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名师面授精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系QQ/微信：3849178二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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目录
第一章 水利工程招标及投标........................................................................1
第二章 水利工程监理实施.........................................................................13
第三章 水利工程合同管理.........................................................................22
第四章 水利工程质量控制.........................................................................38
第五章 水利工程安全生产监理.....................................................................54
第六章 水利工程投资控制.........................................................................62
第七章 水利工程进度控制.........................................................................74
第八章 水利工程设备制造质量控制.................................................................91
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仅供中教文化名学师员面专授用精华、央企内训、考点串讲、习题模考、考前三页纸、绝密押题联系Q学Q服/微中信心：：3w8w4w91.7te8c t365.com二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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监理工程师
《建设工程监理案例分析（水利）》
基础精讲
第一章 水利工程招标及投标
水利工程招标与投标
一、招标的主要管理要求
（一）招标范围和规模标准（范围+规模）
1.符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程施工必须招标。具体范围：
（1）关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水
资源保护等水利工程建设项目；
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（2）使用预算资金（包括一般公共预4算9资金、政府性基金预算资金、国有资本经营预算资金、社会保险基金
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预算资金）200 万元人民币以上，且该资金占投资额 10%以上的项目；
微
系
使用国有企业事业单位资金，并联且该资金占控股或者主导地位的项目。项目中国有资金的比例，应当按照项目
题
资金来源中所有国有资金之和计押算。
准
（3）使用世界银行、亚精洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目；使用外国政府及其机构贷款、援助资
金的项目。
2.规模标准
（1）施工单项合同估算价400万 元人民币以上；
（2）重要设备、材料等货物的采购， 单项合同估算价200 万元人民币以上；
（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单 项合同估算价100 万元人民币以上。
（二）招标方式：
水利工程施工招标方式分为公开招标和邀请招标。
1.公开招标
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（1）国家重点水利项目； 8 4
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（2）地方重点水利项目； 微
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（3）全部使用国有资金投资的项目； 联
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（4）国有资金投资占控股或者主导地位的项目。
【总结】重点、国有、国控或国主
2.邀请招标【总结】选择少、成本高
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情况之一的，经批准后可
采用邀请招标：
（1）技术复杂，有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
（2）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
邀请招标由招标人申请有关行政监督部门作出认定。（招标人无权自行决定采取邀请招标）
3.不招标【总结】独苗、自己干、军国大事
下列项目可不进行招标，但须经行政监督部门批准：
（1）需要采用不可替代的专利或者专有技术；
（2）采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
（3）已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
（4）需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
（5）涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的。
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（三）施工招标条件
水利工程项目施工招标应具备的条件：
（1）初步设计已经批准。
（2）建设资金来源已落实，年度投资计划已经安排。
（3）具有能满足招标要求的设计文件，已与设计单位签订适应施工进度要求的图纸交付合同或协议。
（4）有关建设项目永久征地、临时征地和移民搬迁的实施、安置工作已经落实或已有明确安排。
（四）招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人。
招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：
（1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息。
（2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关。
（3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或者中标条件。
（4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准。
（5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商。
（6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式。
招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其
他情况。 8
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二、施工招标程序 微
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（一）编制招标文件 联
题
（1）招标文件规定的各项技押术标准应符合国家强制性标准。招标文件中规定的各项技术标准均不得要求或标
准
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明某一特定的专利、商标、名称、设计、原产地或生产供应者，不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。如
果必须引用某一生产供应者的技术 标准才能准确或清楚地说明拟招标项目的技术标准时，则应当在参照后面加上
“或相当于”的字样。
（2）招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标
人不得规定最低投标限价。
（二）发布招标公告
依法必须招标项目的招标公告和公示信息应当 在“中国招标投标公共服务平台”或者项目所在地省级电子招标
投标公共服务平台（以下统一简称“发布媒介”）发布 。
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招标文件的发售期不得少于5日。依法必须招标项目 的招标公告除在发布媒介发布1 7外，招标人或其招标代理机
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构也可以同步在其他媒介公开，并确保内容一致。其他媒介 可 以依法全文转载依法
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必3 8
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须招标项目的招标公告和公示
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信息，但不得改变其内容，同时必须注明信息来源。
系
采用邀请招标方式的，招标人应当向3个以上有投标资格的法 人或其他一组
联
织发出投标邀请书。投标人少于3个
唯
的，招标人应当重新招标。
（三）组织踏勘现场和投标预备会
根据招标项目的具体情况，招标人可以组织投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关环境的有关情况。
投标人可自主参加踏勘现场和投标预备会。依据招标人介绍情况作出的判断和决策，由投标人自行负责。招标人不
得单独或者分别组织部分投标人进行现场踏勘。
对于投标人在阅读招标文件和踏勘现场中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备会的方式解答，但
需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的投标人。该解答属于澄清和修改招标文件的范畴，其内容为招标
文件的组成部分。
（四）澄清和修改资格预审文件和招标文件
如有疑问，申请人要求澄清资格预审文件或招标文件的截止时间为申请截止时间5天前，投标截止时间17天
前，以书面形式，要求招标人对资格预审文件和招标文件予以澄清。
招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所
有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件
或者投标文件的截止时间。
（五）异议
异议是投标人司法救济手段之一，与招标文件澄清或修改、投诉、诉讼一起，可有效维护投标人权益。
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招标人是异议处理的责任主体，应当在招标公告和公示信息中公布受理异议的联系人和联系方式，在法定时限
内答复和处理异议。
1.招标文件异议
潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前向招标人或其委托的招标
代理公司提出。招标人或其委托的招标代理公司应当自收到异议之日起3 日内作出答复；作出答复前，应当暂停招
标投标活动。未在规定时间提出异议的，不得再对招标文件相关内容提出异议或投诉。
2.开标异议
开标现场可能出现对投标文件的提交、截止时间、开标程序、投标文件密封检查和开封、唱标内容、标底价格
的合理性、开标记录、唱标次序等的争议以及投标人和招标人或者投标人之间是否存在利益冲突的情形，投标人应
当在现场提出异议，异议成立的，招标人应当及时采取纠正措施，或者提交评标委员会评审确认；不成立的，招标
人应当当场解释说明。异议和答复应记入开标会记录。
3.评标异议
投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，应当在中标候选人公示期间提出。
招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。未在规定时间提出异议的，
不得再针对评标提出投诉。
（六）开标
自招标文件开始发出之日起至投标人提交8投标文件截止，最短不得少于20日。投标截止时间与开标时间应当
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为同一时间。招标人应当按照招标文件的要8 4求在规定时间、地点组织开标会，投标人的法定代表人或委托代理人应
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持本人身份证件及法定代表人或委托代微理人证明文件参加。投标人少于3个的，不得开标。开标应当有开标记录，
系
开标记录应当提交评标委员会。 联
题
发生下述情形之一的，招标押人不得接收投标文件：
准
精
（1）未通过资格预审的申请人递交的投标文件。
（2）逾期送达的投标文件。
（3）未按招标文件要求密封的投 标文件。
（七）评标
水利工程建设项目施工标评标委员会由招标人代表和依法抽取的专家组成，为五人以上单数。
招标评标办法包括经评审的最低投标价法 和综合评估法，一般采取综合评估法。
（八）评标结果公示
招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中 标候选人，公示期不得少于3日。
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（九）确定中标人 1 7
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招标人可授权评标委员会直接确定中标人，也可根据评 标 委员会提出的书面评
信
标3 8
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报告和推荐的中标候选人顺序
微
确定中标人。评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1～3人，并标明排列顺序。
系
国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，确 定中标人一应
联
遵守下述规定：
唯
（1）招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。
（2）排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或
者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人
名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。
（3）当招标人确定的中标人与评标委员会推荐的中标候选人顺序不一致时，应当有充足的理由，并按项目管
理权限报水行政主管部门备案。
（4）在确定中标人之前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
（5）中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人。中标通知书对招标人和中标
人具有法律约束力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标的，应当承担法律责任。
（十）签订合同
招标人和中标人应当依照招标文件的规定签订书面合同，合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当
与招标文件和中标人的投标文件的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
（十一）重新招标
有下列情形之一的，招标人将重新招标：
（1）投标截止时间止，投标人少于3个的。
（2）经评标委员会评审后否决所有投标的。
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（3）评标委员会否决不合格投标或者界定为废标后因有效投标不足3个使得投标明显缺乏竞争，评标委员会
决定否决全部投标的。
（4）同意延长投标有效期的投标人少于3个的。
（5）中标候选人均未与招标人签订合同的。
重新招标后，仍出现前述规定情形之一的，属于必须审批的水利工程建设项目，经行政监督部门批准后可不再
进行招标。
三、投标人资格
投标人应具备与拟承担招标项目施工相适应的资质、财务状况、信誉等资格条件。
1.资质
（1）包括资质证书有效性和资质等级符合性两个方面的内容。
资质证书有效性：申请人资质证书必须在有效期内，没有被吊销资质证书等情况。
资质等级符合性：申请人必须具有相应专业和级别的资质。
（2）资质划分
水利工程建设项目施工投标时，投标人应具有相应的企业资质。水利水电工程施工企业资质分为总承包（12
个类别，涉及水利水电工程的有水利水电工程、电力工程2个类别）、专业承包（36个类别）和施工劳务（不分类
别和等级，可承担各类施工劳务作业）三个序8列。
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1
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①施工总承包企业资质等级的划分 8 4
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信
根据《关于建筑业企业资质标准部微分指标的通知》（建市[2016]226号），水利水电工程分为特级、一级、二级、
系
三级。 联
题
②施工专业承包企业资质等押级的划分
准
精
划分为：水工金属结构制作与安装工程专业承包资质；水利水电机电安装工程专业承包资质；河湖整治工程专
业承包资质；隧道工程专业承包资 质4个专业，每个专业分为一级、二级、三级。
（3）相应承包工程范围
总承包资质承包范围：
①特级企业可承担水利水电工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；
②一级企业可承担各类型水利水电工程的 施工；
③二级企业：承担工程规模中型以下水利水电 工程和建筑物级别3级以下水工建筑物的施工。堤防级别2级以
下。
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④三级企业：单项合同额6000万元以下，小（1）型 以下，建筑物级别4级以下，1 7堤防3级以下。
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（4）联合体投标
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两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担
系
招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条 件有规定一的
联
，联合体各方均应当具备规定的相应
唯
资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位 确 定资质等级。
联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并
提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
2.财务状况
财务状况包括注册资本金、净资产、利润、流动资金投入等方面。（滋滋流血）
投标人应按招标文件要求填报“近3年财务状况表”，并附经会计师事务所或审计机构审计的财务会计报表，
包括资金负债表、现金流量表、利润表和财务情况说明书的复印件。
（资金财力）
3.投标人业绩
投标人业绩一般指类似工程业绩。业绩的类似性包括功能、结构、规模、造价等方面。
投标人业绩以合同工程完工证书颁发时间为准。投标人应按招标文件要求填报“近5年完成的类似项目情况表”，
并附中标通知书和（或）合同协议书、工程接收证书（工程竣工验收证书）、合同工程完工证书的复印件。（终于完
结）
4.信誉
根据水利部《水利建设市场主体信用评价管理办法》（水建设[2019]307号），信用等级分为AAA（信用很好）、
AA（信用良好）、A（信用较好）、B（信用一般）和C（信用较差）三等五级。（很良好）
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水利建设市场主体信用等级有效期为3年。被列入“黑名单”的水利建设市场主体信用评价实行一票否决制，
取消其信用等级。在“黑名单”公开期限内，不受理其信用评价申请。
5.项目经理资格
项目经理应由注册于本单位（须提供社会保险证明）、级别符合要求的注册建造师担任。拟任注册建造师不得
有在建工程，有一定数量已通过合同工程完工验收的类似工程业绩，具备有效的安全生产考核合格证书（B类），在
“信用中国”及各有关部门网站中经查询没有因行贿、严重违法失信被限制投标或从业等惩戒行为等。
6.其他
（1）投标人营业执照应在有效期内，无被吊销营业执照等情况。
（2）投标人应持有有效的安全生产许可证，没有被吊销安全生产许可证等情况。
（3）投标人应按招标文件要求填报“投标人基本情况表”，并附营业执照和安全生产许可证正、副本复印件。
（4）投标人的单位负责人应当具备有效的安全生产考核合格证书（A类），专职安全生产管理人员应当具备有
效的安全生产考核合格证书（C类）。
（5）不存在被责令停业的、被暂停或取消投标资格的、财产被接管或冻结的以及在最近三年内有骗取中标或
严重违约或重大工程质量问题的情形。
（6）委托代理人、安全管理人员（专职安全生产管理人员）、质量管理人员、财务负责人应是投标人本单位人
员。
除此之外，如果招标文件对投标人其他岗8位人员、设备、有效生产能力、认证体系提出要求，投标人应按照招
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标文件的规定提供。 8 4
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四、投标程序 联
题
1.编制投标文件 押
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投标文件应按招标文件要求编制，未响应招标文件实质性要求的作无效标处理。投标文件格式要求有：
（1）投标文件签字盖章要求 是：投标文件正本除封面、封底、目录、分隔页外的其他每一页必须加盖投标人
单位章并由投标人的法定代表人或其 委托代理人签字。
（2）投标文件份数要求是正本1份，副本4份。
（3）投标文件用 A4 纸（图表页除外）装订成册，编制目录和页码，并不得釆用活页夹装订。
（4）投标人应按招标文件“工程量清单” 的要求填写相应表格。投标人在投标截止时间前可以调价函的方式
修改投标函中的投标总报价，但应按前述投标文件 的格式要求编制，封面注明“调价函”，同时修改“工程量清单”
中的相应报价，并附修改后的单价分析表（含修改后 的基础单价计算表）。
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2.递交投标保证金 1 7
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投标人在递交投标文件的同时，应按招标文件规定的金 额 、形式和“投标文件
信
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4
式”规定的投标保证金格式递
微
交投标保证金，并作为其投标文件的组成部分。投标保证金一般不超过合同估算价的2%，但最高不得超过80万元。
系
投标保证金提交的具体要求如下： 一
联
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（1）以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转 出。
（2）投标人不按要求提交投标保证金的，其投标文件作无效标处理。
（3）招标人与中标人签订合同后5日内，向未中标的投标人和中标人退还投标保证金及相应利息。
（4）投标保证金与投标有效期一致。投标人在规定的投标有效期内撤销或修改其投标文件，或中标人在收到
中标通知书后，无正当理由拒签合同协议书或未按招标文件规定提交履约担保的，投标保证金将不予退还。
3.递交投标文件
投标人应在投标截止时间前，将密封好的投标文件向招标人递交。投标文件密封不符合招标文件要求的或逾期
送达的，将不被接受。
4.投标文件的撤销和撤回
投标截止时间前投标人可以撤回已经提交的投标文件。投标截止时间后，投标人不得撤销投标文件。
投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标保证金的，应当自
收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。投标截止时间后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证
金。
5.按评标委员会要求澄清和补正投标文件
评标过程中，评标委员会可以书面形式要求投标人对所提交的投标文件进行书面澄清或说明，或者对细微偏差
进行补正。投标人澄清和补正投标文件应遵守下述规定：
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（1）投标人不得主动提出澄清、说明或补正。
（2）澄清、说明和补正不得改变投标文件的实质性内容（算术性错误修正的除外）。
算术性错误的修正原则如下：
①投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准。
②总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外。
（3）投标人的书面澄清、说明和补正属于投标文件的组成部分。
（4）评标委员会对投标人提交的澄清、说明或补正仍有疑问时，可要求投标人进一步澄清、说明或补正的，
投标人应予配合。
（5）投标人拒不按照评标委员会的要求进行书面澄清或说明的，其投标文件按无效标处理。
6.遵守投标有效期约束
水利工程施工招标投标有效期一般为56天。在招标文件规定的投标有效期内，投标人不得要求撤销或修改其
投标文件。定标应当在投标有效期内完成，不能在投标有效期内完成的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效
期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标担保的
有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。因延长投标有效期造成投标人损失的，招标人应当给予补偿，但因不
可抗力需延长投标有效期的除外。
五、禁止行为 8
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1.禁止投标人串通投标 8 4
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（1）有下列情形之一的，属于投微标人相互串通投标：
系
1）投标人之间协商投标报价等联投标文件的实质性内容。
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2）投标人之间约定中标人。押
准
精
3）投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标。
4）属于同一集团、协会、商 会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标。
5）投标人之间为谋取中标或者排 斥特定投标人而釆取的其他联合行动。
（2）有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：
1）不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制。
2）不同投标人委托同一单位或者个人办理 投标事宜。
3）不同投标人的投标文件载明的项目管理成 员为同一人。
4）不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价 呈规律性差异。
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5）不同投标人的投标文件相互混装。 1 7
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6）不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账 户 转出。
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认定串通投标的主体包括评标委员会、行政监督机构、仲裁和司法机关。
系
视为投标人相互串通投标的，评标过程中评标委员会可以视情 况给予投一标
联
人澄清、说明的机会。
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评标结束后，投标人可以通过投诉寻求行政救济，由行政监督机构 作 出认定。
2.禁止招标人与投标人串通投标
有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：
（1）招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人。
（2）招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息。
（3）招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价。
（4）招标人授意投标人撤换、修改投标文件。
（5）招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便。
（6）招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。
六、投标报价策略
1.投标报价高报
（1）施工条件差的工程；
（2）专业要求高且公司有专长的技术密集型工程；
（3）合同估算价低自己不愿做、又不方便不投标的工程；
（4）风险较大的特殊的工程；
6
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（5）工期要求急的工程；
（6）投标竞争对手少的工程；
（7）支付条件不理想的工程。
2.投标报价低报
（1）施工条件好、工作简单、工程量大的工程；
（2）有策略开拓某一地区市场；
（3）在某地区面临工程结束，机械设备等无工地转移时；
（4）本公司在待发包工程附近有项目，而本项目又可利用该工程的设备、劳务，或有条件短期内突击完成的
工程；
（5）投标竞争对手多的工程；
（6）工期宽松工程；
（7）支付条件好的工程。
3.不平衡报价
不提高总报价、不影响中标，又能在结算时得到更理想的经济效益。一般可以考虑在以下几方面采用不平衡报
价：
（1）能够早日结账收款的项目（如临时工程费、基础工程、土方开挖等）可适当提高；
（2）预计今后工程量会增加的项目，单价8适当提高；
7
1
9
（3）招标图纸不明确，估计修改后工8 4程量要增加的，可以提高单价；而工程内容解说不清楚的，则可适当降
3
信
低一些单价，待澄清后可再要求提价。微
系
4.计日工单价可高报 联
题
水利工程计日工不计入总价押中，可以报高些，以便在发包人额外用工或使用施工机械时可多盈利。
准
精
5.无利润报价
（1）中标后，拟将大部分工 程分包给报价较低的一些分包商；
（2）对于分期建设的项目，先以 低价获得首期工程，而后赢得机会创造第二期工程中的竞争优势，并在以后
的实施中赚得利润；
（3）较长时期内，承包商没有在建的工程项目，如果再不中标，企业亏损会更大。
典型例题
案例一
8
【背景资料】某水库溢洪道加固工程依据《水利水电 工程标准施工招标文件（200197年）》采用公开招标形式进
9
行了施工招标，有 A、B、C、D、E、F 共六家潜在投标人根 据 招标公告购买了招标
信
文3 8
4
件。在招投标过程中发生如下
微
事件：
系
事件 1：招标公告主要有下列内容：①招标人的名称，②招标 项目的内一容
联
和规模；③招标项目的实施地点和工
唯
期；④获取招标文件的地点和时间：⑤购买招标文件的费用。
事件 2：潜在投标人 A、B、C、D、E 参加了招标人组织的现场踏勘，并在招标人准备的同一张签到表上进行
了签到。踏勘过程招标人介绍了工程场地和相关环境的有关情况，潜在投标人 A、B、C 就工程场地和相关环境等
情况向招标人提出了问题。招标人之后分别向 A、B、C 提交了书面答复。
事件3：招标人在投标截止前10日向所有购买招标文件的潜在投标人发出通知，改变投标担保形式，由原招标
文件中规定的银行保函改为现金转账或银行汇票，上述事件发生后投标截止时间依然不变。
事件4：因投标人F未参加现场踏勘，招标人拒收了其在投标截止前提交的投标文件。
【问题】：
1.事件1招标文件中是否存在不妥之处？请说明理由。
【答案】事件1中，招标公告的内容有缺失。
理由是：根据招标投标的相关规定，招标公告缺少招标人地址、招标项目资金来源、对投标人的资质等级的要
求等。
2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由。
【答案】事件2中，参加现场踏勘的潜在投标人在同一张签到表上签到、招标人仅答复提出问题的潜在投标人
等做法不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可
7
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能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人应将对踏勘现场的疑问，以书面形式通知所有获取招标文件的
潜在投标人。
3.事件3中招标人修改招标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。
【答案】事件3中，招标文件的修改通知在投标截止前 10 日发出，投标截止时间不变，这个做法不妥。
理由是：根据招标投标法的相关规定，招标人澄清或者修改的招标文件内容可能影响投标文件编制的，应当至
少在提交投标文件截止时间15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人。不足15日的，招标人应当
顺延提交投标文件的截止时间。本案例中招标人改变投标担保形式，投标截止日期应顺延5日。
4.事件4中招标人拒收投标人F的投标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。
【答案】事件4中，招标人拒收未参加现场踏勘投标人的投标文件的做法不妥当。
理由是：现场踏勘为自愿参加，未参加现场踏勘不属于拒收投标文件的情形。
案例（二）
【背景资料】某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于 5000m³/s 的拦河闸
2座，总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准，施
工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项目审批时确定
采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018 年12月28日开工。
事件1：由于工程复杂，技术难度高，一般8施工队伍难以胜任，招标人自行决定采取邀请招标的方式。
7
1
9
事件2：招标人向具备承接该项目能力8 4的 A、B、C、D、E 五家水利水电工程施工总承包企业发出了投标邀请书。
3
信
该五家企业均接受了邀请，并于规定时微间 2018年9月9—12日购买了施工招标文件，并在 2018年9月13日上午
系
组织了现场踏勘。招标文件中规定联2018 年9月27日下午4时为投标截止时间。
题
事件3：五家投标人均在投押标截止时间之前按照规定提交了投标文件。2018年9月29日下午3时，在当地的
准
精
招投标监督管理办公室相关工作人员的主持下进行了公开开标。
事件4：评标委员会共有7人 组成，其中当地招投标监督管理办公室工作人员1人、招标人1人、技术经济方
面专家 5 人。
事件5：根据招标文件的规定，评标采用的是综合评估法，B、A 两家企业的综合得分分别为第一名和第二名。
招标人确定投标价最低的A为中标人。
问题：
1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中，招标人自行决定采取邀请招 标方式不妥。
8
理由是：招标实施前需由项目审批、核准部门或有关 行政监督部门作出认定，招标1 7人无权自行决定采取邀请招
9
标方式。
信
3 8
4
微
2.请指出事件 2 中的不妥之处，并说明理由。
系
【答案】事件2中，招标文件发售和投标文件截止期限均不妥 。 一
联
唯
理由是：根据招标投标的相关规定，招标文件的发售期不得少于 5日 ，依法必须进行招标的项目，自招标文件
开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中，开标工作中开标时间、开标主持人不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；
开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
4.请指出事件 4 中的不妥之处，并说明理由。
【答案】理由是：根据招标投标的相关规定，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，
成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的 2/3。行政监督部门的工作人员不得
担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。
5.请指出事件 5 中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件5中，招标人确定排名第二的A 企业为中标人不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确
定排名第一的中标候选人B企业为中标人。
8
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水利工程监理招标与投标
（一）招标范围和规模标准
1.必须实行建设监理的项目
水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实
行建设监理：
（1）关系社会公共利益或者公共安全的。
（2）使用国有资金投资或者国家融资的。
（3）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的建设项目。
（二）水利工程建设监理单位资质专业和等级
1.监理单位资质专业和等级
水利工程建设监理单位资质划分为四类专业：
（1）水利工程施工监理专业。
（2）水土保持工程施工监理专业。
（3）机电及金属结构设备制造监理专业。
（4）水利工程建设环境保护监理专业。
2.监理单位资质等级许可的业务范围 8
7
1
9
（1）水利工程施工监理专业资质 8 4
3
信
①甲级：各等级水利工程的施工监微理业务。
系
②乙级：Ⅱ等（堤防2级）以下联（包含Ⅱ等）等级水利工程的施工监理业务。
题
③丙级：Ⅲ等（堤防3级）押以下等级水利工程的施工监理业务。
准
精
（2）水土保持工程施工监理专业资质
①甲级：各等级水土保持工程 的施工监理业务。
②乙级：Ⅱ等以下水土保持工程 的施工监理业务。
③丙级：Ⅲ等以下水土保持工程的施工监理业务。
（3）机电及金属结构设备制造监理专业资质
①甲级：承担水利工程中的各类型机电及 金属结构设备制造监理业务。
②乙级：承担水利工程中的中、小型机电及金 属结构设备制造监理业务。
（三）根据《中华人民共和国标准监理招标文件 》，投标文件应包括下列内容：
8
（1）投标函及投标函附录； 1 7
9
（2）法定代表人身份证明或授权委托书；
信
3 8
4
微
（3）联合体协议书；
系
（4）投标保证金； 一
联
唯
（5）监理报酬清单；（监理特有）
（6）资格审查资料；
（7）监理大纲；（监理特有）
（8）投标人须知附表规定的其他资料。
（四）监理大纲
监理大纲应包括（但不限于）下列内容：
（1）监理工程概况；
（2）监理范围、监理内容；
（3）监理依据、监理工作目标；
（4）监理机构设置（框图）、岗位职责；
（5）监理工作程序、方法和制度；
（6）拟投入的监理人员、试验检测仪器设备；
（7）质量、进度、造价、安全、环保监理措施；
（8）合同、信息管理方案；
（9）组织协调内容及措施；
（10）监理工作重点、难点分析；
9
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（11）对本工程监理的合理化建议。
“主要人员简历表”中总监理工程师应附身份证、学历证、职称证、注册监理工程师执业证书和社保缴费证明
复印件，管理过的项目业绩须附合同协议书复印件；其他主要人员应附身份证、学历证、职称证、有关证书和社保
缴费证明复印件。
典型例题
案例三
【背景资料】某堤防工程建设项目投资全部采用市级财政资金，堤防等级为2级。采用资格后审的公开招标方
式进行施工监理招标。招标文件要求：投标文件分为投标函、商务文件、技术文件三部分，均须单独密封。投标保
证金10万元，与投标文件同时提交。有A、B、C、D、E、F 共六家潜在投标人参加了投标。
事件1：投标时发生如下情况。
（1）投标人A在投标截止日前一天递交投标文件，其投标函、商务文件和技术文件全部密封在同一个文件箱
内。
（2）投标人B的投标文件在投标截止时间后15min 送达。
（3）投标人C的投标保证金为5万元人民币的银行汇票。
（4）投标人D的投标文件已按招标文件要求于投标截止时间前1天寄达招标人，但开标时授权的投标人代表
未到开标现场。 8
7
1
9
（5）投标人E的投标文件在投标截止8 4时间前3h递交，投标文件均符合相关规定要求。
3
信
（6）投标人F的投标文件在投标微截止时间点准时递交，投标文件均符合相关规定要求。
系
事件2：六家投标人的资质情况联如下。
题
（1）投标人A具有机电及金押属结构设备制造监理专业乙级资质。
准
精
（2）投标人B具有水利工程施工监理专业甲级资质。
（3）投标人C具有水利工程 施工监理专业乙级资质。
（4）投标人D具有水土保持工程 施工监理专业甲级资质。
（5）投标人E具有水利工程施工监理专业乙级资质。
（6）投标人F具有水利工程施工监理专业甲级资质。
【问题】
问题1.事件1中，哪些投标应该被拒收或被否 决？说明理由。
【答案】事件1中，投标人A、投标人B、投标人 C的投标文件应该被拒收。
8
（1）投标人A的投标文件应该被拒收。 1 7
9
理由是：没有按招标文件要求将投标函、商务文件和技 术 文件分开密封。根据
信
招3 8
4
标投标的相关规定，不按照招
微
标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。
系
（2）投标人B的投标文件应该被拒收。 一
联
唯
理由是：投标文件在投标截止时间后15min送达。按照招标投标的 相 关规定，在招标文件要求提交投标文件的
截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
（3）投标人C的投标文件应该否次。
理由是：投标人C虽然与投标文件一起提交了投标保证金，但没有足额交纳10万元。按照招标投标的相关规
定，没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，是属于重大偏差的情形，按规定作否决投
标处理。
【补充】《评标委员会和评标方法暂行规定》第二十五条规定：“下列情况属于重大偏差：
（一）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；
（二）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；
（三）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；
（四）明显不符合技术规格、技术标准的要求；
（五）投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；
（六）投标文件附有招标人不能接受的条件；
（七）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。
投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，并按本规定第二十三条规定作否决投标处理。
10
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问题 2.事件2中，各投标人的监理资质是否可以承担该项目？说明理由。
【答案】（1）投标人A资质专业不符（机电及金属结构专业乙级），不能承担该项目。
（2）投标人B具有水利工程施工监理专业甲级资质，可以承担该项目。
（3）投标人C具有水利工程施工监理专业乙级资质，可以承担该项目。
（4）投标人D资质专业不符（水土保持工程施工监理专业甲级），不能承担该项目。
（5）投标人E具有水利工程施工监理专业乙级资质，可以承担该项目。
（6）投标人 F 具有水利工程施工监理专业甲级资质，可以承担该项目。
问题3.根据事件1和事件2，评标委员会是否可以否决全部投标？说明理由。
【答案】评标委员会可以否决全部投标。
理由是：根据事件1，投标人A、投标人B的投标文件被拒收；投标人C的投标文件被否决；根据事件2，投标
人A、投标人D 的资格条件因不符合国家有关规定而被否决。这样本次招标只有投标人E、投标人F的两个有效投
标文件，按照招标投标的相关规定，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争，评标委员会可以否决全部投标。
案例四
【背景资料】某城市供水水源引水工程长约33.6km，沿途采用管道、箱涵、隧道供水，中间设5座加压泵站，
管道段设多座排水阀门井和排气阀门井，引水工程批复设计概算 1.23 亿元，是依法必须招标的水利工程项目。
本项目依据《中华人民共和国标准监理招8标文件（2017 年版）》采用公开招标形式进行施工监理招标，招标文
7
1
9
件规定不接受联合体投标，潜在投标人 A、8 4B、C、D、E、F、G 参与投标。
3
信
【事件】 微
系
事件1：投标人A在“近三年完联成的类似监理项目情况表”附件中附列了部分项目的中标通知书、合同协议书
题
和委托人出具的证明文件，发现押有大量B公司的业绩资料。经核实，投标人A占B公司股份的51%。
准
精
事件2：投标人C的投标文件在“主要人员简历表”中，拟投入的总监理工程师的个人资料附列了身份证、学
历证、职称证、注册监理工程师执 业证书和社保缴费证明复印件，在评标过程中，评标专家对这些资料进行复核，
发现总监理工程师的社保关系并不在 投标人C处。
事件3：投标人D和E的投标书中发现多份资质证书和证件互相混装。
事件4：投标人F和G的投标保证金均由F账户转出。
【问题】1.事件1中投标人 A、B的投标 文件是否有效?请说明理由。
【答案】事件1中 A、B 公司投标无效。
理由是：根据《中华人民共和国招标投标法实施 条例》的相关规定，投标人A占B公司股份的51%，是存在控
8
股、管理关系的不同单位，存在控股关系的A和B不得参 加同一标段投标或者未划分标1 7段的同一招标项目投标。
9
2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由。
信
3 8
4
微
【答案】事件2中，总监理工程师的社保关系不在投标人 C处，表明投标文件中的总监理工程师与投标人C
系
不存在实质上的劳动关系，投标人C存在提供虚假的劳动关系证明 ，评标委一员
联
会可以作出否决其投标处理。
唯
理由是：根据招标投标的相关规定，提供虚假的项目负责人或者主 要 技术人员简历、劳动关系证明，属于弄虚
作假行为。
3.事件3中投标人D、E的行为是否能够否决其投标？请说明理由。
【答案】事件3中，投标人D和E的投标书内容混装，视为两投标人相互串通投标，评标委员会应作出否决其
投标处理。
理由是：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标文件相互混装，属于视为投标人互相串通投标的情形。
4.事件4中投标人F、G的投标能否作否决投标处理？请说明理由。
【答案】事件4中，投标人F和G的投标保证金均由F账户转出，视为两投标人相互串通投标，评标委员会应
作出否决其投标处理。
理由是：根据招标投标的相关规定，不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出，属于视为投标
人互相串通投标的情形。
水利工程建设重要设备、材料等货物招标
（一）水利工程建设项目的重要设备、材料招标应当具备的条件：
①初步设计已经批准。
11
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②重要设备、材料技术经济指标已基本确定。
③重要设备、材料所需资金已落实。
根据有关规定，招标人对项目实行总承包招标时，未包括在总承包范围内的货物达到国家规定规模标准的，应
当由招标人依法组织招标。
招标人对项目实行总承包招标时，以暂估价形式包括在总承包范围内的货物达到国家规定规模标准的，应当由
总承包中标人和招标人共同依法组织招标。双方当事人的风险和责任承担由合同约定。
（二）邀请招标
国家重点建设项目和地方重点建设项目，其货物采购应当公开招标；有下列情形之一的，经批准可以进行邀请
招标：
（1）货物技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；
（2）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
（3）拟公开招标的费用与拟公开招标的节资相比，得不偿失的；
（4）法律、行政法规规定不宜公开招标的。
国家重点建设项目货物的邀请招标，应当经国务院发展改革部门批准；
地方重点建设项目货物的邀请招标，应当经省、自治区、直辖市人民政府批准。
资格审查 8
7
1
9
（1）投标人必须是生产企业、成套设8 4备供应商、经销企业或企业联合体，投标人必须具有承担招标文件规定
3
信
的设备、材料质量责任的能力。 微
系
（2）采购重要的水利专用设备联时，投标人必须有水利行业主管部门颁发的资质证书或生产（使用）许可证。
题
（3）法定代表人为同一个人押的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，都不得在同一货物
准
精
招标中同时投标。
（4）一个制造商对同一品牌 同一型号的货物，仅能委托一个代理商参加投标，否则应作无效标处理 。
典型例题
案例五
【背景资料】某中央投资的公益性大型泵 站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》
采用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招 标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要设备，因在
招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围 内。设备采购招标要求按《工程建设项目货物招标投标办法》
8
（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号 令）执行。 1 7
9
事件1：工程实施后该设备具备了采购招标条件，未经 项 目法人同意，施工总
信
承3 8
4
包人作为该设备采购招标的招
微
标人组织招标。
系
事件2：为了准确、清楚地说明拟招标设备的技术规格，招标 文件标明一了
联
参照或相当于某商标的技术规格。
唯
事件3：为解答潜在投标人在阅读招标文件中提出的疑问，招标人 召开 了投标预备会，但潜在投标人A未出席。
投标人B 提前送达了投标文件，但未参加开标会。开标时招标人拒收了A和B的投标。
事件4：招标单位从项目所在地级市的发展改革部门或水行政主管部门组建的评标专家库中抽取了包括技术、
经济、合同等方面的7名专家。
事件5：由于招标前无法精确拟定其技术规格，招标人采用两阶段招标程序。在第一阶段，招标人要求潜在投
标人提交技术建议，详细阐明货物的技术规格、质量和其他特性。同时要求投标人提交投标保证金。
事件6：签订合同时，招标人提出履约保证金需要由招标文件规定的中标价的10%提高到15%。
中标人只愿意提供按照招标文件规定的中标价的10%额度提供履约担保。为此，招标人以中标人未按照招标人
的要求提交履约担保为由，取消其中标资格。
【问题】
问题1.指出事件1中有无不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中，未经项目法人同意，施工总承包单位作为设备采购的招标人不妥。
理由是：该设备属于依法必须进行招标的重要设备，且未包括在总承包范围内的，应当由工程建设项目的项目
法人依法组织招标。
问题2.指出事件2中有无不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中，招标文件标明了参照或相当于某商标的技术规格妥当。
12
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理由是：在货物招标采购中，如果必须引用某一供应者的技术规格才能准确或清楚地说明拟招标货物的技术规
格时，则应当在参照后面加上“或相当于”的字样。
问题3.指出事件3中有无不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中，招标人不受理A和B的投标文件不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，出席投标预备会不是强制性的，由潜在投标人自行决定，并自行承担由此
可能产生的风险。
投标人或其授权代表有权出席开标会，也可以自主决定不参加开标会。
问题4.指出事件4中有无不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中，从项目所在地级市的发展改革部门或水行政主管部门组建的评标专家库中抽取评标专家不
妥。
理由是：该项目为中央投资的公益性大型水利工程建设项目，根据招标投标的相关规定，评标专家应当从项目
所在地省级发改委或水利行政部门组建的评标专家库中抽取。
问题5.指出事件5中有无不妥之处，并说明理由。
【答案】事件5中，第一阶段就要求投标人提交投标保证金不妥。
理由是：根据招标投标的相关规定，对无法精确拟定其技术规格的货物，招标人可以采用两阶段招标程序。招
标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。
【补充】两阶段招标 8
7
1
9
对技术复杂或者无法精确拟定技术规格8 4的项目，招标人可以分两阶段进行招标。
3
信
第一阶段，投标人按照招标公告或微者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投标人提交的技
系
术建议确定技术标准和要求，编制招联标文件。
题
第二阶段，招标人向在第一押阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的要求提交包括最
准
精
终技术方案和投标报价的投标文件。
问题6.指出事件6中有无不 妥之处，并说明理由。
【答案】事件6中，签订合同时 ，中标人不同意提高履约担保金额，招标人据此取消其中标资格不妥。
理由是：中标人的投标文件响应了包括履约担保金额等招标文件的实质性内容，而招标人在签订合同时要提高
履约担保金额，改变了招标文件中的实质性内容，属于招标人违约，中标人不同意提高履约担保金额，属于合法要
求，招标人不应据此取消其中标资格。
第二章 水利工程监理实施
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
章节重点 联
一
唯
（一）水利工程建设
1.水利工程建设程序
2.水利工程设计变更的要求
（二）监理单位及人员
1.监理单位
2.监理机构及人员
（三）监理规划及实施细则
1.监理规划
2.监理实施细则
一、 水利工程建设
1.水利工程建设程序
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各阶段工作实际开展时间可以重叠。
根据目前管理现状，项目建议书、可行性研究报告、初步设计由水行政主管部门或项目法人组织编制。项目可
行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
1）项目建议书阶段
项目建议书编制应当委托有相应资格的工8程咨询或设计单位承担。解决项目建设的必要性问题。
7
1
9
2）可行性研究报告阶段 8 4
3
信
根据批准的项目建议书，可行性研微究报告应对项目进行方案比较，对技术上是否可行、经济上是否合理和环境
系
以及社会影响是否可控进行充分的科联学分析和论证，解决项目建设技术、经济、环境、社会可行性问题。
题
经过批准的可行性研究报告押，是项目决策和进行初步设计的依据。
准
精
可行性研究报告编制一般委托有相应资格的工程咨询单位或设计单位承担。可行性研究报告经批准后，不得随
意修改或变更，在主要内容上有重 要变动，应经过原批准机关复审同意。
申报项目可行性研究报告，必须 同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金
的办法。
3）施工准备阶段
施工准备阶段是指建设项目的主体工程开 工前，必须完成的各项准备工作。
4）初步设计阶段
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
概算静态总投资原则上不得突破已批准的可行性研究报告估算 的静态总一投
联
资。
唯
（概算）静态总投资超过可行性研究报告相应估算静态总投资在 15% 以下时，对工程变化内容和增加投资提出
专题分析报告。
超过15%以上（含15%）时，必须重新编制可行性研究报告并按原程序报批。
5）建设实施阶段
建设实施阶段是指主体工程的建设实施。
6）生产准备（运行准备）阶段
完成生产准备（运行准备）是工程由建设转入生产（运行）的必要条件。项目法人应按照建管结合和项目法人
责任制的要求，适时做好有关生产准备（运行准备）工作。
7）竣工验收阶段
竣工验收是工程完成建设目标的标志。
8）后评价阶段
时间：①项目竣工验收且投入使用后
②未进行竣工验收但主体工程已建成投产多年
对照项目立项及建设相关文件资料，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，总结经验教训，提出对策
建议。
也可针对项目的某一问题进行专题评价。
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项目后评价的主要内容：
（1）过程评价。前期工作、建设实施、运行管理等。
（2）经济评价。财务评价、国民经济评价等。
（3）社会影响及移民安置评价。社会影响和移民安置规划实施及效果等。
（4）环境影响及水土保持评价。工程影响区主要生态环境、水土流失问题，环境保护、水土保持措施执行情
况，环境影响情况等。
（5）目标和可持续性评价。项目目标的实现程度及可持续性的评价等。
（6）综合评价。对项目实施成功程度的综合评价。
2.水利工程具备《水利工程建设项目管理规定（试行）》规定的开工条件后主体工程方可开工建设。项目法人
或者建设单位应当自工程开工之日起15个工作日内将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管单位备案。
主体工程开工，必须具备的条件：
（1）项目法人或者建设单位己经设立；
（2）初步设计已经批准，施工详图设计满足主体工程施工需要；
（3）建设资金已经落实；
（4）主体工程施工单位和监理单位已经确定，并分别订立了合同；
（5）质量安全监督单位已经确定，并办理了质量安全监督手续；
（6）主要设备和材料已经落实来源； 8
7
1
9
（7）施工准备和征地移民等工作满足8 4主体工程开工需要。
3
信
3.设计变更 微
系
1）设计变更是指自水利工程初联步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计所进
题
行的修改活动。 押
准
精
2）变更分为重大设计变更和一般设计变更。
设计变更 审批
一般设计变更 ①项目法人组织有关参建方研究确认后实施变更
②报项目主管部门核备（必要时可组织审批）
重大设计变更 项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批
3）重大设计变更：
（1）对初步设计批复的有关建设任务和内容 进行调整，
导致工程任务、规模、工程等级及设计标准发生 变化；
8
（2）工程总体布置方案、主要建筑物布置及结构形式 、重要机电与金属结构设备1、7施工组织设计方案等发生
9
8
4
重大变化，对工程质量、安全、工期、投资、效益、环境和运 行管理等产生重大影信响3。
微
4.项目法人应当向监理单位提供必要的工作条件，支持监理 单位独立开展监系理业务，不得明示或者暗示监理单
联
位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。 一
唯
按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的， 建 设单位应当保证建筑材料、建筑构配件和
设备符合设计文件和合同要求。建设单位不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
典型例题
案例一
【背景资料】某引水工程由政府投资42亿元，工程建设内容包括明渠190km，控制性建筑物10座（节制闸3
座、退水闸2座、分水口5个）、排水工程11座（9座排水渡槽、2座排水倒虹吸），跨渠道建筑物10座（跨渠桥
梁）。
【事件】
事件1：项目实行项目法人责任制，部分建设过程如下：2018年6月可行性研究报告经国家发展和改革委员会
批准。
2018年8月投资方组建了项目法人。
2018年10月开始组织施工准备，并组织进行了主体工程设计招标、监理招标和设备采购招标。
2018年12月1日主体工程开工，2019年1月30日项目法人将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级
主管部门备案。2019年1月10日初步设计经水利部批准。
事件2：该项目节制闸设计采用新材料和新装备，设计单位在开工前进行了设计交底，项目法人未按规定组织
论证和办理相关审批手续便督促施工单位按图施工。
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事件3：在项目实施阶段，由于征地原因，项目法人和设计单位沟通后，将1座进水节制闸的位置和结构布置
进行了调整后组织实施。
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件 1 中不妥之处如下：
（1）主体工程开工时间不妥。
理由是：主体工程开工时间应于初步设计批准之后进行。
（2）开工备案时间不妥。
理由是：项目法人应当自工程开工之日起15个工作日内，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主
管部门备案。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中，由于节制闸采用新材料和新设备，项目法人未对其是否符合强制性条文进行专题技术论证
和履行相关审批手续后便组织施工的做法不妥。
理由是：采用“四新”技术，项目法人均应组织专题技术论证，符合强制性条文并按程序履行审批手续后才能
组织实施。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中，项目法人将1座节制闸的位置进行了调整不妥。
理由是：根据《水利工程设计变更管理暂8行办法》的规定，该变更为重大设计变更，重大设计变更文件应由项
7
1
9
目法人按原报审程序报原初步设计审批部门8 4审批。
3
信
微 二 监理单位及人员
系
联
题
（一）监理单位 押
准
精
1.监理单位开展监理工作，不得与承包人以及原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者其他利害
关系；
不得转让、违法分包监理业务； 不得采取不正当竞争手段承揽监理业务。
2.监理单位不得违反标准规范规定或合同约定，通过降低服务质量、减少服务内容等手段进行恶性竞争，扰乱
正常市场秩序。
3.联合体中标的，联合体各方应当共同与 项目法人签订监理合同，就中标项目向项目法人承担连带责任。
监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事 故隐患的，应当要求被监理单位整改；情况严重的，应当要求被
监理单位暂时停止施工，并及时报告项目法人。
8
被监理单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应 当及时向有关水行政主管部门1 7或者流域管理机构报告。
9
4.监理单位不得允许其他单位或者个人以本单位名义承 揽 水利工程建设监理业
信
务3 8
4
。
微
监理工程师应当由其聘用监理单位（以下简称注册监理单位）报水利部注册备案，并在其注册监理单位从事监
系
理业务；需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理 单位与注一册
联
监理单位签订协议，明确监理责任等
唯
有关事宜。
5.监理机构应审查承包人编制的：
（1）施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案；
（2）灾害应急预案；
（3）危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案
是否符合工程建设标准强制性条文（水利工程部分）及相关规定的要求。
（二）监理机构及人员
1.监理机构
监理机构核查并签发施工图纸。监理单位不得修改工程设计文件。
监理机构在签发暂停施工指示时，应遵守下列规定：
1）在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
（1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
（2）为了保证工程质量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示纠正其违约行为，或拒不执行
监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度和资金控制产生严重影响，需要停工整改。
2）在发生下列情况之一时，监理机构可签发暂停施工指示，并抄送发包人：
16
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（1）发包人要求暂停施工。
（2）承包人未经许可即进行主体工程施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（3）承包人未按照批准的施工图纸进行施工时，改正这一行为所需要的局部停工。
（4）承包人拒绝执行监理机构的指示，可能出现工程质量问题或造成安全事故隐患，改正这一行为所需要的
局部停工。
（5）承包人未按照批准的施工组织设计或施工措施计划施工，或承包人的人员不能胜任作业要求，可能会出
现工程质量问题或存在安全事故隐患，改正这些行为所需要的局部停工。
（6）发现承包人所使用的施工设备、原材料或中间产品不合格，或发现工程设备不合格，或发现影响后续施
工的不合格的单元工程（工序），处理这些问题所需要的局部停工。
2.监理人员
水利工程建设监理人员包括监理员、监理工程师、总监理工程师。
总监理工程师实行岗位资格管理制度；
监理工程师实行执业资格管理制度；
监理员实行从业资格管理制度。
水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。
项目总监理工程师是项目监理组织履行监理合同的总负责人，由监理单位法定代表人任命，并书面授权，行使
合同赋予监理单位的全部职责，全面负责项目8监理工作。
7
1
9
总监理工程师代表或副总监理工程师由8 4总监理工程师任命和授权，行使总监理工程师授予的权力，从事总监理
3
信
工程师委派的工作，并对总监理工程师微负责。
系
现场监理人员数量和专业应根据联监理的任务范围、内容、工作时间以及工程的类别、规模、技术复杂程度、工
题
程环境等因素综合考虑。 押
准
精
（1）专业结构：应满足工程建设内容专业要求。
（2）职称结构配备：
工程勘察设计阶段的服务，对人 员职称要求更高些，具有高级职称及中级职称的人员在整个监理人员构成中应
占绝大多数。
施工阶段监理，可由较多的初级职称人员从事实际操作工作，如旁站、见证取样、检查工序施工结果、复核工
程计量有关数据等。
（3）人员数量：影响人员数量的因素主要包 括工程建设强度、建设工程复杂程度、工程监理单位的业务水平、
项目监理机构的组织机构和任务职能分工。
8
3.总监理工程师 1 7
9
（1）审批施工组织设计等技术方案：根据《水利工程 施 工监理规范》条文说
信
明3 8，
4
总监理工程师应在约定时间
微
内，组织监理工程师审查，提出审查意见后，由总监理工程师审定批准。需要承包人修改时，由总监理工程师签发
系
书面意见，退回承包人修改后再报审，总监理工程师应组织重新审 定，审批一意
联
见由总监理工程师（施工措施计划可
唯
授权副总监理工程师或监理工程师）签发。必要时与发包人协商，组织 有 关专家会审。
施工组织设计审查重点
（1）商务性审查，审查与投标文件中施工组织设计的一致性。
（2）技术性审查，主要审查施工设备、施工方法、计量方法、质量控制点设置、安全保证措施等内容。
（3）除商务性审查和技术性审查外，施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害应
急预案、危险性较大的分部工程或单元工程专项施工方案是否符合相关规定。
案例一
【背景资料】某水电站枢纽工程，建设内容包括大坝、溢洪道、泄洪洞、引水隧洞、压力钢管、地下厂房、升
压变电站及开关站、管理房等。建设单位公开招标分别确定了一家工程总承包单位和一家监理单位，并分别依据《水
利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》和《中华人民共和国标准监理招标文件（2017 年版）》签订了施工总
承包合同和施工监理合同。
【事件】
事件 1：监理单位进场后，开展了如下工作：
（1）为照顾持有监理单位股份的某压力钢管供应单位的销售业务，监理单位允许该压力钢管供应单位向该项
目供应压力钢管。
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（2）由于无电气设备监理资质，监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家监理单位以本
单位名义监理。
（3）由于该单位缺少金属结构专业监理人员，临时聘用在另一家监理单位注册的金属结构监理专业的胡某兼
职担任本项目的金属结构专业监理工程师，两家监理单位未签订协议明确监理责任等有关事宜。
事件2：在施工过程，施工单位将地下厂房分包给了有另外一家具有施工资质的施工单位，并按程序报送监理
单位审批。总监理工程师认为分包单位有相应地下厂房的施工资质，便直接签批后同意实施。
事件3：因发包人供应的某批粗骨料含泥量过高，粒径也不满足要求，因此总监理工程师指示该批粗骨料不能
用于工程。由于工期较紧，发包人要求总监理工程师同意使用该批骨料。
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】（1）监理单位允许持有本单位股份的压力钢管供应单位向该项目供应压力钢管不妥。
理由是：监理人员不得与承包人以及原材料、中间产品和工程设备供应单位有隶属关系或者利害关系。
（2）监理单位私下将升压变电站及开关站工程监理任务分包给一家有经验的监理单位以本单位名义监理不妥。
理由是：监理单位不得转让、违法分包监理业务。
（3）临时聘用另一家监理单位注册金属结构专业监理工程师的胡某兼职担任本项目的金属结构专业监理工程
师、两家监理单位未签订协议不妥。
理由是：监理工程师需要临时到其他监理单位从事监理业务的，应当由该监理单位与注册单位签订协议，明确
监理责任等有关事宜。 8
7
1
9
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明8 4理由。
3
信
【答案】事件2中，总监理工程师微审批同意地下厂房分包单位的做法不妥。
系
理由是：按照监理机构权限，总联监理工程师审查承包人选择的分包项目和分包人，须报发包人审批同意后才能
题
实施。 押
准
精
【补充】工程分包应遵循合同约定或者经发包人书面认可，禁止承包人将合同工程进行违法分包。
3.请指出事件3中的不妥之处 ，并说明理由。
【答案】事件3中发包人要求总 监理工程师同意使用不合格原材料不妥。
理由是：发包人不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备；
发包人不得明示或者暗示监理单位违反法律法规和工程建设强制性标准，不得更改总监理工程师指令。
案例二
【背景资料】某大型泵站工程，投资 1.2 亿元， 主要建设内容包括进水工程、泵房工程、出水工程、金属结
8
构及电气设备等，发包人与承包人按照《水利水电工程标 准施工招标文件（2009 年版1）7》签订了施工合同，发包人
9
与甲乙两家监理人按照《中华人民共和国标准监理招标文件 （ 2017 年版）》签订了
信
联3 8
4
合体施工监理合同。
微
【事件】
系
事件1：开工后，承包人向监理人提交了施工组织设计，监理 人只对施一工
联
进度计划、各项资源（工、料、机）、
唯
质量管理与质量控制的组织保证措施和施工管理机构及劳动力组织等内 容 进行了审查，未对安全措施方面进行审核
就同意施工单位组织实施。
事件2：甲乙两家监理单位签订的联合体协议明确了甲监理单位负责进水工程、泵房工程、出水工程等部位土
建工程的监理工作，乙监理单位负责金属结构及电气设备工程的监理工作。
在施工过程中由于甲监理单位监理不力，进水工程发生了重大质量安全事故，乙监理单位以协议明确只负责金
属结构及电气设备工程的监理工作为由，不愿向项目法人承担连带责任。
事件3：甲监理单位审核泵房部分钢筋图时发现配筋虽然满足设计要求，但因钢筋间距太密不能满足施工时混
凝土最大粒径要求。因此，总监理工程师组织监理机构人员讨论后对钢筋间距进行了修改。
事件4：甲监理单位现场监理工程师对施工现场发生的以下事件签发了暂停施工指示：
（1）承包人进场的施工设备不能满足施工强度要求。
（2）基坑抽排水后，由于地基基础部分图纸延误，承包人赶工期，先行施工。
（3）混凝土浇筑时，现场监理工程师巡查发现承包人使用了未经报验的水泥。
（4）承包人砂石料系统出现故障。
（5）发包人要求暂停施工。
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中监理人未对能工组织设计的安全措施方面内容进行审查不妥。
18
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理由是：监理人应对施工组织设计中的安全技术措施、施工现场临时用电方案，以及灾害应急预案、危险性较
大的分部工程或单元工程专项施工方案审查是否符合《工程建设标准强制性条文（水利工程部分）》及相关规定的
要求。
2.事件2中，乙监理单位的做法是否正确？请说明理由。
【答案】事件2中乙监理单位的做法不正确。
理由是：甲乙两家监理单位签订的联合体协议，且共同与发包人签订监理合同，就中标项目向发包人承担连带
责任。
3.事件3中，甲监理单位的做法是否正确？请说明理由。
【答案】事件 3 中监理人的做法不正确。
理由是：监理人不得修改工程设计文件。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中不妥之处：
（1）现场监理工程师签发暂停施工指示不妥。
理由是：暂停施工指示应由总监理工程师签发。
（2）对事件 4 中发生（1）、（4）事件签发暂停施工指示不妥。
理由是：事件4 中（1）、（4）不适用暂停施工条件。
8
7
1
9
8 4 案例三
3
信
【背景资料】某供水工程包括长约微33.4km 的球墨铸铁管输水管道工程和1座加压泵站工程，其中泵站主要构
系
筑物包括泵站主副厂房、清污机、检联修闸门、前池等。发包人与监理人依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017
题
年版）》签订了施工监理合同。押
准
精
【事件】
事件 1：副总监理工程师完成 了下列工作。
（1）审批施工组织设计。
（2）审批深基坑开挖方案。
（3）主持第一次监理工地会议。
（4）审批分部工程和分部工程部分工作的 开工申请报告。
（5）审批承包人编制的施工控制网和原始地 形的施测方案。
（6）审批承包人提交的土方填筑试验、混凝土配 合比试验、金属结构焊接试验的施工工艺试验方案。
8
（7）审批了承包人提交的桩基静载试验方案。 1 7
9
（8）签发了基础处理变更的变更指示。
信
3 8
4
微
（9）要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员。
系
事件 2：某监理工程师完成了下列工作。 一
联
唯
（1）核验承包人报送的水泥质量报验单，发现缺少厂家出厂合格 证， 但是检验结果合格，监理工程师签认了
该批水泥进场使用。
（2）参与了单元工程质量检验与验收，并进行签字确认。
（3）对其所监理范围工程进行了计量确认。
（4）承担了监理员的部分职责。
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中的不妥之处如下：
（1）中的副总监理工程师审批施工组织设计不妥。
理由是：根据监理规范要求，审批施工组织设计工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师或监理工程
师的。
（2）中的副总监理工程师审批深基坑开挖方案不妥。
理由是：根据监理规范要求，审批深基坑开挖方案（专项施工方案）工作，总监理工程师是不能授权给副总监
理工程师或监理工程师的。
（3）中的副总监理工程师主持第一次监理工地会议不妥。
理由是：根据监理规范要求，主持第一次监理工地会议工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程师或监
理工程师的。
19
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（8）中的副总监理工程师签发了基础处理变更的变更指示不妥。
理由是：根据监理规范要求，签发了基础处理变更的变更指示工作，总监理工程师是不能授权给副总监理工程
师或监理工程师的。
（9）中的副总监理工程师要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员不妥。
理由是：根据监理规范要求，要求承包人撤换了不能胜任工作的测量技术人员工作，总监理工程师是不能授权
给副总监理工程师或监理工程师的。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件 2 中（1）发现水泥缺少厂家出厂合格证，监理工程师签认了水泥进场使用不妥。
理由是：根据监理规范要求，原材料应有厂家质量证明文件，并经检验合格才能进场使用。
三、监理规划与实施细则
（一）监理规划
监理规划是监理单位根据监理委托合同确定的监理范围，并根据该项目的特点而编写的实施监理的工作计划。
它是指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件，可以使监理工作规范化、标准化。监理规划的内容，
随着工程的进展需要逐步完善、调整和补充。监理规划的形成过程，真实地反映了一个工程项目监理的全貌。因此，
它是监理单位的重要存档材料。
监理规划应在监理大纲的基础上，结合承8包人报批的施工组织设计、施工总进度计划编制，并报监理单位技术
7
1
9
负责人批准后实施。 8 4
3
信
1.监理规划主要内容 微
系
（1）总则； 联
题
（2）工程质量控制； 押
准
精
（3）工程进度控制；
（4）工程投资控制；
（5）合同管理；
（6）协调；
（7）工程验收与移交（工作内容）；
（8）保修期监理；
（9）信息管理；
（10）监理设施。
8
2.监理规划的作用 1 7
9
（1）指导项目监理组织全面开展监理工作；
信
3 8
4
微
（2）监理规划是主管机构对监理单位监督管理的重要依据；
系
（3）监理规划是项目法人确认监理单位履行监理合同的主要依 据； 一
联
唯
（4）监理规划是监理单位重要的存档资料。
（二）监理实施细则
监理细则是在监理规划基础上，由项目监理组织的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理
工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件，其作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。
1.实施细则编制：在施工措施计划批准后，专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业工作开
始前，负责相应工作的监理工程师应组织相关专业监理人员编制监理实施细则，并报总监理工程师批准。
2.监理实施细则可根据实际情况按进度、分阶段编制，但应注意前后的连续性、一致性。
3.专业工程监理实施细则的内容：
①适用范围；
②编制依据；
③专业工程特点；
④专业工程开工条件检查；
⑤现场监理工作内容、程序和控制要点；
⑥检查和检验项目、标准和工作要求（巡视检查要点；旁站监理的范围）；
⑦资料和质量评定工作要求；
⑧采用的表式清单。
20
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典型例题
案例一
【背景资料】某引水工程主体工程包括泵站1座、输水管道21km、调压设施1座等建设内容，发包人与监理人
依据《中华人民共和国标准监理招标文件（2017 年版）》签订了施工监理合同。
【事件】
事件1：总监理工程师认为监理规划与监理大纲内容无区别，于是将监理大纲作为监理规划报送发包人。
事件2：总监理工程师授权给一位经验丰富的监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批，
完成后报给发包人。
事件3：在实施过程中发生了重大设计变更，发包人要求监理人重新报送监理规划，监理人认为监理规划是开
工初期提交的，不能进行更改。
【问题】1.事件1中，你认为总监理工程师的说法正确吗?请指出监理大纲和监理规划的区别与联系。
【答案】（1）事件1中总监理工程师的说法不正确。
（2）监理大纲和监理规划的区别与联系：监理大纲是在招标过程中监理单位为承揽到监理业务而编写的监理
方案性文件；监理规划是在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编制，用以指导监理机构全
面开展施工监理工作的指导性文件。
监理规划与监理大纲相比，监理规划更具针对性、指导性和可操作性。在监理大纲的基础上，需要结合监理合
同、承包人提交的施工组织设计、承包人提交8的施工总进度计划等方面进行细化。
7
1
9
2.事件2中，有无不妥之处？请说明理8 4由。
3
信
【答案】事件2中总监理工程师授微权给监理工程师主持编制监理规划，编制完成后报总监理工程师审批不妥。
系
理由是：根据监理规范规定，监联理规划应由总监理工程师主持编制，并报监理单位技术负责人批准后组织实施。
题
3.事件3中，监理人的说法押是否正确？请说明理由。
准
精
【答案】事件3中，监理人的说法不正确。
理由是：根据监理规范规定， 监理规划应根据其实施情况、工程建设的重大调整或合同重大变更等对监理工作
要求的改变进行修订。
案例二
【背景资料】某混凝土坝工程，主要包括 土石方开挖、混凝土工程、钻孔与灌浆、地基与基础处理等。发包人
与监理人依据《中华人民共和国标准监理招标文件 （2017 年版）》签订了施工监理合同。
【事件】
8
事件 1：为便于指导监理工作开展，总监理工程师要 求专业监理工程师在施工措施1 7计划审批前编制完成涉及的
9
所有专业工程的监理实施细则。
信
3 8
4
微
事件2：总监理工程师认为土石方开挖施工工艺比较简单，土石方开挖监理实施细则由监理员编制，监理工程
系
师审批。 一
联
唯
事件3：在编制钻孔与灌浆工程监理实施细则时，其主要内容包括 ： 适用范围、编制依据、钻孔与灌浆工程特
点、钻孔与灌浆工程开工条件检查、现场监理工程内容、程序与控制要点。
【问题】1.请指出事件1中不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中总监理工程师的做法不妥。
理由是：监理实施细则应在施工措施计划批准后、专业工程（或作业交叉特别复杂的专项工程）施工前或专业
工作开始前，根据实际情况按进度、分阶段编制。
2.请指出事件2中不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中监理机构的做法不妥。
理由是：监理实施细则应由监理工程师组织相关专业监理人员编制，并报总监理工程师批准。
3.请事件3中，钻孔与灌浆工程监理实施细则的内容是否完整？若不完整，请补充细则还应包含的内容。
【答案】（1）事件3中钻孔与灌浆工程监理实施细则的内容不完整。
（2）钻孔与灌浆工程属专业工程，监理实施细则还应补充下列内容：
1）检查和检验项目、标准和工作要求。一般应包括：巡视检查要点；旁站监理的范围（包括部位和工序）、内
容、控制要点和记录；检测项目、标准和检测要求，跟踪检测和平行检测的数量和要求。
2）资料和质量评定工作要求。
3）采用的表式清单。
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第三章 水利工程合同管理
章节重点
（一）合同关系、变更程序、监理指示、合同解除
1.工程参与主体之间合同关系、合同法结构
2.合同分类，合同内容，合同变更调整及解除
3.发承包双方义务和责任
4.合同解除
（二）隐蔽工程验收、不可抗力、不利物质条件
1.隐蔽工程验收程序和要求
2.不可抗力及不利物质条件索赔处理原则
（三）进度条款
（四）索赔计算、计量与支付、验收
1.工程索赔
2.工程计量与支付
3.工程验收 8
7
1
9
（五）违约情形及处理、价款结算、工4程延误及违约金
8
3
信
1.承包人、发包人违约情形 微
系
2.违约的处理及违约金的计算联
题
（六）工程担保、预付款、押保留金
准
1.工程担保 精
2.预付款、保留金
一、合同关系、变更程序、监理指示、合同解除
1.工程参与主体之间合同关系
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
监理人是受发包人委托在施工现场实施合同管理的执行者，不是合同的第三方。监理人的权力范围在专用合同
条款中明确。除合同另有约定外，承包人只从总监理工程师或其授权的监理人员处取得指示。
2.合同变更审核
总监理工程师应协调发包人和总包单位进行相应的合同变更，协助合同变更审核。
案例一
【背景资料】A水电开发公司投资兴建一水利工程，依法与B工程集团公司签订了EPC总承包合同。主体设计
及施工由工程集团公司B承担，经水电开发公司A同意，工程集团公司B与C设计院签订了部分专项设计合同，约
定由C设计院提供钢闸门设计服务；工程集团公司B与D公司签订了机电设备供应安装合同，约定由D公司提供机
电设备并负责进行安装；其余均由工程集团公司B下属分公司E完成主体设计与施工。
【事件】
事件1：由于C设计院的任务繁忙，未按合同约定及时提交施工图纸，致使工程集团公司B下属分公司E工期
延误20天，损失2万元。
22
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事件2：由于工程集团公司B下属分公司E的基础预埋件施工偏差，致使D公司设备无法正确安装，延误工期
5天，E公司损失5000元，D公司损失1万元。
事件3：由于库区百姓因移民补偿未能和A公司及当地政府达成一致，拆迁工作拖延，致使工程集团公司B下
属分公司E的进度延误30天，损失5万元。
【问题】1.请画出该水利工程项目EPC总承包合同结构图。
2.事件1中，工程集团公司B下属分公司E向发包人A水电开发公司提出索赔的行为是否合理?说明理由。
【答案】工程集团公司B下属分公司E向发包人A水电开发公司提出索赔的行为不合理。
理由是EPC总承包合同下总承包人有设计8和施工的义务，总承包合同由总承包人与发包人签订，所以工程集团
7
1
9
公司B下属分公司E不可以向发包人A水电8 4开发公司提出索赔，但可以通过集团公司B向专业设计分包商C提出索
3
信
赔。 微
系
3.事件2中，设备供应单位D向联总包单位B提出索赔的行为是否合理?说明理由。
题
【答案】设备供应单位D向押总包单位B提出索赔的行为合理。
准
精
理由是E是总承包人B的下属分公司，分公司E不具有法人资格，其民事责任由B公司承担，故D可以向总承
包人B提出工期和费用索赔。
4.事件3中，工程集团公司B向 地方政府提出索赔的行为是否合理?说明理由。
【答案】工程集团公司B向地方政府提出索赔的行为不合理。
理由是：因B与地方政府没有合同关系，所以不可以向地方政府提出索赔。在该合同结构中，移民拆迁是发包
人A的义务，总承包人B可以向发包人A 提出 索赔。
4.合同内容
解释合同文件的优先顺序如下：
8
（1）协议书； 1 7
9
（2）中标通知书；
信
3 8
4
微
（3）投标函及投标函附录；
系
（4）专用合同条款； 一
联
唯
（5）通用合同条款；
（6）技术标准和要求（合同技术条款）；
（7）图纸；
（8）已标价工程量清单；
（9）经合同双方确认进入合同的其他文件。
两书两条款
中间是标函
技术图纸紧随后
清单放在最后面
5.合同分类
1）总价合同
（1）固定总价合同
适用：①合同履行过程中不会出现较大的设计变更；
②工程规模较小，技术不太复杂的中小型工程；
③合同工期较短，双方可以不考虑市场价格浮动可能对承包价格的影响。
（2）可调总价合同
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适用：合同期相对较长。
2）单价合同
支付工程款=实际完成（并认可）工程量×合同单价
适用：①工期长、技术复杂、实施过程中发生各种不可预见因素较多的大型复杂的土建工程，
②以及业主为了缩短项目建设周期，初步设计完成后就进行施工招标的工程。
其中工程量清单内所列的工程量为估计工程量，而非准确工程量。
3）成本加酬金合同
适用于需要立即开展的项目、新型的工程项目、风险很大的项目。
6.变更程序
工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更以及原招标文件和工程量清单中未包括的“新增工程”。
监理单位收到施工单位提交的变更申请后，正确的处理程序是：
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
在履行合同过程中，经发包人 同意，监理人可按变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。
没有监理人的变更指示，承包人 不得擅自变更，变更指示只能由监理人发出。
变更情形：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其 他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺 寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变 已批准的施工工艺或顺序；
8
（5）为完成工程需要追加的额外工作； 1 7
9
（6）增加或减少专用合同条款中约定的关键项目工程 量 超过其工程总量的一
信
定3 8数
4
量百分比。
微
系
上述第（1）〜（6）目的变更内容引起工程施工组织和进度计 划发生实质联性变动和影响其原定的价格时，才予
一
唯
调整该项目的单价。
7.变更价格调整原则
（1）已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。
（2）已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似子目的，可在合理范围内参照类似子目的单价，
由监理人商定或确定变更工作的单价。
（3）已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人商定或确定变更工
作的单价。
8.发承包双方义务和责任
1）发包方主要义务：
（1）遵守法律；
（2）发出开工通知；
（3）提供施工场地；
（4）协助承包人办理证件和批件；
（5）组织设计交底；
（6）支付合同价款；
（7）组织法人验收。
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2）承包方的主要义务
（1）遵守法律
（2）依法纳税
（3）完成各项承包工作
（4）对施工作业和施工方法的完备性负责
（5）保证工程施工和人员的安全
（6）负责施工场地及其周边环境与生态的保护工作
（7）避免施工对公众与他人的利益造成损害
（8）为他人提供方便
（9）工程的维护和照管
发包方主要义务
1）发包人应及时向承包人发出开工通知
（1）监理人应在开工日期7天前向承包人发出开工通知。监理人在发出开工通知前应获得发包人同意。
（2）承包人接到开工通知后14天未按进度计划要求及时进场组织施工，监理人可通知承包人在接到通知后7
天内提交一份说明其进场延误的书面报告（说明不能及时进场的原因和补救的措施），报送监理人。
2）提供施工场地
发包人应按专用合同条款约定向承包人提8供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并保
7
1
9
证资料的真实、准确、完整。 8 4
3
信
发包人应在合同双方签订合同协议微书后的14天内，将该合同工程的施工场地范围图提交给承包人（施工场地
系
包括永久占地和临时占地）。发包人联提供的施工场地范围图应标明场地范围内永久占地与临时占地的范围和界限。
题
若发包人未能按合同约定向押承包人提供开工的必要条件，承包人有权要求延长工期。监理人应在收到承包人的
准
精
书面要求后，按合同约定，与合同双方商定或确定增加的费用和延长的工期。
承包方义务
1）项目经理驻现场的要求
指派 承包人
短期离开 事先征得监理人同意
事先征得发包人同意
更换
提前14天前通知发包人和监理人
8
撤换 监理人要求 1 7
9
8
4
2）测量放线 信 3
微
（1）施工控制网 系
联
施工控制网由承包人负责测设，发包人应在本合同协议书签订后的14天一内，向承包人提供测量基准点、基准
唯
线和水准点及其相关资料。承包人应在收到上述资料后的28天内，将 施 测 的施工控制网资料提交监理人审批。监
理人应在收到报批文件后的14天内批复承包人。
（2）补充地质勘探
监理可以指示承包人进行必要的补充地质勘探并提供有关资料。
承包人为本合同永久工程施工的需要进行补充地质勘探时，费用由发包人承担。
为其临时工程设计及施工的需要进行的补充地质勘探，其费用由承包人承担。
案例二
【背景资料】经过评标，投标人B中标，发包人与投标人B签订了施工承包合同，合同条款中关于双方的义务
有如下内容：
（1）负责办理工程开工报告报批手续；
（2）负责提供施工临时用地；
（3）负责编制施工现场安全生产预案；
（4）负责工地周边环境和生态保护工作；
（5）负责组织竣工验收技术鉴定；【问题】背景资料合同条款列举的双方义务中，属于承包人义务的有哪些?
【答案】属于承包人义务的有
25
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（3）负责编制施工现场安全生产预案；
（4）负责工地周边环境和生态保护工作。
案例三
【背景资料】事件1：在导流设计前，施工单位在围堰工程位置进行了补充地质勘探，支付勘探费2万元。施
工单位按程序向监理单位提交了索赔意向书和索赔申请报告。索赔金额为2.2万元（含勘探费2万元，管理费、利
润各0.1万元）。
【问题】1.事件1中，施工单位可以获得索赔费用是多少？并说明理由。
【答案】（1）施工单位可以获得索赔的费用是零（或不可以获得）。（2）施工单位为其临时工程所需进行的补
充地质勘探，其费用由施工单位承担。
9.合同解除
1）约定解除
2）法定解除
当事人一方可以解除合同（无法实现）：
①因不可抗力致使不能实现合同目的；
②在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；
③当事人一方迟延履行主要债务，经催告8后在合理期限内仍未履行；
7
1
9
④当事人一方迟延履行债务或者有其他8 4违约行为致使不能实现合同目的。
3
信
3）合同解除自书面解除通知到达微对方时生效。
系
4）合同因不可抗力解除后，承联包人应按照约定撤离施工场地。已经订货的材料、设备由订货方负责退货或解
题
除订货合同，不能退还的货款和押因退货、解除订货合同发生的费用，由发包人承担，因未及时退货造成的损失由责
准
精
任方承担。合同解除后的付款，由监理对已施工部分进行计量与支付。
案例四
【背景资料】某引水工程项目，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009版）》签订了施
工承包合同，合同内容主要包括A、B、C、D、E五个子项目，工程材料由承包人负责采购。
【事件】
事件1：施工过程中发生地震，导致工程停工 1个月，已建工程部分损坏。现场堆放价值50万元的工程材料损
毁；部分施工机械损坏，修复费用20万元；现场有8 人受伤，承包人承担了全部医疗费24万元（其中发包人受伤
8
人员医疗费3万元，承包人受伤人员医疗费21万元）；承 包人修复损坏工程支出10万1元7。施工单位按合同约定向
9
监理人提交了费用和工期索赔。
信
3 8
4
微
事件2：安装的流量计设备由发包人采购。到货后，发包人、监理人和承包人共同对到货设备进行了验收。验
系
收后由承包人入库存放。承包人取货时发现丢了3台套流量计设备 ，造成损一失
联
10.5万元。对此，承包人要求发包
唯
人承担流量计设备丢失的责任。专用合同条款对此无任何约定。
事件3：受地震影响，发包人正式通知承包人与监理人，缓建尚未施工的子项目E。鉴于无法确定复工时间，
发包人随后书面通知承包人解除施工合同。
【问题】1.事件1中，发包人和承包人各自承担哪些经济损失?监理人应批准的费用和工期索赔各为多少?说明
理由（不考虑工程保险情况）。
【答案】（1）发包人应承担的损失责任包括：现场堆放的工程材料损失，发包人人员医疗费，损坏工程修复费
用。
（2）施工单位应承担的损失包括：停工损失，施工机械损坏修复费用，施工单位人员医疗费。
（3）监理人应批准的工期索赔1个月
监理人应批准的费用索赔 50+3+10=63（万元）。
2.事件2中，承包人的做法是否妥当?说明理由。
【答案】事件2中，承包人的做法不妥当。
理由是：发包人提供的材料和工程设备验收后，由承包人负责接收、运输和保管，故承包人要求发包人承担流
量计丢失责任不妥。
3.事件3中，发包人是否可以解除施工合同?说明理由。发包人书面通知承包人解除施工合同后，监理人应做
哪些工作?
26
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【答案】（1）事件3中：发包人可以解除施工合同。
理由：合同一方当事人因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方解除合同。
（2）监理人应书面通知承包人停止施工，并对已施工部分进行计量与支付。
二、隐蔽工程验收、不可抗力、不利物质条件
1.隐蔽工程验收程序和要求
承包人在自检确认工程隐蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理人在约定的期限内按时到场检查。经监理人检查
确认质量符合隐蔽要求，并在检查记录上签字后，承包人才能进行覆盖。监理人未按约定的时间进行检查的，除监
理人另有指示外，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人，监理人应签字确认。
无论监理工程师是否进行了该部位隐蔽工程的质量验收，总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量有怀疑时均可
以要求重新检验。
①经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理
利润；
②经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和工期延误由承包人承担。
2.不可抗力索赔
不可抗力：承包人和发包人在订立合同时不可预见，在工程施工过程中不可避免发生并不能克服的自然灾害和
社会性突发事件，如地震、海啸、瘟疫、水灾8、骚乱、暴动、战争和专用合同条件约定的其他情形。
7
1
9
8 4 （谁的损失谁承担）
3
信
（1）永久工程（施工完成且验收合微格），包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成
系
的第三者人员伤亡和财产损失由发包联人承担。
题
（2）承包人设备的损坏由承押包人承担。
准
精
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
（4）承包人的停工损失由承 包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人
承担。
（5）不能按期竣工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期竣工违约金。发包人要求赶工的，承包人应采
取赶工 措施，赶工费用由发包人承担。
3.异常恶劣的气候条件（等同于不可抗力 ）
异常恶劣气候条件的界定，应按当地政府气象 部门的气象报告为准。可参考的因素有：
（1）日降雨量达_____mm的雨日超过_____天；
8
（2）风速大于_____ m/s的_____ 级以上台风灾害。 1 7
9
8
4
信
3
微
4.不利物质条件索赔
系
（1）不利物质条件的界定原则 一
联
唯
水利水电工程的不利物质条件，指在施工过程中遭遇诸如地下工程 开 挖中遇到发包人进行的地质勘探工作未能
查明的地下溶洞或溶蚀裂隙和坝基河床深层的淤泥层或软弱带等，使施工受阻。
（2）不利物质条件的处理方法
应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理人。承包人有权要求延长工期及增加费用。
案例五
【背景资料】
某水利工程，发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》签订了施工合同。
【事件】
事件1：专业监理工程师巡视时发现，施工单位事先未通知项目监理机构到场检查，将隐蔽工程私自覆盖，遂
要求施工单位对该隐蔽部位进行剥离、重新检验。施工单位以该隐蔽工程已经自检合格为由，拒绝剥离和重新检验。
事件2：主体工程施工时，由于发生4.5级地震，造成施工现场用于工程的材料损坏，导致施工单位经济损失
和工期延误，施工单位按程序提出了工期和损坏部分材料的费用索赔。
事件3：合同工程完工验收时，为了检验某个关键部位混凝土质量，总监理工程师责成施工单位钻芯取样，结
果满足合同要求，施工单位向发包人提出了该项试验的费用索赔。
【问题】1.事件1中，施工单位的做法是否正确？说明理由。
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【答案】事件1中，施工单位的做法不正确。
理由是：承包人在自检确认工程隐蔽部位具备覆盖条件后，应通知监理人在约定的期限内按时到场检查。承包
人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查。
2.事件2中，项目监理机构是否批准工期和费用索赔？说明理由。
【答案】项目监理机构应批准工期索赔。
理由是：由于不可抗力导致工期延误，应合理延长工期。
项目监理机构应批准费用索赔。
理由是：由于不可抗力导致施工场地用于施工的材料损坏，其损失由发包人承担。
3.事件3中，项目监理机构是否批准施工单位的费用索赔？说明理由。
【答案】项目监理机构应批准费用索赔。
理由是：钻芯取样检验质量合格，试验检验费用由发包人承担。
案例六
【背景资料】某水利工程，发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)》 签订了施工
合同。
【事件】事件1:按照施工进度计划，承包人于2019年3月18日采购了一批φ50软式透水管， 用于地下泵站
厂房安装。2019年3月28日承包人收到监理人8发放的设计变更通知单，将 φ50软式透水管变更为DN50PE管，
7
1
9
造成已采购的φ50软式透水管无法使用。8根4据施工合同的约定，承包人向监理机构提出材料(φ50软式透水管)费
3
信
用索赔。 微
系
事件2:在C1号支洞山顶瓦斯抽联排泵站和C1-1号支洞施工期间，遭遇暴雨大风侵 袭，造成钢筋加工棚、料仓
题
保温棚、混凝土出料口保温棚及押洞口显示屏等损坏。当地气象 观测站观测数据显示，瞬时极大风速为20.9m/s, 风
准
精
力等级为9级，超过了合同界定的异 常恶劣气候条件的标准，为此承包人向监理人就该事件产生的临时设施受损、
修复费用等提出索赔。
【问题】1.事件1中，监理人是 否批准承包人提出的费用索赔?说明理由。
【答案】事件1中，监理人应批准承包人提出的费用索赔。
理由是：在履行合同过程中，由于发包人改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性造成工期延误的，承
包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用 ，并支付合理利润 。
2.事件2中，监理人是否批准承包人提出的费 用索赔?说明理由。
【答案】事件2中，监理人不应批准承包人提出 的费用索赔。
8
理由是：按照合同约定，异常恶劣气候条件造成的损 失参照不可抗力事件处理，因1 7此监理人不能同意承包人就
9
该事件产生的临时设施受损、修复费用等向发包人提出的索 赔 。
信
3 8
4
微
三、进度条款
系
联
一
唯
1.合同进度计划
承包人应编制
（1）详细的施工总进度计划及其说明提交监理人审批。
（2）经监理人批准的施工进度计划称为合同进度计划，是控制合同工程进度的依据。
2.合同进度计划的修订
1）不论何种原因造成工程的实际进度与合同进度计划不符时，承包人均应在14天内向监理人提交修订合同进
度计划的申请报告，并附有关措施和相关资料，报监理人审批，监理人应在收到申请报告后的14天内批复。当监
理人认为需要修订合同进度计划时，承包人应按监理人的指示，在14天内向监理人提交修订的合同进度计划，并
附调整计划的相关资料，提交监理人审批。监理人应在收到进度计划后的14内批复。
2）不论何种原因造成施工进度延迟，承包人均应按监理人的指示，采取有效措施赶上进度。承包人应在向监
理人提交修订合同进度计划的同时，编制一份赶工措施报告提交监理人审批。
3.开工
承包人应向监理人提交工程开工报审表，经监理人审批后执行。
开工报审表应详细说明按合同进度计划正常施工所需的施工道路、临时设施、材料设备、施工人员等施工组织
措施的落实情况以及工程的进度安排。
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案例七
【背景资料】某水闸工程，发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》分别与甲、乙施工单
位签订了施工合同，甲施工单位承担水闸的土建施工（以下简称A标段），乙施工单位承担水闸的设备安装任务（以
下简称B标段）。发包人与乙施工单位在合同中约定，B标段所需的全部设备由发包人负责采购。乙施工单位不擅长
计算机网络设备的安装，在征得发包人同意的情况下，将B标段所含的计算机网络设备的安装任务分包给丙施工单
位。
【事件】
事件1：发包人在采购B标段的启闭机设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安装更能保证质量，
发包人便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位。
事件2：总监理工程师根据现场反馈信息及质量记录分析，对A标段某部位隐蔽工程的质量有疑问，随即指令
甲施工单位暂停施工，并要求剖离检验。甲施工单位称：该部位隐蔽工程已经监理工程师验收，若剥离检验，监理
单位需赔偿由此造成的损失并相应延长工期。
事件3：监理工程师对B标段进场的配电设备进行检验时，发现由发包人采购的部分设备不合格，发包人通知
设备生产厂商对上述不合格设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙施工单位向监理机构提出了费用
和工期索赔申请。
【问题】1.事件1中，发包人将设备交由厂商安装的做法是否正确？说明理由。
【答案】事件1中，发包人将设备交由厂8商安装的做法不正确。
7
1
9
理由是：发包人与设备生产厂商签订的8 4供货和安装合同违反了与乙施工单位签订的施工合同的约定，属于违约
3
信
行为。 微
系
2.事件2中，总监理工程师的做联法是否正确?说明理由。试分析剥离检验的可能结果及总监理工程师相应的处
题
理方法。 押
准
精
【答案】（1）事件2中，总监理工程师的做法正确。
理由是：监理工程师进行了该 部位隐蔽工程的质量验收，但总监理工程师对该部位隐蔽工程的质量有疑问时，
仍可以要求重新检验。
（2）经检验证明工程质量符合合同要求的，由发包人承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人
合理利润；经检验证明工程质量不符合合同要求的，由此增加的费用和（或）工期延误由承包人承担。
3.事件3中，丙施工单位的做法是否正确 ?说明理由。该索赔事件应如何处理?
【答案】（1）事件3中，丙施工单位的做法不 正确。
理由是：丙施工单位不应向监理单位提出索赔要 求，因为发包人和丙施工单位没有合同关系。
8
（2）该索赔事件应按下列程序和方法处理： 1 7
9
1）丙施工单位通过乙施工单位向监理机构提出索赔通 知 书。
信
3 8
4
微
2）现场监理机构对索赔通知书进行审查
系
3）确定追加的付款和（或）延长的工期，将索赔处理结果答复 乙施工单一
联
位。
唯
4）乙施工单位接受索赔处理结果，发包人完成赔付；乙施工单位 不接 受索赔处理结果，按照"争议的解决"约
定办理。
四、索赔计算、计量与支付、验收
（一）索赔
1.工程索赔是指在工程合同履行过程中，当事人一方因非己方的原因而遭受经济损失或工期延误，按照合同约
定或法律规定，应由对方承担责任，而向对方提出的工期和（或）费用补偿要求的行为。
2.索赔原则
明确责任：承包人问题，承包人负责；非承包人责任，发包人负责。
3.索赔程序（承包人提出）
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（二）工程计量
工程计量分为单价子目计量和总价子目计量两类。
1.单价子目计量 8
7
1
9
（1）已标价工程量清单中的单价子目8 4工程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成的、质量验收合格
3
信
的，并按合同约定的计量方法进行计量微的工程量。
系
（2）承包人对已完成的工程进联行计量，向监理人提交进度付款申请单、已完成工程量报表和有关计量资料。
题
（3）监理人对承包人提交的押工程量报表进行复核，以确定实际完成的工程量。
准
精
对数量有异议的，可要求承包人进行共同复核和抽样复测。承包人应协助监理人进行复核并按监理人要求提供
补充计量资料。承包人未按监理人 要求参加复核，监理人复核或修正的工程量视为承包人实际完成的工程量。
（4）监理人认为有必要时，可通 知承包人共同进行联合测量、计量，承包人应遵照执行。
（5）承包人完成工程量清单中每个子目的工程量后，监理人应要求承包人派员共同对每个子目的历次计量报
表进行汇总，以核实最终结算工程量。
监理人可要求承包人提供补充计量资料， 以确定最后一次进度付款的准确工程量。承包人未按监理人要求派员
参加的，监理人最终核实的工程量视为承包人完成 该子目的准确工程量。
（6）监理人应在收到承包人提交的工程量报表后 的7天内进行复核，监理人未在约定时间内复核的，承包人
8
提交的工程量报表中的工程量视为承包人实际完成的工程 量，据此计算工程价款。 1 7
9
（三）验收
信
3 8
4
微
1.分部工程验收
系
（1）分部工程具备验收条件时，承包人应向发包人提交验收申 请报告，一
联
发包人应在收到验收申请报告之日起
唯
10个工作日内决定是否同意进行验收。
（2）监理人主持分部工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验收工作组。
（3）分部工程验收通过后，发包人向承包人发送分部工程验收鉴定书。承包人应及时完成分部工程验收鉴定
书载明应由承包人处理的遗留问题。
2.单位工程验收
（1）单位工程具备验收条件时，承包人应向发包人提交验收申请报告，发包人应在收到验收申请报告之日起
10个工作日内决定是否同意进行验收。
（2）发包人主持单位工程验收，承包人应派符合条件的代表参加验收工作组。
3.竣工日期
验收情况 实际竣工日期
验收合格工程 提交竣工验收申请报告
发包人在收到承包人竣工验收申请报告 提交竣工验收申请报告
56天后未进行验收的，视为验收合格（不可抗力影响除外）
4.材料交付
（1）发包人应在材料和工程设备到货7天前通知承包人，承包人应会同监理人在约定的时间内，赴交货地点
共同进行验收。发包人提供的材料和工程设备运至交货地点验收后，由承包人负责接收、卸货、运输和保管。
30
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（2）卖方（供货方）应根据合同约定的交付时间和批次在施工场地卸货后将合同材料交付给买方，买方对卖
方交付的合同材料的外观及件数进行清点核验后应签发收货清单。卖方应保证合同材料符合合同约定的规格、质量
标准，并且全新、完整，并能够安全使用。
买方签发收货清单不代表对合同材料的接受，双方还应按合同约定进行后续的检验和验收。
（3）如果卖方代表未能依约或按买方通知到场参加开箱检验，买方有权在卖方代表未在场的情况下进行开箱
检验，并签署数量、外观检验报告，对于该检验报告和检验结果，视为卖方已接受，但卖方确有合理理由且事先与
买方协商推迟开箱检验时间的除外。
案例八
【背景资料】某水利工程项目，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》签订了
施工承包合同，合同内容主要包括土方填筑和砌石护坡，其中土方填筑工程量为220万 m³，单价为12元/m³；砌
石护坡工程量为10 万m³，单价为40元/m³。合同约定：
（1）工程量清单中单项工程量的变化超过15%时按变更处理。
（2）工程施工计划为先填筑，填筑全部完成后再砌石护坡。
（3）发包人指定的采石场距工程现场10km，承包人的运输强度为500m³/天。
【事件】
事件1：合同约定发包人移交施工现场的时8间为当年的
7
1
9
10月3日，由于发包人的原因，实际8移4交时间延误至
3
信
10月8日晚。10月6-15日工地连微降大雨，属于异常恶劣的气候条件，在降雨期间全部暂停施工。
系
事件2：10月28日至11月2日联，承包人的施工设备发生故障，主体工程施工暂停。土方填筑实际完成320万
题
m³，经合同双方协商，对超过合押同约定百分比的工程量，单价减少1元/m³；土方填筑工程量的增加未延长填筑作
准
精
业天数。
事件3：承包人在发包人指定 的采石场开采了4万m³后，该采石场再无石料可采，监理工程师指示承包人自行
寻找采石场。
承包人另寻采石场发生合理费用5000元。
新采石场距工程现场25km，经合同双方协商，石料运输距离每增1km，运费增加2元/m³。采石场变更后，由
于运距增加，承包人的运输强度变为480m³/天 。采石场变更后，造成施工设备利用率不足并延长了砌石护坡的工作
天数，经合同双方协商，从使用新料场开始，按照 2000元/天补偿承包人的损失。
工期延期中，承包人的管理费、保险费、保函费 等损失为 5000 元/天。
8
【问题】1.事件1中，监理工程师应批准工程延明多 少天？ 1 7
9
【答案】监理工程师应批准工期延期12天。
信
3 8
4
微
移交场地延误为发包人原因造成工期延误，异常恶劣的气候条件承包人有权要求发包人延长工期，从10月3-15
系
日暂停施工，工期延误12天。 一
联
唯
【补充】异常恶劣气候条件造成的工期延误和工程损坏，应由发包 人 与承包人参照不可抗力后果及其处理的约
定协商处理。
2.事件2中，土方填筑应结算的工程款是多少？
【已知】土方填筑约定工程220万，单价12元/m³，实际工程量320万。
【答案】（1）土方填筑按原单价结算的工程量：
220×（1+15%）=253（万 m³）
（2）土方填筑按新单价结算的工程量：
320-253=67（万 m³）
（3）土方填筑应结算的工程款：
253×12+67×（12-1）=3773（万元）
3.事件3中，承包人应得到工期和费用补偿为多少？
【答案】（1）工期补偿：
由于料场变化，运输能力不足，影响砌石护坡工程延长工期：60000/480—60000/500=5天；
（2）费用补偿：1）由于石料运输距离增加而增加的费用：
（10-4）×2×（25-10）=180（万元）；
2）由于石料运输能力不足应给承包人的补偿：
31
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0.2×（10-4）/0.048=25（万元）；
3）工期延长后管理费、保险费、保函费等费用的损失补偿：
0.5×5=2.5（万元）
4）承包人另寻采石场发生的合理费用 0.5 万元。
承包人应得到费用补偿合计：
180+25+2.5+0.5=208（万元）
五、违约情形及处理、价款结算、工期延误和违约金
1.承包人违约
（1）承包人私自将合同的全部或部分权利转让给其他人，或私自将合同的全部或部分义务转移给其他人。
（2）承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场地。
（3）承包人使用了不合格材料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程。
（4）承包人未能按合同进度计划及时完成合同约定的工作，已造成或预期造成工期延误。
（5）承包人在缺陷责任期（工程质量保修期）内，未能对合同工程完工验收鉴定书所列的缺陷清单的内容或
缺陷责任期（工程质量保修期）内发生的缺陷进行修复，而又拒绝按监理人指示再进行修补。
（6）承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同。
2.对承包人违约情形的处理 8
7
1
9
（1）承包人发生违约情形第（6）目（8 4终止履行合同），
3
信
发包人可通知承包人立即解除合同微，并按有关法律处理。
系
（2）承包人发生其他违约情形联，监理人可向承包人发出整改通知，要求其在指定的期限内改正。承包人应承
题
担其违约所引起的费用增加和（押或）工期延误。
准
精
①经检查证明承包人已采取了有效措施纠正违约行为，具备复工条件的，可由监理人签发复工通知。（先整改
后复工）
②监理人发出整改通知28天后， 承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人发出解除合同通知。
3.发包人违约
（1）发包人未能按合同约定支付预付款或 合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延误
的。
（2）发包人原因造成停工的。
8
（3）监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指 示，导致承包人无法复工的1。7
9
（4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上 已 停止履行合同的。
信
3 8
4
微
（5）发包人不履行合同约定其他义务的。
系
4.对发包人违约情形的处理 一
联
唯
（1）承包人发生违约情形第（4）目（终止履行合同），承包人可 书面 通知发包人解除合同。
（2）承包人发生其他违约情形，承包人可向发包人发出通知，要求发包人采取有效措施纠正违约行为。
①发包人收到承包人通知后的28天内仍不履行合同义务，承包人有权暂停施工，并通知监理人，发包人应承
担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
承包人暂停施工28天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可向发包人发出解除合同通知。
但承包人的这一行动不免除发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合同约定享有的索赔权利。（该赔还
得赔）
5.违约金计算
当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额违约金，也可约定因违约产生的损失赔偿额
的计算方法。
违约情形 处理
约定违约金＜造成损失 请求人民法院或者仲裁机构予以增加
约定违约金＞＞造成损失 请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少
当事人一方违约，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；
没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，
由违约方承担。
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6.合同价格计算
（1）合同价格包括签约合同价以及按照合同约定进行的调整；
（2）合同价格包括承包人依据法律规定或合同约定应支付的规费和税金；
（3）价格清单列出的任何数量仅为估算的工作量，不得将其视为要求承包人实施的工程的实际或准确的工作
量。在价格清单中列出的任何工作量和价格数据应仅限用于变更和支付的参考资料，而不能用于其他目的。
合同约定工程的某部分按照实际完成的工程量进行支付的，应按照专用合同条款的约定进行计量和估价，并据
此调整合同价格。
7.工期延误
1）发包人引起：
（1）变更；
（2）未能按照合同要求的期限对承包人文件进行审查；
（3）因发包人原因导致的暂停施工；
（4）未按合同约定及时支付预付款、进度款；
（5）发包人提供的基准资料错误；
（6）发包人延迟延提供材料、工程设备或变更交货地点的；
（7）发包人未及时按照“发包人要求”履行相关义务。
由于发包人原因造成工期延误，承包人有8权要求发包人延长工期和（或）增加费用，并支付合理利润。
7
1
9
2）承包人原因 8 4
3
信
承包人应采取措施加快进度，并承微担加快进度所增加的费用。由于承包人原因造成工期延误，承包人应支付逾
系
期竣工违约金。承包人支付逾期竣工联违约金，不免除承包人完成工作及修补缺陷的义务。
题
押
准
精
案例九
【背景资料】某中部引黄工程 ，一期工程的引水线路上有隧洞25条，其中C8号支洞属下坡类支洞，地质情况
复杂：J10 号支洞埋深大，施工所在 位置地下水源十分丰沛。发包人和承包人依据（水利水电工程标准施工招标文
件（2009年版）》签订了施工合同。
【事件】事件1：由于未能办理好征地手续，C8号支洞的施工场地未能及时提供造成工程的实际进度与合同进
度计划不符，监理人要求承包人采取赶工措施 ，但承包人认为造成工期延误是发包人原因，应延长工期，拒绝采取
赶工措施。
事件2：在对J10号支洞控制段下游掌子面桩号 J34+616 进行3m超前探孔作业时出现大量涌水，经施工方、
8
监理方联合实测涌水量为1250L/min，达到了合同定义的 “出水量大于 125L/min的任1何710m 洞长”的不利物质条
9
件。经论证后，监理下达指令要求采用双液灌注（加入水玻 璃 进行堵水）对涌水处
信
灌3 8
4
浆。涌水灌浆期间致洞内无法
微
开展施工作业，造成工期延误 13天，水泵排水费用5万元，洞内通风增加费用1万元，洞内照明增加0.2万元，
系
承包人向监理人提出索赔。 一
联
唯
【问题】1.事件1中，承包人的做法是否正确？说明理由。
【答案】事件1中，承包人的做法不正确。
理由是：不论何种原因造成施工进度延迟，承包人均应按监理人的指示，采取有效措施赶上进度。
【补充】承包人应在向监理人提交修订合同进度计划的同时，编制一份赶工措施报告提交监理人审批。
2.事件2中，监理人应批准的工期及费用索赔各为多少？说明理由。
【答案】监理人应批准的工期索赔：13天；
费用索赔：5+1+0.2=6.2（万元）。
理由是：承包人遇到不利物质条件，有权要求发包人延长工期及增加费用。
案例十
【背景资料】某水闸项目，发包人经公开招标后与施工单位依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年
版）》签订了施工承包合同，施工承包合同约定：水闸的启闭机设备由发包人采购，其他建筑材料由施工单位采购。
同时，发包人与监理单位签订了施工阶段监理合同。
【事件】
事件 1：发包人未能按合同约定支付工程预付款。
事件 2：未经监理人批准，施工单位将该项目某工程设备的安装专用工具及备品备件私自撤离施工场地。
33
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事件3：在闸室边墙施工过程中，施工单位使用了不合格的钢筋，导致质量达不到标准要求，并拒绝清除不合
格工程。
事件4：由于公司财务问题，施工单位明确表示没有能力继续履行合同。
【问题】1.事件1中，发包人是否违约?说明理由并给出处理方案。
【答案】（1）事件1属于发包人违约的情形。
理由是：发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款延
误的，属于发包人违约。
（2）对于事件1，施工单位可向发包人发出通知，要求发包人及时支付工程预付款。发包人收到施工单位通知
后的 28 天内仍不支付工程预付款，施工单位有权暂停施工，并通知监理单位，发包人应承担由此增加的费用和（或）
工期延误，并支付施工单位合理利润。
2.事件2中，施工单位是否违约?说明理由并给出处理方案。
【答案】（1）事件2属于施工单位违约的情形。
理由是：承包人未经监理人批准，私自将已按合同约定进入施工场地的施工设备、临时设施或材料撤离施工场
地，属于承包人违约。
（2）对于事件2，监理单位可向施工单位发出整改通知，要求其在指定的期限内运回设备安装专用工具及备品
备件，施工单位承担由此所引起的费用增加和8（或）工期延误。
7
1
9
3.事件3中，施工单位是否违约?说明8 4理由并给出处理方案。
3
信
【答案】（1）事件3属于施工单位微违约的情形。
系
理由是：承包人使用了不合格材联料或工程设备，工程质量达不到标准要求，又拒绝清除不合格工程，属于承包
题
人违约。 押
准
精
（2）对于事件3，监理单位可向施工单位发出整改通知，要求其在指定的期限内拆除不合格的工程部位并重新
组织施工，施工单位承担由此所引 起的费用增加和（或）工期延误。
4.事件4中，施工单位是否违约 ?说明理由并给出处理方案。
【答案】（1）事件4属于施工单位违约的情形。
理由是：承包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同，属于承包人违约。
（2）对于事件5，发包人可通知承包人立 即解除合同，并按有关法律处理。
案例十一
8
【背景资料】南方地区的某节制闸工程，发包人与承 包人依据《标准设计施工总承1 7包招标文件 (2012年版)》
9
签订了从施工图阶段的设计施工总承包合同，合同价款采用 固 定总价合 同，签约
信
合3 8同
4
价为人民币2400万元，合同
微
工期为400天。非不可抗力或非发包人原因造 成的工期延误，承包人需支付2万元/天的违约金，违约金总额不超
系
过合同总价款的9%。 一
联
唯
【事件】
事件1:节制闸工程施工过程中，因受暴雨、台风和高温等不可抗力导致总工期延误38天；因施工总承包单位
中设计原因造成工期延误5天；因处理分包队伍纠纷，导致总工期延迟40天；发包人拖延支付工程进度款，导致
总工期延迟30天，故承包人向监理机构提出工期索赔173天。
事件2：发包人就使用功能要求进行工程变更，承包人认为中标通知书中的中标价格 实际上是“暂估价”,不
能作为工程结算的依据。因此应该就该变更而增加的设计、施工费用予以调整，并计入工程结算款中。
事件3:工程接收证书颁发后，承包人按专用合同条款约定的份数和期限向监理人提 交了包括竣工结算合同总
价、发包人已支付承包人的工程价款等内容的竣工付款申请单， 并提供相关证明材料。
【问题】1.事件1中，监理机构应批准的工期索赔多少天?说明理由。承包人应支付的 违约金是多少?
【答案】(1)事件1中，监理机构应批准的工期索赔：68天。
理由是：暴雨、台风和高温天气无法施工引起的工期延误38天由发包人承担；发包人拖延支付工程进度款，
导致工期延迟30天由发包人承担。
（2）承包人应支付的违约金：45天×2万元/天=90万元。
理由是：因施工总承包单位中设计原因造成工期延误5天由承包人承担；因处理分包 队伍纠纷导致工期延迟
40天由承包人承担。
2.事件2中，承包人做法是否妥当?说明理由。
34
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【答案】事件2中，承包人将发包人要求工程变更产生的费用计入工程结算款中的行为妥当。
理由是：在价格清单中列出的任何工作量和价格数据应仅限用于变更和支付的参考资料；合同价格包括签约合
同价以及按照合同约定进行的调整，因此对于“发包人就使用功能要求进行工程变更而增加的设计、施工费用”应
予以调整。
3.事件3中承包人向监理人提交的竣工付款申请单还应该包括哪些主要内容?
【答案】还应该包括应扣留的质量保证金、应支付的竣工付款金额以及专用合同条款另有约定的内容。
六、工程担保、预付款、保留金
（一）工程担保
保函分为有条件支付保函和无条件支付保函两种。
按照担保合同与基础合同的关系分为独立保函（见索即付保函）和从属性保函两种。
从属性保函：只有被担保人违约，或不能履行合同的情形下，担保受益人方可提出索赔请求或方有付款请求权。
独立保函：银行或非银行金融机构作为开立人，以书面形式向受益人出具的、同意在受益人请求付款并提交符
合保函要求的单据时，向其支付特定款项或在保函最高金额内付款的承诺。
独立保函不同于一般保证的最大特点是：
（1）独立性。一旦独立保函生效，担保人与受益人之间的权利义务关系就完全以保函中记载的内容为准，而
不再受基础合同的影响。担保人不得主张先诉8抗辩权，也不能以基础合同的债务人的抗辩理由来对抗受益人。
7
1
9
（2）单据性和无条件性。担保人并不8 4审査基础合同的履行情况，只要受益人提交了与保函中的约定相符合的
3
信
索赔文件，担保人即应付款。 微
系
联
题
（二）预付款 押
准
精
1.用于承包人为合同工程施工购置材料、工程设备、施工设备、修建临时设施以及组织施工队伍进场等，分为
工程预付款和工程材料预付款。预 付款必须专用于合同工程。
2.一般工程预付款为签约合同价 的10%，分两次支付，招标项目包含大宗设备采购的可适当提高但不宜超过20%。
3.工程预付款担保的担保金额可根据工程预付款扣回的金额相应递减。
4.当履约担保的保证金额度大于工程预付款额度，发包人分析认为可以确保履约安全的情况下，承包人可与发
包人协商不提交工程预付款保函，但应在履约 保函中写明其兼具预付款保函的功能。工程预付款的扣款办法不变，
但不能递减履约保函金额。
5.工程预付款扣回公式：
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
R—— 每次进度付款中累计扣回的金额；
A—— 工程预付款总金额；
S—— 签约合同价；
C—— 合同累计完成金额；
F1—— 开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取20%;
F2— 全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般取80%〜90% 。
6.工程预付款保函
（1）承包人在第一次收到工程预付款的同时需提交等额的工程预付款保函（担保）；
（2）第二次工程预付款保函可用承包人进入工地的主要设备（其估算价值已达到第二次预付款金额）代替。
（三）质量保证金
发包人应按照合同约定方式预留保证金，保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。合同约定由承包
人以银行保函替代预留保证金的，保函金额不得高于工程价款结算总额的3%。
在工程项目竣工前，已经缴纳履约保证金的，建设单位不得同时预留工程质量保证金。在工程质量保修期满时，
在30 个工作日内核实后将剩余的质量保证金付给承包人。
35
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案例十二
【背景资料】某引水渠道工程，2013年10月2日，发包人与承包人依据《中华人民共和国标准设计施工总承
包招标文件（2012 年版）》签订了工程总承包合同，合同价为人民币 3000万元，合同工期为730天。因承包人原
因未按确认的工程进度完成相关工作，承包人需支付2万元/天的违约金。承包人应在合同生效后7日内开出发包
人认可的银行开具的合同金额 20%的预付款保函，发包人在收到预付款保函并审核无误后在7个工作日内支付同等
金额的预付款。
2014年4月16日，经承包人申请，某银行向发包人开具了预付款保函和履约保函。预付款保函中，某银行向
发包人承诺：我行保证，我行将在收到你方出具的申明乙方（即承包人）未能按照合同约定履行合同义务的书面索
赔通知的7个工作日内，无条件偿还不超过人民币 600 万元的全部款项，你方无须提交任何证明文件。本保函自
开具之日生效，有效期至甲方（即发包人）扣完预付款之前。任何书面索赔务必于本保函有效期内送达我行柜台，
或者以邮寄等法定方式通知我行，保函到期后，请将正本保函退回我行注销。
履约保函中，除关于担保金额和期限与预付款保函有差异，其他内容与预付款保函相同，担保金额为人民币210
万元，保函有效期至乙方根据本合同完成施工和竣工并修补其中任何缺陷之前。
【事件】
事件1：2015年10月2日，发包人向承包人发出《第二次解约意向函》，指出承包人A施工组织不力，资源投
入不足，且多次无视发包人、监理的赶工指令。8尤其在渠道填筑工程中，计划工程量为20.6 万 m³，实际完成9.95
7
1
9
万 m³，承包人没有采取加班或增加设备等8 4有效措施补救，造成工期延误。承包人对发包人陈述的事实予以承认，
3
信
但认为截至2015年6月12日不存在施微工进度滞后，之后的停工、辞退工人和未完成合同义务等问题均是由于发包
系
人违约造成的，因此指出发包人对保联函没有付款请求权。
题
事件2：2015年11月3日，押发包人解除了与承包人的总承包合同，称“截至今年10月，承包人施工进度已严
准
精
重滞后且大面积停工并辞退工人，在既定工期仅剩1个月的现状下，已完全无法履行合同所约定的工作义务。”2015
年11月5日，发包人向某银行发 出《书面索赔通知书》，要求获得预付款保函项下款项600万元和履约保函项下款
项210万元。
承包人对发包人要求获得预付款保函及履约保函款项提出异议，指出：发包人认可预付款已扣还人民币 460 万
元，无权全额索赔预付款保函项下款项。同理，自2015年6月13日至 2015 年11月5 日期间的施工进度延误违
约金为人民币66万元，发包人在履约保函下享 有的付款请求权应以施工进度延误违约金为限，而不享有履约保函
下的全额付款请求权。
【问题】1.发包人对保函是否具有付款请求权?说 明理由。
8
【答案】发包人对保函具有付款请求权。 1 7
9
理由是：由该案例背景所描述的《预付款保函》和《履 约 保函》可看出，两份
信
保3 8
4
函以发包人为受益人，承诺在
微
发包人请求付款并提交符合保函要求的单据时，向其在保函最高金额内付款。同时，保函载明不可撤销、无条件、
系
无需出具任何证明文件。两份保函为独立保函，发包人只要提交了 符合保函一要
联
求的单据，就具有付款请求权。
唯
【问题】2.发包人能获得预付款保函及履约保函项下款项金额分别 是 多少?说明理由。
【答案】发包人能获得预付款保函项下款项600万元和履约保函项下款项210万元。
理由是：根据《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件（2012 年版）》和该工程合同专用条款，预付款
支付、扣还和工期延误惩罚均为基础合同中双方约定，即使合同双方有争议，但这与独立保函的付款请求权无关。
工期延误违约金是根据基础合同约定而进行计算的，但独立保函的索赔
金额，无须考虑基础交易下保函申请人因违约须赔偿的保函受益人损失金额。
案例十三
【背景资料】某大型调水工程，发包人与甲供货商依据《中华人民共和国标准设备采购招标文件 (2017年版)》
签订了流量计设备采购合同，合同约定设备质量保证期为2年，自初步验收通过之日起计算。
【事件】
事件1：为保证设备质量、更准确地说明流量计的传输距离，发包人在招标文件中明确规定了“本次采购的流
量计，传输距离要求相当于A 、B 、C 三家厂商同规格的设备”, 并将其列为招标实质性要求。
事件2:流量计进场后，甲供货商接到开箱检验通知后，以交通不便为由未参加。开箱检验时发现某重要部件缺
失，发包人、监理人、乙安装承包人现场进行了如实记录，并形成检验报告，但未将该情况通报给甲供货商。在设
备安装过程时，甲供货商以未参加开箱检验为由拒绝补充缺失部件。
36
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事件3：设备安装完成并经过现场验收后，甲供货商与发包人于2018年12月21日签署了初步验收证书。在工
程运行过程中，该流量计某重要部件发生故障，经鉴定属于产品质量问题，经与甲供货商沟通，由其进行了消缺处
理，2019年6月8日，经各方共同验收合格 。
【问题】1.事件1中，发包人在招标文件中要求“采购流量计传输距离相当于A 、B 、C 三家厂商同规格的设
备”的做法是否正确?说明理由。
【答案】正确。
理由是：如果必须引用某厂商类似规格的产品，才能准确清楚地说明招标设备的技术标准和要求时，可以在引
用的品牌或供应商名称前加上“参照或相当于”的字样。
【补充】“供货要求”中规 定：“招标人应尽可能清晰准确地提出对设备的需求，并对所要求提供的设备名称、
规格、 数量及单位、交货期、交货地点、技术性能指标、检验考核要求、技术服务和质保期服务要求等作出说明。
"
技术性能指标不得限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商，不得含有倾向或者排斥投标人
的其他内容。在引用不可能避免时，该引用后应注明‘或相当于'的字样。
2.事件2中，甲供货商拒绝补充缺失部件是否正确?说明理由。
【答案】错误。 8
7
1
9
如果卖方代表未能依约或按买方通知到8 4场参加开箱检验，买方有权在卖方代表未在场的情况下进行开箱检验，
3
信
并签署数量、外观检验报告，对于该检微验报告和检验结果，视为卖方已接受。
系
联
题
【补充】(1)开箱检验由买卖押双方共同进行，卖方应自付费用派遣代表到场参加开箱检验。
准
精
(2)在开箱检验中，买方和卖方应共同签署数量、外观检验报告，报告应列明检验结果，包括检验合格或发现
的任何短缺、损坏或其他与合同约 定不符的情形。
(3)如果卖方代表未能依约或按买 方通知到场参加开箱检验，买方有权在卖方代表未在场的情况下进行开箱检
验，并签署数量、外观检验报告，对于该检验报告和检验结果， 视为卖方已接受，但卖方确有合理理由且事先与
买方协商推迟开箱检验时间的除外。
3.事件3中，指出该流量计的质量保证期的结 束时间?说明理由。
【答案】该流量计的质量保证期应至2021年6月 8日。
8
理由是：《中华人民共和国标准设备采购招标文件(20 17年版)》8.2规定：“在质量1 7保证期内如果合同设备出
9
现故障，卖方应自付费用提供质保期服务，对相关合同设备 进 行 修理或更换以消
信
除3 8故
4
障。更换的合同设备和(或)
微
关键部件的质量保证期应重新计算。”
系
联
一
唯
案例十四
【背景资料】工程签约合同价为5800万元。工程预付款为签约合同价的10%，工程预付款的扣回与还清按公式
计算；
F1=20%；F2=90%；合同签订后发生如下事件:截止2016年10月，承包人累计完成合同金额4820万元，2016
年11月份监理人审核批准的合同金额442万元。
【问题】计算2016年11月份的工程预付款扣回金额，承包人实得金额（单位:万元，留2位小数）。
【答案】该工程预付款总额为:
第一步：5800×10%=580（万元）。
第二步：2016年10月、11月预付款累计扣回为:
R10=580×（4820-5800×20%）/5800×（90%-20%）=522.86（万元）
R11=580×（4820+442-5800×20%）/5800×（90%-20%）=586（万元）
或（F1S≤C≤F2S）C=5262＞5800×90%=5220（万元）
第三步：由于11月累计扣回预付款大于预付款总额，则11月应扣回预行款为:580-522.86=57.14（万元）
第四步：2016年11月承包人实得金额为442-57.14=384.86（万元）
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第四章 水利工程质量控制
章节重点
（一）参建单位的质量责任
1.建设单位、施工单位的质量责任
2.监理单位的质量责任
（二）土方填筑工艺试验、原材料控制程序、平行检测数量及平行检测
1.土方填筑工艺试验、原材料控制程序
2.平行检测数量及平行检测
（三）质量事故分类、事故处理
1.质量事故分类
2.质量事故处理
（四）项目划分、质量检验、质量验收
1.项目划分
2.质量检验、质量验收
（五）工程验收
1.工程验收相关规定
2．竣工图的编制 8
7
1
一、参建单位的质量责任 4 9
8
3
《建设工程质量管理条例》中各方的信质量责任，包括建设单位质量责任、勘测设计单位质量责任、监理单位质
微
量责任、施工单位质量责任。 系
联
（1）建设单位必须向有关的题勘察、设计、施工、监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始资料必须
押
真实、准确、齐全。 准
精
（2）建设单位不得任意压缩合理工期。
（3）建设单位不得明示或者 暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
（4）除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。
（5）总承包单位与分包单位对分 包工程的质量承担连带责任。
（6）未经监理工程师签字，建筑材料 、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下
一道工序的施工。
禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条 件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结
构的施工必须由承包人自行完成。
建设工程的承包人应当在该建设工程合理使用年 限内对工程的质量承担责任，工程勘察、设计单位要在此期间
8
对因工程勘察、设计原因而造成的质量问题负相应的责任 ，因此，可以说工程合理使用1 7年限也就是勘察、设计单位
9
的责任年限。 8
4
信
3
（勘察、设计、施工都要承担责任） 微
系
根据年限合理安排使用，超出这个期限的工程原则上不能再继 续使用，用联户需继续使用的，应委托具有相应资
一
质等级的勘察、设计单位鉴定，根据鉴定结果采取加固、维修等措施 ，重唯新界定合理使用期限。
如果用户不经鉴定而继续使用，因该建设工程造成的人身、财产损害 的，原勘察、设计、施工等承包人不承担
损害赔偿责任。
2.施工单位的质量责任
（1）施工单位应当在其资质等级许可的范围内承揽水利工程施工业务，禁止超越资质等级许可的业务范围或
者以其他施工单位的名义承揽水利工程施工业务，禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽水利工程施工业
务，不得转包或者违法分包所承揽的水利工程施工业务。
（2）施工单位必须按照批准的设计文件和有关技术标准施工，不得擅自修改设计文件，不得偷工减料。
施工单位发现设计文件和图纸有差错的，应当及时向项目法人、设计单位、监理单位提出意见和建议。施工单
位应当严格施工过程质量控制，保证施工质量。
（3）施工单位应当建立健全施工质量管理体系，根据工程施工需要和合同约定，设置现场施工管理机构，配
备满足施工需要的管理人员，落实质量责任制。施工单位一般不得更换派驻现场的项目经理和技术负责人；确需更
换的，应当经项目法人书面同意，且更换后的人员资格不得低于合同约定的条件。
（4）水利工程的勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位对其承包的工程或
者采购的设备质量负责。总承包单位依法将工程分包给其他单位的，分包单位按照分包合同的约定对其分包工程的
质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。分包单位应当接受总承包单位的
质量管理。禁止分包单位将其承包的工程再分包。
（5）施工单位必须按照经批准的设计文件、有关技术标准和合同约定，对原材料、中间产品、设备以及单元
工程（工序）等进行质量检验，检验应当有检查记录或者检测报告，并有专人签字，确保数据真实可靠。
38
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对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在项目法人或者监理单位监督下现场取样。
未经检验或者检验不合格的，不得使用。检测业务按照有关规定由具有相应资质等级的水利工程质量检测单位
承担。
（6）施工单位应当严格执行工程验收制度。单元工程（工序）未经验收或者验收不通过的，不得进行下一单
元工程（工序）施工。施工单位应当做好隐蔽工程的质量检查和记录，隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知项目
法人和水利工程质量监督机构。隐蔽工程未经验收或者验收不通过的，不得隐蔽。
（7）施工单位应当加强施工过程质量控制，形成完整、可追溯的施工质量管理文件资料，并按照档案管理的
有关规定进行收集、整理和归档。主体工程的隐蔽部位施工、质量问题处理等，必须保留照片、音视频文件资料并
归档。
（8）对出现施工质量问题的工程或者验收不合格的工程，
施工单位应当负责返修或者重建。
（9）水利工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担
赔偿责任。水利工程的保修范围、期限，应当在施工合同中约定。
（10）发生质量事故时，施工单位应当采取措施防止事故扩大，保护事故现场，并及时通知项目法人、监理单
位，接受质量事故调查。
3.发包人、监理人和承包人的施工准备工作质量控制
（1）检査开工前发包人应提供的施工条件是否满足开工要求，应包括下列内容：
①首批开工项目施工图纸的提供；
②测量基准点（工作测量时作为标准的原点 ）的移交；
8
7
③施工用地的提供； 9 1
4
8
④施工合同约定应由发包人负责的道信 3路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。
微
（2）工程施工所需的施工图纸，应经监理机构核查并签发后，承包人方可用于施工。
系
联
承包人无图纸施工或按照未经监理机构签发的施工图纸施工，监理机构有权责令其停工、返工或拆除，有权拒
题
绝计量和签发付款证书。 押
准
案例一 精
【背景资料】某引水工程，主要建筑物包括渠道、泵站、水闸等。发包人按照《水利水电工程标准施工招标文
件（2009 年版）》招标选择了承包 人，发包人分别与A单位签订了施工合同、与B单位签订了监理合同、与C单位
签订了设计合同。2019年3月开工，合同工期定为18个月。
【事件】
事件 1：施工中的碎石（碎石垫层、混 凝土粗骨料等）合同约定由发包人提供，2019年12月，发包人运至现
场的一批碎石经检验不合格，由于市场碎石供应紧张，发包人暗示承包人可以将该批碎石用于工程。
事件2：设计单位C在设计文件中标明泵站工 程的水泵、机电、金属结构设备需采购上海某水工机械厂家设备，
理由是该厂家设备质量有保证。
事件3：承包人A经监理人和发包人同意，将绿化 工程分包给了具有资质的D公司，8由于D公司现阶段施工人
1
7
9
员设备不足，
8
4
又将部分工程分包给了E公司。 信
3
微
事件4：2019年10月，由于泵站下部结构有一仓混凝土质量 不合格，承包系人尚未进行处理，监理工程师尚未
联
进行签字确认，为了赶工期，承包人直接进行了下一仓混凝土浇筑。
唯
一
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中发包人暗示承包人使用不合格碎石不妥。
理由是：发包人不得明示或者暗示承包人使用不合格的建筑材料。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中设计单位指定生产厂、供应商不妥。
理由是：除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂家、供应商。
【补充】设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，
其质量要求必须符合国家规定的标准。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中D公司将绿化工程又分包给E公司不妥。
理由是：《中华人民共和国民法典》规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。
【解析】承包人将主要建筑物的主体结构工程分包的为违法分包;工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业
部分再分包的为违法分包。事件 3 中承包人A经监理人和发包人同意，将绿化工程分包给了具有资质的D公司，
承包人分包的内容不是主体工程，故该绿化工程分包是合法的；而由于D公司人员设备不足，又将部分工程分包给
了E公司，是分包后再次分包，是违法分包。
4.指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中上一仓混凝土质量不合格直接进行下一仓混凝土浇筑不妥。
理由是：上一仓混凝土质量不合格，未经监理工程师签字，承包人不得进行下一道工序施工。
39
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【案例二】
【背景资料】某引水工程，发包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》招标选择了承包人，
并与承包人签订了施工合同，合同内容包括河渠交叉建筑物1座，左岸排水建筑物1座，渠渠交叉建筑物1座，节
制闸1座，退水闸 1 座，渠道 1981.9m，还包括砂砾料场的砂砾料开采加工和供应。发包人与监理人签订了监理
合同。
【事件】
事件1：开工通知发出前，监理人对发包人和承包人的施工准备工作进行了检查，检查内容包括：
①检测条件或检测机构是否满足合同要求；②测量基准点的复核；③测量基准点的移交；④施工用地的提供；
⑤施工组织设计；⑥承包人提供的施工图纸。
事件2：监理人建立了监理工作制度，主要包括：技术文件核查、审核和审批制度，工程质量报验制度，会议
制度，紧急情况报告制度和监理报告制度。
事件3：监理人检查承包人的施工设备进场情况时，发现一台起重设备没有年检，存在安全隐患。
事件4：工程开工前，承包人将进场的人员情况进行了报审，监理人审查了承包人主要管理人员和技术人员及
特种作业人员相关资质情况，发现技术负责人不是投标文件中的技术负责人，有一个电焊工焊工证超过了有效期。
监理人要求承包人更换此两人，技术负责人要求按投标文件中约定的人员到位或履行相应的变更程序，电焊工要求
更换为具有有效焊工证的人员上岗。承包人同意更换电焊工，但承包人认为进场的技术负责人与投标文件中的技术
负责人是同条件的，故不同意监理人的要求。
事件5：监理人审查承包人提交的基础开挖 专项施工方案时，发现未提供施工降排水图纸及计算说明书。承包
8
7
人认为施工降排水属于临时工程措施，施工9图1纸和计算说明不需要监理人的审批，因此拒绝提供。
4
8
【问题】1.事件1中，请选择出属于信 3发包人的准备工作，并在此基础上补充完善发包人准备工作条件。
微
【答案】（1）事件1中属于发包人开工准备工作条件的是：③测量基准点的移交、④施工用地的提供。
系
联
（2）发包人开工准备工作条件还包括：
题
①首批开工项目施工图纸的押提供，
准
②施工合同中约定的应由精发包人负责的道路、供电、供水、通信及其他条件和资源的提供情况。
四通图点地
2.事件2中，你认为还应补充 哪些监理制度？
【答案】还应补充以下监理制度：原材料、中间产品和工程设备报验制度，工程计量付款签证制度，工程建设
标准强制性条文（水利工程部分）符合性 审核制度，工程验收制度。
3.事件3中，监理人应如何处理这种情 况？监理人对施工设备的进场检查，需要检查哪些内容？
【答案】监理人认为承包人进场的施工设备存在严重问题或隐患的，应及时书面督促承包人限时更换。
（2）对承包人进场施工设备的检查应包括： 数量、规格、生产能力、完好率及设备配套的情况是否符合施工
合同的要求，是否满足工程开工及随后施工的需要。
4.请指出事件4中不妥之处，并说明理由。 8
1
7
9
【答案】事件4中承包人不同意监理人的要求不妥。
8
4
理由是：承包人派驻现场的主要管理人员、技术人员及特 种作业人员应该与施信工
3
合同文件一致。如有变化，应
微
重新审查并报发包人认可。 系
联
【解析】当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人一方 不履行
唯
一合同义务或者履行合同义务不符合约定
的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。
施工投标文件是施工合同文件之一，对计划进场人员的约定就是合同约定，技术负责人应该是按合同约定的人
员进场，不得随意改变。
承包人安排在施工场地的主要管理人员和技术骨干应相对稳定。承包人更换主要管理人员和技术骨干时，应取
得监理人的同意。
特殊岗位的工作人员均应持有相应的资格证明，监理人有权随时检查。监理人认为有必要时，可进行现场考核。
5.请指出事件5中不妥之处，并说明理由。
【答案】事件5中承包人拒绝提供临时工程图纸不妥。
理由是：承包人提供的施工图纸，监理人应按施工合同约定进行核查。
【解析】承包人应按合同规定的内容和时间要求，编制施工组织设计、施工措施计划和部分施工图纸提交监理
人审查，并对现场作业和施工方法的完备和可靠负全部责任。
二、土方填筑工艺试验、原材料控制程序、平行检测
1.监理机构应审批承包人提交的现场工艺试验方案，并监督其实施。
2.承包人应按批准的技术方案组织施工，实施期间如需变更，应重新报批。
3.对承包人或发包人采购的原材料和中间产品，承包人应按供货合同的要求查验质量证明文件，并进行合格性
检测。若承包人认为发包人采购的原材料和中间产品质量不合格，应向监理机构提供能够证明不合格的检测资料。
4.监理工作方法
40
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工作方法 内容
旁站监理 对工程重要部位和关键工序的施工作业实施连续性的全过程监督、检查和记录
巡视检查 定期或不定期的监督和检查
跟踪检测 对承包人在质量检测中的取样和送样进行监督
平行检测 承包人自检同时，监理独立进行抽样检测，核验承包人结果
1）监理机构复核
检测方法 取样
≥3%承包人检测数量
混凝土试样
重要部位 每种强度等级最少取样1组
平行检测（发包人承担）
≥5%承包人检测数量
土方试样
重要部位 最少取样3组
混凝土试样 ≥7%承包人检测数量
跟踪检测（承包人承担）
土方试样 ≥10%承包人检测数量
5.工程需要进行的专项检测试验，监理机构不进行平行检测。
专项检测试验：
地基及复合地基承载力静载检测；
桩的承载力检测；
桩的抗拔检测等。
6.对涉及工程结构安全的试块、试件及有7 8关材料，应实行见证取样。见证取样资料由施工单位制备，记录应真
1
9
实齐全，参与见证取样人员应在相关文件上8 4签字。
3
信
7.监理机构发现承包人未按施工合同约定和有关规定对原材料、中间产品进行检测，应及时指示承包人补做检
微
系
测；若承包人未按监理机构的指示补做检测，监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包人应为此提供
联
一切方便并承担相应费用。 题
押
8.当平行检测试验结果与承准包人的自检试验结果不一致时，监理机构应组织承包人及有关各方进行原因分析，
精
提出处理意见。“平行检测试验 结果与承包人的自检试验结果不一致”，应区分正常误差和系统偏差。只有发现系统
偏差，才需要分析原因并采取措施 。
若原材料平行检测试验结果不合 格，承包人应双倍取样，如仍不合格，则该批次原材料定为不合格，不得使用；
若不合格原材料已用于工程实体，监理机构应要求承包人进行工程实体检测，必要时可提请发包人组织设代机构等
有关单位和人员对工程实体质量进行鉴定。
案例三
【背景资料】某泵站枢纽工程，建设内容包括渠 道工程、进水工程、泵房、出水工程、金属结构及机电设备工
程等。主要工程量土方开挖10万m³，土方回填15万m³，混凝土2万m³。发包人与承包人按照《水利水电工程标
8
准施工招标文件（2009 年版）》签订了施工合同；发包人 与监理人签订了监理合同，在1
7
监理合同中对监理平行检测
9
8
4
的项目和数量（比例）约定按《水利工程施工监理规范》（SL 288-2014）的规定执
信
行3。
【事件】 微
系
事件1：渠道工程堤防回填设计采用开挖料及A料场的土料回 填，压实度联为95%。开工后，由于开挖料不满足
一
回填标准要求，料源不足，承包人自行另外选择了B料场作为回填料 源。唯
事件2：土方回填料全部采用土料，承包人压实质量检测按照土方回 填质量检验标准，共检测1500组。
事件3：由于距离市区较近，采用商品混凝土。商品混凝土进场后，承包人认为商品混凝土出厂时已经进行出
厂合格检验，因此承包人不应再进行检测。
事件4：承包人完成地基承载力试验后，发包人要求监理人对地基承载力试验进行平行检测。
【问题】1.对事件1，请指出不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中承包人擅自选择回填料不妥。
理由是：承包人发现开挖料不满足回填标准要求时应及时提出意见和建议，变更料场应按规定进行变更处理，
在监理人和发包人同意后方可组织实施。
【考点】如何处置设计与实际偏差。
施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料；施工单位在施
工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。
当发现料场土质与设计有较大差异时，应取代表性土样通过土工试验进行复验；确实达不到设计要求时，应及
时报告监理单位。
2.对事件2，你认为监理人土方回填的平行检测至少取样多少组？说明理由。
检测方法 取样
≥3%承包人检测数量
平行检测 混凝土试样
重要部位 每种强度等级最少取样1组
41
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≥5%承包人检测数量
土方试样
重要部位 最少取样3组
【答案】对事件2，监理人土方回填的平行检测至少要取 75 组试样。
理由是；事件2中按照土方回填质量检验标准，承包人土方试样要取1500组试样，监理人平行检测土方试样
应不少于承包人检测数量的5%，监理平行检测土方试样为75组试样，即监理人平行检测至少要取75组试样。
3.对事件3，请指出不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中承包人对商品混凝土不进行检测试验不妥。
理由是：采购的中间产品必须要进行检测试验并合格，方可用于工程。
【中间产品】是指在从初级产品加工到最终消费的一系列生产过程中，尚未成为最终产品的物品。
施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进
行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。
4.对事件4，请指出不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中发包人要求监理人对地基承载力试验进行平行检测不妥。
理由是：工程需要进行的专项检测试验，监理机构不进行平行检测，地基承载力试验是专项检测试验。
案例四
【背景资料】某大型渠道工程，主要工程量为土方开挖、土方回填、混凝土工程，渠道基坑为深基坑，开挖深
度为6m
。发包人按照《水利水电工程标准施工招标 文件（2009 年版）》通过招标选择了施工承包人；发包人与监理人
8
7
签订了监理合同。 9 1
4
8
【事件】 信 3
微
事件1：监理人对渠道防渗材料土系工膜进行了见证取样。承包人制备了真实齐全的见证取样资料，承包人参与
联
见证取样人员在相关资料上进行签题字，承包人准备将所取样品送有资质的检测单位进行检测。
押
事件2：渠坡下抗滑桩施工过程中，承包人对抗滑桩地质情况进行了地质编录。
准
精
事件3：该项目中的粗骨料由发包人提供，粗骨料进场后，承包人拒绝对粗骨料进行检测而直接使用，承包人
认为发包人提供的粗骨料质量应由发包人负责。
【问题】1.对事件1，请指出不 妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中，承包人参与见 证取样人员在相关资料上进行签字就准备送检不妥。
理由是：承包人和监理人参与见证取样人员都要在相关资料上进行签字确认后方能送检。
2.事件2中，地质编录工作程序是否正 确？请说明理由。
【答案】事件2中，地质编录工作程序不正确。
理由是：地质编录工作应由承包人报请设代机 构（设计单位）进行。
3.事件3中，承包人的说法是否正确？请说明理 由。
【答案】事件3中，承包人的说法不正确。
1
7 8
9
理由是：对于发包人提供的原材料，承包人也应进行合 格性检测。 8 4
信
3
【补充】对承包人或发包人采购的原材料和中间产品，承包 人应按供货合同微的要求查验质量证明文件，并进行
合格性检测。若承包人认为发包人采购的原材料和中间产品质量 不合格，应向监
系
理机构提供能够证明不合格的检测
联
一
资料。
唯
4.事件3中，若承包人拒绝检测，监理人应怎么处置？
【答案】事件3中，若承包人拒绝检测，监理人应采取的措施：①监理人应下发监理通知，指示承包人进行检
测；
②若承包人未按监理机构的指示进行检测，监理机构可委托其他有资质的检测机构进行检测，承包人应为此提
供一切方便并承担相应费用。
【补充】若监理人要求承包人对某项材料和工程设备进行的检查和检验在合同中未作规定，监理单位可以指示
承包人增加额外检验，承包人应遵照执行，但应由发包人承担额外检验的费用和工期延误责任。
案例五
【背景资料】某堤防工程包括新建堤防及堤顶道路约33km，新建水闸2座，改建交通涵闸27处，改建水闸及
泵站9处，新建上堤辅助道路35条，土方填筑约860万m3。其主要工程量为土方工程和混凝土工程。
发包人与承包人A按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》签订了施工合同，与监理人B 签订了
监理合同，监理合同专用条款中对旁站监理工作进行了约定：旁站监理工作按照《水利工程施工监理规范》
（SL288-2014）执行，具体旁站部位和工序按规范中规定的，在需要旁站监理的工程重要部位和关键工序中选择，
不再另行增加旁站工作内容。
【事件】
事件1：混凝土浇筑完成后，承包人按照规范进行了检测，检测结果为合格。同时，监理人进行了平行检测，
检测结果为不合格。为此，监理单位提出将该部分混凝土拆除。
42
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事件2：在施工过程中，监理人发现施工单位使用了不合格的水泥，并且该批水泥已经使用在了浇筑完成的混
凝土工程中。监理人发现后立即指示承包人将其拆除。
事件3：由于工期较紧张，承包人在所有混凝土浇筑开仓前未提交监理工程师审批，待高峰期过后，进行事后
确认。
事件4：土方填筑施工过程中，承包人按照施工经验确定了碾压参数，并未经监理审批，直接采用了该碾压参
数进行施工。
事件5：发包人要求监理人对土方工程、混凝土工程全部施工过程进行旁站。
【问题】1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。监理平行检测不合格后，监理人应如何处理？
【答案】（1）事件 1 中监理人平行检测不合格提出混凝土拆除不妥。
理由是：当平行检测试验结果与承包人的自检试验结果不一致时，监理人不能直接提出拆除，应组织承包人及
有关各方进行原因分析，提出处理意见。
（2）事件1中监理平行检测不合格后，应采取的措施：
1）监理人应组织承包人及有关各方进行原因分析，提出处理意见；
2）督促承包人请有资质的检测单位对实体混凝土进行检测；必要时可提请发包人组织设代机构等有关单位和
人员对工程实体质量进行鉴定；
3）实体检测不合格时，将该部分混凝土进行拆除处理。
2.请指出事件2的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中监理人发现承包人使用了不合格的水泥，指示拆除混凝土工程不妥。
理由是：对已经使用了不合格原材料、中间 产品的工程实体，监理机构应提请发包人组织相关参建单位及有关
8
7
专家进行论证，提出处理意见。 9 1
4
8
【解析】监理机构发现承包人在工程信 3中使用不合格的原材料、中间产品时，应及时发出指示禁止承包人继续使
微
用，监督承包人标识、处置并登记不合格原材料、中间产品。
系
联
3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。
题
【答案】事件3中混凝土开押仓未经监理人审批不妥。
准
理由是：施工单位混凝土精开仓应向监理机构报送混凝土浇筑开仓报审表进行审批。符合开仓条件监理工程师审
批同意后，方可开仓浇筑。
【补充】承包人应按合同约定 对材料、工程设备以及工程的所有部位及其施工工艺进行全过程的质量检查和检
验，并作详细记录，编制工程质量报表，报送监理人审查。
4.请指出事件4的不妥之处，并说明 理由。
【答案】事件4中土方填筑施工碾压参 数未进行工艺试验，未经监理人审批不妥。
理由是：根据技术条款及监理规范要求，承包人应进行碾压工艺试验；现场工艺试验完成后，承包人应将工艺
试验成果提交给监理机构确认。
5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。请列 出土方工程和混凝土工程需要旁站的部位。
【答案】（1）事件5中发包人要求监理人对土方工 程、混凝土工程全部施工过程进行8旁站不妥。
1
7
9
理由是：监理人应按照监理合同约定和监理工作需要， 在施工现场对工程重要部
8
4位和关键工序实行旁站，即监
理人应该对土方工程的压实工序和混凝土工程浇筑工序实施旁 站。 信
3
微
（2）事件5中土方工程和混凝土工程需要旁站的部位和工序 有：土石方填系筑工程的回填料压实工序；普通混
联
凝土工程的混凝土浇筑工序。
唯
一
三、质量事故分类、事故处理
（一）质量事故分类
工程质量事故按直接经济损失的大小，检查、处理事故对工期的影响时间长短和对工程正常使用的影响，分类
为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、特大质量事故。
小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。
事故类别 特大质量 重大质量 较大质量 一般质量
损失情况 事故 事故 事故 事故
大体积混凝土，金属制 >500 >100 >20
事故处理所需的物资、器材 >3000
作和机电安装工程 ≤3000 ≤500 ≤100
和设备、人工等直接损失费
土石方工程、 >100 >30 >10
（人民币万元） >1000
混凝土薄壁工程 ≤1000 ≤100 ≤30
事故类别 特大质量 重大质量 较大质量 一般质量
损失情况 事故 事故 事故 事故
事故处理所需合 >3 >1
>6 ≤1
理工期（月） ≤6 ≤3
事故处理后对工 影响工程正常使 不影响工程正常 不影响工程正常
不影响工程正常
程功能和 用，需限制条件 使用，但对工程 使用，但对工程
使用和工程寿命
寿命影响 使用 寿命有较大影响 寿命有一定影响
43
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注：直接经济损失费用为必要条件，事故处理所需时间以及事故处理后对工程功能和寿命影响主要适用于大中
型工程。
补充：
大体积混凝土：砼结构物实体最小几何尺寸≥1m 的大体量砼，或预计会因砼中胶凝材料水化热引起的温度变
化和收缩而导致有裂缝产生的砼。
（二）质量事故处理
1.质量事故处理原则
“四不放过”原则
（1）事故原因不查清楚不放过
（2）主要事故责任者和职工未受到教育不放过
（3）补救和防范措施不落实不放过
（4）责任人员未受到教育不放过
8
2.事故调查分析处理程序 1 7
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
3.质量事故处理职责划分
省级水行政
上级（县/市）
项目法人 事故调查组 主管部门（流 水利部
主管部门
域机构）
组织有关单位
一般质量
制定处理方案 备案 × × ×
事故
并实施
较大质量 组织有关单位
审定后实施 × 备案 ×
事故 制定处理方案
重大质量
× 审定后实施 ×
事故 组织有关单位
征得意见
特大质量 提出处理方案
× 审定后实施 备案
事故
44
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案例六
【背景资料】某引水工程，渠道长度 3.9km。全段共有各类建筑物 58 座。
【事件】
事件1：某座左岸排水建筑物底板混凝土质量检验，混凝土试块抗压强度既不满足设计要求，也不满足《水利
水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）的要求。经过钻芯检测的21个试件为样本，混凝土抗压强度推
定值 20.64MPa 为设计值30MPa的68.80%，低于设计值 31.2%。
由于混凝土强度不满足设计及《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）的要求，且混凝土质
量极不均衡，拆除重建，造成经济损失 30 万元。
【问题】判断事件1中质量事故的类型，并简要写出处理程序。
【答案】（1）事件 4 中质量事故的类型属于一般质量事故。
（2）处理程序如下：
1）项目法人将事故的简要情况向项目主管部门报告。
2）下达停工指示。总监理工程师下达停工指示。
3）事故调查。由项目法人组织设计、施工、监理等单位进行调查，调查结果报项目主管部门核备。
4）事故处理。项目法人负责组织有关单位制订处理方案并实施，报上级主管部门备案。
5）检查验收。事故部位处理完成后，必须按照管理权限经过质量评定与验收后，方可投入使用或进入下一阶
段施工。
6）下达《复工通知》。事故处理经过评定和验收后，总监理工程师下达《复工通知》。
四、项目划分、质量检验、质量验收
8
7
（一）项目划分 9 1
4
8
1.水利水电工程质量检验与评定应当信 3进行项目划分。项目按级划分为单位工程、分部工程、单元(工序)工程三
微
级。
系
联
题
押
准
精
2.同一单位工程中，各个分部工程的工 程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，不宜
少于5个。
3.由项目法人组织监理、设计及施工等单位 进行工程项目划分，并确定：主要单位工程、主要分部工程、
（重要隐蔽+关键部位）单元工程。
项目法人在主体工程开工前将项目划分表及说明书面报相应工程质量监督机构确认。
8
4.工程质量监督机构收到项目划分书面报告后，应当 在14个工作日内对项目划分1进
7
行确认并将确认结果书面
9
通知项目法人。
信
3 8
4
5.工程实施过程中，需对：单位工程、主要分部工程、（重 要隐蔽+关键部位）微单元工程的项目划分进行调整时，
系
项目法人应重新报送工程质量监督机构确认。 联
一
（二）质量检验 唯
1.施工质量检验的基本要求主要包括：
（1）承担工程检测业务的检测机构应具有水行政主管部门颁发的资质证书。
（2）工程施工质量检验中使用的计量器具、试验仪器仪表及设备应定期进行检定，并具备有效的检定证书。
国家规定需强制检定的计量器具应经县级以上计量行政部门认定的计量检定机构或其授权设置的计量检定机构进
行检定。
（3）检测人员应熟悉检测业务，了解被检测对象性质和所用仪器设备性能，经考核合格后，持证上岗。参与
中间产品及混凝土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工程师以上工程系列技术职称，并从事过相关试验工作。
（4）质量检验项目和数量应符合相关规定。
2.水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准
1）主控项目应全数检查
2）【重要隐蔽+关键部位】单元工程施工质量的验收评定由建设单位（或委托监理单位）主持，应由建设、设
计、监理、施工等单位的代表组成联合小组，共同验收评定，并应在质量验收前通知质量监督机构。
3）单元工程质量不达标，应及时处理。处理后的质量等级按下列规定重新确定：
处理方法 质量等级
全部返工重做 重新评定质量等级
经加固补强并经设计和监理单
合格
位鉴定能达到设计要求
45
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处理方法 质量等级
①经设计复核，项目法人及监理单位确认能满足安全和使
用功能要求，可不再进行处理；
处理后的工程部分质量指标仍
②经加固补强后，改变了外形尺寸或造成工程永久性缺陷
达不到设计要求
的，经项目法人、监理及设计单位确认能基本满足设计要
求，其质量可定为合格，但应按规定进行质量缺陷备案
4）质量缺陷的处理
定义：是指小于一般质量事故的质量问题，即因特殊原因，使得工程个别部位或局部达不到规范和设计要求(不
影响使用)，且未能及时进行处理的工程质量问题(质量评定仍为合格)
（1）质量缺陷必须记录备案。
（2）质量缺陷备案表由监理单位组织填写。
（3）质量缺陷备案的内容：质量缺陷产生的部位、原因，对质量缺陷是否处理和如何处理以及对建筑物使用
的影响。参建人员签字，不同意见应明确记载。
（4）质量缺陷备案资料必须按竣工验收的标准制备，作为工程竣工验收备查资料存档。
（5）工程竣工验收时，项目法人必须向验收委员会提交历次质量缺陷的备案资料。
3.工程质量等级评定标准
质量等级分为“合格”“优良”两级。
合格标准是工程验收标准。优良等级是为工程项目质量创优而设置。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
1）划分工序单元工程
合格 优良
评定应全部合格
工序 评定应全部合格 优良50%及以上
8
主要1工
7
序优良
9
8
4
报验资料 符合要求
信
3符合要求
微
2）工序（不划分工序单元工程）
系
合格
联
优良
一
唯
主控项目 全部符合要求 全部符合要求
70%及以上的检验点合格，且不合格点 90%及以上…
一般 不应集中 且不合格点不应集中
项目 河道疏竣 90%及以上… 95%及以上…
工程 且不合格点不应集中 且不合格点不应集中
报验资料 符合本标准要求 符合本标准要求
3）分部工程质量评定标准
合格 优良
质量全部合格
70%以上达到优良
单元工程 质量全部合格
（主要+重要隐蔽）单元工程90%以上
优良
按要求处理，并经
质量事故及质量缺陷 无
检验合格
原材料质量
中间产品 合格
合格
金属结构及启闭机、机电产品
混凝土（砂浆）试件 优良（组数＜30 时，试件质量合格）
46
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4）单位工程质量评定标准
合格 优良
全部合格
分部工程 全部合格 70%以上达到优良
主要分部工程全部优良
已处理
质量事故 已按要求进行处理
无较大及以上质量事故
外观质量 70%以上 85%以上
资料 齐全 齐全
工期及试运行期，单位 分析结果符合国家和行业技术标准
同左
工程观测资料 以及合同约定的标准要求
5）工程项目质量评定标准
合格 优良
全部合格
单位工程 全部合格 70%以上优良
主要单位工程全部优良
施工及试运行期，各单位工程 均符合国家和行业技术标准
同左
观测资料分析结果 及合同约定的标准
8
7
1
9
工程项目质量，在单位工程质量评定合8 4格后，由监理单位进行统计并评定工程项目质量等级，经项目法人认定
3
信
后，报工程质量监督机构核定。 微
系
4.针对《施工质量验收评定表》，有如下规定：
联
题
（1）现场检验应遵循随机布点与监理工程师现场指定区位相结合的原则；
押
（2）规格采用国际标准A准4。验收评定表一式四份，签字、复印后盖章；备查资料一式二份，手签一份（原件）
精
单独装订。单元和工序质评表可 以加盖工程项目经理部和工程监理部章。
（3）验收评定表中的检查（ 检测）记录可以使用黑色水笔手写，字迹应清晰工整；也可以使用激光打印机打
印，输入内容的字体应与表格固有字 体不同，以示区别。
质量意见、质量结论及签字部分（包括日期）不可打印。
（4）应使用国家正式公布的简化汉字 ，不得使用繁体字。
（5）数据使用阿拉伯数字，使用法定计量 单位及其符号。
（6）修改错误时使用杠改，再在右上方填 写正确的文字或数字；不应涂抹或使用修正液、橡皮擦、刀片刮等
不标准方法。
（7）表头空格线上填写工程项目名称，如“小浪底水利枢纽工程”。
8
“施工单位”栏应填写与项目法人签订承包合同的施 工单位全称。 9 1
7
8
4
（9）当遇有选择项目（项次）时，如钢筋的连接方式、 预埋件的结构形式等
信
不3发生的项目（项次），在检查记
微
录栏划“/”。
系
（10）对于主控项目中的检查项目，检查结果若基本符合质量 要求，其检联验点的合格率按100%。
一
对于一般项目中的检查项目，检查结果若基本符合质量要求，其 检验唯点的合格率按70%。检查结果若符合质量
要求，其检验点的合格率按90%。
（11）监理工程师复核质量等级时，对施工单位填写的质量检验资料或质量等级如有不同意见，在“质量等级”
栏填写核定的质量等级并签字。
（14）所有签字人员必须由本人签字，不得由他人代签，同时填写签字的实际日期。
（15）对重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的施工质量验收评定应有设计、建设等单位的代表签字。
案例七
【背景资料】某枢纽工程是一座以防洪为主，结合灌溉、供水，兼顾发电的大型水库，控制流域面积1320k㎡，
总库容 5.99亿m³；水库枢纽主要建筑由主坝（最大坝高90.1m，坝顶长度810m）、副坝、溢洪道、泄洪洞、排沙
洞、输水洞、厂房、输变电设备等组成，总投资46亿元；分为大坝标（A标段）、泄洪排沙输水洞（B标段）、厂房
标（C标段），建设单位按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》通过招标分别将三个标段发包给了三
个承包人，并签订了施工合同。
发包人通过招标选择了一个监理单位，负责 A、B、C 三个施工标段的监理工作，并与之签订了监理合同。
【事件】事件1：项目划分时，项目法人将 A、B、C 三个施工标段分别划分为一个单位工程。项目划分完成后，
由A标段承包人报质量监督机构进行了确认。在施工过程中，监理单位认为关键分部工程划分不合理，就指示承包
人调整了项目划分，并按调整后的项目划分进行质量评定。
事件2：C标段在分部工程划分时，共划分了4个分部，其中3个分部工程投资 2000 万元以上，1个分部投资
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400万元。
事件3：监理人对A标段检测人员进行检查时，发现A标段复核混凝土（砂浆）试件质量资料的人员，为计算
机专业助理工程师。
事件4：B标段在某批水泥进场后按照规范进行了取样，抽检结果不合格，监理人指示B标段将该批水泥作为
不合格品撤离现场。
【问题】1.请指出事件l中的不妥之处，并说明理由。
【答案】（1）将B标段划为一个单位工程不妥。
理由是：泄洪洞、排沙洞、输水洞使用功能不同，都为相对独立的构筑物，不宜划分为一个单位工程。
【单位工程划分】枢纽工程，一般以每座独立的建筑物为一个单位工程。当工程规模大时，可将一个建筑物中
具有独立施工条件的一部分划分为一个单位工程。”
事件1中泄洪洞、排沙洞、输水洞都为相对独立的构筑物，不宜划分为一个单位工程。
（2）由承包人报质量监督机构确认不妥。
理由是：项目划分分表及说明书应由项目法人报相应工程质量监督机构确认。
（3）监理单位指示承包人调整关键分部工程的项目划分，并按调整后的项目划分进行质量评定不妥。
理由是：工程实施过程中，需对项目划分进行调整时，项目法人应重新报送工程质量监督机构确认。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中C标段划分4个分部不妥；
分部之间的投资相差太大不妥。
理由是：C标段只划分了4个分部，其中3 个分部工程投资 2000万元以上，1个分部投资400万元，分部间投
8
7
资相差太大。同一单位工程中，各个分部工程9 1的工程量（或投资）不宜相差太大，每个单位工程中的分部工程数目，
4
8
不宜少于5个。 信 3
微
【补充】“工程量不宜相差太大”指同种类分部工程的工程量差值不超过50%，不同种类分部工程的投资差值不
系
联
宜超过一倍。
题
3.请指出事件3中的不妥之押处，并说明理由。除检查检测人员的资格证书外，补充完善监理人对承包人检测条
准
件需要检查的内容。 精
【答案】（1）事件3中复核混凝土（砂浆）试件质量资料的人员，为计算机专业助理工程师不妥。
理由是：参与中间产品及混凝 土（砂浆）试件质量资料复核的人员应具有工程师以上工程系列技术职称，并从
事过相关试验工作。
（2）监理人对承包人检测条件还需 要检查的内容有：
1）检测机构的资质等级和试验范围的证 明文件；
2）法定计量部门对检测仪器、仪表和设备的计量检定证书、设备率定证明文件；
3）检测仪器的数量及种类。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中监理人指示将水泥作为不合格品 撤离现场不妥。 8
1
7
9
理由是：水泥一次抽样检验不合格时，应及时对同一取 样批次另取两倍数量进行
8
4检验，如仍不合格，则该批次
水泥应定为不合格，不得使用并撤离现场。 信
3
微
五、工程验收 系
联
（一）验收分类
唯
一
1.验收分类
2.验收结论
48
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（1）验收过程中发现的问题，其处理原则应由验收委员会（工作组）协商确定。主任委员（组长）对争议问
题有裁决权。若1/2以上的委员（组员）不同意裁决意见时：
① 法人验收应报请验收监督管理机关决定；
② 政府验收应报请竣工验收主持单位决定。
（2）验收的成果性文件是验收鉴定书，验收委员会（工作组）成员应在验收鉴定书上签字。对验收结论持有
异议的，应将保留意见在验收鉴定书上明确记载并签字。
（3）工程进行验收结论应经2/3 以上验收委员会（工作组）成员同意。
（4）验收资料制备由项目法人统一组织，有关单位按要求及时完成并提交。
（二）法人验收
1.分部工程验收
分部工程具备验收条件时，施工单位应向7 8项目法人提交验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告之日起
1
9
10个工作日内决定是否同意进行验收。 8 4
3
信
验收内容 微 单位
系
主持联 项目法人（或委托监理单位）
题
押 项目法人、勘测、设计、监理、施工、主要设备
准
精 制造（供应）商等单位的代表
组成验收工作组（五方+供应商）
大型工程验收成员：中级及以上
每单位≤2名
视情况决定是否 参加 运行管理单位
宜派代表列席大型枢纽工程 主要建筑物
质量监督机构
分部工程验收会议
2.单位工程验收
单位工程完工并具备验收条件时，施工单位应 向项目法人提出验收申请报告。项目法人应在收到验收申请报告
之日起10个工作日内决定是否同意进行验收。
验收内容 单位 8
1
7
主持 项目法人
8
4 9
项目法人、 勘测、设计、监理、信施
3
工、主要设备制造
微
（供应 ）商、运行管系理等单位的代表
验收工作组（五方+供应商+运管） 联
成 员：
唯
中一级及以上
每 单 位≤3名
视情况决定是否列席验收会议 法人验收监督管理机关
应派员列席验收会议 质量和安全监督机构
单位工程验收通过后，项目法人向施工单位发送单位工程验收鉴定书。施工单位应及时完成单位工程验收鉴定
书载明应由施工单位处理的遗留问题。
3.合同工程验收
合同工程完工验收应具备以下条件：
①合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成；
②工程已按规定进行了有关验收；
③观测仪器和设备已测得初始值及施工期各项观测值；
④工程质量缺陷已按要求进行处理；
⑤工程完工结算已完成；
⑥施工现场已经进行清理；
⑦需移交项目法人的档案资料已按要求整理完毕。
验收内容 合同
主持 项目法人
项目法人、与合同工程有关的勘测、设计、监理、施工、主要设备制
组成验收工作组
造（供应）商等单位的代表
49
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（三）政府验收
1.阶段验收
（1）阶段验收包括：
① 枢纽工程导（截）流验收；
② 水库下闸蓄水验收；
③ 引（调）排水工程通水验收；
④ 水电站（泵站）首（末）台机组启动验收；
⑤ 部分工程投入使用验收。
阶段验收应由竣工验收主持单位或其委托的单位主持。
阶段验收委员会：①验收主持单位
②质量和安全监督机构
③运行管理单位的代表
④有关专家
⑤地方人民政府及有关部门（必要时）
工程参建单位应派代表参加阶段验收，并作为被验收单位在验收鉴定书上签字。
2.专项验收（档案验收）
1）竣工图编制
文件 编制单位
竣工图 施工单位
8
7
工程总平面图和综合管线9 1竣工图 项目法人负责组织或委托有资质的单位
4
8
（1）用施工图编制竣工图的，应使信用3新图纸，白图或蓝图均可，但不得使用复印的白图和拼接图编制竣工图。
微
（2）按施工图施工没有变更的，系由竣工图编制单位在施工图上逐张加盖并签署竣工图章。
联
（3）一般性图纸变更且能在题原施工图上修改补充的，可直接在原图上修改，并加盖竣工图章。
押
修改处应注明修改依据文件准的名称、编号和条款号，无法用图形、数据表达或标注清楚的，应在标题栏上方或
精
左边用文字简练说明。
2）重新绘制竣工图
有下述情形之一的均应重新绘 制竣工图：
（1）涉及结构形式、工艺、平面 布置、项目等重大改变。
（2）图面变更面积超过20%。
（3）合同约定对所有变更均需重绘或变 更面积超过合同约定比例。
重新绘制竣工图按原图编号，图号末尾加注 “竣”字，或在新图标题栏内注明“竣工阶段”。
重新绘制竣工图图幅、比例和文字字号及字体 应与原施工图一致。
施工单位重新绘制的竣工图，标题栏应包含施工 单位名称、图纸名称、编制人、审核人、图号、比例尺、编制
日期等标识项，并逐张加盖监理单位相关责任人审核签 字 的竣工图审核章。
1
7 8
9
3.竣工验收 8 4
信
3
竣工验收应在工程建设项目全部完成并满足一定运行条件 后1年内进行。延微长期限最长不得超过6个月。
“一定运行条件”指： 联
系
一
① 泵站工程经过一个排水或抽水期；
唯
② 河道疏浚工程完成后；
③ 其他工程经过6个月（经过一个汛期）至12个月。
1）竣工验收的组织
（1）工程具备验收条件时，项目法人应向竣工验收主持单位提出竣工验收申请报告。竣工验收主持单位应自
收到申请报告后20个工作日内决定是否同意进行竣工验收。
2)竣工验收程序
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3）竣工验收会议
（1）竣工验收委员会：
①竣工验收主持单位
②有关地方人民政府和部门
③有关水行政主管部门和流域管理机构
④质量和安全监督机构
⑤运行管理单位
⑥工程投资方（可参加）
代表以及有关专家组成。
（2）项目法人、勘测、设计、监理、施工和主要设备制造(供应)商等单位应派代表参加竣工验收，负责解答
验收委员会提出的问题，并应作为被验收单位代表在验收鉴定书上签字。
（3）工程项目质量达到合格以上等级的，竣工验收的质量结论意见应为合格。
案例八
【背景资料】某调蓄平原水库工程，水库上游面边坡坡比为 1：2.5，库底高程36.15m，上游面坡面采用150mm
厚C25 混凝土护砌，高程41.00m处设2.0m宽马道。调蓄水库周边设置防护堤，堤顶高程 43.50m，高出地面约2.2m，
防护堤全5.67km，沿防护堤外侧坡脚设置排水沟，防护堤堤身为均质土堤，堤防上、下游护坡采用草皮护坡。
【调蓄水库】在水量供需发生波动时，通过储存和释放水流，来协调供水和洪水防御之间的关系，以满足当地
水资源的需求。
8
7
发包人与承包人按照《水利水电工程标9准1施工招标文件（2009 年版）》签订了施工合同；发包人与监理人签订
4
8
了监理合同。 信 3
微
【事件】
系
联
事件1：对某一水库土方开挖单元工程质量验收时，表土及土质岸坡清理工序验收评定表中显示：表土清理每
题
100㎡抽查一个部位，共检查20押个部位，其中18个部位合格。
准
软基及土质岸坡开挖工序精验收评定表中显示：保护层开挖每100m2抽查一个部位，共检查20部位，其中19个
部位合格。
事件2：防护堤填筑时，某一单 元工程施工日期是2020年 3月1-2日，评定表填写日期是2020年3月5日。
验收合格的标准是：①主控项目，检验结果应全部符合本标准的要求；
②一般项目，逐项应有70%及以上的 检验点合格，且不合格点不应集中；
③各项报验资料应符合相关标准要求。
土料压实工序施工质量验收评定表（见表 2）。
表2 土料压实工序施工质量验收评定表
单位工程名称 XX 水库 工序编号 /
分部工程名称 堤防工程 1 分部 承包人 XX 省水利水
1
7 8电第 X 工程局
9
单元工程名称、部位 堤-1-1 施 工日期 20208 4年 3 月 5 日
信
3
检验 微 合格率
项次
项目
质量标准 检查（
联
测系）记录 合格数
/%
一
压实机具的型号、规格，碾压遍数、碾 符
唯
合碾压试验
碾压
1 压速度、碾压振动频率、振幅和加水量 确 / 100
参数
应符合碾压试验确定的参数值 定的参数值
压实度和最优含水率符合设计要求。1
级、2 级坝和高坝的压实度不低于
98%；3 级中低坝及 3 级以下中坝的压
压实 实度不低于 96%；
2 符合设计要求 20 100
主控 质量 土料的含水率应控制在最优量的-2%〜
项目 3%。取样合格率不小于 90%。不合格试
样不应集中，且不低于压实度设计值的
98%
压实
渗透系数检测
土料
符合设计要求（设计要求：3.0× 结果为 2.98×
3 的 1 100
10-5cm/s） 10-5cm/s，符合
渗透
要求
系数
一般 碾压 分段碾压时，相邻两段交接带碾压迹应
1 符合设计要求 6 70.5
项目 搭接 彼此搭接，垂直碾压方向搭接带宽度应
51
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带 不小于0.3m；顺碾压方向搭接带宽度
宽度 应为 1.0〜1.5m
碾压 碾压表面平整，无漏压，个别有弹簧、 表面基本平整，
2 面 起皮、脱空、剪力破坏部位的处理符合 现弹簧土，已进 19 75
处理 设计要求 行处理
主控项目检验点 100%合格，一般项目逐项检验点的合格率 72.75%，且不合
施工单位自评意见 格点不集中分布。
工序质量等级评定为：合格 XXX（签字，加盖公章） X年X月X日
经复核，主控项目检验点 100%合格，一般项目逐项检验点的合格率 72.75%，
且不合格点不集中分布。
工序质量等级评定为：合格
监理单位复核意见
XXX
（签字，加盖公章 )
X 年 X 月 X 日
事件3：单元工程质量验收时，施工单位对重要隐蔽工程复合土工膜铺设自评，监理单位复核。
事件4：坡面混凝土施工过程中，采用溜槽从坡顶浇筑，为了保持混凝土流动性，对流动性比较差的随时加水。
单元混凝土工程浇筑完成后验收时，施工提交的验收资料为混凝土单元工程质量验收评定表。
一般单元工程
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，7 8并说明理由。
1
9
【答案】事件l中表土清理和保护层开8 4挖检验方法不妥。
3
信
理由是：表土清理及保护层开挖均属于主控项目，应全数检查。
微
系
联
2.事件2中，请指出“土料压题实工序施工质量验收评定表”中不妥之处，并说明理由。
押
【答案】事件2中不妥之处准如下：
精
（1）验收评定表中填写施工日期是2020年3月5日不妥。
理由是：应填写实际施工日期 2020年3月1-2日。
（2）验收评定表中“压实质量” “压实参数”“碾压搭接带宽度”检查（测）记录填写文字说明不妥。
理由是：应填写实际检测数据。
（3）验收评定表中承包人自评、监理 人复核结果中填写的合格率保留 2 位小数不妥。
理由是：填写的合格率应保留1位小数， 即 72.8%。
【质量验收评定表】填表基本规定：
数据使用阿拉伯数字，使用法定计量单位及其符 号。数据与数据之间用逗号（，）隔开，小数点要用圆点（.）。
经计算得出的合格率用百分数表示，小数点后保留 1 位；如果为整数，则小数点后以0表示。日期用数字表达，
8
年份不得简写。 1
7
9
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
信
3 8
4
【答案】事件3中复合土工膜铺设单元工程质量验收程序 不妥。 微
系
理由是：复合土工膜铺设属于重要隐蔽工程。重要隐蔽单元工 程和关键部联位单元工程施工质量的验收评定由建
一
设单位（或委托监理单位）主持，应由建设、设计、监理、施工等单 位的代唯表组成联合小组，共同验收评定，并应
在质量验收前通知质量监督机构。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件 4 中不妥之处如下：
（1）不妥之处之一：对流动性差的混凝土加水不妥。
理由是：严禁仓内加水，影响混凝土浇筑质量。
（2）不妥之处之二：承包人提交的质量验收资料不妥。
理由是：除了混凝土单元工程质量验收评定表，还有混凝土单元工程中所含工序（或检验项目）验收评定的检
验资料；原材料、拌和物与各项实体检验项目的检验记录资料。
案例九
【背景资料】某渡槽段工程全长1800m。工程设计输水流量205m³/s, 加大输水流量165m³/s。工 程建设内容
主要包括：进、出口明渠，渡槽，排水涵洞、35kV 线路。此段工程不涉及移 民搬迁安置。总投资55305万元，共
划分为5个单位工程，46个分部工程，5059个单元 (工序)工程。发包人与承包人按照《水利水电工程标准施工招
标文件(2009年版)》签订了施工合同。
【事件】
事件1:项目进展程度如下。
(1)合同范围内的工程项目和工作已按合同约定完成。
52
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(2)已完成了5个单位工程验收。
(3)工程质量缺陷已按要求进行处理。
(4)施工现场已经进行清理。
(5)工程已进行了完工结算。
事件2:项目法人组织合同完工验收，验收组成员包括项目法人、设计、监理、施工、 主要设备制造(供应)商
和投资单位，共7人组成。验收结果表决时，有3人不同意通过 验收。验收组长最后决定不同意通过验收的3位
验收组成员可以不在验收鉴定书上签字，项目通过合同完工验收。验收小组中有4人不同意验收组长的裁决。
事件3:合同完工验收日期为2021年7月1日，其中35kV单位工程和排水涵洞分部工程验收后投入使用，35kV
单位工程验收日期为2020年7月1日，排水涵洞分部工程验收日期为2021年2月1日。缺陷责任期在专用合同条
款中未有特殊规定，发包人认为缺陷责任期应从2021年7月1日起算。
事件4:渡槽充水试验完成后，项目法人主持了通水验收，验收小组成员包括设计、监理、施工、运行管理单位
组成。
通水验收时工程具备以下条件：①所有建筑物的外观满足通水的要求；②通水后未完工程的建设计划和施工措
施已落实；③引(调)排水位以下障碍物清理已完成并通过验收。
事件5:由于地质条件发生变化，进口明渠段基础处理施工图变更部分超过了1/2, 档案验收时，监理人发现进
口明渠段基础处理竣工图对变更部分未进行修改，监理人指示 承包人原图中修改变更部分，并加盖竣工图章。
事件6:该项目档案专项验收前，监理单位组织相关人员对该项目归档文件的完整性、 准确性、系统性、有效
性和规范性进行了审核，并形成专项审核报告。监理单位编写的专 项审核报告内容包括：工程概况，监理单位履
行审核责任的组织情况，审核所监理项目档 案 (含监理和施工)的范围、数量及竣工图编制质量情况，及审核结果
8
7
等内容。 9 1
4
8
【问题】1.根据事件1判断项目是否信 3具备合同验收条件，并说明理由。若不具备合同验收条件，请补充缺少的
微
合同验收条件。
系
联
【答案】（1）事件1合同工程不具备验收条件。
题
理由是：还缺少观测记录、押档案资料移交和合同约定的其他条件等方面条件。
准
（2）需补充的合同验收精条件：
1)观测仪器和设备已测得初始值及施工期各项观测值；
2)需移交项目法人的档案资料 已按要求整理完毕；
3)合同约定的其他条件。
2.请指出事件2的不妥之处，并说明 理由。4人不同意验收组长裁决后应如何处理?
【答案】事件2合同工程通过完工验收 不妥。
理由是：验收结论应当经2/3以上验收工作组成员同意。超过1/2以上的委员组员不同意裁决意见时，法人验
收应报请验收监督管理机关决定。
3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中部分单位工程和分部工程质量保 修期起算日期不妥。 8
1
7
9
理由是：若已投入使用，其缺陷责任期(工程质量保修期 )从通过单位工程或部分工
8
4程投入使用验收后开始计算。
35kV 单位工程和排水涵洞分部工程验收后投入使用，35kV单 位工程验收日期为20信2
3
0年7月1日，其缺陷责任期应
微
从2020年7月1日起算，排水涵洞分部工程验收日期为2021年 2月1日，其缺系陷责任期 应从2021年2月1日起
联
算。
唯
一
4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。在此基础上判断该工程 是 否具备通 水验收条件。若不具备通水验
收条件，请补充缺少的通水验收条件。
【答案】(1)事件4中不妥之处如下：
1)验收主持单位是项目法人不妥。
理由是：验收主持单位应该为“竣工验收主持单位或其委托的单位”主持通水阶段的验收。
2)验收小组组成不妥。
理由是：渡槽通水验收属于阶段验收，验收小组应由验收主持单位、质量和安全监督机构、运行管理单位的代
表以及有关专家组成；必要时可邀请地方人民政府以及有关部门参加。
（2）不具备。
需补充通水验收条件：①引(调)排水的调度运用方案已编制完成；②度汛方案已得到有管辖权的防汛指挥部门
批准，相关措施已落实。
5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件5中监理人指示在原图上修改不妥。
理由是：图面变更超过20%的，应重新绘制竣工图。
6.请指出事件6的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件6中监理单位编写的专项审核报告内容不妥。
理由是：专项审核报告内容不全，还缺少审核中发现的主要问题及整改情况，对档案整理质量的综合评价的主
要内容。
53
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第五章 水利工程安全生产监理
章节重点
（一）建设各方安全责任
1.项目法人安全生产的责任
2.施工单位的安全生产责任
3.水利工程勘察设计与监理单位的安全生产责任
（二）安全生产监理
1.安全生产法
2.安全生产相关规范规定
（三）施工危险源辨识与风险评价
1.生产安全重大事故隐患综合判定清单
2.作业条件危险性评价法，危险性等级划分标准
（四）生产安全事故调查与处理
1.安全事故分级
2.安全事故分级标准及处理原则
一、建设各方安全责任
（一）项目法人安全生产的责任
1.项目法人在对施工投标单位进行资格审7 8查时，应当对投标单位的主要负责人、项目负责人以及专职安全生产
1
9
管理人员是否经水行政主管部门安全生产考8 4核合格进行审查。有关人员未经考核合格的，不得认定投标单位的投标
3
信
资格。 微
系
2.项目法人应当向施工单位提供施工现场及施工可能影响的毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、
联
题
广播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，拟建工程可能影响的相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，
押
并保证有关资料的真实、准准确、完整，满足有关技术规范的要求。对可能影响施工报价的资料，应当在招标时
精
提供。
3.项目法人不得调减或挪用批 准概算中所确定的水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施等所需费用。
4.项目法人应当组织编制保证安 全生产的措施方案，并自开工之日起15日内报有管辖权的水行政主管部门、
流域管理机构或者其委托的水利工程建设安全生产监督机构备案。建设过程中安全生产的情况发生变化时，应当及
时对保证安全生产的措施方案进行调整，并 报原备案机关。
保证安全生产的措施方案应当包括以下内 容：
（1）项目概况；
（2）编制依据；
（3）安全生产管理机构及相关负责人；
8
（4）安全生产的有关规章制度制定情况； 1
7
9
8
4
（5）安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况等 ；
信
3
（6）生产安全事故的应急救援预案； 微
系
（7）工程度汛方案、措施； 联
一
（8）其他有关事项。 唯
5.项目法人在水利工程开工前，应当就落实保证安全生产的措施进行 全面系统的布置，明确施工单位的安全生
产责任。
6.项目法人应当将水利工程中的拆除工程和爆破工程发包给具有相应水利水电工程施工资质等级的施工单位。
项目法人应当在拆除工程或者爆破工程施工15日前，将下列资料报送水行政主管部门、流域管理机构或者其
委托的安全生产监督机构备案：
（1）拆除或拟爆破的工程及可能危及毗邻建筑物的说明；
（2）施工组织方案；
（3）堆放、清除废弃物的措施；
（4）生产安全事故的应急救援预案。
7.水利水电工程建设项目招标文件中应包含安全生产费用项目清单，明确投标方应按有关规定计取，单独报价，
不得删减。
建设工程施工企业提取的安全费用列入工程造价，在竞标时，不得删减，列入标外管理。
8.项目法人应根据工程情况和工程度汛需要，组织制订工程度汛方案和超标准洪水应急预案，报有管辖权的防
汛指挥机构批准或备案。防汛度汛指挥机构应由项目法人、监理单位、施工单位、设计单位主要负责人组成。
（二）施工单位的安全生产责任
1.施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性
较大的工程应当编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人签字以及总监理工程师核签后实
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施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：
（1）围堰工程；
（2）土方和石方开挖工程；
（3）基坑支护与降水工程；
（4）模板工程；
（5）脚手架工程；
（6）起重吊装工程；
（7）拆除、爆破工程；
（8）其他危险性较大的工程。
对前款所列工程中涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织
专家进行论证、审查。（高地基）
专项施工方案应由施工单位技术负责人组织进行审核，经审核合格的，应由施工单位技术负责人签字确认。实
行分包的，应由总承包单位和分包单位技术负责人共同签字确认。
经施工单位审核合格后应报监理单位，由项目总监理工程师审核签字，并报项目法人备案。
施工单位应严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改、调整专项施工方案。如因设计、结构、外部环境
等因素发生变化确需修改的，修改后的专项施工方案应当重新审核。对于超过一定规模的危险性较大的单项工程的
专项施工方案，施工单位应重新组织专家进行论证。
2.在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。
3.实行施工总承包的，由总承包单位统一组 织编制水利工程建设生产安全事故应急救援预案，工程总承包单位
8
7
和分包单位按照应急救援预案，各自建立应9急1救援组织或者配备应急救援人员，配备救援器材、设备，并定期组织
4
8
演练。 信 3
微
4.施工单位应根据批准的度汛方案和超标准洪水应急预案，制订防汛度汛及抢险措施，报项目法人批准，并按
系
联
批准的措施落实防汛抢险队伍和防汛器材、设备等物资准备工作，做好汛期值班，保证汛情、工情、险情信息渠道
题
畅通。 押
准
5.安全技术交底包括： 精
（1）工程开工前，施工单位技术负责人应就工程概况、施工方法、施工工艺、施工程序、安全技术措施和专
项施工方案，向施工技术人员、施 工作业队（区）负责人、工长、班组长和作业人员进行安全交底。
（2）单项工程或专项施工方案施工前，施工单位技术负责人应组织相关技术人员、施工作业队（区）负责人、
工长、班组长和作业人员进行全面详细的 安全技术交底。
（3）各工种施工前，技术人员应进行安 全作业技术交底。
（4）每天施工前，班组长应向工人进行施工要求、作业环境的安全交底。
（5）交叉作业时，项目技术负责人应根据工 程进展情况定期向相关作业队和作业人员进行安全技术交底。
（6）施工过程中，施工条件或作业环境发生变化 的，应补充交底，相同项目连续施工超过一个月或不连续重
复施工的，应重新交底。 8
1
7
9
6.《中华人民共和国特种设备安全法》规定的施工起重 机械验收前，应经具备资
8
4质的检验检测机构检验。
施工单位应自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自 升式架设设施验收合信格
3
之日起30日内向建设行政主
微
管部门或者其他有关部门登记。登记、检验结果应报监理单位备 案。 系
联
7.施工单位使用外租施工设施设备时，应签订租赁合同和安全协 议书，
唯
一明确出租方提供的施工设施设备应符合
国家相关的技术标准和安全使用条件，确定双方的安全责任。
8.施工单位设施设备投入使用前，应报监理单位验收。验收合格后，方可投入使用。进入施工现场设施设备的
牌证应齐全、有效。
施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也
可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、
分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。
9.施工单位安全生产教育
施工单位应对三级安全教育培训情况建立档案。
三级 时间 内容
（1）国家和地方有关安全生产法律、法规、规章、制度、标准
公司教育 ≥15个
（2）企业安全管理制度和劳动纪律
（一级） 学时
（3）从业人员安全生产权利和义务等
工地安全生产管理制度、安全职责和劳动纪律、个人防护用品的使
项目部教 ≥15个
用和维护、现场作业环境特点、不安全因素的识别和处理、事故防
育（二级） 学时
范等
本工种的安全操作规程和技能、劳动纪律、安全作业与职业卫生要
班组教育 ≥20个
求、作业质量与安全标准、岗位之间衔接配合注意事项、危险点识
（三级） 学时
别、事故防范和紧急避险方法等
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10.《建设工程安全生产管理条例》规定：
（1）建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。
总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承
包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主
要责任。
（2）施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。
意外伤害保险费由施工单位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。意外伤害保险期限
自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。
（3）施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区的选址应
当符合安全性要求。职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置
员工集体宿舍。
11.企业安全生产费用
定义：是指企业按照规定标准提取，在成本（费用）中列支，专门用于完善和改进企业或者项目安全生产条件
的资金。以建筑安装工程造价的2.5%为依据，于月末按工程进度计算提取企业安全生产费用。
建设单位应当在合同中单独约定并于工程开工日一个月内向承包单位支付至少50%企业安全生产费用。
总包单位应当在合同中单独约定并于分包工程开工日一个月内将至少50%企业安全生产费用直接支付分包单位
并监督使用，分包单位不再重复提取。工程竣工 决算后结余的企业安全生产费用，应当退回建设单位。
8
7
12.施工场地安全标志与安全色 9 1
4
8
安全标志应设在与安全有关的醒目位信 3置，不应设在可移动的物体上，确保安全标志能够始终在观察者的视线范
微
围内，不会出现偶尔被遮挡的情形。
系
联
安全 图形
题
几何图形 背景 作用 标志内容 示例
押
标志 符号
准
精
带斜杠的红色 圆 禁止跨越、
禁止 环（禁止、停止、 禁止人们的 禁止烟火、
黑色 白色
标志 危险或提示消防 不安全行为 禁止攀登、
设备、设施） 高压危险
提醒人们对
周围环境引 当心触电
警告 黄色（传递
标志
黑色的正三角形 黑色
注意、警告 ）
起注意，以 当心坠落
9 1
7 8
免可能发生 当心机械8伤4人
信
3
的危险
微
系
联
一
强制人们 必 唯
指令 蓝色（必须 须做出某种 必须佩戴安全
圆形 白色
标志 遵守规定） 动作或采取 帽、注意通风
防范措施
绿色（传递
提示 向人们提供 地点、安全通
方形 白色 安全的提示
标志 某种信息 道、太平门
性）
（三）水利工程勘察设计与监理单位的安全生产责任
1.设计单位的安全生产责任
设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防
范生产安全事故提出指导意见 。
采用新结构、新材料、新工艺以及特殊结构的水利工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和
预防生产安全事故的措施建议。
设计单位应当参与与设计有关的生产安全事故分析，并承担相应的责任。
2.监理单位的安全生产责任
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（1）建设监理单位和监理人员应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对水利工程建设安全
生产承担监理责任。
（2）建设监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
（3）建设监理单位在实施监理过程中，发现存在生产安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；
对情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时向水行政主管部门、流域管理机构或者其委托的安全
生产监督机构以及项目法人报告。
案例一
【背景资料】某引水工程总长2448m，包括河渠交叉建筑物1座（倒虹吸），左岸排水建筑物1座（倒虹吸），
渠渠交叉建筑物1座（倒虹吸），节制闸1座，退水闸1座，渠道1981.9m。渠道最大挖深6m左右，最大填高
12m左右，沿线岩性以壤土、黄土状壤土、砂卵石为主，全部为土质渠道。度汛设计标准采用20年一遇洪水。施工
导流采用明渠导流。
【事件】
事件1：资格预审阶段，在资格预审文件中规定“资格预审评委会应对资格预审申请人的拟任项目经理在执业
资格、类似工程业绩方面进行审核”。
事件2：招标阶段，项目法人在工程量清单中要求施工投标单位将安全作业环境及措施费用分摊到分类分项清
单报价中，不再单独报价。
事件3：施工过程中，建设单位要求监理单位编制了保证安全生产措施方案，方案内容包括项目概况、编制依
据、安全生产规章制度等。
事件4：为了保证施工质量和施工进度，渠 坡衬砌施工时，设计单位要求采用新研制的大型混凝土衬砌设备。
8
7
建设单位要求监理单位就新研制的大型混凝9土1衬砌设备施工工艺提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故
4
8
的措施建议。 信 3
微
事件5：由于工程跨越重要河道，因此要求施工单位根据建设单位编制的工程度汛方案、措施制订相应的度汛
系
联
方案，并报监理机构批准。
题
事件6：在渠道开挖施工时押，有一处发生了滑坡，施工单位在滑坡处开挖时，未采取相应的安全防护措施，存
准
在重大安全隐患。 精
【问题】1.事件1中，对拟任项目经理资格审核内容设定是否全面，并说明理由。
【答案】不全面。
理由：还应当补充对项目经理是否经水行政主管部门安全生产考核合格方面进行审查。未经考核合格的，不得
认定资格预审申请人的投标资格。
2.请指出事件2的不妥之处，并说明理 由。
【答案】事件2中，建设单位要求安全作业环境及措施费分摊到分类分项清单报价不妥。
理由是：安全作业环境及措施费应按费率单独 计取报价。
3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。根据 事件3，补充保证安全生产措施方案的主要内容。
【答案】（1）事件3中，建设单位要求监理单位编 制了保证安全生产的措施方案不妥8。
1
7
9
理由：项目法人应当组织编制保证安全生产的措施方案 ，并报有管辖权的水行政
8
4主管部门备案。
（2）保证安全生产措施方案还应包括：安全生产管理机 构及相关负责人；安信全
3
生产管理人员及特种作业人员
微
持证上岗情况等；生产安全事故的应急救援预案；工程度汛方案 、措施等。 系
联
4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。
唯
一
【答案】事件4中，建设单位要求监理单位提出新型衬砌设备的保 障 施工作业人员安全和预防生产安全事故的
措施不妥。
理由是：对于施工中采用新结构、新工艺、新材料，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防
生产安全事故的措施建议。
5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。根据事件 5，施工单位对于施工度汛应该做哪些工作？
【答案】（1）事件5中，报监理单位批准不妥。
理由是：应报项目法人批准。
（2）施工单位在建设有度汛要求的水利工程时，应当根据项目法人编制的工程度汛方案、措施制定相应的度
汛方案，报项目法人批准。
6.针对事件6中施工安全隐患问题，监理单位应如何处置？
【答案】针对事件6中施工安全隐患问题监理单位应做如下处置：
应立即责令施工单位停止施工，并采取防患措施，及时向项目法人报告；必要时，应及时向项目主管部门或者
安全生产监督机构报告。
案例二
【背景资料】某水电站的大坝枢纽系统包括拦河坝、拦河栅闸和隧洞进水口。拦河坝选定为闸坝结合式，由右
岸泄洪闸和左岸溢流坝段组成。溢流堰上设置插板门抬高正常蓄水位，汛期辅助泄洪。20年一遇以下洪水由泄洪闸
下泄。当遭遇 20 年一遇以上洪水时，启用插板门辅助泄洪。发包人与施工承包人根据《水利水电工程标准施工招
57
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标文件（2009 年版）》签订了施工承包合同，发包人和监理人签订了监理委托合同。开工时间为2016年3月15日，
工期36个月。
【事件】
事件1：为加强现场安全管理，承包人建立了安全管理体系，并制定了各层级技术交底制度，摘要如下：
（1）工程开工前，项目负责人应向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行安全技
术交底。
（2）单项工程或专项施工方案施工前，项目负责人应组织工程技术部负责人、安全环保部负责人、质量管理
部负责人及相关作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行全面详细的安全技术交底。
（3）各工种施工前，安全管理人员应进行安全作业技术交底。
事件2：地下暗挖隧洞进水口长200m，底板高程2630.0m，孔口高8.2m，宽7.0m。施工过程中，施工承包人编
制了专项施工方案，经项目技术负责人审核后，报项目总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后，组织实施。
事件 3：2016 年 10 月，新进场一批工人，施工承包人组织了对新进场工人的公司、项目、班组三级安全教
育培训。其中公司安全教育培训 12 学时，项目安全教育培训 12 学时，班组安全教育培训15 学时。
事件 4：按照施工进度计划，2018年9月的施工内容为闸门安装、围堰拆除。单扇闸门重量为15t。闸门采用
起重机械进行安装。
【问题】1.事件1中，请指出承包人现场安全技术交底不妥之处，并说明理由。
【答案】（1）工程开工前，项目负责人应向部门负责人、作业班组、现场班组、现场安全员、现场技术员进行
安全技术交底不妥。
理由是：项目负责人应改为项目技术负责人 。
8
7
（2）项目负责人应改为项目技术负责人9 1。
4
8
（3）安全管理人员改为技术人员。信 3
微
2.事件2中，地下暗挖隧洞专项施工方案签审程序有何不妥，并说明理由。
系
联
【超过一定规模的危大工程】其他：
题
1）开挖深度超过16m的人工押挖孔桩工程；
准
2）地下暗挖工程、顶管精工程、水下作业工程；
3）采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的危险性较大的单项工程。
【答案】（1）经项目技术负责 人审核后，报项目总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后，组织实施不
妥。
理由是：此为超过一定规模的危大工 程，应该由施工单位组织召开专家审查论证会，施工单位根据审查论证报
告修改完善施工方案，经施工单位技术负责 人，项目总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后，方可组织实
施。
3.事件3 中，公司、项目、班组安全教育培训 有何不妥，并说明理由。
【答案】（1）公司安全教育培训12学时不妥，理 由是：应不少于 15 学时。
（2）项目安全教育培训12学时不妥，理由是：应 不少于 15学时。 8
1
7
9
（3）班组安全教育培训15学时不妥，理由是：应不少 于 20学时。
8
4
4.事件4中，根据《水利水电工程施工危险源辨识与风险 评价导则（试行）》，信试
3
识别2018年9月的重大危险
微
源。 系
联
【答案】事件 4 中，2018 年 9 月存在的重大危险源是：
唯
一
（1）闸门安装重大危险源为闸门的起重吊装。
（2）围堰拆除重大危险源为围堰拆除。
案例三
【背景资料】某水库工程，主要施工内容包括大坝、水闸等。发包人和总承包单位按照《水利水电工程标准施
工招标文件（2009年版）》签订了施工总承包合同。合同总金额15000万元。总包单位经项目法人同意，将砂石料
生产分包给了一家具有相应资质的单位，分包合同金额3000万元。
【事件】
事件1：在施工过程中，由于工期较紧，总承包单位拟将大坝工程的一部分分包给一家具有资质的单位，并已
报项目法人审批。
事件2：在施工过程中，砂石料分包单位生产过程中发生了安全事故，总承包单位认为，分包单位造成的事故
应由分包单位自己承担，和总承包单位无关。
事件3：开工初期总承包单位编制了应急救援预案，不包括分包单位的部分工程。
事件4：总承包单位为施工现场人员购买了意外伤害保险，不包括分包单位施工现场人员。
事件5：总承包单位按照要求计提了企业安全生产费用；总承包单位要求分包单位在施工过程中按照生产进度
计提企业安全生产费用，计提完成后交由总承包单位监管。
【问题】1.请指出事件1的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中总承包单位拟将大坝进行分包不妥。
58
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理由是：总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
2.请指出事件2的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中，总承包单位认为分包单位造成的安全事故与总承包单位无关不妥。
理由是：建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位和分包单位对
分包工程的安全生产承担连带责任。
3.请指出事件3的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中，施工总承包应急救援预案不包括分包工程部分不妥。
理由是：实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制水利工程建设生产安全事故应急救援预案，工程总承
包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配备救援器材、设备，并定
期组织演练。
4.请指出事件4的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中，总承包单位未为分包单位人员购买意外伤害险不妥。
理由是：实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。
5.请指出事件5的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件5中，总承包单位要求分包单位计提企业安全生产费用不妥。
理由是：总包单位应当将安全生产费用按比例直接支付分包单位并监督使用，分包单位不再重复提取。
二、安全生产监理
（一）安全管理人员配备
1.下列单位，应当设置安全生产管理机构或 者配备专职安全生产管理人员：
8
7
矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输9单1位和危险物品的生产、经营、储存单位，
4
8
前款规定以外的其他生产经营单位，信 3从业人员：
微
＞100人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；
系
联
＜100人的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
题
2.生产经营单位使用被派遣押劳动者的，应当将被派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被派遣劳动者进
准
行岗位安全操作规程和安全操精作技能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳动者进行必要的安全生产教育和
培训。
生产经营单位接收中等职业学 校、高等学校学生实习的，应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提
供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学生进行安全生产教育和培训。
3.从业人员有权对本单位安全生产工 作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥和强令冒险作
业。生产经营单位不得因从业人员对本单位 安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业
而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。
从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时 ，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。
生产经营单位不得因从业人员在紧急情况下停止 作业或者采取紧急撤离措施而降低其工资、福利等待遇或者解
除与其订立的劳动合同。 8
1
7
9
4.负有安全生产监督管理职责的部门依照规定采取停止 供电措施，除有危及生产
8
4安全的紧急情形外，应当提前
24小时通知生产经营单位。 信
3
微
（二）脚手架 系
联
1.建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范:
唯
一
①钢管上严禁打孔；
②不得将模板支架、缆风绳、泵送混凝土和砂浆的输送管等固定在架体上；
③扣件式钢管脚手架安装与拆除人员必须是经考核合格的架子工，架子工应持证上岗。
2.脚手架拆除
脚手架拆除时，应统一指挥，按顺序自上而下进行，严禁上下层同时拆除或自下而上的进行，严禁将整个脚手
架推倒的方法进行拆除。拆下的材料，严禁往下抛掷，应用绳索捆牢，用滑车卷扬等方法慢慢放下，集中堆放在指
定地点。
59
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（三）爆破施工
1.爆破施工有关要求
（1）炸药库距离村庄或住宅区的最小距离
150〜 100〜 50〜
存药量/t 30〜50 20〜30 10〜20 5〜10 ≤5
200 150 100
最小外部距离/m 1000 900 800 700 600 500 400 300
（2）同一车上不应装运两类性质相抵触的爆破器材（炸药雷管），且不应与其他货物混装，雷管等起爆器材与
炸药不允许同时在同一车厢或同一地点装卸。
（3）地下相向开挖的两端相距30m以内时，装炮前应通知另一端暂停工作，退至安全地点。当相向开挖的两
端相距15m时，一端应停止掘进，单头贯通。
（4）装药前，非爆破作业人员和机械设备均应撤离至指定的安全地点或采取防护措施。撤离之前不应将爆破
器材运到工作面。（先撤离，再运输）
（5）使用爆破器材的单位临时存放爆破器材时，要选择安全可靠的处所单独存放，指定专人看管，并报所在
地公安机关批准。
（6）若发现爆破器材丢失、被盗，应及时报告所在地公安机关。
（7）使用爆破器材应遵守严格的领取、清退制度。领取数量不应超过当班使用量，剩余的要当天退回。
（8）经检验变质和过期失效的不合格爆破器材，应及时清理出库，予以销毁。销毁前要登记造册，提出实施
方案，报上级主管部门批准，并向所在地县、市公安局备案，在县、市公安局指定的适当地点妥善销毁。
（9）销毁工作应有专人负责组织指挥，单8位领导、安全技术人员以及公安保卫人员参加，并指派有经验的人
7
1
9
员进行销毁作业。 4
8
3
2.环境保护、文明施工方面的要求信
微
（1）评价监测应由取得职业卫生系技术服务资质的机构承担，并按规定定期检测。生产使用周期在2年以上的
联
大中型人工砂石料生产系统、混凝题土生产系统，正式投产前应进行评价监测。
押
（2）砂石料的破碎、筛分准、混凝土拌和楼、金属结构制作厂等噪声严重的施工设施，不应布置在居民区、工
精
厂、学校、生活区附近。
（3）施工生产弃渣应运放到 指定地点倾倒，集中处理，不应乱丢乱放。
（4）采取有效措施控制尘、毒、 噪声等危害，废渣、污水处理符合规定标准。
（5）塔吊停机时应将臂杆落到最大 幅度位置，转至顺风方向，空钩升至距臂杆顶端2〜3m处，并将起重机停
到安全的位置，将每个控制器拨回零位。
案例四
【背景资料】某引水工程起点桩号64+100,终点 桩号76+100,总长12.0km,主要建筑物包括明渠和建筑物两类。
明渠渠道全长11.296km, 过水断面采用梯形断面。渠道 设计水深 7.5m。建筑物包括：2
8
座河渠交叉建筑物，4座左
1
7
岸排水建筑物，1座渠渠交叉建筑物，1座节制闸，8座公路桥，4座生产桥和1处管理9用房。该工程为透水地基、
8
4
一级马道以下迎水面置换填黏土共144.35万m³ 。开工日期 为2017年4月10日，信 3工期48个月。
微
【事件】 系
事件1:施工初期，施工单位安排质量部副部长作为兼职安全生 产管理人一员
联
。
唯
事件2:暑假期间，施工单位接收了一批学校派遣的实习生，因实习 生 不属于公司员工，未经任何培训，直接上
岗作为施工员。
事件3:施工过程中，兼职安全生产管理人员发现了重大安全隐患，要求排除隐患后再组织施工，施工单位以影
响了施工进度为由，扣除了兼职安全生产管理人员年度奖金。
事件4:为便于混凝土施工，施工单位建立了2座HZS90混凝土拌和站，安全监督部门检查时发现其中1座混凝
土拌和站未设置标识牌，指示施工单位停工整顿，施工单位因工期原因未执行安全监督部门的指示，安全监督部门
立即联系供电部门对施工单位停止供电 。
事件5:2020年7月，管理房楼下部已装修完成，正在进行上部装修，为了节约成本，施工单位将工人宿舍设
置在了管理房楼内。
【问题】1.请指出事件1中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中施工单位安排质量部副部长作为兼职安全生产管理人员不妥。
理由是：建筑施工单位应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
【解析】矿山、金属冶炼、 建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全
生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
2.请指出事件2中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件2中未对实习人员进行培训不妥。
理由是：根据《中华人民共和国安全生产法》规定，生产经营单位接收中等职业学校、高等学校学生实习的，
应当对实习学生进行相应的安全生产教育和培训，提供必要的劳动防护用品。学校应当协助生产经营单位对实习学
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生进行安全生产教育和培训。
3.请指出事件3中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中扣除兼职安全生产管理人员年度奖金不妥。
理由是：生产经营单位不得因安全生产管理人员依法履行职责而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的
劳动合同。
4.请指出事件4中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件4中拌和站未设置标识牌，安全监督部门指示停工整顿不妥；安全监督部门立即联系供电部门对
施工单位停止供电不妥。
理由是：根据《中华人民共和国安全生产法》规定，对检查中发现的安全生产违法行为，当场予以纠正或者要
求限期改正；负有安全生产监督管理职责的部门依照规定采取停止供电措施，除有危及生产安全的紧急情形外，应
当提前24h通知生产经营单位。
5.请指出事件5中的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件5中施工单位将工人宿舍设置在管理房楼内不妥。
理由是：施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。
三、施工危险源辨识与风险评价
1.重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的
隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
对事故隐患排查治理提出以下要求：
（1）水利工程建设各参建单位是事故隐患 判定工作的主体。
8
7
（2）对于排查出的事故隐患，有关责任9 1单位要立即组织整改，不能立即整改的，要做到整改责任、资金、措
4
8
施、时限和应急预案“五落实”。 信 3
微
重大事故隐患及其整改进展情况需经本单位负责人同意后报有管辖权的水行政主管部门，同时，在水利安全生
系
联
产信息系统中逐级上报。
题
（3）地方各级水行政主管部押门要建立健全并落实重大事故隐患治理督办制度，督促水利生产经营单位消除重
准
大事故隐患。对重大事故隐患精整改不力的要实行约谈告诫、公开曝光，情节严重的依法依规严肃问责。
2.水利工程建设项目生产安全重大事故隐患综合判定清单（指南）
专项工程一深基坑（槽）
基 础条件 重大事故隐患判据
安全管理制度、安全操作规程和应急预案不健全
未按规定组织开展安全检 查和隐患排查治理
安全教育和培训不到位或相关岗 位人员未持证上岗
（不）满足全部基础条件+任
隐患内容
意2项隐患
基坑（槽）周边 1m 范围内随意堆物 、停放设备
8
基坑（槽）顶无排水设施 1 7
9
变形观测资料不全 8
4
信
3
3.重大隐患治理程序如下： 微
系
（1）重大事故隐患治理方案应由施工单位主要负责人组织制订 ，经监理联单位审核，报项目法人同意后实施。
一
项目法人应将重大事故隐患治理方案报项目主管部门和安全生产监督 机构唯备案。
（2）责任单位在事故隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施 ，防止事故发生。
（3）事故隐患治理完成后，项目法人应组织对重大事故隐患治理情况进行验证和效果评估，并签署意见，报
项目主管部门和安全生产监督机构备案。
4.（1）重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级；重大风险：①发生风险事件概率、危害程度均为大，
②危害程度为大、发生风险事件概率为中；
极其危险，由项目法人组织监理单位、施工单位共同管控，主管部门重点监督检查。
（2）各单位应定期开展危险源辨识，当有新规程规范发布（修订），或施工条件、环境、要素或危险源致险因
素发生较大变化，或发生生产安全事故时，应及时组织重新辨识。
（3）作业条件危险性评价法中危险性大小值D按下式计算：
D=LEC
式中：D—危险性大小值；
L—发生事故或危险事件的可能性大小（概率）；
E—人体暴露于危险环境的频率；
C—危险严重程度。
作业条件危险性评价法危险性等级划分标准
D 危险程度 风险等级
＞320 极其危险，不能继续作业 重大风险
61
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320≥D＞160 高度危险，需立即整改 较大风险
160≥D＞70 一般危险（或显著危险），需要整改 一般风险
D≤70 一般危险（或显著危险），需要整改 低风险
四、生产安全事故调查与处理
1.单位负责人接到报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全
生产监督管理职责的有关部门报告。
较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关
部门。
2.事故分级
生产安全事故分为特别重大事故、重大事故、较大事故和一般事故4个等级。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
“以上”包含本数，“以下”不联包含本数。
题
押
准
精
第六章 水利工程投资控制
章节重点
（一）水利工程概（估）算编制
1.工程造价与成本
2.工程量清单计价规范
（二）工程量计量
（三）价格调整
1.指数法
2.市场法
8
（四）赢得值法 9 1
7
8
4
一、水利工程概（估）算编制 信 3
微
（一）工程造价与成本
系
联
一
唯
水利工程部分费用由建设及安装工程费、设备费、独立费用、预备费、建设期融资利息组成。
建筑及安装工程费由直接费、间接费、利润和税金组成。
施工企业的施工成本由直接费和间接费组成。
62
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8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
施工成本
施工成本 构成 费用
基本直接费 人工费、材料费和施工机械使用费
其他直接费
直接费 冬雨期施 工增加费、夜间施工增加费、特殊地区施工增加费、
（口诀：临安
临时设施费、安全生产措施费和其他（检验试验费）
冬夜特殊）
8
规费 社会保险费（养 老保险费、失业保险费、医疗1 7保险费、工伤保
（
间
组
接
织
费
与
（五险一金） 险费、生育保险费 ） 和住房公积金
信
3 8
4 9
管理人员工资、差旅交 通费、办公费、微固定资产使用费、工具
经营管 系
企业管理费 用具使用费、职工福利费 、劳动保护联费、工会经费、职工教育
理）
经费等 唯
一
建筑工程单价分析表
序号 名称 计算公式
1 直接费 1）+2）
1） 基本直接费 （1）+（2）+（3）
（1） 人工费 ∑定额人工工时数×人工预算单价
（2） 材料费 ∑定额材料用量×材料预算价格
（3） 机械使用费 ∑定额机械台时用量×机械台时费
2） 其他直接费 1）×其他直接费率
2 间接费 1×间接费率
3 利润 （1+2）×利润率
4 材料补差 （材料预算价格-材料基价）×材料消耗量
5 税金 （1+2+3+4）×税率
6 工程单价 1+2+3+4+5
【材料补差】
（1） 预算价格＞基价
应按基价计入工程单价参与取费，预算价与基价的差值以材料补差方式计算，材料补差列入单价表中并计取税
金。
63
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（2）预算价格＜基价
材料费按预算价格算。没有补差。
1）人工预算单价
人工预算单价是指生产工人在单位时间(工时)的费用。
将人工划分为工长、高级工、中级工、初级工4个档次。
通常以元/工时为单位。
2）材料预算价格
指购买地运到工地分仓库的出库价格。
材料原价+运杂费+运输保险费+采购及保管费【不含增值税进项税】
1.不含税（进项税）价格
材料原价
材料预 2.采用含税价格的除以调整系数
算单价 运杂费 运费、调车费、装卸费
运输保险费 材料原价×运输保险费费率
采购及保管费 （材料原价+运杂费）×采购及保管费费率
3）机械台时费
施工机械使用费是指一台施工机械正常工作lh所支出和分摊的各项费用之和。
第一类费用+第二类费用
第一类费用 折旧费、修理及替换设备费（大修理费、经常修理费）、安装
机械台
(一折修换拆） 拆卸8费
时费 1 7
第二类费用 4 9
3人8工、动力、燃料或消耗材料
（二人好料理）信
微
（二）工程量清单计价规范 系
联
1.工程量清单是投标报价的重题要依据。工程量清单包括：
押
（1）分类分项工程量清单准
精
采用工程单价计价。对有效工程量以外的超挖、超填工程量，施工附加量，加工损耗量等，所消耗的人工、材
料和机械费用，均应摊入相应有效 工程量的工程单价中。
（2）措施项目清单
（3）其他项目清单
（4）零星工作项目清单
口诀：分措其零
1）分类分项工程量清单
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
分类分项工程量清单项目编码采用十二位阿拉伯数字表示（由左至右计位）。一至九位为统一编码，其中：
一、二位：水利工程顺序码；
三、四 位：专业工程顺序码；
五、六位：分类工程顺序码；
七、八、九位：分项工程顺序码；
十至十二位：清单项目名称顺序码。
64
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2）措施项目清单
措施项目指为完成工程项目施工，发生于该工程项目施工前和施工过程中招标人不要求列明工程量的项目。措
施项目清单，主要包括环境保护、文明施工、安全防护措施、小型临时工程、施工企业进退场费、大型施工设备安
拆费等。
措施项目清单的金额，应根据招标文件的7 8要求以及工程的施工方案，以每一项措施项目为单位，按项计价。
1
9
3）其他项目清单 8 4
3
信
① 其他项目清单包括暂列金额和微暂估价两项。
系
② 暂列金额指招标人为可能发生的合同变更而预留的金额，暂列金额=（分类分项工程项目+措施项目）×5%
联
题
③暂估价指在工程招标阶段已经确定的、但又无法准确确定价格的材料、工程设备或工程项目
押
4）零星工作项目清单 准
精
零星工作项目指完成招标人 提出的零星工作项目所需的人工、材料、机械单价，也称“计日工”。
不计入投标总价，只列出人、 材、机计量单位及单价。
单价由投标人确定。
案例一
【背景资料】某河道治理工程项目主要建 设内容包括河道工程、清淤工程、河道拓宽工程、自排涵闸、供电线
路工程、涵闸工程机电设备与安装工程、启闭设 备及安装工程等，相关费用及费率表(计算保留两位小数)如表1所
示。
表1 相关费用及费率表
8
设备工程 9 1
7
费率计
序号 工程或费用名称 建安 工程费/万元 8 4费率
费/万元
信
3 算基数
微
1 河道工程 4393.70
系
2 清淤工程 613.50
联
一
唯
3 河道拓宽工程 3870.30
4 自排涵闸 774.25
5 供电线路工程 100.00
6 永久性对外公路工程 98.00
7 其他建筑工程 62.00
8 房屋建筑工程 289.85
9 涵闸工程机电设备与安装工程 12.95 219.60
10 涵闸配电设备 5.55 96.60
11 涵闸设备及安装工程 27.80 204.60
12 启闭设备及安装工程 6.30 98.85
13 施工交通工程 75.00
14 临时房屋建筑工程 180.00
15 导流工程 440.00
16 其他临时工程 50.00
已知建设管理费费率为2.2%，辅助参数为100万元，按照简化公式进行计算；工程建设监理费188.32万元；
生产准备费为54.55万元；科研勘测设计费中工程科学研究试验费为一至四部分建安工作量的0.3%计算，工程勘测
设计费为901万元；其他独立费用为一至四部分建安工作量的0.8%计算。基本预备费费率为5%，价差预备费为500
万元，建设期利息为300万元。
65
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【问题】1.根据上述资料完善表2工程部分总概算。
序号 工程或费用名称 建安工程费 设备工程费 独立费 合计
一 第一部分建筑工程
第二部分机电设备
二
及安装工程
第三部分金属结构
三
设备及安装工程
第四部分施工临时
四
工程
五 第五部分独立费用
六 基本预备费
1——6合计
【答案】（1）第一部分 建筑工程
=河道工程+清淤工程+河道拓宽工程十自7排8涵闸+供电线路工程+永久性对外公路工程+其他建筑工程+房屋建筑
1
9
工程) 8 4
3
信
=4393.70+613.50+3870.30+774.25+100.00+98.00+62.00+289.85=10201.6 (万元)
微
系
（2）第二部分 机电设备及安装工程
联
=涵闸工程机电设备与安装工题程＋涵闸配电设备
押
＝12.95＋219.60＋5.55＋准96.60＝334.70（万元）
精
（3）第三部分 金属结构设 备及安装工程
其建安费=27.80+6.30=34.10 （万元）
其设备费=204.60+98.85=303.45 （万元）
总值=34.10+303.45=337.55（万元）
（4）第四部分 施工临时工程
=导流工程＋施工交通工程＋临时房屋建筑 工程＋其他施工临时工程
＝440.00＋75.00＋180.00＋50.00＝745.0 0（万元）
（5）第一至四部分合计＝10201.60＋334.70＋ 337.55＋745.00＝11618.85（万元）
第一至四部分建安工程量合计＝合计—设备工程费
8
11618.85-219.60-96.60-204.60-98.85＝10999.20（ 万元） 1
7
9
8
4
（6）第五部分 独立费用
信
3
建设管理费=一至四部分建安工作量×2.2%＋100（辅助） 微
系
＝10999.20×2.2%＋100＝341.98（万元） 联
一
工程建设监理费＝188.32（万元） 唯
生产准备费＝54.55（万元）
科研勘察设计费=10999.20×0.3%＋901.00＝934.00（万元）
其他独立费用＝10999.20×0.8%＝87.99（万元）
独立费用合计＝341.98＋188.32＋54.55＋934.00＋87.99＝1606.84（万元）
—至四部分建安工程费合计＝10999.20（万元）
一至五部分设备工程费合计＝219.60＋96.60＋204.60＋98.85＝619.65（万元）
一至五部分工程部分投资合计＝一至四部分合计＋独立费＝11618.85＋1606.84＝13225.69（万元）
第六部分 基本预备费
=一至五部分工程部分投资合计×5%
＝13225.69×5%=661.28（万元）
2.工程部分静态总投资是多少？
【解析】工程静态总投资=工程一至五部分（建筑工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程、施
工临时工程和独立费用）投资+基本预备费
【答案】工程部分静态总投资
＝一至六部分投资合计＝13886.97（万元）
3.工程部分总投资是多少？
【答案】工程部分总投资＝工程部分静态总投资＋价差预备费＋建设期利息
66
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＝13886.99＋500.00＋300.00＝14686.97（万元）
案例二
【背景资料】某水利工程溢洪道挡墙(墙体厚度为20cm) 为C25混凝土工程，工程量为8700m³，C25混凝土
单价分析表如表2所示(不含拌制和运输费用)。(计算时要求合计列数据取整)
表 2 C25混凝土单价分析表(100m³)
编号 名 称 单位 数量 单价/元 合计/元
一 直接费
1 基本直接费
(1) 人工费 3813
工长 工时 18.60 9.27 172
高级工 工时 43.30 8.57 371
中级工 工时 346.50 6.62 2294
初级工 工时 210.40 4.64 976
(2) 材料费
混凝土C25 m³ 107.00 179.03 19156
水 m³ 191.00 0.80 153
其他材料费 % 2.00
编号 名 称 7 8单位 数量 单价/元 合计/元
1
9
(3) 机械费 8 4
3
信
振捣器1.1kW微 台时 54.05 1.54 83
系
风水枪联 台时 13.50 39.60 534
题
其他机押械费 % 13.00
准
2 其他精直接费 % 5.50
二 间 接费 % 8.50
三 企业利 润 % 7.00
四 材料补差 45993
五 税金 % 9.00
六 合计
【问题】1.计算C25混凝土（100m³）直接 费。
【答案】（1）基本直接费
其他材料费
=主要材料费×2.00%=(19156+153)×2.00%=386(元 ) 8
1
7
材料费=主要材料费+其他材料费
8
4 9
=19156+153+386=19695(元) 信
3
微
其他机械费 系
联
=主要机械费×13.00%=(83+534)×13.00%=80(元) 一
唯
机械费=83+534+80=697(元)
基本直接费=人工费+材料费+机械费=3813+19695+697=24205(元)
(2)其他直接费
其他直接费=基本直接费×5.50%=24205×5.50%=1331(元)
（3）直接费=基本直接费+其他直接费
=24205+1331=25536（元）
2.计算C25混凝土工程(m³) 单价。
【答案】（1）间接费
=直接费×8.50%=25536×8.50%=2171(元)
（2）企业利润
=(直接费+间费)×7.00%=(25536+2171)×7.00%=1939(元)
（3）税金
=(直接费+间接费+企业利润+材料补
差)×9.00%=(25536+2171+1939 +45993)×9.00%=6808(元)
C25混凝土工程(100m³)单价=直接费+间接费+企业利润+材料补差+税金=
25536+2171+1939+45993+6808=82447(元)
C25混凝土工程 (m³)单价 =C25混凝土工程(100m³)单价/100=82447/100= 824.47(元)
67
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案例三
【背景资料】某引水工程平板焊接闸门安装，共10套，每套重15t，平板焊接闸门安装单价如表3所示。（计
算时取整）
平板焊接闸门安装单价（t)
编号 名称 单位 数量 单价/元 合计/元
一 直接费
1 基本直接费 2569
（1） 人工费 定额单价 1817
（2） 材料费 定额单价 628
（3） 机械费 定额单价 124
2 其他直接费 % 3.00
二 间接费 % 70.00
编号 名称 单位 数量 单价/元 合计/元
三 企业利润 % 7.00
四 材料补差 14
五 税金 % 9.00
六 合计
【问题】1.计算平板焊接闸门安装单价中的间接费。
【答案】间接费=人工费×间接费费率 7 8
1
9
=1817×70%=1272(元/8 4t)
3
信
【解析】金属结构设备安装工程间接费以人工费为计算基础。
微
系
2.计算平板焊接闸门安装单价。
联
【答案】(1)其他直接费 题
押
其他直接费=基本直接费×准3.00%=2569×3.00%=77(元/t)
精
(2)直接费
直接费=基本直接费+其他直接 费=2569+77=2646(元/t)
(3)企业利润
企业利润=(直接费+间接费）×7.00%
=(2646+1272)×7.00%=2 74(元/t)
（4）税金
税金=(直接费+间接费+企业利润+材料补差 )×9.00%=(2646+1272+274+ 14)×9.00%=379(元/t)
安装单价=直接费+间接费+企业利润+材料补差+ 税金=2646+1272+274+14+379=4585(元/t)
3.计算该引水工程平板焊接闸门安装总价。
8
【答案】引水工程平板焊接闸门安装总价 1
7
9
8
4
=总套数×每套重量 (t)×平板焊接闸门安装单价 (元/t )
信
3
=10×15×4585 微
系
=687750(元) 联
一
案例四 唯
【背景资料】某大型引水工程，全部采用国有资金，发包人与承包人依 据《水利水电工程标准施工招标文件(2009
年版)》签订了施工承包合同。承包人标价工程量清单如表4所示。(税率按9%计算)
表4 承包人标价工程量清单
编号 工程项目名称 金额/万元 编号 工程项目名称 金额/万元
一 分类分项工程 5000 1 暂列金额 500
二 措施项目 1000 2 暂估价 1500
三 其他项目(不可竞争项) 2000
【事件】
事件1:暂估价中的工程设备采购，发包人以招标形式选择设备供应商。
事件2:暂估价项目设备供应合同签约合同价1600万元。
事件3:开挖过程中遇到文物，需要辅助开挖工作，开挖工作采用计日工完成，在暂 列金额中支付450万元。
事件4：除了事件2、事件3，该工程没有其他变更、索赔事件发生。分类分项工程、 措施项目按照标价工程
量清单支付。
【问题】1.事件1中发包人的做法是否合理?请说明理由。
【答案】工程设备采购金额＞200万元，采用招标形式选择设备供应商的做法合理 。
理由：（1）若承包人不具备承担暂估价项目的能力或具备承担暂估价项目的能力但明确不参与投标的，由发包
人和承包人组织招标；
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（2）若承包人具备承担暂估价项目的能力且明确参与投标的，由发包人组织招标。
【解析】全部采用国有资金投资项目，其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的
采购达到下列标准之一的，必须招标：
（1）施工单项合同估算价在400万元人民币以上。
（2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算在200万元人民币以上。
（3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算在100万元人民币以上。
2.根据事件4计算该工程合同价格。
【解析】合同价格：指承包人按合同约定完成了包括缺陷责任期（质量保修期）内的全部承包工作后，发包人
应付给承包人的金额，包括在履行合同过程中按合同约定进行的变更和调整。
【答案】分类分项工程：5000万元。
措施项目：1000万元。
暂估价项目：1600+(1600-1500)×9%=1609(万元)
其他项目(不可竞争项):2000万元
暂列金额：450万元。
该工程合同价格：5000+1000+1609+2000+450=10059(万元)
二、工程量计量
1.土方开挖工程
项目名称 计量依据 计量单位 支付规则
场地平整 有效面积以㎡
8
7
土方开挖、淤泥流砂开挖、沟槽开挖和柱9 1坑开挖 施工图纸 有效自然方体积以m³ 支付
4
8
塌方清理 信 3 有效塌方堆方体积以m³
微
植被清理 系 包含在有效工程量中
联
开采土料或砂题砾料 不另行支付
押
开采区清理、恢准复和绿化 （含在）环境保护和水土保持
精
2.土方填筑
项目名称 计量依据 计量单位 支付规则
坝（堤）体填筑 施工图纸 有效压实方体积以M³ 支付
现场碾压试验费 总价支付
注：坝(堤)体全部完成后，最终结算的 工程量应是经过施工期间压实并经自然沉陷后按施工图纸所示尺寸计算
的有效压实方体积。若分次支付的累计工程量超出最终结算的工程量，应扣除超出部分工程量。
3.混凝土工程
（1）模板
模板费用包含在混凝土工程单价中，不另行支付。
8
（2）钢筋 1 7
9
①钢筋的有效重量以吨为单位计量，由发包人按《工程 量 清单》相应项目有效
信
工3 8
4
程量的每吨工程单价支付。
②施工架立筋、搭接、套筒连接、加工及安装过程中操作 损耗等所需费用，微不另行支付。
系
（3）普通混凝土 联
一
项目名称 计量依 据 唯 计量单位 支付规则
普通混凝土
有效体积m³
不可预见地质原因超挖引起的超填工程量 施工图纸
支付
止水、止浆、伸缩缝 m（或㎡）
坝体接缝灌浆（接触灌浆） 设计图纸 ㎡
混凝土拌合、运输等操作损耗
混凝土试验费用
包含在有效工程量每m³单价 不另行支付
温控措施费用（埋冷水管、通水、冷却水管灌浆）
预埋排水管
混凝土有效工程量不扣除设计单体体积小于 0.1m³的圆角或斜角，单体占用的空间体积小于 0.1m³的钢筋和金
属件，单体横截面积小于0.1㎡的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等所占的体积，按设计要求对上述孔洞回填的混凝
土也不予计量。
4.砌体工程
项目名称 计算依据 计量单位 支付规则
浆砌石、干砌石、混凝土预制块和砖砌体 施工图纸 有效砌筑体积以M³ 支付
砂浆、拉结筋、垫层、排水管、止水设施、伸缩
缝、沉降缝及埋设件、砌体建筑物的基础清理和 不另行支付
施工排水
69
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案例五
【背景资料】某大型引水工程，发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)》签订了施
工承包合同，并约定以《水利工程工程量清单计价规范》(GB50501— 2007)为工程计量标准。合同内容包括渠道、
分水口、倒虹吸、PCCP管道等工程。土方自然方和压实方的换算系数为0.85，分类分项工程量清单(部分)如表5
所示，措施项目清单(部分)如表16所示。(计算数据取整)
分类分项工程量清单（部分）
编号 项目名称 单位 工程量 单价/元 合价/元
1 渠道开挖与填筑
土方开挖 m³ 14136 10 141360
土方填筑 m³ 9155 6 54930
2 渠道衬砌
衬砌混凝土(C20W6F150)现浇 m³ 1750 350 612500
措施项目清单（部分）
编号 项目名称 单位 工程量 单价/元 合价/元
5.1 安全生产措施费 项 1 50000 50000
5.2 文明工地措施费 项 1 50000 50000
5.3 施工期环境保护措施费 项 1 50000 50000
5.4 施工期水土保持措施费 项 1 100000 100000
【事件】 7 8
1
9
事件1:渠道开挖土方可全部用来进行8土4方填筑。
3
信
事件2:工程完成后，土方筑堤按照图纸计算工程量为8950m³， 因此监理人按照 8950m³ 进行土方筑堤工程结
微
系
算。承包人要求工程量按照工程量清单中的9155m³ 进行结算。
联
事件3:浇筑渠底板厚度为20题cm，在浇筑混凝土时，混凝土工程中有150根预埋管，每个截面积为0.08m²。
押
事件4:承包人申请措施项准目中的安全生产措施费于开工前一次性支付。
精
【问题】1.事件1中，根据工程量清单计算渠道开挖的弃土量。
【答案】土方填筑工程需要自 然方量=土方填筑量/0.85=9155/0.85=10771 (m³)
弃土量=开挖自然方—土方填筑工 程需要自然方量=14136- 10771=3365 (m³)
2.事件2中，承包人的要求是否合理?请说明理由。
【答案】承包人的要求不合理。
清单工程量是估算工程量，不是结算工程量。结算工程量应按合同文件约定的有效工程量进行计算。
3.事件3中，渠底板应扣除多少混凝土工程 量?请说明理由。
【答案】渠底板应扣除混凝土工程量为0m³。
截面积小于0.1m²的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等的工程量不予扣除。
8
4.事件4中，承包人的申请是否合理?请说明理由。 1
7
9
【答案】承包人的申请不合理。
信
3 8
4
理由是：总价项目的支付应根据合同总价支付分解表所表 示的阶段性进行计微量并支付。
系
案例六 联
一
【背景资料】某工程圆形平洞石方开挖，隧道长度为7290m， 平 洞设计唯外径为6.0m，混凝土衬砌厚度为50cm，
平均超挖18cm， 工程圆形平洞石方开挖示意图如图1所示。
发包人和承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)》签订了施工承包合同，并约定以《水利工
程工程量清单计价规范》(GB 50501—2007)为工程计量标准。合同中隧洞石方开挖单价为129元/m³，隧洞混凝土
衬砌单价为429元/m³。衬砌混凝土的配合比如表6所示。(计算结果保留两位小数)
混凝土标号 水泥425/kg 卵石/m³ 砂 / m ³ 水/kg
C25 291 0.80 0.52 150
70
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【问题】1.计算洞挖石方设计开挖量和混凝土衬砌量。
【答案】洞挖石方设计开挖断面面积S=3.14×(6.0/2)²=28.26(m²)
洞挖石方设计开挖工程量V=SL=28.26×7290=206015.40(m³)
设计混凝土衬砌量=3.14×[(6.0/2)²-(6.0/2-0.5)²]×7290=62949.15 (m³)
2.假设混凝土衬砌的综合损耗率为6%，计算实际石方开挖出渣量和混凝土衬砌量。
【答案】实际石方开挖出渣量=3.14×(3.0+0.18)²×7290=231478.90 (m³)
实际混凝土衬砌量=3.14×[(6.0/2+0.18)²-(6.0/2-0.5)²]×7290×(1+6%)=93717.41(m³)
3.计算该工程发包人应支付的石方开挖和混凝土衬砌工程款。
【答案】石方开挖支付
=设计开挖量×129=206015.40×129=26575986.60(元)
混凝土衬砌支付
=设计衬砌量×429=62949.15×429=27005185.35(元)
合计支付=26575986.60+27005185.35=53581171.95(元)
【解析】石方开挖工程工程量清单项目的工程量计算规则。应按招标设计图示轮廓尺寸范围以内的有效自然方
体积计量。施工过程中增加的超挖量和施工附加量所发生的费用，应摊入有效工程量的工程单价中。
4.计算该工程水泥 (t) 、卵 石 (m³) 、砂 (m³)的消耗量。
【答案】水泥消耗量=93717.41×291/1000=27271.77 (t) 卵石消耗量=93717.41×0.80=74973.93 (m³)
砂消耗量=93717.41×0.52=48733.05(m³)
三、价格调整
8
7
1.指数法调整公式 9 1
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
△P——需调整的价格差额 ；
P0——付款证书中承包人应得到的已完工程量金额；
A——定值权重（不变部分的权重 ）；
B1，B2，B3，…Bn——可调因子变值权重（可调部分的权重）；
Ft1， Ft2，Ft3，Ftn——可调因子现 行价格指数（变化部分调整后价格）；
F01，F02，F03，F0n——可调因子基本价 格指数（变化部分调整前价格）
2.市场法调整公式
△M=（M—M0)Q
式中：
8
△M——应补偿差价； 9 1
7
8
4
M——现行市场价格
信
3
微
M0——合同文件中规定的投标基本价格
系
Q——合同文件中规定允许补差的数量 联
一
唯
案例七
【背景资料】某输水涵洞工程，发包人和承包人按照《水利水电工程标准施工招标文件（2009 版）》签订了施
工承包合同。工程结算时进行价格调整，价格调整按指数法调整，无法采用指数法的采用公式法调整。指数法采用
调值公式为：
公式法采用调值公式：△P=（P—P0)Q（计算保留整数）
【事件】
事件1：土方开挖工程人工指数、权重和材料指数、权重见下表。土方开挖工程结算金额2390万元。
土方开挖工程人工和材料指数、权重表
人工 柴油 其他定值因子
序号 分类工程名称
权重 指数 权重 指数 权重 指数
1 土方开挖工程 15.4% 1.3 30.7% 1.1218 53.9% 1
事件2：橡胶止水带采用公式法调价，完成工程量、合同消耗系数、市场价或采购价、投标预算价如下表所示。
71
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------一次学习，改变一生
橡胶止水带完成工程量、合同消耗系数、市场综合价、投标预算价
合同消耗系
序号 项目名称 单位 完成工程量 市场综合价/元 投标预算价/元
数
1 橡胶止水带 m 2830 1.03 128.75 75
事件 3：土方开挖变更完工投资已按现行价格结算为460 万元。土方开挖由于暴雨索赔20万元。
【问题】1.事件1中，计算土方开挖工程的价差调整金额。
【答案】土方开挖工程价差调整金额为：
△P=2390×[53.9%×1+15.4%×1.30+30.7%×1.1218-1]=2390×0.08359=200（万元）
土方开挖工程人工和材料指数、权重表
人工 柴油 其他定值因子
序号 分类工程名称
权重 指数 权重 指数 权重 指数
1 土方开挖工程 15.4% 1.3 30.7% 1.1218 53.9% 1
2.事件2中，计算橡胶止水带的价差调整金额。
【答案】橡胶止水带价差调整金额=完成工程量×合同消耗系数（市场综合价或采购价-投标预算价）
=2830×1.03×（128.75-75）=156676（元）
橡胶止水带完成工程量、合同消耗系数、市场综合价、投标预算价
序号 项目名称 单位 完成工程量 合同消耗系数 市场综合价/元 投标预算价/元
1 橡胶止水带 m 2830 1.03 128.75 75
3.结合事件1、3计算土方开挖应结算的7合8同价格。
1
9
【答案】土方开挖应结算的合同价格为8 4 2390+200+460+20=3070（万元）
3
信
四、赢得值法（挣得值法）
微
系
赢得值的三个基本参数：
联
（1）已完工作的预算费用（题BCWP ）=已完成工作量×预算单价
押
发包人是根据这个值为承包准人完成的工作量支付相应的费用，也是承包人获得的金额。
精
（2）计划工作的预算费用(BCWS）=计划工作量×预算单价
（3）已完工作实际费用(ACW P）=已完成工作量×实际单价
赢得值法的四个评价指标：
投资偏差（CV)=已完成工作预算费用—已完工作实际费用
=（承包方）利润
若费用偏差＜0，超支
费用偏差＞0，节支
进度偏差(SV)=已完工作预算费用—计划工作预 算费用
=（已完工程量—计划工程量）×预算费用
8
当进度偏差＜0，进度延误 1
7
9
进度偏差＞0，进度提前
信
3 8
4
费用绩效指标（CPI）=已完工作预算费用/已完工作实际费 用 微
系
CPI ＜1时，超支； 联
一
CPI ＞1时，节支。 唯
进度绩效指标（SPI）=已完工作预算费用 /计划工作预算费用
SPI ＜1时，进度延误；
SPI ＞1时，进度提前。
费用（进度）偏差是绝对偏差，仅适合同一项目偏差分析；
费用（进度）绩效指数是相对偏差，相同和不同项目比较均合适。
案例八
【背景资料】
某水生态工程，合同工期20个月，合同开工日期是2019年1月。施工单位进场后，编制了时标网络计划和工
程计划工程量，监理机构审核批准了该计划，时标网络计划如图 6 所示，工程计划工程量如表22所示。各工作均
按最早开始时间安排且匀速施工。
72
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工程计划工程量
8
7
工作 A B9 1 C D E F G H
4
8
计划工程量m³ 86000 信903000 54000 100000 52000 62000 10000 36000
微
预算单价/（元/m³） 20 系 10 100 20 15 60 50 30
联
实际工程量m³ 8600题0 90000 54000 92000 50000 58000 10000 50000
押
实际单价/（元/m³） 准20 10 100 30 18 70 50 20
精
施工期间，由于发包人原因，工作H的开始时间比计划开始时间推迟1个月，且由于地质等不良因素，导致工
作H的工程量增加，增加的工程量 使该工作持续时间延长了1个月。
【问题】1.计算该工程每月拟完工程计划投资、累计拟完工程计划投资；每月已完工程计划投资、累计已完工
程计划投资；每月已完工程实际投资、 累计已完工程实际投资。计算结果填入投资统计表。
【答案】1月份（1/2 A+1/2 B）
拟完工程计划投资=43000×20+45000× 10=131万元
已完工程计划投资=43000×20+45000×10= 131万元
已完工程实际投资=43000×20+45000×10=131万元
工作 A B
8
计划工程量m³ 86 000 9107000
9
预算单价/（元/m³） 20
信
3 8
4
10
实际工程量m³ 86000 微 90000
系
实际单价/（元/m³） 20 联 10
一
3月份（1/3C+1/4D+1/2E） 唯
工作 C D E
计划工程量m³ 54000 100000 52000
预算单价/（元/m³） 100 20 15
实际工程量m³ 54000 92000 50000
实际单价/（元/m³） 100 30 18
拟完工程计划投资=1/3×54000×100+1/4×100000×20+1/2×52000×15=269万
已完工程计划投资=1/3×54000×100+1/4×92000×20+1/2×50000×15=263.5万元
已完工程实际投资=1/3×54000×100+1/4×92000×30+1/2×50000×18=294万元
9月份（实际完成1/4H工作）
拟完工程计划投资=0
已完工程计划投资=50000/4×30=37.5万元
已完工程实际投资=50000/4×20=25万元
工作 H
计划工程量m³ 36000
预算单价/（元/m³） 30
实际工程量m³ 50000
实际单价/（元/m³） 20
73
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投资统计表
项目
1 2 3 4 5 6 7 8 9
每月拟完工程计
131 131 269 269 266 86 272 186 0
划投资
累计拟完工程计
131 262 531 800 1066 1152 1424 1610 1610
划投资
每月已完工程计
131 131 263.5 263.5 226 83.5 261.5 211.5 37.5
划投资
累计已完工程计
131 262 525.5 789 1015 1098.5 1360 1571.5 1609
划投资
每月已完工程实
131 131 294 294 249 94 278 228 25
际投资
累计已完工程实
131 262 556 850 1099 1193 1471 1699 1724
际投资
2.列式计算9月末的投资偏差和进度偏差，5月末的费用绩效指数和进度绩效指数。
【答案】9月末费用偏差（CV）=累计已完工程计划投资-累计已完工程实际投资=1609-1724=-115万元，投资
超支115万元 8
7
1
9月末进度偏差（SV）=累计已完工程计4 9划投资-累计拟完工程计划投资=1609-1610=-1（万元），进度落后1万
8
3
元。 信
微
5月末费用绩效指数（CPI）=累计系已完工程计划投资/累计已完工程实际投资=1015/1099=0.92＜1，投资超支。
联
5月末进度绩效指数（SPI）=题累计已完工程计划投资/累计拟完工程计划投资=1015/1066=0.95＜1，进度落后。
押
准 第七章 水利工程进度控制
精
章节重点p658
（一）双代号网络计划
1.构成
2.绘图规则
3.双代号网络图时间参数的计算
4.时标网络图
5.前锋线
6.工程进度曲线 8
1
7
（二）横道图
8
4 9
（三）单代号网络计划 信
3
微
（四）流水施工 系
联
一、双代号网络计划 一
唯
（一）构成
双代号网络图是以箭线及其两端节点的编号表示工作的网络图。
1.箭线（工作）
双代号网络图中，每一条箭线表示一项工作。箭线的箭尾节点表示工作的开始，箭头节点表示工作完成。
（1）实箭线
实箭线都要占用时间、消耗资源。（有的只占用时间，不消耗资源，如混凝土养护）
（2）虚箭线
为了正确表达工作之间的逻辑关系。在实际工作中并不存在，既不占用时间，也不消耗资源。
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2.节点
节点是网络图中箭线之间的连接点。
（1）起点节点：即网络图第一个节点，只有外向箭线。
（2）终点节点：即网络图最后一个节点，只有内向箭线。
（3）中间节点：即网络图中既有内向箭线，又有外向箭线的节点。
一项工作应当只有唯一的一条箭线和相应的一对节点。且要求箭尾节点的编号小于其箭头节点的编号。网络图
节点的编号顺序应从小到大，可不连续，但不允许重复。
紧前工作：以该工作的箭尾节点作为自己箭头节点的工作
紧后工作：以该工作的箭头节点作为自己箭尾节点的工作
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（二）绘图规则
1.双代号网络图必须正确表达 已定的逻辑关系。
工作名称 A B C ..
紧前工作 - A A
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
2.双代号网络图中，不允许出现循环回路。 联
一
唯
3.双代号网络图中，在节点之间不能出现带双向箭头或无箭头的连线。
4.双代号网络图中，不能出现没有箭头节点或没有箭尾节点的箭线。
5.当双代号网络图的某些节点有多条外向箭线或多条内向箭线时，为使图形简洁，可使用母线法绘制。
75
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6.绘制网络图时，箭线不宜交叉。当交叉不可避免时，可用过桥法、断线法或指向法。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
7.双代号网络图中应只有一个起点 节点和一个终点节点，而其他所有节点均应是中间节点。
8.双代号网络图应条理清楚，布局合理。
①工作箭线不宜画成任意方向或曲线形 状，尽量采用水平线或斜线；
②关键线路、关键工作安排在图面中心位置 ，其他工作分散在两边；
③避免倒回箭头。
（三）双代号网络图时间参数的计算
1.工期
1
7 8
9
工期泛指完成任务所需的时间，一般有以下三种： 8 4
信
3
计算工期：根据网络计划时间参数计算出来的工期（Tc） 微
要求工期：任务委托人所要求的工期 （Tr）
系
联
一
计划工期：根据要求工期和计算工期所确定的作为实施目标的工 期（
唯
Tp）
当规定了要求工期 Tr 时， Tp≤Tr；
未规定要求工期时，令计划工期等于计算工期 Tp=Tc
最早开始时间：某工作有可能开始的最早时间。
最早完成时间：某工作有可能完成的最早时间。
（最早开始+持续时间=最早完成）
最迟开始时间：某工作必须开始的最迟时间。
最迟完成时间：某工作必须完成的最迟时间。
（最迟开始+持续时间=最迟完成）
总时差：在不影响总工期的前提下，工作可以利用的机动时间；
自由时差：在不影响紧后工作的最早开始时间的前提下，工作可以利用的机动时间。
（四）时标网络图
双代号时标网络计划是以时间坐标为尺度编制的网络计划。
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不需要经过波纹线的线路即为关键线路。
某项总时差的计算方法：
（1）确定关键线路；
（2）将该工作引向关键线路；
（3）加总到关键线路上所有的波浪线。
（五）前锋线
实际进度前锋线是在原时标网络计划上，自上而下从计划检查时刻的时标点出发，用点画线依次将各项工作实
际进度达到的前锋点连接而成的折线。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
（六）工程进度曲线
1. I 工作计划用多少天完成？
计划曲线：终点—起点80-0=80天
2. I 工作实际用多少天完成？
8
实际曲线：终点—起点80-15=65天 1
7
9
8
4
结论：赶工
信
3
微
系
联
一
唯
3. I 工作第 50 天的进度情况？实际比计划拖延几天？
第 50 天：
实际累计完成61%
计划累计完成70.5%
结论：拖欠任务量9.5%
第 50天：
实际累计完成 61%
计划累计完成 61%，第 40 天
结论：拖延10天
77
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案例一
【背景资料】某河道治理工程主要建设内容包括河道疏浚、原堤加高和新堤填筑，发包人与承包人依据《水利
水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》签订了施工合同。承包人依据工作明细表如表1所示，编制双代号网络
施工进度计划如图1所示，按合同约定将工作明细表和双代号网络施工进度计划等资料提交监理机构审核。
表1 工作明细表
工作代号 工作名称 工程量/m³ 工作时间/天 紧前工作
A 准备工作 30
B 原堤清理 15000 40 A
C 河道疏浚 45000 90 A
D 原堤加高培厚 10000 50 B
E 原堤砌石护坡 8000 60 D
F 原堤重建堤顶道路 5000 60 E、I
G 新堤清基 15000 40 A
H 新建堤身填筑 14000 70 G
I 新建混凝土护坡 8000 60 H
J 新建堤顶道路 5000 60 E、I
图1 双代号网络施工进度计划(单位：天)
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
【事件】
事件1：监理人审核承包人提交的施工进度 计划及相关资料，指出工作明细表内容符 合合同的约定，但双代号
网络施工进度计划存在错误，要求承包人修订完善施工网络计划后重新提交。
事件2:承包人根据资源配置测算堤基清理(包括 原堤清理和新堤清基)的施工强度为500m³/ 天。
事件3:新建堤身填筑 (H工作)的工程进度曲线如图2所示。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
图2 新建堤身填筑 (H工作)工程进度
【问题】1.指出图1中的错误，绘制正确的双代号网络施工进度计划。
【答案】图1错误之处：
(1)C工作的紧前工作为A工作，理由是：C工作无紧前工作。
(2)J工作的紧前工作只有I工作，理由是：J工作的紧前工作应是E工作和I工作。
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工作代号 紧前工作
A
B A
C7 8 A
1
9
8 4D B
3
信
微 E D
系
联 F E、I
题
押 G A
准
精 H G
I H
J E、I
2.指出该工程正确的施工进度计划的关键工作和计算工期。
【答案】关键工作为A 、G 、H 、 I 、F 、J；
计算工期为260天。
3.事件2中，承包人配置的堤基清理施工 强度是否满足按最早时间完成的要求? 能否满足计划工期要求?分别
说明理由。
【答案】（1）承包人配置的堤基清理施工强度不能满足按最早时间完成的要求。
理由是：B工作和G工作按最早完成时间计算应为 40天，总工程量为 30000m³(150800m³+15000m³)，所需施工
1
7
强度为750m³/天(30000m³/40天)>500m³/天 。
8
4 9
（2）承包人配置的堤基清理施工强度能够满足计划工期 的要求。 信
3
微
理由是：B工作的总时差为20天，B工作按最晚完成时间计算 应为60天，堤系基清理施工强度可为：30000m³/60
联
天(40天+20天)=500m³/天。 一
唯
4.事件3中，指出第130天末H工作还剩余的工程量，在施工条件 不 变情况下， 新建堤身填筑的拖延将延误
工期多少天?说明理由。
【答案】第130天某H工作施工至60天。
新建堤身填筑剩余工程量14000-10500=3500 (m³)；按实际进 度计算还需20天[3500m³/(10500m³/60天)] ，
H工作为关键工作，按原计划还剩余10天，将延误工期10天(20天-10天)。
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案例二
【背景资料】某水电站枢纽工程位于我国西北某省，建设内容包括均质土坝、溢洪道、水电站等建筑物，大坝
上游设干砌石护坡，下游设草皮护坡和堆石排水体，坝顶设碎石路，发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工
招标文件（2009 年版）》签订了施工合同。经监理人批准的施工总进度计划如图1所示，各工作均按最早开始时间
安排且匀速施工。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
图1 施工总进度计划 系
联
【事件】 题
押
事件1：工作D开始后，由于发包人未按时提供施工图纸，使该工作暂停施工0.5个月。停工造成承包人人员
准
精
窝工损失6 万元，施工机械台班闲置费10万元。为此，承包人提出延长工期0.5个月和增加费用16万元的索赔要
求。
事件2：在开工后的第15个月 初，工程所在地区遭遇特大暴雨造成局部土体塌方，造成工作G和工作H实际进
度延误，同时造成施工人员窝工损失5 万元、施工机械闲置损失10万元、施工机械损坏损失20万元以及运送至施
工现场的材料损失10 万元，暴雨过后承包人按照监理人要求清理和修复施工场地，产生费用15万元。当地政府气
象部门的数据表明此次暴雨属异常气候条件 ，由于暴雨影响，此次异常天气持续影响到第15 个月末，实际进度前
锋线如图1所示。为此，承包人提出工程延期2个月和追加费用60万元的索赔要求。
【问题】1.指出该工程施工总进度计划的关键 路线（用工作代码表示），工作F、工作M的总时差和自由时差。
【答案】（1）关键路线：A→C→H→I→K→P、B→ E→H→H→K→P。
（2）工作F的总时差1个月；自由时差为0个月。
1
7 8
9
（3）工作 M 的总时差为4个月；自由时差为0个月。 8 4
信
3
2.事件1中，监理机构应批准的延长工期和增加费用分别为多少？说明理由。
微
【答案】（1）监理机构应批准延长工期0个月。
系
联
理由是：工作D不是关键工作，总时差为2个月，暂停施工 0. 5个月
唯
，一未超过总时差，不影响合同工期。
（2）监理机构应批准增加费用16万元。
理由是：未能按时提供施工图纸是发包人原因导致，费用增加由发包人承担。
3.根据图1，指出第15月末工作J和工作M实际进度提前（或延误）的时间分别是多少？分析对合同工期是否
有影响？
【答案】（1）工作J实际进度延误1个月，工作J总时差为1个月，故不影响合同工期。
（2）工作 M 实际进度提前2个月，不影响合同工期。
4.事件2中，监理机构应批准的工期索赔和费用索赔分别为多少？说明理由。
【答案】（1）监理机构应批准工期索赔1个月。
理由是：工作G实际进度延误2个月，其总时差为4个月，不影响合同工期；工作H实际进度延误1个月，工
作H为关键工作，影响合同工期1个月。
（2）监理机构应批准费用索赔25万元。
理由是：根据不可抗力造成损害的责任承担原则，施工人员窝工损失5万元、施工机械闲置损失10万元、施
工机械损坏损失20万元应由承包人承担；
运至施工现场的材料损失10万元、承包人按照监理人要求清理、修复施工场地产生费用15万元由发包人承担。
【解析】不可抗力导致的人员伤亡、财产损失、费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承
担：
（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员伤害和财
产损失由发包人承担；
80
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（2）承包人设备的损坏由承包人承担；
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用；
（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额由发包人
承担。
案例三
【背景资料】某市调水泵站工程，从河道取水向城区补水，以改善城区水环境，主要建设内容包括泵站主体建
筑、压力箱涵、进水水池、翼墙、河道防护及闸门启闭机设备等。发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招
标文件（2009 年版）》签订了施工合同，合同工期为220天。经总监理工程师批准的施工总进度计划如图1所示，
各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。
8
7
1
9
4
8
3
信
图1 施工总进度计划
微
【事件】 系
联
事件1：承包人发现施工现场题地质情况与施工图设计不符，设计变更导致工作D和工作E分别推迟10天和5
押
天开始，造成承包人窝工损失准15万元。承包人向项目监理机构提出延长工期增加费用15万元的要求。
精
事件2：工程开工后第90天末，监理工程师检查实际进度情况为：工作G正常，工作H提前10天，工作I延
误10天。
事件3：针对事件2，发包人要求 工程按合同工期完成，承包人对施工总进度计划进行了调整，压缩工作N的
持续时间，并提交了赶工计划。
【问题】1..指出图1的关键路线，工 作H、工作K、工作 M的总时差和自由时差。
【答案】（1）关键路线：A→F→I→J→N→O（或①—③—④—⑤—⑦—⑧—⑩—⑩）
（2）工作H的总时差：40天；自由时差： 10天。
工作K的总时差：30天；自由时差：20天。
工作M的总时差：10天；自由时差：10天。
8
2.事件1中，监理机构应批准的延长工期和增加费用 分别为多少？说明理由。 1 7
9
【答案】应批准的延长工期O天，增加15万元。
信
3 8
4
理由是：施工现场地质情况与施工图设计不符造成的设计 变更，属发包人的微原因。由于工作D延误10天，总
系
时差为10天；工作E延误5天，总时差为20天；工作D、工作E延 误时间均联未超过其总时差，均不影响合同工期。
一
设计变更是发包人原因所造成的，故承包人窝工损失15万元由发包 人承担唯。
【解析】因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采 取措施弥补或者减少损失，赔偿承包人因
此造成的停工、窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。
3.事件2中，请标注第90天末检查的前锋线，并分析工作G、工作H、工作I实际进度对合同工期的影响，并
说明理由。
81
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【答案】（2）工作G正常，对工期无影响；工作H提前10 天，为非关键工作，对工期无影响；工作I延误10
天，是关键工作，造成工期延长10天。
4.事件3中，工作N压缩多少天持续时间能满足合同工期要求，承包人的赶工计划应包括哪些内容？
【答案】（1）工作N压缩10天能满足合同工期要求。
（2）承包人提交的赶工计划主要内容：修订的合同进度计划，并附调整计划的相关资料。
【解析】不论何种原因造成工程的实际进度与合同进度计划不符时，承包人均应在14天内向监理人提交修订
合同进度计划的申请报告，并附有关措施和相关资料，报监理人审批。
案例四
【背景资料】南方某以防洪为主，兼顾灌溉、供水和发电的中型水利工程，需进行扩建，副坝结构型式为黏土
心墙土石坝。发包人与承包人依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009 年版）》签订了施工合同。
施工合同约定：工作L需安装的设备由发包人采购。经总监理工程师批准的施工总进度计划如图1所示，各项
工作均按最早开始时间安排且匀速施工。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
图1 施工总进度计划（单位 ：天）
【事件】
事件1：由于承包人测量人员操作 不当造成施工控制网数据异常，承包人进行测量修正，工程未能按期开工，
监理机构进行了处置，推迟了2天开工，承包人压缩了工作A持续时间，保证后续工作按计划进行。
事件2：由于承包人人员及材料组织不到 位，工程开工后第32天末工作B才完成。为确保按期完工，承包人采
取赶工措施调整施工总进度计划并报监理人审批 ，各项未完成工作的赶工费率及可缩短时间如表1所示。
工作名称 C F G H I J K L M
赶工费率/
0.7 1.2 2.2 0 .5 1.5 1.8 1.0 8 1.0 2.0
（万元/天） 1 7
9
可缩短最长
8 6 3 5 2 5 信1
3 8
0
4
6 1
时间/天 微
系
表1 赶工费率及可缩 短时间 联
一
事件3：由于工作L所需设备到货检验为不合格，发包人进行了 退换，唯由此导致承包人吊装机械台班费损失8
万元，工作L延误9天。承包人向项目监理机构提出了费用和工期索赔 。
【问题】1.指出图1的关键线路并计算工期。
【答案】（1）关键路线：A→B→F→I→K→M（或①一②一③一⑥一⑦一⑨一⑩）。
（2）计算工期：115 天。
2.事件1中，项目监理机构应如何处置？说明理由。
【答案】监理机构应通知承包人按照施工合同约定提交书面报告，说明延误开工原因及赶工措施。
3.事件2中，按照费用增加最小原则，承包人应如何调整施工总进度计划？说明理由。赶工费多少万元？
【答案】工作B延误7天（32天-25 天），因工作B为关键工作，总工期需压缩7天。
B之后的关键工作包括F、I、K、M 均为可压缩对象，按照费用增加最小原则，应选择赶工费率最小的工作K
进行压缩。
工作名称 F I J K M
赶工费率/（万元/天） 1.2 1.5 1.8 1.0 2.0
可缩短最长时间/天 6 2 5 10 1
为避免关键路线转变为非关键路线，工作K的持续时间缩短5天。
工作K的持续时间缩短5天后，可压缩的关键工作 F、I、K、J、M，按照费用增加最小原则，应选择赶工费率
最小的工作F 进行压缩，压缩2天。
82
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（2）赶工费为7.4万元（1.0万元/天×5天+1.2万元/天×2天）。
4.事件3中，项目监理机构应批准费用和工期索赔各为多少？说明理由。
【答案】监理机构应批准延长工期：0天，增加费用8万元。
理由是：工作L延误9天，其总时差为10天，不影响合同工期。故应批准工程延期0天。发包人采购的材料
出现质量检测不合格导致的机械台班损失，应由发包人承担责任。
案例五 8
7
1
【背景资料】 4 9
8
3
某引水隧洞工程为平洞，采用钻爆法信施工，由下游向上游开挖。钢筋混凝土衬砌采用移动模板浇筑，各工作名
微
称和逻辑关系如表1，经监理批准的施系工进度计划如图1。
联
表1 题
押
序号 工准作名称 代号 持续时间（天） 紧前工作
精
1 施工准备 A 10 －－
2 下游临时 道路扩建 B 20 A
3 上游临时道路扩建 C 90 A
4 下游洞口开 挖 D 30 B
5 上游洞口开挖 E 30 C
6 隧洞开挖 F 380 D
7 钢筋加工 G 150 B
8 隧洞贯通 H 15 EF
9 隧洞钢筋混凝土衬砌施工 I 270 GH
8
10 尾工 J 10 9 1
7
I
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
图1
【事件】
事件1：工程如期开工，A完工后，因其它标段的影响（非承包人的责任），D工作开始时间推迟。经发包人批
准监理人通知承包人，工作B、C正常进行，G工作不受影响。D工作暂停，推迟开工135天，要求承包人调整进度
计划。
工作名称 代号
施工准备 A
下游临时道路扩建 B
上游临时道路扩建 C
下游洞口开挖 D
上游洞口开挖 E
隧洞开挖 F
钢筋加工 G
承包人提出上下游相向开挖的方法，进度计划如图2。其中C1为C工作剩余时间，K表示暂停时间。发包人和
83
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承包人签订补充协议，约定工期不变，发包人支付赶工费用108万元，提前完工奖励1.5万元/天，推迟完工处罚
1.5万元/天。
图2
工作名称 代号
上游临时道路扩建 C
下游洞口开挖 D
上游洞口开挖 E
隧洞开挖 F
钢筋加工 G
隧洞贯通 H
隧洞钢筋混凝土衬砌 I
施工 7 8
1
9
尾工 8 4 J
3
信
事件2：上游开挖中，由于未及时微支护，导致塌方。共处理塌方石方450m3，耗时8天。承包人以地质不良为
系
由，向发包人提出49500元（450m3，110元/m3）的费用及工期索赔。
联
题
。。。
押
事件4：对工期进行检查发准现，工作H结束时间推迟10天，工作I实际持续工作为254天，工作J实际持续时
精
间为6天。
【问题】1.指出图2中F1、F2分别代表什么，并指 出关键线路。 8
1
7
【答案】（1）F1下游隧洞开挖；F2上游隧洞开挖；
8
4 9
（2）关键线路：①→②→④→⑥→⑦→⑧→⑩；①→③ →⑤→⑥→⑦→⑧→信⑩
3
。
微
工作名称 代号 系
联
上游临时道路扩建 C
唯
一
下游洞口开挖 D
上游洞口开挖 E
隧洞开挖 F
钢筋加工 G
隧洞贯通 H
隧洞钢筋混凝土衬砌施工 I
尾工 J
2.根据事件4，计算实际总工期，对比合同工期是提前还是推迟？并计算发包人应支付承包人的费用。
【答案】（1）实际总工期=10＋20＋70＋30＋310＋15＋10＋254＋6＝725（天）；
（2）对比合同工期735天，提前10天；
（3）发包人应支付承包人的费用：108＋1.5×10＝123万元。
二、横道图
84
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优点:形象、直观，且易于编制和理解，因而长期以来被广泛应用于建设工程进度控制中。
缺点:
（1）不能明确反映出各项工作之间错综复杂的相互关系，因而在计划执行的过程中，当某些工作的进度由于
某种原因提前或拖延时，不便于分析其对其他工作及总工期的影响程度，不利于建设工程进度的动态控制。
（2）不能明确地反映出影响工期的关键工8 作和关键线路。
7
1
（3）不能反映出工作所具有的机动时4间9，看不到计划的潜力所在，无法进行最合理的组织和指挥。
8
3
（4）不能反映工程费用与工期之间信的关系，不便于缩短工期和降低成本。
微
【实例】某新建泵站采用堤后式系布置。施工中发生如下事件：
联
事件1：根据施工方案及安全题度汛要求，承包人编制了进度计划，并获得监理人批准。其部分进度计划见下表
押
（不考虑前后工作的搭接，每月准按30天计）
精
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
【问题】根据事件1，指出“堤防土方填筑”、“防洪闸混凝土浇筑”的施工时段。
【答案】
“堤防土方填筑”的施工时段为2013 年4月11日到5月15日；
“防洪闸混凝土浇筑”的施工时段为2013年2 月11日至4 月10 日。
案例一
【背景资料】某中型水库工程主要由大坝、溢洪道、放水洞、电站等建筑组成，大坝为混凝土重力坝，最大坝
高45m。大坝采用全段围堰法导流施工。承包人与发包人依据《水利水电工程标准施工招标文件(2009年版)》签订
了施工合同，合同工期12个月，2012年1月1日开工 。
【事件】
事件1：承包人制订了大坝施工方案，部分内容如下：
水库大坝施工采用全段围堰法导流。相关工作内容有：①围堰截流；②围堰拆除； ③导流隧洞开挖；④下闸
蓄水；⑤基坑排水；⑥坝体浇筑。
事件2:施工单位按合同约定的时间向监理机构提交了施工总进度计划(见图26)及说明，监理机构按合同要求
对施工总进度计划的响应性与符合性、正确性与可行性等内容进行了审查。
85
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事件3:承包人按监理机构批复的进度计划(见图26)组织施工，大坝、溢洪道、放水洞工程均按计划完成，但
电站工程因设计变更，且施工图纸未按期提供，2012年10月16日才开始施工，工作持续时间也因工程量增加由原
来92天增加到97天。
【问题】1.事件1中，确定大坝施工方案中各项工作的合理施工顺序。
【答案】合理施工顺序为：③导流隧洞开挖→①围堰截流→⑤基坑排水→⑥坝体浇筑→②围堰拆除→④下闸蓄
水。
2.事件2中，除事件中所列审查施工总进度计划的内容外，监理机构还应审查哪些内容?
【答案】还应审查下列内容：
(1)关键线路选择的正确性。
(2)进度计划与资源计划的协调性。
(3)各标段施工进度计划之间的协调性。7 8
1
9
(4)施工强度的合理性和施工环境的适8 4应性。
3
信
3.事件3中，试分析设计变更对合微同工期的影响。
系
【答案】事件3中，设计变更对联合同工期的影响分析如下：
题
(1)电站工程计划开工时间为2012年10月1日，持续时间为92天，计划完工时间为2012年12月31日，即
押
准
合同完工时间。
精
(2)由于事件3设计变更的 影响，电站工程2012年10月16日才开工，且工作持续时间增加5天，会导致电站
工程比计划工期延长20天(开始时间延误15天+持续时间增加5天)。
案例二
【背景资料】某小型水库除险加固工程 的主要建设内容包括，土坝坝体加高培厚、新建坝体防渗系统、左岸和
右岸输水涵进口拆除重建。依据《水利水电工 程标准施工招标文件》编制招标文件。发包人与承包人签订施工合同
约定：
（1）合同工期为210天，在一个非汛期完成。
当地汛期为6-9月份，左岸和右岸输水涵在非汛期互为导流；土方填筑按均衡施工安排，当其完成工作量达到
8
70%时开始实施土坝护坡；防渗系统应在2021年4月10日 （含）前完成，混凝土防渗9 1墙
7
和坝基帷幕灌浆可搭接施
8
4
工，承包人编制的施工进度计划如表1所示（每月按30天计 ）。 信 3
微
系
联
一
唯
表1 水库除险加固工程施工进度计划
【问题】1.根据背景资料，分别指出表1中土坝护坡的开始时间，坝基帷幕灌浆的最迟开始时间，左岸输水涵
围堰拆除的结束时间，右岸输水涵进口施工的开始时间。
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【答案】土坝护坡的开始时间：2021 年 2 月 1 日；
坝基帷幕灌浆的最迟开始时间：2021 年 1 月 11 日；
左岸输水涵围堰拆除的结束时间：2021 年 1 月 20 日；
右岸输水涵进水口施工的开始时间：2021 年 2 月 21 日。
三、单代号网络计划
绘制符号：即节点，是单代号网络图的主要符号，它可以用圆圈或方框表示。
一个节点表示一项工作的工作名称、持续时间和编号。
案例一
【背景资料】某水利枢纽工程由大坝、电站、泄洪洞（底孔）和溢流表孔等建筑物组成。为满足度汛要求，工
程施工采取两期导流，一期工程施工泄洪底孔坝段（A）和溢流表孔坝段（B）。某承包人承担了该项（一期工程）
施工任务，并依据《水利水电工程标准施工招标文件》（2009年版）与发包人签订了施工合同。
合同约定：（1）工期24个月，2011年9月1日开工，2011年12月1日截流。
由承包人编制，并经监理人批准的施工进8度 计划如图所示（单位：月，每月按30天计）：
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
【事件】
事件1：由于发包人未按时提供施工场地，造成了开 工时间推迟，导致“初期围堰填
8
筑” 的延误，经测算“初
期围堰填筑”要延至2012年1月30日才能完成。承包人 据此向监理人递交了索赔通知9 1
7
书，后经双方协商达成如下
8
4
事项：（1）截流时间推迟到2012年2月1日；（2）“围堰加高” 须在2012年5月30信日3（含5月30日）前完成；（3）
微
完工日期不变，调整进度计划；（4）发包人依据工期—费用表（ 如下表所示），系重新编制新的施工进度计划，并提
交了赶工措施和增加的费用，上报监理人并批准。 一
联
唯
缩短工作时间增加费
工作名称 正常工作时间（月） 最短工作时间（月） 用（含利润）万元/
月
初期围堰填筑 3 3
围堰加高 5 3 50
截流及基坑排水 3 2 30
A坝段开挖 2 2
A坝段基础处理 5 5
A坝段混凝土浇筑 10 9 40
B坝段开挖 4 2 20
B坝段基础处理 3 2 35
B坝段混凝土浇筑 8 7 45
事件3：结合现场及资源情况，承包人对新的施工进度计划进行了局部调整，A坝段采用搭接施工，其单代号
搭接网络如下图“A坝段施工进度单代号塔接网络图”所示：
87
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A坝段施工进度单代号塔接网络图
【问题】 1.根据原网络进度计划，分别指出“初期围堰填筑”和“围堰加高”的最早完成日期。（2011年9
月1日开工）
【答案】“初期围堰填筑”最早完成日期为2011年11月30日（含11月30日）；
“围堰加高”最早完成日期为2012年4月30日（含4月30日）。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
2.根据事件1，按增加费用 最少原则，应如何调整施工进度计划？计算施工所增加的总费用。
【答案】关键线路为①→②→ ③→④→⑤→⑥→⑦→⑧；①→②→④→⑤→⑥→⑦→⑧。工期延误2月。
（2）“围堰加高”须在2012年 5月30日（含5月30日）前完成；
（3）完工日期不变，调整进度计划
“围堰加高”提前1月。
B坝段基础处理缩短1月，所需费用35万 元，截流及基坑排水缩短1月，所需费用30万元。围堰加高缩短1
月，所需费用50万元。共需要35+30+50=115万元 。
缩短工作时间增加费用
工作名称 正常工作时间（月） 最短工作时间（月）
（含利润8）万元/月
1
7
初期围堰填筑 3 3
8
4 9
围堰加高 5 3 信
3
50
微
截流及基坑排水 3 2 系 30
联
A坝段开挖 2 2 一
唯
A坝段基础处理 5 5
A坝段混凝土浇筑 10 9 40
B坝段开挖 4 2 20
B坝段基础处理 3 2 35
B坝段混凝土浇筑 8 7 45
3.根据事件1，绘制从2012年2月1日起的新施工进度计划（采用双代号网络图表示），指 出“A坝段开挖”
的最早开始日期。
88
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“A坝段开挖”的最早开始日期为2012年4月1日。
4.根据事件3，分别指出“A坝段基础处理”和“A坝段混凝土浇筑”的最早开始日期。
【答案】A坝段开挖完成时间为5月30日；
“A坝段基础处理”最早开始时间为2012年6月11日；
“A坝段混凝土浇筑”最早开始时间为2012年10月11日。
四、流水施工
定义：将拟建工程划分为若干施工段，并将施工对象分解为若干个施工过程，按施工过程成立相应工作队，各
工作队按施工过程顺序依次完成施工段内的施工过程，并依次从一个施工段转到下一个施工段；施工在各施工段、
施工过程上连续、均衡地进行，使相应专业作业队间最大限度地实现搭接施工。
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
施工段
1号楼 2号楼 3号楼 4号楼
1.土方开挖
8
2.地基处理 9 1
7
8
4
施工过程 3.基础施工 信 3
微
4.主体施工 系
联
5.装饰装修 一
唯
流水节拍：某个专业队在一个施工段上的施工时间，用符号“t” 表示 。
流水步距：两个相邻的专业队进入流水作业的时间间隔。
【实例】装修施工单位将地上标准层（F6—F20）划分为三个施工段组织流水施工，各施工段上均包含三个施
工工序，其流水节拍如下表所示：
标准层装修施工流水节拍参数一览表（单位时间：周）
施工段
流水节拍
F6—F10 F11—F15 F16—F20
工序①(绑钢筋） 4 3 5
施工过程 工序②（支模板） 3 4 4
工序③（浇混凝土） 3 6 3
【问题】 参照下图图示，绘制流水施工横道图。
施工进度（周）
施工
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 2
过程 1 2 3 4 5 6 7 8 9
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1
①
②
③
“累加数列，错位相减，取最大差法”——大差法
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【解析】步骤一：列出各施工过程流水节拍累加数列
工序①： 4，7，12
工序②： 3，7，11
工序③： 3，9，12
步骤二：错位相减取最大值即为流水步距
K1，2= 4， 7， 12
- 3， 7， 11
4， 4， 5， -11
K2，3= 3， 7， 12
3， 9， 12
3， 4， 3， -12
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
案例一
【背景资料】某河道治理工程，工程治理标准除涝为5年一遇，防洪为20年一遇，主要工程内容为疏浚河道、
新建及加高加固两岸堤防、险工治理和右 岸堤顶防汛道路等工程，其中堤防长度为1.5km，堤身填筑土以中粉质壤
土为主，轻粉质壤土次之，填筑工程量为9 万m⁸，合同工期为48天。
承包人在编制施工进度计划时，将堤防填筑 分为3个区段施工，每个区段包含铺料平料、碾压和质量验收三项
工作， 每个区段安排一个作业队。施工工作时间 与赶工费用表见26.
施工工 作时间与赶工费用表
工 作 各区段的工作时间/天 赶工费标准/(万元/天) 最
1
7短8工作时间/天
9
铺料平料 5 2 8 4 3
信
3
压实 14 3 微 10
系
质量验收 1 联 1
一
承包方编制堤防填筑工程按施工区段依次施工的初始进度计划如 图11唯所示。
承包人对初始计划进行优化，提出2个工期优化方案，
方案1:不改变初始进度计划的逻辑关系，按增加费用最少原则进行工期优化；
方案2:按施工区段组织流水施工。
【问题】1.指出堤防填筑工程初始施工进度计划的计算工期。判断是否满足合同工期要求。
【答案】堤防填筑工程初始施工进度计划的计算工期为（5+14+1）×3=60天，不能满足合同工期（48天）要
求。
2.分别绘制方案1、方案2的施工进度计划。
【答案】方案1施工进度计划：
方案2施工进度计划：
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3.结合表26，计算方案1的计划工期、赶工费。
【答案】方案 1 计划工期48天，赶工费用30万元；
方案2计划工期48天，赶工费用0万元。
优选方案：方案2。
第八章 水利工程设备制造质量控制
一、基础知识 7 8
1
9
（一）基本概念 8 4
3
信
1.水利工程设备的概念 微
系
水利工程设备，是指安装于水利联水电工程的水轮发电机组、水泵机组、闸门、压力钢管、拦污栅、清污机、起
题
重启闭设备及其附属设施等机电及金属结构设备。
押
准
2.金属结构及机电设备制造的基本概念
精
（1）水工金属结构
水利水电工程中的压力钢管、闸门、拦污栅、清污机、升船机和启闭机等金属结构的统称。
（2）水利工程机电设备
水利水电工程中水轮发电机组、水泵机组及其附属设备等机械设备和电气设备的统称。
案例一
【背景资料】某水电站，发包人按照《中华人民共和国标准设备采购招标文件（2017年版）》招标选择了承包
人，与承包人签订了 2×1600kN 双向门机供货合同 ，并含液压自动挂脱梁。门机轨上扬高为 13.5m，总扬程为 60m。
制造验收执行《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381-2021），同时发包人依据《设备监理合同（示
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范文本）》（GF2010-1003）与某监理公司签订了设备制造监 理合同。门机启闭的闸门由9 1其
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他厂家供货。
8
4
【事件】 信 3
微
事件1：起升机构电动机底座加强筋板板厚设计值为10mm，牌号为Q355B。制造过程中，承包人发现10mm厚板
系
材备料不足，自行以库房内规格高于设计要求的厚度为16mm、牌号 为 Q355B
联
的板材替代。
一
事件2：主梁长度15m，承包人在厂内组装，需要测量其水平弯 曲度，唯为此在主梁上翼板向下300mm处水平拉
尼龙线，两侧等高，测量主梁每块大隔板位置处腹板到尼龙线的距离， 测得最大偏差为5mm，认为符合标准要求，
检验合格。
事件3：液压自动挂脱梁是门机工作的重要组成部分，但监理人在审查承包人门机出厂试验方案时，发现出厂
试验项目中缺少对液压自动挂脱梁的动作试验，要求添加液压自动挂脱梁试验内容。承包人认为：自动挂脱梁的动
作试验需要闸门（其他厂家供货）配合，应该去工地现场做。
（注：闸门挂脱梁是指用以分别起吊多扇或多节闸门门叶，并能进行自动挂脱钩的梁式吊具，又称自动抓梁。）
【问题】1.请指出事件1中承包人的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件1中承包人未经设计单位同意随意变更制造材料不妥。
理由是：门机的制造应符合设计图纸的要求，如需变更，需取得设计单位的书面同意。
2.事件2中，承包人的测量方法是否正确?说明理由。
【答案】事件2中承包人的测量方法不正确。
理由是：测量位置不符合规范要求，根据《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381-2021）的规
定，应在主梁上翼板向下100mm距离处测量主梁每块大隔板位置处腹板到尼龙线的距离。
【补充】《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381-2021）第 9.2.1.3 条规定：“主梁的水平弯曲
f 不应大于L/2000，且不应大于20.0mm（L为主梁长度，测量位置于离上翼缘板约100mm处。
3.请指出事件3中承包人的不妥之处，并说明理由。
【答案】事件3中承包人的不妥之处为出厂试验方案不完整，未按相关规范要求和监理人的意见将液压自动挂
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脱梁的动作试验编入出厂试验方案中。
理由是：根据《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》（SL/T381--2021）的规定，移动式启闭机出厂试验
与验收时，要求分别穿脱销3次，检查液压自动挂脱梁系统模拟工作情况。
【补充】《水利水电工程启闭机制造安装及验收规范》规定：“分别穿脱销3次，检查液压自动挂脱梁系统模拟
工作情况，就位、穿销、脱销动作应可靠，信号显示应正确，工作压力应符合设计要求，液压系统应无外漏”。
案例二
【背景资料】某水电站，发包人按照《中华人民共和国标准设备采购招标文件（2017 年版）》招标，与承包人
签订了扩建工程主厂房2台250t/50t/10t电动双梁单小车桥式起重机及其附属设备、排水泵房2台5t电动葫芦及
其附属设备供货合同。制造验收执行《水电站桥式起重机》（SL673-2014），发包人按照《设备监理合同（示范文本）》
（GF-2010-1003）与监理公司签订了监理合同。
【事件】
事件1：为实现低速抬吊和提高工作效率，要求桥机主起升机构实现两种运行工况及保护：重载（80t
