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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
《建设工程目标控制（水利工程）》历年高频真题考点汇总
考点一：工程成本组成
1、从投资者的角度，工程成本即工程总投资。水利工程投资构成如图1-1所示。
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微
系
其中，水利工程工程部分费用构成如联图1-2所示。
题
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联
一
唯
2、从承包者的角度，水利工程成本主要是建筑及安装工程费、设备费。水利工程建筑安装工程费构成如图1-3所
示。
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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联
题
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准
精
考点二：价值工程
1.价值工程的基本概念
（1）价值。价值工程中所说的价值，是指产品功能与成 本之间的比值，即
1
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8
4
信
3
微
系
联
一
唯
价值是产品功能与成本的综合反映。价值的高低是评价产品好坏的一种 标准。
（2）功能。是指产品所具有的特定用途，即产品所满足人们某种需要的属性，是指用户所承认、接受的产品的必
要功能。
（3）成本。是指产品寿命周期的成本，即一个产品使用价值从设计、制造、使用，最后到报废的全部过程。
产品寿命周期成本构成
设计 制造 使用
制造成本C1 使用成本C2
产品寿命周期成本C=C1+C2
2.价值工程目标上的特征
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从价值工程的角度来看，功能F和寿命周期成本最小值C 是一种技术与经济的最佳结合。
min
3.价值工程提高产品价值的基本途径
8
（1）功能不变，成本降低。在保证产品原有1 7功能不变的情况下，通过降低产品成本来提高产品的价值。--节约型
9
4
8
（2）成本不变，功能提高。在不增加产信品3成本的前提下，通过提高产品功能来提高产品的价值。--改进型
微
（3）成本小增加，功能大提高。通过系增加少量的成本，使产品功能有较大幅度的提高，从而来提高产品的价值。
联
题
--投资型 押
准
（4）功能小降低，成本大降精低。根据用户的需要，通过适当降低产品的某些功能，使产品成本有较大幅度的降低，
从而提高产品的价值。--牺牲型
（5）功能提高，成本降低。运用新技 术、新工艺、新材料，在提高产品功能的同时，又降低了产品的成本，使产
品的价格有大幅度的提高，这是提高价值 最为理想的途径。--双向型
4.价值工程的工作程序
对一种产品开展价值工程，其目的是用最低的寿命周期成本实现产品的必要功能。价值工程的工作程序可分为5个
基本步骤和15个具体步骤。
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工作步骤 9
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工作阶段 信
3
对应的价值工程问题
微
基本步骤 具体步 骤
系
联
一
唯
1.选择对象
准备阶段 确定目标 1.VE的对象是什么
2.收集情报
3.功能定义
功能分析 2.它有什么作用
4.功能整理
分析阶段 5.功能成本分析 3.它的成本是多少
功能评价 6.功能评价
4.它的价值是多少
7.确定改进范围
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工作步骤
工作阶段 对应的价值工程问题
基本步骤 具体步骤
5.有其他方法实现这一功能
8.方案创新
吗
9.概略评价
创新阶段 制定改进方案 10.调整完善 6.新方案的成本是多少
11.详细评价
7.新方案能可靠地实现必要
12.提案
功能吗
8
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8
信 3 13.审批
微
系
联
实施阶段 实施题评价成果 14.实施与检查 8.偏离了目标吗
押
准
精
15.成果鉴定
5.价值工程的应用
（1）价值工程对象选择。选择价值工程 对象的方法有经验分析法、百分比法、ABC分析法、价值指数法等。
（2）功能评价。功能评价的方法有强制确定 法、直接评分法等。强制确定法包括“01”评分法和“04”评分法。
（3）新方案创造。方案的创新通常可选用头脑风暴法、模糊目标法、专家函询法。
考点三：投资偏差分析
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1.投资偏差的概念
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在投资控制中，把投资的实际值与计划值的差值叫作投资偏差 ，即
信
3
微
投资偏差=已完工程实际投资-已完工程计划投资 系
联
一
结果为正表示投资超支，结果为负表示投资节约。 唯
2.投资偏差分析可以采用不同的方法，常用的方法有横道图法、表格法和 投资曲线法。投资曲线法是用投资累计曲
其中，其中曲线a代表投资实际值，曲线p代表投资计划值，两条曲线之间的竖向距离表示投资偏差。
投资实际值曲线在投资计划值曲线上方，表明实际投资已超过计划投资，在某一时刻的差值就是增加的投资数额；
反之就是节约的投资数额。
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3.投资偏差原因分析
①物价上涨，包括人工、材料、设备涨价和利率、汇率变化等。
②设计原因，包括设计错误、设计漏项、设计标准变化等。
③发包人原因，包括增加项目内容、未及时提供施工场地、组织管理不当、投资规划不当等。
④施工原因，包括施工方案不当、赶进度、工期拖延等。
⑤客观原因，包括社会因素、自然因素、地质条件、法规变化等。
考点四：投资控制内容
1.初步设计提出的设计概算超过经批准的可行性研究报告投资估算10%的，项目主管部门应当向可行性研究报告审
2.《水利建筑工程预算定额》（2002版）中，其他材料费、零星材料费、其他机械费均以费率形式表示，其计算
基数如下：
（1）其他材料费以主要材料费之和为计算基数。
（2）零星材料费以人工费机械费之和为计算基数。
（3）其他机械费以主要机械费之和为计算基数。
汽车运输定额适用于水利工程施工路况10km 以内的场内运输，远距超过10km时，超过部分按增运1km台时数
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1
乘系数0.75计算。定额均按不含超挖填量4。9
8
3
信
3.土方工程定额 微
系
（1）土方定额的计量单位，除注明联外，均按自然方计算。自然方指未经扰动的自然状态的土方。松方指自然方经
题
押
人工或机械开挖而松动过的土方准。实方指填筑（回填）并经过压实后的成品方。
精
（2）挖掘机、装载机挖土定额系 按挖装自然方拟定的，如挖装松土时，人工及挖装机械乘调整系数0.85。砂砾（卵）
石开挖和运输，按IV类土定额计算 。
（3）推土机推土定额是按自然方拟定 的，如推松土时，定额乘调整系数0.80。
（4）挖掘机、轮斗挖掘机或装载机挖装土 （含渠道土方）自卸汽车运输定额，适用于Ⅲ类土。Ⅰ类、Ⅱ类土人工、
机械调整系数均取0.91，Ⅳ类土人工、机械调 整系数均取1.09。
考点五：投资基本知识
1.资金时间价值是以利息、利润和收益的形式来反映的，通常以利息和利息率（简称“利率”）两个指标表示。
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1
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i=I/P×100% 式中i—利率；I—利息；P—本金。 9
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信
3
2.名义利率（r）和实际利率（i） 微
系
在复利法计算中，一般是采用实际利率。 联
一
唯
若利率为年利率，实际计息周期也是以年计，这种给定的年利率称为实 际 年利率。
按复利计算所得到的年利率为年有效利率或年实际利率：
r为年名义利率，m为1年分成几个阶段，n为该阶段复利的次数。
3.现金流量图
第一年初发生的，可作为“0”年。 图中横轴表示一个从0开始到n的时间序列，每个刻度表示一个时间单位。
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第1个时间单位的终点，也就是第2个时间单位的起点。箭头向上表示现金流入，箭头向下表示现金流出。同时还
需在图上注明每笔现金流量的金额。
4.资金时间价值的计算
1、单利法（利不生利）
只有本金计利息，利息不再计利息，每期的利息相等。单利计息的计算公式为I=P×i×n
式中，I—第n期末利息；P—本金；n—计息期数；i—利率。
n个计息期后的本利和为 Fn=P+n×P×i=P×（1+n×i）
2、复利法（利生利）
设本金为P，每个计息周期利率为i，计息期数为n，每期末产生的利息为I，本金与利息之和为F。第n期末本利
之和为Fn=P（1+i）n
3.等额支付类型
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系
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一
唯
考点六：财务评价
1.财务评价的内容
①盈利能力分析，分析测算项目的财务盈利能力和盈利水平。
②偿债能力分析，分析测算项目偿还贷款能力。
③财务生存能力分析，分析项目是否有足够的净现金流量维持正常运营，以实现财务可持续性。
④不确定性分析，分析项目在计算期内不确定性因素可能对项目产生的影响和影响程度。
对于经营性项目，财务评价应分析项目的盈利能力、偿债能力和财务生存能力。对于非经营性项目，财务评价主要
分析项目的财务生存能力。
2、财务评价主要指标计算与判据
盈利能力分析包括静态分析和动态分析。
（1）静态投资回收期（Pi）。
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它是考察项目在财务上投资回收能力的主要指标。投资回收期短，表明项目投资回收快，抗风险能力强。
表达式为
式中Pi——静态投资回收期；CI——现金流入量；CO——现金流出量；（CI-CO）t——第t年的净现金流量。
（2）总投资收益率（ROI）。
总投资收益率表示总投资的盈利水平，指项目达到设计能力后正常年份的年息税前利润或运营期内年平均息税前利
润与项目总投资的比率。它是考察项目盈利能力的静态指标。计算公式为
若高于同行业的收益率参考值，表明盈利能力满足要求。
（3）项目资本金净利润率（ROE）。
8
7
项目资本金净利润率表示项目资本金的盈利水1平，指项目达到设计能力后正常年份的年净利润或运营期内年平均净
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4
8
3
利润与项目资本金的比率。它是考察项目信盈利能力的静态指标。计算公式为
微
系
联
题
押
准
若高于同行业的净利润率参考精值，表明盈利能力满足要求。
（4）财务净现值（FNPV）。
财务净现值是指按设定的折现率（一 般采用行业基准收益率），将项目计算期内各年净现金流量折现到建设期初的
现值之和。它是考察项目在计算期内盈利 能力的动态评价指标。其表达式为
8
1
7
9
式中ic--设定的折现率（或行业基准收益率）。 8 4
信
3
若FNPV≥0，方案可行；若FNPV<0，方案应予拒绝。 微
系
（5）财务内部收益率（FIRR）。 一
联
唯
财务内部收益率是指项目在整个计算期内各年净现金流量现值累计等于 零 时的折现率，是考察项目盈利能力的主要
动态评价指标。其表达式为
式中FIRR——财务内部收益率。
当FIRR≥i ，即认为其盈利能力已满足最低要求，项目在财务上是可行的；若FIRR0，表示评价指标与不确准定性因素同方向变化；
精
SAF<0，表示评价指标与不确定 性因素反方向变化。
|SAF|较大者敏感度系数高。
（5）求出临界点。临界点是指不确定 性因素的变化使项目由可行变为不可行的临界数值。
当不确定性因素的变化超过了临界点所表示 的不确定性因素的极限变化时，项目将由可行变为不可行。
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1
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9
8
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信
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微
系
联
一
唯
2.风险分析方法——概率树分析
概率是度量某一事件发生的可能性大小的量，它是随机事件的函数。必然发生的事件，其概率为1；不可能事件，
其概率为0；一般的随机事件，其概率在0和1之间。
某事件的概率可分为①主观概率和②客观概率两类。
通常把以人为预测和估计为基础的概率称为主观概率，如产量、销售单价、建设投资、建设工期等。以客观统计数
据为基础的概率称为客观概率，如水位、流量等。
经济评价的概率分析主要是主观概率分析。
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考点八：费用构成
水利工程费用由建设及安装工程费、设备费、独立费用、预备费、建设期融资利息构成。
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信
微
系
联
题
押
准
精
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一、建筑及安装工程费 1 7
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4
由直接费、间接费、利润、材料补差及税金组成。 信
3
微
1.直接费
系
联
一
直接费指建筑安装工程中直接消耗在工程项目上的活劳动和物化劳动 ，由唯基本直接费和其他直接费组成。
基本直接费包括人工费、材料费和施工机械使用费。
其他直接费包括冬雨季施工增加费、夜间施工增加费、特殊地区施工增加费、临时设施费、安全生产措施费及其他。
（1）人工费。
1）基本工资：①岗位工资；②生产工人年应工作天数内非作业天数的工资，包括生产工人开会学习、培训期间的
工资，调动工作、探亲、休假期间的工资，因气候影响的停工工资，女工哺乳期间的工资，病假在六个月以内的工
资及产假、婚假、丧假期间的工资。
2）辅助工资，属于工资性质的各种津贴，主要包括地区津贴、施工津贴、夜餐津贴、节假日加班津贴等。
（2）材料费。
1）材料原价，指材料指定交货地点的价格。
2）运杂费，指材料从指定交货地点至工地分仓库或相当于工地分仓库（材料堆放场）所发生的全部费用，包括运
输费、装卸费、调车费及其他杂费。
3）运输保险费，指材料在运输途中的保险费。
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4）采购及保管费，主要包括材料的采购、供应和保管部门工作人员的基本工资、养老保险费等；仓库、转运站等
设施的检修费、固定资产折旧费、技术安全措施费和材料检验费；材料在运输、保管过程中发生的损耗等。
（3）施工机械使用费。
1）折旧费。
2）修理及替换设备费。
3）安装拆卸费。部分大型施工机械的安装拆卸不在其施工机械使用费中计列，包含在其他施工临时工程中。
4）机上人工费。
5）动力燃料费。
（4）冬雨季施工增加费。
（5）夜间施工增加费。
指施工场地和公用施工道路的照明费用。照明线路工程费用包括在“临时设施费”中；施工附属企业系统、加工厂、
车间的照明费用，列入相应的产品中，均不包括在本项内。
夜间施工增加费按基本直接费的百分率计算。
1）枢纽工程：建筑工程为0.5%，安装工程为 0.7%。
8
7
1
2）引水工程：建筑工程为0.3%，安装工程4 9为0.6%。
8
3
信
3）河道工程：建筑工程为0.3%，安装微工程为0.5%。
系
（6）临时设施费。 联
题
押
临时设施费按基本直接费的百分准率计算。
精
1）枢纽工程：建筑及安装工程 为3%。
2）引水工程：建筑及安装工程为 1.8%～2.8%。
3）河道工程：建筑及安装工程为1.5% ～1.7%。
（7）特殊地区施工增加费。
（8）安全生产措施费。
（9）其他。
包括施工工具用具使用费，检验试验费，工程定位复测及施工控制网测设，工程点交、竣工场地清理，工程项目及
8
1
7
设备仪表移交生产前的维护费，工程验收检测费等。 9
8
4
信
3
检验试验费，指对建筑材料、构件和建筑安装物进行一般鉴定、 检查所发生的费微用，包括自设实验室所耗用的材料
系
和化学药品费用，以及技术革新和研究试验费，不包括①新结构、 新材料的试联验费和建设单位要求对具有出厂合格
一
唯
证明的材料进行试验、对构件进行②破坏性试验，以及其他特殊要求检 验 试验的费用。
其他费用按基本直接费的百分率计算：①枢纽工程，建筑工程为1.0%，安装工程为1.5%；②引水工程，建筑工程
为0.6%，安装工程为1.1%；③河道工程，建筑工程为0.5%，安装工程为1.0%。
砂石备料工程其他直接费费率取0.5%。
掘进机施工隧洞工程其他直接费费率：土石方工程、钻孔灌浆及锚固工程，其他直接费费率为2%～3%；掘进机由
建设单位采购、设备费单独列项时，台时费中不计折旧费，土石方工程、钻孔灌浆及锚固工程其他直接费费率为4%～
5%，敞开式掘进机费率取低值，其他掘进机取高值。
2.间接费
施工企业为建筑安装工程施工而进行组织与经营管理所发生的各项费用。
（1）规费。包括社会保险费和住房公积金。
（2）企业管理费。
1）管理人员工资。
2）差旅交通费。
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3）办公费。
4）固定资产使用费。
5）工具用具使用费。
6）职工福利费，指企业按照国家规定支出的职工福利费，以及由企业支付离退休职工的异地安家补助费、职工退
休金、六个月以上病假的人员工资、按规定支付给离休干部的各项经费，职工发生工伤时企业依法在工伤保险基金
之外支付的费用，其他在社会保险基金之外依法由企业支付给职工的费用。
7）劳动保护费，指企业按照国家有关部门规定标准发放的一般劳动防护用品的购置及修理费、保健费、防暑降温
费、高空作业及进洞津贴、技术安全措施费以及洗澡用水、饮用水的燃料费等。
8）工会经费。
9）职工教育经费，指企业为职工学习先进技术和提高文化水平按职工工资总额计提的费用。
10）保险费，指企业财产保险、管理用车辆等保险费用，高空、井下、洞内、水上、水下作业等特殊工种安全保险
费、危险作业意外伤害保险费等。
11）财务费用。
12）税金。
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7
1
13）其他。包括技术转让费、企业定额测定4 9费、施工企业进退场费、施工企业承担的施工辅助工程设计费、投标报
8
3
信
价费、工程图纸资料费及工程摄影费、微技术开发费、业务招待费、绿化费、公证费、法律顾问费、审计费、咨询费
系
等。 联
题
押
3.利润 准
精
按直接费和间接费之和的7%计 算。
4.材料价差
指根据主要材料消耗量、主要材料预算 价格与材料基价之间的差值，计算的主要材料补差金额。材料基价是指计入
基本直接费的主要材料的限制价格。
5.税金
建筑及安装工程费的税金税率为9%。城市维护建 设税、教育费附加和地方教育附加，计入间接费中的企业管理费
中。
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1
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二、设备费 9
8
4
信
3
包括设备原价、运杂费、运输保险费和采购及保管费。 微
系
1.设备原价 联
一
唯
国产设备，其原价指出厂价。
进口设备，以到岸价和进口征收的税金、手续费、商检费及港口费等各项费用之和为原价。
大型机组及其他大型设备分瓣运至工地后的拼装费用，应包括在设备原价内。
2.运杂费
指设备由厂家运至工地现场所发生的一切运杂费用。分主要设备运杂费和其他设备运杂费，均按设备原价的百分率
计算。
3.运输保险费
4.采购及保管费
指建设单位和施工企业在负责设备的采购、保管过程中发生的各项费用，按设备原价、运杂费之和的0.7%计算。
三、独立费用
1.建设管理费
建设单位在工程项目筹建和建设期间进行管理工作所需的费用，包括建设单位开办费、建设单位人员费、项目管理
费三项。
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2.工程建设监理费
工程建设监理费实行市场调节价。
（1）施工阶段监理服务取费宜参照工程概算的投资额采用直线内插法计算施工期基本监理服务报酬。
（2）工程复杂情况调整系数可取0.75～1.4。
（3）根据工程所在地的环境因素对施工期基本监理服务报酬进行调整，调整系数可取1.1。
（4）工程建设监理费也可按实际需要的监理人员的数量、不同监理人员的日服务报酬、服务期限、服务所需的差
旅费等综合计算项目的监理服务报酬。
3.联合试运转费
水利工程的发电机组、水泵等安装完毕，在竣工验收前，进行整套设备带负荷联合试运转期间所需的各项费用。
主要包括联合试运转期间所消耗的燃料、动力、材料及机械使用费，工具用具购置费，施工单位参加联合试运转人
员的工资等。
4.生产准备费
包括生产及管理单位提前进厂费、生产职工培训费、管理用具购置费、备品备件购置费和工器具及生产家具购置费。
5.科研勘测设计费
8
7
1
包括工程科学研究试验费和工程勘测设计费4 9。
8
3
信
6.其他 微
系
（1）工程保险费。 联
题
押
（2）其他税费。 准
精
四、预备费及建设期融资利息
1.基本预备费
主要为解决在工程施工过程中，设计变 更和有关技术标准调整增加的投资，以及工程遭受一般自然灾害造成的损失
和为预防自然灾害所采取的措施费用。
一般按照前五项费用（即建筑工程费、机电设 备及安装工程费、金属结构设备及安装工程、施工临时工程及独立费
用）之和乘以一个固定的费率计算。
初步设计阶段为5%～8%。技术复杂、建设难度大的工程项目取大值，其他工程取小值。
8
1
7
2.价差预备费 9
8
4
信
3
主要为解决工程施工过程中，因人工工资、材料和设备价格上涨 以及费用标准调微整而增加的投资。以静态投资（一
系
至五部分投资与基本预备费之和）作为计算基数。 联
一
唯
式中E-价差预备费；
N-合理建设工期，价差预备费应按从工程筹建至工程竣工的建设工期计算；
n-施工年度；
Fn-建设期资金流量表第n年的投资；
P-年物价（物价上涨）指数。
3.建设期融资利息
工程在建设期内需偿还并应计入工程总投资的融资利息。
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式中S——建设期融资利息；
N——合理建设工期；
n——施工年度；
m——还息年度；
Fn、Fm——建设期资金流量表内第n年和第m年的投资；
bn、bm——各施工年份融资额占当年投资的比例；
i——建设期融资利率；
Sm——第m年的付息额度。
考点九：基础单价编制
一、人工预算单价
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7
根据工程性质不同，有枢纽工程、引水及河9道1工程三种计算方法和标准；每种方法将人工分为工长、高级工、中级
4
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3
工、初级工。 信
微
系
二、材料预算价格 联
题
（1）主要材料预算价格。 押
准
精
材料预算价格=（材料原价+运杂费）×（1+采购及保管费率）+运输保险费
从工地的材料总库运到分仓库所发生的①场内运杂费应计入材料预算价格；而从工地分仓库②到各施工点的运杂费
用已计入定额内，在材料预算价格中不予计算。
运输保险费=材料原价×材料运输保险费率
采购及保管费=（材料原价+运杂费）×采购及 保管费率
采购及保管费按材料运到工地仓库的价格为计算基 数，不包括运输保险费。
（2）其他材料预算价格。
8
（3）材料补差。 9 1
7
8
4
3.施工用电、水、风预算价格 信
3
微
系
由基本价、能量损耗摊销费、设施维修摊销费三部分组成。 联
一
4.施工机械使用费 唯
（1）施工机械台时费。由两类费用组成：
1）一类费用：分为折旧费、修理及替换设备费（含大修理费、经常性修理费）和安装拆卸费，在定额中以货币金
额表示。
2）二类费用：分为人工、动力、燃料及消耗材料，以实物量表示。
（2）施工机械台时费计算方法。
施工机械台时费=第一类费用（查阅定额）+第二类费用
第二类费用=∑（人工及动力、燃料消耗量×相应单价）。
5.砂石料单价
水利工程砂石料由施工企业自行采备时，砂石料单价应根据料源情况、开采条件和工艺流程进行计算，并计取间接
费、利润及税金。外购砂、碎石（砾石）、块石、料石等材料预算价格超过70元/m³时应按基价70元/m³计入工
程单价参加取费，预算价格与基价的差额以材料补差形式进行计算，材料补差列入单价表中并计取税金。
6.混凝土材料单价
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
它不包括拌制、运输、浇筑等工序的人工、材料和机械费用，也不包含搅拌损耗外的施工操作损耗及超填量等。
混凝土材料单价=∑（某材料用量×某材料预算价）
当采用商品混凝土时，其材料单价（不含增值税进项税额）应按基价200元/m³计入工程单价参加取费，预算价格
与基价的差额以材料补差形式进行计算，材料补差列入单价表中并计取税金。
考点十：建筑、安装工程单价编制
工程单价包括直接费、间接费、利润、材料补差、未计价材料费和税金等六部分内容。水利工程单价分为建筑工程
和安装工程单价两类，由“量、价、费”三要素组成。
量：指完成单位工程量所需的人工、材料和施工机械台时数量。
价：指人工预算单价、材料预算价格和机械台时费等基础单价。
费：指按规定计入工程单价的其他直接费、间接费、利润、材料补差和税金等。
建筑工程单价计算表
序号 费用名称 计算公式
1 直接费 （1）+（2）
8
7
1
9
4
8
3
信
（1） 基本直接费 1）+2）+3）
微
系
联
题
1） 押 人工费 ∑定额人工工时数×人工预算单价
准
精
2） 材料费 ∑定额材料用量×材料预算价格
3） 机械使用费 ∑定额机械台时用量×机械台时费
（2） 其他直接费 （1）×∑其他直接费率
2 间接费 1×间接费率
8
1
7
9
3 利润 （1+2）×企
信
业3 8
4
利润率
微
系
4 材料补差 ∑（材一料
联
预算价格一材料基价）×材料消耗量
唯
5 税金 （1+2+3+4）×税率
6 工程单价 1+2+3+4+5
安装工程单价（实物量形式）计算程序表
序号 费用名称 计算公式
1 直接费 （1）+（2）
（1） 基本直接费 1）+2）+3）
1） 人工费 ∑定额人工工时数×人工预算单价
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
序号 费用名称 计算公式
2） 材料费 ∑定额材料用量×材料预算价格
3） 机械使用费 ∑定额机械台时用量×机械台时费
（2） 其他直接费 （1）×∑其他直接费率
2 间接费 1×间接费率
3 利润 （1+2）×企业利润率
4 材料补差 ∑（材料预算价格一材料基价）×材料消耗量
5 税金 （1+2+3+4）×税率
8
7
1
9
4
6 3 8 未计价装置性材料费 未计价装置性材料费×材料预算价格
信
微
系
联
7 题 工程单价 1+2+3+4+5+6
押
准
考点十一：总概算 精
分部工程概算一至五部分投资与基 本预备费之和构成工程部分静态投资。
工程部分、建设征地移民补偿、环境 保护工程、水土保持工程的静态投资之和构成静态总投资，即工程一至五部分
投资+基本预备费。
静态总投资、价差预备费、建设期融资利息 之和构成总投资。
考点十二： 施工合同价类型
1.单价合同
8
水利工程施工合同主要包括单价合同和总价合同。施工合 同价主要有总价结算和单价结
1
7算两种类型。
9
8
4
水利工程规模大、施工期长、涉及面广，施工招标时工程的具 体内容还不够详尽，
信
故3多采用单价合同。
微
单价合同是指工程量变化幅度在合同规定范围之内，合同双方按 中标确定的工程系单价和实际完成、符合计量规则且
联
一
经质量认证合格的工程量，进行工程价款结算的承包合同。 唯
单价合同以工程量清单为基础，主要以已标价工程量清单中的单价为依据 来计算合同价格。在支付时则以实际完成
的且符合合同规定的工程量为准结算工程款。
单价合同中，合同双方承担合同规定的各自风险，发包人或承包人任何一方均不承担过大的风险，诸如实际工程量
的改变、物价的波动等。
对发包人而言，优点是可以减少招标准备工作；能鼓励承包人节约成本；发包人按工程量清单规定和合同条款的规
定支付工程款，减少了意外开支，结算较简单。
单价合同中，主要项目按单价结算，但并不是所有项目均采用单价结算，一些项目（如措施项目）通常采用总价结
算。
2.总价合同
总价合同是指支付给承包人的款项在合同中是一个“规定的金额”即总价。
在总价合同中，除非①发包人要求发生变更或②发包人违约引起索赔或③发生不可抗力事件（也包括异常恶劣气候
条件），否则合同价格不发生变化。
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总价合同的种类
（1）固定总价合同。以设计图纸及现行规范等为依据，发承包双方就承包工程确定一个固定的总价，即承包方按
投标时发包方接受的合同价格实施工程，无特定情况不做变化。
合同总价是不能变动的，除非①设计和工程范围内有所变更且变更超过了合同规定的情况下，或②发包人违约引起
索赔或③发生不可抗力事件（也包括按不可抗力原则处理的异常恶劣气候条件）。
对此，承包人要承担实物工程量、工程单价、地质条件、气候（超过约定的异常恶劣气候条件的除外）和其他一切
客观因素造成亏损的风险。
承包人要在投标时对一切费用的上升因素作出估计并包含在投标报价之中。
（2）可调值总价合同。按“时价”进行计算，因此，在合同执行过程中，发生由物价上涨而使所用的工料成本增
加时，对合同总价进行相应的调值。
这种合同与固定总价合同的不同之处在于，它对合同实施中出现的风险做了分摊，发包人承担了物价上涨这一不可
预测费用因素的风险，而承包人只承担了实施中实物工程量、管理成本和工期等因素的风险。
可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定很明确的项目，由于合同中列明调值条款，所以工期在1年以
上的项目较适于采用这种合同形式。
8
7
1
考点十三： 工程量清单 4 9
8
3
信
工程量清单一般由封面、填表须知、总微说明、分类分项工程量清单、措施项目清单、其他项目清单、零星工作项目
系
清单、招标人供应材料价格表、招标联人供应施工设备表、招标人提供施工设施表组成。
题
押
1.项目编码 准
精
分类分项工程量清单项目编码采 用十二位阿拉伯数字表示（由左至右计位），共分五级。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
第一至九位为统一编码，其中：
第一、二位为水利工程顺序码，为第一级；
第三、四位为专业工程顺序码，为第二级；
第五、六位为分类工程顺序码，为第三级；
第七、八、九位为分项工程顺序码，为第四级；
第十至十二位为清单项目名称顺序码，为第五级，由清单编制人根据招标工程的工程量清单项目名称设置。
2.项目名称
分类分项工程量清单中的分类工程（编码一至六位）必须按照规定依次选择顺序编制，不得更改，在同一项目划分
级别下的分类工程名称不得重复。
3.计量单位
以m³、m²、m、kg、个、项、根、块、台、套、组、面、只、相、站、孔、束等为单位的，应取整数；以t、km
为单位的，应保留小数点后两位数字，第三位数字四舍五入。
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4.工程量
除合同另有约定外，分类分项工程量清单中的工程量是根据招标设计图纸按工程量计算规则计算的用于投标报价的
估算工程量，不作为合同最终结算工程量。
合同最终结算工程量是承包人实际完成并符合合同技术标准和要求及工程量计算规则等规定，按施工图纸计算的有
效工程量。
5.措施项目清单
措施项目一般按总价承包。凡能列出工程数量并按单价结算的措施项目，应列入分类分项工程量清单。
6.其他项目清单
一般包括暂列金额和暂估价两项。
1.暂列金额
暂列金额用于在招投标阶段直至合同协议书签订时尚未确定或者不可预见变更、索赔、物价上涨因素引起的施工及
其所需材料、工程设备、服务等的金额，包括以计日工方式支付的金额（计日工应单独列入零星工作项目清单）。
暂列金额中的金额由招标人填写，一般可取估算合同价格的5%左右。暂列金额列入合同价格，但由发包人管理。
2.暂估价
8
7
1
指招投标阶段直至签订合同协议书时，招标4 9人在招标文件中给定的用于支付必然要发生但暂时不能确定材料、设备
8
3
信
以及专业工程价格的项目金额。 微
系
7.零星工作项目清单 联
题
押
零星工作项目清单包括计日工劳准务、计日工材料、计日工施工机械三部分。计日工单价除按基本单价计算外，还应
精
包括必要的管理费和利润、税金 等附加费用。
零星工作项目清单中，对于名称及 型号规格，人工按工种，材料按名称和型号规格，机械按名称和型号规格，分别
填写。对于计量单位，人工以工日或工 时，材料以t、m³等，机械以台时或台班，分别填写。不进行编码，随工程
量清单发至投标人。
计日工项目费用由暂列金额支付，不列入合同 总价中。
考点十四： 最高投标限价
最高投标限价是指发包人编制并预先公布的，要求投标人的投标报价不得超过，否则将按无效标处理的价格，不得
8
1
7
高于相应概算，也不得承担地方资金配套或项目法人融资风险。 9
8
4
信
3
招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限 价或者最高投标微限价的计算方法，招标人不得规定
系
最低投标限价。 联
一
唯
考点十五：工程预付款
一、工程预付款的支付
1.工程预付款数额的确定
工程预付款的总金额一般不低于签约合同价的10%，合同项目包含大宗设备采购的，可适当提高，但不宜超过30%。
发包人提供的工程预付款数额越大，承包人的前期资金压力越小。
2.工程预付款的支付条件
（1）发包人与承包人之间的协议书已签订并生效。
（2）承包人根据合同的格式与要求已提交了工程预付款担保。
3.工程预付款的支付程序
①当满足工程预付款支付条件后，承包人向监理人提出预付款申请；
②监理人按合同规定进行审核，确认满足合同规定的预付款支付条件的；
③监理人应向发包人发出工程预付款支付证书；
④发包人应在收到工程预付款支付证书后向承包人支付工程预付款。
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工程预付款一般分两次支付。
第一次支付款金额为工程预付款总金额的50%；应在合同协议书签订后，由承包人向发包人提交了招标文件规定
的工程预付款担保，并经监理人出具付款证书报送发包人批准后14天内予以支付。
第二次支付需待承包人主要设备进场后，其估算价值已达到本次预付款金额时，由承包人提出书面申请，经监理人
核实后出具付款证书报送发包人批准后14天内予以支付。
当合同履约保证金额度大于所要求的工程预付款担保额度，承包人可与发包人协商不提交预付款担保，但应在履约
担保中写明其兼具工程预付款担保的功能。
工程预付款担保的形式以银行保函为主，发包人不得拒绝银行保函。
工程预付款担保的主要作用是保证承包人能够按合同规定的目的使用并及时偿还发包人已支付的全部预付金额。如
果承包人中途毁约，中止工程，使发包人不能在规定期限内从应付工程款中扣除全部预付款，则发包人有权从该项
担保中获得补偿。
工程预付款担保金额根据预付款扣回的数额相应扣减，但在预付款全部扣回之前一直有效。
二、工程预付款的扣还
1.公式法
8
7
1
工程预付款在合同累计完成金额达到签约合4 9同价的百分比时开始扣款，直至合同累计完成金额达到签约合同价的百
8
3
信
分比时全部扣清。 微
系
公式为： 联
题
押
准
精
式中R-每次进度付款中累计扣回的 金额；
A-工程预付款总金额；
S-合同价格；
C-合同累计完成金额；
F1-开始扣款时合同累计完成金额达到合同价格的比 例，一般为20%；
F2-全部扣清时合同累计完成金额达到合同价格的比例， 一般为80%～90%。 8
1
7
9
上述合同累计完成金额均指价格调整前未扣质量保证金的金 额。 8 4
信
3
2.平均数额法 微
系
可约定工程预付款从工程月进度应付款达到某个金额后起扣，在月 进度付款一中
联
按月平均扣还（当月不足以扣还的，
唯
顺延次月）。
需要注意的是，在颁发合同工程完工证书前，由于不可抗力或其他原因解除合同时，预付款尚未扣清的，尚未扣清
的预付款余额应作为承包人的到期应付款。
三、材料预付款
主要用于帮助承包人在施工初期购进成为永久工程组成部分的主要工程材料或设施的款项。
额度一般以材料发票上费用的75%～90%为限，以计入进度付款凭证的方式支付，也可预先一次支付。
工程材料预付款不需承包人提供工程材料预付款保函，但须规定，承包人的进场工程材料必须报监理人检验且符合
合同规定。
已在施工现场的工程材料，其所有权属于发包人，不经监理人同意，不得擅自运出施工现场。
支付了工程材料预付款，并不意味着对此工程材料和设备的最后批准，如果验收后或在使用过程中发现工程材料或
设备不符合规范和合同规定，监理人仍然有权否决这些不合格的工程材料和设备。
考点十六：工程进度款
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1.支付程序
除专用合同条款另有约定外，进度付款申请单应包括下列内容：
1）截至本次付款周期末已实施工程的价款。
2）按合同约定应增加和扣减的变更金额。
3）按合同约定应增加和扣减的索赔金额。
4）按合同约定应支付的预付款和扣减的返还预付款。
5）按合同约定应扣减的质量保证金。
6）根据合同应增加和扣减的其他金额。
2.监理人进度付款申请单核查
监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的14天内完成核查，提出发包人到期应支付给
承包人的金额以及相应的支持性材料，经发包人审查同意后，由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。
监理人有权扣除承包人未能按照合同要求履行任何工作或义务的相应金额。
3.发包人支付进度款
监理单位在审核并修正承包人的支付申请后，计 算应付款金额、扣除金额和当期工程进度付款总金额。
8
7
1
发包人应在监理单位收到进度付款申请单后4 9的28天内，将进度应付款支付给承包人。
8
3
信
发包人不按期支付的，承包人可向发包微人发出通知，要求发包人纠正违约行为，按专用合同条款的约定支付逾期付
系
款违约金。 联
题
押
发包人收到承包人通知后的28准天内仍不履行付款义务的，承包人有权暂停施工，并通知监理单位，发包人应承担
精
由此增加的费用和（或）工期延 误，并支付承包人合理利润。
暂停施工28天，发包人仍不纠正违 约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。
监理人出具进度付款证书，不应视为监 理单位已同意、批准或接受了承包人完成的该部分工作。
考点十七：合同变更
1.合同变更情形
除专用合同条款另有约定外：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施。
8
1
7
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性。 9
8
4
信
3
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸。 微
系
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工 艺或顺序。联
一
唯
（5）为完成工程需要追加的额外工作。
（6）增加或减少合同中关键项目的工程量超过其工程总量的一定数量百分比。
2.合同变更处理程序
①.监理人直接指示的合同变更（必需的变更）
不需征求承包人意见，监理人经过发包人同意后发出变更指示，要求承包人完成合同变更工作。
②.与承包人协商后确定的合同变更
（1）监理人首先向承包人发出变更意向书，说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求等，并附必要的图纸
和相关资料。变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施和完工时间等内容的实施方案。
（2）承包人收到监理人的变更意向书后，如果同意实施变更，则向监理人提出变更实施方案。变更实施方案的内
容包括提交拟实施变更工作的计划、措施、完工时间以及费用要求。
若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，也应立即通知监理人，说明原因并附详细依据，如不
具备实施变更项目的施工资质、无相应的施工机具等原因或其他理由。
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（3）监理人审查承包人的实施方案，若承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案可行并经发包人同意后，
监理人发出变更指示；如果承包人不同意变更，监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变更意
向书。
③.承包人提出的合理化建议转化的合同变更
承包人对发包人提供的图纸、技术标准和要求等，提出了存在变更情形、修正图纸错误、可能降低合同价格、缩短
工期或提高工程经济效益的合理化建议，应以书面形式提交监理人。合理化建议书的内容应包括建议工作的详细说
明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设计文件。
监理人与发包人协商是否采纳承包人提出的建议。
8
7
1
建议被采纳并构成合同变更的，监理人向承包9人发出变更指示。承包人提出的合理化建议使发包人获得的实际利益，
4
8
3
信
可按专用合同条款中的约定给予奖励。
微
系
联
题
押
准
精
3.、合同变更价款确定
①.工程变更估价程序
除专用合同条款对期限另有约定外，承包人应在收到变 更指示或变更意向书后的14天内
8
，向监理人提交变更报价
1
7
9
书，并附必要的施工方法说明和有关图纸。
8
4
信
3
除专用合同条款对期限另有约定外，监理人收到承包人变更报 价书后的14天内微，根据约定的估价原则，商定或确
系
定变更价格。
联
一
唯
②.变更估价原则
（1）已标价“工程量清单”中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。
（2）已标价“工程量清单”中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，
由监理人按合同相关条款商定或确定变更工作的单价。
（3）已标价“工程量清单”中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人商定或确定变更工
作的单价。
③.几种常见合同变更的价款确定
（1）附加工程。指建成合同项目所必不可少的工程，无论工程量清单是否列出该项工程，都属于附加工程，只要
监理人发出变更指令，承包人均应遵照执行。其价款确定原则同估价原则一致。
（2）额外工程。是一个“新增的工程项目”，在施工合同文件中“工程范围”未包括的工作，缺少这些额外工程，
原合同的工程项目仍然可以运行，并发挥效益。一般通过签订补充协议，重新议定合同价。
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（3）措施项目发生变化。合同变更引起施工方案改变并使措施项目发生变化时，承包人提出调整措施项目费的，
应事先将拟实施的方案提交监理人确认，并应详细说明与原方案相比的变化情况。
（4）项目主要特征不符。若在合同履行期间出现设计文件与招标文件中项目主要特征的描述不符，且该变化引起
该项目工程造价增减变化的，应按照实际施工的项目主要特征，按变更估价原则规定重新确定相应工程量清单的综
合单价，并调整合同价款。
（5）工程量偏差。发承包双方应在合同中约定工程量偏差幅度，如果工程量偏差和工程变更等原因导致工程量偏
差超过合同约定幅度，即调整：
增加15%以上时，增加部分的综合单价应调低；
①当Q1>（1+A）Q0时：
S=（1+A）Q0×P0+[Q1-（1+A）Q0]×P1
式中S--调整后的某一分部分项工程费结算价；
Q1--最终完成的工程量；
Q0--招标工程量清单中列出的工程量；
A--合同约定的工程量偏差幅度；
8
7
1
P1--按照最终完成工程量重新调整后的综合4 9单价；
8
3
信
P0--承包人在工程量清单中填报的综合微单价。
系
②减少15%以上时，减少后剩余部联分的工程量的综合单价应调高：
题
押
当Q1<（1-A）Q0时： 准
精
S=Q1×P1
式中S--调整后的某一分部分项工程 费结算价；
Q1--最终完成的工程量；
Q0--招标工程量清单中列出的工程量；
A--合同约定的工程量偏差幅度；
P1--按照最终完成工程量重新调整后的综合单价；
P0--承包人在工程量清单中填报的综合单价。
8
1
7
考点十八：索赔 9
8
4
信
3
1.按索赔目的分类 微
系
（1）工期索赔。（2）费用索赔。 联
一
唯
当施工的客观条件改变导致承包人增加开支时，要求对超出计划成本的 附 加开支给予补偿。
2.按索赔事件性质分类
索赔可分为工程延期索赔、工程变更衍生索赔、合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险和不可预见因素索赔。
3.按索赔的提出者分类
索赔分为承包人索赔和发包人索赔。
4.索赔程序
（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的
事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利。
（2）承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。
索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的实际情况和记录，列
出累计的追加付款金额和（或）工期延长天数。
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
（3）在索赔事件影响结束后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔的追加付款金
额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
（4）监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料，必
要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。
（5）监理人应按合同规定商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进
一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。
承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
5.索赔期限
承包人按合同约定接受了完工付款证书后，应被认 为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发生的任何索赔。
承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。
8
1
7
提出索赔的期限于接受最终结清证书时终止。 9
8
4
信
3
考点十九： 物价波动引起的价格调整 微
系
价格调整公式 联
一
唯
ΔP--需调整的价格差额；
P0--付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额。此项金额不包括价格调整、不计质量保证金的扣留和支付、
预付款的支付和扣回、变更及其他金额已按现行价格计价的；
A--定值权重（即不调部分的权重），A＝1-（B1+B2+B3+…+Bn）；
B1，B2，B3……Bn--各可调因子的变值权重（即可调部分的权重）；
Ft1，Ft2，Ft3……Ftn--各可调因子的现行价格指数；
F01，F02，F03……F0n--各可调因子的基本价格指数。
考点二十：完工结算与最终结清
1.完工支付程序
（1）承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，按监理人批准的格式提交竣工付款申请单。
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除专用合同条款另有约定外，完工付款申请单应包括完工结算合同总价（含价款调整金额）、发包人已支付承包人
的工程价款、应扣留的质量保证金、应支付的完工付款金额。
（2）监理人对完工付款申请单有异议的，有权要求承包人进行修正和提供补充资料。经监理人和承包人协商后，
由承包人向监理人提交修正后的完工付款申请单。
（3）监理人在收到承包人提交的完工付款申请单后的14天内完成核查，提出发包人到期应支付给承包人的价款送
发包人审核并抄送承包人。发包人应在收到后14天内审核完毕，由监理人向承包人出具经发包人签认的完工付款
证书。监理人未在约定时间内核查又未提出具体意见的，视为已经监理人核查同意；发包人未在约定时间内审核又
未提出具体意见的，监理人提出发包人到期应支付给承包人的价款视为已经发包人同意。
（4）发包人应在监理人出具完工付款证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支付的，按约定
将逾期付款违约金支付给承包人。
（5）承包人对发包人签认的完工付款证书有异议的，发包人可出具完工付款申请单中承包人已同意部分的临时付
款证书。存在争议的部分，按约定办理。
（6）承包人按约定接受了完工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发生的任何索赔。
2.农民工工资支付
8
7
1
（1）支付周期。农民工工资应当以货币形4式9，通过银行转账或者现金支付给农民工本人，不得以实物或者有价证
8
3
信
券等其他形式替代。 微
系
（2）支付台账。用人单位应当按照联工资支付周期编制书面工资支付台账，并至少保存3年。用人单位向农民工支
题
押
付工资时，应当提供农民工本人准的工资清单。
精
（3）工程建设领域特别规定。 建设单位与施工总承包单位依法订立书面工程施工合同，应当约定工程款计量周期、
工程款进度结算办法以及人工费用 拨付周期，并按照保障农民工工资按时足额支付的要求约定人工费用。人工费用
拨付周期不得超过1个月。
（4）农民工工资专用账户。施工总承包单 位应当按照有关规定开设农民工工资专用账户，专项用于支付该工程建
设项目农民工工资。开设、使用农民工工资专 用账户有关资料应当由施工总承包单位妥善保存备查。
金融机构发现资金未按约定拨付等情况的，及时通 知施工总承包单位，由施工总承包单位报告人力资源社会保障行
政部门和相关行业工程建设主管部门，并纳入欠薪预警系统。工程完工且未拖欠农民工工资的，施工总承包单位公
8
1
7
示30天后，可以申请注销农民工工资专用账户，账户内余额归施工总承包单位所有。9
8
4
信
3
（5）农民工实名制。施工总承包单位或者分包单位应当依法与 所招用的农民工订微立劳动合同并进行用工实名登记。
系
未与施工总承包单位或者分包单位订立劳动合同并进行用工实名登 记的人员，联不得进入项目现场施工。
一
唯
（6）分包单位的农民工工资支付。施工总承包单位应当在工程项目部 配备 劳资专管员，对分包单位劳动用工实施
监督管理，掌握施工现场用工、考勤、工资支付等情况，审核分包单位编制的农民工工资支付表，分包单位应当予
以配合。施工总承包单位、分包单位应当建立用工管理台账，并保存至工程完工且工资全部结清后至少3年。
3.缺陷责任期（工程质量保修期）
①.起算时间
缺陷责任期（工程质量保修期）从工程通过合同工程完工验收后开始计算。
除专用合同条款另有约定外，在合同工程完工验收前，已经提前验收的单位工程或部分工程，若未投入使用，其缺
陷责任期（工程质量保修期）亦从工程通过合同工程完工验收后开始计算；若已投入使用，从通过单位工程或部分
工程投入使用验收后计算。
由于承包人原因导致工程无法按规定期限进行合同工程完工验收的，缺陷责任期（工程质量保修期）从实际通过合
同工程完工验收之日起计。
由于发包人原因导致工程无法按规定期限进行合同工程完工验收的，在承包人提交合同工程完工验收报告90天后，
工程自动进入缺陷责任期（工程质量保修期）。
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②.缺陷责任期终止证书
合同工程验收或投入使用验收后，发包人与承包人应办理工程交接手续，承包人应向发包人递交工程质量保修书。
缺陷责任期（工程质量保修期）满后30个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止证书，并退还
剩余质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。
水利工程缺陷责任期（工程质量保修期）一般为1年，最长不超过2年，河湖疏浚工程无缺陷责任期（工程质量保
修期）。
4.质量保证金
①.额度
质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。质量保证金的计算额度不含扣回的预付款。
②.合同工程完工证书颁发后14天内，发包人将质量保证金总额的一半支付给承包人。
在约定的期满时，发包人将在30个工作日内会同承包人核实承包人是否完成保修责任。如无异议，发包人应当在
核实后将剩余的质量保证金支付给承包人。
在约定的缺陷责任期满时，承包人没有完成缺陷责任的，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作所需金额相应的质
量保证金余额，并有权根据约定要求延长缺陷责 任期（工程质量保修期），直至完成剩余工作为止。
8
7
1
对返还期限没有约定或者约定不明确的，发4 9包人应当在核实后14天内将质量保证金返还承包人，逾期未返还的，
8
3
信
依法承担违约责任。 微
系
发包人在接到承包人返还质量保证金联申请后14天内不予答复，经催告后14天内仍不予答复，视同认可承包人的
题
押
返还质量保证金申请。 准
精
5.最终结清程序
①.监理人和发包人审核
监理人收到承包人提交的最终结清申请 单后的14天内，提出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄送承
包人。发包人应在收到后14天内审核完毕 ，由监理人向承包人出具经发包人签认的最终结清证书。监理人未在约
定时间内核查，又未提出具体意见的，视为承 包人提交的最终结清申请已经监理人核查同意；发包人未在约定时间
内审核又未提出具体意见的，监理人提出应支付给 承包人的价款视为已经发包人同意。
②.发包人支付
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1
7
发包人应在监理人出具最终结清证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人9不按期支付的，按合同约定，
8
4
信
3
将逾期付款违约金支付给承包人。 微
系
考点二十一：进度计划的表示方法 联
一
唯
有横道图、工程网络计划、工程形象进度图、工程进度曲线等。
1.横道图
（1）概念
横道图也称甘特图，一般包括两个基本部分，即左侧为工作名称及工作的持续时间等基本数据部分，右侧为时间坐
标及横道线部分。
（2）横道图的特点
1）能准确地表示所有工作的开始和完成时间，包括计划工期及开、完工时间。
2）表示的进度计划简明且清晰，易于理解。
3）不能明确反映各项工作之间的逻辑关系。
4）不能明确反映影响工期的关键工作和关键线路。
5）不能反映各项工作所具有的机动时间，不便于进行偏差分析和资源调配。
2.工程网络计划
（1）工程网络计划的特点
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1）能准确表示各项工作之间的逻辑关系。
2）通过计算可获得所有工作的时间参数及计算工期等，确定关键线路和关键工作。
3）在不影响工期的前提下，利用工作机动时间进行资源调配。
4）可进行工期优化、工期-费用优化和工期-资源优化等。
5）为进度控制提供基础数据和技术支撑。
6）网络图绘制、时间参数计算较为复杂。
3.工程进度曲线
直角坐标系中横轴表示时间，纵轴表示累计完成工程量（累计完成实物工程量或累计完成工程量的百分比）。
若施工是匀速的，则工程进度计划曲线是直线，如图（a）（b）；
8
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9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
若施工是非匀速的且为正态分布的，如图（ c）；
若工程进度计划曲线为类似S形的曲线，也称 S形曲线，如图（d）。
工程进度曲线主要用于以累计完成工程量判定工程 的进展情况。
8
1
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9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
考点二十二：工期
（一）施工总工期
水利水电工程建设全过程可划分为工程筹建期、工程准备期、主体工程施工期和工程完建期四个施工时段。
在初步设计阶段编制施工总进度时，工程施工总工期为工程准备期、主体工程施工期和工程完建期之和。
（二）日期与合同工期
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1.开工日期
指监理人发出的开工通知中载明的开工日期。监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知，工期自监理人发
出的开工通知中载明的开工日期起计算。
2.完工日期
指合同工期届满时的日期。实际完工日期以合同工程完工证书中写明的日期为准。
3.合同工期
指承包人在投标函中承诺的完成合同工程所需的期限，包括因发包人原因、异常恶劣的气候条件、工期提前条款约
定的变更。合同工期为开工日期至完工日期之间的时间。
考点二十三：施工组织方式
施工组织方式是指对施工对象在空间和时间上的安排方式。水利建设工程施工对象包括单位工程、分部工程、单元
工程（工序）等，施工组织方式可分为顺序施工、平行施工和流水施工三种。
（一）顺序施工具有以下主要特点：
（1）工期较长，没有充分利用工作面进行施工。
（2）单位时间内投入劳动力、施工机具等资源 较少，有利于资源供应的组织。
8
7
1
（3）施工现场的组织管理比较简单。 4 9
8
3
信
（二）平行施工 微
系
平行施工具有以下主要特点： 联
题
押
（1）工期短，能够充分利用工准作面进行施工。
精
（2）单位时间内投入的劳动力 、施工机具、材料等资源量较顺序施工成倍增加。
（3）在同一时段有多个同类型专业 工作队在现场施工，施工现场组织比较复杂。
（4）平行施工适用于工期要求紧迫、 工作面开阔且能够保证资源供应的情况。
（三）流水施工
流水施工有以下主要特点：
（1）工期较短，尽可能利用工作面进行施工。
（2）专业工作队能够连续施工，同时使相邻专业工作队之间能够最大限度搭接施工。
8
1
7
（3）单位时间内投入的劳动力、施工机具等资源较为均衡，有利于资源供应及现场施9工组织。
8
4
信
3
考点二十四：流水施工参数 微
系
组织流水施工需要通过确定一系列流水施工参数来实现，按其性质 划分，流水联施工参数可分为工艺参数、空间参数
一
唯
和时间参数。
（一）工艺参数
1.施工过程
组织流水施工时，首先需要将施工对象分解为若干施工过程，施工过程是流水施工的基本单元，通常用n表示。
2.流水强度（流水能力或生产能力）
指流水施工中某施工过程（或专业工作队）在单位时间内所完成的工程量。例如，浇筑混凝土施工过程的流水强度
是指每工作班浇筑的混凝土立方数。
（二）空间参数
1.工作面
指提供某专业工种的工人或某种施工机械（具）进行施工的活动空间。取决于其单位时间完成的工程量和安全施工
要求。
2.施工段（流水段）
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指在组织流水施工时，将拟建工程在平面划分成若干个工程量相等（或大致相等）的施工区段，也称为流水段。目
的是充分利用工作面组织流水施工，通常用m表示。
（三）时间参数
1.流水节拍
指在组织流水施工时，某个施工过程（或专业工作队）在一个施工段上的施工时间（单个持续时间）。
2.流水步距
指两个相邻施工过程（或专业工作队）先后进入同一施工段施工的最小时间间隔。如果施工过程数为n个，则流水
步距总数为n-1个。
3.流水施工工期
指从第一个专业工作队开始流水施工，到最后一个专业工作队完成流水施工为止的整个持续时间。
考点二十五：流水施工的分类
8
7
1
9
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8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（一）等节奏流水施工
指每个施工过程（或专业工作队） 在各施工段上的流水节拍均相同的流水施工。
这是一种最理想的流水施工方式：
（1）所有施工过程在各个施工段上的流水 节拍均相等。
（2）相邻施工过程的流水步距（K）相等且等 于流水节拍（t），即：K=t。
（3）专业工作队数等于施工过程，即每个施工过程组建一个专业工作队。
（4）各专业工作队在各施工段上能够连续施工，施工段之间没有空闲时间。
8
1
7
流水施工工期按式计算：
8
4 9
信
3
T=（m+n-1）K 微
系
式中 T——流水施工工期； 联
一
唯
m——施工段数；
n——施工过程数；
K——流水步距。
（二）非节奏流水施工
（1）各施工过程的流水节拍不全相等。
（2）相邻施工过程的流水步距不尽相等。
（3）专业工作队数等于施工过程数。
（4）各专业工作队能够在施工段上连续施工，但有的施工段之间可能有空闲时间。
（5）组织非节奏流水施工是使相邻专业工作队在开始时间上能够最大限度地进行搭接，通常采用累加数列错位相
减取大差法计算相邻专业工作队之间的流水步距。
累加数列错位相减取大差法的基本步骤如下：
1）依次累加每一施工过程在各施工段上的流水节拍，求得各施工过程流水节拍的累加数列。
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2）将相邻施工过程流水节拍累加数列中的后者错后一位，相减后求得一个差数列。
3）在差数列中取最大值，即为相邻两个施工过程的流水步距。
“累加数列错位相减取大差法”
（三）异步距异节奏流水施工
（1）每个施工过程在各施工段上的流水节拍相同。
（2）不同施工过程的流水节拍的最大公约数为1（不成倍数变化）。
（3）每个施工过程组建一个专业工作队，依次在各施工段上完成相应的施工任务。
（四）成倍节拍流水施工（等步距异节奏）
指每个施工过程在各施工段上的流水节拍相同，不同施工过程的流水节拍存在倍数关系，专业工作队数大于施工过
程数。
特点如下：
（1）相邻施工过程的流水步距（K）相等，且等于所有流水节拍的最大公约数，最大公约数大于1。
（2）专业工作队数大于施工过程数。
（3）各专业工作队能够连续施工，施工段之间 没有空闲时间。
8
7
1
考点二十六：网络计划技术基础知识 4 9
8
3
信
一、双（单）代号网络图的组成 微
系
（一）双（单）代号网络图的表示联
题
押
工程网络计划中的网络图是由箭准线和节点组成的，用来表示工作流程的有向的、有序网状图形。网络图按照表示方
精
法可分为双代号网络图和单代号 网络图。
双代号网络图：以箭线及其两端节 点的编号表示工作的网络图，工作名称标注在箭线的上方，工作名称可用代码或
编码表示，完成本项工作所需的持续时 间标注在箭线的下方，如图所示。在无时间坐标的网络图中，箭线的长度与
工作持续时间无关。
8
1
7
单代号网络图：以节点及该节点的编号表示工作，以箭线表示工作之间逻辑关系的网络9图，单代号网络图工作表示
8
4
信
3
图例如图所示。 微
系
联
一
唯
（二）工作
1、双代号网络图：用实箭线表示的工作都消耗时间。
①既消耗时间又消耗资源的工作。如土石方开挖，既需要一定的时间才能完成，还需要有人力、挖掘及运输设备等
资源投入。
②仅消耗时间但不消耗资源的工作。一般是由于技术或组织原因引起的停歇或等待，如混凝土的养护。
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节点表示一项工作的开始或完成时刻，用带编号的圆圈表示。箭尾节点表示这项工作的开始，箭头节点表示这项工
作的完成。
第一个节点称为起点节点，它表示一项计划的开始；最后一个节点称为终点节点，它表示一项计划的完成；其他节
点称为中间节点。
2、单代号网络图：一个节点表示一项工作，用带编号的节点表示占消耗时间的工作。
节点用带圆圈（或方框）的编号表示。
单代号网络的起点节点和终点节点与双代号网络图具有同样的特性。
（三）线路
指网络图中从起点节点开始，沿箭线方向连续通过一系列箭线（含虚箭线）与节点，最后到达终点节点所经过的通
路。线路上各项工作的持续时间之和称为该线7 8路的长度。最长的线路称为关键线路。关键线路可能仅有一条，也可
1
9
4
能有多条。关键线路上的工作称为关键工3作8。
信
微
（四）逻辑关系 系
联
题
网络图中相邻工作之间相互依赖或相互制约的关系称为逻辑关系，逻辑关系分为工艺关系和组织关系。
押
准
1、工艺关系。 精
生产性工作之间由工艺过程决定的 ，非生产性工作之间由工作程序决定的先后顺序称为工艺关系。例如，土石坝填
筑中，铺料、整平和压实之间的先后 顺序关系属于生产性工艺关系。
（2）组织关系。
工作之间由于组织安排或资源调配需要而确 定的先后顺序称为组织关系。例如，堤防工程划分为若干施工区段，这
些施工区段的先后顺序属于组织关系。
逻辑关系体现在紧前工作和紧后工作上。
紧前工作是指紧排在本工作之前的工作；紧后工作是指 紧 排在本工作之后的工作。
1
7 8
9
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4
信
3
微
系
联
一
唯
二、双（单）代号网络图的绘制
（一）双代号网络图的一般规定和绘图规则
（1）应按已确定的逻辑关系绘制
在双代号网络图中，有些逻辑关系仅有实箭线是不能正确表达的，因此引入了一类不消耗时间也不消耗资源的虚工
作，仅表示前后相邻工作之间的相互依赖和制约关系，用虚箭线表示。
虚工作在双代号网络图中具有连接、区分和断开的作用。
（2）工作应以箭线表示。
箭线应画成直线、折线和斜线，宜以水平直线为主。箭线水平投影方向应自左向右，表示工作进行的方向。
（3）节点应以带编号的圆圈表示。
节点编号顺序应从左至右、从小到大，可不连续，但严禁重复。每条箭线的箭尾节点编号小于箭头节点的编号，每
项工作应只有唯一的一条箭线和相对应的一对节点编号。
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（4）网络图应只有一个起点节点。在不分期完成任务的网络图中，应只有一个终点节点。
（5）网络图中严禁出现从一个节点出发，顺着箭线方向又回到出发节点的循环回路。
（6）网络图中严禁出现没有箭尾节点和没有箭头节点的箭线。
（7）网络图中严禁出现带双向箭头或无箭头的连线。
（8）绘制网络图时应尽量避免箭线的交叉。当箭线交叉不可避免时，可采用过桥法、断线法和指向法处理，如图
所示。
（9）当起点节点为多项工作的开始节点或终点节点为多项工作的完成节点时，对起点节点和终点节点可使用母线
法绘图。
三、网络计划时间参数的计算
（一）网络计划时间参数的概念
1.工作持续时间
工作i-j的持续时间用Di-j表示；在单代号网络计划中，工作i的持续时间用Di表示。
2.工期
（1）计算工期：根据网络计划时间参数计算所 得到的工期，用Tc表示。
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7
1
（2）要求工期：任务委托人所提出的指令4性9工期（合同工期），用Tr表示。
8
3
信
（3）计划工期：在要求工期和计算工微期的基础上综合考虑需要和可能确定的工期，用Tp表示。
系
3.工作的时间参数 联
题
押
（1）最早开始时间（ES）是指准其所有紧前工作全部完成后，本工作有可能开始的最早时刻。
精
（2）最早完成时间（EF）是指 其所有紧前工作全部完成后，本工作有可能完成的最早时刻。
工作的最早完成时间等于本工作的 最早开始时间与其持续时间之和。
（3）最迟完成时间（LF）是指在不影 响整个任务按期完成的前提下，本工作最迟必须完成的时刻。
（4）最迟开始时间（LS）是指在不影响整 个任务按期完成的前提下，本工作最迟必须开始的时刻。
工作的最迟开始时间等于本工作的最迟完成时 间与其持续时间之差。
（5）总时差（TF）是指在不影响工期的前提下， 本工作可以利用的机动时间。
（6）自由时差（FF）是指在不影响其紧后工作最早开始的前提下，本工作可以利用的机动时间。
8
1
7
对于同一项工作而言，自由时差不会超过总时差。当工作的总时差为零时，其自由时差9必然为零。
8
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信
3
考点二十七：双代号时标网络计划 微
系
1.关键路线和计算工期的判定 联
一
唯
（1）关键路线的判定。自终点节点逆箭线方向向起点节点观察，自始 至终 不出现波形线的路线为关键路线。
（2）计算工期的判定。时标网络计划的计算工期，应是其终点节点与起点节点所在位置的时标值之差。
2.工作的6个时间参数的判定
（1）最早开始时间。每条箭线的箭尾节点中心所对应的时标值为该工作的最早开始时间。
（2）最早完成时间。当工作箭线中不存在波形线时，其箭头节点中心所对应的时标值为该工作的最早完成时间；
当工作箭线中存在波形线时，工作箭线实线部分右端点所对应的时标值为该工作的最早完成时间。
（3）自由时差，等于其波形线在坐标轴上水平投影的长度。
（4）总时差。工作总时差的判定应从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次进行。
①以终点节点为完成节点的工作，其总时差应等于计划工期与本工作最早完成时间之差。
②其他工作的总时差等于其各紧后工作总时差的最小值与本工作的自由时差之和。
（5）最迟开始时间，等于本工作的最早开始时间与其总时差之和。
（6）最迟完成时间，等于本工作的最早完成时间与其总时差之和。
考点二十八：搭接网络计划
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在双代号及单代号网络计划中，各项工作按逻辑关系依次进行，即任何一项工作都必须在它所有紧前工作全部完成
后才能开始。
搭接关系的种类及表达方式
1.结束到开始（FTS）关系
相邻两项工作i，j（i＜j）结束到开始的时距（FTS）为工作i完成时间与工作j开始时间的差值。
2.开始到开始（STS）的关系
相邻两项工作i、j开始到开始的时距（STS）为 工作i开始时间与工作j开始时间的差值。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
3.结束到结束（FTF）的关系
相邻两项工作i，j（i＜j）结束到结束的时 距（FTF）为工作i完成时间与工作j完成时间之差值。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
4.开始到结束（STF）的关系 唯
相邻两项工作i，j（i＜j）开始到结束的时距（STF）为工作i开始时间与工作j完成时间之差值。
5.混合搭接关系
在搭接网络计划中，相邻两项工作之间有时还会同时存在以上两种以上的搭接关系。例如工作A与工作B之间可能
同时存在STS和FTF时距，即开始到开始和结束到结束的搭接关系。
考点二十九：时限的网络计划
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（一）最早开始时限网络计划
工作的最早开始时限是指该工作必须在某个特定日期LES（i，j）之后才能开始。双代号网络计划的最早开始时间，
用时限值LES（i，j）之前加“＞＞”表示，标注在横向箭线尾部上面。下图中的时限表示工作5-6必须在第50天
后才开始。
（二）最迟完成时限网络计划
工作的最迟完成时限是指该工作必须在某个特定日期LLF（i，j）之前完成。双代号网络计划的最迟完成时限，用
时限值LLF（i，j）之后加"＜＜”表示，标注在横向箭线头部下面。下图中的时限表示工作 7-9必须在第70天之
前完成。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
考点三十：资源优化 系
联
题
一般情况下，网络计划的资源优押化分为两种，即“资源有限，工期最短”的优化、“工期固定，资源均衡”的优化。
准
为简化问题，这里假定网络计精划中的所有工作需要同一种资源，也就是每次资源优化仅针对同一种资源。
（一）“资源有限，工期最短”的 优化
指由于某种资源的供应受到限制，致 使工程施工无法按原计划实施，甚至会使工期超过计划工期，在此情况下应尽
可能使工期最短来进行优化调整。
（二）“工期固定，资源均衡”的优化
在资源需用量的动态曲线上，尽可能不出现短时期的高峰和低谷，力求每个时段的资源需用量接近于平均值。
考点三十一：前锋线法
8
前锋线在反映实际进度与计划进度之间的比较时，其结果 为以下三种情形之一：
1
7
9
8
4
（1）当工作实际进度位置点落在检查日期坐标点的左侧，表 明该工作实际进度延
信
误3，延误的时间为两者时间的差
微
值。 系
联
一
（2）工作实际进度位置点与检查日期坐标点重合，表明该工作实际 进度与唯计划进度一致。
（3）工作实际进度位置点落在检查日期坐标点的右侧，表明该工作实际 进度提前，提前的时间为两者时间的差值。
考点三十二：工程进度曲线法
工程进度曲线法是以工程进度曲线为基础，比较累计计划完成工程量和累计实际完成工程量，判断进度的进展情况。
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8
7
1
9
4
8
3
考点三十三：工作持续时间的估算 信
微
系
（1）工程量的估算。 联
题
1）各分部工程的计量单位应与采押用的定额（或工程量清单）的计量单位一致。
准
精
2）结合各分部工程的施工方法和技术要求计算工作量。
3）结合施工组织的要求，按已划分的施工分层分段分项计算工程量。
（2）按定额估算法估算工作的持续时间。
式中 D——工作的持续时间；Q——实物工程量；R——资源数量；S——工效定额。
8
1
7
（3）“三时估计法”估算工作持续时间。 9
8
4
信
3
当缺乏经验，没有可借鉴的工效定额；以往工程的工效定额与实 际情况相关较大微。此时可参考以往类似工程的历史
系
数据，结合拟建工程实际，评估不确定因素和风险，估算在最顺利 、最可能、联最困难等三种情况下工作的持续时间，
一
唯
最乐观（最短）估计时间，最可能估计时间，最悲观（最长）估计时间 ， “三时估计法”实质上是用上述三个估计
时间的加权平均值作为工作持续估计值。
“三时估计法”按式计算。
式中 D——期望持续时间的估计值；a——最乐观（最短）估计时间；b——最悲观（最长）估计时间；m——最
可能估计时间。
考点三十四：监理机构施工进度控制的措施
1.组织措施（进度控制的基础）
（1）建立进度控制组织管理体系，明确工程项目监理机构中进度控制人员及其职责分工、考核等方面内容。
（2）建立并落实进度控制工作制度。
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（3）建立并落实技术文件核查、审核和审批制度。
（4）建立并落实进度计划实施中的检查分析及监理日志及月报制度。
（5）建立并落实会议制度。监理会议包括第一次监理工场会议、监理例会、监理专题会议等。
2.技术措施
（1）在施工组织设计（或专项施工措施）、专项施工方案审查中，既要考虑科学性、可行性和经济性，还应重视
与施工总进度计划相适应。
（2）编制的进度控制工作监理实施细则应紧密联系工程施工实际。
（3）建立各参建方互联互通的信息交流渠道，采用网络计划技术及其他科学适用的进度计划表示方法，以及建设
工程项目管理系统，对建设工程进度实施动态控制。
3.管理措施
（1）检查比较分析进度计划结果的及时性和准确性，研判进度延误原因与责任的可靠性，提出改进方案和建议的
可行性。
（2）及时办理工程费用事项。把好工程预付款的支付条件、金额及签发工程预付款支付证书核查关，工程进度付
款申请单及相关证明材料的审核关，及时向发包 人报审。
8
7
1
（3）处理工程变更事项。 4 9
8
3
信
（4）处理索赔事项。公平公正提出索微赔处理建议，做好索赔争议协调工作。
系
考点三十五：全面质量管理 联
题
押
（一）全面质量管理的基本方法准
精
全面质量管理的特点，集中表现 在“全面质量管理、全过程质量管理、全员质量管理”三个方面。全面质量管理的
基本方法概括为四个阶段八个步骤 ，简称 PDCA 循环，又称“戴明环”。
①P--计划阶段。查找问题；进行排列 ；分析问题产生的原因；制定对策和措施。
②D--实施阶段。执行措施 。
③C--检查阶段。检查采取措施后的效果。
④A--处理阶段。总结经验；清理遗留问题 。
在PDCA循环中，处理阶段是一个循环的关键。一般来说，上一级的循环是下一级循环的依据，下一级的循环是上
8
1
7
一级循环的落实和具体化。 9
8
4
信
3
（二）全面质量管理的基本观点 微
系
1.质量第一的观点 联
一
唯
“质量第一”是推行全面质量管理的思想基础。
2.用户至上的观点
“用户至上”是全面质量管理的精髓。
3.预防为主的观点
全面质量管理必须强调从检验把关变为工序控制，从管质量结果变为管质量因素，防检结合，预防为主，防患于未
然。
4.用数据说话的观点
没有数据或数据不准确，则无法对质量进行评价。
5.全面管理的观点
实行全员、全过程、全企业的管理。
6.一切按PDCA循环进行的观点
经过一次 PDCA 循环对事物内在的客观规律就有进一步的认识，从而制定出新的质量计划与措施，是进一步提高
工程质量的基础。
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考点三十六：质量与建设工程质量
一、建设工程质量的内涵及其特点
1. 建设工程质量的内涵
狭义上，建设工程质量通常指工程产品质量；广义上，应包括工程产品质量和工作质量两个方面。
（1）工程产品质量
①性能。即功能，是指工程满足使用目的的各种性能。 包括：机械性能（如强度、弹性、硬度等），理化性能（尺
寸、规格、耐酸碱、耐腐蚀），结构性能（大坝强度、稳定性），使用性能（大坝防洪、发电等）。
②时间性。即服役年限，是指工程产品在规定的使用条件下，能正常发挥规定功能的工作总时间。 如水库大坝能
正常发挥挡水、防洪等功能的工作年限。
③可靠性。是指工程在规定的时间内和规定的条件下，完成规定功能的能力大小和程度。
④经济性。工程产品的造价或投资、生产能力或效益及其生产使用过程中的能耗、材料消耗和维修费用的高低等。
应体现在工程建设的全过程。
⑤安全性。是指工程产品在使用和维修过程中的安全程度。
⑥适应性与环境的协调性。表现为工程产品适应 外界环境变化的能力。如在我国南方建造大坝时应考虑到水头变化
8
7
1
较大，而北方要考虑温差较大。 4 9
8
3
信
（2）工作质量 微
系
工作质量包括社会工作质量和生产过联程工作质量。社会工作质量，如社会调查、市场预测、质量回访和保修服务等；
题
押
生产过程工作质量，如政治工作准质量、管理工作质量、技术工作质量、后勤工作质量等。
精
保证工作质量是确保建设工程质 量的基础。
2. 建设工程质量的特点
（1）形成过程的复杂性。工程产品质 量由咨询单位、设计单位、承包人、材料供应商等来完成。
（2）影响因素多。如决策、设计、材料、 机械、施工工序、操作方法、技术措施、管理制度及自然条件等。
（3）波动性大。工程项目本身的复杂性、多样 性和单件性，决定了其质量的波动性大。
（4）质量隐蔽性。工序交接多、中间产品多、隐 蔽工程多，若不及时检查并发现其存在的质量问题，很容易产生
第二类判断错误，即将不合格的产品误认为是合格的产品。
8
1
7
（5）终检的局限性。工程项目的终检（竣工验收）无法通过工程内在质量的检验发现9隐蔽的质量缺陷。因此，工
8
4
信
3
程项目的终检存在一定的局限性，应以预防和过程控制为主， 防患于未然。 微
系
二、建设工程质量与投资、进度的关系 联
一
唯
1、建设工程质量与质量成本
质量成本包括预防成本、鉴定成本和损失成本（内部损失成本和外部损失成本）。
（1）预防成本是指为了防止不合格产品、过程或服务而开展活动的所有相关成本。如质量策划、培训、新产品评
审、供方调查、质量改进会议、加工能力评估、质量保证人员工资。
（2）鉴定成本是指为确保产品、过程和服务符合要求而开展的测量、评估及与之相关的成本。如检验成本、检验
设备、检验员工资、审核费、认证成本、检查监督成本等。
（3）损失成本。
内部损失成本是指向顾客交付产品或服务前所发生的成本，如废品、不合格品的评审，返工返修，重新检验，降级，
效率低等。
外部损失成本是指向顾客交付产品或服务期间和之后所引发的成本， 如顾客索赔、顾客投诉处理、保修、顾客退
货、产品召回、政府处罚等。
现代质量成本理论曲线如图所示。
①鉴定成本和预防成本投入越高，损失成本越小，总质量成本就会越小。
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②鉴定成本和预防成本达到一定程度，质量达到了一定的要求，尤其对建设工程产品质量而言，再增加鉴定成本和
预防成本对质量已经达不到提高的目标了。
③提高质量标准，也会造成施工成本增加。
2. 进度与质量的关系--相互制约
①不合理地加快工程建设进度，会影响施工质量，甚至可能会造成质量事故。
②工程建设质量标准越高，施工时必将越精工细作，即相对的工期就要延长；但施工时精工细作，工程质量随之提
高，减少施工过程中出现的返工现象，减少了因返工对进度的影响，也可缩短工期。
考点三十七：ISO 9000标准系列的八大管理原则
1.以顾客为关注焦点
2. 领导作用
3. 全员参与
4. 过程方法
作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。
5. 管理的系统方法
8
7
1
将相互联系的过程作为系统加以识别、理解4 9和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
8
3
信
6. 持续改进 微
系
7. 基于事实的决策方法 联
题
押
有效决策建立在数据和信息分析准的基础上。
精
8. 与供方的互利关系
考点三十八：项目法人质量责任
（1）项目法人应当根据水利工程的规 模和技术复杂程度明确质量管理机构，建立健全质量管理制度，落实质量责
任，实施工程建设的全过程质量管理。
（2）项目法人应当将工程依法发包给具有相应 资质等级的单位。
项目法人应当依法向有关的勘察、设计、施工、监 理等单位提供与工程有关的原始资料。原始资料必须真实、准确、
齐全。
8
1
7
（3）项目法人不得迫使市场主体以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。 9
8
4
信
3
项目法人不得明示或者暗示勘察、设计、承包人违反工程建设强 制性标准，降低微工程质量；不得明示或者暗示承包
系
人使用不合格的原材料、中间产品和设备。 联
一
唯
（4）项目法人应当按照国家有关规定办理工程质量监督及开工备案手 续， 并书面明确各参建单位项目负责人和技
术负责人。
（5）项目法人应当依据经批准的设计文件，组织编制工程建设执行技术标准清单，明确工程建设质量标准。
（6）项目法人应当组织开展施工图设计文件审查。未经审查合格的施工图设计文件，不得使用。
项目法人应当组织或者委托监理机构组织有关参建单位进行勘察、设计交底。
项目法人应当加强设计变更管理，按照规定履行设计变更程序。设计变更未经审查同意的，不得擅自实施。
（7）项目法人应当严格依照有关法律、法规、规章、技术标准、批准的设计文件和合同开展验收工作。工程质量
符合相关要求的，方可通过验收。
（8）项目法人应当对参建单位的质量行为和工程实体质量进行检查，对发现的问题组织责任单位进行整改落实。
对发生严重违规行为和质量事故的，项目法人应当及时报告具有管辖权的水行政主管部门或者流域管理机构。
（9）工程开工后，项目法人应当在工程施工现场明显部位设立质量责任公示牌，公示项目法人、勘察、设计、施
工、监理等参建单位的名称、项目负责人姓名以及质量举报电话，接受社会监督。
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工程竣工验收后，项目法人应当在工程明显部位设置永久性标志，载明项目法人、勘察、设计、施工、监理等参建
单位名称、项目负责人姓名。
（10）水利工程建设实行代建、项目管理总承包等管理模式的，代建、项目管理总承包等单位按照合同约定承担相
应质量责任，不替代项目法人的质量责任。
考点三十九：勘察、设计单位质量责任
（1）勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽水利工程勘察、设计业务，禁止超越资质等级许可的范
围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽水利工程勘察、设计业务，禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承
揽水利工程勘察、设计业务，不得转包或者违法分包所承揽的水利工程勘察、设计业务。
（2）勘察、设计单位应当依据有关法律、法规、规章、技术标准、规划、项目批准文件进行勘察、设计，严格执
行工程建设强制性标准，保障工程勘察、设计质量。
（3）勘察单位提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确，符合国家和相关行业规定的勘察深度要求。
（5）设计单位应当根据勘察成果文件进行设计，提交的设计文件应当符合相关技术标准规定的设计深度要求，并
注明工程及其水工建筑物合理使用年限。
水利工程施工图设计文件，应当以批准的初步设 计文件以及设计变更文件为依据。
8
7
1
（6）设计单位在设计文件中选用的原材料4、9中间产品和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要
8
3
信
求必须符合国家规定的标准。 微
系
除有特殊要求的原材料、中间产品和联设备外，设计单位不得指定生产厂家和供应商。
题
押
（7）勘察、设计单位应当在工准程施工前，向施工、监理等有关参建单位进行交底，对施工图设计文件作出详细说
精
明，并对涉及工程结构安全的关 键部位进行明确。
（8）勘察、设计单位应当及时解决 施工中出现的勘察、设计问题。
设计单位应当根据工程建设需要和合同 约定，在施工现场设立设计代表机构或者派驻具备相应技术能力的人员担任
设计代表，及时提供设计文件，按照规定做 好设计变更。
设计单位发现违反设计文件施工的情况，应当 及时通知项目法人和监理机构。
考点四十：监理机构质量责任
（1）监理机构应当在其资质等级许可的范围内承担水利工程监理业务，禁止超越资质等级许可的范围或者以其他
8
1
7
监理机构的名义承担水利工程监理业务，禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承9担水利工程监理业务，不得
8
4
信
3
转让其承担的水利工程监理业务。 微
系
（2）监理机构应当依照国家有关法律、法规、规章、技术标准、 批准的设计联文件和合同，对水利工程质量实施监
一
唯
理。
（3）监理机构应当建立健全质量管理体系，在施工现场设置监理机构，配备满足工程建设需要的监理人员，落实
质量责任制。
现场监理人员应当按照规定持证上岗。总监理工程师和监理工程师一般不得更换；确需更换的，应当经项目法人书
面同意，且更换后的人员资格不得低于合同约定的条件。
（4）未经监理工程师签字，原材料、中间产品和设备不得在工程上使用或者安装，承包人不得进行下一单元工程
（工序）的施工。未经总监理工程师签字，项目法人不拨付工程款，不进行竣工验收。
平行检验中需要进行检测的项目按照有关规定由具有相应资质等级的水利工程质量检测单位承担。
（5）监理机构不得与被监理工程的承包人以及原材料、中间产品和设备供应商等单位存在隶属关系或者其他利害
关系。
监理机构不得与项目法人或者被监理工程的承包人串通，弄虚作假、降低工程质量 。
考点四十一：承包人质量责任
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（1）承包人禁止超越资质等级许可的业务范围或者以其他承包人的名义承揽水利工程施工业务，禁止允许其他单
位或者个人以本单位的名义承揽水利工程施工业务，不得转包或者违法分包所承揽的水利工程施工业务。
（2）承包人必须按照批准的设计文件和有关技术标准施工，不得擅自修改设计文件，不得偷工减料。
承包人发现设计文件和图纸有差错的，应当及时向项目法人、设计单位、监理机构提出意见和建议。
（3）承包人应当建立健全施工质量管理体系，根据工程施工需要和合同约定，设置现场施工管理机构，配备满足
施工需要的管理人员，落实质量责任制。
承包人一般不得更换派驻现场的项目经理和技术负责人；确需更换的，应当经项目法人书面同意，且更换后的人员
资格不得低于合同约定的条件。
（4）水利工程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位对其承包的工程或者采
购的设备质量负责。总承包单位依法将工程分包给其他单位的，分包单位按照分包合同的约定对其分包工程的质量
向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。分 包单位应当接受总承包单位的质
量管理。禁止分包单位将其承包的工程再分包。
（5）承包人必须按照经批准的设计文件、有关技术标准和合同约定，对原材料、中间产品、设备以及单元工程（工
序）等进行质量检验，检验应当有检查记录或者 检测报告，并有专人签字，确保数据真实可靠。
8
7
1
对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料4 9，应当在项目法人或者监理机构监督下现场取样。未经检验或者检验不
8
3
信
合格的，不得使用。 微
系
质量检测业务按照有关规定由具有相联应资质等级的水利工程质量检测单位承担。
题
押
（6）承包人应当严格执行工程准验收制度。单元工程未经验收或者验收不通过的，不得进行下一单元工程施工。
精
承包人应当做好隐蔽工程的质量 检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，承包人应当通知项目法人和水利工程质量监督机
构。隐蔽工程未经验收或者验收不 通过的，不得隐蔽。
发包人没有及时检查的，承包人可以顺 延工程日期，并有权请求赔偿停工、窝工等损失。
（7）对出现施工质量问题的工程或者验收 不合格的工程，承包人应当负责返修或者重建 。
（8）水利工程在保修范围和保修期限内发生质 量问题的，承包人应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责
任。
（9）发生质量事故时，承包人应当采取措施防止事故扩大，保护事故现场，并及时通知项目法人、监理机构，接
8
1
7
受质量事故调查。 9
8
4
信
3
考点四十二：施工质量控制的系统过程 微
系
施工阶段的质量控制根据工程实体形成过程可以分为事前控制、事 中控制、事联后控制三个阶段。
一
唯
（1）事前控制是施工准备阶段进行的质量控制。包括施工准备质量控 制、 开工条件控制等。
（2）事中控制是施工过程中进行的所有与施工过程有关各方面的质量控制。主要是工序和中间产品（单元、分部
工程产品）的质量控制。
（3）事后控制是对于通过施工过程所完成的具有独立的功能和使用价值的最终产品（单位工程或整个工程项目）
及其有关方面的质量进行控制。
考点四十三：质量控制的依据
（一）国家颁布的有关质量方面的法律、法规和规章
（二）已批准的工程勘察（测）设计文件、施工图纸及相应的设计变更与修改文件
（三）工程合同文件
（四）合同中引用的国家和行业的现行施工规范、施工工艺规程及验收规范、评定规程
（五）已批准的施工组织设计、施工措施计划
施工组织设计是承包人进行施工准备和指导现场施工的规划性、指导性文件，施工措施计划是一项专业工程（或部
分工程）的施工指导性文件。
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承包人在工程开工前，必须提出对于所承包的建设项目的施工组织设计（或施工措施计划），报请监理机构审批。
（六）制造厂提供的设备安装说明书和有关技术标准
考点四十四：施工质量控制方法
（一）现场记录
最基本的客观记载，也是质量评定、计量支付、索赔处理、合同争议解决等的重要原始记录资料。
（二）发布文件
既是施工现场监理的重要手段，也是处理合同问题的重要依据。
（三）旁站监理
监理机构按照监理合同约定和监理工作需要，在施工现场对工程重要部位和关键工序的施工作业实施连续性的全过
程监督、检查和记录。
考点四十五：旁站监理内容
1.监理机构可视工程具体情况从中选择或增加。
（1）土石方填筑工程的土料、砂砾料、堆石料、反滤料和垫层料压实工序。
（2）普通混凝土工程、碾压混凝土工程、混凝 土面板工程、防渗墙工程、钻孔灌注桩工程等的混凝土浇筑工序。
8
7
1
（3）沥青混凝土心墙工程的沥青混凝土铺4筑9工序。
8
3
信
（4）预应力混凝土工程的混凝土浇筑微工序、预应力筋张拉工序。
系
（5）混凝土预制构件安装工程的吊联装工序。
题
押
（6）混凝土坝坝体接缝灌浆工准程的灌浆工序。
精
（7）安全监测仪器设备安装埋 设工程的监测仪器安装埋设工序，观测孔（井）工程的率定工序。
（8）地基处理、地下工程和孔道灌 浆工程的灌浆工序。
（9）锚喷支护和预应力锚索加固工程 的锚杆工序、锚索张拉锁定工序。
（10）堤防工程堤基清理工程的基面平整压 实工序，填筑施工的所有碾压工序，防冲体护脚工程的防冲体抛投工序，
沉排护脚工程的沉排铺设工序。
（11）金属结构安装工程的压力钢管安装、闸门门 体安装等工程的焊接检验。
（12）启闭机安装工程的试运行调试。
8
1
7
（13）水轮机和水泵安装工程的导水机构、轴承、传动部件安装。 9
8
4
信
3
2.旁站监理实施 微
系
（1）监理机构应依据监理合同和监理工作需要，结合批准的施工 措施计划，联在监理实施细则中明确旁站监理的范
一
唯
围、内容和旁站监理人员职责，并通知承包人。
（2）监理机构应严格实施旁站监理，旁站监理人员应及时填写旁站监理值班记录。
（3）除监理合同约定外，发包人要求或监理机构认为有必要并得到发包人同意增加的旁站监理工作，其费用应由
发包人承担。
考点四十六：跟踪检测
监理机构对承包人在质量检测中的取样和送样进行监督厂跟踪检测费用由承包人承担。跟踪检测是监理机构监督承
包人的自检工作的一种手段。
发现承包人在取样方法、取样代表性、试样包装或送样过程中存在错误时，应及时要求予以改正。
跟踪检测的项目和数量（比例）应在监理合同中约定。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的7%，土方试
样应不少于承包人检测数量的10%。
考点四十七：平行检测
在承包人对测量、原材料、中间产品和工程质量自检的同时，监理机构按照监理合同约定独立进行抽样检测，核验
承包人的检测结果。
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1.平行检测数量
平行检测的项目和数量应在监理合同中约定，费用由发包人承担。其中，混凝土试样应不少于承包人检测数量的
3%，重要部位每种标号的混凝土至少取样1组；土方试样应不少于承包人检测数量的5%，重要部位至少取样3
组。
施工过程中，监理机构可根据工程质量控制工作需要和工程质量状况等确定平行检测的频次分布。需要增加平行检
测项目、数量时，监理机构可向发包人提出建议，经发包人同意增加的平行检测费用由发包人承担。
2.平行检测实施
（1）需要通过实验室试验的平行检测项目：
水泥物理力学性能检验、砂石骨料常规检验、混凝土强度检验、砂浆强度检验、混凝土掺加剂检验、土工常规检验、
砂石反滤料（垫层）常规检验、钢筋（含焊接与机械连接）力学性能检验、预应力钢绞线和锚夹具检验、沥青及其
混合料检验等。
由发包人委托或认可的具有相应资质的工程质量检测机构进行检测，但试样的选取应由监理机构确定。
现场取样宜由工程质量检测机构实施，也可由监理机构实施。
（2）工程需要进行的专项检测试验，监理机构 不进行平行检测。
8
7
1
专项检测试验一般包括：地基及复合地基承4 9载力静载检测、桩的承载力检测、桩的抗拔检测、桩身完整性检测、金
8
3
信
属结构设备及机电设备检测、电气设备微检测、安全监测设备检测、锚杆锁定力检测、管道工程压水试验、过水建筑
系
物充水试验、预应力锚具检测、预应联力锚索与管壁的摩擦系数检测等。
题
押
（3）单元工程（工序）施工质准量检测可能对工程实体造成结构性破坏的，监理机构不做平行检测，但应对承包人
精
的工艺试验进行平行检测。施工 过程中监理机构应监督承包人严格按照工艺试验确定的参数实施。
3.平行检测结果与承包人自检结果 不一致时的处理
平行检测结果与承包人的自检结果存在 偏差是必然的，应区分正常误差和系统偏差。只有发现系统偏差，才需要分
析原因并采取措施。
若原材料平行检测试验结果不合格，承包人应 双倍取样，如仍不合格，则该批次原材料定为不合格，不得使用；
若不合格原材料已用于工程实体，监理机构应要求 承包人进行工程实体检测，必要时可提请发包人组织设代机构等
有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。
8
1
7
考点四十八：施工质量控制程序 9
8
4
信
3
（一）合同工程质量控制程序 微
系
1.监理单位应在施工合同约定的期限内，经项目法人同意后向施工 单位发出开联工通知。开工通知中应载明合同开工
一
唯
日期。
2.监理单位应协助项目法人向施工单位移交施工合同约定的应由项目法人提供的施工用地、道路、测量基准点以及
供电、供水、通信设施等合同工程开工的必要条件。
3.施工单位完成合同工程开工准备后，应向监理单位提交合同工程开工申请表。监理单位在检查项目法人和施工单
位的施工准备满足开工条件后，应批复施工单位的合同工程开工申请。
4.由于施工单位原因导致工程未能按施工合同约定时间开工的，监理单位应通知施工单位按合同约定书面报告，说
明延误开工原因及赶工措施。由此增加的费用和工期延误造成的损失由施工单位承担。
5.由于项目法人原因导致工程未能按施工合同约定时间开工的，监理单位在收到施工单位提出的顺延工期的要求后，
应及时与项目法人和施工单位共同协商补救办法，由此增加的费用和工期延误造成的损失由项目法人承担。
（二）分部工程质量控制程序
监理单位应审批施工单位报送的每一份分部工程开工申请表，审核施工单位递交的施工措施计划，检查该分部工程
的开工条件，确认后签发分部工程开工批复。
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（三）单元工程（工序）质量控制程序
第一个单元工程在分部工程开工申请获批准后自行开工，后续单元工程凭监理机构签发的上一单元工程施工质量合
格证明方可开工。
（四）混凝土浇筑开仓
监理机构应对承包人报送的混凝土浇筑开仓报审表进行审核。符合开仓条件后，方可签发。
考点四十九：影响施工质量的因素
工程影响因素多，概括起来可归结为五个方面，分别是人（man）、材料（material）、设备（machine）、方
法（method）及环境（environ- ment），简称为“4M1E”。
（一）人的因素--起决定性的作用
施工质量控制应以控制人的因素为基本出发点。人作为控制对象，要避免产生失误，要充分调动人的积极性，以发
挥“人是第一因素”的主导作用。
（二）材料因素
监理机构应对原材料和工程设备进行严格的控制。水利工程原材料质量控制具有以下特点：
（1）材料、构配件的质量控制工作量很大。
8
7
1
（2）水利水电工程施工周期长，施工过程4中9各工种穿插、配合繁多，使得监理机构的质量控制具有复杂性。
8
3
信
（3）工程施工受外界条件的影响较大微，且各种因素在不同环境条件下影响工程质量的程度也不尽相同，使得监理
系
机构对材料、构配件的质量控制具有联较大困难。
题
押
（三）施工设备 准
精
施工设备的性能参数、数量、进 场计划及到位情况等，对施工质量、进度和费用都有直接的影响。
（四）施工方法
施工方案合理与否、施工方法和工艺先 进与否，是直接影响工程项目三大目标能否顺利实现的关键。
（五）环境因素
技术环境因素包括施工所用的规程、规范、设 计图纸及质量评定标准。
施工管理环境因素包括质量保证体系、“三检制” 、质量管理制度、质量签证制度、质量奖惩制度等。
自然环境因素包括工程地质、水文、气象、温度等。
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1
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考点五十：合同项目开工条件的审查 9
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4
信
3
施工准备的质量控制是事前控制内容。合同项目开工条件的审 查内容，包括发包微人和承包人两方面的准备工作。在
系
检查发包人和施工承包人的开工准备情况之前，监理机构应先完成 自己的准备联工作。
一
唯
（一）监理机构的准备工作
（1）依据监理合同约定，进场后及时设立监理机构，配置监理人员，并进行必要的岗前培训。
（2）建立监理工作制度。
（3）提请发包人提供工程设计及批复文件、合同文件及相关资料。发包人应提供的文件资料包括：工程项目批准
文件、 设计文件及施工图纸、合同文件等。
（4）依据监理合同约定接收由项目法人提供的交通、通信、办公设施和食宿条件等， 完善办公和生活条件。
（5）组织编制监理规划，在约定的期限内报送发包人。监理规划应在合同约定的期限内，并在承包人提交的施工
组织设计批准后，由总监理工程师主持编制。
（6）依据监理规划和工程进展，结合批准的施工措施计划，及时编制监理实施细则。
（二）发包人准备工作
1.提供首批开工项目施工图纸
发包人应将图纸在合理的期限内按照合同约定的数量提供给承包人。
2.移交测量基准点
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（1）发包人应在专用合同条款约定的期限内，通过监理人向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其书面资
料。
（2）发包人应对其提供的测量基准点、基准线和水准点及其书面资料的真实性、准确性和完整性负责。
承包人发现发包人提供的上述基准资料存在明显错误或疏忽的，应及时通知监理人。
3.提供施工用地
（1）项目法人应在合同双方签订合同协议书后14d内，将本合同工程的施工场地范围图提交给承包人。项目法人
提供的施工场地范围图应标明场地范围永久占地与临时占地的范围和界限。
（2）除专用合同条款另有约定外，项目法人应按技术标准和要求的约定，向承包人提供施工场地内的工程地质图
纸和报告，以及地下障碍物图纸等施工场地有关资料，并保证资料真实、准确、完整。
4.施工合同中约定应由项目法人提供的道路、供电、供水、通信等条件。
监理机构应协助发包人做好施工现场的“四通一平”工作，即通水、通电、通路、通信和场地平整。并在施工总体
平面布置图中明确表明供水、供电、通信线路的位置，以及各施工单位从何处接水源、电源的说明，并将水、电送
到各施工区。
（三）承包人准备工作
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1
1.承包人派驻现场的主要管理人员、技术人4 9员和特种作业人员检查
8
3
信
承包人派驻现场的主要管理人员、技术微人员和特种作业人员应与施工合同文件一致。如有变化，应重新审查并报发
系
包人认可。 联
题
押
主要管理人员、技术人员是指项准目经理、技术负责人、施工现场负责人，以及造价、地质、测量、检测、安全、金
精
结、机电设备、电气等技术人员 。
特种作业人员主要包括垂直运输机 械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等。
（1）承包人项目经理资格检查。
①承包人应按合同约定指派项目经理，并保 证其在约定的期限内到职。
承包人更换项目经理应事先征得项目法人同意 ，并应在更换14d前通知发包人和监理人。承包人项目经理短期离
开施工场地，应事先征得监理人同意，并委派代表 代行其职责。
②承包人项目经理可以授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围通知监理人。
8
1
7
③承包人为履行合同发出的一切函件均应盖有承包人授权的施工场地管理机构章，并由9承包人项目经理或其授权代
8
4
信
3
表签字。 微
系
（2）承包人人员检查。 联
一
唯
①承包人应在接到开工通知后28d内，向监理人提交承包人在施工场 地的 管理机构以及人员安排的报告，其内容
应包括管理机构的设置、各工种岗位的技术和管理人员名单及其资格，以及各工种技术工人的安排状况。
承包人应向监理人提交施工场地人员变动情况的报告。
②承包人安排在施工场地的主要管理人员和技术骨干应相对稳定。承包人更换主要管理人员和技术骨干时，应取得
监理人的同意。
③特殊岗位的工作人员均应持有相应的资格证明，监理人有权随时检查。监理人认为有必要时，可进行现场考核。
④监理人要求撤换不能胜任本职工作、行为不端或玩忽职守的承包人项目经理或其他人员的，承包人应予以撤换。
⑤为完成合同约定的各项工作，承包人应向施工场地派遣或雇佣足够数量的下列人员：具有相应资格的专业技工和
合格的普工；具有相应施工经验的技术人员；具有相应岗位资格的各级管理人员。
2.承包人进场施工设备的检查
（1）承包人应按合同进度计划的要求，及时配置施工设备。进入施工场地的承包人设备需要经监理机构核查后才
能投入使用。承包人更换合同约定的承包人设备的，应报监理人批准。
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（2）承包人使用的施工设备不能满足合同进度计划和（或）质量要求时，监理人有权要求承包人增加或更换施工
设备，承包人应及时增加或更换，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
（3）除合同另有约定外，运入施工场地的所有施工设备以及在施工场地建设的临时设施应专用于合同工程。未经
监理人同意，不得将上述施工设备和临时设施中的任何部分运出施工场地或挪作他用。
经监理人同意，承包人可根据合同进度计划撤走闲置的施工设备。
3.对原材料、中间产品和工程设备的检查
检查进场原材料、中间产品和工程设备的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储
存量及供应计划是否满足开工及施工进度的需要。
4.对承包人的检测条件或委托的检测机构的检查
要求承包人检测试验室必须具备与所承包工程相适应并满足合同文件和技术规范、规程、标准要求的检测手段和资
质。
主要检查内容如下：
（1）检测机构的资质等级和试验范围的证明文件。
（2）法定计量部门对检测仪器、仪表和设备的 计量检定证书、设备率定证明文件。
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1
（3）检测人员的资格证书。 4 9
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信
（4）检测仪器的数量及种类。 微
系
（5）相关管理制度。 联
题
押
5.对基准点、基准线和水准点的准复核和施工控制网
精
①发包人应在合同规定的期限内 ，向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其平面控制网资料。
承包人在收到上述资料后的 28d内 进行必要的复核，并将施测的施工控制网资料提交监理人审批。
监理人应在收到报批件后的14d 内批 复承包人。
承包人在测量工作开始之前将测量人员的资 格证明文件及测量设备检定证书报送监理人进行审批。
②监理机构需要使用施工控制网时，承包人应 及时提供必要的协助，项目法人不再为此支付费用。
③施工单位应负责管理好施工控制网点。施工控制 网点丢失或损坏的，施工单位应及时修复。施工单位应承担施工
控制网点的管理费和修复费，并在工程竣工后将施工控制网点移交给项目法人。
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1
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6.检查砂石料系统、混凝土拌和系统或商品混凝土供应方案以及场内道路、供水、供电9、供风及其他施工辅助加工
8
4
信
3
场、设施的准备情况 微
系
砂石厂应设在料场附近；多料场供应时，应设在主料场附近；经论 证亦可分别联设厂；砂石利用率高、运距近、场地
一
唯
许可时，亦可设在混凝土工厂附近。主要设施的地基应稳定，有足够的 承 载力。
混凝土拌和系统选址，尽量选在地质条件良好的部位，拌和系统布置注意进出料高程，运输距离越小，生产效率越
高。
除合同约定由项目法人提供的部分道路外，承包人应负责修建、维修、养护和管理其施工所需的临时道路和交通设
施（包括合同约定由项目法人提供的部分道路和交通设施的维修、养护和管理），并承担相应费用。
施工供水量应满足不同时期日高峰生产用水和生活用水需要，并按消防用水量进行校核。
各施工阶段用电最高负荷宜按需要系数法计算。
7.对承包人的质量保证体系的检查
（1）质量保证的组织和岗位责任。
（2）质量保证的程序和手段。
（3）质量保证的资源投入等。
8.对承包人的安全生产管理机构和安全措施文件的检查
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9.施工组织设计、专项施工方案、施工措施计划、施工总进度计划、资金流计划、安全技术措施、度汛方案和灾害
应急预案等文件的审查
10.承包人负责提供的施工图纸和技术文件的审核
按专用合同条款约定由承包人提供的文件，承包人应按约定的数量和期限报送监理人。监理人应在专用合同条款约
定的期限内批复。
11.按照施工合同约定和施工图纸的需求进行的施工工艺试验和料场划分情况的检查
承包人应按合同约定或监理人指示进行现场工艺试验。对大型的现场工艺试验，监理人认为必要时，应由承包人根
据监理人提出的工艺试验要求，编制工艺试验措施计划，报送监理人审批。
12.递交合同工程开工申请报告
承包人在施工准备完成后递交合同工程开工申请报告，监理机构按照上述的内容进行检查，确定承包人已完成，即
可签发合同工程开工批复文件。
考点五十一：设计技术交底
为更好地理解设计意图，发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人进行设计交底。
设计交底是在设计文件完成后，设计单位先将设 计图纸交建设单位，由建设单位（监理机构）发承包人后，再由设
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7
1
计单位向承包人作统一说明，并负责解释承4 9包人对设计图纸的疑问。
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信
施工组织设计审批程序 微
系
（1）施工单位编制及报审。施工单联位要及时完成技术方案的编制及自审工作，并填写技术方案申报表，报送监理
题
押
单位。 准
精
（2）监理机构审批。总监理工 程师应在约定时间内，组织监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审
定批准。需要承包人修改时，由总 监理工程师签发书面意见，退回承包人修改后再报审，总监理工程师要组织重新
审定，审批意见由总监理工程师（施工 措施计划可授权副总监理工程师或监理工程师）签发。必要时与项目法人协
商， 组织有关专家会审。
（3）承包人按批准的技术方案组织施工，实施 期间如需变更，需重新报批。
考点五十二：工程隐蔽部位覆盖前的检查
1.通知监理机构检查
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1
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经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，承包人应通知监理单位在约定的期9限内检查。
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信
3
监理单位应按时到场检查。经监理单位检查确认质量符合隐蔽要 求，并在检查记录微上签字后，承包人才能进行覆盖。
系
监理单位检查确认质量不合格的，承包人应在监理单位指示的时间 内修整返工联后，由监理单位重新检查。
一
唯
2.监理机构未到场检查
监理机构未按约定的时间进行检查的，除监理机构另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监
理机构，监理机构应签字确认。
监理机构事后对检查记录有疑问的，可进行重新检查。
3.承包人私自覆盖
承包人未通知监理机构到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理机构有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，由
此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
4.监理人重新检查
承包人覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检验，
承包人应遵照执行，并在检验后重新覆盖恢复原状。
经检验证明工程质量符合合同要求的，由项目法人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润；
经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
考点五十三：土石方填筑
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根据填筑料和填筑体功能的不同，土石方填筑可划分土料填筑、砂砾料填筑、堆石料填筑、反滤（过渡）料填筑、
垫层料填筑、排水体填筑等类别。
（一）施工工序及质量控制点
1.土料填筑分为结合面处理、卸料及铺填、土料压实、接缝处理4个工序，其中土料压实工序为主要工序。
2.砂砾料、堆石料、反滤（过渡）料、垫层料填筑分为铺填、压实2个工序，其中压实工序为主要工序。
3.排水体填筑不划分工序，适用于以砂砾料、石料作为排水体的工程，如坝体贴坡排水、棱体排水和褥垫排水等。
在土石方填筑工程开工前，承包人应编制土石方填筑工程专项施工方案和碾压试验计划，并按批准的碾压试验计划
进行与实际施工条件相似的现场碾压试验，以确定压实机具的型号和规格、铺料厚度、碾压遍数、碾压速度、碾压
振动频率、振幅、加水量等施工质量控制参数。
卸料铺料方式：黏性土料应采用进占法卸料，汽车不应在已压实土料面上行驶， 碎（砾）石土、风化料、掺合土
等可视具体情况选择卸料铺料方式。
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微
系
联
题
押
准
精
碾压方法：宜采用错距法碾压，因场地等条件限制时也可采用搭接法碾压。
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微
考点五十四：拆除模板 系
联
拆除模板的期限，应遵守下列规定：
唯
一
①不承重的侧面模板，混凝土强度达到2.5MPa 以上，保证其表面及棱 角不因拆模而损坏时，方可拆除。
②钢筋混凝土结构的承重模板，混凝土达到下列强度后方可拆除。
悬臂板、梁： 跨度L≤2m，75%；
跨度L>2m，100% 。
其他梁、板、拱：跨度L≤2m，50%；
2m< 跨度L≤8m，75%；
跨度L>8m，100%。
考点五十五：闸门试验
（1）闸门安装合格后，应在无水情况下做全行程启闭试验。试验前应检查自动挂脱梁挂钩脱钩是否灵活可靠；充
水阀在行程范围内的升降是否自如，在最低位置时止水是否严密；同时还须清除门叶上和门槽内所有杂物并检查吊
杆的连接情况。
启闭时，应在止水橡皮处浇水润滑。有条件时，工作闸门应做动水启闭试验，事故闸门应做动水关闭试验。
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（2）闸门在承受设计水头的压力时，通过任意1m长度的水封范围内漏水量不应超过0.1L/s。
考点五十六：水土保持工程质量控制要点
水土保持工程包括事前监理、过程监理和验收监理。
（一）水土保持工程事前审查预控
水土保持工程事前审查主要包括参与主体工程与水土保持相关的招标文件、合同文件的核查，施工单位编制的水土
保持施工技术方案、弃渣场使用规划及年度使用计划、表土剥离保护利用规划及年度利用计划等技术文件审批，以
及风险分析、变更管控、建设单位授权的协调机制建立和宣传培训方案等相关事项预控。
（二）水土保持工程过程质量控制
（1）水土保持措施体系、布局及实施情况与批复水土保持方案、后续设计文件的符合性，以及关键工序或重点部
位施工情况，重点关注弃渣场使用规划的落实情况，料场和开挖边坡情况等。
（2）对涉及水土流失防治效果进行跟踪检查，并应关注施工扰动场地整治、损毁植被恢复情况。
（3）水土保持“三同时”（即建设项目中防治污染的设施与其他主体工程同时设计、 同时施工、同时投产使用）
制度执行情况。
考点五十七：环境保护工作质量控制要点
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环境监理内容应包括因工程建设活动产生的4 9废污水、粉尘、废气、噪声、垃圾、废渣等①防治，采取的生态保护与
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补偿措施、污染治理②设施建设，以及微饮用水安全、预防传染病等③人群健康保障措施等。
系
环境保护过程质量控制 联
题
押
1. 水环境保护 准
精
（1）污水排放应委托有资质的 单位进行废水水质检测，提供相应的污水检测报告。
（2）保护地下水环境。采用隔水性 能好的边坡支护技术。在缺水地区或地下水位持续下降的地区，基坑降水尽可
能少地抽取地下水；当基坑开挖抽水量 大于50万m³ 时，应进行地下水回灌，并避免地下水被污染。
（3）对于化学品等有毒材料、油料的储存 地，应有严格的隔水层设计，做好渗漏液收集和处理。
（4）要求承包人在降水工程区域外沿设置警示 标示或警戒线，做好相应的沉降观测；采取措施，保护地下设施的
安全。
2.大气环境保护
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（1）检查与监测施工期大气污染防治达标排放情况，严格限制向大气排放含有毒物质9的废气和粉尘；确需排放的，
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必须经过净化处理，不超过规定的排放标准。 微
系
（2）检查作业过程中的降尘、通风设施及措施。施工现场非作业 区，达到目联测无扬尘的要求。
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唯
（3）运输容易散落、飞扬、流漏的物料的车辆，必须采取措施封闭严 密， 保证车辆清洁。施工现场出口应设置洗
车槽。
3. 噪声控制
（1）督促承包人合理安排施工计划，对敏感目标产生较大影响的作业活动应限制在夜间施工。
（2）对土石方开挖、爆破、砂石料生产、混凝土施工、车辆运输等施工活动进行检查，要求承包人严格执行相应
的消除和降低噪声的措施，如建筑施工过程中场界环境噪声排放限值为昼间70分贝，夜间50分贝。
（3）使用低噪声、低振动的机具，采取隔音与隔振措施，避免或减少施工噪声和振动。
4. 土壤环境保护
对于有毒有害废弃物如电池、墨盒、油漆、涂料等应回收后交有资质的单位处理，不能作为建筑垃圾外运，避免污
染土壤和地下水。
5. 生物保护及其他生态保护
（1）检查施工项目防止水土流失、植被破坏的防护设施。
（2）检查承包人对员工开展的生物保护及其他生态保护知识培训效果。
名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
（3）检查承包人防止水土流失、植被破坏的防护设施的规范运行，防止废水、废浆、施工固体废弃物对土地、植
被的污染。
（4）检查承包人对工程施工区及施工区周边的珍稀濒危植物、古树名木的工程防护措施。
6. 人群健康保护
（1）检查承包人员工岗前体检资料。
（2）检查承包人卫生医疗机构设置、劳动卫生管理人员的配置情况。
（3）根据季节变化、施工人员健康状况和当地疫情等情况，督促承包人有针对性地进行体检，并增加体检的内容
和频次。
（4）监督承包人定期对生活饮用水取水区、净水池（塔）、供水管道等设施进行的检查。
（5）要求承包人建立疫情报告和环境卫生监督制度，定期组织开展施工区环境卫生防疫检查。
（6）督促承包人定期开展岗中健康体检。
7. 景观和文物保护
（1）审核涉及风景名胜区、文物保护区所有作业活动的申请。
（2）监督承包人不得向风景名胜区、文物保护 区等区域倾倒固体废弃物，排放污水和废气。
8
7
1
（3）监督落实项目可行性研究报告和初步4设9计文件关于文物保护的措施，满足环境评价文件和批复的要求。
8
3
信
8. 环境保护设施建设控制 微
系
建设项目需要配套建设的环境保护设联施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
题
押
编制环境影响报告书、环境影响准报告表的建设项目，其配套建设的环境保护设施经验收合格，方可投入生产或者使
精
用；未经验收或者验收不合格的 ，不得投入生产或者使用。
考点五十八：质量检验的基本概念
（一）抽样检验方案原则
按检验数量通常分为全数检验、抽样检验和 免检。
①全数检验是对每一件产品都进行检验，判断 其是否合格。常用在非破坏性检验，批量小、检查费用少或稍有一点
缺陷就会带来巨大损失的场合等。
②抽样检验是按数理统计的方法，利用从批或过程中随机抽取的样本，对批或过程的质量进行检验。
8
1
7
（二）抽样检验的分类 9
8
4
信
3
1.按目的分类 微
系
（1）预防性抽样检验。在生产过程中，通过对产品进行检验，来判 断生产过联程是否稳定和正常。主要是为了预测、
一
唯
控制工序（过程）的质量。
（2）验收性抽样检验。从一批产品中随机抽取部分产品（样本），检验后根据样本质量的好坏，来判断这批产品
的好坏，从而决定接收还是拒收。
（3）监督抽样检验。第三方、政府主管部门、行业主管部门的检验，主要是为了监督各生产部门。
2.按单位产品的质量特征分类
（1）计数抽样检验：在判定一批产品是否合格时，只用到样本中不合格数目或缺陷数，而不管样本中各单位产品
的特征测定值如何检验判断的方法。
①计件：用来表达某些属性的件数，如不合格品数。
②计点：一般适用产品外观，如混凝土的蜂窝、麻面数。
（2）计量抽样检验：定量地从批中随机抽取样本进行检验，利用样品中各单位产品的特征值来判定这批产品是否
合格的判断方法。
两者的根本区别在于，前者是以样本中所含不合格品个数为依据；后者是以样本中各单位产品的特征值为依据。
3.按抽取样本的次数分类
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（1）一次抽样检验。仅需从批中抽取一个大小为n的样本，便可判断该批接收与否。
（2）二次抽样检验。抽样可能要进行两次，对第一个样本检验后，可能有三种结果：接收、拒收、继续抽样。若
得出“继续抽样”的结论，则抽取第二个样本进行检验，最终做出接收还是拒收的判断。
（3）多次抽样检验。多次抽样操作复杂，需做专门训练。
（4）序贯抽样检验。事先不规定抽样次数，每次只抽一个单位产品，针对价格昂贵、件数少的产品可使用。
在采用二次抽样检验时，需事先规定两组判定数，即第一次抽样检验时的合格判定数c1和不合格判定数r1，以及
第二次检验时的合格判定数c2，然后从批N中先抽取一个较小n1，并对n1进行检验，确定n1中的不合格品数
d1，
若d1≤c1 则判定为批合格；
若d1≥r1则判定为批不合格；
若c1＜d1＜r1，则需抽取第二个样组n2，
并对n2进行检验，检验得样组中的不合格品数d2，
若d1+d2>c2，则判定批为不合格；
若d1+d2≤c2则判定批为合格。
8
7
1
4.按抽样方案的制定原理分类 4 9
8
3
信
分为标准型、挑选型、调整型抽样方案微。
系
（1）标准型抽样方案。 联
题
押
该方案是为保护生产方利益，同准时保护使用方利益，预先限制生产方风险α的大小而制定的抽样方案。
精
（2）挑选型抽样方案。
对经检验判为合格的批，只要替换 样本中的不合格品；而对于经检验判为拒收的批，必须全检，并将所有不合格全
替换成合格品。
适用于不能选择供应厂家的产品（如工程材 料、半成品等）检验及工序非破坏性检验。
即事先规定一个合格判定数c，然后对样本按 正常抽样检验方案进行检验，若样本中的不合格品数为d，则当d≤c
时，该批为合格；若d>c，则对该批进行全数检验 。
（3）调整型抽样方案。
8
1
7
由一组方案（正常方案、加严方案和放宽方案）和一套转移规则组成，根据过去的检验9资料及时调整方案的宽严。
8
4
信
3
该类方案适用于连续批产品。 微
系
联
一
唯
（四）抽样方法
在进行抽取样本时，样本必须代表批，以随机抽样为原则，随机抽样不等于随便抽样，保证在抽取样本过程中，排
除主观意向，使批中的每个单位产品都有同等被抽取的机会。
1.简单的随机抽样
按照规定的样本量n从批中抽取样本，使批中含有n个单位产品所有可能的组合，都是同等的被抽取的机会的一种
抽样方法。主要抽样方法有随机数表法、随机骰子法等。
2.分层随机抽样
当批是由不同因素的个体组成时，为了使所抽取的样本更具有代表性，即样本中包含有各种因素的个体，则可采用
分层抽样法。
分层抽样多用于工程施工的工序质量检验中，以及散装材料（如砂、石、水泥等）的验收检验中。
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3.两级随机抽样
当许多产品装在箱中，且许多货箱又堆积在一起构成批量时，可以首先作为第一级对若干箱进行随机抽样，然后把
挑选出的箱作为第二级，再分别从箱中对产品进行随机抽样。
4.系统随机抽样
①当对总体实行随机抽样有困难时，如连续作业时取样、产品为连续体时取样，可采用一定间隔进行抽取的抽样方
法。
例如：要求测定港区路基的下沉值，由于路基是连续体，可采取每米或几米测定一点（或两点）的办法，进行抽样
测定。
②适合流水生产线上的取样，但是，当产品质量特性发生变化时会产生较大偏差。
（五）抽样检验中的两类风险
（1）第一类风险。
即本来是合格的交验批，有可能被错判为不合格批，这对生产方是不利的，这类风险也可称为承包商风险或第一类
错误判断。其风险大小用α表示。
（2）第二类风险。
8
7
1
即将本来不合格的交验批，有可能错判为合4 9格批，将对使用方产生不利。第二类风险又称用户风险或第二类错误判
8
3
信
断。其风险大小用β表示。 微
系
（2）拒收下界p1在抽样检查中，联认为不可接收的批质量下限值，称为不合格质量水平。交验批为不合格批，应拒
题
押
考点五十九：OC曲线 准
精
（1）每个抽样方案都有特定的 OC 曲线，OC 曲线L(p)是随批质量P 变化的曲线。表示一个抽样方案对一个产品
批质量的判别能力。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
其特点包括以下几点：
①0≤p≤1，0≤L(p)≤1。
②曲线总是单调下降。
③抽样方案越严格，曲线越往下移。
当N增加，n 、c不变时，OC曲线会趋向平缓，使用方风险增加。
当N不变，固定c，n越大，方案越严格；固定n，c越小，方案越严格。此时OC曲线会急剧下降，生产方风险
增加。
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在实践中可以采取以下措施：在稳定的生产状态下，可以增大产品的批量，以相对降低检验费用，而抽样检验的风
险则几乎不变。
考点六十：质量检测专业分类及资质要求
检测单位资质分为岩土工程、混凝土工程、金属结构、机械电气和量测共5个类别，每个类别分为甲级、乙级2个
等级。
甲级资质可以承担各等级水利工程的质量检测业务。大型水利工程（含1级堤防）主要建筑物以及水利工程质量与
安全事故鉴定的质量检测业务，必须由甲级资质的检测单位承担。
取得乙级资质的检测单位可以承担除大型水利工程（含1级堤防）主要建筑物以外的其他各等级水利工程的质量检
测业务。
考点六十一：项目划分
水利水电工程依次划为单位工程、分部工程和单元（工序）工程。单元（工序）工程是进行日常考核和质量评定的
基本单位。
（一）项目划分程序
（1）由项目法人组织监理、设计及施工等单位 进行工程项目划分，并确定主要单位工程、主要分部工程、重要隐
8
7
1
蔽单元工程和关键部位单元工程。 4 9
8
3
信
项目法人在主体工程开工前将项目划分微表及说明书面报相应工程质量监督机构确认。
系
（2）工程质量监督机构收到项目划联分书面报告后，应在14个工作日内对项目划分进行确认并将确认结果书面通知
题
押
项目法人。 准
精
（3）工程实施过程中，需对单 元工程、主要分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分进行调
整时，项目法人应重新报送工程质 量监督机构确认。
（二）单位工程划分
单位工程，指具有独立发挥作用或独立施工 条件的建筑物。通常可以是一项独立的工程，也可以是独立工程的一部
分，一般应遵循以下原则：
（1）枢纽工程一般以每座独立的建筑物为一个单 位工程。
（2）堤防工程按招标标段或工程结构划分单位工程。规模较大的交叉联结建筑物及管理设施以每座独立的建筑物
8
1
7
为一个单位工程，如堤身工程、堤岸防护工程等。 9
8
4
信
3
（3）引水（渠道）工程按招标标段或工程结构划分单位工程， 大、中型引水（渠微道）建筑物以每座独立的建筑物
系
为一个单位工程。 联
一
唯
（4）除险加固工程，按招标标段或加固内容，并结合工程量划分 单 位 工程。
（三）分部工程划分
分部工程指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑安装工程，是组成单位工程的部分。对单位工程安全、功能
或效益起决定性作用的分部工程称为主要分部工程。
应遵循以下原则：
（1）枢纽工程。土建部分按设计的主要组成部分划分；金属结构及启闭机安装工程和机电设备安装工程按组合功
能划分。
（2）堤防工程，按长度或功能划分。
（3）引水（渠道）工程中的河（渠）道按施工部署或长度划分。大、中型建筑物按工程结构主要组成部分划分。
（4）除险加固工程，按加固内容或部位划分。
（5）同一单位工程中，同类型的各个分部工程的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数
目不宜少于五个。
考点六十二：工程质量评定
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质量评定时，应从低层到高层的顺序依次进行，其评定的顺序是：单元工程、分部工程、单位工程、工程项目。
质量评定等级分为合格和优良两个等级。
合格标准是工程验收标准。优良等级是为工程项目质量创优而设置。
（一）单元工程施工质量验收评定
划分工序的单元工程应先进行工序施工质量验收评定，在工序验收评定合格和施工项目实体质量检验合格的基础
上，进行单元工程施工质量验收评定。
不划分工序的单元工程的施工质量验收评定，在单元工程所包含的检验项目合格和施工项目实体质量检验合格的基
础上进行。
1. 工序施工质量验收评定
工序指按施工的先后顺序将单元工程划分成的若干个具体施工过程或施工步骤。
单元工程中的工序分为主要工序和一般工序。对单元工程质量影响较大的工序称为主要工序。
主控项目是指对单元工程功能起决定性作用或对工程安全、卫生、环境保护有重大影响的检验项目。一般项目是指
除主控项目以外的检验项目。
（1）工序施工质量验收评定应具备两个条件：
8
7
1
①工序中所有施工项目（或施工内容）已完4 9成，现场具备验收条件。
8
3
信
②工序中所包含的施工质量检验项目经微施工单位自检全部合格。
系
（2）工序施工质量评定标准包括三联个方面：
题
押
①主控项目，检验结果应全部符准合《评定标准》要求。
精
②一般项目，逐项检验点合格率 应达到一定的百分比（合格70%、优良90%），且不合格点不应集中。
③各项报验资料应符合《评定标准 》要求。
2.单元工程质量评定标准
单元工程质量等级标准是进行工程质量等级 评定的基本尺度。
（1）单元工程施工质量验收评定条件。
①单元工程所含工序（或所有施工项目）已完成， 施工现场具备验收的条件。
②已完工序施工质量经验收评定全部合格，相关质量缺陷已处理完毕或有监理单位批准的处理意见。
8
1
7
（2）单元工程施工质量评定标准。 9
8
4
信
3
单元工程施工质量评定标准分为划分工序单元工程施工质量评 定标准和不划分工微序单元工程施工质量评定标准。
系
联
划分工序 不划分工序
唯
一
质量评为合格：
质量评为合格：
①主控项目，全部合格
①各工序施工质量验收评定应全部合格。
②一般项目，70%以上检验点合格，不合格点不集中。
②各项报验资料应符合本标准要求。
河道疏浚工程，90%以上检验点合格，不合格点不集中。
质量评为优良： 质量评为优良：
①各工序施工质量验收评定应全部合格，其中优良工序应 ①主控项目，全部合格。
达到50%及以上，且主要工序应达到优良等级。 ②一般项目，90%以上检验点合格，不合格点不集中。
②各项报验资料应符合本标准要求。 河道疏浚工程，95%以上检验点合格，不合格点不集中。
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（二）分部工程质量评定等级标准
评定内容 合格 优良
全部合格，其中70%以上达
单元工程 全部合格
到优良
主要单元工程以及重要隐蔽单元工
（1） / 优良率达90％以上
程（关键部位单元工程）
已按要求处理并经检验合
质量事故及质量缺陷 未发生过质量事故
格
原材料、中间产品 全部合格
优良（当试件组数小于30时
8
混凝土（砂浆）试件 1 7 全部合格
9
4 试件质量合格）
8
（2） 3
信
微
系
金属结构及启联闭机制造 合格
题
押
准
精
机电产品 合格
重要隐蔽单元工程指主要建筑物的 地基开挖、地下洞室开挖、地基防渗、加固处理和排水等重要隐蔽工程中，对工
程安全或功能有严重影响的单元工程。
关键部位单元工程指对工程安全性、效益或 功能有显著影响的单元工程。
中间产品指工程施工中使用的砂石骨料、石料、混凝土拌合物、砂浆拌合物、混凝土预制构件等土建类工程的成品
及半成品。
（三）水利水电工程项目优良率的计算
8
1
7
1.单元工程优良率
8
4 9
信
3
单元工程优良率 =单元工程优良个数/单元工程总数 × 100% 微
系
2.分部工程优良率 联
一
唯
分部工程优良率 =分部工程优良个数/分部工程总数× 100%
3.单位工程优良率
单位工程优良率 =单位工程优良个数/单位工程总数 × 100%
（四）单位工程质量评定标准
评定内容 合格 优良
全部合格，其中70%以上达到优良，施工中
分部工程 全部合格
未发生过较大质量事故
（1）
主要分部工程质量 / 全部优良100%
（2） 质量事故 已按要求进行处理
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评定内容 合格 优良
（3） 工程外观质量得分率 70%以上 85%以上
单位工程施工质量检验与
（4） 基本齐全 齐全
评定资料
工程施工期及试运行期，
（5） 单位工程观测资料分析结 符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求
果
（五）单位工程外观质量评定
水利水电工程外观质量评定办法，按工程类型分为枢纽工程、 堤防工程、 引水（渠道）工程、其他工程四类。
项目法人应在主体工程开工初期，组织监理、设计、施工等单位，根据工程特点和相关技术标准，提出各项目的质
量标准，报工程质量监督机构确认。
8
7
1
单位工程完工后，项目法人应组织监理、设4 9计、施工及工程运行管理等单位组成工程外观质量评定组，现场进行工
8
3
信
程外观质量检验评定，并将评定结论报微工程质量监督机构核备。
系
联
（1）检查、检测项目经工程外观质量评定组全面检查后抽检25%，且各项不少于10点。
题
押
（2）评定等级标准。 准
精
测点中符合质量标准的点数占总 测点数的百分率为100%时，评为一级；
合格率为90.0%～99. 9%时，评为 二级；
合格率70. 0%～89. 9%时，评为三级 ；
合格率小于70%时，评为四级。
每项评定得分按下式计算：
各项评定得分=该项标准分 X 该项得分百分率
（3）表尾由各单位参加工程外观质量评定的人员签名（施工单位人1人，如该工程由分包单位施工，则由总包单
8
1
7
位、分包单位各派1人参加；项目法人、监理机构、设计各 1～2人；工程运行管理
8
4单9位1人）。
信
3
（六）工程项目质量评定标准 微
系
联
一
评定内容 合格
唯
优良
单位工程 合格 70%以上达到优良
主要单位工程质量 / 全部优良
工程施工期及试运行期，
符合国家和行业技术标准以及合同约定的标准要求。
各单位工程观测资料分析结果。
（七）质量评定工作的组织与管理
（1）单元（工序）工程质量在施工单位自评合格后，报监理单位复核，由监理工程师核定质量等级并签证认可。
（2）重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自评合格、监理单位抽检后，由项目法人、监理、设
计、施工、工程运行管理（施工阶段已经有时）等单位组成联合小组，共同检查核定其质量等级并填写签证表，报
工程质量监督机构核备。
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（3）分部工程质量，在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。由项目法人报工程质量监督机构
核备。
大型枢纽工程主要建筑物分部工程验收的质量结论由项目法人报工程质量监督机构核备。
（4）单位工程质量，在施工单位自评合格后，由监理单位复核，项目法人认定。单位工程验收的质量结论由项目
法人报工程质量监督机构核备。
（5）工程项目质量，在单位工程质量评定合格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经项目法人认
定后，报工程质量监督机构核备。
（6）阶段验收前，工程质量监督机构应提交工程质量评价意见。
（7）工程质量监督机构应按有关规定在工程竣工验收前提交工程质量监督报告，工程质量监督报告应有工程质量
是否合格的明确结论。
考点六十三：工程验收
水利工程建设项目验收，按验收主持单位性质不同分为法人验收和政府验收两类。
法人验收是指在项目建设过程中由项目法人组织进行的验收。法人验收是政府验收的基础。
政府验收是指由有关人民政府、水行政主管部门 或者其他有关部门组织进行的验收，包括专项验收、阶段验收和竣
8
7
1
工验收。 4 9
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
考点六十四：项目法人验收
工程建设完成分部工程、单位工程、单项合同工程，或者中间机组启动前，应当组织法人验收。可以根据工程建设
的需要增设法人验收的环节。
法人验收由项目法人主持。
项目法人应当自工程开工之日起60个工作日内，制定法人验收工作计划，报法人验收监督管理机关和竣工验收主
持单位备案。
1.分部验收
谁主持：项目法人（或委托监理单位）。
谁参加：验收工作组应由项目法人、勘测、设计、监理、主持施工、主要设备制造（供应）商等单位的代表组成。
运行管理单位可根据具体情况决定是否参加。参加分部工程验收的每个单位代表人数不宜超过2名。
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某政府列席：质量监督机构宜派代表列席大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收会议。
谁申请：施工单位应向项目法人提交验收申请报告。
回复时间：项目法人应在收到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。
分部工程验收通过后， 项目法人向施工单位发送分部工程验收鉴定书。
2.单位工程
谁主持：项目法人。
谁参加：验收工作组应由项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商、运行管理等单位的代表
组成。每个单位代表人数不宜超过3名。
通知谁：项目法人组织单位工程验收时，应提前通知质量和安全监督机构。主要建筑物单位工程验收应通知法人验
收监督管理机关。法人验收监督管理机关可视情况决定是否列席验收会议，质量和安全监督机构应派员列席验收会
议。
谁申请：施工单位应向项目法人提出验收申请报告。
回复时间：项目法人应在收到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。
成果性文件：单位工程验收鉴定书。
8
7
1
需提前投入使用的单位工程在专用合同条款4 9中明确。单位工程投入使用验收和单项合同工程完工验收通过后，项目
8
3
信
法人应当与施工单位办理工程的有关交微接手续。
系
3.完工验收 联
题
押
谁主持：项目法人。 准
精
谁参加：项目法人以及与合同工 程有关的勘测、设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商等单位的代表组成。
谁申请：施工单位应向项目法人提 出验收申请报告。
多长时间答复：项目法人应在收到验收 申请报告之日起20个工作日内决定是否同意进行验收。
合同工程完工验收通过后，项目法人向施工 单位发送合同工程完工验收鉴定书。
合同工程完工验收通过后，项目法人应当与施 工单位办理工程的有关交接工作。工程缺陷责任期从通过单项合同工
程完工验收之日算起，缺陷责任期限按合同约定执 行。
项目法人应当自法人验收通过之日起30个工作日内，制作法人验收鉴定书，发送参加验收单位并报送法人验收监
8
1
7
督管理机关备案。 9
8
4
信
3
考点六十五：政府验收 微
系
1.验收主持单位 联
一
唯
（1）阶段验收、竣工验收由竣工验收主持单位主持。竣工验收主持单 位可 以根据工作需要委托其他单位主持阶段
验收。专项验收依照国家有关规定执行。
（2）国家重点水利工程建设项目，竣工验收主持单位依照国家有关规定确定。
竣工验收主持单位应当在工程初步设计的批准文件中明确。
除前款规定以外，在国家确定的①重要江河、湖泊建设的流域控制性工程、流域②重大骨干工程建设项目，竣工验
收主持单位为水利部。
除前两款规定以外的其他水利工程建设项目，竣工验收主持单位按照以下原则确定：
①水利部或者流域管理机构负责初步设计审批的中央项目，竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构。
②水利部负责初步设计审批的地方项目，以中央投资为主的，竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构；以地
方投资为主的，竣工验收主持单位为省级人民政府（或者其委托的单位）或者省级人民政府水行政主管部门（或者
其委托的单位）。
③地方负责初步设计审批的项目，竣工验收主持单位为省级人民政府水行政主管部门（或者其委托的单位）。
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竣工验收主持单位为水利部或者流域管理机构的，可以根据工程实际情况，会同省级人民政府或者有关部门共同主
持。
2.专项验收
枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水等阶段验收前，涉及移民安置的，应当完成相应的移民安置专项验收。
工程竣工验收前，应当进行环境保护、水土保持、移民安置以及工程档案等专项验收。经有关部门同意，专项验收
可以与竣工验收一并进行。
项目法人应当自收到专项验收成果文件之日起10个工作日内，将专项验收成果文件报送竣工验收主持单位备案。
专项验收成果文件是阶段验收或者竣工验收成果文件的组成部分 。
3.阶段验收
工程建设进入枢纽工程导（截）流、水库下闸蓄水、引（调）排水工程通水、首（末）台机组启动等关键阶段，应
当组织进行阶段验收。（记忆：形象工程、里程碑事件）
阶段验收的验收委员会由①验收主持单位、②该项目的质量监督机构和安全监督机构、③运行管理单位的代表及有
关专家组成；必要时，应当邀请项目所在地的地方人民政府及有关部门参加。
工程参建单位是被验收单位，应当派代表参加阶 段验收工作。
8
7
1
大型水利工程在进行阶段验收前，可以根据4 9需要进行技术预验收，有关竣工技术预验收的规定进行；水库下闸蓄水
8
3
信
验收前，项目法人应当按照有关规定完微成蓄水安全鉴定。
系
验收主持单位应当自阶段验收通过之联日起30个工作日内，制作阶段验收鉴定书，发送参加验收的单位并报送竣工
题
押
验收主持单位备案。 准
精
阶段验收鉴定书是竣工验收的备 査资料。
考点六十六：水利工程质量事故分 类
（一）工程质量事故特点
1.事故原因的复杂性
造成质量事故的原因错综复杂，同一形态的质 量事故，其原因有时截然不同，因此处理的原则和方法也不同。建筑
物在使用中也存在各种问题。
例如，造成大坝混凝土裂缝的原因有很多，可能是设计不良或计算错误，或温度控制不当，也可能是建筑材料的质
8
1
7
量问题，也可能是施工质量低劣以及周围环境变化等多个原因中的一个或几个造成的。9
8
4
信
3
2.事故的严重性 微
系
有的会影响施工的顺利进行，有的会给工程留下隐患或缩短建筑物 的使用年限联，有的会影响安全甚至导致建筑物不
一
唯
能使用。在水利水电工程中，最为严重的是垮坝，造成严重人员伤亡和 巨 大的经济损失。
3.事故的可变性
工程中的质量问题多数是随时间、环境、施工情况等发展变化的。例如，大坝裂缝问题，其数量、宽度、深度和长
度，会随着水库水位、气温、水温的变化而变化。
4.工程质量事故的多发性
一是有些事故像“常见病”“多发病”一样经常发生，而成为质量通病，例如混凝土、砂浆强度不足，混凝土的蜂
窝、麻面等；二是有些同类事故一再发生；在混凝土大坝施工中，裂缝常会重复出现。
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（二）水利工程质量事故的分类
事故类别
损失情况
特别重大质量事故 重大质量事故 较大质量事故 一般质量事故
≥5000万元 ≥1000万元 ≥100万元
直接经济损失 ≥1亿
＜1亿元 ＜5000万元 ＜1000万元
事故处理所需合理工 ≥3个月 ≥1个月 ＜1个月
≥6个月
期 ＜6个月 ＜3个月 ≥15天
考点六十七：水利工程质量事故处理程序
（一）事故报告
1. 事故报告要求
质量事故现场有关人员应当立即报告本单位负责 人和项目法人。项目法人应当在质量事故发现2小时内，向负责项
8
7
1
目监督管理的县级以上地方人民政府水行政4 9主管部门或者流域管理机构报告，并在24小时内报送事故报告。
8
3
信
任何单位和个人不得迟报、谎报、瞒报微。
系
联
事故报告后出现新情况，应当及时续报。
题
押
项目监督管理部门接到事故报告准后，应当核实事故情况，初步判断事故等级，并按照以下规定逐级上报：
精
县级以上地方人民政府水行政主 管部门初步判断为特别重大、重大质量事故的，应当立即报告同级人民政府和上一
级水行政主管部门，并逐级报告至 流域管理机构、水利部；初步判断为较大质量事故的，应当逐级报告至省级水行
政主管部门、流域管理机构。每级上报 的时间不得超过2小时。
流域管理机构初步判断为特别重大、重大质 量事故的，应当立即报告水利部。
质量事故的报告制度：发生质量事故后，项目法人必须将事故的简要情况向项目主管部门报告。项目主管部门接到
事故报告后，按照管理权限向上级水行政主管部门报告。
一般质量事故向项目主管部门报告；
8
1
7
较大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告；
8
4 9
信
3
重大质量事故逐级向省级水行政主管部门或流域机构报告并抄 报水利部； 微
系
特大质量事故逐级向水利部和有关部门报告。 联
一
唯
发现质量事故后，项目法人和相关事故单位应当及时采取有效措施，防 止 事故扩大并进行拍照、录像，严格保护现
场，妥善保管现场重要痕迹、物证；
因事故救援等原因需移动现场物件时，应当作出标志、绘制现场简图并作出书面记录；及时封存相关记录、检测、
检验等证据资料。
2. 事故报告内容
（1）工程概况。主要包括工程名称、工程等级、建设地点、主要功能、批复工期，项目法人及其主要负责人姓名、
电话。
（2）质量事故情况。主要包括事故发生的时间、工程部位、事故发生的简要经过以及相应的参建单位。
（3）事故发生原因初步分析。
（4）估算事故等级。主要包括初步估算的直接经济损失、事故处理所需合理工期、事故等级。
（5）事故发生后采取的措施及事故控制情况。
（6）其他应该报告的情况。
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（二）事故调查
1. 事故调查组织
事故类型 调查主体
一般质量事故 项目法人（组织设计、施工、监理等单位）
较大质量事故 县级以上地方人民政府水行政主管部门、流域管理机构
重大质量事故 省级以上水行政主管部门、流域管理机构
特大质量事故 水利部
上级水行政主管部门认为有必要的，可以组织调查由下级水行政主管部门或者项目法人负责调查的质量事故。
事故调查单位应当组织成立事故调查组，确定调查组成员，指定调查组组长。事故调查组成员应当具有事故调查所
需要的专业和专长，并与所调查的事故项目没有直接利害关系。
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7
事故调查组组长主持事故调查组的工作。 9 1
4
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3
事故调查组应当自成立之日起60日内提信交事故调查报告；情况复杂，不能在规定期限内提交事故调查报告的，经
微
系
事故调查单位批准，可以适当延长；联但延长的期限最多不超过60日。因技术复杂需要组织技术鉴定的，技术鉴定
题
所需时间不计入事故调查期限。押
准
精
事故调查组提交的调查报告经事故调查单位同意后，调查工作即告结束。事故调查单位应当归档保存事故调查有关
资料。
事故调查完成30日内，省级水行政主管部门和流域管理机构应当组织将事故调查报告报送至水利部。
事故调查费用由项目法人先行垫付，查清责 任后，由事故责任单位负担。
2. 事故调查报告
（1）工程项目概况。
（2）事故发生和处置。
8
（3）技术分析与鉴定。 9 1
7
8
4
（4）事故原因分析。 信
3
微
系
（5）事故等级认定。 联
一
（6）事故责任认定和事故责任处理建议。 唯
（7）事故处理和防范措施建议。
事故调查组成员应当在事故调查报告上签名。
（三）工程处理
事故调查需遵循“四不放过”原则：事故原因未查清不放过；责任人员未处理不放过；整改措施未落实不放过；相
关人员未受教育不放过。
考点六十八：质量数据的分类
（一）按质量数据的特征分类
按质量数据的本身特征分类可分为计量值数据和计数值数据两种。
（二）按质量数据收集的目的不同分类
1.控制性数据
控制性数据是指以工序质量作为研究对象、定期随机抽样检验所获得的质量数据。它用来分析、预测施工（生产）
过程是否处于稳定状态。
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2.验收性数据
验收性数据是以工程产品（或原材料）的最终质量为研究对象，分析、判断其质量是否达到技术标准或用户的要求，
而采用随机抽样检验而获取的质量数据。
考点六十九：质量数据的整理
1.数据的修约
在质量管理中，建议采用“四舍六入五单双法”修约，即：四舍六入，五后非零时进一，五后皆零时视五前奇偶，
五前为偶应舍去，五前为奇则进一（零视为偶数）。此外，不能对一个数进行连续修约。
例如，将下列数字修约为保留一位小数时，分别为：14.263 →14.3；14.2501→14.3；14.1500→14.2；14.2500
→14.2。
2.样本中位数
样本中位数就是将样本数据数值大小有序排列后，位置居中的数值。是将一组观察值按从小到大的顺序排列，位置
居中的变量值（n为奇数）或位置居中的两个变量值的均值（n为偶数）就是中位数。中位数是中间值，是一个位
次上的平均指标。
3.反映分散状况（离散趋势）的特征值：极差、 标准偏差、变异系数（离差系数）。
8
7
1
考点七十：质量数据的分布规律 4 9
8
3
信
（一）质量数据波动的原因 微
系
可归纳为下列五个方面因素（4M1联E）的变化：
题
押
①人的状况，如精神、技术、身准体和质量意识等；
精
②机械设备、工具等的精度及维 护保养状况；
③材料的成分、性能；
④方法、工艺、测试方法等；
⑤环境，如温度和湿度等。
根据造成质量波动的原因，以及对工程质量的 影响程度和消除的可能性，将质量数据的波动分为两大类，即正常波
动和异常波动。
质量特性值的变化在质量标准允许范围内波动称之为正常波动，是由偶然性因素引起的；若是超越了质量标准允许
8
1
7
范围的波动则称之为异常波动，是由系统性因素引起的。 9
8
4
信
3
1.偶然性因素 微
系
它是由偶然性、不可避免的因素造成的。影响因素的微小变化具有 随机发生的联特点，是不可避免、难以测量和控制
一
唯
的，或者是在经济上不值得消除，或者难以从技术上消除。如原材料中 的 微小差异、设备正常磨损或轻微振动、检
验误差等。
它们大量存在但对质量的影响很小，属于允许偏差、允许位移范畴，引起的是正常波动，一般不会因此造成废品，
生产过程正常稳定。
“4M1E ”因素的这类微小变化归为影响质量的偶然性原因、不可避免原因或正常原因。
2.系统性因素
当影响质量的4M1E因素发生了较大变化，如工人未遵守操作规程、机械设备发生故障或过度磨损、原材料质量规
格有显著差异等情况发生时，没有及时排除，生产过程不正常，产品质量数据就会离散过大或与质量标准有较大偏
离，表现为异常波动，次品、废品产生。
由于异常波动特征明显，容易识别和避免，特别是对质量的负面影响不可忽视，生产中应该随时监控，及时识别和
处理。
（二）质量数据分布的规律性
一般来说，计量连续的数据是属于正态分布，计件值数据服从二项分布，计点值数据服从泊松分布。
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正态分布规律是各种频率分布中用得最广的一种，在水利工程施工质量管理中，量测误差、土质含水量、填土干密
度、混凝土坍落度、混凝土强度等质量数据的频数分布一般认为服从正态分布。
考点七十一：直方图法
（一）直方图法的用途
直方图法即频数分布直方图法，通过直方图的观察与分析，可了解生产过程是否正常，估计工序不合格品率的高低，
判断工序能力是否满足，评价施工管理水平等。
其缺点是：不能反映质量数据随时间的变化；要求收集的数据较多，一般要50个以上，否则难以体现其规律。
（二）直方图的判断和分析
1.理想直方图
它是左右基本对称的单峰型。说明混凝土的生产过程正常。
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4
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3
信
2.非正常型直方图 微
系
联
（1）折齿型。是由于分组过多或题组距太细所致。
押
准
精
（2）孤岛型。是由于原材料或操作方法的显著变化所致。
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信
3
微
系
联
一
唯
（3）双峰型。是由于将来自两个总体的数据（如两种不同材料、两台机器或不同操作方法）混在一起所致。
（4）缓坡型。图形向左或向右呈缓坡状，即平均值又过于偏左或偏右，这是由于工序施工过程中的上控制界限或
下控制界限控制太严所造成的。
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（4）绝壁型。是由于收集数据不当，或是人为剔除了下限以下的数据造成的。
（三）工序能力指数Cp
工序能力指数就是表示工序能力满足产品质量标准的程度的评价指标。工序能力指数一般用符号Cp表示，则将正
8
常型直方图与质量标准进行比较，即可判断实1 7际生产施工能力。
9
4
8
1. 工序能力分析 信 3
微
T 为质量标准要求的界限，B为实际系质量特性值分布范围。
联
题
（1）B在T中间，两边各有一定押余地，这是理想的控制状态。
准
精
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8
4
（2）B虽在T之内，但偏向一侧，有可能出现超上限或超下 限不合格品，要采取信纠
3
正措施，提高工序能力。
微
系
联
一
唯
（3）B与T重合， 实际分布太宽，极易产生超上限与超下限的不合格品，要采取措施，提高工序能力。
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（4）B过分小于T，说明工序能力过大，不经济。
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信
微
系
联
题
押
准
（5）B过分偏离了的中心，精已经产生超上限或超下限的不合格品，需要调整 。
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微
系
（6）B大于T，已经产生大量超上限与超下限的不合格品，说明工 序能力不能联满足技术要求。
一
唯
2.工序能力指数
一般而言，当 1.33
