底稿精彩内容|公司可转债模板

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1 第一部分 保荐尽职调查文件

>>07 第七章 风险因素及其他重要事项调查

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7-1 既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料

7-2 重大合同（包括已履行完毕但属于报告期内且对发行人有重要影响的合同）（对应募集配股说明书书等披露内容，已提供的部分合同可参见其他章节）

7-3 诉讼和担保情况(如适用)

7-5 保荐机构其他应专项核查事项的相关资料

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2 第二部分 保荐机构从事保荐业务的记录

>>2 第二章 建议书与备忘录\2-1 为发行人出具的项目建议书、改制方案及其他规范方案

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2 第二部分 保荐机构从事保荐业务的记录

>>2 第二章 建议书与备忘录

   2-1 为发行人出具的项目建议书、改制方案及其他规范方案

   上市公司培训

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2 第二部分 保荐机构从事保荐业务的记录

2 第二章 建议书与备忘录

2-2 保荐机构就重大或专题事项出具的备忘录及专项意见

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2 第二部分 保荐机构从事保荐业务的记录

>>3 第三章 访谈提纲及记录

   3-1 向发行人出具的主要尽职调查资料清单

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6 某项目再融尽调清单

第一轮

第二轮

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4 第四部分 持续督导文件

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5 第五部分 公司及投资者利益保护机制

6 第六部分 募集资金

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>>01 其它券商再融资参考底稿目录

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【7券商】向特定对象发行股票保荐业务工作底稿目录

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>>03【头部机构】相关尽调清单【】

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>>04【头部机构】协议

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>>06【头部券商】质量控制尽职调查指南

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总部说业务少了就多培训！

正好和前同事聊天。要了几份头部券商《质量控制组关于尽职调查工作指引》和《尽调指南》全是新规后的。

我拿到的是A4纸打印地纸制版，没有电子版。

1、全部要电子化；

2、要脱密；

3、培训还要做成PPT；

4、即可用做培训、又可拿到项目上用。

所以更新需要时间打字编辑出来，大家只能等待更新了。

文件目录:

01 投行质控｜尽调指南-财务第01号-关于函证

02 投行质控｜尽调指南-财务第02号-关于走访

03 投行质控｜尽调指南-财务第03号-关于存货监盘

04 投行质控｜尽调指南-财务第04号-资金流水

05 投行质控｜尽调指南-财务第05号-关于利用其他中介机构的工作

06 投行质控｜尽调指南-财务第06号-关于经销商收入的核查

07 投行质控｜尽调指南-财务第07号-穿行测试

08 投行质控｜尽调指南-财务第08号-关于识别关联方及关联交易

09 投行质控｜尽调指南-财务第09号-关于总额法净额法收入确认

10 投行质控｜尽调指南-财务第10号-关于初验法及终验法收入确认

11 投行质控｜尽调指南-财务第11号-关于时点法、时段法收入确认

12 投行质控｜尽调指南-财务第12号-关于技术与销售服务费核查

13 投行质控｜尽调指南-财务第13号-关于废料收入

14 投行质控｜尽调指南-财务第14号-研发费用（控制表）

15 投行质控｜尽调指南-财务第14号-研发台账（控制表）

16 投行质控｜尽调指南-财务第14号-研发费用（穿行测试表）

17 投行质控｜尽调指南-财务第14号-研发费用

18 投行质控｜尽调指南-财务第15号-股份支付

19 投行质控｜尽调指南-财务第16号-境外销售核查

20 投行质控｜尽调指南-财务第17号-关于学术及销售推广费

21 投行质控｜尽调指南-财务第18号-第三方回款

22 投行质控｜尽调指南-财务第19号-关于存货跌价

23 投行质控｜尽调指南-财务第20号-客户供应商集中

24 投行质控｜尽调指南-财务第21号-关于大额理财产品

25 投行质控｜尽调指南-财务第22号-关于供应链融资

26 投行质控｜尽调指南-财务第23号-销售返利

27 投行质控｜尽调指南-财务第24号-关于寄售模式核查

28 投行质控｜尽调指南-财务第25号-成本核算

29 投行质控｜尽调指南-法律第01号-关于股份代持

30 投行质控｜尽调指南-法律第02号-关于实物资产出资

31 投行质控｜尽调指南-法律第03号-关于国有股权变动

32 投行质控｜尽调指南-法律第04号-关于外汇

33 投行质控｜尽调指南-法律第05号-同业竞争

34 投行质控｜尽调指南-法律第06号-关于境外股权架构的拆除

35 投行质控｜尽调指南-法律第07号-关于安全生产、环境保护

36 投行质控｜尽调指南-法律第08号-关于劳务外包与劳务派遣

37 投行质控｜尽调指南-法律第09号-关于客户或供应商入股

38 投行质控｜尽调指南-法律第10号-股东穿透核查

39 投行质控｜尽调指南-法律第11号-关于土地的核查

40 投行质控｜尽调指南-行业第01号-关于医药行业

41 投行质控｜尽调指南-行业第02号-关于半导体类行业

42 投行质控｜尽调指南-行业第03号-关于项目制类公司

43 投行质控｜尽调指南-行业第04号-关于化工类行业

44 投行质控｜尽调指南-行业第05号-关于消费类行业

45 投行质控｜尽调指南-行业第06号-关于软件类行业

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>>08【头部券商】质量控制组尽职调查工作控制表

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每家券商质控组都应该有一套《控制表》，去年现场检查就因控制表没有开了罚单的。

为了培训，这是去仓库翻底稿找出来的。

A4纸泛黄有破损，如果有错别字，将就看。

我是要培训用，如果要上项目用，可用EXCEL照着做出来。

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>>11 其它类别调查问卷【】

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调查问卷来自网友分享，主要收集一些特殊类型调查问卷，如果您有好的建树,欢迎分享。

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>>24 科创板上市公司非公开【格式注意事项】

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来自网友分享，全部是申报文件的《格式注意事项》，尽量收集齐全部的再融资项目类型，如果您有好的建树,欢迎分享。

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>>29 科创板上市公司非公开申报文件解析

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来自网友分享，对申报文件的内容及格式进行了解析，如果您有好的建树,欢迎分享。

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>>33 特殊类别核查

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>>41【头部券商】上市问核-审核关注要点

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>>43 法律意见书模版

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>>47 研发管理制度

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9-研发测试管理

10-研发质量管理

11-上线管理制度

12-版本管理制度

13-产品文档管理

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48 内部控制业务层面评价与测试

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