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政府采购代理机构2026年“四类”违法专项整治

自查报告编写全指南

依据财库〔2026〕9 号文件自查阶段要求（7 月 15 日前完成，报送财政部门，附抽查项目全套资料），报告严格围绕文件明确的四类违法违规行为、代理机构两大核心风险（乱收费、保证金逾期退还）展开，遵循真实自查、问题不回避、整改可落地、材料可佐证原则，完整结构、写作要点、自查核查清单、完整范文如下。

注：属地财政主管部门有相关规定的，从其规定。

一、报告整体框架

（标准6 大章节，财政审查通用格式）

标题

XX 招标代理有限公司 2026 年政府采购领域 “四类” 违法违规行为专项整治自查报告

主送单位

XX 财政局政府采购监管科：

落款

代理机构全称（加盖公章）、日期、联系人+ 电话

二、各章节详细写作要点

（紧扣财库〔2026〕9 号原文）

第一章自查工作概况（开篇引言）

1.自查依据列明文件：财政部、公安部、市场监管总局《关于开展2026 年政府采购领域 “四类” 违法违规行为专项整治工作的通知》（财库〔2026〕9 号）、《政府采购代理机构监督检查暂行办法》（财库〔2024〕27 号）、贵局送达的《检查通知书》。

2.自查组织安排

•成立自查小组：法人牵头，业务负责人、财务、档案管理员、专职采购人员组成；

•自查范围：2025 年度全部政府采购代理项目（先报送完整项目清单，再针对财政抽取≥5 个重点项目深度核查）；

•自查时限：收到检查通知书至XX 年 7 月 12 日完成全面自查；

•自查方式：项目档案逐卷翻阅、财务收费/ 保证金台账对账、开标评审录像复盘、采购文件合规复核、投诉线索复盘。

3.2025 年度代理业务总体数据量化数据（清晰直观，财政书面审查重点）：

•全年代理政府采购项目XX 个，货物 XX 个、服务 XX 个、工程 XX 个；总预算 XX 万元，成交金额 XX 万元；

•财政本次抽查项目共X 个（列明项目编号、采购人、项目名称、采购方式）；

•从业人员、备案场地、评审录音录像设备、档案存放条件简要说明。

第二章对照“四类” 违法违规行为逐项自查（报告核心，占60% 篇幅）

严格对照文件规定整治内容，分四大板块逐项说明合规情况、核查过程、佐证材料，同时列明自查发现的瑕疵/ 问题。

板块1：采购人设置差别歧视条款相关代理行为自查（代理机构责任：不配合量身定制、主动拒绝不合理条款）

文件整治要点：倾斜本地企业、指向特定供应商/ 产品、以注册地 / 所有制 / 经营年限 / 规模 / 财务指标设置不合理门槛、排他性技术参数。自查写作要点：

1.制度层面：我司建立采购文件双人复核机制，设置歧视条款筛查清单，对采购人不合理需求出具书面风险提示；

2.项目核查：对2025 年全部采购文件逐条复核，重点核查资格条件、技术参数、评分细则；

3.抽查项目专项说明：列明抽查项目是否存在指定品牌、本地加分、规模门槛、排他参数；

4.存在问题（如实写轻微瑕疵，不隐瞒）：例：个别项目前期需求初稿出现模糊倾向性描述，已在发布前修改删除，并留存沟通记录。

板块2：代理机构乱收费、逾期退还保证金专项自查（代理机构核心检查项，财务资料全覆盖）

文件整治要点：违规收取服务费、报名费、图纸费；保证金逾期退还、截留、挪用、公私账户混用。

1.收费合规自查

•收费依据：全部项目签订委托代理协议，服务费标准公示、与采购人书面约定，无额外强制收费；

•台账核查：2025 年全部收费凭证、银行流水、发票、缴费记录逐一核对；无向供应商收取标书费、资料费、加急费等违规费用；

2.保证金管理自查

•专户管理：设立政府采购保证金独立对公账户，未与经营资金混用；

•退还时效：按法定期限退还，统计2025 年保证金收退笔数、金额；列明少量逾期退还原因（系统延迟、供应商未提交退款申请等客观原因）、整改完成时间；

•禁止行为：无截留、占用、挪用保证金情况，无保证金从个人账户收付情形。

板块3：供应商提供虚假材料相关代理履职自查

文件整治要点：虚假检测报告、认证证书、业绩、中小企业声明函谋取中标。自查内容：

1.开标环节核验流程：开标时核对供应商证书、业绩复印件，要求中标单位留存原件备查；

2.评审配合：提示评审专家核查材料真实性，发现存疑材料及时记录并上报采购人、财政；

3.2025 年项目核查：全年未发现供应商伪造材料中标情形；若有线索，说明处置流程、移交记录。

板块4：供应商围标串标线索排查及代理管控自查

文件整治要点：投标文件混装、报价异常一致、保证金同一账户转出、同一人代编标书、代办投标。自查要点：

1.开标评审监控：全程录音录像完整留存，专人核对投标文件上传IP、保证金付款账户；

2.异常线索处置：全年项目中是否存在报价高度趋同、授权代表同一人等疑点；如有，说明已书面告知采购人并留存记录；

3.内部管控：禁止员工协助供应商编制投标文件、串通报价，签订从业人员廉洁承诺书。

第三章其他全流程合规自查（财政书面审查、现场检查必查内容）

除四类整治重点，同步覆盖财库〔2024〕27 号要求的代理机构常规检查项：

1.委托代理协议：全部项目签订书面协议，权责清晰，无超范围代理；

2.采购方式适用：公开招标、竞争性磋商/ 谈判、询价、单一来源均按法定流程审批；

3.信息公告：全部在政府采购指定平台按时完整发布公告、更正、结果公示；

4.评审组织：专家随机抽取、回避制度落实、封闭评审、全程音视频留存；

5.质疑投诉处理：专人对接，按时答复，完整留存沟通、答复档案；

6.档案管理：2025 年所有项目一项目一档，资料完整（公告、标书、投标文件、评审记录、保证金流水、收费凭证、录像存储介质），保管年限合规；

7.机构备案：中国政府采购网名录登记信息真实，人员、场地、设备与备案一致。

第四章自查发现问题、成因及已完成整改（关键，体现主动自纠）

1.问题分类：区分轻微瑕疵、一般不规范问题，严禁隐瞒重大违规；示例轻微问题：①个别项目保证金退款延迟 5 个工作日；②某项目采购文件初稿存在模糊技术描述；③少数项目档案附件排序不规范；

2.问题成因分析：人员业务熟练度不足、内部复核流程执行不严、财务退款提醒机制不完善；

3.整改落实情况（每条问题对应整改动作+ 佐证材料）：

￮逾期保证金：已于X 月 X 日全部原路退还，附银行退款回单；

￮倾向性参数：完善采购文件标准化模板，增加合规三重复核；

￮档案管理：统一档案归档标准，开展全员档案培训；

4.未整改问题说明：无（若有，写明整改计划、完成时限）。

第五章长效管控机制建设（标本兼治，契合文件“长效治理” 要求）

结合本次专项整治，建立常态化防控机制，回应文件“当下改、长久立” 工作原则：

1.内控机制：完善采购文件歧视条款筛查、收费保证金双人审核、项目全流程复核制度；

2.人员管理：定期组织政府采购法规、四类违规整治政策培训，签订廉洁从业责任书；

3.资金管控：保证金专户台账日清月结，设置退款到期预警；

4.智慧监管配合：运用电子化平台筛查串标、歧视条款疑点，留存筛查记录；

5.投诉线索处置：建立违法违规线索台账，发现可疑线索第一时间报送财政监管部门。

第六章自查总结与承诺

1.总结：本次全面自查覆盖2025 年度全部代理项目，对照四类违法违规行为逐项核查，已完成全部问题整改，代理业务整体合规；

2.书面承诺：本报告及所附项目资料、台账、录像均真实完整，无隐瞒、漏报、篡改情形；自愿接受财政、公安、市场监管部门后续现场检查、延伸核查；若存在虚假自查，自愿承担相应处罚责任。

三、自查报告配套附件清单

（必须同步报送财政）

1.2025 年度全部政府采购项目完整清单（Excel 表格，含项目编号、采购人、金额、采购方式、完成时间）；

2.财政抽取的X 个重点项目全套档案复印件（采购文件、投标文件、评审资料、结果公告、合同）；

3.2025 年服务费收费台账、发票、银行流水汇总表；

4.保证金专户全年收退台账、银行回单、退款凭证；

5.采购文件复核记录、歧视条款自查筛查记录表；

6.评审开标录音录像存储说明、调取路径；

7.问题整改佐证材料（退款回单、文件修改记录、培训签到表、内控制度文件）；

8.自查工作小组会议记录、内部自查工作底稿。

四、完整自查报告范文

（可直接修改使用）

XX 招标代理有限公司 2026 年政府采购领域 “四类” 违法违规行为专项整治自查报告

XX 市财政局政府采购监管科：根据贵局送达的政府采购专项整治《检查通知书》，以及财政部、公安部、市场监管总局《关于开展2026 年政府采购领域 “四类” 违法违规行为专项整治工作的通知》（财库〔2026〕9 号）、《政府采购代理机构监督检查暂行办法》（财库〔2024〕27 号）文件要求，我司高度重视，第一时间成立由法定代表人任组长、业务、财务、档案管理人员组成专项自查小组，于 2026 年 X 月 X 日至 X 月 X 日，对我司 2025 年度全部政府采购代理项目开展全覆盖自查，重点针对贵局抽取的 6 个政府采购项目深度核查，全面排查采购人差别歧视条款、代理机构乱收费、保证金逾期退还、供应商虚假材料、围标串标四类违法违规风险。现将自查情况报告如下：

一、2025 年度代理业务及自查组织概况

1.业务总体情况：2025 年度我司共承接政府采购项目 52 个，其中货物类 21 个、服务类 24 个、工程类 7 个，项目总预算 1.26 亿元，成交总额 1.08 亿元。本次贵局抽取重点核查项目 6 个，覆盖教育、卫健、政务服务等重点行业。

2.自查组织安排：本次自查实行“项目档案逐卷核查 + 财务台账对账 + 音视频复盘 + 文件合规复核” 相结合方式，全员对照四类违法整治清单逐项销号核查，形成内部自查工作底稿，所有核查资料同步留存备查。

3.基础运营条件：我司已在中国政府采购网完成名录登记，专职从业人员7 人，自有封闭评审场地，配备全程录音录像设备，建立独立政府采购保证金对公账户，项目档案实行一项目一档标准化管理。

二、对照四类违法违规行为逐项自查情况

（一）采购人设置差别歧视条款相关代理行为自查

针对文件整治的“设置本地倾斜、指定供应商、以注册地 / 规模 / 所有制等不合理条件设置门槛” 问题，我司建立采购文件双人复核机制。2025 年全部 52 份采购文件均开展歧视条款筛查，重点核查资格条件、技术参数、评分细则。经自查：所有正式发布采购文件均无排他性参数、无本地企业加分、无限制经营年限、财务规模等不合理门槛；仅2 个项目初稿存在模糊化技术描述，在发布前已完成修改，留存与采购人沟通修改记录。本次抽查 6 个项目采购文件均合规，不存在指向特定产品、供应商的情形。对采购人提出的不合规需求，我司均出具书面政策提示，全年无配合采购人设置歧视条款行为。

（二）代理机构乱收费、保证金逾期退还专项自查

1.收费管理：所有项目均签订书面委托代理协议，服务费标准提前与采购人书面确认并公示，仅收取法定代理服务费，未向供应商收取标书费、资料费、加急费等任何额外费用。2025 年收费台账、发票、银行流水完整对应，无超标准、无依据乱收费行为。

2.保证金管理：设立保证金独立专户，未与公司经营资金混用；全年收取保证金共136 笔，按法定期限完成退还 132 笔；其中 4 笔存在 5-10 个工作日短期逾期，原因为供应商未及时提交退款申请、银行转账系统延迟。目前全部逾期保证金已于 2026 年 6 月 15 日前原路退还，相关银行回单作为附件报送。不存在截留、挪用、占用保证金情形，未通过个人账户收付保证金。

（三）供应商提供虚假材料履职自查

自查2025 年全部项目开标、评审流程：开标环节逐一核验供应商证书、业绩、中小企业声明函原件，评审专家对存疑材料重点核查；全年未核查到供应商伪造检测报告、认证证书、虚假业绩中标情况。评审过程中若发现材料疑点，均第一时间书面告知采购人，留存评审记录备查。

（四）供应商围标串标线索排查自查

我司开标全程录制音视频，专人核对投标文件上传信息、保证金付款账户、投标授权代表信息。2025 年所有项目未出现投标文件混装、报价高度异常一致、保证金同一账户转出、同一人员代办多家投标等串标线索；业务制度明确禁止从业人员协助供应商编制投标文件、串通报价，全员签订廉洁从业承诺书，无相关违规行为。

三、政府采购全流程其他合规自查情况

1.委托代理：全部项目签订规范委托协议，明确代理范围、权责，无出借资质、超范围承接项目；

2.采购方式：公开招标、竞争性磋商、单一来源等采购方式均按财政审批流程执行，无违规变更采购方式；

3.信息发布：所有公告、更正、成交结果均在政府采购指定平台按时完整发布，无遗漏、延迟发布；

4.评审管理：评审专家全部随机抽取，严格执行回避制度，评审场地封闭管理，音视频完整存储；

5.档案管理：52 个项目全部独立归档，公告、标书、评审记录、财务凭证、录像存储介质齐全，档案保管年限符合法规要求；

6.质疑投诉：全年接收供应商质疑3 起，均在法定时限内规范答复，资料完整留存。

四、自查发现问题、整改措施及完成情况

（一）自查发现问题

1.4 笔保证金短期逾期退还，退款预警机制不完善；

2.2 份采购文件初稿存在模糊技术表述，前期需求审核不够细致；

3.部分项目档案附件排序不统一，归档标准化不足。

（二）问题成因

1.财务岗未设置保证金到期自动提醒台账；

2.采购文件仅业务人员初审，缺少合规岗二次复核；

3.档案管理人员未统一归档标准，业务人员归档随意性较强。

（三）整改落实情况

1.保证金整改：全部逾期保证金完成退款，建立保证金月度台账、到期预警清单，财务每日核对退款时限；

2.文件审核整改：新增“业务初审 + 合规复审” 双审制度，制作歧视条款自查清单，所有采购文件发布前完成清单核对；

3.档案管理整改：出台统一档案归档规范，组织全体业务人员开展档案管理专项培训，完成存量档案重新规整。以上整改全部落实到位，相关佐证材料附后。

五、长效治理机制建设

为落实本次专项整治“标本兼治” 工作要求，我司建立常态化监管防控机制：

1.完善内部内控制度：出台《采购文件合规审查制度》《保证金管理办法》《从业人员廉洁管理规定》，堵塞流程漏洞；

2.常态化法规培训：每季度组织全员学习政府采购法及本次四类专项整治政策，强化风险意识；

3.资金全流程管控：保证金专户台账日清月结，按月对账，杜绝逾期退还；

4.线索报送机制：开标、评审中发现歧视条款、串标、虚假材料线索，24 小时内书面报送财政监管部门；

5.配合智慧监管：依托政府采购电子化平台筛查异常投标数据，以技防辅助人防，提升合规管控能力。

六、自查总结与郑重承诺

本次全覆盖自查严格对照财库〔2026〕9 号整治要求，全面梳理 2025 年度全部代理项目，针对自查发现的不规范问题已全部完成整改，公司整体代理业务符合政府采购法律法规及本次专项整治工作要求。我司郑重承诺：本报告及随附报送的项目清单、档案、财务台账、音视频资料均真实、完整，无隐瞒、漏报、篡改相关材料；自愿全力配合贵局后续书面审查、现场检查、延伸核查工作，若存在自查不实、隐瞒违法违规行为，自愿接受财政、公安、市场监管部门依法作出的全部处理处罚。

附件：

1.2025 年度全部政府采购项目清单

2.财政抽取6 个项目全套档案复印件

3.2025 年服务费收费台账、银行流水、发票汇总

4.保证金专户收退台账及退款回单

5.采购文件合规自查筛查记录表

6.项目评审录音录像存储说明

7.问题整改佐证材料、内部管理制度文件

XX 招标代理有限公司（加盖公章）2026 年 X 月 X 日联系人：XXX 联系电话：XXXXXXX

五、编写避坑关键提醒

（避免财政退回重写）

1.不回避小问题：完全零问题报告易被认定自查流于形式，如实写轻微瑕疵+ 完整整改记录；