夜雨聆风仓库管理程序/作业指导书（收、发、存、盘、废全过程）
岗位说明书（明确质量、安全、环保职责）
安全操作规程（叉车、堆高机、打包机等）
应急响应预案（火灾、泄漏、自然灾害）及演练计划
环境因素识别与评价清单
危险源辨识与风险评价清单
适用法规清单（消防、安全、环保、特种设备、危化品）
外包方（运输、危废处置）评价记录及合同
人员资质：特种设备作业证复印件（叉车、起重机、压力容器）；内部培训记录及考核结果
设备维护：叉车年检报告及日常点检记录；货架年度安全检验报告；升降平台定期检验记录
设施检查：灭火器月度检查记录；防雷防静电检测报告（每年）；通风系统、报警装置维保记录
运行记录：出入库台账；库存物料卡；温湿度监控记录（含超标处置）；不合格品/呆滞料处理记录
应急与改进：应急演练记录（方案、签到、照片、总结评估）；隐患排查与治理台账（闭环）；合规性评价记录
仓库类型 | 补充文件和记录 |
危险化学品仓库 | 文件：MSDS/SDS汇编（每种化学品），危化品储存许可证，VOCs治理设施操作规程。 记录：危化品出入库台账（双人双锁收发记录，如适用），防泄漏应急物资检查记录（吸附棉、护目镜、沙袋），VOCs设施运行及活性炭更换记录。 |
危险废物仓库 | 文件：危废管理计划及备案回执，与有资质处置单位签订的合同，专项环境应急预案。 记录：危废产生、贮存、处置台账（HJ 1259格式），全部转移联单（闭环），六防（防风、防晒、防雨、防漏、防渗、防腐）设施日常检查记录。 |
冷库/恒温库 | 文件：温湿度控制作业指导书（含报警阈值、应急程序）。记录：连续温湿度监控曲线/导出数据，温度计/记录仪校准证书，停电/设备故障应急处置记录，制冷机组维保及制冷剂泄漏检测记录。 |
食品/药品仓库 | 文件：GMP/GSP仓储控制程序（虫鼠害、清洁消毒、交叉污染预防）。记录：虫鼠害设施分布图及检查记录（粘鼠板、诱虫灯），清洁消毒记录，温湿度记录（常温库0-30℃、阴凉库≤20℃、冷库2-10℃、相对湿度35%-75%） ，堆码间距检查（垛距≥5cm、距墙/顶/管道≥30cm、距地≥10cm） ，色标管理（合格绿/不合格红/待验黄） ，先进先出执行记录。 |
易制毒/易制爆仓库 | 文件：双人双锁管理制度，出入库查验制度（公安要求）。记录：购买备案证明，双人签字出入库台账，每日/每周巡查记录（含库存核对）。 |
配件/备品备件仓库 | 文件：备件储存条件规定（防锈、防尘、有效期管理）。记录：关键备件定期检查记录（如轴承防锈检查），旧备件回收处置记录。 |
填写方式：在“审核发现记录”栏客观记录证据（如“查2026年5月5日记录，第3号叉车点检表未勾选刹车项”）。 判定准则：符合（√）/ 一般不符合（×）/ 严重不符合（××）/ 观察项（△）/ 不适用（N/A）。 抽样原则：时间覆盖近12个月，物料类型覆盖高/中/低风险品。
审核模块 | 审核项（含条款） | 审核方法 | 抽样量 | 客观证据记录 | 判定 | 不符合项条款 |
1. 人员与能力 | 1.1 特种设备操作人员持证（S 7.2, Q 7.2） | 查证书原件并与现场操作人员核对 | 全部在岗司机 | |||
1.2 危化品/危废管理人员培训（E 7.2, S 7.2） | 查培训记录，现场提问关键风险（MSDS、应急流程） | 抽2-3人 | ||||
1.3 PPE佩戴（S 8.1.2） | 现场观察所有进入仓库人员 | 不少于5人次 | ||||
2. 设施与设备 | 2.1 叉车/堆高车（S 6.1.3, Q 7.1.3） | 查年检报告、日常点检记录，现场检查灯光/刹车/喇叭 | 抽2台 | |||
2.2 货架（S 6.1.2, Q 7.1.3） | 查定期检查记录，现场检查螺栓、防撞护栏、承重标识、变形 | 抽3组货架 | ||||
2.3 防雷防静电（危化仓必查，E 8.1, S 6.1.3） | 查检测报告，现场检查接地线连接 | 全仓库 | ||||
2.4 温湿度监控设备校准（Q 7.1.5） | 查校准标签，必要时比对标准器 | 抽2个探头 | ||||
3. 运行控制 | 3.1 账卡物一致性（Q 8.5.2） | 随机选物料，现场盘点 | 3种物料 | |||
3.2 FIFO验证（Q 8.5.4） | 从货位最里层取2批次，查系统出库记录 | 2个批次 | ||||
3.3 追溯性测试（Q 8.5.2） | 从成品发货单反向追至原料入库检验记录 | 1条完整链路 | ||||
3.4 不合格品/呆滞料管理（Q 8.7） | 现场检查隔离区，查处置记录 | 全部不合格品 | ||||
3.5 温湿度监控记录及超标处置（Q 7.1.4） | 抽查最近1个月记录，关注超标情况 | 连续记录 | ||||
4. 专项仓库审核 | 4.1 危化仓：防爆电气、双人双锁（S 8.1.2, E 8.1） | 目视检查Ex标识，查双人双锁记录 | 全部/3次记录 | |||
4.2 危化仓：MSDS现场可得（E 8.1） | 随机问2种化学品，要求提供SDS | 2种 | ||||
4.3 危废仓：“六防”设施（E 8.1） | 检查防风、防晒、防雨、防漏、防渗、防腐 | 全部 | ||||
4.4 危废仓：标签与台账一致性（E 8.1） | 抽3桶核对标签内容与台账 | 3桶 | ||||
4.5 危废数量逻辑一致性（E 9.1.2） | 比对产生台账与生产消耗记录（如机油更换量） | 1年数据 | ||||
4.6 冷库：报警响应有效性（Q 8.2） | 查最近1次报警记录的处置闭环 | 1次报警 | ||||
4.7 冷库：断电应急（E 8.2, S 8.2） | 查应急预案，访谈员工备用电源及转运流程 | 访谈2人 | ||||
4.8 重型仓：吊索具检查（S 8.1.2） | 查日常检查记录，现场检查磨损情况 | 抽3件 | ||||
4.9 易制毒/易制爆：双人双锁（S 8.1, E 8.1） | 检查锁具、台账签字、备案证明 | 全部 | ||||
4.10 配件仓：关键备件储存（Q 8.5.4） | 查储存条件记录（防锈、防尘、有效期） | 抽3件 | ||||
4.11 药品仓：GSP专项（Q 7.1.4） | 查温湿度范围、堆码间距、色标管理 | 抽3个货位 | ||||
5. 应急与改进 | 5.1 应急演练有效性（E 8.2, S 8.2） | 查记录、照片、签到、总结评估及改进措施 | 最近1次 | |||
5.2 应急物资（S 8.2, E 8.2） | 现场检查灭火器压力、吸附棉有效期、位置 | 抽查4处 | ||||
5.3 隐患排查闭环（S 9.1.1, E 9.1.2） | 查近3个月台账，验证整改闭环情况 | 抽3个隐患 | ||||
6. 合规性 | 6.1 危废转移联单闭环（E 9.1.2） | 查全部联单，核对台账减少量，检查是否超期贮存 | 近12个月 | |||
6.2 法规合规性评价（E 6.1.3, S 6.1.3） | 查评价记录是否覆盖消防、环保、安全主要法规 | 最近1次 |
客观证据优先：所有判定必须基于可追溯、可验证的证据。
风险思维贯穿：抽样和判定要体现风险优先级。
体系增值：不满足于发现不符合项，更要指出系统性改进机会。
