【邀请函】AI重塑国企供应链业务风控与合规专题研修班

第一板块：强化合规经营意识，筑牢风险防控底线

一、红线解析 — 贸易业务“十不准”规定深度解读

1、“十不准”的监管定位与适用范围

2、逐条精讲与风险识别（结合业务场景）

二、追责升级 — 46号文：98条高压线与责任体系重构

1、46号文的里程碑意义：从“试行”到“正式”，从“事后”到“全链条”

2、核心变化解读：“更广、更严、更清、更明” 范围更广

3、与供应链/贸易业务直接相关的追责情形聚焦

4、处理方式的组合威慑

三、典型风险案例剖析

案例一：融资性贸易纠纷案

案例二：货权失控导致损失案

四、业务全流程合规风控实操细则

1、合同/订单/单据设计应注意的事项

2、运营操作过程中应注意的事项

包括业务导入、跟单操作、物流运输、仓储管理、品控、盯价等环节应注意的问题

3、货权管理应注意的事项

4、事中监督管理应注意的事项

包括跟踪检查、预警机制的建立等

第二板块：AI 赋能央国企供应链风控与合规体系建设

一、重点阐释

紧扣国资委 “AI+”与穿透式监管要求，掌握 AI 风控合规核心技术与落地场景，实现从人控到智控转型。

二、内容纲要

（一）政策指南与转型逻辑

1、政策指南：国资委 “AI+” 专项行动、46 号文、《中央企业合规管理办法》、虚假贸易“十不准”、智能化穿透式监管要求。

2、转型逻辑：从人控→机控→智控，构建风险可测、可控、可追溯、可问责的全流程防控体系。

（二）AI 技术底座与能力闭环

1、核心技术：多模态大模型、智能体、知识图谱、区块链、物联网、大数据风控引擎。

2、能力闭环：风险识别→智能核验→实时预警→自动阻断→处置闭环→审计追溯。

（三）AI赋能合规风控场景介绍

1、AI场景：贸易真实性核验、智能合同审查、资金穿透追踪、供应商全周期风控、仓储物流合规、智能审计追溯。

2、实施路径：筑牢合规底线、实现全程智控、构建生态协同。明确合规规则数字化、数据治理、系统集成、试点验证四大实施要点。

（四）企业AI落地路径经验分享

第三板块：AI 穿透全域数据，提升合规风控能力

–让供应链业务看得清、摸得透、控得住

一、政策背景：国资委穿透式监管的刚性要求

1、 监管升级：从“抽查式审计”到“全链条穿透监管”

2、 三大文件核心约束

A、46 号令：终身追责、98 种违规情形，融资性贸易等成为红线

B、2 号文：“四全穿透”+“五自动闭环”，要求业务全流程在线、数据贯通

C、15 号文：将穿透监管嵌入内控，形成风险 “全息画像”，三年全覆盖

3、 国企信息化现存五大问题：系统散装化、数据碎片化、中台游击化、工具简单化、机制形式化

二、痛点直击：国企供应链合规的三大 “生死线”

1、融资性贸易风险：出现问题即被定性，直接触发追责

2、46 号文高压约束：终身追责、三级连坐，对决策层形成刚性约束

3、传统风控失效：货权失控、风险处置滞后，人工模式无法满足穿透监管要求

三、AI + 数据本体：破解穿透监管的破局路径

1、构建企业数据本体：打通财务、业务、供应链全量数据，消除信息孤岛

2、看得清：全链条业务在线，三流合一（业务流、资金流、信息流），实现业务全貌可视

3、摸得透：贸易真实性核验、资金流向追踪、货权穿透监控，穿透隐藏风险

4、控得住：智能预警、自动拦截、全程留痕，实现风控从 “人治” 向 “数智化治理” 转型

四、落地价值：合规与效率双提升

1、满足监管要求：数据可追溯、流程可穿透，符合 2 号文、15 号文刚性要求

2、降低合规风险：提前识别融资性贸易、资金空转等违规情形，避免触发 46 号令追责

3、提升管控效率：从 “事后补救” 转向 “事前预警、事中可控”，实现全周期风险闭

五、行动建议：快速落地的关键步骤

1、数据底座先行：梳理供应链核心数据，构建企业数据本体

2、场景优先落地：从贸易真实性核验、资金监控等高频风险场景切入

3、机制配套保障：明确权责、流程与考核，确保穿透监管与风控体系落地

主办单位：中国物资储运协会供应链数智化分会

承办单位：北京极载数字科技研究院

1、时 间：2026 年6月11-12日

2、地 点:北京市

3、费用标准：4800元/人、会员单位3800元/人、3人及以上团购3800 元/人（费用包含研修费、资料费、会场租赁费。住宿由会务组统一安排，费用自理，交通费用自理）

4、联系方式：

联系人：王 真 15201101388