2026一建-管理教材_2026年一级建造师_一建教材

2026年版全国一级建造师执业资格考试用书 建设工程项目管理 全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会 编写 申Æl fl二统乒 Aι 战队祉图书在版编目 (CIP)数据 建设工程项目管理/全国一级建造师执业资格考试 用书编写委员会编写.一-北京:中国建筑工业出版社， 2025. 12. 一(2026年版全国一级建造师执业资格考试用 书). --ISBN 978-7-112-31922-0 1. F284 中国国家版本馆CIP数据核字第 2025A2A580号 责任编辑:回立平 责任校对:张惠雯 2026年版全国一级建造师执业资格考试用书 建设工程项目管理 全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会 编写 本 中国建筑工业出版社出版、发行(北京海淀三里河路9号) 各地新华书店、建筑书店经销 北京中科印刷有限公司印刷 非 开本 787毫米x1092毫米 1/16 印张 261/2 字数 640千字 2026年1月第一版 2026年1月第一次印刷 定价 80.00元(含增值服务) ISBN 978-7-112-31922一0 (46156) 如有内容及印装质量问题，请与本社读者服务中心联系 电话 (010) 58337283 QQ: 2885381756 (地址:北京海淀三里河路9号中国建筑工业出版社604室 邮政编码 100037) 版权所有翻印必究 : 请读者识别、监督: 本书封面印有网上增值服务码，环衬为有中国建筑工业出 : i 版社水印的专用防伪纸，封底印有专用溯源码，扫描该码可验 ; ; 真伪。 举报电话 (010) 58337026; 举报QQ: 3050159269 本社法律顾问: 上海博和律师事务所许爱东律师序 为了加强建设工程项目管理，提高工程项目总承包及施工管理专业技术人员素质，规 范施工管理行为，保证工程质量和施工安全，根据《中华人民共和国建筑法))((建设工程质 量管理条例)) ((建设工程安全生产管理条例》和国家有关执业资格考试制度的规定， 2002 年，人事部和建设部联合颁布了《建造师执业资格制度暂行规定))(人发[ 2002] 111 号), 对从事建设工程项目总承包及施工管理的专业技术人员实行建造师执业资格制度。 注册建造师是以专业工程技术为依托、以工程项目管理为主的注册执业人士。注册 建造师可以担任建设工程总承包或施工管理的项目负责人，从事法律、行政法规或标准 规范规定的相关业务。实行建造师执业资格制度后，我国大中型工程施工项目负责人由 取得注册建造师资格的人士担任。建造师执业资格制度的建立，将为我国拓展国际建筑 市场开辟广阔的道路。 按照《建造师执业资格制度暂行规定)> (人发 [2002] 11才号)、《建造师执业资格 考试实施办法)>e国人部发 [2004] 16 号)和《关于建造师资格考试相关科目专业类别 调整有关问题的通知))(国人厅发 [2006] 213 号)的规定，本编委会组织全国具有较高 理论水平和丰富实践经验的专家、学者，依据"一级建造师执业资格考试大纲 (2024 年 版)" ，编写了 "2026 年版全国一级建造师执业资格考试用书" (以下简称"考试用书" )。 在编撰过程中，遵循"以素质测试为基础、以工程实践内容为主导"的指导思想，坚持 "模块化与系统性相结合，理论性与实操性相结合，指导性与实用性相结合，一致性与特 色化相结合"的修订原则，旨在引导执业人员提升理论水平和施工现场实际管理能力， 切实达到加强工程项目管理、提高工程项目总承包及施工管理专业技术人员素质、规范 施工管理行为、保证工程质量和施工安全的目的。 本套考试用书共 14册，书名分别为《建设工程经济)) ((建设工程项目管理)) ((建设工程 法规及相关知识)) ((建筑工程管理与实务)) ((公路工程管理与实务>) ((铁路工程管理与实务》 《民航机场工程管理与实务)) ((港口与航道工程管理与实务)) ((水利水电工程管理与实务)> ((矿 业工程管理与实务)) ((机电工程管理与实务)) ((市政公用工程管理与实务)) ((通信与广电工程 管理与实务>><<建设工程法律法规选编》。本套考试用书既可作为全国一级建造师执业资格考 试学习用书，也可供从事工程管理的其他人员学习使用和高等学校相关专业师生教学参考。 考试用书编撰者为高等学校、行业协会和施工企业等方面的专家和学者。在此，谨 向他们表示衷心感谢。 在考试用书编写过程中，虽经反复推敲核证，仍难免有不妥甚至疏漏之处，恳请广 大读者提出宝贵意见。 全国一级建造师执业资格考试用书编写委员会目U 6 为了帮助建设工程管理专业技术人员学习项目管理专业知识，准备全国一级建造师 执业资格考试，按照"一级建造师执业资格考试大纲 (2024 年版)"要求，特编写《建 设工程项目管理》考试用书。 ‘一级建造师执业资格考试大纲 (2024 年版)"对《建设工程项目管理》科目的要求 具有以下特点:①更加强调管理体系的重要性。不仅强调质量、环境、职业健康安全及 风险管理等体系的建立和运行，而且强调卓越绩效管理及管理体系一体化。②更加具有 系统性和可操作性。从工程招标投标与合同管理，到施工项目目标管理(工程进度管理、 质量管理、成本管理、安全管理、绿色建造及施工现场环境管理)，要求掌握的内容系 统，且更加贴近我国工程管理实际。③增加了绿色建造管理要求。为了更好地适应绿色 发展要求，增加了绿色建造要求、职责及措施。④强化了国际工程承包管理要求。增加 了国际工程承包政策要求及风险应对，以及国际工程总承包合同管理内容。⑤增加了建 设工程项目管理智能化及价值交付理念等相关内容。此外，还增加了流水施工、施工质 量抽样检验等方法及安全管理基本理论等。 《建设工程项目管理》考试用书严格按照"一级建造师执业资格考试大纲 (2024 年 版)"对《建设工程项目管理》科目的要求编写，对考试条目进行了详细阐释。本考试用 书理论内容系统全面，方法措施具体翔实，既可作为全国一级建造师执业资格考试学习 用书，也可供从事建设工程项目管理的专业人员使用和高等学校相关专业师生教学参考。网上免费增值服务说明 为了给一级建造师考试人员提供更优质、持续的服务，我社为购买正版考试图书 的读者免费提供网上增值服务，增值服务分为文档增值服务和全程精讲课程，具体内容 如下: 即文档增值服务: 主要包括各科目的备考指导、学习规划、考试复习方法、重点难 点内容解析、应试技巧、在线答疑，每本图书都会提供相应内容的增值服务。 w 全程精讲课程: 由权威老师进行网络在线搜课，对考试用书重点难点内容进行全 面讲解，旨在帮助考生掌握重点内容，提高应试水平。课程涵盖全部考试科目。 更多免费增值服务内容敬请关注"建工社微课程"微信服务号，网上免费增值服务 使用方法如下: 1. 计算机用户 2. 移动端用户 注:增值服务从本书发行之日起开始提供，至次年新版图书上市时结束，提供形式 为在线阅读、观看。如果输入兑换码后无法通过验证，请及时与我社联系。 害服电话: 4008-188-688 (周一至周五 9: 00-17: 00) Email: jzs@cabp.com.cn 防盗版举报电话: 010-58337026，举报查实重奖。 网上增值服务如有不完善之处，敬请广大读者谅解。欢迎提出宝贵意见和建议，谢谢! 读者如果对图书中的内容有疑问或问题，可关注微 信公众号[建造师应试与执业]，与图书编辑团队直接 交流。 建造师应试与执业目录 第 1 章建设工程项目组织、规划与控制…· 1.1 工程项目投资管理与实施… 1.2 工程项目管理组织与项目经理….......…......................….......….......…..……................…..25 1.3 工程项目管理规划与动态控制…….............................….......….......….......….......….........35 第 2 章建设工程项目管理相关体系标准…..............………...............…..................48 2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 ..............................….......….......….......….......….48 2.2 风险管理与社会责任管理体系…·…......................….......….......…..….......….......….........71 2.3 项目管理标准体系 ….......….........…….......……………………………………………………………..77 第 3 章建设工程招标投标与合同管理................ ……………………………………………..89 3.1 工程招标与投标….......….......……........….......….......…......................….......….......….........89 3.2 工程合同管理...............…...............................……........…..……………………………………… 108 3.3 工程承包风险管理及担保保险..............................................................……................148 第 4 章建设工程进度管理...............…..................…..………………………………………….159 4.才 工程进度影响因素与进度计划系统...............…..............…….........…..........................159 4.2 流水施工进度计划 ….......….......….....................................……·….......……................….165 4.3 工程网络计划技术 ........................................................................….......…..……...........174 4.4 施工进度控制.......………………………………………………………………………………………….201 第 5 章建设工程质量管理….......….......................…............……… ……................….208 5.才 工程质量影响因素及管理体系...............…….......……........….......……….......….......…..208 5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法….......…................….......…..….......….......….........217 5.3 施工质量控制 …......................……….......................….......…….......….......….......….........234 5.4 施工质量事故预防与调查处理...............….......….......….......…......................….......….247 第 6 章建设工程成本管理……........ 6.1 工程成本影响因素及管理流程…......................….......…......................…..…………........255 6.2 施工成本计划 ….......……….....................................….......................................….......…261 6.3 施工成本控制 ..............................….......…......................….......…......................….........2676.4 施工成本分析与管理绩效考核...............……………………………………………………………275 第 7 章建设工程施工安全管理…..............................................…..............................287 7.1 施工安全管理基本理论….......….......…................…........….......…..…….........…..............287 7.2 施工安全管理体系及基本制度….......…......................….......……..............…................298 7.3 专项施工方案及施工安全技术管理….......….......….......….......….................................316 7.4 施工安全事故应急预案和调查处理….......….....................................….......................326 第 8 章绿色建造及施工现场环境管理…………………………………………………………..339 8.1 绿色建造管理.........................…….........……........….......….................……..............…......339 8.2 施工现场环境管理….......………................….......…….......................................….......…352 第 9 章国际工程承包管理…................................…............................….........…...........359 9.1 国际工程承包市场开拓….......….......…...............….......................….......….......….......…359 9.2 国际工程承包风险及应对策略….......……........….......…......................…......................371 9.3 国际工程投标与合同管理….......….......……...............…….......….......….......…..….......…376 第 10 章建设工程项目管理智能化………………………………………….......................….399 10.才 建筑信息模型 (BIM) 及其在工程项目管理中的应用...............….......…..............399 10.2 智能建造与智慧工地.......…….....................................….......….......….......…...............406[ > 第 1 章建设工程项目组织三规划与控制 工程项目投资管理制度、实施程序及相关制度是保障工程项目顺利实 施的基本前提， 工程项目管理组织及目标控制是建设工程项目管理的核心 内容。 第才章 看本章精讲课 1.1 {故本章自测题 工程项目投资管理与实施 任何一个工程项目从构思策划到建成投入使用，均需要经过投资决策和建设实施 两大阶段。 在通常情况下，投资者会基于工程项目可行性研究进行决策，并按投资管理 制度申请办理工程项目审批、 核准或备案手续。 工程项目依法立项后，需要按照工程建 设实施程序完成工程项目，直至工程竣工验收合格交付使用。 由此可见，工程项目寿命 期( Project Life Cycle )包含投资决策和建设实施两个阶段，而建设工程全寿命期还包 含工程建成后的运营维护阶段。 这是两个不同的概念， 区别主要在于是否包含运营维护 阶段。 1.1.1 工程项目投资管理制度 改革开放以来，我国对原有投资体制进行了一系列改革，打破了传统计划经济体 制下高度集中的投资管理模式，初步形成了投资主体多元化、资金来源多渠道、投资方 式多样化的新格局。 1996 年 8 月，为深化投资体制改革，建立投资风险约束机制，国 务院决定对固定资产投资项目试行资本金制度，印发《国务院关于固定资产投资项目试 行资本金制度的通知~ (国发( 1996 J 35 号)，明确了投资项目资本金制度的实施范围， 投资项目资本金的含义、出资形式、 最低比例要求等。 之后，国务院又分别于 2009 年、 2015 年和 2019 年发布相关通知，调整和完善了固定资产投资项目最低资本金 比例。 2004 年 7 月，为进一步深化投资体制改革，确立企业在投资活动中的主体地位， 规范政府技资行为，国务院制定了深化投资体制改革的纲领性文件，印发 《 国务院关 J 于投资体制改革的决定~ (国发 (2004 20 号)，提出了深化投资体制改革的指导思 想、 目标和具体措施。 2016 年 7 月 ， 为充分发挥市场在资源配置中的决定性作用和 更好发挥政府作用，进一步转变政府职能，深入推进简政放权、放管结合、 优化服务 改革，中共中央、 国务院印发《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》 (中发( 2016 J 18 号)，为投融资领域推进供给侧结构性改革进行了顶层设计。 2019 年 5 月，为充分发挥政府投资作用，提高政府投资效益， 规范政府投资行为，激发社 会投资活力，国务院发布 《政府投资条例))，标志着全面规范政府投资管理迈出重要 一步。2 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 1. 项目资本金制度 J 《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知~ (国发 C 1996 35 号)规 定，自 1996 年开始，各种经营性固定资产投资项目(包括国有单位的基本建设、技术 改造、 房地产开发项目和集体投资项目)试行资本金制度，投资项目必须首先落实资本 金才能进行建设。 所谓项目资本金，是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。 这里 的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和。 项目资本金属于非债务 性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务。 投资者可按其出资比例依法享 有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。 对于银行等金融机构或资本 市场的投资者而言，项目资本金可视为项目法人进行债务融资的信用基础。 1)项目资本金来源 项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用 权作价出资。 对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权，必须经过有 资格的资产评估机构依照法律法规评估作价，不得高估或低估。 除国家对采用高新技术 成果有特别规定外，以工业产权、 非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金 总额的 20%。 投资者以货币方式认缴的资本金，其资金来源有: (1)各级人民政府的财政预算内资金、 国家批准的各种专项建设基金、经营性基 本建设基金回收的本息、 土地批租收人、 国有企业产权转让收入、地方人民政府按国家 有关规定收取的各种规费及其他预算外资金。 ( 2 )国家授权的投资机构及企业法人的所有者权益(包括资本金、资本公积金、盈 余公积金和未分配利润、股票上市收益资金等)、 企业折旧资金及投资者按照国家规定 从资本市场上筹措的资金。 ( 3 )社会个人合法所有的资金。 ( 4 )国家规定的其他可以用作投资项目资本金的资金。 2) 项目资本金比例 目前，各类投资项目最低资本金比例见表1.1-1。 其中，公路(含政府收费公路)、 铁路、 城建、物流、 生态环保、 社会民生等领域的补短板基础设施项目，在投资回报机 制明确、收益可靠、 风险可控的前提下，可以适当降低项目最低资本金比例，但下调不 得超过 5 个百分点。 表1.1-1 各类投资项目最低资本金比例 序号 投资项目 最低资本金比例 城市轨道交通项目 港口、沿海及内河航运项目 20% 城市和交通基础设施项目 铁路、公路项目 机场项目 25% 保障性住房和普通商品住房项目 20% 2 房地产开发项目 其他项目 25%1.1 工程项目投资管理与实施 3 续表 序号 投资项目 最低资本金比例 钢铁、电解铝项目 40% 水泥项目 35% 3 产能过剩行业项目 煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、 30% 黄磷、多晶硅项目 玉米深加工项目 20% 4 其他工业项目 化肥(伺肥除外)项目 25% 电力等其他项目 20% 国家鼓励依法依规筹措重大投资项目资本金。对于基础设施领域和国家鼓励发展 的行业，鼓励项目法人和项目投资方通过发行权益型、股权类金融工具，多渠道规范筹 措投资项目资本金。通过发行金融工具等方式筹措的各类资金，按照国家统一的会计 制度应当分类为权益工具的，可以认定为投资项目资本金，但不得超过资本金总额的 50%。存在下列情形之一的，不得认定为投资项目资本金: (1)存在本息回购承诺、兜底保障等收益附加条件; (2 )当期债务性资金偿还前，可以分红或取得收益; ( 3 )在清算时受偿顺序优先于其他债务性资金。 地方各级政府及其有关部门可统筹使用本级预算资金、上级补助资金等各类财政 资金筹集项目资本金，可按有关规定将政府专项债券作为符合条件的重大项目资本金。 2. 项目投资审批、核准或备案管理 根据《国务院关于投资体制改革的决定~ (国发 (2004) 20 号)，按照"谁投资、 谁决策、谁收益、谁承担风险"的原则，政府投资项目实行审批制，对于企业不使用政 府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或备案制。 1)政府投资项目的审批制 政府投资项目是指在中国境内使用各级政府预算资金进行的固定资产投资项目， 包括新建、扩建、改建、技术改造等项目。这类项目主要是社会公益服务、公共基础设 施、农业农村、生态环境保护、重大科技进步、社会管理、国家安全等领域的非经营性 项目。政府投资资金按项目安排，以直接投资方式为主。对确需支持的经营性项目，政 府投资资金主要采取资本金注入方式投入，也可适当采取投资补助、贷款贴息等方式进 行引导。 (1)对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府投资主管部门需从 投资决策角度审批项目建议书和可行性研究报告。除特殊情况外，不再审批开工报告， 但应严格审核政府投资项目的初步设计、概算工作。 (2 )对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，政府技资主管部 门只审批资金申请报告。 《政府投资条例》规定，对经济社会发展、社会公众利益有重大影响或者投资规模 较大的政府投资项目，政府投资主管部门或其他有关部门应在中介服务机构评估、公众4 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 参与、专家评议、风险评估的基础上作出是否批准的决定。 2) 企业投资项目的核准制或备案制 企业投资项目是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。事业单位、社 会团体等在中国境内投资建设的固定资产投资项目，也适用于企业投资项目的相关规 定，但通过政府预算安排的固定资产投资项目除外。 对于企业不使用政府投资建设的项 目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制或备案制。 (1)企业投资项目核准制。 根据《企业投资项目核准和备案管理条例~ (国务院令 第 673 号)，关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利 益等的企业投资项目实行核准管理。 具体项目范围依照国务院批准的《政府核准的投资 项目目录》执行。 企业办理投资项目核准手续时，仅需向核准机关提交项目申请书，不再经过批准 项目建议书、可行性研究报告和开工报告等程序。由国务院核准的项目，应向国务院投 资主管部门提交项目申请书。 项目申请书应包括下列内容:①企业基本情况;②项目 情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等;③项目利用资源情况分析 及对生态环境的影响分析;④项目对经济和社会的影响分析。 由国务院有关部门核准 的项目，企业可通过项目所在地省、 自治区、直辖市和计划单列市人民政府有关部门转 送项目申请书。 ( 2 )企业投资项目备案制。 根据《企业投资项目核准和备案管理条例~ (国务院令 第 673 号)， ~政府核准的投资项目目录》外的企业投资项目实行备案管理。 企业应根 据属地原则，在开工建设前通过项目在线监管平台将下列信息告知备案机关:①企业 基本情况;②项目名称、 建设地点、建设规模、建设内容;③项目总投资额;④项目 符合产业政策的声明。 企业应对备案项目信息的真实性负责。 1.1.2 工程建设实施程序 工程建设实施程序是指工程项目经审批、核准或备案后，从勘察设计、施工到竣 工验收、交付使用整个过程中，各项工作必须遵循的先后次序。 工程建设实施程序是工 程建设过程客观规律的反映，也是建设工程成功实施的重要保证。 1. 投资决策与建设实施程序 投资决策与建设实施程序如图1.1-1 所示。 1 )工程勘察设计 工程勘察设计是工程建设实施阶段的首要环节，在工程建设中发挥龙头作用。 工 程勘察设计的指导思想和技术水平不仅会影响建设工程质量安全，而且会对建设工程经 济效益、社会效益、生态效益产生重大影响。 (1)工程勘察。 工程勘察是指为满足工程项目可行性研究、设计及施工等需要， 对地形、地质及水文等状况进行测绘、勘探、测试及综合评定，并提供相应成果资 料的活动。 在工程勘察设计阶段进行的勘察活动，主要是为满足工程设计需要而进 行的。 ①工程测量。 研究工程建设场地的地形地貌特征及既有建筑物、构筑物状况，为 工程设计提供准确、可靠的空间数据。1.1 工程项目投资管理与实施 5 投资决策阶段 建设实施阶段 图1.1-1 投资决策与建设实施程序 注:图中虚线框所代表的工作并非所有工程项目必经环节。 ②岩土地质勘察。 研究岩土滑移、活动断裂、地震液化、地面侵蚀、 岩溶塌陷及 各种复杂地基土等各种对工程建设有直接影响的岩土地质问题，以及由于人类活动所造 成的环境地质问题(如地下采空塌陷、边坡挖填失稳、地面沉降等) ，提出工程设计所 需的地质技术参数，并对有关技术经济指标进行评价。 ③水文地质勘察。 研究河流或其他水体的水文要素变化和分布规律，预估未来径 流情势，以及地下水资源的补给、排泄规律等，为工程设计提供水文依据。 ( 2 )工程设计。 工程设计是指根据法律法规和工程建设标准，对工程建设所需技 术、经济、资源、环境等条件进行综合分析论证，编制工程设计文件的活动。 工程设计 是确定和控制工程造价的重点阶段，也是协调工程技术与经济关系的关键环节。 工程设计一般分为初步设计和施工图设计两个阶段，对于重大工程和技术复杂工 程，可根据需要增加技术设计阶段。 ①初步设计。初步设计是指根据国家有关规定和项目可行性研究报告批复文件要 求，明确工程建设内容、建设规模、建设标准、用地规模、主要材料、设备规格和技术 参数等，设计具体实施方案并编制工程总概算的活动。 《政府投资条例》规定，政府投资项目初步设计提出的投资概算超过经批准的可 行性研究报告提出的投资估算 10% 的，项目单位应当向投资主管部门或者其他有关 部门报告，投资主管部门或者其他有关部门可以要求项目单位重新报送可行性研究 报告。 ②技术设计。 技术设计是指为解决初步设计未解决的重大技术问题而进行的活 动，包括工艺流程、建筑结构、设备选型等问题的解决。技术设计文件中需要包含修正 概算。 ③施工图设计。 施工图设计是指根据已批准的初步设计或技术设计文件，结合工 程现场实际情况，通过绘制施工图，完整地表现建筑物外形、内部空间分割、结构体 系、构造状况及建筑群组成和周围环境的配合。 施工图设计还包括各种运输、通信、管 道系统、建筑设备设计等。 在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标 准设备的制造加工图。 施工图设计还应编制施工图预算，作为工程施工依据。 《建设工程质量管理条例》规定，施工图设计文件需经审查批准后方可实施。施工 图设计文件未经审查批准的，不得使用。6 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 2) 建设准备 在工程开工建设前，需要切实做好各项准备工作，这些准备工作包括: (1)征地、拆迁和场地平整; ( 2 )完成施工用水、电、通信网络、交通道路等接通工作; ( 3 )准备必要的施工图纸; ( 4 )组织工程监理、施工及材料设备采购招标工作; ( 5 )办理施工许可、 工程质量监督等手续。 上述建设准备工作主要应由建设单位完成。 对于有些工程的施工场地平整，施工 用水、电、通信网络、交通道路等接通工作，可纳入工程施工合同交由施工单位承担。 在工程总承包模式下，施工图纸的准备也将由工程总承包单位完成。《建设工程质量管 理条例》规定，工程质量监督手续可以与施工许可手续合并办理。 《中华人民共和国建筑法》 规定，建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条 件:①已经办理该建筑工程用地批准手续;②依法应当办理建设工程规划许可证的， 已经取得建设工程规划许可证;③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求;④已经确 定建筑施工企业;⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料;⑥有保证工 程质量和安全的具体措施。 3) 工程施工 建设工程经批准开工建设或取得施工许可证后，即可进入施工阶段。 工程开工时 间是指该工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的时 间。 不需开槽的工程，正式开始打桩的时间就是开工时间。 铁路、公路、 水库等需要进 行大量土石方工程的，以正式开始进行土方、石方工程的时间作为正式开工时间。 工程 地质勘察、平整场地、既有建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开 始施工不能算作正式开工。 分期建设的工程分别以各期工程开工的时间作为开工时间， 如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工时间作为开工时间。 工程施工活动应按照工程设计要求、施工合同及施工组织设计，在保证工程工期、 质量、成本、安全、绿色等目标的前提下进行。 4) 生产准备 对于直接用于物质生产或为物质生产服务的项目(即生产性项目)而言，生产准备 是工程项目交付投产前由建设单位进行的一项重要工作。 生产准备是衔接建设与生产的 桥梁，是工程建设转入生产经营的必要条件。 建设单位需要适时组成专门机构进行生产 准备工作，确保工程建成后能及时投产。 根据工程项目种类不同，生产准备工作内容会存在差异。 但一般应包括以下内容: ①组建生产管理机构，制定生产管理制度;②招聘和培训生产人员，组织生产人员参 加设备安装、 调试和工程验收工作;③落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等 来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、备件等制造或订货等。 5) 竣工验收 建设工程按设计文件规定内容和工程承包合同约定全部建完，达到工程竣工验收 条件时，建设单位便可组织工程竣工验收。 工程竣工验收是工程建设实施阶段最后一个 环节，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验工程质量1.1 工程项目投资管理与实施 7 的重要步骤。 工程勘察、 设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收。 不同专业类别 的工程竣工验收有着不同的验收标准和程序。 工程竣工验收合格后方可投入使用。 建设工程自竣工验收合格之日起即进入缺陷责任期。 施工承包单位应在缺陷责任 期内对己交付使用的工程质量缺陷承担责任。 缺陷责任期最长不超过 2年。 在缺陷责任 期内发现有质量缺陷的，应及时修复，修复和查验费用由责任方承担。 缺陷责任期届满 时，建设单位应向工程承包单位返还工程施工过程中扣留的工程质量保证金。 缺陷责任 期届满时，工程承包单位未履行缺陷修补义务的，建设单位有权扣留与未履行责任部分 所需金额相应的工程质量保证金。 6) 项目后评价 项目后评价是工程建设实施阶段管理的延伸。 《国家发展改革委重大项目后评价管 J 理办法~ (发改评督规 [2024 1103 号)规定，国家发展改革委聚焦党中央、国务院决 策部署，每年选取一定数量项目开展后评价，制定项目后评价年度计划。 (1)后评价项目选择。 列人后评价年度计划的项目主要从以下项目中选择: ①对高质量发展、国家重大战略实施和重点领域安全能力建设、现代化产业体系 构建、发展新质生产力有重大支撑和示范意义的项目。 ②对实现碳达峰碳中和、节约资源、保护生态环境、促进社会发展有重大影响的 项目。 ③对优化资源配置、调整投资方向、优化重大布局有重要借鉴作用的项目。 ④采用新技术、新工艺、新设备、新材料、新型投融资和运营模式，以及其他具 有特殊示范意义的项目。 ⑤跨地区、跨流域、工期长、投资大、建设条件复杂，以及项目建设过程中发生 重大方案调整的项目。 ⑥征地拆迁、移民安置规模较大，在项目实施过程中发生过社会稳定事件的项目。 ⑦使用中央预算内投资(国债)数额较大且比例较高的项目。 ⑧提供的产品或服务实行政府定价的项目。 ⑨重大社会民生项目。 ⑩社会舆论普遍关注的项目。 @其他需要开展后评价的项目。 (2)项目单位自我总结评价。 列入后评价年度计划的项目应开展自我总结评价，项 目单位应对自我总结评价报告及相关资料的真实性负责。项目自我总结评价报告一般包 括以下内容: ①项目概况:项目目标、规划政策符合性、建设必要性、建设内容和投资规模、 项目单位及参建单位基本情况等。 ②项目实施过程总结:前期工作和要素保障、投资概算执行、重大设计变更、资 金使用、竣工验收、运行管理等。 ③项目效益效果评价:财务及经济效益、社会效益、生态环境损益及环保措施实 施效果、资源和能源节约利用与保护效果、技术效果等。 ④项目目标及可持续性评价:目标实现程度及其差距和原因、项目可持续性等。 ⑤项目总结:自我评价结论及相关建议。8 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 ( 3 )项目后评价方法。 项目后评价-般应采用定性和定量相结合的方法，主要包 括逻辑框架法、调查法、 对比法、专家打分法、 综合指标体系评价法、 项目成功度评价 法等。 (4) 项目后评价报告内容。 项目后评价报告一般包括以下内容: ①概述:项目基本情况、 自我总结评价报告主要结论、 项目后评价开展情况及主 要结论。 ②项目前期决策总结与评价:规划政策符合性、建设必要性评价，可行性研究报 告、 初步设计(含概算)文件、 项目申请书及其审批或核准文件主要内容和调整情况及 其评价。 ③ 项目建设准备和实施总结与评价:开工准备、 建设过程、 组织管理、 安全生产、 资金落实和使用、 竣工验收等情况及其评价。 ④ 项目运行总结与评价:运行效果、 制度建设执行等情况及其评价。 ⑤ 项目效益效果评价:财务及经济效益、 社会效益、 生态环境损益及环保措施实 施效果、 资源和能源节约利用与保护效果、技术效果等评价。 ⑥ 项目目标及可持续性评价。 ⑦ 项目后评价结论及意见建议。 2. 政府和社会资本合作 (PPP) 项目实施方式及核心要求 政府和社会资本合作( PPP, Public-Private-Partnership) 是指政府通过特许经营 权、 合理定价、 财政补贴等事先公开的收益约定规则，引人社会资本参与基础设施和公 共服务项目投资和运营，以利益共享和风险共担为特征，发挥政府和社会资本优势，提 高公共产品或服务的质量和供给效率的项目实施方式。 近些年，我国许多建筑企业参与 技资 PPP项目，成为 PPP项目重要的社会资本。 国家发展改革委、财政部 《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》 J (国办函( 2023 115号)明确指出，政府和社会资本合作应全部采取特许经营模式实施， 根据项目实际情况，合理采用建设一运营一移交 (BOT)、 转让一运营一移交 (TOT)、 改建一运营一移交 (ROT)、 建设一拥有一运营一移交 (BOOT)、设计一建设一融资一 运营一移交 (DBFOT) 等具体实施方式，并在合同中明确约定建设和运营期间的资产 权属，清晰界定各方权责利关系。 特许经营期限原则上不超过 40 年，投资规模大、回 报周期长的特许经营项目可以根据实际情况适当延长，法律法规另有规定的除外。 1) PPP 具体实施方式 BOT是政府和社会资本合作新机制的基本实施方式，其余实施方式多为 BOT演变 形式。 ( 1 ) BOT基本形式。 BOT有三种基本形式: ①标准 BOT，即建设经营移交( Build-Operate-Transfer )。 投资财团愿意自己 融资，建设某项基础设施，并在项目所在国政府授予的特许期内经营该公共设施，以经 营收入抵偿建设技资，并获得一定收益，经营期届满后将此基础设施移交给项目所在国 政府。 BOT项目运作流程如下 A. 特许权协议 即社会资本方组建项目公司，从政府部 门获得"特许权协议作为安排融资和项目开发建设的基础。 B.融资安排，即项目公1.1 工程项目投资管理与实施 9 司以特许权协议为基础安排融资。 c. 开发建设，即由项目公司组织项目开发建设或发 包给工程承包公司实施项目。 D. 项目经营，即由项目公司在特许经营期内负责项目运 行、维修和保养，支付贷款本息并获得投资回报。 E.项目移交，即由项目公司在特许 经营期届满后将项目移交给政府部门或其指定机构。 ② BOOT，即建设一拥有一经营一移交( Build-Own-Operate-Transfer )。 与标准 BOT相比， BOOT在特许期内既拥有经营权，又拥有所有权，政府允许项目公司在一定 范围和一定时期内等一定条件下将项目资产抵押给银行，以便获得更优惠的贷款条件， 从而可降低项目产品或服务价格。 BOOT 的特许期要比 BOT 的长一些。 ③ BOO，即建设一拥有一经营( Build-Own-Operate )。 项目公司根据政府特许权 建设并拥有某项基础设施，但最终并不将其移交给项目所在国政府。 采用 BOO 的目的 是鼓励项目公司从项目全寿命期角度考虑建设和经营基础设施，提高项目产品或服务质 量，追求全寿命期总成本的降低和效率的提高。 (2) BOT演变形式。 TOT， TBT、 ROT、 DBFOT等均可视为 BOT演变形式。 ① TOT，即移交一经营一移交( Transfer一Operate-Transfer )。 通过出售现有投产项 目在一定期限内的现金流量，从而获得资金来建设新项目。 具体来说，就是项目所在国 政府将己投产运行的项目在一定期限内移交给外商经营，以项目在该期限内的现金流量 为标的，一次性地从外商处筹得一笔资金，用于建设新项目。 待外商经营期届满后，再 将原项目移交给项目所在国政府。 ② TBT，即移交建设移交( Transfer-Build-Transfer )。 政府将己运营一段时间 的项目和未来若干年的经营权无偿转让给投资者;投资者负责组建项目公司去建设和经 营待建项目;项目建成开始运营后，政府从项目公司获得与项目经营权等值的收益。 按 照 TOT 和 BOT协议，投资者相继将项目经营权归还给政府。 TBT 是将 TOT 与 BOT组合起来的一种融资模式，其实质是政府将一个已建项目和 一个待建项目打包处理，获得一个逐年增加的协议收入(来自待建项目)，最终收回待 建项目的所有权益。 TBT是以 BOT为主， TOT 的实施是辅助性的。采用 TOT 的主要目 的是为了促成 BOT 的实施。 ③ ROT，即改建一经营一移交( Rehabilitate-Operate-Transfer )。 社会资本方在与 政府签订特许经营权协议后，会发起成立项目公司，对既有资产或者项目进行改造，并 获得改造后一段时间的特许经营权。 待特许权期限届满后，再移交给政府。 与 TOT模式相比， ROT模式中的社会资本方需负责对项目进行改扩建。 从交易 结构和相关法规看， ROT 与 TOT 的差异不大，均可用来处理地方政府债务、盘活存量 资产。 ④ DBFOT，即设计一建设一融资一运营一移交( Design-Build-Finance-Operate Transfer)o DBFOT模式除具备BOT模式的基本内涵外，还增加了社会资本方的设计和融 资权限。根据现实需要， DBFOT模式可精简为设计一建设一融资一移交( DBFT, Design Build-Finance-Transfer )或设计一建设一融资一运营( DBFO, Design-Build-Finance Operate)。 DBFOT模式是政府和社会资本合作新机制中唯一具有全寿命期特性的具体实施模 式，其核心是解决项目设计需求和经济可行性，强调以民营企业降低建设风险、提高公10 第才章 建设工程项目组织、规划与控制 共效率的融资功能。 2) PPP 新机制的核心要求 国家发展改革委、财政部《关于规范实施政府和社会资本合作新机制的指导意见》 (国办函 C 2023 J 115 号)明确规定，政府和社会资本合作项目应聚焦使用者付费项目， 明确收费渠道和方式，项目经营收入能够覆盖建设投资和运营成本，具备一定投资回 报，不因采用政府和社会资本合作模式额外新增地方财政未来支出责任。 政府可在严防 新增地方政府隐性债务、 符合法律法规和有关政策规定要求的前提下，按照一视同仁的 原则，在项目建设期对使用者付费项目给予政府投资支持;政府付费只能按规定补贴运 营、 不能补贴建设成本。 除此之外，不得通过可行性缺口补助、 承诺保底收益率、可用 性付费等任何方式，使用财政资金弥补项目建设和运营成本。 政府和社会资本合作应限定于有经营性收益的项目，主要包括公路、铁路、民航 基础设施和交通枢纽等交通项目，物流枢纽、 物流园区项目，城镇供水、 供气、 供热、 停车场等市政项目，城镇污水垃圾收集处理及资源化利用等生态保护和环境治理项目， 具有发电功能的水利项目，体育、 旅游公共服务等社会项目，智慧城市、 智慧交通、 智 慧农业等新型基础设施项目，城市更新、 综合交通枢纽改造等盘活存量和改扩建有机结 合的项目。 要坚持初衷、回归本源，最大程度鼓励民营企业参与政府和社会资本合作新建(含 改扩建)项目 。 市场化程度较高、公共属性较弱的项目，应由民营企业独资或控股;关 系国计民生、 公共属性较强的项目，民营企业股权占比原则上不低于 35%; 少数涉及 国家安全、 公共属性强且具有自然垄断属性的项目，应积极创造条件，支持民营企业 参与。 1.1.3 工程承包模式 在工程项目实施过程中，往往不止一家承包单位。 由于承包单位之间以及承包单 位与建设单位之间的关系不同，因而形成了不同的工程承包模式。 1. 基于不同承包范围的承包模式 1)设计一招标一建造 (DBB) 模式 DBB (Design-Bid-Build) 是一种较传统的工程承包模式，即建设单位分别与工 程勘察设计单位、 施工单位签订合同，工程勘察设计、 施工任务分别由勘察设计单位、 施工单位完成。 DBB 模式主要体现的是专业化分工，我国大部分工程项目都采用这种 模式。 ( 1 )合同结构。 在传统 DBB 模式下，工程勘察设计单位、 施工单位分别根据勘察 设计合同、施工合同向建设单位负责，工程勘察设计单位与施工单位之间没有合同关 系，只是协作关系。 经建设单位同意，工程勘察设计单位、施工单位可将其部分任务分 包给专业勘察设计单位、 施工单位。 DBB 合同结构如图1.1-2所示。 在图1.1-2 中，施工总承包单位可以是一家施工单位，也可以是由几家施工单位组 成的联合体。 建设单位可将工程施工任务发包给一家施工总承包单位(或联合体)，也 可以划分为若干标段分别平行分包给若干施工承包单位(或联合体)。 ( 2 )优点。 建设单位、勘察设计单位、施工总承包单位及分包单位在合同约束下，1.1 工程项目投资管理与实施 竹 各自行使其职责和履行义务，责权利分配明确;建设单位直接管理工程勘察设计和施 工，指令易贯彻执行。各平行承包单位前后工作衔接，构成质量制约，有助于发现工程 质量问题。 此外，该模式应用广泛、历史长，相关管理方法较成熟，工程参建各方对有 关程序都比较熟悉。 图1.1-2 DBB合同结构 ( 3 )不足。工程设计、招标、施工按顺序依次进行，建设周期长;而且由于施工 单位无法参与工程设计，设计与施工协调困难，容易产生设计变更，可能使建设单位利 益受损。此外，由于工程的责任主体较多，包括设计单位、施工单位、材料设备供应单 位等，一旦工程出现问题，建设单位将分别面对不同参与方，容易出现互相推语，协调 工作量大。 2) 工程总承包模式 工程总承包有丰富内涵和不同模式， DB ( Design & Build) /EPC (Engineering Procurement-Construction )是其中常见的两种代表性模式。 DB (设计一建造)是指从事 工程总承包的单位受建设单位委托，按照合同约定，承担工程勘察设计和施工任务。而 在 EPC (设计一采购一施工)模式中，工程总承包单位还要负责材料设备的采购工作， 且其中的设计( Engineering )也不是一般意义上的工程设计，含有工艺流程设计、策划 和管理等。 DB/EPC模式能够为建设单位提供工程勘察设计和施工全过程服务，在国际上较为 流行，近年来在我国逐渐被认识并要求大力推行。建设单位应根据项目情况和自身管理 能力等，合理选择工程建设组织实施方式。对于建设内容明确、技术方案成熟的项目， 适宜采用工程总承包方式。 DB/EPC 还可分别拓展为 DBO (Design-Build一Operation) + + 和 EPC O&M (Engineering-Procurement-Construction Operation & Maintenance )。 (1)合同结构。工程总承包单位(或联合体)负责整个工程建设实施，可以发挥 其自身优势完成工程设计、采购及施工的全部或一部分，也可以选择合格的分包单位来 完成相关工作。采用工程总承包模式，对工程总承包单位的综合实力有较高要求。工程 总承包合同结构如图1.1-3 所示。 国际上，还可采用工程总承包管理模式。即:业主将工程设计与施工的主要部分 发包给专门从事设计与施工组织管理的工程管理公司，该公司自己既没有设计力量，也 没有施工队伍，而是将其所承接的设计和施工任务全部分包给其他设计单位和施工单 位，工程管理公司则专心致力于工程项目管理工作。12 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 图1.1-3 工程总承包含同结构 (2 )优点。 工程总承包模式的优点主要体现在以下几方面: ①有利于缩短建设工期。采用工程总承包模式，工程设计和施工任务均由工程总 承包单位负责，可使工程设计与施工之间的沟通问题得到极大改善。 此外，由于工程总 承包单位能够在全部设计完成之前便可开始其他工作，如:材料设备采购及某些可以与 设计工作并行的施工等。 这样，可在很大程度上缩短建设工期。 ②便于建设单位提前确定工程造价。 建设单位与工程总承包单位之间通常签订总 价合同，这样使建设单位在工程实施初期就确定工程总造价，便于控制工程总造价。 此 外，由于工程总承包单位负责工程总体控制，因而有利于减少工程变更，将工程造价控 制在预算范围内。 ③使工程项目责任主体单一化。 由工程总承包单位负责工程设计和施工，减少了 工程实施过程中争议和索赔的发生。 同时，工程设计与施工责任主体的一体化，能够激 励工程总承包单位更加注意整个工程项目的质量。 ④可减轻建设单位合同管理的负担。 与建设单位直接签订合同的工程参建方减少， 建设单位的协调工作量减少，合同管理工作量也大大减少。 ( 3 )不足。 长期以来，我国多数总承包单位擅长承接工程设计或施工任务。 实行 工程总承包，对建设单位和总承包单位的综合素质均提出更高要求。 ①道德风险高。 由工程总承包单位同时负责工程设计与施工，与传统的 DBB 模式 相比，建设单位对项目的控制要弱一些，有可能会发生工程总承包单位为节省资金而采 取一些不恰当行为。 同时，由于建设单位倾向于将大量风险转移给工程总承包单位，因 此，当风险发生且导致损失时，工程总承包单位有可能通过降低工程质量等行为来弥补 其损失。 ②建设单位前期工作量大。 由于工程总承包单位的技术水平和职业道德将直接影 响到工程成败，因此，建设单位为慎重选择工程总承包单位，不得不在招标和评标阶段 花费大量时间和精力对投标单位进行评审，这使得项目初期投入将会加大。 ③工程总承包单位报价高。 工程总承包单位为应对工程实施中增加的风险，可能 会提高报价，导致整个工程造价增加。 2. 基于不同承包关系的承包模式 对于大型复杂工程项目，除实施工程总承包外，往往会有不止一家承包单位。 即 使是工程施工也往往会有不止一家施工承包单位。 各家承包单位之间的关系不同，会形 成不同的承包模式。1.1 工程项目投资管理与实施 13 1)平行承包模式 平行承包是指建设单位将工程项目划分为若干标段，分别发包给多家承包单位承 担。 平行承包合同结构如图 1.1-4所示，建设单位需要与多家承包单位分别签订合同， 各承包单位之间的关系是平行的，相互间无合同关系。 平行承包模式具有以下特点: (1)有利于建设单位择优选择承包单位。 由于合同内容比较单一、 合同价值小、 风 险小，有利于不具备总承包能力的中小承包商参与竞争。 建设单位可在更大范围内选择 承包单位。 ( 2 ) 有利于控制工程质量。 整个工程经分解后分别发包给各承包单位，合同约束 与相互制约使每一部分都能较好地实现其质量要求。 如主体工程与装修工程分别由两个 施工单位承包，当主体工程不合格时，装修单位不会同意在不合格的主体工程上进行装 修，这种他控机制比自控更有约束力。 ( 3 )有利于缩短建设工期。 由于工程项目任务经分解后平行发包，在工艺技术及 场地允许的条件下，多个标段任务并行实施，可缩短整个工程项目工期。 (4) 组织管理和协调工作量大。 由于合同数量多，使工程项目系统中合同界面(结 合部)数量增加，要求建设单位具有较强的组织协调能力。 ( 5 )工程造价控制难度大。 由于招标任务量大，需控制多项合同价格，从而使工 程造价控制难度增加。 ( 6 )与总承包模式相比，平行承包模式不利于发挥那些技术水平高、综合管理能 力强的承包商综合优势。 2) 联合体承包模式 当工程项目规模大或技术复杂，建筑市场竞争激烈，由一家承包单位总承包有困 难时，可由两家及以上单位以联合体形式承揽工程任务，以发挥各承包单位的特长和优 势。 联合体通常由一家或几家单位发起，经过协商确定各自承担的义务和责任，签署联 合体协议，建立联合体组织机构，产生联合体牵头单位(代表)，联合体各成员单位共 同与建设单位签订工程承包合同。 联合体承包合同结构如图1.1-5 所示。 建设单位 承包合同 联合体 承 承 承 承 承 承 包 包 包 包 包 包 单 单 单 单 单 单 位 位 位 位 位 位 l 2 n 2 n 图1.1-4 平行承包合同结构 图1.1-5 联合体承包合同结构 联合体承包模式具有以下特点: (1)建设单位合同结构简单，组织协调工作量小，而且有利于工程造价和建设工14 第才章 建设工程项目组织、规划与控制 期控制。 (2)可以集中联合体各成员单位在资金、 技术和管理等方面优势，克服一家单位 力不能及的困难，不仅有利于增强竞争能力，同时有利于增强抗风险能力。 3) 合作体承包模式 当工程项目包含专业工程类别多、 数量大，或专业配套需要时，一家单位无力实 行总承包，而建设单位又希望承包方有一个统一的协调组织时，就可能产生几家单位自 愿成立一个合作体，然后以合作体名义与建设单位签订工程承包意向合同(也称基本 合同)。 达成协议后，各单位再分别与建设单位签订工程承包合同，并在合作体统一计 划、 指挥和协调下完成承包任务。 合作体承包含同结构如图 1.1-6所示。 合作体承包模式具有以下特点: (1)建设单位组织协调工作量小，但风险较大。 由于承包单位是一个合作体，各 承包单位之间能相互协调，可减少建设单位组织协调工作量。 但当合作体内某一家单位 倒闭破产时，其他成员单位及合作体机构不承担其承包合同的经济责任，这一风险将由 建设单位承担。 承 包 合 同 承 承 承 包 包 包 单 单 单 位 位 位 l 2 n 图1.1-6 合作体承包合同结构 ( 2 )各承包单位之间既有合作愿望，又不愿意组成联合体。 参加合作体的各成员单 位都不具备与整体任务相适应的力量，都想利用合作体增强总体实力。 他们之间有合作 愿望，但又出于自主性要求，或彼此之间信任度不够， 未采取联合体捆绑式经营方式。 3.CM模式与Partnering模式 CM模式与 Partnering模式是国际上工程承包采用的模式。 1) CM 模式 CM (Construction Management )模式是指由建设单位委托一家 CM 单位承担项目管 理工作，该 CM 单位以承包单位的身份进行施工管理，并在一定程度上影响工程设计活 动，组织快速路径( Fast-Track )的生产方式，使工程项目实现有条件的"边设计、边 施工" 。 ( 1 ) CM模式的特点 ①采用快速路径法施工。 即在工程设计尚未结束之前，当工程某些部分的施工图 设计已经完成时，就开始进行该部分工程的施工招标，从而使这部分工程的施工提前到 工程项目的设计阶段。1.1 工程项目投资管理与实施 15 ② CM 单位有代理型 (Agency) 和非代理型( Non-Agency )两种。代理型的 CM单 位不负责工程分包的发包，与分包单位的合同由建设单位直接签订。而非代理型的 CM 单位直接与分包单位签订分包合同。 ③ CM合同采用成本加酬金方式。代理型和非代理型的 CM 合同是有区别的。由于 代理型合同是建设单位与分包单位直接签订，因此，采用简单的成本加酬金合同形式。 而非代理型合同则采用保证最大工程费用 (GMP) 加酬金的合同形式。 这是因为 CM 合 同总价是在 CM合同签订之后，随着 CM 单位与各分包单位签约而逐步形成的。 只有采 用保证最大工程费用，建设单位才能控制工程总费用。 (2) CM模式在工程造价控制方面的价值。 CM 模式特别适用于那些实施周期长、 工期要求紧迫的大型复杂工程。 在工程造价控制方面的价值体现在以下几方面: ①与施工总承包模式相比，采用 CM 模式时的合同价更具合理性。采用 CM 模式 时，施工任务要进行多次分包，施工合同总价不是一次确定，而是有一部分完整施工图 纸，就分包一部分，将施工合同总价化整为零。 而且每次分包都通过招标展开竞争，每 个分包合同价格都通过谈判进行详细讨论，从而使各个分包合同价格汇总后形成的合同 总价更具合理性。 ② CM 单位不赚取总包与分包之间的差价。 与总分包模式相比， CM 单位与分包单 位或供货单位之间的合同价是公开的，建设单位可以参与所有分包工程或设备材料采购 招标及分包合同或供货合同的谈判。 CM 单位在进行分包谈判时，会努力降低分包合同 价。经谈判而降低合同价的节约部分全部归建设单位所有， CM 单位可获得部分奖励， 这样，有利于降低工程费用。 ③应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力。 CM 承包模式不同于普通承包模式的 "按图施工"， CM 单位早在工程设计阶段就可凭借其在施工成本控制方面的实践经验， 应用价值工程方法对工程设计提出合理化建议，以进一步挖掘节省工程投资的可能性。 此外，由于工程设计与施工的早期结合，使得设计变更在很大程度上得到减少，从而减 少分包单位因设计变更而提出的索赔。 ④ GMP 可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险。当采用非代理型 CM 模 式时， CM单位将对工程费用的控制承担更直接的经济责任，它必须承担 GMP 的风险。 如果实际工程费用超过 GMP，超出部分将由 CM 单位承担。 由此可见，建设单位在工 程造价控制方面的风险将大大减少。 2 ) Partnering 模式 Partneri吨模式于 20世纪 80年代中期首先在美国出现，到 20世纪 90年代中后期， 其应用范围逐步扩大到英国、澳大利亚、新加坡、 中国香港等国家和地区，近年来日益 受到工程管理界重视。 Partnering一词看似简单，但要准确地译成中文却比较困难，有 时将其译为伙伴关系。 Partnering模式的主要特征如下: (1)出于自愿。 Partnering协议并不仅仅是建设单位与承包单位之间的协议，而需 要工程建设参与各方共同签署，包括建设单位、总承包单位、主要的分包单位、设计单 位、咨询单位、主要的材料设备供应单位等。参与 Partnering模式的有关各方必须是完 全自愿，而非出于任何原因的强迫。16 第才章 建设工程项目组织、规划与控制 ( 2 )高层管理者参与。 由于 Partnering模式需要参与各方共同组成工作小组，要分 担风险、共享资源，因此，高层管理者的认同、支持和决策是关键因素。 ( 川3) Par巾. 完全不同的文件。在工程合同签订后，工程建设参与各方经过讨论协商后才会签署 Partnering协议。该协议并不改变参与各方在有关合同中规定的权利和义务，主要用来 确定参与各方在工程建设过程中的共同目标、任务分工和行为规范。 ( 4 )信息开放性。 Partnering模式强调资源共享，信息作为一种重要的资源，对于 参与各方必须公开。 同时，参与各方要保持及时、经常和开诚布公的沟通，在相互信 任的基础上，要保证工程造价、进度、质量等方面的信息能为参与各方及时、 便利地 获取。 值得指出的是， Partnering模式不是一种独立存在的模式，它通常需要与工程项目 其他组织模式中的某一种结合使用，如总分包模式、平行承包模式、 CM 承包模式等。 1.1.4 工程监理 工程监理是我国工程建设领域实行的一项重要管理制度。 根据国家标准《建设工程 监理规范)) GB/T 50319-2013，工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法 律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进 度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方关系进行协调，并履行建设工 程安全生产管理法定职责的服务活动。 由此可见，工程监理不只是"三控两管一协调 工程监理单位还需依据《建设工程安全生产管理条例~，履行建设工程安全生产管理的 法定职责。 1. 强制实行监理的工程范围 《中华人民共和国建筑法》规定国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定 实行强制监理的建筑工程的范围。"为此， {建设工程质量管理条例》 规定，下列建设工 程必须实行监理:①国家重点建设工程;②大中型公用事业工程;③成片开发建设的 住宅小区工程;④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;⑤国家规定必 须实行监理的其他工程。 《建设工程监理范围和规模标准规定~ (建设部令第 86 号)又进一步细化了必须实 行监理的工程范围和规模标准。 1 )国家重点建设工程 国家重点建设工程是指对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目，包括: (1)基础设施、基础产业和支柱产业中的大型项目; (2)高科技并能带动行业技术进步的项目; ( 3 )跨地区并对全国经济发展或者区域经济发展有重大影响的项目; (4) 对社会发展有重大影响的项目; ( 5 )其他骨干项目。 2) 大中型公用事业工程 大中型公用事业工程是指项目总投资额在 3000 万元以上的下列工程项目: (1)供水、供电、供气、供热等市政工程项目;1.1 17 工程项目投资管理与实施 (2 )科技、教育、文化等项目; ( 3 )体育、旅游、商业等项目; (4 )卫生、社会福利等项目; ( 5 )其他公用事业项目。 3 ) 成片开发建设的住宅小区工程 建筑面积在 5 万旷以上的住宅建设工程必须实行监理 5 万旷以下的住宅建设工 程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主 管部门规定。 为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。 4) 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程包括: (1)使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目; (2 )使用外国政府及其机构贷款资金的项目; ( 3 )使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。 5) 国家规定必须实行监理的其他工程 国家规定必须实行监理的其他工程是指: (1)项目总投资额在 3000 万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施 项目: ①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目; ②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目; ③邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目; ④防洪、灌慨、 排涝、发电、引(供)水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等 水利建设项目 ; ⑤道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共 停车场等城市基础设施项目; ⑥生态环境保护项目; ⑦其他基础设施项目。 (2 )学校、影剧院、体育场馆项目。 这就意味着我国大多数建设工程必须实施监理。对于实施监理的工程，在工程监 理工作范围内，施工单位与建设单位之间涉及施工合同的联系活动应通过工程监理单位 进行。 2. 项目监理机构人员职责 对于实施监理的工程，工程监理单位需要在施工现场派驻项目监理机构。项目监 理机构中监理人员通常由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成。根据工程监理 工作需要，项目监理机构可设总监理工程师代表。施工单位在履行施工合同过程中，需 要接受项目监理机构的监督检查。因此，包括建造师在内的施工单位人员不仅要了解 项目监理机构组成，更要了解项目监理机构中各层级监理人员职责。《建设工程监理规 范>> GB/T 50319-2013 规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和 监理员应履行的基本职责。18 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 1)总监理工程师职责 总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命 负责履行建设工程监理合 同、主持项目监理机构工作的注册监理工程师。 总监理工程师应履行下列职责: (1)确定项目监理机构人员及其岗位职责; ( 2 )组织编制监理规划，审批监理实施细则; ( 3 )根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作; (4 )组织召开监理例会; ( 5 )组织审核分包单位资格; ( 6 )组织审查施工组织设计、(专项)施工方案; (7)审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令; ( 8 )组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况; ( 9 )组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算; (10 )组织审查和处理工程变更; ( 11 )调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔; (12 )组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料; ( 13 )审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报 告，参与工程竣工验收; ( 14 )参与或配合工程质量安全事故的调查和处理; (15 )组织编写监理月报、 监理工作总结，组织整理监理文件资料。 2) 总监理工程师代表职责 总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权， 代表总监理工程师行使其部分职责和权力的人员。 总监理工程师不得将下列工作委托给 总监理工程师代表: (1)组织编制监理规划，审批监理实施细则; ( 2 )根据工程进展及监理工作情况调配监理人员; ( 3 )组织审查施工组织设计、(专项)施工方案; (4 )签发工程开工令、暂停令和复工令; ( 5 )签发工程款支付证书，组织审核竣工结算; (6 )调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔; ( 7 )审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报 告，参与工程竣工验收; ( 8 )参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。 3) 专业监理工程师职责 专业监理工程师是由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工 作，有相应监理文件签发权的人员。 专业监理工程师应履行下列职责: (1)参与编制监理规划，负责编制监理实施细则; (2 )审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告; ( 3 )参与审核分包单位资格; (4 )指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况;1.1 工程项目投资管理与实施 19 ( 5 )检查进场的工程材料、构配件、设备的质量; ( 6 )验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程; (7)处置发现的质量问题和安全事故隐患; ( 8 )进行工程计量; ( 9 )参与工程变更的审查和处理; (10 )组织编写监理日志，参与编写监理月报; ( 11 )收集、汇总、参与整理监理文件资料; ( 12) 参与工程竣工预验收和竣工验收。 4) 监理员职责 监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复 核等具体监理工作的人员。监理员应履行下列职责: (1)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况; ( 2 )进行见证取样; ( 3 )复核工程计量有关数据; ( 4 )检查工序施工结果; ( 5 )发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。 3. 与项目监理机构相关的施工管理工作 对于实施监理的工程，施工单位在施工合同履行中与项目监理机构相关的主要工 作如下。 才)施工准备及开工报审 (1)参加图纸会审和设计交底会议。 施工单位应组织项目团队成员熟悉工程设计 文件，并参加建设单位主持召开的图纸会审和设计交底会议。 图纸会审和设计交底会议 纪要应由项目监理机构负责整理，建设单位、设计单位、施工单位代表及总监理工程师 共同签认。 ( 2 )报审施工组织设计。 施工单位在工程开工前，应将经内部审查通过的施工组织 设计报送项目监理机构审查。项目监理机构对施工组织设计的审查包括以下基本内容: ①编审程序是否符合相关规定; ②施工进度、施工方案及工程质量保证措施是否符合施工合同要求; ③资源(资金、劳动力、材料、设备)供应计划是否满足工程施工需要; ④安全技术措施是否符合工程建设强制性标准; ⑤施工总平面布置是否科学合理。 经项目监理机构审查符合要求的施工组织设计，由总监理工程师签认后将会报送 建设单位。 ( 3 )施工现场质量安全管理组织机构、制度及人员受检。 项目监理机构将会检查 施工单位现场的施工质量、安全生产管理组织机构和规章制度建立情况，以及专职管理 人员配备和特种作业人员的资格，还要核查施工机械和设施的安全许可验收手续。 ( 4 )报送工程开工报审表及相关资料。施工单位做好施工准备后，应向项目监理 机构报送工程开工报审表及相关资料申请开工。 申请开工的工程具备下列条件的，总监 理工程师方可在工程开工报审表签署同意开工的意见并报建设单位批准:20 第1 章 建设工程项目组织、规划与控制 ①设计交底和图纸会审已完成; ②施工组织设计已由总监理工程师签认; ③施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工 机械具备使用条件，主要工程材料已落实; ④进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。 建设单位在工程开工报审表中签署同意开工的意见后，项目监理机构才能发出工 程开工令。 ( 5 )报审分包单位资格。 工程有分包单位的，施工总包单位应将分包单位资格报 审表及相关资料报送项目监理机构。 项目监理机构将会审查施工分包单位以下内容: ①营业执照、企业资质等级证书; ②安全生产许可文件; ③类似工程业绩; ④专职管理人员和特种作业人员资格。 ( 6 )参加第一次工地会议。 施工单位应参加由建设单位主持召开的第一次工地会 议。 在会上，施工单位应介绍派驻现场的组织机构、人员及其职责分工，以及施工准备 情况。 会议纪要由项目监理机构负责整理，与会各方代表会签。 2) 施工过程中的报审报验 (1)施工进度计划报审。施工单位应将其编制的施工总进度计划和阶段性施工进度 计划报送项目监理机构审查。项目监理机构将审查施工进度计划中的以下内容:①施 工进度计划是否符合施工合同中工期的约定;②施工进度计划中主要工程项目有无遗 漏，是否满足分批投入试运、分批动用的需要，阶段性施工进度计划是否满足总进度控 制目标的要求;③施工顺序的安排是否符合施工工艺要求;④施工人员、工程材料、 施工机械等资源供应计划是否满足施工进度计划的需要;⑤施工进度计划是否符合建 设单位提供的施工条件(资金、施工图纸、施工场地、物资等)。 ( 2 )施工方案或专项施工方案报审。施工单位应将相应分部分项工程开工前编制 的施工方案或专项施工方案报送项目监理机构审查。 对于施工单位报送的施工方案，项目监理机构的审查内容包括:①编审程序是否 符合相关规定;②工程质量保证措施是否符合有关标准。 对于施工单位报送的专项施工方案，项目监理机构的审查内容包括:①编审程序 是否符合相关规定;②安全技术措施是否符合工程建设强制性标准。 对达到一定规模 危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，还要检查是否附具安全验算结果。 对涉及 深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，还要检查施工单位组织专家进 行论证、审查的情况。 ( 3) "四新"质量报审。施工单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，应将 相应质量认证材料和相关验收标准报送项目监理机构审查。 必要时，施工单位还需要组 织专题论证，并将专题论证材料一并报送项目监理机构审查。 (4 )施工控制测量成果及保护措施报审。 施工单位应将施工控制测量成果及保护 措施报送的项目监理机构检查、复核。 项目监理机构将会检查、复核以下内容: ①施 工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书;②施工平面控制网、高程控制网和1.1 工程项目投资管理与实施 21 临时水准点的测量成果及控制桩的保护措施。 ( 5 )试验室报审。施工单位应将为所施工工程提供服务的试验室相关资料报送项 目监理机构检查。项目监理机构将检查以下内容:①试验室的资质等级及试验范围; ②法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明;③试验室管理制度;④试验人员资 格证书。 ( 6 )材料、构配件、设备质量报验。施工单位应将用于工程的材料、构配件、设 备的质量证明文件报送项目监理机构审查。这些质量证明文件包括:出厂合格证、质量 检验报告、性能检测报告及施工单位的质量抽检报告等。项目监理机构还将会按照有关 规定、工程监理合同约定，对用于工程的材料进行平行检验。 (7)工程报验。施工单位应向项目监理机构报验隐蔽工程、检验批、分项工程和 分部工程质量。项目监理机构验收其质量，并对质量合格的签署验收意见。 ( 8 )提出工程计量及付款申请。施工单位应向项目监理机构提交工程款支付报审 表及相应的支持性材料，申请复核实际完成工程量和应支付金额。项目监理机构审查复 核后报送建设单位审批。 ( 9 )提出工程变更或索赔。施工单位认为有必要进行工程变更的，可向项目监理 机构提出工程变更申请。待建设单位同意工程变更后，施工单位应按建设单位和施工单 位共同协商会签的工程变更单实施工程变更。 施工单位向建设单位索赔费用或要求工程延期，均应通过项目监理机构提出。 3) 工程暂停情形 工程施工有下列情形之一的，总监理工程师将会及时签发工程暂停令: (1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的; ( 2 )施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的; ( 3 )施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的; ( 4 )施工单位未按批准的施工组织设计、(专项)施工方案施工或违反工程建设强 制性标准的; ( 5 )施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。 4) 竣工报验及结算申请 (1)竣工报验。单位工程完工并经自检合格后，施工单位应向项目监理机构提交 单位工程竣工验收报审表及竣工资料。项目监理机构组织工程竣工预验收合格后，编写 工程质量评估报告并报送建设单位。施工单位代表应参加由建设单位组织的竣工验收， 并在工程竣工验收报告中签署意见。 ( 2 )竣工结算申请。工程竣工验收合格后，施工单位应向项目监理机构提交竣工 结算款支付申请。项目监理机构审核后报送建设单位审批。竣工结算款支付申请经建设 单位审批同意后，项目监理机构将向施工单位签发竣工结算款支付证书。 1.1.5 工程质量监督 《建设工程质量管理条例》明确规定国家实行建设工程质量监督管理制度" ((建 设工程质量监督管理，可以由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量 监督机构具体实施。"工程实践中，政府监管部门通常会委托专门的工程质量监督机构22 第1 章 建设工程项目组织、规划与控制 具体实施工程质量监督管理。 受委托的工程质量监督机构应拥有一定数量经考核合格且专业配套的工程质量监 督人员，有固定的工作场所和适应工程质量监督检查工作需要的仪器、设备和工具等， 有健全的工作制度和管理制度。 1. 工程质量监督内容 工程质量监督主要是指对工程质量责任主体行为和工程实体质量进行的监督检查。 1 )工程质量责任主体行为监督 《建设工程质量管理条例》规定，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工 程监理单位依法对建设工程质量负责。 因此，建设单位、勘察单位、设计单位、施工单 位、 工程监理单位是建设工程质量责任主体。 工程质量监督机构需要从以下几方面对建 设工程质量责任主体行为进行监督: (1)建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的质量行为是否 符合有关法律法规及工程建设标准规定。 ( 2 )建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的质量管理体系 是否健全，质量责任是否得到落实。 ( 3 )建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的主要质量管理 人员是否按规定进行了培训并考核合格。 (4 )工程质量监督手续是否依法办理;工程竣工验收报告等是否按规定备案，竣 工验收过程和程序是否符合规定。 ( 5 )工程质量事故、投诉举报的调查处理是否符合有关规定，相关质量问题是否 按要求整改落实。 2) 工程实体质量监督 工程质量责任主体行为最终是由工程实体质量来体现的，而工程质量保证资料又 是工程实体质量的验证依据。 因此，工程质量监督机构在对工程质量责任主体行为进行 监督检查的同时，必须对工程实体质量及工程质量保证资料进行监督检查。 (1)工程实体质量抽查。 由于工程实体质量涉及专业多、监督工作量大，工程质 量监督机构不可能像工程监理单位一样，在施工现场实施全天候监督检查，只能对工程 施工中关键工序和重要部位的质量进行监督检查。 工程实体质量监督以抽查方式为主，重点检查涉及结构安全和使用功能的实体质 量。 应对抽查部位进行目测、实测、仪器检测及质量安全保证资料的核查，并做好监督 检查记录。 对工程质量有质疑的部位，应要求有关单位出具工程质量证明文件，或直接 委托有资质的检测机构进行检测。 ( 2) 工程质量保证资料核验。 核验工程质量保证资料的目的是验证工程实体质量。 为此，应将核验工程质量保证资料与抽查工程实体质量同时进行。 核验工程质量保证资 料时，一方面应检查工程质量保证资料是否及时、准确、完整;另一方面应将工程质量 保证资料与工程实体质量进行对照，核查两者是否相符，以此来判断工程质量保证体系 的运转是否正常有效，验证工程实体质量是否真实可靠。 2. 工程质量监督程序 工程开工前，建设单位需申请办理工程质量监督于续。 工程质量监督机构经审核1.1 工程项目投资管理与实施 23 办理工程质量监督手续后，应安排工程质量监督人员对建设工程施工及竣工验收开展工 程质量监督工作。 工程质量监督程序如图1.1-7 所示。 审核办理工程质量 组织安排工程质量 组织实施工程施工 组织实施工程竣工 监督手续 监督准备工作 质量监督 验收质量监督 图1.1-7 工程质量监督程序 1 )审核办理工程质量监督手续 工程开工前，建设单位需要到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督手续， 未按规定办理工程质量监督手续的，一律不得开工。建设单位在申请办理工程质量监督 手续时，需提供下列资料: (1)施工图设计文件审查报告和批准书; (2 )中标通知书和施工、监理合同; ( 3 )建设单位、施工单位和工程监理单位的项目负责人和机构组成; (4 )施工组织设计和监理规划(监理实施细则); ( 5 )其他需要的文件资料。 工程质量监督机构收到工程质量监督申报资料后，对于经审核符合要求的，应办 理工程质量监督登记手续，并向建设单位签发工程质量监督文件。不符合条件的，应及 时告知建设单位进行补报。 2) 组织安排工程质量监督准备工作 (1)成立工程质量监督组，确定质量监督负责人。工程质量监督机构在审核办理 工程质量监督手续时，应根据受监督工程的具体情况，成立工程质量监督组，并确定质 量监督负责人及职责分工，由工程质量监督组负责实施具体工程的质量监督工作。 (2 )编制工程质量监督计划，并转发各参建单位。工程质量监督机构应依据工程 性质、建设规模、施工组织设计等，针对建设工程特点、关键部位和关键工序，编制 工程质量监督计划，并转发各参建单位。工程质量监督计划应包括以下内容:①监督 人员及联系电话;②监督方式;③检查内容;④检查频率;⑤工程参建方配合要求; ⑥工程质量问题举报方式(包括举报电话、举报地址等);⑦工程质量监督机构地址 及联系电话;⑧其他相关事宜。 ( 3 )召开首次监督会议，明确相关职责。在办理工程质量监督手续后、工程开工 前，工程质量监督机构应召开建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单 位等相关责任主体参加的首次监督会议，明确监督程序、监督人员、监督工作纪律、廉 政要求和投诉举报受理方式，提出工程建设相关事项发生变化后及时补报等相关工作要 求。首次监督会议议题包括:①介绍负责工程质量监督负责人和监督工程师;②介绍 工程质量监督计划;③明确必须监督的重要施工部位和重要环节;④检查工程参建各 方提供的有关任命文件(如总监理工程师、施工项目经理、建设单位代表任命书等); ⑤宣布监督工作纪律·⑥公布监督举报电话。首次监督会议应形成会议纪要。 (4 )检查各方主体行为，确认具备开工条件。包括:①审查工程参建各方质量 保证体系;②审查施工组织设计、监理规划和监理实施细则等文件内容及审批手续;24 第1 章 建设工程项目组织、规划与控制 ③核查工程参建各方主要管理人员资格;④检查有关工程质量文件、施工技术资料是 否齐全并符合规定。 3) 组织实施工程施工质量监督 在工程施工过程中，工程质量监督机构应按以下程序规范实施监督检查。 (1)制定年度、季度检查计划。 根据工程质量监督计划，结合工程进展情况，制 定年度、季度检查计划。 每次检查前要进行认真准备，列出检查项目，确定检查内容， 明确人员分工，以便有针对性地开展监督检查工作。 ( 2 )实施监督检查。 监督检查内容主要包括: ①工程参建各方主体质量行为。 工程质量监督机构应加强对施工现场工程参建各 方主体质量行为和质量保证体系的监督检查。 重点检查工程参建各方资质及人员资格是 否符合规定，质量保证体系、质量责任制和管理制度是否健全和有效运行，工程质量控 制程序是否正确， 工程质量责任人到位情况是否符合规定等。 ②工程实体质量。 工程质量监督机构应按工程质量监督计划实施监督检查，对影 响主体结构、使用功能和施工安全的部位和关键工序，要加大抽查频率，对隐蔽工程应 进行重点抽查。 ③工程质量保证资料。 工程质量监督机构在抽查工程实体质量的同时，应对工 程质量保证资料进行抽查，检查工程质量保证资料的完整性、准确性、真实性和及时 性。 同时，检查工程质量文件资料反映的质量保证措施及质量评定情况是否与工程实体 相符。 ( 3 )工程质量事故隐患及问题查处。 工程质量监督机构发现有影响主体结构、使 用功能和施工安全的质量问题和事故隐患时，应及时签发工程质量问题整改通知单，并 采取摄影、摄像方式进行现场取证。 对于存在严重质量事故隐患或发生质量事故的，应 立即责令停工。 工程质量监督机构应对检查发现的质量问题、事故隐患或质量事故实行闭环管理， 责成责任单位及时整改、 复查井上报整改结果。 对于停工后经整改符合复工条件的，应 及时签发复工通知。 (4) 投诉举报问题受理及调查。 工程质量监督机构要及时受理工程质量问题投诉 举报。 对有明确投诉举报对象、有具体投诉举报事实且属于工程质量监督业务范围的投 诉举报，应及时派专人负责投诉举报调查，查明投诉举报反映问题是否属实，形成调查 报告，并将调查结论反馈举报人。 对于投诉举报反映问题属实的，工程质量监督机构应责成相关单位采取措施，消 除隐患。 构成工程质量事故的，应按照事故调查处理有关规定及时上报和处理。 4) 组织实施工程竣工验收质量监督 工程质量监督机构应参加建设单位组织的工程竣工验收，并对现场验收的组织形 式、验收程序、执行标准规定等进行重点监督，发现有违反验收规定的行为，应责令改 正。 工程竣工验收工作结束后，工程质量监督机构应出具工程质量监督报告。 工程质量监督报告应包括以下主要内容:①工程概况;②监督工作概况;③工程 质量责任主体行为监督检查情况;④工程实体质量抽查情况;⑤投诉举报受理及调查 处理情况;⑥相关问题处理整改和事故调查处理情况;⑦行政处罚情况;⑧工程竣工1.2 工程项目管理组织与项目经理 25 验收情况;⑨工程质量监督意见和建议等。 工程质量监督报告必须由工程质量监督负责人签认，经工程质量监督机构负责人 审核同意并加盖单位公章后出具。 3. 工程质量监督工作方式 工程质量监督机构的监督检查以抽查为主，实行专项检查与综合检查相结合、工 程实体质量检查与工程参建各方主体质量行为检查相结合的方式。 1)工程实体质量检查 (1)随机抽查。按照工程质量监督计划，工程质量监督人员随机抽查关键工点和 工序、影响结构安全和使用功能的部位，采用目测、实测、仪器检测等方式检查工程实 体质量。 (2 )委托检测。工程质量监督机构应配备必要的仪器设备，以满足日常检测工作 需求。 对于一些影响结构安全和使用功能的关键部位，工程质量监督机构可委托具有相 应资质的检测单位进行质量检测，并出具规范、科学的检测报告，以增强监督检查的科 学性和权威性。 2) 工程质量文件资料核查 工程质量监督人员通过核查工程参建各方主体的工程质量文件资料，来分析判断 工程质量行为及工程实体质量状况。这些工程质量文件资料有:工程审批手续;建设工 程合同文件;企业资质证明文件，人员资格证书;质量保证体系文件及资料;原材料、 构配件、设备出厂合格证和检测试验报告;施工组织设计、(专项)施工方案;混凝土 及砂浆试验报告;施工原始记录(如打桩记录等)、施工日志;各种测试资料(如土质 及压实度，钻孔桩动测资料等);测量资料;隐蔽工程质量验收记录，监理日志、监理 月报、监理通知等。 3) 昕取现场人员汇报 昕取施工现场相关人员关于工程质量控制措施、存在问题及处理意见，以及对分 包工程管理等方面的汇报，也是工程质量监督人员的主要工作方式。 4) 进行相关数据分析 工程质量监督机构应通过相关数据分析，判断工程质量责任主体行为和工程实体 质量。要大力推进工程质量监督管理信息化，融合应用新一代信息技术，全面建设工程 质量监督基础数据库，构建工程质量监督管理信息平台，为工程质量监督工作规范、有 序、高效开展提供支撑。 1.2 工程项目管理组织与项目经理 1.2.1 工程参建各方主体管理目标和任务 在工程项目投资决策和建设实施过程中，由于各阶段任务和实施主体不同，形成 了不同主体的项目管理，包括业主方项目管理、工程总承包方项目管理、设计方项目管 理和施工方项目管理。从系统工程角度看，每一方主体的项目管理都是在特定条件下， 为实现整个项目总目标的一个管理子系统。每一个管理子系统都需要通过计划、组织、 指挥、协调和控制等实现其预定目标。26 第1 章 建设工程项目组织、规划与控制 1. 业主方项目管理 业主方项目管理是指站在业主角度，通过有效控制工程建设进度、质量和投资目 标，最终实现工程项目的价值。 其中，进度目标是指工程项目交付使用的时间目标;质 量目标是指工程特性要满足相关标准规定及业主需求;投资目标是指工程建设总投资。 当然，在绿色低碳发展形势下，绿色目标也将成为业主方项目管理的目标。 这些目标 相互影响、 相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。 业主方项目管理就是要统 筹考虑这些目标，实现整体目标系统最优，避免盲目追求单一目标而冲击或干扰其他 目标。 业主方项目管理是全过程的，包括工程项目投资决策和建设实施阶段各个环节。 由于工程项目属于一次性任务，对于大多数建设单位(或项目法人)而言，自行进行项 目管理往往存在很大的局限性。 首先，在技术和管理方面，建设单位(或项目法人)缺 乏配套的专业化力量;其次，即使建设单位(或项目法人)设有完善的管理机构，如果 没有连续的工程任务也是不经济的。 在计划经济体制下，每个建设单位都建立一个筹建 处或基建处来管理工程建设，这样无法做到资源的优化配置，也不利于工程建设经验的 积累和应用。 在市场经济体制下，建设单位(或项目法人)完全可以依靠社会化的工 程咨询单位或项目管理单位，为其提供全过程或若干阶段的工程咨询或项目管理服务。 这样，全过程工程咨询或国际上采用的项目管理承包 (PMC) 模式在我国发展即成为 可能。 当然，在我国工程建设管理体制下，工程监理单位接受建设单位(或项目法人)委 托，为其提供专业化服务也属于业主方项目管理。 与一般的工程咨询或项目管理服务不 同的是，我国法律法规赋予工程监理单位、监理工程师更多的社会责任，特别是建设工 程质量管理、安全生产管理方面的责任。 2. 工程总承包方项目管理 对于实施工程总承包的项目，建设单位(或项目法人)选定的工程总承包单位将会 全面负责工程项目实施全过程，直至最终交付使用功能和质量标准符合合同文件规定的 工程项目。 为此，工程总承包方项目管理应服务于项目整体利益和工程总承包方自身利 益。工程总承包方依靠自身的技术和管理优势或实力，在工程设计、 采购、 施工、 试运 行等各个环节，有效管理其承包工程的进度、质量、成本、安全及绿色目标，全面履行 工程总承包合同，为业主交付合格且富有价值的工程项目。 《建设项目工程总承包管理规范~ GB/T 50358-2017 分别针对工程设计、 采购、 施 工、试运行等环节的管理提出要求。 (1)设计管理。 设计管理应由设计经理负责， 并适时组建项目设计组。 设计经理或 项目经理应负责组织编制设计执行计划。 设计执行计划宜包括下列内容:①设计依据; ②设计范围;③设计的原则和要求;④组织机构及职责分工;⑤适用的标准规范清 单;⑥质量保证程序和要求;⑦进度计划和主要控制点;⑧技术经济要求;⑨安全、 职业健康和环境保护要求;⑩与采购、 施工和试运行的接口关系及要求。 设计经理应 组织检查设计执行计划的执行情况，分析进度偏差，制定有效措施。 ( 2 )采购管理。 采购管理应由采购经理负责，并适时组建项目采购组。 采购经理应 负责组织编制采购执行计划。 采购执行计划应包括下列内容:①编制依据;②项目概1.2 工程项目管理组织与项目经理 27 况;③采购原则，包括标包划分策略及管理原则，技术、质量、安全、费用和进度控 制原则，设备、材料分交原则等;④采购工作范围和内容;⑤采购岗位设置及其主要 职责;⑥采购进度的主要控制目标和要求，长周期设备和特殊材料专项采购执行计划; ⑦催交、检验、运输和材料控制计划;⑧采购费用控制的主要目标、要求和措施; ⑨采购质量控制的主要目标、要求和措施;⑩采购协调程序;⑩特殊采购事项的处 理原则j@ 现场采购管理要求。采购组应按采购执行计划开展工作。采购经理应对采 购执行计划的实施进行管理和监控。 ( 3 )施工管理。施工管理应由施工经理负责，并适时组建施工组。施工经理应负 责组织编制施工执行计划。施工执行计划宜包括下列内容:①工程概况;②施工组织 原则;③施工质量计划;④施工安全、职业健康和环境保护计划;⑤施工进度计划; ⑥施工费用计划;⑦施工技术管理计划，包括施工技术方案要求;⑧资源供应计划; ⑨施工准备工作要求。施工组应对施工执行计划实行目标跟踪和监督管理，对施工过 程中发生的工程设计和施工方案重大变更，应履行审批程序。 (4 )试运行管理。试运行管理应由试运行经理负责，并适时组建试运行组。试运 行经理应负责组织编制试运行执行计划。试运行执行计划应包括下列内容:①总体说 明;②组织机构;③进度计划;④资源计划;⑤费用计划;⑥培训计划;⑦考核计 划;⑧质量、安全、职业健康和环境保护要求;⑨试运行文件编制要求;⑩试运行准 备工作要求@项目发包人和相关方的责任分工等。试运行经理应依据合同约定，负 责组织或协助项目发包人编制试运行方案，并应按试运行执行计划和方案的要求落实相 关的技术、人员和物资。 3. 工程设计方项目管理 工程设计方项目管理是指建设单位(或项目法人)选定的工程设计单位根据设计合 同所界定的工作目标和义务，对工程设计工作所进行的自我管理。工程设计方项目管理 应服务于项目整体利益和工程设计方自身利益。工程设计不仅对工程建设进度、质量、 投资及绿色总目标有着直接影响，而且工程设计项目本身也有其设计进度、设计质量和 设计成本目标。工程设计单位通过设计项目管理，综合考虑技术和经济因素，对工程项 目实施进行全面而详尽的安排，最终形成设计图纸和说明书，并在施工过程中进行监督 和参与工程验收。因此，工程设计方项目管理不仅仅局限于工程设计阶段，而是会延伸 到施工阶段和竣工验收阶段。 4. 工程施工为项目管理 工程施工方项目管理通常是指施工承包单位根据施工合同所界定的工程范围，依 靠企业技术和管理综合实力，在实行施工项目经理责任制的基础上，对工程施工全过程 进行的系统管理活动。对于某些复杂施工项目，施工承包单位也会委托工程咨询单位为 其提供某些方面的咨询服务。因此，工程施工方项目管理不能仅仅理解为施工承包单位 的项目管理，工程咨询单位为施工承包单位提供的咨询服务也属于工程施工方项目管理 范畴。 工程施工方项目管理目标包括施工进度、质量、成本和安全。在绿色发展形势下， 绿色也成为施工项目管理目标。显然，这些目标既与工程建设总目标相联系，又有很强 的施工项目管理自主性特征。28 第才章建设工程项目组织、规划与控制 1.2.2 工程项目管理组织 业主及工程建设各方参与主体均会根据工程项目特点和项目管理需求建立各自的 工程项目管理组织。 对承包单位而言，工程项目管理组织通常称为工程项目部或项目经 理部。 1. 工程项目管理组织结构形式 工程项目管理组织结构形式应根据工程项目规模、 专业特点、 地理位置及承包单 位内部管理模式等因素确定。 常见的工程项目管理组织结构形式如下。 1)直线式组织结构 直线式组织结构是一种最简单的组织结构形式。 在这种组织结构中，各种职位均 按直线垂直排列，项目经理直接进行单线垂直领导。 直线式组织结构如图1.2-1 所示。 直线式组织结构的主要优点是结构简单、 权力集中、 易于统一指挥、 隶属关系明 确、 职责分明、决策迅速。 但由于未设置职能部门，项目经理没有参谋和助手，需要其 通晓各种业务，成为"全能式"人才。 无法实现管理工作专业化， 不利于提高项目管理 水平。 图1.2一1 直线式组织结构 2) 职能式组织结构 职能式组织结构是在各管理层设置职能部门，各职能部门分别从其业务职能角度 对下级执行者进行业务管理。 在职能式组织结构中，各级领导不直接指挥下级，而是指 挥职能部门。 各职能部门可以在上级领导授权范围内，就其所管辖业务范围向下级执行 者发布命令和指示。 职能式组织结构如图1.2-2所示。 图1.2-2 职能式组织结构1.2 工程项目管理组织与项目经理 29 职能式组织结构的主要优点是强调管理业务专门化，注意发挥各类专家在项目管 理中的作用。由于管理人员业务工作专业化，易于提高工作质量，同时可以减轻领导者 负担。但是，由于这种组织结构存在多头领导，使下级执行者接受多方指令，容易造成 职责不清。 3) 直线职能式组织结构 直线职能式组织结构综合直线式组织结构和职能式组织结构的优点而形成。与职 能式组织结构相同的是，在各管理层设置职能部门，但职能部门只作为相应层级领导的 参谋，在其所管辖业务范围内实施管理，不直接指挥下级，与下一层级职能部门构成业 务指导关系。职能部门的指令，必须经过同层级领导的批准才能下达。各管理层级之间 按直线式组织结构原理构成直接上下级关系。直线职能式组织结构如图1.2-3 所示。 图1.2-3 直线职能式组织结构 直线职能式组织结构既保持了直线式组织结构统一指挥的特点，又满足了职能式 组织结构对管理工作专业化分工的要求。其主要优点是集中领导、职责清楚，有利于提 高管理效率。但这种组织结构中各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长，职能 部门与指挥者之间容易产生矛盾。 4) 矩阵式组织结构 矩阵式组织结构是依照矩阵方式，将按职能划分的部门与按工程项目设立的管理 机构有机结合起来的一种组织结构形式。这种组织结构以工程项目为对象设置，各项目 管理机构的管理人员从各职能部门临时抽调，归项目经理统一管理，待工程完工交付 使用后又回到原职能部门或到其他工程项目管理组织工作。矩阵式组织结构如图1.2-4 所示。 图1.2一4 矩阵式组织结构 矩阵式组织结构的优点是能够根据工程任务的实际情况灵活组建与之相适应的项 目管理机构，实现集权与分权的最优结合，有利于调动各类人员的工作积极性，使项目30 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 管理工作顺利进行。 但矩阵式组织结构的稳定性较差，尤其是业务人员的工作岗位调动 频繁。 此外，矩阵中每一位成员同时受项目经理和职能部门经理的双重领导，如果处理 不当，会造成矛盾，产生扯皮现象。 按照项目经理的权限不同，矩阵式组织结构又可分为三种形式:强矩阵式组织、 中矩阵式组织和弱矩阵式组织。 (1)强矩阵式组织。 强矩阵式组织中，项目经理由企业最高领导任命，并全权负责 项目。 项目经理直接向企业最高领导负责，项目部成员绩效完全由项目经理进行考核， 项目部成员只对项目经理负责。 强矩阵式组织结构如图1.2-5 所示。 强矩阵式组织结构的特点是拥有专职的、 具有较大权限的项目经理及专职项目管 理人员。 强矩阵式组织结构适用于技术复杂且时间紧迫的工程项目。 对于技术复杂的工 程项目，各职能部门之间的技术界面比较繁杂，采用强矩阵式组织结构有利于加强各职 能部门之间的协调配合。 ( 2 )中矩阵式组织。 中矩阵式组织也称平衡矩阵式组织。 在平衡矩阵式组织结构 中，项目经理被授予一定权力，对项目整体及项目目标负责。 项目部成员是从各职能部 门抽调而来，并在成员中指定一人担任项目主任。 一旦项目结束，项目主任的头衔随之 消失。 平衡矩阵式组织结构如图 1.2-6所示。 项目管理部门经理 E职能部门经理 图1.2-5 强矩阵式组织结构 I职能部门经理 项目主任 、------------------叨--------町------------------------_/ 图 1.2-6 平衡矩阵式组织结构1.2 工程项目管理组织与项目经理 31 平衡矩阵式组织结构的特点是需要精心建立管理程序和配备训练有素的协调人员。 平衡矩阵式组织结构适用于中等技术复杂程度且建设周期较长的工程项目。 ( 3 )弱矩阵式组织。弱矩阵式组织中，并未明确对项目目标负责的项目经理。即 使有项目负责人，其角色也只是一个项目协调者或监督者，而不是一个管理者。 同时， 员工绩效由职能部门经理进行考核。 弱矩阵式组织结构如图1.2-7 所示。 I职能部门经理 E职能部门经理 (日;Li--[一一一- 口卢卢;牛( 口卢牛二 图1.2-7 弱矩阵式组织结构 弱矩阵式组织结构的特点是项目负责人的权限很小。弱矩阵式组织结构适用于技 术简单的工程项目。 因为这样的工程项目技术界面明晰或简单，跨职能部门的协调工作 比较容易。 2. 责任矩阵 将工程项目管理的每一项任务分配到人、职责落实到位是工程项目管理的重要环 节。责任矩阵( Responsibility Matrix )作为项目管理的重要工具，强调每一项工作需要 由谁负责，并表明每个人在整个项目中的角色地位。 通过编制责任矩阵，可以清楚地表 示每一个成员在项目实施过程中所承担的责任。 1)责任矩阵的编制 工程项目部编制责任矩阵，可按下列程序进行: (1)列出需要完成的项目管理任务。 (2 )列出参与项目管理及负责执行项目任务的个人或职能部门名称。 ( 3 )以项目管理任务为行，以执行任务的个人或部门为列，画出纵横交叉的责任 矩阵图。 (4 )在责任矩阵图的行与列交叉窗口中，用不同字母或符号表示项目管理任务与 执行者的责任关系，从而建立"人"与"事"的关联。任务执行者在项目管理中通常 有三种角色:①负责人 P (Principal); ②支持者或参与者 S (Support); ③审查者 R (Review)。 ( 5 )检查各职能部门或人员的项目管理任务分配是否均衡适当。 有过度分配或者 分配不当的，则需要进行调整和优化。 工程项目部主要管理责任矩阵示例见表1.2-1。32 第1 章建设工程项目组织、规划与控制 表1.2-1 工程项目部主要管理责任矩阵示例 ... 食负责 项目团队领导 综合办公室 工程技术部 安质环保部 合同财务部 A参与 土 电 施 施 施 。审查 项 项 !咐白、 建 A飞 = 工 工 工 i口'" 财 成 项 吕 目 副 目 g 主 d 管 口』 ... 部 程 工 程 工 ... 部 安 全 质 量 环 境 部 但 同 禽国 务 住自国 本 位~ ... ... ij口H.-Hs 主要工作任务 量圭 世圭 工 任 理 长 技 技 长 管 管 a国!!; 长 理 理 理 理 程 模块 理 岗 术 术 理 理 理 冈 冈 岗 师 冈 岗 冈 冈 冈 1.1 项目管理 食 A A A A A A A A A A A A A A 策划 1 实施 策划 1.2 BIM建模 O 食 A A A A A A 2.1 施工组织 食 A O A A A A A A A A A A 设计 2 技术 2.2 技术交底 管理 食 食 食 食 (分级管理) 3.1 施工进度 O A 肯 A 食 A A A 计划编制 3 进度 3.2 施工进度 管理 食 A 食 A A 分析与报告 4.1 工程质量 A 食 食 食 食 食 食 A 过程控制 4 质量 4.2 工程质量 管理 食 食 A A A A A A 检查 5才 责任成本 O 食 A A A A A A 食 A A 食 分解 5 成本 5.2 施工成本 管理 食 A A A A A A A 食 A A 食 控制 们专项施工 食 食 A A A A A 方案编制 6 安全 6.2 危险源辨 管理 食 A A A A 食 食 A A 识与控制 7.1 绿色施工 食 A 食 食 A A 食 食 A A 7.绿色 管理 施工 7.2 文明施工 及环境 食 食 A A 食 食 A A 管理 管理1.2 工程项目管理组织与项目经理 33 续表 ... 食负~ 项目团队领导 综合办公室 工程技术部 安质环保部 合同财务部 A参与 土 电 施 施 施 0审查 项 项 综 建 第 2 章建设工程项目管理相关体系标准 质量、环境、职业健康安全管理体系是当今建筑企业应建立和运行的基 本管理体系。 这些管理体系不仅可以有效规范建筑企业的管理行为，为建筑 企业提供持续改进框架，而且可以为业主及其他相关方提供信任，使这些相 第2章 关方相信建筑企业能够持续提供满意的产品，并能够保护环境和保障职业健 看本章精讲课 康安全。 此外，卓越绩效管理、风险管理及社会责任管理也日趋重要，值得 做本章自测题 关注。 国内外项目管理标准更是建造师执业活动的指南。 2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 国际标准化组织 (ISO) 制定和发布了质量管理体系标准 (ISO 9000族标准)、 环 境管理体系标准 (ISO 14000 系列标准)和职业健康安全管理体系标准( ISO 45001 ), 我国等同采用这些国际标准，分别发布了相应的国家标准。 建筑企业在投标承揽工程 时，若能提交质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书，可以提高其可信度和竞争 力，有助于赢得工程项目。 因此，我国几乎所有建筑企业均要通过质量、环境、 职业健 康安全管理体系第三方认证。 2.1.1 质量管理体系 国际标准化组织 (ISO) 质量管理和质量保证技术委员会 (TC 176) 负责制定的质 量管理和质量保证标准总结了工业发达国家企业质量管理先进经验，为各类组织建立和 运行质量管理体系提供了指导，对于推动组织质量管理、提高产品质量和顾客满意度等 发挥了重要作用。 我国使用翻译法等同采用 ISO 9000 族标准，发布了质量管理体系国 家标准 (GB/T 19000族标准)。 1. 质量管理体系标准结构及关键要素 1 )质量管理体系核心标准 目前执行的质量管理体系核心标准有三个: ~质量管理体系基础和术语~ GB/T 19∞0-2016/ISO 9则 2015、《质量管理体系要求~ GB/T 19∞1-2016/ISO 9∞1: 2015、 《质量管理组织的质量实现持续成功指南~ GB/T 19004-2020/ISO 9004: 2018。 (l)~质量管理体系基础和术语~ GB/T 19000-2016。 该标准旨在帮助使用者理 解质量管理的基本概念、原则和术语，以便能够有效地实施质量管理体系，帮助组织实 现其目标。 该标准还为质量管理体系其他标准奠定了基础，并助力于实现质量管理体系 其他标准的价值。 (2) ~质量管理体系要求~ GB/T 19001-2016。 该标准所规定的要求是通用的， 适用于各类不同规模和提供不同产品和服务的组织。 目的在于:①证实组织具有稳定2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 49 提供满足顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力;②通过质量管理体系的 有效应用及持续改进，增强顾客满意度。 《质量管理体系要求~ GB!T 19001-2016包括以下 10部分内容:①范围;②规 范性引用文件;③术语和定义;④组织所处环境;⑤领导作用;⑥策划;⑦支持; ⑧运行;⑨绩效评价;⑩改进。 (3) {质量管理组织的质量实现持续成功指南~ GB/T 19004-2020。该标准为组 织增强其实现持续成功的能力提供指南。该标准与《质量管理体系基础和术语~ GB/T 19000-2016 阐述的质量管理原则相一致，提供的自我评价方法，能够指导组织对其质 量管理体系的成熟度进行评价。 2) 质量管理体系结构 组织的质量管理体系按照PDCA循环原理运行。 质量管理体系结构如图2.1-1所示。 |质量管理体系的持续改进 l ,- 、、、 / \ / \ / ,- 图 2.1-1 质量管理体系结构 3) 质量管理体系关键要素 质量管理体系是指由组织机构、过程、程序和资源组成的有机整体，以保证产品 和服务质量满足规定(或隐含)的要求。 (1)组织机构。组织机构是组织对人员职责、权限和相互关系的有序安排，其范 围可包括与外部组织的有关接口。组织机构的正式表述通常在质量手册或项目质量计划 中提供。组织最高管理者要肩负起管理职责，对外要将客户的满意标准作为组织生存的 首要目标，对内要建立和实施质量管理体系，确保组织机构合理和岗位职责明确。 ( 2 )过程。过程是指利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。一 个过程的输入通常是其他过程的输出，而一个过程的输出通常又是其他过程的输入。两 个或两个以上相互关联和相互作用的连续过程也可作为一个过程。 组织通常对过程进行 策划，并使其在受控条件下运行，以实现增值目的。 《质量管理体系要求~ GB/T 19001-2016 中的三大过程分别是顾客导向过程、支 持过程和管理过程。50 第2章建设工程项目管理相关体系标准 ①顾客导向过程。 顾客导向过程是指通过输入和输出直接与外部顾客联系的过 程。 顾客导向过程直接对顾客产生影响，给组织直接带来效益。 市场需求的确定、产品 和服务的开发、产品生产和服务提供的控制、产品交付后的防护活动即属于顾客导向 过程。 ②支持过程。 支持过程是指提供主要资源或能力，为实现组织的经营目标，支持 顾客导向过程实现预计质量目标的过程。 支持过程包括:基础设施、过程环境、 监视和 测量设备、知识、能力、 意识、 沟通、形成文件的信息、运行策划过程、 外部供应产品 和服务的控制、标识和可追溯性、顾客或外部供方的财产、产品和服务放行、 不合格产 品和服务。 ③管理过程。 管理过程是指用来衡量和评价顾客导向过程和支持过程的有效性和 效率，组织策划将顾客要求转化为组织衡量的目标和指标，确定组织结构，产生组织决 策和目标及更改等的过程。 管理过程包括:风险和机遇的应对措施、 质量目标及其实施 的策划、顾客满意、数据分析与评价、 内部审核、管理评审、不符合和纠正措施、改 进等。 ( 3 )程序。 程序是为进行某项活动或过程所规定的途径。 程序可形成文件，也可 不形成文件。 当程序形成文件时， {质量管理体系要求~ GB/T 19001-2016 标准中分 为要求保持的成文信息和要求保留的成文信息。 ①要求保持的成文信息。 包括:质量管理体系的范围、 质量方针、质量目标。 ②要求保留的成文信息。 包括:监视和测量资源的校准与检定证据，人员能力证 据，与产品和服务要求有关的评审，设计与开发输入，设计与开发评审、 验证和确认， 设计与开发输出，设计与开发变更，外部供方的评价和选择，可追溯的唯一性标识，外 部供方或顾客财产发生丢失、 损坏的情况，生产和服务提供的变更，产品和服务放行证 据， 不合格输出控制的证据， 管理体系绩效和有效性评价结果的证据，内部评审实施及 其结果的证据，不合格与纠正措施的证据。 ( 4 )资源。 资源是指组织拥有的物力、财力、 人力、智力(信息、知识)等各种 物质要素的总称。 无论是建立、实施和保持质量管理体系，还是持续改进质量管理体 系，以满足顾客不断变化的需求和增强顾客满意度，都需要资源作保障。 在为质量管 理体系确定和提供资源时，组织应考虑目前的能力和局限性。 《质量管理体系要求》 GB/T 19001-2016 中的资源包括人员、基础设施、过程运行环境、 监视和测量资源、 组织的知识等。 质量管理体系所需资源的构成或要求见表 2.1-1。 表 2.1-1 质量管理体系所需资源的构成或要求 资源 构成或要求 人员 定岗定员 基础设施 建筑物和相关设施、设备(包括硬件和软件)、运输资源、信息和通信技术 物理环境因素(对人和物均有影响的环境因素):环境的温度、湿度、照明、通风、洁 净度、噪声、粉尘、振动和污染等; 过程运行环境 社会心理因素(对人员有影响的环境因素): (良好的)工作氛围、(适宜的)工作为法、 人体工效学应用等2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 51 续表 资源 | 构成或要求 监视是确定体系、过程、产品、服务或活动的状态，可能需要检查、监督或密切观察， 监视和测量资源 |测量设备应按有关规程进行校准或检定3 校准状态需进行标识，应采取适当保护措施 (防止可能使校;佳状态和随后测量结果失效的调整、损坏或劣化) 内部来源:知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目吸取的经验和教训11、获 组织的知识 |取和分享未成文的知识和经验、产品和服务的改进结果等; 外部来源、:标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供为收集的知识等 2. 质量管理基本原则和核心 才)质量管理基本原则 质量管理原则是质量管理体系标准的编制基础。《质量管理体系基础和术语》 GB!T 19000-2016 提出了质量管理7 项原则:以顾客为关注焦点、领导作用、全员积 极参与、过程方法、改进、循证决策和关系管理。 ( 1 )以顾客为关注焦点。质量管理的首要关注点是满足顾客要求并且努力超越顾 客期望。组织只有赢得和保持顾客和其他有关相关方的信任才能获得持续成功。与顾客 相互作用的每个方面，都提供了为顾客创造更多价值的机会。理解顾客和其他相关方当 前和未来的需求，有助于组织的持续成功。 (2) 领导作用。各级领导建立统一的宗旨和方向，并创造全员积极参与实现组织 的质量目标的条件。统一的宗旨和方向的建立，以及全员的积极参与，能够使组织将战 略、方针、过程和资源协调一致，以实现其目标。 ( 3 )全员积极参与。整个组织内各级胜任、经授权并积极参与的人员，是提高组 织创造和提供价值能力的必要条件。为了有效和高效地管理组织，各级人员得到尊重并 参与其中是极其重要的。通过表彰、授权和提高能力，促进在实现组织的质量目标过程 中的全员积极参与。 (4 )过程方法。将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的体系来理解和管理 时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。质量管理体系是由相互关联的 过程所组成。理解体系是如何产生结果的，能够使组织尽可能地完善其体系并优化其 绩效。 过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用进行系统 的规定和管理，从而实现预期结果。在质量管理体系中应用过程方法，能够理解并持续 满足要求，从增值角度考虑过程，获得有效的过程绩效，在评价数据和信息的基础上改 进过程。单一过程各要素及其相互作用如图 2.1-2所示，每一过程均有特定的监视和测 量检查点以用于控制。 ( 5 )改进。成功的组织持续关注改进。改进对于组织保持当前的绩效水平，对其 内、外部条件的变化做出反应，并创造新的机会，都是非常必要的。改进可包括纠正、 纠正措施、持续改进、突破性变革、创新和重组等。 (6 )循证决策。基于数据和信息的分析和评价的决策，更有可能产生期望的结果。 决策是一个复杂的过程，并且总是包含某些不确定性。它经常涉及多种类型和来源的输52 第2章 建设工程项目管理相关体系标准 入及其理解，而这些理解可能是主观的。重要的是理解因果关系和潜在的非预期后果。 对事实、证据和数据的分析可导致决策更加客观、可信。 l 起点 l 终点 | | 输入源 型三 币二 输出接收方 一一一一一 后 续过程或 ;前序过程 l物质 物质 例 如内部戎 : : 外 例 部 如 供 内 方 部 、 或; ; ; 信 能 息 量 信 能 息 量 外 其 部 他 方 顾 有 的 客 关 过 相 程 ­ :顾客或其他 l :例如以材料、: 例如以产品、 关← 二­ ;有关相关方 l :资源或要求: 服务或决策 二 s 的过程 ; : 的形式存在 ; 的形式存在 可能用于监视和测量 绩效的控制和检查点 图 2.1-2 单一过程各要素及其相互作用 (7)关系管理。 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能 力。当组织管理与所有相关方的关系，以尽可能有效地发挥其在组织绩效方面的作用 时，持续成功更有可能实现。对供方及合作伙伴网络的关系管理是尤为重要的。 上述质量管理原则相互关联、相互支撑，共同构成一个有机整体。 其中以顾客 为关注焦点"是核心，所有其他管理原则都直接或间接地指向这个核心领导作用" 是其他管理原则得以落地的引擎和保障过程方法" "改进" "循证决策"分别通过执 行路径、循环动力、科学基础等来实现使顾客满意的目标关系管理"是资游、保障， "全员积极参与"是执行基础。各项质量管理原则之间的关系如图 2.1-3 所示。 可持续成功 1 以顾客为关注焦点 领导作用 改进 图 2.1-3 质量管理各项原则之间的关系 2) 质量管理的核心 质量管理的核心通常是指过程控制、全员参与和持续改进。 (1)过程控制。 质量管理体系标准倡导在建立、实施质量管理体系及提高其有效 性时采用过程方法，通过对各要素过程及其相互作用进行系统规定和管理，从而实现预 期结果。 质量管理体系各要素过程控制包括:文件和资料控制，材料、设备管理的质量 控制，设备的配备及管理，业主提供的材料质量控制，产品标识和可追溯性，工程施工 过程质量控制，搬运、贮存、防护、交付的质量控制，设备安装和调试的质量控制，检 验、试验的质量控制，测量、 计量等设备的质量控制，工程交付后为用户服务的质量控2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 53 制，培训措施，纠正和预防控制，记录的控制，事件、事故、不合格品的控制和处理， 数据分析的控制，持续改进的控制，法律、法规及其他要求的获取与更新控制等。 (2 )全员参与。为了有效和高效地管理组织，各级人员得到尊重并参与其中是极 其重要的。全员参与的主要益处可能有:组织内人员对质量目标有更深入地理解，以及 更强的加以实现的动力;在改进活动中，提高人员的参与程度;促进个人发展、主动性 和创造力;提高人员的满意程度;增强整个组织内的相互信任和协作;促进整个组织对 共同价值观和文化的关注。 全员参与可开展的活动包括:与员工沟通，以增强他们对个人贡献的重要性认识; 促进整个组织内部的协作;提倡公开讨论、分享知识和经验;让员工确定影响执行力的 制约因素，并毫无顾虑地主动参与;赞赏和表彰员工的贡献、学识和进步;针对个人目 标进行绩效的自我评价;进行调查以评估人员的满意程度，沟通结果并采取适当措施。 ( 3 )持续改进。组织应确定和选择改进机会，并采取必要措施，以满足顾客要求 和增强顾客满意度。具体包括改进产品和服务，满足要求并应对未来的需求，纠正、预 防或减少不利影响，改进质量管理体系的绩效和有效性。 组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应考虑和分析评 价的结果及管理评审的输出，以确定是否存在需求或机遇，这些需求或机遇应作为持续 改进的一部分加以应对。 改进可开展的活动包括:确定、测量和监视关键指标，以证实组织的绩效;使得 相关人员能够获得所需的全部数据;确保数据和信息足够准确、可靠和安全;使用适宜 的方法对数据和信息进行分析和评价;确保人员有能力分析和评价所需的数据;权衡经 验和直觉，基于证据进行决策并采取措施。 2.1.2 环境管理体系 国际标准化组织 (ISO) 环境管理技术委员会 (TC 207)负责制定的环境管理系列 标准(通称为 ISO 14000 系列标准)，其宗旨是支持环境保护工作，改善并维持生态环 境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展保持平衡，促进 可持续发展。我国使用翻译法等同采用此标准，发布了环境管理体系国家标准( GB/T 24000 系列标准)。 1. 环境管理体系标准分类及核心标准 1)环境管理体系标准分类 ( 1 )按体系标准性质分类。环境管理体系标准可分为基础标准、管理标准和技术 标准。基础标准又称为术语标准，界定了环境管理有关的概念，明确了术语的内涵和外 延边界，为理解、应用环境管理体系标准提供了清晰的定义解释;管理标准是指组织管 理行为的规范标准，涵盖环境管理规范、原则及可执行的准则内容，形成环境管理的标 准化文件;技术标准是指环境管理的技术方法标准，是针对环境变化进行诊断、审核、 评价等规范性方法文件，生命周期思想、环境审核与标志、环境行为评估，均与技术属 性密切相关，需应用系统的工具方法。 (2 )按体系标准功能分类。环境管理体系标准可分为组织评价标准和产品评价标 准。组织评价标准主要针对各部门、车间进行的环境管理评价，重点分析组织的环境行54 第2章建设工程项目管理相关体系标准 为及其结果;产品评价标准主要依据生命周期各阶段的环境影响所做出的评价，重点评 估产品在原材料购买、生产、使用、废弃等全生命周期的环境影响，同时还包括其中的 影响因素评估。 2) 环境管理体系核心标准 目前执行的环境管理体系核心标准有三个: {环境管理体系要求及使用指南》 GB/T 24001- 2016/ISO 14001: 2015, {环境管理体系通用实施指南~ GB!T 24004- 2017/ISO 14004: 2016、《环境管理体系采取灵活方法分阶段实施的指南~ GB/T 43385- 2023/ISO 14005: 2019。 其中， {环境管理体系要求及使用指南~ GB!T 24001- 2016 是环境管理体系系列标准中的龙头标准，也是认证使用的唯一标准。 (1) {环境管理体系要求及使用指南~ GB!T 24001-2016。 该标准规定了组织能 够用于提升其环境绩效的环境管理体系要求，可供寻求以系统的方式管理其环境责任的 组织使用，从而为"环境支柱"的可持续做出贡献。 (2) {环境管理体系通用实施指南~ GB/T 24004-2017。 该标准作为实施《环境 管理体系要求及使用指南~ GB!T 24001-2016 的指南，只用于组织内部管理，而不用 于认证、注册或自我声明的目的。 该标准为组织提供了指导和帮助其从事环境管理活动 的一些实用方法，组织可根据自身情况和意愿有选择地采用其中认为有用的内容。 (3 H环境管理体系采取灵活方法分阶段实施的指南~ GB/T 43385- 2023/ISO 14005: 20190 该标准为组织(包括中小企业)建立、实施、保持和持续改进环境管理体系提供 指南，以提升其环境绩效。 分阶段方法提供了灵活性，允许组织根据自身情况，按照自 身节奏分多个阶段开发其环境管理体系。 2. 环境管理体系的基本理念和核心内容 根据环境管理体系标准的要求，组织建立、实施、保持并持续改进环境管理体系， 可以帮助组织实现提升环境绩效、 履行合规义务、实现环境目标等预期结果，为环境、 组织自身和相关方带来价值。 1)环境管理体系的基本理念 环境管理体系旨在采用全面、系统化管理方法，帮助组织有效管理和改善其环境 性能。 环境管理体系有如下基本理念: (1)持续改进。 环境管理体系鼓励组织持续改进其环境性能。 这包括识别和评估 环境方面的风险和机会，并采取有效措施来减少不利影响，提高环境绩效。 (2 )合法合规。 环境管理体系强调遵守适用的环境法律、法规和其他要求。 组织 应了解并履行其法定义务，确保其活动在环境方面的合规性。 ( 3 )风险管理。 环境管理体系帮助组织识别、评估和管理与其活动相关的环境 风险。 组织通过制定适当的控制措施和应急响应计划，可以降低不良环境影响的潜在 风险。 (4 )绩效评估。环境管理体系鼓励组织进行环境绩效评估，以了解其环境方面的 成就和改进机会。这包括制定目标和指标，收集和分析相关数据，并对绩效进行定期 审查。 ( 5 )沟通与参与。 环境管理体系鼓励组织与内外部利益相关者进行有效的沟通和 参与。这可以促进信息共享、意见收集和合作，以提高环境管理绩效。2.1 55 质量、环境、职业健康安全管理体系 (6 )资源管理。环境管理体系强调有效管理资源， 包括能源、 水资源和原材料等。 组织通过减少资源的使用和浪费，可以降低环境影响并提高资源效率。 (7 ) 培训和意识。 环境管理体系鼓励组织为员工提供必要的培训和意识教育。 这 有助于提高员工对环境问题的认识和理解，并使他们能够积极参与环境管理活动。 通过贯彻这些基本理念，环境管理体系可以帮助组织实现环境可持续发展，并在 经济、 社会和环境方面实现更好的综合绩效。 2) 环境管理体系的核心内容 《环境管理体系要求及使用指南>> GB/T 24001-2016 包括以下 10 部分内容: ①范围;②规范性引用文件;③术语和定义; ④ 组织所处环境; ⑤ 领导作用;⑥策 划; ⑦ 支持;⑧运行;⑨绩效评价;⑩改进。 其中，环境管理体系的核心内容如下: (1)组织所处环境。 组织所处环境是指与组织的宗旨相关、 并影响其实现环境管 理体系预期结果的能力问题。 这些问题包括组织外部的环境状况，以及外部的文化、社 会、 政治、 法律等问题和组织内部的特征或条件。 理解组织所处环境包括四方面内容: ① 理解组织及其所处的环境; ② 理解相关方 的需求和期望;③确定环境管理体系的范围; ④ 环境管理体系。 ( 2 )领导作用。 领导作用与环境管理体系中的"策划" "支持和运行" "绩效评价" 及"改进"四大部分均紧密联系，且处于核心地位。 领导作用包括三方面内容:①领 导作用和承诺;②环境方针;③组织的角色、 职责和权限。 组织最高管理者在环境管理体系方面的领导作用和承诺包括: A. 对环境管理体系的有效性负责; B. 确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处环境相一致; C. 确保将环境管理体系要求融人组织的业务过程; D. 确保可获得环境管理体系所需的资源; E.就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通; F 确保环境管理体系实现其预期结果; G. 指导并支持员工对环境管理体系的有效性作出贡献; H.促进持续改进; I 支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。 ( 3 )策划。 策划是一个持续进行的过程，不但用于建立和实施环境管理体系，也用 于保持和改进环境管理体系。 策划过程能够帮助组织识别保护环境的最重要领域，以更 好地使用其有限的资源;还有助于组织履行其合规性义务，实现其环境方针的承诺，并 建立和实现其环境目标。 策划过程产生的信息是确定必须控制的"运行"的重要输入， 该信息同样可用于环境管理体系其他部分的建立和改进。 策划包括两方面内容:①应对风险和机遇的措施;②环境目标及其实现的策划。 (4) 支持。 支持是指对整个环境管理体系的策划、运行、检查和改进等起支持作 用的条款。 支持包括五方面内容:①资源;②能力;③意识;④信息交流;⑤文件化信息。 ( 5 )运行。 运行会直接影响组织环境绩效和环境管理体系预期结果的实现。 运行 包括两方面内容:①运行策划和控制;②应急准备和响应。56 第2章建设工程项目管理相关体系标准 ( 6 )绩效评价。 组织在建立、 实施、保持和持续改进环境管理体系过程中，要始 终不间断地对环境目标、 重要环境因素、合规义务和运行控制等进行监视、测量、 分析 和评价，通过对其环境管理体系自我检查的内部审核和总体性评价，以及改进的管理评 审，确保及时发现问题，采取措施，持续改进，更好地实现其环境管理体系的预期结果 和有效性。 绩效评价包括三方面内容:①监视、测量、 分析和评价;②内部审核;③管理 评审。 (7)改进。 组织在对其环境绩效进行监视、 测量、 分析和评价，进而开展内部审 核和管理评审过程中，会发现一些改进的机会。 组织应确定这些改进机会，实施必要的 改进，从而实现环境目标。 环境管理体系对改进提出要求，充分体现了组织建立环境管 理体系的最终目的是持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性。 改进包括三方面内容:①总则;②不符合和纠正措施;③持续改进。 2.1.3 职业健康安全管理体系 国际标准化组织 ( ISO) 于 2018 年 3 月发布了 《职业健康安全管理体系要求及使 用指南~ ISO 45001: 2018， 旨在帮助不同规模和不同行业的组织减少世界各地不同工 作场所的伤害和疾病，为改善全球供应链中的工作安全提供了一套强大有效的管理流 程。 我国使用翻译法等同采用此标准，于 2020 年发布了国家标准《职业健康安全管理 体系 要求及使用指南~ GB!T 45001-2020，作为组织建立、 实施和保持职业健康安全 管理体系的指南，同时为职业健康安全管理提供了认证标准。 2024年3月，我国发布国 家标准 《职业健康安全管理体系小型组织实施GB!T 45001-2020指南)) GB!T 45007- 2024，为小型组织建立、 保持和持续改进职业健康安全管理体系提供了指南。 1. 职业健康安全管理体系标准的特点 (1)系统化管理机制。 职业健康安全管理体系标准将职业健康安全管理作为一个系 统工程，设计了系统化管理机制。 系统化管理通过三个方面实现:①组织职责系统化。 组织内每一层次的工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管理职责。 ②风险 管控系统化。 强调应从组织内部和外部，人的行为和物的因素，研发和生产全过程等不 同角度进行危险源辨识，将相关风险因素进行系统管控。 ③管理过程系统化。 从危险 源辨识、 风险评价到风险应对、跟踪监视、 评审和改进，均应建立、实施和保持相应的 管控过程。 ( 2 )法制化和规范化管理手段。 职业健康安全管理体系标准始终强调法律法规要求 和其他要求，保证了职业健康安全管理体系的法制化。 同时，职业健康安全管理体系应 采用程序化、文件化并可查询的管理手段，各部门、各层次相关人员的职业健康安全管 理必须按体系文件的规定程序和要求实施，各部门和各层次之间还应保持协商和沟通。 通过基于 PDCA循环的运行模式保证了管理的规范化。 ( 3 )广泛的适用性。 职业健康安全管理体系标准适用于任何规模、类型和活动的组 织。 组织是指为实现目标，由职责、 权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人， 包括但不限于个体经营者、 公司、 集团、 商行、 企事业单位、 行政管理机构、合伙制企 业、 慈善机构或社会机构，或者上述组织的某部分或其组合，无论是否为法人组织、公2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 57 有或私有。 (4 )遵循自愿原则。职业健康安全管理体系标准适用于具有以下愿望的组织:通 过建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以改进健康安全、消除危险源并尽可能降 低职业健康安全风险(包括体系缺陷)、利用职业健康安全机遇，以及应对与其活动相 关的职业健康安全管理体系的不符合。组织是否根据职业健康安全管理体系标准建立和 保持职业健康安全管理体系，是否进行职业健康安全管理体系认证审核都取决于组织自 身的意愿。 ( 5 )与其他管理体系兼容。职业健康安全管理体系标准符合国际标准化组织 (ISO) 对管理体系标准的要求。这些要求包括一个统一的高层结构和相同的核心正文，以及具 有核心定义的通用术语，从而保证职业健康安全管理体系的要素可与质量管理体系、环 境管理体系等兼容或整合，方便标准使用者实施多个管理体系标准。 (6) 应用的灵活性。职业健康安全管理体系标准适用于组织控制下的职业健康安 全风险，这些风险必须考虑到诸如组织运行所处环境、组织工作人员和其他相关方的需 求和期望等因素。因此，职业健康安全管理体系标准只对方针、目标和管理体系要素做 出要求，既不规定具体的职业健康安全绩效准则，也不提供职业健康安全管理体系的设 计规范。此外，职业健康安全管理体系标准还有助于使组织能够借助其职业健康安全管 理体系整合健康和安全的其他方面，如工作人员的福利和(或)幸福等。 (7)强调预防为主和持续改进。职业健康安全管理体系标准突出强调了预防为主 和持续改进的要求。职业健康安全管理体系标准要求按照风险管理思想，通过采用不同 控制层级，建立、实施和保持用于消除危险源和降低职业健康安全风险的管控过程。同 时，应通过适当方式持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性与有效性。 2. 职业健康安全管理体系标准要素及应用要求 1 )职业健康安全管理体系标准要素 《职业健康安全管理体系要求及使用指南~ GB/T 45001-2020 除明确范围、规范 性引用文件、术语和定义外，还对组织所处环境、领导作用和工作人员参与、策划、支 持、运行、绩效评价、改进等方面提出要求。 (1)组织所处环境。基本要求如下: ①理解组织及其所处环境。组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全 管理体系预期结果的能力的内部和外部议题。 ②理解工作人员和其他相关方的需求和期望。组织应确定除工作人员之外的、与 职业健康安全管理体系有关的其他相关方;工作人员及其他相关方的有关需求和期望 (即要求);这些需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求。 ③确定职业健康安全管理体系范围。组织应界定职业健康安全管理体系的边界和 适用性，以确定其范围。 ④职业健康安全管理体系。组织应按照职业健康安全管理体系标准的要求建立、 实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 (2) 领导作用和工作人员参与。基本要求如下: ①领导作用与承诺。应明确最高管理者证实其在职业健康安全管理体系方面的领 导作用和承诺的内容和方式。58 第2章 建设工程项目管理相关体系标准 ②职业健康安全方针。 最高管理者应建立、实施并保持职业健康安全方针，明确 职业健康安全方针的要求和内容。 ③组织的角色、职责和权限。最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关 角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通，且作为文件化信息予以保持。 组织 内每一层次的工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。 ④工作人员的协商和参与。 组织应建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全 管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有适用层次和职能的工作人 员及其代表(若有)的协商和参与。 ( 3 )策划。 策划包括以下内容: ①应对风险和机遇的措施。在策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑所处的 环境所提及的议题、相关方所提及的要求和职业健康安全管理体系范围，并确定所需应 对的风险和机遇。 A. 危险漉辨识及风险和机遇的评价。基本要求如下: a. 危险源辨识。 组织应建立、 实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程，以 及该过程必须考虑的要素。 b. 职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的其他风险评价。 组织应建立、实 施和保持过程，以评价来自己辨识的危险源的职业健康安全风险，同时必须考虑现有控 制的有效性;并确定和评价与建立、 实施、 运行和保持职业健康安全管理体系相关的其 他风险。 c. 职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇评价。组织应建立、实施 和保持过程，以评价职业健康安全机遇及其可能会给组织带来的其他机遇。 B. 法律法规要求和其他要求的确定。 组织应保持和保留有关法律法规要求和其他 要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。 c. 措施的策划。 组织应策划相关措施 以及如何在其职业健康安全管理体系过程 中或其他业务过程中融入并实施这些措施，如何评价这些措施的有效性。 ②职业健康安全目标及其实现的策划。基本要求如下: A. 职业健康安全目标。 组织应在相关职能和层次上制定职业健康安全目标，以保 持和持续改进职业健康安全管理体系和职业健康安全绩效。 B. 实现职业健康安全目标的策划。 组织应策划如何实现职业健康安全目标。 (4 )支持。 基本要求如下: ①资源。组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系 所需的资、源。 ②能力。组织应确定影响或可能影响其职业健康安全绩效的工作人员所必须具备 的能力;确保工作人员具备胜任工作的能力的方式;在适用时，采取措施以获得和保持 所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。 ③意识。 应明确工作人员应意识到的内容。 ④沟通。 组织应建立、实施并保持与职业健康安全管理体系有关的内外部沟通所 需的过程，包括确定沟通什么、何时沟通、与谁沟通、如何沟通。 A. 内部沟通。 组织应就职业健康安全管理体系的相关信息在其不同层次和职能之2.1 质量、 环境、 职业健康安全管理体系 59 间进行内部沟通，适当时还包括职业健康安全管理体系的变更; 并确保其沟通过程能够 使工作人员为持续改进作出贡献。 B.外部沟通。 组织应按其所建立的沟通过程就职业健康安全管理体系的相关信息 进行外部沟通，并必须考虑法律法规要求和其他要求。 ⑤文件化信息。 组织的职业健康安全管理体系应包括职业健康安全管理体系标 准要求的文件化信息， 组织确定的实现职业健康安全管理体系有效性所必需的文件化 信息。 A. 创建和更新。 创建和更新文件化信息时，组织应确保适当的标识和说明;形式 与载体;评审和批准。 B.文件化信息的控制。 职业健康安全管理体系和职业健康安全管理体系标准所要 求的文件化信息应予以控制，以确保其可获得并适用，且得到充分的保护。 ( 5 )运行。 基本要求如下: ①运行策划和控制。 为了满足职业健康安全管理体系要求和实施策划所确定的措 施，组织应策划、 实施、 控制和保持所需的过程。 A. 消除危险源和降低职业健康安全风险。 组织应通过采用不同控制层级，建立、 实施和保持用于消除危险源和降低职业健康安全风险的过程。 B. 变更管理。 组织应建立过程，用于实施和控制所策划的、 影响职业健康安全绩 效的临时性和永久性变更。 c.采购。 组织应建立、实施和保持用于控制产品和服务采购的过程，以确保采购 符合其职业健康安全管理体系。 a. 承包方。 组织应与承包方协调其采购过程，以辨识承包方相关的危险源并评价和 控制职业健康安全风险。 b. 外包。 组织应确保外包的职能和过程得到控制。 ②应急准备和响应。 为了对策划中所识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响 应，组织应建立、实施和保持所需的过程。 (6 )绩效评价。 基本要求如下: ①监视、测量、分析和评价绩效。 组织应建立、实施和保持用于监视、 测量、分 析和评价绩效的过程;组织应建立、 实施和保持用于对法律法规要求和其他要求的合规 性进行评价的过程。 ②内部审核。 组织应按策划的时间间隔实施内部审核。 组织还应明确内部审核方 案的内容和要求。 ③管理评审。 最高管理者应按策划的时间间隔对组织的职业健康安全管理体系进 行评审，以确保其持续的适宜性、 充分性和有效性。 ( 7 )改进。 组织应确定改进的机会，并实施必要的措施，以实现其职业健康安全 管理体系的预期结果。 ①事件、不符合和纠正措施。 组织应建立、实施和保持包括报告、 调查和采取措 施在内的过程，以确定和管理事件和不符合，以及事件或不符合发生时，组织的应对 措施。 ②持续改进。 组织应通过适当方式持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充60 第2章 建设工程项目管理相关体系标准 分性与有效性。 2) 职业健康安全管理体系应用要求 组织在应用职业健康安全管理体系标准时应注意以下要求: (1)依法依规。《职业健康安全管理体系要求及使用指南} GB!T 45001-2020标 准并非为职业健康安全管理实施设定特定准则，也未框定职业健康安全管理体系架构。 该标准可部分或全部用于组织职业健康安全管理工作的系统性改进。以《中华人民共和 国安全生产法)) <<中华人民共和国职业病防治法》为基础的安全生产及职业健康安全管 理相关法律、 法规和标准体系，明确了我国职业健康安全管理的基本要求和主要内容， 提出了开展职业健康安全管理的方法，是组织规范、有效地开展职业健康安全管理工作 的基本遵循。 ( 2 )风险优先。 风险管理是现代职业健康安全管理的基本方法，是组织辨识危害、 分析风险、抓住工作重点，科学、有效地做好职业健康安全管理策划，客观、有针对性 地设定职业健康安全管理方针和目标的基础。《职业健康安全管理体系要求及使用指 南} GB/T 45001-2020标准指出，建立识别危害、控制风险和采取优先措施等方面的 有效程序是影响职业健康安全管理体系效能的核心因素，在策划职业健康安全管理体系 时，应考虑组织所处环境、 相关方需求、 体系约束范围，并确定风险及应对措施。 ( 3 )员工参与。 领导力和员工参与是职业健康安全管理工作收到显著成效的重要 基础，直接影响职业健康安全管理体系的实施及效果，全员积极参与的影响尤其不容忽 视。 职业健康安全管理体系的成功取决于领导力、承诺、各个层次员工的参与和组织 功能。 《职业健康安全管理体系要求及使用指南)) GB/T 45001-2020标准在强调员工参 与的同时，要求在确定组织所处环境的过程中，要理解员工及相关方需求和期望;在建 立体系、确立组织责权体系过程中，要明确组织内每一层次员工在体系中的责权，并应 由所有相关层次员工或员工代表参与策划、制定、实施、 评价和改进职业健康安全管理 体系;在体系策划阶段，要有员工的有效参与;在具体实施和绩效评价阶段，要及时沟 通交流，并向所有层次员工提供相关信息和反馈相关结果。 ( 4 )持续改进。 PDCA 动态循环、持续改进的管理模式，是职业健康安全管理体 系的生命力所在。 组织参照《职业健康安全管理体系要求及使用指南} GB!T 45001- 2020构建具有持续改进特征的职业健康安全管理体系并实施，能够助推其形成自我检 查、自我纠正、自我完善、持续降低职业健康安全风险的内生机制，从而实现职业健康 安全管理的工作目标。 2.1.4 卓越绩效管理 21 世纪是质量世纪，全球多个国家和地区均设立了政府质量奖。 卓越绩效是以各 国质量奖评价准则为代表的经营管理模式总称。实施卓越绩效管理已成为各国提升企业 竞争力，以及组织自身实现持续改进、保持并不断增强竞争优势的有效途径。 卓越绩效管理最早起源于美国波多里奇国家质量奖标准，是世界级成功组织公认 的提升组织竞争力的有效方法。 卓越绩效管理超越了质量管理，将质量管理的系统化、 标准化、 程序化和规范化理念推广到组织经营管理的所有领域。 「2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 61 我国在 21 世纪初开始引进卓越绩效管理模式，于 2004年发布了《卓越绩效评价 准则~ GB!T 19580-2004 和《卓越绩效评价准则实施指南~ GB!Z 19579-2004 2012 0 年 3 月，我国又发布了修订后的《卓越绩效评价准则~ GB!T 19580-2012 和《卓越绩 效评价准则实施指南~ GB/Z 19579-2012。这套标准不仅作为国家质量奖评审的唯一 标准，用于国家质量奖评审;而且用于组织的自我学习，引导组织追求卓越绩效，提高 产品、服务和经营质量，增强竞争优势。 1. 卓越绩效管理特点和基本理念 《卓越绩效评价准则~ GB!T 19580-2012 的核心是通过质量管理来实现企业经营 的卓越管理。虽然与质量管理体系标准 (ISO 9000 族标准)同属于质量管理标准，都 是帮助组织提高质量管理水平、增强竞争力，但两者存在较大差异。质量管理体系标准 属于"符合性评价"标准，重在发现与规定要求的"偏差进而达到持续改进的目的; 而《卓越绩效评价准则~ GB/T 19580-2012 属于"成熟度评价"标准，是从组织管理 的"效率"与"效果"着手，旨在发现组织当前最迫切、最需要改进的地方，从而使组 织不断追求卓越。《卓越绩效评价准则~ GB/T 19580-2012 将所关注的质量管理上升 为经营管理的"大质量"管理，强调组织的战略策划、经营结果和社会责任，体现了现 代质量管理的最新理念和方法。《卓越绩效评价准则>> GB/T 19580-2012 不仅为组织 的经营质量提供了评价标准，而且为组织不断追求卓越绩效提供了动力和方法论。 才)卓越绩效管理特点 卓越绩效管理具有以下特点: (1)从追求产品和服务质量转为追求核心竞争力。作为质量奖评审标准，卓越绩效 管理关注的不仅是产品和服务管理，更是拓展到组织经营管理过程、工作和体系质量， 注重企业核心竞争力的提高。卓越绩效管理涉及整个组织的领导力、战略、知识管理、 过程管理和人力资源管理等，能全面评价和考核组织的发展状况。 (2 )聚焦组织经营结果。与以往的绩效考核标准一样，卓越绩效管理重点关注组 织的经营结果。此外，卓越绩效管理还涉及顾客的满意度、人力资源管理、社会责任、 财务和市场等各方面绩效水平，帮助组织改进经营策略，促进组织长远健康发展。 ( 3 )关注比较优势和竞争能力的提升。卓越绩效管理的目的是提升组织核心竞争 力。评价组织的绩效管理水平 除关注其过去的绩效指标外，还注重对市场和竞争对手 的分析，与行业内标杆企业进行对比，力求在企业战略制定和经营管理等方面超过竞争 对手，占据更多的市场份额，获得长远发展。 2) 卓越绩效管理基本理念 《卓越绩效评价准则~ GB!T 19580-2012 明确了卓越绩效管理的基本理念(也称 为核心价值观)，这些基本理念可分为三个层面，分别为说明组织驱动力、阐明组织经 营行为、提供组织运行方法和技术的基本理念。 (1)说明组织驱动力的基本理念。包括:远见卓识的领导;战略导向;顾客驱动。 ①远见卓识的领导。以前瞻性的视野、敏锐的洞察力，确立组织的使命、愿景和 价值观，带领全体员工实现组织的发展战略和目标。 组织的高层领导力是一个企业成功的关键，企业高层领导应建立以顾客为中心的 企业文化，建立起追求卓越、促进创新、构建知识和能力的战略、体系、方法和激励机62 第2章建设工程项目管理相关体系标准 制;企业高层领导应通过治理机构对企业的道德行为、绩效和所有利益相关方负责，并 以自己的道德行为、 领导力、 进取精神发挥表率作用，带领全体员工实现企业目标。 ②战略导向。 以战略统领组织的管理活动，获得持续发展和成功。 对于现代企业而言，战略是决定企业成败的关键，企业的一切经营管理活动都必 须在统一的战略指导下进行。 战略决策在企业经营管理中处于核心地位，为追求持续稳 定的发展，企业应制定长期发展战略和目标，分析、预测影响企业发展的诸多因素，在 保持战略导向的整体一致性、可协调性的前提下，形成企业发展合力，帮助企业创造持 续发展和成功的竞争优势。 战略要通过长期规划和短期计划进行部署，以保证战略目标 的实现。 ③顾客驱动。 将顾客当前和未来的需求、期望和偏好作为改进产品和服务质量， 提高管理水平及不断创新的动力，以提高顾客的满意和忠诚程度。 企业与顾客建立良好的关系，增强顾客对企业的信任、信心和忠诚。 顾客驱动要 体现在企业运作的全过程，要将顾客当前和未来的需求、期望和偏好作为改进产品和服 务质量、提高经营管理水平及不断创新的动力。 要树立顾客导向的经营理念，认识到质 量和绩效是由企业的顾客来评价和决定的，对顾客的需求变化和满意程度要保持敏感， 做出快速、 灵活及有效的反应，达到顾客满意。 (2 )阐明组织经营行为的基本理念。 包括:社会责任;以人为本;合作共赢。 ①社会责任。 为组织的决策和经营活动对社会的影响承担责任，促进社会的全面 协调可持续发展。 企业应注重对社会所负有的公共责任、道德规范，并履行好公民义务。 领导应成 为企业的表率，在企业经营管理过程中，以及在企业提供产品和服务的生命周期内，要 恪守商业道德，保护公众健康、安全和环境，注重保护资源。 企业应严格遵守道德规 范，建立企业内、外部有效的监管体系。 ②以人为本。 员工是组织之本，一切管理活动应以激发和调动员工的主动性、 积 极性为中心，促进员工的发展，保障员工的权益，提高员工的满意程度。 重视员工意味着确保员工的满意、发展和权益。 为此，企业应关注员工工作和生 活的需要，创造公平竞争的环境，通过实施公平、有效的激励、鼓励和绩效体制，为员 工提供学习、交流、晋升、发展的机会，营造一个员工勇于承担风险和创新的环境，从 而增强企业的市场应变能力和绩效优势，促进企业持续成功。 ③合作共赢。 与顾客、 关键的供方及其他相关方建立长期伙伴关系，互相为对方 创造价值，实现共同发展。 合作伙伴对于企业的成功十分重要，在企业经营管理过程中应给予高度重视，建 立起内部和外部合作伙伴关系，建立良好的外部合作关系，应着眼于共同的长远目标， 加强沟通，形成优势互补，互相为对方创造价值。 ( 3 )提供组织运行方法和技术的基本理念。 包括:重视过程与关注结果;学习、改 进与创新;系统管理。 ①重视过程与关注结果。 组织的绩效源于过程，体现于结果。 因此，既要重视过 程，更要关注结果;要通过有效的过程管理，实现卓越的结果。 企业绩效评价应体现结果导向，关注关键结果，主要包括顾客满意程度、产品和 ...,2.才 质量、环境、职业健康安全管理体系 63 服务、财务和市场、人力资源、组织效率、社会责任等方面。 这些结果能为企业关键的 利益相关方创造价值，并平衡其相互间利益。 为了满足这些目标，企业应在战略中纳入 利益相关者要求。 ②学习、改进与创新。培育学习型组织和个人是组织追求卓越的基础，传承、改 进和创新是组织持续发展的关键。 企业必须提高学习能力，以应对市场和竞争环境的变化，实现卓越的经营绩效水 平。通过员工的创新、新技术和方法的研发、标杆学习等，实现企业绩效改进，降低质 量成本，更好地履行社会责任和公民义务。传承、改进和创新是企业持续发展的关键， 通过创新才能形成企业的竞争优势，在激烈的竞争中取胜。 创新意味着对生产、 服务和 过程进行有意义的变革，为企业的利益相关方创造新的价值;创新不应仅局限于产品和 技术的创新，创新对于企业经营管理的各个方面和所有过程都是非常重要的。 企业应对 创新进行引导，以提高顾客满意为导向，使之融入企业各项工作中，进行观念、机构、 机制、流程和市场等方面的创新。 ③系统管理。应将组织视为一个整体，以科学有效的方法，实现组织经营管理的 统筹规划、协调一致，提高组织管理的有效性和效率。 卓越绩效模式强调以系统的思维来管理整个企业 系统思维反映的是企业管理的 整体性、一致性和协调性，也就是企业的整体、纵向和横向关系。 过程方法 (PDCA) 是系统管理的基本方法。 2. 卓越绩效评价准则框架及评价要素 1 )卓越绩效评价准则框架 《卓越绩效评价准则~ GB/T 19580-2012 从"领导，战略，顾客与市场，资源， 过程管理，测量、分析和改进，结果" 7 个方面详细规定了组织卓越绩效评价要求，为 组织追求卓越提供了自我评价准则。《卓越绩效评价准则实施指南~ GB/Z 19579-2012 提供了组织可持续发展的要素框架。卓越绩效评价准则框架如图 2.1-4所示。 组织概述 : 过程 ，二结果'. ./ 1 1 1 1\ 4 . 2 l&~ 4.4 1ßfij · E手叫· t 哇TCE \E~ t 厦/ < 量 析和改进 |口 4.664 第2章建设工程项目管理相关体系标准 在图 2.1-4所示卓越绩效评价准则框架中，各组成部分间逻辑关系如下: (1)组织概述。 卓越绩效评价从组织概述开始。 组织概述包括组织的环境、关系 和面临的挑战，显示组织运作的背景状况和关键因素。 (2) 过程和结果。 组织通过过程运行获取结果;组织基于结果的测量和分析，推 动过程的改进和创新。 最终通过卓越的过程获得卓越的结果，实现组织的持续发展和 成功。 ( 3 )评价准则各条款间关系。 卓越绩效评价准则中领导，战略，顾客与市场， 资源，过程管理，测量、分析和改进，结果"条款之间的关系如下: ①"领导"掌控着组织的发展方向，并密切关注着"结果为组织寻找发展机会。 ②"领导" "战略" "顾客与市场"构成"领导作用"三角，强调高层领导在组织所 处的特定环境中，通过制定以顾客与市场为中心的战略，为组织谋划长远未来。 "领导 作用"是驱动力，关注的是组织如何做正确的事。 ③"资源" "过程管理" "结果"构成"过程结果"三角，强调如何充分调动组织中 人的积极性和能动性，通过组织中的人在各个业务流程中发挥作用和过程管理的规范， 高效地实现组织所追求的经营结果。 "过程结果"是从动的，关注的是组织如何正确地 做事，解决的是效率和绩效问题。 ④"测量、分析和改进"是组织运作的基础，是连接两个三角的"链条转动着 PDCA 循环，推动组织的改进和创新。 2) 卓越绩效评价要素 《卓越绩效评价准则~ GB/T 19580-2012从"领导，战略，顾客与市场，资源， 过程管理，测量、分析和改进，结果"共 7 个方面对卓越绩效评价提出了明确要求。 (1)领导。 高层领导需要确定组织的方向，即使命、愿景和价值观，组织双向沟通 的活动，为组织营造一个包含诚信守法、 改进、 创新、快速反应和学习等的文化环境， 履行确保产品和服务的质量安全职责，制定与组织战略目标一致的品牌发展规划，持续 经营以实现基业长青，通过绩效管理最终实现愿景和战略目标。 领导方面还包含进行组 织治理和履行社会责任。 组织治理包括完善组织治理体制需要考虑的因素和对高层领导 和治理机构成员的绩效评价。 社会责任包含公共责任、道德行为和公益支持。 ( 2 )战略。 组织要进行战略制定和战略部署，将战略和战略目标转化为实施计划 和关键绩效指标，并予以实施。 要针对关键绩效指标进行预测，同时对进展情况进行跟 踪和验证，以提高企业的竞争地位、 整体绩效，使企业在未来获得更大成功。 ( 3 )顾客与市场。 企业要根据战略、 竞争优势确定目标顾客群和细分市场，识别关 键顾客的需求、期望和偏好，与顾客建立战略伙伴关系，满足井超越其期望，增强顾客 满意度和忠诚度，从而提高市场占有率，促进组织在顾客与市场方面的持续经营能力， 以推动组织追求卓越。 (4 )资源。 企业要根据其使命、愿景、价值观和战略，始终坚持以人为本的管理 创新观念，并根据各职能的长短期实施计划，制定和实施长短期的人力资源计划。 通过 进行工作组织和管理，开展员工绩效管理，提高员工学习和职业发展，确保员工权益和 满意程度，以促进授权、 创新的组织结构和职位再设计，促进员工与管理层沟通，促进 知识分享和组织学习，改进薪酬和激励机制，改进教育、培训和员工发展。 要发挥和调2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 65 动员工的潜能，营造充分发挥员工能力的良好环境，充分调动员工的劳动积极性和忠 诚度。 企业要根据战略规划和发展方向确定资金需求，制定严格科学的财务管理制度， 进行财务预算管理和财务风险评估，从而保证资金供给，确保财务安全性，实现财务资 源最优配置，提高资金使用效率。 企业要识别和开发信息资源，配备获取、传递、分析 和发布数据和信息的设施，建立集成化的软硬件信息管理系统，并确保其可靠性、安全 性和易用性。 企业应对拥有的技术进行评估，并与同行先进水平进行比较分析。 为提高 企业的技术创新能力，要积极开发、引进、消化、吸收适用的先进技术和标准，积极形 成和使用组织的专利。要根据企业自身和相关方的需求和期望，确定、配备所必需的基 础设施，在设施的配备过程中注意可能引起的环境和职业健康安全问题。 ( 5 )过程管理。企业要在识别全过程的基础上，考虑与核心竞争力的关联程度，分 析这些过程对组织盈利能力和取得成功的贡献，从而确定关键过程。 要根据顾客及其他 相关方的要求确定对关键过程的要求，基于过程的要求进行过程设计，设计中要包括应 对突发事件的应急响应系统。 企业要按照所设计的过程进行过程实施。要对实施中的关键绩效指标进行监测、 控制，要收集相关方的反馈信息，通过分析关键绩效指标的水平、趋势，并与适当的竞 争对于和标杆进行对比，客观评价过程实施的有效性和效率，从而推动过程的改进和创 新，使关键过程的发展方向和业务需要保持一致。 ( 6 )测量、分析和改进。要使用科学、有效的方法，测量、分析、整理各部门及 所有层次、过程的绩效数据和信息，为过程管理、绩效改进和适应内外部变化等方面的 决策提供充分依据。要采用适当的方法，充分和灵活地使用测量和分析的结果，改进企 业及各部门、各层次的绩效，并促进相关方绩效的提高。 ( 7 )结果。卓越绩效模式要求组织的绩效评价应体现结果导向，关注关键的结果， 主要包括顾客满意程度、产品和服务、财务和市场、人力资源、组织效率、社会责任 等。这些结果能为组织关键的利益相关方一一顾客、员工、股东、供应商、合作伙伴、 公众及社会创造价值和平衡其相互间的利益。 通过为主要的利益相关方创造价值，培育 忠诚的顾客，实现组织绩效的增长。 3. 建筑企业实施卓越绩效管理的措施 我国建筑企业已由粗放型发展转为精细化经营，未来发展的关键是全面发展，不 断提高核心竞争力。欲成为国际一流建筑企业，就需要依据卓越绩效管理模式倡导的先 进管理理念和方法评价管理绩效，赶超竞争对手和标杆企业，实现企业的可持续发展和 成功。 1 )发挥领导带头作用，强化卓越意识 领导力是一个组织成功的重要因素。领导不仅是指组织的最高管理者和决策者， 也包括组织的最高管理团队。建筑企业推行实施卓越绩效管理的首要前提是高层领导的 高度重视。在确定企业卓越绩效管理目标体系后，高层领导要以身作则，以实际行动带 动其他管理者和员工，全面强化卓越绩效管理意识，将企业的卓越绩效理念真正落实到 各项规章制度和业务流程中。同时，建筑企业要加大宣传力度，让企业员工、合作伙伴 及其他利益相关者了解和认同企业的卓越经营理念，并积极参与到卓越绩效管理推进工66 第2章建设工程项目管理相关体系标准 作中。 2) 坚持战略导向，统领管理活动 建筑企业要以企业战略管理统领企业管理活动，促进建筑企业全面发展。 战略管 理包括战略制定、战略部署、战略监测与调整等环节。 (1)战略制定。 战略制定时要考虑:市场发展趋势、 机会及顾客关注要素;行业 法规、主要竞争对手发展情况及企业自身能力;影响企业机制、工程承揽方式的重要改 进或重大变化;资源整合能力分析;企业内外部环境存在的风险因素;公司品牌管理、 供方管理及其他管理;可持续发展相关因素等。 ( 2 )战略部署。 战略部署是科学制定实现战略目标的业务规划和职能规划，有效 分解规划目标，优化资源配置，保证规划的实施。 ( 3 )战略监测与调整。 战略监测与调整是指构建战略绩效指标体系，对组织的绩 效进行监测和预测，同时将所预测绩效与竞争对手的绩效相比较，与主要标杆企业绩效 相比较，最后做出应对措施。 3) 坚持顾客导向，提高顾客满意度 顾客导向是卓越绩效管理的核心价值观之一。 与其他盈利性组织一样，顾客是建 筑企业产品和服务质量的最终评判者。 要将顾客导向的卓越体现在建筑企业运营和建设 工程管理全过程。 建筑企业在实施卓越绩效管理时，要树立顾客导向的经营理念，了解业主需求和 期望，把握建筑市场需求，在工程质量、 成本、 进度、性价比、 服务及品牌等方面着 手，提高建筑企业的管理水平和技术能力，降低工程建设成本，提高业主满意度，为业 主创造更多的价值。 建筑企业在制定经营战略时，还要充分考虑各项影响因素，协调平衡所有利益相 关方需要，制定能满足不同类型顾客的服务程序、 方式及工程产品定位，使业主、材料 及设备供应商、劳务分包单位及其他合作伙伴、员工和社会等关键利益相关方整体利益 最大化，建立并完善与战略规划和发展方向相适应的相关方关系，尤其注重建立良好的 战略伙伴合作关系，寻求共同改进和提高。 4) 履行社会责任，成为卓越企业公民 履行社会责任是当今企业发展的重要使命和职责。 建筑企业在谋求自身发展的同 时，要高度关注企业经营行为对环境和社会带来的影响，追求企业、社会和环境的和谐 统一。 建筑企业经营行为对环境影响较大，要成为有社会责任感的卓越企业公民，不仅 要遵守各种工程建设标准和要求，而且要高于法律法规的要求。 建筑企业要分析其经营 行为对环境产生的影响，制定和实施企业绿色建造及环境保护管理制度。 5) 重视过程管理，从多个维度关注结果 建筑企业实施卓越绩效管理，既要重视过程管理，又要关注结果。 要通过外部 调研、同行对比、 会议研讨等方式，根据是否为企业和顾客直接创造效益，确定企 业的"主要价值创造过程"和"关键支持过程" 。 然后，根据相关方需求明确过程要 求，结合各过程的内在规律，实施系统、有效的过程管理。 同时，建筑企业卓越绩效 管理应体现结果导向，要关注业主满意度、人力资源、财务和市场、社会责任等关键 结果。 『2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 67 2.1.5 全面一体化管理 由于质量管理体系、环境管理体系、 职业健康安全管理体系、 卓越绩效管理等标 准的问世时间不同，各类组织最初总是分别采用这些标准建立各自的管理体系。 但是， 由于这些标准都属于管理性标准，有许多交叉重叠之处，这就难免给组织带来工作重 复、 资源浪费， 并使管理效率、 效益受到影响。 解决这一问题的最佳途径就是实施全面 一体化管理。 所谓全面一体化管理，是指组织在其所有领域以质量、环境、 职业健康安全为核 心，以全面质量管理理论为基础，依据国际管理体系标准框架，融合其他管理要求，通 过建立一体化管理体系，优化整合协调一致管理，其目的是使顾客满意及员工、 相关方 受益而达到长期成功的管理途径。 全面一体化管理是当今企业管理的发展潮流，实施全面一体化管理，可以为建筑 企业提供良好的管理环境。 建筑企业应建立全面一体化管理体系，追求卓越绩效管理。 1. 建立全面一体化管理体系的可行性 全面一体化管理体系可分为狭义和广义两种。 狭义的全面一体化管理体系也可称 为 "三标一体化管理体系是指组织依据质量管理体系、环境管理体系、 职业健康安 全管理体系三大标准建立的质量、环境、 职业健康安全一体化管理体系，其目的是满足 顾客、 社会、 员工及组织的相关方要求，用于第二方评价认定(如业主)或第三方审核 认证。 "三标一体化管理体系"是对组织管理体系的最基本要求。 广义的全面一体化管 理体系是指在狭义的全面一体化管理体系基础上融合卓越绩效管理等，对组织一体化管 理提出的更高要求，目的在于组织绩效改进，追求卓越，更好地满足顾客、 社会、 员工 及组织相关方的期望。 尽管质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系及卓越绩效管理等标 准的目的、对象、适用范围及要求各不相同，但这些标准在逻辑思想、运行模式、框架 结构等方面具有一致性或相似性，从而使组织整合这些管理体系、实施全面一体化管理 成为可能。 1)相关管理体系标准的基本逻辑思想相同 质量管理体系、 环境管理体系、职业健康安全管理体系及卓越绩效管理等标准的 核心内容都建立在管理学原理的基础上，坚持与时俱进原则，结合先进的管理理念和思 想，为组织建立起既能满足当前发展现状，又能使其高效适应市场未来发展趋势的动态 性、灵活性管理框架，便于组织结合自身实际完善其管理目标。 这些管理体系标准都属 于组织自愿采用的管理型标准，都需要通过管理体系的建立、 实施与改进，秉承全员参 与原则，采用过程方法，对组织的活动过程进行控制和优化，实现方针、承诺，并达到 预期的目的。 2) 相关管理体系标准的运行模式大致相同 质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系及卓越绩效管理等标准均 强调以领导作用为核心，将 PDCA循环应用于所有过程，使整个管理体系按照 PDCA 模式运行。 质量管理体系、 环境管理体系、职业健康安全管理体系三大标准均要求采 用策划、 支持与运行、 绩效评价、 改进四个过程循环 (PDCA循环)进行系统管理，通68 第2章 建设工程项目管理相关体系标准 过识别质量、环境、职业健康安全影响因素，有针对性地制定计划和管理方案，实施 运行控制，并采取必要的监视和测量措施，发现问题，实施改进，从而实现管理体系 的持续改进。 质量、环境、职业健康安全管理体系所需过程及其相互作用如图 2.1-5 所示。 P: 策划过程 / 应对风险和机遇的措施 \\ 质量/环境/职业健康安全目标 及其实现的策划 D 支持与运行过程 领导作用 确定并提供所需资源 A 改进过程 领导作用和承诺 确定并确保人员能力意识 不合格/不符合和纠正 实施并保持沟通 质量/环境/职业健康安全方针 措施持续改进 创建、更新和控制成文信息 组织岗位、职责和权限 进行运行的策划和控制 应急准备和响应 \\ C: 绩效评价过程 / 监视、测量、分析和评价绩效 内部审核 管理评审 图 2.1-5 质量、 环境、 职业健康安全管理体系所需过程及其相互作用 类似地，卓越绩效管理所包含的"战略" "过程管理" "测量、分析与改进"等环节， 也体现了 PDCA 运行模式。 3) 相关管理体系标准的框架结构较为相似 质量、 环境及职业健康安全管理体系标准的框架结构比较见表 2.1-2。 表2.1-2 质量、 环境及职业健康安全管理体系标准的框架结构比较 《质量管理体系要求》 《环境管理体系要求及使用指南》 《职业健康安全管理体系要求及使用 GB/T 19001-2016结构 GB/T 24001-2016结构 指南)) GB/T 45001-2020结构 1 范围 1 范围 1.范围 2 规范性引用文件 2 规范性引用文件 2 规范性引用文件 3 术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义 4 组织所处环境 4 组织所处环境 4 组织所处环境 4.1 理解组织及其所处环境 4.1 理解组织及其所处环境 4.1 理解组织及其所处环境 4.2 理解工作人员和其他相关方 4.2 理解相关方需求和期望 4.2 理解相关方需求和期望 需求和期望 4.3 确定质量管理体系范围 4.3 确定环境管理体系范围 4.3 确定职业健康安全管理体系 4.4 质量管理体系及其过程 4.4 环境管理体系 范围 4.4 职业健康安全管理体系2.1 质量、环境、职业健康安全管理体系 69 续表 《质量管理体系要求》 《环境管理体系要求及使用指南》 《职业健康安全管理体系要求及使用 GB/T19001一2016结构 GB/T 24001-2016结构 指南>> GB/T 45001-2020结构 5.领导作用 5.领导作用和工作人员参与 5 领导作用 5.1 领导作用和承诺 5.1 领导作用和承诺 5.才 领导作用和承诺 5.2 环境方针 5.2 职业健康安全方针 5.2 质量方针 5.3 组织的角色、职责和权限 5.3 组织的角色、职责和权限 5.3 组织的角色、职责和权限 5.4 工作人员的协商和参与 5.4 工作人员的协商和参与 6.策划 6 策划 6 策划 6.才 应对风险和机遇的措施 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1 应对风险和机遇的措施 6.2 质量目标及其实现的策划 6.2 职业健康安全目标及其实现 6.2 环境目标及其实现的策划 6.3 变更策划 的策划 7 支持 7 支持 7 支持 7.1 资源 7.1 资源 7.1 资源 7.2 能力 7.2 能力 7.2 能力 7.3 意识 7.3 意识 7.3 意识 7.4 沟通 7.4 信息交流 7.4 沟通 7.5 成文信息 7.5 文件化信息 7.5 文件化信息 8 运行 8.1 运行策划和控制 8.2 产品和服务要求 8.3 产品和服务的设计和开发 8.运行 8 运行 8.4 外部提供的过程、产品和 8才 运行策划和控制 8.1 运行策划和控制 服务的控制 8.2 应急准备和晌应 8.2 应急准备和晌应 8.5 生产和服务提供 8.6 产品和服务的放行 8.7 不合格输出的控制 9 绩效评价 9 绩效评价 9.绩效评价 9才 监视、测量、分析和评价 9.才 监视、测量、分析和评价 9.1 监视、测量、分析和评价 绩效 绩效 绩效 9.2 内部审核 9.2 内部审核 9.2 内部审核 9.3 管理评审 9.3 管理评审 9.3 管理评审 10. 改进 10 改进 才O 改进 10.1 总则 10.1 总则 才O才总则 10.2 不合格和纠正措施 10.2 不符合和纠正措施 10.2 事件、不符合和纠正措施 10.3 持续改进 10.3 持续改进 10.3 持续改进 由表 2.1-2可以看出，质量、环境及职业健康安全管理体系标准的框架结构基本相 同，只是部分章节略有不同。 《卓越绩效评价准则~ GB/T 19580-2012前 3 章分别是 范围、规范性引用文件、术语和定义，与质量、环境及职业健康安全管理体系标准前 3 章结构完全相同，尽管第 4 章评价要求的结构与质量、环境及职业健康安全管理体系标 准的结构不同，但核心内容有许多共同之处。 2. 建立全面一体化管理体系的作用手日前提条件 (1)建筑企业建立全面一体化管理体系的作用在于:①简化工作程序;②避免 交叉重叠;③明确管理职责;④精简程序文件;⑤理顺管理接口;⑥降低生产成本;70 第2章建设工程项目管理相关体系标准 ⑦提高工作效率;⑧追求卓越绩效。 (2)建筑企业建立全面一体化管理体系至少应具备以下条件:①初步确定了方针 目标;②基本确定了管理体系的主要过程及其需要开展的主要活动;③明确了组织机 构设置或调整的方案;④已完成组织职能的再分配。 3. 全面一体化管理体系文件的编制原则和程序 才)全面一体化管理体系文件的编制原则 ( 1 )系统协调原则。 管理体系文件是按照系统原理建立的有机整体，用以表述、规 定和证实该体系的全部结构、 过程和活动。 编制管理体系文件必须遵循系统和协调一致 的原则。 管理体系文件的系统性在于:在确保管理方针实现的基础上，合理选择体系要 素和过程，规定管理活动，以手册或其他文件形式表达管理体系的过程或核心要素之间 的相互作用，并提供查询相关文件的途径;对于某些过程因缺乏形成文件的程序而可能 导致失控的情况下建立并保持的程序文件，应确保各程序之间接口严密，互相协调;要 以事先设定的记录系统提供足以反映和证实体系运行的过程和结果;要为实现管理目标 和指标或特定的产品、过程或合同，制定文件化管理方案或计划，以补充更具针对性的 指导信息。 此外，管理体系文件还应与组织的其他管理文件协调一致，具有相容性。 ( 2 )合理优化原则。 管理体系文件的编制过程应成为管理体系的优化过程。 体系 文件不是对体系现状的简单写实，凡对企业特点和产品要求经风险、 成本和利益评价所 必需的体系过程和活动，尽管目前尚未开展，在编制用于企业内部管理的文件时亦不可 舍去，应按优化管理体系的原则编制管理体系文件。 同时，应制定实施计划或方案并限 期贯彻。 管理体系的优化应是合理和渐进的。 所谓合理， 是指要符合所选用的管理体系标 准的原理、 原则和基本要求，做到文字简明扼要，并切合实际;所谓渐进，是指管理 体系的优化是不断推进的，只要管理体系存在，管理体系文件的改善活动将是不断进 行的。 ( 3 )操作可行原则。 从编写管理体系每个文件的第一句话开始，自始至终都需要考 虑其可操作性。 编制管理体系文件切忌照搬其他企业的文件，亦不宜由少数人"闭门造 车" 。 应充分发动各部门熟悉企业情况、有实践经验的人员，集思广益，共同参与，确 保管理体系文件的可行性。 (4 )证实检查原则。 对管理体系符合性和有效性的证实，是对外承诺和保证的需 要，也是企业内部管理的需要。 管理体系文件中的手册、程序、计划(方案)等若不足 以证实管理体系的能力，则不可能获得相关方认可;管理体系文件中的记录和报告等若 不足以证实体系的有效运行，也不可能获得相关方信任。 管理体系文件还是进行组织内 部审核和外部评审的重要依据。 2 )全面一体化管理体系文件的编制程序 全面一体化管理体系文件的编制应在管理体系分析的基础上进行。 管理体系的分 析可以看作是管理体系的方案设计，而管理体系文件的编制则相当于管理体系的详细 设计。 (1)企业新建立管理体系时的文件编制程序。 企业新建立全面一体化管理体系时， 管理体系文件一般按管理手册(含管理方针)、程序文件、工作指导书和记录的顺序进 「2.2 风险管理与社会责任管理体系 列 行编制。也可在分析管理体系的基础上，列出体系文件总表，然后根据实际需要，先编 制急用的程序文件和工作指导书，最后再完善管理手册及其他文件。 实际上，管理体系 文件的编制程序不是一成不变的，必要时可同步交替编制管理体系文件。 (2 )企业整合既有管理体系时的文件编制程序。多数企业是在原有管理体系文件 的基础上，编制全面一体化管理体系文件。因此，在着手编制全面一体化管理体系文件 之前，首先应完成两项工作:一是在调查现行管理体系文件的基础上，制定全面一体化 管理体系文件的编制计划;二是制定全面一体化管理体系文件的编写指南或范例，规定 管理体系文件的体例及格式。 2.2 风险管理与社会责任管理体系 任何类型和规模的组织都会受到各种内外部因素的影响，导致其目标的实现存在 不确定性。风险管理就是通过考虑不确定性及其对目标的影响，采取相应措施，为组织 的决策、运营及有效应对各类突发事件提供支持。此外，积极履行社会责任已成为组织 提升形象、增强竞争力、实现可持续发展的重要手段。为此，国际标准化组织 (ISO) 发布了风险管理标准和社会责任管理体系标准，旨在帮助各类组织提升风险管理和社会 责任管理水平。 2.2.1 凤险管理体系 风险管理旨在保证组织恰当地应对风险，提高风险应对效率和效果，增强决策和 行动的合理性，有效配置资源。为帮助组织在制定决策，设定和实现目标及提升绩效 的过程中管理风险，创造和保护价值，国际标准化组织 (ISO) 于 2009 年首次发布了 《风险管理原则与实施指南~ ISO 31000: 2009, 2018 年 2 月发布了更新和升级版《风 险管理指南~ ISO 31000: 2018, 2019 年 6 月更新发布了《风险管理风险评估技术》 IS031010: 2019, 2022 年 2 月发布了《风险管理术语~ IS031073: 2022。我国等同 采用相应标准，分别发布了国家标准《风险管理指南~ GB/T 24353-2022 和《风险管 理术语~ GB/T 23694-2024。 《风险管理指南~ GB/T 24353-2022采用"三轮"形式概括了风险管理的原则、 框架和过程，使风险管理标准内容描述更简洁、更易理解，更加注重与企业管理活动的 融入和整合。风险管理的原则、框架和过程如图 2.2-1 所示。 由图 2.2-1 可以看出:①风险管理原则轮中，核心是"创造和保护价值②风 险管理框架轮中，核心是"领导作用与承诺③风险管理过程轮中，反映了风险评估 的经典过程:风险识别一风险分析一风险评价。 1. 风险管理原则及框架 1 )风险管理原则 风险管理的目的是创造和保护价值。风险管理能够改善绩效、鼓励创新、支持组 织目标的实现。《风险管理指南~ GB/T 24353-2022 第 4 章指出，有效的风险管理应 遵循整合、结构化和全面性、定制化、包容性、动态性、最佳可用信息、人和文化因 素、持续改进等原则，这些原则有助于组织应对不确定性对目标的影响。72 第2章建设工程项目管理相关体系标准 / 原则(第4章) 、 框架(第5章) 过程(第6章) 图 2.2-1 风险管理的原则、 框架和过程 (1)整合。 风险管理是组织所有管理活动的有机组成部分，将风险管理的原则、 框 架和过程融入组织其他管理活动及其制度办法，有助于推动风险管理的落实。 ( 2 )结构化和全面性。 采用结构化和全面性的方法开展风险管理，有助于获得一 致和可比较的结果。 ( 3 )定制化。 组织根据自身目标所对应的内外部环境，定制设计风险管理框架和 过程。 (4 )包容性。 利益相关者的适当、及时参与，可使他们的知识、 观点和认知得到 充分考虑。 这样有助于提高组织的风险意识，并促进风险管理信息的充分沟通。 ( 5 )动态性。 随着组织内外部环境的变化，组织面临的风险可能会出现、 变化或 消失。 风险管理以适当、 及时的方式预测、发现、 确认和应对这些变化和事情。 (6) 最佳可用信息。 风险管理的信息输人是基于历史信息、 当前信息和未来预期 的。 在风险管理过程中宜明确考虑与这些信息和预期相关的限制条件和不确定性。 信息 宜及时、清晰，并且是有关的利益相关者可获得的。 (7)人和文化因素。 人的行为和文化在各个层级和阶段显著影响着风险管理的各 个方面。 ( 8 )持续改进。 通过不断学习和实践，持续改进风险管理。 2) 风险管理框架 风险管理框架的目的是协助组织将风险管理纳入重要的活动和职能中。《风险管 理指南~ GB/T 24353-2022第 5 章列举的框架要素有领导作用与承诺、整合、 设计、 实施、评价和改进等。2.2 风险管理与社会责任管理体系 73 ( 1 ) 领导作用与承诺。 最高管理层和监督机构需确保将风险管理融人组织所有活 动中。 通过以下活动展现领导作用与承诺: ① 有针对性地设计和实施框架的所有要素; ②发布风险管理声明或方针，内容包括制定风险管理方法、 计划或行动方案; ③ 确保 为管理风险配置必要的资源; ④ 在组织内相应层级分配权限、 职责和责任。最高管理 层负责管理风险，监督机构负责监督风险管理。 (2 )整合。 风险管理整合有赖于对组织结构及内外部环境的理解。 风险管理与组 织的整合是一个动态、 循环提升的过程，宜结合组织需求和文化量身定制。 风险管理不 是孤立的， 而是组织目的、 治理、 领导作用和承诺、 战略、 目标和运营的一部分。 ( 3 )设计。 在设计风险管理框架时，组织需审视并了解其内外部环境，并明确表达 风险管理承诺，明确组织角色、权限、职责和责任，确保为风险管理分配适当的资源。 (4 )实施。 组织实施风险管理框架时，应制定适当的实施计划，包括时间和资源 等要素;识别组织内各类决策制定的人员、 时间、 位置和方法。 必要时，对当前的决策 程序进行调整，确保组织开展风险管理的工作安排得到清晰的理解和执行。 ( 5 )评价。 根据组织设计和实施风险管理框架的目的、实施计划、 绩效指标和预 期表现效果，定期分析风险管理框架的实施效果，并确定风险管理框架是否仍适用于支 持组织目标的实现。 ( 6) 改进。 持续监控和更新风险管理框架，以适应内外部环境的变化。 组织宜持 续改进风险管理框架的适用性、 充分性、有效性，以及风险管理过程与其他管理活动的 整合方式。 当识别出相关差距或改进空间后，宜制定改进计划和任务，并分配给相关负 责人实施。 这些改进计划和任务的实施，有助于加强组织的风险管理。 2. 风险管理过程 风险管理过程是将政策、程序和实践系统地应用于沟通和咨询、 建立环境、风险 评估、风险应对、监督和检查、记录和报告等活动。 风险管理过程是组织管理和决策的 有机组成部分，需融人组织的架构、运营和流程中，它可以应用在战略、运营、项目群 或单个项目层面。 (1)沟通和咨询。 沟通是为了促进对风险的认识和理解，咨询则是为了获取反馈 和信息，以支持决策制定，两者密切协调将促进信息交换的真实性、及时性、 相关性、 准确性和可理解性，并能兼顾到信息的保密性、完整性和个人隐私保护。 (2 )范围、环境、准则。 确定范围、环境和准则的目的，在于有针对性地设计风 险管理过程，以实现有效的风险评估和恰当的风险应对。 范围、 环境和准则包括界定过 程范围、理解内外部环境和界定评定准则。 ( 3 )风险评估。 风险评估是风险识别、 风险分析和风险评价的整个过程。 风险评 估应系统地、 循环地、协作性地开展，并充分考虑利益相关者的观点。 ①风险识别:风险识别的目的是发现、 确认和描述可能有助于或妨碍组织实现目 标的风险，采用相关、适当、最新的信息对于识别风险非常重要。 不管风险源是否在组 织控制范围内，都宜对风险进行识别。 要考虑风险带来的多种结果，这些结果可能导致 各种有形或无形的后果。 ②风险分析:风险分析的目的是了解风险性质及其特征，必要时包括风险等级。 风险分析包括对不确定性、 风险源、 后果、可能性、 事件、情境、 控制措施及其有效性74 第2章 建设工程项目管理相关体系标准 进行详尽考虑，一个事件可能有多种原因和后果，可能影响多个目标。 ③风险评价:风险评价的目的是支持决策。 风险评价是将风险分析结果和既定风 险准则相比较，以确定是否需要采取进一步行动，风险评价可促成以下决定:不采取进 一步行动; 考虑风险应对方案;开展进一步分析，以更全面地了解风险;维持现有的控 制措施;重新考虑目标。 (4 )风险应对。 风险应对的目的是选择和实施风险处理方案。 选择最合适的风险应 对方案，可在实现目标获得的潜在收益和付出的成本、耗费的精力或由此引发的不利后 果之间进行权衡。 风险应对方案之间不一定是相互排斥的，也不一定适用于所有情形。 采取风险应对的理由不仅要考虑经济因素，还宜考虑所有的组织义务、自愿性承诺和利 益相关者的观点。 可依据组织目标、 风险准则和可用资源选择风险应对方案。 风险应对 计划的目的是明确如何实施所选定的应对方案，以便相关人员了解应对计划，并监测计 划实施进度。 应对计划要明确指明实施风险应对的顺序。 ( 5 )监督和检查。 监督和检查的目的是确保和提升风险管理过程设计、实施和结 果的质量和成效。 将对风险管理过程的持续监督和定期检查及其结果作为风险管理过程 中计划性工作的组成部分，并明确界定责任。监督和检查宜贯穿于风险管理过程的所有 阶段，监督和检查包括计划、收集和分析信息、记录结果和提供反馈。 ( 6 )记录和报告。 通过适当的工作机制，记录和报告风险管理过程及其结果。 决 定创建、留存和处理所记录信息时，要考虑信息的用途、敏感性及内外部环境。 报告是 组织治理不可或缺的一部分，可提升与利益相关者的沟通质量.并为最高管理层和监督 机构履行职责提供支持。 2.2.2 社会责任管理体系 组织应为其决策和活动对社会和环境的影响担责，包括保护和促进社会和环境利 益，以便为可持续发展做出贡献。 为此，国际标准化组织于 2010年发布了《社会责任 指南~ ISO 26000: 2010。 我国修改采用此标准，于 2015 年发布了国家标准《社会责任 指南~ GB/T 36000-2015 {社会责任指南~ GB/T 36000-2015 作为社会责任领域基 0 础通用的国家标准，规定了社会责任原则、核心主题和议题，以及社会责任主题和议 题。 这些内容为组织建立和实施社会责任管理体系奠定了必要技术基础。 为了使组织提升其社会责任绩效，我国于 2020 年 12 月又发布了国家标准《社会 责任管理体系要求及使用指南~ GB/T 39604-2020。 该标准是基于国际标准化组织 (ISO) 通用的管理体系标准高层结构而全新制定的社会责任管理体系标准，为组织管 理其决策和活动的社会影响提供了一个框架，井有助于组织满足法律法规要求和其他 要求。 1. 社会责任原则、核心主题和议题 1)社会责任原则 (1)担责。 组织为其对社会和环境的影响担责。 ( 2 )透明。 对于影响社会和环境的决策和活动，组织宜保持透明。透明原则并不 要求公开专有信息，也不要求提供机密信息，或者违反法律、侵犯商业利益、危及组织 安全或侵犯个人隐私的信息。 『2.2 75 风险管理与社会责任管理体系 ( 3 )合乎道德的行为。 组织行为宜合乎道德。 组织的行为宜基于"诚实、 公平和 正直"的价值观，不仅对人、 动物和环境给予关怀，而且还承诺对其决策和活动给利益 相关方利益所造成的影响予以处理。 (4 )尊重利益相关方利益。 组织直尊重和考虑利益相关方利益并对其关切做出 回应。 ( 5 )尊重法治。 组织宜认可尊重法治具有强制性。 组织宜遵守其运行所在辖区内 的法律法规要求，确保组织关系和活动遵从现行的未来的法律框架，知晓法律义务，定 期评审其对适用法律法规的遵守情况。 ( 6 )尊重国际行为规范。 在坚持尊重法治原则的同时，组织宜尊重国际行为规范。 (7)尊重人权。 组织宜尊重人权，并认可其重要性和普遍性。 2 )社会责任核心主题和议题 为了界定组织的社会责任范围，识别相关议题并确定其优先顺序， {社会责任指 南~ GB/T 36000-2015 给出了 7 项核心主题及其所包含的 31 项议题。 社会责任核心 主题和议题见表 2.2-1。 表2.2斗 社会责任核心主题和议题 核心主题 议题 1.组织治理 决策程序和结构 2 人权 ①公民和政治权利;②经济、社会和文化权利;③工作中的基本原则和权利 ①就业和劳动关系;②工作条件和社会保护;③民主管理和集体协商;④职业健康 3.劳工实践 安全3 ⑤工作场所中人的发展与培训 ①污染预防z ②资源可持续利用;③减缓并适应气候变化;④环境保护、生物多样 4.环境 性和自然栖息地恢复 5.公平运行实践 ①反腐败，②公平竞争3 ③在价值链中促进社会责任;④尊重产权 ①公平营销、真实公正的信息和公平的合同实践;②保护消费者健康与安全;③可持 6.消费者问题 续消费，④消费者服务、支持和投诉及争议处理;⑤消费者信息保护与隐私;⑥基本 服务获取;⑦教育和意识 ①社区参与;②教育和文化;③就业创造和技能开发;@技术开发和获取;⑤财富 7.社区参与和发展 和收入创造，⑥健康;⑦社会投资 社会责任核心主题表明特定经济社会发展时期和发展阶段组织社会责任行动的不 同方面和社会对组织的期望。随着社会发展和时代进步，组织社会责任所包含的主题和 议题也会不断发展变化。 《社会责任指南~ GB/T 36000-2015 所列的核心主题虽然与 每个组织都息息相关，但其中的各项内容并不要求同等地适用所有类型的组织，核心主 题下的所有议题也并非都与每一个组织相关。组织的类型多样，发展特点及所承载的责 任也各不相同。 组织应结合自身实际，通过与利益相关方沟通来识别和确定与自身相关 的重要核J心主题和议题。 2. 社会责任管理体系标准要素及实施方式 社会责任管理体系的目的和预期结果是防止不良的社会影响和促进有益的社会影 响，努力使组织对社会更负责任。 对于一个负责任的组织而言，至关重要的是采取有效76 第2章 建设工程项目管理相关体系标准 的预防和保护措施，以消除不良影响因素和最大限度地降低不良影响，以及在可行时采 取有效措施，主动促进有益影响，提高其社会责任绩效。 社会责任管理体系的结构和方法与国际标准化组织 (ISO) 其他管理体系标准一样， 也是基于"策划一实施一检查一改进" (PDCA) 的概念和高层结构，使社会责任管理体 系标准要素可与其他管理体系标准兼容或整合。 《社会责任管理体系要求及使用指南} GB/T 39604-2020 除规定范围、规范性引 用文件、术语和定义外，第 4~10 章明确了组织实施社会责任管理体系和开展符合性评 价的要求， 包括:组织所处环境、 领导作用和利益相关方参与、 策划、支持、 运行、绩 效评价、改进。 组织为证实其符合社会责任管理体系标准，可通过以下方式来实现其愿望: (1)开展自我评价和声明; ( 2 ) 寻求组织的利益相关方(如顾客)对其符合性进行确认; ( 3 )寻求组织的外部机构对其自我声明进行确认; (4) 寻求外部组织对其社会责任管理体系进行认证或注册。 3. 社会责任报告 企业决策和活动无时无刻不影响着社会和环境，企业应认识到社会责任对于自身 根本利益和长远发展的重要性，应在企业内部全面开展社会责任实践。 定期发布社会责 任报告是企业与利益相关方沟通的重要形式之一，这对于发挥社会责任的诸多功能至关 重要。 在当前社会各界越来越关注企业社会责任、 越来越多的企业定期发布其社会责任 报告或可持续发展报告的背景下，编制和发布真实反映企业社会责任状况的高质量报 告，对于改进企业社会责任绩效，促进利益相关方对企业社会责任活动的支持和理解， 推动我国社会责任事业的健康发展，无疑具有重大的现实意义。 企业可根据实际需要来决定编写和发布针对其整体的社会责任报告或单独针对其 某一特定部分的社会责任专项报告。 1 )社会责任报告的编写和发布原则 根据国家标准《社会责任报告编写指南} GB/T 36001-2015，基于与利益相关方 有效沟通的目的，社会责任报告的编写和发布宜遵循"完整全面、客观准确、 明确回 应、 及时可比、 易读易懂、 获取方便"的原则。 ( 1 )完整全面。 宜覆盖报告范围内企业的重要相关决策和活动，并全面、系统、 完 整地披露社会责任目标，将社会责任融入企业实践及其绩效信息。 对于报告范围内的社 会责任信息，社会责任报告不宜进行选择性披露，如故意隐瞒消极影响等。 并不要求企 业公开披露专有信息，也不要求披露特许信息，或者违反法律、 商业秘密、 安全或个人 隐私等保护义务的信息。 ( 2 )客观准确。 所披露信息宜客观、真实和准确。 社会责任报告的信息来源宜真 实、可靠，信息收集和处理方法宜科学、合理，所披露信息宜避免人为加工或臆造，如 不故意淡化消极影响或夸大积极影响、不捏造数据或事实等。 ( 3 )明确回应。 宜详尽回应报告期利益相关方的相关关切，披露利益相关方关于 上一报告期社会责任报告反馈意见的处理情况。 回应信息披露的详尽程度，宜以满足利 .-12.3 项目管理标准体系 77 益相关方及社会的知情需求为基础。 (4 )及时可比。宜具有较强的时效性和可比性，不仅及时反映最新时段社会责任 活动及其绩效，而且要反映与以往报告时段和本行业或类似企业的绩效比较结果及发展 趋势，以便于利益相关方进行综合比较判断。 ( 5 )易读易懂。宜考虑利益相关方的文化、社会、教育和经济的不同背景，具有 易读性并易于利益相关方理解。 (6 )获取方便。不论以何种形式发布，社会责任报告的信息宜便于利益相关方获取。 2 ) 社会责任绩效信息披露 社会责任绩效是指企业社会责任目标的实现程度。在社会责任报告中，社会责任 绩效信息是利益相关方所期望了解的重要信息，也是企业应披露的主要信息。社会责任 绩效信息既包括可测量的结果，也包括难以测量的绩效方面，如社会责任意识和态度、 将社会责任融入组织、对社会责任原则的遵循等情况。社会责任绩效信息既可能是综合 绩效信息，也可能是单项绩效信息。 企业社会责任可按前述七项核心主题来划分，并可按核心主题所含社会责任议题 进一步细分。但对建筑企业而言，社会责任并不一定含有前述全部社会责任议题。建筑 企业应针对自身所涉及的每项社会责任核心主题和议题，进一步开发和具体确定其所需 披露的各项社会责任绩效指标。 4. 社会责任与 ESG的异同 ESG 是环境( Environmental )、社会( Social )、治理( Governance )的缩写，是从 环境、社会和公司治理三个维度来衡量企业经营的可持续性与对社会价值观念的影响。 ( 1 )社会责任与 ESG 具有明显的相似之处:一是均强调超越传统的财务或利润目 标，要求更加全面地考量企业的经营活动对人、社会和环境等多重影响，更加强调企业 与所有利益相关方的关系，更加关注企业短期利益与中长期利益的平衡;二是均关注环 境、社会等具体细分内容，且两者有诸多重合;三是在企业内部通常会由同一或相关部 门统筹落实，也会在同一专栏对外进行信息披露。 ( 2 )社会责任与 ESG 也存在一些差异:一是侧重点不同，社会责任更加注重"性 质"体现，多用来体现企业发展理念或价值导向 ESG更加注重"量值"体现，多用来 反映企业在 ESG方面所取得的具体实效;二是对企业发展的作用及意义不同，社会责 任传播属性更强，更注重口碑建立及品牌推广，而 ESG 与投融资等关系更为密切。 2.3 项目管理标准体系 2.3.1 项目管理标准及价值交付 国内外项目管理标准有很多，工程项目管理者应充分了解国内外有影响力的项目 管理标准，学习和践行价值交付等项目管理新理念，全面提升项目管理的规范化、科学 化和国际化水平。 1. 国内外项目管理标准 才)国际项目管理标准 国际上有较大影响力的项目管理标准有:美国项目管理协会 (PMI) 的项目管理知78 第2章建设工程项目管理相关体系标准 识体系 (PMBOK)、国际项目管理协会 (IPMA) 的个人能力基准 (IPMA ICB) 和组织 能力基准 (IPMA OCB)，以及国际标准化组织 (ISO) 发布的项目管理系列标准。 (1)美国项目管理协会 (PMI) 的项目管理知识体系 (PMBOK)。美国项目管理协 会制定的项目管理知识体系 (PMBOK) ，通过多年来不断的应用和完善，于 2021 年发 布了《项目管理知识体系指南 (PMBOK@ Guide) (第 7 版 no ~项目管理知识体系指南》 是美国项目管理协会 (PMI) 对项目管理所需知识、 技能和工具进行的概括性描述，同 时作为 PMI考核认证项目管理专业人士( PMP, Project Management Professional) 的基 础依据。 在此之前，项目管理知识体系 (PMBOK) 以 5 个基本过程组和 10个知识领域为基 本架构。 5 大基本过程组包括:启动( Initiating )、计划 (Planning)、 执行( Executing )、 监控( Monitoring and Controlling )和收尾( Closing) 10 个知识领域用来支撑基本过 0 程组的执行，包括:项目集成管理( Project Integration Management)、 项目范围管理 ( Project Scope Management )、 项目进度管理( Project Schedule Management)、项目费 用管理( Project Cost Management)、 项目质量管理( Project Quality Management )、 项 目资源管理( Project Resource Management )、项目沟通管理( Project Communications Management )、项目风险管理( Project Risk Management)、 项目采购管理( Project Procurement Management )、项目利益相关者管理( Project Stakeholders Management )。 项目管理不仅是指单一项目管理，还包括多项目管理。 多项目管理又可分为项目 群管理( Program Management )和项目组合管理( Portfolio Management)。 项目群管理 是指组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进行的管 理。 由多个项目组成的通信卫星系统就是一个典型的项目群实例，该项目群包括卫星和 地面站的设计、卫星和地面站的施工、系统集成、卫星发射等多个项目。 项目组合管理 是指将若干项目或项目群与其他工作组合在一起进行有效管理，以实现组织的战略目 标。 项目组合中的项目或项目群之间没必要相互关联或直接相关。 例如， 一个基础设施 公司为实现其投资回报最大化的战略目标，可将石油天然气、 能源、水利、道路、铁 道、机场等多个项目或项目群组合在一起实施项目组合管理。 《项目管理知识体系指南( PMBOK@ Guide) (第 7 版) ))不再沿用过去的基本过程 组和知识领域架构，而是提出了基于价值交付的 12 项原则和 8 个绩效域。 2025 年 PMI 发布的《项目管理知识体系指南(第 8 版 n 又将项目管理原则精简为 6 项， 将项目管 理绩效域整合为 7 个，并重新引人"过程增加了人工智能( AI)应用和可持续项目 管理等内容。 项目管理 6 项原则:①采用整体视角;②聚焦于价值;③将质量嵌入过程和可 交付成果;④成为负责任的领导者;⑤在所有项目领域整合可持续性;⑥构建赋能 文化。 项目管理 7 个绩效域:①治理绩效域;②范围绩效域;③进度绩效域;④财务 绩效域;⑤ 相关方绩效域; ⑥资源绩效域;⑦风险绩效域。 ( 2 )国际项目管理协会 (IPMA) 的能力基准。 国际项目管理协会是一个有全球 影响力的项目管理专业组织。 IPMA 制定的个人能力基准 (IPMA ICB) 和组织能力基 准 (IPMA OCB) 在国际上有着广泛影响，对于促进个人和组织的项目管理能力具有2.3 项目管理标准体系 79 重要参考。同时，个人能力基准也是 IPMA 考核认证国际项目管理专业人士 (IPMP， InternatÎonal Project Management ProfessÎonal )的主要标准。 ①个人能力。个人能力是指知识、素质、思维、技能，以及在某些方面取得成功 的相关经验的集合。 IPMA ICB 4.0将个人能力分为如下 3 个维度: A. 环境能力。环境能力是指可用于支持个人与环境交互的方法、工具和技术，以 及引领个人、组织和社会发起或支持项目、项目群和项目组合的理论依据。环境能力包 含 5 个能力要素:战略，治理、架构与过程，遵循的要求、标准与规则，权利与利益， 文化与价值。 B.行为能力。行为能力是指在项目、项目群或项目组合中工作的个人要取得成功 所需的行为方面和处理人际关系的能力。行为能力包含 10个能力要素:自我反思与自 我管理，诚信与可靠，人际沟通，关系与参与度，领导力，团队工作，冲突与危机，谋 略，谈判，结果导向。 c.技术能力。技术能力是指使项目、项目群或项目组合成功而使用的具体的方法、 工具和技术。技术能力包含 13 个能力要素:项目策划，需求与目标，范围，时间(进 度)，组织与信息，质量，财务(成本) ，资源，采购，计划与控制，风险与机会，利 益相关方，变化与变革。 ②组织能力。组织能力是指可以快速、经济地整合资源，按特定流程实施业务活 动，高效地获得成果，并实现可持续发展的一种客观衡量基准。 IPMA OCB 将组织的项 目管理能力分为如下 5 项: A. PP&P 治理。涉及项目、项目群和项目组合(即 "PP&P" )，是组织整体协同管 理的一部分。该能力应用于董事会最高层次的管理，帮助提出具有战略意义的观点、政 策、方针、决策，以及对活动的监测和控制，并确定 PP&P 能力持续发展的方向。该能 力包含 4个能力要素 PP&P使命、愿景和策略， PP&P管理发展，领导力，绩效。 B. PP&P管理。 这是组织管理系统中项目、项目群和项目组合管理的一部分。 该能 力应用于组织对不同层级的管理，支持提供资源、方法、工具、指导方针、决策、监 测和控制，以及相关能力构成要素的持续发展方向。该能力包含 3 个能力要素:项目管 理，项目群管理，项目组合管理。 C.PP&P组织一致性。这是解决高层管理者设定的组织目标和绩效期望的一部分。 该能力在其他管理职能的支持下由 PP&P管理者执行。该能力包含 3 个能力要素:过程 一致，结构一致，文化一致。 D. PP&P 资源。根据组织最高管理层设定的资源可利用性和最高利用率来设置目标 和期望。该能力在其他管理职能(财务、法律、采购和技术)的支持下由 PP&P管理者 执行，为确定资源需求、采购和 PP&P 资源的可持续发展提供指导。该能力包含 4个能 力要素:资源需求，资源现状，资源获得，资源开发。 E. PP&P人员能力。这与相关人员的基本能力、实际绩效及酬劳等有关。其管理由 PP&P 管理者支持下的人力资源经理协同其他职能经理执行。该能力为定义能力需求、 评估能力现状和 PP&P 能力可持续发展提供指导。该能力包含4个能力要素:人员能力 需求，人员能力现状，人员能力获得，人员能力开发。 ( 3 )国际标准化组织 (ISO) 的项目管理系列标准。国际标准化组织 (ISO) 所属的80 第2章建设工程项目管理相关体系标准 "项目、项目群及项目组合管理标准化技术委员会" (ISO!TC 258) 自 2012 年以来制定 了项目管理多项国际标准。 这些标准包括: {项目管理指南} IS0 21500: 2012, {项目 与项目组合管理指南} IS0 21502: 2014, <<项目组合管理指南} IS0 21504: 2015, {项 目群管理指南} IS0 21503: 2017, {项目 、 项目群和项目组合:治理指南} 1SO 21505: 2018, {项目 、 项目群管理:挣值管理} 1SO 21508: 2018, {项目 、 项目群管理:工作 分解结构} IS0 21511: 2018 等。 lPMA 的个人能力基准 (1PMA lCB) 和组织能力基准 (IPMA OCB) 都是基于 1SO 项目管理标准制定的。 2020年， 1SO!TC 258 正式发布了最新的项目管理国际标准《项目管理指南:项目、 项目群和项目组合管理} ( Project, programme and portfolio management一-Guidance on project management) 1SO 21502: 2020，全面改进了《项目管理指南)) 1SO 21500: 2012，旨在为所有组织(包括公共、私人和慈善机构)的项目管理提供指南。 2022 年， 1SO!TC 258 又发布了修订后的 《项目群管理指南} ( Project, programme and portfolio management一-Guidance on programme management) (IS0 21503: 2022) 和《项目组合管 理指南}(Project, programme and portfolio management--Guidance on portfolio management ) (1SO 21504: 2022)。 2) 我国工程项目管理标准 我国工程项目管理标准主要有国家标准《建设工程项目管理规范} GB!T 50326- 2017 和《建设项目工程总承包管理规范} GB!T 50352-2018，还有相关行业标准。 近 年来，随着标准化管理体制改革的不断深化， 工程项目管理团体标准也日渐增多。 其 中，团体标准《建设工程施工项目经理岗位职业标准)) T/CC1AT 0010-2019 对建造师 执业具有重要参考价值。 ( 1) <<建设工程项目管理规范} GB!T 50326-2017 主要内容: ① 项目管理原理。 企业应遵循策划、 实施、检查、处置 (PDCA) 的动态管理原理， 确定项目管理流程，建立项目管理制度，实施项目系统管理，持续改进管理绩效，提高 相关方满意水平，确保实现项目管理目标。 ②项目管理流程。 项目管理机构应按项目管理流程实施项目管理。 项目管理流程 应包括启动、策划、实施、 监控和收尾过程，各个过程之间相对独立， 又相互联系。 A. 启动过程:应明确项目概念，初步确定项目范围，识别影响项目最终结果的内 外部相关方。 B.策划过程:应明确项目范围，协调项目相关方期望，优化项目目标，为实现项 目目标进行项目管理规划与项目管理配套策划。 C. 实施过程:应按照项目管理策划要求组织人员和资源，实施具体措施，完成项 目管理策划中确定的工作。 D. 监控过程:应对照项目管理策划，监督项目活动，分析项目进展情况，识别必 要的变更需求并实施变更。 E.收尾过程:应完成全部过程或阶段的所有活动，正式结束项目或阶段。 组织应确定项目系统管理方法，包括系统分析、 系统设计、 系统实施和系统综合 评价方法。 ③项目相关方管理。 企业应识别项目的所有相关方，了解其需求和期望，确保项 「2.3 项目管理标准体系 81 目管理要求与相关方的期望相一致。 企业应通过实施下列项目管理活动使相关方满意: A. 遵守国家有关法律和法规 B. 确保履行工程合同要求;巳保障健康和安全，减少或 消除项目对环境造成的影响 D. 与相关方建立互利共赢的合作关系 E. 构建良好的组 织内部环境 F. 通过相关方满意度的测评，提升相关方管理水平。 ④项目管理责任制度。 项目管理责任制度应作为项目管理的基本制度。 项目经理 责任制应是项目管理责任制度的核心内容。 建设工程项目各实施主体和参与方应建立项 目管理责任制度，明确项目管理组织和人员分工，建立各方相互协调的管理机制。 施工单位法定代表人应书面授权委托项目经理，并实行项目经理责任制。 项目经 理应取得相应资格，并按规定取得安全生产考核合格证书。 项目经理应根据企业法定代 表人的授权范围、 期限和内容，履行管理职责，并按相关约定在岗履职，对项目实施全 过程及全面管理。 ⑤项目管理机构。 项目管理机构的建立应遵循下列规定 A. 结构应符合组织制度 和项目实施要求B.应有明确的管理目标、运行程序和责任制度 C. 机构成员应满足 项目管理要求及具备相应资格 D. 组织分工应相对稳定并可根据项目实施变化进行调 整E.应确定机构成员的职责、权限、 利益和需承担的风险。 ⑥项目管理策划。 项目管理策划应由项目管理规划策划和项目管理配套策划组成。 项目管理规划应包括项目管理规划大纲和项目管理实施规划，项目管理配套策划应包括 项目管理规划以外的所有项目管理策划内容。 项目管理策划应遵循下列程序 A. 识别项目管理范围B.进行项目工作分解; c.确定项目实施方法 D. 规定项目需要的各种资源E.测算项目成本 F. 对各个项目 管理过程进行策划。 ⑦采购与投标管理。 企业应建立采购管理制度，确定采购管理流程和实施方式， 规定管理与控制的程序和方法。 企业编制的采购计划应包括下列内容 A. 采购工作范 围、内容及管理标准 B. 采购信息，包括产品或服务的数量、技术标准和质量规范; 巳检验方式和标准 D. 供方资质审查要求E.采购控制目标及措施。 企业应按工程合 同的约定和需要，订立采购合同或规定相关要求。 采购合同或相关要求应明确双方责 任、权限、范围和风险，并经组织授权人员审核批准，确保采购合同或要求内容的合 法性。 企业在施工投标前，应进行投标策划，确定投标目标，并编制投标计划。 企业应 根据投标项目需求进行分析，确定下列投标计划内容 A. 投标目标、范围、要求与准 备工作安排B.投标工作各过程及进度安排 C. 投标所需要的文件和资料 D. 与代 理方及合作方的协作E.投标风险分析及信息沟通 F. 投标策略与应急措施 G. 投标 监控要求。 企业应根据招标和竞争需求编制包括下列内容的投标文件 A. 响应招标要 求的各项商务规定 B. 有竞争力的技术措施和管理方案 C. 有竞争力的报价。 企业应 保证投标文件符合发包方及相关要求，经过评审后投标，并保存投标文件评审的相关 记录。 ⑧合同管理。 企业应建立项目合同管理制度，明确合同管理责任，设立专门机构 或人员负责合同管理工作。 项目合同管理应遵循下列程序 A. 合同评审 B. 合同订立; C. 合同实施计划 D. 合同实施控制E.合同管理总结。82 第2章建设工程项目管理相关体系标准 合同订立前，企业应进行合同评审。 合同评审应包括 A. 合法性、合规性评审; B. 合理性、可行性评审 c. 合同严密性、完整性评审 D. 与产品或过程有关要求的评 审E.合同风险评估。 项目管理机构应按约定全面履行合同。 合同实施控制的日常工作应包括下列内容: A. 合同交底B.合同跟踪与诊断 c. 合同完善与补充 D. 信息反馈与协调E.其他应 自主完成的合同管理工作。 ⑨技术管理。 项目管理机构应实施项目技术管理策划，确定项目技术管理措施， 进行项目技术应用活动。 项目技术管理措施应包括下列主要内容 A. 技术规格书; B.技术管理规划c.施工组织设计、施工措施、施工技术方案 D. 采购计划。 ⑩项目目标管理。 企业应建立项目进度、质量、成本、安全生产、绿色建造及环 境管理制度，明确项目目标管理程序，规定项目目标管理职责及工作要求，按照策划、 实施、 检查、处置的循环方式进行项目目标管理。 @资源管理。 项目管理机构应根据项目目标管理的要求进行项目资源的计划、配 置、控制，并根据授权进行考核和处置。 项目资源管理应遵循下列程序 A. 明确项目 的资源需求B.分析项目整体的资掘状态 c. 确定资源的各种提供方式 D. 编制资源 的相关配置计划E.提供并配置各种资源 F. 控制项目资源的使用过程 G. 跟踪分析 并总结改进。 @信息与知识管理。 企业应建立项目信息与知识管理制度，及时、准确、全面地 收集信息与知识，安全、可靠、方便、 快捷地存储、传输信息和知识，有效、适宜地使 用信息和知识。 信息管理应包括下列内容 A. 信息计划管理 B. 信息过程管理 c. 信 息安全管理 D. 文件与档案管理E.信息技术应用管理。 项目管理机构可应用项目信息化管理技术，采用专业信息系统，实施知识管理。 ⑩沟通管理。 应建立项目相关方沟通管理机制，健全项目协调制度，确保组织内 部与外部各个层面的交流与合作。 项目沟通管理应按下列程序进行 A. 项目实施目标 分解B.分析各分解目标自身需求和相关方需求 c. 评估各目标的需求差异 D. 制定 项目沟通计划E.明确沟通责任人、 沟通内容和沟通方案 F. 按既定方案进行沟通; G. 总结评价沟通效果。 ⑩风险管理。 企业应建立风险管理制度，明确各层次管理人员的风险管理责任， 管理各种不确定因素对项目的影响。 项目风险管理应按下列程序进行 A. 风险识别; B. 风险评估 c. 风险应对 D. 风险监控。 @收尾管理。 企业应建立项目收尾管理制度，明确项目收尾管理的职责和工作程 序。 项目管理机构应实施下列项目收尾工作 A. 编制项目收尾计划B.提出有关收尾 管理要求 c. 理顺、终结所涉及的对外关系 D. 执行相关标准与规定E.清算合同双 方的债权债务。 ⑩管理绩效评价。 企业应制定和实施项目管理绩效评价制度，规定相关职责和工 作程序，吸收项目相关方的合理评价意见。 项目管理绩效评价应采用适合工程项目特点 的评价方法，过程评价与结果评价相配套，定性评价与定量评价相结合。 项目管理绩 效评价应包括下列内容 A. 项目管理特点 B. 项目管理理念、模式 c. 主要管理对策、 调整和改进 D. 合同履行与相关方满意度 E. 项目管理过程检查、考核、评价 F. 项2.3 项目管理标准体系 83 目管理实施成果。 ( 2) {建设工程施工项目经理岗位职业标准~ T/CCIAT 0010-2019 主要内容: ①施工准备管理。 施工准备包括施工组织准备、施工技术准备、施工现场准备和 施工资源准备。 施工项目经理应根据施工合同约定，遵循动态管理原理，组织项目团队 成员建立健全工程项目管理体系，制定和实施科学合理的保障措施，确保各类资源有序 投入、高效利用。 施工项目经理应组织项目团队成员分析工程项目的特点、合同内容及经济、社会 和自然环境条件，充分考虑工程项目相关方的利益需求，确定和分解项目管理目标和内 容，进行项目实施策划，并分析风险因素，提出有效的控制措施和应急预案。 施工项目经理应参加由建设单位主持召开的工地会议，并按规定会签会议纪要。 施工项目经理应按规定向项目监理机构或建设单位报送工程开工申请，待项目监理机构 或建设单位签发工程开工令后方可进行施工。 ②施工过程管理。 施工项目经理应组织项目团队成员分析预测工程施工状况，结 合工程项目目标制定和实施相关预控、预防措施。 施工项目经理应定期组织召开施工例会，并应参加建设单位或项目监理机构组织 召开的专题会议，研究解决与工程施工相关的问题，并指定专人负责记录和形成会议 纪要。 施工项目经理应组织项目团队成员跟踪检查工程项目实施情况，分析工程项目目 标偏差及其原因，并采取有效措施调整工程项目实施计划。 施工项目经理应指派专人记录施工日志，定期编制施工月报，按规定向工程项目 相关方提交施工进展分析报告。 ③竣工验收与结算管理。施工项目经理应按规定组织工程质量内部检验，参加工 程竣工验收，在合同规定期限内组织工程交付。施工项目经理应依据施工合同、工程竣 工结算有关规定，组织或参加工程竣工结算。施工项目经理应依据工程竣工验收与结算 相关法规标准和施工合同约定，协调处理工程竣工验收与结算中的问题。 ④工程项目管理总结评价。施工项目经理应组织项目团队成员做好项目收尾工作， 及时进行工程项目管理总结与项目团队成员绩效考核评价。工程项目管理总结报告应 包括下列内容 A. 项目概况B.项目管理重点与难点c.项目管理主要措施及其成效; D. 实施过程遇到的问题及其应对措施E.项目管理成果 F. 项目管理经验 G. 项目管 理教训 H. 项目管理效果总体评价。 施工项目经理应配合企业对其项目团队管理绩效进行考核评价，并根据需要提供 相关资料或证据。 2. 价值交付 面对复杂多变的项目环境，价值驱动型项目管理是项目管理的发展趋势。《项目管 理知识体系指南》提出了以价值为导向的项目管理，认为衡量项目成功的标志应由传统 项目管理所强调的范围、进度、成本三重要素( "铁三角" )约束下满足质量要求从而 成功地交付项目可交付成果，转变为实现收益并获取价值。 项目成功与否并不在于项目成果是否交付、是否得到相关方验收，而在于项目完 成时相关方对可交付成果的价值感知与价值认同，以及项目可交付成果投入运营后可交84 第2章建设工程项目管理相关体系标准 付成果为组织和社会创造的价值。 为此，应树立以价值交付为导向的项目管理理念，从 项目需求提出开始到项目交付使用，以追求价值卓越为目标， 最终完整实现项目价值。 1)价值交付系统 《项目管理知识体系指南》提出， 一个符合组织战略的价值交付系统可有多种组件， 包括项目组合、项目群、项目、产品和运营，可以单独或共同使用多种组件来创造价 值，这些组件共同组成一个符合组织战略的价值交付系统。 具体而言，价值交付系统需 要考虑以下内容: (1)创造价值( Creating Value )。 项目存在于更大的系统中，如政府机构、企业或 合同安排中。 为组织及利益相关者创造价值，运作项目的方式有: ①创造满足客户或最终用户需要的新产品、服务或结果; ②做出积极的社会或环境贡献; ③提高效率、生产力、效果或响应能力; ④推动必要的变革，以促进组织向期望的未来状态过渡; ⑤维持以前的项目群、项目或业务运营所带来的收益。 ( 2 )组织治理体系( Organizational Governance Systems )。 组织治理体系包括监督、 控制、价值评估及决策能力等要素。 组织治理体系还提供了一个整合结构，用于评估与 环境和价值交付系统组件相关的变更、 问题和风险。 这些组件包括项目组合目标、项目 群收益和项目生成的可交付物。 组织治理体系与价值交付系统协同运作，可实现流畅的 工作流程、问题管理并支持决策。 ( 3 )与项目有关的职能( Functions Associated with Projects )。 包括:提供监督和协 调;提出目标和反馈;引导和支持;运用专业知识开展工作;提供资源、业务方向和洞 察;维持治理等。 项目价值交付需要人们有效地履行相关职能来实现。 因此，协调集体工作对于任 何项目的成功都至关重要。 项目组织方式不同，会有不同的协调方式。 有些项目受益 于去中心化的协调，项目团队成员会进行自组织和自管理。 有些项目则受益于由委派 的项目经理或类似角色领导和指导的集中化协调。当然，对于采用集中化协调的项 目，也将自组织项目团队纳入进来，使其承担部分工作。 无论采取何种协调方式，项目 团队与其他利益相关者之间的支持型领导模式和有意义、持续的互动才是项目成功的 基础。 (4) 项目环境( Project Environment)。 组织环境对价值交付有着不同程度的影响。 组织的内外部环境可能会对项目特征、利益相关者或项目团队产生有利、不利或中性的 影响。 组织的内部环境因素可能来自组织自身、项目组合、项目群、 其他项目或这些 来源的组合。 组织的外部环境因素可能会增强、限制项目成果或对项目成果产生中性 影响。 ( 5 )产品管理考虑因素( Product Management Considerations )。 项目组合、项目群、 项目与产品管理等领域的相互关联性正逐渐加强。 产品既可以是最终制品，也可以是组 件制品。 产品管理是指将人员、数据、过程和业务系统整合，以便在整个产品生命周期 中创建、维护和开发产品或服务。 产品管理可以在产品生命周期(引入、成长、成熟到 衰退)的任何时点启动项目群或项目，以创建或增强特定组件、职能或功能。 因此，产2.3 项目管理标准体系 85 品管理可以表现为不同形式，包括: 产品生命周期中的项目群管理、 项目管理;项目群 中的产品管理。 总之，价值交付要求项目管理者具备更为全面的眼光和更为深远的洞察，不再局 限于在项目范围内按时、按预算管理客户对质量的期望，或传统的关键绩效指标，而是 要聚焦长远战略和可持续的收益。 2) 价值驱动型项目管理 价值驱动是项目管理领域的新发展，项目管理者应关注项目管理新发展。 (1)项目管理新理念。 价值驱动型项目管理有如下基本理念: ①如果做的是错误的项目，那么项目执行得再完美也无关紧要。 ②在预算范围内按时完成的项目并不一定是成功的项目。 ③满足进度(工期)、成本、范围"铁三角"的项目并不一定在项目完成后产生必 要的商业价值。 ④拥有成熟的项目管理实践并不能保证项目完成后会有商业价值。 ⑤价格是实施项目所付出的，价值是实施项目得到的。 ⑥商业价值是客户认为值得付出的东西。 ⑦当商业价值实现时，项目就成功了。 ( 2 )商业价值因素。 价值驱动型项目管理应考虑以下商业价值因素: ①从商业角度看，一个预算超支的项目有时却是划算的。 ②一组产生正现金流的项目，并不一定代表一家公司的总体最佳投资机会。 ③从数学上讲，不可能同时将所有项目列为第一优先级。 ④一个组织在同一时间做太多的项目，并不能真正完成更多的工作。 ⑤从商业角度看，强迫项目团队接受不切实际的最后期限是极其有害的。 2.3.2 项目群与项目组合管理 项目群管理和项目组合管理均属于多项目管理，但两者有本质区别。 国际标准化 组织 (ISO) 分别针对项目群管理和项目组合管理发布了国际标准，我国采用翻译法等 同采用了相应标准。 1. 项目群管理 国际标准化组织 (ISO) 于 2017 年发布了国际标准《项目、项目群和项目组合管 理项目群管理指南>> ISO 21503: 2017。 我国使用翻译法等同采用此标准，于 2022年 3 月发布了国家标准《项目、项目群和项目组合管理项目群管理指南>> GB/T 41246一 2022。 1)项目群及其特征 (1)项目群含义。 项目群是指为实现组织的战略目标、经营目标和收益提供优势， 而被协调管理的一组相关项目群组件所形成的临时结构。 其中，项目群组件是指组成项 目群的项目、子项目群或其他相关工作。 一个项目群应至少由两个项目群组件组成。 通 信卫星系统就是一个典型的项目群实例，该项目群包括卫星和地面站设计、卫星和地面 站施工、系统集成、卫星发射等多个项目群组件。 设立项目群的目的是实现与组织战略目标和经营目标相一致的、通过分别管理项86 第2章建设工程项目管理相关体系标准 目群组件无法实现的收益，项目群还可提高效率、 降低危险、 抓住机会。 ( 2 )项目群特征。 项目群可以是战略性的、 变革性的或经营性的。 项目群具有以下 特征:①项目群由具有相互依存和相互关联的项目群组件构成;②项目群为利益相关 方提供收益，并帮助实现战略目标或经营目标; ③ 项目群具有复杂性和不确定性，需 要加以管理来尽可能减少复杂性和不确定性。 2) 项目群管理的先决条件和收益 项目群管理是指指导相互关联的项目群组件实现项目群目标和收益的一组协调性 活动。 (1)项目群管理先决条件。 有效实施项目群管理，应具备如下先决条件: ①项目群管理必要性评估。 当决定是否在组织内实行项目群管理时，宜考虑整合 其他相关工作能力和适应变化的能力。 在组织层面进行合理性分析，宜满足需求、风 险、收益和所需资源，以及拟议实施项目群管理如何与一个或多个战略和运营目标保持 一致，其实施的合理性宜被写进项目建议书或其他类似的分析文档中。 ②项目群管理一致性要求。 项目群管理的一致性宜考虑组织的治理，这种一致性 宜具有战略依据和关系。 在组织层级上，系统、程序与过程要达到一致。 项目群管理宜 与管理组织和项目组合保持一致性。 组织内项目群及其组件的持续能力可通过平衡和优 化社会、 经济和环境特性达到一致。 ③项目群角色和责任划分。 高层管理人员宜分配和确定项目群管理角色、 职责和 权限。 关键角色和责任者包括:项目群发起人、 项目群经理及项目群管理团队。 项目群 发起人对整个项目群战略和项目群支持负责任;项目群经理负责项目群及相关项目群组 件的整体绩效;项目群管理团队负责单个或多个项目群组件或职能的绩效和实施。 ( 2 )项目群管理的收益。 项目群管理的收益是指项目群管理的可评估结果。 通过 项目群管理可得到两种类型的收益: ① 通过将项目群组件进行协调管理而得到内部项 目群收益;②帮助实现战略或运营目标的外部项目群收益。 在项目群生命周期或项目群收尾后都有可能实现有形或无形的收益。 3) 项目群管理实施要点 (1)项目群建立。 建立项目群宜包括与管理背景相符的项目群管理框架、 项目群 设计和计划。 (2 )项目群整合。 项目群整合可包括战略、 需求、 组件及职能等方面的整合，也 可包括项目群组件合并管理所产生的协同作用。 ( 3 )项目群管理实践。 在项目群整个生命周期中，可实施的管理实践活动包括风 险和问题管理、 变更管理、 质量管理、资源管理、 进度管理、 预算和财务管理、利益相 关方及沟通管理等。 (4 )项目群控制。 项目群控制包括但不限于: 管理跨项目群组件的项目群决策造 成的影响;维护和调整项目群组件边界和接口，并利用项目群组件协同作用;按需更改 项目群组件优先级;了解项目群基线和项目群组件基线之间的相互关系和潜在影响;确 定项目群生命周期收益的实现;通过项目群组件监控整个项目群预算和变化。 ( 5 )收益管理。 包括:收益识别及分析、收益控制。 (6) 项目群收尾。 项目群可收尾的原因包括但不限于:①己实现项目群收益; 「2.3 87 项目管理标准体系 ② 不再需要协调管理相关组件; ③ 不可能或不需要实现原定收益。 2. 项目组合管理 国际标准化组织 (ISO) 于 2015 年发布了国际标准 《项目、项目群和项目组合管 理项目组合管理指南~ ISO 21504: 2015。 我国使用翻译法等同采用此标准，于 2019 年 5 月发布了国家标准 《项目 、 项目群和项目组合管理项目组合管理指南~ GB/T 37490-2019。 1)项目组合 项目组合是指为实现组织的整体或部分战略目标，便于进行有效管理而组合在一 起的项目 、 项目群及其他相关工作。 例如，一个基础设施公司为实现其投资回报最大化 战略目标，可将石油天然气、能源、水利、 道路、 铁道、机场等多个项目或项目群组合 在一起。 (1)项目组合结构。 项目组合结构是对项目组合内组件的一个"快照可以反映 其所遵循的组织战略目标。 项目组合是一种层级结构，一些较低级别的项目组合组件又 进一步构成了较高级别的项目组合组件。 项目组合结构示意图如图 2.3-1 所示。 项目组 合结构最少可以由两项项目组合组件构成。 l 其他相关工作 l 图 2.3-1 项目组合结构示意图 (2) 项目组合能力与限制。 项目组合能力是指组织通过资源利用实现其战略目标的 能力。 决策者应对项目组合中的某项工作能否完成作出判断，而一个组织应具备在维持 其运营现状的基础上进一步采取措施实现其战略目标的能力。 项目组合限制或许会使项 目组合无法实现预期的战略目标，或者需要对战略目标作出调整或重新优化排序。 这些 限制可能来自组织内部或外部，组织应直接对内部限制进行控制，而对外部限制，组织 或许只能选择影响、遵守或采取相应的应对措施。 限制可能是政府、资源、社会责任、 文化、风险承受能力、可持续发展及法律法规方面的要求等。 ( 3 )项目组合组件的筛选及优先级。 项目组合组件的筛选及优先级设定标准应是 明确可操作的，应体现出项目组合目标与组织战略之间的一致性。 同时，还应能够反映 组织的价值观、基本原则、内部政策及目标利益。 2) 项目组合管理实施要点 在一个充满变化和不确定因素的组织环境中，实施项目组合管理可以基于战略目 标的一致性考虑对项目 、 项目群、项目组合及其他相关工作进行统一管理。 项目组合管 理应包括组织为实现战略目标所采取的一系列与资源分配相关的方法过程。 项目组合管 理使得项目内组件能够与组织战略目标、 利益相关方优先级及包括可持续发展和道德准88 第2章建设工程项目管理相关体系标准 则在内的各种价值观一致。 项目组合管理在持续运行过程中所做的工作，包括持续确 保项目组合与战略目标的一致性、 追求利益最大化、 履行承诺及基于精准数据做出决 策等。 ( 1 )明确项目组合的定位。 组织应结合以往表现及未来设想确定项目管理的目标 任务， 一旦确定，就应确保目标可控。 从长期到短期，任何不同的时间段都可以设立相 应的目标，并应同时考虑可能存在的制约因素。 ( 2 )识别潜在的项目组合组件。 组织应通过通览所选的潜在项目组合组件、 将所 选的潜在项目组合组件反映到组织的战略目标中的方式，不断对所选的潜在项目组合组 件进行识别和规划。 ( 3 )制定项目组合计划。 在制定项目组合的进展计划时应考虑的因素包括:现有 和潜在的项目组合组件及其在战略目标中的反映;项目组合组件的目标利益;所投入的 时间和成本能带来哪些新的收益或技能;项目组合内各个组件之间的相互依赖关系。 (4 )评估筛选项目组合的组件。 应对项目组件进行筛选及调整，以维持整个项目 组合的平衡并实现组织的战略目标，这将会进一步优化组织的投资回报，并将风险控制 在组织的可承受范围内，筛选结果应与资源需求相匹配。 在对潜在的项目组合组件进行分类、 现状评估、 筛选、 调整、 认定及优先级排序 时，需要明确可及的标准及方法步骤。 ( 5 )确认项目组合与战略目标的一致性。 组织应制定相应的目标实现策略以实现 其愿景、使命及价值观，以上三者中的任何一个发生变化，都会使战略规划做出调整， 进而带来项目组合架构及计划的更新。 项目组合的组件应实现与战略目标相关的利益。 ( 6 )项目组合与绩效评估及汇报。 项目的绩效评价指标应与项目组合及其匹配的 战略目标相挂钩。 利益相关方需要及时有效的工作汇报。 (7)平衡和优化项目组合。 在界定的岗位职责和权利范围内，项目组合经理应从 维护技资组合通道、资源优化配置、 项目组合风险及变更控制，以及项目组合内的协同 优化等方面平衡并控制整个项目组合。 『< > 第 3 章 建设工程招标投标与合同管理 招标投标是建设单位发包工程、 建筑企业承包工程的主要方式，因此， 投标是建造师执业的重要工作内容。 建筑企业一旦中标，便需要与建设单位 签订工程承包合同，明确合同双方权利、 义务和责任。 此外，中标建筑企业 还会与专业分包单位、 劳务分包单位及材料设备供应单位分别签订专业分包 看JZL 合同、 劳务分包合同及材料设备采购合同。 因此，这些合同管理将是伴随着做本章自测题 工程承包(施工承包或工程总承包)合同管理的重要任务。 与此同时，工程 承包风险无处不在，需要采取有效措施加强风险管理。 3.1 工程招标与投标 工程招标投标是指招标人通过发布招标公告或发出投标邀请函方式提出工程招标 条件后，建筑企业通过递交投标文件参加竞争工程任务的一种交易方式。 根据《中华人 民共和国民法典上订立合同通常需要经过要约和承诺环节。 建设单位招标属于要约邀 请，建筑企业投标即属于要约，建设单位发出中标通知书即属于承诺。 3.1.1 招标方式与程序 1. 招标方式 按照竞争开放程度不同，招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。 1 )公开招标 公开招标又称无限竞争性招标，是指招标人通过新闻媒体发布招标公告，邀请具 备条件的法人或组织投标竞争，然后从中确定中标者并与之签订工程合同的过程。 采用公开招标方式的优点是，招标人可在较广范围内选择承包商，投标竞争激烈， 有利于招标人将工程项目交予可靠的承包商实施，并获得有竞争性的报价。 同时，也可 在较大程度上避免招标过程中的贿标行为。 但其缺点是，准备招标、对投标申请者进行 资格预审和评标的工作量大，招标时间长、 费用高。 2) 邀请招标 邀请招标也称有限竞争性招标，是指招标人以技标邀请书形式邀请预先确定的若干 家符合条件的法人或组织投标竞争，然后从中确定中标者并与之签订工程合同的过程。 采用邀请招标方式时，邀请对象以 5~1O家为宜，但不应少于 3 家，否则便失去竞 争意义。 与公开招标方式相比，采用邀请招标方式的优点是不需要发布招标公告和设置 资格预审程序，可节约招标费用、 缩短招标时间。 而且，由于招标人比较了解投标人以 往业绩和履约能力，可减少合同履行过程中承包商违约的风险。 值得注意的是，尽管采 用邀请招标方式时不进行资格预审，但为了体现公平竞争和便于招标人对各投标人的综90 第3章建设工程招标投标与合同管理 合能力进行比较，仍要求投标人按招标文件的有关要求，在投标文件中提供表明投标人 资质和能力的有关证明材料，作为评标时的评审(资格后审)内容之一。 采用邀请招标方式的缺点是，由于邀请对象的选择面窄、范围较小，有可能会排 除某些在技术上或报价上有竞争力的潜在投标人，因而使投标竞争的激烈程度相对较 差，进而会提高中标合同价。 2. 招标程序 理解招标程序，是做好工程投标的重要前提和基础。 为了规范工程招标投标活动， 促进工程招标技标活动的公开、公平和公正，国家发展和改革委员会等九部委联合发布 了《标准施工招标文件》和《标准设计施工总承包招标文件》。 针对工期不超过 12个月 、 技术相对简单且设计和施工不是由同一承包人承担的小型项目施工招标，九部委还联合 发布了《简明标准施工招标文件》。 根据上述文件，施工招标程序归纳如下。 其中，公开招标与邀请招标在程序上的 差异主要体现在两方面:一是潜在投标人获得招标信息的方式不同;二是对投标人资格 审查的方式不同。 但公开招标与邀请招标均需要经过施工招标准备、 招标过程和决标成 交三个阶段。 1 )施工招标准备 施工招标准备工作主要包括:组建招标组织、 办理招标申请手续、进行招标策划、 编制资格预审文件和招标文件等。 ( 1 )组建招标组织。 建设单位具有与招标项目规模和复杂程度相适应的技术、经 济等方面的专业人员，具有编制招标文件和组织评标的能力的，可自行组织招标。 建设 单位不具备自行组织招标的能力条件的，应委托能够编制招标文件和组织评标的相应专 业力量办理招标事宜。 ( 2 )办理招标申请手续。《中华人民共和国招标投标法实施条例》规定，按照国家 有关规定需要履行项目审批、核准手续的依法必须进行招标的项目，其招标范围、招标 方式、 招标组织形式应报项目审批、核准部门审批、核准。 ( 3 )进行招标策划。 包括:划分施工标段、确定承包模式、选择合同计价方式等。 ①划分施工标段。对于工程规模大、专业复杂的工程，建设单位管理能力有限时， 应考虑采用施工总承包方式。 这样，有利于减少各专业之间因配合不当造成的窝工、返 工、索赔风险。 但采用这种承包方式，有可能使工程报价相对较高。 对于工艺成熟的一 般性工程，涉及专业不多时，可考虑采用平行承包方式，分别选择各专业承包单位并签 订施工合同。 采用这种承包方式，建设单位一般可得到较为满意的报价，有利于控制工 程造价。 划分施工标段时，应考虑的因素包括:工程特点、对工程造价的影响、承包单位 专长的发挥、工地管理及建设资金、设计图纸供应等。 ②确定承包模式。 施工承包模式有施工总承包、 平行承包、 联合体承包、合作体 承包等。 在确定允许采取哪些承包模式的基础上，还需要结合工程特点和施工需求确定 是否允许分包，以及哪些工程部位允许分包等。 ③选择合同计价方式。 总体而言，施工合同计价方式可分为三种:总价方式、 单 价方式和成本加酬金方式。 相应地，施工合同也分为总价合同、单价合同和成本加酬金3.1 工程招标与投标 91 合同。建设单位可综合考虑工程复杂程度、工程设计深度、施工技术先进程度、施工工 期紧迫程度等因素，选取不同的合同计价方式或在同一施工合同中针对不同工程部位组 合采用不同计价方式。 (4 )编制资格预审文件。对于采用公开招标的施工项目，为了保证潜在投标人能 够公平地获得投标竞争机会，确保投标人满足招标项目的资格条件，招标人应对投标人 进行资格审查。国家发展和改革委员会等九部委联合发布的《标准施工招标资格预审文 件》规定，资格预审文件包括下列内容:资格预审公告;申请人须知;资格审查办法; 资格预审申请文件格式;项目建设概况等。此外，招标人对资格预审文件所作的澄清、 修改，也构成资格预审文件的组成部分。 ( 5 )编制招标文件。招标文件是投标人编制投标文件和投标报价的依据，其中应包 括招标项目的所有实质性要求和条件。为此，招标人应根据《标准施工招标文件~，结 合招标项目具体特点和实际需要编制招标文件。 施工招标文件包括下列内容:招标公告或投标邀请书;投标人须知;评标办法; 合同条款及格式;工程量清单;图纸;技术标准和要求;投标文件格式;投标人须知前 附表规定的其他材料。此外，招标人对招标文件所作的澄清、修改，也构成招标文件的 组成部分。 ①投标人须知。投标人须知包括前附表、正文和附表三部分。 A. 前附表。针对施工招标项目具体情况列明投标人须知正文中的具体要求，明确 招标工作中主要环节的时间安排，以及对投标文件的要求等。 B. 正文。主要包括下列内容: a. 总则。包括:项目概况;资金来源和落实情况;招标范围、计划工期和质量要 求;投标人资格要求;费用承担;保密;语言文字;计量单位;踏勘现场;投标预备 会;分包;偏离等。 b. 招标文件。包括:招标文件的组成、澄清和修改等。 c. 投标文件。包括:投标文件的组成;投标报价;投标有效期;投标保证金;资格 审查材料;备选投标方案;投标文件的编制等。 d. 投标。包括:投标文件的密封和标记;投标文件的递交;投标文件的修改与撤 回等。 e. 开标。包括:开标时间和地点;开标程序等。 f.评标。包括:评标委员会;评标原则和评标等。 g. 合同授予。包括:定标方式;中标通知;履约担保;签订合同等。 h. 重新招标和不再招标。包括:重新招标;不再招标等。 1.纪律和监督。包括:对招标人的纪律要求;对投标人的纪律要求;对评标委员 会成员的纪律要求;对与评标活动有关的工作人员的纪律要求;投诉等。 ] .需要补充的其他内容。 c. 附表。包括开标记录表、问题澄清通知、问题的澄清、中标通知书和中标结果 通知书等文件格式。 ②投标文件格式。包括:投标函及投标函附录;法定代表人身份证明;授权委托 书;联合体协议书;投标保证金;己标价工程量清单;施工组织设计;项目管理机构;92 第3章建设工程招标投标与合同管理 拟分包项目情况表;资格审查资料;其他材料。 2) 施工招标过程 正式的施工招标过程主要包括:发布招标公告或发出投标邀请书;进行资格预审; 发售招标文件和组织现场踏勘;开标与评标等。 ( 1 )发布招标公告或发出投标邀请书。 发布招标公告或发出投标邀请书的目的是 让潜在投标人获得招标信息，以便于其进行项目筛选，确定是否参与投标竞争。 招标公 告或投标邀请书分别适用于不同的施工招标方式。 ①招标公告。 招标公告适用于进行资格预审的公开招标。 招标公告内容包括:招 标条件、项目概况与招标范围、 投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的递交、 发布公告的媒介和联系方式等。 ②投标邀请书。 投标邀请书适用于进行资格后审的邀请招标。 投标邀请书内容包 括:招标条件、项目概况与招标范围、 投标人资格要求、招标文件的获取、投标文件的 递交、 确认和联系方式等。 ( 2 )进行资格预审。 对于采用公开招标方式的施工项目，可按下列程序进行资格 预审: ①发布资格预审公告。 对于依法必须进行招标的项目的资格预审公告，应在国务 院发展改革部门依法指定的媒介发布。 资格预审公告内容包括:招标条件、项目概况与 招标范围、 申请人资格要求、资格预审方法、资格预审文件的获取、资格预审申请文件 的递交、发布公告的媒介和联系方式等。 ②发售资格预审文件。 招标人应按照资格预审公告规定的时间、地点发售资格预 审文件。 资格预审文件的发售期不得少于 5 日 。 潜在投标人或者其他利害关系人对资格 预审文件有异议的，应在提交资格预审申请文件截止时间 2 日前向招标人提出。 招标人 应自收到异议之日起 3 日内作出答复。 作出答复前，应暂停招标投标活动。 ③资格预审文件的澄清或修改。 招标人可以对已发出的资格预审文件进行必要的 澄清或者修改。澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件编制的，招标人应在提 交资格预审申请文件截止时间至少 3 日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件的潜 在投标人;不足 3 日的，招标人应顺延提交资格预审申请文件的截止时间。 ④资格预审申请文件的递交。 资格预审申请文件内容包括:资格预审申请函;法 定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书;联合体协议书(若有); 申请人基本情况表;近年财务状况表;近年完成的类似项目情况表;正在施工和新承 接的项目情况表;近年发生的诉讼及仲裁情况;申请人须知前附表中要求提交的其他 材料。 潜在投标人应严格按照资格预审文件要求的格式和内容，编制、装订、密封资格 预审申请文件，并加写标记和加盖申请人单位章，按照规定的时间、地点、 方式递交。 未按要求密封和加写标记、逾期送达或者未送达指定地点的资格预审申请文件，招标人 将不予受理。 ⑤组建资格审查委员会。 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项 目，招标人应组建资格审查委员会审查资格预审申请文件。 资格审查委员会应由招标人 代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为 5 人以上单数，其中技术、 经济 「3.1 工程招标与投标 93 等方面的专家不得少于成员总数的 2月。其他项目由招标人自行组织资格审查。 ⑥审查资格预审申请文件。 审查委员会应按照资格预审文件载明的审查标准和方 法，对所有己受理的资格预审申请文件进行审查。 没有规定的标准和方法不得作为审查 依据。 A. 投标人资格预审分初步审查和详细审查两个环节。 初步审查标准通常包括:申 请人名称是否与营业执照、 资质证书及安全生产许可证一致;申请函是否有法定代表人 或其委托代理人签字并加盖单位章;申请文件格式是否符合要求;联合体申请人是否提 交联合体协议书并明确联合体牵头人;资格预审申请文件证明材料是否齐全有效等。 申 请人只要有一项因素不符合审查标准的，就不能通过资格预审。 详细审查标准主要包 括:是否具备有效的营业执照、安全生产许可证;申请人的资质等级、财务状况、类似 项目业绩、信誉、项目经理资格及联合体申请人等是否符合申请人须知中要求的条件。 申请人有一项因素不符合审查标准的，不能通过资格预审。 B.投标人资格预审方法有两种:合格制和有限数量制。 合格制是指凡符合初步审 查标准和详细审查标准的申请人均通过资格预审，取得投标人资格。 合格制会使投标竞 争更加充分，但可能会出现投标人数多，增加招标成本。有限数量制是指审查委员会依 据资格预审文件中规定的资格审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审 申请文件进行量化打分，按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人。 通过资格 预审的申请人不超过资格审查办法前附表规定的数量。 有限数量制可以限制投标人数 量，降低招标工作量和费用。 合格制和有限数量制在审查标准上无本质区别，都需要进行初步审查和详细审查。 两者区别就在于有限数量制需要对通过审查的资格预审申请文件进行量化打分。 ⑦资格预审申请文件的澄清或说明。在资格审查过程中，资格审查委员会可以书 面形式，要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确的内容进行必要的澄清或说 明。申请人的澄清或说明应采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内 容。申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。招标人和审查委员会 不接受申请人主动提出的澄清或说明。 ⑧提交审查报告。审查委员会按照规定的程序对资格预审申请文件完成审查 后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。资格审查报告 内容通常包括:基本情况和数据表;资格审查委员会名单;澄清、说明、补正等事项 纪要;审查过程、未通过审查的情况说明及通过审查的申请人名单;其他需要说明的 问题。 ⑨通知和确认。招标人应在申请人须知前附表规定的时间内以书面形式将资格预 审结果通知申请人，并向通过资格预审的申请人发出投标邀请书。通过资格预审的申请 人收到投标邀请书后，应在申请人须知前附表规定的时间内以书面形式明确表示是否参 加投标。在申请人须知前附表规定时间内未表示是否参加投标或明确表示不参加投标 的，不得再参加技标。 ( 3 )发售招标文件和组织现场踏勘。《标准施工招标文件》有以下规定: ①发售招标文件。招标人应按照招标公告(未进行资格预审)或投标邀请书(邀 请招标)的时间、地点发售招标文件。94 第3章建设工程招标投标与合同管理 ②组织现场踏勘。 招标人组织投标人进行施工现场踏勘的目的:一是让投标人考 察和了解施工现场的自然环境、社会环境及施工条件，便于决定投标策略和报价原则， 更好地结合工程实际编制投标文件;二是为避免施工合同履行中承包商以不了解现场情 况为由推卸其应承担的责任。 为此，招标人在组织现场踏勘时，除对工程场地和相关周 边环境情况进行介绍外，不对投标人提出的有关问题作进一步说明，以免干扰投标人的 判断。 即使是招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关周边环境情况，也仅供投标人 在编制投标文件时参考，招标人不对投标人据此作出的判断和决策负责。 投标人须知前附表规定组织踏勘现场的，招标人应按投标人须知前附表规定的时 间、地点组织投标人踏勘现场。 投标人踏勘现场发生的费用自理。 除招标人的原因外， 投标人自行负责在踏勘现场过程中所发生的人员伤亡和财产损失。 ③投标预备会。 投标人须知前附表规定召开技标预备会的，招标人应按投标人须 知前附表规定的时间和地点召开投标预备会。 招标人组织召开投标预备会的目的是澄清 投标人提出的问题。 投标人应在投标人须知前附表规定的时间前，以书面形式将提出的问题送达招标 人，以便招标人在会议期间澄清。 投标预备会后，招标人在技标人须知前附表规定的时 间内，将对投标人所提问题的澄清， 以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。 该澄 清内容为招标文件的组成部分。 根据《中华人民共和国招标投标法实施条例~，招标人对招标文件进行橙清或者修 改的内容可能影响投标文件编制的，招标人应在投标截止时间至少 15 日前，以书面形 式通知所有获取招标文件的潜在投标人;不足 15 日的，招标人应顺延提交投标文件的 截止时间。 (4 )开标与评标。 投标人编制完成并按规定时间递交投标文件后，招标人便需要 组织开标与评标。 ①投标文件的递交和接收。 投标人应严格按照招标文件要求的格式和内容，编制、 装订、密封投标文件，并加写标记和加盖投标人单位章，在投标截止时间前按照规定的 地点、方式递交。 未按要求密封和加写标记、逾期送达或者未送达指定地点的投标文 件，招标人将不予受理。 招标人收到投标文件后，应向投标人出具签收凭证，并记录投 标文件递交的时间、地点及密封状况，并妥善保存投标文件。 在招标文件规定的开标时 间前不得开启投标文件。 ②组建评标委员会。 招标人应负责组建评标委员会。 评标委员会成员名单一般应 在开标前确定，在中标结果确定前应当保密。 评标委员会由招标人代表及有关技术、 经 济等方面的专家组成， 成员人数为 5 人以上单数，其中技术、 经济等方面的专家不得少 于成员总数的 2/30 评标委员会的专家成员应从依法组建的专家库中，采取随机抽取或者直接确定的 方式确定。 对于一般项目，可以采取随机抽取的方式;对于技术复杂、专业性强或者国 家有特殊要求的招标项目，采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任的，可以由招标 人直接确定。 ③开标。 招标人应按招标文件规定的投标截止时间(开标时间)和投标人须知前 附表规定的地点公开开标，并邀请所有投标人的法定代表人或其委托代理人准时参加。3.1 工程招标与投标 95 主持人按下列程序进行开标: A. 宣布开标纪律; B. 公布在投标截止时间前递交投标文件的投标人名称，并点名确认投标人是否派 人到场; C. 宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员姓名; D. 按照投标人须知前附表规定检查投标文件的密封情况; E.按照投标人须知前附表的规定确定并宣布技标文件开标顺序; F. 设有标底的，公布标底; G. 按照宣布的开标顺序当众开标，公布投标人名称、标段名称、投标保证金的递 交情况、投标报价、质量目标、工期及其他内容，并记录在案; H.投标人代表、招标人代表、监标人、记录人等有关人员在开标记录上签字确认; l 开标结束。 ④评标。施工评标分初步评审和详细评审两个环节。评标委员会应按照招标文件 规定的方法、评审因素、标准和程序对投标文件进行评审。招标文件没有规定的方法、 评审因素和标准，不得作为评标依据。 A. 初步评审。初步评审属于对投标文件的合格性审查，评审内容包括形式评审、 资格评审、响应性评审、施工组织设计和项目管理机构评审标准四个方面。 a. 技标文件形式评审。包括:投标人名称是否与营业执照、资质证书及安全生产许 可证一致;投标函是否有法定代表人或其委托代理人签字并加盖单位章;投标文件格式 是否符合招标文件要求;联合体投标人(如有)是否提交联合体协议书，并明确联合体 牵头人;投标报价是否具有唯一性等。 b. 技标人资格评审。对于未进行资格预审的，需要进行资格后审，资格审查内容 和方法与资格预审相同。 包括:投标人是否具备有效的营业执照和有效的安全生产许可 ìlE; 投标人的资质等级、财务状况、类似项目业绩、信誉、 项目经理、其他要求，以及 联合体投标人等，是否符合投标人须知中的要求。 C. 投标文件对招标文件的响应性评审。包括:投标内容、工期、工程质量、投标有 效期、投标保证金、权利义务、己标价工程量清单、技术标准和要求等是否符合评标办 法前附表中要求。 己标价工程量清单有计算错误的，总价金额与依据单价计算出的结果不一致时， 以单价金额为准修正总价，单价金额小数点有明显错误的除外;书写有错误的，投标文 件中的大写金额与小写金额不一致时，以大写金额为准。评标委员会对投标报价的错误 予以修正后，需请投标人书面确认，作为投标报价的金额。投标人不接受修正价格的， 其投标作废标处理。 d. 施工组织设计和项目管理机构设置的合理性评审。施工组织设计评审将会从内 容完整性和编制水平、施工方案与技术措施、质量管理体系与措施、安全管理体系与措 施、环境保护管理体系与措施、工程进度计划与措施、资源配备计划等方面进行评审。 项目管理机构评审将会从项目经理任职资格与业绩、技术负责人任职资格与业绩、其他 主要人员等方面进行评审。 评标委员会依据招标文件规定的标准对投标文件进行初步评审。有一项不符合评96 第3章 建设工程招标投标与合同管理 审标准的，作废标处理。 对于已进行资格预审的，当投标人资格预审申请文件的内容发 生重大变化时，评标委员会需依据招标文件规定的标准对其更新资料进行评审。 B.详细评审。 经初步评审合格的投标文件，评标委员会应根据招标文件确定的评 标标准和方法进行详细评审。 评标方法通常有两种:经评审的最低投标价法和综合评估 法。 由于评标方法不同，详细评审标准也有所区别。 采用经评审的最低投标价法评标 时，详细评审主要考虑单价遗漏、 付款条件等评审因素。 采用综合评估法评标时，需要 按评标办法前附表列明的评分标准对施工组织设计、 项目管理机构、投标报价、其他因 素等进行评分并汇总。 a. 经评审的最低投标价法是指评标委员会对满足招标文件实质要求的投标文件，根 据招标文件规定的量化因素及量化标准进行价格折算，形成"标价比较表载明投标 人的投标报价及经评审的最终投标价。 然后按照经评审的投标价由低到高的顺序推荐中 标候选人，或根据招标人授权直接确定中标人。 经评审的投标价相等时，投标报价低的 优先;投标报价也相等的，由招标人自行确定。 b. 综合评估法是指评标委员会对满足招标文件实质性要求的投标文件，按照招标 文件规定的评分标准进行打分，形成"综合评估比较表载明投标人的投标报价、对 各评审因素的评分及对最终评分结果。 然后接得分由高到低顺序推荐中标候选人，或根 据招标人授权直接确定中标人。 综合评分相等时，以投标报价低的优先;投标报价也相 等的，由招标人自行确定。 ⑤评标报告。 评标委员会完成评标后，应向招标人提交书面评标报告。 评标报告 应如实记载以下内容 A. 基本情况和数据表B.评标委员会成员名单 C. 开标记录; D. 符合要求的投标一览表E.否决投标的情况说明 F. 评标标准、 评标方法或者评标 因素一览表 G. 经评审的价格或者评分比较一览表 H. 经评审的投标人排序1.推荐 的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜J.澄清、 说明、 补正事项纪要。 3) 施工决标成交 (1)确定中标人。 招标人应依据评标委员会推荐的中标候选人确定中标人。 中标 人确定后，招标人应在招标文件规定的投标有效期内以书面形式向中标人发出中标通知 书，同时将中标结果通知未中标的投标人。 ( 2 )合同谈判。 这里的合同谈判是指中标人与招标人就施工合同具体内容达成一 致的协商过程。 作为中标人，施工承包人在签订施工合同前进行谈判的主要目的:一是 争取改善合同条款，澄清模糊条款，修改过于苛刻的不合理条款，增加保护自身利益的 条款; 二是需要协商确定未来发生工程变更时，相关工程价款的调整方法或原则等。 ①谈判准备工作。 合同谈判工作的成功与否，通常取决于谈判准备工作的充分程 度及谈判策略或技巧的运用程度。 谈判准备工作包括:收集发包人资信情况、履约能力 及施工项目其他背景资料;分析发包人技术、经济实力及发包人谈判人员的身份、地 位、 性格、 喜好、权限等;研判合同双方地位和优劣势;拟订合同谈判方案等。 ②谈判内容。 为避免未来产生合同纠纷，合同谈判应重点关注以下内容: A. 工程内容和范围。 合同"标的"是合同最基本的要素，工程内容和范围即属于 施工合同"标的" 。 在施工合同签订时要进一步确认工程内容和范围，做到工程内容明 确、范围清楚。 『3.1 工程招标与投标 97 B.合同价款支付。包括工程预付款、工程进度款、最终结算价款支付及工程质量 保证金的扣留和返还等。 c. 价格调整及工程量变化。对于工期较长的工程，由于人工、材料及机械使用费 用上涨等因素影响，可能会给施工承包人造成较大损失。施工合同中的价格调整条款可 以较好地解决这一非施工承包人可控制的风险损失。因此，施工承包人需要对施工合同 中的价格调整条款给予充分重视。此外，在单价合同计价方式下，如果在原招标文件中 未明确工程单价需调整的工程量变更限度，就需要在合同谈判时与发包人共同商定一 个工程量"增减幅度"。当实际工程量增减超过商定的幅度时，就需要对工程单价进行 调整。 D. 不可预见的自然条件和人为障碍。应在施工合同中明确界定"不可预见的自然 条件和人为障碍"的具体内容。诸如发包人提供的施工现场地质勘探资料、水文气象资 料与实际情况有出人的，争取能在施工合同中有类似"遇非正常地质、水文气象情况 时，由发包人给予额外补偿费用"的条款。 E 合同条件完善。诸如工程开工及工期、工期提前奖励和工程延误罚款;施工占 地;向施工承包人移交施工现场和基础资料;工程预付款支付与扣减;隐蔽工程验收、 工程竣工验收与交付等。 F. 工程保修。 应通过合同谈判明确工程保修范围、保修期限和保修责任。 施工单 位还要争取以保函形式替代扣留工程质量保证金方式。 G. 争端解决及其他。应争取以协商或调解方式解决合同争端。此外，还需要考虑 税务条款。 对于合同价格确定后因政策变化导致发生的税务或其他费用的增加，应通过 合同谈判明确补偿方式。 ③谈判策略和技巧。合同谈判不是一项简单的工作，而是一种集合谈判策略与技 巧的艺术。为此，需要在合同谈判过程中充分运用各种谈判策略和技巧。 A. 要掌握谈判进程，合理分配各项议题的谈判顺序和时间。在合作气氛良好时， 提出自身所关注的议题，争取达成有利于己方的协议;在气氛紧张时，引导谈判进入双 方易达成共识的议题，不仅有利于缓和气氛，也有利于减少双方分歧，推进谈判进程。 同时，要注重关键问题，不要过多拘泥于细节性问题，这样可以缩短谈判时间，提高谈 判效率。 B. 要发挥专家作用，合理分配谈判角色。 施工合同谈判通常会涉及多个专业领域， 需要充分发挥相关专业领域专家的作用，既可在专业问题上获得技术支持，还可利用专 家智慧给对方一定的心理压力。同时，还要合理分配谈判角色。根据谈判小组成员不同 的职位和性格特征扮演不同的角色，这样可达到事半功倍的效果。 c. 要善于分析谈判形势，利用拖延或休会策略打破僵局。 合同谈判双方往往会存 在利益冲突。 当谈判遇到障碍、陷入僵局时，采用拖延或休会策略会使明智的谈判方有 时间进行冷静思考，提出替代方案或迂回路径，进而弥合分歧。 ( 3 )签订合同。招标人和中标人应在中标通知书发出之日起 30 日内，根据招标文 件和中标人的投标文件订立书面合同。 合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款 应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。 招标人和中标人不得再行订立背离合 同实质性内容的其他协议。98 第3章建设工程招标投标与合同管理 招标人最迟应在书面合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金 及银行同期存款利息。 中标人无正当理由拒签合同的，其投标保证金不予退还;招标文 件要求中标人提交履约保证金的，中标人应按照招标文件的要求提交。 履约保证金不得 超过中标合同金额的 10%。 3.1.2 合同计价方式 合同计价方式不同，工程合同双方会承担不同的合同风险。 1. 合同计价方式分类 工程合同计价方式可分为三种:总价、单价和成本加酬金。 相应地，工程合同也 称为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。 1 )总价合同 总价合同是指建设单位与承包单位按照一个总价签订合同，承包单位按此价格完 成合同规定的全部工程任务。 根据合同总价是否可调，总价合同又可分为固定总价合同 和可调总价合同。 (1)固定总价合同。 固定总价合同是指承包单位按其投标时建设单位接受的投标 报价一笔包死工程任务的计价方式。 在合同履行过程中，建设单位没有要求变更原定承 包内容的，承包单位在完成承包任务后，无论其实际成本如何，均应按签约合同价获得 工程款支付。 采用固定总价合同形式，承包单位要考虑承担合同履行中的主要风险，因此在投 标时会报较高价格。 固定总价合同一般适用于下列情形: ①招标时已有施工图设计文件，施工任务和发包范围明确，合同履行中不会出现 较大设计变更。 ②工程规模较小、技术不太复杂的中小型工程或承包工作内容较为简单的工程部 位，承包单位可在投标报价时合理地预见工程实施过程中可能遇到的各种风险。 ③工程量小、工期较短(一般为 1 年之内) ，合同双方可不必考虑市场价格浮动对 承包价格的影响。 ( 2 )可调总价合同。 可调总价合同是指在固定总价合同的基础上，因合同履行过 程中市场价格变动、工程变更及其他工程条件变化而使工程成本增加时，可按合同约定 对合同总价进行调整的计价方式。 对于工期较长(1年以上)的工程，承包单位在投标报价时无法合理地预见合同履 行过程中市场价格变动等因素的影响。 因此，应在合同中明确约定合同价款的调整原 则、 方法和依据。常用的调价方法有: ①文件证明法。 文件证明法是指在合同履行过程中，当合同约定的有关部门发布 价格调整文件时，按文件规定调整合同价格。 ②票据价格调整法。票据价格调整法是指在合同履行过程中，承包单位依据实际 采购票据和用量，向建设单位实报实销与报价单中所报基价的差额部分。为此，需要在 合同条款中明确约定允许调整价格的内容和基价。 ③公式调价法。 公式调价法是指在合同履行过程中，按合同中约定的调价公式进 行合同价格调整。 常用的调价公式可概括为如下形式: 「3.1 99 工程招标与投标 c= c o (α。 +αJoM/M卢 +α2o L/Lo+…+仇 o T/瓦-1) (3.1-1) 式中 C一一合同价格调整后应予增加或扣减的金额; Co -结算工程价款时，承包单位按合同约定计算的应得工程款; M、 L、 T一一分别代表合同约定允许调整价格项目的实际价格(如分别代表材料 费、人工费、运输费等);分母带下脚标 "0" 的，为签订合同时该 项费用的基价;分子项为支付结算价款时的基价; α。一一非调价因子的加权系数，即合同价格中不受市场价格变动影响或不 允许调价部分在合同价格中所占比例; αI、肉、…、 afi-一对应于各有关调价项的加权系数。各项加权系数之和应等于 1 ，即: = α。 +αJ+α2 十…+ a 1。 ll 2) 单价合同 单价合同是指承包单位在投标时按工程量清单中的分项工作内容填报单价，然后 以实际完成工程量乘以所报单价计算工程价款的合同。投标单位填报的单价应为计及各 种摊销费用后的综合单价，而非直接费单价。合同履行过程中无特殊情况的，一般不得 变更单价。 单价合同大多用于工期长、技术复杂、实施过程中发生各种不可预见因素较多的 大型工程，以及建设单位为缩短工程建设周期，初步设计完成后就进行招标的工程。在 单价合同中，工程量清单所列工程量为估算工程量，而非实际工程量。 采用单价合同形式，可以在合同双方之间较为合理地分担合同履行过程中的风险。 因为承包单位在投标时据以报价的清单工程量为估算工程量，当实际完成工程量与估算 工程量有较大出入时，采用单价合同可以避免建设单位有过多额外支出或承包单位有较 大亏损。此外，承包单位在投标时不可能合理准确预见的风险因素可不必计人合同价， 这样有利于建设单位取得较为合理的报价。 与总价合同类似，单价合同也可分为固定单价合同和可调单价合同。 (1)固定单价合同。采用固定单价合同时，无论发生哪些影响价格的因素，都不 对合同约定的单价进行调整。这对承包单位而言，存在一定风险。 (2 )可调单价合同。采用可调单价合同时，合同双方可以估算工程量为基准，约 定实际工程量的变化超过一定比例时合同单价的调整方式。合同双方也可约定，当市 场价格发生变化达到一定程度或国家政策发生变化时，可以对哪些工程内容的单价进 行调整，以及如何进行调整。由此可见，采用可调单价合同时，承包单位的风险相对 较小。 3 ) 成本加酬金合同 成本加酬金合同也称为成本补酬合同，是指将工程合同价款划分为工程直接成本 和承包单位完成工作后应得酬金两部分，合同履行过程中发生的直接成本由建设单位实 报实销，另按合同约定的方式支付给承包单位相应报酬的合同。 成本加酬金合同大多适用于边设计、边施工的紧急工程或灾后修复工程。由于在 签订合同时，建设单位还无法为承包单位提供据以报价的详细资料，因而在合同中只能 约定酬金计取方式。根据酬金计取方式不同，成本加酬金合同又可分为成本加固定百分 比酬金、成本加固定酬金、成本加浮动酬金和目标成本加奖罚四类合同形式。100 第3章建设工程招标投标与合同管理 (1)成本加固定百分比酬金合同。 合同双方在签订合同时约定，酬金按实际发生 的直接成本乘以某一百分比来计算。 这种合同价款的计算式如下: C = C (1 + P) (3.1-2) d 式中 C一一合同价款; G一一实际发生的直接费; P一一合同双方约定的酬金百分比。 从式 (3.1-2) 可以看出，承包单位可获得的酬金将随直接成本的增加而增加。 因 此，这种合同虽在签订时简单易行，但不能激励承包单位缩短工期和降低成本。 ( 2 )成本加固定酬金合同。 合同双方在签订合同时约定酬金为某一固定值。 这种 合同价款的计算式如下: + C= Cd F (3.1-3) 式中 F一一合同双方约定的酬金。 这种合同虽不能鼓励施工单位关心降低直接成本 但从尽快获得全部酬金、减少 管理投入出发，承包单位会关心缩短工期。 ( 3 )成本加浮动酬金合同。 合同双方在签订合同时约定工程预期成本和固定酬金， 以及实际发生的直接成本与预期成本有差异后的奖罚计算办法。 这种合同价款的计算式 如下: + C 二 Cd F (Cd = Co) (3.1-4) C= Cd 十 F+ !lF (Cd < C o) (3.1-5) C=Cd+F- !lF (Cd>Co) (3.1-6) 式中 C。一一合同双方签订合同时约定的预期成本; F一一合同双方约定的酬金; !lF-酬金奖罚部分，可以是百分数，也可以是绝对数，且奖罚可采用不同的 计算标准。 这种合同通常会规定，当实际成本超支而减少酬金时，以原定的基本酬金额为减 少的最高限额。 从理论上讲，这种合同形式对双方都没有太大风险，且又能促使承包单 位关心成本降低和缩短工期。 但在工程实践中，如何准确地估算作为奖罚标准的预期成 本较为困难，这也往往是合同双方谈判的焦点。 ( 4 )目标成本加奖罚合同。 在仅有初步设计或工程说明书就迫切需要开工的情况 下，可根据大致估算的工程量和适当的单价表编制粗略概算作为目标成本。 随着工程设 计的逐步深化，可对工程量和目标成本进行调整。 在签订合同时，以当时估算的目标成 本作为依据，并以百分比形式约定基本酬金和奖罚酬金的计算办法。 进行工程结算时， 如果实际直接成本超过合同约定的目标成本界限( 如 5% )， 则应按约定百分比扣减成 本超支的罚金;反之，如果实际直接成本有节约时(也应有一个幅度界限)，则应按约 定百分比增加酬金。 这种合同价款的计算式如下: C = Cd + P1Co + P 2 (Co- Cd) ( 3.1一7 ) 式中 C。一一目标成本; P - 基本酬金计算百分比; 1 P2一一奖罚酬金计算百分比。 『3.1 工程招标与投标 10才 此外，还可另行约定工期奖罚计算办法。 这种合同有利于鼓励承包单位降低成本 和缩短工期， 建设单位和承包单位都不会承担太大风险。 2. 合罔计价方式比较与选择 1)合同计价方式比较 不同合同计价方式比较见表 3.1-1。 表 3.1-才 不同合同计价方式比较 成本加酬金合同 合同类型 总价合同 单价合同 固定百分比酬金| 固定酬金 浮动酬金 目标成本加奖罚 应用范围 广泛 广泛 有局限性 某些情形 建设单位造价控制 易 较易 最难 难 不易 有可能 施工单位风险 大 基本没有 不大 有 2 ) 合同计价方式选择 工程合同采用不同的计价方式，合同双方的义务和责任就不同，各自承担的风险 也不尽相同。 建设单位通常会综合考虑以下因素来选择合同计价方式。 (1)工程复杂程度。 建设规模大且技术复杂的工程，承包风险较大，各项费用不 易准确估算，因而不宜采用固定总价合同。 最好是对有把握的部分采用固定总价合同， 估算不准的部分采用单价合同或成本加酬金合同。 有时，在同一工程合同中采用不同的 计价方式，是建设单位和承包单位合理分担工程风险的有效办法。 需要注意的是，工程 合同中必须明确两种不同计价方式所限定的工程范围。 (2 )工程设计深度。 工程设计深度是选择合同计价方式的重要因素。 对于已完成施 工图设计的工程，施工图纸和工程量清单详细而明确，可选择总价合同;对于实际工程 量与预计工程量可能有较大出人的工程，应优先选择单价合同;对于只完成初步设计， 工程量清单不够明确的工程，可选择单价合同或成本加酬金合同。 ( 3 )技术先进程度。 对于施工中有较大部分采用新技术、新工艺的工程，建设单 位和承包单位缺乏经验，又无国家标准的，不宜采用固定总价合同，而应选用成本加酬 金合同。 (4 )工期紧迫程度。 对于一些紧急工程(如灾后恢复工程等)，要求尽快开工且工 期较紧的，可能仅有实施方案，尚无施工图纸，承包单位在投标时不可能报出合理价 格，因此，选择成本加酬金合同较为合适。 总之，一个工程项目究竟采用何种合同计价方式并非固定不变。 即使对于同一工 程项目的不同工程部位或不同阶段，也可采用不同的合同计价方式。 这需要依据工程实 际情况，权衡各种利弊后再作出抉择。 3.1.3 施工投标 1. 施工投标报价策略 投标报价策略是指承包单位在投标竞争中的系统工作部署及参与投标竞争的方式 和于段。 对承包单位而言，投标报价策略是投标取胜的重要方式、手段和艺术。 投标报102 第3章 建设工程招标投标与合同管理 价策略可分为基本策略和报价技巧两个层面。 1 )基本策略 投标报价的基本策略主要是指承包单位根据招标项目的不同特点，并考虑自身优 势和劣势，选择不同的报价。 (1)可选择报高价的情形。 承包单位遇下列情形时，其报价可高一些:施工条件 差的工程(如条件艰苦、场地狭小或地处交通要道等);专业要求高的技术密集型工程 且施工单位在这方面有专长，声望也较高;总价低的小工程，以及施工单位不愿做而被 邀请投标，又不便不投标的工程;特殊工程，如港口码头、地下开挖工程等;投标对手 少的工程;工期要求紧的工程;支付条件不理想的工程。 ( 2 )可选择报低价的情形。 承包单位遇下列情形时，其报价可低一些:施工条件 好的工程，工作简单、工程量大而其他施工单位都可以做的工程(如大量土方工程、一 般房屋建筑工程等) ;承包单位急于打入某一市场、 某一地区，或虽已在某一地区经营 多年，但即将面临没有工程的情况，机械设备无工地转移时;附近有工程而本项目可利 用该工程的机械设备、 劳务或有条件短期内突击完成的工程;投标对手多，竞争激烈的 工程;非急需工程;支付条件好的工程。 2) 报价技巧 报价技巧是指在投标中具体采用的对策和方法，常用的报价技巧有不平衡报价法、 多方案报价法、保本报价法和突然降价法等。 此外，对于计日工、 暂定金额、可供选择 的项目等也有相应的报价技巧。 (1)不平衡报价法。 不平衡报价法是指在不影响工程总报价的前提下，通过调整 内部各个项目的报价，以达到既不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想 收益的报价方法。 不平衡报价法适用于以下几种情况: ①能够早日结算的项目(如前期措施费、 基础工程、 土石方工程等)可以适当提 高报价，以利于资金周转，提高资金时间价值。 后期工程项目(如设备安装、装饰工程 等)的报价可适当降低。 ②经过工程量核算，预计今后工程量会增加的项目，适当提高单价，这样在最终 结算时可多盈利;而对于将来工程量有可能减少的项目，适当降低单价，这样在工程结 算时不会有太大损失。 ③设计图纸不明确、估计修改后工程量要增加的，可以提高单价;而工程内容说 明不清楚的，则可降低一些单价，在工程实施阶段通过索赔再寻求提高单价的机会。 ④对暂定项目要作具体分析。 因这一类项目要在开工后由建设单位研究决定是否 实施，以及由哪一家承包单位实施。 如果工程不分标，不会另由一家承包单位施工，则 其中肯定要施工的单价可报高些，不一定要施工的则应报低些。 如果工程分标，该暂定 项目也可能由其他承包单位施工时，则不宜报高价，以免抬高总报价。 ⑤单价与包干混合制合同中，招标人要求有些项目采用包干报价时，宜报高价。 一来这类项目多半有风险，二来这类项目在完成后可全部按报价结算。 对于其余单价项 目，则可适当降低报价。 ⑥有时招标文件要求投标人对工程量大的项目报"综合单价分析表投标时可将 单价分析表中的人工费及机械设备费报得高一些，而材料费报得低一些。 这主要是为了 '可3.1 工程招标与投标 103 在今后补充项目报价时，可以参考选用"综合单价分析表"中较高的人工费和机械使用 费，而材料则往往采用市场价，因而可获得较高收益。 ( 2 )多方案报价法。多方案报价法是指在技标文件中报两个价:一个是按招标文 件的条件报一个价;另一个是加注解的报价，即如果某条款作某些改动，报价可降低多 少。这样，可降低总报价，以此吸引招标人。 多方案报价法适用于招标文件中的工程范围不明确、条款不清楚或不公正，或 技术规范要求过于苛刻的工程。采用多方案报价法，可降低投标风险，但投标工作量 较大。 ( 3 )保本报价法。对于缺乏竞争优势的承包单位，在不得已时可采用根本不考虑 利润的报价方法，以获得中标机会。保本报价法通常在下列情形时采用: ①有可能在中标后，将大部分工程分包给索价较低的一些分包商。 ②对于分期建设的工程项目，先以低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期 工程中的竞争优势，并在以后的工程实施中获得盈利。 ③较长时期内，施工单位没有在建工程项目，如果再不中标，就难以维持生存。 因此，虽然本工程无利可图，但只要能有一定的管理费维持企业日常运转，就可设法渡 过暂时困难，以图将来东山再起。 ( 4 )突然降价法。突然降价法是指先按一般情况报价或表现出自己对该工程兴趣 不大，等快到技标截止时，再突然降价。采用突然降价法，可以迷惑对手，提高中标概 率。但对承包单位的分析判断和决策能力要求很高，要求承包单位能全面掌握和分析信 息，作出正确判断。 ( 5 )其他报价技巧 ①计日工单价的报价。如果是单纯报计日工单价，且不计人总报价中，则可报高 些，以便在建设单位额外用工或使用施工机械时多盈利。但如果计日工单价要计入总报 价时，则需具体分析是否报高价，以免抬高总报价。总之，要分析建设单位在开工后可 能使用的计日工数量，再来确定报价策略。 ②暂定金额的报价。暂定金额的报价有以下三种情形: A. 招标人规定了暂定金额的分项内容和暂定总价款，并规定所有投标人都必须在 总报价中加入这笔固定金额，但由于分项工程量不是很准确，允许将来按投标人所报单 价和实际完成的工程量付款。这种情况下，由于暂定总价款是固定的，对各投标人总报 价水平没有任何影响，因此，投标时应适当提高暂定金额的单价。 B.招标人列出了暂定金额的项目和数量，但并未限制这些工程量的估算总价，要 求投标人既列出单价，也应按暂定项目的数量计算总价。在未来结算付款时，可按实 际完成的工程量和所报单价支付。这种情况下，投标人必须慎重考虑。如果单价定得 高，与其他工程量计价一样，将会增大总报价，影响技标报价的竞争力;如果单价定得 低，将来这类工程量增大时，会影响收益。一般来说，这类工程量可采用正常价格。如 果投标人预计今后实际工程量肯定会增大，则可适当提高单价，以期在将来增加额外 收益。 C. 只有暂定金额的一笔固定总金额，将来这笔金额做什么用，由建设单位确定。 这种情况对投标竞争没有实际意义，按招标文件要求将规定的暂定金额列入总报104 第3章建设工程招标投标与合同管理 价即可。 ③可供选择项目的报价。 有些工程项目的分项工程，招标人可能要求按某一方案 报价，然后再提供几种可供选择方案的比较报价。 投标时，应对不同规格情况下的价格 进行调查。 对于将来有可能被选择使用的规格，应适当提高其报价;对于技术难度大或 因其他原因难以实现的规格，可将价格有意抬高得更多一些，以促使招标人弃用。 但 是，所谓"可供选择项目是招标人进行选择，并非由投标单位人任意选择。 因此， 适当提高可供选择项目的报价，并不意味着肯定可以取得较好收益，只是提供了一种可 能性，一旦招标人今后选用，投标单位人才可得到额外利益。 ④增加建议方案。 招标文件中有时规定，可提一个建议方案，即可以修改原设计 方案，提出投标λ的方案。 这时，投标人应抓住机会，组织专业人员仔细研究招标文件 中的设计和施工方案，提出更为合理的方案以吸引招标人，促成自己的方案中标。 这种 新建议方案可以降低总造价或缩短工期，或使工程实施方案更为合理。 但要注意，对原 招标方案一定也要报价。 建议方案不要写得太具体，要保留方案的技术关键，防止招标 人将此方案交由其他投标人实施。 同时要强调的是，建议方案一定要比较成熟，具有较 强的可操作性。 ⑤采用分包商的报价。 总承包单位通常应在投标前先取得分包商的报价，并增加 总承包单位摊入的管理费，将其作为自己投标总价的一个组成部分一并列入报价单中。 应当注意，分包商在投标前可能同意接受总承包单位压低其报价的要求，但等总承包单 位中标后，常会以种种理由要求提高分包价格，这将使总承包单位处于十分被动的地 位。 为此，总承包单位应在投标前找几家分包商分别报价，然后选择其中一家信誉较 好、实力较强和报价合理的分包商签订协议，同意该分包商作为分包工程的唯一合作 者，并将该分包商列到投标文件中，同时要求该分包商提交投标保函。 如果该分包商认 为总承包单位确实有可能中标，也许愿意接受这一条件。 这种将分包商的利益与投标人 捆在一起的做法，不但可以防止分包商事后反悔和涨价，还会迫使分包商报出较合理的 价格，以便共同争取中标。 ⑥许诺优惠条件。 投标报价中附带优惠条件是一种行之有效的手段。 招标人在评 标时，除考虑、报价和技术方案外，还要分析其他条件，如工期、支付条件等。 因此，在 投标时主动提出提前竣工、低息贷款、赠给施工设备、免费转让新技术或某种技术专 利、免费技术协作、代为培训人员等，均是吸引招标人、利于中标的辅助手段。 2. 施工投标文件 施工投标人应按施工招标文件的要求编制投标文件，投标文件应对招标文件提出 的实质性要求和条件作出响应，一般不带任何附加条件，否则会导致废标。 1)施工投标文件内容 施工投标文件通常包括技术标书、商务标书、投标函及其他有关文件三部分内容。 (1)技术标书。 技术标书主要是指施工组织设计。 施工组织设计需要根据施工招标 文件要求，在认真调查研究的基础上，遵循经济合理原则，从时间、空间、资源、资金 等方面进行综合规划和全面平衡，通过施工方案比选，对科学施工作出全面部署。 施工 组织设计需要包括:施工组织设计文字说明， 施工项目管理组织机构及主要人员简历， 拟投入的施工机械设备和试验检测设备，新材料、新技术、新工艺、新设备的应用和推 可3.1 工程招标与投标 105 广，施工总平面布置图，施工总进度计划及资源安排计划，主要工序工艺流程，施工质 量和安全保证体系，施工项目拟分包情况，合理化建议等。评标委员会将以此来评价技 标人的技术实力和工程经验。 ( 2 )商务标书。 商务标书主要包括工程报价、优惠条件、对合同条款的确认等内 容。工程报价以工程量清单为主，包括己标价工程量清单、暂定金额汇总表、计日工明 细表、单价分析、调价权值系数等。 ( 3 )投标函及其他有关文件。这部分文件是指投标函及"投标人须知"规定必须 提交的文件。包括:投标函及投标函附录、投标担保、授权书、联合体协议书、资格预 审更新资料或资格后审资料、投标人承揽的在建工程情况、分包人情况等。 2) 施工投标文件编制 施工投标文件的编制应遵循以下原则: (1)突出专业性，而且要有针对性。参与编制投标文件的人员既要有一定的专业 理论知识，又要有丰富的现场施工管理经验。 同时，要认真研究招标文件及工程设计图 纸等相关资料，确保针对投标工程进行施工组织设计和报价。 (2) 保证可行性，而且要经济合理。纸上谈兵的方案无法解决实际问题，为此，需 要提出多个可执行、操作性强的施工方案，然后综合考虑工程进度、质量安全和施工成 本等因素，对施工方案进行技术经济分析，择优选用经济合理的施工方案。 ( 3 )注重规范性，而且要凸显重点。通常，招标文件对投标文件的内容及格式均 有详细要求，投标人应按招标文件规定编制。层次要清晰，内容要全面，顺序要与招标 文件基本吻合。 同时，要突出醒目优惠条件、合理化建议、企业优势等内容，便于评标 委员会进行评标。 3) 施工投标文件校对和密封 ( 1 )施工投标文件校对。施工投标文件编制完成后，在装订之前需要按招标文件 要求进行全面校对。 特别是对于较关键的内容，如工程总报价、优惠条件、合理化建 议、工程总工期及质量目标、项目经理部及主要组成人员简介、特殊工程施工方法等， 至少应由两人分别校对一遍。 对于特殊重大工程项目，在校对完后再交由相关负责人 审核。 ( 2 )施工投标文件装订。 施工投标文件经校稿审核后，即可进行汇总，并核对是否 有重要的漏页、页码错误等。 核对完整投标文件内容并编制总目录后，还需要编制人员 从头到尾浏览一遍，将可能出现的漏页或插图顺序错误等问题消灭在装订之前。 同时， 准备齐全企业营业执照、资质证书、安全生产许可证，委托书、授权人身份证等基本证 件，以及荣誉证书、类似工程业绩证明材料等也是十分重要的环节。 确认投标文件内容 齐全、 准确无误后，方可进行复印、装订。 ( 3 )施工投标文件密封。 对投标文件进行密封是保护投标人权利的基本要求，同 时也是保护招标人权益的基本要求。 为此，需要在投标文件密封前再次进行仔细核对检 查，以防漏装或错装。在密封投标文件时，还应将报价单、投标文件电子版光盘、投标 保函复印件等需要密封的放入密封袋。 密封袋封口后，需要按招标文件要求加盖投标人 公章，并由投标人法定代表人签名或盖章。 密封的施工投标文件可在投标截止日前在招标文件载明的地点递交招标人。106 第3章 建设工程招标投标与合同管理 3.1.4 工程总承包投标 1. 工程总承包招标要求 国家发展改革委等九部委联合发布的《标准设计施工总承包招标文件》针对工程总 承包招标提出了要求，这些要求大部分与施工招标要求相同。 但由于工程承包范围和工 作内容的变化，工程总承包招标有些与施工招标不同的要求，承包单位在投标时应理解 和熟悉这些要求的差异。 1 )招标文件的不同 (1)招标文件组成的不同。 工程总承包招标文件应包括下列内容:①招标公告 或技标邀请书;②投标人须知;③评标办法;④合同条款及格式;⑤发包人要求; ⑥发包人提供的资料;⑦投标文件格式;⑧投标人须知前附表规定的其他材料。 此 外，招标人对招标文件的澄清、 修改，也构成招标文件的组成部分。 与施工招标文件组成不同的是，施工招标文件中的"工程量清单" "图纸" "技术 标准和要求在工程总承包招标文件中改变为"发包人要求"和"发包人提供的资料"。 "发包人要求"和"发包人提供的资料"主要内容有: ①功能要求包括工程的目的、 工程规模、性能保证指标(性能保证表)和产能保 证指标等。 ②工程范围包括的工作、工作界区、 发包人提供的现场条件和发包人提供的技术 文件等。 ③工艺安排或要求，如有工艺安排或要求，发包人可以向承包人提出相应工艺安 排或要求。 ④技术要求包括设计阶段和设计任务、设计标准和规范、技术标准和要求、质量 标准、 设计、 施工和设备监造、 试验(如有)、样品和发包人提供的其他条件等。 ⑤竣工试验和竣工后试验包括各阶段试验，如试验前准备，对联动试车、投料试 车等的要求，对性能测试及其他竣工试验的要求等。 ⑥文件要求包括设计文件及其相关审批、 核准和备案要求、沟通计划、风险管理 计划、竣工文件和工程的其他记录、操作和维修于册和其他承包人文件等。 ⑦工程项目管理规定包括质量、进度(里程碑进度计划)、支付、 HSE (健康、安 全与环境管理体系)、沟通和变更等。 ⑧其他要求包括对承包人的主要人员资格要求、相关审批、核准和备案手续的办 理、对项目业主人员的操作培训11、 分包、设备供应商和缺陷责任期的服务要求等。 ⑨发包人要求附件清单。 包括性能保证表、工作界区图、发包人需求任务书、发 包人已完成的设计文件、承包人文件要求、 承包人人员资格要求及审查规定、承包人设 计文件审查规定、承包人采购审查与批准规定、材料、工程设备和工程试验规定、竣工 试验规定、竣工验收规定、 竣工后试验规定和工程项目管理规定等。 ( 2 )投标人须知的不同。 与《标准施工招标文件》相比， {标准设计施工总承包招 标文件》在投标人须知中提出了设计工作方面的要求:①质量标准。 包括设计要求的 质量标准;②投标人资格要求。 项目经理应具备工程设计类或者工程施工类注册执业 资格，设计负责人应具备工程设计类注册执业资格;③设计成果补偿。 招标人对符合 ....3.1 工程招标与投标 107 招标文件规定的未中标人的设计成果进行补偿的，按投标人须知前附表规定给予补偿， 并有权免费使用未中标人设计成果等。 2) 价格清单的编制 价格清单是指构成合同文件、由投标人按规定的格式和要求填写并标明价格的清 单，包括勘察设计费清单、工程设备费清单、必备的备品备件费清单、建筑安装工程费 清单、技术服务费清单、暂估价清单、 其他费用清单和投标报价汇总表。 工程总承包招 标文件要求编制的价格清单所包含的内容与施工投标报价的内容有所不同，工程总承包 招标文件要求编制的价格清单还包括勘察设计费等内容。 3 ) 资格审查 与《标准施工招标文件》相比， ~标准设计施工总承包招标文件》中对投标人资 料审查的内容增加了"完成的类似设计施工总承包项目和近年完成的类似工程设计项 目等"内容。 包括近年完成的类似设计施工总承包项目情况表"应附中标通知书和 (或)合同协议书、工程接收证书(工程竣工验收证书)复印件;或"近年完成的类似 工程设计项目情况表"应附中标通知书和(或)合同协议书、发包人出具的证明文件。 4) 开标与评标 《标准设计施工总承包招标文件》和《标准施工招标文件》提出的评标办法均包含 综合评估法和经评审的最低技标价法。 与《标准施工招标文件》相比， ~标准设计施工 总承包招标文件》提出的评标办法中，在前附表增加了与工程设计有关的内容:①设 计负责人的资格评审标准需符合投标人须知相应规定;②资信业绩评分标准新增设计 负责人业绩;③增加了设计部分评审。 2. 工程总承包投标报价工作要点 (1)分析研读招标文件。招标文件是工程总承包招标的大纲，是业主对招标工程 具体要求的集中体现。招标文件中的各项条款和要求对投标报价起着举足轻重的作用。 为此，投标人需要熟读分析招标文件，重点分析工程总承包范围、报价形式、发承包责 任划分、特殊要求，以及隐含的承包风险等。对于招标文件中未具体明确的内容，应以 书面形式提请业主予以答疑或澄清。 ( 2 )进行现场调查及踏勘。现场调查是投标人投标阶段的重要环节，也是投标报价 的基础。 投标人在投标报价文件前，应详细调查工程所在地的自然条件、施工条件、物 资供应条件、交通条件，以及施工现场用水、用电和既有建筑物、构筑物等情况。特别 是对于地材、钢筋、 1昆凝土等大宗物资的来源、运距及市场价格等要进行详细调查。同 时，要参加招标人组织的现场踏勘与标前会议。通常，投标人给出的报价单都是以现场 调查及踏勘为基础编制的。 报价单一旦给出，投标人无权再以情况了解不详、现场考查 不周为由对工程报价提出调整要求。 ( 3 )选择联合体单位及分包单位。工程总承包投标报价涉及设计费用、施工费用 及工程总承包管理费用等多个方面。为了满足招标文件对于投标人资质方面的要求，有 时需要施工单位与有实力的设计单位组成联合体共同投标。在投标过程中，联合体内部 成员需改变以往单纯的以施工为主或以设计为主的思想，从项目整体出发共同优化设计 及施工方案，从设计源头控制工程成本，合理报价，实现互利共赢。同时，工程总承包 投标人还要考虑分包策略，将分包商优势和特点纳入工程总承包能力范围内。108 第3章建设工程招标投标与合同管理 ( 4 )确定投标报价。 工程总承包投标人可按下列程序确定投标报价: ①研读评标办法。评标办法包括综合评估法和经评审的最低投标价法。评标办法 是影响报价策略的主要因素，评标办法不同，投标人采取的投标策略应有所不同。投标 人需结合项目特点及评标办法测定最优报价区间，在此基础上制定最优报价方案。 ②测算工程成本。投标人应结合自身技术能力、施工方案、现场管理水平及当地 人工、材料设备市场价，在不计取利润的前提下，确定完成投标工程所需的成本费用。 考虑到材料设备的价格波动具有经常性和不确定性，在测算工程成本时需考虑材料设备 价格变动风险，以及其他社会环境变化带来的风险等。 ③提出报价方案。投标报价的决策应以工程成本测算为依据，并综合考虑设计费 用、工程总承包管理费、利润等。要结合工程项目特点、市场条件，在分析以往类似工 程竞标情况和本工程潜在竞争对手情况的基础上提出报价方案。 ④检查投标报价。按招标文件进行符合性检查，要确保投标文件对招标文件实质 性要求作出响应、综合单价合理且没有算术性错误、相关费用标准满足招标文件要求 等。工程总承包招标文件中设有暂列金额、暂估价的，则需要按规定填报。 3.2 工程合同管理 合同管理是建设工程项目管理的核心内容，因为建设工程项目目标的设置与控制 均以合同为主要依据。 对一级建造师而言，不仅会涉及施工合同、专业分包合同、劳务 分包合同及材料设备采购合同的管理，而且还会涉及工程总承包合同管理。 3.2.1 施工合同管理 为规范施工合同管理行为，国家发展和改革委员会等九部委联合发布了《标准施 工招标文件》和《简明标准施工招标文件~，在"合同条款及格式"中明确了施工合同 文件组成及"通用合同条款"内容。 这里主要介绍《标准施工招标文件》中的施工合同 内容。 1. 施工合同文件的组成及优先解释顺序 1 )施工合同文件的组成 施工合同文件包括: 合同协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同 条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单及组成施工合同的其 他文件。其中，合同协议书包括工程概况、合同工期、质量标准、 签约合同价和合同价 格形式、 项目经理、合同文件构成、承诺及合同生效条件等重要内容，集中约定了合同 当事人的基本合同权利和义务。施工发包人和承包人的法定代表人或其委托代理人在合 同协议书上签字并盖单位章后，施工合同生效。 2) 施工合同文件的优先解释顺序 组成施工合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外， 解释合同文件的优先顺序如下:①合同协议书;②中标通知书;③投标函及投标函附 录;④专用合同条款;⑤通用合同条款;⑥技术标准和要求;⑦图纸;⑧已标价工 程量清单;⑨其他合同文件。 呵3.2 工程合同管理 109 2. 施工合同订立管理 1)施工合同有关各方义务或职责 为保障施工合同的实际履行，发包人、承包人应切实履行其义务，监理人也要履 行其职责。 (1)发包人主要义务 ①发出开工通知。 发包人应委托监理人发出开工通知，监理人应在开工 日期 7 天 前向承包人发出开工通知。 监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。 工期自监理人 发出的开工通知中载明的开工日期起计算。 承包人应在开工日期后尽快施工。 ②提供施工场地。 发包人应按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施 工场地内的地下管线和地下设施等有关资料，并保证资料的真实、 准确、 完整。 ③协助承包人办理证件和批件。 发包人应协助承包人办理法律规定的有关施工证 件和批件。 除专用合同条款另有约定外，发包人应根据合同工程的施工需要，负责办理 取得出人施工场地的专用和临时道路的通行权，以及取得为工程建设所需修建场外设施 的权利，并承担有关费用。 由承包人负责运输的超大件或超重件，应由承包人负责向交 通管理部门办理申请手续，发包人给予协助。运输超大件或超重件所需的道路和桥梁临 时加固改造费用和其他有关费用，由承包人承担。 ④组织设计交底。 发包人应根据合同进度计划，组织设计单位向承包人和监理人 进行设计交底。 ⑤支付合同价款。 发包人应按合同约定的条件、时间和方式向承包人及时支付合 同价款。 ⑥组织竣工验收。 发包人应按合同约定及时组织竣工验收。 (2 )承包人主要义务 ①查勘施工现场。承包人虽在投标阶段曾踏勘过现场，但在签订合同协议书后， 应对施工场地和周围环境进行查勘，核对发包人提供的有关资料，并进一步收集相关的 地质、水文、气象条件，交通条件，风俗习惯及其他为完成合同工作相关的当地资料， 以便编制施工组织设计、施工进度计划和(专项)施工方案。 在现场查勘中发现实际情况与发包人所提供的资料有重大差异的，应及时通知监 理人，由其作出相应的指示或说明，以便明确合同责任。 ②编制工程实施措施计划。主要包括: A. 施工组织设计和施工进度计划。承包人应按合同约定的工作内容和施工进度要 求，编制施工组织设计和施工进度计划，并对所有施工作业和施工方法的完备性、安全 性、可靠性负责。施工组织设计和施工进度计划编制完成后，应报送监理人审批。 B. 工程质量保证措施计划。承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备 专职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。在合同约定期限内，提交工程质量保证 措施文件，包括质量检查机构的组织和岗位责任、质检人员的组成、质量检查程序和实 施细则等，报送监理人审批。 c.工艺试验措施计划。 承包人应按合同约定或监理人指示进行现场工艺试验。 监 理人认为必要时，应由承包人根据监理人提出的工艺试验要求，编制工艺试验措施计 划，并报监理人审批。110 第3章 建设工程招标投标与合同管理 D. 施工安全措施计划。 承包人应在施工现场配备专职安全生产管理人员，针对危 险性较大的分部分项工程应编制专项施工方案，经监理人审查批准后方可实施。 E.施工环保措施计划。 承包人应按合同约定的环境保护工作内容，编制施工环保 措施计划，报送监理人审批。 ③负责施工现场内交通道路和临时工程。 承包人应负责修建、维修、养护和管理 施工所需的临时道路，以及为开始施工所需的临时工程和必要的设施，满足开工要求。 ④测设施工控制网。 承包人依据监理人提供的测量基准点、基准线和水准点及其 书面资料，根据国家测绘基准、测绘系统和工程测量技术规范及合同中对工程精度的要 求，测设施工控制网，并将施工控制网点的资料报送监理人审批。 承包人在施工过程中负责管理施工控制网点，对丢失或损坏的施工控制网点应及 时修复，并在工程竣工后将施工控制网点移交发包人。 ⑤提出开工申请。 承包人的施工前期准备工作满足开工条件后，应向监理人提交 工程开工报审表。 开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临 时设施、 材料设备、施工人员等施工组织措施的落实情况及工程进度安排。 ⑥完成各项承包工作。 承包人应按合同约定及监理人指示，实施、完成全部工程， 并修补工程中的任何缺陷。 除专用合同条款另有约定外，承包人应提供为完成合同工作 所需的劳务、材料、 施工设备、工程设备和其他物品，并在工程完工后负责拆除临时 设施。 ⑦保证工程施工和人员的安全。 承包人应按合同约定采取施工安全措施，确保工 程及其人员、材料、设备和设施的安全，防止因工程施工造成的人身伤害和财产损失。 ⑧负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作。 ⑨避免施工对公众与他人的利益造成损害。 承包人在进行合同约定的各项工作时， 不得侵害发包人与他人使用公用道路、 水源、 市政管网等公共设施的权利，避免对邻近 的公共设施产生干扰。 承包人占用或使用他人的施工场地，影响他人作业或生活的，应 承担相应责任。 承包人应按监理人的指示为他人在施工场地或附近实施与工程有关的其 他各项工作提供可能的条件。 ⑩工程的维护和照管。 工程接收证书颁发前，承包人应负责照管和维护工程。 工 程接收证书颁发时尚有部分未竣工工程的，承包人还应负责未竣工工程的照管和维护工 作，直至竣工后移交给发包人为止。 ( 3 )监理人职责。 监理人受发包人委托， 享有合同约定的权力。 监理人发出的任 何指示应视为已得到发包人的批准 但监理人无权免除或变更合同约定的发包人和承包 人的权利、 义务和责任。 合同约定应由承包人承担的义务和责任，不因监理人对承包人 提交文件的审查或批准，对工程、材料和设备的检查和检验，以及为实施监理作出的指 示等职务行为而减轻或解除。 监理人应按合同约定向承包人发出指示，监理人的指示应盖有监理人授权的施工 场地机构章，并由总监理工程师或总监理工程师按合同约定授权的监理人员签字。 监理人员对承包人的任何工作、工程或其采用的材料和工程设备未在约定的或合 理的期限内提出否定意见的，视为已获批准，但不影响监理人在以后拒绝该项工作、工 程、材料或工程设备的权利。 叮3.2 工程合同管理 1才1 ①审查承包人实施方案。 监理人应审查承包人报送的施工组织设计、 施工进度计 划、(专项)施工方案、 质量管理体系、 安全生产管理体系、 环境保护措施等，批准或 要求承包人对不满足合同要求的部分进行修改。 ②发出开工通知。 监理人征得发包人同意后， 应在开工日期 7 天前向承包人发出 开工通知，合同工期自开工通知中载明的开工日起计算。 ③监督管理施工过程。 监理人应按合同约定履行监理职责， 监督管理施工进度、 施工质量安全、 工程价款支付及环境保护， 处理工程变更和施工索赔等事宜。 ④ 参与工程竣工验收。 监理人应按合同约定组织工程竣工预验收， 参与由发包人 组织的工程竣工验收， 并签署竣工验收意见。 2) 施工合同订立时需要明确的内容 针对具体施工项目需要在合同中明确约定的内容较多，这里只概要归纳为以下几 方面。 (1)施工现场范围和施工临时占地。 发包人应明确说明施工现场永久工程的占地 范围并提供征地图纸，以及属于发包人施工前期配合义务的有关事项，如从现场外部接 至现场的施工用水、 用电、用气的位置等，以便承包人进行合理的施工组织。 工程施工 需要临时用地的，也需明确占地范围和临时用地移交承包人的时间。 ( 2 )发包人提供图纸的期限和数量。 标准施工合同适用于发包人提供设计图纸，承 包人负责施工的项目。 订立合同时必须明确约定发包人陆续提供施工图纸的期限和数量。 ( 3 )发包人提供的材料和工程设备。 对于包工部分包料的施工承包方式，设备和 主要建筑材料往往由发包人负责提供，因而需明确约定发包人提供的材料和设备分批交 货的种类、 规格、 数量、交货期限和地点等， 以便明确合同责任。 (4) 异常恶劣的气候条件范围。 气候条件对施工的影响是合同管理中一个比较复 杂的问题异常恶劣的气候条件"属于发包人责任不利气候条件"对施工的影响则 属于承包人应承担的风险。 为此，应根据工程所在地气候特点，在专用合同条款中明确 界定异常恶劣的气候条件，以明确合同双方对气候变化影响施工的风险责任。 ( 5 )因物价变化引起的合同价格调整。 合同履行期间市场价格浮动对施工成本造 成的影响是否允许调整合同价格，要视合同工期的长短来决定。 适用于工期在 12个月 以内的简明施工合同通用条款没有调价条款，承包人应在投标报价中合理考虑市场价格 变化对施工成本的影响。 工期 12个月以上的施工合同，由于承包人在投标阶段不可能 合理预测一年以后的市场价格变化，因此应设有调价条款，由发包人和承包人共同分担 市场价格变化的风险。 为了区分因政策法规变化或市场物价变化对合同价格影响的责任，通用合同条款 中将技标截止日前第 28 天规定为基准日期。 在基准日期后，因法律法规、规范标准等 变化，导致承包人在合同履行中所需要的工程成本发生约定以外的增减时，相应调整合 同价款。 通用合同条款规定用公式法调价，但仅适用于工程量清单中按单价支付部分的 工程款，总价支付部分不考虑物价变化对合同价格的调整。 而且，调价公式中的各可调 因子、定值和变值权重、基本价格指数及其来源等均应在合同调价条款中予以明确。 ( 6 )办理保险的责任 ①承包人办理保险。 考虑到承包人是工程施工的最直接责任人，通用合同条款因112 第3章 建设工程招标投标与合同管理 此规定，由承包人负责投保"建筑工程一切险" "安装工程一切险"和"第三者责任保 险并承担办理保险的费用。 具体投保内容、 保险金额、 保险费率、 保险期限等有关 内容在专用合同条款中约定。 承包人应在专用合同条款约定的期限内向发包人提交各项保险生效的证据和保险 单副本，保险单必须与专用合同条款约定的条件一致。 承包人需要变动保险合同条款 时，应事先征得发包人同意，并通知监理人。 保险人做出保险责任变动的，承包人应在 收到保险人通知后立即通知发包人和监理人。 承包人应与保险人保持联系，使保险人能 够随时了解工程实施中的变动，并确保按保险合同条款要求持续保险。 ②发包人办理保险。 工程施工采用平行发包方式时，施工任务分别交由多个承包 人施工。 各承包人分别投保时，容易出现重复投保或漏保的情况。 为此，双方可在专用 合同条款中约定，由发包人办理工程保险和第三者责任保险。 无论是由承包人还是发包人办理工程险和第三者责任保险，均必须以发包人和承 包人的共同名义投保，以保障双方均有出现保险范围内的损失时，可从保险公司获得 赔偿。 3. 施工合同履行管理 1)施工进度管理 (1)施工进度计划的审批。 承包人应按专用合同条款约定的内容和期限，编制详 细的施工进度计划和施工方案说明报送监理人。 监理人应在约定的期限内批复或提出修 改意见，否则该进度计划视为已得到批准。 经监理人批准的施工进度计划称为合同进度 计划，是控制合同工程进度的依据。 承包人还应根据合同进度计划，编制更为详细的分 阶段或分项进度计划，报监理人审批。 (2 )合同进度计划的修订。 不论何种原因造成工程的实际进度与合同进度计划不 符时，承包人可以在专用合同条款约定的期限内向监理人提交修订合同进度计划的申请 报告，并附有关措施和相关资料，报监理人审批;监理人也可以直接向承包人作出修订 合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划，报监理人审批。 监理人应 在专用合同条款约定的期限内批复，并应在批复前获得发包人同意。 ( 3 )工期延误 ①发包人原因造成的工期延误。 在履行合同过程中，由于发包人的下列原因造成 工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润: A. 增加合同工作内容B.改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性c.发包人 迟延提供材料、工程设备或变更交货地点 D. 因发包人原因导致的暂停施工E.提供 图纸延误 F. 未按合同约定及时支付预付款、进度款。 ②异常恶劣气候条件造成的工期延误。 由于出现专用合同条款规定的异常恶劣气 候的条件导致工期延误的，承包人有权要求发包人延长工期。 ③承包人原因造成的工期延误。 由于承包人原因，未能按合同进度计划完成工作， 或监理人认为承包人施工进度不能满足合同工期要求的，承包人应采取措施加快进度， 并承担加快进度所增加的费用。 由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工 违约金。 逾期竣工违约金的计算方法应在专用合同条款中约定。 承包人支付逾期竣工违 约金，不免除承包人完成工程及修补缺陷的义务。 「3.2 工程合同管理 113 (4 ) 提前竣工。发包人要求承包人提前竣工， 或承包人提出提前竣工的建议能够给 发包人带来效益的，应由监理人与承包人共同协商采取加快工程进度的措施和修订合同 进度计划。 发包人应承担承包人由此增加的费用，并向承包人支付专用合同条款约定的 相应奖金。 专用合同条款使用说明中建议，奖励金额可约定为发包人实际效益的 20%。 ( 5 ) 暂停施工 ① 因承包人原因暂停施工。 因下列暂停施工增加的费用和 ( 或) 工期延误由承包 人承担 A. 承包人违约引起的暂停施工 B. 由于承包人原因为工程合理施工和安全保 障所必需的暂停施工;巳承包人擅自暂停施工 D. 承包人其他原因引起的暂停施工。 ②因发包人原因暂停施工。 由于发包人原因引起的暂停施工造成工期延误的，承 包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润。 ③监理人暂停施工指示。 监理人认为有必要时，可向承包人作出暂停施工的指示， 承包人应按监理人指示暂停施工。 无论由于何种原因引起的暂停施工，暂停施工期间承 包人应负责妥善保护工程并提供安全保障。 由于发包人原因发生暂停施工的紧急情况，且监理人未及时下达暂停施工指示的， 承包人可先暂停施工，并及时向监理人提出暂停施工的书面请求。 监理人应在接到书面 请求后的 24h 内予以答复。 逾期未答复的，视为同意承包人的暂停施工请求。 ④暂停施工后的复工。 暂停施工后，监理人应与发包人和承包人协商，采取有效 措施积极消除暂停施工的影响。 当工程具备复工条件时，监理人应立即向承包人发出复 工通知。 承包人收到复工通知后，应在监理人指定的期限内复工。 承包人无故拖延和拒 绝复工的，由此增加的费用和工期延误由承包人承担;因发包人原因无法按时复工的， 承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润。 监理人发出暂停施工指示后 56 天内未向承包人发出复工通知，除承包人责任引起 暂停施工的情况外，承包人可向监理人提交书面通知，要求监理人在收到书面通知后 28 天内准许已暂停施工的工程或其中一部分工程继续施工。 如监理人逾期不予批准， 则承包人可以通知监理人，将工程受影响的部分视为按合同约定可取消的工作。 如暂停 施工影响到整个工程，可视为发包人违约。 由于承包人责任引起的暂停施工，如承包人在收到监理人暂停施工指示后 56 天内 不认真采取有效的复工措施，造成工期延误，可视为承包人违约。 2) 施工质量管理 (1)承包人的质量管理。 承包人应在施工场地设置专门的质量检查机构，配备专 职质量检查人员，建立完善的质量检查制度。 承包人应在合同约定的期限内，提交工程 质量保证措施文件，包括质量检查机构的组织和岗位责任、质检人员的组成、 质量检查 程序和实施细则等，报送监理人审批。 承包人应加强对施工人员的质量教育和技术培训，定期考核施工人员的劳动技能， 严格执行规范和操作规程。 ( 2 )工程质量检查 ①承包人的质量检查。 承包人应按合同约定对材料、 工程设备及工程的所有部位 及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并作详细记录，编制工程质量报表，报送 监理人审查。114 第3章建设工程招标投标与合同管理 ②监理人的质量检查。 监理人有权对工程所有部位及其施工工艺、材料和工程设 备进行检查和检验。 承包人应为监理人的检查和检验提供方便，包括监理人到施工场 地，或制造、加工地点，或合同约定的其他地方进行察看和查阅施工原始记录。 承包人 还应按监理人指示，进行施工场地取样试验、工程复核测量和设备性能检测，提供试验 样品、提交试验报告和测量成果及监理人要求进行的其他工作。 监理人的检查和检验， 不免除承包人按合同约定应负的责任。 ( 3 )材料和工程设备质量要求 ①承包人提供的材料和工程设备。除专用合同条款另有约定外，承包人提供的材 料和工程设备均由承包人负责采购、运输和保管。 承包人应对其采购的材料和工程设备 负责。 承包人应按专用合同条款约定，将各项材料和工程设备的供货人及品种、规格、 数量和供货时间等报送监理人审批。 承包人应向监理人提交其负责提供的材料和工程设 备的质量证明文件，并满足合同约定的质量标准。 对承包人提供的材料和工程设备，承包人应会同监理人进行检验和交货验收，查 验材料合格证明和产品合格证书，并按合同约定和监理人指示，进行材料的抽样检验和 工程设备的检验测试，检验和测试结果应提交监理人，所需费用由承包人承担。 ②发包人提供的材料和工程设备。 发包人提供的材料和工程设备，应在专用合同 条款中写明材料和工程设备的名称、规格、数量、价格、 交货方式、交货地点和计划交 货日期等。 承包人应根据合同进度计划安排，向监理人报送要求发包人交货的日期计划。 发 包人应按照监理人与合同双方当事人商定的交货日期，向承包人提交材料和工程设备。 发包人应在材料和工程设备到货 7 天前通知承包人，承包人应会同监理人在约定的时间 内，赴交货地点共同进行验收。 除专用合同条款另有约定外，发包人提供的材料和工程 设备验收后，由承包人负责接收、 运输和保管。 发包人提供的材料和工程设备的规格、数量或质量不符合合同要求，或由于发包 人原因发生交货日期延误及交货地点变更等情况的，发包人应承担由此增加的费用和 (或)工期延误，并向承包人支付合理利润。 ③不合格工程的清除。 承包人使用不合格材料、工程设备，或采用不适当的施工 工艺，或施工不当，造成工程不合格的，监理人可以随时发出指示，要求承包人立即采 取措施进行补救，直至达到合同要求的质量标准，由此增加的费用和(或)工期延误由 承包人承担。 由于发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格，需要承包人采取措 施补救的，发包人应承担由此增加的费用和(或)工期延误，并支付承包人合理利润。 ( 4 )工程隐蔽部位覆盖前的检查 ①通知监理人检查。 经承包人自检确认的工程隐蔽部位具备覆盖条件后，承包人 应通知监理人在约定的期限内检查。 承包人的通知应附有自检记录和必要的检查资料。 监理人应按时到场检查。 经监理人检查确认质量符合隐蔽要求，并在隐蔽工程检查记录 上签字后，承包人才能进行覆盖。 监理人检查确认质量不合格的，承包人应在监理人指 示的时间内修整返工后，由监理人重新检查。 ②监理人未到场检查。 监理人未按合同约定的时间进行检查的，除监理人另有指 叮3.2 工程合同管理 115 示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人，监理人应签字确认。 监 理人事后对检查记录有疑问的，可按合同约定重新检查。 ③监理人重新检查。 承包人按合同约定覆盖工程隐蔽部位后，监理人对质量有疑 问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探测或揭开重新检验，承包人应遵照执 行，并在检验后重新覆盖恢复原状。 经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承 担由此增加的费用和(或)工期延误，并支付承包人合理利润;经检验证明工程质量不 符合合同要求的，由此增加的费用和(或)工期延误由承包人承担。 但承包人未通知监 理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检 查，由此增加的费用和(或)工期延误由承包人承担。 ( 5 )试验和检验 ①材料、工程设备和工程的试验和检验。 承包人应按合同约定进行材料、工程设 备和工程的试验和检验，并为监理人对上述材料、工程设备和工程的质量检查提供必要 的试验资料和原始记录。 按合同约定应由监理人与承包人共同进行试验和检验的，由承 包人负责提供必要的试验资料和原始记录。 监理人未按合同约定派员参加试验和检验 的，除监理人另有指示外，承包人可自行试验和检验，并应立即将试验和检验结果报送 监理人，监理人应签字确认。 监理人对承包人的试验和检验结果有疑问的，或为查清承包人试验和检验成果的 可靠性要求承包人重新试验和检验的，可按合同约定由监理人与承包人共同进行。 重新 试验和检验的结果证明该项材料、工程设备或工程的质量不符合合同要求的，由此增加 的费用和(或)工期延误由承包人承担;重新试验和检验结果证明该项材料、工程设备 和工程符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和(或)工期延误，并支付承包 人合理利润。 ②现场材料试验。承包人根据合同约定或监理人指示进行的现场材料试验，应由 承包人提供试验场所、试验人员、试验设备器材以及其他必要的试验条件。监理人在必 要时可以使用承包人的试验场所、试验设备器材以及其他试验条件，进行以工程质量检 查为目的的复核性材料试验，承包人应予以协助。 3) 工程计量与支付管理 (1)工程计量。 除专用合同条款另有约定外，单价子目已完成工程量按月计量，总 价子目的计量周期按批准的支付分解报告确定。 ①单价子目计量。 己标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。 结算工 程量是承包人实际完成的，并按合同约定的计量方法进行计量的工程量。 承包人对已完 成的工程进行计量，向监理人提交进度付款申请单、已完成工程量报表和有关计量资 料。监理人对承包人提交的工程量报表进行复核，以确定实际完成的工程量。对数量有 异议的，可要求承包人按合同约定进行共同复核和抽样复测。承包人应协助监理人进行 复核并按监理人要求提供补充计量资料。承包人未按监理人要求参加复核，监理人复核 或修正的工程量视为承包人实际完成的工程量。 监理人应在收到承包人提交的工程量报 表后的 7 天内进行复核，监理人未在约定时间内复核的，承包人提交的工程量报表中的 工程量视为承包人实际完成的工程量，据此计算工程价款。 ②总价子目计量。 总价子目计量和支付应以总价为基础，不因正常的物价波动而1才6 第3章建设工程招标投标与合同管理 进行调整。 承包人实际完成的工程量是进行工程目标管理和控制进度支付的依据。 承包 人在合同约定的每个计量周期内，对已完成的工程进行计量，并向监理人提交进度付款 申请单、专用合同条款约定的合同总价支付分解表所表示的阶段性或分项计量的支持'性 资料，以及所达到工程形象目标或分阶段需完成的工程量和有关计量资料。 监理人对承 包人提交的上述资料进行复核，以确定分阶段实际完成的工程量和工程形象目标。 除合 同约定的变更外，总价子目的工程量是承包人用于结算的最终工程量。 ( 2 )预付款 ①预付款及其支付。 预付款用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、 施 工设备、修建临时设施及组织施工队伍进场等。 预付款必须专用于合同工程。 《建设工程工程量清单计价标准~ GB/T 50500-2024规定，发包人应按合同约定向 承包人支付预付款，且不应向承包人收取预付款的利息。 合同工程的预付款金额可依据 合同约定按合同价款及预付款支付比例计算确定。 作为预付款计算依据的合同价款应扣 除合同总价所包含的暂列金额、计日工价款及专业工程暂估价。 对于跨年度实施的重大 工程的预付款，可按己获发包人批准的承包人施工组织设计及年度工程进度计划、合同 清单的合同价款等，分解形成相应年度计划中应完成工程的合同价款总额，并按合同约 定的预付款支付比例逐年预付。 承包人应在合同约定时间内将预付款支付申请提交给发 包人审核，发包人应在收到支付申请后按合同约定的时间完成审核并向承包人支付预付 款。 发包人应在工程开工后 28 天内预付不低于安全生产措施费总额的 50% 给承包人， 其余部分应按照提前安排的原则进行分解，并与工程进度款同期支付。对跨年度实施的 重大工程，预付的安全生产措施费总额可按年度工程进度计划分解计算。 发承包双方在 计算应付工程进度款时，不应扣回预付的安全生产措施费。 承包人对安全生产措施费应 专款专用，不得挪作他用，并应在财务账目中单独列项备查。 ②预付款保函。 除专用合同条款另有约定外，承包人应在收到预付款的同时向发 包人提交预付款保函，预付款保函的担保金额应与预付款金额相同。 保函的担保金额可 根据预付款扣回的金额相应递减。 ③预付款的扣回与还清。 预付款在进度付款中扣回，扣回办法在专用合同条款中 约定。 在颁发工程接收证书前，由于不可抗力或其他原因解除合同时，预付款尚未扣清 的，尚未扣清的预付款余额应作为承包人的到期应付款。 《建设工程工程量清单计价标准~ GB/T 50500-2024 规定，预付款应按合同约定在 履行过程中扣回，合同没约定或约定不明的，可选择当累计完成工程总值达到合同总价 的一定比例后一次扣回或分次扣回的方式。 选择分次扣田方式的，预付款可从每一个支 付期应支付给承包人的工程进度款或施工过程结算款中按比例扣回，直到扣回的金额达 到合同约定的预付款金额为止。 提前解除合同的，尚未扣回的预付款应在合同终止结算 时全部扣回。 ( 3 )工程进度付款。 工程进度付款周期与工程计量周期相同。 承包人应在每个付 款周期末，按监理人批准的格式和约定的份数，向监理人提交进度付款申请单，并附相 应的支持性证明文件。 监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的 14 天内完成 核查，提出发包人到期应支付给承包人的金额及相应的支持性材料。 经发包人审查同意3.2 117 工程合同管理 后， 由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。 监理人有权扣发承包人未能 按照合同要求履行任何工作或义务的相应金额。 发包人应在监理人收到进度付款申请单后的 28天内，将进度应付款支付给承包人。 发包人不按期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。 值得注意的是，监理人出具进度付款证书，不应视为监理人已同意、 批准或接受 了承包人完成的该部分工作。 J 《财政部住房城乡建设部关于完善建设工程价款结算有关办法的通知}(财建(2022 183 号)规定，自 2022 年 8 月 1 日起签订的工程合同，提高建设工程进度款支付比例。 政府机关、事业单位、 国有企业建设工程进度款支付应不低于已完成工程价款的 80%; 同时，在确保不超出工程总概(预)算以及工程决(结)算工作顺利开展的前提下，除 按合同约定保留不超过工程价款总额 3% 的质量保证金外，进度款支付比例可由发承包 双方根据项目实际情况自行确定。 在结算过程中，若发生进度款支付超出实际已完成工 程价款的情况，承包单位应按规定在结算后 30 日内向发包单位返还多收到的工程进度 款。 当年开工、当年不能竣工的新开工项目可以推行过程结算。 发承包双方通过合同约 定，将施工过程按时间或进度节点划分施工周期，对周期内已完成且无争议的工程量 (含变更、 签证、 索赔等)进行价款计算、 确认和支付，支付金额不得超出己完工部分 对应的批复概(预)算。 经双方确认的过程结算文件作为竣工结算文件的组成部分，竣 工后原则上不再重复审核。 (4 )工程质量保证金。 工程质量保证金(或称保留金)是指发包人与承包人在专 用合同条款中约定，从应付工程款中预留，用以保证承包人在缺陷责任期内对工程施工 质量缺陷进行维修的资金。 监理人应从第一个付款周期开始，在发包人的进度付款中，按专用合同条款的约 定扣留工程质量保证金，直至扣留的工程质量保证金总额达到专用合同条款约定的金 额或比例为止。 工程质量保证金的计算额度不包括预付款的支付、扣回及价格调整的 金额。 在合同约定的缺陷责任期满时，承包人向发包人申请到期应返还承包人剩余的工 程质量保证金金额，发包人应在 14 天内会同承包人按照合同约定的内容核实承包人是 否完成缺陷责任。 若承包人没有完成缺陷责任，发包人有权扣留与未履行责任剩余工作 所需金额相应的工程质量保证金余额，并有权根据合同约定要求延长缺陷责任期，直至 完成剩余工作为止。 ( 5 )竣工结算。 工程接收证书颁发后，承包人应按专用合同条款约定的份数和期限 向监理人提交竣工付款申请单，并提供相关证明材料。 除专用合同条款另有约定外，竣 工付款申请单应包括下列内容:竣工结算合同总价、 发包人已支付承包人的工程价款、 应扣留的质量保证金、 应支付的竣工付款金额。 监理人对竣工付款申请单有异议的，有权要求承包人进行修正和提供补充资料。 监理人在收到承包人提交的竣工付款申请单后的 14 天内完成核查，提出发包人到期应 支付给承包人的价款送发包人审核并抄送承包人。 发包人应在收到后 14 天内审核完毕， 由监理人向承包人出具经发包人签认的竣工付款证书。 监理人未在约定时间内核查，又 未提出具体意见的，视为承包人提交的竣工付款申请单已经监理人核查同意;发包人未118 第3章建设工程招标投标与合同管理 在约定时间内审核又未提出具体意见的，监理人提出发包人到期应支付给承包人的价款 视为已经发包人同意。 发包人应在监理人出具竣工付款证书后的 14 天内，将应支付款 支付给承包人。 承包人对发包人签认的竣工付款证书有异议的，发包人可出具竣工付款 申请单中承包人己同意部分的临时付款证书。 ( 6 )最终结清。 缺陷责任期终止证书签发后，承包人可按专用合同条款约定的份 数和期限向监理人提交最终结清申请单，并提供相关证明材料。 监理人收到承包人提交 的最终结清申请单后的 14 天内，提出发包人应支付给承包人的价款送发包人审核并抄 送承包人。 发包人应在收到后 14 天内审核完毕，由监理人向承包人出具经发包人签认 的最终结清证书。 发包人应在监理人出具最终结清证书后的 14 天内， 将应支付款支付 给承包人。 4) 施工安全与环境保护 (1)发包人的施工安全责任。 发包人应对其现场机构雇佣的全部人员的工伤事故 承担责任，但由于承包人原因造成发包人人员工伤的，应由承包人承担责任。 发包人应 负责赔偿以下两种情况造成的第三者人身伤亡和财产损失:一是工程或工程的任何部分 对土地的占用所造成的第三者财产损失;二是由于发包人原因在施工场地及其毗邻地带 造成的第三者人身伤亡和财产损失。 ( 2 )承包人的施工安全责任。 承包人应按合同约定的安全工作内容编制施工安全 措施计划，应按监理人的指示制定应对灾害的紧急预案。 施工安全措施计划和应对灾害 的紧急预案均应报送监理人审批。 承包人应严格按照国家安全标准制定施工安全操作规 程，配备必要的安全生产和劳动保护设施，加强对承包人人员的安全教育，并发放安全 工作手册和劳动保护用具。 承包人应对其履行合同所雇佣的全部人员，包括分包人人员的工伤事故承担责任， 但由于发包人原因造成承包人人员工伤事故的， 应由发包人承担责任。 由于承包人原因 在施工场地内及其毗邻地带造成的第三者人员伤亡和财产损失，由承包人负责赔偿。 ( 3 )承包人的环境保护责任。 承包人应按合同约定的环境保护工作内容，编制施 工环境保护措施计划，报送监理人审批。 承包人应按照批准的施工环境保护措施计划有 序地堆放和处理施工废弃物，避免对环境造成破坏。 因承包人任意堆放或弃置施工废弃 物造成妨碍公共交通、影响城镇居民生活、降低河流行洪能力、危及居民安全、 破坏周 边环境，或者影响其他承包人施工等后果的，承包人应承担责任。 承包人应按国家饮用水管理标准定期对饮用水源进行监测，防止施工活动污染饮 用水源。 承包人还应加强对噪声、 粉尘、废气、 废水和废油的控制， 努力降低噪声，控 制粉尘和废气浓度，做好废水和废油的治理和排放。 (4) 事故处理。 工程施工过程中发生事故的，承包人应立即通知监理人，监理人 应立即通知发包人。 发包人和承包人应立即组织人员和设备进行紧急抢救和抢修，减少 人员伤亡和财产损失，防止事故扩大，并保护事故现场。 需要移动现场物品时，应作出 标记和书面记录，妥善保管有关证据。 发包人和承包人应按国家有关规定，及时如实地 向有关部门报告事故发生的情况，以及正在采取的紧急措施等。 5) 变更管理 在合同履行过程中，经发包人同意，监理人可按合同约定的变更程序向承包人作 『3.2 工程合同管理 竹9 出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。变更 指示只能由监理人发出。 (1)变更的范围和内容。除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情 形之一，应进行变更: ①取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施; ②改变合同中任何一项工作的质量或其他特性; ③改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸; ④改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序; ⑤为完成工程需要追加的额外工作。 (2 )变更程序。在合同履行过程中，出现上述约定情形的，监理人可向承包人发 出变更意向书。 变更意向书应说明变更的具体内容和发包人对变更的时间要求，并附必 要的图纸和相关资料。 变更意向书应要求承包人提交包括拟实施变更工作的计划、措施 和竣工时间等内容的实施方案。 发包人同意承包人根据变更意向书要求提交的变更实施 方案的，由监理人发出变更指示。 变更指示应说明变更的目的、范围、变更内容以及变 更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图纸和文件。承包人收到变更指示后，应按 变更指示进行变更工作。 承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在合同约定 变更情形的，可向监理人提出书面变更建议。变更建议应阐明要求变更的依据，并附必 要的图纸和说明。监理人收到承包人书面建议后，应与发包人共同研究，确认存在变更 的，应在收到承包人书面建议后的 14 天内作出变更指示。 经研究后不同意作为变更的， 应由监理人书面答复承包人。 若承包人收到监理人的变更意向书后认为难以实施此项变更，应立即通知监理人， 说明原因并附详细依据。 监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、改变或不改变原变 更意向书。 ( 3 )变更估价。除专用合同条款对期限另有约定外，承包人应在收到变更指示或 变更意向书后的 14 天内，向监理人提交变更报价书，报价内容应根据合同约定的估价 原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。 监理人收到承包人变更报价书后的 14 天内，按照合同约定的估价原则与合同当事人商 定或确定变更价格。 除专用合同条款另有约定外，因变更引起的价格调整按以下原则处理:①己标价 工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价;②己标价工程量清单 中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价， 由监理人和合同当事人商定或确定变更工作的单价;③己标价工程量清单中元适用或 类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人和合同当事人商定或确定变更工 作的单价。 《建设工程工程量清单计价标准~ GB/T 50500-2024规定，采用单价合同的工程， 因工程变更或工程量清单缺陷引起分部分项工程的清单工程量发生变化，且工程量变化 超出 15% (不含 15% )时，发承包双方应按确认的工程变更或工程量清单缺陷引起变 化的工程量，按下列规定调整合同价格:如工程变更或工程量清单缺陷引起增加清单项才20 第3章建设工程招标投标与合同管理 目及相应清单项目工程量的，可依据规定，并结合因增加工程数量引起的人工及材料采 购价格优惠的影响，在合理下调其合同单价及新增综合单价后，计算相应清单项目价 格，调整合同价格;如工程变更或工程量清单缺陷引起减少清单项目及相应清单项目工 程量的，可依据规定，并结合因减少工程数量引起的人工及材料采购价格失去优惠的 影响，在合理上调其合同单价及新增综合单价后，计算相应清单项目价格，调整合同 价格。 ( 4 )承包人的合理化建议。 在履行合同过程中，承包人对发包人提供的图纸、技 术要求及其他方面提出的合理化建议， 均应以书面形式提交监理人。 合理化建议书的内 容应包括建议工作的详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的 设计文件。 监理人应与发包人协商是否采纳建议。 建议被采纳并构成变更的，应按合同 约定向承包人发出变更指示。 承包人提出的合理化降低合同价格、 缩短工期或者提高工程经济效益的，发包人 可按国家有关规定在专用合同条款中约定给予奖励。 ( 5 )暂列金额。 暂列金额只能按照监理人的指示使用，并对合同价格进行相应调 整。 暂列金额有剩余的，应归发包人所有。 ( 6 )计日工。 发包人认为有必要时，由监理人通知承包人以计日工方式实施变更 的零星工作。 其价款按列人已标价工程量清单中的计日工计价子目及其单价进行计算。 采用计日工计价的任何一项变更工作，应从暂列金额中支付，承包人应在该项变 更的实施过程中，每天提交以下报表和有关凭证报送监理人审批: ①工作名称、内容和数量; ②投人该工作所有人员的姓名、 工种、级别和耗用工时; ③投入该工作的材料类别和数量; ④投入该工作的施工设备型号、台数和耗用台时; ⑤监理人要求提交的其他资料和凭证。 计日工由承包人汇总后，按合同约定列入进度付款申请单，由监理人复核并经发 包人同意后列入进度付款。 (7)暂估价。 发包人在工程量清单中给定暂估价的材料、工程设备和专业工程属 于依法必须招标的范围并达到规定的规模标准的，由发包人和承包人以招标的方式选择 供应商或分包人。 中标金额与工程量清单中所列的暂估价的金额差以及相应的税金等其 他费用列入合同价格。 发包人在工程量清单中给定暂估价的材料和工程设备不属于依法必须招标的范围 或未达到规定的规模标准的，应由承包人按合同约定提供。 经监理人确认的材料、 工程 设备的价格与工程量清单中所列的暂估价的差额以及相应的税金等其他费用列入合同 价格。 发包人在工程量清单中给定暂估价的专业工程不属于依法必须招标的范围或未达 到规定的规模标准的，由监理人进行估价，但专用合同条款另有约定的除外。 经估价的 专业工程与工程量清单中所列的暂估价的差额以及相应税金等其他费用列入合同价格。 6) 竣工验收 竣工验收是指承包人完成全部合同工作后，发包人按合同要求进行的验收。 国家 叮3.2 工程合同管理 121 验收是政府有关部门根据法律、规范、规程和政策要求，针对发包人全面组织实施的整 个工程正式交付投运前的验收。要进行国家验收的，竣工验收是国家验收的一部分。竣 工验收所采用的各项验收和评定标准应符合国家验收标准。发包人和承包人为竣工验收 提供的各项竣工验收资料应符合国家验收的要求。 (1)竣工验收申请报告。当工程具备以下条件时，承包人即可向监理人报送竣工 验收申请报告: ①除监理人同意列人缺陷责任期内完成的尾工(甩项)工程和缺陷修补工作外， 合同范围内的全部单位工程以及有关工作，包括合同要求的试验、试运行以及检验和验 收均已完成，并符合合同要求; ②已按合同约定的内容和份数备齐了符合要求的竣工资料; ③己按监理人的要求编制了在缺陷责任期内完成的尾工(甩项)工程和缺陷修补 工作清单以及相应施工计划; ④监理人要求在竣工验收前应完成的其他工作; ⑤监理人要求提交的竣工验收资料清单。 (2 )验收 ①监理人对承包人竣工验收申请报告的审查。监理人收到承包人提交的竣工验收 申请报告后，应审查申请报告的各项内容，并按以下不同情况进行处理: A. 监理人审查后认为尚不具备竣工验收条件的，应在收到竣工验收申请报告后的 28 天内通知承包人，指出在颁发接收证书前承包人还需进行的工作内容。承包人完成 监理人通知的全部工作内容后，应再次提交竣工验收申请报告，直至监理人同意为止。 B.监理人审查后认为已具备竣工验收条件的，应在收到竣工验收申请报告后的 28 天内提请发包人进行工程验收。 ②发包人验收工程。发包人验收工程后有以下两种情形: A. 发包人经过验收后同意接受工程的，应在监理人收到竣工验收申请报告后的 56 天内，由监理人向承包人出具经发包人签认的工程接收证书。发包人验收后同意接收工 程但提出整修和完善要求的，限期修好，并缓发工程接收证书。整修和完善工作完成 后，监理人复查达到要求的，经发包人同意后，再向承包人出具工程接收证书。 B.发包人验收后不同意接收工程的，监理人应按照发包人的验收意见发出指示， 要求承包人对不合格工程认真返工重做或进行补救处理，并承担由此产生的费用。承包 人在完成不合格工程的返工重做或补救工作后，应重新提交竣工验收申请报告。 ③实际竣工日期。除专用合同条款另有约定外，经验收合格工程的实际竣工日期， 以提交竣工验收申请报告的日期为准，并在工程接收证书中写明。发包人在收到承包人 竣工验收申请报告 56 天后未进行验收的，视为验收合格，实际竣工日期以提交竣工验 收申请报告的日期为准，但发包人由于不可抗力原因不能进行验收的除外。 ( 3 )单位工程验收。发包人根据合同进度计划安排，在全部工程竣工前需要使用 已经竣工的单位工程时，或承包人提出经发包人同意时，可进行单位工程验收。验收合 格后，由监理人向承包人出具经发包人签认的单位工程验收证书。己签发单位工程接收 证书的单位工程由发包人负责照管。单位工程的验收成果和结论作为全部工程竣工验收 申请报告的附件。才22 第3章建设工程招标投标与合同管理 发包人在全部工程竣工前，使用已接收的单位工程导致承包人费用增加的，发包 人应承担由此增加的费用和(或)工期延误，并支付承包人合理利润。 (4 )试运行。 除专用合同条款另有约定外，承包人应按专用合同条款约定进行工 程及工程设备试运行，负责提供试运行所需的人员、 器材和必要的条件，并承担全部试 运行费用。 由于承包人的原因导致试运行失败的，承包人应采取措施保证试运行合格，并承 担相应费用。 由于发包人的原因导致试运行失败的，承包人应当采取措施保证试运行合 格， 发包人应承担由此产生的费用， 并支付承包人合理利润。 ( 5 )竣工清场。 除合同另有约定外，工程接收证书颁发后，承包人应按要求对施 工场地进行清理，直至监理人检验合格为止。 竣工清场费用由承包人承担。 承包人未按监理人的要求恢复临时占地，或者场地清理未达到合同约定的，发包 人有权委托其他人恢复或清理，所发生的金额从拟支付给承包人的款项中扣除。 ( 6) 施工队伍及施工设备的撤离。 工程接收证书颁发后的 56 天内，除了经监理人 同意需在缺陷责任期内继续工作和使用的人员、施工设备和临时工程外，其余的人员、 施工设备和临时工程均应撤离施工场地或拆除。 除合同另有约定外，缺陷责任期满时， 承包人的人员和施工设备应全部撤离施工场地。 7) 不可抗力事件的处理 (1)不可抗力的确认。 不可抗力是指承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工 程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和社会性突发事件，如地震、 海啸、 瘟疫、水灾、 骚乱、 暴动、 战争和专用合同条款约定的其他情形。 (2 )不可抗力的通知。 合同一方当事人遇到不可抗力事件，使其履行合同义务受 到阻碍时，应立即通知合同另一方当事人和监理人，书面说明不可抗力和受阻碍的详细 情况，并提供必要的证明。 如不可抗力持续发生，合同一方当事人应及时向合同另一方当事人和监理人提交 中间报告，说明不可抗力和履行合同受阻的情况，并于不可抗力事件结束后 28 天内提 交最终报告及有关资料。 ( 3 )不可抗力后果的分担原则。 除专用合同条款另有约定外，不可抗力导致的人 员伤亡、财产损失、费用增加和(或)工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担: ①永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造 成的第三者人员伤亡和财产损失由发包人承担; ②承包人设备的损坏由承包人承担; ③发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用; ④承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、 修复工程的金额由发包人承担; ⑤不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。 发包人 要求赶工的，承包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。 (4 )合同延迟履行期间发生的不可抗力。 合同一方当事人延迟履行，在延迟履行 期间发生不可抗力的，不免除其责任。 ( 5 )避免和减少不可抗力损失。 不可抗力发生后，发包人和承包人均应采取措施 n3.2 工程合同管理 123 尽量避免和减少损失的扩大，任何一方没有采取有效措施导致损失扩大的，应对扩大的 损失承担责任。 ( 6 )因不可抗力解除合同。合同一方当事人因不可抗力不能履行合同的，应当及 时通知对方解除合同。合同解除后，承包人应按合同约定撤离施工场地。已经订货的材 料、设备由订货方负责退货或解除订货合同，不能退还的货款和因退货、解除订货合同 发生的费用，由发包人承担，因未及时退货造成的损失由责任方承担。 8) 索赔管理 (1)承包人索赔 ①承包人索赔程序。根据合同约定，承包人认为有权得到追加付款和(或)延长 工期的，应按以下程序向发包人提出索赔: A. 承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后 28 天内，向监理人递交索赔意向通 知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述 28 天内发出索赔意向通知书的， 丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利。 B. 承包人应在发出索赔意向通知书后 28 天内，向监理人正式递交索赔通知书。索 赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期，并附必要 的记录和证明材料。 c.索赔事件具有连续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知， 说明连续影响的实际情况和记录，列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数。 D. 在索赔事件影响结束后的 28 天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说 明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期，并附必要的记录和证明材料。 ②承包人索赔处理程序 A. 监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验 承包人的记录和证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。 B. 监理人应与合同当事人商定或确定追加的付款和(或)延长的工期，并在收到 上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的 42 天内，将索赔处理结果答复承 包人。 C. 承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后 28 天内完成 赔付。承包人不接受索赔处理结果的，按合同约定的争议解决办法办理。 ③承包人提出索赔的期限。承包人按合同约定接受了竣工付款证书后，应被认为 已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔。 承包人按合同约定提交的 最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后发生的索赔。 提出索赔的期限自接 受最终结清证书时终止。 《标准施工招标文件》通用合同条款中涉及应给承包人补偿的条款及内容见表3.2-1。 表 3.2-1 ((标准施工招标文件》通用合同条款中涉及应给承包人补偿的条款及内容 可补偿内容 序号 条款号 主要内容 工期 费用 利润 1 才.6.1/丁才 3 发包人提供图纸延误 > > > 2 才 10才 施工场地发掘文物、古迹以及其他遗迹、化石、钱币或物品 > >124 第3章建设工程招标投标与合同管理 续表 可补偿内容 序号 条款号 主要内容 工期 费用 利润 3 3.4.5 监理人未按合同约定发出指示、指示延误或指示错误 > > 4 4.11.2 承包人遇不利物质条件，监理人未发出指示 > > 5 5.2.4 发包人要求向承包人提前交货 > 发包人提供的材料和工程设备的规格数量不符合合同要求或 6 5.2.6/11.3 > > > 由于发包人原因发生交货日期延误及交货地点变更等情况 7 5.4.3 发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求 > > 发包人提供的测量基准点、基;佳线和水准点及其他基准资料 8 8.3 > > > 错误 9 9.2.5 采取合同未约定的安全作业环境及安全施工措施 > 才O 才1.3 发包入增加合同工作内容 > > > 才1 11.3 发包人原因改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性 > 飞/ > 12 11.3 发包人原因导致暂停施工 > > > 13 11.3 发包人未按合同约定及时支付预付款、进度款 > > > 14 1才 3 发包人造成工期延误的其他原因 > > > 由于出现专用合同条款约定的异常恶劣气候条件导致工期 才5 才才 4 > 延误 16 才2.2 因发包人原因引起的暂停施工造成工期延误 > > > 才7 才2.4.2 因发包人原因暂停施工后无法按时复工 > > > 因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准，使得 18 13才 3 > > > 承包人返工 承包人应监理人要求对己覆盖的部位进行钻孔探测或重新检 才9 13.5.3 > > > 验2 且检验证明工程质量符合合同要求 由于发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格， 20 才3.6.2 > > > 需要承包人采取措施补救 承包人应监理人要求对材料、工程设备和工程重新试验和检 2才 14.1.3 > > > 验，且重新试验和检验结果符合合同要求 22 16.1 因物价波动引起的价格调整 > 23 16.2 基准日后因法律变化引起的价格调整 > 发包人在全部工程竣工前，使用已接收的单位工程导致承包 24 才8.4.2 > > > 人费用增加 由于发包人的原因导致试运行失败，且承包人采取措施保证 25 才8.6.2 > > i式运行合格 26 才9.2.3 缺陷责任期内因发包人原因造成的缺陷和损坏 > > 27 才9.4 因发包人原因进行进一步试验和试运行 > > 因不可抗力导致永久工程，包括己运至施工场地的材料和工 28 21.3.1 程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤亡和财 > 产损失3.2 工程合同管理 125 续表 可补偿内容 序号 条款号 主要内容 工期 费用 利润 承包人应监理人要求在不可抗力事件影响期间照管工程和清 29 21.3.1 > 理、修复工程 30 22.2.2 因发包人违约承包人暂停施工 > > > ( 2 )发包人索赔。发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明发 包人有权得到的索赔金额和(或)延长缺陷责任期的细节和依据。 发包人提出索赔的期 限和要求与承包人提出索赔的期限和要求相同，延长缺陷责任期的通知应在缺陷责任期 届满前发出。 监理人通过与双方当事人协商确定发包人从承包人处得到赔付的金额和(或)缺陷 责任期的延长期。 承包人应付给发包人的金额可从拟支付给承包人的合同价款中扣除， 或由承包人以其他方式支付给发包人。 9) 违约责任 (1)承包人违约情形及处理 ①承包人违约情形。 在履行合同过程中发生的下列情况属承包人违约: A. 承包人违反合同约定，私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将 合同的全部或部分义务转移给其他人; B. 承包人违反合同约定，未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的 施工设备、 临时设施或材料撤离施工场地; c.承包人违反合同约定使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求， 又拒绝清除不合格工程; D. 承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期 延误; E.承包人在缺陷责任期内，未能对工程接收证书所列的缺陷清单的内容或缺陷责 任期内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补; F. 承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。 ②对承包人违约的处理。当承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停 止履行合同时，发包人可通知承包人立即解除合同，并按有关法律处理;其他违约情况 发生时，监理人可向承包人发出整改通知，要求其在指定的期限内改正。 承包人应承担 其违约所引起的费用增加和(或)工期延误。 经检查证明承包人已采取了有效措施纠正 违约行为，具备复工条件的，可由监理人签发复工通知复工。 ③承包人违约解除合同。监理人发出整改通知 28 天后，承包人仍不纠正违约行为 的，发包人可向承包人发出解除合同通知。 合同解除后，发包人可派员进驻施工场地， 另行组织人员或委托其他承包人施工。 发包人因继续完成该工程的需要，有权扣留使用 承包人在现场的材料、设备和临时设施。 但发包人的这一行动不免除承包人应承担的违 约责任，也不影响发包人根据合同约定享有的索赔权利。126 第3章建设工程招标投标与合同管理 C2 )发包人违约情形及处理 ①发包人违约情形。 在履行合同过程中发生的下列情形，属发包人违约: A. 发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和 支付凭证，导致付款延误的; B.发包人原因造成停工的; C. 监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的; D. 发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的。 ②对发包人违约的处理。 当发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停 止履行合同时，承包人可书面通知发包人解除合同。 其他违约情形发生时，承包人可向 发包人发出通知，要求发包人采取有效措施纠正违约行为。 发包人收到承包人通知后的 28 天内仍不履行合同义务，承包人有权暂停施工，并通知监理人，发包人应承担由此 增加的费用和(或)工期延误，并支付承包人合理利润。 承包人暂停施工 28 天后，发 包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。 但承包人的这一行动 不免除发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔权利。 10 )争议的解决 C 1 )争议的解决方式。 发包人和承包人在履行合同中发生争议的，应进行友好协 商解决或者提请争议评审组评审。 友好协商解决不成、不愿提请争议评审或者不接受争 议评审组意见的，可在专用合同条款中约定争议解决方式:向约定的仲裁委员会申请仲 裁或者向有管辖权的人民法院提起诉讼。 C 2 )争议评审。 合同约定采用争议评审的，发包人和承包人应在开工日后的 28 天 内或在争议发生后，协商成立争议评审组。 争议评审组由有合同管理和工程实践经验的 专家组成。 发包人和承包人接受评审意见的，由监理人根据评审意见拟定执行协议，经 争议双方签字后作为合同的补充文件，并遵照执行。 发包人或承包人不接受评审意见， 并要求提交仲裁或提起诉讼的，应在收到评审意见后的 14 天内将仲裁或起诉意向书面 通知另一方，并抄送监理人，但在仲裁或诉讼结束前应暂按总监理工程师的确定执行。 4. 施工合同纠纷审理相关规定 为更好地审理建设工程施工合同纠纷案件，最高人民法院审判委员会于 2020 年 12 月 25 日通过了新的《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题 J 的解释(一 nc法释 (2020 25 号) ，自 2021 年 1 月 1 日起施行。 1 )关于工期争议的解决 (1)开工日期争议解决。 当事人对建设工程开工日期有争议的，人民法院应当分 别按照以下情形予以认定:①开工日期为发包人或者监理人发出的开工通知载明的开 工日期。 开工通知发出后，尚不具备开工条件的，以开工条件具备的时间为开工日期; 因承包人原因导致开工时间推迟的，以开工通知载明的时间为开工日期。②承包人经 发包人同意已经实际进场施工的，以实际进场施工时间为开工日期。③发包人或者监 理人未发出开工通知，亦无相关证据证明实际开工日期的，应当综合考虑开工报告、合 同、施工许可证、竣工验收报告或者竣工验收备案表等载明的时间，并结合是否具备开 工条件的事实，认定开工日期。 C2 )实际竣工日期争议解决。 当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，人民法3.2 工程合同管理 127 院应当按照以下情形予以认定:①建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日 为竣工日期;②承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验 收报告之日为竣工日期;③建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有 建设工程之日为竣工日期。 ( 3 )顺延工期争议解决。当事人约定顺延工期应当经发包人或者监理人签证等方 式确认，承包人虽未取得工期顺延的确认，但能够证明在合同约定的期限内向发包人或 者监理人申请过工期顺延且顺延事由符合合同约定，承包人以此为由主张工期顺延的， 人民法院应予支持。 当事人约定承包人未在约定期限内提出工期顺延申请视为工期不顺延的，按照约 定处理，但发包人在约定期限后同意工期顺延或者承包人提出合理抗辩的除外。 建设工程竣工前，当事人对工程质量发生争议，工程质量经鉴定合格的，鉴定期 间为顺延工期期间。 2) 关于工程量及价款争议的解决 (1)工程量争议解决。当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等 书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发 生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。 ( 2 )工程计价标准及方法争议解决。当事人对建设工程的计价标准或者计价方法 有约定的，按照约定结算工程价款。因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发 生变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设工程施工合同时 当地建设行政主管部门发布的计价标准或者计价方法结算工程价款。 ( 3 )工程价款利息争议解决。当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按 照约定处理。没有约定的，按照同期同类贷款利率或者同期贷款市场报价利率计息。 当事人对垫资和垫资利息有约定，承包人请求按照约定返还垫资及其利息的，人 民法院应予支持，但是约定的利息计算标准高于垫资时的同类贷款利率或者同期贷款市 场报价利率的部分除外。当事人对垫资没有约定的，按照工程欠款处理。当事人对垫资 利息没有约定，承包人请求支付利息的，人民法院不予支持。 利息从应付工程价款之日开始计付。当事人对付款时间没有约定或者约定不明的， 下列时间视为应付款时间:①建设工程已实际交付的，为交付之日;②建设工程没有 交付的，为提交竣工结算文件之日;③建设工程未交付，工程价款也未结算的，为当 事人起诉之日。 ( 4 )工程价款结算争议解决。当事人签订的建设工程施工合同与招标文件、投标 文件、中标通知书载明的工程范围、建设工期、工程质量、工程价款不一致，一方当事 人请求将招标文件、投标文件、中标通知书作为结算工程价款的依据的，人民法院应予 支持。 当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣 工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，人民法 院应予支持。 当事人约定按照固定价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定 的，人民法院不予支持。128 第3章 建设工程招标投标与合同管理 ( 5 )工程质量保证金争议解决。 有下列情形之一，承包人请求发包人返还工程质量 保证金的，人民法院应予支持:①当事人约定的工程质量保证金返还期限届满;②当 事人未约定工程质量保证金返还期限的，自建设工程通过竣工验收之日起满2年;③因 发包人原因建设工程未按约定期限进行竣工验收的，自承包人提交工程竣工验收报告 90 日后当事人约定的工程质量保证金返还期限届满;当事人未约定工程质量保证金返 还期限的，自承包人提交工程竣工验收报告 90 日后起满 2 年。 发包人返还工程质量保 证金后，不影响承包人根据合同约定或者法律规定履行工程保修义务。 ( 6 )无效合同的价款结算争议解决。 当事人就同一建设工程订立的数份建设工程 施工合同均无效，但建设工程质量合格，一方当事人请求参照实际履行的合同关于工程 价款的约定折价补偿承包人的，人民法院应予支持。 实际履行的合同难以确定，当事人请求参照最后签订的合同关于工程价款的约定 折价补偿承包人的， 人民法院应予支持。 3.2.2 工程总承包合同管理 为规范工程总承包合同管理行为，国家发展和改革委员会等九部委联合发布了《标 准设计施工总承包招标文件趴在"合同条款及格式"中明确了设计施工总承包合同文 件组成及"通用合同条款"内容。 这里将主要介绍《标准设计施工总承包招标文件》与 《标准施工招标文件》在合同条款方面有差异的内容。 1. 设计施工总承包合同文件的组成及优先解释顺序 1)设计施工总承包合同文件的组成 设计施工总承包合同文件包括:合同协议书、 中标通知书、 投标函及投标函附录、 专用合同条款、通用合同条款、发包人要求、 承包人建议书、 价格清单及组成设计施工 总承包合同的其他文件。 与施工合同不同的是，设计施工总承包合同增加了发包人要求和承包人建议书两 项内容，并将巳标价工程量清单调整为价格清单。 (1)发包人要求。 包括功能要求(如工程目的、工程规模、性能保证指标(性能 保证表)和产能保证指标)、工程范围、工艺安排或要求、时间要求、技术要求、竣工 试验、竣工验收、竣工后试验(如有)、文件要求、工程项目管理规定及其他要求。 投 标人中标后，发包人可能会对"发包人要求"中的一些技术细节或实施计划提出进一步 修改意见。 因此，双方当事人在合同谈判阶段需要通过协商对其进行修改或补充，以便 形成最终的发包人要求文件。 ( 2 )承包人建议书。 承包人建议书是对"发包人要求"的响应文件，包括工程设 计方案和设备方案说明、分包方案，以及对发包人要求中错误的说明。 在合同谈判阶 段，随着发包人要求的调整，承包人建议书也应对一些技术细节进一步予以明确或补充 修改，作为合同文件的组成部分。 ( 3 )价格清单。 与施工招标由发包人提出工程量清单、承包人填报单价后形成已 标价工程量清单不同，设计施工总承包招标时，需要由承包人提出设计的初步方案和实 施计划。 因此，价格清单是指承包人完成所提投标方案计算出的设计、施工、竣工、试 运行、缺陷责任期各阶段的计划费用清单，价格清单中的费用总和即为签约合同价。3.2 工程合同管理 129 2) 设计施工总承包合同文件的优先解释顺序 组成设计施工总承包合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另 有约定外，解释合同文件的优先顺序如下:①合同协议书;②中标通知书;③投标函 及投标函附录;④专用合同条款;⑤通用合同条款;⑥发包人要求;⑦承包人建议 书;⑧价格清单;⑨其他合同文件。 2. 工程总承包合同订立时需明确的内容 1)承包人文件 "承包人文件"是指由承包人根据合同提交的所有图纸、手册、模型、计算书、软 件和其他文件。承包人文件中最主要的是设计文件，需在专用合同条款中约定承包人向 监理人陆续提供文件的内容、数量和时间。 专用合同条款还需约定监理人对承包人提交文件应批准的合理期限。工程实施过 程中，监理人未在约定的期限内提出否定意见，视为已获批准，承包人可以继续进行后 续工作。 2 ) 施工现场范围和施工临时占地 发包人负责永久工程的征地，需要在专用合同条款中明确工程用地的范围、移交 施工现场的时间，以便承包人进行工程设计和设计完成后尽快开始施工。明确从外部接 人现场的施工用水、用电、用气等，以及如果发包人同意承包人施工需要临时用地应负 责完成的工作内容。 通用合同条款对道路通行权和场外设施做出了两种可选用的约定形式:一种是发 包人负责办理取得出人施工场地的专用和临时道路的通行权，以及取得为工程建设所需 修建场外设施的权利，并承担有关费用;另一种是承包人负责办理并承担费用。为此， 需在专用合同条款中予以明确。 3 ) 发包人提供的文件 专用合同条款中应明确约定由发包人提供文件的内容、数量和期限。发包人提 供的文件，可能包括项目投资决策工作相关文件、环境保护、气象水文、地质条件资 料等。 4) "发包人要求"中出现错误或违法情况的责任承担 承包人应认真阅读、复核发包人要求，发现错误的，应及时书面通知发包人。发 包人对"发包人要求"中错误的修改，按变更对待。对于发包人要求中的错误导致承包 人受到损失的，通用合同条款给出两种供选择的条款。 (1)无条件补偿条款。承包人复核时未发现发包人要求的错误，实施过程中因该 错误导致承包人增加费用和(或)工期延误，发包人应承担由此增加的费用和(或)工 期延误，并向承包人支付合理利润。 (2 )有条件补偿条款 ①承包人复核时对发现的错误通知发包人后，发包人坚持不做修改的，对确实存 在错误造成的损失，应补偿承包人增加的费用和(或)顺延合同工期。 ②承包人复核时未发现发包人要求中存在错误的，承包人自行承担由此导致增加 的费用和(或)工期延误。 无论承包人复核时发现与否，由于以下资料的错误，导致承包人增加费用和(或)130 第3章建设工程招标投标与合同管理 延误工期的，均由发包人承担，并向承包人支付合理利润:①发包人要求中引用的 原始数据和资料;②对工程或其任何部分的功能要求;③对工程的工艺安排或要求; ④试验和检验标准;⑤除合同另有约定外，承包人无法核实的数据和资料。 由于两个条款承担责任的条件不同，需要在订立合同时明确具体采用哪一个条款。 承包人阅读、 复核发包人要求，如果发现其要求违反法律规定，承包人应书面通 知发包人，并要求其改正。 发包人收到通知后不予改正或不作答复，承包人有权拒绝履 行合同义务，直至解除合同。 发包人应承担由此引起的承包人全部损失。 5) 材料和工程设备 发包人是否负责提供工程材料和设备，在通用合同条款中也给出两种供选择的条 款: 一种是由承包人包工包料承包，发包人不提供工程材料和设备;另一种是发包人负 责提供主材料和工程设备的包工部分包料承包方式。 对于后一种情况， 应在专用合同条 款中写明材料和工程设备的名称、 规格、 数量、 价格、交货方式、 交货地点等。 6) 发包人提供的施工设备和临时工程 发包人是否负责提供施工设备和临时工程，在通用合同条款中也给出两种供选择 的条款: 一种是发包人不提供施工设备或临时设施; 另一种是发包人提供部分施工设备 或临时设施。 后一种情况通常出现在设计施工承包范围仅是单位工程，还有其他承包人 在现场共同施工， 可以由其他承包人按监理人的指示给设计施工合同的承包人使用，如 道路和临时设施;水、 电、 气的供应等。 因此，在专用合同条款中应明确约定提供的内 容，免费使用或是收费使用的取费标准。 7) 区段工程 区段工程是指能单独接收并使用的永久工程。 如果发包人希望在整体工程竣工前 提前发挥部分区段工程的投资效益，应在专用合同条款中约定分部移交区段的名称、区 段工程应达到的要求等。 8) 暂列金额 承包人在投标阶段价格清单中给出的计日工和暂估价的报价均属于暂列金额。 通 用合同条款给出两种可选用的条款:一种是计日工和暂估价均已包括在合同价格内，实 施过程中不再另行考虑;另一种是实际发生的费用另行补偿。 订立合同时需明确采用哪 一个条款。 9) 不可预见物质条件 不可预见物质条件涉及的范围与标准施工合同相同，但通用条款中对风险责任承 担的规定有两个供选择的条款: 一是此风险由承包人承担;二是此风险由发包人承担。 订立合同时需明确采用哪一个条款。 10 )竣工后试验 竣工后试验是指工程竣工移交后在缺陷责任期内投入运行期间，对工程的各项功 能技术指标是否达到合同规定要求而进行的试验。 由于发包人已接收工程并进入运行 期，因此，试验所必需的电力、设备、 燃料、 仪器、 劳动力、材料等由发包人提供。 竣 工后试验由谁来进行，通用合同条款给出两种可供选择的条款: (1)发包人负责竣工后试验。 发包人应派遣具有适当资质和经验的工作人员在承 包人的技术指导下，按照操作和维修手册进行竣工后试验。3.2 工程合同管理 131 ( 2 )承包人负责竣工后试验。承包人应提供竣工后试验所需要的所有其他设备、仪 器，派遣有资格和经验的工作人员，在发包人在场的情况下进行竣工后试验。 订立合同时应予以明确采用哪一个条款。 3. 工程总承包合同履行要点 1)开始工作 符合专用合同条款约定的开始工作条件时，监理人获得发包人同意后，应提前7 天 向承包人发出开始工作通知。合同工期自开始工作通知中载明的开始工作日期起计算。 因发包人原因造成监理人未能在合同签订之日起 90 天内发出开始工作通知，承包 人有权提出价格调整要求，或者解除合同。 发包人应当承担由此增加的费用和(或)工 期延误，并向承包人支付合理利润。 2) 设计工作 (1)承包人设计义务。 承包人应按合同基准日适用的法律规定及国家、行业和地 方的规范和标准完成设计工作，并符合发包人要求。 基准日之后，前述版本发生重大变 化的，承包人应向发包人或监理人提出遵守新规定的建议。发包人或监理人应在收到建 议后 7 天内发出是否遵守新规定的指示。发包人或监理人指示遵守新规定的，按照变更 对待，采用商定或确定的方式调整合同价格。 (2 )设计进度管理。承包人应按照发包人要求，在合同进度计划中专门列出设计进 度计划，报发包人批准后执行。承包人需按照经批准后的计划开展设计工作。 因承包人 原因影响设计进度的，发包人或其委托的监理人有权要求承包人提交修正的进度计划、 增加投入资源并加快设计进度，承包人应采取措施加快进度，并承担加快进度所增加的 费用。由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾期竣工违约金。因发包人原因影 响设计进度的，按变更处理。 ( 3 )设计审查: ①发包人审查。承包人的设计文件提交监理人后，发包人应组织设计审查，按照 发包人要求文件中约定的范围和内容审查是否满足合同要求。 为了不影响后续工作，自 监理人收到承包人的设计文件之日起，对承包人的设计文件审查期限不超过 21 天。承 包人的设计与合同约定有偏离时，应在提交设计文件的通知中予以说明。承包人需要修 改己提交的设计文件的，应立即通知监理人。向监理人提交修改后的设计文件，审查期 重新起算。 发包人审查后认为设计文件不符合合同约定的，监理人应以书面形式通知承包人， 说明不符合要求的具体内容。承包人应根据监理人的书面说明，对承包人文件进行修改 后重新报送发包人审查，审查期限重新起算。 合同约定的审查期限届满，发包人未做出审查结论也没有提出异议的，视为承包 人的设计文件已获发包人同意。 ②有关部门的设计审查。设计文件需政府有关部门审查或批准的，发包人应在审 查同意承包人的设计文件后 7 天内，向政府有关部门报送设计文件，承包人予以协助。 政府有关部门提出的审查意见，不需要修改"发包人要求"文件，只需完善设计， 承包人按审查意见修改设计文件。如果审查提出的意见需要修改发包人要求文件，如某 些要求与法律法规相抵触，发包人应重新提出"发包人要求"文件，承包人根据新提出132 第3章 建设工程招标投标与合同管理 的发包人要求修改设计文件，由此增加的工作量和拖延的时间按变更对待。 3) 工程进度管理 (1)修订进度计划。 不论何种原因造成工程实际进度与合同进度计划不符时，承 包人可在专用合同条款约定的期限内向监理人提交修订合同进度计划的申请报告，并附 有关措施和相关资料，报监理人批准。 监理人也可以直接向承包人发出修订合同进度计划的指示，承包人应按该指示修 订合同进度计划，报监理人批准。 监理人审查并获得发包人同意后，应在专用合同条款 约定的期限内批复。 ( 2 )顺延合同工期。 在合同履行过程中，因非承包人原因导致合同进度计划工作 延误的，应给承包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润。 ①发包人原因引起的工期延误。 由于发包人的下列原因造成工期延误的，承包人 有权要求发包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润 A. 变更 B. 未能按照 合同要求的期限对承包人文件进行审查 C. 因发包人原因导致的暂停施工 D. 未按合 同约定及时支付预付款、 进度款E.发包人提供的基准资料错误 F. 发包人采购的材 料、工程设备延误到货或变更交货地点 G. 发包人未及时按照"发包人要求"履行相 关义务 H. 发包人造成工期延误的其他原因。 ②政府管理部门原因引起的工期延误。 按照法律法规的规定，合同约定范围内 的工作需政府有关部门审批时，发包人、承包人应按照合同约定的职责分工完成行政 审批的报送。 因政府有关部门审批迟延造成费用增加和(或)工期延误，由发包人 承担。 4) 工程质量管理 (1)质量检查。 承包人应按合同约定对设计、材料、工程设备，以及全部工程内 容及其施工工艺进行全过程的质量检查和检验，并作详细记录，编制工程质量报表，报 送监理人审查。 (2)质量不合格的处理。因承包人设计失误，使用不合格材料、工程设备，或采 用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工程不合格的，监理人可以随时发出指示，要 求承包人立即采取措施进行补救，直至达到合同要求的质量标准，由此增加的费用和 (或)工期延误由承包人承担。 5) 工程款支付管理 (1)合同价格。工程总承包合同价格组成有下列规定: ①合同价格包括签约合同价以及按照合同约定进行的调整。 ②合同价格包括承包人依据法律规定或合同约定应支付的规费和税金。 ③价格清单列出的任何数量仅为估算的工作量，不视为要求承包人实施工程的实 际或准确工作量。在价格清单中列出的任何工作量和价格数据应仅限用于变更和支付的 参考资料，而不能用于其他目的。 合同约定工程的某部分按照实际完成的工程量进行支付的，应按照专用合同条款 的约定进行计量和估价，并据此调整合同价格。 ( 2 )工程进度付款。 除专用条款另有约定外，工程进度付款按月支付。承包人应 根据价格清单的价格构成、费用性质、计划发生时间和相应工作量等因素，按照以下分3.2 工程合同管理 133 类和分解原则，结合约定的合同进度计划，汇总形成月度支付分解报告: ①勘察设计费。按照提交勘察设计阶段性成果文件的时间、对应的工作量进行 分解。 ②材料和工程设备费。分别按订立采购合同、进场验收合格、安装就位、工程竣 工等阶段和专用合同条款约定的比例进行分解。 ③技术服务培训费。按照价格清单中的单价，结合合同进度计划对应的工作量进 行分解。 ④其他工程价款。除合同价格约定按已完成工程量计量支付的工程价款外，按照 价格清单中的价格，结合约定的合同进度计划拟完成的工程量或者比例进行分解。 承包人应在收到经监理人批复的合同进度计划后 7 天内，将支付分解报告以及形成 支付分解报告的支持性资料报监理人审批。监理人应在收到承包人报送的支付分解报告 后 7 天内给予批复或提出修改意见，经监理人批准的支付分解报告为有合同约束力的支 付分解表。 合同履行过程中，合同进度计划进行修订的，承包人应对支付分解表作出相 应调整，并报监理人批复。 6) 竣工验收 (1)竣工试验。 承包人应提前 21 天将申请竣工试验的通知送达监理人，并按照专 用合同条款约定的份数，向监理人提交竣工记录、暂行操作和维修手册。 监理人应在 14 天内，确定竣工试验的具体时间。 ①竣工记录。反映工程实施结果的竣工记录，应如实记载竣工工程的确切位置、 尺寸和已实施工作的详细说明。 ②暂行操作和维修手册。该手册应足够详细，以便发包人能够对生产设备进行操 作、维修、拆卸、重新安装、调整及修理。待竣工试验完成后，承包人再完善、补充相 关内容，完成正式的操作和维修手册。 除专用合同条款另有约定外，竣工试验应按以下三阶段进行: ①第一阶段，承包人进行适当的检查和功能性试验，保证每一项工程设备都满足 合同要求，并能安全地进入下一阶段试验。 ②第二阶段，承包人进行试验，保证工程或区段工程满足合同要求，在所有可利 用的操作条件下安全运行。 ③第三阶段，当工程能安全运行时，承包人应通知监理人，可以进行其他竣工试 验，包括各种性能测试，以证明工程符合发包人要求中列明的性能保证指标。 承包人应按合同约定进行工程及工程设备试运行。某项竣工试验未能通过的，承 包人应按照监理人的指示限期改正，并承担合同约定的相应责任。 ( 2 )区段工程验收。发包人根据合同进度计划安排，在全部工程竣工前需要使用 已经竣工的区段工程时，或承包人提出经发包人同意时，可进行区段工程验收。验收合 格后，由监理人向承包人出具经发包人签认的区段工程验收证书。已签发区段工程验收 证书的区段工程由发包人负责照管。 区段工程验收成果和结论作为全部工程竣工验收申 请报告的附件。 发包人在全部工程竣工前，使用已接收的区段工程导致承包人费用增加的，发包 人应承担由此增加的费用和(或)工期延误，并支付承包人合理利润。134 第3章 建设工程招标投标与合同管理 ( 3 )施工期运行。 施工期运行是指合同工程尚未全部竣工，其中某项或某几项区 段工程或工程设备安装巳竣工，根据专用合同条款约定，需要投入施工期运行的，经发 包人验收合格，证明能确保安全后，才能在施工期投入运行。 在施工期运行中发现工程 或工程设备损坏或存在缺陷的，承包人应在缺陷责任期内对已交付使用的工程承担缺陷 责任。 (4 )缺陷责任期。 缺陷责任期内，发包人对已接收使用的工程负责日常维护工作。 发包人在使用过程中，发现已接收的工程存在新的缺陷或已修复的缺陷部位或部件又遭 损坏的，承包人应负责修复，直至检验合格为止。 3.2.3 专业分包与劳务分包合同管理 专业分包与劳务分包是工程建设领域的普遍现象。 为了规范建设工程专业分包和 劳务分包行为，建设部和国家工商管理总局于 2003 年联合发布了 《建设工程施工专业 分包合同(示范文本)~ GF-2003一0213 和 《建设工程施工劳务分包合同(示范文本 n GF-2003一0214。 这里主要介绍这两个合同示范文本的内容。 才.专业分包合同管理 专业分包合同是发包人与承包人签订施工总承包合同后，承包人与分包人就分包 工程施工事项经协商达成一致而订立的合同。 分包人的资格能力应与其分包工程的标准 和规模相适应。 承包人与分包人应就分包工程向发包人承担连带责任。 1 )专业分包合同文件组成及优先解释顺序 组成专业分包合同的文件及优先解释顺序如下: ① 合同协议书; ② 中标通知书 (如有时) ; ③ 分包人的投标函及报价书;④除总包合同工程价款之外的总包合同文 件;⑤专用合同条款; ⑥ 通用合同条款;⑦合同工程建设标准、图纸;⑧合同履行 过程中，承包人和分包人协商一致的其他书面文件。 分包工程合同协议书除包括分包工程概况、分包合同价款、工期、 工程质量标准、 组成分包合同的文件外，分包人还要向承包人承诺: 按照合同约定的工期和质量标准， 完成分包工程并在质量保修期内承担保修责任，以及履行总包合同中与分包工程有关的 承包人的所有义务，并与承包人承担履行分包工程合同及确保分包工程质量的连带责 任。 同时，承包人也要向分包人承诺: 按照合同约定的期限和方式，支付分包合同价及 其他应支付的款项。 2) 专业分包合同有关各方的权利和义务 (1)承包人的权利和义务。 就分包工程范围内的有关工作， 承包人随时可以向分 包人发出指令，分包人应执行承包人根据分包合同所发出的所有指令。 分包人拒不执行 指令，承包人可委托其他施工单位完成该指令事项，发生的费用从应付给分包人的相应 款项中扣除。 承包人应提供总包合同(有关承包工程的价格内容除外)供分包人查阅。 承包人应 完成的工作通常有: ①向分包人提供根据总包合同由发包人办理的与分包工程相关的各种证件、 批件、 各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地。 ②组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底。 叫3.2 工程合同管理 135 ③提供合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用。 ④随时为分包人提供确保分包工程的施工所要求的施工场地和通道等，满足施工 运输的需要，保证施工期间的畅通。 ⑤负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间 的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。 ⑥为运至施工场地内用于分包工程的材料和待安装设备办理保险。 发包人已经办 理的保险视为承包人办理的保险。 承包人未履行上述各项义务，导致工期延误或给分包人造成损失的，承包人赔偿 分包人的相应损失， }I民延延误的工期。 (2)分包人的责任和义务。分包人应全面了解总包合同中除价格内容以外的各项 规定，应履行并承担总包合同中与分包工程有关的承包人的所有义务与责任，同时须服 从承包人转发的发包人或监理人与分包工程有关的指令。未经承包人允许，分包人不得 以任何理由与发包人或监理人发生直接工作联系，分包人不得直接致函发包人或项目监 理机构，也不得直接接受发包人或监理人的指令。 分包人应完成的工作有: ①按照分包合同约定，对分包工程进行设计(分包合同有约定时)、施工、竣工和 保修。 ②按照合同专用条款约定的时间，完成规定的设计内容，报承包人确认后在分包 工程中使用。承包人承担由此发生的费用。 ③向承包人提交一份详细施工组织设计，承包人应在专用条款约定的时间内批准， 分包人方可执行。分包人不能按承包人批准的进度计划施工的，应根据承包人的要求提 交一份修订的进度计划，以保证分包工程如期竣工。 ④分包人应允许承包人、发包人、项目监理机构及其三方中任何一方授权的人员 在工作时间内，合理进入分包工程施工场地或材料存放的地点，以及施工场地以外与分 包合同有关的分包人的任何工作或准备的地点，分包人应提供方便。 ⑤已竣工工程未交付承包人之前，分包人应负责已完分包工程的成品保护工作， 保护期间发生损坏，分包人自费予以修复;承包人要求分包人采取特殊措施保护的工程 部位和相应的追加合同价款，双方在合同专用条款内约定。 此外，分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自 有人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付保险费用。 3) 专业分包工程进度管理 (1)开工。分包人应按照合同协议书约定的开工日期开工。分包人不能按时开工， 应在不迟于合同协议书约定的开工日期前 5 天，以书面形式向承包人提出延期开工的理 由。承包人应在接到延期开工申请后的 48h 内以书面形式答复分包人。承包人在接到延 期开工申请后 48h 内不答复，视为同意分包人要求，工期相应顺延。承包人不同意延 期要求或分包人未在规定时间内提出延期开工要求，工期不予顺延。 因承包人原因不能 按照合同协议书约定的开工日期开工，项目经理应以书面形式通知分包人，推迟开工日 期。承包人赔偿分包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期。 ( 2 )工期延误。因下列原因之一造成分包工程工期延误，经项目经理确认，工期136 第3:!重建设工程招标投标与合同管理 相应顺延: ①承包人根据总包合同从工程师处获得与分包合同相关的竣工时间延长; ②承包人未按分包合同专用条款的约定提供图纸、开工条件、设备设施、 施工 场地; ③承包人未按约定日期支付工程预付款、进度款，致使分包工程施工不能正常 进行; ④项目经理未按分包合同约定提供所需的指令、批准或所发出的指令错误，致使 分包工程施工不能正常进行; ⑤非分包人原因的分包工程范围内的工程变更及工程量增加; ⑥不可抗力的原因; ⑦分包工程专用合同条款中约定的或项目经理同意工期顺延的其他情况。 分包人应在上述约定情况发生后 14 天内，就延误的工期以书面形式向承包人提出 报告。承包人在收到报告后 14 天内予以确认，逾期不予确认也不提出修改意见，视为 同意顺延工期。 ( 3 )暂停施工。 发包人或项目监理机构认为确有必要暂停施工时，应以书面形式 通过承包人向分包人发出暂停施工指令，并在提出要求后 48h 内提出书面处理意见。 分 包人停工和复工程序及暂停施工所发生的费用，按总包合同相应条款履行。 (4 )工程竣工。 分包人应按照分包合同协议书约定的竣工日期或承包人同意顺延 的工期竣工。 因分包人原因不能按照分包合同协议书约定的竣工日期或承包人同意顺延 的工期竣工的，分包人承担违约责任。 4) 专业分包工程质量管理 分包工程质量应达到分包合同协议书和专用合同条款约定的工程质量标准，质量 评定标准按照总包合同相应条款履行。 因分包人原因工程质量达不到约定的质量标准， 分包人应承担违约责任。 双方对工程质量的争议，按照总包合同相应的条款履行。 分包 工程的检查、验收及工程试车等，按照总包合同相应的条款履行。 分包人应就分包工程 向承包人承担总包合同约定的承包人应承担的义务，但并不免除承包人根据总包合同应 承担的总包质量管理的责任。 分包人应允许并配合承包人或监理人进入分包人施工场地检查工程质量。 5) 专业分包工程计量与工程款支付 (1)合同价款及调整。 分包工程合同价款在分包合同协议书中约定后，任何一方 不得擅自改变。 分包合同价款与总包合同相应部分价款无任何连带关系。 分包工程合同 价款应与总包合同约定的方式一致，通常有三种方式: 固定价格、 可调价格和成本加酬 金。 双方可在分包合同专用条款约定采用其中一种，应与总包合同约定的方式一致。 (2 )工程量的确认。 分包人应按分包工程专用合同条款约定的时间向承包人提交 已完工程量报告，承包人接到报告后 7 天内自行按设计图纸计量或报经监理人计量。 承 包人在自行计量或由监理人计量前 24h应通知分包人，分包人为计量提供便利条件并派 人参加。 分包人收到通知后不参加计量，计量结果有效，作为工程价款支付的依据;承 包人不按约定时间通知分包人，致使分包人未能参加计量，计量结果无效。 承包人在收 到分包人报告后 7 天内未进行计量或因监理人原因未计量的，从第 8 天起，分包人报告3.2 工程合同管理 137 中开列的工程量即视为被确认，作为工程价款支付的依据。 分包人未按分包工程专用合同条款约定的时间向承包人提交已完工程量报告，或 其所提交的报告不符合承包人要求且未做整改的，承包人不予计量。 此外，对分包人自 行超出设计图纸范围和因分包人原因造成返工的工程量，承包人也不予计量。 ( 3 )合同价款的支付。 实行工程预付款的，双方应在分包工程专用合同条款中约 定:承包人向分包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回; 在确认计量结果后 10 天内，承包人向分包人支付工程款(进度款);按约定时间承包 人应扣回的预付款，与工程款(进度款)同期结算。 分包合同约定的工程变更调整的合同价款、 合同价款的调整、 索赔的价款或费用 及其他约定的追加合同价款，应与工程进度款同期调整支付。 承包人超过约定的支付时 间不支付工程款(预付款、进度款) ，分包人可向承包人发出要求付款的通知。 承包人 不按分包合同约定支付工程款(预付款、 进度款)，导致施工无法进行，分包人可停止 施工，由承包人承担违约责任。 6) 专业分包工程安全文明施工 分包人应遵守工程建设安全生产有关管理规定，严格按照安全标准组织施工，承 担由于自身安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用。 在施工场地涉及危险地区 或需要安全防护措施施工时，分包人应提出安全防护措施，经承包人批准后实施，发生 的相应费用由承包人承担。 7) 专业分包工程变更 在分包工程实施中，监理人有时会根据总包合同作出变更指令，该变更指令由监 理人作出并经承包人确认后通知分包人;有时承包人也会作出变更指令，分包人应根据 以上指令，以更改、增补或省略的方式对分包工程进行变更。 分包人不执行从发包人或监理人处直接收到的未经承包人确认的有关分包工程变 更的指令。 如分包人直接收到此类变更指令，应立即通知项目经理并向项目经理提供一 份该直接指令的复印件。 项目经理应在 24h 内提出对该指令的处理意见。 8) 专业分包工程完工验收和移交 分包工程具备竣工验收条件的，分包人应向承包人提供完整的竣工资料及竣工验 收报告。 承包人应在收到分包人提供的竣工验收报告之日起 3 日内通知发包人进行验 收，分包人应配合承包人进行验收。 根据总包合同无需由发包人验收的部分，承包人应 按照总包合同约定的验收程序自行验收。 发包人未能按照总包合同及时组织验收的，承 包人应按照总包合同规定的发包人验收的期限及程序自行组织验收，并视为分包工程竣 工验收通过。 分包工程竣工验收未能通过且属于分包人原因的，分包人负责修复相应缺 陷并承担相应的质量责任。 分包工程竣工日期为分包人提供竣工验收报告之日。需要修复的，为提供修复后 竣工报告之日 。 9) 专业分包工程竣工结算及保修责任 (1)竣工结算。 分包工程竣工验收报告经承包人认可后 14 天内，分包人向承包人 递交分包工程竣工结算报告及完整的结算资料，双方按照分包合同协议书约定的合同价 款及专用合同条款约定的合同价款调整内容，进行工程竣工结算。138 第3章建设工程招标投标与合同管理 承包人收到分包人递交的分包工程竣工结算报告及结算资料后 28 天内进行核实， 给予确认或者提出明确的修改意见。 承包人确认竣工结算报告后 7 天内向分包人支付 分包工程竣工结算价款。 分包人收到竣工结算价款之日起 7 天内，将竣工工程交付承 包人。 承包人收到分包工程竣工结算报告及结算资料后 28 天内无正当理由不支付工程竣 工结算价款，从第 29 天起按分包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并 承担违约责任。 (2)保修责任。 在包括分包工程的总包工程竣工交付使用后，分包人应按国家有 关规定对分包工程出现的缺陷进行保修，具体保修责任按照分包人与承包人在工程竣工 验收之前签订的质量保修书执行。 10 )专业分包违约 (1)承包人违约。 当发生下列情况之一时，视为承包人违约: ①承包人不按分包合同的约定支付工程预付款、工程进度款，导致施工无法进行; ②承包人不按分包合同的约定支付工程竣工结算价款; ③承包人不履行分包合同义务或不按分包合同约定履行义务的其他情况。 承包人承担违约责任，赔偿因其违约给分包人造成的经济损失， }I困延延误的工期。 双方在分包专用合同条款中约定承包人赔偿分包人损失的计算方法或承包人应当支付违 约金的数额。 ( 2 )分包人违约。 当发生下列情况之一时，视为分包人违约: ①分包人与发包人或监理人发生直接工作联系; ②分包人将其承包的分包工程转包或再分包; ③因分包人原因不能按照分包合同协议书约定的竣工日期或承包人同意顺延的工 期竣工; ④因分包人原因工程质量达不到约定的质量标准; ⑤分包人不履行分包合同义务或不按分包合同约定履行义务的其他情况。 如分包人有违反分包合同的行为，分包人应保障承包人免于承担因此违约造成的 工期延误、经济损失及根据总包合同承包人将负责的任何赔偿费，在此情况下，承包人 可从本应支付分包人的任何价款中扣除此笔经济损失及赔偿费，并且不排除采用其他补 救方法的可能。 2. 劳务分包合同管理 建设工程施工劳务分包合同是指在发包人与工程承包人签订总承包合同或专业分 包合同后，工程承包人(施工总承包人或专业工程分包人)与劳务分包人就劳务分包事 项协商达成一致签订的合同。 1)劳务分包合同文件组成及优先解释顺序 劳务分包合同文件组成及优先解释顺序如下:①劳务分包合同;②劳务分包合同 附件;③工程施工总承包合同;④工程施工专业承(分)包合同。 2) 劳务分包合同有关各方义务 ( 1 )工程承包人义务 ①组建与工程相适应的项目管理班子，全面履行总(分)包合同，组织实施施工3.2 工程合同管理 139 管理的各项工作，对工程的工期和质量向发包人负责;负责与发包人、监理、设计及有 关部门联系，协调现场工作关系。 ②工程承包人完成劳务分包人施工前期的工作并承担相应费用。前期工作一般包 括向劳务分包人交付具备合同项下劳务作业开工条件的施工场地;完成水、电、热、电 信等施工管线和施工道路，并满足完成合同劳务作业所需的能源供应、通信及施工道路 畅通的时间和质量要求;向劳务分包人提供相应的工程地质和地下管网线路资料;办理 包括各种证件、批件、规费的工作手续(但涉及劳务分包人自身的手续除外);向劳务 分包人提供相应的水准点与坐标控制点位置;向劳务分包人提供生产、生活临时设施。 合同当事人还应在合同中应约定上述工作交付的时间及相应的校验要求、保护责任等 事宜。 ③负责编制施工组织设计，统一制定各项管理目标，组织编制年、季、月施工计 划、物资需用量计划表，实施对工程质量、工期、安全生产、文明施工、计量检测、试 验化验的控制、监督、检查和验收。 ④负责工程测量定位、沉降观测、技术交底，组织图纸会审，统一安排技术档案 资料的收集整理及交工验收;按时提供图纸，及时交付应供材料、设备，所提供的施工 机械设备、周转材料、安全设施保证施工需要。 ⑤统筹安排、协调解决非劳务分包人独立使用的生产、生活临时设施、工作用水、 用电及施工场地。 ⑥按劳务分包合同约定，向劳务分包人支付劳动报酬。 ( 2 )劳务分包人义务 ①对劳务分包合同劳务分包范围内的工程质量向工程承包人负责，组织具有相应 资格证书的熟练工人投入工作;服从工程承包人转发的发包人及监理人的指令;未经工 程承包人授权或允许，不得擅自与发包人及有关部门建立工作联系;自觉遵守法律法规 及有关规章制度。 ②根据施工组织设计总进度计划的要求，每月底前提交下月施工计划，有阶段 工期要求的提交阶段施工计划，必要时按工程承包人要求提交旬、周施工计划，以及 与完成上述阶段、时段施工计划相应的劳动力安排计划，经工程承包人批准后严格 实施。 ③严格按照设计图纸、施工验收规范、有关技术要求及施工组织设计精心组织施 工，确保工程质量达到约定的标准;承担由于自身责任造成的质量修改、返工、工期拖 延、安全事故、现场脏乱造成的损失及各种罚款;做好施工场地周围建筑物、构筑物和 地下管线和已完工程部分的成品保护工作，因劳务分包人责任发生损坏，劳务分包人自 行承担由此引起的一切经济损失及各种罚款。 ④对其作业内容的实施、完工负责，应承担并履行总(分)包合同约定的、与劳 务作业有关的所有义务及工作程序。 3) 劳务作业人员管理 (1)劳务作业人员实行实名制管理。根据《建筑工人实名制管理办法(试行 n， 全面实行建筑业农民工实名制管理制度，坚持建筑企业与农民工先签订劳动合同后进场 施工。建筑企业应与招用的建筑工人依法签订劳动合同，对其进行基本安全培训iI ，并在140 第3章建设工程招标投标与合同管理 相关建筑工人实名制管理平台上登记，方可允许其进入施工现场从事与建筑作业相关的 活动。 进入施工现场的建设单位、 承包单位、监理单位的项目管理人员及建筑工人均纳 人建筑工人实名制管理范畴。 总承包企业(包括施工总承包、 工程总承包及依法与建 设单位直接签订合同的专业承包企业)对所承接工程项目的建筑工人实名制管理负总 责，分包企业对其招用的建筑工人实名制管理负直接责任，配合总承包企业做好相关 工作。 (2) 安全教育。 工程承包人应对其在施工场地的工作人员进行安全教育，并对他 们的安全负责。 工程承包人不得要求劳务分包人违反安全管理规定进行施工。 因工程承 包人原因导致的安全事故，由工程承包人承担相应责任及发生的费用。 ( 3 )安全生产。 劳务分包人在动力设备、输电线路、地下管道、密封防振车间、 易燃易爆地段及临街交通要道附近施工时，施工开始前应向工程承包人提出安全防护措 施，经工程承包人认可后实施，防护措施费用由工程承包人承担。 另外，劳务分包人在 施工现场内使用的安全保护用品(如安全帽、安全带及其他保护用品)，由劳务分包人 提供使用计划，经工程承包人批准后，由工程承包人负责供应。 由于劳务分包人安全措施不力造成事故的责任和因此而发生的费用，由劳务分包 人承担。 4) 相关保险的办理 劳务分包人施工开始前，工程承包人应获得发包人为施工场地内的自有人员及第 三人人员生命财产办理的保险，且不需劳务分包人支付保险费用。运至施工场地用于劳 务施工的材料和待安装设备，由工程承包人办理或获得保险，且不需劳务分包人支付 保险费用。 此外，工程承包人还必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械设备 办理保险，并支付保险费用，并应在劳务分包合同中约定工程承包人自行投保的范围 (内容)。 劳务分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有 人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付保险费用。 5) 劳务作业计量与支付 (1)劳务报酬的计算方式。 劳务报酬的计算通常有以下三种方式:①固定劳务报 酬(含管理费);②约定不同工种劳务的计时单价(含管理费)，按确认的工时计算; ③约定不同工作成果的计件单价(含管理费)，按确认的工程量计算。 具体采用哪种方式由合同当事人约定， 一般会约定一次性包干，不再调整。 不过， 有的采用固定劳务报酬或单价的劳务分包合同还约定了可以调价的情形。 如市场人工价 格变化幅度较大或者后续法律及政策变化导致劳务价格发生变化时，可以按价格变化幅 度予以调整。 (2 )工时及工程量的确认 ①按确定的工时计算劳务报酬的，由劳务分包人每日将提供劳务人数报工程承包 人，由工程承包人确认。 ②按确认的工程量计算劳务报酬的，由劳务分包人按月(或旬、日)将完成的工 程量报工程承包人，由工程承包人确认。 对劳务分包人未经工程承包人认可，超出设计 图纸范围和因劳务分包人原因造成返工的工程量，工程承包人不予计量。 『3.2 工程合同管理 14才 ( 3 )劳务报酬的支付 ① 劳务报酬的中间支付。 采用固定劳务报酬方式支付劳务报酬的，劳务分包人与 工程承包人应约定具体的支付时间节点;采用计时单价或计件单价方式支付劳务报酬 的，劳务分包人与工程承包人双方约定支付方法。 调整的劳务报酬、 工程变更调整的劳 务报酬及其他条款中约定的追加劳务报酬， 应与上述劳务报酬同期调整支付。 ②劳务报酬的最终支付。 全部工作完成， 经工程承包人认可后 14 天内， 劳务分包 人向工程承包人递交完整的结算资料，双方按照合同约定的计价方式，进行劳务报酬的 最终支付。 工程承包人收到劳务分包人递交的结算资料后 14 天内进行核实，给予确认或者提 出修改意见。 工程承包人确认结算资料后 14 天内向劳务分包人支付劳务报酬尾款。 6) 施工变更的处理 施工中如发生对原工作内容进行变更，工程承包人项目经理应提前 7 天以书面形式 向劳务分包人发出变更通知，并提供变更的相应图纸和说明。 劳务分包人按照工程承包 人(项目经理)发出的变更通知及有关要求，进行需要的变更。 因变更导致劳务报酬的增加及造成的劳务分包人损失，由工程承包人承担，延误 的工期相应顺延;因变更减少工程量，劳务报酬应相应减少，工期相应调整。 施工中劳务分包人不得对原工程设计进行变更。 因劳务分包人擅自变更设计发生 的费用和由此导致工程承包人的直接损失，由劳务分包人承担，延误的工期不予顺延。 因劳务分包人自身原因导致的工程变更，劳务分包人无权要求追加劳务报酬。 7) 施工配合与验收 (1)施工配合。 劳务分包人应配合工程承包人对其工作进行的初步验收，以及工 程承包人按发包人或建设行政主管部门要求进行的涉及劳务分包人工作内容、施工场地 的检查、隐蔽工程验收及工程竣工验收。 工程承包人或施工场地内第三方的工作必须由 劳务分包人配合时，劳务分包人应按工程承包人的指令予以配合。 除上述初步验收、隐 蔽工程验收及工程竣工验收之外，劳务分包人因提供上述配合而发生的工期损失和费用 由工程承包人承担。 劳务分包人按约定完成劳务作业，必须由工程承包人或施工场地内的第三方进行 配合时，工程承包人应配合劳务分包人工作或确保劳务分包人获得该第三方的配合，且 工程承包人应承担因此而发生的费用。 ( 2 )施工验收。 劳务分包人应确保所完成施工的质量，应符合合同约定的质量标 准。 劳务分包人施工完毕，应向工程承包人提交完工报告，通知工程承包人验收;工程 承包人应在收到劳务分包人的上述报告后 7 天内对劳务分包人施工成果进行验收，验收 合格或者工程承包人在上述期限内未组织验收的，视为劳务分包人已完成合同约定工 作。 但工程承包人与发包人间的隐蔽工程验收结果或工程竣工验收结果表明劳务分包人 施工质量不合格时，劳务分包人应负责无偿修复，不延长工期，并承担由此导致的工程 承包人的相关损失。 全部工程竣工(包括劳务分包人完成工作在内)一经发包人验收合格，劳务分包人 对其分包的劳务作业的施工质量不再承担责任，在质量保修期内的质量保修责任由工程 承包人承担。才42 第3章建设工程招标投标与合同管理 8) 不可抗力事件的处理 (1)不可抗力事件的应对。 不可抗力事件发生后，劳务分包人应立即通知工程承 包人项目经理，并在力所能及的条件下迅速采取措施，尽量减少损失。 工程承包人应协 助劳务分包人采取措施。 工程承包人项目经理认为劳务分包人应当暂停工作时，劳务分 包人应暂停工作。 不可抗力事件结束后 48h 内，劳务分包人向工程承包人项目经理通报受害情况、损 失情况及预计清理和修复的费用。 不可抗力事件持续发生，劳务分包人应每隔 7 天向工 程承包人项目经理通报一次受害情况。 不可抗力事件结束后 14 天内，劳务分包人应向 工程承包人项目经理提交清理和修复费用的正式报告和有关资料。 (2) 不可抗力事件损失的分担原则。 因不可抗力事件导致工作时间延误的，应相 应顺延时间。 因不可抗力事件造成的费用应按以下原则分担: ①工程本身的损害、因工程损害导致第三人人员伤亡和财产损失以及运至施工场 地用于劳务作业的材料和待安装的设备的损害，由工程承包人承担; ②工程承包人和劳务分包人的人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用; ③劳务分包人自有机械设备损坏及停工损失，由劳务分包人自行承担; ④工程承包人提供给劳务分包人使用的机械设备损坏，由工程承包人承担，但停 工损失由劳务分包人自行承担; ⑤停工期间，劳务分包人应工程承包人项目经理要求留在施工场地的必要的管理 人员及保卫人员的费用，由工程承包人承担; ⑥工程所需清理、 修复费用，由工程承包人承担。 3.2.4 材料设备采购合同管理 建设工程材料设备采购合同属于买卖合同，是指出卖人向买受人转移建设工程材 料设备，买受人支付价款的合同。 国家发展和改革委员会等九部委于 2017 年联合发布 了《标准材料采购招标文件》和《标准设备采购招标文件>>，其中通用合同条款规定了 建设工程材料设备采购合同的主要内容。 1. 材料采购合同管理 1 )材料采购合同文件组成及优先解释顺序 材料采购合同文件组成及优先解释顺序如下:①合同协议书;②中标通知书; ③投标函;④商务和技术偏差表;⑤专用合同条款;⑥通用合同条款;⑦供货要求; ⑧分项报价表;⑨中标材料质量标准的详细描述;⑩相关服务计划。 有些材料采购合同文件的最后还会附上其他相关的合同文件。 2) 合同价格与价款支付 (1)合同价格。 材料采购合同协议书中载明的签约合同价包括卖方为完成合同全 部义务应承担的一切成本、费用和支出及卖方的合理利润。 供货周期不超过 12 个月的 签约合同价通常为固定价格。 供货周期超过 12 个月且合同材料交付时材料价格变化超 过专用合同条款约定的幅度的，双方应按照专用合同条款中约定的调整方法对合同价格 进行调整。 (2 )合同价款支付。 除专用合同条款另有约定外，买方应通过以下方式和比例向 明3.2 工程合同管理 143 卖方支付合同价款: ①预付款:合同生效后，买方在收到卖方开具的注明应付预付款金额的财务收据 正本一份并经审核无误后 28 日内，向卖方支付签约合同价的 10%作为预付款。买方支 付预付款后，如卖方未履行合同义务，则买方有权收回预付款;如卖方依约履行了合同 义务，则预付款抵作进度款。 ②进度款:卖方按照合同约定的进度交付合同材料并提供相关服务后，买方在收 到卖方提交的下列单据并经审核无误后 28 日内，应向卖方支付进度款，进度款支付至 该批次合同材料的合同价格的 95%: 卖方出具的交货清单正本一份;买方签署的收货 清单正本一份;制造商出具的出厂质量合格证正本一份;合同材料验收证书或进度款支 付函正本一份;合同价格 100% 金额的增值税发票正本一份。 ③结清款:全部合同材料质量保证期届满后，买方在收到卖方提交的由买方签署 的质量保证期届满证书并经审核无误后 28 日内，向卖方支付合同价格 5% 的结清款。 ( 3 )买方扣款的权利。当卖方应向买方支付合同项下的违约金或赔偿金时，买方 有权从上述任何一笔应付款中予以直接扣除和(或)兑付履约保证金。 3) 包装、标记、运输与交付 (1)包装。卖方应对合同材料进行妥善包装，以满足合同材料运至施工场地及在 施工场地保管的需要。 包装应采取防潮、 防晒、防锈、防腐蚀、 防振动及防止其他损坏 的必要保护措施，从而保护合同材料能够经受多次搬运、装卸、长途运输并适宜保管。 买方无需将包装物退还给卖方。 ( 2 )标记。 除专用合同条款另有约定外，卖方应按合同约定在材料包装上以不可擦 除的、明显的方式作出必要的标记。 根据合同材料的特点和运输、保管的不同要求，卖 方应对合同材料清楚地标注"小心轻放" "此端朝上，请勿倒置" "保持干燥"等字样和 其他适当标记。如果合同材料中含有易燃易爆物品、腐蚀物品、放射性物质等危险品， 卖方应标明危险品标志。 ( 3 )运输。 卖方应自行选择适宜的运输工具及线路安排合同材料运输。 ( 4 )交付。 除专用合同条款另有约定外，卖方应根据合同约定的交付时间和批次 在施工场地卸货后将合同材料交付给买方，买方对卖方交付的合同材料的外观及件数进 行清点核验后应签发收货清单。 买方签发收货清单不代表对合同材料的接受，双方还应 按合同约定进行后续的检验和验收。 合同材料的所有权和风险自交付时起由卖方转移至买方，合同材料交付给买方之 前包括运输在内的所有风险均由卖方承担。 4) 检验和验收 合同材料交付前，卖方应对其进行全面检验，并在交付合同材料时向买方提交合 同材料的质量合格证书。 合同材料交付后，买方应在专用合同条款约定的期限内安排对合同材料的规格、 质量等进行检验。 专用合同条款可约定下列检验方式中的一种: ①由买方对合同材料进行检验; ②由专用合同条款约定的拥有资质的第三方检验机构对合同材料进行检验; ③专用合同条款约定的其他方式。144 第3章建设工程招标投标与合同管理 买方应在检验日期 3 日前将检验的时间和地点通知卖方，卖方应自负费用派遣代表 参加检验。 若卖方未按买方通知到场参加检验，则检验可正常进行，卖方应接受对合同 材料的检验结果。 合同材料经检验合格，买卖双方应签署合同材料验收证书一式二份， 双方各持一份。 合同材料验收证书的签署不能免除卖方在质量保证期内对合同材料应承 担的保证责任。 5) 质量保证期和履约保证金 除专用合同条款和(或)供货要求等合同文件另有约定外，合同材料的质量保证期 自合同材料验收之日起算，至合同材料验收证书或进度款支付函签署之日起 12个月止 (以先到的为准)。 质量保证期届满且卖方按照合同约定履行完毕质量保证期内义务后， 买方应在 7 日内向卖方出具合同材料的质量保证期届满证书。 除非因买方使用不当，合同材料在质量保证期内如破损、变质或被发现存在任何 质量问题，卖方应负责对合同材料进行修补和退换。 更换的合同材料的质量保证期应重 新计算。 除专用合同条款另有约定外，履约保证金自合同生效之日起生效，在合同材料验 收证书或进度款支付函签署之日起 28 日后失效。 如果卖方不履行合同约定的义务或其 履行不符合合同的约定，买方有权扣划相应金额的履约保证金。 6) 违约责任 合同一方不履行合同义务、 履行合同义务不符合约定或者违反合同项下所作保证 的，应向对方承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 卖方未能按时交付合同材料的，应向买方支付迟延交货违约金。 卖方支付迟延交 货违约金，不能免除其继续交付合同材料的义务。 迟延交付违约金的计算方法如下: 延迟交付违约金二延迟交付材料金额 XO.08%X 延迟交货天数 迟延交付违约金的最高限额为合同价格的 10%。 买方未能按合同约定支付合同价款的，应向卖方支付延迟付款违约金。 迟延付款 违约金的计算方法如下: 延迟付款违约金二延迟付款金额 XO.08%X 延迟付款天数 迟延付款违约金的总额不得超过合同价格的 10%。 2. 设备采购合同管理 设备采购合同管理与材料采购合同管理有很多内容基本相同，故此处仅介绍与材 料采购合同管理有差异的部分。 1)设备采购合同文件组成及优先解释顺序 设备采购合同文件的组成及优先解释顺序与前述材料采购合同文件的组成及优先 解释顺序基本相同，仅在于"⑨中标设备技术性能指标的详细描述"和"⑩技术服务 和质保期服务计划"内容不同。 2) 合同价格与价款支付 (1)合同价格。 设备采购合同协议书中载明的签约合同价通常为固定价格，包括 卖方为完成合同全部义务应承担的一切成本、 费用和支出及卖方合理利润。 ( 2 )合同价款支付。 设备采购价款的支付比较复杂，除专用合同条款另有约定外， 买方应通过以下方式和比例向卖方支付合同价款:3.2 工程合同管理 145 ①合同生效后，买方在收到卖方开具的注明应付预付款金额的财务收据正本一份 并经审核无误后 28 日内，向卖方支付签约合同价的 10% 作为预付款。 买方支付预付款后，如卖方未履行合同义务，则买方有权收回预付款;如卖方依 约履行了合同义务，则预付款抵作合同价款。 ②卖方按合同约定交付全部合同设备后，买方在收到卖方提交的下列全部单据 并经审核无误后 28 日内，向卖方支付合同价格的 60%: 卖方出具的交货清单正本一 份;买方签署的收货清单正本一份;制造商出具的出厂质量合格证正本一份;合同价格 100% 金额的增值税发票正本一份。 ③买方在收到卖方提交的买卖双方签署的合同设备验收证书或已生效的验收款支 付函正本一份并经审核无误后 28 日内，向卖方支付合同价格的 25%。 ④买方在收到卖方提交的买方签署的质量保证期届满证书或已生效的结清款支付 函正本一份并经审核无误后 28 日内，向卖方支付合同价格的 5%。 如果依照合同卖方应向买方支付费用的，买方有权从结清款中直接扣除该笔费用。 除专用合同条款另有约定外，在买方向卖方支付验收款的同时或其后的任何时间 内，卖方可在向买方提交买方可接受的金额为合同价格 5% 的合同结清款保函的前提 下，要求买方支付合同结清款，买方不得拒绝。 当卖方应向买方支付合同项下的违约金或赔偿金时，买方有权从上述任何一笔应 付款中予以直接扣除和(或)兑付履约保证金。 3) 监造和交货前检验 (1)监造。与材料采购合同不同的是，为了保证设备质量，通常会在专用合同条 款中约定，在合同设备制造过程中，买方可派出监造人员，对合同设备的生产制造进行 监造，监督合同设备制造、检验等情况。设备监造的范围、方式等应符合专用合同条款 和(或)供货要求等合同文件的约定。 除专用合同条款和(或)供货要求等合同文件另有约定外，买方监造人员可到合同 设备及其关键部件的生产制造现场进行监造，卖方应予配合。买方监造人员的交通、食 宿费用由买方承担。买方监造人员在监造中如发现合同设备及其关键部件不符合合同约 定的标准，则有权提出意见和建议。卖方应采取必要措施消除合同设备的不符，由此增 加的费用和(或)造成的延误由卖方负责。 买方监造人员对合同设备的监造，不视为对合同设备质量的确认，不影响卖方交 货后买方依照合同约定对合同设备提出质量异议和(或)退货的权利，也不免除卖方依 照合同约定对合同设备所应承担的任何义务或责任。 ( 2 )交货前检验。有些专用合同条款约定买方参与交货前检验的，合同设备交货 前，卖方应会同买方代表根据合同约定对合同设备进行交货前检验并出具交货前检验记 录，有关费用由卖方承担。卖方应免费为买方代表提供工作条件及便利，包括但不限于 必要的办公场所、技术资料、检测工具及出人许可等。除专用合同条款另有约定外，买 方代表的交通、食宿费用由买方承担。 值得注意的是，买方监造人员对合同设备的监造以及买方代表参与交货前检验及 签署交货前检验记录的行为，不视为对合同设备质量的确认，不影响卖方交货后买方依 照合同约定对合同设备提出质量异议和(或)退货的权利，也不免除卖方依照合同约定146 第3章 建设工程招标投标与合同管理 对合同设备所应承担的任何义务或责任。 4) 包装、标记、运输和交付 设备的包装、标记与材料采购合同约定基本相同，主要是在设备运输和交付方面 的约定有所不同。 ( 1 )运输。 卖方应自行选择适宜的运输工具及线路安排合同设备运输。 除专用合 同条款另有约定外，每件能够独立运行的设备应整套装运。 设备安装、调试、 考核和运 行所使用的备品、备件、易损易耗件等应随相关的主机一齐装运。 卖方应在合同设备预 计启运 7 日前，将合同设备名称、数量、箱数、 总毛重、总体积(用 m3 表示)、每箱 尺寸(长×宽×高)、装运合同设备总金额、运输方式、预计交付日期和合同设备在 运输、装卸、保管中的注意事项等预通知买方，并在合同设备启运后 24h 之内正式通知 买方。 ( 2 )交付。卖方应根据合同约定的交付时间和批次在施工场地车面上将合同设备 交付给买方。 买方对卖方交付的包装的合同设备的外观及件数进行清点核验后应签发收 货清单，并自负风险和费用进行卸货。 买方签发收货清单不代表对合同设备的接受，双 方还应按合同约定进行后续的检验和验收。 合同设备的所有权和风险自交付时起由卖方转移至买方，合同设备交付给买方之 前包括运输在内的所有风险均由卖方承担。 5) 开箱检验，安装、调试，考核，验收 (1)开箱检验。 合同设备交付后应进行开箱检验，即合同设备数量及外观检验。 开 箱检验应在合同设备交付时或合同设备交付后的一定期限内，具体时间需要在专用合同 条款中约定。 开箱检验的检验结果不能对抗在合同设备的安装、调试、考核、验收中及质量保 证期内发现的合同设备质量问题，也不能免除或影响卖方依照合同约定对买方负有的包 括合同设备质量在内的任何义务或责任。 ( 2 )安装、调试。 开箱检验完成后，双方应对合同设备进行安装、调试，以使其 具备考核的状态。安装、调试应按照专用合同条款约定的下列任一种方式进行: ①卖 方按照合同约定完成合同设备的安装、调试工作;②买方或买方安排第三方负责合同 设备的安装、调试工作，卖方提供技术服务。 在安装、调试过程中，由于买方或买方安排的第三方未按照卖方现场服务人员的 指导导致安装、调试不成功和(或)出现合同设备损坏的，买方应自行承担责任。 在买 方或买方安排的第三方按照卖方现场服务人员的指导进行安装、调试的情况下出现安 装、调试不成功和(或)造成合同设备损坏的，卖方应承担责任。 安装、调试中合同设 备运行需要的用水、用电、其他动力和原材料(如需要)等均由买方承担。 ( 3 )考核。安装、调试完成后，双方应对合同设备进行考核，以确定合同设备是 否达到合同约定的技术性能考核指标。 除专用合同条款另有约定外，考核中合同设备运 行需要的用水、用电、其他动力和原材料(如需要)等均由买方承担。 由于卖方原因合同设备在考核中未能达到合同约定的技术性能考核指标的，卖方 应在双方同意的期限内采取措施消除合同设备中存在的缺陷，并在缺陷消除后尽快进行 再次考核。3.2 工程合同管理 147 由于卖方原因未能达到技术性能考核指标时，为卖方进行考核的机会不超过三次。 因卖方原因三次考核均未能达到合同约定的技术性能考核指标的，买卖双方应就合同的 后续履行进行协商，协商不成的，买方有权解除合同。 倘若合同已约定或双方在考核中 另行达成合同设备的最低技术性能考核指标，且合同设备达到了最低技术性能考核指标 的，视为合同设备已达到技术性能考核指标，买方无权解除合同，且应接受合同设备， 但卖方应按专用合同条款的约定进行减价或向买方支付补偿金。 由于买方原因合同设备在考核中未能达到合同约定的技术性能考核指标的，卖方 应协助买方安排再次考核。 由于买方原因未能达到技术性能考核指标时，为买方进行考 核的机会不超过三次。 (4 )验收。 合同设备在考核中达到或视为达到技术性能考核指标的，买卖双方应在 考核完成后 7 日内或专用合同条款另行约定的时间内签署合同设备验收证书一式二份， 双方各持一份。 验收日期应为合同设备达到或视为达到技术性能考核指标的日期。 由于买方原因合同设备在三次考核中均未能达到技术性能考核指标的，买卖双方 应在考核结束后 7 日内或专用合同条款另行约定的时间内签署验收款支付函。 合同设备验收证书的签署不能免除卖方在质量保证期内对合同设备应承担的保证 责任。 6) 技术服务和质量保证期 ( 1 )技术服务。 卖方应派遣技术熟练、称职的技术人员到施工场地为买方提供技 术服务。买方应免费为卖方技术人员提供工作条件及便利，包括但不限于必要的办公场 所、技术资料及出入许可等。卖方技术人员的交通、食宿费用由卖方承担。 如果任何技 术人员不合格，买方有权要求卖方撤换，因撤换而产生的费用应由卖方承担。 (2 )质量保证期。 除专用合同条款和(或)供货要求等合同文件另有约定外，合 同设备整体质量保证期为验收之日起 12个月。对合同设备中关键部件的质量保证期有 特殊要求的，买卖双方可在专用合同条款中约定。 在质量保证期内合同设备出现故障的，卖方应自负费用提供质保期服务，对相关 合同设备进行修理或更换，以消除故障。更换的合同设备和(或)关键部件的质量保证 期应重新计算。但合同设备的故障是由于买方原因造成的，对合同设备进行修理和更换 的费用应由买方承担。 质量保证期届满后，买方应在 7 日内或专用合同条款另行约定的 时间内向卖方出具合同设备的质量保证期届满证书。 7) 违约责任 卖方未能按时交付合同设备(包括仅迟延交付技术资料但足以导致合同设备安装、 调试、考核、验收工作推迟)的，应向买方支付迟延交付违约金。 除专用合同条款另有约定外，迟延交付违约金的计算方法如下: (1)从迟交的第一周到第四周，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的 0.5%; (2 )从迟交的第五周到第八周，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的 1%; ( 3 )从迟交第九周起，每周迟延交付违约金为迟交合同设备价格的1.5%。 买方未能按合同约定支付合同价款的，应向卖方支付延迟付款违约金。 除专用合 同条款另有约定外，迟延付款违约金的计算基数为迟延付款金额，比例和时间规定与延 迟交付违约金一致。148 第3章建设工程招标投标与合同管理 3.3 工程承包风险管理及担保保险 工程承包涉及面很广，需要投入大量人力、财力、物力和花费较长时间形成工程 实体，容易受到技术、经济、社会、自然等环境及众多利益相关者的影响。与施工承包 相比，工程总承包的风险更大，当然利润空间也相应增大。当代工程建设中，风险管理 日趋重要，工程担保和保险已成为应对工程风险的主要策略。 3.3.1 工程承包风险管理 风险是指由于个体认知能力的有限性和未来事件发展的不确定性，对预期结果与 实际结果的偏离程度及可能性进行的主观评估。风险包括正面(有利)风险和负面(不 利)风险。 正面风险往往是机会，负面风险往往是威胁，这些机会和威胁共同构成了风 险。 而在通常情况下，风险更多是指威胁。因此，风险也可理解为某种特定的危险事件 (事故或意外事件)发生的可能性(概率)与该事件发生后造成的后果(损失、破坏) 的组合。 1. 工程承包常见风险 工程承包风险可从工程项目本身和外部环境两方面考虑。就施工承包而言，项目 本身的风险主要有施工组织管理风险、施工进度延误风险、施工质量安全风险、工程分 包风险、工程款支付及结算风险等;外部环境风险主要有市场风险、政策风险、社会风 险、自然环境风险等。 当然，这些风险并非涵盖所有的施工承包风险因素，也并非每个 施工承包项目都同时存在这些风险因素。 与传统的施工承包相比，工程总承包单位需要面临更多风险。 工程总承包项目本 身的复杂性、承包单位在投标时的更多未知性，以及工程实施各阶段的不确定性(如工 程设计会面临各种不确定因素，工程量估算准确性不易把握，建设周期较长，各种要素 价格变化较大等)，使得工程总承包风险具有多样性、 动态性及社会性等特点。 由于实 施工程总承包，工程总承包单位将会承担从工程设计到交付使用全过程中几乎所有的风 险，包括技术风险、经济风险、社会风险、自然环境风险及组织管理风险等，因而对工 程总承包单位项目管理及风险管理能力提出了更高的要求。 2. 工程承包风险管理计划 根据《建设工程项目管理规范~ GB/T 50326-2017，工程承包单位应建立风险 管理制度，明确各层次管理人员的风险管理责任，管理各种不确定因素对工程项目的 影响。 项目管理机构应在项目管理策划时确定项目风险管理计划。 1 )项目风险管理计划编制依据 项目风险管理计划编制依据应包括下列内容:①工程范围说明;②招标投标文件 与工程合同;③工作分解结构;④项目管理策划结果;⑤项目管理机构风险管理制 度;⑥其他相关信息和历史资料。 2) 项目风险管理计划内容 项目风险管理计划应包括下列内容:①风险管理目标;②风险管理范围;③可使 用的风险管理方法、措施、工具和数据;④风险跟踪要求;⑤风险管理责任和权限;3.3 149 工程承包风险管理及担保保险 ⑥ 必需的资源和费用预算。 项目风险管理计划应在工程开工前编制完成， 可在实施过程中根据风险变化进行 调整，并经工程承包单位授权人批准后实施。 3. 工程承包风险管理程序 工程承包风险管理包括风险识别、 风险评估、 风险应对、 风险监控等环节。 1 )风险识别 根据《建设工程项目管理规范~ GB!T 50326-2017，项目管理机构应在工程项目 实施前识别工程实施过程中的各种风险，并编制项目风险识别报告。 (1)项目风险识别维度。 项目管理机构应综合考虑以下方面识别项目风险:①工 程本身条件及合同约定条件;②自然条件与社会条件;③市场情况;④项目相关方影 响;⑤项目管理团队的能力。 (2 )项目风险识别方法。 项目风险识别可采用专家调查法、 财务报表法、 初始清 单法、流程图法、统计资料法等方法。 ( 3 )项目风险识别报告。 项目风险识别报告应包括下列内容:①风险源的类型、 数量;②风险发生的可能性;③风险可能发生的部位及风险的相关特征。 项目风险识别报告应由编制人签字确认，并经批准后发布。 2) 风险评估 风险评估应在风险识别的基础上进行。 项目管理机构应根据风险因素发生的概率 和损失量，确定风险量并进行分级。 风险评估后应出具风险评估报告。 (1)风险评估内容。 主要包括:①风险因素发生的概率;②风险损失量;③风险 等级。 ( 2 )风险评估方法 ①风险因素发生的概率估计。根据已有信息和类似项目信息，采用主观推断法、 专家估计法或会议评审法进行认定。 ②风险损失量估计。 根据工期损失、费用损失和对工程质量、功能、使用效果的 负面影响进行风险损失量估计。通常采用专家预测、趋势外推法预测、敏感性分析和盈 亏平衡分析及决策树等方法。 ③风险等级评估。 通过风险因素形成风险概率的估计和对发生风险后可能造成的 损失量估计，确定风险量及风险等级。 将风险因素发生的概率 (p) 和风险损失量 (0) 分别划分为大 (H)、中 (M)、 小 (L) 三个区间，即可形成如图 3.3-1 所示的 9 个不同区域。 P M L O VL 图 3.3-1 风险等级图 在这 9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的。 因此，可按风险量大小将150 第3章 建设工程招标投标与合同管理 风险分为 5 个等级:①很小 (VL);②小 (L);③中等 (M);④大 (H);⑤很大 (VH)。 根据风险等级评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大的风 险因素属于不可接受的风险，需要给予重点关注;风险等级为中等的风险因素是不希望 有的风险;风险等级为小的风险因素是可接受风险;风险等级为很小的风险因素是可忽 略风险。 ( 3 )风险评估报告。 风险评估报告内容包括:①各类风险发生的概率;②可能造 成的损失量和风险等级;③风险相关的条件因素。 风险评估报告应由评估人签字确认，并经批准后发布。 3) 风险应对 项目管理机构应依据风险评估报告确定针对工程承包风险的应对策略，并将其纳 入工程承包风险管理计划。 针对工程承包负面风险可采取的应对策略有:风险规避、 风险减轻、风险转移及风险自留。 (1)风险规避。 风险规避是彻底规避风险的一种做法，即断绝风险来源。 对项目管 理机构而言，就意味着否决或者放弃采纳某一具体实施方案。 在工程实施中，如果通过 评估认为采用某种方案存在很大风险时，彻底改变原方案的做法也属于风险规避方式。 这种放弃原方案的做法固然避免了可能遭受损失的风险，同时也放弃了可能的低成本方 案。因此，采用风险规避策略通常都非常慎重。只有在对风险的存在与发生、风险损失 的严重性有把握的情形下，采用风险规避策略才有积极意义。 风险规避策略通常适用于 以下两种情形:一是某种风险因素发生的概率较高，且会造成相当大的损失;二是采用 其他风险应对策略的代价昂贵，得不偿失。 (2) 风险减轻。 风险减轻是指将不利风险事件发生的可能性和(或)影响降低到可 接受范围内的风险应对策略，这也是绝大部分情形下采用的风险应对策略。 预先采取应 对策略以降低风险发生的可能性和(或)可能给项目造成的影响 比风险发生后再设法 补救要有效得多。 项目管理机构应针对关键风险因素提出技术上可行、经济上合理的预 防措施，以尽可能低的风险管理成本来降低风险发生的可能性并将风险损失降到最低。 典型的工程承包风险减轻策略是以联合体形式承包工程，联合体各方共担风险。 在工程 施工中，可通过降低施工方案的复杂性来减小风险事件发生的概率;通过增加那些可能 出现风险的施工方案的安全冗余度来降低风险事件发生后可能带来的负面效果。 ( 3 )风险转移。 风险转移是指将风险转移给他人承担，以避免风险损失。 风险转 移可分为保险转移和非保险转移两种方式。 ①保险转移。 保险转移是指通过向保险公司投保，将工程实施过程中可能出现的 因自然灾害和意外事故造成的损失转移给保险公司。 如建筑工程一切险、安装工程一切 险、第三者责任险、施工人员意外伤害保险等。 ②非保险转移。 施工承包风险的非保险转移主要有三种方式: A. 工程分包。 经建设单位同意，将工程项目中风险较大的部分工作内容分包给其 他单位，是一种减轻风险和转移风险的有效策略。 B.签订合同时明确计价方式。 例如对于存在价格上涨风险的材料设备，可以通过 签订总价合同方式将风险转移给材料设备供应商。 「3.3 工程承包风险管理及担保保险 1日 C. 第三方担保。 如承包商履约担保、 业主工程款支付担保等。 无论采用何种风险转移方式，风险的接收方应具有更强的风险承受能力或更有力 的处置能力。 (4 )风险自留。 风险自留是指将可能的风险损失留给自己承担。 风险自留分为两 种情况:一种是主动自留。 即已知有风险存在，采取风险应对措施的费用支出超过自 担风险的损失时，常常会主动接受风险。 另一种是被动自留。 即已知有风险存在，但 由于可能获得高额利润而需要冒险，且无法采用其他合理的应对策略时，必须被动地 保留和承担这种风险。 例如，对于隧道及地下工程较多的项目，可能会获得较多利 润，但实施风险也较大，工程承包单位无法采用风险规避策略，必须保留和承担该 风险。 风险自留经常采用的措施是建立应急储备。 应急储备是为应对风险而预留的时间 或预算(资金)。 因此，应急储备主要有两种:预算储备和时间储备。 ①预算储备。 预算储备是指在预算中预留一笔资金，以此来应对自留的风险事件 一旦发生后造成的损失。 ②时间储备。 时间储备是指在安排进度计划时要留有一定的机动时间。 一旦实际 施工进展与计划不同，就有可能动用储备。 以上所述的风险应对策略并非是互斥的，在工程实践中常常会组合使用。 例如， 在采取措施减轻风险的同时，并不排斥向保险公司投保、进行工程分包等风险应对策略 的采用。 应结合工程项目实际情况，灵活采用适宜的风险应对策略。 4) 风险监控 工程承包单位应收集和分析与工程承包风险相关的各种信息，获取代表风险程度 和水平的风险信号，预测未来风险和提出预警，并将风险预警纳人工程进展报告。 ( 1 )风险监控方法。工程承包单位应对可能出现的潜在风险因素进行监控，采用 工期检查、成本跟踪分析、合同履行情况监督、质量监控、现场情况报告、定期例会等 方法，全面了解工程风险，跟踪风险因素的变动趋势。 (2)控制风险事件的影响。 工程承包单位应采取措施控制风险事件的影响，降低 损失，提高效益，防止负面风险的蔓延，确保工程顺利进行。 ( 3 )预测新的风险。 工程承包单位应对新的环境条件、实施状况和变更进行分析， 预测新的风险，并修订风险应对措施，确保工程项目风险管理的有效性。 3.3.2 工程担保 担保是指债权人为确保债务得到清偿，而在债务人或第三人的特定的物和权利上 设定的，可以支配他人财产的一种权利的行为。 工程担保通常是指在工程建设活动中， 由保证人向合同一方当事人(受益人)提供保证，在被保证人不履行合同义务时，由保 证人代为履行或承担代偿责任的行为。 由于工程担保大多采用第三方担保方式，故工程 担保也被称为工程保证担保。 工程担保对于规范工程发承包交易行为，防范和化解工程 风险，遏制拖欠工程款和农民工工资，保证工程质量和安全等具有重要作用。 工程担保有多种，常见的有投标担保、履约担保、预付款担保、工程款支付担保、 工程质量保证金等。152 第3章建设工程招标投标与合同管理 1. 投标担保 投标担保是指投标人在投标活动中，随同投标文件一起向招标人提交的担保。 投 标担保形式有投标保函、投标保证金等。 技标担保的主要目的是保证投标人在递交投标 文件后不得撤销投标文件，中标后不得无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时 不得向招标人提出附加条件或者不按照招标文件要求提交履约担保。 否则，招标人有权 不予退还其提交的投标保证金。 《中华人民共和国招标投标法实施条例》规定，招标人在招标文件中要求投标人提 交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的 2%。 投标保证金有效期应与 投标有效期一致。 依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交 的投标保证金，应当从其基本账户转出。 招标人不得挪用投标保证金。 投标人撤回己提交的投标文件，应在投标截止时间前书面通知招标人。 招标人已 收取投标保证金的，应自收到投标人书面撤回通知之日起 5 日内退还。 投标截止后投标 人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。 招标人最迟应在书面合同签订后 5 日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。 2. 履约担保 履约担保是指中标人在签订合同前向招标人提交的保证履行合同义务和责任的担 保。 联合体中标的，应由联合体牵头人提交履约担保。 履约担保形式有银行履约保函、 履约担保书、履约保证金等。 履约担保的目的是发包人为防止施工承包单位不履行合同 或违约，用来弥补给发包人造成的经济损失。 《中华人民共和国招标投标法实施条例》 规定，招标文件要求中标人提交履约保证 金的，中标人应按照招标文件的要求提交。 履约保证金不得超过中标合同金额的 10%。 中标人元正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不 按照招标文件要求提交履约保证金的，取消其中标资格，投标保证金不予退还。 《标准施工招标文件》 通用合同条款规定，承包人应保证其履约担保在发包人颁发工程 接收证书前一直有效。 发包人应在工程接收证书颁发后 28 天内将履约担保退还给承包人。 3. 预付款担保 发包人给承包人预付款，是用于承包人为合同工程施工购置材料、 工程设备、 施 工设备、修建临时设施及组织施工队伍进场等。 预付款一般应在开工前 7 天支付，额度 和预付办法在专用合同条款中约定。 预付款必须专用于合同工程。 预付款担保的主要作用在于保证承包人能够按合同规定进行施工，偿还发包人己 支付的全部预付金额。《标准施工招标文件》 通用合同条款规定，承包人应在收到预付 款的同时向发包人提交预付款保函，预付款保函的担保金额应与预付款金额相同。 保函 的担保金额可根据预付款扣回的金额相应递减。 4. 工程款支付担保 工程款支付担保是指为保证发包人履行合同约定的工程款支付义务，由担保人向 承包人提供的担保。 发包人应在签订施工合同时向承包人提交工程款支付担保。 工程款 支付担保的实质是发包人的一种履约保证，主要是基于我国国情，为防止发包人随意拖 欠工程款、 保护承包人利益而实施。 《建设工程施工合同(示范文本 n GF-2017一0201 要求，发包人应在收到承包人3.3 工程承包风险管理及担保保险 丁53 要求提供资金来源证明的书面通知后 28 天内，向承包人提供能够按照合同约定支付合 同价款的相应资金来源证明。发包人要求承包人提供履约担保的，发包人应向承包人提 供支付担保。支付担保可以采用银行保函或担保公司担保等形式，具体由合同当事人在 专用合同条款中约定。 5. 工程质量保证金 工程质量保证金是指发承包双方在施工合同中约定，从应付工程款中预留，用以 保证承包人在缺陷责任期内对工程施工质量缺陷进行维修的资金。工程质量保证金实质 上是为保证承包人履行施工合同而进行的一种担保。 根据《住房城乡建设部财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知~ (建 质 (2017) 138 号)，工程质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的 3%。合 同约定由承包人以银行保函替代工程质量保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总 额的 3%。在工程竣工前，承包人己缴纳履约保证金的，发包人不得同时预留工程质量 保证金;采用工程质量保证担保、工程质量保险等其他保证方式的，发包人不得再预留 工程质量保证金。 国家发展和改革委员会等部门发布的《国家发展改革委等部门关于完善招标投标交 J 易担保制度进一步降低招标投标交易成本的通知))(发改法规 (2023 27 号)指出，鼓 励招标人接受担保机构的保函、保险机构的保单等其他非现金交易担保方式缴纳投标保 证金、履约保证金、工程质量保证金。投标人、中标人在招标文件约定范围内，可以自 行选择交易担保方式，招标人、招标代理机构和其他任何单位不得排斥、限制或拒绝。 鼓励使用电子保函，降低电子保函费用。任何单位和个人不得为投标人、中标人指定出 具保函、保单的银行、担保机构或保险机构。 3.3.3 工程保险 工程保险是指建设工程投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于 合同约定的工程实施中可能出现的因自然灾害和意外事故而造成的物质损失和依法应对 第三者人身伤亡和财产损失承担经济赔偿责任的一种综合性保险。如前所述，工程保险 是转移工程承包风险的重要方式。 1. 工程保险种类 狭义的工程保险是指建筑工程一切险和安装工程一切险。因此， <<标准施工招标文 件》通用条款规定，承包人应以发包人和承包人的共同名义向双方同意的保险人投保建 筑工程一切险、安装工程一切险。具体技保内容、保险金额、保险费率、保险期限等有 关内容在专用合同条款中约定。 除建筑工程一切险和安装工程一切险外，工程承包活动中还会涉及第三者责任险， 工程设计责任险，施工人员工伤保险、意外伤害保险及施工设备、机动车、进场的材料 和工程设备等相关保险。 1 )建筑工程一切险 建筑工程一切险是指以建设工程为标的，对建设工程整个施工期间工程本身、施 工机具和工地设备因自然灾害或意外事故造成的物质损失给予赔偿的保险。 ( 1 )投保人和被保险人。建筑工程一切险以发包人和承包人的共同名义投保，被154 第3章 建设工程招标投标与合同管理 保险人包括发包人、 总承包人、分包人、发包人聘用的监理人员、与工程有密切关系的 单位或个人，如贷款银行等。 ( 2 )保险期限。建筑工程一切险采用的是工期保险单，即保险期限是从投保工程 动工之日起直至工程验收之日止。 具体时间由投保人与保险人协商确定。 ( 3 )保险项目和责任范围。 建筑工程一切险的责任范围包括工程项下的物质损失 部分，即工程标的有形财产的损失和相关费用的损失，一般会在保险单中列明具体的保 险项目:建筑工程(包括永久和临时工程及物料)、所有人提供的物料及项目、安装工 程项目、建筑用机器、装置及设备(需另附清单)、 场地清理费、工地内现成的建筑物、 所有人或承包人在工地上的其他财产(需列明名称)。 物质损失部分的保险责任主要有保险单中列明的各种自然灾害和意外事故， 如洪 水、风暴、 水灾、暴雨、地陷、冰雹、雷电、火灾、爆炸等多项，同时还承保盗窃、工 人或技术人员过失等人为风险，以及原材料缺陷或工艺不善引起的事故。 此外，还可在 基本保险责任项下附加特别保险条款，以利被保险人全面转移风险。 (4) 免责范围。 建筑工程一切险保单中的除外责任通常包括: ①设计错误引起的损失和费用; ②自然磨损、内在或潜在缺陷、物质本身变化、自燃、自热、氧化、锈蚀、渗漏、 鼠咬、 虫蛙、 大气(气候或气温)变化、 正常水位变化或其他渐变原因造成的保险财产 自身的损失和费用; ③因原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产本身的损失以及为换置，修理或矫正 这些缺点错误所支付的费用; ④非外力引起的机械或电气装置损坏，或施工用机具、设备、机械装置失灵造成 的本身损失; ⑤维修保养或正常检修的费用; ⑥档案、文件、 账簿、票据、现金、各种有价证券、图表资料及包装物料的损失; ⑦货物盘点时发现的盘亏损失; ⑧领有公共运输行驶执照的，或已由其他保险予以保障的车辆、船舶和飞机的 损失; ⑨在保险单保险期限终止前，被保险财产中已由工程所有人签发完工验收证书或 验收合格或实际占有或使用或接收的部分。 2) 安装工程一切险 安装工程一切险是指以各种大型机器、 设备安装工程为标的，对承保机械和设备 在安装过程中因自然灾害或意外事故所造成的物质损失、费用损失承担赔偿责任的保 险。 安装工程风险分布具有明显的阶段性，安装工程一切险的承保风险主要是人为风 险，并显具技术色彩。 (1)投保人和被保险人。 安装工程一切险的投保人和被保险人同建筑工程一切险。 ( 2 )保险期限。 安装工程一切险的保险期限原则上也是规定自投保工程动工之日 起直至工程验收之日止。 但在有些施工合同中会有试车、 考核规定，因此，试车、 考核 阶段应以保险单中规定的期限为准。 如因特殊情况需要延长保险期间的，必须事先获得 保险人的书面同意。 呵3.3 工程承包风险管理及担保保险 丁55 ( 3 )保险项目和保险责任。安装工程一切险的保险项目通常包括:安装项目(包 括被安装设备的价格、运费、保费、关税等和安装费);土建工程项目;施工用机器及 设备(需附清单) ;清除残骸费用;专业费用。 安装工程一切险的责任范围与建筑工程一切险的责任范围基本一致，但增加了对 安装工程常遇到的电气事故，如超负荷、超电压、碰线、电弧、走电、短路、大气放电 等造成的损失赔偿责任。 此外，因承包人安装人员技术不精引起的事故也可成为向保险 公司索赔的理由。 (4 )免责范围。除建筑工程一切险中所提及事项外，安装工程一切险还会免赔因 超负荷、超电压、碰线等电气原因所造成的电气设备或电气用具本身的损失。 3) 第三者责任险 建筑工程一切险和安装工程一切险通常还会包括一项附加条款，即第三者责任险。 《标准施工招标文件》通用合同条款规定，在缺陷责任期终止证书颁发前，承包人应以 承包人和发包人的共同名义投保第三者责任险，其保险费率、保险金额等有关内容在专 用合同条款中约定。 第三者责任险是指在保险期限内，对因工程意外事故造成的、依法应由被保险 人负责的工地上及毗邻地区的第三者人身伤亡、疾病或财产损失(本工程除外)，以 及被保险人因此而支付的诉讼费用和事先经保险人书面同意支付的其他费用等赔偿 责任。 第三者责任险的责任期间与建筑工程一切险和安装工程一切险的责任期间相同， 只是责任范围仅限于赔偿保险标的工程的工地及邻近地区的第三者因工程实施而蒙受人 身伤亡、疾病或财产损失。第三者责任险的责任范围还包括赔偿被保险人因此而支付 的诉讼费用和事先经保险人书面同意支付的其他费用，但不能超过保险单列明的赔偿 限额。 4) 工程设计责任险 工程设计责任险是指以工程设计单位因设计工作疏忽或过失而引发工程质量事故 造成损失或费用应承担的经济赔偿责任为保险标的的职业责任保险。按其保险标的不 同，工程设计责任险可分为综合年度保险、单项工程保险、多项工程保险三种。其中， 常见的综合年度保险是指以工程设计单位 1 年内完成的全部工程设计项目可能发生的对 受害人的赔偿责任作为保险标的的工程设计责任保险。 (1)投保人和被保险人。投保人和被保险人均为经政府有关部门批准，取得相应 资质证书的工程设计单位。 ( 2 )保险期限。以综合年度保险为例，除另有约定外，保险期限一般为 1 年，以 保险单载明的起吃时间为准。而单项工程保险和多项工程保险的期限由投保人和保险公 司具体约定，开始时间通常以工程设计合同订立的时间为准，完成时间按工程的不同类 别分别界定，房屋建筑工程以取得建筑工程施工许可证的时间为准。 ( 3 )保险项目和责任范围。保险项目包括建设工程本身的物质损失;第三者人身 伤亡或财产损失。 赔偿限额包括每次事故赔偿限额、每人人身伤亡赔偿限额和累计赔偿限额，由投 保人与保险人协商确定，并在保险合同中载明。每次事故免赔额(率)由投保人与保156 第3章建设工程招标投标与合同管理 险人在签订保险合同时协商确定，并在保险合同中载明。 以中国人寿财产保险股份有 限公司为例，保障限额分为 500 万元方案和 800万元方案。其中， 500 万元方案:累 计赔偿限额 500 万元，每次事故赔偿限额 200 万元，每人人身伤亡赔偿限额 10 万元; 800 万元方案:累计赔偿限额 800 万元，每次事故赔偿限额 300万元，每人人身伤亡赔 偿限额 10 万元。以上方案每次事故绝对免赔额 5 万元或损失金额的 10%，两者以高者 为准。 (4 )免责范围 ①典型的保险人不负责赔偿的情形有:他人冒用被保险人或与被保险人签订劳动 合同的人员名义设计建设工程;被保险人将工程设计任务转让、委托给其他单位或个人 完成;被保险人承接超越资质等级许可范围的工程设计业务;被保险人的注册人员超越 执业范围开展业务;未按国家规定的建设程序进行工程设计;委托人提供的工程测量 图、地质勘察等资料存在错误。 ②下列原因造成的损失、费用和责任，保险人不负责赔偿:投保人、被保险人及 其代表的故意行为;战争、敌对行为、军事行为、武装冲突、罢工、骚乱、暴动、盗 窃、抢劫;核辐射、核爆炸、 核污染及其他放射性污染;行政行为或司法行为;地震、 雷击、暴雨、洪水等自然灾害;火灾、爆炸。 ③下列损失、费用和责任，保险人不负责赔偿:由于设计错误引起的停产、减产 等间接经济损失;因被保险人延误交付设计文件所致的任何损失;被保险人在保险单明 细表中列明的追溯期起始日之前开展工程设计业务所致的赔偿责任;未与被保险人签订 劳动合同的人员签名出具的设计文件引起的任何索赔;被保险人或其雇员的人身伤亡及 其所有或管理的财产的损失;被保险人对委托人的精神损害赔偿;罚款、罚金、 惩罚性 赔款或违约金;因勘察而引起的任何索赔等。 5) 施工人员工伤保险 工伤保险是为保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济 补偿，促进工伤预防和职业康复，分散用人单位工伤风险而设立的保险。国务院颁布的 《工伤保险条例》规定，中华人民共和国境内的企业、事业单位、社会团体、民办非企 业单位、基金会、律师事务所、 会计师事务所等组织和有雇工的个体工商户应依照法规 规定参加工伤保险，为本单位全部职工或者雇工缴纳工伤保险费。 《标准施工招标文件》通用合同条款规定，承包人应依照有关法律规定参加工伤保 险，为其履行合同所雇佣的全部人员，缴纳工伤保险费，并要求其分包人也进行此项保 险。 发包人应依照有关法律规定参加工伤保险，为其现场机构雇佣的全部人员，缴纳工 伤保险费，并要求其监理人也进行此项保险。 6) 意外伤害保险 意外伤害保险是指当被保险人在保险期限内遭受意外伤害造成死亡、残疾、支出 医疗费或暂时丧失劳动能力时，保险人依照合同规定给付保险金的人身保险。 《中华人 民共和国建筑法》规定，建筑施工企业鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保 险，支付保险费。 意外伤害保险的保障项目包括死亡给付和残疾给付，其派生责任包括医疗给付、 误工给付、丧葬费给付和遗族生活费给付等。 由于工程施工过程中涉及的危险因素较 「3.3 工程承包风险管理及担保保险 157 多，因此， ~标准施工招标文件》通用合同条款规定，发包人应在整个施工期间为其现 场机构雇用的全部人员投保人身意外伤害险，缴纳保险费，并要求其监理人也进行此项 保险。承包人应在整个施工期间为其现场机构雇用的全部人员投保人身意外伤害险，缴 纳保险费，并要求其分包人也进行此项保险。 2. 工程保险的选择 工程保险的选择主要包括两方面:一是投保险种的选择;二是保险人的选择。 才)投保险种的选择 针对工程施工承包风险，承包人需要考虑是否通过投保方式进行转移，以及需要 投保哪些险种。如前所述， ~标准施工招标文件》通用合同条款规定，承包人应以发包 人和承包人的共同名义向双方同意的保险人投保建筑工程一切险、安装工程一切险和第 三者责任险。由此可见，需要技保的险种已由发包人和承包人在合同中约定，那么，投 保选择的主要工作就主要是确定有实力有信誉的合格保险人。 2) 保险人的选择 保险人的选择主要考虑三方面因素:安全可靠性、服务质量及保险成本。 (1)安全可靠性。安全可靠性是指在需要保险人履行承诺时的赔付能力。工程保 险具有保险期限较长、赔付金额较大的特点，因此，保险人的赔付能力非常重要。投标 人需要从信用等级、资产价值、盈利能力、承保业务量、再保险机制等方面考察保险人 的安全可靠性。 ( 2 )服务质量。保险人的服务质量应重点从能力和意愿两方面进行评估，比如能 否主动帮助被保险人识别和评估风险、能否迅速公正地理赔、能否给被保险人提供法律 帮助等。评估保险人的服务质量比评估安全可靠更困难，需要更加客观公正、实事求是 的评价。 ( 3 )保险成本。决定保险成本的最主要因素是保险费率， 这也是投保人选择保险 人时需要考虑的重要因素。投保人在选择保险人时，会优先选择安全可靠性高、服务质 量好及保险成本低的保险公司，但在现实中往往有难度，更多的情况是在这三者之间作 出权衡。 3. 工程保险理赔 1)保险事故报案 工程保险事故发生时，投保人应按照保险单规定的条件和期限及时向保险人报告。 投保人及时向保险人报案是其履行保险合同义务的重要内容，也是其要求保险人进行赔 偿的必要前提条件。工程保险事故报案通常要求在第一时间进行，目的是使保险人能够 及时了解和掌握保险事故的发生和进展情况，并能及时采取相应措施跟踪和处理案件。 报案可采用电话、传真、电子邮件、特快专递、挂号信等方式，无论选择何种方式，都 要保证可追溯、可举证。 2) 提供索赔证据 进行保险索赔必须提供必要的有效证明，作为索赔依据。证明文件应能证明索赔 对象及索赔人的索赔资格;证明索赔理由能够成立且属于理赔人的责任范围和责任期 间。在通常情况下，可作为索赔证明的有保险单、工程承包合同、事故照片、事故检验 人出具的鉴定报告及保险单中所规定的索赔证明文件。158 第3章 建设工程招标投标与合同管理 3) 合理定损理算 定损理算是指保险专业人员根据保险事故现场查勘情况，确定事故损失情况，并 根据保险合同的有关规定确定保险赔付金额的过程。 定损是要根据保险合同的有关规 定，对被保险人的损失或者其提出的索赔进行定性和定量分析。 理算是要根据保险合同 的有关规定对保险人应支付的赔款进行核算和确定，这是确定赔偿金额的关键工作，通 常应考虑的因素有是否足额投保、 赔偿限额、免赔额等。 当一个项目由多家保险公司同 时承保时，负责理赔的保险人仅需按比例分担其应负的赔偿责任。 「L > 第 4 章建设工程进度管理 为了对建设工程进度实施有效管理，需要在分析工程进度影响因素的基 础上，采用科学的方法编制进度计划，并在进度计划执行过程中进行动态跟 踪检查和控制。 国 第4章 看本章精讲课 4.1 做本章自测题 工程进度影晌因素与进度计划系统 4.1.1 工程避度影响因素 实施工程进度管理，首先需要调查和分析影响工程进度的各种因素，预测其对进 度可能产生的影响，以便事先编制一个切实可行、科学合理的进度计划，同时有利于实 现工程进度的主动控制。 1. 工程设计进度影响因素 工程设计是一种多专业协作配合的智力性劳动，工程设计进度管理中会存在多种 影响因素，主要可归纳为以下几方面。 1)业主建设意图及要求的改变 工程设计是遵循业主建设意图及要求而进行的，所有工程设计必然是业主意图的 体现。在工程设计过程中，如果业主改变其建设意图及要求，势必会引起设计修改，从 而对工程设计进度造成影响。 2) 设计各专业之间的协调配合 工程设计是一个多专业、多方面协调合作的复杂过程，各专业之间若缺乏良好的 协作关系、相互影响和掣肘，必然会影响工程设计工作的顺利开展。在建筑信息模型 (BIM) 技术广泛应用的当今时代，提倡系统化集成设计，将会促进工程设计各专业的 协同工作和设计优化。 3) 设计文件审查批准延误 不同设计阶段形成的成果经有关部门审查批准后，方可进入下一阶段开展后续工 作。如对政府投资工程而言，初步设计和概算需要政府投资主管部门审查批准后，方可 进行施工图设计。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。由此可见，设计文件审 批时间长短在一定条件下会影响到工程设计进度。 2. 工程施工进度影晌因素 影响施工进度的不利因素有很多，如人为因素，技术因素，设备、材料及构配件 因素，施工机具因素，资金因素，水文、地质与气象因素，以及其他自然与社会环境等 方面的因素。其中，人为因素是最大的干扰因素。从产生根源看，有的来源于建设单 位、勘察设计单位、工程监理单位及材料、设备供应单位;有的来源于有关协作单位和 社会;有的来源于各种自然条件;也有的来源于施工单位自身。在工程施工过程中，常才60 第4章建设工程进度管理 见影响因素如下。 1)相关单位影响 (1)建设单位原因。 如建设单位使用要求改变而进行设计变更;应提供的施工场 地条件不能及时提供或所提供的场地不能满足正常施工需要;建设资金不到位，不能及 时向施工单位支付工程款等。 (2 )勘察设计单位原因。 如勘察资料不准确，特别是地质资料错误或遗漏;设计 内容不完善，规范应用不当，设计有缺陷或错误;设计方案的可施工性差或设计考虑不 周;施工图纸供应不及时、不配套，或出现重大差错等。 ( 3 )工程监理单位原因。 如工程监理指令延迟发布或有误，施工进度协调工作不 力，进场材料、 设备质量检查或已完工程质量检查验收不及时等。 (4 )材料、设备供应单位原因。 如材料、设备及构配件等供应有差错，品种、规 格、 质量、 数量、 时间不能满足施工需要等。 2) 有关协作部门及社会环境影晌 (1)有关协作部门原因。 如有关协作部门协作配合不够或支持力度不够等。 ( 2 )社会环境原因。 如其他单位临近工程的施工干扰;节假日交通、 市容整顿限 制;临时停水、 停电、 断路;以及在国外因法律及制度变化，经济制裁，战争、 骚乱、 罢工、企业倒闭，汇率浮动和通货膨胀等。 3) 自然条件影响 如复杂的工程地质条件;不明的水文气象条件;地下埋藏文物的保护、 处理;洪 水、地震、 台风等不可抗力等。 4) 施工单位自身因素影晌 (1)施工技术因素。 如施工方案、 施工工艺或施工安全措施不当;特殊材料及新 材料的不合理使用;施工设备不配套，选型失当或有故障;不成熟的技术应用等。 (2 )组织管理因素。 如向有关部门提出各种申请审批手续的延误;合同签订时遗 漏条款、 表达失当;计划安排不周密，组织协调不力，导致停工待料、相关作业脱节; 指挥不力，使各专业、 各施工过程之间交接配合不顺畅等。 4.1.2 工程进度计划系统及表达形式 1. 工程进度计划系统 为了确保建设工程进度控制目标的实现，工程建设各参与单位都要编制进度计划， 并控制其进度计划的实施。 1) 建设单位计划系统 建设单位计划系统包括:工程项目前期工作计划、工程项目建设总进度计划和工 程项目年度计划。 (1)工程项目前期工作计划。 工程项目前期工作计划是指对工程项目可行性研究、 项目评估甚至包括初步设计等工作的进度安排，该计划可使工程项目策划决策阶段各项 工作的时间得到控制。 ( 2 )工程项目建设总进度计划。 工程项目建设总进度计划是指初步设计被批准后， 根据初步设计对工程项目从开始建设(施工图设计、施工准备)至竣工技产(动用)全4.1 工程进度影响因素与进度计划系统 161 过程的统一部署。其主要目的是安排各单项工程、单位工程的建设进度，合理分配年度 投资，组织各方面协作，保证初步设计所确定的各项建设任务的完成。工程项目建设总 进度计划的主要内容包括文字和表格两部分。 ①文字部分。说明工程项目概况和特点，安排工程建设总进度的原则和依据，建 设投资来源和资金年度安排情况，工程设计、设备交付和施工力量进场时间的安排，道 路、供电、供水等方面的协作配合及进度衔接，计划中存在的主要问题及采取的措施， 需要解决的重大问题等。 ②表格部分。包括工程项目一览表、工程项目总进度计划、投资计划年度分配表 和工程项目进度平衡表。 A. 工程项目一览表。将初步设计中确定的建设内容，按照单项工程或单位工程归 类并编号，明确其建设内容和投资额，以便按统一口径确定工程项目投资额，并以此为 依据对其进行管理。 B.工程项目总进度计划。工程项目总进度计划是指根据初步设计中确定的建设工 期和工艺流程，具体安排单项工程、单位工程开工日期和竣工日期的计划。 c. 投资计划年度分配表。投资计划年度分配表是指根据工程项目总进度计划安 排各年度投资，以便预测各年度投资规模，为筹集建设资金及制定分年用款计划提供 依据。 D. 工程项目进度平衡表。工程项目进度平衡表主要用来明确设计文件交付日期、 主要设备交货日期、施工单位进场日期、水电及道路接通日期等，以保证工程建设中各 环节相互衔接，确保工程项目按期投产或交付使用。 在此基础上，可分别编制综合进度计划、设计进度计划、采购进度计划、施工进 度计划和验收投产进度计划等。 ( 3 )工程项目年度计划。工程项目年度计划是指依据工程项目建设总进度计划、批 准的设计文件及分批配套投产或交付使用要求编制的，合理安排工程项目年度建设任务的 计划。工程项目年度计划既要满足工程建设总进度计划的要求，又要与当年可获得的资 金、设备、材料、施工力量相适应。工程项目年度计划主要包括文字和表格两部分内容。 ①文字部分。说明工程项目年度计划的编制依据和原则，建设进度、年度计划投 资额及计划建造规模，施工图、设备、材料、施工力量等建设条件的落实情况，动力资 源情况，对外部协作配合的安排或要求，计划中存在的问题，以及为完成计划而采取的 各项措施等。 ②表格部分。包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资 金平衡表和年度设备平衡表。 A. 年度计划项目表。用来确定年度施工项目投资额和年末形象进度，并阐明建设 条件(图纸、设备、材料、施工力量)的落实情况。 B. 年度竣工投产交付使用计划表。用来阐明各单位工程建设规模、投资额、新增 固定资产、新增生产能力等建设总规模及年度计划完成情况，并阐明其竣工日期。 c. 年度建设资金平衡表。用来阐明各单位工程建设资金需求及资金来源情况。 D. 年度设备平衡表。用来阐明各单位工程所需设备种类、数量及库存、采购、供 货等情况。162 第4章建设工程进度管理 2) 设计单位计划系统 设计单位计划系统包括:设计总进度计划、 阶段性设计进度计划和设计作业进度 计划。 (1)设计总进度计划。 设计总进度计划主要用来安排设计准备开始至施工图设计 完成所包含的各阶段设计工作(包括设计准备、方案设计、初步设计、技术设计、施工 图设计等)进度，从而确保设计进度控制总目标的实现。 ( 2 )阶段性设计进度计划。 阶段性设计进度计划包括:设计准备工作进度计划、 方案设计工作进度计划、初步设计(技术设计)工作进度计划和施工图设计工作进度计 划。 这些计划是用来控制各阶段设计工作进度，从而实现阶段性设计进度目标。 ( 3 )设计作业进度计划。 为了控制各专业设计进度，应根据施工图设计工作进度 计划、 单位工程设计工日定额及所投人的设计人员数，编制各专业设计作业进度计划， 如工艺设计、 结构设计、建筑设计、电气设计、通信设计等。 3) 工程监理单位计划系统 工程监理单位除审查和监控承包单位进度计划外，自身也应编制有关进度计划， 以便更有效地控制建设工程实施进度。 工程监理单位计划系统包括工程监理总进度计划 和工程监理总进度分解计划。 (1)工程监理总进度计划。 工程监理总进度计划是依据工程建设总进度计划、监 理合同及工程承包模式等编制的工程监理工作进度计划，其目的是对建设工程实施进度 进行规划和控制。 ( 2 )工程监理总进度分解计划。 工程监理总进度分解计划包括:①按工程进展阶 段分解的监理工作计划， 如施工准备阶段监理工作计划、 地基与基础工程施工阶段监 理工作计划、主体结构工程施工阶段监理工作计划等;②按时间进展阶段分解的监理 工作计划，如年度监理工作进度计划、 季度监理工作进度计划、 月度监理工作进度计 划等。 4) 施工单位进度计划系统 为确保施工项目按期交付使用，施工单位需要编制施工进度计划，并控制施工进 度计划的实施。 (1)按项目组成编制的施工进度计划。 按项目组成编制的施工进度计划包括:施 工总进度计划、 单位工程施工进度计划及分部分项工程进度计划。 ①施工总进度计划。 施工总进度计划是指根据施工部署中施工方案和施工项目开 展程序，对承包范围内所有单位工程作出时间上的安排。 其目的在于确定各单位工程及 全工地性工程的施工期限及开竣工日期，进而确定施工现场劳动力、材料、成品、半成 品、施工机械的需求数量和调配情况，以及现场临时设施的数量、水电供应量和能源、 交通需求量。 因此，科学合理地编制施工总进度计划，是保证整个施·工项目按期交付使 用的重要前提。 ②单位工程施工进度计划。 单位工程施工进度计划是指在既定施工方案的基础上， 根据规定的工期和各种资源供应条件，遵循各施工过程的合理施工顺序，对单位工程中 各施工过程作出时间和空间上的安排。 因此，合理安排单位工程施工进度，是保证在规 定工期内完成符合质量要求的工程任务的重要前提。 同时，也是编制各种资源需求量计 『4.1 工程进度影响因素与进度计划系统 163 划和进行施工准备的依据。 ③分部分项工程进度计划。 分部分项工程进度计划是指针对工程量较大或施工技 术比较复杂的分部分项工程，在依据工程具体情况所制定的施工方案基础上，对其各施 工过程作出时间上的安排。 分部分项工程进度计划的编制和实施，是为了保证单位工程 施工进度计划的顺利实施。 ( 2 )按时间进展阶段编制的施工进度计划。 为了有效地控制工程施工进度，施工 单位应编制年度施工计划、季度施工计划和月(旬)作业计划，将施工进度计划逐层细 化，形成一个旬保月、月保季、季保年的计划体系。 2. 工程进度计划表达形式 常用的工程进度计划表达形式有横道图和网络图两种。 1)横道图 横道图也称甘特图，是由甘特( Gantt) 在20世纪20年代提出。 由于其形象、直观， 且易于编制和理解，因而长期以来被广泛应用于工程进度管理。 采用横道图编制施工进度计划，通常包括两个基本部分，即左侧的工作名称及持 续时间和右侧的横道线部分。图 4.1-1 即为某桥梁工程施工进度横道图计划。该计划直 观地表明各项工作的开始时间和完成时间、持续时间，以及整个工程项目总工期。 持续时间 施工进度安排(天) 序号 工作名称 (天) 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 施工准备 5 1-- 2 现场预制梁 20 3 东侧桥台基础 10 4 东侧桥台 B - - 5 东侧桥台后填土 5 6 西侧桥台基础 20 7 西侧桥台 8 - 8 西侧桥台后填土 5 ~ - 9 架梁 7 同- 10 与路基连接 5 t::j 图 4.1-1 某桥梁工程施工进度横道图计划 工程进度计划采用横道图表示形式，具有编制简单、使用方便等优点，但也有不 足:①不能明确反映各项工作之间的相互联系、相互制约关系;②不能反映影响工期 的关键工作和关键线路;③不能反映工作所具有的机动时间(时差);④不能反映工 程费用与工期之间的关系，因而不便于施工进度计划的优化。 特别是对于大型工程项 目，因其工作构成及逻辑关系复杂、无法利用计算机来进行计算分析。因此，采用横道 图进行施工进度管理，有一定的局限性。 2) 网络图 利用网络图编制施工进度计划，可以弥补横道计划的许多不足。 所谓网络图，是164 第4章建设工程迸度管理 指由箭线和节点组成的，用来表示各项工作及其逻辑联系的有向、 有序的网状图形。 在 网络图上加注工作的时间参数编制而成的进度计划称为网络计划。 网络计划技术自 20 世纪 50年代末诞生以来，得到迅速发展和广泛应用。 国内外实 践证明，网络计划技术是用于控制建设工程进度的最有效工具。 ( 1 )网络计划基本表示方法。 网络计划最基本的表示方法是双代号网络计划和单 代号网络计划。 除此之外，工程实践中还会采用双代号时标网络计划、单代号搭接网络 计划、多级网络计划系统等。 ①双代号网络计划。双代号网络计划是指工作用箭线及两端带有编号的节点表示， 工作持续时间标注在箭线下方的网络计划。 图 4.1-2 即为某桥梁工程施工进度双代号网 络计划。 现场预制梁 20 东侧桥台 后填土 7 5 西侧桥台 基础 20 8 5 图 4.1-2 某桥梁工程施工进度双代号网络计划 ②单代号网络计划。单代号网络计划是指工作用带有编号的节点表示，以箭线表 示工作之间的逻辑关系，在节点下方标注工作持续时间的网络计划。 图 4.1-3 即为某桥 梁工程施工进度单代号网络计划。 7 东侧桥台后填土 5 8 西侧桥台后填土 5 图 4.1-3 某桥梁工程施工进度单代号网络计划 (2) 网络计划特点。 与横道计划相比，网络计划具有以下特点: ①能够明确表达各项工作之间的先后顺序关系(也即逻辑关系)，这对于分析进度 计划执行中各项工作之间的相互影响非常重要。 ②能够通过时间参数计算，找出影响工期的关键工作和关键线路，有利于施工进 度控制中抓主要矛盾，确保施工总进度目标的实现。 『4.2 165 流水施工进度计划 ③能够通过时间参数计算，确定各项工作的机动时间(也即时差) ，有利于施工进 度管理中挖掘潜力，还可用来优化网络计划。 ④能够利用项目管理软件进行计算、优化和调整，实现对施工进度的动态控制。 正是由于网络计划的这一特点，使其成为最有效的进度控制方法。 当然，网络计划也有不足之处:不像横道计划那么简单明了、形象直观，但可通 过编制时标网络计划或者将网络计划经时间参数计算后再以横道图形式去直观表达得到 弥补。 4.2 流水施工进度计划 流水施工是一种科学有效的施工组织方法，可以充分利用工作时间和操作空间， 减少非生产性劳动消耗，提高劳动生产率，保证工程施工连续、均衡、有节奏地进行， 从而对提高工程质量、 降低工程成本、缩短工期有着显著作用。为直观有效地表达流水 施工，就需要编制流水施工进度计划。 4.2.1 流水施工特点及表达方式 1. 流水施工特点 根据工程施工特点、工艺流程、资源利用、平面或空间布置等要求不同，工程施 工组织方式通常有三种:依次施工、平行施工和流水施工。通过比较三种不同施工组织 方式， &p可理解流水施工特点。 现设某住宅小区拟建设 I 、 E 、 E三栋建筑结构相同的住宅楼，其基础工程均包 含挖基坑、浇基础(浇筑混凝土基础)和回填土三个施工过程，分别由相应的专业工作 队按照施工工艺要求依次完成。各专业工作队在每栋住宅楼的施工时间均为 5 周，各专 业工作队人数分别为 10 人、 16人和 8 人。 三栋住宅楼的基础工程分别采用不同施工 组织方式的比较如图 4.2-1 所示。 1)依次施工 依次施工是一种最基本、最原始的施工组织方式。 从图 4.2-1 "依次施工"栏中可 以看出，依次施工组织方式具有以下特点: (1)没有充分利用工作面进行施工，工期较长; ( 2 )如果按专业组建工作队，则各专业工作队不能连续作业、工作出现间歇，劳 动力和施工机具等资源无法均衡使用; ( 3 )如果由一个工作队完成全部施工任务，则不能实现专业化施工，不利于提高 劳动生产率和工程质量; (4 )单位时间内投入劳动力、施工机具等资源量较少，有利于资源供应的组织; ( 5 )只有一个工作队进行施工作业，施工现场的组织管理比较简单。 2) 平行施工 平行施工是指组织多个同类型专业工作队，在同一时间、不同工作面上按照施工 工艺要求，同时完成各施工对象的施工。 从图 4.2-1 "平行施工"栏中可以看出，平行 施工组织方式具有以下特点:才66 第4章建设工程进度管理 施工进度安排(周) 编 施工 施工 人数 依次施工 平行施工 流水施工 号 过程 周数 5 10 15 20 25 30 35 40 45 5 10 15 5 10 15 20 25 挖基坑 10 5 同- ~ ~ 浇基础 16 5 同- 1-- ~ 回填土 8 5 回- 』回国 ~ 挖基坑 10 5 同- 1-- ~ E 浇基础 16 5 ~ 同- 1-- 回填土 8 5 ~ ~ ~ 挖基坑 10 5 ~ 1-- 1-- E 浇基础 16 5 回- 一 国…- 回填土 8 5 ~ ~ ~ 旷 H […川… \ 02i 6i34i2 41i 8 资源需要量(人) 1--- 吁平6 产1 门16 半1 牛1 二 161i 工期(周) T=3X (3X5) =45 T=3X5=15 T=(3-l)X5+3X5=25 图 4.2-1 采用不同施工组织方式的比较 (1)能够充分利用工作面进行施工，工期短; ( 2 )如果每一施工对象均按专业组建工作队， 则各专业工作队不能连续作业，工 作出现间歇，劳动力和施工机具等资源无法均衡使用; ( 3 )如果由一个工作队完成一个施工对象的全部施工任务，则不能实现专业化施 工，不利于提高劳动生产率和工程质量; (4) 单位时间内投入的劳动力、施工机具等资源成倍增加，不利于资源供应的 组织; ( 5 )有多个专业工作队在现场施工，施工现场组织管理比较复杂。 3) 流水施工 流水施工是将拟建工程施工对象分解为若干施工过程，并按照施工过程组建相应 的专业工作队，各专业工作队按照施工顺序依次完成各施工对象的施工过程，同时保证 施工在时间和空间上连续、均衡、有节奏地进行，并使相邻两个专业工作队能最大限度 地搭接作业。 从图 4.2-1 "流水施工"栏中可以看出，流水施工组织方式具有以下特点: ( 1 )尽可能利用工作面进行施工，工期较短; ( 2 )各工作队实现专业化施工，有利于提高施工技术水平和劳动效率，也有利于 提高工程质量; ( 3 )专业工作队能够连续施工，同时使相邻专业工作队之间能够最大限度地进行 搭接作业; 『4.2 流水施工进度计划 167 ( 4 )单位时间内投入的劳动力、施工机具等资源较为均衡，有利于资源供应的 组织; ( 5 )为施工现场的文明施工和科学管理创造了有利条件。 2. 流水施工表达方式 流水施工用网络图表达时，需要编制流水网络计划。除此之外，流水施工通常用 横道图和垂直图表示。 1)流水施工横道图表示法 某基础工程流水施工横道图计划如图 4.2-2所示。图中左半部分表示施工过程;右 半部分横坐标表示流水施工时间安排及施工过程或专业工作队的施工进度安排。其中， 编号①②……表示不同的施工段。 施工进度安排(天) 施工过程 2 4 6 8 10 12 14 ① ③ 挖基槽 ② ④ ① ③ 铺垫层 ② ④ ① ③ 砌基础 ② ④ ① ③ 回填土 ② ④ 流水施工工期 斗 图 4.2-2 某基础工程流水施工横道图计划 采用横道图表达流水施工的优点是:绘图简单，施工过程及其先后顺序表达清楚， 时间和空间状况形象直观，使用方便，因而被广泛于工程实践中。 2) 流水施工垂直图表示法 某标段公路工程流水施工垂直计划如图 4.2-3 所示。图中横坐标表示施工过程所处 的空间位置或里程;纵坐标表示流水施工时间安排。图中斜向线段表示施工过程或专业 工作队的施工进度。 空间位置或里程 东段 中段 西段 14 12 10 施工进度 安排 8 (天) 6 4 2 图 4.2-3 某标段公路工程流水施工垂直计划168 第4章建设工程进度管理 对于铁路、公路、地铁、输电线路、天然气管道等线性工程施工进度计划，更适 合采用垂直图表达方式。 采用垂直图表达流水施工的优点是:施工过程及其先后顺序表 达清楚，不仅时间和空间状况形象直观，而且斜向进度线的斜率还可直观反映各施工过 程的进展速度。 4.2.2 流水施工参数 组织流水施工需要通过确定一系列流水参数来实现。按其性质不同，流水施工参 数可分为工艺参数、空间参数和时间参数。 1. 工艺参数 工艺参数是指在组织流水施工时，用以表达流水施工在施工工艺方面进展状态的 参数，通常包括施工过程数和流水强度两个参数。 1)施工过程数 组织流水施工时，首先需将工程对象划分为若干个施工过程。 施工过程划分的粗 细程度由实际需要而定。 当编制控制性施工进度计划时，组织流水施工的施工过程可划 分得粗一些，施工过程可以是单位工程或单项工程，也可以是分部工程。 当编制实施性 施工进度计划时，施工过程可划分得细一些，施工过程可以是分项工程，甚至是将分项 工程按照专业工种不同分解而成的施工工序。 施工过程数目通常用 n 表示。 2) 流水强度 流水强度也称为流水能力或生产能力，是指流水施工的某施工过程(或专业工作 队)在单位时间内所完成的工程量。 例如，浇筑混凝土施工过程的流水强度是指每工作 班浇筑的混凝土立方数。 2. 空间参数 空间参数是指在组织流水施工时，用以表达流水施工在空间布置上开展状态的参 数。 空间参数通常包括工作面和施工段数。 1 )工作面 工作面是指供某专业工种的工人或某种施工机械进行施工的活动空间。工作面的 大小，表明能安排施工人数或机械台数的多少。 每个作业工人或每台施工机械所需工作 面的大小，取决于其单位时间内完成的工程量和安全施工要求。 工作面确定的合理与 否，直接影响专业工作队的生产效率。 因此，必须合理确定工作面。 2) 施工段数 施工段也称为流水段，是指在组织流水施工时，将拟建工程在平面上划分成若干 个劳动量相等或大致相等的施工区段。 划分施工段的目的是充分利用工作面组织流水施 工。施工段数目通常用 m 表示。 由于施工段内的施工任务由专业工作队依次完成，因而在两个施工段之间容易形 成一个施工缝。 同时， 由于施工段数量多少，将直接影响流水施工效果。 为合理划分施 工段，应遵循下列原则: (1)各施工段的劳动量应大致相等，相差幅度不宜超过 15%，以保证施工在连续、 均衡的条件下进行。 ( 2 )每个施工段要有足够的工作面，以保证相应数量的工人、主导施工机械的生4.2 流水施工进度计划 169 产效率。 ( 3 ) 施工段的界限应尽可能与结构界限(如沉降缝、 伸缩缝等 ) 相吻合，或设在 对建筑结构整体性影响小的部位，以保证建筑结构的整体性。 (4 ) 施工段数目要满足合理组织流水施工的要求。 施工段过多，会降低施工速度， 延长工期;施工段过少，不利于充分利用工作面，可能造成窝工。 ( 5 )对于多层建筑物、构筑物或需要分层施工的工程，应既分施工段， 又分施工 层，各专业工作队依次完成第一施工层中各施工段任务后，再转入第二施工层的施工段 上作业，依此类推。 以确保相应专业队在施工段与施工层之间，组织连续、 均衡、 有节 奏地流水施工。 3. 时间参数 时间参数是指在组织流水施工时，用以表达流水施工在时间安排上所处状态的参 数，主要包括流水节拍、 流水步距和流水施工工期等。 1)流水节拍 流水节拍是指某一个专业工作队在一个施工段上的施工时间。 流水节拍表明流水 施工的速度和节奏性。 流水节拍小，其流水速度快，节奏感强;反之则相反。 流水节拍 决定单位时间的资源供应量，同时，流水节拍也是区别流水施工组织方式的特征参数。 同一施工过程的流水节拍，主要由所采用的施工方法、施工机械以及在工作面允 许的前提下投入施工的工人数量、机械台数和采用的工作班次等因素确定。 有时，为了 均衡施工和减少转移施工段时消耗的工时，可以适当调整流水节拍，其数值最好为半个 工作班的整数倍。 2) 流水步距 流水步距是指两个相邻专业工作队相继开始施工的最小间隔时间。 流水步距的数 目取决于参加流水的施工过程数。 如果不考虑加快的流水施工方式，施工过程数为 n 个 时，流水步距总数为 (n一1 )个。 流水步距的大小取决于相邻两个专业工作队在各施工段上的流水节拍及流水施工 的组织方式。 确定流水步距时，一般应满足以下基本要求: (1)各施工过程按各自流水速度施工，始终保持工艺先后顺序; (2 )各施工过程的专业工作队投人施工后尽可能保持连续作业; ( 3 )相邻两个专业工作队在满足连续施工的条件下，能最大限度地实现合理搭接。 根据以上基本要求，在不同的流水施工组织方式中，可采用不同的方法确定流水 步距。 3) 流水施工工期 流水施工工期是指从第一个专业工作队投入流水施工开始，到最后一个专业工作 队完成流水施工为止的整个持续时间。 由于一项建设工程往往包含有许多流水组，故流 水施工工期一般均不是整个工程的总工期。 4.2.3 流水施工基本方式 在流水施工中，由于流水节拍的规律不同，决定了流水步距、 流水施工工期的计 算方法等也不同，甚至影响各施工过程的专业工作队数目。 为此，按照流水节拍特征将才70 第4章建设工程进度管理 流水施工分类，如图 4.2-4 所示。 等节奏流水施工 固定节拍流水施工 有节奏流水施工 流 等步距异节奏流水施工 成倍节拍流水施工 水 施 异节奏流水施工 工 异步距异节奏流水施工 非节奏流水施工 图 4.2-4 流水施工分类 1. 有节奏流水施工 有节奏流水施工是指在组织流水施工时，每一个施工过程在各施工段上的流水节 拍都各自相等的流水施工，又可分为等节奏流水施工和异节奏流水施工。 1 )等节奏流水施工 等节奏流水施工是指在有节奏流水施工中，各施工过程的流水节拍都相等的流水 施工，也称为固定节拍流水施工或全等节拍流水施工。 (1)基本特点。 全等节拍流水施工是一种最理想的流水施工方式，具有以下特点: ①所有施工过程在各个施工段上的流水节拍均相等; ②相邻施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍; ③专业工作队数等于施工过程数，即每一个施工过程组建一个专业工作队; ④各专业工作队在各施工段上能够连续作业，施工段之间没有空闲时间。 ( 2 )流水施工工期的计算。 计算公式为: T= (m+n-l)K (4.2-1 ) 式中 T一一流水施工工期; m一一施工段数; n一一施工过程数; K一一流水步距。 在组织流水施工时，除考虑相邻两个专业工作队之间的流水步距外，还应考虑合 理的工艺间歇时间，称之为技术间歇时间。 如1昆凝土挠筑后的养护时间，抹灰、油漆粉 刷后的干燥时间等。 有时为了缩短工期，在前一个专业工作队完成部分作业，为后一个 专业工作队提供一定工作面后，后者可提前进入，从而使两者在同一个施工段上平行搭 接施工，这段搭接时间称为平行搭接时间或提前插入时间。 在考虑技术间歇时间和提前 插入时间的情形下，流水施工工期计算公式为: T= (m+n一1) K+ IZ-IC (4.2-2 ) 式中 IZ一一技术间歇时间之和; IC一一提前插入时间之和。 其他符号意义同前。 ( 3 )工程示例。 某工程分为 L II 、 E、 W四个施工过程，各施工过程的流水节 拍均为 4 天。 其中，施工过程 I 与 E之间有 2 天提前插入时间， m与町之间有 1 天技术 同4.2 流水施工进度计划 171 间歇时间，试编制流水施工进度计划并确定流水施工工期。 【解】由于各施工过程的流水节拍均为 4 天，故该工程可组织全等节拍流水施工。 编制全等节拍流水施工进度计划如图 4.2-5 所示，流水施工工期计算如下: T= (m+n一l) K+LZ-L:C= (4+4-1) X4-2 十 1 = 27 天 施工进度安排(天) 施工过程 2 4 6 8 10 12 14 16 18 20 22 24 26 28 ① ② ③ ④ E ① ② ③ ④ C E ① ② ③ ④ W Z ① ② ③ ④ 」 」一 图 4.2-5 全等节拍流水施工进度计划 2 ) 异节奏流水施工 在通常情况下，组织全等节拍流水施工是比较困难的。对于任一施工段，由于影 响流水节拍的因素不同，很难使得各个施工过程的流水节拍都彼此相等。但是，如果施 工段划分得合适，保持同一施工过程各施工段的流水节拍相等是不难实现的。这样，就 可组织异节奏流水施工。异节奏流水施工是指在有节奏流水施工中，各施工过程的流水 节拍各自相等，而不同施工过程之间的流水节拍不尽相等的流水施工。 (1)异节奏流水施工方式。在组织异节奏流水施工时，可采用等步距和异步距两 种方式。 ①等步距异节奏流水施工。等步距异节奏流水施工是指在组织异节奏流水施工时， 按每个施工过程流水节拍之间的比例关系，成立相应数量的专业工作队而进行的流水施 工，也称为成倍节拍流水施工。为加快施工进度，对流水节拍长的施工过程可相应增加 专业工作队，按全等节拍方式组织施工。因此，有时也称为加快的成倍节拍流水施工。 ②异步距异节奏流水施工。异步距异节奏流水施工是指在组织异节奏流水施工时， 每个施工过程成立一个专业工作队，由其完成各施工段任务的流水施工。 (2) 加快的成倍节拍流水施工特点。加快的成倍节拍流水施工具有以下特点: ①同一施工过程在各个施工段上的流水节拍均相等;不同施工过程的流水节拍为 倍数关系。 ②相邻施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍的最大公约数。 ③专业工作队数大于施工过程数。对于流水节拍大的施工过程，可按其倍数增加 相应专业工作队数目。 ④各专业工作队在施工段上能够连续作业，施工段之间没有空闲时间。 ( 3 )流水施工工期的计算。计算公式为: T= (m+N-l)K+ L:Z-L:C (4.2-3 )才72 第4章建设工程进度管理 式中 K一一流水步距，取各施工过程流水节拍的最大公约数; N一一参加流水作业的专业工作队数。 其他符号意义同前。 (4 )工程示例。 某工程由 4 幢相同的装配式单体建筑组成，每幢建筑可视为一个 施工段，施工过程划分为基础工程、结构安装、室内装修和室外工程，编制的异步距异 节奏流水施工进度计划如图 4.2-6所示。 施工进度安排(周) 施工过程 5 10 15 20 25 30 35 40 45 50 55 60 ① ② ③ ④ 基础工程 一 一 ① ② ③ ④ 结构安装 ① ② ③ ④ 室内装修 室外工程 ① ② ③ ④ 图 4.2-6 异步距异节奏流水施工进度计划 由图 4.2-6 可知，如果按 4个施工过程组建4个专业工作队组织异步距异节奏流水 施工，流水施工工期为: T = (5 + 10 + 25) + 5X4 = 60周 o 为加快缩短工期，可增加专业工作队，组织加快的成倍节拍流水施工: ①计算流水步距。 流水步距等于流水节拍的最大公约数，即: K= (5, 10, 10, 5) = 5 周 ②确定专业工作队数目。 每个施工过程组建的专业工作队数目可按式 (4.2-4 ) 计算: 鸟 二 号/K (4.2-4 ) 式中 bj一一第j个施工过程的专业工作队数; 号一一第j个施工过程的流水节拍; K一一流水步距。 在本示例中，各施工过程的专业工作队数分别为: 基础工程 b1 = t 1 / K = 5/5 = 1 结构安装: b 2 = t 2 / K = 10 / 5 二 2 室内装修: b 3 = t 3 / K = 10 / 5 = 2 室外工程:ι = t 4/ K = 5/5 二 1 = 于是，参与该工程流水施工的专业工作队总数为 1 +2+2 十 1 6。 据此，编 制的加快的成倍节拍流水施工进度计划如图 4.2-7 所示。 由图 4.2-7 可知，由于没有技术间歇及提前插入，故该工程流水施工工期为: T = (m + N-l ) K = (4 + 6- 1) X 5 二 45 周 与图 4.2-6所示的异步距异节奏流水施工进度计划相比，该工程组织加快的成倍节 拍流水施工可使总工期缩短 15 周。4.2 流水施工进度计划 173 施工进度安排(周) 专业工作队 施工过程 编号 5 10 15 20 25 30 35 40 45 基础工程 ① ② ③ ④ n - 1 K ① ③ 结构安装 n -2 K ② ④ ill-1 K ① ③ 室内装修 ill-2 K ② ④ 室外工程 W K ① ② ③ ( i 罔 4.2-7 加快的成倍节拍流水施工进度计划 2. 非节奏流水施工 在工程实践中，通常每个施工过程在各施工段上的工程量彼此不相等，或各专业 工作队的生产效率相差较大，导致多数流水节拍彼此不相等，从而难以组织全等节拍或 成倍节拍流水施工。 在这些情形下，虽然流水节拍无任何规律，但仍可组织流水施工。 这是最为普遍的流水施工组织方式。 ( 1 )基本特点。 非节奏流水施工具有以下特点: ①各施工过程在各施工段上的流水节拍不全相等; ②相邻施工过程的流水步距不尽相等; ③专业工作队数等于施工过程数; ④各专业工作队能够在施工段上连续作业 但有的施工段之间可能有空闲时间。 ( 2 )流水步距的确定。组织非节奏流水施工的关键是确定相邻专业工作队之间的 流水步距，使其在开始时间上能够最大限度地进行搭接。 通常采用累加数列错位相减取 大差法计算流水步距。 由于这种方法是由潘特考夫斯基(音译)首先提出的，故又称为 潘特考夫斯基法。这种方法简捷、准确，便于掌握。 累加数列错位相减取大差法的基本步骤如下: ①依次累加每一施工过程在各施工段上的流水节拍，求得各施工过程流水节拍的 累加数列; ②将相邻施工过程流水节拍累加数列中的后者错后一位，相减后求得一个差数列; ③在差数列中取最大值，即为相邻两个施工过程的流水步距。 ( 3 )流水施工工期的计算。计算公式为: T=IK十五ι+ IZ-IC (4.2-5) 式中 IK一一各施工过程(或专业工作队)之间流水步距之和; Z弘一一最后一个施工过程(或专业工作队)在各施工段上的流水节拍之和。 其他符号意义同前。 (4) 工程示例。某工程建设中，为安装 4 台规格型号和基础条件均不相同的设备， 需要修筑相应基础工程，施工过程包括基坑开挖、基础处理和浇筑混凝土，各施工过程 流水节拍(单位:周)见表 4.2-1 ，试编制该设备基础工程流水施工进度计划并计算流 水施工工期。才74 第4章建设工程进度管理 表4.2-1 各施工过程流水节拍表(单位:周) 施工段 施工过程 设备A 设备B 设备C 设备D 基坑开挖 2 3 3 2 基础处理 4 4 3 3 j尧筑混凝土 2 3 2 2 【解】从流水节拍特点可以看出，该工程可按非节奏流水施工方式组织施工。 ①确定施工流向 :按 A→ B (cid:157) C (cid:157) D 顺序施工，施工段数 m = 4。 = ②确定施工过程数 n 3，包括基坑开挖、基础处理和浇筑混凝土。 ③采用"累加数列错位相减取大差法"确定流水步距: 2, 5, 8, 10 一 4， 8, 11, 14 Kl.2 二 max (2, 1, 0，一1，一14} = 2 4, 8, 11, 14 一 2， 5, 7, 9 K 2•3 = max (4, 6, 6, 7, -9 }二 7 ④绘制非节奏流水施工进度计划如图 4.2-8 所示。 施工进度安排(周) 施工过程 2 3 4 5 6 7 8 9 10 II 12 13 14 15 16 17 18 A B C D 基坑开挖 A B C D 基础处理 A B C D 浇筑混凝土 图 4.2-8 非节奏流水施工进度计划 ⑤计算流水施工工期。由图 4.2-8 可以看出，该设备基础工程流水施工工期为: T= IK+ Iι= (2 + 7) + (2 + 3 + 2 + 2) = 18周 4.3 工程网络计划技术 工程网络计划技术不仅是一种科学的计划方法，同时也是一种科学的动态控制方 法。 随着计算机技术的快速发展和广泛应用，工程进度管理中应用网络计划技术已成为 一种普遍现象。 4.3.1 工程网络计划编制程序和方法 工程网络计划种类繁多，可从不同角度进行分类。 在通常情况下，建设工程进度 管理主要应用确定型网络计划。最常用的是双代号网络计划、单代号网络计划、双代号 时标网络计划及单代号搭接网络计划，这些也是工程网络计划最基本的表现形式。 ....,4.3 工程网络计划技术 175 应用工程网络计划技术编制工程进度计划，可分为以下四个阶段。 1. 计划编制准备阶段 主要包括调查研究和确定网络计划目标等工作。 (1 ) 调查研究。 调查研究的主要目的是掌握足够充分、 准确的资料，从而为确定 合理的进度目标、 编制科学的进度计划提供可靠依据。 调查研究内容包括: ①工程任 务情况、 实施条件、 设计资料;②有关标准、 定额、 制度; ③ 劳动力、 材料、 施工机 具等资源需求与供应情况; ④ 资金需求与供应情况; ⑤ 有关统计资料、 经验总结及类 似工程实际进展资料等。 ( 2 )确定网络计划目标。 一般可分为三类:①时间目标，即工期目标。② 时间一 资源目标，通常会考虑"资源有限，工期最短"目标，即在资源供应能力有限的情况 下，寻求工期最短的计划安排;或者考虑"工期固定，资源均衡"目标，即在工期固定 前提下， 寻求资源需用量尽可能均衡的计划安排。③ 时间一成本目标，即在限定工期 条件下寻求最低总成本或寻求最低总成本时的工期安排。 2. 网络图绘制阶段 主要包括工程项目分解、确定逻辑关系和绘制网络图等工作。 (1)工程项目分解。 将工程项目由粗到细进行分解，是编制工程网络计划的前提。 工作划分的粗细程度，应根据实际需要来确定。 ( 2 )确定逻辑关系。 依据施工方案、 有关资源供应情况和施工经验等，既要考虑 施工程序或工艺技术过程，又要考虑组织安排及资源调配需要，以此来分析确定各项工 作之间的逻辑关系。 ( 3 )绘制网络图。 根据已确定的逻辑关系，按绘图规则绘制网络图。 既可绘制单 代号网络图，也可绘制双代号网络图。 还可在确定工作持续时间的基础上，根据需要编 制双代号时标网络计划。 ①双代号网络图的绘图规则如下: A. 网络图必须按照己定逻辑关系绘制。 这不仅是由于网络图本身是有向、 有序的 网状图形，同时也是为保证工程质量和资源优化配置及合理使用所必需的。 在双代号网络图中，有时存在虚箭线，虚箭线不代表实际工作，称为虚工作。 虚 工作既不消耗时间，也不消耗资源。 虚工作主要用来表示相邻两项工作之间的逻辑关 系。 此外，为了避免两项同时开始、同时进行的工作具有相同的开始节点和完成节点， 也需要用虚工作加以区分。 网络图中的节点都必须有编号，其编号严禁重复，并应使每一条箭线上箭尾节点 编号小于箭头节点编号。 B. 网络图中严禁出现从一个节点出发， }I因箭头方向又回到原出发点的循环回路。 如果出现循环回路，会造成逻辑关系混乱，使工作无法按顺序进行。 图 4.3-1 即为存在 (cid:157) 循环回路 (C E → F→ D) 的错误网络图。 当然，网络图中存在循环回路时，节点编 号必然会发生从大到小的错误，同时也必然会出现从右向左的逆向箭线。 C. 网络图中的箭线(包括虚箭线，以下同)应保持自左向右的方向，不应出现箭 头指向左方的水平箭线和箭头偏向左方的斜向箭线(即逆向箭线)。 若遵循该规则绘制 网络图，就不会出现循环回路。176 第4章建设工程进度管理 A C E G 图 4.3-1 存在循环回路的错误网络图 D. 网络图中严禁出现双向箭头和无箭头的连线。 图 4.3-2 所示即为错误的工作箭 线画法，由于工作进行的方向不明确，因而不能达到网络图的有向要求。 ①①①① 图 4.3-2 错误的工作箭线画法 E 网络图中严禁出现没有箭尾节点的箭线和没有箭头节点的箭线。 图 4.3-3 即为没 有节点的工作箭线错误画法。 图 4.3-3 没有节点的工作箭线错误画法 F. 严禁在箭线上引人或引出箭线。 图 4.3-4 即为箭线上引人或引出箭线的错误 画法。 ①一~φ Ojι ①①|衍 图 4.3-4 箭线上引人或引出箭线的错误画法 G. 应尽量避免网络图中工作箭线的交叉。 当交叉不可避免时，可以采用过桥法或 指向法处理。 箭线交叉的表示方法如图 4.3-5 所示。 ① ① '① 过桥法 指向法 图 4.3-5 箭线交叉的表示方法 H. 网络图应只有一个起点节点和一个终点节点(任务中部分工作需要分期完成的 网络计划除外)。 除网络图的起点节点和终点节点外，不允许出现没有外向箭线的节点 和没有内向箭线的节点。4.3 工程网络计划技术 丁77 ②单代号网络图的绘图规则。单代号网络图的绘图规则与双代号网络图的绘图规 则基本相同，主要区别在于:当网络图中有多项开始工作时，应增设一项虚工作，作为 该网络图的起点节点;当网络图中有多项结束工作时，应增设一项虚工作，作为该网络 图的终点节点。 3. 时间参数计算阶段 主要包括计算时间参数、确定关键工作和关键线路等工作。 (1)计算时间参数。首先，根据经验或定额计算每项工作的持续时间。然后，采 用图上计算法、表上计算法、公式计算法等方法计算网络计划中的其他时间参数，通常 包括:工作的最早开始时间、最早完成时间、最迟开始时间、最迟完成时间、总时差、 自由时差;双代号网络计划中节点的最早时间、最迟时间;单代号网络计划中相邻两项 工作之间的时间间隔;整个网络计划的计算工期等。 ( 2 )确定关键工作和关键线路。在计算时间参数的基础上，即可根据有关时间参 数确定网络计划中的关键工作和关键线路。 4. 网络计划优化阶段 主要包括优化网络计划和编制正式网络计划等工作。 1)优化网络计划 根据所追求的目标不同，网络计划优化包括工期优化、费用优化和资源优化三种。 根据工程实际需要，可选择不同的优化方法进行工程网络计划优化。 (1)工期优化。所谓工期优化，是指网络计划的计算工期不满足要求工期时，通 过压缩关键工作的持续时间以满足要求工期目标的过程。工期优化的基本方法是在不改 变网络计划中各项工作之间逻辑关系的前提下，通过压缩关键工作的持续时间来达到优 化目标。选择缩短持续时间的关键工作应考虑下列因素: ①缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作; ②有充足备用资源的工作; ③缩短持续时间所需增加费用最少的工作。 在工期优化过程中，按照经济合理的原则，不能将关键工作压缩成非关键工作。 此外，当工期优化过程中出现多条关键线路时，必须将各条关键线路的总持续时间压缩 相同数值，否则，不能有效地缩短工期。 ( 2 )费用优化。费用优化又称工期一成本优化，是指寻求工程总成本最低时的工 期安排，或按要求工期寻求最低成本的计划安排的过程。在建设工程施工过程中，完 成一项工作通常可采用多种工艺技术和组织方法，而不同的工艺技术和组织方法，又 会有不同的持续时间和费用。由于一项建设工程往往包含许多工作，所以在安排建设 工程进度计划时，就会出现许多方案。进度方案不同，所对应的总工期和总费用也就 不同。 工程总费用由直接费和间接费组成。直接费由人工费、材料费、机械使用费、其 他直接费及现场经费等组成。施工方案不同，直接费也就不同;如果施工方案一定，工 期不同，直接费也不同。直接费会随着工期的缩短而增加。间接费包括企业经营管理的 全部费用，一般会随着工期的缩短而减少。在考虑工程总费用时，还应考虑工期变化带 来的其他损益，包括效益增量和资金的时间价值等。178 第4章建设工程进度管理 在工程网络计划中，工作的直接费用率越大，说明将该工作的持续时间缩短一个 时间单位，所需增加的直接费就越多;反之，将该工作的持续时间缩短一个时间单位， 所需增加的直接费就越少。 因此，在压缩关键工作的持续时间以达到缩短工期的目的 时，应将直接费用率最小的关键工作作为压缩对象。 当有多条关键线路出现而需要同时 压缩多个关键工作的持续时间时，应将其直接费用率之和(组合直接费用率)最小者作 为压缩对象。 费用优化的基本思路就是:不断地在网络计划中找出直接费用率(或组合 直接费用率)最小的关键工作，缩短其持续时间，同时考虑间接费随工期缩短而减少的 数值，最后求得工程总成本最低时的最优工期安排或按要求工期求得最低成本的计划 安排。 ( 3 )资源优化。 资源是指为完成一项计划任务所需投入的人力、 材料、机械设备 和资金等。 完成一项工程任务所需要的资源量基本上是不变的，不可能通过资源优化将 其减少。 资源优化的目的是通过改变工作的开始时间和完成时间，使资源按照时间的分 布符合优化目标。 在通常情况下，网络计划的资源优化分为两种，即"资源有限，工期最短"的优 化和"工期固定，资源均衡"的优化。 前者是通过调整计划安排， 在满足资源限制条件 下，使工期延长最少的过程;而后者是通过调整计划安排，在工期保持不变的条件下， 使资源需用量尽可能均衡的过程。 2) 编制正式网络计划 根据网络计划优化结果， 编制正式网络计划，并附网络计划编制说明书，说明网 络计划的编制原则和依据、 执行计划时需关注的关键问题及需要采取的措施，以及其他 需要说明的问题。 4.3.2 时间参数计算方法 1. 网络计划中的时间参数 工程网络计划中的时间参数是指网络计划中的工作、 节点、 相邻两项工作之间的 时间值，以及整个网络计划的工期。 1 )工作持续时间和工期 ( 1 )工作持续时间。 工作持续时间是指一项工作从开始到完成的时间。 在双代号 网络计划中，工作 i千的持续时间用 Dj_j表示;在单代号网络计划中，工作 i 的持续时 间用 Dj表示。 ( 2 )工期。 工期泛指完成一项任务所需要的时间。 在网络计划中，工期一般有以 下三种: ①计算工期。 计算工期是指根据网络计划时间参数计算而得到的工期，用 Tc表示。 ②要求工期。 要求工期是指任务委托人所提出的指令性工期(合同工期 )，用 T， 表示。 ③计划工期。 计划工期是指根据要求工期和计算工期所确定的作为实施目标的工 期，用 Tp表示。 A. 当已规定要求工期时，计划工期不应超过要求工期，即: 1ζξ(4.3-1 )4.3 工程网络计划技术 才79 B. 当未规定要求工期时，可令计划工期等于计算工期，即: T = T 4.3-2 ) p c ( 2) 工作的六个时间参数 除持续时间外，网络计划中工作的六个时间参数是:最早开始时间、 最早完成时 间、 最迟完成时间、 最迟开始时间、 总时差和自由时差。 ( 1)最早开始时间和最早完成时间。 工作的最早开始时间是指在其所有紧前工作 全部完成后，本工作有可能开始的最早时刻。工作的最早完成时间是指在其所有紧前工 作全部完成后，本工作有可能完成的最早时刻。 工作的最早完成时间等于本工作的最早 开始时间与其持续时间之和。 在双代号网络计划中，工作 i-j 的最早开始时间和最早完成时间分别用 ES叮和 EF叮表示;在单代号网络计划中，工作 i 的最早开始时间和最早完成时间分别用 E乓和 EF;表示。 (2 )最迟完成时间和最迟开始时间。 工作的最迟完成时间是指在不影响整个任务 按期完成的前提下，本工作必须完成的最迟时刻。 工作的最迟开始时间是指在不影响整 个任务按期完成的前提下，本工作必须开始的最迟时刻。 工作的最迟开始时间等于本工 作的最迟完成时间与其持续时间之差。 在双代号网络计划中，工作 i-j 的最迟完成时间和最迟开始时间分别用 LF;_J和 LS;_J 表示;在单代号网络计划中，工作 i 的最迟完成时间和最迟开始时间分别用 L矶和 LS; 表示。 ( 3 )总时差和自由时差。 工作的总时差是指在不影响总工期的前提下，本工作可 以利用的机动时间。 在双代号网络计划中，工作厅的总时差用 TF←j表示;在单代号网 络计划中，工作 i 的总时差用 TF;表示。 工作的自由时差是指在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利 用的机动时间。 在双代号网络计划中，工作 i-j 的自由时差用 FF叮表示;在单代号网络 计划中，工作 i 的自由时差用 FF;表示。 从总时差和自由时差的定义可知，对于同一项工作而言，自由时差不会超过总时 差。 当工作的总时差为零时，其自由时差必然为零。 在网络计划的执行过程中，工作的自由时差是该工作可以自由使用的时间。 但是， 如果利用某项工作的总时差，则有可能使该工作后续工作的总时差减小。 3) 节点最早时间和最迟时间 (1)节点最早时间。 节点最早时间是指在双代号网络计划中，以该节点为开始节 点的各项工作的最早开始时间。 节点 i 的最早时间用 E式表示。 ( 2 )节点最迟时间。 节点最迟时间是指在双代号网络计划中，以该节点为完成节 点的各项工作的最迟完成时间。节点j 的最迟时间用 L1j表示。 4) 相邻两项工作之间的时间间隔 相邻两项工作之间的时间间隔是指本工作的最早完成时间与其紧后工作最早开始 时间之间可能存在的差值。 工作 i 与工作j之间的时间间隔用 LAG;.J表示。 2. 双代号网络计划时间参数的计算 双代号网络计划时间参数的计算既可按工作进行，也可按节点进行，通过时间参180 第4章建设工程进度管理 数的计算，可以进一步理解时间参数之间的相互关系。 这里通过简例主要介绍按工作计 算法计算网络计划时间参数。 为了简化计算，网络计划中工作的开始时间和完成时间都应以时间单位的终了时 刻为标准。 如第 3 天开始即是指第 3 天终了(下班)时刻开始，实际上是第 4 天上班时 刻才开始;第 5 天完成即是指第 5 天终了(下班)时刻完成。 下面以图 4.3-6 所示双代号网络计划为例，说明按工作计算法计算时间参数的过 程。 双代号网络计划时间参数计算结果(六时标注法)如图 4.3-7 所示。 4 4 7 2 5 5 6 4 3 6 2 4 5 图 4.3-6 双代号网络计划 才)计算工作的最早开始时间和最早完成时间 工作最早开始时间和最早完成时间的计算应从网络计划的起点节点开始， )1顶着箭 线方向依次进行。 其计算步骤如下: (1)以网络计划起点节点为开始节点的工作，当未规定其最早开始时间时，其最 早开始时间为零。 例如在本例中，工作 1-2、工作 1-3 和工作 1-4 的最早开始时间均为 零，即: ESl_2 二 ESl_3 = ES l_4 = 0 (2) 工作的最早完成时间可利用式 (4.3-3 )进行计算: EF叮 =ES叮 +D可 (4.3-3 ) 式中 EF叮一一工作 l-j 的最早完成时间; ES叮一一工作 i-j 的最早开始时间; D叮一一工作 i千的持续时间。 例如在本例中，工作 1-2、工作 1-3 和工作 1-4 的最早完成时间分别为: 工作 1-2: EF l_2 = ES l_2 + D l_2 = 0 + 5 = 5 工作 1-3: EF l_3 = ES l_3 + D l_3 = 0 + 2 二 2 工作 1-4: EF l_4 = ES l_4 + D l-4 = 0 + 4 = 4 ( 3 )其他工作的最早开始时间应等于其紧前工作最早完成时间的最大值，即: ESi_ = m皿 {EF"_i} = m缸 {ES"_i + D"_i} (4.3-4 ) j 式中 ES叮一一工作厅的最早开始时间; EF"_i一一工作 i-j 的紧前工作 h-i ( 非虚工作)的最早完成时间; ES"_i一一工作厅的紧前工作 h-i(非虚工作)的最早开始时间; D"_i一一工作 i-j 的紧前工作 h-i (非虚工作)的持续时间。4.3 工程网络计划技术 181 例如在本例中，工作 2-5 和工作 3-6 的最早开始时间分别为: ES2_ 5 = EFl_2 = 5 ES 3_6 = m皿 {EFl_2' EFl_ 3} = m缸 {5， 2}=5 (4 )网络计划的计算工期应等于以网络计划终点节点为完成节点的工作的最早完 成时间的最大值，即: T = max {EFj_n} = m缸 {ESj_n + Ðj_n} ( 4.3-5 ) c 式中 立一一网络计划的计算工期; EFj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的最早完成时间; ESj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的最早开始时间; Ðj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的持续时间。 例如在本例中，网络计划的计算工期为: Tc = max {EF，时， EF 5_7 , E凡 7} = m皿{12， 15, 16} = 16 2) 确定网络计划的计划工期 网络计划的计划工期应按式 (4.3-1 )或式 (4.3-2 )确定。在本例中，假设未规定 要求工期，则计划工期就等于计算工期，即: T = T = 16 p c : 计划工期应标注在网络计划终点节点的右上方，如图 4.3-7 所示。 柑 ， 2-r4b- 4 、 - 图例: n y 4 4 7 制: 剖L 由击 2 T=T,=16 5 6 p 血 带 州 3 2 4 5 图 4.3-7 双代号网络计划时间参数计算结果(六时标注法) 3) 计算工作的最迟完成时间和最迟开始时间 工作最迟完成时间和最迟开始时间的计算应从网络计划的终点节点开始，逆着箭 线方向依次进行。其计算步骤如下: (1)以网络计划终点节点为完成节点的工作，其最迟完成时间等于网络计划的计 划工期，即: LF = T 4.3-6 ) j_n p ( 式中 LFj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的最迟完成时间; TP-一网络计划的计划工期。 例如在本例中，工作 4-7、工作 5-7 和工作 6-7 的最迟完成时间为: LF 4 _ 7 = LF 5 _ 7 = Ll飞乓= 16182 第4章建设工程进度管理 ( 2 )工作的最迟开始时间可利用式 (4.3-7 )进行计算: L乓-J = LF叮， -D;-J (4.3-7) 式中 LSj_J一一工作 i寸的最迟开始时间; LF吁一一工作厅的最迟完成时间; D叮一一工作厅的持续时间。 例如在本例中，工作 4-7、工作 5-7 和工作 6-7 的最迟开始时间分别为: LS = LF -D = 16-7 = 9 4_7 4_7 4_7 LS 5_7 = LF5_7-D5_7 二 16-4 = 12 L乌 7 二 LF6_7-D6_7 = 16-5 = 11 ( 3 )其他工作的最迟完成时间应等于其紧后工作最迟开始时间的最小值，即: LF叮二 min {L与-k} = min {LFj_k一鸟 k} (4.3-8 ) 式中 LF叮一一工作厅的最迟完成时间; L~号 k一一一工作 i-j 的紧后工作j-k (非虚工作)的最迟开始时间; LFJ_k一一工作 i-j 的紧后工作j-k (非虚工作)的最迟完成时间; D J -k -- 工作 i-j 的紧后工作j-k (非虚工作)的持续时间。 例如在本例中，工作 2-5 和工作 3-6 的最迟完成时间分别为: LF = min {LS , LS = min {12, 11} = 11 2_5 5_7 6_7} LF = LS = 11 3_6 6_7 4) 计算工作的总时差 工作的总时差等于该工作最迟完成时间与最早完成时间之差，或该工作最迟开始 时间与最早开始时间之差， 即: TF叮 =LF叮-EF;_J = LS;_J - ES叮i (4.3-9 ) 式中 TF叮一一工作厅的总时差;其余符号同前。 例如在本例中，工作 1-4 的总时差为: TFI-4 = LFI_ 4 -EFI_ 4 = 9- 4 = 5 或 TFI_ 4 = LSI -4 -ESI -4 = 5- 0 = 5 5) 计算工作的自由时差 工作自由时差的计算应按以下两种情况分别考虑: ( 1 )对于有紧后工作的工作，其自由时差等于本工作之紧后工作最早开始时间减 本工作最早完成时间所得之差的最小值，即: FF叮= min {E.岛 k- EF;_J} = min {E.耳k- ES;_J-D;_J} (4.3-10 ) 式中 FF;_J 工作 i-j 的自由时差; ESJ_k一一工作厅的紧后工作j-k (非虚工作)的最早开始时间; EF叮一一工作 i寸的最早完成时间; ES;_J一一工作厅的最早开始时间; D叮一一工作 i-j 的持续时间。 例如在本例中，工作 1-4 和工作 2-5 的自由时差分别为: FFI-4 = ES 4_7 -EFI-4 = 5-4 = 1 ...i4.3 工程网络计划技术 183 = FF 2_5 min {ES5_7-EF日， ES 6_7 - EF 2_5 } = min { 11 - 11, 11 -11 } =0 ( 2 )对于无紧后工作的工作，也就是以网络计划终点节点为完成节点的工作，其 自由时差等于计划工期与本工作最早完成时间之差，即: FFj_n 二 Tp-EF j_n = T p -ES j_n -D j_1I (4.3-11) 式中 FFj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作 i-n 的自由时差; Tp一一网络计划的计划工期; EFj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作 i-n 的最早完成时间; ESj_n一一 J:网络计划终点节点 n 为完成节点的工作 i-n 的最早开始时间; Dj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作 i-n 的持续时间。 例如在本例中，工作 4-7、工作 5-7 和工作 6-7 的自由时差分别为: F凡-7 = Tp-E凡_7=16-12=4 FF 5_7 = T p (cid:157) EF 5_7 = 16一15 = 1 FF6_7 二 Tp -EF 6_7 = 16一16 = 0 需要指出的是，对于网络计划中以终点节点为完成节点的工作，其自由时差与总 时差相等。此外，由于工作的自由时差是其总时差的构成部分，因此，当工作的总时差 为零时，其自由时差必然为零，可不必进行专门计算。例如在本例中，工作 1-2，工作 2-5 和工作 6-7 的总时差全部为零，故其自由时差也全部为零。 在上述计算过程中，是将每项工作的六个时间参数均标注在图中，故称为六时标注 法。为使网络计划的图面更加简洁，在双代号网络计划中，除各项工作持续时间外，也 可只标注各项工作的两个最基本时间参数:最早开始时间和最迟开始时间。工作的其他 四个时间参数(最早完成时间、最迟完成时间、总时差和自由时差)均可根据工作的最早 开始时间、最迟开始时间及持续时间导出。这种方法称为二时标注法，如图 4.3-8 所示。 ~ 旦旦 图例: 旦旦 4 7 T=T,=16 p ~ 旦旦 旦且1 3 6 2 5 图 4.3-8 双代号网络计划时间参数计算结果(二时标注法) 3. 单代号网络计划时间参数的计算 单代号网络计划与双代号网络计划所表达的内容完全一样，只是表现形式不同 而已。图 4.3-6所示双代号网络计划转化的单代号网络计划如图 4.3-9 所示。下面以 图 4.3-9 所示单代号网络计划为例，说明其时间参数的计算过程。单代号网络计划时间 参数计算结果如图 4.3-10所示。才84 第4章建设工程进度管理 图 4.3-9 双代号网络计划转化的单代号网络计划 。 4 5 12 图例 ES， TF, EF, l工作名称| 已 八卫ν/1 呐\ LS， FF, LF 57 LTIf'\ l 1 T=T,=16 p F 5 3 7 7 2 11 11 0 16 图 4.3-10 单代号网络计划时间参数计算结果 1)计算工作的最早开始时间和最早完成时间 工作最早开始时间和最早完成时间的计算应从网络计划的起点节点开始，顺着箭 线方向按节点编号从小到大的顺序依次进行。 其计算步骤如下: (1)网络计划起点节点所代表的工作，其最早开始时间未规定时取值为零。 例如 在本例中，起点节点 S所代表的工作(虚拟工作)的最早开始时间为零，即: ES， 二 o (4.3-12) ( 2 )工作的最早完成时间应等于本工作的最早开始时间与其持续时间之和，即: EFi 二 ESi + Di (4.3-13) 式中 EFi-工作 i 的最早完成时间; ESi-一工作 i 的最早开始时间; Di一一工作 i 的持续时间。 例如在本例中，虚工作 S 和工作 A 的最早完成时间分别为: EF, = ES, + D， 二 0 + 0 二 O EF = ES + D = 0 + 4 = 4 2 2 2 ( 3 )其他工作的最早开始时间应等于其紧前工作最早完成时间的最大值，即:4.3 工程网络计划技术 185 E岛 =m缸 {EFi} (4.3-14) 式中 E冉一一工作j 的最早开始时间; EFi-工作j 的紧前工作 i 的最早完成时间。 例如在本例中，工作 D 和工作 E 的最早开始时间分别为: ES 5 = El飞 =5 ES 6 =m缸 {EF3， EF 4} = max {5, 2} = 5 (4 )网络计划的计算工期等于其终点节点所代表的工作的最早完成时间。例如在 本例中，其计算工期为: T = EFJO 二 16 c 2) 计算相邻两项工作之间的时间间隔 相邻两项工作之间的时间间隔是指其紧后工作的最早开始时间与本工作最早完成 时间的差值，即: LAGi,j = E~-EFi (4.3-15) 式中 LAGi，j一一工作 i与其紧后工作j之间的时间间隔; ESj--工作 i 的紧后工作j 的最早开始时间; EFi一一工作 i 的最早完成时间。 例如在本例中，工作 A 与工作 G、工作 C 与工作 E 的时间间隔分别为: LAG = ES -EF = 5-4 = 1 2. 7 7 2 LAG4， 6 二 ES6-EF4 = 5-2 = 3 3) 确定网络计划的计划工期 网络计划的计划工期仍按式 (4.3-1 )或式 (4.3-2 )确定。在本例中，假设未规定 要求工期，则其计划工期就等于计算工期，即: T = T = 16 p c 4) 计算工作的总时差 工作总时差的计算应从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向按节点编号从大 到小的顺序依次进行。 (1)网络计划终点节点 n 所代表的工作的总时差应等于计划工期与计算工期之 差，即: TF = Tp- T (4.3-16) lI c 当计划工期等于计算工期时，该工作的总时差为零。例如在本例中，终点节点 ⑩所代表的工作 F (虚工作)总时差为: TF = Tp-T = 16-16 = 0 lO c (2 )其他工作的总时差应等于本工作与其各紧后工作之间的时间间隔加该紧后工 作的总时差所得之和的最小值，即: TFi = min {LAGi,j + TFj} ( 4.3一17) 式中 TFi--工作 i 的总时差; LAGi，j-一工作 i 与其紧后工作j之间的时间间隔; TFj一一工作 i 的紧后工作j 的总时差。 例如在本例中，工作 D 和工作 E 的总时差分别为:186 第4章建设工程进度管理 TFs = min {LAGs，8 十 TF8， LAGs,9 + TF 9} = min {O + 1, 0 + O} =0 TF6 = LAG6, 9 + Tl飞 = 2+0=2 5) 计算工作的自由时差 (1)网络计划终点节点 n 所代表的工作的自由时差等于计划工期与本工作的最早 完成时间之差，即: FFII = T -EFII (4.3-18) p 式中 FFII--终点节点 n 所代表的工作的自由时差; 1一一网络计划的计划工期; EFII一一终点节点 n所代表的工作的最早完成时间(即计算工期)。 例如在本例中，终点节点⑩所代表的工作 F (虚工作)的自由时差为: FFIO = T -EFIO = 16- 16 = 0 p ( 2 )其他工作的自由时差等于本工作与其紧后工作之间时间间隔的最小值，即: FFj = min {LAGj ,j} (4.3-19 ) 例如在本例中，工作 D 和工作 E 的自由时差分别为: FFs 二 min {LAGs. 8 , LAGs. 9} = min {O, O} 二 O FF6 = LAG6, 9 = 2 6) 计算工作的最迟完成时间和最迟开始时间 工作最迟完成时间和最迟开始时间的计算可按以下两种方法进行: (1)根据总时差计算 ①工作最迟完成时间等于本工作的最早完成时间与其总时差之和，即: LF = EF + TF. (4.3-20 ) 例如在本例中，工作 D 和工作 E 的最迟完成时间分别为: LFs = EFs + Tl飞 = 11+0=11 LF6 = EF6 + T，凡 二 9+2=11 ②工作最迟开始时间等于本工作的最早开始时间与其总时差之和，即: LSj = ESj + TFj (4.3-21 ) 例如在本例中，工作 D 和工作 E 的最迟开始时间分别为: LSs 二 ESs + TFs 二 5+0=5 L乓 = ES + Tl气 =5+2=7 6 ( 2 )根据计划工期计算 工作最迟完成时间和最迟开始时间的计算应从网络计划的终点节点开始，逆着箭 线方向按节点编号从大到小的顺序依次进行。 ①网络计划终点节点 n 所代表工作的最迟完成时间等于该网络计划的计划工 期，即: LFII = T 4.3-22) p ( 例如在本例中，终点节点⑩所代表的工作 F (虚工作)的最迟完成时间为: = = LFIO T 16 p4.3 工程网络计划技术 187 ②工作的最迟开始时间等于本工作的最迟完成时间与其持续时间之差，即: LSj =LFj-Ðj (4.3-23 ) 例如在本例中，虚工作 F 和工作 G 的最迟开始时间分别为: LS = LF -Ð = 16-0 = 16 \O \O \O LS = LF -Ð = 16-7 = 9 7 7 7 ③其他工作的最迟完成时间等于该工作各紧后工作最迟开始时间的最小值，即: LFj 二 min {L岛} (4.3-24 ) 式中 LFj--工作 i 的最迟完成时间; LSj--工作 i 的紧后工作j 的最迟开始时间。 例如在本例中，工作 D 和工作 E 的最迟完成时间分别为: LF5 = min {LS , LS = min {12, 11} = 11 g 9} L凡 = LS 9 = 11 4. 双代号时标网络计划中时间参数的判定 双代号时标网络计划(简称时标网络计划)是指以时间坐标为尺度(小时、天、周、 月或季度等)表示工作进度安排的双代号网络计划。时标网络计划宜按各项工作的最早开 始时间编制。在时标网络计划中，以实箭线表示工作，实箭线的水平投影长度表示该工作 的持续时间;以虚箭线表示虚工作，由于虚工作的持续时间为零，故虚箭线只能垂直画; 以波形线表示工作与其紧后工作之间的时间间隔(以终点节点为完成节点的工作除外，当 计划工期等于计算工期时，这些工作箭线中波形线的水平投影长度表示其自由时差)。 时标网络计划既具有网络计划的优点，又具有横道计划图直观易懂的优点。由于 时标网络计划可将网络计划的时间参数直观地表达出来，故可从时标网络计划中直接判 定时间参数。 根据图 4.3-6 绘制的双代号时标网络计划如图 4.3一11 所示。图中坐标可采用工作 日坐标体系，即工作开始时间是指时间单位的起始时刻、工作完成时间是指时间单位的 终了时刻，这样更贴近工程实际。 下面以图 4.3-11 所示双代号时标网络计划为例，说明时间参数的判定方法。 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 。(周) 生一一一-----'v叫E G 1 B D H 2 5 7 C E J 3 6 图 4.3-11 双代号时标网络计划 1 )计算工期的判定 网络计划的计算工期应等于终点节点所对应的时标值与起点节点所对应的时标值 之差。例如，图 4.3-11 所示时标网络计划的计算工期为: T~ = 16-0 = 16188 第4章建设工程进度管理 2) 相邻两项工作之间时间间隔的判定 除以终点节点为完成节点的工作外，工作箭线中波形线的水平投影长度表示工作 与其紧后工作之间的时间间隔。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中，工作 A 与工作 G 之间的时间间隔为 1 ;工作 C 与工作 E 之间的时间间隔为 3; 工作 E 与工作 J 之间的时间间隔为 2; 其他工作之间的时间间隔均为零。 3) 工作六个时间参数的判定 (1)工作最早开始时间和最早完成时间的判定。 工作箭线左端节点中心所对应的 时标值为该工作的最早开始时间。 当工作箭线中没有波形线时，其右端节点中心所对应 的时标值为该工作的最早完成时间;当工作箭线中有波形线时，工作箭线实线部分右端 点所对应的时标值为该工作的最早完成时间。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络 计划中，工作 A 和工作 D 的最早开始时间分别为第 1 周初和第 6周初，最早完成时间 分别为第 4 周末和第 11 周末。 ( 2 )工作总时差的判定。 工作总时差的判定应从网络计划的终点节点开始，逆着 箭线方向依次进行。 ①以终点节点为完成节点的工作，其总时差应等于计划工期与本工作最早完成时 间之差，即: TF = Tp- EF (4.3-25) j_1l j_1l 式中 TFj_1l一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的总时差; T 网络计划的计划工期; p EFj_1l一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的最早完成时间。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中，计划工期为 16 周时，工作 G、 工 作 H 和工作 J 的总时差分别为: TF 4_7 = Tp-E凡-7 = 16- 12 = 4周 TF S_7 = Tp- EF s_ 7 = 16-15 = 1 周 T凡-7 = T p -EF 6_7 = 16- 16 = 0周 ②其他工作的总时差等于其紧后工作的总时差加本工作与该紧后工作之间的时间 间隔所得之和的最小值，即: TF.叮二 min {TFj _k + LAG j_j, j-k} ( 4.3-26 ) 式中 TF叮一一工作厅的总时差; Tl己-k一一工作 i-j 的紧后工作j-k (非虚工作)的总时差; LAG忖 j-k一一-工作 i千与其紧后工作j-k (非虚工作)之间的时间间隔。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中，工作 A、工作 C 和工作 D 的总时 差分别为: TF I_4 = TF 4_7 + LAG I-4, 4-7 = 4 十 1 = 5周 TF I_3 = TF 3_6 + LAG I_3. 3-6 = 2 十 3 二 5周 Tl飞 S = min {TFs_ 7 + LAG凹，日，Tl飞-7 十 LAG日， 6-7} + + 二 min { 1 0, 0 O} =0周 ( 3 )工作自由时差的判定4.3 工程网络计划技术 189 ①以终点节点为完成节点的工作，其自由时差应等于计划工期与本工作最早完成 时间之差，即: FF j_n = Tp- EF j_n (4.3-27 ) 式中 FFj_n一一以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的总时差; Tp一一网络计划的计划工期; EFj_n-一-以网络计划终点节点 n 为完成节点的工作的最早完成时间。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中，工作 G、工作 H 和工作J 的自由时 差分别为: FF中7 = Tp-E凡-7 = 16一12 二 4周 FF 5_7 = T p - EF 5_7 = 16-15 = 1 周 FF6_7 二轧-E凡-7 二 16-16 = 0周 事实上，以终点节点为完成节点的工作，其自由时差与总时差必然相等。 ②其他工作的自由时差就是该工作箭线中波形线的水平投影长度。但当工作之后 只紧接虚工作时，则该工作箭线上一定不存在波形线，而其紧接的虚箭线中波形线水平 投影长度的最短者为该工作的自由时差。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中，工作 B 和工作 D 的自由时差均为 零，而工作 A、工作 C 和工作 E 的自由时差分别为 1 周、 3 周和 2周。 (4) 工作最迟开始时间和最迟完成时间的判定 ①工作的最迟开始时间等于本工作的最早开始时间与其总时差之和，即: LS叮 二 ES叮 +TF叮 (4.3-28 ) 式中 LS叮一一工作 i-j 的最迟开始时间; ESj_J-一工作 i-j 的最早开始时间; TF叮一一工作 厅 的总时差。 例如在图 4.3-11 所示的时标网络计划中，工作 A、工作 C、工作 E、工作 G 和工 作 H 的最迟开始时间分别为: LSl_4 二 ESl-4 十 TFl-4 = 0 + 5 二 5 (即第 6周初) LS l_3 = ESl_3 十 TFl_3 二 O+5=5( 即第 6周初) LS3_6 二 ES3_6 + TF 3_6 = 5 + 2 二 7 (即第 8周初) LS 4_7 = ES4_7 十 TF4_7 二 5+4=9( 即第 10周初) LS 5_7 = ES 5_7 + TF 5_7 = 11 + 1 二 12 (即第 13 周初) ②工作的最迟完成时间等于本工作的最早完成时间与其总时差之和，即: LF叮 =EF叮 + TF叮 (4.3-29 ) 式中 LFj气/一一工作 i-j 的最迟完成时间; EF叮一一工作厅的最早完成时间; TF j_J 工作 i寸的总时差。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中，工作 A、工作 C、工作 E、工作 G 和工作 H 的最迟完成时间分别为: LF l-4 = EF l-4 + TF l-4 = 4 + 5 = 9 (第 9周末) LF l_3 = EF l_3 + TF l_3 = 2 + 5 = 7 (第 7周末)190 第4章建设工程进度管理 LF3_6 二 EF3_6 + TF 3_6 = 9 + 2 = 11 (第 11 周末) L凡 7 = EF 4_7 + 1:凡 7 二 12 + 4 = 16 (第 16周末) + LF5_7 二 EF5_7 TF 5_7 = 15 十 1 = 16 (第 16周末) 图 4.3-11 所示的双代号时标网络计划中时间参数的判定结果与图 4.3-7 所示双代 号网络计划时间参数计算结果完全一致。 5. 单代号搭接网络计划时间参数的计算 在前述双代号和单代号网络计划中，所表达的工作之间逻辑关系是一种衔接关系， 即只有当其紧前工作全部完成之后，本工作才能开始。 紧前工作的完成为本工作的开始 创造条件。但是在工程实践中，有许多工作的开始并不是以其紧前工作的完成为条件。 只要其紧前工作开始一段时间后，即可进行本工作，而不需要等其紧前工作全部完成之 后再开始。 工作之间的这种关系称为搭接关系。 如果用前述简单的网络图来表达工作之间的搭接关系，将会使网络计划变得更加 复杂。 为了简单、直接地表达工作之间的搭接关系，使网络计划的编制得到简化，便出 现了搭接网络计划。 搭接网络计划一般都采用单代号网络图的表示方法，即以节点表示 工作，以节点之间的箭线表示工作之间的逻辑顺序和搭接关系。 才)搭接关系及其表达方式 在搭接网络计划中，工作之间的搭接关系是由相邻两项工作之间的不同时距决定 的。 所谓时距，就是在搭接网络计划中相邻两项工作之间的时间差值。 (1)结束到开始 (FTS) 的搭接关系。 从结束到开始的搭接关系如图 4.3-12 (α) 所示，这种搭接关系在网络计划中的表达方式如图 4.3-12 (b) 所示。 出 E二二二二二二二1 乙二 FTS j FTS ←一一→| (a) (b) 图 4.3-12 FTS搭接关系及其表达方式 (a) 搭接关系; (b) 网络计划中的表达方式 例如在修堤坝时，需要等土堤自然沉降后才能修护坡，筑土堤与修护坡之间的等 待时间就是 FTS时距。 当 FTS时距为零时，说明本工作与其紧后工作之间紧密衔接。 当网络计划中所有 相邻工作只有 FTS一种搭接关系且其时距均为零时，整个搭接网络计划就成为前述的 单代号网络计划。 ( 2 )开始到开始 ( STS) 的搭接关系。 从开始到开始的搭接关系如图 4.3-13 (α) 所示，这种搭接关系在网络计划中的表达方式如图 4.3一13 (b) 所示。 例如在道路工程中， 当路基铺设工作开始一段时间为路面浇筑工作创造一定条件 后，路面浇筑工作即可开始，路基铺设工作的开始时间与路面浇筑工作的开始时间之间 的差值就是 STS时距。 ( 3 )结束到结束 (FTF) 的搭接关系。 从结束到结束的搭接关系如图 4.3-14 (α) 所示，这种搭接关系在网络计划中的表达方式如图 4.3-14 (b) 所示。4.3 工程网络计划技术 191 G G STS j STS (a) (b) 图 4.3-13 STS搭接关系及其表达方式 (a) 搭接关系; (b) 网络计划中的表达方式 FTF G FTF 。 j (a) (b) 图 4.3一14 FTF搭接关系及其表达方式 (a) 搭接关系; (b) 网络计划中的表达方式 例如在前述道路工程中，如果路基铺设工作的进展速度小于路面浇筑工作的进展 速度，须考虑为路面浇筑工作留有充分的工作面。 否则，路面浇筑工作就将因没有工作 面而无法进行。 路基铺设工作的完成时间与路面浇筑工作的完成时间之间的差值就是 FTF时距。 (4 )开始到结束 ( STF) 的搭接关系。 从开始到结束的搭接关系如图 4.3-15 (α) G 所示，这种搭接关系在网络计划中的表达方式如图 4.3一15 (b) 所示。 C飞 STF j STF (a) (b) 图 4.3-15 STF搭接关系及其表达方式 (a) 搭接关系; (b) 网络计划中的表达方式 ( 5 )温合搭接关系。在搭接网络计划中，除上述四种基本搭接关系外，相邻两项 工作之间有时还会同时出现两种以上的基本搭接关系。例如工作 i 和工作j 之间可能 同时存在 STS时距和 FTF时距，或同时存在 STF时距和 FTS时距等，其表达方式如 图 4.3-16 和图 4.3-17 所示。 FTF 口 STS L二〉 j STS FTF 号 (α (b) 图 4.3-16 STS和FTF混合搭接关系及其表达方式 (a) 混合搭接关系; (b) 网络计划中的表达方式才92 第4章建设工程进度管理 盯Sl G FTS 白 j STF STF 斗 (a) (b) 图 4.3-17 STF和FTSt昆合搭接关系及其表达方式 (a) 混合搭接关系; (b) 网络计划中的表达方式 2) 搭接网络计划时间参数的计算方法 单代号搭接网络计划时间参数的计算与前述单代号网络计划和双代号网络计划时 间参数的计算原理基本相同。 现以图 4.3-18 所示单代号搭接网络计划为例，说明其计 算方法。 图 4.3-18 单代号搭接网络计划 (1)计算工作的最早开始时间和最早完成时间。 工作最早开始时间和最早完成时 间的计算应从网络计划的起点节点开始，顺着箭线方向依次进行。 ①由于在单代号搭接网络计划中的起点节点一般都代表虚拟工作，故其最早开始 时间和最早完成时间均为零，即: ESs 二 E凡 =0 ②凡是与网络计划起点节点相联系的工作，其最早开始时间为零。 例如在本例中， 工作 A 的最早开始时间就应等于零，即: ES = 0 A ③凡是与网络计划起点节点相联系的工作，其最早完成时间应等于其最早开始时 间与持续时间之和。 例如在本例中，工作 A 的最早完成时间为: EF = ES + D = 0 + 6 = 6 A A A ④其他工作的最早开始时间和最早完成时间应根据时距按下列公式计算: A. 相邻时距为 FTS时， + E与 = EFi FTSi ,j (4.3-30 ) B. 相邻时距为 STS时， + E岛 = ESi STSi ,j (4.3-31 ) 哩E4.3 工程网络计划技术 193 C. 相邻时距为 FTF时， + El飞 = EFi FTFi ,j (4.3-32 ) D. 相邻时距为 STF时， EFj = ESi + STF, (4.3-33 ) EFj = E.与+乌 (4.3-34 ) E司二 EFj-Dj (4.3-35 ) 式中 ESi-一工作 i 的最早开始时间; ESj-一一工作 i 紧后工作j 的最早开始时间; EFi--工作 i 的最早完成时间; EFj一一工作 i 紧后工作j 的最早完成时间; 鸟一一工作j 的持续时间; FTSEJ一-工作 i 与工作j 之间完成到开始的时距; STSi，j一一工作 i 与工作j之间开始到开始的时距; FTFi，j一一工作 1 与工作j之间完成到完成的时距; STFZJ一一工作 i 与工作j之间开始到完成的时距。 例如在本例中: a. 工作 B 的最早开始时间根据式 (4.3-31 )得: + + ESB 二 ESA STSA,B = 0 2 = 2 其最早完成时间根据式(4.3-34 )得: EF = ES + D = 2 + 8 = 10 B B B b. 工作 C 的最早完成时间根据式 (4.3-32 )得: EFc = EF + FTF = 6 + 4 = 10 A A.C 其最早开始时间根据式 (4.3-35 )得: ESc = EFc-Dc = 10-14 = -4 工作 C 的最早开始时间出现负值，显然是不合理的。为此，应将工作 C 与虚拟工 作 s (起点节点)用虚箭线相连，如图 4.3-19 所示。重新计算工作 C 的最早开始时间 和最早完成时间得: ESc = 0 EFc = ESc 十 Dc = 0 + 14 = 14 C. 工作 D 的最早完成时间根据式 (4.3-33 )得: EFD = ES A + STF A. D = 0 + 8 = 8 其最早开始时间根据式 (4.3-35 )得: ESD = EFD-DD = 8-10 = -2 与工作 C 一样，工作 D 的最早开始时间也出现负值，这显然也是不合理的。为此， 仍按前述方法，将工作 D 与虚拟工作 s (起点节点)用虚箭线相连，如图 4.3-20所示。 重新计算工作 D 的最早开始时间和最早完成时间得: ES = 0 D EFD = ESD + DD = 0 + 10 = 10 d. 工作 E 同时有两项紧前工作 B 和 C，应根据工作 E 与工作 B 和工作 C 之间的搭194 第4章建设工程进度管理 接关系分别计算其最早开始时间，然后从中取最大值。 2 10 /丁丁飞夕 。 。 IG 图 4.3-19 工作 C与起点节点用虚箭线相连后的局部网络计划 2 10 /r--7一一丁飞夕。 14 。 1日 10 图 4.3-20 工作 D与起点节点用虚箭线相连后的局部网络计划 首先，根据工作 E 与工作 B 之间的搭接关系，由式 (4.3-30 )得: ESE = EF B + FTS B.E = 10 + 2 = 12 其次，根据工作 E 与工作 C 之间的搭接关系，由式 (4.3-31 )得: ESE = ESc + STSc, E = 0 + 6 = 6 从上述两个计算结果中取最大值，则工作 E 的最早开始时间为: ESE = max{12, 6} = 12 于是，工作 E 的最早完成时间为: EFE = ESE + DE = 12 + 10 二 22 e. 工作 G不仅有两项紧前工作 C 和 D，而且在该工作与其紧前工作 C 之间存在着 两种搭接关系。 这时，也应分别计算后取其中的最大值。4.3 工程网络计划技术 195 首先，根据工作 C 与工作 G 之间的 STS时距，由式 (4.3-31 )得: ESc = ESc + STSc. c = 0 + 3 = 3 其次，根据工作 C 与工作 G 之间的 FTF时距，由式 (4.3-32 )和式 (4.3-35 )得: EFc = EFc + FTFc, c 二 14 + 6 = 20 ESc = EFc-Dc = 20-14 二 6 再次，根据工作 D 与工作 G之间的 FTF时距，由式 (4.3-32 )和式 (4.3-35 )得: + + EFc = EFo FTFo.c = 10 14 = 24 ESc = EFc-Dc = 24-14 = 10 从上述三个计算结果中取最大值，则工作 G 的最早开始时间为: ESc 二 m皿 {3， 6, 10} = 10 于是，工作 G 的最早完成时间为: + EFc = ESc 十 Dc = 10 14 = 24 f. 工作 H 的最早开始时间根据式 (4.3-30 )得: ESH 二 EFo + FTSo , H = 10 + 0 = 10 则其最早完成时间为: + + EFH = ESH DH = 10 4 = 14 g. 工作 I 同时有两项紧前工作 E 和 G，应根据工作 I 与工作 E 和工作 G 之间的搭接 关系分别计算后从中取最大值。 首先，根据工作 I 与工作 E 之间的 STS时距，由式 (4.3-31 )得: + ES] = ESE STSE,] = 12 十 4 = 16 其次，根据工作 I 与工作 G之间的 STF时距，由式 (4.3-33 )和式 (4.3-35 )得: + + EF] 二 ESc STFc.] = 10 6 = 16 ES] = EF]-D] = 16-4 = 12 从上述两个计算结果中取最大值，则工作 I 的最早开始时间为: E乓= max{16, 12}= 16 于是，工作 I 的最早完成时间为: + EF[ = ES] D] = 16 十 4 = 20 h. 工作 J 的最早完成时间根据式 (4.3-32 )得: + EFJ = EFH 十 FTFH，J = 14 4 = 18 则其最早开始时间为: ESJ = El气-DJ = 18-6 = 12 ⑤终点节点所代表的工作，其最早开始时间按理应等于该工作紧前工作最早完成 时间的最大值。例如在本例中，工作 F 的最早开始时间应取工作 I 和工作 J最早完成时 间的最大值，即: ESF 二 m皿{EF], EFJ} = m缸{20， 18} = 20 由于在搭接网络计划中，终点节点一般都表示虚拟工作(其持续时间为零)，故其 最早完成时间与最早开始时间相等，且一般为网络计划的计算工期。但是，由于在搭接 网络计划中，决定工期的工作不一定是最后进行的工作，因此，在用上述方法完成计算 之后，还应检查网络计划中其他工作的最早完成时间是否超过己算出的计算工期。例如196 第4章建设工程进度管理 在本例中，由于工作 G 的最早完成时间 24 为最大，故网络计划的计算工期是由工作 G 的最早完成时间决定的。 为此，应将工作 G 与虚拟工作 F (终点节点)用虚箭线相连， 于是得到工作 F 的最早开始时间和最早完成时间为: ESF 二 EFF = m皿{24， 20, 18}二 24 工作最早开始时间和最早完成时间的计算结果如图 4.3-21 所示。 该网络计划的计 算工期为 24。 2 10 12 22 / 一一一一 『 / 0 6 / / / 图 4.3-21 单代号搭接网络计划中工作ES和EF的计算结果 ( 2 )计算相邻两项工作之间的时间间隔。 由于相邻两项工作之间的搭接关系不同， 其时间间隔的计算方法也有所不同。 ①搭接关系为结束到开始 (FTS) 时的时间间隔。 在搭接网络计划中出现 ESj > (EFz+FTSU) 的情况时，就说明在工作i和工作j之间存在时间间隔LAG;，j' 如图4.3-22 所示。 EF; E~ j C二二二二二] FTS; ,j LAG 图 4.3-22 时距为FTS时的时间间隔 由图 4.3-22 可得: LAG;,j = E与一 (EF; 十 FTS;，j) = E与-EF;-FTS;，j (4.3-36) ②搭接关系为开始到开始( STS) 时的时间间隔。 在搭接网络计划中出现E岛> + ( ES; STS; ,j )的情况时，就说明在工作i和工作j之间存在时间间隔LAG;，j' 如图4.3-23 所示。 由图 4.3-23 可得: LAG;,j = E~一 (ES; + STS;,j) = E~-ES;-STS;，j (4.3-37) ③搭接关系为结束到结束(FTF)时的时间间隔。 在搭接网络计划中出现E乓>(EF;+ FTF;，j) 的情况时，就说明在工作 i和工作j之间存在时间间隔LAG;，j' 如图 4.3-24所示。 『4.3 工程网络计划技术 197 ES, FTF,.j LAG,.j E~ j 「L一-一 + EF, ~ STS"j LAG'j ‘| j El飞 , C二二二二二| 图 4.3-23 时距为 STS时的时间间隔 图 4.3-24 时距为FTF时的时间间隔 由图 4.3-24 可得: + LAGSJ=Ef飞一 (EFi FTFi. J) = EFj-EFi- FTFi. J (4.3-38 ) ④搭接关系为开始到结束 (STF) 时的时间间隔。在搭接网络计划中出现E乓> (E乓+ STFi.J) 的情况时，就说明在工作1和工作j之间存在时间间隔LAGi.J， 如图 4.3-25 所示。 ES, j EFj C二二二二二1 STF'j , 中旦旦土斗 图 4.3-25 时距为STF时的时间间隔 由图 4.3-25 可得: LAGi. J = EFj一 (ESi + STFi. J) = EFj-ESi-STFi. J (4.3-39) ⑤混合搭接关系时的时间间隔。当相邻两项工作之间存在两种时距及以上的搭接 关系时，应分别计算出时间间隔，然后取其中的最小值，即: I ES- EF- FTS , I LAG; i = min 1 ___',} ( ( 4.3-40 ) I E与-ESt-STSZJ| 根据上述计算公式即可计算出本例中相邻两项工作之间的时间间隔，其结果如 图 4.3-26 中箭线下方数字。 2 10 12 22 图 4.3-26 单代号搭接网络计划中时间间隔的计算结果198 第4章建设工程进度管理 ( 3 )计算工作的时差。 搭接网络计划与前述简单的网络计划一样，其工作的时差 也有总时差和自由时差两种。 ①工作的总时差。 搭接网络计划中工作的总时差可以利用式(4.3-16)和式(4.3-17 ) 计算。 但在计算出总时差后，需要根据式( 4.3-20 )判别该工作的最迟完成时间是否超 出计划工期。 例如在本例中，按上述方法进行计算可得，工作 E 的总时差为 4，其最迟完成时间 为 22 + 4 = 26，将超出计划工期 24，显然不合理。 为此，将工作 E 与虚拟工作 F (终 点节点)用虚箭线相连 如图 4.3-27 所示。 此时 工作 E 与虚拟工作 F 之间的时间间 隔为 2，而工作的总时差也为 2。 工作总时差的计算结果如图 4.3-28 所示。 12 22 一 -hh-6- 飞 qL \ 匀 叭 、、\ d v urF ，" O 、、、、、、、、、、\ 句 '- A 斗 。 ，h A吨 、、、 图 4.3-27 工作E与终点节点用虚箭线相连后的局部网络计划 ES TF EF 白 2 2 10 12 2 22 LS FF LF o 0 10 16 0 20 18 6 24 图 4.3-28 单代号搭接网络计划时间参数的计算结果 ②工作的自由时差。 搭接网络计划中工作的自由时差可以利用式 (4.3-18) 和 式 (4.3-19) 计算，其结果如图 4.3-28 所示。 (4 )计算工作的最迟完成时间和最迟开始时间。 工作的最迟完成时间和最迟开始 时间可以利用式 (4.3-20 )和式 (4.3-21 )计算，其结果如图 4.3-28 所示。 4.3.3 关键工作及关键线路确定方法 网络图中从起点节点开始，沿箭头方向顺序通过一系列箭线与节点，最后到达终 "叮4.3 工程网络计划技术 199 点节点的通路称为线路。 线路既可依次用该线路上的节点编号来表示，也可依次用该线 路上的工作名称来表示。 在关键线路法 (CPM) 中，线路上所有工作的持续时间总和称为该线路的总持续时 间。 总持续时间最长的线路称为关键线路，关键线路的长度就是网络计划的总工期。 工 程网络计划中的关键线路可能不止一条。 在工程网络计划实施过程中，关键线路还会发 生转移。 关键线路上的工作称为关键工作。 在工程网络计划实施过程中，关键工作的实际 进度提前或拖后，均会对总工期产生影响。 因此，关键工作的实际进度是建设工程进度 控制的工作重点。 1. 双代号网络计划中关键工作及关键线路的确定 1 )利用总时差进行判定 在工程网络计划中，总时差最小的工作为关键工作。 特别地，当计划工期等于计 算工期时，总时差为零的工作就是关键工作。 例如在图 4.3-7 和图 4.3-8 所示双代号网 络计划中，工作 1-2、工作 2-5 和工作 6-7 的总时差均为零，故为关键工作。 找出关键工作之后，将这些关键工作首尾相连，便构成从起点节点到终点节点的 通路，位于该通路上各项工作的持续时间总和最大，这条通路就是关键线路。 在关键线 路上可能有虚工作存在。 关键线路一般用粗箭线或双线箭线标出，也可用彩色箭线标出。例如图 4.3-7 和 图 4.3-8 所示双代号网络计划中，线路①→②→⑤→⑥→⑦即为关键线路。 关键线路上 各项工作持续时间总和应等于网络计划的计算工期，这一特点也是判别关键线路是否正 确的准则。 2) 采用标号法进行判定 标号法是一种快速寻求网络计划计算工期和关键线路的方法。所谓标号法，是指 利用按节点计算法的基本原理，对网络计划中的每一个节点按顺序进行标号，然后利用 标号值确定网络计划的计算工期和关键线路。 (1)标号法计算过程。下面仍以图 4.3-6所示网络计划为例，说明标号法的计算过 程。 双代号网络计划标号法计算结果如图 4.3-29所示。 ((, 5) P 4 7 ((, 5) ((, 11) b1=Oλ\ ~ '♀ 5 6 4 5( (, 5) 忐(⑤ 11) 2 4 5 图 4.3-29 双代号网络计划标号法计算结果 ①网络计划起点节点的标号值为零。 例如在本例中，节点①的标号值为零，即:200 第4章建设工程进度管理 b[ = 0 ②其他节点的标号值应根据式( 4.3-41 )按节点编号从小到大的顺序逐个进行 计算: 鸟 =m缸{b;+D;气i} ( 4.3-41 ) 式中 鸟一一工作 l-j 的完成节点j 的标号值; b;一一工作厅的开始节点 i 的标号值; D;-J一一工作厅的持续时间。 例如在本例中，节点②和节点③的标号值分别为: b 2 = b[ 十D[_2 = 0+ 5 = 5 b 3 = m缸{b[ +D[斗， b 2 + D 2_3} = max { 0 + 2, 5 + O} = 5 当计算出节点的标号值后，应用其标号值及其源节点对该节点进行双标号。 所谓 源节点，就是用来确定本节点标号值的节点。 例如在本例中，节点③的标号值 5 是由 节点②所确定，故节点③的源节点就是节点②。 如果源节点有多个，应将所有源节点 标出。 ③网络计划的计算工期就是网络计划终点节点的标号值。 例如在本例中，计算工 期就等于终点节点⑦的标号值 16。 ④关键线路应从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向按源节点确定。 例如 在本例中，从终点节点⑦开始，逆着箭线方向按源节点可以找出关键线路为①→②→ ⑤→⑥→⑦ 。 ( 2 )关键节点与关键工作、 关键线路的关系。 在双代号网络计划中，关键线路上 的节点称为关键节点。 关键工作两端的节点必为关键节点，但两端为关键节点的工作不 一定是关键工作。 关键节点的最迟时间与最早时间的差值最小。 特别地，当计划工期 等于计算工期时，关键节点的最早时间与最迟时间必然相等。 例如在本例中，节点①、 ②、⑤、⑥、⑦就是关键节点。 关键节点必然处在关键线路上，但由关键节点组成的线 路不一定是关键线路。 例如在本例中，由关键节点①、②、⑤、⑦组成的线路就不是关 键线路。 当计划工期与计算工期相等时，双代号网络计划中的关键节点具有以下特性: ①开始节点和完成节点均为关键节点的工作，不一定是关键工作。 例如在图 4.3-7 所示双代号网络计划中，节点⑤和节点⑦为关键节点，但工作 5-7 为非关键工作。 由 于其两端为关键节点，机动时间不可能为其他工作所利用，故其总时差和自由时差 均为 1。 ②以关键节点为完成节点的工作，其总时差和自由时差必然相等。 例如在图 4.3一7 所示双代号网络计划中，工作 3-6 的总时差和自由时差均为 2; 工作 4-7 的总时差和自 由时差均为 4; 工作 5-7 的总时差和自由时差均为 1。 3) 基于时标网络计划进行判定 时标网络计划中的关键线路可从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向进行判 定。 凡自始至终不出现波形线的线路即为关键线路。 因为不出现波形线，就说明在这条 线路上相邻两项工作之间的时间间隔全部为零，也就是在计算工期等于计划工期的前提 下，这些工作的总时差和自由时差全部为零。 例如在图 4.3-11 所示的双代号时标网络 ..,4.4 施工进度控制 201 计划中，线路①→②→⑤→⑥→⑦即为关键线路， 关键线路中的工作 B、工作 D 和工作 J 即为关键工作。 2. 单代号网络计划中关键工作及关键线路的确定 1)利用工作总时差进行判定 如前所述，总时差最小的工作为关键工作。 将这些关键工作相连， 并保证相邻两 项关键工作之间的时间间隔为零而构成的线路就是关键线路。 例如在图 4.3-10所示单代号网络计划中，由于工作 B、工作 D 和工作 J 的总时差 均为零，故这些工作均为关键工作。 由网络计划的起点节点①和终点节点⑩与上述三 项关键工作组成的线路上，相邻两项工作之间的时间间隔全部为零，故线路①→③→ ⑤→⑨→⑩为关键线路。 2) 利用相邻两项工作之间的时间间隔进行判定 从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次找出相邻两项工作之间时间间隔 全部为零的线路就是即为关键线路。 例如图 4.3-10所示单代号网络计划中，逆着箭线 方向可以直接找出关键线路①→③→⑤→⑨→⑩，因为在这条线路上， 相邻两项工作 之间的时间间隔均为零。 在单代号搭接网络计划中，同样可以利用相邻两项工作之间的时间间隔来判定关 键线路。 即从搭接网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次找出相邻两项工作之间 时间间隔为零的线路就是关键线路。 关键线路上的工作即为关键工作，关键工作的总时 差最小。 例如在图 4.3-28 所示单代号搭接网络计划中，线路 S-D-G-F 为关键线路。 关 键工作是工作 D 和工作 G，而工作 S 和工作 F 为虚拟工作，它们的总时差均为零。 4.4 施工进度控制 确定施工进度目标并编制科学合理的进度计划是实现施工进度控制的首要前提。 但在工程实施过程中，由于外部环境条件变化及自身组织管理水平的影响，可能会造成 实际进度与计划进度有偏差。 如果进度偏差得不到及时纠正，势必会影响工程进度总目 标的实现。 为此，在施工进度计划执行过程中，必须采取有效手段对进度计划实施过程 进行监测，以便及时发现问题，并运用行之有效的进度计划调整方法来解决问题。 4.4.1 施工进度计划实施中的检查与分析 在施工进度计划实施过程中，应经常地、 定期地对进度计划执行情况进行动态监 测，并进行实际进度与计划进度的比较分析，以便发现问题，及时采取措施调整计划。 施工进度监测和调整的系统过程如图 4.4-1 所示。 1. 施工进度监测系统过程 才) 收集整理实际进度数据 在施工进度计划执行过程中，需要通过跟踪检查进度计划执行情况收集反映工程 实际进度的有关数据，这些实际进度数据是分析施工进度和调整施工进度计划的直接依 据。 施工进度管理人员可通过施工进度报表和现场实地检查等方式收集实际进度数据，202 第4章建设工程进度管理 此外，施工进度协调会议也是收集实际进度数据的主要方式。 收集到的实际进度数据需 要进行加工处理，形成与计划进度具有可比性的数据。 工程开工 施 !施 工 |工 进 度 l 进 监 !度 测 系 i 调 统 |整 过 系 程 统 过 程 工程完工 图 4.4一l 施工进度监测和调整的系统过程 2) 实际进度与计划进度比较分析 将工程实际进度数据与计划进度数据进行比较，可以确定实际施工进展状况与计 划目标的偏差。 通常可采用 4.4.2所述方法直观比较分析实际进度与计划进度，从而得 出实际进度比计划进度超前、拖后或一致的结论，从而为施工进度计划调整提供依据。 2. 施工进度调整系统过程 在施工进度监测过程中，一旦发现实际进度偏离计划进度，即出现进度偏差时， 就需要分析进度偏差产生原因及进度偏差对后续工作和总工期的影响，然后在此基础上 判断是否有必要采取措施调整进度计划，以确保施工进度目标的实现。 1)分析进度偏差产生原因 通过实际进度与计划进度的比较分析，发现有进度偏差时，首先需要分析产生进 度偏差的原因，以便后续采取措施予以纠偏。 造成施工进度偏差的原因有多种，但可分 为两大类:一类属于施工单位自身原因;另一类属于施工单位以外原因，如建设单位延 迟提供施工场地、施工图纸等，以及出现不可抗力原因等。 如因施工单位自身原因造成施工进度拖后而延长工期，属于工期延误，由此造成 的一切损失由施工单位承担。 施工单位需要采取赶工措施加快施工进度。 同时，建设单 位还可按合同约定对施工单位施行误期违约罚款。 如因建设单位或不可抗力原因造成施 工进度拖后而有可能延长工期，施工单位则有权要求延长合同工期。 一旦确认属于非施 工单位原因造成工期延长，不仅项目监理机构要批准工程延期，而且施工单位还可能提 出费用索赔以弥补因建设单位原因造成的损失。 由此可见，分析判断施工进度偏差产生 原因，对于建设单位和施工单位都十分重要。4.4 施工进度控制 203 2) 分析进度偏差对后续工作及总工期的影晌 基于施工进度网络计划，利用自由时差和总时差可以分析某项工作的实际进度偏 差对后续工作及总工期的影响程度，以确定是否应采取措施调整进度计划。 (1)当工作实际进度拖后的时间(偏差)未超过该工作的自由时差时，则该工作 实际进度偏差既不影响该工作后续工作的正常进行，也不会影响总工期。 (2) 当工作实际进度拖后的时间(偏差)超过该工作的自由时差，但未超过该工 作的总时差时，则该工作实际进度偏差会影响该工作后续工作的正常进行，但不会影响 总工期。 ( 3 )当工作实际进度拖后的时间(偏差)超过该工作的总时差时，则既影响该工 作后续工作的正常进行，也会影响总工期。 3 ) 确定后续工作及总工期的限制条件 当实际进度偏差影响后续工作及总工期时，在采取措施调整施工进度计划前，应 首先确定施工进度可调整的范围，也即关键节点、后续工作限制条件及总工期允许变化 的范围。这些限制条件往往与施工合同条款有关，需要认真分析后确定。 4 ) 调整施工进度计划 应以后续工作及总工期的限制条件为依据，选取适宜的方法调整施工进度计划。 然后按调整后的施工进度计划实施，确保施工进度目标得以实现。 4.4.2 实际进度与计划进度比较方法 实际进度与计划进度比较是施工进度控制的主要环节。常用的比较方法有:横道 图比较法、 S 曲线比较法和前锋线比较法等。 1. 横道图比较法 横道图比较法是一种基于横道计划的进度比较方法。由于横道计划应用的广泛性， 从而使横道图比较法成为最常用的实际进度与计划进度比较方法。 在施工进度计划执行 过程中，只需将检查收集的实际进度数据加工整理后直接以横道线形式平行绘制于原计 划横道线下方，即可形象直观地反映各项工作的实际进度、计划进度及其偏差情况。 【例 4.4-1】 某基础工程计划施工进度及截至第 9 周末实际进度如图 4.4-2 所示。其 中，粗实线表示各项工作的计划进度，双线条表示相应工作的实际进度。 持续时间 施工进度安排(周) 工作名称 (周) 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 挖土方 6 作垫层 3 支模板 4 绑钢筋 5 一 浇筑混凝土 4 回填土 5 A 检查日期 圄4.4-2 某基础工程计划施工进度及截至第9周末实际进度204 第4章建设工程进度管理 从图 4.4-2 中实际进度与计划进度比较可以看出:截至第 9 周末，挖土方和做垫层 两项工作已完成;支模板工作的实际进度比计划进度拖后 25%; 绑钢筋工作按计划应完 成 60% 的工作量，但实际只完成 20%。 需要说明的是，图 4.4-2 所表达的比较方法仅适用于施工进度计划中各项工作都是 匀速进展的情况，即每项工作在单位时间内完成的任务量都相等的情况。 施工进度计划 中各项工作不是匀速进展时，则需要对每项工作在不同时间段的实际进度与计划进度进 行比较。 2.8曲线比较法 从整个工程实际进展全过程看，单位时间投入的资源量通常是在开始和结束时较 少，中间阶段较多。 相应地，单位时间完成的任务量也呈同样变化规律。 这样，随工程 进展累计完成的任务量曲线形状就会像英文字母 "s" ， s 曲线因此而得名。 S 曲线比较法是指以横坐标表示时间，纵坐标表示累计完成工程任务量的实际进度 与计划进度比较方法。采用 S 曲线比较法，可在同一坐标系中表示整个工程在不同时点 计划累计任务量、实际累计完成任务量及其偏差情况。某工程 S 曲线比较图如图 4.4-3 所示。 累计完成任务量百分比 100% -, - ---. 言 - . •(cid:157) ' 、 计划 \ , , , , , ' B.lllllllltlia1l '7幽 lla- '''' -l 吗了'-二二二JJqi -iislot-­ 』『 l 预计完成时间 计划完成时间 t'.a.11tlllll IM MR ç斗时间 ... ... 检查日期 检查日期 图 4.4-3 某工程S 曲线比较图 利用 S 曲线法进行实际进度与计划进度比较，可以获得以下信息: (1)工程实际进展状况。 若工程实际进展点落在计划 S 曲线左侧(如图 4.4-3 中的 α 点)，表明此时实际进度超前;若工程实际进展点落在计划 S 曲线右侧(如图 4.4-3 中的 b 点)，表明此时实际进度拖后;若工程实际进展点正好落在计划 S 曲线上，则表 示此时实际进度与计划进度一致。 (2) 工程实际进度超前或拖后的时间。在 S 曲线比较图中可以直接读出实际进度 超前或拖后的时间。 例如在图4.4斗中 ， 6.T， 表示该工程在T 时刻实际进度超前的时间; A孔表示该工程在 1 时刻实际进度拖后的时间。 军4.4 施工进度控制 205 ( 3 ) 工程实际超额完成或拖欠的任务量。 在 S 曲线比较图中也可直接读出实际超 额完成或拖欠的任务量。 例如在图 4.4-3 中， D.Qa表示该工程在 Ta 时刻超额完成的任 务量 D.Qb表示该工程在 1 时刻实际拖欠的任务量。 (4 ) 后期工程进度预测。 若后期工程仍按原计划速度进行，则可作出后期工程计 划 S 曲线如图 4.4-3 中虚线所示，从而可依此预计工期拖延A丑。 3. 前锋线比较法 前锋线比较法是指在时标网络计划中通过绘制实际进度前锋线进行实际进度与计 划进度比较的方法。 所谓实际进度前锋线，是指在施工进度时标网络计划中，从实际进 度检查时刻的时标点出发，用点划线依次将各项工作实际进展位置点连接而成的折线。 1)实际进度前锋线的绘制 实际进度前锋线通常应从时标网络计划图上方时间坐标的实际进度检查时刻开始 绘制，依次连接相邻工作的实际进展位置点，最后与时标网络计划图下方坐标的实际进 度检查时刻相连接。 工作实际进展位置点的标定有以下两种方法: (1)按照工作已完任务量比例进行标定。 假设施工进度计划中各项工作均为匀速 进展，根据实际进度检查时刻各项工作已完任务量占其计划完成总任务量的比例，在工 作箭线上从左至右按相同比例标定其实际进展位置点。 ( 2 )按尚需作业时间进行标定。 当某些工作的持续时间难以按实物工程量来计算 而只能凭经验估算时，可以先估算出实际进度检查时刻到该工作全部完成尚需作业的时 间，然后在工作箭线上从右向左逆向标定其实际进展位置点。 2) 实际进度与计划进度的比较 实际进度前锋线可以直观反映实际进度检查时刻有关工作实际进度与计划进度之间 的关系。 具体而言，某项工作的实际进度与计划进度之间的关系可能存在以下三种情况: (1)工作实际进展位置点落在实际进度检查时刻的左侧，表明该工作实际进度拖 后，两者之差即为实际进度拖后的时间。 (2) 工作实际进展位置点与实际进度检查时刻重合，表明该工作实际进度与计划 进度一致。 ( 3 )工作实际进展位置点落在实际进度检查时刻的右侧，表明该工作实际进度超 前，两者之差即为实际进度超前的时间。 3) 实际进度偏差对后续工作及总工期的影响分析 利用前锋线比较法，不仅可以分析施工进度计划中工作实际进度与计划进度的偏 差，而且可以根据工作的自由时差和总时差进一步分析预测工作进度偏差对该工作后续 工作及工程总工期的影响。 因此，前锋线比较法既适用于工作实际进度与计划进度之间 的局部比较，又可用来分析预测工程项目整体进度状况。 【例 4.4-2】 某工程施工进度时标网络计划如图 4.4-4 所示。 该计划执行到第 6 周末 检查实际进度时发现，工作A和 B 已全部完成，工作 D、 E 分别完成计划任务量的 20% 和 50%，工作 C 尚需 4用完成，试用前锋线比较法分析工作实际进度偏差及其对后续工 作及总工期的影响。206 第4章 建设工程进度管理 2 3 4 8 9o 11 12 13 14 (周) F 5 γ "\户》、/vvv、^^ v 7 -L H 4 (周) 2 3 4 7 8 9 10 11 12 13 14 图 4.4-4 某工程施工进度时标网络计划 【解】根据第 6周末实际进度检查结果绘制实际进度前锋线如图4.4-4 中点划线所示。 通过分析实际进度前锋线可获得以下信息: ( 1 )工作 D 实际进度拖后 2 周，将使其后续工作 F 的最早开始时间推迟2 周，并 使总工期延长 l 周。 (2 )工作E 实际进度拖后 l 周，既不影响其后续工作的正常进行，也不影响总工期。 (3 )工作C 实际进度拖后3周，将使其后续工作G、 H、 J的最早开始时间推迟3周。 而且，由于工作 C 为关键工作，其实际进度拖后 3 用将会使总工期延长 3 周。 综上所述，若不采取措施加快后续工作施工进度，该工程总工期将延长 3 周。 4.4.3 施工进度计划调整方法及措施 当工程实际进度偏差影响到后续工作、总工期而需要调整施工进度计划时，调整 方法主要有两种:一是通过压缩某些工作的持续时间来缩短工期;二是通过改变某些工 作的逻辑关系来缩短工期。 在实际工作中，可根据具体情况选用上述方法或综合应用上 述方法调整施工进度计划。 1. 压缩某些工作的持续时间 这种调整方法的特点是不改变施工进度计划中工作之间的逻辑关系，通过采取增 加资源投入、提高劳动生产效率等措施，来缩短某些工作的持续时间，以达到加快施工 进度、 缩短工期的目的。 这些被压缩持续时间的工作是位于关键线路和超过计划工期的 非关键线路上的工作。 同时，这些工作又是其持续时间可被压缩的工作。 这种施工进度 计划的调整通常可利用工程网络计划优化方法直接进行。 为压缩某些工作的持续时间，通常需要采取以下措施来达到目的: (1)组织措施。 如增加工作面，组织更多施工队伍;增加每天施工时间，采用加 班或多班制施工方式;增加劳动力和施工机械数量等。 ( 2 )技术措施。 如改进施工工艺和施工技术，缩短工艺技术间歇时间;采用更先 进的施工方式(如将现浇混凝土方案改为预制装配方案)，减少施工过程数量;采用更 先进的施工机械等。 ( 3 )经济措施。 如实行包干奖励;提高奖金数额;对所采取的技术措施给予相应 哩~4.4 施工进度控制 207 经济补偿等。 (4 )其他配套措施。 如改善外部配合条件;改善施工作业环境;实施强有力的组 织调度等。 2. 改变某些工作间的逻辑关系 这种调整方法的特点是不改变施工进度计划中工作的持续时间，通过改变某些工 作的开始时间和完成时间，来达到加快施工进度、缩短工期的目的。 当施工进度计划中 影响后续工作(后续工作的拖延有限制时)及总工期的工作之间逻辑关系允许改变时， 可以通过改变其逻辑关系，将顺序作业的工作改为平行作业、搭接作业或分段组织流水 作业等，均可有效缩短工期。 当然，无论组织平行作业、搭接作业或分段组织流水作业，单位时间内的资源需 求量均会增加。< 第5 章建设工程质量管理 为确保建设工程质量符合相关标准及合同要求，需要掌握工程质量影响 因素，通过建立和完善质量管理体系，严格执行工程质量标准，制定和实施 科学的施工方案，并对施工过程和产出品质量进行动态跟踪检查和控制。 第5章 看本章精讲课 5.1 做本章自测题 工程质量影晌因素及管理体系 5.1.1 工程质量形成过程及影晌因素 根据《质量管理体系基础和术语~ GB!T 19000-2016， 质量是指客体的一组固有 特性满足要求的程度。 工程质量则是指建设工程固有特性满足相关标准规定和合同约定 要求的程度。 1. 建设工程固有特性 建设工程固有特性包括明示特性和隐含特性。 明示特性是指由相关标准规定和合 同约定的明确要求，隐含特性则是指客体隐含的内在要求， 如住宅建筑应采光良好就是 一种隐含特性。 建设工程固有特性满足要求的程度反映了工程质量的优劣。 建设工程固 有特性如图 5.1-1 所示，这些固有特性在不同建设工程中的重要性各有不同，满足要求 的程度也会各有不同。 「平面、空间布置合理 卡一以利生产，方便生活 实用性→ 卡一采光、通风、隔声、隔热等良好 」工艺流程合理、技术先进 「满足强度、刚度、稳定性要求 安全性一十一防灾、抗灾能力强 」安全防范、预警效果好 「使用有效性 可靠性一十一使用耐久性 」维修方便 建设工程 固有特性 「节约用地，节约资源 经济性一十一使用费用、维护费用、管理费用少 」建设周期短，经济效益显著 「造型新颖，具有时代特色、民族风格 美观性「 」装饰艺术水平高 「生产环境协调 环境 一士一生活环境协调 协调性 ←社会环境协调 」生态环境协调 图 5.1一1 建设工程固有特性 电E5.1 工程质量影响因素及管理体系 209 2. 工程质量形成过程 建设工程投资决策和建设实施过程，就是工程质量的形成过程。 由此可见，工程 质量的形成过程是一个循序渐进的过程，这个过程就是工程建设程序。 建设工程投资决 策和建设实施各阶段对工程质量有着不同程度的影响。 要控制工程质量，就必须严格执 行工程建设程序，对建设工程投资决策和建设实施各阶段的质量进行严格控制。 1)工程投资决策 建设工程投资决策阶段主要是确定建设工程应达到的质量目标及水平。工程建设 需要控制投资、质量和进度三大总体目标。 要做到投资、 质量、 进度三者协调统一，达 到业主最为满意的质量水平， 则应通过可行性研究和多方案论证来确定。 因此，投资决 策阶段是影响工程质量的关键阶段，要充分反映业主对质量的要求和意愿。 在进行投资 决策时，应从整个国民经济角度出发，根据国民经济发展的长期规划和资源条件，有效 地控制投资建设规模，以确定最佳的投资方案、 质量目标和建设周期。 2 ) 工程勘察设计 建设工程勘察设计是根据投资决策阶段已确定的质量目标和水平，通过工程勘察、 设计使其具体化。 工程设计在技术上是否可行、 工艺是否先进、 经济是否合理、 设备是 否配套、结构是否可靠等，都将决定着工程建成后的功能和使用价值。 因此，勘察设计 阶段是影响工程质量的决定性阶段。 3 ) 工程施工 工程施工阶段是根据合同约定、 设计文件和图纸要求，通过施工形成工程实体。 这一阶段直接影响工程的最终质量。 因此，工程施工阶段是工程质量控制的关键阶段。 4) 工程竣工验收 工程竣工验收是对施工阶段的质量(施工质量)进行试车运转、检查评定、考核质 量目标是否符合合同约定、设计文件的质量要求。 这一阶段是工程建设向生产使用转移 的必要环节，影响工程能否最终形成生产能力，体现了工程质量水平的最终结果。 5) 工程保修 工程竣工验收合格后，在规定的保修期限内，因勘察、设计、施工、 材料等原因 造成的质量缺陷，由施工承包单位负责维修、返工或更换，由责任单位负责赔偿损失。 工程质量保修制度对于促进工程建设各方加强质量管理，保护用户及消费者的合法权益 起到重要的保障作用。 3. 工程质量影响因素 影响工程质量的因素有很多，可归纳为人(Man)、材料( Material)、 机械(Machine)、 方法 (Method) 及环境( Environment )五大方面，即 4MIE。 1)人因影响 工程建设全过程都是通过人的工作来完成的。 人包括工程建设的决策者、管理者、 操作者。 这些人员的质量意识、专业素质和能力，都会直接或间接地对工程质量产生不 同程度的影响。 人因影响是工程质量影响因素中可变性最大的因素。 在工程质量管理 中，人的因素起着决定性作用。 工程质量管理，应以控制人的因素为基本出发点。 作为控制对象，人的工作应避 免失误;作为控制动力，应充分调动人的积极性，发挥人的主导作用。210 第5章建设工程质量管理 我国实行的执业资格制度及作业人员持证上岗制度，以及培育建筑产业工人队伍， 从本质上讲，就是对从事施工活动的人员素质和能力进行必要的控制。 2) 工程材料影响 工程材料是指构成工程实体的原材料、半成品、成品、构配件等。 这些材料是构 成工程实体的物质条件，是工程实体质量的基础。 工程材料选用是否得当、质量是否经 过检验、质量是否合格等，都会影响工程质量。 加强材料质量控制，是控制工程质量的 重要基础。 3) 机械设备影晌 机械设备可分为两类:一类是构成工程实体及配套的工艺设备和各类机具，如用 于生产产品的设备、电梯、智能控制及暖通设备等，这些机械设备作为工程实体的一部 分，其质量会直接影响工程质量;另一类是指施工机具，即施工过程中使用的各类机械 设备，如垂直运输设备，各类操作工具、测量仪器和计量器具，各种施工安全设施等， 是现代工程施工中不可缺少的手段。 这些机械设备选型是否符合工程特点，性能是否先 进和稳定，操作是否安全方便等，都会影响工程质量和施工安全。 4) 方法或工艺影晌 方法或工艺是指施工方法、施工工艺、施工方案和技术措施等。 施工方案的合理 性、施工方法或工艺的先进性、技术措施是否适当，均会对工程质量产生较大影响。 在 制定和审核施工方案和施工工艺时，必须结合工程施工实际，从技术、组织、经济等方 面进行全面综合分析，确保施工方案技术上可行、经济上合理，且有利于提高工程质量 水平。 5) 环境影响 环境因素有很多，主要指自然环境、技术环境和管理环境。 自然环境包括地质、 水文、气象条件和周边建筑、地下障碍物及其他不可抗力等因素;技术环境包括施工所 依据的规范、 规程、 设计图纸、质量评价标准等因素;管理环境包括质量检验、 监控制 度、质量管理制度等。 环境因素对施工质量的影响具有复杂和多变的特点，且有些因素 是人难以控制的。这就需要管理人员尽可能全面地了解可能影响工程质量的各种环境因 素，采取相应的预防性控制措施，确保工程质量符合相关要求。 5.1.2 全面质量管理 1. 全面质量管理的思想 全面质量管理 (Total Quality Management, TQM) 是一个组织以质量为中心，以全 员参与为基础，目的在于通过让顾客满意和组织所有成员及社会受益而达到长期成功的 管理途径。 质量管理的发展大致可分为三个阶段:质量检验阶段、统计质量控制阶段、全面 质量管理阶段。 (1)第一阶段:是以检查为中心的质量保证。 由检查员对产品进行检验，剔除不 合格品，其缺点是因许多产品的内在质量在成品中不易检测出来，同时，此法不能保证 不出废品。 ( 2 )第二阶段:质量管理宗旨为制造合乎用户要求的产品，是以制造过程的工序管5.1 工程质量影响因素及管理体系 211 理为重点的质量保证。 对生产过程中的各道工序均用统计方法进行质量管理，同时也进 行售后服务及用户意见反馈，以改进生产，控制产品合格率，也称此为统计质量管理。 ( 3 )第三阶段:质量管理宗旨为用最经济的生产成本为消费者提供完全满意的 优质产品。 其特征是，从市场调查、开发、设计直到售后服务的一切环节中，所有人 员，从经理到工人均参加，协同行动。 这称为全面质量管理( Total Quality Control/ Management, TQC/TQM)。 2. 全面质量管理的特点 传统质量管理认为，质量管理是企业生产部门和质量检验部门的工作，重点应放 在生产过程管理，特别是工艺管理及产品质量检验上，把质量管理委托给质量经理去管 理。全面质量管理就是要在"全"字上做文章，树立"三全一多样"的管理理念。 "三 全一多样"就是全面质量管理的基本特点。 (1)管理内容的全面性。全面质量管理就是对产品质量、工程质量、工作质量和 服务质量的管理，而不单纯是产品质量管理。 因为质量管理是个系统工程，只有具备全 局的质量观念才能保持高效的质量管理。 ( 2 )管理范围的全面性。 优质的产品是设计出来的、制造出来的，而不是检验出 来的。 基于这一观点，产品质量取决于设计质量、制造质量和使用质量(如合理的使用 和维护)。 ( 3 )人员参与的全面性。产品质量是工作质量的具体反映，企业中每一个部门、每 一个生产车间、每一位员工的工作质量必然直接或者间接影响产品质量。因此，企业全 体人员包括领导人员、工程技术人员、管理人员和工人等都参加质量管理，并对产品质 量各负其责。 具体来说，可以在企业范围内组建 QC 小组，充分调动全员积极参与的兴 致。提出问题，分析问题，解决问题，改进品质。 (4 )管理方法的多样性。根据不同情况和影响因素，采取多种多样的管理技术和方 法。综合运用管理技术、专业技术、科学方法，而不是单纯只靠检测技术或统计技术。 3. 全面质量管理的基础工作 全面质量管理的基础工作内容比较广泛，这里主要介绍最基本的基础工作，包括 标准化工作、计量和理化工作、质量信息工作、质量教育工作和质量责任制等。 1) 标准化工作 标准是指人们为了更好地满足各方面的共同要求和取得良好的社会效益，在先进 的科学、技术、管理和实践经验的基础上，对具有多次重复性的事物，在一定范围内所 制定的，并经过一定程序批准以特定形式颁布、实施的统一规定。 标准化是指人们制定标准井有效地实施标准的一种有组织的活动过程。标准化的 本质是为了寻求各方面的良好效益(或效果)而采取的统一手法、手段和原则。标准化 是一个发展着的运动过程，包括制定标准、贯彻标准、修订完善标准的全过程，这是一 个不断循环和螺旋式上升的运动过程。每经过一个循环，标准的水平就提高一步。标准 化的任务，就是要根据实际情况的变化，不断地促进这种循环过程的进行，从而使标准 不断地提高到新水平。所以，也可以把标准看作是标准化活动的成果之一。 要取得标准化的效果，首先要制定标准。 但是，标准化的效果只有在实施标准的 过程中才能取得，所以，贯彻实施标准是标准化工作的关键。此外，由于科学技术的发212 第5章建设工程质量管理 展，人们经验的不断积累和认识的不断深化，原有的标准在一定时期后就会落后于实 际， 这就需要不断修改和完善标准。 所以，标准化是随着科学技术的发展、生产技术水 平和管理水平的不断提高而不断发展，并反过来促进生产技术和管理水平的提高。 标准化工作包括:技术标准、 管理标准、 工作标准 它是一个完整的标准化管理 体系。 其中，技术标准包括产品标准、 基础标准、 方法标准、 安全卫生与环境保护标 准;管理标准包括管理业务标准、质量管理标准、 程序标准;工作标准包括专用工作标 准、 通用工作标准、 干部工作标准、 工作程序等。 标准化工作和质量管理有着极其密切的关系。 标准化是质量管理的基础，质量管 理是贯彻执行标准的保证。 标准，一方面是衡量产品质量及各项工作质量的尺度;另一方面，它又是企业进 行生产、 技术管理、 质量管理工作的依据。 企业实行标准化，就是要对产品的尺寸、 质 量、 性能乃至技术操作等各个方面 全部规定出标准。 根据这些标准来组织生产和技术 活动，把全体员工的行动都纳入执行标准的轨道上来，严格遵守和达到这个标准，并为 提高和超过标准而努力。 加强质量管理，必须自始至终都以标准化为工作依据，抓好标 准化工作， 如推行 ISO 9000、 ISO 14000 等系列标准。 同时，标准化工作的贯彻实施一步也离不开质量管理。 因为包括产品技术标准在 内的各方面标准的贯彻，都必须通过全面质量管理来实现。 如通过设计过程的质量管 理，对图样、工艺规程等进行标准化审查，使全部设计符合标准化要求;通过生产技术 准备过程和建造过程质量管理，根据制定的各项标准，对日常生产中的图样等技术文 件、 材料、 设备、工模等方面的执行情况进行检查和改正，促使实现标准化的要求，不 断巩固和扩大标准化成果。 因此，质量管理是贯彻执行标准的保证。 加强标准化工作，对于加强质量管理，提高产品质量等都具有十分重要的意义。 企业在开展全面质量管理活动中，必须十分重视标准化工作。 2) 计量和理化工作 计量和理化工作(包括测试、 化验、分析等工作) ，是保证化验分析、测试计量的 量值准确和统一，确保技术标准的贯彻执行，保证零部件五换和产品质量的重要手段。 加强计量和理化工作，必须抓好以下几个主要环节。 (1)正确、 合理地使用计量器具。 对计量器具合理使用、 正确操作、科学管理，是 延长其使用寿命，保证量值准确和统一的关键。 反之，就会加快磨损和损坏，影响量值 准确，失去其精度和灵敏度。 正确、 合理地使用计量器具必须做到以下几点: ① 要经常教育员工爱护计量器具，提高员工对保持计量器具质量的重要性的认识， 做到精心维护和正确使用。 ②要不断提高员工的技术水平，帮助员工熟悉和掌握计量器具的性能、结构、维 护保养技术及使用计量器具的技能。 ③正确制定和严格贯彻执行有关计量器具使用和维护方面的规划。 ( 2 )严格执行计量器具的检定。 为了确保计量器具的质量，对企业所有的计量器 具，必须按照国家检定规程规定的检定项目和方式进行检定。 主要包括: ①入库检定，即对计量器具入仓库之前的技术检定。 ②入室检定，即对计量器具人制造部门工具室之前的技术检定。5.1 工程质量影响因素及管理体系 213 ③周期检定，即对使用中的计量器具，由检定机构按规定的周期、规定的项目进 行的技术检定。 ④返还检定，即对使用后的计量器具返还给仓库时所进行的技术检定。 对上述各种方式的检定，所有计量器具必须检验合格，具有合格证或标志，才准 许投入使用或进行流转。 ( 3 )计量器具的及时修理和报废。对于磨损的计量器具，要根据检定结果，按照 损坏程度的不同而分别处理。该废则废，该换则换，该修则修。 (4 )计量器具的存放保管。对仓库储藏的计量器具，要合理存放，妥善保管。 ( 5 )逐步实现检测手段和计量技术的现代化。改革落后的计量工具和计量测试技 术，对加强质量管理具有十分重要的意义。它有利于采用先进的科学质量管理方法;有 利于及时发现质量缺陷，及时解决;有利于质量管理人员集中精力，在提高产品质量上 下功夫;还有利于加强为客户服务的技术工作。 为了做好计量工作，企业必须设置专门的计量管理机构，配备专职或兼职的计量 工作人员。 3) 质量信息工作 质量信息是指根据反映产品质量和供、产、销各环节工作质量的数据、原始记录， 以及在产品使用过程中形成的各种数据和资料，加以汇总、整理、分析而得的情况。它 是企业进行产品质量研究的极为重要的资料。通过质量信息，可以及时地反映影响产品 质量的各种因素和生产技术经营活动的原始状态，反映产品的使用情况，以及国内外产 品质量的发展动向。通过对质量信息的分析研究，可以正确认识影响产品质量诸因素的 变化与产品质量波动的内在联系，从而认识和掌握提高产品质量的规律性。 为了充分发挥质量信息的作用，企业的质量信息必须准确、及时、全面、系统和 完整。 保证数据、资料的准确性，是质量信息工作的生命。如果提供的数据、资料不准 确，不仅掌握不了产品质量的真实情况，而且也掌握不了提高产品质量的规律性。因 此，实事求是，如实反映情况，这是质量信息工作的一项严格的纪律，同时必须杜绝弄 虚作假、欺骗隐瞒等行为。 质量信息工作，还必须做到提供资料的及时性。因此，影响产品质量各方面的因 素是在不断发展的，每时每刻都会出现一些新的问题，新的情况。只有把那些新的资料 及时地、如实地反映出来，才能及时采取措施，消除缺陷，解决问题，促进生产顺利发 展，保证产品质量。 质量信息工作，还必须做到全面、系统和完整。也就是说，它应当全面地反映质 量管理活动的全过程，经常完整地反映质量管理相互联系的各个方面，系统地反映其变 动情况。只有这样，才能切实掌握产品质量运动发展的规律性，才能充分发挥质量信息 反馈和积极预防质量缺陷方面的作用。也只有这样，质量信息工作才能真正成为认识质 量规律的耳目，成为全面质量管理的可靠基础。 4) 质量教育工作与质量责任制 产品质量的形式，不只是依靠机器设备、工艺和工具设备、原材料等物的因素， 更重要的是人的因素。只有广大员工牢固地树立了"质量第一"的思想和强烈的质量意214 第5章建设工程质量管理 识，对全面质量管理的重要性有了充分的认识，具备一定的质量管理知识和技能，并且 能熟练地操作和掌握先进技术，才是保证和提高产品质量、搞好全面质量管理最可靠的 基础。 因此，为了动员和组织企业全体成员都能积极自觉地参加全面质量管理活动，关 心和提高产品质量，从企业领导人员到每个班组员工，都必须接受全面质量管理的教育 和训练。 企业推行全面质量管理和贯彻 ISO 9000族标准，是涉及企业各部门和全体员工的 一项综合性的管理工作。 为了保证和提高产品质量，企业各级领导、各个管理部门以及 每位员工，都必须明确自己应该承担的质量责任。 企业建立和健全质量责任制，就是要 对企业每个部门和每个员工都明确规定各部门和个人在质量工作上的具体任务、责任和 权力，以便做到质量工作事事有人管，层层、人人有专责，办事有标准，工作有检查。 这样，就可以把与质量直接有关的工作和广大员工的积极性、责任性结合起来，形成一 个严密的质量体系。 只有实行严格的质量责任制，才能建立起正常的生产技术工作秩序，才能加强对 设备、工模、原材料和技术工作的管理，才能统一工艺操作，才能从各个方面有力地保 证产品质量。 同时，实行严格的质量责任制，还有利于提高企业其他各项专业管理工作 的质量。 此外，由于员工对于自己应该做什么，怎么做，做好的标准是什么，心中有 数。 并通过技术培训，掌握操作要领和过硬本领，就有可能熟练地排除生产过程中出现 的故障，取得驾驭生产的主动权，使企业的质量工作真正落到实处。 5.1.3 工程质量管理体系 建设工程项目的实施，涉及业主、设计、 施工、 监理、供应等多方质量责任主体 的活动，各方主体各自承担不同的质量责任和义务。 为了有效地进行系统、全面的质量 控制，必须由项目实施总负责单位，负责建设工程项目质量管理体系的建立和运行，实 施质量目标控制。 1 工程质量管理体系的性质、特点和构成 1)工程质量管理体系的性质 建设工程质量管理体系既不是业主方也不是施工方的质量管理体系或质量保证体 系，而是整个建设工程项目目标控制的一个工作系统，其性质如下: (1)工程质量管理体系是以工程项目为对象，由工程项目实施的总组织者负责建 立的面向项目对象开展质量控制的工作体系。 (2)工程质量管理体系是工程项目管理组织的一个目标控制体系，它与项目技资 控制、进度控制、职业健康安全与环境管理等目标控制体系，共同依托于同一项目管理 组织机构。 ( 3 )工程质量管理体系根据工程项目管理的实际需要而建立，随着工程项目的完 成和项目管理组织的解体而消失，因此，是一个一次性的质量管理工作体系，不同于企 业质量管理体系。 2) 工程质量管理体系的特点 如前所述，建设工程项目质量管理系统是面向项目对象而建立的质量控制工作体 系，它与建筑企业或其他组织机构按照GB/T 19000族标准建立的质量管理体系相比较， 明5.1 工程质量影晌因素及管理体系 215 有如下不同: (1)目的不同。工程质量管理体系只用于特定的工程项目质量管理，而不是用于 建筑企业或组织的质量管理，其建立的目的不同。 ( 2 )服务范围不同。工程质量管理体系涉及工程项目实施过程所有的质量责任主 体，而不只是针对某一个承包企业或组织机构，其服务的范围不同。 ( 3 )目标不同。工程质量管理体系的管理目标是工程项目质量目标，并非某一具 体建筑企业或组织的质量管理目标，其控制的目标不同。 (4 )作用时效不同。工程质量管理体系与项目管理组织系统相融合，是一次性的 质量工作体系，并非永久性的质量管理体系，其作用的时效不同。 ( 5 )评价的方式不同。工程质量管理体系的有效性一般由项目管理的总组织者进 行自我评价与诊断，不需进行第三方认证，其评价的方式不同。 3) 工程质量控制体系的结构 建设工程项目质量管理体系，一般形成多层次、多单元的结构形态，这是由其实 施任务的委托方式和合同结构所决定的。 (1)多层次结构。多层次结构是对应于工程系统的单项、单位工程项目的质量管 理体系。在大中型工程项目尤其是群体工程项目中，第一层次的质量管理体系应由建设 单位的工程项目管理机构负责建立;在委托项目管理或实行交钥匙式工程总承包的情况 下，应由相应的项目管理机构、工程总承包企业项目管理机构负责建立。第二层次的质 量管理体系，是指分别由项目的设计总负责单位、施工总承包单位等建立的相应管理范 围内的质量管理体系。第三层次及以下，是承担工程设计、施工安装、材料设备供应等 各承包单位的现场质量自控体系，或称各自的施工质量保证体系。 ( 2 )多单元结构。多单元结构是指在工程质量管理总体系下，第二层次的质量管 理体系及其以下的质量自控或保证体系可能有多个。 这是项目质量目标、责任和措施分 解的必然结果。 2. 工程质量管理体系的建立 工程质量管理体系的建立过程，实际上就是工程项目质量总目标的确定和分解过 程，也是工程项目各参与方之间质量管理关系和管理责任的确立过程。为了保证工程质 量管理体系的科学性和有效性，必须明确体系建立的原则、内容、程序和主体。 1)工程质量管理体系的建立原则 实践经验表明，工程质量管理体系的建立，遵循以下原则对于质量目标的规划、 分解和有效实施控制是非常重要的。 (1)分层次规划原则。过程质量管理体系的分层次规划，是指项目管理的总组织 者(建设单位或项目管理企业)和承担项目实施任务的各参与单位，分别进行不同层次 和范围的建设工程项目质量管理体系规划。 ( 2 )目标分解原则。工程质量管理系统总目标的分解，是根据管理系统内工程项 目的分解结构，将工程项目的建设标准和质量总体目标分解到各个责任主体，明示于合 同条件，由各责任主体制定出相应的质量计划，确定其具体的控制方式和控制措施。 ( 3 )质量责任制原则。工程质量管理体系的建立，应按照《中华人民共和国建筑 法》和《建设工程质量管理条例》有关工程质量责任的规定，界定各方的质量责任范围216 第5章建设工程质量管理 和控制要求。 (4 )系统有效性原则。 工程质量管理体系，应从实际出发，结合项目特点、 合同 结构和项目管理组织系统的构成情况，建立工程项目各参与方共同遵循的质量管理制度 和控制措施，并形成有效的运行机制。 2) 工程质量管理体系的建立程序 工程质量管理体系的建立过程，一般可按下列程序进行。 ( 1 )确立工程质量责任的网络架构。 首先明确系统各层面的工程质量负责人。 一 般应包括承担项目实施任务的项目经理(或工程负责人)、 总工程师，项目监理机构的 总监理工程师、专业监理工程师等，以形成明确的工程质量责任者的关系网络架构。 ( 2 )制定工程质量管理制度。 工程质量管理制度包括质量控制例会制度、协调制 度、报告审批制度、 质量验收制度和质量信息管理制度等。 形成建设工程质量管理体系 的管理文件或于册，作为承担建设工程项目实施任务各方主体共同遵循的管理依据。 ( 3 )分析工程质量管理界面。 工程质量管理体系的质量责任界面，包括静态界面 和动态界面。 一般说静态界面根据法律法规、合同条件、组织内部职能分工来确定。 动 态界面主要是指项目实施过程中设计单位之间、施工单位之间、设计与施工单位之间的 衔接配合关系及其责任划分，必须通过分析研究，确定管理原则与协调方式。 (4 )编制工程质量计划。 工程项目管理总组织者，负责主持编制建设工程项目总 质量计划，并根据质量管理体系的要求，部署各质量责任主体编制与其承担任务范围相 符合的质量计划，并按规定程序完成质量计划的审批，作为其实施自身工程质量控制的 依据。 3. 工程质量管理体系的运行 工程质量管理体系的运行，实质上就是系统功能的发挥过程，也是质量活动职能 和效果的管理过程。 工程质量管理体系要有效地运行，还有赖于系统内部的运行环境和 运行机制的完善。 1)运行环境 工程质量管理体系的运行环境，主要是指为系统运行提供支持的管理关系、组织 制度和资源配置的条件。 (1)项目合同结构。 建设工程合同是联系建设工程项目各参与方的纽带，只有在 项目合同结构合理、质量标准和责任条款明确，并严格进行履约管理的条件下，工程质 量管理体系的运行才能成为各参与方的自觉行动。 ( 2 )质量管理资源配置。 质量管理资源配置，包括专职的工程技术人员和质量管 理人员的配置;实施技术管理和质量管理所必需的设备、设施、器具、软件等物质资源 的配置。人员和资源的合理配置是质量控制体系得以运行的基础条件。 ( 3 )质量管理组织制度。 工程质量管理体系内部的各项管理制度和程序性文件的 建立，为质量管理系统各个环节的运行，提供必要的行动指南、行为准则和评价基准的 依据，是系统有序运行的基本保证。 2) 运行机制 工程质量管理体系的运行机制，是由一系列质量管理制度安排所形成的内在动力。 运行机制是工程质量管理体系的生命，机制缺陷是造成系统运行无序、失效和失控的重 -5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法 217 要原因。 因此，在系统内部的管理制度设计时，必须予以高度的重视，防止重要管理制 度的缺失、制度本身的缺陷、制度之间的矛盾等现象出现，才能为系统的运行注入动力 机制、 约束机制、反馈机制和持续改进机制。 ( 1 )动力机制。 动力机制是工程质量管理体系运行的核心机制，它来源于公正、公 开、公平的竞争机制和利益机制的制度设计或安排。 这是因为项目的实施过程是由多主 体参与的价值增值链，只有保持合理的供方及分供方等各方关系，才能形成合力，是项 目管理成功的重要保证。 ( 2 )约束机制。 没有约束机制的管理体系是无法使工程质量处于受控状态的。 约 束机制取决于各质量责任主体内部的自我约束能力和外部的监控效力。 约束能力表现为 组织及个人的经营理念、质量意识、职业道德及技术能力的发挥;监控效力取决于项目 实施主体外部对质量工作的推动和检查监督。 两者相辅相成，构成质量控制过程的制衡 关系。 ( 3 )反馈机制。 运行状态和结果的信息反馈，是对工程质量管理系统的能力和运 行效果进行评价，并为及时作出处置提供决策依据。 因此，必须有相关的制度安排，保 证质量信息反馈的及时和准确，坚持质量管理者深入生产第一线，掌握第一手资料，才 能形成有效的质量信息反馈机制。 (4) 持续改进机制。 在项目实施的各个阶段，不同的层面、不同的范围和不同的 质量责任主体之间，应用 PDCA循环原理展开质量控制，同时注重抓好质量控制点的设 置，加强重点控制和例外控制，并不断寻求改进机会、研究改进措施，才能保证建设工 程项目质量控制系统的不断完善和持续改进，不断提高质量控制能力和控制水平。 5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法 抽样检验和统计分析是工程施工质量管理的重要环节。工程施工质量抽样检验和 统计分析的目的有两个:一是判断工程施工质量是否合格;二是及时发现施工过程的不 稳定性，以便及时采取措施加以纠正，使施工过程处于稳定状态。 5.2.1 施工质量抽样检验方法 1. 抽样检验缘由 抽样检验是指从一批产品中抽取适当数量产品作为样本，对这些样本产品逐一进 行检验，以此来判别整批产品是否符合标准和能否接收的过程。从理想角度考虑，为了 获得 100% 的合格品，只有采用全数检验才有可能达到目的。但是，由于下列原因，工 程实践中必须采用抽样检验方式: ( 1 )破坏性检验，无法采取全数检验方式。例如:为了检验钢筋混凝土梁的极限 承载力而进行破坏性试验，数据得到后，钢筋混凝土梁也被全部破坏。 ( 2 )全数检验有时会耗时长，在经济上也未必合算。检验需要时间，有些会来不及 逐一进行检验。检验也需要成本，对于那些检验费用高、本身价值又不大的产品而言， 全数检验的必要性并不大。 ( 3 )采取全数检验方式，未必能绝对保证 100% 的合格品。经验表明，长时间重复218 第5章建设工程质量管理 性检验工作带来的疲劳，常会导致错检和漏检，检验效果并不理想。 有时使用大量不熟 练的检验人员进行全检，甚至不如使用少量熟练检验人员进行抽检效果好。 2. 检验批 提供检验的一批产品称为检验批，检验批中所包含的单位产品数量称为批量，通 常记作 N。 检验批有稳定批和流动批两种形式。 所谓稳定批，是指将产品整批存放在一 起，即批中所有单位产品是同时提交检验的。 所谓流动批，则是指检验批中的单位产品 逐个从检验点通过，由检验人员直接进行检验。 只要条件允许，最好采用稳定批形式， 其优点是容易进行抽样检验。当一批产品体积大、检验批量大，需要较大储存场所时， 需要采用流动批形式。 此外，工序检查也可采用流动批形式。 1)检验批构成 构成一批的所有单位产品，不应有本质差别，只能有随机波动。 一个检验批应当 是由生产条件基本相同、生产时间基本一致的同形式、 同等级、同类型、 同尺寸及同成 分的单位产品所组成。 构成检验批的上述条件通常很难同时得到满足，例如，在两条生 产线上生产的轴承是否可划为同一批?如果都不能划作同一批，则检验批会增多，而每 一检验批中的产品又会很少，从而使检验工作量加大。 因此，只要生产处于稳定状态， 还是应采用较大的检验批。 2) 批量 一批产品所包含的产品总数称为批量。 批量大小没有统一规定。一般地，质量不 太稳定的产品，以小批量为宜;质量很稳定的产品，批量可以取大些。 但批量不能过 大，批量过大，一旦误判，造成的损失也很大。 3) 批质量衡量方法 衡量一批产品质量的方法主要有两种:计数方法和计量方法。 (1)计数方法。 计数方法有两种:①以批不合格品率为质量指标，也称为计件; ②以批中每百单位产品的平均不合格数为质量指标，不合格数应为不合格品(个)数× 不合格项数，也称为计点。 计算公式分别如下: 批中不合格个数 x 批不合格品率------ 100% 批量 批中不合格个数 每百单位产品平均不合格数 ------X100 批量 (2) 计量方法。 计量方法可以是:①以批中单位产品某个质量特性的平均值为质 量指标;②以批中单位产品某个质量特性的标准差为质量指标等。 3. 随机抽样方法 抽样检验首先碰到的问题是如何抽取样本。 由统计推断的含义可知，要想使样本 数据能反映总体全貌，样本必须能够代表总体的质量特性，因此，样本数据的收集应建 立在随机抽样基础上。 由于人的主观因素作用，人工挑选取样不能反映整批产品的质量 分布状态。 例如:生产方可能会有意挑出一些质量好的样品供采购方选购;使用方可能 会有意挑出一些质量差的样品来否定这批产品的实际质量，以迫使供货方降价。 只有用 随机抽样，才能使抽取的样本代表总体(整批产品)。5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法 2才9 随机抽样可分为简单随机抽样、 系统随机抽样、 分层随机抽样、 分级随机抽样和 整群随机抽样等。 才)简单随机抽样 简单随机抽样就是排除人的主观因素，按以下方式逐个抽取样本单元的方法:第 一样本单元从总体中所有N个抽样单元中随机抽取;第二个样本单元从剩下的 (N-l ) 个抽样单元中随机抽取;……;依此类推，直至抽取 n 个样本单元为止。在实际应用 中，简单随机抽样常借助于随机数生成器或随机数表来进行，也可以通过统计软件(如 Excel、 SPSS) 生成随机数来选取样本。 这种抽样方法广泛用于原材料、 构配件进货检 验和分项工程、 分部工程、 单位工程完工后检验。 2) 系统随机抽样 系统随机抽样是指将总体中的抽样单元按某种次序排列，在规定范围内随机抽取 一个或一组初始单元，然后按一套规则确定其他样本单元的抽样方法。 如每隔一定时间 或空间抽取一个样本，其第一个样本是随机的，所以又称为机械随机抽样。 用系统随机 抽样得到的样本称为系统样本。 这种方法主要用于工序质量检验。 3) 分层随机抽样 分层随机抽样是指将总体按某些特征分割成互不重叠的子总体(层)，在每层中独 立地按给定的样本量进行简单随机抽样。 例如，由不同班组生产的同一种产品组成一个 批，在这种情况下，考虑各班组生产的产品质量可能会有波动，为了获得有代表性的样 本，便可将整批产品按不同班组分成若干层。 这样，可使同一层内的产品质量均匀整 齐，然后在各层内再分别抽取样本。 4) 分级随机抽样 分级随机抽样是指第一级抽样从总体中抽取初级抽样单元，以后每一级抽样是在 上一级抽样单元中抽取次一级的抽样单元。 分级随机抽样一般用于总体很大的情况下， 例如对批量很大的砖的抽样，就可以按二次抽样来进行。 5) 整群随机抽样 整群随机抽样是指将总体分成若干互不重叠的群，每个群由若干个体组成。 总体 中随机抽取若干个群，抽出的群中所有个体便组成样本。 4. 抽样检验分类 抽样检验可从不同角度划分为不同类型。 1 )按检验目的不同，抽样检验可分为监督检验和验收检验。 ( 1 )监督检验。 监督检验是除生产方、 用户外，受委托的第三方机构或政府部门 为督促产品生产者或经销者切实履行自己在产品质量方面的义务和责任，以法律法规为 依据而实施的检验。 ( 2 )验收检验。 验收检验是指通过检查判断产品是否合乎质量标准而进行的检验。 验 收检验的目的是把关，产品合乎质量标准要求的，就予以接收;否则就拒收或另作处理。 由于监督检验与验收检验的条件和目的各不相同，因此在设计抽样方案时所采用 的数学模型和参数也不会相同，切不可将验收抽样方案盲目地用于监督抽样。 2) 按产品质量特征不同，抽样检验可分为计数抽样检验和计量抽样检验。 (1)计数抽样检验。 如果在抽样检验中只是利用计数检验结果，即:样本中不合220 第5章建设工程质量管理 格品个数，就称为计数抽样检验。 例如，从包含N个产品的一批产品中随机选取 n 个 产品，通过检验这 n 个产品，若不合格数不大于预先给定的数 C，则接收这批产品;否 则，拒收这批产品。 ( 2 )计量抽样检验。 如果在抽样检验中只是利用计量检验结果，如:样本均值或 样本标准差等，就称为计量抽样检验。 例如，从包含N个产品的一批产品中随机选取 n 个产品，测出这 n 个产品的某一质量特性值，该质量特性值的均值或标准差不大于预先 给定的数值时，可判这批产品检验通过;否则判定这批产品检验不通过。 计数抽样检验具有使用简便、运用范围广泛等优点。 缺点是所需要的样本量较大， 样本信息利用也不充分。 计量抽样检验具有信息利用充分、需要的样本量较小等优点。 缺点是使用程序较繁琐，适用范围较窄。 3) 按抽取样本次数不同，抽样检验可分为一次、二次、多次抽样。 (1)一次抽样检验( Single Sampling Inspection)。一次抽样检验是最简单的抽样检 验，只需抽取样本一次，就可作出一批产品抽检合格与否的判断。 一次抽样检验通常用 (N, n, C) 表示。 即:从批量为 N的交验产品中随机抽取 n 件进行检验，并预先规定 一个合格判定数 C，如果发现 n件中有 d件不合格品，当 d 运 C时，则判定该批产品 合格，予以接收;当 d> C 时，则判定该批产品不合格，予以拒收。 一次抽样检验如 图 5.2-1 所示。 图 5.2-1 一次抽样检验示意图 ( 2 )二次抽样检验( Double Sampling Inspection )。 二次抽样检验也称双次抽样检验， 是指先抽第一样本(第一次抽样)，若能作出抽检合格与否的判断，则检验工作终止。 否则，再抽第二样本，然后作出判断。 即:在检验批量为 N的一批产品中，随机抽取 n1 件产品进行检验。 发现 n1 中的不合格数为 d1: 若 d1 运 C1， 则判定该批产品合格，予 > 以接收;若 d1 C2， 判定该批产品不合格，予以拒收。 若 C1 C2， 则判定该批产品不合格，予以拒收。双次抽样检验如 图 5.2-2 所示。 ( 3 )多次抽样检验( Multiple Sampling Inspection )。 多次抽样检验与二次抽样检验 类似。 每次抽取一批产品进行检验，若能按判断规则作出抽查合格与否的判断，则检 验工作终止;否则，再进行下一次抽检，如此这般，直至能作出抽检合格与否的判断 为止。5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法 221 在N中随机抽取n，件，检验出d，件不合格品 若C， 250 10-20 本例中取 k=8。 ②确定组距 h。 组距是组与组之间的间隔，也即一个组的范围。 各组距应相等。 h = R/k = 14.8/8 = 1.85 "'" 2N/mm2 组数、组距的确定应结合极差综合考虑，并进行适当调整。 数值尽量取整，使分 组结果能包括全部数据，同时也便于计算分析。 ③确定组界。第一组下界限值= Xmin -h/2 = 31.6-2/2 = 30.6N/mm2，第一组上 + 界限值=第一组下界限值+ h = 30.6 2 = 32.6N/mm2 o 第二组下界限值=第一组上界限值= 32.6N/mm2，第二组上界限值= 32.6 + 2 = 34.6N/mm2。 依此类推，最后一组的界限值为 44.6~46.6，分组结果覆盖了全部数据。 (4 )编制数据频数统计表。混凝土抗压强度数据频数统计表见表 5.2-7。 表 5.2-7 混凝土抗压强度数据频数统计表 组号 组限 频数 组号 组限 频数 30.6-32.6 2 5 38.6-40.6 12 2 32.6-34.6 8 6 40.6-42.6 7 3 34.6-36.6 14 7 42.6-44.6 3 4 36.6-38.6 才8 8 44.6-46.6 合计 65 ( 5 )绘制频数分布直方图。?昆凝土抗压强度数据分布直方图如图 5.2-8 所示。 2) 直方图观察分析 ( 1 )观察直方图形状，判断产品质量状况。 将直方图分布状态与正态分布图进行 对比，可分析判断产品质量状况。常见的直方图形状如图 5.2-9所示。230 第5章建设工程质量管理 频 lI数ll- 。 。 f O A 斗 叫 -/ A U O E r O 斗A 句 ，，" 30.6 32.6 34.6 36.6 38.6 40.6 42.6 44.6 46.6 强度 (N/rnm') 图 5.2-8 rl昆凝土抗压强度数据分布直方图 (a) (b) (c) ( d) (e) (j) 图 5.2-9 常见的直方图形状 (a) 正常型; (b) 折齿型; (c) 缓坡型; (d) 孤岛型 (e) 双峰型; (J) 峭壁型 ①正常型。 如图 5.2-9 (α) 所示，正常型直方图基本符合正态分布规律，其形状 特征为中间高、两侧低，左右接近对称。 表示工序处于稳定状态，只存在随机误差。 ②折齿型。 如图 5.2-9 (b) 所示，折齿型直方图是由于分组不当或组距确定不当 而造成的。 ③左(或右)缓坡型。 如图 5.2-9 (c )所示，左(或右)缓坡型直方图主要是由 于操作中对上限(或下限)控制太严造成的。 ④孤岛型。 如图 5.2-9 (d) 所示，孤岛型直方图是因原材料发生变化，或短时间 内工人操作不熟练造成的。 ⑤双峰型。如图 5.2-9 (e )所示，双峰型直方图往往是因取样时混批所致，如将 两台设备、 两种不同施工方法的产品混在一起或在两个不同批量中取样等。 ⑥峭壁型。 如图 5.2-9 (j)所示，峭壁型直方图通常是因数据收集不正常，可能 有意识地去掉下限以下的数据，或是在检测过程中某种人为因素造成的。 呵5.2 施工质量抽样检验和统计分析方法 231 除图 5.2-9 (α) 外，其他几种直方图都是非正态分布，表示工艺过程中有异常原 因，工序处于失控状态。 为此，应及时查明原因，采取措施，消除误差，使工序保持 稳定。 (2 )将直方图与质量标准比较，判断实际生产能力。 在观察分析直方图整体形状 的同时，还可将直方图与质量标准对比，借以判断工序对标准的适应能力和改善余地。 直方图分布范围与质量标准的比较如图 5.2-10所示。 王(M) 王(M) 王(M) (a) (b) (c) T B 俨 ;而( 王(M) 王(M) 王(M) (d) (e) (f) 图 5.2-10 直方图分布范围与质量标准的比较 B一质量特性(如混凝土强度、尺寸)的实际分布范围 T-质量标准的范围 ①在图 5.2-10 (α) 中 ， B在 T中间，质量分布中心王与质量标准中心M正好重合， 两侧还有一定余地，表明工序质量稳定，不会出废品。 ②在图 5.2-10 (b )中 B虽在 T内，但质量分布中心王与质量标准中心M不重合， 偏向一侧。如果生产状态一旦发生变化，就可能超出质量标准下限而出现不合格品。出 现这种情况时，应及时采取措施，使直方图移到中间来。 ③在图 5.2-10 (c) 中， B在 T中间，且B 的范围与质量标准的范围重合，没有余 地。生产过程一旦发生小的变化，产品的质量特性值就可能超出质量标准。 出现这种情 况时，必须立即采取措施，以缩小质量特性的分布范围。 ④在图 5.2-10 (d) 中 ， B在 T中间，质量分布中心王与质量标准中心M正好重 合，但两侧余地太大。表明工序稳定，但工序能力过于宽裕，经济性差。在这种情况 下，可以对原材料、设备、工艺、操作等方面的控制要求适当放宽，降低成本或缩小公 差范围。 ⑤在图 5.2-10 (e) 中 ， B 的中心与 T的中心偏离较大，表示实际质量分布过于偏 离质量标准中心，已经单边超限，出现不合格品。 ⑥在图 5.2-10 (j)中，质量分布范围已超出质量标准的上、下界限，表明工序能 力太小，必然出现不合格品。此时，应提高工序能力，使工序质量符合标准要求。232 第5章建设工程质量管理 7. 控制图法 控制图又称为管理图，是一种在直角坐标系内画有控制界限，描述生产过程中产 品质量波动状态的图形。 利用控制图分析质量波动原因，判明生产过程是否处于稳定状 态的方法，称为控制图法。 1 )控制图基本形式 控制图基本形式如图 5.2-11 所示。 控制图的横坐标通常表示按时间顺序抽样的样 本编号，纵坐标表示质量特性值或其统计量(如样本平均值等)。 控制图一般有三条线: 上面一条虚线为上控制线 (UCL)， 下面一条虚线为下控制线 (LCL) ， 中间一条实线 为中心线 (CL)。 控制界限一般根据 "3σ" 原理来确定，上下控制界限标志着质量特性 值允许波动范围。 质 量 特 性 上控制线 (UCL) 点 中心线 (CL) 点 下控制线 (LCL) 2 345 6 7 样本编号(或抽样时间) 图 5.2-11 控制图基本形式 在生产过程中，通过抽样取得数据后，将样本统计量描在图上来分析生产过程状 态。 如果点子随机落在上、 下控制界限内，则表明生产过程正常并处于稳定状态，不会 产生不合格品;如果点子超出控制界限，或点子排列有缺陷，则表明生产状况有异常， 生产过程处于失控状态。 2) 控制图种类 (1)按控制图的用途分类，控制图可分为:分析用控制图和管理(控制)用控制图。 ①分析用控制图主要是用来调查分析生产过程是否处于控制状态。 绘制分析用控 制图时，一般需连续抽取 20~25 组样本数据，计算控制界限。 ②管理用控制图主要用来控制生产过程，使之经常保持在稳定状态。 当根据分析 用控制图判明生产过程处于稳定状态时，一般都是将分析用控制图的控制界限延长作为 管理用控制图的控制界限，并按一定的时间间隔取样、 计算、 打点，根据点子分布情况 判断生产过程是否有异常原因影响。 ( 2 )按质量数据特点分类，控制图可分为:计量值控制图和计数值控制图。 ①计量值控制图主要适用于质量特性属于计量值的控制，如时间、 长度、重量、 强度、成分等连续型变量。 计量值性质的质量特性值服从正态分布规律。 采用的计量值 控制图有: 均值控制图(王控制图)、极差控制图 (R控制图)、均值一极差控制图(王-R 控制图)、中位数一极差控制图(王-R控制图)、 单值一移动极差控制图 (x-Rs 控制图， 用于对每一个产品都进行检验)。 叫5.2 233 施工质量抽样检验和统计分析方法 ②计数值控制图通常用于控制质量数据中的计数值，如不合格品数、 疵点数、 单 位面积上的疵点数等离散型变量。 根据计数值的不同又可分 p控制图(不合格率控制 图)、 pn 控制图(不合格品数控制图)、 c 控制图(缺陷数控制图)、 U 控制图(单位缺 陷数控制图)。 3) 控制图的观察分析 分析用控制图中的点子同时满足以下两个条件时，可以认为生产过程基本上处于 稳定状态:①连续 25 点中没有一点在界限外或连续 35 点中最多一点在界限外或连续 100 点中最多 2 点在界限外;②控制界限内的点子随机排列且没有缺陷。 如果控制图中的点子分布不满足上述条件时，说明生产过程发生了异常变化。 有 异常现象的点子分布如图 5.2-12所示。 属于生产过程有异常的情形有: (1)连续 7 点或更多点在中心线同一侧，如图 5.2-12 (α) 所示。 ( 2 )连续 7 点或更多点呈上升或下降趋势，如图 5.2-12 (b) 所示。 ( 3 )连续 11 点中至少有 10 点在中心线同一侧，如图 5.2-12 (c) 所示。 (4 )连续 14 点中至少有 12 点在中心线同一侧。 ( 5 )连续 17 点中至少有 14 点在中心线同一侧。 (6 )连续 20 点中至少有 16 点在中心线同一侧。 (7) 连续 3 点中至少有 2 点和连续 7 点中至少有 3 点落在二倍标准差与三倍标准差 控制界限之间，如图 5.2-12 (d) 所示。 ( 8 )点子呈周期性变化，如图 5.2-13 所示。 质 量 1一一一一一一 一 一 UCL CL 一-一一--一一-------一 ----------- LCL 抽样时间 (a) 质 :量 r---一一一一一一一一一一一一一一一-- UCL CL 一-一一一一--一--一- 一一-一一---- LCL 抽样时间 (b) 图 5.2-12 有异常现象的点子分布 (a) 连续7点在中心线同一侧; (b) 7点连续上升234 第5章建设工程质量管理 质 量 特~----------------------------- 性 一一一一一-一一一-一一一一一一 UCL CL 一-一一一--一一-一一一一一一一一一一一一一一一一一一 LCL 抽样时间 (c) 一一艾二二二三"'--飞一一一一一一一一一一一一----- UCL CL 一一一一一一一一一一一一一一一一一二辛 v ，ζτ~-乍一-- LC一L 抽样时间 (d) 图 5.2-12 有异常现象的点子分布(续) (c) 连续 11点中有 10点在中心线同一侧; (d) 连续3点中有2点接近控制界限 质 量 特 性卜--一-一-一-一-- 一- 一------------ UCL CL 一 一一 一 一一 -一一-一-一- LCL 抽样时间 图 5.2一13 点子呈周期性变化 如果生产过程处于稳定状态，则把分析用控制图转为管理用控制图。 分析用控制 图是静态的，而管理用控制图是动态的。 随着生产过程的进展，通过抽样取得的质量数 据点描在控制图上，随时观察点子的变化。 如果点子落在控制界限外或界限上，即判断 生产过程异常;点子即使在控制界限内，也应随时观察其有无缺陷，以便对生产过程正 常与否作出判断。 5.3 施工质量控制 施工阶段是工程实体最终形成的阶段，也是工程质量和工程使用价值最终形成和 『5.3 施工质量控制 235 实现的阶段。 因此， 是工程质量控制的重要阶段。 施工质量控制是指为达到施工项目质 量要求所采取的作业技术和活动。 施工项目质量要求主要表现为工程合同、 设计文件、 技术规范规定的质量标准，因此， 工程合同、 设计文件、 技术规范是施工质量控制的主 要依据。 施工质量控制是一个包含事前控制、 事中控制和事后控制三大环节的系统过程。 所谓事前控制，就是要预先进行周密的质量计划，并按质量计划进行质量活动前准备工 作状态的控制。 例如在施工准备阶段，施工单位编制和审查施工组织设计、 施工方案， 进行施工现场准备和施工部署等。 所谓事中控制，是指对产品生产过程中各项作业技术 活动操作者的行为约束和对质量活动过程和结果的监督控制。 这种监督控制既包括来自 企业内部管理者的检查检验，也包括来自企业外部工程监理单位和工程质量监督机构等 的监控。 由此可见，完整的施工质量控制体系是一个自控与他控相结合的控制体系。 当 然，增强操作者质量意识、 坚持质量标准，实现有效的自我控制是关键，他人控制是必 要补充，没有前者或用以后者取代前者都是不正确的。 所谓事后控制，是指对质量活动 结果的评价认定和对质量偏差的纠正。 从理论上讲，如果计划预控过程所制定的行动方 案考虑得越周密，事中约束监控的能力越强、越严格，实现质量预期目标的可能性就越 大，各项作业活动的理想结果应是"一次成功" "一次交验合格率 100%" 。 但在工程实 践中，不可避免地会存在一些计划难以预料的影响因素，包括系统因素和偶然因素，造 成不同程度的质量偏差。 当出现质量实际值与目标值之间的偏差超出允许值时，必须分 析原因，采取措施纠正偏差，保持质量处于受控状态。 以上三大环节有机结合，实质上就是 PDCA循环的具体化。 在每一次滚动循环中 不断提高，达到质量控制的持续改进。 5.3.1 施工准备质量控制 施工准备是指为了保证工程顺利开工和施工活动正常进行而必须提前做的一切准 备工作。 施工准备不仅要在施工前进行，而且贯穿于整个施工过程。 只有做好施工准 备，才能取得良好的施工效果。 1. 施工准备工作基本要求 (1)施工准备工作应有组织、有计划、分阶段、有步骤地进行; (2 )要建立严格的施工准备工作责任制及相应的检查制度; ( 3 )要坚持按工程建设程序办事，严格执行开工报告制度; (4 )施工准备工作必须贯穿于施工全过程; ( 5 )施工准备工作要取得各相关单位的支持与配合。 2. 施工技术准备 才)熟悉与会审图纸 施工单位收到拟建工程的设计图纸和有关技术文件后，应尽快组织有关工程技术 人员熟悉和自审图纸，编制"图纸自审问题清单 o 图纸自审问题清单"应包括对设 计图纸的疑问和有关建议。 施工图会审会议由建设单位主持，设计单位和施工单位、工程监理单位参加。 图 纸会审时，首先由设计单位的项目负责人向与会者说明拟建工程的设计依据、意图和功236 第5章建设工程质量管理 能要求，并对特殊结构、新材料、新工艺和新技术提出设计要求及施工注意事项。 然 后，施工单位根据"图纸自审问题清单"和对设计意图的理解，提出对设计图纸的疑问 和建议。 设计单位对提出的问题逐一进行解答和澄清。 对于能够当场确定的问题，由主 持人协调形成一致意见。 对于复杂问题，确定解决方案和责任人。 施工图会审会议结束后，由监理单位根据会议记录，整理编写施工图会审纪要， 详细记录所有问题及最终解决方案。 施工图会审纪要经各方签字、盖章确认后，与施工 图具有同等法律效力，是后续施工和结算的重要依据。 2) 编制和报审施工组织设计 施工组织设计是施工准备工作的重要组成部分，也是指导施工现场全部生产活动 的技术经济文件。 为了正确处理人与物、 主体与辅助、工艺与设备、专业与协作、供应 与消耗、生产与储存、使用与维修以及它们在空间布置、时间排列之间的关系，施工单 位必须根据拟建工程的规模、结构特点和建设单位要求，在调查分析的基础上，编制能 够切实指导工程全部施工活动的施工组织设计。 施工单位在完成施工组织设计的编制及内部审批工作后，报请项目监理机构审查， 由总监理工程师审核签认。 项目监理机构审查批准的施工组织设计应报送建设单位。 施 工单位应按审查批准的施工组织设计文件组织施工。 3. 施工现场准备 1)测量控制网的控制 施工测量质量的好坏直接决定工程的定位和标高是否正确，并且制约施工过程有 关工序的质量。 因此，施工单位在工程开工前必须做好施工测量工作。 ( 1 )按照工程总平面图及给定的永久性经纬坐标控制网和水准控制基桩，进行施 工测量，设置永久性经纬坐标桩、水准基桩和建立场区工程测量控制网。 ( 2 )在测量放线时，应校验校正全站仪、经纬仪、水准仪、钢尺等测量仪器;编 制切实可行的测量方案，包括平面控制、标高控制、沉降观测和竣工测量等工作。 ( 3 )工程定位放线，一般通过设计图中平面控制轴线来确定工程(建筑物)位置， 测定并经自检合格后提交有关部门和建设单位或监理人员验线，以保证定位的准确性。 沿红线的建设工程放线后，还要由城市规划部门验线，以防止建设工程压红线或超红 线，为正常顺利地施工创造条件。 2) 施工平面布置的控制 建设单位按照合同约定并结合施工的实际需要，事先划定并提供施工用地和现场 临时设施用地的范围，协调平衡和审批各施工单位的施工平面布置方案。 施工单位应根据批准的施工平面布置图和施工进度计划的安排，科学合理地使用 施工场地，正确布置施工机械设备和其他临时设施，维护现场施工道路畅通，合理控制 材料的进场与堆放，保证充足的水电供应，保持良好的防洪排涝能力。 项目监理机构要检查施工现场平面布置是否合理，是否有利于保证施工的正常、 顺利地进行，是否有利于保证质量，特别要对场区的道路、防洪排水、器材存放、给水 及供电、 1昆凝土供应及主要垂直运输机械设备布置等方面进行重点检查与控制。 4. 材料、构配件质量控制 为了保证工程质量，施工单位应从以下几方面做好材料、构配件质量控制。 呵5.3 施工质量控制 237 1)材料、构配件需要量计划 材料准备主要是根据施工预算， 并根据施工进度计划要求，按材料名称、 规格、 使用时的材料消耗定额和储备定额进行汇总，编制各类材料的需要量计划，为组织备 料、 确定仓库、场地堆放所需的面积和组织运输等提供依据。 构配件、 制品的加工准备，应根据施工预算提供的构配件、 制品的名称、 规格、 质量和消耗量，确定加工方案和供应渠道及进场后的储存地点和方式，编制构配件、制 品需要量计划，为组织运输、 确定堆场面积等提供依据。 2 ) 材料、构配件采购订货 工程建设所需的材料、 半成品、 构配件等都将构成为永久性工程的组成部分， 其 质量好坏将直接影响未来工程质量。 因此， 需要事先对其质量进行严格控制。 ( 1 )施工单位应编制合理的材料采购供应计划。 ( 2 ) 对于半成品或构配件，应按设计文件和图纸要求采购订货，质量应满足有关 标准和设计要求，交货期应满足施工及安装进度安排需要。 ( 3 )建立合格供应商的资格审查制度，优选材料的生产商或销售代理商;大宗的 器材或材料的采购应当实行招标采购的方式。 (4 )供货商应提供质量文件，用以表明其提供的货物能够完全达到需方提出的质 量要求。 3) 进场材料、构配件检验 (1)工程采用的主要材料、半成品、成品、 构配件、器具和设备应进行进场检验。 涉及安全、 节能、环境保护和主要使用功能的重要材料、 产品应按各专业相关规定进行 复验，并应经项目监理机构检查认可。 ( 2 )对涉及结构安全、 节能、 环境保护和主要使用功能的试块、试件及材料，应 按规定进行见证检验。见证检验应在建设单位或者项目监理机构的监督下现场取样、封 样、送检，检测试样应具有真实性和代表性。 ( 3 )进口产品应符合合同规定的质量要求，并附有中文说明书和商检证明，经进 场验收合格后方可使用。 (4 )施工现场的材料、半成品、成品、构配件、器具和设备，在运输和储存时应 采取确保其质量和性能不受影响的储存及防护措施。 ( 5 )装配式建筑混凝土预制件的原材料质量、钢筋加工和连接的力学性能、混凝 土强度、构件结构性能、装饰材料、保温材料及拉结件的质量等均应根据国家现行有关 标准进行检查和检验，并应严格遵守操作规程和做好质量检验记录。 ?昆凝土预制构件出 厂时的1昆凝土强度不得低于设计混凝土强度等级值的 75%。 4) 材料、构配件的现场储存和使用 施工单位必须加强材料、构配件进场后的存储和使用管理。 对于材料、半成品、 构配件等，应当根据其特点、特性及对防潮、防晒、防锈、防腐蚀、通风、隔热、温 度、湿度等方面的不同要求，安排适宜的存放条件，以保证其存放质量。 对于按要求存 放的材料，施工单位现场材料管理人员应每隔一定时间检查一次，随时掌握材料、 构配 件的存放质量情况。 在材料、器材等使用前，也应对其质量再次检查确认后，方可使 用。 经检查质量不符合要求的，则不准使用或降低等级使用。238 第5章建设工程质量管理 5. 施工机械配置的控制 施工机械设备的选择，要考虑其技术性能、工作效率、可靠性及维修难易、能源 消耗，以及安全、灵活等因素，要满足施工生产的实际需求。 还要考虑所选择的施工机 械设备对施工质量的影响及保证质量的程度。 其质量控制主要围绕施工机械设备的选 型、机械设备性能参数的确定、机械设备数量、 使用操作等方面进行。 5.3.2 施工过程质量控制 施工过程质量控制是指对工程实体质量形成过程的控制。 就整个施工过程而言， 可按事前、事中、事后进行控制。 1. 作业技术准备状态的控制 作业技术准备状态是指在正式开展施工作业前，各项施工准备工作是否按预先计 划的安排落实到位的状况，包括配置的人员、材料、机具、施工环境、通风、 照明、安 全设施等。 作业技术准备状态的控制，应着重抓好以下环节的工作。 1)质量控制点的设置 质量控制点是指为保证作业过程质量而确定的重点控制对象、关键部位或薄弱环 节。 设置质量控制点是保证施工质量达到质量要求的必要前提。 施工单位在工程施工前，应根据施工过程质量控制的要求，列出质量控制点明细 表，表中详细地列出各质量控制点的名称或控制内容、检验标准及方法等，在此基础上 实施质量预控。 (1)质量控制点的设置原则。 可作为质量控制点的对象涉及面广，可能是技术要 求高、 施工难度大的结构部位，也可能是影响质量的关键工序、操作或某一环节。 质量 控制点的设置应遵循以下原则: ①施工过程中的关键工序或环节及隐蔽工程，例如预应力钢筋混凝土结构的钢筋 张拉工序、钢筋混凝土结构中的钢筋架立等。 ②施工中的薄弱环节或质量不稳定的工序、部位或对象，例如地下防水层施工等。 ③对后续工程施工或对后续工序质量或安全有重大影响的工序、部位或对象，例 如预应力钢筋混凝土结构中的钢筋质量、模板支撑与固定等。 ④采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节。 ⑤施工无足够把握、施工条件困难或技术难度大的工序或环节，例如复杂曲线模 板的放样等。 显然，是否设置为质量控制点，主要是视其对质量特性影响的大小、 可能造成的 危害程度及质量保证难度大小而定。 ( 2 )质量控制点的监控对象。 质量控制点中重点控制的对象主要包括以下几方面: ①人的行为。 对某些操作或工序，应以人为重点控制对象，例如高空、高温、水 下、危险作业等，对人的身体素质或心理应有相应要求;技术难度大或精度要求高的 作业，如复杂模板放样、精密仪器设备安装，以及大型重型构件吊装等，对人的操作 能力和技术水平均有较高的要求。 为此，应从人的生理、心理、技术能力等方面进行 控制。 叫5.3 施工质量控制 239 ② 材料质量与性能。 这是直接影响工程质量的重要因素， 在某些工程中应作为控 制重点。 例如钢结构工程中使用的高强度螺栓、 某些特殊焊接使用的焊条， 都应重点控 制。 又如水泥质量是直接影响?昆凝土工程质量的关键因素，施工中就应对进场的水泥质 量进行重点控制，必须检查核对其出厂合格证，并按要求进行强度和安定性复试等。 ③ 施工方法与关键操作。 某些直接影响工程质量的关键操作应作为控制重点， 如 预应力1昆凝土结构中钢筋的张拉过程及张拉力控制，是建立预应力值和保证预应力构件 质量的关键过程。 同时，那些易对工程质量产生重大影响的施工方法，也应列为控制重 点，如装配式建筑构件吊装过程中的稳定问题。 ④ 施工技术参数。 如混凝土的外加剂掺量、水胶比、 胡落度、 抗压强度、 回填土 含水量、 防水混凝土抗渗等级、 大体积混凝土内外温差及海凝土冬期施工受冻临界强 度、 装配式混凝土预制构件出厂时的强度等技术参数，都属于应重点控制的质量参数与 指标。 ⑤ 施工顺序。 对于某些工序之间必须严格控制施工的先后顺序，比如对冷拉钢筋 应当先焊接后冷拉，否则会失去冷强。 屋架的安装固定，应采取对角同时施焊方法，否 则会由于焊接应力导致校正好的屋架发生倾斜。 ⑥技术间歇。 有些工序之间必须留有必要的技术间歇时间，例如砌筑与抹灰之间， 应在墙体砌筑后留 6~1O天时间，让墙体充分沉陷、稳定、干燥后再抹灰;抹灰层干燥 后，才能喷刷乳胶漆。 混凝土浇筑与模板拆除之间，应保证混凝土有一定的硬化时间， 达到规定拆模强度后方可拆除等。 ⑦ 易发生质量通病的施工过程。 例如混凝土工程的蜂窝、麻面、空洞，墙、 地面、 屋面防水工程渗水、漏水、 空鼓、起砂、裂缝等，都与工序操作有关，均应事先研究对 策，提出预防措施。 ⑧新技术、新材料及新工艺的应用。由于缺乏经验，施工时应将其作为重点进行 控制。 ⑨产品质量不稳定和不合格率较高的工序应列为重点，认真分析、严格控制。 ⑩特殊地基或特种结构。 对于湿陷性黄土、 膨胀土、红教土等特殊土地基的处 理，以及大跨度结构、高耸结构等技术难度较大的施工环节和重要部位，均应予以特别 重视。 2) 作业技术交底控制 施工单位做好技术交底，是取得好的施工质量的条件之一。 为此，每一分项工程 开始实施前均要进行交底。 为做好技术交底，应由项目技术人员编制技术交底书，并经 项目技术负责人批准。 技术交底书的内容主要包括:施工方法、 质量要求和验收标准、 施工过程中需注意的问题、 可能出现意外情况的应急方案等。 技术交底要紧紧围绕和具 体施工有关的操作者、机械设备、 使用的材料、构配件、工艺、 工法、 施工环境、 具体 管理措施等方面进行，交底中要明确做什么、 谁来做、如何做、作业标准和要求、 什么 时间完成等。 关键部位，或技术难度大、 施工复杂的检验批，在分项工程施工前，施工单位的 技术交底书(或作业指导书)要报项目监理机构。 经项目监理机构审查后，如技术交底 书不能保证作业活动的质量要求，施工单位要进行修改补充。 没有做好技术交底的工序240 第5章建设工程质量管理 或分项工程，不得进入正式实施。 3) 进场材料、构配件质量控制 (1)凡运到施工现场的原材料、 半成品或构配件，必须附有产品出厂合格证及技 术说明书。 施工单位按规定要求进行检验的检验或试验报告，经项目监理机构审查并确 认其质量合格后，方准进场。 ( 2 )进口材料设备的检查、验收，应会同国家商检部门进行。 如在检验中发现质 量问题或数量不符合规定要求时，应取得供货方及商检人员签署的商务记录，在规定的 索赔期内进行索赔。 ( 3 )材料构配件存放条件的控制。 质量合格的材料、构配件进场后，到其使用或 安装时通常都要经过一定的时间间隔。 在此时间内，如果对材料的存放、保管不良，可 能导致质量状况的恶化，如损伤、变质、损坏，甚至不能使用。 因此，施工单位要做好 材料、 半成品、 构配件的存放、 保管、巡查等工作。 (4 )对于某些当地材料及现场配制的制品，施工单位事先要进行试验，达到要求 的标准方准施工。 除应达到规定的力学强度等指标外，还应注意材料的化学成分对工程 质量的影响，充分考虑到施工现场加工条件与设计、 试验条件不同而可能导致的材料或 半成品质量差异。 4) 作业环境状态控制 (1)施工作业环境控制。 作业环境条件主要是指水电供应、 施工照明、 安全防护 设备、施工场地空间条件和通道、交通运输和道路条件等。 施工单位要对施工作业环境 条件做好预先安排并准备妥当。 当确认其准备可靠、 有效后，方准许进行施工作业。 ( 2 )施工质量管理环境控制。 施工质量管理环境主要是指施工单位的质量管理体 系和质量控制自检系统是否处于良好状态;项目管理组织结构、 管理制度、 检测制度、 检测标准、 人员配备等方面是否完善和明确;质量责任制是否落实。 项目监理机构要对 施工单位施工质量管理环境进行检查并督促其落实，是保证施工作业效果的重要前提。 ( 3 )现场自然环境条件控制。 施工单位对于未来施工期间，可能出现对施工作业 质量不利影响的自然环境条件，要有充分的认识并做好充足的准备和制定有效预防措施 与对策，以保证工程质量。 例如，对严寒季节的防冻;夏季的防高温;高地下水位情况 下基坑施工的排水或细砂地基防止流砂;施工场地的防洪与排水;风浪对水上打桩或沉 箱施工质量影响的防范等。 5) 进场施工机械设备性能及工作状态控制 施工现场作业机械设备的技术性能及工作状态，对施工质量有着重要影响。 (1)施工机械设备的进场检查。 施工机械设备进场前，施工单位应向项目监理机构 报送进场设备清单，列出进场机械设备型号、规格、数量、技术性能(技术参数)、 设 备状况、进场时间等。 施工机械设备进场后 项目监理机构需要根据施工单位报送的清单进行现场核对， 核对是否与施工组织设计中所列的内容相符。 ( 2 )机械设备工作状态的检查。 施工单位要检查进场施工机械的使用、 保养记录， 判断其工作状况。 对重要的工程机械，如大马力推土机等，施工单位应在现场实际复 验，以保证投人作业的机械设备状态良好。 町5.3 施工质量控制 241 施工单位还应经常了解施工作业中机械设备的工作状况，防止带病运行。 一旦发 现问题，必须及时修理，以保持良好的作业状态。 ( 3 )特殊设备安全运行的审核。 对于现场使用的塔式起重机及有特殊安全要求的 设备，投入使用前，必须经当地劳动安全部门鉴定，符合要求并办好相关手续后方可投 入使用。 6) 施工测量及计量器具性能、精度的控制 施工测量开始前，施工单位应向项目监理机构提交测量仪器的型号、技术指标、 精度等级、法定计量部门的标定证明、测量工的上岗证明，经项目监理机构审核确认 后，方可进行正式测量作业。 在作业过程中应经常检查、了解计量仪器、测量设备的性 能、精度，使其处于良好状态。 7) 施工现场劳动组织及作业人员上岗资格的控制 劳动组织涉及从事作业活动的操作者及管理者，以及相应的各种制度。 施工现场从 事作业活动的操作者数量必须满足作业需要，相应工种配置能保证作业有序连续进行， 不能因人员数量及工种配置不合理而造成停顿;作业活动的负责人(包括技术负责人)、 专职质检人员、安全员、与作业活动有关的测量人员、材料员、试验员必须在岗。各种 相关制度要健全:如各类人员的岗位职责;作业活动现场的安全、消防规定;作业活动 中环保规定;试验室及现场试验检测的有关规定;紧急情况的应急处理规定等。 从事特殊作业的人员(如电焊工、电工、起重工、架子工、爆破工)必须持证 上岗。 2. 作业技术活动过程质量控制 工程施工质量是在施工过程中形成的，而不是最后检验出来的。 施工过程是由一 系列相互联系与制约的作业活动所构成，因此，保证作业活动的效果与质量是施工过程 质量控制的基础。 1)施工单位"三检"制度 施工单位是施工质量的直接实施者和责任者。施工单位必须有整套的制度及工作 程序，即"三检制度作业活动结束后，作业者必须自检;不同工序交接，相关人员 必须进行交接检查;施工单位专职质检员的专检。要具有相应的试验设备及检测仪器， 配备数量满足需要的专职质检人员及试验检测人员。 项目监理机构的质量检查与验收，是对施工单位作业活动质量的复核与确认;项 目监理机构的检查决不能代替施工单位的自检。而且，项目监理机构的检查必须是在施 工单位自检并确认合格的基础上进行的。专职质检员未检查或检查不合格不能报项目监 理机构。不符合上述规定，项目监理机构一律拒绝进行检查。 2 ) 技术复核工作 凡涉及施工作业技术活动基准和依据的技术工作，都应该严格进行专人负责的复 核性检查，以避免基准失误给整个工程质量带来难以补救或全局性的危害。例如:工 程的定位、轴线、标高，预留孔洞的位置和尺寸，预埋件，管线坡度，混凝土配合 比，变电、配电位置，高低压进出口方向、送电方向等。技术复核是施工单位应履行的 技术工作责任，其复核结果应报送项目监理机构复验确认后，才能进行后续相关工序 施工。242 第5章建设工程质量管理 3) 见证取样、送检 施工单位在对工程施工中使用的材料、半成品、构配件进行现场取样、 工序活动 效果检查时，由监理人员进行全程见证。 施工单位在对进场材料、试块、 试件、钢筋接头等实施取样前，要通知负责见 证的监理人员。 在监理人员现场监督下，施工单位按相关规范要求，完成材料、 试 块、试件等的取样过程。 完成取样后，施工单位将送检样品装入木箱，由监理人员加 封。 不能装人箱中的试件，如钢筋样品、 钢筋接头，则贴上专用加封标志，然后送往试 验室。 4) 工程变更控制 施工过程中，由于工程勘察设计原因，或由于外界自然条件的变化，未探明的地 下障碍物、 管线、 文物、 地质条件不符等，以及施工工艺方面的限制、建设单位要求改 变等，均会涉及工程变更。 做好工程变更控制工作，也是作业过程质量控制的一项重要 内容。 工程变更要求可能来自建设单位、 设计单位或施工单位。 为确保工程质量，不同 情况下，工程变更的实施、设计图纸的澄清、修改有不同的工作程序。 (1)施工单位的变更要求及处理。 在施工过程中，施工单位提出的工程变更要求 有下列两种情况: ① 技术修改。 施工单位根据施工现场具体条件和自身的技术、经验和施工设备等 条件，在不改变原设计图纸和技术文件的前提下，提出对设计图纸和技术文件进行某些 技术上的修改。 例如，对某种规格的钢筋采用替代规格的钢筋、 对基坑开挖边坡的修改 等。 在此情形下，施工单位应向项目监理机构提交 《工程变更单~，说明要求修改的内 容及原因或理由，并附图纸和有关文件。 技术修改问题通常可由专业监理工程师组织，施工单位和现场设计代表参加，经 各方同意后签字并形成纪要，作为工程变更单附件，经总监理工程师批准后实施。 ②工程变更。 工程变更是指施工期间，对于设计单位在设计图纸和设计文件中所 表达的设计标准状态的改变和修改。 在此情形下，施工单位就要求变更的问题填写 《工 程变更单上送交项目监理机构。 总监理工程师根据施工单位的申请，经与设计、建 设、施工单位研究并作出变更决定后，签发 《工程变更单~，并附设计单位提出的变更 设计图纸。 施工单位签收后按变更后的图纸施工。 如果工程变更涉及结构主体及安全，该工程变更还要按有关规定报送施工图原审 查单位进行审查，否则变更不能实施。 ( 2 )设计单位提出变更的处理。 设计单位提出的变更按以下程序处理: ①设计单位首先将"设计变更通知"及有关附件报送建设单位。 ②建设单位会同项目监理机构、 施工单位对设计单位提交的"设计变更通知"进 行研究。 必要时，设计单位尚需进一步提供资料，以便对变更作出决定。 ③总监理工程师签发 《工程变更单))，并将设计单位提交的 "设计变更通知"作为 工程变更单附件。 施工单位变更后并经审图机构审查的施工图实施。 ( 3 )建设单位(项目监理机构)要求变更的处理。 建设单位或项目监理机构提出 的变更按以下程序处理: 可5.3 施工质量控制 243 ①建设单位将变更要求及建议通知设计单位。 ②设计单位对工程变更要求进行研究，并分析建设单位或项目监理机构提出的建 议或解决方案(如果有的话) ，并将工程变更方案提交建设单位。 ③项目监理机构对工程变更费用及工期影响进行评估，并在此基础上组织建设单 位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签《工程变更单》。 ④施工单位按《工程变更单》要求组织施工。 5) 质量记录资料 质量记录资料是施工单位进行工程施工或安装期间，实施质量控制活动的记录， 还包括项目监理机构对这些质量控制活动的意见及施工单位对这些意见的答复。质量记 录资料详细记录了工程施工阶段质量控制活动的全过程。因此，质量记录资料不仅在工 程施工期间对工程质量控制有重要作用，而且在工程竣工和投入运行后，对于查询和了 解工程建设质量情况及工程维修和管理也能提供大量有用的资料和信息。 3. 作业技术活动结果控制 作业活动结果，泛指作业工序的产出品、分项分部工程的已完施工及已完准备交 验的单位工程等。 作业技术活动结果控制是施工过程中间产品及最终产品质量控制的方 式，只有作业活动的中间产品质量都符合要求，才能保证最终工程质量。 作业技术活动 结果控制的主要内容包括以下几方面。 1)工序质量检验 工程施工过程是由一系列相互关联、相互制约的工序所构成，工序质量是基础， 直接影响工程项目整体质量。 工序质量的检验就是利用一定的方法和手段，对工序操作 及其完成产品的质量进行实际而及时的测定、查看和检查，并将所测得的结果与该工序 的操作规程及形成质量特性的技术标准进行比较，从而判断是否合格或是否优良。 工序质量检验也是对工序活动效果进行评价，主要包括以下内容: (1)标准具体化。 标准具体化就是把设计要求、技术标准、工艺操作规程等转换 成具体而明确的质量要求，并在质量检验中正确执行这些技术法规。 (2) 度量。 度量是指对工程或产品的质量特性进行检测度量。 其中包括检查人员 的感观度量、机械器具的测量和仪表仪器的测试，以及化验与分析等。 通过度量，提出 工程或产品质量特征值的数据报告。 ( 3 )比较。 比较是指将度量出来的质量特征值与该工程或产品的质量技术标准进 行比较，判断有何差异。 (4 )判定。 判定是指根据比较结果来判断工程或产品质量是否符合规程、 标准要 求，并做出结论。 判定要用事实、数据说话，防止主观、片面，真正做到以事实、数据 为依据，以标准、规范为准绳。 ( 5 )处理。处理是指根据判定结果，对质量合格与优良的工程或产品予以认证。对 不合格的工程或产品，则要寻找原因，采取对策措施，予以调整纠偏或返工。 ( 6 )记录。 记录要贯穿于整个质量检验全过程，把度量出来的质量特征值完整、准 确、及时地记录下来，以供统计、分析、判定、审核和备查。 在工程施工过程中，施工管理人员要坚持做到:上道工序不合格，不准进入下道 工序施工;不合格的材料、 构配件、半成品不准进入施工现场且不允许使用，已经进场244 第5章建设工程质量管理 的不合格品应及时做出标识、记录，指定专人看管，避免用错，并限期清理出现场;不 合格的工序或工程产品，不予计价。 2) 隐蔽工程验收 隐蔽工程验收是指将被其后工程施工所隐蔽的分项、分部工程，在隐蔽前所进行 的检查验收。 隐蔽工程验收是对一些已完分项、分部工程质量的最后一道检查。 由于检 查对象将要被其他工程覆盖，给以后的检查整改造成障碍，故显得尤为重要，隐蔽工程 验收是质量控制的一个关键环节。 隐蔽工程施工完毕，施工单位按有关技术规程、 规范、施工图纸进行自检。 自检 合格后，填写《隐蔽工程报验申请表~，并附隐蔽工程检查记录及有关证明材料，报送 项目监理机构。 项目监理机构收到报验申请后，对质量证明资料进行审查，并在合同规定的时间 内到现场检查(检测或核查)，施工单位的专职质检员及相关施工人员随同。 经项目监理机构现场检查确认质量符合隐蔽要求，在《隐蔽工程报验申请表》上签 字确认，准予施工单位隐蔽、覆盖，进入下一道工序施工。 如经现场检查发现隐蔽工程质量不合格，项目监理机构签发"不合格项目通知 指令施工单位整改，整改后自检合格再报项目监理机构复查。 3) 工序交接验收 工序交接验收是指在施工过程中，当某一工序完成后，由施工单位、监理单位(或 建设单位)等相关方对该工序质量进行检查，确认合格后签署交接文件，允许下一工道 序施工的过程。 工序交接验收流程如下: ( 1 )施工单位自检。 完成工序施工后，施工单位先进行"三检确保工序质量符 合标准。 自检合格后，填写 《工序质量验收记录表~， 附上测量记录、材料检验报告等 资料，报监理单位申请验收。 (2) 项目监理机构检查。 项目监理机构收到验收申请后，审查资料完整性，并组 织现场检查。 检查合格后，项目监理机构签署检查验收意见，允许进入下一道工序。 对 于不合格的，项目监理机构将会发出监理通知单，要求施工单位整改后重新报验。 (3)多方联合验收(必要时)。 对重要工序(如地基基础、 主体结构、防水工程等) 或涉及结构安全的隐蔽工程，需由建设单位、设计单位、监理单位、施工单位共同验 收，必要时邀请工程质量监督机构监督。 (4 )签署交接文件。 通过验收后，各方签署《工序交接验收记录~，明确验收结论 及责任，作为施工资料归档。 通过严格的工序交接验收，可实现建设工程质量的过程控制，确保各环节质量可 控，最终保障工程整体安全与使用功能。 5.3.3 施工质量检查验收 1. 施工质量验收一般规定 1 )施工质量验收层次 施工质量验收应包括单位工程、分部工程、分项工程和检验批施工质量验收，并 明5.3 施工质量控制 245 应符合下列规定: ( 1)检验批应根据施工组织、 质量控制和专业验收需要， 按工程量、 楼层、施工 段划分，检验批抽样数量应符合有关专业验收标准的规定。 ( 2 )分项工程应根据工种、 材料、 施工工艺、 设备类别划分。 ( 3 )分部工程应根据专业性质、 工程部位划分。 (4 ) 单位工程应为具备独立使用功能的建筑物或构筑物。 工程施工前，应由施工单位制定单位工程、 分部工程、 分项工程和检验批的划分 方案，并应由项目监理机构审核、 建设单位确认后实施。 2) 工程文件资料管理要求 (1)应建立工程质量信息公示制度。 工程竣工验收合格后，建设单位应在建(构) 筑物的明显位置设置有关工程质量责任主体的永久性标牌。 (2 )工程文件资料的形成和积累应随工程建设进度同步形成，并应纳入工程建设 管理各个环节和有关人员职责范围。 2. 施工质量验收要求 (1)工程施工质量应符合国家现行强制性工程建设标准规定，并应符合工程勘察 设计文件要求和合同约定。 (2 )检验批质量应按主控项目和一般项目验收，并应符合下列规定: ①主控项目和一般项目的确定应符合国家现行强制性工程建设标准和现行相关标 准的规定; ②主控项目的质量经抽样检验应全部合格; ③一般项目的质量应符合国家现行相关标准的规定; ④应具有完整的施工操作依据和质量验收记录。 ( 3 )当检验批施工质量不符合验收标准时，应按下列规定进行处理: ①经返工或返修的检验批，应重新进行验收; ②经有资质的检测机构检测能够达到设计要求的检验批，应予以验收; ③经有资质的检测机构检测达不到设计要求 但经原设计单位核算认可能够满足 安全和使用功能的检验批，应予以验收。 (4 )分项工程质量验收合格，应符合下列规定: ①所含检验批的质量应验收合格; ②所含检验批的质量验收记录应完整、 真实。 ( 5 )分部工程质量验收合格，应符合下列规定: ①所含分项工程的质量应验收合格; ②质量控制资料应完整、真实; ③有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样检验结果应符合要求; ④观感质量应符合要求。 ( 6 )单位工程质量验收合格，应符合下列规定: ①所含分部工程的质量应全部验收合格; ②质量控制资料应完整、真实; ③所含分部工程中有关安全、 节能、 环境保护和主要使用功能的检验资料应完整;246 第5章建设工程质量管理 ④主要使用功能的抽查结果应符合国家现行强制性工程建设标准规定; ⑤观感质量应符合要求。 (7)当经返修或加固处理的分项工程、分部工程，确认能够满足安全及使用功能 要求时，应按技术处理方案和协商文件的要求予以验收。 ( 8 )经返修或加固处理仍不能满足安全或重要使用功能要求的分部工程及单位工 程，严禁验收。 3. 施工质量验收组织 (1)检验批应由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量检查员、专业工长等 进行验收。 ( 2 )分项工程应由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人等进行验收。 ( 3 )分部工程应由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目技术负责人等进 行验收。 勘察、设计单位项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加地基与基 础分部工程的验收，设计单位项目负责人和施工单位技术、 质量部门负责人应参加主体 结构、节能分部工程的验收。 (4 )单位工程完工后，各相关单位应按下列要求进行工程竣工验收: ①勘察单位应编制勘察工程质量检查报告，按规定程序审批后向建设单位提交; ②设计单位应对设计文件及施工过程的设计变更进行检查，并应编制设计工程质 量检查报告，按规定程序审批后向建设单位提交; ③施工单位应自检合格，并应编制工程竣工报告，按规定程序审批后向建设单位 提交; ④项目监理机构应在施工单位自检合格后组织工程竣工预验收，预验收合格后应 编制工程质量评估报告，按规定程序审批后向建设单位提交; ⑤建设单位应在竣工预验收合格后组织监理、施工、设计、勘察单位等相关单位 项目负责人进行工程竣工验收。 4. 工程质量保修 (1)对于建筑工程，施工单位应编制工程使用说明书。 工程使用说明书应包括下列 内容:①工程概况;②工程设计合理使用年限、性能指标及保修期限;③主体结构位 置示意图、房屋上下水布置示意图、房屋电气线路布置示意图及复杂设备的使用说明; ④使用维护注意事项。 (2) 建设单位应建立工程质量回访和质量投诉处理机制。 施工单位应履行工程质量 保修义务，并应向建设单位出具工程质量保修书，工程质量保修书中应明确保修范围、 保修期限和保修责任。 ( 3 )当工程在保修期内出现一般质量缺陷时，建设单位应向施工单位发出保修通 知，施工单位应进行现场勘察、制定保修方案，并及时进行修复。 (4 )当工程在保修期内出现涉及结构安全或影响使用功能的严重质量缺陷时，应 由原设计单位或相应资质等级的设计单位提出保修设计方案，施工单位实施保修。 保修 完成后，工程应符合原设计要求。 ( 5 )建设单位、施工单位或受委托的其他单位在保修期内应明确保修和质量投诉 受理部门、人员及联系方式，并建立相关工作记录文件。 叫5.4 施工质量事故预防与调查处理 247 5.4 施工质量事故预防与调查处理 根据《质量管理体系基础和术语~ GB /T 19000-2016，凡产品未满足要求(明 示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望) ，就称之为质量不合格。与预期或规定用 途有关的不合格，称为质量缺陷。凡是工程质量不合格，必须进行返修、加固或报废处 理，由此造成直接经济损失低于规定限额以下的，称为质量问题。质量事故则是指由于 建设、勘察、设计、施工、监理等单位违反工程质量有关法律法规和工程建设标准，使 工程产生结构安全、重要使用功能等方面的质量缺陷，造成人身伤亡或者重大经济损失 的事故。 5.4.1 施工质量事故分类 施工质量事故影响因素多且复杂，具有突发性、难以预测、多发性、后果严重等 特点，有的施工质量事故还会对工程使用和维护产生长期影响。施工质量事故可从不同 角度进行分类。 1. 按事故造成后果分类 按事故造成后果分类，施工质量事故可分为未遂事故和己遂事故。 (1)未遂事故。出现了质量问题，经及时采取措施，未造成经济损失、延误工期 或其他不良后果，均属于未遂事故。 ( 2 )己遂事故。凡出现不符合质量标准或设计要求，造成经济损失、工期延误或 其他不良后果，均属于己遂事故。 2. 按事故责任分类 按事故责任分类，施工质量事故可分为指导责任事故和操作责任事故。 (1)指导责任事故。工程施工过程中，由于指导或领导失误而造成的质量事故，如 工程负责人不按规范规程组织施工、盲目赶工、强令他人违章作业、降低工程质量标准 等造成的质量事故。 (2 )操作责任事故。 工程施工过程中，由于操作人员违规操作造成的质量事故，如 土方工程中不按规定的填土含水率和碾压遍数施工;浇筑泪凝土时随意加水;工序操作 中不按操作规程进行操作等原因造成的质量事故。 3. 按事故产生原因分类 (1)因技术原因引发的质量事故。在工程实施过程中，由于设计、施工技术上的 失误而造成的质量事故。主要包括:结构设计计算错误;地质情况估计错误;盲目采用 技术上未成熟、实际应用中未得到充分实践检验验证其可靠的新技术;采用不适宜的施 工方法或工艺等引发的质量事故。 (2 )因管理原因引发的质量事故。 由于管理不完善或失误而引发的质量事故。 主要 包括:施工单位的质量管理体系不完善;质量检验制度不严密，质量控制不严;质量管 理措施落实不力;检测仪器设备管理不善而失准;进料检验不严格等引发的质量事故。 ( 3 )社会、经济原因引发的质量事故。由于社会、经济因素及社会上存在的弊端 和不良风气引起建设中的错误行为，导致出现质量事故。248 第5章建设工程质量管理 4. 按事故严重程度分类 按照住房和城乡建设部《关于做好房屋建筑和市政基础设施施工质量事故报告和调 查处理工作的通知} (建质 C 2010) 111 号)，施工质量事故分为以下 4 个等级: (1)特别重大事故，是指造成 30 人及以上死亡，或者 100人及以上重伤，或者 1 亿元及以上直接经济损失的事故。 ( 2 )重大事故，是指造成 10 人及以上 30 人以下死亡 或者 50人及以上 100人以 下重伤，或者 5000 万元及以上 1 亿元以下直接经济损失的事故。 ( 3 )较大事故，是指造成 3 人及以上 10人以下死亡，或者 10 人及以上 50 人以下 重伤，或者 1000万元及以上 5000万元以下直接经济损失的事故。 (4 )一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10人以下重伤，或者 100万元及以 上 1000万元以下直接经济损失的事故。 事实上，上述施工质量事故等级划分标准与《生产安全事故报告和调查处理条例》 规定的生产安全事故等级划分标准相同。 5.4.2 施工质量事故预防 施工质量控制应坚持"预防为主"的原则，事先对影响施工质量的各种因素加以控 制，而不是消极被动地等出现质量问题再进行处理。 1. 施工质量事故成因分析 施工质量事故的表现形式千差万别，类型多种多样， 例如结构倒塌、 不均匀或超 量沉降、变形开裂、 强度不足、 断面尺寸偏差过大等。 但究其原因，归纳起来主要有以 下几方面。 1)违背工程建设基本规律 ( 1 )违反工程建设程序。 工程建设程序是工程建设客观规律的反映，但有些工程不 按工程建设程序办事，例如，未经可行性研究、 不做调查分析就拍板定案;未搞清工程 地质、 水文情况等条件就仓促开工;边设计、 边施工，任意修改设计，不按图纸施工; 工程竣工不进行试车运行，未经验收就交付使用等，这些常常是导致工程质量事故的重 要原因。 ( 2 )违反有关法规和工程合同规定。 例如，无证设计、无证施工、越级设计、越 级施工，工程招标投标中不公平竞争，超低价中标，违法转包或分包，擅自修改设计， 不按图纸施工等。 2) 工程地质勘察失误或地基处理失误 (1)工程地质勘察失误。 未认真进行地质勘察或勘探时钻孔深度、间距范围不符 合规定要求，地质勘察报告不详细、 不准确、 不能全面反映地基实际情况等，从而使得 地下情况不清，或对基岩起伏、土层分布误判，或未查清地下软土层、墓穴、孔洞等。 这些均会导致采用不恰当或错误的基础方案，造成地基不均匀沉降、失稳，使上部结构 或墙体开裂、破坏，或引发建筑物倾斜、倒塌等质量事故。 ( 2 )地基处理失误。 对软弱土、杂填土、冲填土、大孔性土或湿陷性黄土、膨胀 土、红黠土、熔岩、土洞、岩层出露不均匀地基未进行处理或处理不当，也是导致重大 质量事故的原因。 叫5.4 施工质量事故预防与调查处理 249 3) 设计计算失误 盲目套用图纸，采用不正确的结构方案，计算简图与实际受力情况不符，荷载取 值过小，内力分析有误，沉降缝或变形缝设置不当，悬挑结构未进行抗倾覆验算，以及 计算错误等，都是引发质量事故的隐患。 4) 材料构配件不合格 钢筋物理力学性能不良会导致钢筋泪凝土结构产生裂缝或脆性破坏;集料中活性 氧化硅会导致碱集料反应，使混凝土产生裂缝;水泥安定性不良，会造成混凝土爆裂; 预制构件断面尺寸不足，支撑锚固长度不足，未可靠建立预应力值，漏放或少放钢筋， 板面开裂等，均可能出现断裂、胡塌事故。 5) 施工与管理失控 施工与管理失控是造成大量质量事故的常见原因，主要表现在以下几方面: (1)未经设计单位同意，擅自修改设计;或不按图施工。例如，将按接做成刚接， 将简支梁做成连续梁;用光圆钢筋代替异形钢筋等，导致结构破坏。挡土墙不按图设滤 水层、排水孔，导致压力增大，墙体破坏或倾覆。 (2 )图纸未经会审即仓促施工;或不熟悉图纸，盲目施工。 ( 3 )不按有关施工规范和操作规程施工。例如，浇筑混凝土时振捣不良，造成薄 弱部位;砖砌体包心砌筑，上下通缝，灰浆不均匀饱满等，均能导致砖墙或砖柱破坏。 (4) 不懂装懂，蛮干施工，例如，将钢筋混凝土预制梁倒置吊装;将悬挑结构钢 筋放在受压区等，均会导致结构破坏，造成严重后果。 ( 5 )管理混乱，施工方案考虑不周，施工顺序错误，技术交底不清，违章作业，疏 于检查、验收等，均可能导致质量事故。 6 ) 自然条件影响 温度、湿度、日照、雷电、大风、暴雨或其他不可抗力都可能成为施工质量事故 的诱因。 2. 施工质量事故预防措施 (1)坚持按工程建设程序办事。严格遵循和坚持按工程建设程序办事是提高工程 建设质量和经济效果的必要保证。要做好项目建设前期的可行性论证，杜绝未经深入的 调查分析和科学论证就盲目拍板定案;要彻底搞清工程地质水文条件方可开工;杜绝无 证设计、无图施工;禁止任意修改设计和不按图纸施工;工程竣工不进行试车运转、不 经验收不得交付使用。 (2 )做好必要的技术复核、技术核定工作。 ①技术复核。对工程实施全过程中的关键过程、关键工序和特殊过程及容易发生 质量问题的部位进行技术复核，是保证工程质量满足设计要求和合同规定的重要手段。 如图纸会审，工程定位引测点的复测，钢筋混凝土结构中钢筋的安装位置、规格、数 量、连接及锚固情况的检查确认等，都属于技术复核工作内容。 ②技术核定。技术核定是指在工程施工过程中对于涉及技术方面的更改，如方案 修改、实物量变动、位置变化等，由施工单位提出施工方案、方法、工艺、措施等后， 经建设单位和有关单位共同进行审查批准的过程。 ( 3 )严格把好建筑材料及制品的质量关。从编制材料需求计划、采购订货、进场250 第5章建设工程质量管理 验收、质量复验、存储和使用等环节，严格控制建筑材料及制品的质量，防止不合格或 是变质、损坏的材料和制品用到工程中。 ( 4 )加强质量培训教育，提高全员质量意识。 以技能实践教育为主，理论知识教 育为辅，利用各种机会，采用多种形式对施工单位各层次人员进行分期分批培训教育， 未参加培训或培训不合格人员不得上岗作业，以此提高全员质量意识。 ( 5 )加强施工过程组织管理。 施工人员要熟悉图纸，对工程的难点和关键工序、关 键部位，应编制专项施工方案并严格执行;施工作业必须按照图纸和施工验收规范、操 作规程进行;施工技术措施要正确，施工顺序不可搞错;脚手架和楼面不可超载堆放构 件和材料;要严格按照制度进行质量检查和验收。 ( 6 )做好应对不利施工条件和各种灾害的预案。 要根据当地气象资料的分析和预 测，事先针对可能出现的风、雨雪、高温、严寒、雷电等不利施工条件，制定相应的施 工技术措施;还要对不可预见的人为事故和严重自然灾害做好应急预案，并有相应的人 力、 物力储备。 (7)加强施工安全与环境管理。 施工安全和环境施工通常会连带发生质量事故，加 强施工安全与环境管理，也是预防施工质量事故的主要措施。 5.4.3 施工质量事故调查处理 才.施工质量事故处理要求及依据 1 )施工质量事故处理基本要求 ( 1 )事故处理要达到安全可靠、 不留隐患、 满足生产和使用要求、施工方便、经 济合理的目的。 ( 2 )要重视消除造成质量事故的原因，注意综合治理。 ( 3 )要合理确定处理范围和正确选择处理的时机和方法。 (4 )要加强事故处理的检查验收工作，认真复查事故处理的实际情况。 ( 5 )要确保事故处理期间的安全。 2) 施工质量事故处理依据 (1)法律法规及政策。 《中华人民共和国建筑法H 中华人民共和国安全生产法H建 设工程质量管理条例》等相关法律法规，明确了施工质量事故的处理程序和责任分工。 ( 2 )合同文件。 工程施工单位与建设单位签订的施工合同中，通常会约定施工质 量事故处理的具体责任和赔偿方式等内容。 ( 3 )工程建设标准。 工程施工需要遵守的国家标准、 行业标准、地方标准及团体 标准等，对施工质量提出了具体要求，也规定了相应的责任和处理方式。 (4) 企业内部管理制度。 施工单位内部应建立相应的质量管理制度，规范施工过 程和质量管理，明确各级管理人员和操作人员的职责和义务。 2. 施工质量事故调查处理程序 1 )事故报告 (1)工程质量事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报告;单 位负责人接到报告后，应于 lh 内向事故发生地县级以上人民政府住房和城乡建设主管 部门及有关部门报告。 「5.4 施工质量事故预防与调查处理 251 情况紧急时，事故现场有关人员可直接向事故发生地县级以上人民政府住房和城 乡建设主管部门报告。 (2) 住房和城乡建设主管部门接到事故报告后，应当依照下列规定上报事故情况， 并同时通知公安、监察机关等有关部门: ①较大、重大及特别重大事故逐级上报至国务院住房和城乡建设主管部门，一 般事故逐级上报至省级人民政府住房和城乡建设主管部门，必要时可以越级上报事故 情况。 ②住房和城乡建设主管部门上报事故情况，应当同时报告本级人民政府;国务院 住房和城乡建设主管部门接到重大和特别重大事故的报告后，应当立即报告国务院。 ③住房和城乡建设主管部门逐级上报事故情况时，每级上报时间不得超过 2h。 ④事故报告后出现新情况，以及事故发生之日起 30 日内伤亡人数发生变化的，应 当及时补报。 ( 3 )事故报告。事故报告应包括下列内容:①事故发生单位概况;②事故发生的 时间、地点以及事故现场情况;③事故的简要经过;④事故已经造成或者可能造成的 伤亡人数(包括下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失;⑤已经采取的措施; ⑥其他应当报告的情况。 2) 事故调查 (1)事故调查组及其职责。工程质量事故调查组由事故发生地的市、 县以上住房 和城乡建设主管部门或国务院有关主管部门组织成立。 特别重大事故由国务院或国务院 授权有关部门组织事故调查组进行调查。 重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、 设区的市级人 民政府、县级人民政府负责调查。 省级人民政府、 设区的市级人民政府、县级人民政府 可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或委托有关部门组织事故调查组进行 调查。 未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调 查组进行调查。 根据事故的具体情况，事故调查组由有关人民政府、应急管理部门、负有安全生 产监督管理职责的有关部门、监察机关、 公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民 检察院派人参加。事故调查组可以聘请有关专家参与调查。 事故调查组履行下列职责:①查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接 经济损失;②认定事故的性质和事故责任;③提出对事故责任者的处理建议;④总结 事故教训，提出防范和整改措施;⑤提交事故调查报告。 ( 2 )事故调查报告。 事故调查报告应包括下列内容:①事故发生单位概况;②事 故发生经过和事故救援情况;③事故造成的人员伤亡和直接经济损失;④事故发生的 原因和事故性质;⑤事故责任的认定和事故责任者的处理建议;⑥事故防范和整改 措施。 事故调查报告应当附具有关证据材料，如有关质量检测报告和技术分析文件。事 故调查组成员应当在事故调查报告上签名。 ( 3 )事故原因分析。质量事故原因分析一般按以下步骤进行:252 第5章建设工程质量管理 ①收集事故信息。 了解事故的详细情况，包括时间、地点、受影响的产品或服务、 受影响的客户等。 ②确定受影响的因素。了解事故所涉及的所有因素，例如人员、设备、材料、环 境和管理等。 ③ 制定分析计划。 制定详细的分析计划，包括使用的方法和工具，以及需要的资 源和时间。 ④进行原因分析。 使用适当的工具和方法，例如调查表法、排列图法、因果分析 图法、控制图法等，确定导致质量事故发生的根本原因。 事故原因分析要建立在事故情况调查的基础上，应避免情况不明就主观推断事故 原因。 特别是对涉及勘察、 设计、 施工、材料和管理等方面的质量事故，往往事故的原 因错综复杂。 因此，必须对调查得到的数据、资料进行仔细的分析，去伪存真，找出造 成事故的真正原因和主要原因。 3) 事故处理 ( 1 )事故责任者处理。 政府主管部门应依据有关人民政府对事故调查报告的批复和 有关法律法规规定，对事故相关责任者实施行政处罚，对事故负有责任的建设、勘察、 设计、施工、 监理等单位和施工图审查、 质量检测等有关单位分别给予罚款、 停业整 顿、降低资质等级、 吊销资质证书其中一项或多项处罚，对事故负有责任的注册执业人 员分别给予罚款、停止执业、吊销执业资格证书、终身不予注册其中一项或多项处罚。 ( 2 )事故处理的技术方案。事故单位在接到事故调查组提出的技术处理意见后，在 正确地分析和判断事故原因的基础上，并广泛听取专家及有关方面的意见建议，经科学 论证，完成事故技术处理方案。 质量事故技术处理方案，一般应委托原设计单位提出， 由其他单位提供的技术处理方案，应经原设计单位同意签认。 技术处理方案的制定，应 征求建设单位意见。 技术处理方案必须依据充分，应在质量事故的部位、原因全部查清 的基础上，必要时，应委托工程质量检测机构进行质量鉴定或请专家论证，以确保技术 处理方案可靠、可行、保证结构安全和使用功能。 (3)工程质量缺陷及事故处理的基本方法 ①返修处理。 当工程某些部分的质量虽未达到规范、标准或设计规定的要求，存 在一定缺陷，但经过返修后可以达到要求的质量标准，又不影响使用功能或外观要求 时，可采取返修处理的方法。 例如，某些海凝土结构表面出现蜂窝、麻面，经调查分 析，该部位经返修处理后，不会影响其使用及外观;对混凝土结构局部出现的损伤，如 结构受撞击、局部未振实、 冻害、火灾、酸类腐蚀、碱集料反应等，当这些损伤仅仅在 结构的表面或局部，不影响其使用和外观，可进行返修处理。 再如对混凝土结构出现的 裂缝，经分析研究后如果不影响结构的安全和使用时，也可采取返修处理。 例如，当裂 缝宽度不大于 O.2mm 时，可采用表面密封法;当裂缝宽度大于 O.3mm 时，可采用嵌缝 密闭法;当裂缝较深时，则应采取灌浆修补方法。 ②加固处理。主要是针对危及承载力的质量缺陷的处理。 通过对缺陷的加固处理， 使建筑结构恢复或提高承载力，重新满足结构安全性及可靠性的要求，使结构能继续使 用或改作其他用途。 对混凝土结构常用加固的方法主要有:增大截面加固法、外包角钢 加固法、粘钢加固法、增设支点加固法、增设剪力墙加固法和预应力加固法等。5.4 施工质量事故预防与调查处理 253 ③返工处理。当工程质量缺陷经过返修处理后仍不能满足规定的质量标准要求， 或不具备补救可能性，则必须实行返工处理。例如，某防洪堤坝填筑压实后，其压实土 的干密度未达到规定值，经核算将影响土体的稳定且不满足抗渗能力的要求，须挖除不 合格土，重新填筑，进行返工处理。某公路桥梁工程预应力按规定张拉系数为1.3，而 实际仅为 0.8，属严重的质量缺陷，也无法返修，只能返工处理。再如，某工厂设备基 础的混凝土浇筑时掺入木质素磺酸钙减水剂，因施工管理不善，掺量多于规定的 7 倍， 导致混凝土胡落度大于 180mm，石子下沉，混凝土结构不均匀，浇筑后 5 天仍未凝固硬 化， 28 天的混凝土实际强度不到规定强度的 32%，不得不返工重挠。 ④限制使用。当工程质量缺陷按返修方法处理后无法保证达到规定的使用要求和 安全要求，而又无法返工处理的情况下，不得已时可做出诸如结构卸荷或减荷以及限制 使用的决定。 ⑤不作处理。某些工程质量问题虽然达不到规定的要求或标准，但其情况不严重， 对工程或结构的使用及安全影响很小，经过分析论证、法定检测单位鉴定和设计单位等 认可后，可不专门作处理。一般可不作专门处理的情况有以下几种: A. 不影响结构安全、生产工艺和使用要求的质量缺陷。例如，有的工业建筑物出 现放线定位偏差，且严重超过规范规定，若要纠正会造成重大经济损失，但经分析论 证，其偏差不影响生产工艺和正常使用，在外观上也无明显影响，可不作处理。又如， 某些部位的混凝土表面裂缝，经检查分析，属于表面养护不够的干缩微裂，不影响使用 和外观，也可不作处理。 B.下一道工序可以弥补的质量缺陷。例如，混凝土结构表面的轻微麻面，可通过 后续的抹灰、刮涂、喷涂等弥补，也可不作处理。再如，混凝土现浇楼面的平整度偏差 达到lOmm，但由于后续垫层和面层的施工可以弥补，所以也可不作处理。 C. 法定检测单位鉴定合格的工程。例如，某检验批混凝土试块强度值不满足规范 要求，强度不足，但经法定检测单位对泪凝土实体强度进行实际检测后，其实际强度达 到规范允许和设计要求值时，可不作处理。对经检测未达到要求值，但相差不多，经 分析论证，只要使用前经再次检测达到设计强度，也可不作处理，但应严格控制施工 荷载。 D. 出现质量缺陷的工程，经检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算，仍 能满足结构安全和使用功能的。例如，某一结构构件截面尺寸不足，或材料强度不 足，影响结构承载力，但按实际情况进行复核验算后仍能满足设计要求的承载力时， 可不进行专门处理。这种做法实际上是挖掘设计潜力或降低设计的安全系数，应谨慎 处理。 ⑥报废处理。出现质量事故的工程，通过分析或试验，采取上述处理方法后仍不 能满足规定的质量要求或标准，则必须予以报废处理。 4) 事故处理的鉴定验收 质量事故的处理是否达到预期目的，是否仍留有隐患，应通过检查鉴定和验收作 出确认。事故处理的质量检查鉴定，应严格按施工验收规范和相关质量标准的规定进 行。必要时，还应通过实际测量、试验和仪表检测等方法获取必要的数据，以便准确地 对事故处理结果作出鉴定，最终形成结论。254 第5章建设工程质量管理 5) 提交处理报告 事故处理结束后，还必须向主管部门和相关单位提交事故处理报告，其内容包括: 事故调查报告，事故原因分析，事故处理依据，事故处理方案、方法及技术措施，处理 过程中的各种原始记录资料，检查验收记录，事故处理结论等。 叫[ > 第 6 章建设工程成本管理 工程承包单位在保障工程进度、 质量和安全的前提下，做好工程成本管 理工作，是实现目标利润的有效途径。 为此，需要综合考虑建造成本、 工期 成本、 质量成本、 安全成本、绿色成本等全要素成本，采取有效措施做好成 第6章 本计划及动态监控等工作。 看本章精讲课 做本章自测题 6.1 工程成本影晌因素及管理流程 中国成本协会发布的《成本管理体系术语~ CCA 2101: 2008 中将成本定义为:为 过程增值和结果有效己付出或应付出的资源代价。 工程成本可定义为:以货币单位衡量 的为实现工程建设目标所耗费的各种资源。 从建设单位角度来说，工程成本包括决策阶 段、 设计阶段、 施工阶段直至竣工验收交付使用阶段所耗费的各种资源。 从工程承包单 位角度来说，工程成本是为履行合同所发生的各种合理的资源耗费。 对于施工承包单位 而言，工程成本就是投标阶段、施工阶段及竣工验收阶段的资源耗费;对于工程总承包 单位而言，工程成本就是投标、设计、采购、施工、 竣工验收等阶段以货币表示的资源 耗费。 6.1.1 工程成本分类及影响因素 1. 工程成本分类 根据建设工程的特点和成本管理要求不同，工程成本可按不同的标准和应用范围 分类。 1)按工程成本对象的范围分类 工程成本分为建设工程项目总成本、 单项工程成本、单位工程成本、分部工程成 本和分项工程成本。 2) 按工程成本发生的阶段分类 工程成本分为投标成本、勘察设计成本、采购成本、 施工成本及竣工验收成本。 3) 按生产费用计入工程成本的方法分类 (1)直接成本。 直接成本是指在工程项目实施过程中直接耗费的构成工程实体 或有助于工程形成的各项支出，包括人工费、材料费、机械使用费和其他直接费。 其特点是在项目施工时，能够分清受益对象，可以直接计人某一成本核算对象的 费用。 (2 )间接成本。 间接成本是指工程承包单位为工程设计、 采购、 施工准备、组织 和管理施工生产所发生的全部施工间接费支出，包括勘察设计费、采购成本、 现场管理 人员的人工费、 资产使用费、工具用具使用费、保险费、 检验试验费、 工程保修费以及256 第6章建设工程成本管理 其他费用等。 其特点是在项目施工时，无法分清受益对象，无法直接计入某一成本核算 对象的费用，必须按一定标准和比例分配计入不同成本核算对象。 4) 按工程成本与工程量的关系分类 工程成本分为固定成本和变动成本。 固定成本是指在一定的期间和一定的工程量 范围内不受工程量增减变动影响的成本，如办公设施的折旧费、 管理人员工资等。 变动 成本是随着工程量的增减而变化的各项成本，如材料费、 计件工资等。 5) 按成本形成的时间划分 按工程成本形成的时间，工程成本可划分为预算成本、计划成本和实际成本。 ( 1 )预算成本。 预算成本是建设单位和工程承包单位通过招标投标签订的工程建 设合同中确定的工程成本。 该成本是工程承包单位根据建设单位招标文件要求及自身管 理水平确定的完成全部合同工程消耗的费用总和。 这里的预算成本是整个工程承包项目 的预算成本。 ( 2 )计划成本。 计划成本是工程承包单位根据工程合同要求，完成相应的设计、 采 购、 施工等工作，结合项目实际及本单位的管理水平和生产力水平而计算确定的工程项 目最低费用总和。 该计划成本是工程项目成本控制和考核的基本依据。 ( 3 )实际成本。 实际成本是工程承包单位在项目实施期内实际发生的各项费用的 总和，包括设计成本、 采购成本、 施工成本等。 它受工程承包单位的设计能力、 生产技 术、施工条件及生产经营管理水平的制约。 实际成本与计划成本比较，可反映工程承包 单位的成本绩效和成本计划执行情况。 6) 按工程成本的可控性分类 工程成本分为可控成本和不可控成本。 可控成本是指能够为特定部门的职能权限 所控制的成本。 例如，对于施工过程中发生的材料成本，工程部门能够控制材料的消耗 量，按照特定价格(如计划价格)及其消耗量计算材料成本，属于工程部门的可控成 本。 由于工程部门无法控制材料价格，由于价格变动引起的材料成本的变动，则属于工 程部门的不可控成本。 成本是否可控与特定部门、 环节相联系，某一部门的不可控成本 可能是其他部门的可控成本，例如由价格变动引起的一定范围内的成本变动，对材料采 购部门而言， 则属于可控成本。 7) 按工程成本要素构成划分 前述传统意义上的工程成本并未考虑施工成本与工期、 质量、安全、 绿色等目标 之间的关系。 从建设工程全要素成本视角考虑 传统意义上的施工成本可称为建造成 本，而不同工期、质量、 安全、 绿色水平对应的成本可称为工期成本、质量成本、安全 成本和绿色成本。 通过全要素成本权衡和优化，可以为确定工程计划成本和责任成本提 供依据。 (1)工期成本。 工程项目施工工期与成本之间有着密切关系。 在一般情况下，直 接成本会随着工期缩短而增加，间接成本会随着工期缩短而减少。 所谓工期成本， 是指随着工期缩短或延长而变化的施工成本。 ( 2 )质量成本。 质量成本是指为实现工程质量目标而采取的预防和控制措施所产 生的费用，以及因不能达到质量水平而造成的各项损失费用之和。 质量成本可分为控制 成本和损失成本两部分。 叫6.1 工程成本影响因素及管理流程 257 ① 控制成本。 控制成本又可分为预防成本和鉴定成本。 预防成本是指为防止工程 质量缺陷和偏差出现，保证工程质量达到质量标准所采取的各项预防措施所支出的费 用，包括质量规划费、 工序控制费、新工艺鉴定费、 质量培训费、 质量信息费等;鉴定 成本是指为保证工程质量而对工程本身及材料、 构配件、 设备等进行质量鉴定所支出的 费用，包括施工图纸审查费，施工文件审查费，原材料、 外购件检验试验费，工序检验 费，工程质量验收费等。 ②损失成本。 损失成本又分为内部损失成本和外部损失成本。 内部损失成本是指 在工程施工过程中因指挥决策失误、违反标准及操作规程、成品保护及机具设备保养不 善等引起工程质量缺陷而造成的损失，以及为处理工程质量缺陷而发生的费用，包括 返工损失、返修损失、停工损失、质量事故处理费用等;外部损失成本是指工程移交 后，在使用过程中发现工程质量缺陷而需支付的费用总和，包括工程保修费、损失赔偿 费等。 在通常情况下，质量控制成本增加，工程质量水平会随之提高，质量损失成本就 会减少;反之，如果减少质量控制成本，工程质量水平就会下降，质量损失成本也会增 加。 根据上述特点，通过绘制质量成本曲线，即可寻求使质量成本最低时的工程质量水 平或在质量成本与工程质量水平之间进行权衡。 ( 3 )安全成本。安全成本是指为保证安全生产而支出的费用和因安全事故而产生 的损失费用之和。安全成本可分为安全生产保障成本和安全事故损失成本两部分。 安全 生产保障成本包括安全防护工程费用、安全防护措施费用、安全教育培训费用等;安全 事故损失戚本包括企业内部损失成本和企业外部损失成本。 通过分析安全成本与安全生产水平之间的关系，可以在保证安全生产的前提下， 寻求安全成本控制点。 (4 )绿色成本。绿色成本是指按照绿色低碳发展要求，在绿色建筑及绿色建造方 面所花费的成本，以及因绿色建造不善造成的损失费用之和。与安全成本类似，绿色成 本也可分为绿色建造成本和事故损失成本两部分。 同样地，通过分析绿色成本与绿色建造水平之间的关系，可以在实现绿色建筑及 绿色建造的前提下，寻求绿色成本控制点。 2. 工程成本影响因素 影响工程成本的因素很多，主要来自三个大的方面，包括项目范围、工程设计和 工程施工。 1)项目范围 项目范围与工程成本密切相关，任何项目范围的变化均会导致工程量的变化，从 而导致工程成本的变化，因此，应在合同中对于项目范围进行清晰明确的约定。 2) 工程设计 工程设计是项目管理范围的具体体现，是决策之后影响工程成本最重要的阶段。 工程设计通常分初步设计和施工图设计两个阶段，称为"两阶段设计对于技术上复 杂而又缺乏设计经验的项目，可按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行，称 为"三阶段设计"。对于特殊的大型项目，事先还要进行总体设计。 工程建设不同阶段对工程成本的影响程度示意图如图 6.1-1 所示。258 第6章建设工程成本管理 项目决策 一一一一设计 初步设计 年 100 技术设计 一----招标、发包 工 95 一-----设计要求改变(设计标准、平面布置等) 程275 的 程 度 (%) 35 施工阶段设计变更、发包 --- 10 、、 工程进展时间 图 6.1-1 工程建设不同阶段对工程成本的影响程度示意图 工程设计对工程成本的影响主要通过设计标准、设计方案及设计质量方面。 偏低 的设计标准会降低施工成本，但如果使用低于国家监管要求的标准进行施工，会对工程 施工质量造成严重影响;设计方案的不同会导致建设工程的功能、 施工的难易程度、设 备、 材料和人工消耗也会有所不同，最终会影响建设工程成本，如复杂设计要求会增加 施工难度和工程量， 从而增加成本，使用更高质量的材料和装饰品、 采用先进的工艺和 技术等都会增加工程成本;设计质量不高，设计深度不足，设计文件错误、遗漏等问 题，也会导致施工过程中工程变更，最终导致工程成本的上升。 3) 工程施工 施工阶段是形成工程实体的重要阶段，这一阶段成本受多个因素影响，包括劳动 力成本、 材料和设备成本、施工机具成本、现场管理能力、施工方法、工期、质量、安 全和环境等。 这些因素的变化都可能对施工成本产生直接或间接影响。例如，如果工程 建设投入的资金较多，相应的工期、质量、安全和环境方面就越有保障。 相反，如果工 期紧迫，往往要求投入更多的人力和物力以保证工程及时完成，提高施工成本，而且赶 工也可能对施工质量和安全带来不利的影响。再如，对工程的安全和环境要求越高就需 要投入更多，也会相应提高成本。在施工成本管理过程中，不能割裂开来，只对一个或 几个因素进行单独分析，而要考虑因素之间的影响，将它们作为整体来考虑。 不以它们 同时达到"最优"为目标，而是在诸多因素之间找到一个合理的"平衡点使得成本 最低。 (1)劳动力成本影响。 劳动力成本是影响施工阶段工程成本的重要因素，而影响 劳动力成本的因素主要有薪酬水平、市场上劳动力供需关系及技能水平:①薪酬水平: 不同地区、 不同工种工人的薪酬水平存在差异，高薪酬水平会增加施工成本;②劳动 力供需关系:如果市场上的工人供应不足，用人单位需要支付更高的工资来吸引工人， 劳动力成本可能会上升;③技能水平:高技能工人通常薪酬要求更高，因为他们能够 提供更高质量的工作，这也会影响施工成本。 ( 2 )材料和设备成本影响。① 价格波动:不同材料或设备的价格会随市场供求变 化而波动，材料和设备价格上涨可能会增加施工成本;②供应链问题:供应链中的延 迟、 中断或不稳定性，可能导致材料短缺或需要采取替代措施，进而增加成本。 叫6.1 工程成本影响因素及管理流程 259 ( 3 )施工机具设备成本影响。①租赁费用:使用大型设备或特殊设备时，租赁费 用可能较高，特别是设备使用时间较长的情况下;②维护费用:设备的日常维护和保 养需要投入成本，包括定期检查、维修和更换零部件等;③燃料费用:燃料价格的波 动会影响使用设备的成本。 (4 )现场管理能力的影响。现场管理能力高低直接关系到施工成本，现场管理能力 低，容易引起返工、返修、材料浪费、工人窝工、机械闲置等现象，导致施工成本增加。 ( 5 )施工方法的影响。施工方法的可行性和经济性会影响施工成本，采用特殊的 施工技术或先进的绿色建筑技术可能需要额外增加成本。 (6 )施工工期的影响。延长施工工期会导致人力资源成本、设备和租赁成本、材 料费用、过期和损耗、利息和贷款成本、管理和监督费用以及延迟赔偿和罚款等方面的 增加，从而对施工成本产生影响。直接成本会随着工期的缩短而增加，当压缩工期时， 会投人必要的相关费用，主要表现为措施性费用的投入;间接成本会随着工期的缩短而 减少。在考虑施工总成本时，还应考虑工期变化带来的其他损益，包括效益增量和资金 的时间价值等。为了控制工期成本，需要比选各施工进度计划方案，从中找出施工总成 本最低时的工期安排。为此，可采用工程网络计划技术中的工期一成本优化方法。 (7)施工质量的影响。施工质量不达标或低质量将增加修复和重建成本、返工和 修正成本、监测和测试费用、低效和浪费成本、维护和修理成本，以及客户满意度和声 誉成本。 ①修复和重建成本。如果在施工过程中出现质量问题，需要进行修复或重建工作。 这将会增加额外的材料、劳动力和施工机具成本，导致施工成本增加。 ②返工和修正成本。质量问题可能需要进行返工或修正，以达到设计要求和质量 标准。这会增加劳动力和材料的使用，以及相关的时间成本。 ③额外监测和测试费用。为了确保工程质量，可能需要进行额外的监测和测试工 作，例如材料检验、结构强度测试等，因而会增加施工成本。 ④低效和浪费成本。质量问题可能导致施工过程的低效率和浪费。例如，不合 格的材料或不良的施工方法可能导致材料浪费、工时增加和能源浪费，从而增加施工 成本。 ⑤维护和修理成本。低质量的施工可能导致建筑物在使用过程中频繁需要维护和 修理。这将增加运营成本，并可能导致未来的重大修复费用。 ⑥客户满意度和声誉成本。质量问题会影响客户满意度和声誉。不满意的客户可 能会要求赔偿或提起诉讼，损害承包商声誉。高质量的施工可以减少这些额外费用，并 提高项目价值和可持续性。因此，在施工过程中确保工程质量和合格工艺非常重要，有 助于降低施工总成本。 ( 8 )施工安全的影响。受施工项目规模和复杂性、工作环境、施工方法、法规要 求、劳动力培训、保险和风险管理及项目管理等因素影响，施工安全措施、培训iI、个人 防护装备和监督等成本会有所不同。例如，高层建筑工程施工需要采取额外的安全措施， 如搭建安全网、使用防坠落设备、进行高空作业培训等，从而会增加施工安全成本;如 果施工现场存在有毒气体或有害物质，需要进行特殊的防护措施和监测，如呼吸器具、 防护服和气体检测仪器，也会增加施工安全成本。通过合理的安全计划和管理，可以减260 第6章建设工程成本管理 少安全风险、降低事故发生概率，并最终降低施工安全成本。 施工安全的忽视或不当管 理可能导致人员伤害和医疗费用、保险费用、安全培训和教育成本、额外的安全设备和 措施成本、审核和监督成本、延误和重新计划成本，以及法律责任和罚款成本的增加。 ( 9 )环境及社会的影响。 按照可持续发展原则，本着绿色低碳发展和对环境、社 会负责的态度，在施工过程中需要采取或被要求采取绿色建造及施工环境保护措施、履 行社会责任等，也会增加施工成本。 (10 )信息技术的影响。 信息技术在施工成本管理中的应用会有多方面影响，不仅 能够提高管理效率和实现动态控制，还能优化供应链管理、降低人工和材料成本，并带 来长期经济效益;但信息技术的引人需要一定的初期投入，如软件和硬件设备投入、人 力成本和维护成本等。 6.1.2 工程成本管理流程 工程成本管理是指项目管理机构以责任成本为主线，对工程成本进行计划、控制、 分析，并进行工程成本管理绩效考核的过程。 市场经济条件下以企业内部经济责任承包 制为基础的工程成本管理，已不再是传统计划经济体制下的成本预测、成本计划、 成本 控制、成本核算、成本分析和成本考核流程。 而且，工程成本控制也不再单纯考虑建造 成本，而是综合考虑建造成本、工期成本、质量成本、安全成本和绿色成本的全要素成 本控制。 工程成本管理流程如图 6.1-2所示。 承包责任成本 图 6.1-2 工程成本管理流程 工程成本管理各环节是一个有机联系与相互制约的系统过程。 其中，成本计划是 开展成本控制和分析的基础，也是成本控制的主要依据;成本控制能对成本计划的实施 n6.2 施工成本计划 261 进行监督，保证成本计划的实现;成本分析是对成本计划是否实现进行的检查，并为成 本管理绩效考核提供依据;成本管理绩效考核是实现责任成本目标的保证和手段。 6.2 施工成本计划 6.2.1 施工责任成本构成 1. 施工责任成本 施工责任成本是以履行施工合同为前提，依据施工项目预算成本，经过施工单位 和项目管理机构协商确定的由项目管理机构控制的成本总额。预算成本是在既定的市场 环境下，根据企业管理水平和管理特点，按企业费用支出标准、资源市场价格信息和工 程实际情况，测算的项目各项费用总和。 施工责任成本是以责任中心为对象来进行归集的可控成本，将企业成本管理中的 经济责任进行明确划分，体现出"分级控制"与"责权利一体"的现代企业管理理念。 而可控成本是指可以被责任中心控制的成本，且控制水平的高低会对成本支出造成一 定影响。 通常而言，责任成本具有四个条件:①可考核性，责任中心能够实时考核责 任成本的执行过程及结果;②可预计性，责任中心能够知晓责任成本的发生与发展; ③可计量性，责任中心能够计量责任成本的大小;④可控制性，责任中心能够有效调 节、控制责任成本。 施工责任成本管控是指在工程项目施工全过程中，对工程项目的责 任成本进行分解，明确各相关部门的戚本责任，并结合施工单位的实际情况科学制订一 套激励考核方案，从而实现全方位的成本控制。 2. 施工责任成本构成 施工责任成本由人工费、材料费、施工机具使用费、专业分包费、措施费、 间接 费、其他费用组成。 施工责任成本可采用以下公式进行计算: 施工责任成本=预计结算收入-税金一企业管理费一 目标利润 (6.2-1 ) 施工责任成本降低额二施工责任成本一项目实际成本 ( 6.2-2) 施工责任成本降低率=施工责任成本降低额/施工责任成本 (6.2-3 ) 施工责任成本应以施工合同、施工图纸、中标清单、企业内部施工定额、施工组 织设计、施工方案、施工进度计划、市场价格信息等为依据，按照一定方法从中标价 (合同价)中分离出来。 中标后，投标负责人组织对编制、审核标价分离相关人员进行投标交底。一般由 商务部门组织进行标价分离、完成施工成本测算，协调相关部门编制施工成本降低率; 技术部门配合完成施工方案、周转工具用量、机械设备配置的合理化及费用测算;工程 部门配合完成工期优化效益测算;物资采购部门配合完成材料费、周转工具费及采购效 益测算;安全管理部门配合完成安全生产措施费测算;人力资源部门配合完成项目管理 人员配置及岗位薪酬标准测算;财务部门配合完成项目管理费及各项费用标准测算。 项 目商务经理、技术负责人配合参与编制。 标价分离完成后，根据项目综合情况，施工单 位管理部门与施工项目经理共同确认标价分离、成本降低率，商务部门完成施工责任成 本分解。262 第6章建设工程成本管理 施工责任成本分解示例见表 6.2-1。 表 6.2-1 施工责任成本分解示例 责任目标 序号 管控要素 控制目标 责任部门 责任岗位 (注:经济指标为不含税价) 控制在 xx 元1m2 (按建筑 项目经理 人工费 商务部门 面积)以内 商务经理 生产经理 人工 零星用工签证额占分包产值 工程部门、商务 总工程师 零星用工 比例运才 5% 部门、技术部门 商务经理 项目经理 技术优化率注 1.5% 技术部门 总工程师 钢筋量盈利注 6% 放样优化率注 1.5% 工程部门 生产经理 精算优化率~ 3% 商务部门 商务经理 工程部门、商务 生产经理 主要材料 混凝土量盈利 混凝土量盈利率注2% 部门 商务经理 工程部门、商务 生产经理 预拌砂浆 预拌砂浆损耗率运 0% 部门 商务经理 挖掘机、推土机、 控制在 xx 元1m2 (按建筑 工程部门、技术 生产经理 施工机械 起重机等 面积)以内 部门 总工程师 控制在 xx 元1m2 (按建筑 项目经理 技术部门、工程 四 模板 木模板、铝合金模板等 面积)以内，木模周转率不 总工程师 部门 低于 x x 生产经理 措施成本(组织措施和 控制在 xx 元/时(按建筑 项目经理 技术措施等) 面积)以内 大型机械费用 (塔式 控制在 xx 元/时(按建筑 工程部门、 技术 生产经理 起重机、施工电梯等) 面积)以内 部门 总工程师 五 措施费 |恼建费用控制在 xx 元1m2 总工程师 技术部门、工程 临时设施建设费用 (按建筑面积)以内(含办公 部门 生产经理 临建、现场|自建、|际水|陆电) ... 控制在 xx 元/时(按建筑 施工管理费 项目经理 面积)以内 / 、 \ 间接费 控制在 xx 元1m2 (按建筑 项目经理 资金利息 商务部门 面积)以内 商务经理 控制在 xx 元1m2 (按建筑 维保修成本 质量部门 质量总监 面积)以内 七 质量成本 控制在 xx 元/时(按建筑 创奖成本 质量部门 质量总监 面积)以内 八 工期成本 工期成本优化率 ~5% 工程部门 生产经理 时6.2 施工成本计划 263 续表 责任目标 序号 管控要素 控制目标 责任部门 责任岗位 (注:经济指标为不含税价) 九 优化创效 优化效益率 二"2.5% 技术部门 总工程师 项目管理机构 十 索赔 索赔实现率 法 65% 项目管理机构 成员 6.2.2 施工成本计划编制 1. 施工成本计划的类型 按其发挥的作用不同，施工成本计划可分为竞争性成本计划、指导性成本计划和 实施性成本计划。 (1)竞争性成本计划。竞争性成本计划是指在施工投标及签订合同阶段的估算成本 计划。这类成本计划以招标文件中的合同条件、投标者须知、技术规范、设计图纸和工 程量清单为依据，以有关价格条件说明为基础，结合调研、现场踏勘、答疑等情况，根 据施工企业自身的工料消耗标准、水平、价格资料和费用指标等，对完成投标工程所需 支出的全部费用进行估算。在投标报价过程中，虽也着重考虑降低成本的途径和措施， 但总体上较为粗略。 (2 )指导性成本计划。指导性成本计划是指在选派项目经理阶段的预算成本计划， 是项目经理的责任成本目标。指导性成本计划是以合同价为依据，按照企业定额标准制 定的施工成本计划，用以确定施工责任成本。 ( 3 )实施性成本计划。实施性成本计划是指在工程项目施工准备阶段，以项目实 施方案为依据，以落实项目经理责任目标为出发点，根据企业施工定额编制的施工成本 计划。 以上三类成本计划相互衔接、不断深化，构成整个工程项目的施工成本计划过程。 其中，竞争性成本计划带有成本战略性质，是施工投标阶段商务标书的基础。指导性成 本计划和实施性成本计划，都是战略性成本计划的进一步开展和深化，是对战略性成本 计划的战术安排。 2. 施工成本计划的编制依据和程序 1 )施工成本计划的编制依据 编制施工成本计划，需要广泛收集相关资料并进行整理。在此基础上，根据有关设 计文件、工程承包合同、施工组织设计、成本预测资料等，按照施工项目应投入的生产要 素，结合各种因素变化的预测和拟采取的各种措施，估算施工项目生产费用支出总水平， 进而提出施工成本计划控制指标，确定目标总成本。目标总成本确定后，应将总目标分解 落实到各级部门，以便有效地进行控制。最后，通过综合平衡，编制完成施工成本计划。 施工成本计划的编制依据包括:合同文件;项目管理实施规划;相关设计文件; 价格信息;相关定额;类似项目成本资料等。 2) 施工成本计划的编制程序 项目管理机构应通过系统的成本策划，按成本组成、项目结构和工程实施阶段编264 第6章建设工程成本管理 制施工成本计划。 施工成本计划编制应符合下列规定:由项目管理机构负责组织编制;项目成本计 划对项目成本控制具有指导性;各成本项目指标和降低成本指标明确。 根据《建设工程项目管理规范>> GB/T 50326-2017，施工成本计划应按下列程序编 制:①预测项目成本;②确定项目总体成本目标; ③ 编制项目总体成本计划;④项 目管理机构与企业职能部门根据其责任成本范围，分别确定各自成本目标，并编制相应 的成本计划;⑤针对成本计划制定相应的控制措施;⑥由项目管理机构与企业职能部 门负责人分别审批相应的成本计划。 施工成本计划的编制应以成本预测为基础，关键是确定目标成本。 施工成本计划 的编制需要结合施工组织设计的编制过程，通过不断优化施工方案和合理配置生产要 素，进行工、料、 机消耗分析，并制定一系列节约成本的措施。 施工成本总额应控制在 目标成本范围内，并建立在切实可行的基础上。 施工总成本目标确定后， 还需通过编制 详细的实施性成本计划把目标成本层层分解，落实到施工过程的各个环节。 3. 施工成本计划编制方法 1 )接成本构成编制施工成本计划的方法 按成本构成分解，施工成本可分为人工费、材料费、 施工机具使用费和企业管理 费等。 在此基础上，可编制按成本构成分解的成本计划，如图 6.2-1 所示。 图 6.2-1 按成本构成分解的施工成本计划 2) 按项目结构编制施工成本计划的方法 大中型工程项目通常是由若干单项工程构成的，而每个单项工程又会包含多个单 位工程，每个单位工程又是由若干分部分项工程所构成。 因此，首先要把项目总成本分 解到单项工程和单位工程中，再进一步分解到分部工程和分项工程中。 按项目结构分解 的施工成本如图 6.2-2所示。 图 6.2-2 按项目结构分解的施工计划 呵6.2 施工成本计划 265 在完成施工项目成本目标分解后，接下来便可具体地分配成本，编制分项工程成 本支出计划，从而形成详细的分项工程施工成本计划表，见表 6.2-2。 表6.2-2 分项工程施工成本计划表 分项工程编码 工程内容 计量单位 工程数量 计划成本 ( 1 ) (2 ) (3 ) (4) (5 ) 在编制成本支出计划时，要在项目总体层面上考虑总的预备费，也要在主要分项 工程中安排适当的不可预见费，避免在具体编制成本计划时，可能发生个别单位工程或 工程量表中某项内容的工程量计算有较大出入，偏离原来计划成本。 3) 按工程实施阶段编制施工成本计划的方法 施工成本计划可按工程实施阶段(如基础、主体、安装、装饰装修等工程施工)或 按月、季、年等实施进度进行编制。按实施进度编制施工成本计划，通常可在施工进度 网络计划的基础上进一步扩充得到。也即在编制施工进度网络计划时，一方面确定完成 各项工作所需花费的时间，另一方面确定完成该工作的成本支出计划。在工程实践中， 将工程项目分解为既能方便地表示时间，又能方便地表示成本支出计划的工作是不容易 的。在通常情况下，如果项目分解对时间控制合适的话，则对成本支出计划可能分解过 细，以至于不可确定每项工作的成本支出计划;反之亦然。因此在编制施工进度网络计 划时，应在充分考虑进度控制对项目划分要求的同时，还要考虑确定成本支出计划对项 目划分的要求，做到二者兼顾。 通过将施工成本目标按时间进行分解，在网络计划基础上，可获得施工进度计划 图，并在此基础上编制成本计划。其表示方式有两种:一种是根据时标网络计划按月 编制施工成本计划，如图 6.2-3 所示;另一种是用时间一成本累积曲线 (5 曲线)，如 图 6.2-4所示。 成本(万元) 900 800 800 800 I下严 1600 700 600 600 500 500 Jl 严 1300 400 200 200 100 l 时阅 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 (月) 图 6.2-3 根据时标网络计划按月编制的施工成本计划266 第6章建设工程成本管理 按工程实施阶段编制施工成本计划的步骤如下: (1)编制工程项目施工进度时标网络计划。 ( 2 )根据施工进度计划中每项工作在单位时间内完成的实物工程量或投入的人力、 物力和财力，计算单位时间(月或旬)施工成本，并在时标网络计划中按时间(月或 旬)编制成本支出计划，如图 6.2-4所示。 成本(万元) 6000 5000 4650 4000 4050 3350 3000 2550 2000 1750 1150 1000 面50 时问(月) o 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 图 6.2-4 时间一成本累积曲线 (S 曲线) ( 3 )计算规定时间 t计划累计支出的成本额。 其计算方法为:将各单位时间计划完 成的成本额累加求和，可按式 (6.2-4 )计算: Q， 二 I qn (6.2-4 ) n= 1 式中 Q，一-某时间 t 内计划累计支出成本额; qn一一单位时间 n 的计划支出成本额; t一-某规定时刻。 ( 4 )按各规定时间的 Q，值，即可绘制 S 曲线，如图 6.2-4所示。 每一条S 曲线都对应某一特定工程的施工进度计划。 由于在施工进度网络计划的非 关键路线中，会存在若干有时差的工作，因而会使 S 曲线必然被包络在由全部工作均按 最早开始时间开始和全部工作均按最迟开始时间开始的两条 S 曲线所组成的"香蕉图" 内。 这样，项目管理机构可根据编制的成本支出计划来合理安排资金投入，并通过调整 非关键路线上的工作开始时间，力争将实际成本支出控制在计划范围内。 对施工单位而言，施工进度网络计划中的所有工作均按最早开始时间开始、 按最 早完成时间完成，可以尽早获得工程进度款支付，同时也能提高工程按期竣工的保证 率，但同时也会占用建设单位大量资金。 因此，必须合理地确定成本支出计划，达到既 节约成本支出又能控制工期的目的。 以上三种编制施工成本计划的方式并不是相互独立的。 在工程实践中，往往结合 起来使用，发挥各自优势。 例如:横向按成本构成分解施工总成本，纵向按项目结构分 解施工总成本，这种结合方式有助于检查各分部分项工程成本构成是否完整，有无重复 计算或漏算;同时还有助于检查各项具体的成本支出对象是否明确或落实。 或者将按项 啊6.3 施工成本控制 267 目结构分解与按时间分解施工总成本结合起来， 纵向按项目结构分解施工总成本， 横向 按时间分解施工总成本等。 6.3 施工成本控制 施工成本控制是指在工程施工过程中，对影响施工成本的各项要素，即施工生产 所耗费的人力、物力和各项费用开支，采取一定措施进行监督和分析， 及时预防、 发现 和纠正偏差，保证施工成本目标实现的过程。 6.3.1 施工成本控制过程 施工成本控制过程可分为两类:一是管理行为控制过程;二是指标控制过程。管 理行为控制是对施工戚本全过程控制的基础，指标控制则是成本控制的重点。 两个过程 既相对独立又相互联系，既相互补充又相互制约。 1. 管理行为控制过程 管理行为控制的目的是确保每个岗位人员在成本管理过程中的管理行为符合事先 确定的程序和方法的要求。 从这个意义上讲，首先要清楚企业建立的成本管理体系是否 能有效控制成本的形成过程，其次要考察体系是否处于有效的运行状态。 管理行为控制 过程是为规范项目成本管理行为而制定的约束和激励体系。 1 )建立项目成本管理体系的评审组织和评审程序 成本管理体系的建立不同于质量管理体系，质量管理体系反映的是企业质量保证 能力，由社会有关组织进行评审和认证;成本管理体系的建立是企业自身生存发展的需 要，无社会组织来评审和认证。 因此，企业必须建立项目成本管理体系的评审组织和评 审程序，定期进行评审和总结，持续改进。 2) 建立项目成本管理体系运行的评审组织和评审程序 项目成本管理体系的运行有一个逐步推行的渐进过程。 一个企业的各分公司、项 目管理机构的运行质量往往是不平衡的。 因此，必须建立专门的常设组织，依照程序 定期地进行检查和评审。 发现问题，总结经验，以保证成本管理体系的保持和持续 改进。 3) 目标考核，定期检查 管理程序文件应明确每个岗位人员在成本管理中的职责，确定每个岗位人员的管 理行为，如应提供的报表、 提供的时间和原始数据的质量要求等。 要把每个岗位人员是 否按要求去履行职责作为一个目标来考核。 为了方便检查，应将考核指标具体化，并设 专人定期或不定期地检查。 应根据检查的内容编制相应的检查表，由项目经理或其委托 人检查后填写检查表。 4) 制定对策，纠正偏差 对管理工作进行检查的目的是保证管理工作按预定的程序和标准进行，从而保证 项目成本管理能够达到预期的目的。 因此，对检查中发现的问题，要及时进行分析，然 后根据不同情况，及时采取对策。268 第6章建设工程成本管理 2. 指标控制过程 能否达到施工成本目标，是成本控制成功的关键。 对各岗位人员的成本管理行为 进行控制，就是为了保证成本目标的实现。 施工成本指标控制过程如图 6.3-1 所示。 成本指标(目标值) 成本实际值与计划值比较 人力、财力、物力投入 决策，采取预防措施 图 6.3-1 施工成本指标控制过程 ( 1 )确定成本管理分层次目标。 在工程开工之初，项目管理机构应根据责任成本 确定项目的成本管理目标，并根据工程进度计划确定月度成本计划目标。 ( 2 )采集成本数据，监测成本形成过程。 在施工过程中要定期收集反映成本支出 情况的数据，并将实际发生情况与目标计划进行对比，从而保证有效控制成本的整个形 成过程。 ( 3 )找出偏差，分析原因。 施工过程是一个多工种、多方位立体交叉作业的复杂 活动，成本的发生和形成是很难按预定的目标进行的，因此，需要及时分析偏差产生的 原因，分清是客观因素(如市场调价)还是人为因素(如管理行为失控)。 (4) 制定对策，纠正偏差。 过程控制的目的就在于不断纠正成本形成过程中的偏 差，保证成本项目的发生是在预定范围之内。 针对产生偏差的原因及时制定对策并予以 纠正。 ( 5 )调整改进成本管理方法。 以成本指标考核管理行为，以管理行为保证成本指 标。管理行为和成本指标的控制过程是对项目成本进行控制的主要内容，两个过程相互 交叉、 相互制约又相互联系。 只有把成本指标的控制过程和管理行为的控制过程相结 合，才能保证成本管理工作有序、 富有成效地进行。 6.3.2 施工成本控制方法 1. 施工成本过程控制方法 施工阶段是成本发生的主要阶段，这个阶段的成本控制主要是通过确定成本目标 并按计划成本组织施工，合理配置资源，对施工现场发生的各项成本费用进行有效控 制，具体控制方法如下。6.3 施工成本控制 269 1)人工费的控制 人工费的控制实行"量价分离"的方法，将作业用工及零星用工按定额工日的一定 比例综合确定用工数量与单价，通过专业作业分包合同进行控制。加强劳动定额管理， 提高劳动生产率，降低工程耗用人工工日，是控制人工费支出的主要手段。 (1)制定先进合理的企业内部劳动定额，严格执行劳动定额，并将安全生产及零 星用工下达到作业队进行控制。全面推行全额计件的劳动管理办法和单项工程集体承包 的经济管理办法，以不超出责任成本人工费指标为控制目标，实行工资包干制度。认真 执行按劳分配的原则，使职工个人所得与劳动贡献相一致，充分调动广大职工的劳动积 极性，以提高劳动效率。把项目的进度、安全、质量等指标与定额管理结合起来，提高 劳动者的综合能力，实行奖励制度。 (2 )提高生产工人的技术水平和作业队的组织管理水平，根据施工进度、技术要 求，合理搭配各工种工人的数量，减少和避免无效劳动。不断地改善劳动组织，创造良 好的工作环境，改善工人的劳动条件，提高劳动效率。合理调节各工序人数安排情况， 安排劳动力时，尽量做到技术工不做普通工的工作，高级工不做低级工的工作，避免技 术上的浪费，既要加快工程进度，又要节约人工费用。 ( 3 )加快自有建筑工人队伍建设。加强对装配式建筑、机器人建造等新型建造方式 和建造科技的探索和应用，提升智能建造水平，通过技术升级推动建筑工人从传统建造 方式向新型建造方式转变。通过培育自有建筑工人、吸纳高技能技术工人和职业院校毕 业生等方式，建立相对稳定的核心技术工人队伍。有条件的企业应建立首席技师制度、 劳模和工匠人才(职工)创新工作室、技能大师工作室和高技能人才库，切实加强技能 人才队伍建设。 (4 )完善职业技能培训体系。完善建筑工人技能培训组织实施体系，开展智能建 造相关培训， 加大对装配式建筑、建筑信息模型 (BIM) 等新兴职业 (工种)建筑工人 培养，增加高技能人才供给。 ( 5 )建立技能导向的激励机制。根据项目施工特点制定施工现场技能工人基本配 备标准，明确施工现场各职业(工种)技能工人技能等级的配备比例要求，逐步提高基 本配备标准。应不断提高建筑工人技能水平。应将薪酬与建筑工人技能等级挂钩，完善 激励措施，实现技高者多得、多劳者多得。 ( 6 )规范劳动用工制度。用人单位应与招用的建筑工人依法签订劳动合同，严禁 用劳务合同代替劳动合同，依法规范劳务派遣用工。施工总承包单位或者分包单位不得 安排未订立劳动合同并实名登记的建筑工人进入项目现场施工。 2) 材料费的控制 材料费的控制同样按照"量价分离"原则，控制材料用量和材料价格。 (1)材料用量的控制。在保证符合设计要求和质量标准的前提下，合理使用材料， 通过定额控制、指标控制、计量控制、包干控制等手段有效控制物资材料的消耗，具体 方法如下。 ①定额控制。对于有消耗定额的材料，以消耗定额为依据，实行限额领料制度。 按分项工程实行限额领料:就是按照分项工程进行限额，如钢筋绑扎、混凝土浇筑、砌 筑、抹灰等，它是以施工班组为对象进行的限额领料。按工程部位实行限额领料:如按270 第6章建设工程成本管理 工程施工工序分为基础工程、结构工程和装饰工程，它是以施工专业队为对象进行的限 额领料。 按单位工程实行限额领料:就是对一个单位工程从开工到竣工全过程的用料实 行的限额领料，它是以项目管理机构或分包单位为对象开展的限额领料。 限额领料的依据包括:准确的工程量，它是按工程施工图纸计算的正常施工条件 下的数量，是计算限额领料量的基础;施工定额;施工组织设计，是计算和调整非实体 性消耗材料的基础;施工过程中发包人认可的变更洽商单，是调整限额量的依据。 限额领料的实施 A. 根据工程分包形式，与使用单位确定限额领料形式 B. 根据 施工预算和施工组织设计，将所需材料数量汇总后编制材料限额数量，经双方确认后签 署限额领料单 C. 在限额领料执行过程中，因工程变更、环境因素等需要调整限额量 时，及时调整限额数量 D. 工程完工后，应及时对限额领料进行核算， 分析用料情况， 按合同约定对用料节超兑现奖罚。 ②指标控制。 对于没有消耗定额的材料，则实行计划管理和按指标控制的办法。 根据以往项目的实际耗用情况， 结合具体施工项目的内容和要求，制定领用材料指标 以控制发料。 超过指标的材料，必须经过一定的审批手续方可领用。 ③计量控制。 准确做好材料物资的收发计量检查和投料计量检查。 ④包干控制。 在材料使用过程中，对部分小型及零星材料(如钢钉、 钢丝等)根 据工程量计算出所需材料量，将其折算成费用，由作业者包干使用。 ( 2 )材料价格的控制。 材料价格主要由材料采购部门控制。 由于材料价格是由买 价、运杂费、 运输中的合理损耗等所组成，因此控制材料价格，主要是通过掌握市场信 息，应用招标和询价等方式控制材料、设备的采购价格。 施工项目的材料物资，包括构 成工程实体的主要材料和结构件，以及有助于工程实体形成的周转使用材料和低值易耗 品。 从价值角度看， 材料物资的价值约占建筑安装工程造价的 60% 以上，因此，对材 料价格的控制非常重要。 3) 施工机具使用费的控制 合理选择施工机械设备，合理使用施工机械设备对成本控制具有十分重要的意义。 施工机具使用费主要由台班数量和台班单价两方面决定， 因此为有效控制施工机具使用 费，应主要从两个方面进行控制。 (1)台班数量 ①根据施工方案和现场实际情况，选择适合项目施工特点的施工机械，制定设备 需求计划， 合理安排施工生产，充分利用现有机械设备，加强内部调配，提高机械设备 的利用率。 ②保证施工机械设备的作业时间，安排好生产工序的衔接，尽量避免停工、窝工， 尽量减少施工中所消耗的机械台班数量。 ③核定设备台班定额产量，实行超产奖励办法，加快施工生产进度，提高机械设 备单位时间的生产效率和利用率。 ④ 加强设备租赁计划管理，减少不必要的设备闲置和浪费，充分利用社会闲置机 械资源。 ( 2 )台班单价 ①加强现场设备的维修、保养工作。 降低大修、经常性修理等各项费用的开支， F寸6.3 施工成本控制 271 提高机械设备的完好率，最大限度地提高机械设备的利用率，避免因使用不当造成机械 设备的停置。 ② 加强机械操作人员的培训工作。不断提高操作技能，提高施工机械台班的生产 效率。 ③ 加强配件的管理。建立健全配件领发料制度，严格按油料消耗定额控制油料消 耗，做到修理有记录，消耗有定额，统计有报表，损耗有分析。通过经常分析总结，提 高修理质量，降低配件消耗，减少修理费用的支出。 ④降低材料成本。做好施工机械配件和工程材料采购计划，降低材料成本。 ⑤成立设备管理领导小组，负责设备调度、检查、维修、评估等具体事宜。对主 要部件及其保养情况建立档案，分清责任，便于尽早发现问题，找到解决问题的办法。 4) 施工分包费用的控制 施工成本控制的重要工作之一是对分包价格的控制。项 目管理机构应在确定施工 方案的初期就要确定需要分包的工程范围，决定分包范围的因素主要是施工项目的专业 性和项目规模。 对分包费用的控制，主要是做好分包工程的询价、订立平等互利的分包 合同、建立稳定的分包关系网络、加强施工验收和分包结算等工作。 2. 成本动态监控方法 在工程施工阶段，施工单位要进行实际成本(费用)与计划成本(费用)的动态比 较，分析成本(费用)偏差产生的原因，并采取有效措施控制成本(费用)偏差。 常用 挣值法进行工程项目费用、进度综合分析控制。 1)挣值法的三个基本参数 挣值法的三个基本参数是:已完工程预算费用、拟完工程预算费用和已完工程实 际费用。 (1)已完工程预算费用。 已完工程预算费用(BCWP, Budgeted Cost for W ork Performed ) 是指在工程开工后的某一时刻已经完成的工程(或部分工程)，以批准认可的预算为标 准所需要的费用总额。由于发包人正是根据此值为施工承包单位完成的工程量支付相应 费用，也就是施工承包单位获得(挣得)的金额，故称为赢得值或挣值。 已完工程预算费用 (BCWP) =工(已完工程量×预算单价 (6.3-1 ) (2 )拟完工程预算费用。拟完工程预算费用(BCWS, Budgeted Cost for W ork Scheduled ) 是指根据进度计划，在某一时刻应完成的工程(或部分工程)，以预算为标准所需要的 费用总额。 除非合同有变更，否则，拟完工程预算费用在工程实施过程中应保持不变。 拟完工程预算费用 (BCWS) =工(计划工程量×预算单价 (6.3-2) ( 3 )已完工程实际费用。已完工程实际费用(A CWP, Actual Cost for W ork Performed ) 是指截至某一时刻，已完成工程(或部分工程)实际所花费的费用。 已完工程实际费用 (ACWP) = L ( 已完成工程量×实际单价) (6.3-3) 2) 挣值法的四个评价指标 根据前述基本参数，即可确定四个评价指标，它们都是时间的函数。 (1)费用偏差( CV, Cost Variance )。 计算公式如下: 费用偏差 (cv) =已完工程预算费用 (BCWP) 一已完工程实际费用 (ACWP) (6.3-4 )272 第6章建设工程成本管理 当费用偏差 cv为负值时，表明实际费用超支;当费用偏差 cv为正值时，表明实 际费用节约。 cv二 O 时，表明实际费用按预算支出。 (2 )进度偏差 (SV， Schedule Variance)。 计算公式如下: 进度偏差 (sv) =已完工程预算费用 (BCWP) 一拟完工程预算费用 (BCWS) (6.3-5 ) 当进度偏差 SV为负值时，表明实际进度拖后;当进度偏差 SV为正值时，表明实 际进度提前。 sv= 0 时，表明实际进度正常。 ( 3 )费用绩效指数 (CPI， Cost Performance Index)。 计算公式如下: 费用绩效指数 (CpJ) =已完工程预算费用 (BCWP) / 已完工程实际费用 (ACWP) (6.3-6 ) < > 当费用绩效指数(CPJ) 1时，表明实际费用超支;当费用绩效指数(CPJ) 1时， 表明实际费用节约。 CPI= 1 时，表明实际费用按预算支出。 (4) 进度绩效指数 (SPI， Schedule Performance Index)。 计算公式如下: 进度绩效指数 (SpJ) =已完工程预算费用 (BCWP) /拟完工程预算费用 (BCWS) ( 6.3-7) < > 当进度绩效指数 (SpJ) 1 时，表明实际进度拖后;当进度绩效指数 (SpJ) 1 时， 表明实际进度提前。 SPI= 1 时，表明实际进度正常。 费用(进度)偏差反映的是绝对偏差，结果很直观，有助于成本管理人员了解项 目费用出现偏差的绝对数额，并依此采取一定措施，制定或调整费用支出计划。 但绝 对偏差有其不容忽视的局限性。 如同样是 10 万元的费用偏差，对于总费用 1000 万元 的项目和总费用 1 亿元的项目而言，其严重性显然是不同的。 因此，费用(进度)偏差 仅适合于对同一项目进行偏差分析。 费用(进度)绩效指数反映的是相对偏差，它不受 项目层次的限制，也不受项目实施时间的限制，因而在同一项目和不同项目比较中均可 采用。 在项目费用、进度综合控制中引人挣值法，可以克服以往进度与费用分开控制的 缺点，即当发现费用超支时，很难直接判断是由于费用超出预算， 还是由于进度提前。 相反，当发现费用低于预算时，也很难直接判断是由于费用节省，还是由于进度拖延。 而引人挣值法即可定量地判断进度、 费用的执行效果。 3) 成本偏差的表达方法 成本偏差可采用不同的表达方法，常用的有横道图法、表格法和曲线法。 (1)横道图法。 采用横道图法表达施工成本偏差，是指用不同的横道标识已完工程 预算费用 (BCWP)、拟完工程预算费用 (BCWS) 和已完工程实际费用 (ACWP)， 横 道的长度与其金额成正比。 施工成本偏差的横道图法如图 6.3-2 所示。 横道图法能够形象、直观、 准确地表达费用的绝对偏差，而且能直观地表明费用 偏差的严重性。 但这种方法反映的信息量少，一般在项目较高管理层应用。 (2) 表格法。 表格法是指将项目编号、名称、 各费用参数及费用偏差数综合归纳 在一张表格中，直接在表格中进行费用偏差分析。 由于各偏差参数都在表中列出，使得 费用管理者能够综合了解并处理这些数据。费用偏差分析表见表 6.3-1。 ( 3 )曲线法。 在施工项目实施过程中，根据前述三个参数可以形成挣值分析曲 ,.....,6.3 施工成本控制 273 线，即拟完工程预算费用 (BCWS)、已完工程预算费用 (BCWP)、已完工程实际费用 (ACWP) 三条曲线，如图 6.3-3 所示。 项目 项目 费用偏差 进度偏差 偏差 费用参数数额(万元) 编码 名称 (万元) (万元) 原因 30 木门窗 041 I 30 。 。 安装 30 40 钢门窗 042 30 一10 10 安装 50 铝合金 40 043 门窗 40 一10 。 50 安装 ... 10 20 30 40 so 60 70 - 110 合计 100 -20 10 130 100 200 300 400 500 600 700 其中: 己完工程实际费用 拟完工程预算费用 已完工程预算费用 图 6.3-2 施工成本偏差的横道图法 表 6.3-1 费用偏差分析表 项目编码 (1) 04才 042 043 项目名称 (2) 木门窗安装 钢门窗安装 铝合金门窗安装 单位 (3) 预算 (计划)单价 (4) 计划工程量 (5 ) 拟完工程预算费用 (BCWS) (6) = (5) x (4) 30 30 40 已完成工程量 (7) 已完工程预算费用 (BCWP) (8) = (7) x (4) 30 40 40 实际单价 (9 ) 其他款项 (丁0) 已完工程实际费用 (ACWP) (什 ) = (7) x (9) + (10) 30 50 50 费用局部偏差 (12) = (8) 一 (才才) O -10 -10 费用绩效指数 (CPI) (13) = (8) .;- (什) 1 0.8 0.8 费用累计偏差 (14) =L (12) -20274 第6章 建设工程成本管理 续表 进度局部偏差 (15) = (8) 一 (6) O 10 O 进度绩效指数 (SPI) (16) = (8) 7 (6) 才 33 进度累计偏差 (17) = L (15) 才O χ4C EAC 』 BAC A 唱A 阳 M Mf q m 回 m 预 器 M 测 销 完 协H 工 阳M 时 CV 间 计划完工时阅 日历时间 图 6.3-3 挣值分析曲线 图中 CV= ACWP- BCWP， 反映施工项目费用偏差 SV = BCWP-BCWS， 反 映施工项目进度偏差。 采用挣值法时，还可预测项目结束时的进度、费用情况。 例如在图 6.3-3 中，项目完工预算 (BAC， Budget at Completion )是指编制计划时 预计的项目完工费用，预测的项目完工估算(EA C, Estimate at Completion) 则是指计 划执行过程中根据当前进度、 费用偏差情况预测的项目完工总费用。 这样，便可预测项 目完工时的费用偏差(阳C， Variance at Completion )。 计算公式如下: 项目完工时的费用偏差(阳C) = BAC- EAC (6.3-8 ) 4 ) 施工成本偏差原因分析 在施工项目实施过程中，最理想的状态是已完工程实际费用 (ACWP)、拟完工程 预算费用 (BCWS)、已完工程预算费用 (BCWP) 三条曲线靠得很近、平稳上升，表 明施工项目按预定计划进行。 如果三条曲线离散度不断增加，则可能出现较大的费用 偏差。 偏差分析的一个重要目的就是要找出引起偏差的原因，从而采取有针对性的措施， 减少或避免类似问题再次发生。 在进行偏差原因分析时，首先应将已经导致和可能导致 偏差的原因逐一列举出来。 不同工程项目产生费用偏差的原因具有一定共性，因而可通 过对已建项目的费用偏差原因进行归纳总结，为该项目采取预防措施提供依据。偏差原 因通常包括:法律法规、政策及标准变动原因，自然、社会原因，建设单位、设计单位 原因，物价上涨原因，施工安排原因等。 5) 施工成本纠偏措施 施工成本纠偏措施通常可归纳为组织措施、 技术措施、 经济措施和合同措施。 (1)组织措施。 如实行项目经理责任制，落实成本管理的组织机构和人员，明确6.4 施工成本分析与管理绩效考核 275 各级成本管理人员的任务和职能分工、权利和责任。成本管理不仅是专业成本管理人员 的工作，各级项目管理人员都负有成本控制责任。 组织措施的另一方面是编制成本管理工作计划、确定合理详细的工作流程。要做 好施工采购计划，通过生产要素的优化配置、合理使用、动态管理，有效控制实际成 本。组织措施是其他各类措施的前提和保障。 ( 2 )技术措施。施工过程中降低成本的技术措施，包括:进行技术经济分析，确定 最佳的施工方案;结合施工方法，进行材料使用的比选，在满足功能要求的前提下，通 过代用、改变配合比、使用外加剂等方法降低材料消耗的费用;确定合适的施工机械、 设备使用方案;结合项目的施工组织设计及自然地理条件，降低材料的库存成本和运输 成本;应用先进的施工技术，运用新材料，使用先进的机械设备等。运用技术纠偏措施 的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分 析比较，选择最佳方案。 ( 3 )经济措施。对成本管理目标进行风险分析，并制定防范性对策。对各种支出， 应做好资金的使用计划，并在施工中严格控制各项开支。及时准确地记录、收集、整 理、核算实际支出的费用。对各种变更，应及时做好增减账、落实业主签证并结算工程 款。通过偏差分析和未完工工程预测，可发现一些潜在的可能引起未完工程成本增加的 问题，对这些问题应以主动控制为出发点，及时采取预防措施。因此，经济措施的运用 绝不仅限于财务人员。 (4) 合同措施。应仔细分析合同中的索赔条款，既要密切注视对方合同执行情况， 以寻求合同索赔的机会;同时也要密切关注己方履行合同的情况，以防被对方索赔。一 旦出现索赔事件，要认真审查索赔依据是否符合合同规定，索赔计算是否合理等，从主 动控制角度，加强日常的合同管理，落实合同规定的责任。 6.4 施工成本分析与管理绩效考核 6.4.1 施工成本分析 1. 施工成本分析的内容和步骤 1 )施工成本分析的依据 施工成本分析的依据包括: 施工成本计划;成本核算资料;会计核算、统计核算 和业务核算的资料。成本分析的主要依据是会计核算、业务核算和统计核算所提供的 资料。 (1)会计核算。会计核算主要是价值核算。会计是对一定单位的经济业务进行计 量、记录、分析和检查，作出预测、参与决策、实行监督，旨在实现最优经济效益的一 种管理活动。它通过设置账户、复式记账、填制和审核凭证、登记账簿、成本计算、财 产清查和编制会计报表等一系列有组织有系统的方法，来记录企业的一切生产经营活 动，并据此提出一些用货币反映的有关各种综合性经济指标的数据，如资产、负债、所 有者权益、收入、费用和利润等。由于会计记录具有连续性、系统性、综合性等特点， 因此，它是成本分析的重要依据。 ( 2 )业务核算。业务核算是各业务部门根据业务工作的需要建立的核算制度，包括276 第6章建设工程成本管理 原始记录和计算登记表，如单位工程及分部分项工程进度登记，质量登记，工效、定额 计算登记， 物资消耗定额记录，测试记录等。 业务核算的范围比会计、统计核算要广。 会计和统计核算一般是对已经发生的经济活动进行核算，而业务核算不但可以核算已经 完成的项目是否达到原定的目的、 取得预期的效果，而且可以对尚未发生或正在发生的 经济活动进行核算，以确定该项经济活动是否有经济效果，是否有执行的必要。 它的特 点是对个别的经济业务进行单项核算，例如各种技术措施、新工艺等项目。 业务核算的 目的是迅速取得资料，以便在经济活动中及时采取措施进行调整。 ( 3 )统计核算。 统计核算是利用会计核算资料和业务核算资料，把企业生产经营 活动客观现状的大量数据， 按统计方法加以系统整理，以发现其规律性。 它的计量尺度 比会计宽，可以用货币计算，也可以用实物或劳动量计量。 它通过全面调查和抽样调查 等特有的方法，不仅能提供绝对数指标，还能提供相对数和平均数指标，可以计算当前 的实际水平， 还可以确定变动速度以预测发展的趋势。 2 )施工成本分析的内容 施工成本分析的内容包括:时间节点成本分析、工作任务分解单元成本分析、 组 织单元成本分析、 单项指标成本分析、综合项目成本分析。 3) 施工成本分析的步骤 施工成本分析应按下列步骤进行: ① 选择成本分析方法; ②收集成本信息; ③进 行成本数据处理; ④分析成本形成原因;⑤确定成本结果。 2. 施工成本分析方法 由于施工成本涉及范围广， 需要分析的内容多，因此，应在不同的情况下采取不 同的分析方法。 除基本的分析方法外，还有综合成本分析方法、成本项目分析方法和专 项成本分析方法等。 1)施工成本分析的基本方法 施工成本分析的基本方法包括比较法、因素分析法、差额计算法、比率法等。 (1)比较法。 比较法又称"指标对比分析法是指对比技术经济指标，检查目标 的完成情况，分析产生差异的原因，进而挖掘成本降低潜力的方法。 这种方法通俗易 懂、 简单易行、便于掌握，因而得到了广泛的应用，但在应用时必须注意各技术经济指 标的可比性。 比较法的应用通常有以下三种形式: ①将实际指标与目标指标对比。 以此检查目标完成情况，分析影响目标完成的积 极因素和消极因素，以便及时采取措施，保证成本目标的实现。 在进行实际指标与目标 指标对比时，还应注意目标本身有无问题，如果目标本身出现问题，则应调整目标，重 新评价实际工作。 ②本期实际指标与上期实际指标对比。 通过本期实际指标与上期实际指标对比， 可以看出各项技术经济指标的变动情况，反映施工管理水平的提高程度。 ③与本行业平均水平、先进水平对比。通过对比，可以反映本项目的技术和经济 管理水平与行业的平均及先进水平的差距，进而采取措施提高本项目管理水平。 以上三种对比，可以同时在一张表中反映。 例如，某项目本年计划节约"三材" 100000元，实际节约 120000元，上年节约 95000元，本企业先进水平节约 130000 元。 根据上述资料编制的实际指标与计划指标、先进水平对比分析表见表 6.4-1。6.4 施工成本分析与管理绩效考核 277 表 6.4-1 实际指标与计划指标、上期指标、先进水平对比分析表(单位:元) | | | 指标 本年计划数 上年实际数 企业先进水平 基准数 100000 95000 才30000 本年实际节约额 120000 节约额差值 20000 25000 10000 (2 )因素分析法。 因素分析法又称为连环置换法，可用来分析各种因素对成本的 影响程度。 在分析时，假定众多因素中的一个因素发生了变化，而其他因素不变，然后 逐个替换，并分别比较其计算结果，以确定各个因素的变化对成本的影响程度。 因素分 析法的计算步骤如下:①确定分析对象，计算实际与目标数的差异;②确定该指标是 由哪几个因素组成的，并按其相互关系进行排序(排序规则是:先实物量，后价值量; 先绝对值，后相对值);③以目标数为基础，将各因素的目标数相乘，作为分析替代的 基数;④将各个因素的实际数按照己确定的排列顺序进行替换计算，并将替换后的实 际数保留下来;⑤将每次替换计算所得的结果，与前一次的计算结果相比较，两者的 差异即为该因素对成本的影响程度;⑥各个因素的影响程度之和，应与分析对象的总 差异相等。 【例 6.4-1】 预拌混凝土目标成本为 443040元，实际成本为 473697元，比目标成本 增加 30657 元。预拌混凝土目标成本与实际成本对比分析表见表6.4-2。 试分析实际成 本增加的原因。 表6.4-2 预拌混凝土目标成本与实际成本对比分析表 项目 单位 目标 实际 差额 用量 m3 600 630 +30 单价 元1m3 710 730 +20 损耗率 % 4 3 443040 473697 +30657 成本 Y巳 【解】 (1)预拌混凝土的实际成本与目标成本的差额为 30657 元，该指标是由用量、 羊价、损耗率三个因素组成的。 ( 2 )以目标数443040元(二 600X71OX 1.04) 为分析替代的基础。 第一次替代用量因素，以 630 替代 600: 630X71OX 1.04 = 465192 元 第二次替代羊价因素，以 730 替代 710，并保留上次替代后的值: 630 X 730 X 1.04 = 478296 元 第二次替代损耗率因素，以1.03 替代1.04，并保留上两次替代后的值: 630 X 730 X 1.03 = 473697 元， (3)计算差额: 第一次替代与目标数的差额= 465192--443040 = 22152元278 第6章建设工程成本管理 第二次替代与第一次替代的差额= 478296-465192 二 13104 元 第二次替代与第二次替代的差额= 473697一478296 =一4599 元 (4) 用量增加使成本增加 22152 元，单价提高使成本增加 13104 元，而损耗率下降 使成本减少 4599 元。 + ( 5 )各因素的影响程度之和= 22152 13104-4599 二 30657 元，与实际成本与目 标成本的总差额相等。 为了使用方便，也可运用因素分析表求出各因素变动对实际成本的影响程度。 预拌 混凝土成本变动因素分析表见表 6.4-30 表 6.4-3 预拌混凝土成本变动因素分析表 顺序 连环替代计算 差异(元) 因素分析 目标数 600X710X 1.04 第一次替代 630X710X 1.04 22152 由于用量增加30m3，成本增加22152元 第二次替代 630 X 730 X 1.04 13104 由于单价提高 20元，成本增加 13104元 第二次替代 630 X 730 X 1.03 一4599 由于损耗率下降 1%，成本减少4599元 合计 22152 十 13104-4599 = 30657 30657 ( 3 )差额计算法。 差额计算法是因素分析法的一种简化形式，它利用各个因素的 目标值与实际值的差额计算其对成本的影响程度。 【例 6.4-2】 某施工单位承建一栋住宅楼，计划使用某种型号的水泥 100Ot，计划单 价为 300 元 /t。 实际施工过程中，共使用 1100t水泥，实际羊价为 320元 /t，实际成本 比计划成本增加 5.2 万元，试用"差额计算法"分析各因素对成本增加的影响程度。 【解】 ( 1 )确定分析对象。 分析对象为水泥成本增加额，即实际成本与计划成本的 差异: (1100X320一1000X 300) /10000 二 5.2 万元 (2) 分析水泥用量变化对水泥成本的影响: 水泥实际用量与计划用量的差异 1100 -1000 = 100t 水泥计划单价 300 元 /t，故水泥用量变化对水泥成本的影响 100X300/10000 = 3 万元。 表明水泥用量从 1000t增至 1100t，使得水泥成本增加 3 万元。 ( 3 )分析水泥单价变化对水泥成本的影响: = 水泥实际羊价与计划单价的差异 320-300 20 元 /t 水泥实际用量 1100t，故水泥羊价变化对水泥成本的影响 1100X 20/10000 = 2.2 万元。 表明水泥羊价从每吨 300 元涨至每吨 320 元，使得水泥成本增加 2.2万元。 (4 )验证各因素影响程度之和是否等于分析对象: + 水泥用量变化带来的影响+水泥单价变化带来的影响= 3 2.2 二 5.2 万元，与分 析对象(实际成本与计划成本的差异)相等，验证了差异分析的正确性。 (4 )比率法。 比率法是指用两个以上指标的比例进行分析的方法。 比率法的基本 特点是:先把对比分析的数值变成相对数，再观察其相互之间的关系。 常用的比率法6.4 施工成本分析与管理绩效考核 279 如下。 ① 相关比率法。 由于项目经济活动的各个方面是相互联系、 相互依存、 相互影响 的，因而可以将两个性质不同且相关的指标加以对比， 求出比率，并以此来考察经营成 果的好坏。 例如:产值和工资是两个不同的概念， 但它们是投入与产出的关系。 在一般 情况下，都希望以最少的工资支出完成最大的产值。 因此，用产值工资率指标来考核人 工费的支出水平，可以很好地分析人工成本。 ②构成比率法。 又称比重分析法或结构对比分析法。 通过构成比率， 可以考察成 本总量的构成情况及各成本项目占总成本的比重， 同时也可看出预算成本、实际成本和 降低成本的比例关系，从而寻求降低成本的途径。 成本构成比例分析表见表 6.4-4。 表6.4-4 成本构成比例分析表 预算成本 实际成本 降低成本 成本项目 金额(万元) 比重(%) 金额(万元) 比重(%) 金额(万元) 占本项(%) 占总量(%) 、直接成本 1263.79 93.2 才200.31 92.38 63.48 5.02 4.68 1.入工费 113.36 8.36 119.28 9.18 -5.92 -5.22 一0.44 2 材料费 才006.56 74.23 939.67 72.32 66.89 6.65 4.93 3.施工机具使用费 87.6 6.46 89.65 6.9 -2.05 一2.34 一0.15 4 措施费 56.27 4.15 5才 7才 3.98 4.56 8.1 0.34 二、间接成本 92.2才 6.8 99.0才 7.62 -6.8 一7.37 一0.5 总成本 才356 100 1299.32 才00 56.68 4.18 4才8 比例(%) 才00 95.82 4才8 ③动态比率法。动态比率法是将同类指标不同时期的数值进行对比，求出比率， 以分析该项指标的发展方向和发展速度。 动态比率的计算，通常采用基期指数和环比指 数两种方法。 成本指标动态比较表见表 6.4-5。 表 6.4-5 成本指标动态比较表 指标 第一季度 第二季度 第=季度 第四季度 降低成本(万元) 45.60 47.80 52.50 64.30 基期指数(%) (第一季度=100) 才04.82 才才5.13 才4才 O才 环比指数(%) (上一季度=100) 才04.82 109.83 才22.48 2) 综合成本分析方法 综合成本是指涉及多种生产要素，并受多种因素影响的成本费用，如分部分项工 程成本、月(季)度成本、年度成本等。 由于这些成本都是随着项目施工的进展而逐步 形成的，与生产经营有着密切关系，因此，做好这些成本的分析工作，无疑将促进项目 的生产经营管理，提高项目的经济效益。 (1)分部分项工程成本分析。 分部分项工程成本分析是施工项目成本分析的基础。280 第6章建设工程成本管理 分部分项工程成本分析的对象为己完成分部分项工程，分析的方法是:进行预算成本、 目标成本和实际成本的"三算" 对比，分别计算实际偏差和目标偏差，分析偏差产生的 原因，为今后的分部分项工程成本寻求节约途径。 分部分项工程成本分析的资料来源为:预算成本来自投标报价成本，目标成本来 自施工预算，实际成本来自施工任务单的实际工程量、实耗人工和限额领料单的实耗 材料。 由于施工项目包括很多分部分项工程，无法也没有必要对每一个分部分项工程都 进行成本分析。 特别是一些工程量小、成本费用少的零星工程。 但是，对于主要分部分 项工程必须进行成本分析，而且要做到从开工到竣工进行系统的成本分析。 因为通过主 要分部分项工程成本的系统分析，可以基本了解项目成本形成的全过程，为竣工成本分 析和今后的项目成本管理提供参考资料。 分部分项工程成本分析表格式见表 6.4-6。 表 6.4-6 分部分项工程成本分析表 单位工程: 分部分项工程名称. 工程量. 施工班组: 施工日期 工料 预算成本 目标成本 实际成本 实际与预算比较实际与目标比较 规格 单位 单价 名称 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 合计 实际与预算比较(%) (预算=100) 实际与目标比较(%) (目标=100) 节超 原因 说明 编制单位: 成本员: 填表日期: (2 )月(季)度成本分析。 月(季)度成本分析，是指对施工项目定期的、经常 性的中间成本分析。 这对于施工项目来说，具有特别重要的意义。 通过月(季)度成本 分析，可以及时发现问题，以便按照成本目标指定的方向进行监督和控制，保证项目成 本目标的实现。 月(季)度成本分析的依据是当月(季)的成本报表，分析通常包括以下几个方面: ①通过实际成本与预算成本的对比，分析当月(季)的成本降低水平;通过累计 实际成本与累计预算成本的对比，分析累计的成本降低水平，预测实现项目成本目标的 前景。 ②通过实际成本与目标成本的对比，分析目标成本的落实情况以及目标管理中的 问题和不足，进而采取措施，加强成本管理，保证成本目标的实现。 ③通过对各成本项目的成本分析，可以了解成本总量的构成比例和成本管理的薄 '叫6.4 施工成本分析与管理绩效考核 281 弱环节。 例如: 在成本分析中， 若发现人工费、 材料费、 施工机具使用费等项目大幅度 超支，则应该对这些费用的收支配比关系进行研究，并采取应对措施，防止今后再超 支。 如果是属于规定的"政策性"亏损，则应从控制支出着手，把超支额压缩到最低 限度。 ④通过主要技术经济指标的实际与目标对比，分析产量、 工期、 质量、 "三材"节 约率、 机械利用率等对成本的影响。 ⑤通过对技术组织措施执行效果的分析，寻求更加有效的节约途径。 ⑥分析其他有利条件和不利条件对成本的影响。 ( 3 )年度成本分析。 企业成本要求一年结算一次，不得将本年成本转入下一年度。 而项目成本则以项目的建设周期为结算期，要求从开工到竣工直至保修期结束连续计 算，最后结算出总成本及其盈亏。 由于项目的施工周期一般较长，除进行月(季)度成 本核算和分析外，还要进行年度成本的核算和分析。 这不仅是企业汇编年度成本报表的 需要，同时也是项目成本管理的需要，通过年度成本的综合分析， 可以总结一年来成本 管理的成绩和不足，为今后的成本管理提供经验和教训，从而可对项目成本进行更有效 的管理。 年度成本分析的依据是年度成本报表。 年度成本分析的内容，除了月(季)度成本 分析的六个方面以外，重点是针对下一年度的施工进展情况制定切实可行的成本管理措 施，以保证施工项目成本目标的实现。 (4 )竣工成本综合分析。 凡是包含几个单位工程且单独进行成本核算(即成本核 算对象)的施工项目，其竣工成本分析应以各单位工程竣工成本分析资料为基础，再加 上项目管理层的经营效益(如资金调度、对外分包等所产生的效益)进行综合分析。 如 果施工项目只有一个成本核算对象(单位工程)，就以该成本核算对象的竣工成本资料 作为成本分析的依据。 单位工程竣工成本分析，应包括以下三方面内容:①竣工成本分析;②主要资源 节超对比分析;③主要技术节约措施及经济效果分析。通过以上分析，可以全面了解 单位工程的成本构成和降低成本的来源，为今后同类工程的成本管理提供参考。 3) 成本项目分析方法 ( 1 )人工费分析。 项目施工需要的人工和人工费，由项目管理机构与作业队签订 专业作业分包合同，明确承包范围、承包金额和双方的权利、 义务。 除了按合同规定支 付劳务费以外，还可能发生一些其他人工费支出，主要有:①因实物工程量增减而调 整的人工和人工费;②定额人工以外的计日工工资(如果已按定额人工的一定比例由 作业队包干，并己列入承包合同的，不再另行支付);③对在进度、 质量、 节约、文明 施工等方面作出贡献的班组和个人进行奖励的费用。 项目管理层应根据上述人工费的增 减，结合专业作业分包合同的管理进行分析。 (2) 材料费分析。 材料费分析包括主要材料、结构件和周转材料使用费的分析以 及材料储备的分析。 ①主要材料和结构件费用的分析。 主要材料和结构件费用的高低，主要受价格和 消耗数量的影响。 而材料价格的变动，受采购价格、 运输费用、途中损耗、 供应不足等 因素的影响;材料消耗数量的变动，则受操作损耗、 管理损耗和返工损失等因素的影282 第6章建设工程成本管理 响。 因此，可在价格变动较大和数量超用异常的时候再作深人分析。 为了分析材料价格 和消耗数量的变化对材料和结构件费用的影响程度，可按下列公式计算: 因材料价格变动对材料费的影响= (计划单价一实际单价) x 实际数量 ( 6.4-1) 因消耗数量变动对材料费的影响= (计划用量一实际用量) x 实际价格 (6.4-2 ) ②周转材料使用费分析。 在实行周转材料内部租赁制的情况下，项目周转材料费 的节约或超支，取定于材料周转率和损耗率，周转减慢，则材料周转的时间变长，租赁 费支出就增加;而超过规定的损耗，则要照价赔偿。 ③采购保管费分析。 材料采购保管费属于材料的采购成本， 包括:材料采购保管 人员的工资、 工资附加费、劳动保护费、办公费、差旅费，以及材料采购保管过程中发 生的固定资产使用费、工具用具使用费、检验试验费、材料整理及零星运费和材料物资 的盘亏及毁损等。 材料采购保管费一般应与材料采购数量同步，即材料采购多，采购保 管费也会相应增加。 因此，应根据每月实际采购的材料数量(金额)和实际发生的材料 采购保管费，分析保管费率的变化。 ④材料储备资金分析。材料储备资金是根据日平均用量、 材料单价和储备天数 (即从采购到进场所需要的时间)计算的。 上述任何一个因素变动，都会影响储备资金 的占用量。 材料储备资金的分析，可以应用"因素分析法" 。 材料采购人员应该选择运 距短的供应单位，尽可能减少材料采购的中转环节，缩短储备天数。 ( 3 )施工机具使用费分析。 由于项目施工具有的一次性，项目管理机构不可能拥 有自己的机械设备，而是随着施工的需要，向企业动力部门或外单位租用。 机械设备租 用存在两种情况:一是按产量进行承包，并按完成产量计算费用，如土方工程。 项目管 理机构只要按实际挖掘的土方工程量结算挖土费用，而不必考虑挖土机械的完好程度和 利用程度;另一种是按使用时间(台班)计算机械费用的，如塔式起重机、搅拌机、砂 浆机等，如果机械完好率低或在使用中调度不当，会影响机械的利用率，从而延长使用 时间，增加使用费。 因此， 项目管理机构应该给予重视。 由于工程施工的特点，在流水作业和工序搭接上往往会出现某些必然或偶然的施 工间隙，影响机械的连续作业;有时，又因为加快施工进度和工种配合，需要机械日夜 不停地运转。 这样便造成机械综合利用效率不高，比如机械停工， 则需要支付停班费。 因此，在机械设备的使用过程中，应以满足施工需要为前提，加强机械设备的平衡调 度，充分发挥机械的效用;同时，还要加强平时的机械设备的维修保养工作，提高机械 的完好率，保证机械的正常运转。 ( 4 )管理费分析。 管理费分析也应通过预算(或计划)数与实际数的比较来进行。 管理费预算(计划)与实际比较表格式见表 6.4-7。 表 6.4-7 管理费预算(计划)与实际比较表 序号 项目 备注 管理人员工资 包括职工福利费和劳动保护费 2 办公费 包括生活水费、电费、取暖费6.4 施工成本分析与管理绩效考核 283 续表 序号 项目 预算 实际 比较 备注 3 差旅交通费 4 固定资产使用费 包括折旧及修理费 5 工具用具使用费 合计 6.4.2 施工成本管理绩效考核 施工成本管理绩效考核是指在施工项目实施过程中或项目完成后，对各级单位施 工成本管理的成绩或失误进行总结与评价，考核成本降低的实际成果和成本指标完成情 况的过程。 通过成本考核，给予责任者相应的奖励或惩罚。 1. 施工成本管理绩效考核的内容 施工成本管理绩效考核应分层进行，包括企业对项目成本的考核、 对项目管理机 构可控责任成本的考核和项目经理对所属部门、 施工队和班组的考核。 施工单位应建立 和健全工程项目成本考核制度，作为工程项目成本管理责任体系的组成部分。 考核制度 应对考核的目的、 时间、 范围、对象、 方式、 依据、指标、组织领导、 评价与奖惩原则 等作出明确规定。 (1)企业对项目成本的考核包括对施工成本目标(降低额)完成情况的考核和成 本管理工作业绩的考核。 (2 )企业对项目管理机构可控责任成本的考核包括:①项目成本目标和阶段成本 目标完成情况;②建立以项目经理为核心的成本管理责任制的落实情况;③成本计划 的编制和落实情况;④对各部门、各施工队和班组责任成本的检查和考核情况;⑤在 成本管理中贯彻责权利相结合原则的执行情况。 2. 施工成本管理绩效考核指标 (1)企业项目成本考核指标。 计算公式如下: 项目施工成本降低额=项目施工合同成本一项目实际施工成本 ( 6.4-3 ) 项目施工成本降低率=项目施工成本降低额/项目施工合同成本 X100% (6.4-4 ) (2 )项目管理机构可控责任成本考核指标: ①项目经理责任目标总成本降低额和降低率。 计算公式如下: 目标总成本降低额二项目经理责任目标总成本-项目竣工结算总成本 (6.4-5 ) 目标总成本降低率=目标总成本降低额/项目经理责任目标总成本 X100% (6.4-6 ) ②施工责任目标成本实际降低额和降低率。 计算公式如下: 施工责任目标成本实际降低额二施工责任目标总成本一工程竣工结算总成本 ( 6.4-7)284 第6章建设工程成本管理 施工责任目标成本实际降低率 (6.4-8 ) =施工责任目标成本实际降低额/施工责任目标总成本× ③施工计划成本实际降低额和降低率。计算公式如下: 施工计划成本实际降低额=施工计划总成本一工程竣工结算总成本 ( 6.4-9 ) 施工计划成本实际降低率=施工计划成本实际降低额/施工计划总成本 X100% (6.4-10 ) ( 3 )项目经理对所属各部门、各施工队和班组的考核: ①对各部门的考核内容:本部门、 本岗位责任成本的完成情况;本部门、本岗位 成本管理责任的执行情况。 ②对各施工队的考核内容:对专业作业合同规定的承包范围和承包内容的执行情 况;专业作业合同以外的补充收费情况;对班组施工任务单的管理情况，以及班组完成 施工任务后的考核情况。 ③ 对各班组的考核内容:以分部分项工程成本作为班组的责任成本，以施工任 务单和限额领料单的结算资料为依据，与施工预算进行对比，考核班组责任成本完成 情况。 3. 施工成本管理绩效考核方法 (1)关键绩效指标( Key Performance Indicators, KPIs): 通过设定关键绩效指标， 可以衡量企业在成本管理方面的表现和达成特定目标的程度。 这些指标可以是量化的指 标，如成本控制率、成本偏差、资源利用效率等，也可以是质性的指标，如成本管理团 队的能力、成本分析和预测能力、 成本优化的创新能力等。 KPIs 的优点如下:①明确 管理焦点， KPIs 可以明确企业的成本管理目标，并使其专注于成本降低和控制;②提 高管理成效， KPIs 通过可视化成本数据，可以帮助企业直观地了解成本的技人现状和 识别不良的成本趋势，并进行持续优化;③提高考核客观性， KPIs 多为量化指标考核， 可以反映真实的成本管理水平。 KPIs 的缺点如下:①指标难界定且缺乏弹性，运用专 业化工具和手段才能设定量化指标，一旦设定则短期内无法更改;②适用范围有限， KPIs 不适用于难以以具体业绩和数据来考核的职能类部门，也不适用于周期过长的中 高层考核;③实施困难， KPIs 需要使用大量且复杂多样的成本管理数据，导致实施工 作量大。 总之， KPIs 适用于需要定量化考核且考核周期短的企业，要求企业具有明确 的成本管理目标、健全的成本管理流程、 完备的成本控制体系，以及较强的数据收集和 分析能力。 (2) 360。反馈法:也称为"全视角反馈法通过收集来自不同角色和层级的反馈 来考核个人的成本管理绩效，汇总上级、 同级、下级和客户等多方提供的考核对象在成 本管理方面的评价，并从工作能力、工作态度、执行力、心理素质和岗位胜任能力等各 方面对考核对象进行考核。 360。反馈法的优点如下:①提高考核准确性， 360。反馈法 涵盖了全方位、多角度的考核，能避免个人偏见等主观因素的影响，使考核结果更全 面、公正;②促进个体发展， 360。反馈法可以使个体获得多角度的反馈和意见，激励 个体提高自身全方位的素质和能力;③增强部门间合作， 360。反馈法中部门员工相互 监督、 相互考评，促使员工日常要处理好各级关系，增强团队合作意识。 360。反馈法 的缺点如下:①考核时间和成本较高， 360。反馈法需要对众多反馈源进行收集、 处理6.4 施工成本分析与管理绩效考核 285 和汇总，往往需要投人大量的时间和人力;②考核标准不明确， 360。反馈法多为定性 指标，考核的主观性较强，容易沦为"人缘考核导致考核结果和实际表现不一致; ③存在负面影响， 360。反馈法可能由于沟通不到位，导致企业中形成紧张和猜疑的气 氛，影响员工的工作积极性和员工关系。总之， 360。反馈法适用于需要定性化考核的 企业，要求企业具有良好的团队文化、完善的考核指标体系以及较强的数据收集和分析 能力，同时部门成员之间相互信任、尊重和共享。 (3)PDCA管理循环法:即计划 (Plan)、实施 (Do)、检查 (Check)、处置 (Action)。 在计划阶段，企业基于施工成本管理的现状制定绩效考核方案;在实施阶段，企业实施 绩效考核方案，并监督、指导和收集信息为下一阶段工作做准备;在检查阶段，企业 检查绩效考核方案的执行情况是否符合计划的预期效果;在行动阶段，企业根据检查 结果采取相应措施，进行经验总结，并将遗留问题转入下一个 PDCA循环中去。 PDCA 管理循环法的优点如下:①提高管理成效， PDCA 管理循环法可以帮助企业制定明确 的戚本管理目标，并在成本管理周期中持续帮助企业根据施工成本现状制定优化策略; ②增强部门间协作， PDCA管理循环法鼓励企业各部门间协作，集体参与到成本管理过 程中。 PDCA 管理循环法的缺点如下:①投入成本高， PDCA 管理循环法需要企业制定 详细的管理计划，并建立数据收集和分析系统，往往需要技入多方面的成本;②过于 强调计划性，当计划不够理想或遇到计划外干扰时，企业可能会遇到较为严重的问题。 总之， PDCA 管理循环法适用于需要周期性考核的企业，要求企业具有良好的团队合作 精神和健全的成本管理流程。 ( 4) 平衡积分卡:企业可以结合平衡积分卡的四个维度来设定适当的指标。①财 务绩效指标，如成本控制率、成本偏差和利润率等，以评估企业在成本管理方面的财务 效果;②客户满意度指标，如项目按预算完成情况和变更管理的效果等，以衡量客户 对成本管理的满意程度;③内部流程效率指标，如成本核算流程的准确性、资源利用 效率和成本控制流程的执行情况等;④学习与成长方面的指标，如成本分析和预测能 力的发展、员工培训和知识管理等。 平衡积分卡的优点如下:①提高考核准确性，平 衡积分卡可以帮助企业从多个维度综合考核成本管理绩效，更全面地反映企业的整体情 况;②提高管理效率，平衡积分卡将战略目标分解为具体可测的绩效指标，并借助图 表展示目标和指标，使考核结果更加直观易懂，更易于指导实际操作;③促进长期发 展，平衡积分卡充分考虑了企业的长期效益，并通过四个维度与短期效益相结合，有助 于企业长期发展;④激发个体积极性，平衡积分卡为员工提供了直观的激励机制，促 进员工参与目标制定和完成任务的积极性。平衡积分卡的缺点如下:①实施难度大且 缺乏弹性，平衡积分卡需要专业的团队基于多方面的考虑进行设计，一旦设定很难更 改，并且在实施过程中涉及大量的数据收集和分析，一般企业很难进行操作;②实施 周期长，平衡积分卡基于企业战略目标设定，实施周期相对较长，短期内很难见到效 果。总之，平衡积分卡适用于需要定量化考核且考核周期长的企业，要求企业具有明确 的成本管理目标、健全的成本管理流程、先进的成本管理水平，以及较强的数据收集和 分析能力。 ( 5 )目标管理法( Management by Objectives, MBO): 通过制定明确的施工成本目 标来指导项目管理机构和个人的行为和绩效。在施工成本管理中，企业可以建立成本管286 第6章建设工程成本管理 理绩效指标体系，如成本控制率、成本偏差、 成本效益指标等，通过定期评估成本管理 绩效水平，及时了解施工戚本目标达成情况，并提供反馈和改进建议。 MBO 的优点如 下:①提高管理成效， MBO 将企业的战略目标可视化和具体化，有助于绩效目标的制 定、度量和分解;②提高考核客观性， MBO 采取一系列具体可量化的指标对成本管理 绩效进行评估，并保证考核过程的透明化;③考核成本较低， MBO 的目标是经过协商 达成一致的目标，有利于树立员工的自我管理意识，降低管理成本;④激发个体积极 性， MBO 需要员工与领导者共同制定目标、共担责任、共享资源，促进了员工之间的 沟通交流，也调动了员工的积极性和主动性;⑤增强部门协作， MBO 需要员工和部门 之间的交流，了解部门的绩效进度和个人的指标完成状态，促进企业内部的信息流通和 团队合作。 MBO 的缺点如下:①目标设定难度大且协调成本高 MBO 需要设定量化的 目标，但目标的设定不仅面临内外变化的环境而且需要多方沟通协商达成一致，增加了 目标设定的难度和沟通成本;②缺乏过程管理，自我管理意识和能力弱的员工容易误 解或在制定目标方面产生偏见，加上过程管控缺位，导致达不到目标或者达到的程度 走偏。 总之， MBO 适用于需要定量化考核的企业，要求企业具有明确的成本管理目标、 多部门的组织结构、人性化的企业文化，以及较强的数据收集和分析能力。 ..-t> ( 第 7 章建设工程施工安全管理 为实施有效的施工安全管理，承包单位应建立安全生产管理体系，明确 施工项目管理人员安全职责，落实安全生产管理制度，确保安全生产费用的 有效使用。工程施工过程中，应按规定实施安全生产管理，监控危险性较大 第7章 的分部分项工程，及时排查和处理施工现场安全事故隐患。 一旦有施工安全 看本章精i井课 事故发生，应按规定及时报告并开展现场救援工作。 做本章自测题 7.1 施工安全管理基本理论 7.1.1 施工生产危险源及其控制 危险源(也称危害因素、危害来源)是指可能导致伤害和健康损害的来源。 伤害 和健康损害是指对人的生理、心理或认知状况的不利影响，包括职业疾病、 不健康和 死亡。 1. 危险源分类及控制 1 )危险源分类 施工生产危险源是指施工现场及施工生产过程中危险的根源、可能导致危险事件 发生的状态或行为，或两者的组合。 危险源可分为第一类危险源和第二类危险源。 (1)第一类危险源。第一类危险源是指施工现场及施工生产过程中存在的，可能 发生意外释放能量(机械能、电能、势能、化学能、热能等)的根源，包括施工现场及 施工生产过程中各种能量或危险物质。 ①能量源:直接产生、供给能量的装置和设备，如变电站、锅炉;具有较高势能 的装置、设备、场所，如起重/提升机械、高度差较大的场所;可能发生能量蓄积或突 然释放的装置、设备、场所 如压力容器、受压设备、封闭的金属加工空间、炸药/化 学物质储存空间等;运行或作业过程中拥有能量的人或物(能量载体)，如带电导体、 行驶中的车辆、作业中的施工机具。 ②危险物质:一类是干扰人体与外界能量交换的有害物质，如一氧化碳、氮气; 另一类是具有化学能的危险物质，分为可燃烧爆炸危险物质和有毒、有害危险物质两 类，如炸药、氯气、苯、二氧化硫等。 第一类危险源具有的能量越多，一旦发生事故，其后果越严重，决定了事故后果 的严重程度。 ( 2 )第二类危险源。 第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏 或失效，以及防范措施缺失或失效的因素。 包括:物的不安全状态(危险状态)、 人的 不安全行为、环境不良(环境不安全条件)及管理缺陷等因素。 ①物的不安全状态。包括物的缺陷和物件堆放不当。物的缺陷是指设备(含施工288 第7章建设工程施工安全管理 机具、装置等)本身及其防护措施与安全装置、个人防护用品与用具由于性能低下甚至 缺失而不能实现预定功能的现象。 物的缺陷可能是由于设计、 制造缺陷造成的，也可能 由于维修、 选用、 使用不当，或磨损、 腐蚀、老化等原因造成的。 物件堆放不当包括堆 放位置和堆放方式不当。 物的不安全状态可能由人的不安全行为、环境不良和管理缺陷 等一项或多项因素共同引起。 ②人的不安全行为。 人的不安全行为是指人的行为偏离被要求的标准，不能实现 预计功能，可能导致事故、伤害或损失的行为。 人的不安全行为包括各类违规操作(在 没有排除故障的情况下操作，没有做好防护或提出警告;在不安全的速度下操作;使用 不安全的设备或不安全地使用设备;手代替工具操作;处于不安全的位置或不安全的操 作姿势;工作在运行中或有危险的设备上;成品、 半成品、 材料、 工具等物体存放不 当;不安全装束;擅自拆除安全装置或设施;对易燃、易爆等危险品处理错误等)、不 安全移动(如攀爬脚手架、 翻越防护栏杆等)、未完成规定的安全行为(如进入施工现 场前检查并佩戴好安全帽)、 违规进入危险区域、 行为时注意力不集中等，会造成能量 或危险物质控制系统故障，使隔离屏蔽系统破坏或失效，个人防护用品与用具失能，以 及出现直接导致事故发生的不安全行为。 ③环境不良。 环境不良是指人和物存在的环境不满足安全生产的要求，环境因素 包括施工作业环境中的温度、湿度、噪声、振动、照明、 风力风向、作业空间、 安全距 离、通风换气或物体存放，以及空气质量等。 ④管理缺陷。 管理缺陷会导致人的不安全行为和物的不安全状态出现。 例如，采 购管理不当导致个人防护用品安全性能不达标，维修管理不当导致安全装置失效，责任 制度不明确和安全交底不清晰导致违章指挥、违规操作等。 第二类危险源出现越频繁，发生事故的可能性越大，决定了事故发生的可能性。 2) 危险源控制 第一类危险源的存在是第二类危险源出现的前提，第二类危险源的出现是第一类 危险源导致事故的必要条件。 第一类危险源是固有的能量或危险物质，主要采用技术手 段加以控制， 包括消除能量源、 约束或限制能量(针对生产过程不能完全消除的能量 源)、 屏蔽隔离、防护等技术手段，同时应落实应急预案的保障措施;第二类危险源主 要通过强化管理加以控制，消除人的不安全行为、 物的不安全状态，规避环境不良(不 安全条件)，包括建立健全危险源管理规章制度，做好危险源控制管理基础工作，明确 控制责任，制定安全操作规程，加强安全教育，定期开展安全检查和隐患治理，实施考 核评价和奖惩等。 2. 施工生产常见危险源 施工生产危险源较多，管理缺陷、 人的不安全行为、环境不良等均会导致施工安 全事故发生。 这里仅对施工中易发生的高处坠落、 物体打击、胡塌倾覆、机械伤害、触 电与火灾事故危险源进行说明。 ( 1 )高处坠落事故危险源。 距坠落高度基准面 2m及以上的作业面为高处作业面， 是可能发生人员高处坠落事故的危险源，主要部位和施工过程有:预留洞口，作业平台 和作业面周边，通道与上下跑道两侧，物料提升设备及施工电梯进料口等部位，攀登作 业、交叉作业、悬空作业等施工过程。 主要危险因素有:作业面脚手板未满铺，未按规7.1 施工安全管理基本理论 289 范要求设置水平防护和立面防护，或设置了防护但强度、 刚度、 高度不够或不严密，违 规拆除或移动防护，高处悬空作业未系好安全带等。 (2)物体打击事故危险源。 施工现场人员受到物体打击造成伤害事故来源于高处 物体坠落及物体飞溅，主要危险部位和施工过程有:高处作业面层，高处作业通道，垂 直运输过程，吊装工艺过程，立体交叉作业，爆破作业、倾覆拥塌和自然灾害引发物 体坠落或飞溅等。 主要危险因素有:高处作业面层工具、材料放置不当或无防坠落措 施，高处作业面层未设置挡脚板，水平防护及立面防护不严密，作业人员违章高处抛 物，垂直运输过程及吊装工艺过程捆绑不牢固，立体交叉作业中物件坠落，爆破作业、 自然灾害引发物体坠落，上、下通道未设置防护棚，塔式起重机旋转半径范围内的作 业场所无防护棚，高处作业面层未设置挡脚板，水平防护及立面防护不严密，作业人 员违规进人限制区域，进入施工现场未戴安全帽等。 按照《企业职工伤亡事故分类》 GB 6441-1986标准，物体打击不包括主体机械设备、车辆、 起重机械、胡塌等造成的 打击。 ( 3 )胡塌倾覆事故危险源。 常见的施工胡塌有施工基坑(槽)拥塌、边坡胡塌、基 础桩壁胡塌、模板支撑系统拥塌及临时建筑(包括施工围墙)倒塌等。 施工现场倾覆主 要是大型机械设备失稳倾倒。 胡塌倾覆事故除造成人身挤压伤害及窒息外，还会连带造 成高处坠落、物体打击等伤害。 易发生胡塌倾覆事故的主要危险部位和施工过程有:基 坑作业，边坡作业，人工挖孔桩施工，脚手架/防护架安拆，模板工程搭拆，拆除工程 施工，挡土墙施工，物料提升机、塔式起重机、滑模、接料平台、移动操作台等。 主要 危险因素有:危险性较大的分部分项工程无专项施工方案，土方施工未按规定放坡和支 护，基坑/桩孔及边坡护壁未按设计施工，地下水未及时抽取或无降水措施，流砂/泥 未及时有效防治，脚手架搭设无设计计算书，起重、吊装、滑模等装置/设备未经验收 擅自投入使用，脚手架/防护架架体与建筑物未按规定拉结，未设置剪刀墙，支模架未 经设计验算，无足够的强度、刚度、稳定性，拆除工程施工无方案，未按规定顺序拆 除，违规进人危险区域，危险区域未设置警示标志、防护措施等。 (4 )机械伤害事故危险源。机械伤害是机械设备运动(或静止状态)、机械设备部 件、工具、加工件直接与人体接触引起的挤压、碰撞、冲击、剪切、卷入、绞绕、甩 出、切割、切断、刺扎等伤害。主要危险源有:现场施工过程中的各类机具本体、防护 设施/措施、机械违章/违规操作等，如塔式起重机、施工电梯、平刨机、电锯、钢筋 加工机械、搅拌机、砂浆拌合机、场内运输工具等。主要危险因素有:大型机械设备无 资质安装、拆除、维保;机械作业人员无证上岗;各种限位保护装置失灵，机械传动部 位无防护罩;起重作业信号不当，指挥不到位;钢丝绳未定期检查;作业人员酒后作业 及其他违规违章等。按照《企业职工伤亡事故分类)) GB 6441-1986标准，机械伤害不 包括车辆、起重机械引起的伤害。 (5 )触电与火灾事故危险源。易发生触电事故的主要危险源有:施工现场涉及用电 的机具、配电箱与开关箱、接地与接零保护系统、配电线路、外电防护、配电室与配电 装置、现场照明、电杆及支架、用电防护设施、个人使用安全防护品、操作人员的技术 熟练程度、操作行为。主要危险因素有:配电系统不符合规范，配电线路、绝缘保护不 符合要求，操作人员技术熟练程度低，无证上岗，操作行为不规范，用电环境不达标，290 第7章建设工程施工安全管理 安全距离不符合要求，超负荷用电，防护设施不满足要求等。 易发生火灾事故的危险源:易燃可燃材料库房、易燃可燃材料堆场、 动火作业场 所、变配电设备室、厨房、员工宿舍等，此外，各类用电不规范也是火灾事故危险源。 主要危险因素有:现场临时用房和作业场所的防火设计不符合规范要求，消防通道、 消 防水源的设置不符合规范要求，灭火器材布局、 配置不合理或灭火器材失效，未编制住 宿、施工现场火灾逃生、 应急疏散预案，未组织进行火灾疏散、应急救援预案实战演 练，未办理动火审批手续，动火现场周边存放易燃易爆物品。 3. 危险源辨识与风险评价方法 危险源辨识是为了找出施工生产危险源，评价其安全风险，预防危险源引发事故 造成职业健康和安全伤害。 在职业健康安全管理中危险源"由潜在危险性、存在条 件和触发因素三个要件组成，缺一不可。 危险源的潜在危险性是指一旦触发事故，可能 带来的危害程度或损失大小，或者说危险源可能释放的能量强度或危险物质量的大小; 存在条件是指危险源所处的物理、 化学状态和约束条件状态;触发因素不属于危险源的 固有属性，但它是危险源转化为事故的外因，而且每一类危险源都有相应的敏感触发因 素，因此应作为危险源辨识的要素之一。 例如，易燃气体瓶是一个危险源，安全间是其 约束条件，而明火可能是其触发因素。 以下是常见的危险源辨识与评价方法，有些方法侧重于危险源评价，有些方法侧 重于危险源风险评价。 (1)安全检查表法。 安全检查表法是指用安全检查表方式将一系列检查项目列出进 行分析，以确定装置、设备、 场所的状态以及操作和管理行为是否符合安全要求，通过 检查发现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。 检查项目可以包括场地、 周边环境、设施、 设备、操作、管理等各方面。 (2) 预先危险性分析法。 预先危险性分析法也称初始危险分析，是指在每项生产活 动之前，特别是在设计开始阶段，对识别和评价对象存在的危险类别、出现条件、事故 后果等进行概略分析，尽可能找出潜在危险性的评价方法。 预先危险性分析法也称初始 危险性分析法，其原理是利用系统设计方案的相关设计图纸和资料，依据系统各组成部 分的功能流程图及有关资料，预先对系统在预期寿命期内的试验、制造、储存、修理、 使用等活动进行系统的安全评价。 ( 3 )危险与可操作性分析法。 该方法主要用于生产工艺流程分析，可借鉴用于 施工生产危险源辨识和评价，其基本过程是以关键词为引导，预先识别、分析和评价 工程项目、装置、设备潜在的危险，或通过监控找出工程项目、装置、设备运行过 程或状态的变化(即偏差) 然后再继续分析造成偏差的原因、后果及可采取对策的 方法。 ( 4 )事故树分析法。 事故树分析从一个可能的事故开始，自下而上、一层层地寻 找顶事件的直接原因事件和间接原因事件，直到基本原因事件，并用逻辑图将这些事件 之间的逻辑关系表达出来的分析方法。 实际发生安全生产事故后，施工安全事故分析报 告所归纳的事故直接原因、 间接原因及根本原因就是采用事故树分析法，同样有助于危 险源识别和评价。 (5) LEC 评价法。 LEC 评价法侧重于风险评价，该方法用与风险有关的三种因素7.1 施工安全管理基本理论 291 指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险的大小。 这三种因素分别是 L ( Likelihood ，事故 发生的可能性)、 E ( Exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C ( Consequence , 一旦发生事故可能造成的后果)。 给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三 个分值的乘积 D (Danger，危险性)所在的区间来确定风险等级。 7.1.2 安全事故致因理论 安全事故致因理论是指通过大量典型安全事故本质原因、发生演变过程和事故后 果分析，归纳提炼出的安全事故发生机理及事故模型。这些事故发生机理和事故模型 (安全事故致因理论)能够为安全事故的预测、预防及改进安全管理工作提供理论依据。 主要作用有:①从本质上阐明事故发生的机理，奠定安全管理的理论基础，为安全管 理实践指明方向;②指导事故的调查分析，帮助查明事故原因;③为系统安全分析、 危险性评价和安全管理决策提供信息和依据，增强决策的针对性;④为事故定量分析 和预测奠定基础，推进安全管理的科学化;⑤增加安全管理的理论知识，针对性开展 安全教育培训，提高安全教育的水平。 安全事故致因理论经过多年发展，已从最早的单因素理论发展到复杂因素的系统 理论。 1 事故频发倾向理论 事故频发倾向是指个别人容易发生事故的、稳定的个人内在倾向。 1919 年，英国 格林伍德 (M. Greenwood) 和伍兹 (H. H. Woods) 对伤亡事故发生次数进行统计分析 发现:当发生事故的概率不存在个体差异时，一定时间内事故发生次数服从泊松分布， 事故发生的原因是由于生产条件、机械设备及其他偶然因素引起的;如果一些工人由于 存在精神或心理方面的毛病，在生产操作过程中发生过一次事故，则会造成胆怯或神经 过敏，继续操作时就会重复发生第二次、第三次事故的倾向，一定时期内事故发生次数 服从偏倚分布，事故原因是人员中存在少数有精神或心理缺陷的人;如果存在许多特别 容易发生事故的人，发生不同次数事故的人数服从非均等分布(即每个人发生事故的概 率不同) ，因此，事故的发生主要是由于人的因素引起的。 有关学者进一步研究认为，工厂中存在事故频发倾向者，并且与事故发生次数呈 正相关。 1939 年，法默 (Farmer) 和查姆勃 (Chamber) 明确提出事故频发倾向的概 念，认为事故频发倾向者的存在是事故发生的主要原因。反过来，根据事故发生次数是 否符合非均等分布，可以判断企业是否存在事故频发倾向者。对于发生事故次数较多的 人，可以通过一定的手段(如心理学测试、日常行为观察)判别是否属于事故频发倾 向者。 基于事故频发倾向理论，预防安全事故的措施有:①人员选择，即通过严格的生 理、心理检验，选择身体、智力、性格特征及动作特征等方面优秀的人才就业;②人 事调整，即把企业中的事故频发倾向者调整岗位或解雇。 第二次世界大战后，人们认为事故是由事故频发倾向者引起的观念是错误的，不 能把事故的原因简单地归结为工人的因素，应该强调机械的、物质的危险性质在事故致 因中的影响，提出了事故遭遇倾向理论。 事故遭遇倾向是指某些人员在某些生产作业条 件下容易发生事故的倾向。292 第7章建设工程施工安全管理 2. 事故因果连锁理论 事故因果连锁理论认为:事故的发生不是一个孤立事件，是一系列互为因果的原 因事件相继发生的结果。 1931 年海因里希 (W. H. Heinrich) 首先提出了事故因果连锁 理论，用以描述导致事故的各种原因要素之间及与事故之间的关系。 海因里希最初提出 的事故因果连锁过程包括 5 个因素。 5 个因素及其连锁关系是:遗传及社会环境→(诱 发)人的缺点→(造成)人的不安全行为或物的不安全状态→(发生)事故→(导致) 伤害。 他们之间的关系可以用多米诺骨牌形象地描述。 与事故频发倾向理论将事故原因归结于人的因素不同，海因里希事故因果连锁 理论提出了人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故的直接原因这一论断， 而安 全管理工作的中心就是防止人的不安全行为，消除物的不安全状态，中断事故连锁的 进程进而避免事故的发生。 不过，从事故原因看，海因里希认为生产安全事故存在 "88 : 10 : 2" 的规律，即 100 起事故中，有 88 起纯属人为，有 10起是物的不安全状 态或环境的不安全因素造成的，只有 2起是难以预防的，即所谓的"天灾又因为机 器是由人设计制造和维修，环境需要人去改善，所以人的不安全行为在事故发生中占绝 对地位。 海因里希统计分析了 55 万起机械事故发现，无伤害事故、 轻伤事故、死亡及重伤 事故之间的比例为 300 : 29 : 1 ，即在 330起事故中，有 300起无伤害事故(未遂事故), 29 起轻伤事故(轻微事故)， 1 起死亡与重伤事故(严重事故) ，国际上把这一法则叫 事故法则(亦称"海因里希事故法则"或"海因法则" )。 海因里希事故法则基于机械 事故统计分析而得出，虽然其比例并不一定符合不同场景下的安全事故比例，但对于安 全管理的认知和安全事故防范具有重要意义:一起严重事故背后，存在更多的轻微事故 和未遂事故，因此要从控制事故隐患入于加强安全管理。 在海因里希事故因果连锁理论基础上，诸多学者对因果连锁理论进行了拓展。 如 博德 (F. Bird) 提出了反映现代安全观点的事故因果连锁理论。 其主要观点有: (1)伤害、 损坏和损失。 博德事故因果连锁模型中的伤害包括工伤、 职业病、对 人员精神方面或全身性的不利影响，损坏是指财物损坏，伤害及财物损坏统称为 损失。 ( 2 )事故。 从实用的观点出发，事故通常定义为最终导致人身肉体损伤、死亡、精 神损害、 财物损失的不希望的事件;从能量的观点看，事故是人的身体或构筑物、设备 与超过其可承受阔值的能量的接触，或人体与妨碍正常生产活动的物质(如有毒有害物 质)的接触。 ( 3 )直接原因。 人的不安全行为或物的不安全状态是事故的直接原因，但是，直 接原因不过是深层基本原因的表现，是一种表面现象。 (4) 基本原因。 为了从根本上预防事故，必须查明事故的基本原因(起源) ，并针 对查明的基本原因采取对策。 基本原因包括个人原因及与工作有关的原因，个人原因包 括生理 / 心理有问题、缺乏安全知识或技能、 行为动机不正确等;工作条件原因包括制 度和操作规程不健全、 设备材料不合适、存在有害作业环境因素(如:温度、湿度、粉 尘、气体、 噪声、 照明、 工作场地状况)。 只有找出并控制这些原因，才能有效地防止 后续原因的发生，从而防止事故的发生。7.1 施工安全管理基本理论 293 ( 5 )安全管理欠缺。 事故因果连锁中一个最重要的因素是安全管理，企业完全靠 技术上的改进来预防事故是不现实的，需要完善的安全管理工作，进行生产过程的有效 控制，才能防止事故的发生。安全管理欠缺会导致事故基本原因出现。 博德事故因果连锁理论各要素之间关系如图 7.1-1 所示。 图 7.1-1 博德事故因果连锁理论 3. 能量意外释放理论 1961 年吉布森( Gibson) 提出事故是一种不正常的或不希望的能量释放，意外释 放的各种形式的能量是构成伤害的直接原因。在吉布森的研究基础上， 1966 年晗登 (Haddon) 完善了能量意外释放理论，认为"人受伤害的原因只能是某种能量的转移 并根据能量对人体(有机体)的影响将伤害分为两类:第一类伤害是由于对人体施加了 局部或全身性损伤阀值的能量引起的(人体接触了超过其抵抗力的某种形式的过量的能 量);第二类伤害是由于影响了人体局部或全身性能量交换引起的(人体与周围环境的 正常能量交换受到了干扰) ，主要指中毒窒息和冻伤。哈登认为，在一定条件下，某种 形式的能量能否产生伤害造成人员伤亡事故取决于能量大小、接触能量时间长短和频率 以及力的集中程度。 现代生产活动中，机械设备和工具的使用，需要各种形式的能量做功或能量转 换，如势能、动能、热能、化学能、电能、原子能、辐射能、声能、生物能等。能量意 外释放理论揭示了事故发生的物理本质，为人们设计及采取安全技术措施提供了理论 依据。 根据能量意外释放理论，应该通过控制能量或控制作为能量达及人体媒介的能量 载体来预防伤害事故。预防安全事故的思路一是防止能量或危险物质的意外释放，二是 防止人体与过量的能量或危险物质接触;约束、限制人体与能量接触的措施称为屏蔽。 基本预防措施有:①用安全的能源代替不安全的能源;②限制能量;③防止能量蓄 积;④缓慢地释放能量;⑤设置屏蔽设施;⑥在时间和空间上把能量与人体隔离。这 些措施可以通过改进生产工艺、技术进步实现，如采用能量更低的生产工艺、用安全的 能源代替原有能源、采用防护效果更好的屏蔽措施、防护设施等。 能量意外释放理论同样认为，大多数伤亡事故都是由于能量或有害物质的意外释 放所引起，这种意外释放都来源于人的不安全行为或物的不安全状态。 4. 轨迹交叉理论 前述事故致因理论中，事故频发倾向理论将安全事故归因为人的因素;海因里希294 第7章建设工程施工安全管理 事故因果连锁论认为事故的主要原因是由于人的不安全行为或者是由于物的不安全状 态，没有一起事故是由于人的不安全行为和物的不安全状态共同引起的，且几乎所有的 伤害事故都是由于人的不安全行为造成的(物一一机械是由人设计、制造和维护的，环 境需要人去改善，因而物的不安全也是人造成的);能量意外释放理论揭示了事故的物 理本质，但认为能量意外释放是人的原因或物的原因造成的， 因而，事故发生原因仍然 是人的不安全行为或物的不安全状态。 轨迹交叉理论则基于人的不安全行为和物的不安 全状态共同作用进行事故致因分析。 轨迹交叉理论将事故的发生与发展过程描述为:基本原因→间接原因→直接原 因→事故→伤害。 这一事故致因过程是人的因素运动轨迹和物的因素运动轨迹交叉的 结果。 (1)人的因素运动轨迹导致人的不安全行为(人的事件)，其运动轨迹是:生理、 心理缺陷→社会环境、 企业管理上的缺陷→后天的身体缺陷→视、 听、嗅、昧、 触五官 能量分配上的差异→行为失误(不安全行为)。 ( 2 )物的因素运动轨迹导致物的不安全状态(物的事件)， 其运动轨迹是:设计上 的缺陷→制造、工艺流程上的缺陷→维修保养上的缺陷→使用运转上的缺陷→作业场所 环境上的缺陷→物的不安全状态。 轨迹交叉论认为，人的因素运动轨迹和物的因素运动轨迹各自存在(不安全因素), 并不立即或直接造成事故，人的因素运动轨迹和物的因素运动轨迹交叉才会导致事故的 发生，交叉的时间和地点就是发生伤亡事故的时间和空间。 轨迹交叉论的理论模型如图 7.1-2 所示。 基本原因 | 问接原因| 直接原因 事故经过 | 图 7.1-2 轨迹交叉论的理论模型 根据轨迹交叉论，在安全管理和安全事故预防中，消除人的不安全行为和物的不 安全状态缺一不可。 由于人的行动自由度很大，生产劳动中受环境条件影响，加上自身 生理、心理缺陷都易于发生失误动作或行为失误，人的失误难以控制，因此，首先应考 虑实现生产过程、 生产条件，即机械设备、 物质和环境的本质安全。 设置有效的安全防 护装置后， 即使人员工作和操作失误也不会酿成事故;同时，即使采取了安全技术措 施，增设了安全防护装置，减少、 控制了物的不安全状态的情况下，仍然要强化安全教 育、 加强安全培训iI、开展安全交底，严格执行安全规程和操作标准化等来规范人的行 为，防止人为失误。7.1 施工安全管理基本理论 295 相应地，预防安全事故的措施侧重于:①在设计生产工艺时尽量减少或避免人与 物的接触;②避免人的不安全行为与物的不安全状态在时间和空间上同时出现;③严 格遵守操作规程。 5. 系统理论 20世纪 70年代后，大型复杂系统出现，其安全性问题难以采用以往的理论和方法 解决，随着信息论等理论相继成熟并广泛应用，出现了许多新的安全理论和方法。 在事 故致因理论方面，人们结合信息论、系统论和控制论的观点、方法，提出了一些有代表 性的事故致因理论和模型。 这些理论均从人的特性与机器性能和环境状态之间是否匹配和协调的观点出发， 认为机械和环境的信息不断地通过人的感官反映到大脑，人若能正确地认识、理解、判 断，作出正确决策和采取行动，就能化险为夷，避免事故和伤亡;反之，如果人未能察 觉、认识所面临的危险，或判断不准确而未采取正确的行动，就会发生事故和伤亡。由 于这些理论把人、机械、环境作为一个整体(系统)看待，研究人、机械、环境之间的 相互作用、反馈和调整机理，从中发现事故的致因，揭示出预防事故的途径，所以，也 有人将它们统称为系统理论。典型的有瑟利模型和安德森模型。 (1)瑟利模型。瑟利模型是一个典型的根据人的认知过程分析事故致因的理论。其 理论模型如图 7.1-3 所示。 人和环境 丁 1.危险的出现有警告吗? | 感觉斗 2.能感觉到此警告吗? - 罐 ，-------3.认识到了此警告吗?Æ IN - 认识寸一一-4是否知道避免危陀-c1 IN L-5.决定要采取lfi'动吗?/I - 响应一-6.能否避免危险?A: IN i 无危险 丁 危险的出现有警告即 感觉斗 / | 2能感觉到此警告吗? Y ，-------3认识到了此警告吗?/Í亏 I 认识 +----4是否知道避免危险?不Y N L IN 」一- 5.决定要采取行动吗?/1' y 响应 --6能否避免危险? 百Y IN 无伤害 Y一是 N一否 图 7.1-3 瑟利模型图 从图 7.1-3 中可以看出，瑟利模型把事故的发生过程分为危险出现和危险释放两个 阶段，两个阶段各自包括感觉、认识和响应(做出对应行为) 3 部分，具体化为 6个问 题:①危险的出现(或释放)有警告吗?指工作环境中对安全状态与危险状态之间的差296 第7章建设工程施工安全管理 异的指示/警示。 任何危险的出现或释放都伴随着某种变化，只有使人感觉到这种变化 或差异，才有避免或控制事故的可能。②能感觉到此警告吗?受两方面影响:一是人 的感觉能力问题(操作者本身感觉能力，如视力、昕力等较差，或过度集中注意力于工 作或其他方面) j 二是工作环境对人的感觉能力的影响问题(如视线、噪声等)。 ③认 识到了此警告吗?指操作者在感觉到警告信息之后，是否正确理解了该警告的意义?进 而判断出危险的可能的后果及其发生的可能性。④ 是否知道避免危险?指操作者是否 具备为避免危险或控制危险，做出正确的行为响应所需要的知识和技能。 ⑤决定要采 取行动吗?无论是危险的出现或释放，其是否会对人或系统造成伤害或破坏是不确定 的，在某些情况下，采取行动固然可以消除危险，却要付出很大的代价，因此，究竟是 否采取立即的行动，应考虑两方面的问题:一是该危险立即造成损失的可能性，二是现 有的措施和条件控制该危险的可能性，包括操作者本人避免和控制危险的技能。 ⑥能 否避免危险?在操作者决定采取行动的情况下，能否避免危险则取决于人采取行动的迅 速、正确、敏捷与否，以及是否有足够的时间等其他条件使人能做出行为响应。 6个问 题中，①②两个问题与人对信息的感觉有关的，③④⑤问题与人的认识有关，⑥与人的 行为响应有关。 6 个问题涵盖了人的信息处理全过程，并且反映了在此过程中有很多发 生失误进而导致事故的机会。 在危险出现阶段，如果人的信息处理的每个环节都正确， 危险就能被消除或得到控制;反之，就会使操作者直接面临危险。 在危险释放阶段，如 果人的信息处理过程的各个环节都是正确的，则即使面临着已经显现出来的危险，仍然 可以避免危险释放出来，不会带来伤害或损害;反之，危险就会转化成伤害或损害。 ( 2 )安德森模型。 瑟利模型描述的是客观已经存在潜在危险(存在于机械的运动 和环境中)的情况下，人与危险之间的相互关系、反馈和调整控制的问题，即没有探究 为何会产生潜在危险，没有涉及机械及周围环境的运行过程。安德森模型在瑟利模型之 上增加了一组问题，所涉及的是危险线索的来源及可察觉性，运行系统内的波动(机械 运行过程及环境状况的不稳定性)以及如何控制或减少这些波动并使之与系统中人(操 作者)的行为的波动相一致。 安德森模型如图 7.1-4所示。 安德森模型原理如下: 首先，企业经营目标和策略等要受到法律、政策和市场等的制约，生产和工作过 程在这些因素约束下实施。 其次，通过依次回答 8 个问题，判断系统的危险性。 ①过程是否可控?不可控制 的过程(如自然环境)所带来的危险是无法避免的，模型讨论的是可以控制的工作过程。 ②过程可否观测?依靠人的感官或借助于仪表设备能否观测了解工作过程。 ③察觉是 可能的吗?工作环境中的噪声、照明不良等是否会妨碍对工作过程的观察了解。 ④理 智处理信息是可能的吗?包括两层含义:一是人(操作者)能否感觉、认识到系统工作 不正常的情况，二是系统运行给人(操作者)带来的疲劳、精神压力以及注意力减弱是 否会妨碍其对系统工作状况的准备、观察和了解。上述问题的含义与瑟利模型第一组问 题的含义有类似的地方，不同的是安德森模型是针对整个系统，瑟利模型仅仅是针对 具体的危险线索。 ⑤系统产生行为波动吗?系统中人(操作者)的行为响应的不确定 性如何?有无不稳定性?有多大?⑥系统对行为波动给出足够的时间和空间吗?系统 (机械和环境)是否有足够的时间和空间以适应操作行为的不稳定性?⑦能否改成其他7.1 施工安全管理基本理论 297 更安全的等价系统?能否对系统进行修改(机器或程序)以适应人(操作者)的行为在 预期范围内的不稳定性。 ⑧属于人的决策范围吗?指修改系统是否可以由操作者和管 理人员做出决定。 社会:法律、政策、市场 工作过程 1.过程是否可控? Y 2过程可否观测? Y 3.察觉是可能的吗? /f I N Y N 4理智处理信息是可能的吗? /Y N 5.系统产生行为波动吗? Y N 6.系统对波动给出足够的时间和空阔吗? y N 7.能否改成其他更安全的等价系统? 8属于人的决策范围吗? 系统良好 客观的危险 y-是 N一否 瑟利模型 图 7.1-4 安德森模型 安德森模型中，如果对问题①~④、⑦、⑧做出了否定的回答，则会导致系统产 生潜在的危险，从而转人瑟利模型;对问题⑤如果回答"否 (N)" (即无波动)，则跨 过问题⑥、⑦;对问题⑥如果回答"是 (Y)" ，则可以认为系统运行安全，否则要进一 步回答问题⑦。所有问题回答均为"是 (Y)" ，表示系统安全可靠。 系统理论将人、机械、环境作为一个整体(系统)进行研究，目标是追求系统安 全。所谓系统安全是指在系统寿命周期内应用系统安全管理及系统安全工程原理，识别 危险源并使其危险性减至最小，使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安 全程度。换言之，系统安全追求某系统在功能、时间、成本等规定的条件下，人员和设 备所受到的伤害和损失为最少。 系统理论已不是单纯的事故致因理论，它基于以下不同于传统安全理论的概念研 究系统安全管理:①在事故致因理论方面，改变了只注重人(操作员)的不安全行为 在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物(硬件)的系统可靠性来提高 复杂系统的安全性，从而避免事故。②没有一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜 伏着危险因素，通常所说的安全或危险只不过是一种主观的判断。③不可能根除一切 危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几 种选定的危险。④受认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现298 第7章建设工程施工安全管理 有的危险源，随着生产技术的发展，新技术、新工艺、 新材料和新能源的出现，又会产 生新的危险源;由于受技术、 资金、劳动力等因素的限制，对于认识了的危险源也不可 能完全根除，只能把危险降低到可接受的程度， 即可接受的危险。 安全管理工作的目标 就是控制危险源，努力把事故发生概率降到最低，万一发生事故，把伤害和损失控制在 较轻的程度。 7.2 施工安全管理体系及基本制度 7.2.1 施工安全管理体系 施工企业是施工安全生产的责任主体，应当建立和实施施工安全管理体系，落实 安全生产主体责任。 工程项目部应根据企业施工安全管理体系要求，结合施工项目的具 体情况，建立施工项目安全管理体系。 1. 施工企业安全生产主体责任 职业健康安全相关法律法规所确立的职业健康安全制度和要求是企业建立和保持 职业健康安全管理体系所必须考虑的制度、 政策和技术背景，施工企业应当将安全生产 主体责任的有关要求贯穿到安全管理体系。 根据《中华人民共和国安全生产法~，施工 企业安全生产的主体责任有: ( 1 )保证安全生产条件合法合规; ( 2 )建立和落实全员安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程; (3)保证安全生产条件所需资金有效投入; ( 4 )设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员; ( 5 )组织全员安全生产培训教育; ( 6 )建设项目安全设施必须同时到位( "三同时"制度)j (7)设置安全警示标志和疏散通道; ( 8 )开展安全生产标准化、信息化建设; ( 9 )构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制; ( 10 )落实相关各方的安全生产管理职责; ( 11 )工艺和设备应符合标准，满足安全要求; (12 )严格管理危险源; ( 13 )履行向从业人员告知和教育、督促义务; (14 )按规定配置职业健康及劳动防护用品; ( 15 )落实危险作业(活动)的安全管理措施; (16 )依法办理工伤保险，缴纳保险费; ( 17 )做好生产安全事故应急救援工作。 2. 施工安全管理常见缺陆 管理缺陷是施工安全重要的危险源，可能引发各类安全事故，应作为安全管理体 系控制的重要内容。 这里仅介绍施工安全管理常见缺陷。 ( 1 )安全生产责任制常见缺陷:①未建立安全生产责任制;②安全生产责任制不 健全、未经审核及责任人签字确认;③未制定安全生产管理目标;④未进行安全责任7.2 施工安全管理体系及基本制度 299 目标分解;⑤未明确安全生产考核指标;⑥未建立责任目标考核制度;⑦未按考核制 度对责任人员定期考核。 ( 2 )安全生产投入常见缺陷: ①未制定项目安全资金保障制度;②未编制安全资 金使用计划;③未按安全资金使用计划实施。 ( 3 )人员配备及持证上岗常见缺陷:①未按规定配备专职安全员;②项目负责人、 专职安全员和特种作业人员未持证上岗;③未经培训iI从事施工、安全管理和特种作业。 (4 )施工组织设计及专项施工方案常见缺陷:①施工组织设计中未制定安全技术 措施;②施工组织设计、专项施工方案未经审批; ③安全措施、专项施工方案无针对 性或缺少计算书; ④危险性较大的分部分项工程未编制专项施工方案; ⑤未按规定对 超过一定规模危险性较大的分部分项工程专项施工方案进行专家论证; ⑥未按施工组 织设计、专项施工方案组织实施。 ( 5 )安全操作规程及安全技术交底常见缺陷:①未制定安全操作规程;②未进 行书面安全技术交底;③未按分部分项进行交底;④交底内容不全面或针对性不强; ⑤交底未履行签字手续。 (6 )安全教育及培训常见缺陷:①未建立安全教育培训制度;②施工管理人员、 专职安全员未按规定进行培训和考核;③现场施工人员未进行三级安全教育和考核; ④未明确具体安全教育内容;⑤变换工种或采用新技术、新工艺、新设备、新材料施 工时未进行安全教育。 (7) 分包单位安全管理常见缺陷:①分包单位资质、资格、分包手续不全或失效; ②未与分包单位签订安全生产协议书;③分包合同、安全协议书签字盖章手续不全;④分 包单位未按规定建立安全机构或配备专职安全员;⑤总包单位疏于对分包单位管理。 ( 8 )现场整体防护(不含特定部位、装置及个人防护要求)常见缺陷:①市区内 的工程未设置封闭围挡或封闭围挡设置不符合要求;②不同施工区域、暂停施工期间 未采取封闭隔离措施或设置不符合要求;③施工现场办公、生活区与作业区未分开设 置或设置不符合要求;④起重设备等设备验收合格前未设置防护措施;⑤防护设施本 身质量不符合要求。 (9 )安全标志常见缺陷:①主要施工区域、危险部位未按规定悬挂安全标志;②未 绘制现场安全标志布置图;③未按部位和现场设施的变化调整安全标志设置;④未设 置重大危险源公示牌。 (10 )安全检查常见缺陷:①未建立安全检查制度;②未做好安全检查记录;③事 故隐患的整改未做到"三定" (定人、定时间、定措施) ;④对重大事故隐患整改通知 所列项目未按期整改和复查。 ( 11 )应急救援常见缺陷:①未制定安全生产应急预案;②未建立应急救援组织 或未配备救援人员;③未配置应急救援器材和设备;④未定期进行应急救援演练。 (12 )生产安全事故报告及处理常见缺陷:①生产安全事故未按规定报告;②生 产安全事故未按规定进行调查分析并制定防范措施;③未依法为施工作业人员办理保 险;④未落实安全事故处理"四不放过"原则。 3. 施工安全管理体系的内容 施工安全管理体系是施工企业用于建立施工安全生产方针、目标及实现目标过程300 第7章建设工程施工安全管理 中相互关联和相互作用的要素的总称。 (1)施工安全生产方针和目标。施工安全生产方针由企业最高管理者发布，企业 及施工项目应以其作为安全管理的宗旨。 施工项目应按照企业总体要求，确定项目安全 生产具体目标，目标应尽量量化，并纳入项目责任制和岗位责任制内。 施工安全生产目 标分为伤亡控制目标和安全管理效果目标。 ①伤亡控制目标:如杜绝伤亡事故，死亡率为零，重伤率为零，月轻伤频率在 0.3%。以下。 ②安全管理效果目标:包括安全管理工作落实效果和安全管理总体效果。 前者 如安全教育合格率 100%，特殊工种持证上岗率 100%，施工现场安全各项设施合格率 100%，安全防护设施使用率 100%，劳动保护用品及防护用品使用率 100% 等;后者如 建筑施工安全检查得分率 90% 以上，创建安全文明工地等。 ( 2 )组织保证体系。 组织是实施目标管理的基础，工程项目部应配备项目管理人 员，划分工作岗位和职责，按照"管业务必须管安全"的原则明确各层级、 各岗位安全 生产管理职责，建立健全安全生产责任体系。 根据《施工企业安全生产管理规范~ GB 50656-2011，工程项目部安全生产责任体 系应符合下列要求:①项目经理应为工程项目安全生产第一责任人，应负责分解落实安 全生产责任，实施考核奖惩，实现项目安全管理目标;②工程项目总承包单位、 专业 承包和劳务分包单位的项目经理、技术负责人和专职安全生产管理人员，应组成安全管 理组织，并应协调、 管理现场安全生产;项目经理应按规定到岗带班指挥生产;③总 承包单位、专业承包和劳务分包单位应按规定配备项目专职安全生产管理人员，负责施 工现场各自管理范围内的安全生产日常管理;④工程项目部其他管理人员应承担本岗 位管理范围内的安全生产职责;⑤分包单位应服从总承包单位管理，并应落实总承包 项目部的安全生产要求;⑥施工作业班组应在作业过程中执行安全生产要求;⑦作业 人员应严格遵守安全操作规程，并应做到不伤害自己、 不伤害他人和不被他人伤害。 《建设工程安全生产管理条例》规定了工程项目部有关人员的安全生产管理职责。 施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施 工负责，落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的 有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、 如实 报告生产安全事故。 施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人 员。 专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。 发现安全事故隐患，应 当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告;对违章指挥、违章操作的，应当立即制 止。 建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应对有关安全施工的技术要求 向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。 ( 3 )文化保证体系。 安全管理的根本目的是人的安全，安全生产管理首先要求充 分发挥每个人的主观能动性，而安全文化的最基本内涵就是人的安全意识，是存在于人 们头脑中支配人们行为是否安全的思想，因而安全文化是安全生产的灵魂。 安全文化能 为人提供安全生产的思维框架、价值体系和行为准则，使人在自觉自律中按正确的方式 行事，规范和控制自己的安全行为。 通过安全文化建设，使员工时时、处处、事事都把安全记在心上，落实在行动上，7.2 施工安全管理体系及基本制度 301 做到人人都能"自主管理" "不伤害别人" "不伤害自己" "不被别人伤害创造充分 体现"安全第一"的思想氛围，形成互相监督、互相制约、互相指导的安全文化体系。 安全文化建设的基本要素包括:安全承诺、行为规范与程序、安全行为激励、安 全信息传播与沟通、自主学习与改进、安全事务参与、安全文化体系审核与评估。 (4 ) 制度保证体系。安全文化深入人的思想、形成正确的安全理念后，需要完善 的安全管理制度体系支撑才能将理念变为系统的行为要求。安全文化在安全管理中真正 起到作用，需要将安全理念内化于心、外化于行、固化于制，即要将安全理念的指导思 想、目标和行为要求用制度的形式进行规定和固化，以便于将安全理念贯彻于生产过 程。 通过安全管理制度的建立，在制度层面实现安全工作闭环管理，将安全理念变成一 系列可执行的办事规程和行为准则。 企业应当建立健全以全员安全生产责任制为核心，包括安全生产规章制度和操作 规程，安全投入和物资管理， (技术)措施管理，日常安全管理等在内的制度体系，通 过安全生产标准化建设，促进安全生产工作和安全管理的规范化、标准化、程序化。项 目管理机构应根据项目特点建立各项安全管理制度。 ( 5 )工作保证体系。施工安全管理最终通过施工现场一系列安全管理工作落实，施 工现场安全工作应当以组织与责任体系为基础、安全文化和理念为驱动力、安全管理制 度和安全技术措施为支撑、操作规程与安全技术标准为依据。 施工现场安全管理主要工 作包括: ①施工企业应加强工程项目施工过程的日常安全管理，工程项目部应接受企业各 管理层职能部门和岗位的安全生产管理。 ②工程项目部应接受建设行政主管部门及其他相关部门的监督检查，对发现的问 题应按要求落实整改。 ③工程项目部应根据企业安全生产管理制度，实施施工现场安全生产管理，应包 括下列内容:制定项目安全管理目标，建立安全生产组织与责任体系，明确安全生产管 理职责，实施责任考核;配置满足安全生产、文明施工要求的费用、从业人员、设施、 设备、劳动防护用品及相关的检测器具;编制安全技术措施、方案、应急预案;落实施 工过程的安全生产措施，组织安全检查，整改安全隐患;组织施工现场场容场貌、作业 环境和生活设施安全文明达标;确定消防安全责任人，制定用火、用电、 使用易燃易爆 材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和 灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志;组织事故应急救援抢险;对施工安全生 产管理活动进行必要的记录，保存应有的资料。 ④工程项目施工前，应组织编制施工组织设计、专项施工方案(措施)，内容应包 括工程概况、编制依据、施工计划、 施工工艺、 施工安全技术措施、检查验收内容及标 准、 计算书及附图等，并应按规定进行审批、 论证、交底、验收、检查。 ⑤工程项目部应定期及时上报现场安全生产信息;施工企业应全面掌握企业所属 工程项目的安全生产状况，并应作为隐患治理、考核奖惩的依据。 (6 )信息保证体系。 安全施工中的信息包括文件信息、 标准信息、管理信息、技 术信息、 安全施工状况信息和事故信息等。信息管理工作是安全管理支持性工作，需要 建立信息保证体系。302 第7章建设工程施工安全管理 安全施工信息保证体系由信息纲目的编制，信息网的建立，信息的收集，安全施 工状况与事故的报告统计，信息的分析、处置和应用以及信息档案管理等 6 项内容的工 作及其制度组成。 4. 本质安全化管理 1 )本质安全化系统构成 本质安全化，狭义上讲是指机器、设备和工艺本身所具有的安全性能。 当系统发 生故障时，机器、设备和工艺能够自动防止操作失误或引发事故;即使由于人为操作失 误，设备系统也能够自动排除、 切换或安全地停止运转，从而保障人身、设备和财产的 安全。 对于施工安全而言，本质安全是指施工活动使用的机器、设备以及施工工艺和工 程产品本身具有的安全性能。 本质安全的理念是从工艺源头上永久地消除风险，而不是 仅仅靠控制系统、报警系统、联锁系统的使用来减小事故发生概率和减轻事故后果的严 重性。 狭义的本质安全系统固有两项功能:①失误一安全功能。 指设备、 设施和技术 工艺本身具有自动防止人的不安全行为的功能，即使人的行为失误，也不会发生事故或 伤害;②故障一安全功能。 指设备、设施或技术工艺发生故障或损坏时，还能暂时维 持正常工作或自动转变为安全状态。 本质安全是绝对安全的理想状态，实际运行中很难 达到，需要通过本质安全化的一系列技术措施降低施工过程风险，使施工过程本质上更 安全。 根据危险源分类和事故致因系统理论，实现系统安全需要从人、物、 环境、管理 等方面进行控制，即广义的本质安全理念。 广义的本质安全具有以下特征: ①人的安全可靠性。不论在何种作业环境和条件下都能够按照规程操作，杜绝人 的不安全行为，实现个体安全。 ②物的安全可靠性。 无论是动态的物还是静态的物，始终能够保持安全运行的 状态。 ③系统的安全可靠性。 在日常安全生产中，不会因人的不安全行为和物的不安全 状态而发生重大事故，具备"人机互补，人机制约"的安全功能。 ④制度系统规范、 管理科学严格。 通过建立健全系统化、 规范化管理制度， 实施 科学严格的管理，杜绝管理上的失误，在生产中实现零缺陷、零事故。 2) 本质安全化控制措施 (1)人的本质安全化控制措施。 施工安全管理系统中的人，包括管理者、作业者 和其他相关方。 人的本质安全化包括两方面含义:一是人在本质上有对安全的需要，具 备自主安全理念， 二是人具备充分的安全知识和技能，在可靠的安全环境保障之下，依 靠其安全知识和技能，可以实现系统及个人岗位的安全生产无事故。为此，人应具有适 应施工安全生产要求的心理、生理条件，具有安全的意识、知识、技能，具有在生产全 过程中有效控制各环节安全运行的能力，以及正确处理生产过程中各种故障及突发意外 情况的能力。 主要控制措施有: ①建立个人健康档案，定期不定期开展心理测试、健康体检。 ②按照安全管理和企业规章制度要求，坚持持证上岗。 ③做好安全培训和教育。 除根据人的岗位和职责进行相应安全知识、职业技能和 职业纪律培训教育外，还应包括必要的逃生、 急救和防暑等医护知识培训1/。7.2 施工安全管理体系及基本制度 303 ④开展安全文化建设，人人树立正确的安全理念，实现由"要我安全"到"我要 安全"的观念转变。 ⑤通过安全培训教育和制度建设，提高员工安全法制观念和自主遵章守纪意识。 ⑥落实一线岗位人员"两单两卡"清单制度，具体是指企业一线岗位从业人员岗 位风险清单、岗位职责清单和岗位操作卡、岗位应急处置卡。该制度旨在通过教育培 训"、日常管理、严格奖惩等方式，促使企业一线员工对自身岗位安全风险，点、职责、规 范操作及应急脱险处置等内容记得住、说得明、做得到。 ⑦动态监控员工心理、生理状况，及时调整工作岗位。 (2 )物的本质安全控制措施。设备设施缺陷、工艺材料落后、防护不到位、成品 半成品质量缺陷、人员操作不当导致"物的不安全状态"等会给施工安全埋下隐患甚至 引发安全事故，是物的本质不安全的根本原因。促进工程项目物的本质安全的主要控制 措施有: ①开展预先危险性分析。在每项工程、活动之前，如设计、施工、部品部件生产、 制定操作规程之前，或技术变更之后，如设计变更、施工方案变更、施工工艺变更之 后，开展预先危险性分析达到 4 方面目的:大体识别与系统有关的一切主要危险、危 害;鉴别产生危害的原因/因素;鉴别和估计危害出现对人及系统的影响;将已经识别 的危险、危害分级，并提出消除或控制危险性的措施。 在工程项目中，预先危险性分析应从项目设计阶段开始。《建设工程安全生产管理 条例》规定:设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，防止因设 计不合理导致生产安全事故的发生。设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对 涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意 见。采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在 设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。 施工过程中，每项工程、活动之前，或技术变更之后应开展预先危险性分析。 ②落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。企业应根据《中华人民 共和国安全生产法》要求，构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立 安全风险分级管控制度，按照安全风险分级采取相应的管控措施。项目管理机构应根据 项目特点及环境条件进行安全分析、危险源辨识和风险评价，编制重大危险源清单并制 定相应的预防和控制措施。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风 险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。 ③严格工程质量全过程、全方位管理，避免工程质量问题或质量事故引发安全生 产事故。 ④运用"四新"技术提高物的本质安全，淘汰施工现场落后工艺、设备和材料。 ⑤严把设备设施选用关，采用适应现场作业条件和环境、稳定可靠的设备设施。 ⑥严把设备、设施使用前的验收关，避免有危险状态的设备、设施未验收前投入 垣行。 ( 3 )系统的安全可靠性控制措施。系统的安全可靠建立在人的本质安全、物的本 质安全基础上，但人、物、环境三个子系统是否协调直接影响系统可靠性，可以从以下 方面采用控制措施:304 第7章建设工程施工安全管理 ①在分析施工作业条件和环境基础上，运用人机匹配法分析最佳人机组合，并通 过合理的施工组织设计实施。 ②通过合理的施工组织和现场平面布局，避免或减少人的因素运动轨迹与物的因 素运动轨迹交叉。 ③通过装配式建筑、 建筑工业化、 智能建造、机器人等技术手段减少人机交互的 概率，减少子系统之间不协调对系统稳定性和可靠性的影响。 ④运用人工智能等信息技术提高人机环境系统的自适应能力以及警示、 反馈和调 整能力，降低人、机不稳定状况出现的影响，提高系统可靠性。 ( 4 )安全管理体系的落实。 施工安全管理既要有健全、科学的管理体系，更要有 安全各项保证体系(涉及目标、 制度、 措施、 操作规程等)的贯彻落实。 ①安全生产第一责任人应以身作则。 企业主要负责人是生产经营单位安全生产的 第一责任人，工程项目负责人是项目施工安全第一责任人。 第一责任人以身作则执行安 全生产管理制度，落实安全生产责任制， 对提高其他管理人员甚至一线作业人员的安全 意识，规范其安全行为，执行安全生产管理制度有示范引领作用;同时，第一责任人还 应履行法律法规规定和企业安全管理制度规定的各项职责。 ②充分发挥全体从业人员的作用。 在全员安全生产责任制的基础上，需要通过安 全文化建设、 安全教育培训、 制度约束等手段，发挥全体从业人员在安全生产中的主动 性和自觉'性， 调动从业人员在工作中相互监督，严格遵守各项安全管理制度，才能保证 安全管理制度的落实。 ③重视外部监督对施工现场安全管理的积极作用。 除施工方及其全体从业人员对 安全管理制度自主自觉地执行外，应重视其他外部监督，如现场监理管理、 媒体监督、 社会监督等对现场安全生产的积极促进作用及本质安全化的意义。 本质安全属于安全管理范畴，应当遵循安全管理 3E 原则实施安全管理，促进本质 安全化。 即: A. Engineering (工程技术):运用技术手段消除不安全因素，实现生产工艺、 机械 设备等生产条件的安全。 B. Education (教育培训11 ) :利用不同形式的安全教育和训练，强化员工安全意识， 掌握安全生产所必须的知识和技能。 c. Enforcement (强制管理) :通过单位组织机构，建立健全各级管理人员和生产人 员的责任制度和配套的规章制度，并认真落实、检查和考核。 7.2.2 施工安全管理基本制度 安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、 生命至上，把保护人民生命安全摆 在首位，树牢安全发展理念，坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针，从源头上防 范化解重大安全风险。 实行生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会 监督的机制。 施工单位为强化和落实企业主体责任，必须遵守 《中华人民共和国安全生 产法》和其他有关安全生产的法律法规，加强安全生产管理，建立健全全员安全生产责 任制和安全生产规章制度。 ~7.2 施工安全管理体系及基本制度 305 1. 全员安全生产责任制 全员安全生产责任制是对单位各级各类岗位人员在安全生产方面的职责和应承担 责任加以规定的一项制度。 全员安全生产责任制是企业所有安全生产管理制度的核心， 是企业最基本的安全管理制度，其他安全生产管理制度的建立、 执行、 修订完善，离不 开各岗位相关责任的支持。 1 )全员安全生产责任制基本规定 (1)全员安全生产责任制应包括所有从业人员的安全生产责任，明确从主要负责 人到一线从业人员(含劳务派遣人员、 实习学生等)的安全生产责任、 责任范围和考核 标准。 从人员安全生产责任角度看，要"横向到边、纵向到底" 。 纵向应包括从最高管 理者、 管理者代表到项目负责人、 技术负责人、 专职安全生产人员、专业管理岗位人员 (施工员、质量员、材料员等)、 班组长和各操作岗位等各级人员的安全生产职责;横 向应包括单位所有职能部门(如技术、 安全、环保、 财务、人事、 采购等)管理者和各 岗位的安全生产职责，做到全员每个岗位都有明确的安全生产职责并与相应的职务、 岗 位匹配。 (2 )全员安全生产责任制内容应包括:各岗位的责任人员(或各岗位从业人员的 安全生产责任)、 责任范围和考核标准。 责任内容、 范围、考核标准要简明扼要、 清 晰明确、 便于操作、 适时更新。 企业一线从业人员的安全生产责任制，要力求通俗 易懂。 ( 3 )企业应当制定安全技术操作规程，并纳人安全教育培训。 (4 )企业全员安全生产责任制应长期公示。 企业要在适当位置对全员安全生产责 任制进行长期公示。 公示内容主要包括:所有层级、 所有岗位的安全生产责任、 安全生 产责任范围、安全生产责任考核标准等。 ( 5 ) 加强企业全员安全生产责任制教育培训11。企业要将全员安全生产责任制教育培 训工作纳入安全生产年度培训计划， 通过自行组织或委托具备安全培训条件的中介服务 机构等实施。 要通过教育培训，提升所有从业人员的安全技能，培养良好的安全习惯。 要建立健全教育培训档案，如实记录安全生产教育和培训情况。 (6 )企业应当建立相应的机制，加强对全员安全生产责任制落实情况的监督考核， 通过建立健全安全生产责任制管理考核制度和激励约束机制，对全员安全生产责任制落 实情况进行考核管理，奖励主动落实、全面落实责任，惩处不落实责任、部分落实责 任，不断激发全员参与安全生产工作的积极性和主动性，形成良好的安全文化氛围。 2) 企业主要负责人安全生产工作法定职责 企业主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负 责。 其他负责人对职责范围内的安全生产工作负责。 企业可以设置专职安全生产分管负 责人，协助本单位主要负责人履行安全生产管理职责。 《中华人民共和国安全生产法》 规定，企业主要负责人对本单位安全生产工作的职责有: (1)建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设。 ( 2 )组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程。 ( 3 )组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。 (4 )保证本单位安全生产投人的有效实施。306 第7章建设工程施工安全管理 ( 5 )组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、 检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。 ( 6 )组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。 (7)及时、如实报告生产安全事故。 3) 企业安全生产管理机构及安全生产管理人员法定职责 《建设工程安全生产管理条例》明确:施工单位应当设立安全生产管理机构，配备 专职安全生产管理人员。 《中华人民共和国安全生产法》规定，企业安全生产管理机构 及安全生产管理人员的职责如下: (1)组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度、操作规程和生产安全事故应急 救援预案。 (2 )组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况。 ( 3 )组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单位重大危险源的安全管理措施。 (4 )组织或者参与本单位应急救援演练。 ( 5 )检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生 产管理的建议。 ( 6 )制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。 (7)督促落实本单位安全生产整改措施。 4) 企业其他管理岗位人员安全生产职责 企业其他管理岗位应按照"管业务必须管安全" "管生产经营必须管安全"的要求， 结合企业自身情况，明确安全生产责任、责任范围和考核标准，将安全生产责任作为企 业岗位责任制和经济责任制度的重要组成部分。 5) 施工作业人员安全生产职责 施工作业人员安全生产职责主要有: (1)在作业过程中，应当遵守安全施工的强制性标准、规章制度和操作规程，服 从管理，正确佩戴和使用安全防护用具、 规范操作机械设备等。 (2 )接受安全生产教育培训的义务，掌握必要的施工安全生产知识，熟悉有关的 规章制度和安全操作规程，掌握本岗位安全操作技能，未经教育培训或者教育培训考核 不合格的，不上岗作业。 ( 3 )履行施工安全事故报告义务。 从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应 当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。 2. 安全生产费用提取、管理和使用制度 企业应按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于改善企业或项目安全生产条 件。 安全生产费用在成本中据实列支。 企业应具备的安全生产条件所必需的资金投入， 由企业决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证，并对由于安全生产所必 需的资金投入不足导致的后果承担责任。 1)企业安全生产费用管理基本要求 (1)企业应建立健全安全生产费用管理制度，明确企业安全生产费用提取和使用 的程序、 职责及权限，落实责任，确保按规定提取和使用企业安全生产费用。 ( 2 )企业应加强安全生产费用管理，编制年度企业安全生产费用提取和使用计划，7.2 307 施工安全管理体系及基本制度 纳入企业财务预算，确保资金投入。 ( 3 )企业提取的安全生产费用从成本(费用)中列支并专项核算。 2) 企业安全生产费用管理原则 (1)筹措有章。 统筹发展和安全，依法落实企业安全生产投人主体责任，足额提取。 (2 )支出有据。 企业根据生产经营实际需要，据实开支符合规定的安全生产费用。 ( 3 )管理有序。 企业专项核算和归集安全生产费用，真实反映安全生产条件改善 投入，不得挤占、挪用。 (4 )监督有效。 建立健全企业安全生产费用提取和使用的内外部监督机制，按规 定开展信息披露和社会责任报告。 3) 企业安全生产费用提取 建设工程施工企业编制投标报价应包含并单列企业安全生产费用，竞标时不得删 减。建设单位应在合同中单独约定并于工程开工日一个月内向承包单位支付至少 50% 企业安全生产费用。 总包单位应在合同中单独约定并于分包工程开工日一个月内将至少 50% 企业安全生产费用直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。 工程 竣工决算后结余的企业安全生产费用，应退回建设单位。 建设工程施工企业以建筑安装工程造价为依据，于月末按工程进度计算提取企业 安全生产费用。 提取标准为:①矿山工程 3.5%; ②铁路工程、房屋建筑工程、城市轨 道交通工程 3%; ③水利水电工程、电力工程 2.5%; ④冶炼工程、机电安装工程、化 工石油工程、通信工程 2%; ⑤市政公用工程、港口与航道工程、公路工程 1.5%。 企业安全生产费用出现赤字(即当年计提企业安全生产费用加上年初结余小于年度 实际支出)的，应当于年末补提企业安全生产费用。 企业按规定标准连续两年补提安全 生产费用的，可以按照最近一年补提数提高提取标准。 企业安全生产费用月初结余达到上一年应计提金额 3 倍及以上的，自当月开始暂停 提取企业安全生产费用，直至企业安全生产费用结余低于上一年应计提金额三倍时恢复 提取。 4) 企业安全生产费用使用 建设工程施工企业安全生产费用应用于以下支出: (1)完善、改造和维护安全防护设施设备支出(不含"三同时"要求初期投人的 安全设施) ，包括施工现场临时用电系统、洞口或临边防护、高处作业或交叉作业防 护、临时安全防护、支护及防治边坡滑坡、工程有害气体监测和通风、保障安全的机 械设备、防火、防爆、防触电、防尘、防毒、防雷、防台风、防地质灾害等设施设备 支出。 (2 )应急救援技术装备、设施配置及维护保养支出，事故逃生和紧急避难设施设 备的配置和应急救援队伍建设、应急预案制修订与应急演练支出。 ( 3 )开展施工现场重大危险源检测、评估、监控支出 安全风险分级管控和事故 隐患排查整改支出，工程项目安全生产信息化建设、运维和网络安全支出。 (4 )安全生产检查、评估评价(不含新建、改建、扩建项目安全评价)、咨询和标 准化建设支出。 ( 5 )配备和更新现场作业人员安全防护用品支出。308 第7章建设工程施工安全管理 ( 6 )安全生产宣传、教育、培训和从业人员发现并报告事故隐患的奖励支出。 (7) 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出。 ( 8 )安全设施及特种设备检测检验、检定校准支出。 ( 9 )安全生产责任保险支出。 ( 10) 与安全生产直接相关的其他支出。 企业职工薪酬、福利不得从企业安全生产费用中支出。 企业从业人员发现报告事 故隐患的奖励支出，应从企业安全生产费用中列支。 企业安全生产费用年度结余资金结转下年度使用。 3. 安全生产教育培训制度 1 )教育培训目的、对象和管理要求 (1)目的:保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制 度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，了解事故应急处理措施，知悉自身 在安全生产方面的权利和义务。 未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗 作业。 (2)对象:本单位全体从业人员及劳务派遣人员、实习学生。企业使用被派遣劳 动者的，应将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进行岗位安 全操作规程和安全操作技能的教育和培训11。 劳务派遣单位应对被派遣劳动者进行必要的 安全生产教育和培训;企业接收中等职业学校、高等学校学生实习的，应对实习学生进 行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。 学校应协助企业对实习学生 进行安全生产教育和培训。 ( 3 )管理要求:为保证安全生产培训教育效果，应将安全教育培训管理纳入企 业管理组成部分。 ①企业应将安全培训工作纳入本单位年度工作计划。保证本单位 安全培训工作所需资金;②企业主要负责人负责组织制定并实施本单位安全培训计 划;③企业应建立健全从业人员安全生产教育和培训档案，由企业安全生产管理机 构及安全生产管理人员详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员及考核结果等 情况。 2) 企业主要负责人和安全生产管理人员安全培训 企业主要负责人和安全生产管理人员应接受安全培训，具备与所从事的生产经营 活动相适应的安全生产知识和管理能力。 企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全 培训时间不得少于 32 学时。 每年再培训时间不得少于 12 学时。 (1)企业主要负责人安全培训应包括下列内容: ①国家安全生产方针、政策和有 关安全生产的法律、 法规、规章及标准;②安全生产管理基本知识、安全生产技术、 安全生产专业知识;③重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织及事故 调查处理的有关规定;④职业危害及其预防措施;⑤国内外先进的安全生产管理经 验;⑥典型事故和应急救援案例分析;⑦其他需要培训的内容。 ( 2 )企业安全生产管理人员安全培训应包括下列内容:①国家安全生产方针、政 策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准;②安全生产管理、安全生产技术、职 业卫生等知识;③伤亡事故统计、报告及职业危害的调查处理方法;④应急管理、应 急预案编制以及应急处置的内容和要求;⑤国内外先进的安全生产管理经验;⑥典型 「7.2 施工安全管理体系及基本制度 309 事故和应急救援案例分析; ⑦ 其他需要培训的内容。 3) 从业人员上岗培训 施工企业其他从业人员，在上岗前必须经过企业、 施工项目部、 班组三级安全培 训教育。 企业应根据工作性质对其他从业人员进行安全培训，保证其具备本岗位安全操 作、应急处置等知识和技能。 企业新上岗的从业人员，岗前安全培训时间不得少于 24 学时。 (1)企业级岗前安全培训内容应包括:①本单位安全生产情况及安全生产基本知 识;②本单位安全生产规章制度和劳动纪律; ③ 从业人员安全生产权利和义务;④有 关事故案例等。 (2) 施工项目部级岗前安全培训内容应包括:①工作环境及危险因素; ② 所从事 工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故;③所从事工种的安全职责、操作技能及强制性 标准;④自救互救、 急救方法、疏散和现场紧急情况的处理;⑤安全设备设施、个人 防护用品的使用和维护;⑥本项目安全生产状况及规章制度;⑦预防事故和职业危害 的措施及应注意的安全事项;⑧有关事故案例;⑨其他需要培训的内容。 ( 3 )班组级岗前安全培训内容应包括:①岗位安全操作规程;②岗位之间工作衔 接配合的安全与职业卫生事项;③有关事故案例;④其他需要培训的内容。 从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应重新接受项目 部和班组级的安全培训11。 4) 其他安全生产教育培训 ①企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，应对有关从业人员重新 进行有针对性的安全培训11; ②企业特种作业人员，必须按照国家有关法律、法规的规 定接受专门的安全培训，经考核合格，取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业; ③ 施工单位的主要负责人、 项 目负责人、专职安全生产管理人员应经建设行政主管部 门或者其他有关部门考核合格后方可任职。 4. 安全生产许可制度 国家对建筑施工企业实行安全生产许可制度。 企业未取得安全生产许可证的，不 得从事生产活动。 1)企业取得安全生产许可证的条件 建筑施工企业取得安全生产许可证，应具备下列安全生产条件:①建立、 健全安 全生产责任制，制定完备的安全生产规章制度和操作规程;②安全投人符合安全生产 要求;③设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员;④主要负责人、项目 负责人和安全生产管理人员经考核合格;⑤特种作业人员经有关业务主管部门考核合 格，取得特种作业操作资格证书;⑥管理人员和作业人员经安全生产教育和培训合格; ⑦依法参加工伤保险，依法为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险，为从 业人员交纳保险费;⑧施工现场的办公、生活区及作业场所和安全防护用具、 机械设 备、施工机具及配件符合有关安全生产法律、法规、标准和规程的要求;⑨有职业危 害防治措施，并为作业人员配备符合国家标准或者行业标准的安全防护用具和安全防 护服装;⑩依法进行安全评价，有对危险性较大的分部分项工程及施工现场易发生重 大事故的部位、环节的预防、 监控措施和应急预案@有生产安全事故应急救援预案、310 第7章建设工程施工安全管理 应急救援组织或者应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备;@法律、法规规 定的其他条件。 2) 安全生产许可证管理 国务院住房和城乡建设主管部门负责对全国建筑施工企业安全生产许可证的颁发 和管理工作进行监督指导。 省、自治区、直辖市人民政府住房和城乡建设主管部门负责 本行政区域内建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理工作。 市、县人民政府住房和 城乡建设主管部门负责本行政区域内建筑施工企业安全生产许可证的监督管理，并将监 督检查中发现的企业违法行为及时报告安全生产许可证颁发管理机关。 建筑施工企业从事建筑施工活动前，应当向企业注册所在地省、自治区、直辖市 人民政府住房和城乡建设主管部门申请领取安全生产许可证。 安全生产许可证的有效期为 3 年。安全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当 于期满前 3 个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。 企业在安全生产许可证有效期内，严格遵守有关安全生产的法律法规，未发生死 亡事故的，安全生产许可证有效期届满时，经原安全生产许可证颁发管理机关同意，不 再审查，安全生产许可证有效期延期 3 年。 建筑施工企业变更名称、地址、法定代表人等，应当在变更后 10 日内，到原安全 生产许可证颁发管理机关办理安全生产许可证变更手续。 建筑施工企业破产、倒闭、撤销的，应当将安全生产许可证交回原安全生产许可 证颁发管理机关予以注销。 建筑施工企业遗失安全生产许可证，应当立即向原安全生产许可证颁发管理机关 报告，并在公众媒体上声明作废后，方可申请补办。 5. 管理人员及特种作业人员持证上岗制度 1 )管理人员持证上岗制度 施工单位主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应经建设行政主管部 门或者其他有关部门考核合格后方可任职。 施工单位应对管理人员和作业人员每年至少 进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。 安全生产教育培训考 核不合格的人员，不得上岗。 2) 特种作业人员持证上岗制度 特种作业是指容易发生事故，对操作者本人、他人的安全健康及设备、设施的安 全可能造成重大危害的作业。《建设工程安全生产管理条例》规定，施工单位垂直运输 机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作 业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证 书后，方可上岗作业。 根据《特种作业人员安全技术培训考核管理办法~，特种作业人员应符合一定条件 且必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得《中华人民共和国特种作业操作证》 (以下简称特种作业操作证)后，方可上岗作业。 特种作业人员应符合下列条件:①年满 18周岁，且不超过国家法定退休年龄;②经 社区或者县级以上医疗机构体检健康合格，并无妨碍从事相应特种作业的器质性心脏 病、癫痛病、美尼尔氏症、眩晕症、唐病、震颤麻痹症、精神病、痴呆症及其他疾病和7.2 施工安全管理体系及基本制度 31才 生理缺陷;③具有初中及以上文化程度;④具备必要的安全技术知识与技能;⑤相应 特种作业规定的其他条件。 特种作业人员应接受与其所从事的特种作业相应的安全技术理论培训和实际操作 培训|。已经取得职业高中、技工学校及中专以上学历的毕业生从事与其所学专业相应的 特种作业，持学历证明经考核发证机关同意，可以免予相关专业的培训。跨省、自治 区、直辖市从业的特种作业人员，可以在户籍所在地或者从业所在地参加培训"。 特种作业操作证每 3 年复审 1 次。 特种作业人员在特种作业操作证有效期内，连续从事本工种 10 年以上，严格遵守 有关安全生产法律法规的，经原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关同意，特种 作业操作证的复审时间可以延长至每 6 年 1 次。 特种作业操作证需要复审的，应在期满前 60 日内，由申请人或者申请人的用人单 位向原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关提出申请，并提交下列材料:①社 区或者县级以上医疗机构出具的健康证明;②从事特种作业的情况; ③安全培训考试 合格记录。 特种作业操作证有效期届满需要延期换证的，应按照规定申请延期复审。特种作 业操作证申请复审或者延期复审前，特种作业人员应参加必要的安全培训并考试合格。 安全培训时间不少于 8 个学时，主要培训法律、法规、标准、事故案例和有关新工艺、 新技术、新装备等知识。 6. 重大危险源管理制度 实施重大危险源管理的目的是有效监控施工现场重大危险源，加强事故的预警预 防预控工作，降低事故率，保证建设工程正常进行。 才)企业重大危险源管理总要求 (1)企业对重大危险源应登记建档，进行定期检测、评估、 监控，并制定应急预 案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施。 (2)企业应按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报 有关地方人民政府应急管理部门和有关部门备案。 有关地方人民政府应急管理部门和有 关部门应通过相关信息系统实现信息共享。 2) 施工现场危险源管理 建设单位办理安全监督手续时， 应如实申报拟建工程的重大危险源， 并提交对拟 建工程重大危险源的安全管理、监控和应急预案。 施工项目部应根据企业危险源，尤其是重大危险源管理制度，结合施工现场情况， 开展危险源监控和管理。 危险源监控和管理应遵循动态控制的原则。基本内容和要求 如下: ( 1 )辨识施工现场危险源并及时更新。 一般可从三个途径辨识和认定危险源:对照 国家和行业标准、规范及强制性条文规定检查;依据施工安全检查标准规定进行检查; 关注正在进行或将进行的危险性较大的分部分项工程施工。 (2) 坚持危险源公示、告知制度。危险源公示内容:危险源名称、出现的时段、涉 及的危险因素、控制措施、责任部门和责任人。应在施工现场人口显著位置和有危险源 的作业点附近设置明显的安全警示标志，并对检查、检测、检验情况做好文字记录，建312 第7章建设工程施工安全管理 立档案。 应向从业人员告知危险源及其防范措施。 具体内容:作业场所和工作岗位存在 的危险因素、 防范措施、事故应急措施，危险岗位的操作规范/规程、违章操作的危 害。 危险源及其防范措施可以单独以书面(如手册)或告知牌形式告知，也可以结合安 全技术交底工作实施告知。 ( 3 )建立施工现场重大危险源辨识、登记、公示、 控制管理体系，明确岗位责任 和责任人，认真组织实施。 (4 )对危险性较大的分部分项工程，施工前必须编制专项施工方案，专项施工方 案除应有切实可行的安全技术措施外，还应包括监控措施、应急预案及紧急救护措施等 内容。 ( 5 )对存在重大危险的施工部位或施工环节，应按专项施工方案严格进行技术交 底，并有书面记录和签字，确保作业人员清楚掌握施工方案和操作规程的技术要领。 将 重大危险源公示项目作为每天施工前对施工人员安全交底内容，提高作业人员防范能 力，规范安全行为。 (6) 对从事重大危险施工部位或施工环节的作业人员、 特种作业人员进行登记造 册，掌握作业队伍，采取有效措施在作业活动中对作业人员进行管理，控制并及时分析 存在的不安全行为。 (7)保证用于重大危险源防护措施所需的费用及时划拨。 将施工现场重大危险源 的安全防护、文明施工措施费单独列支，保证专款专用。 ( 8 )为从业人员提供符合国家标准、 行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从 业人员按照使用规则佩戴、使用。 ( 9 )建立重大危险源施工档案，每周组织有关人员对施工现场的重大危险源进行 安全检查，并做好施工安全检查记录。 7. 劳动保护用品使用管理制度 为保障施工作业人员安全与健康，施工单位必须为作业人员提供劳动保护用品。 包括从事建筑施工活动的人员使用的安全帽、安全带及安全(绝缘)鞋、防护眼镜、 防 护手套、防尘(毒)口罩等。 (1)劳动保护用品的发放和管理，坚持"谁用工，谁负责"的原则。 施工作业人 员所在企业(包括总承包企业、 专业承包企业、劳务企业等)必须按国家规定免费发放 劳动保护用品，更换己损坏或已到使用期限的劳动保护用品，不得收取或变相收取任何 费用。 (2 )劳动保护用品必须以实物形式发放，不得以货币或其他物品替代。 ( 3 )企业应建立完善劳动保护用品的采购、验收、保管、发放、使用、更换、 报 废等规章制度。 同时，应建立相应的管理台账，管理台账保存期限不得少于两年，以保 证劳动保护用品的质量具有可追溯性。 (4 )企业采购、个人使用的安全帽、 安全带及其他劳动防护用品等，必须符合《头 部防护安全帽~ GB 2811-2019、《坠落防护安全带~ GB 6095-2021 及其他劳动保 护用品相关国家标准的要求。 ( 5 )企业、施工作业人员，不得采购和使用无安全标记或不符合国家相关标准要 求的劳动保护用品。7.2 313 施工安全管理体系及基本制度 (6 ) 企业应按照劳动保护用品采购管理制度的要求，明确企业内部有关部门、 人 员的采购管理职责。 (7) 企业采购劳动保护用品时，应查验劳动保护用品生产厂家或供货商的生产、 经 营资格，验明商品合格证明和商品标识，以确保采购劳动保护用品的质量符合安全使用 要求。 ( 8 )企业应向劳动保护用品生产厂家或供货商索要法定检验机构出具的检验报告 或由供货商签字盖章的检验报告复印件， 不能提供检验报告或检验报告复印件的劳动保 护用品不得采购。 ( 9 )企业应加强对施工作业人员的教育培训，保证施工作业人员能正确使用劳 动保护用品。 施工项目部应有教育培训的记录，有培训人员和被培训人员的签名和 时'间。 ( 10) 企业应加强对施工作业人员劳动保护用品使用情况的检查，并对施工作业人 员劳动保护用品的质量和正确使用负责。 实行施工总承包的，施工总承包企业应加强对 施工现场内所有施工作业人员劳动保护用品的监督检查，督促相关分包企业和人员正确 使用劳动保护用品。 8. 安全生产检查制度 安全生产检查是发现和消除事故隐患、 落实安全措施、预防事故发生、不断改进 和提高安全生产管理水平的重要手段。 《施工企业安全生产管理规范} GB 50656-2011 对"安全检查和改进"作出专门规定。 1)安全生产检查的目的 通过安全生产检查，应达到以下目的:①利用安全生产检查，宣传、 贯彻、落实 安全生产方针、政策、规范标准和各项安全生产规章制度;②增强从业人员安全意识， 纠正违章指挥，违章作业，提高安全生产的自觉性和责任感;③发现施工中的职业健 康安全隐患，制定对策，采取对策，消除不安全因素，保障安全生产;④总结经验， 汲取教训，相互学习，取长补短，促进安全生产;⑤分析安全生产形势，为加强安全 生产管理提供信息和依据。 2) 安全生产检查管理的要求 ①安全生产检查管理应包括安全检查的内容、形式、类型、标准、方法、频次、 整改、复查等工作内容;②施工企业安全生产检查应配备必要的检查、 测试器具，对 存在的问题和隐患，应定人、定时间、定措施组织整改，并应跟踪复查直至整改完毕; ③施工企业对安全检查中发现的问题，宜按隐患类别分类记录，定期统计，并应分析 确定多发和重大隐患类别，制定实施治理措施;④施工企业应建立并保存安全生产检 查资料和记录。 3) 安全生产检查的内容 施工企业安全生产检查应包括下列内容:①安全管理目标的实现程度;②安全 生产职责的履行情况;③各项安全生产管理制度的执行情况;④施工现场管理行为和 实物状况;⑤生产安全事故、未遂事故和其他违规违法事件的报告调查、 处理情况; ⑥安全生产法律法规、 标准规范和其他要求的执行情况。314 第7章建设工程施工安全管理 4) 安全生产检查的形式 施工企业安全检查的形式应包括各管理层的自查、 互查及对下级管理层的抽查等; 安全检查的类型应包括日常巡查、 专项检查、 季节性检查、 定期检查、 不定期抽查等， 并应符合下列要求:① 工程项目部每天应结合施工动态，实行安全巡查;②总承包工 程项目部应组织各分包单位每周进行安全检查;③施工企业每月应对工程项目施工现 场安全生产情况至少进行一次检查，并应针对检查中发现的倾向性问题、安全生产状况 较差的工程项目，组织专项检查;④施工企业应针对承建工程所在地区的气候和环境 特点，组织季节性的安全生产检查。 施工企业在落实内部安全生产检查制度的同时，还应依法接受有关政府安全生产 管理部门的检查。 《中华人民共和国安全生产法》规定，应急管理部门和其他负有安全 生产监督管理职责的部门依法开展安全生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安 全生产的法律、 法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查。 生产经营单位对负 有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配 合，不得拒绝、阻挠。 9. 安全生产会议制度 安全生产会议制度是日常安全管理的重要手段，施工项目应制定相应会议制度， 对会议类型、 频次、 组织职责、 程序、 会议纪要及会议议题落实等作出规定。 施工项目 安全生产会议包括定期安全生产例会和不定期安全生产会议、 班前会议。 1)定期安全生产例会 (1)月度安全生产例会。 施工项目部每月召开一次月度安全生产分析会议，由项 目经理组织，可以与月度生产计划会议合并进行，总结、部署月度安全工作，研究决策 安全生产中的重大问题。 对当月的安全生产情况进行分析、总结和评估，对次月的安全 生产工作进行安排、 部署，确定安全防范重点。 月度安全生产例会要有会议纪要、 会议 记录、 签到表，要有上次会议决定事项的处理落实材料。 ( 2 )周安全生产例会。 项目经理部每周组织召开一次安全生产例会，组织对本项 目的安全生产工作进行检查， 制定对事故隐患的整改措施，并落实整改。 2) 不定期安全生产会议 (1)安全生产技术交底会。 根据施工生产进展情况和需要，对重大安全生产保障 措施进行安全生产技术交底。 ( 2 )安全生产专题会。 针对安全生产和特殊季节安全防范的需要，适时召开安全 生产专题会议。 ( 3 )安全生产事故分析会。 根据事故发生情况，及时召开安全生产事故分析会，教 育事故单位，警示其他单位等，防止类似事故的再次发生。 (4 )安全生产现场会。 根据工作需要，结合各类评比活动，适时召开安全生产现 场会，达到树立典型、推动后进，共同提高安全生产管理工作水平。 3) 班前会议 班前会议应坚持"安全第一、 预防为主、综合治理"的方针。 班前会议由班组长 组织和主持。 班前会议结合工作安排和安全技术交底进行。 在班组长的组织下，进行交 接班，召开班前安全会议，由班组长安排工作任务，针对工程施工情况、作业环境、作7.2 施工安全管理体系及基本制度 315 业项目，交代安全施工要点。全体组员要在穿戴好劳动保护用品后，上岗交接班，熟 悉上一班生产管理情况，检查设备和工况完好情况，按作业计划做好生产的一切准备 工作。 4) 现场安全生产会议管理 要明确会议的严肃性，按时按需召开。 每次会议应目标明确，有实质内容。 要严 格按照分工和层次进行组织，达到预期的目的和效果。 要做好会议签到和会议记录，并 作为安全管理的考核指标。 项目经理及其他项目管理人员应分头定期不定期地检查或参 加班组班前安全活动会议，以监督其执行或提高安全活动会议的质量。 项目专职安全生 产管理员应不定期地抽查班组班前安全活动记录，看是否有漏记，对记录质量状况进行 检查。 重要的会议纪要，应上报公司备案。 10. 施工设施、设备和劳动防护用品安全管理制度 为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业 人员按照使用规则佩戴、使用是生产经营单位的法定责任。 劳动防护用品是保障劳动者 安全与健康的辅助性、预防性措施，不能以劳动防护用品替代工程防护设施和其他技 术、管理措施。 用人单位使用的劳务派遣工、接纳的实习学生应当纳入本单位人员统一 管理，并配备相应的劳动防护用品。 对处于作业地点的其他外来人员，必须按照与进行 作业的劳动者相同的标准，正确佩戴和使用劳动防护用品。 (1)施工企业施工设施、设备和劳动防护用品的安全管理制度应包括购置、租赁、 装拆、验收，检测、使用、保养、维修、改造和报废等内容。 ( 2 )施工企业应根据安全管理目标，生产经营特点、规模、环境等，配备符合安 全生产要求的施工设施、设备、劳动防护用品及相关的安全检测器具。 ( 3 )生产经营活动内容可能包含机械设备的施工企业，应按规定设置相应的设备 管理机构或者配备专职的人员进行设备管理。 (4 )施工企业应建立并保存施工设施、设备、劳动防护用品及相关的安全检测器 具管理档案，并应记录下列内容:①来源、类型、数量、技术性能、使用年限等静态 管理信息，以及目前使用地点、使用状态、使用责任人、检测、日常维修保养等动态管 理信息、;②采购、租赁、改造、报废计划及实施情况。 ( 5 )施工企业应定期分析施工设施、设备、劳动防护用品及相关的安全检测器具 的安全状态，并采取必要的改进措施。 ( 6 )施工企业应自行设计或优先选用标准化、定型化、工具化的安全防护设施。 11. 安全生产考核和奖惩制度 (1)施工企业安全生产考核和奖惩管理应包括确定对象、制定内容及标准、实施 奖惩等内容。 ( 2 )安全生产考核的对象应包括施工企业各管理层的主要负责人、相关职能部门 及岗位和工程项目参建人员。 ( 3 )企业各管理层的主要负责人应组织对本管理层各职能部门、下级管理层的安 全生产责任进行考核和奖惩。施工企业安全生产管理机构承担考核评价分包企业安全生 产业绩及项目安全生产管理情况的职责。 (4 )安全生产考核应包括下列内容:①安全目标实现程度;②安全职责履行情况;316 第7章建设工程施工安全管理 ③安全行为;④安全业绩;⑤施工企业应针对生产经营规模和管理状况，明确安全生 产考核的周期，并应及时兑现奖惩。 施工安全管理基本制度通常还包括:安全技术交底制度、 应急预案管理和演练制 度、生产安全事故报告和调查处理制度、 安全责任追究制度等。 7.3 专项施工方案及施工安全技术管理 7.3.1 专项施工方案编制与报审 1. 专项施工方案编制对象 《建设工程安全生产管理条例》 规定，对下列达到一定规模的危险性较大的分部 分项工程，施工单位应编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负 责人、 总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督:①基坑支 护与降水工程;②土方开挖工程; ③ 模板工程; ④ 起重吊装工程; ⑤ 脚手架工程; ⑥拆除、爆破工程; ⑦ 国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性 较大的工程。 上述工程中涉及深基坑、 地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单 位还应当组织专家进行论证、审查。 2. 专项施工方案内容 专项施工方案的主要内容应包括: (1)工程概况。 包括:危险性较大的分部分项工程概况和特点、 施工平面布置、施 工要求和技术保证条件。 ( 2 )编制依据。 包括:相关法律、 法规、 规范性文件、 标准、 规范及施工图设计 文件、施工组织设计等。 ( 3 )施工计划。 包括:施工进度计划、材料与设备计划。 ( 4 )施工工艺技术。 包括:技术参数、 工艺流程、施工方法、操作要求、检查要 求等。 ( 5 )施工安全保证措施。 包括:组织保障措施、技术措施、 监测监控措施等。 ( 6 )施工管理及作业人员配备和分工。 包括:施工管理人员、 专职安全生产管理 人员、 特种作业人员、其他作业人员等。 (7)验收要求。 包括:验收标准、验收程序、验收内容、 验收人员等。 ( 8 )应急处置措施。 ( 9 )计算书及相关施工图纸。 3. 专项施工方案编制和审查程序 ( 1 )专项施工方案编制。 施工单位应在危险性较大的分部分项工程施工前，组织 工程技术人员编制专项施工方案。 实行施工总承包的，专项施工方案应由施工总承包单位组织编制。 危险性较大的 分部分项工程实行分包的，专项施工方案可由相关专业分包单位组织编制。 ( 2 )专项施工方案专家论证。 对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程， 施工单位应组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。 实行施工总承包的，由施工7.3 专项施工方案及施工安全技术管理 317 总承包单位组织召开专家论证会。 专家论证的主要内容应包括:①专项施工方案内容 是否完整、可行;②专项施工方案计算书和验算依据、施工图是否符合有关标准规范; ③专项施工方案是否满足现场实际情况，并能够确保施工安全。 专家论证会后，应形成论证报告，对专项施工方案提出通过、修改后通过或者不 通过的一致意见。 专家对论证报告负责并签字确认。 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案经专家论证后结论为"通 过"的，施工单位可参考专家意见自行修改完善;结论为"修改后通过"的，专家意 见要明确具体修改内容，施工单位应按照专家意见进行修改，修改情况应及时告知专 家;专项施工方案经论证不通过的，施工单位修改后应按照规定的要求重新组织专家 论证。 ( 3 )专项施工方案的审批。专项施工方案应由施工单位技术负责人审核签字、加 盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。 危险性较大的分部分项工程实行分包并由分包单位编制专项施工方案的，专项施工 方案应由总承包单位技术负责人及分包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章。 7.3.2 施工安全技术措施及安全技术交底 1. 施工安全技术措施 1 )防高处坠落的安全技术措施 临边、洞口、坑、沟、槽、操作平台等部位，攀登、悬空、交叉作业及安全网搭 设等项作业易发生人和物的坠落。 人的坠落易造成坠落伤害，物的坠落易造成物体打 击。应针对不同部位和作业采取相应的安全技术措施。 (1)临边作业防坠落措施。距坠落基准面高度 2m及以上进行临边作业时，应在临 空一侧设置防护栏杆，并应采用密目式安全立网或工具式栏板封闭。高处作业人员应正 确佩戴安全帽、安全带等劳动防护用品。无围护设施或围护设施高度低于1.2m 的楼层 周边、楼梯侧边、平台或阳台边、屋面周边和沟、坑、槽等边沿应采取安全防护措施， 并严禁随意拆除。 ( 2 )洞口作业防坠落措施。洞口作业防坠落措施要求:①当竖向洞口短边边长小 于 500mm 时，应采取封堵措施;当竖向洞口短边边长大于或等于 500mm 时，应在临空 一侧设置高度不小于1.2m 的防护栏杆，并应采用密目式安全立网或工具式栏板封闭， 设置挡脚板;②当非竖向洞口短边边长为 25~500mm 时，应采用承载力满足使用要求 的盖板覆盖，盖板四周搁置应均衡，且应防止盖板移位;③当非竖向洞口短边边长为 500~1500mm 时，应采用盖板覆盖或防护栏杆等措施，并应固定牢固;④当非竖向洞 口短边边长大于或等于 1500mm 时，应在洞口作业侧设置高度不小于1.2m 的防护栏杆， 洞口应采用安全平网封闭。 ( 3 )攀登作业防坠落措施。登高作业应借助施工通道、梯子及其他攀登设施和用 具，技术要求有:①攀登作业设施和用具应牢固可靠;当采用梯子攀爬作业时，踏面 荷载不应大于L1kN; 当梯面上有特殊作业时，应按实际情况进行专项设计。②同一梯 子上不得两人同时作业。在通道处使用梯子作业时，应有专人监护或设置围栏。脚手架 操作层上严禁架设梯子作业。③使用单梯时梯面应与水平面成 75。夹角，踏步不得缺318 第7章建设工程施工安全管理 失，梯格间距宜为 300mm，不得垫高使用。 ④使用固定式直梯攀登作业时，当攀登高 度超过 3m 时，宜加设护笼;当攀登高度超过 8m 时，应设置梯间平台。 ⑤深基坑施工 应设置扶梯、 入坑踏步及专用载人设备或斜道等设施。 采用斜道时，应加设间距不大于 400mm 的防滑条等防滑措施。 作业人员严禁沿坑壁、 支撑或乘运土工具上下。 ( 4 )悬空作业防坠落措施。 悬空作业安全设备、 设施本身应满足安全技术要求， 同时必须设置安全防护网和防护栏等安全设施。 不同类型悬空作业相应技术措施要求不 同:①悬空作业所使用的吊篮、平台、脚手板及索具等应经技术鉴定或验证后才可使 用;②搭设脚手架进行操作时，脚于架应牢固， 外侧应设安全网;③悬空作业(安装 拆除模板、吊装等)，施工人员必须站在操作平台上作业;④悬空作业的立足处的设置 应牢固，并应配置登高和防坠落装置和设施，严禁在未固定、无防护设施的构件及管道 上进行作业或通行;⑤悬空作业的人员必须系好安全带。 ( 5 )交叉作业。 针对不同情形下的交叉作业，应采取防护措施并保证措施有效: ① 交叉作业时，下层作业位置应处于上层作业的坠落半径之外，高空作业坠落半径应 按规范要求确定。 安全防护棚和警戒隔离区范围的设置应视上层作业高度确定，并应大 于坠落半径。 ②交叉作业时，坠落半径内应设置安全防护棚或安全防护网等安全隔离 措施。 当尚未设置安全隔离措施时，应设置警戒隔离区，人员严禁进入隔离区。 ③处 于起重机臂架回转范围内的通道，应搭设安全防护棚。④ 施工现场人员进出的通道口， 应搭设安全防护棚。⑤ 不得在安全防护棚棚顶堆放物料。 ⑥当采用脚手架搭设安全防 护棚架构时，应符合国家现行脚手架相关标准规定。 2) 防物体打击的安全技术措施 物体打击主要是高处坠落物或地面物体坠落至基坑、 槽造成的伤害事故，针对性 技术措施包括防落物措施、 防飞溅物伤人措施和防护措施三方面。 (1)防物体坠落或飞溅的措施 ①脚手架。 施工层应设有1.2m 高防护栏杆和 18~20cm 高挡脚板。 脚手架外侧设 置密目式安全网，网间不应有空缺。 脚手架拆除时，拆下的脚于杆、 脚手板、钢管、扣 件、 钢丝绳等材料，应向下传递或用绳吊下，禁止投扔。 ②材料堆放。 材料、 构件、料具应按施工组织规定的位置堆放整齐，防止倒塌做 到工完场清。 ③物件运送安全应采用安全技术方案。 运送易滑的钢材时，绳结必须系牢。 起吊 物件应使用交互捻制的钢丝绳。 钢丝绳如有扭结、变形、 断丝、锈蚀等异常现象，应降 级使用或报废。 严禁使用麻绳起吊重物。 吊装不易放稳的构件或大模板应用卡环，不得 用吊钩。 禁止将物件放在板形构件上起吊。 在平台上吊运大模板时，平台上不准堆放元 关料具，以防滑落伤人。 禁止在吊臂下穿行和停留。 ④深坑、槽施工。 四周边沿在设计规定范围内，禁止堆放模板、架料、材料。 深 坑槽施工所有材料均应采用溜槽运送，严禁抛掷。 ⑤工具袋(箱)。 高处作业人员应佩带工具袋，装入小型工具、小材料和配件等， 防止坠落伤人。 高处作业所有的较大工具，应放入工具箱。 上下传递物件禁止抛掷。 ⑥防飞溅物伤人。 圆盘锯上必须设置分割刀和防护罩，防止锯下木料被锯齿弹飞 伤人。7.3 专项施工方案及施工安全技术管理 引9 ⑦拆除工程。 除设置警戒的安全围栏外，拆下的材料要及时清理运走，散碎材料 应用溜槽顺槽1留下。 在高处拆除或在拆卸作业时，严禁上下同时进行。 拆卸的施工材 料、机具、构件、配件等，应运至地面，严禁抛掷。 ⑧现场清理。 清理高处杂物，应集中放在斗车或桶内，及时吊运地面，严禁往外 抛掷。 ⑨在高处安装构件、部件、设施时，应采取可靠的临时固定措施或防坠措施。 ⑩施工作业平台物料堆放重量不应超过平台的容许承载力，物料堆放高度应满足 稳定性要求。 (2 )防护措施 ①防护棚。施工工程邻近必须通行的道路上方和施工工程出人口处上方，均应搭 设坚固、密封的防护棚。 防护设施应具备抗高处坠物穿透的性能。 ②防护隔离层。垂直交叉作业时，必须设置有效地隔离层，防止坠落物伤人。 ③设置防护栏杆。 起重机械和桩机机械下不准站人或穿行。 ④安全帽。 进入施工现场的所有人员都必须戴好符合安全标准、具有检验合格证 的安全帽，并系牢帽带。 ⑤预应力结构张拉、拆除时，预应力端头应采取防护措施，且轴线方向不应有施 工作业人员。 无粘结预应力结构拆除时，应先解除预应力，再拆除相应结构。 3) 防饵塌倾覆的安全技术措施 施工单位在编制施工组织设计时，应制定预防拥塌事故的安全技术措施。 项目经 理部应结合施工组织设计，根据工程特点，编制预防现塌事故的专项施工方案，并组织 实施。 明塌是指施工基坑(槽)拥塌、边坡拥塌、基础桩壁拥塌、模板支撑系统失稳胡塌 及施工现场临时建筑(包括施工围墙)倒塌等。倾覆是指物料提升机、塔式起重机、滑 模、接料平台、移动操作台等机械设备在安拆、使用过程中发生倾覆。防拥塌倾覆的主 要技术措施有: (1)编制施工方案，确定防饵塌技术措施。基坑(槽)、边坡、基础桩、模板和临 时建筑作业前，施工单位应按设计单位要求，根据地质情况、施工工艺、作业条件及周 边环境编制施工方案，单位分管负责人审批签字，项目分管负责人组织有关部门验收， 经验收合格签字后，方可作业。对于危险性较大的分部分项工程专项施工方案，应按相 关规定组织编审和论证。 ( 2 )实施施工监测。根据相关规范、标准，结合基坑工程特点、周边环境状况、地 层及水文地质情况，描述监测项目确定监测方案，详细说明监测基准点、工作基点、各 监测项目监测点的布置数量、间距、范围，并在监测平面布置图上明确表示。监测应包 括对相邻建(构)筑物、道路的沉降和位移情况进行观测。 ( 3 )采取排水降水措施。应作好施工区域内临时排水系统规划，临时排水不得破 坏相邻建(构)筑物的地基和挖、填土方的边坡。在地形、地质条件复杂，可能发生滑 坡、明塌的地段挖方时，应由设计单位确定排水方案。场地周围出现地表水汇流、排泄 或地下水管渗漏时，施工单位应组织排水，对基坑采取保护措施。开挖低于地下水位的 基坑(槽)、边坡和基础桩时，施工单位应合理选用降水措施降低地下水位。320 第7章建设工程施工安全管理 (4 )做好基坑支护。 基坑(槽)、 边坡设置坑(槽)壁支撑时，应根据开挖深度、 土质条件、地下水位、 施工方法及相邻建(构)筑物等情况设计支撑。 拆除支撑时应按 基坑(槽)回填顺序自下而上逐层拆除，随拆随填， 防止边坡塌方或相邻建(构)筑物 产生破坏，必要时应采取加固措施。 ( 5 )保证临边堆码及施工作业安全距离。 基坑(槽)、 边坡和基础桩孔边堆置各类建 筑材料的，应按规定距离堆置。 各类施工机械距基坑(槽)、边坡和基础桩孔边的距离， 应根据设备重量、 基坑(槽)、边坡和基础桩的支护、 土质情况确定，并不得小于 15m。 ( 6 )按顺序组织施工。 土方开挖顺序、方法应与设计工况相一致，严禁超挖。 施 工时应遵循自上而下的开挖顺序，严禁先切除坡脚。 爆破施工时，应防止爆破振动影响 边坡稳定。 地质灾害易发区内施工时，施工单位应根据地质勘察资料编制施工方案。 ( 7 )防止地面水侵蚀。 应防止地面水流入基坑(槽)内造成边坡塌方或土体破坏。 基坑(槽)开挖后， 应及时进行地下结构和安装工程施工， 基坑(槽)开挖或回填应连 续进行。 在施工过程中， 应随时检查坑 (槽)壁的稳定情况。 ( 8 )按规范搭设模板支撑系统，控制施工荷载。 对模板支撑宜采用钢支撑材料作 支撑立柱，不得使用严重锈蚀、 变形、 断裂、脱焊、 螺栓松动的钢支撑材料和竹材作立 柱。 支撑立柱基础应牢固，并经设计计算，严格控制模板支撑系统的沉降量。 支撑立柱 基础为泥土地面时，应采取排水措施，对地面平整、穷实，并加设满足支撑承载力要求 的垫板后，方可用以支撑立柱。 斜支撑和立柱应牢固拉接，形成整体。 严格控制模板支架、脚手架等承受的荷载，模板、脚手架及其支撑体系的施工荷 载应做到均匀分布，并不得超过设计要求。 严禁超载、 对构筑物进行外力冲击或偏心 载荷。 ( 9 )采取措施保证起重等设备自身安全。 加强起重等设备的采购管理，严禁使用 不合格的设备，并定期进行检测，确保各项性能和安全防护装置良好;加强设备的安 装、 拆除管理;加强设备的使用管理，严禁超载、 碰撞或违章操作。 建筑起重机械应进 行备案登记，包括建筑起重机械备案、 安装(拆卸)告知和使用登记。 加强对设备操作 人员、 指挥人员、安拆人员的安全教育培训，考核合格后持证上岗。 ( 10) 施工现场使用的组装式活动房屋应有产品合格证。 施工单位在组装后进行验 收，经验收合格签字后，方能使用。 对搭设在空旷、 山脚等处的活动房应采取防风、防 洪和防暴雨等措施。 ( 11 )采取临时加固和防护措施。 对于易引起拥塌倾覆的部位、事件应采取临时加 固防护措施。 如:临时建筑外侧为街道或行人通道的，应采取加固措施;禁止在施工围 墙墙体上方或紧靠施工围墙架设广告或宣传标牌;施工围墙外侧应有禁止人群停留、聚 集和堆砌土方、货物等的警示;雨期施工，施工单位应对施工现场的排水系统进行检查 和维护，保证排水畅通。 在傍山、沿河地区施工时，应采取必要的防洪、防泥石流措 施;深基坑特别是稳定性差的土质边坡、 顺向坡，施工方案应充分考虑雨期施工等诱发 因素，提出预案措施;冬季解冻期施工时，应对基坑(槽)和基础桩支护进行检查， 元 异常情况后，方可施工;收集天气预报资料，遇降雨时间较长、 降雨量较大时，应提前 对已开挖未支护基坑的侧壁采取覆盖措施，并应及时排除基坑内积水;对于不能及时进 行后续施工的高边坡、高切坡采取临时固化措施等。7.3 专项施工方案及施工安全技术管理 321 4) 防机械伤害的安全技术措施 造成机械伤害事故的原因有设备缺陷发生在故障、设备因无安全防护措施、有防 护装置搁置不用、违章指挥、操作者技术不熟练和缺乏安全知识、操作者发生操作失误 或违章操作等。因此，除做好机械设备管理外，还应从机械本体及其防护、机械操作等 方面采取相应的安全技术措施。 (1)机械本体安全技术措施 ①机械必须按出厂使用说明书规定的技术性能、承载能力和使用条件，正确操作， 合理使用，严禁超载、超速作业或任意扩大使用范围。 ②机械上的各种安全防护和保险装置及各种安全信息装置必须齐全有效。 ③机械供电的导线必须正确安装，不得有任何破损和漏电的地方;电机绝缘应良 好，其接线板应有盖板防护;开关、按钮等应完好无损，其带电部分不得裸漏在外;局 部照明应采用安全电压，禁止使用 110V 或 220V 的电压。 ④机械设备的地基基础承载力应满足安全使用要求。机械安装、试机、拆卸应按 使用说明书的要求进行。使用前应经专业技术人员验收合格。 ⑤新机械、经过大修或技术改造的机械，应按出厂使用说明书的要求和相关标准 规定进行测试和试运转。 ⑥应为机械提供道路、水电、作业棚及停放场地等作业条件，并应消除各种安全 隐患。夜间作业应提供充足的照明。 ⑦变配电所、乙快站、氧气站、空气压缩机房、发电机房、锅炉房等易燃易爆场 所，挖掘机、起重机、打桩机等易发生安全事故的施工现场，应设置警戒区域，悬挂警 示标志，非工作人员不得人内。 ⑧在机械产生对人体有害的气体、液体、尘埃、渣津、放射性射线、振动、噪声 等场所，应配置相应的安全保护设施、监测设备(仪器)、废品处理装置;在隧道、沉 井、管道等狭小空间施工时，应采取措施，使有害物控制在规定的限度内。 ⑨机械使用的润滑油(脂)的性能应符合出厂使用说明书的规定，并应按时更换。 ⑩清洁、保养、维修机械或电气装置前，必须先切断电源，等机械停稳后再进行 操作。严禁带电或采用预约停送电时间的方式进行检修;检修前，应悬挂"禁止合闸， 有人工作"的警示牌。 。设置机械设备隔离护栏和机械防撞防护围栏、防护棚。 (2 )机械安全操作技术要求 ①特种设备操作人员应经过专业培训"、考核合格取得相关主管部门颁发的操作证， 并应经过安全技术交底后持证上岗。 ②机械作业前，施工技术人员应向操作人员进行安全技术交底。操作人员应熟悉 作业环境和施工条件，并应听从指挥，遵守现场安全管理规定。 ③机械使用前，应对机械进行检查、试运转。 ④在工作中，应按规定使用劳动保护用品。 ⑤操作人员在作业过程中，应集中精力，正确操作，并应检查机械工况，不得 擅自离开工作岗位或将机械交给其他元证人员操作。无关人员不得进人作业区或操作 室内。322 第7章建设工程施工安全管理 ⑥操作人员应根据机械有关保养维修规定，认真及时做好机械保养维修工作，保 持机械的完好状态，并应做好维修保养记录。 ⑦实行多班作业的机械，应执行交接班制度，填写交接班记录，接班人员上岗前 应认真检查。 ⑧严禁在雨、雪、雾、疆、沙尘等低能见度天气进行大型起重机械安装拆卸作业; 起重机械最高处风速达到 9.0m/s 时，应停止起重机械安装拆卸作业。 除各种机械设备符合安全技术要求、安全防护设施和劳动保护器具要完好有效、 严格按照操作技术规程作业外，还应做好各种施工组织设计和现场平面布局，划分机械 作业区域，保持安全距离。 起重机等施工设备移动时，要密切注意周围线杆及空中的电 线，必须设专人看护。 通常，将机械伤害预防(不包含机械本体安全技术可靠性)铁律归纳为"十二条"。 "四必有有轴必有套、 有轮必有罩、有台必有栏、有洞必有盖四不修带电不 修、 带压不修、高温过冷不修、 无专用工具不修四停用元联锁防护停用、 无接 地漏电保护停用、 无岗前培训停用、无安全操作规程停用。 5) 防触电和火灾的安全技术措施 ( 1 )防触电技术措施 ①按规范设置配供电系统。 施工现场临时用电必须执行相关标准，线路采用 TN-S 系统，现场用电必须使用便桥标准闸箱，执行"三级控制、 两级保护" "一机、一闸、 一漏、一箱工作接零与保护接地不允许混接，现场机具设备进场前必须进行验收， 验收合格后方可使用，现场照明要和动力照明分开，现场移动式灯具采用便桥防水灯 具，设备外皮做好保护接地，灯具距地面高度不小于 3m，生活区民工住宿达不到标准 的必须使用 36V 安全电压;在整改过程中必须两人进行，应关闭上级开关方可作业， 一人操作、一人监护，现场不得带电作业并做好记录等。 ②保护接地。 保护接地是为了防止电气设备绝缘损坏时人体遭受触电危险，而在 电气设备的金属外壳或构架等与接地体之间所作的良好的连接。 采用保护接地，仅能减 轻触电的危险程度，但不能完全保证人身安全。 ③保护接零。 为防止人身因电气设备绝缘损坏而遭受触电，将电气设备的金属外 壳与电网的零线相连接，称为保护接零。 ④工作接地。 将电力系统中某一点直接或经特殊设备与地作金属连接，称为工作 接地。工作接地主要指的是变压器中性点或中性线接地。 N 线必须用铜芯绝缘线。 ⑤装设漏电保护器。 ⑥绝缘安全用具。 采用绝缘安全用具使人与地面，或使人与工具的金属外壳，其 中包括与相连的金属导体隔离开来。 这些是目前简便可行的安全措施。 常用的绝缘安全 用具有绝缘手套、绝缘靴、绝缘鞋、绝缘垫和绝缘台等。 绝缘安全用具可分为基本安全 用具和辅助安全用具:基本安全用具的绝缘强度能长时间承受电气设备的工作电压，使 用时，可直接接触电气设备的有电部分;辅助安全用具的绝缘强度不足以承受电气设备 的工作电压，只能加强基本安全用具的保护作用，必须与基本安全用具一起使用。 ( 2 )防火技术措施 ①将消防相关条件纳入施工总平面布局。 包括:施工现场的出入口、围墙、围挡;7.3 专项施工方案及施工安全技术管理 323 场内临时道路;给水管网或管路和配电线路敷设或架设的走向、 高度;施工现场办公用 房、 宿舍、 发电机房、配电房、可燃材料库房、易燃易爆危险品库房、 可燃材料堆场及 其加工场、固定动火作业场等;临时消防车道、消防救援场地和消防水源。 ②合理设置消防扑救通道。 施工现场出人口的设置应满足消防车通行的要求，并 宜布置在不同方向，其数量不宜少于 2个。 当确有困难只能设置 1 个出入口时，应在施 工现场内设置满足消防车通行的环形道路。 施工现场内应设置临时消防车道，临时消防车道与在建工程、临时用房、可燃材 料堆场及其加工场的距离，不宜小于 5m，且不宜大于 40m; 施工现场周边道路满足消 防车通行及灭火救援要求时，施工现场内可不设置临时消防车道。 ③保证防火间距。施工现场临时办公、 生活、生产、物料存贮等功能区宜相对独 立布置，防火间距应符合:易燃易爆危险品库房与在建工程的防火间距不应小于 15m， 可燃材料堆场及其加工场、固定动火作业场与在建工程的防火间距不应小于 10m，其他 临时用房、临时设施与在建工程的防火间距不应小于 6m。 ④按规范进行临时用房防火设计和搭设。 宿舍、办公用房和发电机房、变配电房、 厨房操作间、锅炉房、可燃材料库房及易燃易爆危险品库房，应按照相应规范进行防火 设计和搭设。 ⑤配置临时消防设施。施工现场应设置灭火器、临时消防给水系统和临时消防应 急照明等临时消防设施。 临时消防设施应与在建工程的施工同步设置，施工现场在建工程可利用已具备使 用条件的永久性消防设施作为临时消防设施，当永久性消防设施无法满足使用要求时， 应增设临时消防设施;施工现场的消火栓泵应采用专用消防配电线路，专用消防配电线 路应自施工现场总配电箱的总断路器上端接人，且应保持不间断供电;地下工程的施工 作业场所宜配备防毒面具;临时消防给水系统的贮水池、消火栓泵、室内消防竖管及水 泵接合器等，应设有醒目标识。 在建工程及临时用房的下列场所应配置灭火器:易燃易爆危险品存放及使用场所; 动火作业场所;可燃材料存放、加工及使用场所;厨房操作间、锅炉房、发电机房、变 配电房、设备用房、办公用房、宿舍等临时用房;其他具有火灾危险的场所。 临时消防给水系统:施工现场或其附近应设置稳定、可靠的水源，并应能满足施 工现场临时消防用水的需要;消防水游、可采用市政给水管网或天然水源。 当采用天然水 源时，应采取措施确保冰冻季节、枯水期最低水位时顺利取水，并满足临时消防用水量 的要求;临时消防用水量应为临时室外消防用水量与临时室内消防用水量之和;临时室 外消防用水量应按临时用房和在建工程的临时室外消防用水量的较大者确定，施工现 场火灾次数可按同时发生 1 次确定;临时用房建筑面积之和大于 1000m2或在建工程单 体体积大于 10000m3 时，应设置临时室外消防给水系统。 当施工现场处于市政消火栓 150m保护范围内且市政消火栓的数量满足室外消防用水量要求时，可不设置临时室外 消防给水系统。 2. 安全防护设施、用品技术要求 1)防护栏杆 临边作业防护栏杆应由横杆、立杆及挡脚板组成，防护栏杆应符合下列规定:①防324 第7章建设工程施工安全管理 护栏杆应为两道横杆，上杆距地面高度应为1.2m，下杆应在上杆和挡脚板中间设置; ②当防护栏杆高度大于1.2m 时，应增设横杆，横杆间距不应大于 600mmj ③防护栏 杆立杆间距不应大于 2mj ④挡脚板高度不应小于 180mmj ⑤防护栏杆立杆底端应固 定牢固。 2) 操作平台 操作平台应符合下列规定:①应通过设计计算，并应编制专项方案，架体构造与 材质应满足国家现行相关标准规定;②架体结构应采用钢管、型钢及其他等效性能材料 组装，并应符合《钢结构通用规范} GB 55006-2021、《钢结构设计标准} GB 50017- 2017 及国家现行有关脚手架标准的规定。 平台面铺设的钢、木或竹胶合板等材质的脚 手板，应符合材质和承载力要求，并应平整满铺及可靠固定;③操作平台临边应设置防 护栏杆，单独设置的操作平台应设置供人上下、踏步间距不大于 400mm 的扶梯;④应 在操作平台明显位置设置标明允许负载值的限载牌及限定允许的作业人数，物料应及时 转运，不得超重、超高堆放;⑤操作平台使用中应每月不少于 1 次定期检查，应由专 人进行日常维护工作，及时消除安全隐患。 3) 防护棚与警示标志 防护棚与警示标志应符合下列规定: ( 1 )进出建筑物主体通道口应搭设防护棚。 棚宽大于道口，两端各长出 1m，进深 尺寸应符合高处作业安全防护范围。 坠落半径 (R) 分别为:当坠落物高度为 2~5m时， R 为 3mj 当坠落物高度为 5~15m 时， R 为 4mj 当坠落物高度为 15~30m 时， R 为 5mj 当坠落物高度大于 30m 时， R 为 6m。 ( 2 )内(外)道路边线与建筑物(或外脚手架)边缘距离分别小于坠落半径的，应 搭设安全通道。 ( 3 )木工加工场地、 钢筋加工场地等上方有可能坠落物件或处于起重机调杆回转 范围之内，应搭设双层防护棚。 (4) 安全防护棚应采用双层保护方式，当采用脚手片时，层间距 600mm，铺设方 向应互相垂直。 ( 5 )各类防护棚应有单独的支撑体系，固定可靠安全。 严禁用毛竹搭设，且不得 悬挑在外架上。 ( 6 )非通道口应设置禁行标志，禁止出人。 (7)配电箱应有单独的工作防护棚 禁止非操作人员出入。 ( 8 )塔式起重机、施工电梯底部都要配套独立的工作防护棚，禁止非操作人员 出人。 ( 9 )机械设备设置隔离护栏和机械防撞防护围栏、防护棚。 4) 施工安全网 (1)施工安全网的选用。 施工用安全网的选用应符合下列规定:①安全网材质、 规格、物理性能、耐火性、阻燃性应满足《安全网} GB 5725-2009 的规定;②密目 式安全立网的网目密度应为 10cmX 10cm，面积上大于或等于 2000 目;③采用平网防 护时，严禁使用密目式安全立网代替平网使用;④密目式安全立网使用前，应检查产 品分类标记、 产品合格证、网目数及网体重量，确认合格方可使用。7.3 专项施工方案及施工安全技术管理 325 ( 2 )施工安全网的搭设。 施工安全网的搭设应符合下列规定: ① 安全网搭设应绑 扎牢固、 网间严密;②安全网的支撑架应具有足够的强度和稳定性。 密目式安全立网 搭设时，每个开眼环扣应穿入系绳， 系绳应绑扎在支撑架上，间距不得大于 450mm。 相邻密目网间应紧密结合或重叠;③当立网用于龙门架、 物料提升架及井架的封闭防 护时，四周边绳应与支撑架贴紧，边绳的断裂张力不得小于 3kN，系绳应绑在支撑架 上，间距不得大于 750mm。 5) 安全带 安全带是防止作业人员发生坠落或发生坠落后将作业人员安全悬挂的个体防护装备。 按照其种类不同，安全带可分为围杆作业安全带、区域限制安全带和坠落悬挂式安全带。 其中，坠落悬挂式安全带的性能要求:①带扣不应松脱，模拟人不应与系带滑脱 或坠落至地面;②模拟坠落时，连接器不应打开，零部件不应断裂;③安全带冲击作 用力峰值应小于或等于 6kN; ④安全带应标明伸展长度，且伸展长度应小于或等于永 久标识中明示的数值;⑤模拟人悬吊在空中时不应出现头朝下的现象，系带不应出现 明显不对称滑移或不对称变形;⑥模拟人悬吊在空中时其腋下、大腿内侧不应有金属 件;⑦模拟人悬吊在空中时，不应有任何部件压迫其喉部、外生殖器;⑧织带或绳在 各调节扣内的最大滑移应小于或等于 25mm; ⑨如果系带具备坠落指示功能，坠落指示 功能应正常显示坠落发生。 安全带还应满足附加性能要求，这些性能包括:救援性能、阻燃性能、防静电'性 能、耐化学品性能、安全带金属零部件耐腐蚀性能等。 6) 安全帽 安全帽是防止冲击物伤害头部的防护用品。按照性能不同，安全帽可分为普通型 (p) 和特殊型 (T) 两种。 普通型安全帽用于一般作业场所，具备基本防护性能;特殊 型安全帽除具备基本防护性能外，还具备一项或多项特殊性能，适用于与其性能相应的 特殊作业场所。对于带有电绝缘性能的特殊型安全帽，按耐受电压不同，分为 G 级和 E 级。 G级电绝缘测试电压为 2200V， E 级电绝缘测试电压为 20000V。 安全帽不得使用有毒、有害或引起皮肤过敏等伤害人体的材料;不得使用回收、 再生材料作为安全帽受力部件(如帽壳、顶带、帽箍等)的原料;材料耐老化性能应不 低于产品标识明示的使用期限，正常使用的安全帽在使用期限内不能因材料原因导致防 护功能失效。 根据《头部防护安全帽>> GB 2811-2019，安全帽性能要求包括基本性能要求和 特殊性能要求。安全帽基本性能包括冲击吸收性能和耐穿刺性能。 安全帽特殊性能包括 阻燃性能、侧向刚性、耐低温性能、耐极高温性能、电绝缘性能、防静电性能、耐熔融 金属飞溅性能等。 3. 施工安全技术交底 根据《建设工程安全生产管理条例>>，建设工程施工前，施工单位负责项目管理的 技术人员应对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由 双方签字确认。 首先，由项目技术负责人向施工员、班组长、分包单位技术负责人交底，再由班 组长向操作工人交底;分包单位项目技术负责人按照相同程序进行交底;对于超过一定326 第7章 建设工程施工安全管理 规模的危险性较大的分部分项工程，必须先由施工单位技术负责人向项目技术负责人 交底。 (1)施工安全技术交底的作用。 细化、优化专项施工方案，从施工技术方案选择 上保证施工安全，使施工管理、 技术人员从专项施工方案编制、 审核和应用上就将安全 放到第一的位置，让作业人员了解和掌握施工作业的安全技术操作规程和注意事项，减 少因违章操作而导致事故的可能。 (2)施工安全技术交底管理要求:①施工项目部必须实行逐级安全技术交底制度， 纵向延伸到班组全体作业人员; ② 应将工程概况、施工方法、 施工程序、安全技术措 施等向施工员、班组长进行详细交底;应将安全技术措施、 安全操作规程、防护用品用 具使用等向操作人员进行详细交底;③技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给 作业人员带来的潜在危险因素和存在问题; ④ 应优先采用新的安全技术措施;⑤应定 期向由两个以上作业班组和 / 或多工种进行交叉施工的作业班组进行书面交底; ⑥ 应 保存书面安全技术交底签字记录并归档。 ( 3 )施工安全技术交底的主要内容:①工程项目和分部分项工程的概况;②施工 项目的施工作业特点和危险点; ③ 针对危险点的具体预防措施;④作业中应遵守的安 全操作规程及应注意的安全事项;⑤作业人员发现事故隐患应采取的措施;⑥发生事 故后应及时采取的避难和急救措施。 7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 7.4.1 施工安全事故隐患处置和应急预案 施工安全事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和 整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患是指危害和整改难度较 大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外 部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。 由于安全风险、事故隐患和安全生产事故之间的内在关联性，施工企业应构建安 全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，健全风险防范化解机制，提高安全生产 水平，确保安全生产。 1. 安全风险分级管控 施工企业应建立安全风险分级管控制度，按照安全风险等级采取相应的管控措施。 基本过程和要求有: (1)全面开展安全风险辨识。 施工企业按照有关制度和规范，制定科学的安全风 险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩 效奖惩等有效措施，全方位、 全过程辨识生产工艺、 设备设施、 作业环境、 人员行为和 管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、 无遗漏，并持续更新完善。 ( 2 )科学评定安全风险等级。 施工企业对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照 《企业职工伤亡事故分类~ GB 6441一1986标准，综合考虑起因物、 引起事故的诱导'性 原因、致害物、 伤害方式等，确定安全风险类别。 对不同类别的安全风险，采用相应的 风险评估方法确定安全风险等级。 安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 327 暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。 安 全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、 黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告 属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险 数据库，绘制企业"红橙黄蓝"四色安全风险空间分布图。 ( 3 )有效管控安全风险。施工企业根据风险评估结果，针对安全风险特点，从组 织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。通过隔离危险源、采取技术手 段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。 对安全 风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、现场、班组和岗位的管控责 任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、施工区域、岗位的 重点管控。企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险 等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。 ①组织方面，成立安全管理组织机构，落实全员安全生产责任;日常工作重点是 培训教育措施和组织成员个体防护措施。企业培训教育措施应包含企业主要负责人及安 全管理人员安全培训、从业人员三级安全教育培训和年度安全教育培训"、班前安全教育 培训|、特种作业人员继续教育培训及其他安全培训等;个体防护措施应符合《个体防护 装备配备规范~ GB 39800及相关规定;②制度方面，制定全员安全生产责任制和安全 生产管理制度、制定安全技术操作规程、重大危险源监控管理制度、编制专项施工方 案、组织专家论证、开展安全技术交底、对安全生产过程进行监控、进行安全检查、对 设备设施进行技术检测以及实施安全奖惩等;③技术方面，重点是作业、设备设施本 身固有的控制措施，包括直接安全技术措施(设计机器时，考虑消除机器本身的不安 全因素)、间接安全技术措施(在机械设备上采用和安装各种安全有效的防护装置，克 服在使用过程中产生的不安全因素)、指示性安全技术措施等，并按照消除、预防、减 弱、隔离、连锁、警告的等级顺序采取相应的安全技术措施。工程技术措施应具有针对 性、可操作性和经济合理性，并符合国家有关法规、标准和设计规范的规定;④应急 方面，包含风险监控、预警、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备及应急 演练等。 施工企业应根据风险等级，采取单一或综合管控措施。企业应根据风险等级实施 差异化管理，进行分级管控。风险管控分为四级:企业、项目部、施工班组、作业人 员，并遵循风险等级越高、管控层级越高，上级负责管控的风险、下级必须负责管控， 逐级落实具体管控措施的原则。 ( 4 )实施安全风险公告警示。施工企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风 险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措 施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标 明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式 等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源 监测和预警。 2. 安全事故隐患治理体系 风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。施工企业应建立安全事故隐328 第7章建设工程施工安全管理 患治理体系，其基本内容和要求如下: (1)企业是事故隐患排查、治理和防控的责任主体。 企业主要负责人对本单位事 故隐患排查治理工作全面负责。 (2 )企业应建立健全事故隐患排查治理和建档监控等制度，逐级建立并落实从主 要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制。 制定符合企业实际的隐患排查 治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全 员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。 ( 3 )企业应保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度。 (4 )企业应定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单 位的事故隐患。 对排查出的事故隐患，应按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患 信息档案，并按照职责分工实施监控治理。 ( 5 )企业将生产经营项目、 场所、 设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订 安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、 治理和防控的管理职责。 企 业对承包、承租单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理的职责。 ( 6 )企业应建立事故隐患报告和举报奖励制度，鼓励、发动职工发现和排除事故 隐患，鼓励社会公众举报。 对发现、排除和举报事故隐患的有功人员，应当给予物质奖 励和表彰。 ( 7 )安全监管监察部门和有关部门的监督检查人员依法履行事故隐患监督检查职 责时，企业应积极配合，不得拒绝和阻挠。 ( 8 )要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统 全过程记录报告隐患 排查治理情况。 对于排查发现的隐患，应根据标准和实际情况划分一般事故隐患和重大 事故隐患。 有关部门制定的重大隐患判定标准是划分一般事故隐患和重大事故隐患的重 要依据，如应急管理部制定的《工贸企业重大事故隐患判定标准》、 国家安全监管总局 制定的 《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行 n 和 《烟花爆竹生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行 n、住房和城乡建设部 印发的 《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准( 2024 版 n。 对于排查发现的 重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严 格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案"五落实实现隐患排查治 理的闭环管理。 重大事故隐患报告内容应包括:①隐患的现状及其产生原因;②隐患的危害程度 和整改难易程度分析;③隐患的治理方案。 (9 )对于一般事故隐患，由企业负责人或者有关人员立即组织整改。对于重大事 故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。 重大事故隐患治理方案 应当包括以下内容:①治理的目标和任务;②采取的方法和措施;③经费和物资的落 实;④负责治理的机构和人员;⑤治理的时限和要求;⑥安全措施和应急预案。 ( 10 )企业在事故隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。 事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并 疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用;对暂时难以停 产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 329 生。 必要时向当地人民政府提出申请， 配合疏散可能受到影响的周边人员。 ( 11 )企业应加强对自然灾害的预防。 对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患， 应按照有关法律、 法规、 标准和相关规定的要求排查治理， 采取可靠的预防措施，制定 应急预案。 在接到有关自然灾害预报时，应及时向下属单位发出预警通知;发生自然灾 害可能危及企业和人员安全的情况时，应采取撤离人员、 停止作业、 加强监测等安全措 施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。 ( 12 ) 事故隐患排查治理情况应如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、 信 息公示栏等方式向从业人员通报。 其中，重大事故隐患排查治理情况应及时向负有安全 生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告。 3. 安全事故隐患治理"五落实" ( 1 )落实隐患排查治理责任。 企业应建立健全隐患排查治理责任制和规章制度，明 确排查人、 排查频次、 整改人、 复查人，将隐患排查治理工作落实到岗，落实到人。 (2 )落实隐患排查治理措施。 企业应制定合理的隐患治理方案，科学、 有序的安 排生产和隐患治理工作，在确保安全的前提下，既要尽早把隐患治理措施落到实处，又 要把对生产秩序的影响降到最低。 ( 3 )落实隐患排查治理资金。 企业应将事故隐患排查、 治理费用列人企业安全费 用计划，并按照有关规定，依法列支安全生产费用，确保隐患排查治理资金充足。 (4 )落实隐患排查治理时限。 企业应不但要落实隐患排查治理责任人，更要落实 治理时限，实现隐患排查治理的闭环管理，确保隐患排查治理工作落实到位。 ( 5 )落实隐患排查治理预案。 企业应制定隐患排查治理预案，明确和细化隐患排 查的事项、内容和频次，制定符合企业实际的隐患排查治理清单。 4. 安全事故应急预案 应急预案也称应急计划/方案，是在辨识和评估潜在的重大危险、事故类型、发生 的可能性、发生条件和过程、事故后果及影响严重程度的基础上，对应急机构与职责、 人员、技术、装备、设施设备、物资、救援行动及其指挥与协调等方面预先做出的具体 安排。 应急预案包含三方面内容:一是事前预防，即通过危险辨识和事故后果分析，采 用技术和管理措施降低安全事件发生概率;二是应急处置，制定发生安全事件的应急处 置程序和方法，能快速反应，将影响消除在萌芽状态;三是抢险救援，即应对已发生的 安全事件和事故，能够采用预定的应急抢险救援方案，控制事态发展并减少损失。 1)应急预案的分类 企业应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。 ( 1 )综合应急预案。 综合应急预案是指企业为应对各种生产安全事故而制定的综 合性工作方案，是本单位应对生产安全事故的总体工作程序、措施和应急预案体系的总 纲。 企业风险种类多、可能发生多种类型事故的，应当组织编制综合应急预案。 综合应 急预案应当规定应急组织机构及其职责、应急预案体系、 事故风险描述、预警及信息报 告、应急响应、 保障措施、 应急预案管理等内容。 ( 2 )专项应急预案。 专项应急预案是指企业为应对某一种或者多种类型生产安全 事故，或者针对重要生产设施、 重大危险源、 重大活动防止生产安全事故而制定的专项 性工作方案。 专项应急预案与综合应急预案中的应急组织机构、应急响应程序相近时，330 第7章建设工程施工安全管理 可不编写专项应急预案，相应的应急处置措施并入综合应急预案。 专项应急预案应当规 定应急指挥机构与职责、 处置程序和措施等内容。 ( 3 )现场处置方案。 现场处置方案是指企业根据不同生产安全事故类型，针对具 体场所、装置或者设施所制定的应急处置措施。 现场处置方案重点规范事故风险描述、 应急工作职责、应急处置措施和注意事项，应体现自救互救、信息报告和先期处置的特 点。 事故风险单一、危险性小的企业，可只编制现场处置方案。 2) 应急预案的编制 编制应急预案应当成立编制工作小组，由本单位有关负责人任组长，吸收与应急 预案有关的职能部门和单位的人员，以及有现场处置经验的人员参加。 编制应急预案前，编制单位应当进行事故风险辨识、评估和应急资源调查。 事故 风险辨识、评估，是指针对不同事故种类及特点，识别存在的危险危害因素，分析事故 可能产生的直接后果以及次生、 衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出 防范和控制事故风险措施的过程。 应急资源调查，是指全面调查本地区、本单位第一时 间可以调用的应急资源状况和合作区域内可以请求援助的应急资源状况，并结合事故风 险辨识评估结论制定应急措施的过程。 应急预案的编制应遵循以人为本、依法依规、符合实际、注重实效的原则，以应 急处置为核心，明确应急职责、规范应急程序、细化保障措施。 企业应当根据有关法律、法规、规章和相关标准，结合本单位组织管理体系、生 产规模和可能发生的事故特点，与相关预案保持衔接，确立本单位的应急预案体系，编 制相应的应急预案，并体现自救互救和先期处置等特点。 企业编制的各类应急预案之间 应当相互衔接，并与相关人民政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位的应急预 案相衔接。 企业应急预案的编制应符合下列基本要求:①有关法律、 法规、 规章和标准的规 定;②本单位安全生产实际情况;③本单位的危险性分析情况;④应急组织和人员的 职责分工明确，并有具体的落实措施;⑤有明确、具体的应急程序和处置措施，并与 其应急能力相适应;⑥有明确的应急保障措施，满足应急工作需要;⑦应急预案基本 要素齐全、完整，应急预案附件提供的信息准确; ⑧应急预案内容与相关应急预案相 互衔接。 企业应急预案应包括向上级应急管理机构报告的内容、应急组织机构和人员的联 系方式、应急物资储备清单等附件信息。 附件信息发生变化时，应及时更新，确保准确 有效。 企业组织应急预案编制过程中，应根据法律、法规、规章的规定或者实际需要， 征求相关应急救援队伍、公民、法人或者其他组织的意见。 企业应在编制应急预案的基础上，针对工作场所、岗位的特点，编制简明、实用、 有效的应急处置卡。 应急处置卡应规定重点岗位、人员的应急处置程序和措施，以及相 关联络人员和联系方式，便于从业人员携带。 3) 应急预案的评审 / 论证 (1)评审形式:应急预案编制完成后，企业应按法律法规有关规定组织评审或论 证。 参加应急预案评审的人员可包括有关安全生产及应急管理方面的、有现场处置经验7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 331 的专家。评审人员与所评审应急预案的企业有利害关系的，应当回避。应急预案论证可 通过推演的方式开展。 (2) 评审内容:风险评估和应急资源调查的全面性、应急预案体系设计的针对性、 应急组织体系的合理性、应急响应程序和措施的科学性、应急保障措施的可行性、应急 预案的衔接性。 4) 应急预案的批准、发布和备案 企业应急预案经评审或者论证后，由本单位主要负责人签署，向本单位从业人员 公布，并及时发放到本单位有关部门、岗位和相关应急救援队伍。 事故风险可能影响周边其他单位、人员的，企业应将有关事故风险的性质、影响 范围和应急防范措施告知周边的其他单位和人员。 企业应在应急预案公布之日起 20个工作日内，按照分级属地原则，向县级以上人 民政府应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门进行备案，并依法向社会 公布。 5) 应急预案的培训11、演练 企业应组织开展本单位的应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训 活动，使有关人员了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急处置程序和措施。应急培训 的时间、地点、内容、师资、参加人员和考核结果等情况应当如实记入本单位的安全生 产教育和培训档案。 企业应制定本单位的应急预案演练计划，建筑施工单位应至少每半年组织一次生 产安全事故应急预案演练，并将演练情况报送所在地县级以上地方人民政府负有安全生 产监督管理职责的部门。 应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应对应急预案演练效果进行评估， 撰写应急预案演练评估报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。 6) 应急预案的评估 应急预案编制单位应建立应急预案定期评估制度，对预案内容的针对性和实用性 进行分析，并对应急预案是否需要修订作出结论。 建筑施工企业应当每三年进行一次应急预案评估。 应急预案评估可以邀请相关专业机构或者有关专家、有实际应急救援工作经验的 人员参加，必要时可以委托安全生产技术服务机构实施。 7.4.2 施工安全事故等级和应急救援 1. 施工安全事故等级 施工安全事故属于生产安全事故。生产安全事故是指生产经营活动中发生的造成 人身伤亡或者直接经济损失的事故。依据《生产安全事故报告和调查处理条例~，生产 安全事故分为以下等级: (1)特别重大事故，是指造成 30人及以上死亡，或者 100人及以上重伤(包括急 性工业中毒，下同)，或者 1 亿元及以上直接经济损失的事故。 ( 2 )重大事故，是指造成 10人及以上 30人以下死亡，或者 50人及以上 100人以 下重伤，或者 5000万元及以上 1 亿元以下直接经济损失的事故。332 第7章建设工程施工安全管理 ( 3 )较大事故，是指造成 3 人及以上 10 人以下死亡，或者 10 人及以上 50 人以下 重伤，或者 1000 万元及以上 5000 万元以下直接经济损失的事故。 ( 4 ) 一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 1000 万元以 下直接经济损失的事故。 2. 施工安全事故应急救援 1 )应急救援准备 施工单位应制定本单位生产安全事故应急救援预案，建立应急救援组织或者配备 应急救援人员，配备必要的应急救援器材、设备，并定期组织演练。 施工单位应根据建设工程施工的特点、范围，对施工现场易发生重大事故的部位、 环节进行监控，制定施工现场生产安全事故应急救援预案。 实行施工总承包的，由总承 包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案，工程总承包单位和分包单位 按照应急救援预案， 各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援器材、设 备，井定期组织演练。 ( 1 )应急救援预案准备。 生产安全事故应急救援预案应符合有关法律、法规、规 章和标准的规定，具有科学性、 针对性和可操作性，明确规定应急组织体系、职责分工 及应急救援程序和措施。 除依法需要保密的外，施工单位可通过生产安全事故应急救援信息系统办理生 产安全事故应急救援预案备案手续，报送应急救援预案演练情况和应急救援队伍建设 情况。 ( 2 )应急救援队伍准备。 县级以上人民政府应加强对生产安全事故应急救援队伍 建设的统一规划、 组织和指导。 县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门根据生产安全事故应急工作 的实际需要，在重点行业、领域单独建立或者依托有条件的生产经营单位、社会组织共 同建立应急救援队伍。 国家鼓励和支持生产经营单位和其他社会力量建立提供社会化应急救援服务的应 急救援队伍。 建筑施工单位应建立应急救援队伍;其中，小型企业或者微型企业等规模较小的 企业，可以不建立应急救援队伍，但应指定兼职的应急救援人员，并且可以与邻近的应 急救援队伍签订应急救援协议。 应急救援队伍的应急救援人员应具备必要的专业知识、 技能、 身体素质和心理素 质。 应急救援队伍建立单位或者兼职应急救援人员所在单位应按照国家有关规定对应急 救援人员进行培训11 ;应急救援人员经培训合格后，方可参加应急救援工作。 应急救援队 伍应配备必要的应急救援装备和物资，并定期组织训练。 企业应及时将本单位应急救援队伍建立情况按照国家有关规定报送县级以上人民 政府负有安全生产监督管理职责的部门，并依法向社会公布。 ( 3 )应急救援物资准备。 建筑施工单位应根据本单位可能发生的生产安全事故的 特点和危害，配备必要的灭火、排水、通风及危险物品稀释、掩埋、 收集等应急救援器 材、设备和物资，并进行经常性维护、保养，保证正常运转。 (4 )应急值班制度和从业人员应急培训11。 施工单位应建立应急值班制度，配备应急7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 333 值班人员;应当对从业人员进行应急教育和培训iI ，保证从业人员具备必要的应急知识， 掌握风险防范技能和事故应急措施。 2) 应急救援任务 应急救援的总目标是通过有效的应急救援行动，尽可能地降低事故的后果，包括 人员伤亡、 财产损失和环境破坏等。 应急救援的基本任务如下: (1)立即组织营救受害人员，组织撤离或者采取其他措施保护危害区域内的其他 人员。 抢救受害人员是应急救援的首要任务，在应急救援行动中，快速、有序、 有效地 实施现场急救与安全转送伤员是降低伤亡率，减少事故损失的关键。 由于重大事故发生 突然、扩散迅速、涉及范围广、危害大，应及时指导和组织群众采取各种措施进行自身 防护，必要时迅速撤离危险区或可能受到危害的区域。 在撤离过程中，应积极组织群众 开展自救和互救工作。 ( 2 )迅速控制事态，并对事故造成的危害进行检测、监测，测定事故的危害区域、 危害性质及危害程度，及时控制住造成事故的危险源是应急救援工作的重要任务，只有 及时地控制住危险源，防止事故的继续扩展，才能及时有效进行救援。 特别对发生在城 市或人口稠密地区的化学事故，应尽快组织工程抢险队与事故单位技术人员一起及时控 制事故继续扩展。 ( 3 )消除危害后果，做好现场恢复。 针对事故对人体、动植物、土壤、空气等造 成的现实危害和可能的危害，迅速采取封闭、隔离、洗消、监测等措施，防止对人的继 续危害和对环境的污染。 及时清理废墟和恢复基本设施，将事故现场恢复至相对稳定的 基本状态。 (4 )查清事故原因，评估危害程度。 事故发生后应及时调查事故发生的原因和事 故性质，评估出事故的危害范围和危险程度，查明人员伤亡情况，做好事故调查。 3) 应急救援组织和实施 生产安全事故发生后， 企业应立即启动生产安全事故应急救援预案， 根据应急救 援预案职责，采取下列一项或者多项应急救援措施组织救援，并按照国家有关规定报告 事故情况:①迅速控制危险源，组织抢救遇险人员;②根据事故危害程度，组织现场 人员撤离或者采取可能的应急措施后撤离;③及时通知可能受到事故影响的单位和人 员;④采取必要措施，防止事故危害扩大和次生、衍生灾害发生;⑤根据需要请求邻 近的应急救援队伍参加救援，并向参加救援的应急救援队伍提供相关技术资料、信息和 处置方法;⑥维护事故现场秩序，保护事故现场和相关证据;⑦法律、法规规定的其 他应急救援措施。 有关地方人民政府及其部门接到生产安全事故报告后，应按照国家有关规定上报 事故情况，启动相应的生产安全事故应急救援预案，并按照应急救援预案的规定采取 下列一项或者多项应急救援措施:①组织抢救遇险人员，救治受伤人员，研判事故发 展趋势以及可能造成的危害;②通知可能受到事故影响的单位和人员，隔离事故现场， 划定警戒区域，疏散受到威胁的人员，实施交通管制;③采取必要措施，防止事故危 害扩大和次生、衍生灾害发生，避免或者减少事故对环境造成的危害;④依法发布调 用和征用应急资源的决定;⑤依法向应急救援队伍下达救援命令;⑥维护事故现场秩 序，组织安抚遇险人员和遇险遇难人员亲属;⑦依法发布有关事故情况和应急救援工334 第7章建设工程施工安全管理 作的信息;⑧法律、法规规定的其他应急救援措施。 有关地方人民政府不能有效控制生产安全事故的，应当及时向上级人民政府报告。 上级人民政府应当及时采取措施，统一指挥应急救援。 有关人民政府认为有必要的，可以设立由本级人民政府及其有关部门负责人、应 急救援专家、应急救援队伍负责人、 事故发生单位负责人等人员组成的应急救援现场指 挥部，并指定现场指挥部总指挥。 现场指挥部实行总指挥负责制，按照本级人民政府的 授权组织制定并实施生产安全事故现场应急救援方案，协调、指挥有关单位和个人参加 现场应急救援。 参加生产安全事故现场应急救援的单位和个人应当服从现场指挥部的统 一指挥。 应急救援队伍接到有关人民政府及其部门的救援命令或者签有应急救援协议的生 产经营单位的救援请求后，应当立即参加生产安全事故应急救援。 应急救援队伍根据救 援命令参加生产安全事故应急救援所耗费用，由事故责任单位承担;事故责任单位无力 承担的，由有关人民政府协调解决。 7.4.3 施工安全事故报告和调查处理 1. 施工安全事故报告 施工单位发生生产安全事故后，应按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定， 及时、如实地向负责安全生产监督管理的部门、 建设行政主管部门或者其他有关部门报 告;特种设备发生事故的，还应同时向特种设备安全监督管理部门报告。 接到报告的部 门应当按照国家有关规定，如实上报。 (1)事故单位上报。 事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人报 告;单位负责人接到报告后，应当于 lh 内向事故发生地县级以上人民政府应急管理部 门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故。 情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府应急管 理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 ( 2 )主管部门报告。 应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到 事故报告后，应依照下列规定上报事故情况，并通知公安机关、劳动保障行政部门、 工 会和人民检察院:①特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院应急管理部门和负有 安全生产监督管理职责的有关部门;②较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民 政府应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门; ③一般事故上报至设区 的市级人民政府应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。 应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门依照上述规定上报事故情 况，应当同时报告本级人民政府。 国务院应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的 有关部门以及省级人民政府接到发生特别重大事故、重大事故的报告后，应当立即报告 国务院。 必要时，应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门可以越级上报 事故情况。 应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级 上报的时间不得超过 2h。7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 335 报告事故应包括下列内容: ①事故发生单位概况; ②事故发生的时间、 地点以及 事故现场情况; ③事故的简要经过; ④事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括 下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失; ⑤ 已经采取的措施; ⑥ 其他应当报告 的情况。 事故报告后出现新情况的，应当及时补报。 自事故发生之日起 30 日内，事故造成 的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。 道路交通事故、 火灾事故自发生之日起 7 日 内，事故造成的伤亡人数发生变化的，应当及时补报。 (3)应急措施。 事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应 急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。 事故发生地有关地方人民政府、 应急管理部门和负有安全生产监督管理职责的有 关部门接到事故报告后，其负责人应当立即赶赴事故现场，组织事故救援。 事故发生后，有关单位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和 个人不得破坏事故现场、 毁灭相关证据。 因抢救人员、 防止事故扩大以及疏通交通等原 因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保 存现场重要痕迹、 物证。 2. 施工安全事故调查 (1)分级调查与组织。 特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故 调查组进行调查;重大事故、较大事故、 一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设 区的市级人民政府、县级人民政府负责调查;省级人民政府、设区的市级人民政府、县 级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者委托有关部门组织事故 调查组进行调查;未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位 组织事故调查组进行调查;上级人民政府认为必要时，可以调查由下级人民政府负责调 查的事故。 自事故发生之日起 30 日内 (道路交通事故、火灾事故自发生之日起 7 日 内 )，因 事故伤亡人数变化导致事故等级发生变化应当由上级人民政府负责调查的，上级人民政 府可以另行组织事故调查组进行调查。 特别重大事故以下等级事故，事故发生地与事故发生单位不在同一个县级以上行 政区域的，由事故发生地人民政府负责调查，事故发生单位所在地人民政府应当派人 参加。 根据事故的具体情况，事故调查组由有关人民政府、应急管理部门、负有安全生 产监督管理职责的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民 检察院派人参加。 事故调查组可以聘请有关专家参与调查。 事故调查组成员应当具有事 故调查所需要的知识和专长，并与所调查的事故没有直接利害关系。 事故调查组组长由 负责事故调查的人民政府指定。 事故调查组组长主持事故调查组的工作。 事故调查组履行下列职责:①查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接 经济损失;②认定事故的性质和事故责任;③提出对事故责任者的处理建议;④总结 事故教训，提出防范和整改措施;⑤提交事故调查报告。 事故调查组有权向有关单位和个人了解与事故有关的情况，并要求其提供相关 文件、 资料，有关单位和个人不得拒绝。 事故发生单位的负责人和有关人员在事故调336 第7章建设工程施工安全管理 查期间不得擅离职守，并应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。事故 调查中发现涉嫌犯罪的，事故调查组应当及时将有关材料或者其复印件移交司法机关 处理。 事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位 进行技术鉴定。 必要时，事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定。 技术鉴定所需时 间不计人事故调查期限。 ( 2 )调查时限和调查报告。事故调查组应当自事故发生之日起 60 日内提交事故调 查报告;特殊情况下，经负责事故调查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以 适当延长，但延长的期限最长不超过 60 日 。 事故调查报告应当包括下列内容:①事故发生单位概况;②事故发生经过和事故 救援情况;③事故造成的人员伤亡和直接经济损失;④事故发生的原因和事故性质; ⑤事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议;⑥事故防范和整改措施。 事故调查报告应当附具有关证据材料。事故调查组成员应当在事故调查报告上签 名。 事故调查报告报送负责事故调查的人民政府后，事故调查工作即告结束。 事故调查 的有关资料应当归档保存。 3. 施工安全事故处理 (1)政府批复。 重大事故、 较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应当 自收到事故调查报告之日起 15 日内做出批复;特别重大事故， 30 日内做出批复，特殊 情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过 30 日 。 ( 2 )依法处理。 有关机关应当按照人民政府的批复，依照法律、行政法规规定的 权限和程序，对事故发生单位和有关人员进行行政处罚，对负有事故责任的国家工作人 员进行处分;事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事 故责任的人员进行处理;负有事故责任的人员涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。 事故处理的情况由负责事故调查的人民政府或者其授权的有关部门、机构向社会 公布，依法应当保密的除外。 4. 施工安全事故罚款处罚 根据《生产安全事故罚款处罚规定~，对生产安全事故发生负有责任的生产经营单 位(简称事故发生单位)主要负责人、其他负责人、安全生产管理人员及直接负责的主 管人员、 其他直接责任人员的罚款规定如下。 1)事故发生单位对事故发生负有责任的罚款 (1)对一般事故负有责任的罚款:①造成 3 人以下重伤(包括急性工业中毒，下 同) ，或者 300万元以下直接经济损失的，处 30万元以上 50万元以下的罚款;②造成 1 人死亡，或者 3 人以上 6人以下重伤，或者 300 万元以上 500 万元以下直接经济损失 的，处 50万元以上 70 万元以下的罚款;③造成 2人死亡，或者 6 人以上 10人以下重 伤，或者 500 万元以上 1000 万元以下直接经济损失的，处 70 万元以上 100万元以下 的罚款。 ( 2 )对较大事故负有责任的罚款:①造成 3 人以上 5 人以下死亡，或者 10人以上 20 人以下重伤，或者 1000 万元以上 2000 万元以下直接经济损失的，处 100 万元以上 120 万元以下的罚款;②造成 5 人以上 7 人以下死亡，或者 20人以上 30人以下重伤，7.4 施工安全事故应急预案和调查处理 337 或者 2000万元以上 3000 万元以下直接经济损失的，处 120 万元以上 150万元以下的 罚款;③造成 7 人以上 10人以下死亡，或者 30人以上 50人以下重伤，或者 3000万 元以上 5000万元以下直接经济损失的，处 150万元以上 200万元以下的罚款。 ( 3 )对重大事故负有责任的罚款:①造成 10 人以上 13 人以下死亡，或者 50人以 上 60人以下重伤，或者 5000万元以上 6000 万元以下直接经济损失的，处 200 万元以 上 400万元以下的罚款;②造成 13 人以上 15 人以下死亡，或者 60人以上 70人以下 重伤，或者 6000万元以上 7000 万元以下直接经济损失的，处 400 万元以上 600 万元 以下的罚款;③造成 15 人以上 30人以下死亡，或者 70人以上 100人以下重伤，或者 7000万元以上 1 亿元以下直接经济损失的，处 600万元以上 1000 万元以下的罚款。 (4 )对特别重大事故负有责任的罚款:①造成 30人以上 40人以下死亡，或者 100 人以上 120人以下重伤，或者 1 亿元以上1.5 亿元以下直接经济损失的，处 1000万元 以上 1200万元以下的罚款;②造成 40人以上 50 人以下死亡，或者 120人以上 150人 以下重伤，或者1.5 亿元以上 2亿元以下直接经济损失的，处 1200万元以上 1500万元 以下的罚款;③造成 50人以上死亡，或者 150人以上重伤，或者 2亿元以上直接经济 损失的，处 1500 万元以上 2000 万元以下的罚款。 2) 事故发生单位谎报、瞒报、伪造等行为的罚款 事故发生单位有下列行为之一的，将根据事故等级处以不同额度的罚款:①谎报 或者瞒报事故的;②伪造或者故意破坏事故现场的;③转移、隐匿资金、 财产，或者 销毁有关证据、资料的;④拒绝接受调查或者拒绝提供有关情况和资料的;⑤在事故 调查中作伪证或者指使他人作伪证的。具体罚款额度如下: (1)发生一般事故的，处 100万元以上 150万元以下的罚款。 (2 )发生较大事故的，处 150万元以上 200万元以下的罚款。 ( 3 )发生重大事故的，处 200万元以上 250万元以下的罚款。 (4 )发生特别重大事故的，处 250万元以上 300万元以下的罚款。 3) 事故发生单位贻误事故抢救或造成重大社会影晌等行为的罚款 事故发生单位有上述谎报、瞒报、伪造等行为，贻误事故抢救或者造成事故扩大 或者影响事故调查或者造成重大社会影响的，将根据事故等级处以不同额度的罚款: ( 1 )发生一般事故的，处 300万元以上 350万元以下的罚款。 (2 )发生较大事故的，处 350万元以上 400万元以下的罚款。 ( 3 )发生重大事故的，处 400万元以上 450万元以下的罚款。 (4 )发生特别重大事故的，处 450万元以上 500万元以下的罚款。 4) 事故发生单位主要负责人及其他人员未依法履行职责的罚款 (1)事故发生单位主要负责人(有限责任公司、 股份有限公司的董事长、 总经理 或者个人经营的投资人等)未依法履行安全生产管理职责，导致事故发生的，依照下列 规定处以罚款: ①发生一般事故的，处上一年年收入 40% 的罚款。 ②发生较大事故的，处上一年年收入 60% 的罚款。 ③发生重大事故的，处上一年年收入 80% 的罚款。 ④发生特别重大事故的，处上一年年收人 100% 的罚款。338 第7章建设工程施工安全管理 ( 2 )事故发生单位其他负责人和安全生产管理人员未依法履行安全生产管理职责， 导致事故发生的，依照下列规定处以罚款: ①发生一般事故的，处上一年年收入 20% 至 30% 的罚款。 ②发生较大事故的，处上一年年收入 30% 至 40% 的罚款。 ③发生重大事故的，处上一年年收入 40% 至 50% 的罚款。 ④发生特别重大事故的，处上一年年收入 50% 的罚款。 5) 事故发生单位主要负责人及其他人员在事故发生后违法违规的罚款 (1)对事故发生单位主要负责人的罚款: ①在事故发生后不立即组织事故抢救，或者在事故调查处理期间擅离职守，或者 瞒报、谎报、迟报事故，或者事故发生后逃匿的，处上一年年收入 60% 至 80% 的罚款; 贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查或者造成重大社会影响的，处上一年 年收人 80% 至 100% 的罚款。 ②漏报事故的，处上一年年收人 40% 至 60% 的罚款;贻误事故抢救或者造成事故 扩大或者影响事故调查或者造成重大社会影响的，处上一年年收入60%至 80% 的罚款。 ③伪造、故意破坏事故现场，或者转移、隐匿资金、财产、销毁有关证据、资料， 或者拒绝接受调查，或者拒绝提供有关情况和资料，或者在事故调查中作伪证，或者指 使他人作伪证的，处上一年年收入 60% 至 80% 的罚款;贻误事故抢救或者造成事故扩 大或者影响事故调查或者造成重大社会影响的，处上一年年收入 80% 至 100% 的罚款。 (2)对事故发生单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款:有《生产 安全事故报告和调查处理条例》第三十六条规定的行为之一的，处上一年年收入 60% 至 80% 的罚款;贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查或者造成重大社会 影响的，处上一年年收入 80% 至 100% 的罚款。 上述罚款数额中的上一年年收入，属于国有生产经营单位的，是指该单位上级主 管部门所确定的上一年年收入总额;属于非国有生产经营单位的，是指经财务、税务部 门核定的上一年年收入总额。E ( 第 8 章绿色建造及施工现场环境管理 如今，绿色发展已成为一个重要趋势。在我国，绿色发展是引领经济社 会高质量发展的重要理念。绿色发展理念的践行，需要包括建筑业在内的各 行业支持。推进绿色建造及环境管理，正成为推动建筑业高质量发展的重要 第8章 方式和关键环节。 看本章精讲课 做本章自测题 8.1 绿色建造管理 绿色建造是指按照绿色发展的要求，通过科学管理和技术创新，采用有利于节约 资源、保护环境、减少排放、提高效率、保障品质的建造方式，实现人与自然和谐共生 的工程建造活动。 8.1.1 绿色建造基本要求 绿色建造需要将绿色发展理念融入工程策划、设计、施工、交付的建造全过程， 充分体现绿色化、工业化、信息化、集约化和产业化的总体特征。 绿色建造的基本要求如下: 绿色建造应统筹考虑工程质量、安全、效率、环保、生态等要素，实现工程策划、 设计、施工、交付全过程一体化，提高建造水平和建筑品质。 绿色建造应全面体现绿色要求，有效降低建造全过程对资源的消耗和对生态环境 的影响，减少碳排放，整体提升建造活动绿色化水平。 绿色建造宜采用系统化集成设计、精益化生产施工、一体化装修的方式，加强新 技术推广应用，整体提升建造方式工业化水平。 绿色建造宜结合实际需求，有效采用 BIM、物联网、大数据、云计算、移动通信、 区块链、人工智能、机器人等相关技术，整体提升建造手段信息化水平。 绿色建造宜采用工程总承包、全过程工程咨询等组织管理方式，促进设计、生产、 施工深度协同，整体提升建造管理集约化水平。 绿色建造宜加强设计、生产、施工、运营全产业链上下游企业间的沟通合作，强 化专业分工和社会协作，优化资源配置，构建绿色建造产业链，整体提升建造过程产业 化水平。 1. 绿色策划 建设单位应在工程立项阶段组织编制项目绿色策划方案，工程建设各参与方应遵 照执行。 绿色策划方案应明确绿色建造总体目标和资源节约、环境保护、减少碳排放、品 质提升、职业健康安全等分项目标，应包括绿色设计策划、绿色施工策划、绿色交付策340 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 划等内容。 绿色策划方案应因地制宜对建造全过程、全要素进行统筹，明确绿色建造实施路 径，体现绿色化、工业化、信息化、集约化和产业化特征。 绿色策划方案应确定项目定位和组织架构，明确各阶段的主要控制指标，进行综 合成本与效益分析，制定主要工作计划。 绿色策划方案应统筹设计、 构件部品部件生产运输、施工安装和运营维护管理， 推进产业链上下游资源共享、系统集成和联动发展。 绿色策划宜制定合理的减排方案，建立碳排放管理体系，并应明确建筑垃坡减量 化等目标。 绿色策划宜推动全过程数字化、 网络化、 智能化技术应用，积极采用 BIM 技术， 利用基于统一数据及接口标准的信息管理平台，支撑各参与方、各阶段的信息共享与 传递。 绿色策划宜结合工程实际情况，综合考虑技术水平、成本投入与效益产出等因素， 确定智能建造、新型建筑工业化的应用目标和实施路径。 1 )绿色设计策划 (1)应根据绿色建造目标，结合项目定位，在综合技术经济可行性分析基础上，确 定绿色设计目标与实施路径，明确主要绿色设计指标和技术措施。 ( 2 )应推进建筑、结构、机电设备、装饰装修等专业的系统化集成设计。 ( 3 )应以保障性能综合最优为目标，对场地、建筑空间、室内环境、建筑设备进 行全面统筹。 ( 4 )应明确绿色建材选用依据、总体技术性能指标，确定绿色建材的使用率。 ( 5 )应综合考虑生产、 施工的便易性，提出全过程、全专业、 各参与方之间的一 体化协同设计要求。 2) 绿色施工策划 (1)应结合施工现场及周边环境、工程实际情况等进行影响因素分析和环境风险 评估， 并依据分析和评估结果进行绿色施工策划。 ( 2 )应按照国家标准《建筑与市政工程绿色施工评价标准~ GB/T 50640-2023 中 的优良级别，明确项目绿色施工关键指标。 ( 3 )应对生态环境保护、 资源节约与循环利用、碳排放降低、人力资源节约及职 业健康安全等进行总体分析，策划适宜的绿色施工技术路径与措施。 3) 绿色交付策划 ( 1 )应根据建筑类型和运营维护需求确定绿色建造项目的实体交付内容及交付 标准。 ( 2) 宜按照城市信息化建设要求和运营维护需求，制定数字化交付标准和方案，明 确各阶段责任主体和交付成果。 ( 3 )应明确综合效能调适及绿色建造效果评估的内容及方式。 2. 绿色设计 绿色设计应统筹建筑、结构、机电设备、装饰装修、景观园林等专业设计，统筹 策划、设计、施工、交付等建造全过程，实现工程全寿命期系统化集成设计。8.1 绿色建造管理 341 绿色设计宜应用 BIM 等数字化设计方式，实现设计协同、 设计优化。 绿色设计应优先就地取材，并统筹确定各类建材及设备的设计使用年限。 绿色设计应强化设计方案技术论证，严格控制设计变更。 设计变更不应降低工程 绿色性能，重大变更应组织专家对其是否影响工程绿色性能进行论证。 1 )设计要求 (1)场地设计应有效利用地域自然条件，尊重城市肌理和地域风貌，实现建筑布 局、交通组织、场地环境、场地设施和管网的合理设计。 (2 )应按照"被动式技术优先、主动式技术优化"的原则，优化功能空间布局，充 分发掘场地空间、建筑本体与设备在节约资源方面的潜力。 ( 3 )应综合考虑安全耐久、节能减排、易于建造等因素，择优选择建筑形体和结 构体系。 (4 )应根据建筑规模、用途、能源条件以及国家和地区节能环保政策对冷热源方 案进行综合论证，合理利用浅层地能、太阳能、风能等可再生能源以及余热资源。 ( 5 )应体现海绵城市建设理念，采用"渗、滞、蓄、净、用、排"等措施对施 工期间及建筑竣工后的场地雨水进行有效统筹控制，溢流排放应与城市雨水排放系统 衔接。 (6 )应优先采用管线分离、一体化装修技术，对建筑围护结构和内外装饰装修构 造节点进行精细设计。 (7)宜采用标准化构件和部件，使用集成化模块化建筑部品，提高工程品质，降 低运行维护成本。 2) 协同设计 (1)应建立涵盖设计、生产、施工等不同阶段的协同设计机制，实现生产、施工、 运营维护各方的前置参与，统筹管理项目方案设计、初步设计、施工图设计。 (2 )宜采用协同设计平台，集成技术措施、产品性能清单、成本数据库等，实现 全过程、全专业、各参与方的协同设计。 ( 3 )应按照标准化、模块化原则对空间、构件和部品进行协同深化设计，实现建 筑构配件与设备和部品之间模数协调统一。 (4 )宜实现部品部件、内外装饰装修、围护结构和机电管线等一体化集成。 3) 数字设计 (1)宜采用 BIM 正向设计，优化设计流程，支撑不同专业间以及设计与生产、施 工的数据交换和信息共享。 (2 )宜集成应用 BIM、地理信息系统 (GIS)、三维测量等信息技术及模拟分析软 件，进行性能模拟分析、设计优化和阶段成果交付。 ( 3 )应统一设计过程中 BIM 组织方式、工作界面、模型细度和样板文件。 (4 )宜采用 BIM 信息平台，支撑 BIM 模型存储与集戚、版本控制，保障数据 安全。 ( 5 )应在设计过程中积累可重复利用及标准化部品构件，丰富和完善 BIM 构件库 资源。 (6 )宜推进 BIM 与项目、企业管理信息系统的集成应用，推动 BIM 与城市信息模342 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 型 (CIM) 平台及建筑产业互联网的融通联动。 4) 材料选用 (1)建筑材料的选用应符合下列规定:①应符合国家和地方相关标准规范环保要 求;②宜优先选用获得绿色建材评价认证标识的建筑材料和产品;③宜优先采用高强 度、高性能材料;④宜选择地方性建筑材料和当地推广使用的建筑材料。 ( 2 )建筑结构材料应优先选用高耐久性混凝土、耐候和耐火结构钢、 耐久木 材等。 ( 3 )外饰面材料、室内装饰装修材料、防水和密封材料等应选用耐久性好、易维 护的材料。 (4 )应合理选用可再循环材料、可再利用材料，宜选用以废弃物为原料生产的利 废建材。 ( 5 )建筑门窗、幕墙、围栏及其配件的力学性能、热工性能和耐久性等应符合相 应产品标准规定，并应满足设计使用年限要求。 ( 6) 管材、管线、管件应选用耐腐蚀、抗老化、耐久性能好的材料，活动配件应 选用长寿命产品，并应考虑部品之间合理的寿命匹配性。 不同使用寿命的部品组合时， 构造宜便于分别拆换、更新和升级。 (7) 建筑装修宜优先采用装配式装修，选用集成厨卫等工业化内装部品。 3. 绿色施工 (1)绿色施工应符合国家有关绿色施工要求。 (2 )应根据绿色施工策划进行绿色施工组织设计、绿色施工方案编制。 ( 3 )应建立与设计、生产、 运营维护联动的协同管理机制。 ( 4 )应积极采用工业化、智能化建造方式，实现工程建设低消耗、低排放、高质 量和高效益。 ( 5 )宜积极运用 BIM、大数据、云计算、物联网以及移动通信等信息化技术组织 绿色施工，提高施工管理的信息化和精细化水平。 (6 )应建立完善的绿色建材供应链，采用绿色建筑材料、部品部件等。 (7)应编制施工现场建筑垃圾减量化专项方案，实现建筑垃圾源头减量、过程控 制、循环利用。 ( 8 )鼓励对传统施工工艺进行绿色化升级革新。 ( 9 )应加强绿色施工新技术、新材料、新工艺、新设备应用。 ( 10) 部品部件生产应采用环保生产工艺和设备设施，并应严格执行质量管理体系、 环境管理体系和职业健康安全管理体系。 ( 11 )部品部件生产应提高数字化、智能化水平，逐步实现精益生产、智能制造。 (12 )应制定消防疏散、卫生防疫、职业健康安全等管理制度和突发事件应急措施， 保障人员身心健康。 4. 绿色交付 项目交付前应进行绿色建造的效果评估。 完成绿色建筑相关检测，提交建筑使用 说明书。核定绿色建材实际使用率，提交核定计算书。将建筑各分部分项工程的设计、 施工、检测等技术资料整合和校验，并按相关标准移交建设单位和运营单位。 制定建筑8.1 绿色建造管理 343 物各子系统(机电设备系统、消防系统等)运行操作规程和维护保养手册。按照绿色交 付标准及成果要求提供实体交付及数字化交付成果。数字化交付成果应保证与实体交付 成果信息的一致性和准确性，建设单位可在交付前组织成果验收。 8.1.2 各方主体绿色施工职责 1. 绿色施工相关理念、原则和方法 绿色发展形势下，工程建设各方主体首先需要理解和掌握绿色施工相关理念、原 则和方法。 1)可持续发展和清洁生产理念 (1)可持续发展理念。可持续发展是指既满足当代人需求，又不损害后代人满足 其需求能力的发展。可持续性涵盖经济可持续性、社会可持续性、环境可持续性。其主 要考量:一是资源的永续利用;二是环境容量的承载能力。可持续发展有公平性、持续 性和共同性三项基本原则。 要用可持续发展理念来指导工程建设和运营全寿命期管理，力求最大限度地实现 不可再生资源的有效利用，减少污染物排放，降低对人类健康的影响，从而营造一个有 利于人类生存和发展的绿色环境。 ( 2 )清洁生产理念。 清洁生产是指不断采取改进设计、 使用清洁能源和原料、 采 用先进的工艺技术与设备、 改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利 用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者 消除对人类健康和环境的危害。 清洁生产的主要内容可归纳为"三清一控①清洁的原料与能源;②清洁的生 产过程;③清洁的产品;④贯穿于清洁生产的全过程控制。 清洁生产理念有三个特点:一是倡导生态效益优先，将环境绩效纳人生产决策核 心指标，追求经济效益与生态效益的协同优化;二是注重低碳化转型，将碳减排作为清 洁生产的关键目标，推动工艺革新与能源结构优化;三是树立全寿命期系统观，突破传 统末端治理的局限，强调从原材料获取、生产制造、产品使用到废弃回收全过程的污染 预防与资源优化。 ( 3 )环境伦理要求。 工程建设在环境伦理方面应符合如下要求:①整体性要求， 是指人的行为正确与否，取决于是否遵从环境利益与人类利益相协调，而非仅仅依据人 的意愿和需要这一立场;②不损害性要求，是指那种以严重损害自然环境的健康为代 价的行为一定是错误的;③补偿性要求，是指若有对自然环境造成损害的行为，责任 人必须做出必要的补偿，以恢复自然环境的健康状态。 2) 循环经济 "3霄'原则 循环经济( Circular Economy )是一种以资源高效利用和循环利用为核心，通过系 统性创新，将"开采一生产-废弃"的传统线性经济形态转变为"资源 产品 再生 资源"循环流动的新型经济形态，以实现经济增长与资源消耗脱钩的可持续发展。 循 环经济的"减量化" (Reduce)、"再利用" (Reuse)、"再循环" (Recycle) "3R" 原则， 是绿色施工需遵循的重要原则。 ( 1 ) "减量化"原则:通过输入端控制方式，用较少资源投入来达到既定的生产目344 第8章绿色建造及施工现场环境管理 的，从经济活动的源头就注意节约资源和减少废弃物排放。 该原则强调优先降低资源消 耗强度，这可通过技术创新(如轻量化设计减少材料用量)和管理优化(如精准算量避 免过剩采购、模块化施工减少现场切割浪费)加以实现。 ( 2) "再利用"原则:通过过程端控制方式，将废物直接作为产品多次使用或经修 复、翻新、再制造后继续作为产品使用，或者将废物的全部或部分作为其他产品的部件 予以使用。 这可通过推行标准化设计、可拆解设计，延长产品部件使用周期，提高其可 拆性和重复利用性加以实现。 ( 3) "再循环"原则:通过输出端控制方式， 将生产出来的物品在完成其使用功 能后通过回收利用重新变成可用资源，减少垃圾的产生。 包括:①原级再循环，即 把废弃物转化为同类新产品。 ②次级再循环，即把废弃物转化为其他产品的原材 料。 资源效率随循环增长而提高，循环率越大，资源效率增长越高。 这可通过建立分 类回收体系(如包装物返还)、回收利用(如建筑垃坡利用)和高值化处理技术加以 实现。 "3R" 运行模式如图 8.1-1 所示。 图 8.1-1 ‘'3R" 运行模式 "3R" 原则主张源头减量优先于末端处理的优先级关系，实施的优先顺序通常为 "减量化" "再利用" "再循环" 。 也有观点认为，应在前述 "3R" 原则基础上增加"再制造" ( Remanufacture )和"再 生" (Recover) ，扩展为 "5R" 原则。 所谓"再制造是指对废旧产品进行专业化加 工改造，使其性能达到或超过原产品标准。 所谓"再生是指通过能源回收或物质提 取，将无法循环利用的废弃物转化为可用能源或原料。 3) 生命周期评估方法 生命周期评估( Life Cycle Assessment, LCA) 是一种标准化方法，通过计算和评 估从原材料提取到废物处理等产品/服务生命周期各阶段的自然资源消耗和对环境的产 出，提供了一种评估与生产过程或服务相关的潜在环境影响方法。 LCA 方法在工程建设领域可应用于材料和产品、建造及行业管理等不同层面: ①在材料和产品层面， LCA 方法可用来指导绿色材料和产品的选择过程;②在建造层 面， LCA 方法可用来描述拟建项目的环境足迹，以满足法规要求和寻求环境影响最小 化的建造方案;③在行业管理层面，采用 LCA 方法有利于政策制定和规划。8.1 绿色建造管理 345 LCA 方法应用可分为以下四个阶段: (1)目的与范围确定:将生命周期评估研究的目的及范围予以清楚地确定，使其 与预期的应用相一致。例如，明确评估对象(如某装配式建筑施工)、系统边界(如是 否含部品部件运输)、功能单位(如 1m2建筑面积 )，对比传统现浇与装配式海凝土结 构施工的碳排放差异。 (2 )清单分析:编制一份与研究的产品系统有关的投入产出清单，包含资料搜集 及运算，以便量化一个产品系统的投入与产出，这些投入与产出包括资源的使用及对空 气、水体及土地的污染排放等。例如，量化各阶段资源输入(如水泥用量)与环境输出 (如碳排放)，统计施工机械作业燃油/电力消耗与尾气排放数据。 ( 3 )影响评估:针对生命周期清单分析得出的结果，来评估与这些投人产出相关 的潜在环境影响。例如，将清单数据转化为环境影响指标(如全球变暖潜势 GWP，酸 化潜势 AP)，评估建材生产对不可再生资源耗竭 (ADP) 的影响率。 (4 )解释说明:将清单分析及环境评估所发现的问题与研究目的相结合，得出结 论与建议。例如，发现施工能耗偏高时，可建议采用光伏临时供电。 2. 各方主体绿色施工具体职责 实施绿色施工，不仅要对施工策划、材料采购、现场施工、工程验收等各环节进 行控制，还要落实工程建设各方主体的绿色施工职责。根据《建筑工程绿色施工规范》 GB/T 50905-2014，工程建设各方主体的绿色施工具体职责如下: 1)建设单位绿色施工职责 (1)在编制工程概算和招标文件时，应明确绿色施工的要求，并提供包括场地、环 境、工期、资金等方面的条件保障。 (2 )应向施工单位提供建设工程绿色施工的设计文件、产品要求等相关资料，保 证资料的真实性和完整性。 ( 3 )应建立建设工程绿色施工的协调机制。 2) 设计单位绿色施工职责 (1)应按国家现行有关标准和建设单位的要求进行工程的绿色设计。 (2 )应协助、支持、配合施工单位做好建设工程绿色施工的有关设计工作。 3) 工程监理单位绿色施工职责 (1)应对建设工程绿色施工承担监理责任。 (2 )应审查绿色施工组织设计、绿色施工方案或绿色施工专项方案，并在实施过 程中做好监督检查工作。 4) 施工单位绿色施工职责 ( 1 )施工单位是建设工程绿色施工的实施主体，应组织绿色施工的全面实施。 (2 )实行总承包管理的建设工程，总承包单位应对绿色施工负总责。 ( 3 )总承包单位应对专业承包单位的绿色施工实施管理，专业承包单位应对工程 承包范围的绿色施工负责。 (4 )施工单位应建立以项目经理为第一责任人的绿色施工管理体系，制定绿色施 工管理制度，负责绿色施工的组织实施，进行绿色施工教育培训，定期开展自检、联检 和评价工作。346 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 ( 5 )绿色施工组织设计、绿色施工方案或绿色施工专项方案编制前，应进行绿色 施工影响因素分析，并据此制定实施对策和绿色施工评价方案。 8.1.3 绿色施工措施 绿色施工的落实需要从管理和技术两方面采取措施。 1. 绿色施工管理措施 1 )绿色施工组织设计和绿色施工方案 绿色施工组织设计、 绿色施工方案或绿色施工专项方案的编制应符合下列规定: ( 1 )应考虑施工现场的自然与人文环境特点。 ( 2 )应有减少资源浪费和环境污染的措施。 ( 3 )应明确绿色施工的组织管理体系、技术要求和措施。 ( 4 )应选用先进的产品、技术、设备、施工工艺和方法，利用规划区域内设施。 ( 5 )应包含改善作业条件、降低劳动强度、节约人力资源等内容。 其中，绿色施工方案应在施工组织设计中独立成章，并按有关规定进行审批。绿 色施工方案应包括以下内容: ①节材措施。在保证工程安全与质量的前提下，制定节材措施。如进行施工方案 的节材优化，建筑垃坡减量化，尽量利用可循环材料等。 ②节水措施。根据工程所在地的水资源状况，制定节水措施。 ③节能措施。进行施工节能策划，确定目标，制定节能措施。 ④节地与施工用地保护措施。制定临时用地指标、施工总平面布置规划及临时用 地节地措施等。 ⑤环境保护措施。制定环境管理计划及应急救援预案，采取有效措施，降低环境 负荷，保护地下设施和文物等资源。 2) 人员安全与健康管理 对于人员安全与健康管理，应制定并落实好如下措施: ( 1 )制定施工防尘、防毒、防辐射等职业危害的措施，保障施工人员的长期职业 健康。 ( 2 )合理布置施工场地，保护生活及办公区不受施工活动的有害影响。 施工现场 建立卫生急救、保健防疫制度，在安全事故和疾病疫情出现时提供及时救助。 ( 3 )提供卫生、健康的工作与生活环境，加强对施工人员的住宿、膳食、饮用水 等生活与环境卫生等管理，明显改善施工人员的生活条件。 3) 设备材料管理 施工现场应建立机械设备保养、限额领料、建筑垃圾再利用的台账和清单，制定 工程材料和机械设备的存放、运输保护措施，使现场材料堆放有序，储存环境适宜，措 施得当。 要健全保管制度并落实责任。 要建立施工机械设备管理制度，开展用电、用油计量，完善设备档案，及时做好 维修保养工作，使机械设备保持低耗、高效的状态。 4) 用能用水管理 应制定合理的施工能耗指标，明确节能措施，提高施工能源利用率。 施工现场分8.1 绿色建造管理 347 别设定生产、生活、办公和施工设备的用电控制指标，定期进行计量、核算、对比分 析，并有预防与纠正措施。 施工现场应分别对生活用水与工程用水确定用水定额指标，并分别计量管理。大 型工程的不同单项工程、不同标段、不同分包生活区，凡具备条件的应分别计量用水 量。在签订不同标段分包或劳务合同时，将节水定额指标纳人合同条款，进行计量 考核。 5) 排放军日减量化管理 应按照分区划块原则，规范施工污染排放和资源消耗管理，进行定期检查或测量， 实施预控和纠偏措施，保持现场良好的作业环境和卫生条件。 施工单位应制定建筑垃圾减量化计划，如每万平方米住宅建筑的建筑垃圾不宜超 过 400t; 编制建筑垃圾处理方案，采取污染防治措施，设专人按规定处置有毒有害 物质。 6) 环境监测管理 应积极开展并配合环境监测工作。环境监测是通过对影响环境质量要素代表值的 测定，确定环境质量状况和污染程度，了解环境系统变化规律与发展趋势的活动。 环境 监测具有环节构成的系统性，监测对象和监测手段的综合性，环境状态随时间变化的时 序性特征。 常规环境监测包括环境质量监测、污染源监测、生态环境监测;特殊目的监测包 括研究型监测、污染事故监测和仲裁监测。 2. 绿色施工技术措施 1)节材与材料资源利用 (1)结构材料利用。推广使用高强度钢筋和高性能泪凝土;推广使用预拌混凝土 和商品砂浆;利用粉煤灰、矿渣、外加剂及新材料，减少水泥用量;推广钢筋专业化加 工和配送。准确计算采购数量、供应频率、施工速度，在施工过程中动态控制，减少资 源消耗。 优化钢筋配料和钢构件下料方案，钢筋及钢结构制作前应对下料单及样品进行复 核，无误后方可批量下料。 钢筋连接采用对接、机械等低损耗连接方式。 优化钢结构制 作和安装方法，大型钢结构宜采用工厂制作，现场拼装。 宜采用分段吊装、整体提升、 滑移、顶升等安装方法，减少方案的措施用材量。 ( 2 )围护材料利用。 围护结构选用耐候性及耐久性良好的材料，其中门窗采用密 封性、保温隔热性能、隔声性能良好的型材和玻璃等材料;屋面、外墙采用具有良好的 防水性能和保温隔热性能的材料。施工应确保密封性、防水性和保温隔热性，屋面或墙 体等部位采用基层加设保温隔热系统的方式施工时，应选择高效节能、耐久性好的保温 隔热材料，以减小保温隔热层的厚度及材料用量。 根据建筑物的实际特点，优选屋面或外墙的保温隔热材料系统和施工方式，例如 保温板粘贴、保温板干挂、聚氨醋硬泡喷涂、保温浆料涂抹等，以保证保温隔热效果， 并减少材料浪费。 要加强保温隔热系统与围护结构的节点处理，尽量降低热桥效应。 针对建筑物的不同部位保温隔热特点，选用不同的保温隔热材料及系统，以做到经济 适用。348 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 ( 3 )装饰装修材料利用。 采用非木质的新材料或人造板材代替木质板材;木制品 及木装饰用料、玻璃等各类板材等宜在工厂采购或定制。 贴面类材料在施工前，应进行总体排版策划，减少非整块材的数量。 防水卷材、 壁纸、油漆及各类涂料基层必须符合要求，避免起皮、脱落。 ( 4 )周转材料利用。 应选用耐用、维护与拆卸方便的周转材料和机具。 其中，模 板应以节约自然资源为原则，推广使用定型钢模、 钢框竹模、 竹胶板;推广采用外墙保 温板替代混凝土施工模板的技术。 施工前应对模板工程的方案进行优化，多层、高层建 筑使用可重复利用的模板体系，模板支撑宜采用工具式支撑。 优先选用制作、安装、 拆 除一体化的专业队伍进行模板工程施工。 现场办公和生活用房采用周转式活动房。 现场围挡应最大限度地利用已有围墙， 或采用装配式可重复使用围挡封闭。 力争工地临房、临时围挡材料的可重复使用率达到 70%。 ( 5 )节材措施 鼓励就地取材，施工现场 500km 以内生产的建筑材料用量占建筑材料总重量的 70% 以上，宜优先选用获得绿色建材评价认证标识的建筑材料和产品。 应根据施工进度、库存情况等合理安排材料的采购、 进场时间和批次，减少库存。 材料运输工具适宜，装卸方法得当，防止损坏和遗洒。 根据现场平面布置情况就近卸 载，避免和减少二次搬运。 采取措施提高模板、 脚于架等的周转次数，如采用管件合一的脚手架和支撑体系， 采用工具式模板和新型模板材料，如铝合金、塑料、玻璃钢和其他可再生材质的大模板 和钢框镶边模板等。 2) 节水与水资源利用 ( 1 )提高用水节水效率。 应根据用水量设计布置施工现场供水管网，做到管径合 理、管路简捷，还应采取有效措施(如阀门预设)减少管网和用水器具的漏损。 施工现场应建立可再利用水的收集处理系统，使水资源得到梯级循环利用，尤其 是雨量充沛地区的大型施工现场应建立雨水收集利用系统。 现场机具、设备、车辆冲洗 用水必须设立循环用水装置。 施工现场办公区、生活区的生活用水应采用节水系统和节 水器具，提高节水器具配置比率。 项目临时用水应使用节水型产品，安装计量装置，采 取针对性的节水措施。 施工中应采用先进的节水施工工艺。 混凝土养护采用覆膜、 喷淋设备、 养护液等 节水工艺。 现场搅拌用水、养护用水应采取有效的节水措施，优先采用中水搅拌、 中水 养护，有条件的地区和工程应收集雨水养护。 雨水和基坑降水产生的地下水有收集管 网、处理设施和利用措施。 处于基坑降水阶段的工地，宜优先采用地下水作为1昆凝土搅 拌用水、养护用水、冲洗用水和部分生活用水。 现场机具、设备、车辆冲洗、喷洒路 面、绿化浇灌等用水，优先采用非传统水源，尽量不使用市政自来水。 力争施工中非传 统水源和循环水的再利用量大于 30%。 ( 2 )保证用水安全。 在非传统水源和现场循环再利用水使用过程中，应制定有 效的水质检测与卫生保障措施，确保避免对人体健康、工程质量及周围环境产生不良 影响。 可8.1 绿色建造管理 349 3) 节能与能源利用 (1)可再生能源利用及设备节能。根据当地气候和自然资源条件，充分利用太阳 能、地热、风能等可再生能源。 优先使用国家、行业推荐的节能、高效、环保的施工设备和机具，如选用变频技 术的节能施工设备等。安排施工工艺时，应优先考虑耗用电能或其他能耗较少的施工工 艺，如地下工程混凝土施工采用溜槽或串筒浇筑。应选择功率与负载相匹配的施工机械 设备，避免设备额定功率远大于使用功率或超负荷使用设备，避免大功率施工机械设备 低负载长时间运行。机电安装可采用节电型机械设备，如逆变式电焊机和能耗低、效率 高的手持电动工具等。机械设备宜使用节能型油料添加剂，在可能的情况下，考虑回收 利用，节约油量。 ( 2 )生产、生活及办公临时设施节能。利用场地自然条件，合理设计生产、生 活及办公临时设施的体形、朝向、间距和窗墙面积比，使其获得良好的日照、通风和 采光。南方地区可根据需要在其外墙窗设遮阳设施;严寒和寒冷地区外门应采取防寒 措施。 临时设施宜选用由高效保温、隔热、防火材料制成的复合墙体和屋面，以及密封 保温隔热性能好的门窗。办公和生活临时用房应采用可重复利用的房屋。合理配置供 暖、空调、风扇数量，规定使用时间，实行分段分时使用，节约用电。 ( 3 )施工用电及照明节能。合理设计、布置临时用电线路，优先选用节能电线和 节能灯具，临电设备宜采用自动控制装置。采用声控、光控等节能照明灯具。照明照度 宜按最低合理照度设计。照明设计以满足最低照度为原则 照度不应超过最低照度的 20%。施工现场宜错峰用电。 4) 节地与施工用地保护 在施工总平面设计时，应针对施工场地、环境和条件进行分析，制定具体实施方 案。施工前应制定合理的场地使用计划;施工中应减少场地干扰，保护环境。施工现场 平面布置应根据施工各阶段的特点和要求，实行动态管理。 (1)临时用地。根据施工规模及现场条件等因素合理确定临时设施，如临时加工 厂、现场作业棚及材料堆场、办公生活设施等的占地指标。临时设施的占地面积应按用 地指标所需的最低面积设计。要求平面布置合理、紧凑，在满足环境、职业健康与安全 及文明施工要求的前提下尽可能减少废弃地和死角，临时设施占地面积有效利用率大于 90%。 ( 2 )临时用地保护。应对深基坑施工方案进行优化，减少土方开挖和回填量，最 大限度地减少对土地的扰动，保护周边自然生态环境。 红线外临时占地应尽量使用荒地、废地，少占用农田和耕地。工程完工后，及时 对红线外占地恢复原地形、地貌，使施工活动对周边环境的影响降至最低。施工现场应 避让、保护场区及周边的古树名木。利用和保护施工用地范围内原有绿色植被。对于施 工周期较长的现场，可按建筑永久绿化的要求，安排场地新建绿化。 ( 3 )施工总平面布置和临时设施。施工总平面布置应做到科学、合理，充分利用 原有建筑物、构筑物、道路、管线为施工服务。施工现场搅拌站、仓库、加工厂、作业 棚、材料堆场等布置应尽量靠近已有交通线路或即将修建的正式或临时交通线路，缩短350 第8章绿色建造及施工现场环境管理 运输距离。 施工现场的强噪声机械设备宜远离噪声敏感区。 塔式起重机等垂直运输设施 基座宜采用可重复利用的装配式基座或利用在建工程的结构。 临时办公和生活用房应采用经济、美观、 占地面积小、 对周边地貌环境影响较小， 且适合于施工平面布置动态调整的多层轻钢活动板房、 钢骨架水泥活动板房等标准化装 配式结构。 生活区与生产区应分开布置，并设置标准的分隔设施。 施工现场大门、围挡和围墙宜采用可重复利用的材料和部件，并应工具化、标准 化，减少建筑垃圾，保护土地。 施工现场人口应设置绿色施工制度图牌。 施工现场围 墙、 大门和施工道路周边宜设绿化隔离带。 施工现场道路按照永久道路和临时道路相结 合的原则布置。 施工现场内形成环形通路，减少道路占用土地。 施工现场主要道路的硬 化处理宜采用可周转使用的材料和构件。 临时设施布置应注意远近结合(本期与下期工程)，努力减少和避免大量临时建筑 拆迁和场地搬迁。 5) 环境保护 (1)扬尘控制。 施工现场宜搭设封闭式垃圾站。 运送士方、 垃圾、 设备及建筑材 料等，不污损场外道路。 运输容易散落、飞扬、流漏的物料车辆，必须采取措施封闭严 密，保证车辆清洁。 施工现场出口应设置洗车槽。 施工现场非作业区达到目测无扬尘的要求。 对现场易飞扬物质采取有效措施，如 洒水、地面硬化、 围挡、密网覆盖、封闭等，防止扬尘产生。 土方作业阶段， 采取洒 水、覆盖等措施，达到作业区目测扬尘高度小于 1.5m，不扩散到场区外。 在场界四周 隔挡高度位置测得的大气总悬浮颗粒物 (TSP) 月平均浓度与城市背景值的差值不大于 0.08mg/m3。 结构施工、安装装饰装修阶段，作业区目测扬尘高度小于 0.5m。 对易产生扬尘的 堆放材料应采取覆盖措施;对粉末状材料应封闭存放;场区内可能引起扬尘的材料及建 筑垃圾搬运应有降尘措施，如覆盖、 洒水等;浇筑混凝土前清理灰尘和垃圾时尽量使用 吸尘器，避免使用吹风器等易产生扬尘的设备;机械剔凿作业时可采用局部遮挡、掩 盖、水淋等防护措施;高层或多层建筑清理垃圾应搭设封闭性临时专用道或采用容器 吊运。 构筑物拆除前，做好扬尘控制计划。 构筑物机械拆除可采取清理积尘、拆除体洒 水、设置隔挡等措施;构筑物爆破拆除可采用清理积尘、 淋湿地面、 预温墙体、 屋面敷 水袋、楼面蓄水、建筑外设高压喷雾状水系统、搭设防尘排栅和直升机投水弹等综合降 尘。 选择风力小的天气进行爆破作业。 施工现场使用的热水锅炉等宜使用清洁燃料。 不得在施工现场融化沥青或焚烧油 毡、油漆及产生有毒、有害烟尘和恶臭气体的其他物质。 (2) 噪声与振动控制。 现场噪声排放不得超过国家标准《建筑施工场界环境噪声 排放标准} GB 12523-2011 的规定，昼间场界环境噪声不得超过 70dB (A)，夜间场 界环境噪声不得超过 55dB (A)。 同时，夜间噪声最大声级超过限值的幅度不得高于 15dB (A)。 在施工场界需对噪声进行实时监测。 监测方法应执行国家标准《建筑施工场界环境 噪声排放标准} GB 12523-2011。 噪声测量应根据施工场地周围噪声敏感建筑物位置8.1 绿色建造管理 351 和声源位置的布局，测点应设在对噪声敏感建筑物影响较大、距离较近的位置。测点通 常应设在建筑施工场界外 1m，高度1.2m 以上的位置。测量应在无雨雪、无雷电天气， 风速为 5m/s 以下时进行。 施工期间，测量连续 20min 的等效声级，夜间同时测量最大 声级。 施工现场应使用低噪声、低振动的机具，采取隔声与隔振措施，避免或减少施工 噪声和振动。施工车辆进出现场，不宜鸣笛。 ( 3 )光污染控制。尽量避免或减少施工过程中的光污染，应根据现场和周边环境 采取限时施工、遮光和全封闭等措施。夜间室外照明灯加设灯罩，透光方向集中在施工 范围。 在光线作用敏感区域施工时，电焊作业和大型照明灯具应采取防光外泄措施。 (4 )水污染控制。施工现场污水排放应达到国家标准《污水综合排放标准} GB 8978-1996 的要求。 施工现场应针对不同的污水设置相应处理设施，如食堂、盟洗室、淋浴间的下水 管线应设置过滤网，食堂应另设隔油池;施工现场宜采用移动式厕所，并应定期清理， 固定厕所应设化粪池;隔油池和化粪池应做防渗处理，并应进行定期清运和消毒。 施工 机械设备使用和检修时，应控制油料污染;清洗机具的废水和废油不得直接排放。 污水排放应委托有资质的单位进行废水水质检测，提供相应的污水检测报告。 使 用非传统水源和现场循环水时，宜根据实际情况对水质进行检测。 保护地下水环境。 采用隔水性能好的边坡支护技术。 在缺水地区或地下水位持续 下降的地区，基坑降水尽可能少地抽取地下水;当基坑开挖抽水量大于 50 万旷时，应 进行地下水回灌，并避免地下水被污染。 施工现场存放的油料和化学溶剂等物品应设专门库房，地面应做防渗漏处理。 易 挥发、易污染的液态材料，应使用密闭容器存放。 废弃、渗漏的油料和化学溶剂应集中 处理，不得随意倾倒。 ( 5 )土壤保护。 保护地表环境，防止土壤侵蚀、流失。 因施工造成的裸土，及时 覆盖砂石或种植速生草种，以减少土壤侵蚀;因施工造成容易发生地表径流土壤流失的 情况，应采取设置地表排水系统、稳定斜坡、植被覆盖等措施，减少土壤流失。 对于电池、墨盒、油漆、涂料等有毒有害废弃物，应回收后交有资质的单位处理， 不能作为建筑垃圾外运，避免污染土壤和地下水。 施工后应恢复施工活动破坏的植被(一般指临时占地内)。 与当地园林、环保部门 或当地植物研究机构进行合作，在先前开发地区种植当地或其他合适的植物，以恢复剩 余空地地貌或科学绿化，补救施工活动中人为破坏植被和地貌造成的土壤侵蚀。 ( 6 )垃圾回收利用和处置。应通过施工图纸深化、施工方案优化、永临结合、临 时设施和周转材料重复利用、施工过程管控等措施，减少建筑垃圾的产生。 加强建筑垃圾的回收再利用，力争使建筑垃圾的再利用和回收率达到 30%，建筑 物拆除产生的废弃物再利用和回收率大于 40%。 对于碎石类、土石方类建筑垃圾，可 采用地基填埋、铺路等方式提高再利用率，力争再利用率大于 50%。 施工现场建筑垃圾的就地处置，应遵循因地制宜、分类利用原则，提高建筑垃 圾处置利用水平。 建筑垃圾的回收利用应符合 《工程施工废弃物再生利用技术规范》352 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 GB/T 50743-2012 的规定。 工程渣土、工程泥浆采取土质改良措施，符合回填土质要 求的，可用于土方回填;工程垃圾中的金属类垃圾，宜通过简单加工，作为施工材料或 工具，直接回用于工程;工程垃圾和拆除垃圾中的无机非金属建筑垃圾，宜根据场地条 件，设置场内处置设备，进行资源化再利用;施工现场难以就地利用的建筑垃圾，应制 定合理的消防、防腐及环保措施，并按相关要求及时转运到建筑垃圾处置场所进行资源 化处置和再利用。 施工现场生活区设置封闭式垃圾容器，施工场地生活垃圾实行袋装化，及时清运。 对建筑垃圾进行分类，并收集到现场封闭式垃圾站，集中运出。 现场清理时，不得将施 工垃圾从窗口、洞口、阳台等处抛撒。 严禁将生活垃坡和危险废物混入建筑垃圾排放。 生活垃圾和危险废物应按有关规 定进行处置。 有毒有害废弃物的分类率应达到 100%; 对有可能造成二次污染的废弃物 应单独储存，并设置醒目标识。 ( 7 )地下设施、 文物和资源保护。 施工前应调查清楚地下各种设施，做好保护计 划，保证施工场地周边的各类管道、管线、建筑物、构筑物的安全运行。 施工过程中一 旦发现文物，立即停止施工，保护现场并通报文物管理部门，同时协助做好相关工作。 要避让、保护施工场区及周边的古树名木。 逐步开展施工项目 CO2 排放量及各种不同植被和树种的 CO2 固定量的统计分析 工作。 6) 采用"四新"发展绿色施工 国家鼓励各地区开展绿色施工的政策与技术研究，开发应用绿色施工的新技术、 新设备、新材料与新工艺，推行应用示范工程。 施工方案应建立推广、限制、淘汰公布制度和管理办法。 发展适合绿色施工的资 源利用与环境保护技术，对落后的施工方案进行限制或淘汰，鼓励绿色施工技术的发 展，推动绿色施工技术的创新。 大力发展现场监测技术、低噪声的施工技术、现场环境参数检测技术、自密实混 凝土施工技术、 清水?昆凝土施工技术、 建筑固体废弃物再生产品在墙体材料中的应用技 术、 新型模板及脚手架技术的研究与应用。 加强信息技术应用，如绿色施工的虚拟现实技术、三维建筑模型的工程量自动统 计、绿色施工组织设计数据库建立与应用系统、数字化工地、基于电子商务的建筑工程 材料、设备与物流管理系统等。 通过应用信息技术，进行精密规划、设计、精心建造和 优化集成，实现与提高绿色施工的各项指标。 8.2 施工现场环境管理 加强施工现场文明施工，实施严格的施工现场环境保护措施，已成为建设工程施 工现场环境管理的基本内容。 8.2.1 施工现场文明施工要求 文明施工是指在工程施工生产过程中，按照规定采取措施，保障施工现场作业环8.2 施工现场环境管理 353 境，维护施工人员身体健康，并有效减少对周边环境影响的施工活动。文明施工是现代 物质文明和精神文明的体现，是企业文化和企业社会责任的体现，是建筑业高质量发展 的内在要求。 1. 文明施工的作用及管理理念 1 )文明施工的主要作用 (1)文明施工是保证施工质量、施工安全的支持条件。文明施工有利于营造文明 有序的氛围，形成良好整洁的施工环境，及时排除施工过程中存在的质量、安全隐患， 减少质量缺陷，遏制质量事故、安全事故的发生。 通过文明工地建设，可以强化企业内 外部规范化、精细化管理，有助于各项施工生产工作井然有序、高效运行，提高施工项 目综合效益，提升建筑企业市场竞争力。 (2 )文明施工是以人为本、关心公众的现实需要。文明施工考虑了项目利益相关 者诉求，保护公众的健康安全和福祉，体现了工程伦理的秩序规范意识。 着力保障工程 施工现场人员的身体健康和生命安全，减少对施工工地和周边环境的不利影响，确保现 场内外环境符合国家和地方政府相关要求，力求为一线施工人员和周边民众提供安全、 健康、卫生、便利的工作生活环境。 ( 3 )文明施工是反映企业能力和企业形象的重要窗口。施工现场情况能够充分体 现企业管理水平和综合治理能力，能够反映施工现场员工的精神风貌和整体素质。施工 现场是企业形象和对外的重要窗口，安全文明、整洁有序的现场环境能够树立良好的企 业形象、提升业主方和公众对企业的信任感，提升企业社会影响力。 2) 文明施工管理理念 (1)企业社会责任理念。企业社会责任是指企业在创造利润、对股东承担责任的 同时，还要承担对股东以外的企业利益相关者的责任。企业社会责任是除经济责任、法 律责任之外的"第三种"责任。建筑企业的社会责任表现为建筑企业在追求营利性目标 的同时，应承担对环境、社会和其他利益相关者的责任或应尽的义务，文明施工是建筑 企业对员工(如员工职业健康安全、权益保障)、业主(如质量安全保障、合规经营)、 公众(如减少施工干扰、社区共建)、环境资源(如生态保护、资源节约)承担责任的 良好体现。 (2 )精益管理理念。精益管理要求企业对各项活动都必须运用精益思想，主张以较 少资源投入(包括人力、设备、资金、材料、时间和空间)，创造尽可能多的价值。精 益管理中的"精"体现在质量上，追求"精益求精益"体现在成本上，减少资源 消耗和浪费，多产出效益。精益管理以"精确决策、精确计划、精确控制、精确考核" 为手段，贯彻"管理以人为本，人以精益为本"的思想，遵循以结果为导向的管理理 念。为此，应采用精益化方式，统筹管理施工相关要素和环节，提升施工现场文明施工 管理水平。 ( 3) "8S" 管理理念。文明施工作为施工现场管理的重要工作，应贯彻 "8S" 管理 理念。首先，要对施工现场的各种要素进行整理( Seiri，区分必要与冗余，如清除施工 现场无用物品、减少废弃物与污染源等)、整顿( Seiton，科学定置定位，如工具设备 "三定管理即定点、定容、定量;采用色标管理;分类存放材料等)、清扫(Seiso, 保持现场洁净，如每日清理施工粉尘、积水，防止扬尘等)、清洁( Seiketsu，标准化维354 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 持，如统一废弃物分类容器，设置四色垃圾桶等)，并考虑人的素养( Shitsuke，培养行 为习惯，如培养工人正确佩戴防护用品、"人走场清"绿色习惯等)。 上述五大要素在 日语中罗马发音均以 "S" 打头，故称为 "5S" 。 在此基础上， 增加了安全( Safety，风 险预控，如高风险作业"上锁挂牌"制度，应急演练常态化等)要素，即称为 "6S 之后，又增加了节约( Save，资源节约利用，如采用节水工艺、节能设备，提高资源 回收率，降低能耗等)和学习 (Study，持续改进，如推广优秀班组经验，对标行业标 杆，掌握先进管理理念和先进技术等)两大要素，即成为当今施工现场的"邸"管理 理念。 2. 文明施工管理目标及工作要求 1 )文明施工管理目标 建筑企业及施工项目部应努力做到文明施工管理的"六化现场管理制度化、安 全设施标准化、 现场布置条理化、机料摆放定置化、作业行为规范化、环境协调和 谐化。 2) 文明施工管理工作要求 (1)建立健全文明施工管理体系，落实管理责任。 建立文明施工管理体系是落实 项目管理目标和管理职责的基础。 文明施工管理体系通常包括目标设置、组织机构、权 责划分、管理流程、措施要求、规章制度、奖惩制度等，涉及技术类标准、管理类标准 和行为类标准。 管理体系的建立要考虑施工现场实际情况，确保文明施工管理体系能够 真正应用到施工现场管理中，促进文明施工管理措施的顺利实施，并能根据情况变化适 时进行调整。 针对文明施工管理体系实施要求，应根据施工现场组织架构，将管理责任在项 目部各部门间进行划分， 实现对施工现场整体工作的统一指导和严格把控，并具体落 实到班组这一施工现场的最小单元，确保文明施工管理工作责任落实横向到边、纵向 到底。 ( 2 )抓好员工教育培训，树立文明施工理念。 人是文明施工的决定性因素，对管 理人员和施工人员的教育是做好文明施工工作的重点。 应坚持"以人为本"的原则，采 用不同形式、 不同层次、不同方法对人员进行安全文明施工教育。 例如，对管理人员及 劳务工人进行全员安全文明意识教育和专业知识及技能培训。 通过培训教育，提高现场 人员的文明意识和素质。 还应做好安全文明施工交底，如对劳务班组开展每日班前交底 会，并可采用可视化安全交底等新方式。 项目管理者和一线施工人员应秉持文明施工观念，规范自身的工程实践行为。 把 "严禁违章、遵守规程"的理念上升到"以人为本的安全情怀将安全文明施工从强 调"要我做"的外部要求，演化为"我要做"的内在动力和自觉行动。 ( 3 )制定安全文明施工管理规划，优化对策方法。 安全文明施工管理规划需要根 据施工现场文明施工管理目标制定，使文明施工管理形成良好的运行模式。 安全文明施 工规划应在工程开工前编制，其主要内容有: 工程概况;安全方针、目标;安全文明施 工管理组织机构;安全文明施工责任制等各项规章制度;环境保护措施(包括粉尘、噪 声控制措施，现场排水和污水处理措施，植被保护措施，施工区域内现有市政管网和周 围的建、构筑物的保护);应急预案等。8.2 施工现场环境管理 355 应根据施工项目特点和实际需求，制定文明施工对策和方法，例如: ①应合理规划作业区、办公区、生活区、休息区、材料区、设备区、加工区、通 道等，降低交叉施工的干扰因素，促进文明施工。 ②根据施工总平面布局，对设备类型、安全设施、安全警示标志等样式和标准进 行规范化，以达到统一、整洁、醒目、美观的整体效果。 ③根据空间和场地内施工布局特点，可采用区域网格化、功能模块化管理方式， 对工区进行区域划分，按照"谁区域、谁负责、谁管理"的原则，落实区域安全文明施 工职责。 ④对于工程总承包项目，在施工图设计阶段完成工程地下设施规划和"五通一平" 设计，做到"先地下，后地上避免现场道路二次重复开挖，满足现场文明施工的要 求和条件。 ⑤在满足设计要求前提下，应充分考虑施工临时设施与永久性设施的结合利用， 实现永临结合。如对主干道进行硬化处理，对某些设施考虑生产运营需求，进行定制化 管理。 ⑥综合采用各类信息技术，围绕人员、机械设备、材料、方法、环境等施工现场 关键要素，借助信息实时采集、互通共享、工作协同、智能决策分析、风险预控等功能 手段开展数字化文明施工管理。 ⑦学习先进项目管理经验，如"施工组织专业化、资源组织集约化、管理手段 智慧化、安全管理人本化、日常管理精细化、现场管理标准化以及"凡事有人负 责，凡事有章可循，凡事有据可查，凡事有人监督"等经验，开展文明施工对策和方法 创新。 (4 )落实安全文明施工费，依规做好专款专用。安全文明施工费是指按照有关规 定，购置和更新施工安全防护用具及设施、改善现场安全生产条件和作业环境所需要的 费用。建设单位应及时足额向施工单位支付安全文明施工费，为施工单位采取完善的安 全文明施工措施提供资金保证。施工单位应设立安全文明施工费专用账户，建立安全文 明施工措施费台账，做到专款专用，确保按投标报价及相关标准要求投入，施工合同和 实施过程中的费用核查情况是安全文明措施费的结算依据。 3) 文明施工具体要求 施工现场管理应以"科学规划、规范整齐、环保达标、整体和谐"为原则，结合施 工环境条件，认真进行施工现场文明形象管理的总体策划、设计、布置、使用和管理， 做到布局合理，文明施工、安全有序、整洁卫生、不扰民、不损害公众利益。施工现场 文明施工具体要求见表 8.2-1。 表 8.2-1 施工现场文明施工具体要求 项目名称 具体要求 在易发生伤亡事故(或危险)处设置明显的、符合国家标准要求的安全 安全警示标志牌 警示标志牌 ( 1 )采用封闭围挡，高度不小于1.8m; 现场围挡 (2 )围挡材料可采用彩色、定型钢板，砖、混凝土砌块等墙体356 第8章 绿色建造及施工现场环境管理 续表 项目名称 具体要求 在进门处悬挂工程概况、管理人员名单及监督电话、安全生产、文明施 "五牌一图" 工、消防保卫五牌;施工现场总平面图 企业标志 现场出入的大门应设有企业标识 ( 1 )道路畅通; (2) 排水沟、排水设施通畅; (3) 工地地面硬化处理; 场容场貌 (4 )绿化 (才)材料、构件、料具等堆放时，悬挂有名称、品种、规格等标牌; 材料堆放 (2 )水泥和其他易飞扬细颗粒建筑材料应密闭存放或采取覆盖等措施， (3 )易燃、易爆和有毒有害物品分类存放 现场防火 消防器材配置合理，符合消防要求 施工现场应设置密闭式垃圾站，施工垃圾、生活垃圾应分类存放。施工 垃圾清运 垃圾必须采用相应容器或管道运输 8.2.2 施工现场环境保护措施 制定和实施施工现场环境保护措施是施工管理的重要工作内容，我国相关法律法规 及标准等均不同程度地明确规定了施工现场环境保护措施，形成了较为完整的施工现场 环境保护措施体系。 施工现场环境保护的具体措施已在本章 8.1.3 详细阐述，此处不再 赘述。 这里仅根据国家标准 《建筑与市政工程绿色施工评价标准~ GB/T 50640- 2023, 从绿色施工评价角度，摘要介绍施工现场应采取的环境保护措施要求。 施工现场环境保护评价由控制项、一般项和优选项三类指标组成，评价等级分为 不合格、合格和优良三个等级。 1. 控制项 这里的"控制项"是指绿色施工过程中必须达到的基本要求条款。 对于施工现场环 境保护而言控制项"包括以下内容: (1)绿色施工策划文件中应包含环境保护内容，并建立环境保护管理制度。 ( 2 )施工现场应在醒目位置设置环境保护标识。 ( 3 )施工现场的古迹、文物、树木及生态环境等应采取有效保护措施，制定地下 文物保护应急预案。 2. 一般项 这里的"一般项"是指绿色施工过程中根据实施情况进行评价，难度和要求适中的 条款。 对于施工现场环境保护而言 "一般项"包括以下内容: (1)扬尘控制应包括下列内容:①现场建立洒水清扫制度，配备洒水设备，并有 专人负责;②对裸露地面、集中堆放的土方采取抑尘措施;③现场进出口设车胎冲洗 设施和吸湿垫，保持进出现场车辆清洁;④易飞扬和细颗粒建筑材料封闭存放，余料 回收;⑤拆除、爆破、开挖、 回填及易产生扬尘的施工作业有抑尘措施;⑥高空垃圾 清运采用封闭式管道或垂直运输机械;⑦遇有六级及以上大风天气时，停止土方开挖、8.2 施工现场环境管理 357 回填、转运及其他可能产生扬尘污染的施工活动;⑧现场运送土石方、弃渣及易引起 扬尘的材料时，车辆采取遮盖措施;⑨弃土场封闭，并进行临时性绿化;⑩现场搅拌 设有密闭和防尘措施j@ 现场采用清洁燃料。 ( 2 )废气排放控制应包括下列内容:①车辆及机械设备废气排放符合国家年检要 求;②现场厨房烟气净化后排放;③在敏感区域内的施工现场进行喷漆作业时，设有 防挥发物扩散措施。 ( 3 )建筑垃圾处置应包括下列内容:①制定建筑垃圾减量化专项方案，明确减量 化、资源化具体指标及各项措施;②装配式建筑施工的垃圾排放量不大于 200t/ 万 m2， 非装配式建筑施工的垃坡排放量不大于 300t/ 万 m2j ③建筑垃圾回收利用率达到 30%， 建筑材料包装物回收利用率达到 100%j ④现场垃圾分类、封闭、集中堆放;⑤办理 施工渣土、建筑废弃物等排放手续，按指定地点排放;⑥碎石和土石方类等建筑垃圾 用作地基和路基回填材料;⑦土方回填不采用有毒有害废弃物;⑧施工现场办公用纸 两面使用，废纸回收，废电池、废晒鼓、废墨盒、剩油漆、剩涂料等有毒有害的废弃物 封闭分类存放，设置醒目标志，并由符合要求的专业机构消纳处置;⑨施工选用绿色、 环保材料。 ( 4 )污水排放应包括下列内容:①现场道路和材料堆放场地周边设置排水沟;②工 程污水和试验室养护用水处理合格后，排入市政污水管道，检测频率不应少于1次/月; ③现场厕所设置化粪池，化粪池定期清理;④工地厨房设置隔油池，定期清理;⑤工 地生活污水、预制场和搅拌站等施工污水达标排放和利用;⑥钻孔桩、顶管或盾构法 作业采用泥浆循环利用系统，不得外溢漫流。 ( 5 )光污染控制应包括下列内容:①施工现场采取限时施工、遮光或封闭等防 治光污染措施;②焊接作业时，采取挡光措施;③施工场区照明采取防止光线外泄 措施。 ( 6 )噪声控制应包括下列内容: ①针对现场噪声源，采取隔声、吸声、消音等降 噪措施;②采用低噪声施工设备;③噪声较大的机械设备远离现场办公区、生活区 和周边敏感区;④混凝土输送泵、电锯等机械设备设置吸声降噪屏或其他降噪措施; ⑤施工作业面设置降噪设施;⑥材料装卸设置降噪垫层，轻拿轻放，控制材料撞击噪 声;⑦施工场界声强限值昼间不大于 70dB (A) ，夜间不大于 55dB (A)。 3. 优选项 这里的"优选项"是指绿色施工过程中实施难度较大、要求较高的条款。对于施工 现场环境保护而言优选项"包括以下内容: (1)施工现场宜设置可移动环保厕所，并定期清运、消毒。 ( 2 )现场宜采用自动喷雾(淋)降尘系统。 ( 3 )施工场界宜设置扬尘自动监测仪，动态连续定量监测扬尘(总悬浮颗粒物 TSP， PM10 )。 (4 )施工场界宜设置动态连续噪声监测设施，保存昼夜噪声曲线。 ( 5 )装配式建筑施工的垃圾排放量不宜大于 140t/ 万 m2，非装配式建筑施工的垃 圾排放量不宜大于 21Ot/ 万 m2。 ( 6 )建筑垃圾回收利用率宜达到 50%。358 第8章绿色建造及施工现场环境管理 (7)施工现场宜采用地磅或自动监测平台，动态计量建筑废弃物重量。 ( 8 )施工现场宜采用雨水就地渗透措施。 ( 9 )施工现场宜采用生态环保泥浆、 泥浆净化器反循环快速清孔等环境保护技术。 (10 )施工现场宜采用水封爆破、静态爆破等高效降尘的先进工艺。 ( 11 )土方施工宜采用水浸法湿润土壤等降尘方法。 (12 )施工现场淤泥质渣土宜经脱水后外运。( 第 9 章 国际工程承包管理 ~ 中国已成为人围全球最大 250 家国际承包商数量最多的国家。 越来越多 的中国建筑企业正充分利用国际国内两个市场、 两种资源，显示出巨大发展 潜力。 如何更好地开拓国际工程承包市场，做好国际工程承包管理， 也成为 第9章 建造师需要了解和掌握的重要内容。 看本章精讲课 {故本章自测题 9. 丁 国际工程承包市场开拓 中国开展海外工程承包始于 20世纪 50年代，从最初实施经济援助项目 、 开展劳务 输出和施工承包，发展至今进行境外工程项目投融资、 设计咨询、 成套设备输出、工程 总承包、投建营一体化等各个方面，进入的市场已从少数亚非发展中国家拓展到遍及全 球近两百个国家和地区。 9.1.1 国际工程承包相关政策 近年来，国家颁布一系列相关法规政策鼓励和支持我国企业发展国际工程承包 业务。 1. 促进对外承包工程高质量发展基本原则 2019 年 9 月， ~商务部等 19 部门发布关于促进对外承包工程高质量发展的指导意 见~ (商合发 C 2019) 273 号)，要求坚持新发展理念，坚定奉行互利共赢开放战略，以 共建"一带一路"为统领，以基础设施等重大项目建设和产能合作为重点，加快形成国 际经济合作和竞争新优势，推动对外承包工程转型升级和高质量发展。 该指导意见提出 如下基本原则: (1)坚持企业主体。 充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，落实企业市场主 体地位，鼓励有实力、 有条件的各类所有制企业，不断提高跨国经营能力和国际化经营 水平，按照市场原则和国际通行规则，积极稳妥地开展对外承包工程。 (2 )坚持质量优先。 加快形成对外承包工程发展新优势，实现由规模速度型向质 量效益型发展转变。 引导企业坚持开放、 绿色、廉洁理念，聚焦重点、精雕细琢，注重 生态环境保护，建设高质量、可持续、 抗风险、 价格合理、 包容可及的基础设施等工程 项目。 ( 3 )坚持互利共赢。 秉持共商共建共享原则，充分尊重和照顾各方利益关切，加 强规划、政策和项目对接，积极开展第三方市场合作，通过对外承包工程推动相关国家 和地区经济社会发展和民生改善。 指导企业树立正确义利观，切实履行社会责任，深度 融入当地社会。 ( 4 )坚持规范有序。 加强组织领导和统筹协调，完善管理机制，改革管理方式，强360 第9章国际工程承包管理 化行业自律，督促企业切实规范经营行为，维护良好市场秩序。 坚持底线思维，构建综 合性风险防控体系， 积极防范和化解各类风险。 2. 对外承包市场开拓和健康发展政策要求 近年来，党中央、国务院及有关部门提出了加快形成对外承包工程发展新优势、 加快建筑业企业"走出去'\共建"一带一路"的战略部署和政策要求。 1)加快建筑业企业"走出去" 2017 年 2 月， {国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见~ (国办发 [2017 J 19 号 ) 针对加快建筑业企业 "走出去 打造 "中国建造"品牌，提出如下 要求: (1)加强中外标准衔接。 积极开展中外标准对比研究， 适应国际通行的标准内容 结构、 要素指标和相关术语，缩小中国标准与国外先进标准的技术差距。 加大中国标准 外文版翻译和宣传推广力度，以"一带一路"倡议为引领，优先在对外投资、 技术输出 和援建工程项目中推广应用。 积极参加国际标准认证、 交流等活动，开展工程技术标准 的双边合作。 ( 2 )提高对外承包能力。 统筹协调建筑业"走出去充分发挥我国建筑业企业在 高铁、 公路、 电力、 港口 、 机场、 油气长输管道、 高层建筑等工程建设方面的比较优 势，有目标、有重点、 有组织地对外承包工程，参与"一带一路"建设。 建筑业企业要 加大对国际标准的研究力度，积极适应国际标准，加强对外承包工程质量、 履约等方面 管理，在援外住房等民生项目中发挥积极作用。 鼓励大企业带动中小企业、 沿海沿边地 区企业合作"出海积极有序开拓国际市场，避免恶性竞争。 引导对外承包工程企业 向项目融资、 设计咨询、 后续运营维护管理等高附加值的领域有序拓展。 推动企业提高 属地化经营水平，实现与所在国家和地区互利共赢。 (3)加大政策扶持力度。 加强建筑业"走出去"相关主管部门间的沟通协调和信 息共享。 到 2025 年，与大部分"一带一路"沿线国家和地区签订双边工程建设合作备 忘录，同时争取在双边自贸协定中纳入相关内容，推进建设领域执业资格国际互认。 综 合发挥各类金融工具的作用，重点支持对外经济合作中建筑领域的重大战略项目。 借鉴 国际通行的项目融资模式，按照风险可控、 商业可持续原则，加大对建筑业"走出去" 的金融支持力度。 2) 加快形成对外承包工程发展新优势 《商务部等 19 部门发布关于促进对外承包工程高质量发展的指导意见~ (商合发 [ 2019 J 273 号)提出了加快形成对外承包工程发展新优势的相关要求。 (1)积极鼓励设计咨询"走出去" 。 引导有实力、有条件的工程设计咨询机构开展 国际化经营，积极参与境外项目的勘察、 规划、 设计、咨询、造价、监理、 项目管理 等，加快与国际接轨步伐，不断提升国际竞争力，推动对外承包工程发展向产业链高端 延伸。 发挥工程设计、 全过程工程咨询"走出去"对中国技术和标准以及建设施工"走 出去"的引领带动作用，增添对外承包工程发展新动力。 (2)积极促进投建营综合发展。 增强企业参与项目投融资和建成后运营管理的能 力，鼓励金融机构按照市场化原则对有条件的建设一运营→移交 (BOT) 等政府和社会 资本合作 (ppp) 类项目提供项目融资。 鼓励企业以建营一体化、投建营一体化等多种9.1 国际工程承包市场开拓 361 方式实施项目，提高产业链参与度和在国际分工中的地位，逐步实现由建设施工优势为 主向投融资、工程建设、运营服务的综合优势转变。 ( 3 )积极依托国内优势产业支撑。推动对外承包工程与制造业"走出去"、境外经 贸合作区建设等其他对外投资合作有机结合、相互促进。鼓励企业依托我国信息通信、 电力、交通、化工、冶金、建材等行业的产业优势，特别是发挥上述行业在技术研发、 装备制造等方面的全产业链优势，以及产品价格合理、服务高效快捷的比较优势，推动 对外承包工程领域不断拓宽、层次逐步提高。 (4 )积极培育创新发展动能。 坚持创新引领，鼓励企业开展对外承包工程的管理 创新、模式创新，注重新理念、新技术、新材料在对外承包工程领域的应用，把握数字 化、网络化、智能化发展机遇，探寻对外承包工程新的增长动能和发展路径。 推动企业 加强跨国创新合作，增强创新能力，适应国际承包工程合作和竞争新趋势。 ( 5 )积极提升可持续发展能力。 按照国际普遍接受的规则标准，将可持续发展理念 融入对外承包工程的项目选择、实施、管理等各方面，做优做精项目，促进资源节约和 高效利用，确保项目经济、 社会、环境可持续性，创建以高质量、可持续、技术先进、 绿色环保等为核心的中国建设品牌。引导企业加强同项目所在国政府、企业和民众的沟 通和利益融合，尊重当地风俗习惯，开展属地化经营，促进当地就业，注重环境保护， 履行社会责任，实现持久发展。 (6 )积极提高国际合作水平。 坚持开放包容，鼓励在对外承包工程的设计咨询、造 价咨询、投融资、工程建设标准化、建设施工和运营管理等方面，与有意愿的国家、国 际组织、大型跨国企业、国际金融机构等开展三方合作、多边合作。 通过多方参与，充 分发挥各方潜能，实现优势互补、共赢发展。为企业以收购、参股、合资等方式与国际 承包工程企业合作，在更高水平参与国际竞争创造便利化条件。 3) 共建"一带一路"推动国际工程承包转型升级 "一带一路"倡议秉持共商、共建、共享原则，坚持互利共赢、共同发展的目标， 奉行以人为本、造福于民的宗旨，已得到国际社会广泛认同和支持。中国将同"一带一 路"沿线国家加强合作，积极推动互联互通，努力实现道路联通、贸易畅通、资金融 通、政策沟通、民心相通的"五通"目标，重点支持基础设施互联互通、能源资源开发 利用、经贸产业合作区建设、产业核心技术研发支撑等战略性优先项目，携手构建务实 进取、包容互鉴、开放创新、共谋发展的"一带一路"互利合作网络。 3. 对外承包工程及劳务合作管理相关法规 1)对外承包工程管理条例 国务院于 2017 年修订的《对外承包工程管理条例》是规范对外承包工程，促进对 外承包工程健康发展的重要法规。 该条例主要规定如下: (1)对外承包工程的根本性要求:①应当维护国家利益和社会公共利益，保障外 派人员的合法权益;②应当遵守工程项目所在国家或者地区的法律，信守合同，尊重 当地的风俗习惯，注重生态环境保护，促进当地经济社会发展。 ( 2 )对外承包工程单位应履行的基本义务:①应当与境外工程项目发包人订立 书面合同，明确双方的权利和义务，并按照合同约定履行义务;②应当加强对工程质 量和安全生产的管理，建立、健全并严格执行工程质量和安全生产管理的规章制度;362 第9章国际工程承包管理 ③应当依法与其招用的外派人员订立劳动合同，按照合同约定向外派人员提供工作条 件和支付报酬，履行用人单位义务。 ( 3 )工程分包管理要求:①对外承包工程的单位将工程项目分包的，应当与分包 单位订立专门的工程质量和安全生产管理协议，或者在分包合同中约定各自的工程质量 和安全生产管理责任，并对分包单位的工程质量和安全生产工作统一协调、管理;②对 外承包工程的单位不得将工程项目分包给不具备国家规定的相应资质的单位;工程项目 的建筑施工部分不得分包给未依法取得安全生产许可证的境内建筑施工企业;③分包 单位不得将工程项目转包或者再分包;对外承包工程的单位应当在分包合同中明确约定 分包单位不得将工程项目转包或者再分包，并负责监督。 2) 对外劳务合作管理条例 国务院 2012 年发布的《对外劳务合作管理条例》提出，国家鼓励和支持依法开展 对外劳务合作，提高对外劳务合作水平，维护劳务人员的合法权益。 该条例规定:对外 劳务合作企业应当与国外业主订立书面劳务合作合同;未与国外业主订立书面劳务合作 合同的，不得组织劳务人员赴国外工作。 劳务合作合同应当载明与劳务人员权益保障相关的下列事项:劳务人员的工作内 容、工作地点、工作时间和休息休假;合同期限;劳务人员的劳动报酬及其支付方式; 劳务人员社会保险费的缴纳;劳务人员的劳动条件、劳动保护、职业培训和职业危害防 护;劳务人员的福利待遇和生活条件;劳务人员在国外居留、工作许可等手续的办理; 劳务人员人身意外伤害保险的购买等。 4. 企业境外投资管理 2017 年 12 月，国家发展和改革委员会发布《企业境外投资管理办法~ (国家发展 和改革委员会令第 11 号) ，倡导投资主体创新境外投资方式、坚持诚信经营原则、避 免不当竞争行为、保障员工合法权益、尊重当地公序良俗、履行必要社会责任、注重生 态环境保护、树立中国投资者的良好形象。 投资主体依法享有境外投资自主权，自主决策、自担风险。投资主体开展境外投 资，应当履行境外投资项目核准、备案等手续，报告有关信息，配合监督检查。 实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目， 核准机关是国家发展和改革委员会。 实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直 接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。实行备案管理的项目中，投资主 体是中央管理企业的，备案机关是国家发展和改革委员会;投资主体是地方企业，且 中方投资额 3 亿美元及以上的，备案机关是国家发展和改革委员会;投资主体是地方企 业，且中方投资额 3 亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革 部门。 5. 对外承包工程项目备案和立项管理 商务部于 2024 年 5 月发布《对外承包工程项目备案和立项管理办法~，要求中国 境内注册企业承包境外建设工程项目(分为特定项目和一般项目)应办理备案和立项手 续。特定项目是指在与我无外交关系或者外交关系降级的国家承包的工程项目、涉及多 国利益的工程项目、存在高风险的工程项目 ， 以及按照 《对外承包工程管理条例》 规定 明9.1 国际工程承包市场开拓 363 确定的其他特定项目。 特定项目以外的工程项目为一般项目。 1)一般项目备案 企业承包一般项目应当在商务主管部门办理备案。 商务部负责中央企业总部(含整 体上市的股份有限公司)承包一般项目的备案;省级商务主管部门负责注册地在本行政 区域内地方企业和中央企业所属企业承包一般项目的备案。 企业以投标或者议标方式承包一般项目的，应当在对外投标或者议标前完成工程 项目备案。企业以其他方式承包一般项目的，应当在项目签约前完成工程项目备案。企 业办理一般项目备案，应当通过业务系统填写《对外承包工程项目备案表》。 2) 特定项目立项 企业承包特定项目应当经商务部会同国务院有关部门批准立项;省级商务主管部 门负责监督指导注册地在本行政区域内地方企业和中央企业所属企业，在承包特定项目 前及时办理立项。 企业办理特定项目立项，应当通过业务系统填写《对外承包工程项目立项表》。根 据不同类型的特定项目，企业应当按照相关规定或者业务系统提示相应地在线提交立项 申请函、中国驻项目所在国使(领)馆或者代管馆意见、专业机构出具的项目安全风险 评估报告、项目安保方案和应急预案等立项申请材料。如项目拟使用境内金融机构信贷 或者信用保险的，企业应当提交资金落实情况说明。 企业以投标或者议标方式承包特定项目的，应当在对外投标或者议标前完成工程 项目立项。企业以其他方式承包特定项目的，应当在项目签约前完成工程项目立项。未 经批准立项，企业不得擅自参与特定项目。 企业承包合同额在 10亿美元以上的工程项目，在办理备案立项手续时，由商务部 会同相关部门和单位先开展会商，对项目风险进行评估。 3 ) 承包项目后续报告 企业应当在工程项目投标或者议标结果公布、合同签订、开工、完工后 30个工作 日以内，通过业务系统分别填报中标情况、签约情况、开工日期、完工日期等信息。工 程项目开工后，企业应当在工程项目实施期间于每年 1 月和 7 月，通过业务系统填写 《对外承包工程项目半年情况报告表》。 企业应当在对外签订工程项目合同之日起30个工作日以内，通过业务系统填写《对 外承包工程项目报到登记表~，报送给中国驻工程项目所在国使(领)馆或者代管馆。 6. 企业合规管理 所谓合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监 管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。 1 ) 企业境外经营合规管理指引 2018 年 12 月，国家发展和改革委员会等七部委联合发布《关于印发〈企业境外经 J 营合规管理指引〉的通知~ (发改外资 (2018 1916 号)提出如下指导意见: ( 1 )合规管理框架。企业应以倡导合规经营价值观为导向，明确合规管理工作内 容，健全合规管理架构，制定合规管理制度，完善合规运行机制，加强合规风险识别、 评估与处置，开展合规评审与改进，培育合规文化，形成重视合规经营的企业氛围。 ( 2 )合规管理原则。①独立性原则。企业合规管理应从制度设计、机构设置、岗364 第9章 国际工程承包管理 位安排以及汇报路径等方面保证独立性。 ②适用性原则。 企业合规管理应从经营范围、 组织结构和业务规模等实际出发， 兼顾成本与效率，强化合规管理制度的可操作性，提 高合规管理的有效性。 ③全面性原则。企业合规管理应覆盖所有境外业务领域、 部门 和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，体现于决策机制、内部控制、业务 流程等各个方面。 ( 3 )合规要求。 ①境外投资中的合规要求:企业开展境外投资，应确保经营活动 全流程、全方位合规，全面掌握关于市场准入、贸易管制、国家安全审查、行业监管、 外汇管理、反垄断、反洗钱、反恐怖融资等方面的具体要求。②对外承包工程中的合 规要求:企业开展对外承包工程，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于 投标管理、合同管理、项目履约、劳工权利保护、环境保护、连带风险管理、债务管 理、捐赠与赞助、反腐败、 反贿赂等方面的具体要求。 ③境外日常经营中的合规要求: 企业开展境外日常经营，应确保经营活动全流程、全方位合规，全面掌握关于劳工权利 保护、环境保护、数据和隐私保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂、反垄断、反洗 钱、反恐怖融资、贸易管制、财务税收等方面的具体要求。 ( 4 )合规治理结构。 企业可结合发展需要建立权责清晰的合规治理结构，在决 策、管理、执行三个层级上划分相应的合规管理责任:①企业的决策层应以保证企业 合规经营为目的，通过原则性顶层设计，解决合规管理工作中的权力配置问题。 ②企 业的高级管理层应分配充足的资源建立、制定、实施、评价、 维护和改进合规管理体 系。 ③企业的各执行部门及境外分支机构应及时识别归口管理领域的合规要求，改进 合规管理措施，执行合规管理制度和程序，收集合规风险信息，落实相关工作要求。 ( 5 )合规管理制度。 ①合规行为准则: 合规行为准则是最重要、最基本的合规制 度，是其他合规制度的基础和依据，适用于所有境外经营相关部门和员工，以及代表企 业从事境外经营活动的第三方。 合规行为准则应规定境外经营活动中必须遵守的基本 原则和标准，包括但不限于企业核心价值观、合规目标、合规的内涵、行为准则的适用 范围和地位、企业及员工适用的合规行事标准、违规的应对方式和后果等。 ②合规管 理办法:企业应在合规行为准则的基础上，针对特定主题或特定风险领域制定具体的合 规管理办法，包括但不限于礼品及招待、赞助及捐赠、利益冲突管理、举报管理和内部 调查、人力资源管理、税务管理、商业伙伴合规管理等内容。 ( 6 )合规审计。 企业合规管理职能应与内部审计职能分离。 企业审计部门应对企 业合规管理的执行情况、合规管理体系的适当性和有效性等进行独立审计。 审计部门应 将合规审计结果告知合规管理部门，合规管理部门也可根据合规风险的识别和评估情况 向审计部门提出开展审计工作的建议。 2) 中央企业合规管理指引 2018 年 11 月，国务院国有资产监督管理委员会印发《中央企业合规管理指引(试 行 n，要求中央企业应根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基 础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。 应从以下三个方面强 化海外投资经营行为的合规管理: (1)深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握禁止性规定，明确 海外投资经营行为的红线、底线。9.1 国际工程承包市场开拓 365 ( 2 )健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的合规论证和尽职调 查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行为。 ( 3 )定期排查梳理海外技资经营业务的风险状况，重点关注重大决策、重大合同、 大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在的合规风险，妥善处理、及时报告，防 止扩大蔓延。 7. 境外可持续基础设施项目实施指引 商务部于 2025 年发布外经贸行业标准《中国企业境外可持续基础设施项目实施指 引~ WM/T 11-2025。 该标准适用于中国企业在境外参与的基础设施项目，内容包括 项目实施的基本原则、实施框架及规范。 1 )项目实施的基本原则 (1)考虑相关方诉求。基础设施项目宜考虑相关方的利益和诉求，同时规避环境 风险，保护生态系统。 ( 2) 关注全生命周期。在基础设施项目全生命周期中，即在投融资、规划、设计、 建设、运营、废止等各阶段贯彻可持续发展理念。 ( 3 )增强韧性和适应性。基础设施项目既满足近期生产生活需求，又对长期经济 环境、社会需求、自然灾害、气候条件等变化具有一定的韧性和适应性。企业在面临突 发情况或危机事件时能迅速有效处理，在最短时间内恢复项目的正常运行。 (4 )提高信息透明度。企业宜及时、充分披露基础设施项目在经济、社会、环境 和治理维度的相关信息。 2 ) 项目实施框架及规范 (1)经济可持续。经济可持续是基础设施项目建设与持续运营的基础，企业应 通过经营活动确保项目的财务稳健，达到预期投资回报率，同时使项目与当地产业融 合发展，拉动当地经济发展。经济可持续规范包括项目财务绩效、宏观经济效应两个 方面。 (2 )社会可持续。社会可持续是基础设施项目实现功能的基本要求，体现在项目 与利益相关方的关系。企业应通过加强质量管理，保障员工权益，完善供应链管理，促 进社区民众生活质量改善，减少对社会的负面影响，实现与利益相关方和谐共处，共同 发展。社会可持续规范包括工程质量管理、员工权益保护、职业健康安全管理、供应链 和合作方管理、社区关系五个方面。 ( 3 )环境可持续。环境可持续是基础设施项目守法、合规的根本要求，企业应遵守 当地环境法律法规，通过建立完善的环境保护制度，为环境保护工作提供必要的人力、 物力、技术和财力支持，减少对气候、生态的影响，提高项目的适应性和韧性。环境可 持续规范包括环境管理体系、污染防治、应对气候变化、生态系统管理与生物多样性保 护、资源可持续利用和保护五个方面。 (4 )治理可持续。治理可持续是基础设施项目有序开展的体制机制保障，企业应 树立可持续发展理念并将其纳人项目决策，构建可持续治理体系和信息披露机制，将可 持续评估纳入风险管控和绩效考评，建立不可抗力应急管理机制，全面推行可持续的治 理模式并不断完善改进。治理可持续规范包括可持续治理体系、可持续信息披露、可持 续考核体系、可持续风险识别与应急管理、接受监督和持续改进五个方面。366 第9章 国际工程承包管理 9.1.2 国际工程承包市场进入 国际工程承包市场复杂，不同国家通过法律法规及制度政策针对国外企业进入本 国市场和业务领域设置了条件。 我国国际工程承包企业在开拓海外市场时，需要了解和 掌握进入相关国家市场的具体条件和要求，以便有针对性地选择目标国市场并做好相应 准备工作。 1. 企业设立条件及注册要求 1 )企业设立条件 工程承包企业进入国际市场前，首先要确定是否需要在目标国设立分支机构或注 册公司，这将直接影响到承包商是否有资格在目标国参与相关工程投标。 为有利于当地 政府监管，多数国家和地区均要求外国承包商在承揽工程前必须到当地政府进行注册; 少数开放程度较高的国家对此并未作出强制要求。 典型国家和地区国际工程承包企业设 立要求见表 9.1-1。 表9.1-1 典型国家和地区国际工程承包企业设立要求 国家(地区) 注册要求 企业设立要求 外国承包商需在新加坡注册分公司、个人所有或合伙制企业1 才能向 新加坡 1E3E 新加坡建设局申请相应的建筑资质从事工程投标 外国承包商在马来西亚注册成立建筑工程公司，依据项目情况，需得 马来西亚 X巨E- 到政府建筑业发展局及承包商服务中心批准，同时还须获得建筑承包 等级证书 外国公司需要在印度尼西亚成立有限责任公司或代表处并取得印度尼 印度尼西亚 XE-E 西亚公共工程部颁发的承包工程;佳字，方可与业主签约 参加政府工程投标，承包商须具有香港特区政府发展局批准的承包商 中国香港 XEBE 注册牌照。海外投资企业可选择以不同的商业形式在香港从商，如有 限公司、分公司、代表处、合伙制、独资制或联营公司 外国承包商必须在韩国登记注册，并被韩国有关部门确定企业资质 韩国 XEEE 后，为可承包由政府或企业在韩发包的工程项目 外国公司在巴西实施工程项目需要在巴西联邦商会注册，如成立有限 巴西 IEEE 责任公司。 注册后需要在联邦、州、城市三级税务机关登记 外国公司在阿布扎比开展承包工程业务需要注册登记，取得当地营业 阿联酋 XEEE 执照 印度工程市场向外国企业开放，不要求参加投标的外国公司在当地注 印度 否 册，外国公司可以直接投标或与当地公司组成联合体投标 不需要在当地注册公司。 但由于业主普遍愿意与本国公司打交道3 因 美国 否 此， 在美国开展工程承包宣注册为当地公司以利于业务开展 2) 注册流程 不同国家和地区对外国企业在当地注册公司的要求存在差异，考虑国际商业实体 注册申请的普遍性，公司注册申请可参考如下框架性流程: 『9.1 国际工程承包市场开拓 367 (1)确定外国企业设立的形式。外国企业设立形式包括公司代表处(办事处)、分 公司、独资企业、有限责任公司和股份有限公司等形式。 (2 )明确注册企业的受理机构及申请受理流程。 依据相关要求，准备申请书、银 行出具的注册资金证明函、办公室租赁协议、公司章程、母公司营业执照、地区负责注 册公司人员授权委托书等文件。 ( 3 )委派企业或委托代理人员进行当地公司注册申请。可聘请专业人士或代理机 构帮助筹备所需文件，并在相关平台通过商业文件系统申请注册。 (4 )开设企业银行账户并注人注册资金。 公司申请注册完毕后，可凭有关文件到 政府指定的当地银行开设公司银行账号。 ( 5 )完成属地公司税务、国家保险和医疗保险等企业义务注册事宜。大多数国家 要求公司应于开业后若干天内到税务部门办理公司税务注册手续，还必须为企业当地员 工支付各类企业保险费用。 2. 承包工程许可制度 国际工程承包商开展对外承包业务必须取得目标市场国家和地区的许可。 各国政 府主要通过许可制度对外国企业进入本国工程承包市场进行限制，不少国家通过设立相 应的资质等级管理制度对外国承包商从事的业务领域和规模进行限制，如新加坡、沙特 阿拉伯等;还有些国家对外国承包商实施的项目进行监管，要求承包商接受政府对承包 项目的审查，如以色列等。 典型国家和地区工程市场许可制度见表 9.1-2。 表 9.才-2 典型国家和地区工程市场许可制度 国家(地区) 主管部门 主要许可制度 完成公司注册程序后s 需到新加坡建设局 (BCA) 申领资质等级，承 新加坡 建设局 包商资质分成A1-C3 (建筑工程类)、 L才-L6 (其他工程类)共13个 等级。取得资质等级后方可投标资质等级范围内的项目 特区政府 政府工程牌照分为A、 B、 C三级。需取得香港特别行政区政府发展 中国香港 发展局 局批准的承包商牌照才有资格参加政府工程的投标 外国承包商在马来西亚注册成立建筑工程公司需得到当局批准3 同时 马来西亚 建筑业发展局 还要获得建筑承包等级证书。法律规定外国独资公司不能获得A级 执照 外国承包商在印度尼西亚执行承包工程需获得许可，其印度尼西亚合 印度尼西亚 公共工程部 f乍伙伴必须是具有A级资格的印度尼西亚承包商协会或印度尼西亚 承包商联合会成员 政府实施资质管理制度，将承包商分为5个等级， 1 级为最高。相关 沙特阿拉伯 城乡事务部 政府机构和国有垄断企业还通过各种形式的资格短名单限定进入市场 的承包商和主要设备材料供应商 获准承包工程的企业需要到政府部门申请承包工程许可证3 并接受工 以色列 工业合作局 业合作局对承包工程的审查和项目监督 3. 工程招标投标 大多数国家和地区均建立了招标投标制度，并根据不同项目类型、资金来源等对368 第9章 国际工程承包管理 招标投标方式做了明确规定。 按照资金来源不同，可将招标项目分为以下三类: 1 )政府出资项目招标 大多数国家和地区的政府出资项目采用公开招标的方式，承包商需通过相应的资 格审核后参与投标。 例如新加坡政府工程项目，承包商只能按当局审定的资质等级所批 准的工程类型及范围进行投标;中国香港特别行政区政府规定所有政府发包项目必须公 开招标，承包商需取得当地牌照获取政府工程的投标资格;卡塔尔规定对参加政府项目 招标的企业需经审核批准。 但并不是所有政府出资项目都要求公开招标，如沙特规定 100万沙特里亚尔以上的政府项目才必须公开招标，且具备资质的沙特当地公司享有优 先权。 2) 私人筹资项目招标 私人投资项目的招标技标规定相对宽松，招标投标限制较少或允许多种招标方式 并存。 如沙特规定私营项目可自行决定招标;新加坡私人项目允许采用公开招标、邀请 招标或议标等多种形式;毛里求斯的私人项目通常由业主聘请的估算师或项目管理公司 发邀标函;英国的私人项目只需遵守英国建筑法规，招标方式可以自定。 3) 国际金融机构贷款和援助资金项目招标 国际金融机构(如世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、国际金融组织等)贷 款和援助资金项目多在发展中国家。 这类项目要求必须按照国际金融机构的相关规定进 行公开招标。 使用某一特定国家政府贷款项目，一般采用在援助国国籍公司中公开招标 的方式，但也可通过两国政府协商确定项目实施单位。 4. 外籍劳务要求 不同国家有关外籍劳务输入的规定对我国工程承包企业开展投标策划、项目组织 实施有重要影响。 不少国家和地区为了保护本地劳动力就业，对外籍劳务输入有严格限 制，一般需经过申请劳务输入配额、办理居留签证和工作许可等申请过程，并常对外籍 劳务的技术水平、工作经验、受教育程度、从业工种和就业期限加以限制。 典型国家和 地区对外籍劳务的规定见表 9.1-3。 表 9.1-3 典型国家和地区对外籍劳务的规定 国家(地区) 对外籍劳务的规定 本地缺乏熟练工人时方可雇用外籍工人，且应是至少有10年以上工作经验的技术工 阿尔及利亚 人和有5年以上工作经验的工程师及适当比例的翻译人员。雇用外籍工人肘，需向 地方劳动部门提交申请获得外籍劳务指标3 办理签证需经劳动就业部和外交部批准 只有取得在人力资源与本土化部注册许可企业的担保下，且专业能力和企业业务范 阿联酋 围相匹配，外籍劳务才能获得工作许可;进入阿联酋前，外籍劳务应与雇主签订雇 佣合同 所有外国雇员必须拥有人力资源部签发的工作证。政府规定建筑企业雇佣外籍劳务 的额度限制为 1 : 7，即每雇佣1 名新加坡永久居民，可最多申请雇佣7名外籍工人， 新加坡 并每月支付外劳税，同时为每名外籍工人缴付担保费，直到工人回国为止。建筑工 人赴新加坡务工须先通过建设局组织的技术资格专门考试 中国香港对输入内地普通劳务人员执行严格的审批制度，仅限于中国香港雇主迫切 中国香港 |需要且在本地难以招到合适人员的岗位，对于雇主申请资格和批准人数也有较高的 要求 明9.1 国际工程承包市场开拓 369 续表 国家(地区) 对外籍劳务的规定 外国人在马来西亚工作必须获得工作许可。政府鼓励各类公司培训和使用本地员工， 但因其国内劳动力短缺，允许包括建筑业在内的特定行业雇佣外国劳工。雇主应当 马来西亚 从内务部一站式服务中心取得雇用外籍劳工的名额，外国劳工必须来自于批准的来 源国 一般只允许引进外籍专业人员，普通劳务人员不许引进。在保证优先录用本国专业 印度尼西亚 人员的前提下，允许外籍专业人员依合法途径进入印度尼西亚，并获劳工部批准的 工作许可 外籍劳务必须先申请工作许可证，申请人必须是孟加拉国政府承认的国家的公民3 孟加拉 雇用工种必须是孟加拉国所不具备该类技术人员的工种，总数不能超过公司雇员总 数的5% 外籍劳务通过常规职员程序和高级专家程序获得工作许可和工作签证，常规职员采 俄罗斯 用配额管理办法，高级专家不受配额限制 外籍劳务进入该国工作无限制性要求，仅规定外国技术和管理人员需获得在巴基斯 巴基斯坦 坦正式注册成立的公司提出邀请后，向巴基斯坦投资委员会 (BOI) 提出申请并经推 荐后通过巴基斯坦外交机构申办工作签证 由表 9.1-3 可以看出，除本国缺少劳动力和技术人员的国家，中国国际工程承包企 业聘用国内普通劳务进入境外国际项目普遍存在不同程度的限制，而专业技术人员参加 国际工程则相对较为便利。 因此，我国国际工程承包企业应掌握东道国劳动力的供应情 况、技术水平及工资标准，合理安排劳务人员的构成和来源。 5. 限制令页域 国际上多数国家或从保护本国工程承包企业，或从涉及国家保密、安全等工程的 需要考虑，对外国承包商设置了不同范围的限制领域。 各国政府对限制领域的规定主要有两种情况: (1)政府明令禁止从事相关领域的工程承包，如根据以色列在世界贸易组织《政 府采购协议》中的承诺，政府投资在 500万元特别提款权及以上的公共工程项目，仅对 《政府采购协议》成员开放;以色列在国家安全等项目上禁止外国企业进人，对外国承 包商的限制程度也相对较高。 (2 )虽然对外国承包商没有规定禁止领域，但存在潜在限制，如新加坡对涉及国 家安全的政府工程，政府可采用有限招标或邀标方式限制参与工程的承包商。尽管各国 给外国承包商设置了不同程度的禁止领域，但总体上范围较小。 6. 税收政策 国际工程承包商需重视并根据项目特点做好税收筹划工作，应准确了解所在国的 相关税制，包括征税对象、税率、纳税程序、纳税期限和税收优惠政策。 世界各国对纳税义务的确定标准可分为如下三类:①属地主义原则，即仅对纳税 人来源于本国境内的各种应税收入纳税;②属人主义原则，即对纳税人境内境外的各 种应税收入均征税;③属地兼属人原则，即按属地主义与属人主义相结合原则确定税 收管辖权。 我国国际工程承包应了解目标国的纳税规定，合理承担国际纳税义务。370 第9章 国际工程承包管理 国际工程承包企业涉及工程的税种主要有流转税、收益税、财产税、杂项税。 其 中流转税主要包括营业税、增值税、消费税、进口关税、许可证税、 印花税等;收益税 主要包括公司所得税、个人所得税;财产税主要包括固定资产税、房产税、土地使用税 等;杂项税是以各种名目征收的税费，或者以摊派名义征收的费用。 国际工程承包企业应根据项目所在国的税法和税收协定，利用税收扣除、税收 优惠、免税条款、债务融资等方式进行税务策划;同时利用取得的外国税收抵免或免 税优惠，合法减轻在母国的税负。 根据我国现行税收管理政策制度，国际工程承包企 业需要履行税务登记、税务变更登记、纳税申报、税款缴纳等职责。 企业所得税是国 际工程承包企业需要向我国国内税务机关缴纳的主要税种。 不同国家企业所得税的 税率差别较大，如中国和巴西为 25%，德国高达 45%，加拿大为 38%，坦桑尼亚为 35%，黎巴嫩仅为 10%，埃塞俄比亚、沙特阿拉伯、美国则采用不同等级的超额累进 税率。 7. 技术标准 技术标准是工程承包企业开拓国际市场要考虑的重要问题，目前中国对外承包工 程采用的技术标准情况大体分为以下三类: 1 )采用中国标准 中国经济援助类项目或中国企业投资项目基本上可全部采用中国标准及规范，如 援柬埔寨体育场、援老挝国家会议中心、援非盟会议中心等均采用中国标准。 中国标准 在电力、铁路、公路、港口、通信工程领域的国际接受程度较高，如中国公司承包的埃 塞俄比亚 500kV 输电工程、 埃塞俄比亚到吉布提铁路工程、安哥拉公路工程、 莫桑比 克码头重建工程均全部采用中国标准设计建造。 "一带一路"沿线的南亚、中亚等国家 对中国标准的接受程度也较高;还有一些"一带一路"沿线国家经过中国企业的积极沟 通协调后也可采用中国标准。 2) 有条件地采用中国标准 如中国进出口银行、国家开发银行等政策性银行及商业银行为国外提供的优惠贷 款项目，部分可以采用中国标准。 还有一些国家和地区的国际工程项目采用中国标准时 需增设附加条件，如可采用中国标准设计，但需按照属地标准审核设计结果等。 3) 采用属地标准或国际标准 由于中国标准在有些国家和行业尚未被接受，不少商业投资项目，尤其是属地企 业投资项目，要求采用的标准为属地国标准或国际标准。 如中国公司承建的厄瓜多尔水 电站项目 、 埃塞俄比亚石油大厦项目、国家体育场项目均采用了当地设计标准。 英国标 准、美国标准、法国标准、 德国标准、 欧盟标准和俄罗斯标准在国际建筑市场上具有较 高的认可度。 例如:中国公司承包的阿尔及利亚某铁路项目采用了欧洲|标准、法国标准 以及阿尔及利亚标准等组合技术标准。 中国国际工程承包商应了解掌握目标国工程项目在技术标准方面的具体要求，主 动适应国内外技术标准差异，做好与国际标准接轨的工作;同时，积极推荐使用中国技 术标准，促进中国标准"走出去" 。9.2 国际工程承包风险及应对策略 371 9.2 国际工程承包风险及应对策略 国际工程承包是一项风险事业，面临的内外部环境复杂多变，风险事件发生概率 高、影响大。国际工程承包企业必须高度重视并做好风险识别和管控工作。 9.2.1 国际工程承包风险 根据风险影响因素不同，可将国际工程承包风险分为以下十大类。 1. 政治风险 国际工程承包商进入国际市场的政治风险包括所在国政局稳定性、政党轮替、政 府干预和限制、国际关系、外交政策、地区保护主义与歧视性政策、制裁和禁运等。中 国国际工程承包商的主要市场在亚洲、非洲和拉丁美洲等欠发达地区，不少国家存在政 局不稳、政治不透明、政策不连贯等问题，甚至有爆发战争的风险。近年来，地区冲突 和不同阵营对抗进一步抬升了全球地缘政治风险，中国企业面临的安全风险、外部制 裁、脱钩断链威胁、恶意抹黑及舆情风险上升，给中国国际工程承包企业带来挑战。 2. 经济风险 国际工程承包受项目所在国当地经济体制、经济结构、国民收入、发展水平、宏 观政策等经济环境影响，国际工程承包商面临的经济风险包括所在国经济政策、产业结 构、经济不稳定性、通货膨胀、汇率波动、利率变化等方面。近年来，全球经济增速放 缓、复苏乏力，贸易投资环境恶化，各国主要央行加速收紧货币政策，新兴市场及发展 中国家汇率波动加剧，汇兑风险攀升。不少国家经济低迷、财力拮据、资金短缺，融资 成本上升，企业利润空间缩小。中国国际工程承包企业必须密切关注并做出研判。 3. 市场风险 全球和项目所在国的市场环境对国际工程承包企业的经营活动有直接影响。当前， 国际市场风险加剧，不少发展中国家债务负担更加沉重，基础设施缺乏财政资源，投资 规模及发展空间受限;多边金融机构贷款援助资金流向基建领域大幅减少;大批基建投 资计划搁浅，项目数量减少;国际供应链原材料和航运、物流成本大幅上涨;生产、生 活物资和人工价格飘升，项目建设成本增大;国际工程承包企业同质化和低价竞争加 剧，中国企业海外市场空间收窄、盈利下降。中国国际工程承包企业应充分考虑市场疲 软、成本攀升、低价竞标等对企业的不利影响。 4. 自然风险 自然风险源于工程所在地的地理条件、自然环境、气候条件等对项目产生的不确 定性，包括当地复杂的、难以预料的水文、地质条件和不利气候对项目的影响，如地 震、台风、暴雨、洪水、冰雪、高温、风沙等。自然风险将影响到项目的交通运输、供 水、供电、物资供应、施工安装、交付运行等各个方面。如果承包商在投标前未能细致 调查和评估自然环境风险，极可能在承接项目后，由于项目所处环境与国内迥异而导致 工期延误、资源投入和工作量增大、费用超支，甚至造成财产损失和人员伤亡。 5. 社会风险 社会环境涵盖一个国家和地区的民族特征、文化传统、社会结构、价值观、风俗 习惯、宗教信仰等。国际工程承包企业面临的社会风险涉及国家内乱、社会治安、族群372 第9章 国际工程承包管理 对立、宗教纷争、劳动者素质、跨文化冲突、语言差异等。 尤其是，我国国际工程企业 业务主要集中的亚洲和非洲均为社会风险高的区域。 近年来，中资企业人员不时受到当 地社会环境不稳定的威胁和伤害，如恐怖袭击、绑架勒索、偷盗抢劫等，人身安全和正 常经营受到严重威胁和冲击。 6. 合同风险 国际工程承包涉及合同类型复杂。 合同约定了国际工程参建各方的责任、 义务和 权利，是项目实施的依据，也给承包商带来风险，如合同文本不完整、前后不一致、条 款不清晰、 理解差异、显失公平，以及合同履行不当、 业主违约、 不利的合同变更、索 赔困难等。 尤其是，国际工程市场是买方市场，业主在招标和合同条件的选择上处于主 导地位，往往强加承包商义务而弱化承包商权利，导致风险分配不均。 业主依靠其强势 地位损害承包商权益的现象极为普遍。 7. 资金风险 资金风险主要是指承包商在国际工程中遭遇资金紧缺、支付困难、使用资金不平 衡、资金链断裂所引发的风险。 国际工程承包市场上有大量项目缺乏可靠融资渠道，业 主方筹资困难、支付能力弱，在建项目还款困难、断贷、项目烂尾，承包商垫付大笔资 金、 承包商实际收益与预期收益明显偏离等。 这些都给中国国际工程承包企业带来巨大 风险。 8. 技术风险 国际工程承包涉及专业领域和工程类型多，随着科技进步，业主对技术的要求日 益提高。 国际工程承包商面临的技术风险包括技术标准规范、 技术选择、 施工方案、 技 术人员水平、 新技术应用等多个方面。 中国国际工程承包商所面临工程所在国的技术水 平要求不同、 适用技术标准和规范不同、鼓励应用新技术的条件不同，对国际工程承包 项目能否顺利实施并取得预期收益带来显著影响。 9. 法律风险 法律风险涵盖进入一个国家的市场准入、商业存在、行政许可、工程法律、环保 法律、税收法律、劳工法律、进出口管制、外汇管制等。 中国企业开展投资活动和国际 工程承包时，由于对项目所在国法规政策缺乏了解或存在理解偏差，易在经营活动中违 反项目所在国相关法律法规而造成严重后果和损失。 常见的有企业因对项目所在国环境 保护法律不了解而导致环保诉讼;因对劳工法规政策不了解而引发用工违规问题等。 10. 合规风险 合规风险是指企业因没有遵循法律法规和准则而可能遭受法律制裁、 监管处罚、 重大财产损失、声誉损失以及其他负面影响的风险。 近年来，中国企业境外经营的合规 风险上升，涉及项目招标投标、合同履约、劳工权益保护、 环境保护等多个领域，企业 遭受处罚的风险事件时有发生，亟需树立合规意识、重视合规风险。 企业要在经营过程 中遵守规制、规则和规范，承担社会与环境责任、反腐败、反垄断、反欺诈，避免商业 贿赂和违规经营。 9.2.2 国际工程承包风险应对策略 风险和机遇往往是同生共存的，国际工程承包企业要善于趋利避害、化危为机。9.2 国际工程承包风险及应对策略 373 在识别分析上述风险基础上，应采取以下策略应对国际工程承包风险。 1. 加强市场调研，建立安全风险评估机制 中国企业对外开展投资和工程承包，首先应加强市场调研，做好前期评估和论证， 包括:客观评估目标国的投资环境、政治时局、双边协定;了解目标国的经济规模及 产业优势;政府及各方对待外国投资者的态度;政府部门的执行力及工作效率;民商 法律制度;经商习惯;投资经商的便利化措施;人文、语言及宗教环境;社会治安状 况等。 根据《对外承包工程管理条例~，国务院商务主管部门应当会同国务院有关部门建 立对外承包工程安全风险评估机制，定期发布有关国家和地区安全状况的评估结果，及 时提供预警信息，指导对外承包工程的单位做好安全风险防范。 2. 综合运用多种策略，化解融资汇率风险 中国企业应建立多元化融资渠道及模式，通过项目融资、股权融资等方式拓宽企 业融资渠道，降低融资风险;通过银团投融资服务等方式，加强与国际多边机构、商业 金融机构、属地化金融机构的合作;搭建境外业务融资平台，积极探讨三方、多方合作 以整合资源、分散风险，提升项目技资收益和抗风险能力。本币、外币和时间是汇率风 险发生的三个基本要素，中国企业需充分考虑收汇及汇率变动风险。针对汇率风险管控 应做到:全面收集影响汇率的各种风险因素;根据汇率风险规避原则，在合同中约定有 利于规避汇率风险的条款;加强与境内外金融机构的合作，综合运用多种金融工具和手 段应对汇率风险。 企业可以根据自身情况和需要选择合适的应对汇率风险的金融工具，主要有:①远 期合约，即与银行或金融机构签订远期合约，锁定未来一定期限内的汇率，以防汇率波 动风险;②期权合约，即与银行或金融机构签订外汇期权合约，获得在未来约定日期 或一定时间内，按照规定汇率买进或卖出一定数量外币的选择权;③货币期货(又称 外汇期货)，即与银行或金融机构签订以汇率为标的物的期货合约，根据合同规定的到 期日内按约定的汇率进行外汇交割，以规避汇率风险;④货币互换(又称货币掉期), 是指交易双方就两笔金额相同、期限相同、但货币不同的债务资金之间的调换，同时也 进行不同利息额的货币调换，以降低筹资戚本及规避汇率风险。 3. 精准有序开拓市场， 避免低价恶性竞争 在有限的市场容量下，中国国际工程承包企业应服从有关部门、商会及使馆经商 处的协调，准确把握和适应形势变化，避开扎堆地区扎堆业务，理性开拓国际市场，避 免在市场下行的情况下企业因生存压力而违规经营和恶性竞争。中国国际工程承包企业 类型多，业务专长、规模大小和经营实力不同，企业应找准定位，发挥自身特长，参与 合适档次的业务，形成错位竞争;统筹推进重大标志性工程和"小而美"民生项目。对 于规模大、综合实力强的大企业应以"高、大、新、特、重"项目为主要开拓目标;对 于中小型企业则应以发挥企业专长的专业项目为重点，避免中国承包商之间的低价战。 企业应在市场开拓上聚焦自身有优势的项目，提高中标率，开拓优质项目、利润型项 目，并在中标后的承包实施过程中精耕细作，挖掘利润潜力，从规模扩张向高质量发展 转变，进而规避系统性风险。 应积极探索中国对外承包工程产业链上下游企业建立竞合共赢新模式，构建具有374 第9章 国际工程承包管理 全球竞争力的"走出去"合作新生态，拉长产业链，化竞争为合作，加快培育新质生产 力新动能，共同应对国际市场的风险与挑战，维护公平有序竞争秩序。 4. 建立风险处置机制，做好突发事件防范 国际工程承包企业应建立健全应对外部风险的预警和处置机制，制定安全管理体 系和突发事件应急预案，提高企业应对海外风险的认知和处理能力。 根据《对外承包工程管理条例~，对外承包工程的单位应当按照国务院商务主管部 门和国务院财政部门的规定，及时存缴备用金，用于支付对外承包工程的单位拒绝承担 或者无力承担的下列费用:外派人员的报酬;因发生突发事件，外派人员回国或者接受 其他紧急救助所需费用;依法应当对外派人员的损失进行赔偿所需费用。 对外承包工程 的单位应当接受中国驻该工程项目所在国使馆(领馆)在突发事件防范、工程质量、安 全生产及外派人员保护等方面的指导。 在境外发生突发事件时，应当及时、妥善处理， 并立即向中国驻该工程项目所在国使馆(领馆)和国内有关主管部门报告。 5. 强化安全意识，保障外派人员人身安全 人的安全是第一位的。 随着驻外人员的人身安全风险增大，国际工程承包企业及 项目部应根据项目所在地的具体情况，强化安全意识，提升安保能力，完善风险防范体 系;融洽与当地的关系，积极与当地政府配合， 保障驻外人员安全。 驻外人员需提高自 身防护意识，做好自身安全防护;沉着应对紧急情况，保证自身安全。 根据《对外承包工程管理条例~，对外承包工程的单位应当有专门的安全管理机构 和人员，负责保护外派人员的人身和财产安全，并根据所承包工程项目的具体情况，制 定保护外派人员人身和财产安全的方案，落实所需经费。 对外承包工程的单位应当根据 工程项目所在国家或者地区的安全状况，有针对性地对外派人员进行安全防范教育和应 急知识培训，增强外派人员的安全防范意识和自我保护能力。 对外承包工程的单位应当 为外派人员购买境外人身意外伤害保险。 6. 开展属地化经营，与当地建立互信关系 国际工程承包企业要考虑自身的条件和业务性质，从经营属地化、管理属地化、 资源属地化、待遇属地化等多个方面探索适合的属地化建设之路。 应根据工程规模设置 当地雇员和劳务管理的部门或专职岗位，并配置具有良好工作能力和经验的人员;建立 当地雇员、 劳务人员管理制度;根据实际需要适时招募当地人员并通过培训提高其专业 技术和业务能力，合法合规使用好当地人员;安排专人学习研究当地法律法规，与当地 政府劳动管理部门保持日常沟通，与当地各方建立互信关系。 在提高本地化经营水平的 同时，解决人才短缺及国内人员派出成本高等问题，化解风险。 7. 遵守当地法律制度，严格合规经营管理 国际工程承包企业要密切关注、充分了解并切实遵守当地的各项法律法规，及时 跟踪和研判当地相关领域法律法规制度的调整和变动情况，建立有效的海外项目法律风 险评估预警机制;擅于运用法律维护自身正当合法权益，聘请当地有经验的专业律师担 任法律顾问，昕取律师意见，及时处理与法律有关的重大事务，积极应对海外诉讼与 仲裁。 针对合规风险，根据国家发展和改革委员会等七部委联合发布的《关于印发〈企业 J 境外经营合规管理指引〉的通知~ (发改外资 [2018 1916 号)的规定，企业应当建立9.2 国际工程承包风险及应对策略 375 必要的制度和流程，识别新的和变更的合规要求。企业境外分支机构可通过聘请法律顾 问、梳理行业合规案例等方式动态了解掌握业务所涉国家(地区)政治经济和法律环境 的变化，及时采取应对措施，有效识别各类合规风险。 企业可通过分析违规或可能造成 违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。 评估报告内容 包括风险评估实施概况、合规风险基本评价、原因机制、可能的损失、处置建议、应对 措施等。 企业应建立健全合规风险应对机制，对识别评估的各类合规风险采取恰当的控 制和处置措施。 发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合， 依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。 8. 践行ESG发展理念，落实ESG风险管控 ESG 是指环境 (E盯ironmental )、社会(Social )和治理( Governance ) 0 ESG投资 评估作为一种长期风险评估机制，具有筛选非财务风险、提高长期收益的优越性，已成 为跨国投资和国际工程承包的新兴策略。 ESG评价指标体系由三个方面组成。 (1)环境 (E) 评价指标:评估企业在经营过程中对环境的影响，包括企业的能源 使用、碳及温室气体排放、水资源管理、废物污染及管理政策、环境治理、自然资源使 用和管理政策、生物多样性、合规性、员工环境意识、绿色采购政策、节能减排措施、 环境成本核算、绿色技术等。 ( 2 )社会( S )评价指标:评估企业对所在社区、员工和相关利益相关者的义务履 行程度，包括性别及性别平衡政策、人权政策及违反情况、健康安全、管理培训、产 品责任、产品质量、企业员工福利、劳动关系、供应链责任管理、扶贫济困、公益慈 善等。 ( 3 )治理 (G) 评价指标:评估企业管理结构的稳健性、透明度和合规性，包括董 事会运作、股东权利、公司透明度、内部控制、公司治理、贪污受贿政策、反不公平竞 争、风险管理、道德行为准则、合规性、组织结构、投资者关系等。 中国企业应了解、熟悉并借鉴国际通行的 ESG标准，建立健全ESG风险管控体系， 在海外市场充分践行 ESG理念。 9. 发挥保险保障功能，规范投保转移风险 投保是国际工程风险转移的重要手段。国际工程承包商可以通过购买保险把不确 定的项目风险转变为固定的保费支出，从而将项目风险转移给保险公司，使己方遇风险 发生时免遭重大损失。 按保险保障的范围，可将保险划分为财产保险、人身保险、责任保险、保证保险 四大类。国际工程承包业务中常见的保险险种有工程一切险、施工机具和设备险、远洋 运输险、职业责任险、雇主责任险、第三者责任险、意外伤害保险、安全生产责任保 险、建筑工程质量保证保险，以及汇兑限制、征收、战争与内乱、东道国政府违约等政 治风险保险等。 通常会在工程承包合同中约定承包商应当投保的保险类别和保险范围，承包商应 尽早进行项目风险评估，择优选择具有偿付能力的保险公司，根据合同约定及时投保。 由于不同的国际工程项目风险差异大，保险公司会根据工程性质、项目特点、造价、工 期、现场条件、施工危险程度、类似工程遇险情况、被保险人管理水平和风控能力等厘 定保险费率。376 第9章 国际工程承包管理 承包商在签订保险合同时，要特别注意投保险种、保险主体、保险标的、保险范 围、 保险期限、投保额、 免赔额、除外责任、受损工程计量定价办法，并争取合适的保 险费率。 在投保前还应了解项目所在国和业主是否有特殊规定，如选择保险公司的要 求、是否必须在项目所在国投保等。 在签订保险合同后，承包商应当按照保险合同的约定缴纳保费。 发生保险事件后， 承包商应当尽快通知保险公司，按照约定程序索赔;同时积极采取止损措施，避免因自 身履约过错导致无法索赔。 9.3 国际工程投标与合同管理 9.3.1 国际工程投标策略 投标是国际工程承包企业开拓市场、承揽项目的主要途径，选对选好投标策略是 承包商制胜的关键。 1. 谨慎做好项目选择及投标决策 在国际工程项目跟踪和投标选择时，应遵循择优原则，注重提高中标率和利润率， 不盲目投标。 项目跟踪选择及投标决策时应回答好如下十个关键问题， 做到知己知彼: ( 1 )项目的实际状况究竟如何?是不是一个真正落地实施的可靠的项目? (2) 项目的地点在哪里?该国别地区该类项目以往的风险和执行情况怎样? ( 3 )是否是本公司擅长的项目?本公司是否在该国别地区和专业领域具有优势? (4 )业主的信誉如何?本公司和业主的关系如何?是否与业主有良好的合作经历和 合作意向? ( 5 )项目的资金来源?资金能否到位?是否要承包商带资承包或大量垫资? ( 6 )对投标人的资质有何要求?是否会面临竞争者众多、低价竞标问题? (7)可能参与项目的竞争者与本公司相比优劣势如何?本公司是否有胜出机会? ( 8 )项目所需的当地代理、联合体合作方、设备厂家、分包商等是否配备?是否 有竞争力? ( 9 )根据项目资源配置和工期要求，本公司能否保证资源供应和工期目标的实现? (10 )项目的预期回报及风险怎样?有多大的利润空间和风险? 投标人在投标之前应就投标项目开展考虑自身内部的优势( Strengths )、劣势 ( Weaknesses )和外部市场环境的机会( Opportunities )与威胁( Threats )的 SWOT分析， 以帮助制定投标的策略定位。 2. 全面研究分析和把握招标文件 招标文件是投标人报价的基础，获得招标文件之后要加紧全面仔细研究，明确 界定项目工作范围，充分把握招标内容和要求，尤其是对标价可能产生重大影响的 内容。 招标文件中的合同条件约定了合同双方的权利、 义务和责任，投标人在投标时 需要全面评估合同条件，其中支付条款是反映招标人信用和项目风险的晴雨表。 还要 熟悉招标文件中的技术文件，研究技术规范、专门技术和特殊材料设备要求，并做好 响应。9.3 国际工程投标与合罔管理 377 3. 做实投标前的调查与现场考察 投标人应开展对招标项目及其环境条件的调查和现场考察，掌握当地情况。 (1)业主方和竞争者调查。 可通过现场踏勘、标前会、答疑等环节了解业主及竞 争者情况，包括业主经济状况、资信、资金落实情况，谁是竞争者、有多少竞争者，以 及项目咨询工程师、设计师等方面的信息。 (2)社会经济环境调查。 调查工程所在地的社会和经济状况，包括与工程有关的 法律法规;劳动力、材料供应状况及价格水平;当地生活条件、便利程度及费用水平; 运输条件及价格水平;物资设备购置租赁条件及价格水平;当地通货膨胀率、汇率、换 汇限制;当地治安情况;当地部门办事效率和所需各种费用;当地风俗习惯(如伊斯兰 国家的斋月)等。 ( 3 )施工现场及周边地区的环境考察。应考察施工现场，调查工程所在地的自然环 境和施工条件，如地形，地貌，水文，地质，气候，降水，适合的施工期，道路条件， 电、水、气、通信的供应及价格，料场开采条件，物料加工条件，设备维修条件，食宿 条件等，不同国家的情况大不相同，切忌不加考察而简单类比。 4. 因地制宜制定科学的施工方案 施工方案是投标文件的重要组成，也是评标的重点。不同的方案对应着不同的费 用。在明确工作范围、功能要求的基础上，应对症下药、量体裁衣，充分考虑项目的环 境、特点，因地制宜选择科学、优化的施工方案。 (1)要根据工程项目具体情况、投标人自身条件、施工能力和技术经验，从保证 质量、符合进度要求、降本增效、安全环保等多方面对施工方案进行综合比选，确定出 最有竞争力的施工方案，但也不宜选择偏离市场一般做法的尚无把握的施工方案。 ( 2 )在确定施工方案的同时，要选择施工设备和施工设施，并计算所需数量和使 用周期，研究确定是使用企业现有设备，还是采购新设备或租赁当地设备，设备的规格 和能力要能满足工程施工强度和进度要求。 ( 3 )估算主要建筑材料的需用量、来源和分批进场的时间，从而安排策划好现场 用于存储、加工的库房、堆放场、加工间等临时设施。 (4 )研究确定工程用工计划，根据工作内容和进度计划估算人工数量，策划用工 来源、及进退场时间和所需生产、生活设施的数量。尤其要注意当地是否有限制外籍劳 务的规定，了解劳务工作许可要求，比较东道国和本国劳务的成本，确定最佳的劳务 比例。 ( 5 )根据现场设备、工地所需人员数量变化和生产生活需要，估算现场水、电、气 用量，确定临时水、电、气供应设施;根据材料供应的运输方式，估计运输和交通车辆 的需要和来源，并确定运输方案。 ( 6 )制定特殊条件下保证正常施工的措施，做好冬期、雨期、风季施工措施及排 水设施、现场安全防护及监控设施、网络通信设施以及其他必需的临时设施安排。 5. 做好工程量和报价的准确估算 工程量的确认和复核是做好投标报价的基础和前提。 对招标文件中不提供工程量 清单的招标工程，投标人应根据招标文件规定的工作范围自主拟定准确的工程量清单。 对招标文件中提供了工程量清单的招标工程，投标人要进行复核。对于单价合同，即使378 第9章 国际工程承包管理 以实测工程量结算工程款，投标人仍应根据工作范围和图纸仔细核算工程量，发现工程 量出入较大的，可问询招标人解释澄清或有限度地采取不平衡报价。 最终应严格以招标 文件清单工程量和补遗书、修正书为准报价。 对于固定总价合同，承包商对工程量漏项 的风险责任大，更要做好工程量的估算， 做到不遗漏、不重复。 投标报价计算是投标人对招标工程所要发生的各种费用及利润的计算。 投标人应 掌握企业当前经营状况的各种资料，并基于以往投标报价资料建立投标报价数据库。 报 价时既要依托询价时的市场价格，还要预测项目实施期的价格走势、 考虑工期过紧项目 对成本的影响，根据可靠的数据，确定取费标准，合理计算各项费用。 投标人还要主 动与工程所需设备、材料的供应厂家和专业分包商建立合作关系，在择优比选的基础 上，确定好合作厂家和分包商，并考虑资金周转、汇率等情况商定合理的支付方式和 币种。 投标人还应合理预测汇率波动，谋划和应对汇率不确定性的影响。 如对使用美元、 欧元等外币计价结算的项目，当人民币处于升值期间会对项目收益产生不利，而在人民 币贬值期间则会产生额外的汇兑收益。 因此，应谨慎选择结算货币，优选有利于项目收 益的币种。 为避免当地币大幅贬值风险，还应考虑在合同中约定调价条款。 6. 确定恰当的报价水平和策略 1 )确定恰当的报价水平 投标报价对能否中标和预期收益有重要影响，对不同项目投标报价水平的选择可 参考表 9.3-10 表 9.3-1 不同项目投标报价水平的选择 可考虑偏低报价 可考虑偏高报价 (才)施工条件好、工作简单、工程量大、业内企 ( 1 )施工条件差、环境恶劣的工程， 业基本都能做的， (2) 专业要求高的技术密集型工程，本公司有专长，商 (2 )投标对手多，竞争激烈的， 誉古 R司， (3 )本公司目前急于打入某市场、某地区; (3 )投标竞争对手少的工程， (4) 分期分批建设的工程，通过本工程实施有利 (4 )地质条件复杂，把握不准，可能遇到特殊情况的工 于获得后续工程; 程s 如水下地下开挖工程， (5 )支付条件好的工程， (5 )支付条件不理想、要求垫付资金、无预付款的工程， (6) 虽已在某地区经营多年，但即将面临没有工 (6) 业主对工期要求过紧、需要大量赶工的， 程的情况3 设备、劳务等无工地转移时 (7)总价低的小工程，投标人兴趣不大但被邀请投标的 2) 不平衡报价策略 不平衡报价策略是指在投标报价时，通过调整报价单中不同科目内容的报价水平， 以期在不提高总价、不影响中标的前提下，争取在实际结算时得到更多收益的报价策 略。 常见策略如下: (1)在采用工程量清单模式，将根据实际完成的工程量进行结算的情况下，考虑 工程量变化对结算金额的影响，预计实际工程量会比报价清单中工程量增加的项目，单 价可适当高报;反之，预计实际工程量会比清单中减少的，单价可适当低报，以在结算 时获得更大收益。 ( 2 )考虑货币的时间价值和支付风险，项目前期款项支付时间早的工程内容(如土9.3 国际工程投标与合同管理 379 方开挖、基础工程)可以偏高报价;项目后期实施的工程内容(如装饰装修、试运行) 可以偏低报价。对于按比例直接摊入各项单价的管理费等费用也可采用不同比例摊人， 多摊一些到早期施工项目的单价中。 (3)对于不计入标价的或仅有内容项而没有工程数量的，可以适当偏高报价，如 计日工、推荐的备品备件等的报价。 (4 )对于要在开工后才由业主研究决定是否实施的暂定项，对大概率要实施的暂 定项单价可考虑适当高报，对大概率不实施的暂定项单价可适当低报。 采用不平衡报价策略要建立在对工程量准确预见的基础上，不平衡报价应控制在 合理幅度内，以免引起业主反对甚至废标。 对于低报单价的内容项，还要考虑业主可能 采取反制措施有意增加该项工程量所带来的风险。 投标人还可以在投标文件截止时间前的时刻，通过递交降价信，对投标文件中的 报价降低一定比例，使报价更具竞争力。 采用该方法时，应事先考虑好降价的幅度，根 据对竞争者参与投标情况等的最终分析和判断，做出降低标价的决策。 在技标及项目实施过程中，还要有投标报价不一定等于合同价格、合同价格不一 定等于实际结算价格的思想，对静态报价要有前瞻视野，实施动态管理。 中国国际承包 商无论采取什么样的投标策略，都要做到"接一项工程，交一方朋友，拓一方市场，增 一分信誉" 。 3) 税务筹划 在投标时，还应从签约主体的选择、清税主体的确定、合同的构成、项目实施模 式、税务优惠政策等方面做好税务筹划。如对从中国境内采购的货物(如永久性设备、 材料)以及承包商自带的货物(如施工设备、运输工具等)要进行出口退税和海关报 关相关筹划。应了解并合理运用中国出口和东道国进口货物的海关商品归类和海关协 调制度，尽可能享受中国出口退税以及东道国进口关税和进口环节增值税的减免或低 税率。 9.3.2 FIDIC 施工合同和设计-采购 -施工 (EPC) 合同管理 国际咨询工程师联合会 (FIDIC) 作为全球性咨询工程师国际组织，以其出版的 建设工程系列合同条件最具影响力，在国际上得到广泛应用。其中， {施工合同条件 ( Conditions of Contract for Construction ) } ( 1999 年第 1 版、 2017 年第 2 版) ，又称"新 红皮书适用于各类大型或较复杂的工程项目，尤其适用于传统的"设计一招标一建 造"模式，承包商按照业主提供的设计进行施工，采用工程量清单计价，业主委托工 程师管理合同，由工程师监管施工并签证支付。《设计采购施工 (EPC) /交钥匙工程 合同条件( Conditions of Contract for EPC / Turnkey Projects )} ( 1999 年第 1 版、 2017 年第 2 版) ，又称"银皮书适用于由承包商承担设计、采购和施工的总承包，完 成一个配备完善的业主只需"转动钥匙"即可运行的工程项目，采用总价合同计价 方式。 FIDIC 合同条件不仅在国际承包工程中得到广泛应用，对我国编制工程合同示范文 本也提供了重要支撑，我国所制定的多数工程合同示范文本均依托于 FIDIC 合同条件的 管理模式、文本格式和条款内容。380 第9章 国际工程承包管理 1. FIDIC施工合同管理 《施工合同条件( Cond山ons of Contract for Construction ) ))是 FIDIC 系列合同条件 中最具代表性的文本。 1)施工合同文件组成 根据 FIDIC {施工合同条件~ (新红皮书) ，施工合同由如下文件组成，如有矛盾、 歧义或不一致，优先解释顺序如下:①合同协议书;②中标函;③投标函;④专用 条件 A 部分一一合同数据;⑤专用条件 B 部分一一特别规定;⑥通用条件;⑦规范 要求;⑧图纸;⑨资料表;⑩联营体承诺书(如果承包商是联营体); @构成合同组 成部分的任何其他文件。 合同任何一方如发现文件有歧义或不一致，应立即通知工程师，由工程师作出必 要的澄清或指示。 根据合同，除非另有协议，双方应在承包商收到中标函后 35 天内签订合同协议书; 承包商还应在收到中标函后 28 天内向业主提交履约担保。 《施工合同条件》通用条件还对合同中的专用词语进行了定义和规定: (1)中标合同金额 (Accepted Contract Amount ) ，指中标函中按照合同规定所认可 的工程施工所需的费用。 ( 2 )合同价格( Contract Price ) ， 指根据"工程估价"条款所确定的工程价值，并 计入了根据合同进行的调整、增补 ( 包括承包商有权获得的费用或费用加利润)及扣减 的金额。 承包商还需支付合同规定其应支付的各项税金、关税和规费，除合同规定的因 法律改变的调整外，合同价格将不应因这些费用进行调整。 (3)费用(成本) ( Cost)，是指承包商履行合同时在现场内外发生的(或将要发生 的)所有合理开支，包括税费、管理费和类似支出，但不包括利润( Profit )。 对承包商 根据合同有权获得的费用，应加到合同价格中。 (4 )费用加利润( Cost Plus Profit ) ，是指合同数据中规定的费用加上适当比例的利 润(如未规定，则按 5% )。 只有当承包人根据合同有权获得费用加利润的支付时，利 润才按上述比例计取，并将该费用加利润计入合同价格。 ( 5 )基准日期( Base Date ) ，是指提交投标书截止日期前 28 天的日期。 ( 6 )开工日期( Commencement Date ) 是指工程师依据合同中"工程开工"条款 的规定所发出的"工程师通知"中所规定的日期。 ( 7 )竣工时间( Time for Completion ) ，是指从开工日期算起至工程或某分项工程根 据合同中"竣工时间"条款规定的要求竣工时的时间，并可加上根据合同中"竣工时间 延长"条款规定的予以延长的时间。 2) 合同各方责任和义务 在 FIDIC 施工合同条件下，工程主要参与方为业主、承包商和工程师，各方主要 责任和义务如下。 ( 1 )业主责任和义务。 委托任命工程师代表业主进行合同管理;承担大部分或全 部设计工作并及时向承包商提供设计图纸;给予承包商现场占有权;向承包商及时提供 信息、指示、同意、批准及发出通知;避免可能干扰或阻碍工程进度的行为;提供业主 方应提供的保障和物资;在必要时指定专业分包商和供应商;做好项目资金安排;在承9.3 国际工程投标与合同管理 381 包商完成相应工作时按时支付工程款;协助承包商申办工程所在国法律要求的相关许 可等。 ( 2 )承包商的责任和义务。 按照合同规定及工程师的指示对工程进行设计、施工 和竣工并修补缺陷;为工程的设计、施工、竣工及修补缺陷提供所需的设备、文件、 人员、物资和服务;对所有现场作业和施工方法的完备性、稳定性和安全性负责，并 保护环境;提供工程执行和竣工所需的各类计划、实施情况、意见和通知;提交竣工 文件以及运行和维护手册;提供履约担保;办理工程保险;履行承包商日常管理职 能等。 ( 3 )工程师责任和义务。执行业主委托的施工项目质量、进度、费用、安全、环 境等目标监控和日常管理工作，包括协调、联系、指示、批准和决定等;确定确认合同 款支付、工程变更、试验、验收等专业事项等;工程师还可以向助手指派任务和委托 部分权力，但工程师无权修改合同，无权解除任何一方依照合同具有的职责、义务或 责任。 3 )施工进度管理 (1)工程开工及竣工。 工程师应在开工日期前至少 14 天向承包商发出开工日期的 通知。 除非专用条件另有规定，开工日期应在承包商收到中标函后 42 天内。 承包商应 在开工日期后尽早开始实施工程，并在工程或分项工程的竣工时间内，完成整个工程和 每个分项工程，包括合同规定的按接收要求竣工所需的全部工作。 在货物运输方面，承 包商还应在不少于 21 天前将所提供的永久设备或其他主要货物运抵现场的日期通知工 程师。 (2 )进度计划。承包商应在收到工程师发出的开工日期的通知后 28 天内向工程师 提交一份初步进度计划，该进度计划应使用软件编制。 当工程师向承包商发出通知，告 知其进度计划不符合合同要求或不能反映实际进度时，承包商应在收到该通知后 14 天 内向工程师提交一份符合实际进度的修订进度计划。进度计划内容包括:开工日期和竣 工日期;承包商计划实施工程的工作顺序、各阶段的时间安排·合同要求的各项检验和 试验的顺序及时间安排;永久设备和材料的关键交货日期等。承包商应按照进度计划及 合同规定的义务开展工作。 ( 3 )竣工时间延长。根据合同条件，由于下列原因造成工程进度延误，致使竣工 时间受到影响的， 承包商有权根据索赔规定向工程师发出通知要求延长竣工时间: ①延误发放图纸; ②延误移交施工现场; ③承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误; ④不可预见的外界条件; ⑤发生工程变更; ⑥施工中遇到文物和古迹而对施工进度的干扰; ⑦非承包商原因检验导致施工的延误; ⑧发生变更或合同中实际工程量与计划工程量出现实质性变化; ⑨施工中遇到有经验的承包商不能合理预见的异常不利气候条件影响; ⑩由于传染病或政府行为导致工期的延误;382 第9章国际工程承包管理 。施工中受到业主或其他承包商的干扰; @施工涉及有关公共部门原因引起的延误; ⑩业主提前占用工程导致对后续施工的延误; ⑩非承包商原因使竣工检验不能按计划正常进行; @后续法规调整引起的延误; ⑩业主或在现场的业主其他承包商造成的延误、妨碍或阻碍引起的延误; @发生例外事件( Exceptional Events ) ( 1999 年版 FIDIC {施工合同条件》称为不 可抗力 Force Majeure )的影响。 ( 4 )工程进度。 承包商应按照规定编制月度进度报告，在每次报告月最后一天后 7 日内提交给工程师。 承包商应保证工程按照进度计划准时完工，如果工程实际进度相对 于竣工时间所要求的进度过慢，或实际进度已经或将要落后于进度计划，除允许竣工时 间延长的原因外， 工程师可指示承包商提交一份修订的进度计划，如果为加快进度所采 取的措施给业主造成了额外费用，业主有权向承包商索赔。 ( 5 )暂停工程和复工。 ①由业主暂停工程。 在工程实施过程中，工程师可以随时指示承包商暂停工程的 某一部分或全部，并说明暂停的日期和原因。 承包商应在暂停期间保护、保管并保证工 程不致产生变质、损失或损害。 对于暂停产生的后果责任，应由责任方承担。 ②拖长的暂停。 在工程实施过程中，应避免出现过长的暂停。 如果暂时停工己持 续超过 84 天，承包商可以向工程师发出通知，要求允许继续施工。 如在工程师收到通 知后 28 天内未能同意复工，承包商则可以 A. 同意继续暂停，双方应就竣工时间的延 长、给承包商造成的费用和利润损失、 受影响的设备材料的支付问题达成一致 B. 如 未能达成一致，承包商可向工程师再次发出通知，将工程受暂停影响的部分视为根据变 更的规定可以甩项，如暂停影响到整个工程，承包商可根据由承包商终止的规定发出终 止通知。 ③复工。 收到工程师发出对暂停工程开始复工的通知后，承包商应在切实可行的 情况下尽快恢复工作。 承包商和工程师还应共同对受暂停影响的工程、设备和材料进行 检查，工程师应记录在暂停期间发生的工程、设备或材料的变质、损失或缺陷，并将记 录提供给承包商。 承包商应负责立即修复，使其在工程竣工时达到合同要求。 4) 工程量估价和支付 (1)工程计量。 施工合同条件采用工程量清单计价，当工程师要求在现场对工程量 进行测量时，应提前 7 天通知承包商，承包商应按时派员协助工程师进行测量并提供工 程师所要求的明细。 如果承包商未能派人到场 则工程师的测量应视为准确并予认可。 如果承包商就工程量测量结果与工程师未能达成一致，应通知工程师并说明测量结果不 准确的原因，工程师应进行确认或商定。 如承包商参加现场测量工作或检查测量记录后 14 天内未向工程师发出不同意通知，则视为已认可测量记录的准确性。 工程量测量方法应按照合同数据表中规定的方法;若无规定，则应根据工程量清 单或其他适用的明细表中的规定。 除非合同另有约定，对永久工程每项工程应按实际净 数量计量，而不计入膨胀、收缩或废弃的数量。 ( 2 )工程估价。 工程师应根据计量出的每项工作的工程量乘以相应费率或价格进9.3 国际工程投标与合同管理 383 行估价。 如合同中无某项内容，应取类似工作的费率或价格。 当同时满足以下情形一中 的 2个条件，或同时满足情形二中的 4 个条件时，可对该项工作规定的费率或价格进行 确定调整: 情形一:①工程量清单或其他资料表中未有该项工作、也未规定该项工作的费率 或价格;②由于该项工作特性或实施条件的不同，合同中未有相应的可供参考费率或 价格的工作。 情形二:①该工作测量工程量比工程量清单或其他资料中所列工程量的变动超过 了 10%; ②工程量的变动与合同规定费率的乘积超过了中标合同额的 0.01%; ③工程 量的变动直接导致该项工作每单位成本的变动超过 1%; ④合同中没有规定此项工作为 固定费率或固定费用。 ( 3 )期中付款和最终付款。 ①期中付款。 承包商应在每个付款期结束后，向工程师提交报表和证明文件，申 请期中付款;工程师应在收到报表和证明文件后 28 天内，向业主签发期中付款证书， 说明应付金额情况;业主应在工程师收到承包商报表和证明文件后的 56 天内向承包商 付款。 ②最终付款。 在履约证书签发后 56 天内，承包商应向工程师先提交一份最终报表 草案和证明文件，再与工程师商定核实后，提交最终报表和结清证明，申请最终付款; 工程师应在收到最终报表和结清证明后 28 天内，向业主签发最终付款证书;业主应在 收到工程师签发的最终付款证书 56 天内向承包商付款。 如果承包商未能在规定时间收到应得到的期中付款或最终付款，承包商有权就未 得到的付款按月计算复利，除非合同另有规定，应按 3% 的年利率向业主收取延误期的 融资费用。 ( 4 )误期赔偿费。如果承包商未能按合同中竣工时间的规定如期完工，根据业主 索赔条款，承包商应当为其违约行为向业主支付误期赔偿费( Delay Damages )。误期赔 偿费应按照合同中规定的每天应付金额，乘以工程竣工日期超过规定的竣工时间的天数 计算，且计算的赔偿总额不得超过合同中规定的误期赔偿费的最高限额。 除在工程竣工前根据由业主终止的规定终止的情况外，该误期赔偿费应是承包商 为此类违约应付的唯一赔偿费，但支付该赔偿费并不能解除承包商完成工程的义务或合 同规定的其他责任和义务。 5) 安全、环境、质量、检验和试验 (1)健康和安全。 承包商应遵守健康和安全的法律和规章;保护所有有权在施工 现场人员的安全;清除工地不需要的障碍物，避免造成危险;进行围栏、照明、安全通 道的保卫和看护工作。承包商还应在开工日期后 21 天内，现场开始施工之前，向工程 师提交一份专门为工程和实施工程现场所编写的健康和安全于册。 ( 2 )环境保护。承包商应采取一切必要措施，保护现场内外的环境;遵守本工程 的环境影响报告要求;限制因施工活动引起的污染、噪声及其他后果对公众和财产造成 危害。 承包商应确保因其活动产生的废气、地表排放物、污水及其他污染物等不超出规 范要求和法律规定的数值。 ( 3 )质量管理。 承包商应编制并实施专门针对本工程的质量管理体系，并在开工384 第9章国际工程承包管理 日期后 28 天内将其提交给工程师。 承包商还应至少每 6 个月对质量管理体系进行一次 内部审计，并在审计结束后 7 天内向工程师提交审计报告。 承包商进行永久设备的制造、供货、安装、调试和维修，材料的生产、加工和检 测， 实施工程的所有作业和活动，均应: ①符合合同中规定的方法;②遵循良好的行 业惯例，采用恰当的工艺和细致的方法;③使用配备良好的设施和无危险性的材料。 (4 )检验。 合同条件主张采取事前控制和事中控制，重视从原料到生产、施工全 过程的质量检验，承包商应向业主方人员提供一切机会配合检查。 条款规定，包括工程 师在内的业主方人员在正常工作时间和其他一切合理的时间内:①应能进入现场及获 得天然材料的所有场所;②有权在生产、制造和施工期间对材料、永久设备和工艺进 行检查、检验及测试，并对永久设备的制造进度和材料的生产加工进度进行检查。 ( 5 )承包商试验。 除竣工试验外的永久设备、材料和工程的试验，承包商应提供 所有试验所需的仪器、文件资料、电力、装置、燃料、工具、材料与人员。 承包商应将 拟进行试验的时间和地点通知工程师，工程师有权根据变更和调整的规定改变试验的时 间和地点。 工程师应提前至少 72h 将其参加试验的意向通知承包商。 如果工程师未在商定的 时间和地点参加试验，除非工程师另有指令 承包商可自行进行试验，并视为是在工程 师在场的情况下进行的。 如果因遵守工程师的指令或因业主的延误而使承包商遭受了延 误、增加了费用，则承包商应通知工程师并有权提出工期、费用和利润索赔。 承包商应及时向工程师提交正式的试验报告。 试验通过后，工程师应签认承包商 试验证书。 如工程师未能参加试验，应视为其已接受试验读数准确。 ( 6 )缺陷和拒收。 如果根据检查、检验或测试，发现永久设备、材料、 工艺有缺 陷或不符合合同规定，工程师可向承包商发出通知，承包商需及时提交修补工作建议 书;工程师应审核该建议书，并可向承包商发出意见通知;收到通知后，承包商应及时 向工程师提交修订的修补工作建议书。 如果承包商未能及时提交建议书或未能实施修补 工作，则工程师可要求承包商进行修理修补或移离现场更换或重做，或向承包商发出通 知并说明理由拒收此永久设备、材料或工艺。 修补工作完成后，工程师可要求对修补项 重新进行试验。 如果此类拒收和重新试验使业主产生了附加费用，则业主有权向承包商 提出费用索赔。 (7)修补工作。 即使工程师先前已经进行了检查、检验或测试，在签发工程接收 证书之前的任何时候，工程师仍可以指示承包商:①将不符合合同规定的永久设备或 材料进行修理修补或从现场移走并更换;②对不符合合同规定的任何工作进行修理修 补或移除并返工;③实施任何因事故、不可预见事件等导致的为保护工程安全而急需 的修补工作。 承包商应立即或在规定的期限内执行该指示，如承包商未能遵守该指示，则业主 有权雇用他人来实施工作并给予支付。 除非承包商有权得到此类工作的支付，否则应按 照业主索赔的规定，向业主支付因其未完成工作而导致的费用。 如果上述③是业主或 业主方人员的行为或例外事件所导致，则承包商有权提出索赔。 6) 变更管理 (1)变更程序。 工程师可在签发工程接收证书前的任何时候，根据变更程序的规9.3 国际工程投标与合同管理 385 定提出变更: ①指示变更。工程师可根据合同中工程师指示的规定，向承包商发出指示变更 通知。 ②提出建议书变更。工程师可在发出变更指示前要求承包商提出建议书，承包 商应尽快做出书面回应。 如果承包商提交了建议书且工程师同意，工程师可据此指示 变更。 ( 2 )价值工程。为鼓励承包商发挥经验，积极提出合理化建议，合同规定，承包 商可随时向工程师提交书面的价值工程建议，使提出的建议有助于:加快竣工;降低业 主工程施工、维护或运行的费用;提高业主竣工工程的效率或价值;给业主带来其他利 益等。通过采纳合理化建议给业主带来的净收益，业主应与承包商分享。 ( 3 )暂列金额。暂列金额( Provisional Sums )是在合同中专门规定的一笔款项，每 笔暂列金额只应按工程师指示全部或部分地使用，井对合同价格做相应调整。暂列金额 可用于承包商实施工程师指示的变更、从指定分包或其他商家采购的费用。在暂列金额 付款申请报表中应附所有发票、账单、收据等凭证。 (4 )计日工。对于一些小的、附带性的工作，工程师可指示按计日工作( Daywork, 又称"点工" )实施变更，该工作应按照计日工作计划表进行估价。 ( 5 )因法律改变的调整。在基准日期后，工程所在国的法律发生改变，对承包商 履行合同义务产生影响时，合同价格应考虑对因法律改变造成的费用增减进行调整。如 果法律改变使承包商招致了工期延误和费用增加，承包商有权提出工期和费用索赔。 ( 6 )因成本改变的调整。对合同中规定了适用成本指数表的情况，应就工程所用 的劳动力、货物和其他投入的成本涨落，按成本指数资料表计算的增减额进行调整后向 承包商支付。在获得每种现行戚本指数前，工程师应使用一个临时指数用于签发期中付 款证书，待得到现行成本指数后再重新计算调整。 如果承包商未能在竣工时间内完成工程， 则其后的工作应采用下列两者中对业主 更有利的方式对价格进行调整:①工程竣工时间到期前第 49 天的指数或价格;②现行 指数和价格。 7) 不可预见和例外事件 ( 1 )不可预见。所谓"不可预见( U nforeseeable )" 是指一个有经验的承包商在 基准日期前不能合理预见。"不可预见"的条款规定使承包商在投标时将风险限制在 "可预见的"范围内，业主获得的应是承包商未考虑不可预见风险的正常标价和施工方 案，这充分体现了施工合同条件中业主和承包商之间根据不可预见进行风险分配的原 则，考虑了招标阶段信息不对称的实际情况。 不可预见的"物质条件"是指承包商在现场施工期间遇到的自然物质条件、自然 或人为的物质障碍、污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件及其影响。如果 承包商发现此类物质条件，承包商应尽快通知工程师并说明其认为是不可预见的理由。 承包商仍应采用适用于此物质条件下的合理措施继续施工，并应遵守工程师给予的任何 指示。如果承包商因此导致工期延误或费用增加，则有权提出工期和费用(但不包括利 润)索赔。 (2) 例外事件。"例外事件( Exceptional Events )"是指同时满足以下条件的某种386 第9章 国际工程承包管理 事件或情况:①一方无法控制的;②该方在签订合同前，不能对之进行合理预防的; ③发生后，该方不能合理避免或克服的;④不能主要归因于另一方的。 如战争，政 变，恐怖活动，罢工，地震、海啸、腮风、台风等自然灾害。 如果受影响的一方因例外事件的阻碍无法履行合同义务，则应向另一方发出该例 外事件的通知并说明情况，该通知应在受影响方意识或应当意识到例外事件后的 14 天 内发出。 而后，受影响方应自该例外事件阻碍履行义务之日起，免除其履行受到阻碍的 义务。 如果另一方在 14 天的期限后收到该通知，受影响方应仅从另一方收到通知之日 起，免除其履行受到阻碍的义务。 如果承包商是受影响方，当其因按照规定发出通知的例外事件而招致工期延误和 费用增加时，承包商有权向业主提出工期和费用索赔。 8) 工程接收 (1)工程和分项工程接收。 承包商可在其认为工程即将竣工并做好接收准备的日 期前不少于 14 天，向工程师发出申请签发接收证书的通知。 如工程分成若干分项工程， 承包商也可为每个分项工程申请签发接收证书。 工程师应在收到承包商的申请通知后 28 天内:①向承包商签发接收证书，注明工 程或分项工程按照合同要求竣工的日期(对工程或分项工程预期使用无实质性影响的少 量扫尾工作和缺陷修补除外);或②发出通知拒绝承包商的申请并说明理由，提出承包 商要获得接收证书尚应完成的工作、修补的缺陷和提交的文件。 承包商应在再次发出申 请通知前完成上述工作。 当工程达到下列条件时，业主应接收工程: ①工程已根据合同完成，并通过了竣工试验; ②工程师对承包商按合同要求提交的竣工记录没有给出反对通知; ③工程师对承包商根据合同提交的运行与维护手册没有给出反对通知; ④承包商已完成了合同规定的对业主方人员的培训"; ⑤根据合同已签发或视为已签发了接收证书。 如果工程师在收到承包商申请通知后的 28 天内既未签发接收证书、也未拒绝承包 商的申请，若工程已满足上述前 4个条件，则应视为该工程已在工程师收到承包商的申 请通知后的第 14 天竣工，且视为接收证书已经签发。 ( 2 )部分工程接收。 工程师可根据业主的酌情决定，为永久工程的任何部分签发 接收证书。 根据合同，除非且直至工程师已签发了该部分工程的接收证书，业主不得使用该 部分工程。 但是，如果在接收证书签发前业主确实使用了工程的任何部分，则承包商应 通知业主，确认该部分工程及其使用情况，以及: ①该使用的部分应视为自开始使用之日起已被业主接收; ② 从该部分开始使用之日起，承包商不再承担照管责任，转由业主承担; ③工程师应立即为该部分签发接收证书。 对尚未完成的扫尾工程(含竣工试验)、 缺陷修补应在证书中列明。 如果因业主接收或使用该部分工程而导致承包商产生了费用，承包商应通知工程 师并有权提出费用和利润索赔。9.3 国际工程投标与合同管理 387 ( 3 )工程照管责任。承包商应从开工日期起，承担对工程、货物、承包商文件的 照管责任，直到签发工程接收证书之日止。如果对分项工程或部分工程已签发了接收证 书，则应遂将对该分项工程或部分工程的照管责任移交业主。照管责任移交后，承包商 仍应对尚未完成的扫尾工作承担照管责任，直至完成。如合同发生终止，则承包商应从 终止之日起不再负责工程的照管。 9) 缺陷责任管理 (1)完成扫尾工作和修补缺陷。为了使工程在缺陷通知期满日期或其后尽快达到 合同要求，承包商应:①在接收证书规定的时间内，完成在竣工日期时尚未完成的扫 尾工作;②在工程缺陷通知期满日期前，按照业主通知要求，完成修补缺陷所需的全 部工作。 如果因为某项缺陷达到使工程或主要永久设备不能按原定目的使用的程度，业主 有权对其缺陷通知期限提出一个延长期，但缺陷通知期满后的延长不得超过 2年。 如果工程师要求承包商调查任何缺陷的原因，承包商应在工程师的指导下进行调 查。除根据合同应由承包商承担修补费用的情况外，承包商有权根据索赔的规定要求获 得调查费用及利润。 (2 )未能修补的缺陷。如果承包商未能在合理的时间内修补缺陷，业主可确定一 个日期并通知承包商，要求不迟于该日期修补好缺陷。如果承包商到该通知日期仍未修 补好缺陷，且此项修补工作应由承包商承担实施的费用，业主可以自行选择: ①由业主或他人进行此项工作，由承包商承担费用，但承包商对此项工作将不再 承担责任。 ②接受缺陷或有瑕疵的工作，业主有权根据索赔的规定降低合同价格。 ③要求工程师将因该问题而未能达到合同规定的预期使用目标的部分视为可甩项。 ④如果上述缺陷使业主实质上丧失了工程的整个利益，可终止整个合同并向承包 商索赔。 ( 3 )履约证书。履约证书( Performance Certificate )应由工程师在最后一个缺陷通 知期限期满后 28 天内签发，或在承包商提供所有承包商文件、完成所有工程的施工和 试验(包括修补缺陷)后立即签发。只有履约证书才应被视为对工程的认可。 签发履约证书后，承包商应迅速从现场撤走所有剩余的承包商设备、多余材料、 残余物、垃圾和临时工程等，清理并恢复现场。 10 )承包商投保 (1)工程保险和货物保险。承包商应从开工日期至工程接收证书签发日期期间， 以业主和承包商的共同名义对工程和承包商文件(包括工程所使用的材料和永久设备) 投保，保险金额为其全部重置价值，以及上述重置价值增加 15% 的附加金额(作为修 复损失的额外费用)，用以补偿在签发工程接收证书之前发生保险理赔事件所造成的损 失。此后，对签发接收证书前未完成的工作、接收后承包商履行义务工作中所造成损失 的保险，应持续到履约证书签发之日。 承包商还应以承包商和业主的共同名义对合同中规定的承包商交运到现场的货物 投保，保险应自货物发运到现场即保持有效直到工程不再需要时为止。 (2 )人身伤害和财产损害保险。承包商应以业主和承包商的共同名义，对因履行388 第9章 国际工程承包管理 合同而产生的以及在签发履约证书之前发生的任何人员的死亡或伤害、任何财产(工程 除外)的损失或损害等责任投保，因例外事件导致的损失或损害除外。 该保险应自承包 商开始在现场实施该工作前直到签发履约证书时保持有效。 ( 3 )雇员的人身伤害保险。 承包商有责任对承包商人员在实施工程过程中发生的 伤害、疾病或死亡而引起的索赔、损害、损失和支出的责任办理保险。 该保险应在承包 商人员参加工程实施的整个期间保持有效。 对于分包商雇用的任何人员，可以由分包商 投保，但承包商应对其符合保险要求负责。 (4 )职业责任保险。 如承包商负责承担部分工程的设计，则承包商还应对其履行 设计义务时因任何行为、错误或遗漏而产生的责任投保职业责任保险并在规定的期限内 保持有效。 11 )业主和承包商索赔 (1)索赔通知。 施工合同条件提倡平等地对待业主和承包商的索赔。 当业主或承 包商任一方认为其有权索赔( 即业主认为其有权扣减合同价格或延长缺陷通知期，或承 包商认为其有权获得竣工时间的延长和额外支付) 时，索赔方应向工程师发出通知，说 明引起索赔事件或情况造成的影响。 该通知应在索赔方察觉或应己察觉到该事件或情况 后的 28 天内发出，如果索赔方未能在该 28 天内发出索赔通知，则索赔方将无权获得索 赔，并将免除另一方与造成索赔事件的相关责任。 此外，索赔方还应做好用于支持索赔 所必需的同期记录。 ( 2 )提出详细的索赔。 在索赔方察觉或应己察觉到引起索赔的事件或情况后的 84 天内或在索赔方提议并经工程师商定的期限内，索赔方应向工程师提交充分详细的索赔 文件，包括对引起索赔事件的详细说明;索赔的合同或法律依据;索赔方的同期记录; 对所提出索赔金额或工期的具体依据材料。 ( 3 )索赔处理。 在收到充分详细的索赔文件后，工程师应与索赔双方就索赔事项、 索赔内容进行商定或确定，并作出索赔处理决定。 12 )争端和仲裁 (1)争端避免/裁决。 引人争端避免机制是施工合同条件的重要特点。 合同履行 过程中发生的索赔等争端应按照约定由争端避免 / 裁决委员会( Dispute Avoidance / Adjudication Board, DAAB) 裁决。 合同双方应在承包商收到中标函后 28 天内或规定 的日期内联合任命 DAAB 的成员，并各付一半酬金。 DAAB 由具备资格的一人或三人组 成， DAAB 成员可在日常参与处理合同双方潜在问题及分歧，及早化解争端。 如果合同双方发生争端，任一方可将争端事项提交 DAAB 决定。 DAAB 应在收到 提交后 84 天内或商定的期限内作出决定。 该决定对双方具有约束力，除非并直到该决 定在友好协商解决或仲裁后做出修改，无论是否发出不满意通知，双方均应立即予以 遵守。 如果任一方对 DAAB 的决定不满，可以在收到该决定通知后 28 天内将其不满向另 一方发出通知。 如双方均未发出表示不满的通知，则该决定应成为最终对双方有约束力 的决定。 即使任一方己按照上述规定发出了表示不满的通知，双方还应在仲裁前努力以友 好协商的方式解决争端，如未能友好协商解决，需待发出不满意通知的 28 天后启动 『9.3 国际工程投标与合同管理 389 仲裁。 ( 2 )仲裁。 对 DAAB 的决定未能成为具有约束力的最终决定的任何争端，应通 过国际仲裁最终解决。 除非双方另有商定，争端应依据国际商会仲裁规则( Rules of Arbitration of the International Chamber of Commerce )最终解决，根据该规则任命一位 或三位仲裁员负责解决。 仲裁过程中，任一方均应提供证据，工程师可被传为证人， DAAB 的任何决定也应被接受为证据。 对裁决要求一方向另一方支付的款项，应立即支 付，无需进一步的证明或通知。 仲裁在工程竣工前或竣工后均可进行，各方义务不得因 工程正在进行的任何仲裁而改变。 2. FIDIC设计一采购一施工 (EPC) 合同管理 根据 FIDIC {设计采购施工 (EPC) / 交钥匙工程合同条件~ (银皮书) ，业主选定 一个承包商(总承包商)，由该承包商根据合同要求，承担建设项目的设计、采购、施 工及试运行，向业主交付一个建成完好的工程设施并保证正常投入运营。 FIDIC {设计 采购施工 (EPC) / 交钥匙工程合同条件~ (银皮书)尤其适用于提供设备、工厂或类 似设施或基础设施工程及 BOT等类型项目。 业主选择 EPC 合同多有如下考虑:期望工程总造价固定、不超过投资限额;期望 工期确定，使项目能在预定的时间投产运行;业主缺乏经验或人员有限，需要一揽子 将项目发包给一个承包商，由其负责组织完成整个项目;项目风险大部分由承包商承 担;为实现设计、采购、施工的深度交叉及协调配合提供条件;业主采用比较宽松的管 理方式，按里程碑事件支付;严格竣工检验以保证工程完工的质量，使项目发挥预期 效益。 FIDIC 还提出了不适合采用 EPC/ 交钥匙工程合同条件的几种情况:投标人没有 充足的时间或信息用以仔细审核和检查业主方要求，或进行其设计、风险评价和估算; 施工涉及复杂地下工程或投标人无法检查的工程区域，除非对这些不可预见的条件另 做约定;业主想要密切监督或管控承包商的工作，或想要审查大部分施工图纸。上述 情况且由承包商设计的工程， FIDIC 建议使用《生产设备和设计一施工合同条件~ (黄 皮书)。 1)合同各方责任和义务 在银皮书中，合同当事方是业主和承包商，双方分别任命业主代表及承包商代表， 负责项目的日常管理。 需要注意的是，与 FIDIC {施工合同条件~ (新红皮书)不同， 银皮书中没有"工程师"这一角色，而是由业主方委派"业主代表"代表业主负责工程 管理工作，实现合同目标。 承包商应接受业主或业主代表提出的指令。 在工程款支付 上，银皮书规定由业主根据承包商的报表直接支付，而没有工程师开具支付证书这一中 间环节。 (1)业主责任和义务。向承包商提供现场地形、地下、水文、气候及环境条件的 数据资料;向承包商提供现场进入权和占用权;委派业主代表;做好项目资金安排;向 承包商支付工程款;向承包商发出根据合同履行义务所需要的指示;发出变更通知;审 核承包商文件;为承包商提供协助和配合;准备并负责由业主提供的材料和设备;签发 工程接收证书等。 (2) 承包商责任和义务。 按照合同进行设计、实施和完成工程，并修补工程中的缺390 第9章国际工程承包管理 陷;交付工程应满足合同规定的预期目标;应提供合同规定的生产设备和承包商文件， 以及设计、 施工、竣工和修补缺陷所需的人员、物资和服务;为工程的完备性、稳定性 和安全性承担责任;提供履约担保证;负责核实和解释现场数据;遵守安全程序;保护 环境;建立质量保证体系;编制提交月进度报告;办理工程保险;负责承包商设备;负 责现场保安;照管工程和货物;编制和提交竣工文件;对业主人员进行工程运行和维护 培训等。 如果承包商是联合体，联合体成员应为履行承包商义务向业主承担共同的和各自 的责任。 其中联合体牵头方有权约束承包商及联合体中的各成员。 未经业主同意，联 合体成员的组成、各成员所承担的工程范围和工作内容、联合体的法律地位均不得 改变。 2) 合同条件典型条款分析 对照 FIDIC ~设计采购施工 (EPC) /交钥匙工程合同条件~ (银皮书)和《施工 合同条件~ (新红皮书)可以发现，两个合同条件绝大多数内容都基本相同或完全相 同，如词语的定义、工程的开工及竣工、进度计划、付款、竣工试验、工程的接收、修 补缺陷、例外事件、保险、 DAAB，仲裁等。 EPC/ 交钥匙工程合同条件主要新增加了 业主代表、 设计、 竣工后试验等内容的条款;而体现《施工合同条件~ (新红皮书)管 理和计价模式特点的工程师、测量和估价条款则是 EPC/ 交钥匙工程合同条件中所没 有的。 (1)合同组成文件及业主要求。 银皮书合同文件组成及其优先解释顺序如下:①合 同协议书;②专用条件;③通用条件;④业主要求;⑤明细表;⑥投标书;⑦联合 体保证(如投标人为联合体);⑧其他组成合同的文件。 对于 EPC 合同，工作范围和功能要求是项目实施的重要基础，应将业主对工程项 目的各种功能要求在 EPC 合同中表述清楚，还应允许并要求投标人对所有相关资料和 数据进行核实，并做好任何必要的调查研究，以便承包商据此开展设计、采购和施工工 作。 作为合同的重要组成文件业主要求"包括合同中业主提出的工程目标、范围、 设计和技术标准，以及按合同所作的补充和修改。 EPC 承包商要充分理解、准确把握招标文件及合同组成文件中业主提出的项目建 设意图和工作范围，依据文件中业主对功能、设计准则的具体要求以及勘测考察现场的 全部资料和数据开展设计工作、确定工程实施方案、编制施工计划并完成交钥匙工程。 ( 2 )业主代表。 根据合同，业主应任命一名"业主代表代表业主进行日常管理 工作。 业主代表应行使业主方授予的权力，履行职责、完成受托的任务，除非业主方另 行通知，业主代表应被认为具有业主方根据合同规定的全部权力(由业主方终止合同的 权力除外)，如果业主方希望替换己任命的业主代表，应在不少于 14 天前将替换人员 的姓名、地址、职责、权力及任命日期通知给承包商。 承包商有权对替换人选提出反 对，但要给出合理的理由。 业主或业主代表可随时向其助理人员指派和授予一定的任务和权力。 由业主代表 及其助理人员根据授权做出的批准、 证明、同意、 检查、指示、 通知、建议、要求、试 验等，应如同业主采取的行动一样有效。 承包商应接受业主、业主代表及助理人员根据9.3 国际工程投标与合同管理 391 授权向承包商发出的指令。 ( 3 )承包商代表。承包商应任命一名"承包商代表并授予其代表承包商履行合 同所需的全部权力。 如未在合同中事先指定承包商代表，则承包商应在开工日期前将其 拟任命为承包商代表的人选及资料提交给业主，以征得同意。承包商代表应具备适于本 工程的资格、经验和能力，并能流利使用合同规定的语言进行交流。 承包商代表应在整个工程施工期间常驻现场，专职管理项目实施工作，并代表承 包商受理业主发出的有关承包商根据合同履行义务所需的各项书面指示。 如承包商代表 在施工期间离开现场，应事先征得业主同意，并临时指定适合的替代人员。 承包商代表还可向任何胜任的人员授予权力和职责，该授权应在业主收到承包商 代表签署的告知通知后方能生效。 (4) 分包商。银皮书规定，对符合要求的分包工作，承包商应在不少于 28 天前向 业主通知以下事项: ①拟雇用的分包商，并附包括其相关经验的详细资料; ②分包商承担工作的拟定开工日期; ③分包商承担现场工作的拟定开工日期。 承包商应对所有分包商的工作负责，管理协调所有分包商的工作，为分包商的行 为和过失承担责任。 根据合同，承包商不得分包: ①累计总价值大于合同文件中所限定的分包占合同价格比例的工作; ②合同中规定的不允许分包的工作。 ( 5 )设计及数据风险。根据银皮书，业主应对"业主要求"及业主提供信息的下 列部分的正确性负责: ①在合同中规定的由业主负责或不可改变的部分、数据和资料; ②对工程或工程任何部分的预期目标的说明; ③完成工程的试验和性能的标准; ④承包商不能核实的部分、数据和资料，除非合同另有规定。 除上述情况外，业主不应对原包括在合同内的业主要求的任何错误、不准确或疏 漏负责。 承包商应负责工程的设计，并在除上述业主应负责的部分外，对业主要求(包括设 计标准和计算)的正确性负责。承包商应被视为在基准日期前已仔细审查了业主要求。 承包商从业主或其他方面收到任何数据和资料，并不能解除承包商对设计和实施工程所 承担的责任。 因此，承包商在投标前要对业主要求、数据资料、现场情况等仔细论证，充分研 究并发现问题，及时要求业主澄清问题或制定相应措施，避免因根据非业主责任的错误 信息编制投标文件而给未来项目实施带来重大风险。 ( 6 )不可预见的困难。银皮书在"不可预见的困难( Unforeseeable Difficulties )" 条款中规定，除专用合同条件另有规定外: ①承包商应被认为已取得了对工程可能产生影响或作用的有关风险、意外事件和 其他情况的全部必要资料;392 第9章国际工程承包管理 ②通过签署合同协议书，承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费 用的全部职责; ③合同价格不应考虑对任何不可预见或未预见到的困难或费用给予调整。 这不同于 FIDIC {施工合同条件} (新红皮书)中所规定的承包商遇到不可预见的 物质条件时，可以向业主提出的索赔。 上述规定基本排除了承包商以外界物质条件不可 预见为理由向业主提出费用索赔的机会，因此，承包商要清醒认识所承担的不可预见的 困难，并采取防范措施。 (7)预先警示。 各方良好合作、相互提醒是项目成功的关键。 合同规定，在任何已 知晓或未来可能发生的事件或情况之前，每一方应告知另一方以下事项，该事项可能: ① 对承包商人员的工作产生不利影响; ②对竣工后工程的性能产生不利影响; ③增加了合同价格; ④对工程或分项工程的实施造成延误。 业主可要求承包商提交规避或尽可能降低此类事件或情况不利影响的建议书。 ( 8 )工期索赔。 根据银皮书，承包商有权提出延长竣工时间索赔的情形只有下列 3 种: ①根据合同变更的规定; ②根据合同条件承包商有权获得竣工时间的延长; ③由业主或在现场的业主的其他承包商造成的延误或阻碍(或因流行病或政府行 为导致的由业主提供的材料的不可预见的短缺)。 比较而言， FIDIC <<施工合同条件} (新红皮书)中承包商可进行工期索赔的情形 还有:异常不利的气候条件;因流行病或政府行为导致的承包商人员或货物的不可预见 的短缺。 在银皮书中，这两种情形的后果均由承包商承担，承包商风险明显加大。 ( 9 )运维培训"。 作为交钥匙工程，为帮助业主交接后顺利实现项目运行，承包商 应根据业主要求中的规定，对业主人员进行运行与维护( Operation and Maintenance ) 培训。 如果业主要求中有在工程接收前要进行的培训，则在完成该培训前，不应认为工 程已经按照合同规定的接收要求完工。 在竣工试验开始前，承包商应向业主提交临时的运行与维护手册;在业主签发接 收证书之前，承包商应向业主提交最终的运行与维护手册。 手册的详细程度应能满足业 主方运行、 维护、拆卸、 组装、调试及设备修理的需要。 以上梳理分析了 FIDIC {施工合同条件} (新红皮书)和《设计采购施工 (EPC) / 交钥匙工程合同条件} (银皮书)中通用条件的典型条款，需要指出的是，合同条件是 由通用条件和专用条件共同组成的， FIDIC 把适用于多数(但非全部)合同的条款，纳 入到合同通用条件中，以方便用于各类不同的项目。 专用条件是对通用条件的修改和 补充，对每个具体的合同还需要编制其专用条件， 为此， FIDIC 提供了专用条件编写指 南，并建议业主、承包商及专用条件编写者遵守如下五项"黄金原则 ①合同各方的职责、权利、义务、角色和责任必须在通用条件中予以明确，并适 合项目的要求; ②专用条件必须清楚明确; 『9.3 国际工程投标与合同管理 393 ③专用条件不得改变通用条件中所规定的风险/报酬的平衡分配; ④合同中规定的合同参与方履行义务的所有时间期限必须合理; ⑤除非与合同的管辖法律有冲突，所有的正式争端都必须提交给争端避免/裁决 委员会进行有约束力的临时裁决，作为仲裁的先决条件。 9.3.3 NEC 施工合同和 AIA 合同 FIDIC 合同条件应用虽然广泛，但并非国际上唯一的合同条件。英国的 NEC 施工 合同条件和美国的 AIA合同条件在国际上也有广泛影响。 1. NEC施工合同 英国土木工程师学会 (ICE) 颁布的新工程合同( New Engineering Contract, NEC) 系列文件是在英国和英联邦国家广泛适用的合同范本，并具有重要国际影响力。 NEC 系列合同条件主要包括: (1)工程施工合同( The Engineering and Construction Contract, ECC) ，用于业主 和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。 ECC 合同同时包含了工 程设计和施工，承包商的工作内容可以是施工，或是施工加部分设计，或是设计加施工 的 EPC 模式，适用于不同设计深度的项目。 ( 2 )工程施工分包合同 (The Engineering and Construction Sub-contract ) ，用于总 承包商与分包商之间的合同。 ( 3 )专业服务合同( The Professional Services Contract ) 用于业主与项目管理人、 监理人、 设计人、测量师、 律师、社区关系咨询师等之间的合同。 (4) 裁决人合同 (The Adjudicator' s Contract)，用于业主和承包商共同与裁决人订 立的合同，也可用于分包和专业服务合同。 其中，工程施工合同 (ECC) 是 NEC 系列合同编制的重要基础，具有选项形式多 样、结构组成灵活、条款用词简洁、易于通读理解、操作性强的特点，得到广泛应用。 1) ECC 合同内容组成 工程施工合同 (ECC) 的结构组成呈模块化，包括下列六个模块，使用者可根据需 求自由选择使用。 其中核心条款为必选项，次要选项条款为可选项，使用者可以根据其 项目特点和自身需要，在核心条款的基础上，加上选定的主要选项条款和次要选项条 款，就可以组合形成一个内容约定完备的合同文件。 (1)核心条款。核心条款( Core Clauses )是施工合同的主要共性条款，内容包括: 总则、承包商的主要责任、工期、 测试和缺陷、付款、补偿事件、 所有权、风险和保 险、 争端和合同终止 9 条，构成施工合同的基本构架。 适用于施工承包、设计施工总承 包和交钥匙工程承包等不同模式。 ( 2 )主要选项条款。 主要选项条款( Main Option Clauses )是对核心条款的补充和 细化，使用者应根据需要选择适用的条款。 对于主要选项条款，可在如下 6个不同合同 计价模式中选择一个适用模式(且只能选择一项)，将其纳入合同条款之中: 选项 A. 带有分项工程表的标价合同。 选项 B. 带有工程量清单的标价合同。 选项 C. 带有分项工程表的目标合同。394 第9章国际工程承包管理 选项 D: 带有工程量清单的目标合同。 选项 E: 成本补偿合同。 选项 F: 管理合同。 其中，标价合同适用于在签订合同时价格已经确定的合同;目标合同适用于在签 订合同时工程范围尚未确定，合同双方先约定合同的目标成本，当实际费用节支或超支 时，双方按合同约定的方式分摊;成本补偿合同适用于工程范围很不确定且急需尽早开 工的项目，工程成本部分实报实销，再根据合同确定承包商酬金的取值比例或计算方 法;管理合同适用施工管理承包，管理承包商与业主签订管理承包合同，但不直接承担 施工任务，以管理费用和估算的分包合同总价报价，管理承包商与若干施工分包商订立 分包合同，分包合同费用由业主支付。 ( 3 )争议解决与避免程序。 争议解决与避免程序 (Resolving and Avoiding Disputes) 提供了下列三种争端解决程序，使用者可根据需要，选择其中一种来完成主要选项的 配置: ①高级代表一裁决员一诉讼 / 仲裁。 ②高级代表(可跳过)一裁决员一诉讼 / 仲裁。 ③争端避免委员会( Dispute Avoidance Board, DAB)一诉讼 / 仲裁。 对①②，发生争议时，高级代表应立即与合同双方沟通，尽力促其达成一致，如 未能在约定时间内达成合意，高级代表不能作出决定，需交由裁决员进行裁决。 对③， DAB 的主要职责是通过定期视察现场，及时发现潜在冲突，规避争端，提 供解决争端的建议，但不能进行终局裁决。 裁决员和 DAB 由合同双方选定、双方共同支付报酬，以保证其独立、公正。 上述 方式通过引进裁决员或 DAB，提高了解决争端的及时性、灵活性和高效性。 (4 )次要选项条款。 在主要选项条款之后， ECC 还提供了十多项可供选择的次要 选项条款( Secondary Option Clauses ) ，包括:履约保证;母公司担保;支付承包商预 付款;多种货币;区段竣工;承包商对其设计所承担的责任只限运用合理的技术和精心 设计;通货膨胀引起的价格调整;保留金;提前竣工奖金;工期延误赔偿费;功能欠佳 赔偿费;法律的变化等。 ( 5 )成本组成表。 成本组成表( Cost Components )是对成本组成项目的全面定义， 包括成本组成表和成本组成简表，两者分别与不同计价方式关联。 在使用时，业主要根 据具体项目进行选择，并删除表中与本合同无关的列项。 ( 6 )合同数据。 合同数据( Contract Data) 是对条款补充信息的约定，使用者可以 自由定义，如 ECC 合同范本适用于不同的设计深度，承包商承担的设计职责可在合同 数据中进行约定。 2)ECC 合同中的合作管理理念 ECC 合同鼓励项目当事方之间的深度合作。 ECC 合同核心条款的总则中第一条即 提出业主、 承包商、项目经理(指业主方项目经理)和工程师在工作中相互信任、相互 合作的工作原则。 ECC 试图以共同愿景减少冲突、降低风险，明细职能和责任，激励 各方充分发挥各自的作用。 合同设计基于这样的考虑:有预见地以合作的态度管理项目 各方之间的交往可以减少工程项目内在的风险，合同每道程序的制定在实施时应该有助9.3 国际工程投标与合同管理 395 于而不是降低工程的有效管理。 ECC 通过建立以合作伙伴( Partners )、 早期警告( Early Warning )、 补偿事件 ( Compensation Events )为特征的合作机制，让项目各方致力于提高整个工程项目的管 理水平。 可以说，传统施工合同中由索赔条款实现的功能在 ECC 中由早期警告、 补偿 事件加以优化并解决。 (1)合作伙伴。 ECC 就多方合作( Multiparty Collaboration) 的相关内容进行了专 门的约定。 ECC 提出通过设置合作伙伴目标和合作方式，促进相关各方充分利用资 源，争取最佳结果和效益。 相关各方可以自行约定组成合作伙伴，并推选出发起人 (Promoter) 和核心小组( Core Group ) ，其中核心小组成员由来自相关各方的代表人员 组成，代表合作伙伴进行决策。 在合作过程中，伙伴间应体现相互信任和合作的精神， 遵循合作信息中要求的合作方式，保证合作的效果。各合作伙伴应做到:使用共同的信 息系统，相互提供有利信息，减少各方信息偏差;进行早期预警，及时发现潜在风险; 向核心小组提供建议、信息和意见;共同执行核心小组的决定。 充分体现了 ECC 对各 方协同合作、实现多赢的重视。 (2 )早期警告。 ECC 通过早期警告机制实现共同预警。 ECC 条款规定，一经察觉 发现可能出现诸如增加合同价款、拖延竣工、延误关键里程碑节点、工程使用功能降低 等问题，项目经理或承包商均应向对方发出早期警告。 ECC 条款还规定，项目经理和承包商都可要求对方出席早期警告会议，每一方还 可在对方同意后要求其他人员出席该会议。 项目经理应在早期警告会议上对所研究的建 议和做出的决定记录在案，并将记录发给承包商。 在会议上，与会各方应在下列方面进 行合作:①提出并研究建议措施以避免或减少作为早期警告的每一问题的影响;②寻 求对将要受影响的所有各方均有利的解决办法;③决定与会各方应采取的行动以及根 据合同应采取行动的一方。 早期警告机制还体现在 ECC 其他条款中，如:承包商应在获得和提供与合同工程 有关的信息方面同其他方合作。 一经察觉合同组成文件中存在歧义和矛盾，项目经理或 承包商均应立即通知对方 项目经理应发出指令解决此种歧义和矛盾。一经察觉在工程 信息中有不合法和不可行的要求时，承包商应立即通知项目经理，若项目经理同意，应 发出指令修正变更工程信息。 ECC 鼓励项目经理和承包商增进双方的沟通，对可能影 响工程的事件早发现、早报告、早解决，降低风险影响和治理代价。 ( 3 )补偿事件。 ECC 条款中的补偿事件是由一些非承包商的过失原因而引起的事 件，承包商有权根据事件对合同价款及工期的影响要求补偿，包括获得额外的付款和工 期延长。 构成补偿事件的类型众多，如:承包商遇到在工地现场内非气象条件引起的有 经验的承包商可能在合同生效日判断为出现概率极小，因而有理由不予考虑的实际条 {牛;在一个日历月内合同竣工日前合同资料中指明的场所所记录的气象实测资料与气象 资料相比表明，该值平均出现频率低于十年一遇。 通过补偿事件更加明确了业主和承包 商的风险划分。 ECC 规定项目双方均可通知补偿事件，鼓励各方及早相互告知，有利 于减小事件的不利影响，通过项目经理通知补偿事件，体现了业主就补偿事件对承包 商给予补偿的主动性，反映了业主和承包商之间的相互体察与合作，有利于项目良性 发展。h 396 第9章国际工程承包管理 ECC 规定，若项目经理作出决定，认为某一补偿事件的影响过于不明确以致无法 合理预测，此时应在向承包商发出提交报价的指令中说明其关于补偿事件的假定条件， 对补偿事件的计价先以此假定条件为基础，事后若发现此假定条件有误，项目经理应通 知改正。 该条款有助于在现有信息条件下通过做出假定，先快速处理事件，再予修改， 利于问题的快速灵活解决。 ECC 还规定，为消除歧义和矛盾而变更工程信息所发的指令属补偿事件，计价原 则是:若变更由业主提供的工程信息，则该补偿事件的影响按对承包商最有利的解释进 行计价;若变更由承包商提供的工程信息，则按对业主最有利的解释计价。 鼓励双方相 互提供真实可靠的工程信息(而不是对己方最有利的信息)。 2.AIA系列合同 美国建筑师协会( The American Institute of Architect, AIA) 制定的系列合同条件 在美国及美洲地区广泛使用，也是国际上有代表性的合同条件之一。 AIA 系列合同条件 主要用于私营的房屋建筑工程，该合同条件下确定了传统模式、 设计 建造模式、 CM ( Construction Management )模式和集成化管理模式等不同类型的工程管理模式。 AIA针对不同项目管理模式和合同各方关系颁布了多个系列的合同和文件，合同文 件依据"系列一类型一交付方式一序列一分布年份"的规则命名，分为 A 至 G 系列。 A 系列:业主与施工承包商、 CM 承包商、 供应商，以及总承包商与分包商之间的 标准合同文件;其中， A201 {施工合同通用条件》 是 AIA 系列合同中的核心文件， 是 业主与承包商订立承包合同的标准文本。 B 系列:业主与建筑师之间的标准合同文件。 C 系列:建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件。 D 系列:建筑师行业内部使用的文件。 E 系列:合同和办公管理中使用的文件。 F 系列:财务管理报表。 G 系列:建筑师企业与项目管理中使用的文件。 AIA 系列合同文件根据合同参与方关系及适用管理模式进行分类，业主可根据实际 需求对合同及文件进行选择组合，如:将 A201 和 AI0l 合同文件组合可适用于固定总 价合同;将 A201 和 Al11 合同文件组合可适用于成本补偿合同。 建筑师在 AIA 中起着类似 FIDIC 施工合同条件中"工程师"的作用，是工程期间 业主的代表，是业主与承包商的联系纽带，在合同规定的范围内有权代表业主行事，负 责合同的执行管理。 AIA 中建筑师主要有以下几项权力:对工程进度及质量的检查权; 对承包商付款申请的支付确认权;对承包商文件资料的审查批准权;对变更等的签发变 更令权。 1) IPD 合同模式 IPD (Integrated Project Delivery) 模式，即集成项目交付模式，亦称为综合项目交 付模式或一体化项目交付模式，是近年来一种新型项目组织和管理模式。 根据 AIA 定 义， IPD 是一种将人力资源、工程系统、 业务架构和实践经验集成为一个流程的项目交 付模式;在这一集成过程中，所有参与者都将充分发挥其能力和智慧，在设计、制造、 施工等项目全寿命周期各阶段优化项目成效、提升项目价值、减少琅费、提高效率。9.3 国际工程投标与合同管理 397 IPD模式通过建立项目参与各方各阶段密切协同合作的组织管理机制，共同管控项 目目标、 共担项目风险、 共享分配收益，力争实现项目利益最大化。 按合作程度和集合 程度的由低到高，可将 IPD 模式划分为过渡型 IPD 模式、多方合同型 IPD模式、单一 目标实体型( Single Purpose Entity, SPE) IPD模式。 ( 1 ) IPD 模式实施过程。 AIA 发布了以 C191 合同条件为代表的系列 IPD 合同文件。 AIA C191 合同包括 IPD 多方合同标准协议和 4个附件(通用条款、 项目法律描述、业 主标准、 目标标准修正案)。 由业主、设计单位、承包商(还可包括供应商、分包商) 共同签署一份合同 (AIA C191 )，形成多方合同型 IPD 模式。 AIA C191 将整个项目实施过程分为如下 8 个阶段: ①概念阶段。 参与各方在项目前期就介入项目，根据业主要求制定项目标准，并 达成共识，对项目成本、可施工性、采购及施工进度等进行初步评估。 ②标准设计阶段。 确定各阶段工作任务，参与各方共同制定项目定义，确定项目 目标成本，开始执行目标标准修正案。 ③详细设计阶段。 参与各方对目标标准修正案进行完善更新，提出达成一致的改 进意见及工作计划。 ④执行文件阶段。 参与各方根据更新后的目标标准修正案编制执行文件(如图纸 和技术规范、通用条款、工作文件);承包商根据进度计划提供施工图纸和其他文件， 由设计单位审查和批准·参与各方确定开工日期。 ⑤机构审查阶段。 参与各方及时提供各类文件，从相关政府机构取得必要的批准 和许可。 ⑥采购分包阶段。 根据目标标准修正案的要求选择本项目设计顾问、专业分包商 和材料供应商等，承包商和设计单位与其分包商和设计顾问单位签订分包合同，并由各 参与方审查批准。 ⑦施工阶段。承包商全权负责和控制施工工艺、方法、技术、程序、现场安全; 协调目标成本并保证工程质量;向参与各方提交施工进度计划并定期更新。 ⑧竣工收尾阶段。 承包商编制提交所完成项目清单和检查申请，由参与各方检查 确定后编制实质性完工证书。 (2) IPD 模式的特点 ①在报酬激励方面， 参与各方共同商定项目目标实现的报酬金额，若实际成本小 于目标成本，则业主应将结余资金按合同约定的比例支付给其他参与方作为激励报酬。 若项目实际成本超出目标成本，根据合同约定，业主可选择偿付工程的所有成本，包括 设计单位和承包商人员的工资，也可选择不再偿付任何单位的人员成本，只支付材料、 设备和分包成本。 ②在索赔方面，参与各方应放弃任何对其他参与方的索赔(故意违约等情形 除外)。 ③在争端处理方面，该模式下任何一方提出的争议应提交到由业主、设计单位、 承包商等参与方的高层代表和项目中立人所组成的争议处理委员会协商解决，项目中立 人由参与各方共同指定。 AIA发布的 C195 系列合同是适用于 SPE型IPD模式的合同范本，属于关系型合同，398 第9章国际工程承包管理 其特点主要体现在采用各方豁免诉讼、 利用激励条款鼓励合作、 采用目标合同模式。 在 C195 模式下，业主、设计单位、 CM 单位和其他关键的非业主成员单位签署标准协议 (即 SPE 协议)，根据协议建立有限责任公司。 业主需要为公司提供资金，公司与设计 单位、 CM 单位、重要供应商和分包商签署合同，开展项目的策划、设计、 建造和试运 行工作。 2) BIM 建模协议 为指导 BIM 模型的开发应用， AIA 发布了 BIM 建模协议( G202-2013 )，协议定义 了 BIM使用者对 BIM 模型的使用范围和模型所有权，规定了构建 BIM模型的标准和文 件格式，内容包括:确定模型组件的作者;定义模型组件的不同的详细程度 (LOD) j 确定每个项目里程碑所要求的每个模型组件的 LODj 项目参与者确定、协调和解决模 型变更的过程;关于模型授权使用的细节以及完成后在设施管理或其他方面的预期授权 用途。 此外， AIA 还提供了 BIM模型管理协议，内容包括:模型原点、 坐标系、精度、 文件格式和单位;模型文件的存储位置;传输和访问模型文件的程序;命名规则;汇总 不同软件平台的模型文件的流程;模型访问权;确定设计协调和冲突检测程序;模型的 安全要求。 通过协议明确了建模信息、 程序和具体要求。 建筑师应准备并将 BIM 协议提供给项目参与方，以供审查、 修订和批准，根据协 议开发、 分享和使用 BIM模型。< 第iDJ章建设工程项目管理智能化 ~ 当前技术条件下，建筑信息模型 (BIM)，智能建造及智慧工地是实现 建设工程项目管理智能化的重要手段。 BIM 侧重于"建筑模型"、智能建造 侧重于"建造过程和方式"、智慧工地则侧重于"建造条件和场景"。基于 第10章 这些技术，有利于打通原有管理模式下的数据孤岛，实现建设工程全要素数 看本章精i井课 据的全面集成，进而推动建设工程项目管理智能化。 做本章自测题 10.1 建筑信息模型 (BIM) 及其在工程项目管理中的应用 建筑信息模型( BIM, Building Information Modeling 或 Building Information Model ) 是指在建设工程全寿命期内，对其物理和功能特性进行数字化表达，并依此进行设计、 施工、运营的过程和结果的总称。 BIM 技术的广泛应用，给工程建设和管理带来深刻变 革，大大推动了建筑业数字化发展。 10.1.1 BIM 技术的基本特征 建筑信息模型是以工程项目各项相关信息数据作为模型的基础，进行建筑模型的 建立，通过数字信息仿真模拟建筑物所具有的真实信息，包括三维几何形状信息，如建 筑构件的材料、性能、价格、重量、位置、进度等，使工程建设整个进程中显著提高效 率、大量减少风险，以支持建设工程全生命周期管理。 建筑信息模型实质上是一个数据库，该数据库以产品模型为主，是一个工程项目 物理和功能特征的数字化表达。建筑信息模型的基本特征如下。 1. 模型操作的可视化 BIM 提供全面的建筑表达和真实数字模型，可提高沟通效率，降低成本并提高工 程质量。同时，模型的可视化操作和三维表达的形式可以展示工程建设过程及各种互动 关系。 2. 模型信息的完备性 除对工程对象进行3D几何信息和拓扑关系的描述外，还包括完整的工程信息描述， 如对象名称、结构类型、建筑材料等设计信息;施工工序、进度、成本、质量以及人、 机、材资源等施工信息;工程安全性能、材料耐久性能等维护信息;对象之间的工程逻 辑关系等。 3. 模型信息的关联性 信息模型中的对象是可识别且相互关联的，系统能够对模型的信息进行统计和分 析，并生成相应的图形和文档。如果模型中的某个对象发生变化，与之关联的所有对象 都会随之更新，以保持模型的完整性。400 第才O章 建设工程项目管理智能化 4. 模型信息的一致性 在建筑寿命期不同阶段模型信息是一致的， 同一信息无须重复输入，而且信息模 型能自动演化，模型对象在不同阶段可以简单地进行修改和扩展，而无须重新创建。 5. 模型信息的动态性 建筑信息模型中的信息可以随着工程建设不同阶段和变化而更新和调整。 它强调 了建筑信息模型作为一个动态的数据存储和管理工具的特性。 6. 模型信息的可拓展性 建筑信息模型需要在不同阶段具有一定深度并具有可扩展和调整的能力。通常把 不同阶段的模型和信息的深度称为"模型深度等级" (Level of Development, LOD)，通 常用 100~500代表不同阶段的深度要求，并可在工程进展过程中不断细化加深。 10.1.2 BIM 技术在工程项目管理申的应用 1. BIM技术应用实施模式及相关方职责 1 )实施模式 (1)建设单位主导的实施模式。 由建设单位主导，确定 BIM应用策略和总协调方， 选择适当的 BIM 技术应用模式，各参与方协同采用 BIM 技术，完成 BIM 技术应用。 典 型建设单位(业主) BIM 实施模式的组织架构如图 10.1一1 所示。 建设单位 项目BIM总负责人 BIM设计施工总负责人 ;-…一一…一一一…「 比"嗣同町------1一-______01 BIM设计总负责人 1 BIM施工总负责人 监 造 运 理 价 营 单 咨 单 位 询 位 田 方 ∞ 里 ∞ 罢 土 暖 给 强 幕 装 景 土 机 钢 幕 装 材 工 E 工 建 设 通 设 水 排 弱 电 墙 设 修 设 观 设 建 施 电 安 结 构 墙 施 修 施 料 供 作 组 工 作 作 组 计 ∞ 计 ∞ 水 设 设 计 计 ∞ 计 旦 计 旦 工 田 装 回 施 工 工 田 工 田 应 商 组 里 里 计 田 罢 旦 去 里 去 田 里 里 ∞ 工 工 田 里 工 工 工 工 工 里 工 工 罢 里 作 作 工 工 作 作 工 作 作 作 作 作 工 组 组 作 作 组 组 作 组 组 组 组 组 作 组 组 组 组 图 10.1-1 典型建设单位(业主) BIM实施模式的组织架构 ( 2 )承包商主导的实施模式。 由工程项目各相关方自行或委托第三方机构应用 BIM 技术，完成自身承担的工程建设内容。 典型承包商 BIM 实施模式的组织架构如 图 10.1-2所示。10.1 建筑信息模型 (BIM) 及其在工程项目管理中的应用 401 i l 建设单位 l BIM设计总负责人 BIM施工总负责人 L. .J_. ._L 监 造 运 理 价 营 方 咨 单 ∞ 询 位 土 暖 给 电 弱 装 景 施 钢 幕 里 方 ∞ 建 通 水 气 电 修 观 工 结 墙 工 ∞ E 设 设 排 设 设 设 设 田 构 施 作 里 计 计 水 计 计 计 计 里 施 工 组 工 工 ∞ ∞ 设 团 回 ∞ 田 应 工 团 作 作 罢 罢 计 军 去 罢 里 用 田 军 组 组 工 工 工 工 工 工 工 里 工 作 作 ω 作 作 作 作 作 工 作 里 组 组 组 组 组 组 组 组 作 工 作 组 组 第三方BIM咨询团队 图 10.1-2 典型承包商BIM实施模式的组织架构 2 ) 相关方职责 (1)建设单位职责 ①组织策划项目 BIM 实施策略，确定项目的 BIM应用目标、应用要求，并落实相 关费用。 ②委托工程项目 BIM 总协调方。 BIM 总协调方可以为满足要求的建设单位相关部 门、设计单位、施工单位或第三方咨询机构。 ③与各参与方签订合同。 ④接收通过审查的 BIM 交付模型和成果档案。 (2) BIM 总协调方职责 ①制定项目 BIM 应用方案，并组织管理和贯彻实施。 ② BIM 成果的收集、整合与发布，并对项目各参与方提供 BIM 技术支持;审 查各阶段项目参与方提交的 BIM 成果并提出审查意见，协助建设单位进行 BIM 成果 归档。 ③根据建设单位 BIM应用的实际情况，可协助其开通和辅助管理维护 BIM 项目协 同平台。 ④组织开展对各参与方的 BIM 工作流程的培训iI。 ⑤监督、协调及管理各分包单位的 BIM 实施质量及进度，并对项目范围内最终的 BIM 成果负责。 ( 3 )施工总承包单位职责 ①配置 BIM 团队，并根据项目 BIM 应用方案的要求提供 BIM 成果，利用 BIM 技402 第10章建设工程项目管理智能化 术进行节点组织控制管理，提高项目施工质量和效率。 ②接收设计 BIM 模型，并基于该模型，完善施工 BIM 模型，且在施工过程中及时 更新，保持适用性。 ③根据项目 BIM 应用方案编写项目施工 BIM 实施方案，并完成项目施工 BIM 实施 方案制定的各应用点。 ④施工单位项目 BIM 负责人负责内外部的总体沟通与协调，组织施工 BIM 的实施 工作，根据合同要求提交 BIM 工作成果，并保证其正确性和完整性。 ⑤接受 BIM 总协调方的监督，对总协调方提出的交付成果审查意见及时整改 落实。 ⑥根据合同确定的工作内容，统筹协调各分包单位施工 BIM模型，将各分包单位 的交付模型整合到施工总承包的施工 BIM 交付模型中。 ⑦利用 BIM 技术辅助现场管理施工，安排施工顺序节点，保障施工流水合理，按 进度计划完成各项工程目标。 ( 4 )专业分包单位职责 ①配置 BIM 团队，并根据项目 BIM 应用方案和项目施工 BIM 实施方案的要求，提 供 BIM 成果，并保证其正确性和完整性。 ②接收施工总承包的施工 BIM 模型，并基于该模型，完善分包施工 BIM 模型，且 在施工过程中及时更新，保持适用性。 ③根据项目 BIM 应用方案和项目施工 BIM 实施方案编写分包项目施工 BIM 实施方 案，并完成分包项目施工 BIM 实施方案制定的各应用点。 ④分包单位项目 BIM 负责人负责内外部的总体沟通与协调，组织分包施工 BIM 的 实施工作。 ⑤接受 BIM 总协调方和施工总承包方的监督，并对其提出的审查意见及时整改 落实。 ⑥利用 BIM 技术辅助现场管理施工，安排施工顺序节点，保障施工流水合理，按 进度计划完成各项工程目标。 2.BIM技术在工程项目进度管理中的应用 BIM 技术在工程项目进度管理中的应用主要在施工进度模拟、资金和资源动态分 析、实施进度跟踪监控、进度分析和优化等方面。 (1)施工进度模拟。通过将 BIM 与施工进度计划相链接，将空间信息与时间信息 整合在一个可视的 4D 模型中(即 3D +时间维度)，可以直观、 精确地反映整个工程施 工过程。 同时，还能实时追踪当前的进度状态，分析影响进度的因素，协调各专业制定 应对措施，从而缩短工期、降低成本和提高质量。 ( 2 )资金和资源动态分析。 BIM技术能够动态模拟进度计划与实际进度的差异，展 示资金和资源的分布曲线和变化趋势。 通过分析计划与实际的消耗情况，可以调整施工 时间和资源投入，达到最优的成本控制效果，方便资金资源的安排和调配。 ( 3 )实时进度跟踪监控。 基于 BIM 可以进行实时的进度跟踪监控，包括管理目标 计划、创建跟踪视图、更新工程进度等。 ①管理目标计划:基于 BIM 的目标计划中，每个施工过程都定义了计划开始时间、丁0.1 建筑信息模型 (BIM) 及其在工程项目管理中的应用 403 计划完成时间、实际开始时间、实际完成时间，以及完成该工作的工程量、资源量等信 息。随着计划时间和完成时间的变化， BIM 技术可以自动调整和计算，修正目标计划并 更新相应的资源数据。 ②创建跟踪视图:基于 BIM 的进度模型可以实时跟踪项目每一流水施工作业的进 程，包括计划总览、工作分派、提醒、施工日报、工作面交接和实体工作库等内容。通 过表格、甘特图、网络图、 4D/5D 模型、资源曲线和直方图等多种形式的跟踪视图， 可以从不同角度进行进度分析和控制。 ③更新工程进度:在施工实施过程中，需要根据实际情况及时输入每个施工过程 的实际开始时间和实际完成时间，并与目标计划进行比较分析。通过分析施工工作是提 前还是滞后，进而进行后续计划的变更调整，以确保进度计划的可控性。 (4 )进度分析和优化。基于 BIM 的进度管理体系可以进行网络结构优化、进度可 视化模拟、计划与实际进度对比等，从不同角度指导项目进度的控制目标。 根据 BIM 进度跟踪结果，进行计划进度和实际进度的偏差分析，并提供多种可视 化、形象化的模拟分析。全面分析进度偏差量，进行持续改进。根据偏差情况采取针对 性的纠偏措施，如压缩关键线路工作时间、追赶进度、优化工期等。通过资源均衡、组 织搭接作业或平行作业等方法，在固定工期下实现进度优化。 3.BIM技术在工程项目成本管理中的应用 通过 BIM 技术将项目成本管理与 3D 和 4D 模型集成，形成 5D模型。成本维度将 建筑元素和工程活动与成本数据进行关联，实现对项目成本的估算、控制和优化。 BIM 技术在工程项目成本管理中的应用主要体现在工程算量、成本控制等方面。 (1)工程算量。 BIM 建模不仅包含二维图纸的位置和长度等信息，还包含材料等 详细信息，计算机可以识别模型中的不同构件及其几何物理信息(时间维度、空间维度 等)，自动统计各种构件的数量。这一过程简化了算量工作，减少了人为错误，并节约 了人力和时间。 另外， BIM技术可以生成模型所需材料的名称、数量和尺寸等信息，保持与设计的 一致性。在设计变更时， BIM模型能够自动更新，实现动态查询和统计预算工程量和成 本信息。同时， BIM 模型能够对比中标工程量、施工预算量、实际使用量，进行各专业 的盈亏平衡分析，以控制各层级和各专业的用量。 BIM算量能够关联施工内容，包括施工范围、合同、清单、工程量等信息，实现自 动汇总报量和结算，减少了相关人员的劳动，同时提高了准确率。通过自动核算预算成 本，并与实际成本进行对比分析，能够实时统计各项成本状态，所形成的数据可作为项 目决策的参考依据。 ( 2 )成本控制。 BIM 技术可以通过模型自动提取工程量，并与企业定额库进行关 联，快速生成定额清单，从而提高编制效率和准确性。根据模型模拟的工程进度，对 物料消耗进行统计和计算，建立实际成本数据库，实现成本与进度的动态管理。通过 模型反馈现场的实际消耗情况，并与预测消耗进行对比，能够及时发现偏差并采取 措施。 此外，通过在模型中导人费用轴，根据工程的分阶段要求，可以自动计算工程量 和详尽的费用，更好地掌控项目资金的支付和使用。通过模型和现场数据，实时统计项404 第10章建设工程项目管理智能化 目的实际成本，包括人工、 材料、 设备、 分包等各个要素。 4.BIM技术在工程项目质量管理中的应用 BIM 技术在工程项目质量管理中的应用主要包括碰撞检测和质量问题管理。 (1)碰撞检测。 利用 BIM 技术建立三维模型，可以对建筑结构、设备、管线等进 行空间上的对比和分析，以发现潜在的碰撞问题。 通过软件平台的碰撞检测功能，可 以检查各专业之间是否存在实体相交(硬碰撞)或间距不足(软碰撞)的问题。 这 有助于避免设计变更、返工、 工期延误等风险。 当发现碰撞问题时， BIM 技术能够根 据避让原则生成碰撞报告和标识，并提供修改优化模型的指导，方便各方及时解决 问题。 ( 2 )质量问题管理。 BIM技术可以通过利用移动设备、 云平台、 二维码等技术，对 施工现场的质量问题进行快速定位、记录、 上传、分配和跟踪。 当在施工过程中进行质 量检查时，可以利用于机对问题进行拍照、录音和文字记录，并与三维模型进行关联。 这些记录可以上传到云端，实现电脑和手机数据的同步，并在模型中以文档图钉的形式 展示。 这样可以协助生产人员对质量问题进行管理和跟踪。 将质量问题与模型进行关 联，实现质量信息的可视化和实时更新，并对问题进行分类、 分级和统计，有助于加强 质量管理和提升施工质量。 5. BIM技术在工程施工安全管理中的应用 BIM 技术在工程施工安全管理中的应用主要有以下几方面。 (1)施工安全教育 ① 利用 BIM 技术的可视化、 模拟性的优势特点，将特殊施工工艺和专项施工方案 做成视频动画，对技术人员及工人进行交底，普及施工过程中的安全注意事项。 ②结合 BIM 和虚拟现实 (VR) 技术，施工作业人员通过佩戴 VR 眼镜可以零距离 地真实体验安全情境模拟，可有效提高施工作业人员的安全意识，降低事故发生率，提 升安全教育效果。 ( 2 )施工现场的安全措施布置。 施工现场的安全措施通常是临时的，并且随着施 工阶段的进展会被安装和拆除。 仅靠施工现场巡查进行安全措施布置，可能会导致安全 措施滞后甚至遗漏等问题。 因此，应用 BIM 的建模和 4D 模拟技术，确定建筑各部位、 各施工阶段的安全隐患，布置相应的安全措施，如在临边洞口处应设置防护栏杆。 施工 单位可以根据模拟的结果进行安全设施备料，按照进度计划安装洞口防护栏、设备围栏 等安全措施。 ( 3 )施工安全模拟。 针对工程项目中复杂、 危险性大的施工工序，应用 BIM 技术 对其施工过程进行预演，在模拟环境中更加直观地查找危险源，明确出现的原因、位 置、 时间，对原有施工方案中潜藏的安全问题实施优化处理，确保施工过程中的安全。 如应用 BIM 对深基坑施工、 高大模板施工等安全隐患较大的施工过程进行模拟，及时 发现问题并采取措施加以应对。 6.BIM技术在工程合同管理中的应用 BIM 技术在工程合同管理中的应用主要有以下两方面。 (1)依据合同中的 BIM要求进行 BIM管理。 通过梳理工程项目合同中的 BIM要求， 可以明确项目中使用 BIM 的目标和范围，确保所有参与方都清楚地了解 BIM 的应用方10.1 建筑信息模型 (BIM) 及其在工程项目管理申的应用 405 式和要求，从而更好地协同工作，便于工程项目顺利进行。 业主在工程项目合同中设置 的 BIM 要求应主要包括以下几点: ① BIM 实施计划。 BIM 实施计划应包括 A. BIM 应用的宗旨和目标B. BIM 应用 的建设阶段及参与方 C. BIM 应用清单 D. BIM 应用组织体系E.建模软件、 文件存 档格式和版本。 ②项目各阶段模型提交要求。 包括 A. 设计、 施工、竣工、验收和运营管理等 阶段模型提交的广度和深度标准B.各建设阶段 BIM 模型授权使用的范围、对象和 权限。 ③合同双方的责任和义务。 主要是指与 BIM 活动相关的、合同签订双方的责任和 义务。 不同的工程合同类别有不同的权责。 ④信息管理。信息管理是基于 BIM 的工程管理的关键。 面向 BIM模型的项目信息 包括各单体项目、各专业、各阶段的关键指标信息，将这些信息按一定的结构进行融 合，形成工程项目各参与方、各阶段的信息流网络。 BIM 项目要求在每个建设阶段均 需有专人负责信息管理工作，并将其作为一个 BIM 角色成员。 一般由建设方安排人员 担任 BIM 信息管理员，主要负责账户维护、数据备份及模型数据变更记录等日常工作， 以保证数据安全、准确。 ⑤风险管理。 包括 A. BIM 应用中产生的额外风险必须由所有参与方公平地共同 分摊B.各参与方应为自己在模型中提交的成果负责 C. 所有参与方都要进行 BIM 事 项保险。 ⑥知识产权和保密。 不同于 2D 施工图纸， BIM模型包含大量的数字化信息，更加 容易提取出全部或者局部模型，因此更应重视知识产权保护和保密工作。 BIM合同条款 中应包括 A. 所有参与方均是 BIM 成果的版权所有者B.所有参与方在某个阶段都应 有一个与职责和义务相匹配的授权，可在项目中对成果进行复制、传播和应用 C. 所 有参与方要想将 BIM 成果应用于其他项目上，均需得到建设方的同意，且对由此产生 的风险负责 D. 在本项目 BIM 成果基础上开发的新成果，归开发者所有E.所有参与 方均应对约定的事项履行保密义务 F. 建设方可以在合同中规定模型的所有权、转让 权和使用权。 (2 )合同执行和界面管理。 由于工程项目涉及的任务和工作量通常较大，涉及多 个不同的专业领域，如结构专业、机电专业、装修专业等。 一个完整的工程项目通常 涉及多个专业的分包 因此具有多级合同体系。 各专业分包单位应用 BIM 技术建立 各专业模型，导人 BIM 协同平台，在相应部位施工前，根据施工进度及时更新和集 成 BIM 模型，便于各专业协同施工，辅助各分包合同顺利执行。 并且根据平台中各分 包专业的 BIM 模型，可以确定工作界面的配合时间、技术、范围及参与责任方，能避 免因缺陷或遗漏引起的设计变更、附加工程增加、现场窝工等，便于施工现场的界面 管理。 7.BIM技术在工程项目信息管理中的应用 BIM 在工程项目信息管理中的应用主要有以下两方面。 ( 1 ) BIM 内置信息分类编码、工程量清单或定额。应用 BIM 技术能够集成与工程 项目相关的各类信息，并且在 BIM 中可以内置项目信息的分类和编码，保证每一项信406 第10章建设工程项目管理智能化 息匹配唯一且固定的编码。 BIM 中信息分类和编码的确定，使工程信息具有层次性和唯 一性，可大幅提高信息的检索和提取的效率，并且通过统一的信息分类编码，各参与方 可以在项目中使用相同的术语和标准，避免因术语不一致而导致的沟通障碍，促进项目 各参与方的信息传递工作。 同时，在 BIM 中也可以内置工程量清单或者定额，在 BIM 信息分类和编码的基础 上，可实现一键生成工程量清单。 传统的算量流程是设计院先完成施工图纸，咨询公司 在施工图纸基础上进行描图或者二次建模，在导人算量软件中，通过套定额等方式经过 计算生成工程量清单。而 BIM 算量的方式以三维正向设计为开端，自动提取模型数据 并计算直接生成工程量清单。 因此，借助 BIM 可以在正式出图前控制设计限额，降低 建造成本。 (2) 工程项目信息集成管理 ① BIM模型可以整合项目各类的工程信息，不同于传统 CAD 软件，建筑对象的名 称、位置、 材料、 供应商等信息都作为对象的属性信息储存在 BIM 模型中，极大地方 便了信息提取，也可根据项目需求自定义建筑对象的属性信息。 ②在 BIM 模型中可以链接进度计划、成本计划、劳动力使用计划、资金使用计划 等各项计划，有助于项目参与者更好地了解项目进展、 资源分配、劳动力需求和资金使 用情况，从而提高项目管理效率。 通过链接不同计划，实现对各项计划的综合分析，更 好地实现项目计划的集成和信息共享。 ③应用 BIM 技术还可以链接设计说明、施工方案、技术规范等文档信息、 传感器 信息、 气象数据信息等，实现更全面、 准确和智能的信息集成，提供更多的决策支持和 项目管理功能。 10.2 智能建造与智慧工地 10.2.丁 智能建造 2020 年 7 月， {住房和城乡建设部等部门关于推动智能建造与建筑工业化协同发展 J 的指导意见~ (建市 C 2020 60 号，以下简称 《指导意见~)提出，要以大力发展建筑 工业化为载体，以数字化、 智能化升级为动力，创新突破相关核心技术，加大智能建造 在工程建设各环节应用，形成涵盖科研、 设计、生产加工、施工装配、运营等全产业链 融合一体的智能建造产业体系。 1. 智能建造的基本特征 智能建造是一个内涵丰富、综合性强的复杂概念，绝非用一两句话可以表达清楚。 一般认为，智能建造是新一代信息技术与工业化建造技术深度融合形成的人机协同建造 方式。 智能建造具有以下基本特征:以新一代信息技术融合应用为基础，以实现系统化 集成设计、精益化生产施工、工业化组织管理为核心，以数智化管控平台和建筑机器人 开发应用为着力点， 以减少对人的依赖、实现安全建造、提高品质和效率、助力数字交 付为目标。 (1)智能建造应以新一代信息技术融合应用为基础。 智能建造绝非是在工程建造 过程中单一应用人工智能技术，而应是将新一代信息技术融合应用于建造过程。 住房和10.2 智能建造与智慧工地 407 城乡建设部等 13 部门联合印发的 《关于推动智能建造与建筑工业化协同发展的指导意 见》 明确指出要加快推动新一代信息技术与建筑工业化技术协同发展，在建造全过 程加大建筑信息模型 (BIM )，互联网、物联网、大数据、云计算、移动通信、人工智 能、区块链等新技术的集成与创新应用。" (2 )智能建造应以实现系统化集成设计、精益化生产施工和工业化组织管理为核 心。 智能建造不能简单地理解为智能施工。 智能建造涵盖工程建造全过程。智能建造与 建筑工业化密不可分。 2020 年 8 月，住房和城乡建设部等 9 部门联合发布的《关于加 快新型建筑工业化发展的若干意见》明确提出，新型建筑工业化要通过新一代信息技术 驱动，以工程全寿命期系统化集成设计、精益化生产施工为主要手段。 而且，工业化建 造方式需要有工业化组织管理与之相配套。 由此可见，智能建造的核心是要通过新一代 信息技术的融合应用，实现系统化集成设计、精益化生产施工和工业化组织管理，全面 提升工程建造效率和水平。 ( 3 )智能建造应以数智化管控平台和建筑机器人开发应用为着力点。数智化管控 平台和建筑机器人是智能建造的重要支撑和核心内容。 没有数智化管控平台和建筑机器 人，发展智能建造将会是一句空话。 只开发应用数智化管控平台或只开发应用建筑机器 人，均不是完整意义上的智能建造。 《指导意见》明确要求，要"加快构建数字设计基 础平台和集成系统" "鼓励企业建立工程总承包项目多方协同智能建造工作平台要 推广应用"建筑机器人实现少人甚至无人工厂。 要"以钢筋制作安装、模具安拆、 混凝土浇筑、钢构件下料焊接、隔墙板和集成厨卫加工等工厂生产关键工艺环节为重 点，推进工艺流程数字化和建筑机器人应用。"要"推动在材料配送、钢筋加工、喷涂、 铺贴地砖、安装隔墙板、高空焊接等现场施工环节，加强建筑机器人和智能控制造楼机 等一体化施工设备的应用。" (4 )智能建造应以减少对人的依赖，实现安全建造，提高品质和效益，助力数字 交付为目标。发展智能建造的目的是要通过数字化、自动化、智能化手段，减少工程建 造过程对人的依赖，以实现安全建造，并提高建造品质和效益。 同时，通过发展智能建 造，还有利于实现数字交付，为工程建成后的智慧运维提供有力支撑。 2. 智能建造相关重点任务 《指导意见》明确了推动智能建造的相关重点任务。 (1)加快推动新一代信息技术与建筑工业化技术协同发展，在建造全过程加大建 筑信息模型 (BIM)、互联网、物联网、大数据、云计算、移动通信、人工智能、区块 链等新技术的集成与创新应用。大力推进先进制造设备、智能设备及智慧工地相关装备 的研发、制造和推广应用，提升各类施工机具的性能和效率，提高机械化施工程度。加 快传感器、高速移动通信、无线射频、近场通信及二维码识别等建筑物联网技术应用， 提升数据资源利用水平和信息服务能力。加快打造建筑产业互联网平台，推广应用钢结 构构件智能制造生产线和预制棍凝土构件智能生产线。 ( 2 )加强技术攻关，推动智能建造和建筑工业化基础共性技术和关键核心技术研 发、转移扩散和商业化应用，加快突破部品部件现代工艺制造、智能控制和优化、新型 传感感知、工程质量检测监测、数据采集与分析、故障诊断与维护、专用软件等一批核 心技术。 探索具备人机协调、自然交互、自主学习功能的建筑机器人批量应用。研发自408 第10章建设工程项目管理智能化 主知识产权的系统性软件与数据平台、 集成建造平台。 推进工业互联网平台在建筑领域 的融合应用， 建设建筑产业五联网平台，开发面向建筑领域的应用程序。 加快智能建造 科技成果转化应用，培育一批技术创新中心、 重点试验室等科技创新基地。 围绕数字设 计、 智能生产、 智能施工，构建先进适用的智能建造及建筑工业化标准体系，开展基础 共性标准、 关键技术标准、 行业应用标准研究。 ( 3 )推进数字化设计体系建设，统筹建筑结构、 机电设备、 部品部件、装配施 工、 装饰装修，推行一体化集成设计。 积极应用自 主可控的 BIM 技术，加快构建数 字设计基础平台和集成系统，实现设计、工艺、 制造协同。 加快部品部件生产数字 化、 智能化升级，推广应用数字化技术、 系统集成技术、智能化装备和建筑机器人， 实现少人甚至无人工厂。 加快人机智能交互、 智能物流管理、 增材制造等技术和智能 装备的应用。 以钢筋制作安装、 模具安拆、 混凝土浇筑、 钢构件下料焊接、 隔墙板和 集成厨卫加工等工厂生产关键工艺环节为重点，推进工艺流程数字化和建筑机器人应 用。 以企业资源计划 (ERP) 平台为基础，进一步推动向生产管理子系统的延伸，实 现工厂生产的信息化管理。 推动在材料配送、 钢筋加工、 喷涂、 铺贴地砖、 安装隔墙 板、 高空焊接等现场施工环节， 加强建筑机器人和智能控制造楼机等一体化施工设备的 应用。 ( 4 )探索适用于智能建造与建筑工业化协同发展的新型组织方式、 流程和管理模 式。 加快培育具有智能建造系统解决方案能力的工程总承包企业，统筹建造活动全产业 链，推动企业以多种形式紧密合作、 协同创新，逐步形成以工程总承包企业为核心、 相 关领先企业深度参与的开放型产业体系。 鼓励企业建立工程总承包项目多方协同智能建 造工作平台，强化智能建造上下游协同工作，形成涵盖设计、 生产、 施工、 技术服务的 产业链。 ( 5 )加强智能建造及建筑工业化应用场景建设，推动科技成果转化、 重大产品集 成创新和示范应用。 发挥重点项目以及大型项目示范引领作用，加大应用推广力度，拓 宽各类技术的应用范围， 初步形成集研发设计、 数据训练、 中试应用、 科技金融于一体 的综合应用模式。 发挥龙头企业示范引领作用，在装配式建筑工厂打造"机器代人"应 用场景，推动建立智能建造基地。 10.2.2 智慧工地 智慧工地是以物联网、 大数据、云计算、 人工智能等信息技术为驱动的新型施工 管理模式。 它对工地上的人、机、料、法、环等生产要素进行全面感知和数据收集，通 过深度处理和分析这些信息和数据，促进项目施工管理的信息共享和协作，以实现工地 现场管理的数字化、 网络化和智能化。 1. 智慧工地基本特点和总体架构 1 )智慧工地基本特点 ( 1 )技术驱动:智慧工地依赖于物联网、 云计算、 人工智能、大数据、移动互联 网等先进的信息技术。 ( 2 )全面感知与数据收集:智慧工地对工地上的人、 机、 料、 法、 环等生产要素 进行全面的感知和数据收集，这些数据是智慧工地运行和决策的基础。才0.2 智能建造与智慧工地 409 ( 3 )信息的共享和协作:智慧工地通过系统间的信息共享和协作，实现更高效的 资源利用和更科学的决策制定。 智慧工地的意义在于通过全面感知和数据收集工地要素，加强安全管理、改善施 工环境、优化资源配置并提升施工效率，推动工程管理方式向着数字化、网络化和智能 化转型与升级。 2) 智慧工地总体架构 智慧工地总体架构如图 10.2-1 所示，主要可分为三个层次，每一层都有其特定的 功能和责任，共同构成了一个高效、智能的工地管理系统。 统一集成门户 人员管理 11 机械设备管理 11 物资管理 11 环境与能耗管理 11 视频监控管理 11 检测与监测管理 日〔 h 同 门 内 h 〔 〔 内 闹门 门 阳阳 门 国 闹 川 阳 应 国国 南 叫 附 喇 明 刚 剧闹 叫 回明 阳 南 闹 用 凹嘟 剧 凹 阳 咄 阳 喇 陶 阳 围闹 喇 归阴 州 州 如 层 阳 m 南 嘟 口 咄 湖 胆 叫 剧 喇 南 南 回 口 阐 闹 国 四 固 叫 凹 门 国 四 巴 巳二 C二 出 C二 出 E二 〕E二 E三1 网络层 人 机 料 法 环 围困 圆圆 酣睡 堕酣睡 理可EE EFE m:: 回E 冒雪理 E可理 11 7é~JJ(ffll 1 EEE 理曰 E三 国巳 暨二 感 知 层 I| | 移动|智问 |IWfIIlI::t< 捕人 固定IJIl:~n;k11 n.u I~自己〕 相关 掉端|棚安全相I~I 移动传脚 |C二1 设备 些端IJõI)Ê~~~lllffllJlu I~ 图 10.2-1 智慧工地总体架构 (1)感知层:这一层是智慧工地的基础，主要包括各种传感器、监控设备、无人机 等终端设备。这些设备负责实时感知和收集工地上的各种数据，包括人员、机械设备、 物资、环境等各个方面的信息。这些数据是智慧工地运行和决策的基础。 (2 )网络层:这一层是智慧工地的数据通道和处理中枢，它起到桥梁和枢纽的作 用，连接感知层和应用层，保证数据的高效流动和准确处理。包括 4G 网络、 5G 网络、 光纤通信、卫星通信和物联网管理中心等网络设备和技术，它们保证了数据的高速、稳 定的传输，使得数据能够实时、准确地传送到需要的地方。此外，这一层还包括云计的O 第才O章建设工程项目管理智能化 算、大数据等技术，它们负责对收集到的大量数据进行存储、处理和分析，为上层应用 提供支持。 ( 3 )应用层:这一层是智慧工地的核心，主要包括各种基于数据的智能应用。 这 些应用利用网络层处理和分析的数据，提供各种智能化的管理和服务，包括人员管理、 机械设备管理、 物资管理、环境与能耗管理、 视频监控管理、 施工过程检测与监测管理 等。 这些应用不仅提高了工地的效率和安全性， 也为管理者提供了全面、 准确的工地状 态信息，帮助他们做出科学的决策。 2. 智慧工地建设 1)智慧工地建设目标 ( 1 )增强安全:通过实时监控和预警系统，减少工地事故，提升工地的整体安 全性。 (2 )提升效率:通过实时数据分析和预测， 优化资源配置，提高工作效率，实现 项目精细化管理，降本增效。 ( 3 )降低成本:通过精确的项目管理和优化的资源利用， 降低项目的总体成本。 (4) 保护环境: 采用环保的建设和运营方式，减少对环境的影响。 ( 5 )提升质量:通过精确的数据分析和优化的工作流程，提升项目的整体质量。 (6 )协同工作和信息共享:智慧工地建设和应用应能实现建设工程各相关方的协 同工作和信息共享。 (7)满足施工单位管理诉求:智慧工地建设应充分考虑施工单位的管理使用诉求， 实现成本控制、 质量控制、 安全控制和进度控制。 ( 8 )实现全方位监测:智慧工地建设应覆盖工地现场的各个关键环节，包括绿色 施工、 安全质量、 物料管理等，实现对各类数据的实时监测和分析。 2) 智慧工地建设原则 (1)满足社会监管需求:智慧工地建设应积极响应政府监管部门在建设管理、 安 全监管、 社会治安、生态环境等方面的动态监管要求，为监管部门提供事前预警预控、 事中指挥控制、 事后科学分析的强有力支持。 ( 2 )优化管理效率:智慧工地建设应满足工程建设相关单位和项目管理者的需求， 通过理清现场脉络、 提高管理效率、降低管理成本等方式，实现高效管理。 ( 3 )资源整合与节约: 智慧工地建设应坚持整合资源、 厉行节约，整合工地现有 各类资源，实现设备终端、 信息系统的共建共享共用，避免不必要的资源浪费。 (4 )实现全方位覆盖:智慧工地建设应覆盖工地现场的人、 机、料、法、环五个 方面，利用 5G、 AI、 XR、 BIM， 边缘计算等先进技术，实现集感知、 分析、服务、 应 急、监管"五位一体"的工地管理智能化，探索新型的工地运行态势呈现、 智能分析决 策、 应急联动指挥的管理模式。 ( 5 )全过程覆盖:智慧工地建设应贯穿工程项目实施全过程， 直至竣工验收， 以 确保项目的顺利进行。 (6 )人文关怀:智慧工地建设应充分体现人文关怀，提供安全健康的生产生活环 境和完备健全的生产生活服务，保障现场工作人员和建设者的积极工作生活需要。10.2 智能建造与智慧工地 411 3) 智慧工地基础设施 智慧工地基础设施作为智慧工地管理系统的核心组成部分，主要包括硬件设施和 软件设施两大部分。这些设施和平台负责收集、传输、处理和显示工地的各类信息，对 于实现智慧工地的高效运营至关重要。 (1)硬件设施。硬件设施是智慧工地的物理基础，包括但不限于传感器、自动识 别装置、网关、路由器、服务器和显示屏等设备。这些设备负责收集、传输和处理工地 的各类信息，为智慧工地的决策提供数据支持。主要包括: ①传感器。包括温度、湿度、噪声、振动、空气质量、人员定位等各种传感器， 用于监测工地环境和工作状态。 ②自动识别装置。如二维码扫描器、 RFID 标签读取器等，用于物资管理和人员 定位。 ③网关和路由器。负责将传感器和自动识别装置收集到的信息，通过有线或无线 网络发送到数据中心。 ④服务器。接收、存储和处理收集到的大量数据，为决策提供数据支持。 ⑤显示屏。用于实时显示工地状态、警报信息、工作进度等信息，帮助管理人员 进行决策。 ( 2 )软件设施。软件设施是智慧工地的技术支撑，主要有数据处理软件、数据分 析软件和数据显示软件，包括但不限于工程管理、设计协作、任务分配、安全检查、资 源优化等方面的应用程序和系统。这些软件负责处理、分析和显示收集到的数据，为智 慧工地的管理提供技术支持。主要包括: ①数据处理软件。负责对收集到的大量数据进行清洗、整合、存储和检索，使其 成为有用的信息。 ②数据分析软件。通过统计学、机器学习等方法，从数据中提取有价值的信息， 生成报告和预警，帮助管理人员做出决策。 ③数据显示软件。将处理和分析后的数据，以图表、地图等形式可视化，使管理 人员能够直观了解工地状态。 3. 智慧工地运行 智慧工地运行应以施工场景为核心，充分利用从现场实时获取到的"人、机、料、 法、环"等数据，主要包含人员管理、机械设备管理、物资管理、环境与能耗管理、视 频监控管理、施工过程检测与监测管理等模块的运行。 仆人员管理模块的运行 (1)该模块可使用以下智能化手段来采集人员数据:身份证识别、虹膜识别、掌 指静脉识别、脸部识别、指纹识别、射频识别 SIM 卡 (RF-SIM)、射频识别 (RFID ), 智能安全帽、反光衣等穿戴设备等。 (2 )该模块应采集以下人员数据:基础信息数据、考勤记录信息数据、工资记录 信息数据、合同信息数据、资格证书信息数据、评价记录信息数据、教育培训记录信息 数据、人员定位信息数据等。 ( 3 )人员管理模块的数据采集、上传及存储应满足以下要求:人员管理数据信息 宜保存至工程竣工，可采用本地或云存储方式，采用本地存储需在项目部放置服务器，412 第才O章建设工程项目管理智能化 对人员信息进行存储备份，云存储则需要在本地形成有线/ :无线的网络环境，确保信息 可以同步云端。 ( 4 )人员管理模块应包含以下功能:实名制管理、考勤管理、薪资管理、诚信或 不良行为记录等评价管理、教育培训管理、人员定位管理等。 2) 机械设备管理模块的运行 施工现场的机械设备种类很多，为了提高施工的智能化水平，对机械设备的智能 应用一般有两种模式:一是对传统机械设备的智能化，比如在挖掘机、塔式起重机上 加装传感器、监控系统等智能硬件;二是直接使用智能化的机械设备，比如使用砌 筑机器人等施工机器人。 然而， 在施工过程中，传统机械设备仍占有很高的使用频 率，而施工机器人的使用还相对有限。同时考虑到传统的垂直运输机械在施工过程 中的使用周期较长、安全隐患较大，而最常用的垂直运输机械是塔式起重机和施工 升降机，这两种机械的智能化程度相对较高、应用较为广泛。 因此，在智慧工地的 机械设备管理模块的运行中，主要考虑对塔式起重机和施工升降机的运行进行智能 监控。 (1)该模块可使用以下智能化手段来采集机械设备数据:可以在塔式起重机上加 装传感器、摄像头等智能硬件，采集吊钩的位置数据、识别群塔的碰撞隐患等;在施工 升降机上加装摄像头等，采集升降机的运行状态数据等。 还应在起重机或升降机上加 装身份识别装置(包括但不限于人脸识别、指纹识别、 IC 卡识别)，采集特种作业人员 信息。 ( 2 )该模块应采集以下机械设备数据:基础信息数据、作业人员信息数据、 定位 信息数据、运行状态信息数据、预报警记录数据、维修保养信息数据等。 不同机械设备 需采集的运行状态信息数据不同:①塔式起重机运行状态数据应包括小车幅度、 吊钩 高度、 回转角度、吊物重量、力矩百分比、风速等;②施工升降机运行状态数据应包 括荷载、高度、运行速度等。 ( 3 )机械设备管理模块的数据采集、上传及存储应满足相关标准要求。 (4 )机械设备管理模块应包含以下功能:①对塔式起重机的智能监控应包括小车 幅度超限报警、吊钩高度超限报警、回转角度超限报警、超载超力矩报警、风速超限报 警、群塔碰撞报警、塔式起重机吊臂或吊物进人禁行区域报警、制动控制、作业数据分 析、报警数据分析、非法人员操作报警等;②对施工升降机的智能监控应包括超载报 警、高度超限报警、运行速度超限报警、吊笼内人数超限报警、前后门开启报警、非法 人员操作报警等。 3) 物资管理模块的运行 (1)该模块可使用以下智能化手段来采集施工物资数据 RFID 芯片、二维码、 AI 智能识别技术等。 ( 2 )该模块应采集以下施工物资数据:基础信息数据、物资进场验收数据、入库信 息数据、出库信息数据、物资调拨信息数据、物资跟踪信息数据、物资退场信息数据、 物资台账信息等。 ( 3 )物资管理模块的数据采集、上传及存储方面应满足以下要求:①物资管理数 据信息宜保存至工程竣工，可采用本地或云存储方式。10.2 智能建造与智慧工地 413 (4 )物资管理模块应包含以下功能:供应商信息录入和变更管理、物资采购计划 管理、进场验收管理、物资称重和点数计量管理、票据信息管理、物资库存管理及库存 量不足报警等。 4) 环境与能耗管理模块的运行 ( 1 )该模块可使用以下智能化手段来采集环境与能耗数据:扬尘检测仪、噪声检 测仪、气象检测仪、智能水表、智能电表、有毒有害气体监测设备、智能烟感等，还可 采用智能地磅对固体废弃物自动称量，且环境信息数据采集设备功能要求应符合相关标 准规定。 (2 )该模块应采集以下环境与能耗数据:扬尘浓度、噪声值、温度、?显度、风速、 风向、用水量、用电量、固体废弃物的产生量、回收量和排放量、污水 pH 和悬浮物数 据、现场有毒有害气体浓度数据、工地消防安全监测数据等。 ( 3 )环境与能耗管理模块的数据采集、上传及存储应满足相关标准要求。 (4 )环境与能耗管理模块应包含以下功能:扬尘监测数据超标报警及喷淋设备自 动和远程开关，噪声值超标报警，温度湿度风速超过规定值报警，固体废弃物排放量超 标报警，根据环境监测数据自动推送科学施工类施工提醒，水电超用滥用自动控制，有 毒有害气体超标报警，火灾的自动识别、预警和联动处置等。 5 ) 视频监控管理模块的运行 (1)该模块可使用以下智能化手段来采集视频监控数据:全景摄像头、无人机、 AI 技术等。 ( 2 )该模块应采集以下施工现场视频监控数据:人员外部特征、人员行为、人员 位置变化、材料位置变化、机械设备运行状态、车辆进出信息、车辆位置变化、重点区 域、制高点、施工进度、场容场貌等。 ( 3 )视频监控管理模块的数据采集、上传及存储应满足相关标准要求。 (4 )视频监控管理模块应包含以下功能:施工区、办公区、生活区实时监控，人 员未佩戴安全帽或未穿防护服报警，人员进入危险区域报警，人员抽烟报警，车辆清洗 情况监控，吊钩可视化，现场明火报警等。 6) 施工过程检测与监测管理模块的运行 ( 1 )该模块可使用以下智能化手段来采集施工过程检测与监测数据:三维激光扫 描仪、智能靠尺、智能测距仪、智能卷尺、智能阴阳角尺等智能实测实量设备，试验 室试块养护监测设备，混凝土温度监测设备，基坑施工监测设备，模板脚手架监测设 备等。 (2) 该模块应采集以下检测与监测数据:构件/结构的实测实量数据(平整度、垂 直度、角度、距离、楼板厚度、钢筋间距等)、标养室温湿度、混凝土温度、基坑安全 监测数据、模板支撑体系监测数据等。 ( 3 )施工过程检测与监测管理模块的数据采集、上传及存储方面应满足以下要求: ①数据采集设备应支持互联网通信，并具备离线存储、离线数据自动上传功能;②实 测实量数据、混凝土强度、检验批数据等，存储时间不得低于项目的保修期。 (4 )施工过程检测与监测管理模块应包含以下功能:构件/结构质量检测和验收， 标养室恒温恒湿自动报警和控制，混凝土温度超标报警，基坑锚索应力监测和预警，基414 第10章建设工程项目管理智能化 坑基础墙结构倾斜变形预警，基坑周边沉降和水平位移预警，基坑周边建筑物变形预 警，基坑周边水位自动监测和预警，模板沉降、立杆轴力、杆件倾角、支架整体水平位 移监测和预警，脚手架水平位移和倾斜监测和预警等。