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监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
专题一 建设工程监理概论
第01讲 建设工程监理招标与投标
知识点一 建设工程监理招标与投标
考题类型：
1.挑错题
（1）程序挑错，
（2）做法挑错，
（3）时间挑错；
2.记忆类的题目；
3.计算评标题。
（一）建设工程监理招标方式和程序
1.招标方式
招
标
优点 缺点
方
式
可使建设单位有较大的选择范围，可在众
公
多投标人中选择经验丰富、信誉良好、价
开 准备招标、资格预审和评标的工作量大，
格合理的工程监理单位，能够大大降低串
招 因此，招标时间长、招标费用较高。
标、围标、抬标和其他不正当交易的可能
标
性。
邀 由于限制了竞争范围，选择投标人的范围
请 可节约招标费用，又可缩短招标时间。 和投标人竞争的空间有限，可能会失去技
招 术和报价方面有竞争力的投标者，失去理
第1页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
标 想中标人，达不到预期竞争效果。
注：
（1）国有资金占控股或者主导地位等依法必须进行监理招标的项目，应当采用公开招标方式委托监
理任务。
（2）邀请招标，建设单位不需要发布招标公告，也不进行资格预审。三个以上具备承担招标项目能
力、资信良好的特定工程监理单位发出的参加投标的邀请。
2.建设工程监理招标程序
建设工程监理招标程序一般包括：招标准备→发出招标公告或投标邀请书→组织资格审查→编制和
发售招标文件→组织现场踏勘→召开投标预备会→编制和递交投标文件→开标、评标和定标→签订建设
工程监理合同等环节。
招标公告与投标邀请书应当载明：建设单位的名称和地址；招标项目的性质；招标项目的数量；招
标项目的实施地点；招标项目的实施时间；获取招标文件的办法等内容。
招标文件一般应包括这些内容：招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及
格式、委托人要求、投标文件格式。
（二）建设工程监理评标内容和方法
1.建设工程监理评标内容
工程监理招标通常会将下列要素作为评标内容：工程监理单位的基本素质（工程监理单位资质、技
术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及类似工程监理业绩和经验）；工程监理人员配备；建设工
程监理大纲；试验检测仪器设备及其应用能力；建设工程监理费用报价。
【口诀－建设工程监理评标内容：人质纲报价仪】
【例题】
某项目，施工合同价款20000万元，工期24个月。在监理招标中，发生以下事件：
事件1：建设单位提出部分评审内容如下：①企业资质；②工程所在地类似工程业绩；③监
理人员配备；④监理规划；⑤施工设备检测能力；⑥监理服务报备。
事件2：工程监理招标文件规定，项目监理机构人员配备应以建安工程投资为基数计算确定。
其中，专业监理工程师、监理员、行政文秘人员至少应按系数0.3、0.6、0.1（单位：人·
年/千万元）进行配备。
【 问题】
1.指出事件1中监理招标评审内容的不妥之处，并写出相应正确的评审内容。
2.针对事件2分别确定工程建设程度（每年完成建安工程投资额）及不同岗位监理人员最低
配备数量。项目监理机构至少需配备多少人？
『正确答案』
1.建设单位在监理招标文件中的不妥之处及正确的评审内容：
（1）不妥之处一“②工程所在地类似工程业绩”。
正确的评审内容：类似工程业绩。
（2）不妥之处二“④监理规划”。
正确的评审内容：建设工程监理大纲。
（3）不妥之处三“⑤施工设备检测能力”。
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正确的评审内容：试验检测仪器设备及其应用能力。
2.工程建设强度＝20000/（24÷12）＝10000（万元/年）＝10（千万元/年）
各类监理人员数量如下：
专业监理工程师＝0.3×10＝3人；监理员＝0.6×10＝6人；行政文秘人员＝0.1×10＝1人。
项目监理机构至少需配备＝3＋6＋1＋1（总监）＝11人。
2.建设工程监理评标方法
建设工程监理评标通常采用“综合评估法”，即：通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件
中规定的各项评价标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价从而确定中标人。
评标委员会汇总每位评标专家的评分后， 去掉一个最高分和一个最低分，取其他评标专家评分的算
术平均值计算每个投标人的最终得分，并以投标人的最终得分高低顺序推荐3名中标候选人。投标人综
合评分相等时，以投标报价低的优先；投标报价也相等的，由招标人自行确定。
（三）建设工程监理投标工作内容
工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标
后评估等内容。
1.建设工程监理投标决策
工程监理单位要想中标获得建设工程监理任务并获得预期利润，就需要认真进行投标决策，所谓投
标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标：二是如果参加投标，应采取什么样的投标策略。
常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法两种。
（1）综合评价法，综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策
的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。
例：
等级u
指标得分
投标考虑的因素 权重W
i W×u
好 较好 一般 较差 差 i
总监理工程师能力 0.10 0.6 0.06
监理团队配置 0.10 1.0 0.10
技术水平 0.10 1.0 0.10
合同支付条件 0.10 1.0 0.10
同类工程经验 0.10 0.4 0.04
可支配的资源条件 0.10 0.4 0.04
竞争对手数量和实力 0.10 0.8 0.08
竞争对手投标积极性 0.05 0.6 0.03
项目利润 0.10 1.0 0.10
社会影响 0.05 0.8 0.04
风险情况 0.05 1.0 0.05
其他 0.05 1.0 0.05
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总计 0.79
（2）决策树法，决策树分析法是适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一
种树状图表示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比较，帮助决策者对行动方案作出抉
择。当工程监理单位不考虑竞争对手的情况（投标时往往事先不知道参与投标的竞争对手），仅根据自
身实力决定某些工程是否投标及如何报价时，则是典型的风险型决策问题，适用于决策树法进行分析。
例：工程监理单位可以作出决策。如投A工程，宜投高价标；如投B工程，则应投低价标，而且从损
益期望值角度看，选定B工程投低价标，更为有利。
2.建设工程监理投标策划
建设工程监理投标策划是指从总体上规划建设工程监理投标活动的目标、组织、任务分工等，通过
严格的管理过程，提高投标效率和效果。
主要包括：（1）明确投标目标，决定资源投入；（2）成立投标小组并确定任务分工。
目标→资源→小组→任务
3.建设工程监理投标文件编制
投标文件编制原则包括：（1）响应招标文件，保证不被废标；（2）认真研究招标文件，深入领会
招标文件意图；（3）投标文件要内容详细、层次分明、重点突出。
建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定
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的监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。
监理大纲一般应包括以下主要内容： （ 1 ）工程概述；（ 2 ）监理依据和监理工作内容；（ 3 ）建设工
程监理实施方案（拟定监理工作指导思想、工作计划；主要管理措施、技术措施以及控制要点；拟采用
的监理方法和手段；监理工作制度和流程；监理文件资料管理和工作表式；拟投入的资源等）； （ 4 ）建
设工程监理难点、重点及合理化建议。
【口诀 - 监理大纲主要内容：依容述实施难】
4.参加开标及答辩
参加开标是工程监理单位需要认真准备的投标活动，应按时参加开标，避免废标情况发生。
招标项目要求现场答辩的，工程监理单位要充分做好答辩前准备工作，强化工程监理人员答辩能力，
提高答辩信心，积累相关经验，提升监理队伍的整体实力，包括仪表、自信心、表达力、知识储备等。
平时要有计划地培训学习，逐步提高整体实战能力，并形成一整套可复制的模拟实战方案。
5.投标后评估
投标后评估是对投标全过程的分析和总结，对一个成熟的工程监理企业，无论建设工程监理投标成
功与否，投标后评估不可缺少。
（四）建设工程监理投标策略
（1）深入分析影响监理投标的因素。包括分析：建设单位（买方）、投标人（卖方）自身、竞争对
手、环境和条件。
（2）把握和深刻理解招标文件精神。工程监理单位必须详细研究招标文件，吃透其精神，才能在编
制投标文件中全面、最大程度、实质性地响应招标文件的要求。
（3）选择有针对性的监理投标策略。包括：以信誉和口碑取胜；以缩短工期等承诺取胜；以附加服
务取胜；适应长远发展的策略。
（4）充分重视项目监理机构的合理设置。工程监理单位必须选派与工程要求相适应的总监理工程师，
配备专业齐全、结构合理的现场监理人员。
（5）重视提出合理化建议。重视提出合理化建议是促进投标策略实现的有力措施。
（6）有效地组织项目监理团队答辩。有效地组织总监理工程师及项目监理团队答辩是促进投标策略
实现的有力措施，可以大大提升工程监理单位的中标率。
补充：建设工程监理费用计取方法：按费率计费、按人工时计、按服务内容计费。
国内工程监理费用一般参考国家以往收费标准或以人工成本加酬金等方式计取。
第02讲 建设工程监理合同管理
知识点二 建设工程监理合同管理
考题类型：
1.挑错题
（1）程序挑错，
（2）内容挑错；
2.记忆类的题目如补充问答。
第一部分：知识点解析
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（一）建设工程监理合同订立
建设工程监理合同属于委托代理合同。工程监理合同应采用书面形式约定双方的义务和违约责任，
且通常会参照国家推荐使用的示范文本。
《建设工程监理合同（示范文本）》GF－2012－0202，该合同示范文本由“协议书”、“通用条
件”、“专用条件”、 附录 A 相关服务的范围和内容和 附录 B 委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设
备组成。
（二）建设工程监理合同履行
1.监理人义务
（1）监理人需要完成的基本工作如下：
1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在 第一次工地会议 7 天前报委托人 。根据有关规定和监理
工作需要，编制监理实施细则；
2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；
3）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程
建设强制性标准的符合性；
5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；
6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；
7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整；
8）检查施工承包人的试验室；
9）审核施工分包人资质条件；
分包单位资格审核的基本内容包括：营业执照、企业资质等级证书；安全生产许可文件；类似工程
业绩；专职管理人员和特种作业人员的资格。
【口诀-分包单位资格审核的基本内容：影子全类人】
10）查验施工承包人的施工测量放线成果；
11）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；
12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配
件的质量；
13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准；
14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改
并报委托人；
15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令；
16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；
17）验收隐蔽工程、分部分项工程；
18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；
19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；
20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；
21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；
第6页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
22）编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。
（2）监理人应履行的职责
监理人应遵循职业道德准则和行为规范，严格按照法律法规、工程建设有关标准及监理合同履行职
责。包括：处置委托人、施工承包人及有关各方意见和要求；提供证明材料；处理合同变更；调换承包
人人员等。此外，还包括：提交报告；文件资料管理；使用委托人的财产。
2.委托人义务
包括：告知、提供资料、提供工作条件、授权委托人代表、提出意见或要求、答复、支付酬金。
3.违约责任
第二部分：补充知识
（一）监理合同文件的组成（解释顺序）
《建设工程监理合同（示范文本）》 《标准监理招标文件（2017年版）》
协议书与下列文件构成合同文件
①中标通知书；
①协议书； ②投标函及投标函附录；
②中标通知书或委托书； ③专用合同条款；
③专用条件及附录A和附录B； ④通用合同条款；
④通用条件； ⑤委托人要求 ；
⑤投标文件或监理与相关服务建议书； ⑥监理报酬清单；
⑦监理大纲；
⑧其他合同文件 。
【例题】某监理合同，合同协议书与以下文件一起构成了合同文件：①通用合同条件；②
专用合同条件；③中标通知书；④监理大纲；⑤监理报酬清单；⑥委托人要求；⑦投标函及附
录。
【问题】监理合同条款由哪两部分构成？同时还以合同格式明确了哪些格式？把上述①～
⑦的文件按优先解释顺序排列。
『正确答案』
监理合同条款由通用合同条款、专用合同条款两部分构成。同时还以合同格式明确了合同
协议书和履约保证金格式。①～⑦的文件按优先解释顺序：③⑦②①⑥⑤④。
（二）项目监理机构人员的更换及其他规定
1.工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意（应提前7天向委托人书面报告示
范文本）（14天标准监理招标文件）；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。委
托人可要求监理人更换不能胜任本职工作的项目监理机构人员。项目监理机构有权要求施工承包人及其
他合同当事人调换其不能胜任本职工作的人员。
2.总监理工程师 2 天 内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。
3.一名总监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程
监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
4.施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。
5.总监理工程师应按合同约定以及委托人要求，负责组织合同工作的实施。在情况紧急且无法与委
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托人取得联系时，可采取保证工程和人员生命财产安全的紧急措施，并在采取措施后24 小时内向委托人
提交书面报告。
6.监理人为履行合同发出的一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，并由监
理人的总监理工程师签字确认。
7.按照专用合同条款约定，总监理工程师可以授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人
员的姓名和授权范围书面通知委托人和承包人。
8.监理人应在接到开始监理通知之日起 7 天内 ，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的报告，
其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。主要监理人员应相对稳定，
更换主要监理人员的，应取得委托人的同意，并向委托人提交继任人员的资格、管理经验等资料。
第03讲 建设工程监理组织
知识点三 建设工程监理组织
考题类型：
1.挑错题内容挑错；
2.记忆类的题目。
第一部分：知识点解析
（一）建设工程监理委托方式
在不同的建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。
承
包 监理方
优点 缺点
模 式
式
有利于缩短工 合同数量多，会造成合同管理困难；工程造
1）委托
平 期、控制质 价控制难度大，表现为：一是工程总价不易
一家；
行 量，也有利于 确定，影响工程造价控制的实施；二是工程
2）委托
承 建设单位在更 招标任务量大，需控制多项合同价格，增加
多家工
包 广范围内选择 了工程造价控制难度；三是在施工过程中设
程监理
施工单位 计变更和修改较多，导致工程造价增加。
统筹考虑工
施 通常应
程质量、造
工 全部施工任务发包给一家施工单位作为总承包单位，总承包单 委托一
价、进度控
总 位可以将其部分任务分包给其他施工单位，形成一个施工总包 家工程
制，合理进
承 合同及若干个分包合同的工程建设组织实施方式。 监理单
行总体规划
包 位
协调
工 一般应 监理工程师
程 将工程设计、材料设备采购、施工（EPC）或设计、施工 委托一 需具备较全
总 （DB）等工作全部发包给一家单位，由该承包单位对工程质 家工程 面的知识，
承 量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式 监理单 做好合同管
包 位 理工作
（二）建设工程监理实施程序
包括：组建项目监理机构、收集工程监理有关资料、编制监理规划及监理实施细则、规范化地开展
第8页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
监理工作、参与工程竣工验收、向建设单位提交建设工程监理文件资料、进行监理工作总结。
（三）项目监理机构
项目监理机构是工程监理单位实施监理时，派驻工程负责履行建设工程监理合同的组织机构。项目
监理机构的组织结构模式和规模，可根据建设工程监理合同约定的服务内容、服务期限以及工程特点、
规模、技术复杂程度、环境等因素确定。在施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项
目监理机构可撤离施工现场。撤离施工现场前，应由监理单位书面通知建设单位，并办理相关移交手续。
1.项目监理机构的设立
项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配
套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时
可设总监理工程师代表。
2.项目监理机构组织形式
项目监理机构组织形式是指项目监理机构具体采用的管理组织结构。应根据建设工程特点、建设工
程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。常用的项目监理机构组
织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。
（1）直线制组织形式。直线制组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命
令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负责，项目监理机构中不再另设职能部门。
优点：
直线制组织形式的主要优点是组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关
系明确。
缺点：
实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为
“全能”式人物。
（2）职能制组织形式
职能制组织形式是在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，
各职能部门在其职能范围内有权直接发布指令指挥下级。职能制组织形式一般适用于大中型建设工程。
如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门。
第9页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
优点：
加强了目标控制的职能化分工；可以发挥职能机构的专业管理作用，高效管理；减轻总监负担。
缺点：
由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
（3）直线职能制组织形式
直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。
优点：
直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职
能制组织目标管理专业化的优点。
缺点：
职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
（4）矩阵制组织形式
矩阵制组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向
子项目系统。这种组织形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。
第10页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。
优点：
加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，
有利于解决复杂问题，有利于监理人员业务能力的培养。
缺点：
纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
（四）项目监理机构人员配备及职责分工
1.项目监理机构人员配备
项目监理机构应具有合理的人员结构，包括：合理的专业结构和合理的技术职称结构。
确定项目监理机构人员数量需要考虑：工程建设强度、建设工程复杂程度、工程监理单位的业务水
平、项目监理机构的组织结构和任务职能分工等因素。
2.项目监理机构各类人员基本职责
《建设工程监理规范》GB/T50319－2013规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师
和监理员应履行的基本职责。
（1）总监理工程师职责
总监理工程师是由工程监理单位法定代表人书面任命，负责履行建设工程监理合同、主持项目监理
机构工作的注册监理工程师。总监理工程师应履行下列职责：
1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；
4）组织召开监理例会；
5）组织审核分包单位资格；
6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；
8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
10）组织审查和处理工程变更；
第11页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工
验收；
14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；
15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
（2）总监理工程师代表职责
总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程
师行使其部分职责和权力的人员。总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；
3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验
收；
8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
（3）专业监理工程师职责
专业监理工程师是由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位的监理工作，有相应监理文
件签发权的人员。专业监理工程师应履行下列职责：
1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
3）参与审核分包单位资格；
4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
8）进行工程计量；
9）参与工程变更的审查和处理；
10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
（4）监理员职责
监理员是在专业监理工程师领导下从事工程检查、材料的见证取样、有关数据复核等具体监理工作
的人员。监理员应履行下列职责：
1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；
2）进行见证取样；
第12页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
3）复核工程计量有关数据；
4）检查工序施工结果；
5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
第04讲 建设工程监理组织案例分析
第二部分：补充知识
总监 总监代表 专业监理 监理员
经工程监理单位法定代表人同 由总监理工程师授权，负责
由工程监理单位
意，由总监理工程师书面授 实施某一专业或某一岗位的 从事具体监
法定代表人书面
权，代表总监理工程师行使其 监理工作，有相应监理文件 理工作，具
任命，负责履行
部分职责和权力，具有工程类 签发权，具有工程类注册执 有中专及以
建设工程监理合
注册执业资格或具有中级及以 业资格或具有中级及以上专 上学历并经
同、主持项目监
上专业技术职称、 3 年 及以上 业技术职称、 2 年 及以上工 过监理业务
理机构工作的注
工程实践经验并经监理业务培 程实践经验并经监理业务培 培训的人员
册监理工程师
训的人员 训的人员
第二部分：核心案例解析
案例一（教材案例四十四）
背景：
某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工
程完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监
理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重
新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后工作安排如下：
（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；
（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；
（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；
（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；
（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。
在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决
定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。
项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。
总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分
包。
甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机
构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。
问题：
1.逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，不妥之处。写出正确做法。
2.指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并写出正确做法。
3.总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？
第13页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
写出项目监理机构对乙安装单位分包资格的审批程序。
4.指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。
该费用损失应由谁承担？
问题解析：
本案例考核监理工程师对总监理工程师职责、关于工程变更费用确定的规定、对法律法规
关于工程分包管理规定、对费用索赔处理规定的掌握程度。
『正确答案』
1.（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作是妥当
的；
（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施不妥。正确做法：重新
调整施工组织设计应先经总监理工程师审核、签认；
（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持
修订（组织编制）监理规划；
（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议不妥。正确做法：应由总监理工
程师负责处理合同争议；
（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料不妥。正确做法：应由总监理工程师负责主持
（组织）整理工程监理资料。
2.项目监理机构决定以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算价格的做法不妥。
正确做法：项目监理机构应提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款依据，变更费用
价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据。
3.总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见不正确。理由：依据
法律、法规规定项目监理机构有工程分包单位的否决权。
程序：专业监理工程师应审查总承包单位报送的乙安装分包单位资格报审表和分包单位的
有关资料；符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。
4.由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请不妥。
正确做法：由甲安装分包单位向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。
由于建设单位要求设计单位进行设计变更，所以费用损失应由建设单位承担。
案例二
某工程建设单位与甲施工单位签订了施工总承包合同，并委托一家监理单位实施施工阶段
监理，经建设单位同意，甲施工单位将工程划分为A 、A 标段，并将A 标段分包给乙施工单位。
1 2 2
根据监理工作需要，监理单位设立了投资控制组、进度控制组、质量控制组、安全管理组、合
同管理组和信息管理组六个职能管理部门，同时设立了A 和A 两个标段的项目监理组，并按专
1 2
业分别设置了若干专业监理小组，组成直线职能制项目监理组织机构。
为有效地开展监理工作，总监理工程师安排项目监理组负责人分别主持编制A 、A 标段两个
1 2
监理规划。总监理工程师要求：①六个职能管理部门根据A 、A 标段的特点，直接对A 、A 标段
1 2 1 2
的施工单位进行管理；②在施工过程中，A 标段出现的质量隐患由A 标段项目监理组的专业监
1 1
理工程师直接通知甲施工单位整改，A 标段出现的质量隐患由A 标段项目监理组的专业监理工
2 2
第14页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
程师直接通知乙施工单位整改。如未整改，则由相应标段项目监理组负责人签发《工程暂停
令》，要求停工整改。总监理工程师主持召开了第一次工地会议，会后总监理工程师对监理规
划审核批准后报送建设单位。
在报送的监理规划中，项目监理人员的部分职责分工如下：
（1）投资控制组负责人审核工程款支付申请，并签发工程款支付证书，但竣工结算须由总
监理工程师签认；
（2）合同管理组负责调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（3）进度控制组负责审查施工进度计划及其执行情况，并由该组负责人审批工程延期；
（4）质量控制组负责人审批项目监理实施细则；
（5）A 、A 两个标段项目监理组负责人分别组织、指导、检查和监督本标段监理人员的工
1 2
作，及时调换不称职的监理人员。
问题：
1.绘制监理单位设置的项目监理机构的组织机构图，说明其缺点。
2.指出总监理工程师工作中的不妥之处，写出正确做法。
3.指出项目监理人员职责分工中的不妥之处，写出正确做法。
『问题解析及答题要点』
1.主要考核考生对监理组织机构的设置及直线职能制组织结构形式优缺点的掌握程度。
（1）在绘制本项目监理组织机构时，要注意A 、A 标段两个项目监理组与六个职能部门之
1 2
间没有指令关系。项目监理组织机构如图1-1所示。
（2）采用直线职能制的优点：直线领导、统一指挥、职责清楚和目标管理专业化。缺点：
职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。
2.主要考核考生对总监理工程师在监理规划编审和报送中的工作要点，职能部门与A 、A 之
1 2
间的工作关系，在发文过程中对总、分包施工单位的关系和签发《工程暂停令》要求的掌握程
第15页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
度。
总监理工程师在工作中的不妥之处和正确做法如下：
（1）安排项目监理组负责人主持编制监理规划不妥，监理规划应由总监理工程师主持编制。
（2）要求按A 和A 标段分别编制两个监理规划不妥，监理规划应按监理项目进行编制，而
1 2
非按标段进行编制。
（3）要求六个职能管理部门直接对A 、A 标段的施工单位进行管理不妥，六个职能管理部
1 2
门应作为总监理工程师的参谋，不能直接对A 、A 标段的施工单位进行管理，只能对A 、A 标段
1 2 1 2
监理组进行业务指导，由A 、A 标段的监理组对施工单位进行管理。
1 2
（4）A 标段项目监理组的专业监理工程师直接通知乙施工单位整改不妥，由于乙施工单位
2
是甲施工单位的分包，专业监理工程师应直接通知甲施工单位，由甲施工单位通知乙施工单位
的整改。
（5）安排相应标段项目监理组负责人签发《工程暂停令》不妥，《工程暂停令》应由总监
理工程师签发。
（6）总监理工程师主持召开第一次工地会议不妥，第一次工地会议应由建设单位主持。
（7）监理规划在第一次工地会议后报建设单位不妥，应在第一次工地会议前报建设单位。
（8）监理规划由总监理工程师审核批准不妥，应由监理单位技术负责人审核批准。
3.主要考核考生对总监理工程师不能委托的相关工作的掌握程度。
项目监理人员职责分工的不妥之处和正确做法如下：
（1）投资控制组负责人签发工程款支付证书不妥，工程款支付证书应由总监理工程师签发。
（2）合同管理组负责处理工程索赔不妥，工程索赔应由总监理工程师负责。
（3）进度控制组负责人审批工程延期不妥，工程延期应由总监理工程师审批。
（4）质量控制组负责人审批监理实施细则不妥，监理实施细则应由总监理工程师审批。
（5）项目监理组负责人调换不称职的监理人员不妥，应由总监理工程师调换不称职的监理
人员。
第05讲 监理规划与监理实施细则
知识点四 监理规划与监理实施细则
考题类型：1.挑错题程序、内容挑错；2.记忆类的题目。
第一部分：知识点解析
（一）监理规划（项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。）
1.监理规划编写依据
包括：工程建设法律法规和标准、建设工程外部环境调查研究资料、政府批准的工程建设文件、建
设工程监理合同文件、建设工程合同、建设单位的合理要求、工程实施过程中输出的有关工程信息。
2.监理规划编写要求
包括：监理规划的基本构成内容应当力求统一；监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性；
第16页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
监理规划应由总监理工程师组织编制；监理规划应把握工程项目运行脉搏；监理规划应有利于工程监理
合同的履行；监理规划的表达方式应当标准化、格式化；监理规划的编制应充分考虑时效性；监理规划
经审核批准后方可实施。
3.监理规划主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319－2013明确规定，监理规划的内容包括：工程概况；监理工作的范
围、内容、目标；监理工作依据；监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工
作制度；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；
组织协调；监理工作设施。
【口诀——盖饭有内幕，巨型人站岗支持，三控两管一协调 + 监理工作设施】
4.监理规划报审
依据《建设工程监理规范》GB/T50319－2013，监理规划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计
文件后编制，在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划报审程序的时间节点安排、各节点工作
内容及负责人见表1－1。
监理规划报审程序 表1－1
序
时间节点安排 工作内容 负责人
号
总监理工程师组织
1 签订监理合同及收到工程设计文件后 编制监理规划
专业监理工程师参与
监理单位技术负责人审
2 编制完成、总监签字后 监理规划审批
批
3 第一次工地会议前 报送建设单位 总监理工程师报送
总监理工程师组织
专业监理工程师参与
调整监理规划
监理单位技术负责人审
设计文件、施工组织计划和施工方案等发生
4 批
重大变化时
重新审批监理 监理单位技术负责人重
规划 新审批
监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位技术管理部门是内部审核单位，其技术负
责人应当签认。监理规划审核的内容主要包括以下几方面：
（1）监理范围、工作内容及监理目标的审核
（2）项目监理机构的审核
（3）工作计划的审核
（4）工程质量、造价、进度控制方法的审核
（5）对安全生产管理监理工作内容的审核
（6）监理工作制度的审核
（二）监理实施细则（针对某一专业或某一方面建设工程监理工作的操作性文件。）
1.监理实施细则编写依据
《建设工程监理规范》GB/T50319－2013规定了监理实施细则编写的依据：
（1）已批准的建设工程监理规划；
第17页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料；
（3）施工组织设计、（专项）施工方案。
除《建设工程监理规范》GB/T 50319－2013中规定的相关依据，监理实施细则在编制过程中，还可
以融入工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量体系，以达到监理内容的全面、完整，有效提高工
程监理自身的工作质量。
2.监理实施细则编写要求
监理实施细则应满足以下三方面要求：内容全面；针对性强；可操作性强。
3.监理实施细则主要内容
《建设工程监理规范》GB/T50319－2013明确规定了监理实施细则应包含的内容，即： 专业工程特点 、
监理工作流程、监理工作要点，以及监理工作方法及措施。
【口诀——两点一流程，要有方法和措施】
4.监理实施细则报审
《建设工程监理规范》GB/T50319－2013规定，监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应工程
施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。监理实施细则报审程序见表1－2。
监理实施细则报审程序 表1－2
序
节点 工作内容 负责人
号
相应工程施工
1 编制监理实施细则 专业监理工程师编制
前
相应工程施工 专业监理工程师送审，总监理
2 监理实施细则审批、批准
前 工程师批准
相应工程施工 若发生变化，监理实施细则中工作流程 专业监理工程师调整，总监理
3
过程中 与方法措施调整 工程师批准
监理实施细则由专业监理工程师编制完成后，需要报总监理工程师批准后方能实施。监理实施细则
审核的内容主要包括以下几方面：
（1）编制依据、内容的审核
（2）项目监理人员的审核
（3）监理工作流程、监理工作要点的审核
（4）监理工作方法和措施的审核
（5）监理工作制度的审核。
第二部分：核心案例解析
说明：知识点一、二、三、四案例共用。
案例一（教材案例二）
背景：
某住宅工程，在施工图设计阶段招标委托监理，按《建设工程监理合同（示范文本）》GF
－2012－0202签订了工程监理合同，该合同未委托相关服务工作，实施中发生以下事件：
事件1：建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作，提出要监理单位尽早编
制监理规划，与施工图设计同时进行，要求在施工招标前向建设单位报送监理规划。
第18页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划，要求项目监理机构中专业
监理工程师和监理员全员参与编制，并要求由总监理工程师代表审核批准后尽快报送建设单位。
事件3：编制的监理规划中提出“四控制”的基本工作任务，分别设有“工程质量控制”、
“工程造价控制”、“工程进度控制”和“安全生产控制”的章节内容；并提出对危险性较大
的分部分项工程，应按照当地工程安全生产监督机构的要求，编制《安全监理专项方案》。
事件4：在深基坑开挖工程准备会议上，建设单位要求项目监理机构尽早提交《深基坑工程
监理实施细则》，并要求施工单位根据该细则尽快编制《深基坑工程施工方案》。
事件5：工程某部位大体积混凝土工程施工前，土建专业监理工程师编制了《大体积混凝土
工程监理实施细则》，经总监理工程师审批后实施。实施中由于外部条件变化，土建专业监理
工程师对监理实施细则进行了补充，考虑到总监理工程师比较繁忙，拟报总监理工程师代表审
批后继续实施。
问题：
1.事件1中，建设单位的要求有何不妥？说明理由。
2.事件2中，总监理工程师的做法有何不妥？说明理由。
3.指出事件3中监理规划的不正确之处，写出正确做法。
4.事件4中，建设单位的做法是否妥当？说明理由。
5.指出事件5中项目监理机构做法的不妥之处？说明理由。
问题解析：本案例依据《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013作答。主要考核监理工作
的主要内容、监理规划的编制与审核要求、监理实施细则的编制等内容。
『正确答案』
1.建设单位要求监理单位参与项目设计管理和施工招标工作不妥，因为该工作内容属于相
关服务范围，而工程监理合同未委托相关服务工作；建设单位提出编制监理规划与施工图设计
同时进行不妥，因监理规划应针对建设工程实际情况编制，故应在收到工程设计文件后开始编
制监理规划。
2.总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制监理规划不妥，因为违反《建设工程监理
规范》GB/T 50319—2013对总监理工程师职责的规定；由总监理工程师代表审核批准监理规划
不妥，根据《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013，监理规划应在总监理工程师签字后由监
理单位技术负责人审核批准，方可报送建设单位。
3.监理规划中“四控制”的提法不妥，“安全生产控制”的章节名称不正确，应为“安全
生产管理的监理工作”；监理规划中“安全监理”的提法不妥，针对危险性较大的分部分项工
程，编制《安全监理专项方案》的做法不正确，应按《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013
的要求，编制监理实施细则。
4.建设单位要求项目监理机构先于施工单位专项施工方案编制监理实施细则的做法不妥，
因为专项施工方案是监理实施细则的编制依据之一。
5.项目监理机构对监理实施细则进行了补充后，拟报总监理工程师代表审批后继续实施的考虑
不妥。根据《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013，总监理工程师不得将审批监理实施细则
的职责委托给总监理工程师代表，监理实施细则补充、修改后，仍应由总监理工程师审批后方
可实施。
第19页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
案例二
背景：
某市政工程分为四个施工标段。某监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务，一、二标
段工程先行开工，项目监理机构组织形式如图1所示。
一、二标段工程开工半年后，三、四标段工程相继准备开工，为适应整个项目监理工作的
需要，总监理工程师决定修改监理规划，调整项目监理机构组织形式，按四个标段分别设置监
理组，增设投资控制部、进度控制部、质量控制部和合同管理部四个职能部门，以加强各职能
部门的横向联系，使上下、左右集权与分权实行最优的结合。
总监理工程师调整了项目监理机构组织形式后，安排总监理工程师代表按新的组织形式调
配相应的监理人员、主持修改项目监理规划、审批项目监理实施细则；又安排质量控制部签发
一标段工程的质量评估报告；并安排专人主持整理项目的监理文件档案资料。
总监理工程师强调该工程监理文件档案资料十分重要，要求归档时应直接移交本监理单位
和城建档案管理机构保存。总监理工程师在安排工程计量工作时，要求监理员进行具体计量，
由专业监理工程师进行复核检查。
问题：
1.图1所示项目监理机构属何种组织形式？说明其主要优点。
2.调整后的项目监理机构属何种组织形式？画出该组织结构示意图，并说明其主要缺点。
3.指出总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处，写出正确做法。
4.指出总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求的不妥之处，写出监理文件档案资料
归档程序。
5.指出总监理工程师在安排工程计量工作时，要求监理员进行具体计量，由专业监理工程
师进行复核检查的不妥之处，说明正确做法。
『正确答案』
1.主要考核考生对项目监理机构各种主要组织结构的形式及其优缺点的掌握程度。
项目监理机构的组织形式主要有直线制、职能制、直线职能制、矩阵制组织机构等。图1所
示的组织结构是直线制组织形式。直线制组织形式的优点有：机构简单，权力集中，命令统一，
职责分明，迅速，隶属关系明确。
2.主要考核考生对项目监理机构组织结构形式中的矩阵制组织结构的特点和优缺点的掌握
程度。
第20页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
总监理工程师调整后的组织结构为矩阵制组织形式。组织结构示意图如下图所示。矩阵制
组织形式的缺点有：纵横协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
3.主要考核考生对项目监理机构组织形式特点及适用性的掌握程度。总监理工程师决定修
改监理规划，调整项目监理机构组织形式的目的，应该是发挥矩阵制组织形式的优点，即把按
管理职能划分的部门和按标段划分的监理组结合起来组成一个矩阵，使同一名管理人员，既同
原职能部门保持组织与业务上的联系，又参加部门的工作。为了保证完成一定的管理目标，每
个标段监理组都设负责人，在负责人的直接领导下进行工作。成员受双重领导，一方面受标段
监理组的领导，另一方面又受原属职能部门的领导。
基于上述知识，总监理工程师调整项目监理机构组织形式后安排工作的不妥之处和正确做
法如下：
（1）责成总监理工程师代表主持调配相应监理人员不妥。正确做法：应由总监理工程师主
持。
（2）责成总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥。正确做法：应由总监理工程师主
持。
（3）责成总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥。正确做法：应由总监理工程师审
批。
（4）责成质量控制部签发一标段质量评估报告不妥。正确做法：应由总监理工程师签发。
（5）指定专人主持整理监理文件档案资料不妥。正确做法：应由总监理工程师主持。
4.主要考核考生对监理文件档案资料管理程序的掌握程度。国家对建设工程档案归档有明
确的规定，施工单位、监理单位应在工程验收前将工程档案按合同或协议规定的时间、套数移
交给建设单位，办理移交手续。
总监理工程师提出监理文件档案资料归档时直接移交城建档案管理机构不妥。正确的归档
程序为：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档，建设单位向城建
档案管理机构移交归档。
第21页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
5.由专业监理工程师进行工程计量，监理员复核工程计量有关数据。故总监理工程师的做
法不妥。
案例三（教材案例三）
背景：
某建设工程，建设单位将某工程的监理任务委托给一家监理单位。该监理单位在履行其监
理合同时，在施工现场建立了项目监理机构，并根据工程监理合同规定的服务内容、服务期限、
工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定了项目监理机构的组织形式和规模。
问题：
1.项目监理机构的监理人员包括哪些？应当由具备什么条件的人员担任？
2.总监理工程师不能委托总监理工程师代表完成的工作有哪些？
3.监理员职责有哪些？
问题解析：
本案例主要考查监理工程师对《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013有关项目监理机构、
监理人员的职责的相关规定的掌握程度。
『正确答案』
1.监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师
代表。
总监理工程师应由注册监理工程师担任。
总监理工程师代表应由具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、3年及以
上工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
专业监理工程师应由具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及以上
工程实践经验并经监理业务培训的人员担任。
监理员应由具有中专及以上学历并经监理业务培训的人员担任。
2.总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
（1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；
（2）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员；
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
（6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；
（7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与
工程竣工验收；
（8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
3.监理员应履行以下职责；
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。
（2）进行见证取样。
（3）复核工程量计量有关数据。
第22页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（4）检查工序施工结果。
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
案例四（教材案例五十二）
背景：
某实施监理的工程项目，监理工程师对施工单位报送的施工组织设计审核时发现两个问题：
一是施工单位为方便施工，将设备管道竖井的位置作了移位处理；二是工程的有关试验主要安
排在施工单位试验室进行。总监理工程师分析后认为，管道竖井移位方案不会影响工程使用功
能和结构安全，因此，签认了该施工组织设计报审表并送达建设单位。
项目监理过程中有如下事件：
事件1：在建设单位主持召开的第一次工地会议上，建设单位介绍工程开工准备工作基本完
成，施工许可证正在办理，要求会后就组织开工。总监理工程师认为施工许可证未办理好之前，
不宜开工。对此，建设单位代表很不满意，会后建设单位起草了会议纪要，纪要中明确边施工
边办理施工许可证，并将此会议纪要送发监理单位、施工单位，要求遵照执行。
事件2：设备安装施工，要求安装人员有安装资格证书。专业监理工程师检查时发现施工单
位安装人员与资格报审名单中的人员不完全相符，其中五名安装人员无安装资格证书，他们已
参加并完成了该工程的一项设备安装工作。
事件3：设备调试时，总监理工程师发现施工单位未按技术规程要求进行调试，存在较大的
质量和安全隐患，立即签发了工程暂停令，并要求施工单位整改。施工单位用了2天时间整改后
被指令复工。对此次停工，施工单位向总监理工程师提交了费用索赔和工程延期的申请，强调
设备调试为关键工作，停工2天导致窝工，建设单位应给予工期顺延和费用补偿，理由是虽然施
工单位未按技术规程调试但并未出现质量和安全事故，停工2天是监理单位要求的。
问题：
1.总监理工程师应如何组织审批施工组织设计？总监理工程师对施工单位报送的施工组织
设计内容的审批处理是否妥当？说明理由。
2.事件1中建设单位在第一次工地会议的做法有哪些不妥？写出正确的做法。
3.监理单位应如何处理事件2？
4.在事件3中，总监理工程师的做法是否妥当？施工单位的费用索赔和工程延期要求是否应
该被批准？说明理由。
问题解析：
本案例主要考核《建设工程监理规范》GB/T50319—2013、《建设工程施工合同》GF－2013
－0201、《中华人民共和国建筑法》中的相关内容。
《建设工程监理规范》3.0.5条规定了施工组织设计审查的基本内容。6.2.5条规定了专业
监理工程师对施工单位试验室的检查内容。3.0.2条规定“工程开工前，总监理工程师及有关监
理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要由项目监理机构负责整理，与
会各方代表会签”。
《中华人民共和国建筑法》第九条规定，“建设单位应当自领取施工许可证之日起三个月
内开工”。
第23页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
《建设工程施工合同》5.2.3款规定，“监理人的检查和检验影响施工正常进行的，且经检
查检验不合格的，影响正常施工的费用由承包人承担，工期不予顺延；经检查检验合格的，由
此增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担”。
『正确答案』
1.总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师审查，提出意见后，由总监理工
程师审核签认。需要承包单位修改时，由总监理工程师签发书面意见，退回承包单位修改后再
报审，总监理工程师重新审查。
对于施工组织设计内容的审批上，第一个问题的处理是不正确的，因总监理工程师无权改
变设计。第二个问题的处理妥当，属于施工组织设计审查应处理的问题。
2.（1）建设单位要求边施工边办施工许可证的做法不妥。正确的做法是建设单位应在自领
取施工许可证起3个月内开工。
（2）建设单位起草会议纪要不妥，第一次工地会议纪要应由监理机构负责起草，并经与会
各方代表会签。
3.监理单位应要求施工单位将无安装资格证书的人员清除出场，并请有资格的检测单位对
已完工的部分进行检查。
4.监理工程师的做法是正确的。施工单位的费用索赔和工程延期要求不应该被批准，因为
暂停施工的原因是施工单位未按技术规程要求操作，属施工单位的原因。
案例五
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：监理合同签订后，监理单位技术负责人组织编制了监理规划并报法定代表人审批，
在第一次工地会议后，项目监理机构将监理规划报送建设单位。
事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表完成下列工作：①组织召开监理例会；②组织
审查施工组织设计；③组织审核分包单位资格；④组织审查工程变更；⑤签发工程款支付证书；
⑥调解建设单位与施工单位的合同争议。
问题：
1.指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。
2.逐条指出事件2中，总监理工程师可委托和不可委托总监理工程师代表完成的工作。
『正确答案』
1.（1）不妥之处：监理单位技术负责人组织编制监理规划。
正确做法：监理规划应由总监理工程师组织编制监理规划。
（2）不妥之处：监理规划报法定代表人审批。
正确做法：监理规划在编写完成后需进行审核并经批准，监理单位的技术管理部门是内部
审核单位，技术负责人应当签认。
（3）不妥之处：在第一次工地会议后，项目监理机构将监理规划报送建设单位。
正确做法：监理规划在第一次工地会议7天前报建设单位。
2.①做法妥当，可以委托总监理工程师代表。
②做法不妥，属于不可以委托总监理工程师代表的工作之一。
第24页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
③做法妥当，可以委托总监理工程师代表。
④做法妥当，可以委托总监理工程师代表。
⑤做法不妥，属于不可以委托总监理工程师代表的工作之一。
⑥做法不妥，属于不可以委托总监理工程师代表的工作之一。
第06讲 建设工程目标控制内容和主要方式
知识点五 建设工程目标控制内容和主要方式
第一部分：知识点解析
考题类型：
1.挑错题
（1）程序挑错
（2）内容挑错；
2.记忆类的题目如补充问答。
（一）建设工程监理工作内容
1.目标控制
任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。工程监理单
位受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系，确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三
大目标。
（1）建设工程三大目标之间的关系
建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。从建设单位角度出发，往
往希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践中，几乎不可能同时实现上述目
标。确定和控制建设工程三大目标，需要统筹兼顾三大目标之间的密切联系，防止发生盲目追求单一目
标而冲击或干扰其他目标，也不可分割三大目标。
控制建设工程三大目标，需要综合考虑建设工程项目三大目标之间相互关系，在分析论证基础上明
确建设工程项目质量、造价、进度总目标；需要从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目
标及可执行目标，从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系，为建设工程三大目
标动态控制奠定基础。
（2）建设工程三大目标控制的任务
1）建设工程质量控制任务。建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要
求的前提下，实现预定的工程质量目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、施工
产出品（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的
资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定
的施工质量目标。
2）建设工程造价控制任务。建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要
求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。
第25页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更
费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。
3）建设工程进度控制任务。建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要
求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查
施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工
期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。
（3）三大目标控制措施
为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。
1）组织措施。组织措施是其他各类措施的前提和保障。
包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责
分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）
之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造
性等。
2）技术措施。为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技
术可行性分析。
为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。此
外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
3）经济措施。无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都
离不开经济措施。
经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，
对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引
起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
4）合同措施。加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反映在建
设单位与工程参建主体所签订的合同之中。
通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善
的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。
2.合同管理
合同管理是在市场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制建设工程质量、
造价、进度三大目标的重要手段。
完整的建设工程施工合同管理应包括施工招标的策划与实施；合同计价方式及合同文本的选择；合
同谈判及合同条件的确定；合同协议书的签署；合同履行检查；合同变更、违约及纠纷的处理；合同订
立和履行的总结评价等。
3.信息管理
建设工程信息管理是指对建设工程信息的收集、加工、整理、存储、传递、应用等一系列工作的总
称。信息管理是建设工程监理的重要手段之一，及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师耳聪目
明，更加卓有成效地完成建设工程监理与相关服务工作。信息管理工作的好坏，将直接影响建设工程监
理与相关服务工作的成败。
第26页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
4.组织协调
（二）建设工程监理主要方式
《建设工程监理规范》GB/T50319－2013明确规定，项目监理机构应根据建设工程监理合同约定，采
用巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式对建设工程实施监理，巡视、平行检验、旁站、见证取样是
建设工程监理的主要方式。
1.巡视
监理人员应按照监理规划及监理实施细则的要求开展巡视检查工作。在巡视检查中发现问题，应及
时采取相应处理措施（比如：巡视监理人员发现个别施工人员在砌筑作业中砂浆饱满度不够，可口头要
求施工人员加以整改）；巡视监理人员认为发现的问题自己无法解决或无法判断是否能够解决时，应立
即向总监理工程师汇报；在监理巡视检查记录表中及时、准确、真实地记录巡视检查情况；对已采取相
应处理措施的质量问题、生产安全事故隐患，检查施工单位的整改落实情况，并反映在巡视检查记录表
中。
监理文件资料管理人员应及时将巡视检查记录表归档，同时，注意巡视检查记录与监理日志、监理
通知单等其他监理资料的呼应关系。
2.平行检验
项目监理机构首先应依据建设工程监理合同编制符合工程特点的平行检验方案，明确平行检验的方
法、范围、内容、频率等，并设计各平行检验记录表式。建设工程监理实施过程中，应根据平行检验方
案的规定和要求，开展平行检验工作。对平行检验不符合规范、标准的检验项目，应分析原因后按照相
关规定进行处理。
监理文件资料管理人员应将平行检验方面的文件资料等单独整理、归档。平行检验的资料是竣工验
收资料的重要组成部分。
3.旁站
项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的范围、内容、程序和旁站人员职责
等。旁站方案是监理人员在充分了解工程特点及监控重点的基础上，确定必须加以重点控制的关键工序、
特殊工序，并以此制订的旁站作业指导方案。现场监理人员必须按此执行并根据方案的要求，有针对性
地进行检查，将可能发生的工程质量问题和隐患加以消除。
旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站的关键部
位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师或者总监理工程师不得在相
应文件上签字。在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
4.见证取样
项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、
见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则，并
可召开见证取样工作专题会议，要求工程参建各方在施工中必须严格按制定的工作程序执行。
见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见证取样工作，包括：在现场进行见
证，监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样；对试样进行监护、封样加锁；在
检验委托单签字，并出示“见证员证书”；协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证取样档
案等。
监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件及工程材料的见证取样台账以及材料监
第27页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
督台账（无需见证取样的材料、设备等）。
第二部分：补充知识
（一）见证取样的工作程序
①授权。建设单位或工程监理单位应向施工单位、工程质监站和工程检测单位递交“见证单位和见
证人员授权书”。授权书应写明本工程见证人单位及见证人姓名、证号，见证人不得少于2人。
②取样。施工单位取样人员在现场抽取和制作试样时，见证人必须在旁见证，且应对试样进行监护，
并和委托送检的送检人员一起采取有效的封样措施或将试样送至检测单位。
③送检。检测单位在接受委托检验任务时，须有送检单位填写委托单，见证人应出示“见证员证
书” ，并在检验委托单上签名。检测单位均须实施密码管理制度。
④试验报告。检测单位应在检验报告上加盖有“见证检验”印章。发生试样不合格情况，应在24小
时内报送工程质量监督机构 ，并建立不合格项目台账。
应注意的是，对检验报告有五点要求：试验报告应电脑打印；试验报告采用统一用表；试验报告签
名一定要手签；试验报告应有“见证检验专用章”统一格式；注明检验人的姓名。
见证人员必须取得《见证员证书》，且通过建设单位授权。授权后只能承担所授权工程的见证工作。
对进入施工现场的所有建筑材料，必须按规范要求实行见证取样和送检试验，试验报告纳入质保资料。
（二）旁站工作程序
①开工前，项目监理机构应根据工程特点和施工单位报送的施工组织设计，确定旁站的关键部位、
关键工序，并书面通知施工单位；
②施工单位在需要实施旁站的关键部位、关键工序进行施工前书面通知项目监理机构；
③接到施工单位书面通知后，项目监理机构应安排旁站人员实施旁站。
（三）其他
1.监理人员应熟悉工程设计文件，并应参加建设单位主持的图纸会审和设计交底会议，会议纪要应
由总监理工程师签认。
2.工程开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要应由项目监理机
构负责整理，与会各方代表应会签。
3.项目监理机构应定期召开监理例会，并组织有关单位研究解决与监理相关的问题。项目监理机构
可根据工程需要，主持或参加专题会议，解决监理工作范围内工程专项问题。
4.监理例会以及由项目监理机构主持召开的专题会议的会议纪要，应由项目监理机构负责整理，与
会各方代表应会签。
5.监理人的指示
监理人应按照发包人的授权发出监理指示。监理人的指示应采用书面形式，并经其授权的监理人员
签字。紧急情况下，为了保证施工人员的安全或避免工程受损，监理人员可以口头形式发出指示，该指
示与书面形式的指示具有同等法律效力，但 必须在发出口头指示后 2 4 小时内补发书面监理指示 ，补发的
书面监理指示应与口头指示一致。
承包人对监理人发出的指示有疑问的，应向监理人提出书面异议，监理人应在 4 8 小时内 对该指示予
以确认、更改或撤销，监理人逾期未回复的，承包人有权拒绝执行上述指示。
监理人对承包人的任何工作、工程或其采用的材料和工程设备未在约定的或合理期限内提出意见的，
视为批准，但不免除或减轻承包人对该工作、工程、材料、工程设备等应承担的责任和义务。
第28页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
6.项目监理机构组织协调方法
（1）会议协调法：包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。
①第一次工地会议。第一次工地会议是建设工程尚未全面展开、总监理工程师下达开工令前，建设
单位、工程监理单位和施工单位对各自人员及分工、开工准备、监理例会的要求等情况进行沟通和协调
的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。第一次工地会议应由建设单位
主持，监理单位、总承包单位授权代表参加，也可邀请分包单位代表参加，必要时可邀请有关设计单位
人员参加。第一次工地会议上，总监理工程师应介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人
员职责分工、监理工作程序、方法和措施等。
②监理例会。监理例会是项目监理机构定期组织有关单位研究解决与监理相关问题的会议。监理例
会应由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持召开，宜每周召开一次。参加人员包括：项目总监
理工程师或总监理工程师代表、其他有关监理人员、施工项目经理、施工单位其他有关人员。需要时，
也可邀请其他有关单位代表参加。
③专题会议。专题会议是由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持或参加的，为解决建设工
程监理过程中的工程专项问题而不定期召开的会议。
（2）交谈协调法
在建设工程监理实践中，并不是所有问题都需要开会来解决，有时可采用“交谈”的方法进行协调。
交谈包括面对面的交谈和电话、电子邮件等形式交谈。
无论是内部协调还是外部协调，交谈协调法的使用频率是相当高的。由于交谈本身没有合同效力，
而且具有方便、及时等特性，因此，工程参建各方之间及项目监理机构内部都愿意采用这一方法进行协
调。此外，相对于书面寻求协作而言，人们更难于拒绝面对面的请求。因此，采用交谈方式请求协作和
帮助比采用书面方法实现的可能性要大。
（3）书面协调法
当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会采用书面协调的方法。
书面协调法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几方面：
①不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等；
②需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等；
③事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。
第三部分：核心案例解析
案例一（教材案例五十三）
背景：
某监理单位与建设单位签订了某钢筋混凝土结构工程施工阶段的工程监理合同，监理部设
总监理工程师1人和专业监理工程师若干人，专业监理工程师例行在现场检查，旁站实施监理工
作。
在监理过程中，发现以下一些问题：
（1）某层钢筋混凝土墙体，由于绑扎钢筋困难，无法施工，施工单位未通报项目监理机构
就把墙体钢筋门洞移动了位置。
（2）某层钢筋混凝土柱，钢筋绑扎已检查、签证，模板经过预检验收，浇筑混凝土过程中
及时发现模板胀模。
第29页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（3）某层钢筋混凝土墙体，钢筋绑扎后未经检查验收，即擅自合模封闭，正准备浇筑混凝
土。
（4）某层楼板钢筋经监理工程师检查签证后，即进行浇筑楼板混凝土，混凝土浇筑完成后，
发现楼板中设计的预埋电线暗管未通知电气专业监理工程师检查签证。
（5）施工单位把地下室内防水工程给一专业分包单位承包施工，该分包单位未经资质验证
认可，即进场施工，并已进行了200m2的防水工程施工。
（6）某层钢筋骨架焊接正在进行中，监理工程师检查发现有2人未经技术资质审查认可。
（7）某楼层一户住房房间钢门框经检查符合设计要求，日后检查发现门销已经焊接，门扇
已经安装，门扇反向，经检查施工符合设计图纸要求。
问题：
1.项目监理机构组织协调方法有哪几种？
2.第一次工地例会的目的是什么？应在什么时间举行？应由谁主持召开？
3.建设工程监理中最常用的一种协调方法是什么？此种方法在具体实践中包括哪些具体方
法？
4.发布指令属于哪一类组织协调方法？
5.针对以上在监理过程中发现的问题，监理工程师应分别如何处理？
问题解析：
本案例主要考查监理工程师的组织协调方法、第一次工地例会制度、对旁站监理发现的问
题的处理等内容。《建设工程监理规范》GB/T50319—2013中3.0.2条规定，“工程开工前，总监
理工程师及有关监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议，会议纪要由项目监理机构负责
整理，与会各方代表会签”。3.0.3条规定，“项目监理机构应定期召开监理例会，组织有关单位研究
解决工程监理相关问题”。《建设工程施工合同》GF－2013－0201中4.3条和5.2条对监理人的
指示和质量的保证措施作了规定。
『正确答案』
1.组织协调的方法有：会议协调法、交谈协调法、书面协调法、访问协调法、情况介绍法。
2.第一次工地例会的目的是：履约各方相互认识、确定联络方式；应在项目总监理工程师
下达开工令之前举行；应由建设单位主持召开。
3.建设工程监理最常用的方法是会议协调法，该方法的具体会议形式有第一次工地例会、
监理例会等。
4.发布指令属于书面协调法的具体方法。
5.监理过程中发现的问题的处理：
（1）指令停工，组织设计和施工单位共同研究处理方案，如需变更设计，指令施工单位按
变更后的设计图施工，否则审核施工单位新的施工方案，指令施工单位按原图施工。
（2）指令停工，检查胀模原因，指示施工单位加固处理，经检查认可，通知继续施工。
（3）指令停工下令拆除封闭模板，使满足检查要求，经检查认可，通知复工。
（4）指令停工，进行隐蔽工程检查，若隐检合格，签证复工；若隐检不合格，下令返工。
第30页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（5）指令停工，检查分包单位资质。若审查合格，允许分包单位继续施工；若审查不合格，
指令施工单位令分包单位立即退场。无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工完的200m2防
水工程进行质量检查。
（6）通知该电焊工立即停止操作，检查其技术资质证明。若审查认可，可继续进行操作；
若无技术资质证明，不得再进行电焊操作。对其完成的焊接部分进行质量检查。
（7）报告建设单位，与设计单位联系，要求更正设计，指示施工单位按更正后的图纸返工，
所造成的损失，应给予施工单位补偿。
第07讲 建设工程安全生产管理的监理工作
知识点六 建设工程安全生产管理的监理工作
第一部分：知识点解析
考题类型：1.挑错题；2.记补充问答。
（一）安全生产管理的监理工作内容
（1）编制工程监理实施细则，落实相关监理人员；
（2）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；
（3）审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的
资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续；
（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工
程建设强制性标准的符合性；
（5）审查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的
安全许可验收手续情况；
（6）巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况；
（7）对施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门报送监理报告。
（二）施工单位安全生产管理体系的审查
1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续
项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许
可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查
施工机械和设施的安全许可验收手续。
施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进
行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，
由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。
2.审查专项施工方案
项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设
单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织专家进行论证、
审查的情况，以及是否附具安全验算结果。
专项施工方案审查的基本内容包括：
第31页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签
字后，才能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
（三）专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理
1.专项施工方案的监督实施
项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工
单位应按程序重新提交项目监理机构审查。
项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方
案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
2 . 安全事故隐患的处理
项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单
位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，
项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。
紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告，事后应形成监理
报告。
第二部分：补充知识
（一）安全责任划分
1.总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、
义务。
2.总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
3.分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分
包单位承担主要责任。
（二）专项施工方案
1.对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经
施工①单位技术负责人（注：指施工企业的总工，不包括项目负责人（项目经理）、项目总工）、②总
监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：（1）基坑支护与降水工程；（2）土
方开挖工程；（3）模板工程；（4）起重吊装工程；（5）脚手架工程；（6）拆除、爆破工程；（7）国
务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。对以上所列工程中涉及 （ 1 ）深
基坑、（ 2 ）地下暗挖工程、（ 3 ）高大模板工程 的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、
审查。
2.编制单位实行总包的，由总包单位组织编制。其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着
式升降脚手架等专业工程实行分包的可由分包单位编制。
（三）生产安全事故的等级划分标准
事故类别 死亡人数x 重伤人数y 直接经济损失z
特别重大事故 x≥30 y≥100 z≥1亿元
重大事故 10≤x＜30 50≤y＜100 5000≤z＜1亿元
较大事故 3≤x＜10 10≤y＜50 1000万≤z＜5000万
第32页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
一般事故 x＜3 y＜10 z＜1000万元
（四）施工现场卫生、环境与消防安全管理
施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区的选
址应当符合安全性要求。职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工单位不得在尚未竣工
的建筑物内设置员工集体宿舍。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求。施工现场使用的装
配式活动房屋应当具有产品合格证。
（五）危险性较大的分部分项工程安全管理规定（摘要）
1.施工单位应当在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。
实行施工总承包的，专项施工方案应当由施工总承包单位组织编制。
危大工程实行分包的，专项施工方案可以由相关专业分包单位组织编制。
2.对于超过一定规模的危大工程，施工单位应当组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。实
行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。专家论证前专项施工方案应当通过施工单位
审核和总监理工程师审查。
专家应当从地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库中选取，符合专业要求且人数不得少
于5名。与本工程有利害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会。
3.专项施工方案经论证不通过的，施工单位修改后应当按照本规定的要求重新组织专家论证。
4.对于按照规定需要进行第三方监测的危大工程，建设单位应当委托具有相应勘察资质的单位进行
监测。监测方案由监测单位技术负责人审核签字并加盖单位公章，报送监理单位后方可实施。
5.对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应当组织相关人员进行验收。验收合格
的，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序。
危大工程验收合格后，施工单位应当在施工现场明显位置设置验收标识牌，公示验收时间及责任人
员。
6.危大工程发生险情或者事故时，施工单位应当立即采取应急处置措施，并报告工程所在地住房城
乡建设主管部门。建设、勘察、设计、监理等单位应当配合施工单位开展应急抢险工作。
7.施工、监理单位应当建立危大工程安全管理档案。
施工单位应当将专项施工方案及审核、专家论证、交底、现场检查、验收及整改等相关资料纳入档
案管理。
监理单位应当将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档
案管理。
8 . 危大方案和需要专家论证的危大方案判断
超过一定规模的危险性较大的分部
危险性较大的分部分项工程范围
分项工程范围
一、基坑工程 一、深基坑工程
（一）开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开
挖、支护、降水工程。
开挖深度超 过 5 m （含 5 m ） 的基坑
（槽）的土方开挖、支护、降水工
（二）开挖深度虽未超过3m，但地质条件、周围环境和
程。
地下管线复杂，或影响毗邻建、构筑物安全的基坑
（槽）的土方开挖、支护、降水工程。
二、模板工程及支撑体系 二、模板工程及支撑体系
第33页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（一）各类工具式模板工程：包括
（一）各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模、
滑模、爬模、飞模、隧道模等工
隧道模等工程。
程。
（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上，或搭 （二）混凝土模板支撑工程：搭设
设跨度10m及以上，或施工总荷载（荷载效应基本组合 高度 8 m 及以上，或搭设跨度 18 m 及
的设计值，以下简称设计值）10kN/㎡及以上，或集中线 以上，或施工总荷载（设计值）
荷载（设计值）15kN/m及以上，或高度大于支撑水平投 15kN / ㎡及以上，或集中线荷载
影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。 （设计值） 20kN/ m 及以上。
（三）承重支撑体系：用于钢结构
（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体
安装等满堂支撑体系，承受单点集
系。
中荷载 7k N 及以上。
三、起重吊装及起重机械安装拆卸
三、起重吊装及起重机械安装拆卸工程
工程
（一）采用非常规起重设备、方
（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在
法，且单件起吊重量在 100k N 及 以
10kN及以上的起重吊装工程。
上的起重吊装工程。
（二）采用起重机械进行安装的工程。 （二） 起重量 300k N 及以上，或搭
设总高度 200 m 及以上，或搭设基
础标高在 200 m 及以上的起重机械
（三） 起重机械安装和拆卸工程。
安装和拆卸工程。
四、脚手架工程 四、脚手架工程
（一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程 （一）搭设高度50m 及以上的落地
（包括采光井、电梯井脚手架）。 式钢管脚手架工程。
（二）提升高度在150m 及以上的
（二）附着式升降脚手架工程。 附着式升降脚手架工程或附着式升
降操作平台工程。
（三）分段架体搭设高度20m 及以
（三）悬挑式脚手架工程。
上的悬挑式脚手架工程。
（四）高处作业吊篮。
（五）卸料平台、操作平台工程。
（六）异型脚手架工程。
五、拆除工程 五、拆除工程
（一）码头、桥梁、高架、烟囱、
水塔或拆除中容易引起有毒有害气
（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事
可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、 故发生的特殊建、构筑物的拆除工
构筑物安全的拆除工程。 程。
（二）文物保护建筑、优秀历史建
筑或历史文化风貌区影响范围内的
拆除工程。
六、暗挖工程 六、暗挖工程
采用矿山法、盾构法、顶管法施工
采用矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程。
的隧道、洞室工程。
七、其它 七、其它
（一）施工高度50m 及以上的建筑
（一）建筑幕墙安装工程。
幕墙安装工程。
第34页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（二）跨度 36 m 及以上的钢结构安
（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。 装工程，或跨度 60 m 及以上的网架
和索膜结构安装工程。
（三）开挖深度 16 m 及以上的人工
（三）人工挖孔桩工程。
挖孔桩工程。
（四）水下作业工程。 （四）水下作业工程。
（五）装配式建筑混凝土预制构件安装工程。 （五）重量 1000k N 及以上的大型
结构整体顶升、平移、转体等施工
工艺。
（六）采用新技术、新工艺、新材
（六）采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响
料、新设备可能影响工程施工安
工程施工安全，尚无国家、行业及地方技术标准的分部
全，尚无国家、行业及地方技术标
分项工程。
准的分部分项工程。
【例题】甲施工单位依据施工合同将深基坑开挖工程分包给乙施工单位，乙施工单位将其
编制的深基坑支护专项施工方案报送项目监理机构，专业监理工程师接收并审核批准了该方案。
【问题】指出专业监理工程师做法的不妥之处，写出正确做法。
『正确答案』专业监理工程师做法的不妥之处及正确做法：
（1）不妥之处：专业监理工程师接收乙施工单位提交的深基坑支护专项施工方案。
正确做法：乙施工单位作为分包单位，其编制的深基坑支护专项施工方案应经甲施工单位
（施工总承包单位）报送项目监理机构。因此，专业监理工程师应接收甲施工单位提交的专项
施工方案。
（2）不妥之处：专业监理工程师接收并审核批准了深基坑支护专项施工方案。
正确做法：专项施工方案由总监理工程师组织专业监理工程师审核批准。
第三部分：核心案例解析
案例一（教材案例六）
背景：
某实行监理的工程，实施过程中发生下列事件：
事件1：由于吊装作业危险性较大，施工项目部编制了专项施工方案，并送现场监理员签收。
吊装作业前，吊车司机使用风速仪检测到风力过大，拒绝进行吊装作业。施工项目经理便安排
另一名吊车司机进行吊装作业，监理员发现后立即向专业监理工程师汇报，该专业监理工程师
回答说：这是施工单位内部的事情。
事件2：监理员将施工项目部编制的专项施工方案交给总监理工程师后，发现现场吊装作业
吊车发生故障。为了不影响进度，施工项目经理调来另一台吊车，该吊车比施工方案确定的吊
车吨位稍小，但经安全检测可以使用。监理员立即将此事向总监理工程师汇报，总监理工程师
以专项施工方案未经审查批准就实施为由，签发了停止吊装作业的指令。施工项目经理签收暂
停令后，仍要求施工人员继续进行吊装。总监理工程师报告了建设单位，建设单位负责人称工
期紧迫，要求总监理工程师收回吊装作业暂停令。
第35页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
问题：
1.指出事件1中专业监理工程师的不妥之处，写出正确做法。
2.分别指出事件1和事件2中施工项目经理在吊装作业中的不妥之处，写出正确做法。
3.分别指出事件2中建设单位、总监理工程师工作中的不妥之处，写出正确做法。
问题解析：
1.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》中有关监理单位安全生产管理职责的掌
握程度。《建设工程安全生产管理条例》规定：“工程监理单位在实施监理过程中，发现存在
安全事故隐患的，应当要求施工单位整改”；监理单位“发现安全事故隐患未及时要求施工单
位整改或者暂时停止施工的”，需承担法律责任。
2.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》中有关施工单位安全生产管理职责的掌
握程度，包括：①发现安全事故隐患应及时停止作业，不得违章指挥和强令冒险作业；②专项施工方
案需经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施；③工程监理单位在实施监理过程中，
发现存在安全事故隐患而要求施工单位暂停施工的，施工单位应服从要求。
3.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》中有关事故隐患处理规定的掌握程度。
《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐
患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建
设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
『正确答案』
1.事件1中，专业监理工程师回答“这是施工单位内部的事情”不妥，应及时制止并向总监
理工程师汇报。
2.事件1、事件2中，施工项目经理的不妥之处如下：
（1）安排另一名司机进行吊装作业不妥，应停止吊装作业。
（2）专项施工方案未经总监理工程师批准便实施不妥，应经总监理工程师批准后实施。
（3）签收工程暂停令后仍要求继续吊装作业不妥，应停止吊装作业。
3.事件2中，建设单位、总监理工程师工作中的不妥之处如下：
（1）建设单位要求总监理工程师收回吊装作业暂停令不妥，应支持总监理工程师的决定。
（2）总监理工程师未报告政府主管部门不妥，应及时报告政府主管部门。
案例二（教材案例七）
背景：
某实施监理的工程，甲施工单位选择乙施工单位分包基坑支护及土方开挖工程。施工过程
中发生如下事件：
事件1：为赶工期，甲施工单位调整了土方开挖方案，并按规定程序进行了报批。总监理工
程师在现场发现乙施工单位未按调整后的土方开挖方案施工并造成围护结构变形超限，立即向
甲施工单位签发《工程暂停令》，同时报告了建设单位。乙施工单位未执行指令仍继续施工，
总监理工程师及时报告了有关主管部门。后因围护结构变形过大引发了基坑局部坍塌事故。
事件2：甲施工单位凭施工经验，未经安全验算就编制了高大模板工程专项施工方案，经项
第36页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
目经理签字后报总监理工程师审批的同时，就开始搭设高大模板，施工现场安全生产管理人员
则由项目总工程师兼任。
事件3：甲施工单位为便于管理，将施工人员的集体宿舍安排在本工程尚未竣工验收的地下
车库内。
问题：
1.根据《建设工程安全生产管理条例》，分析事件1中甲、乙施工单位和监理单位对基坑局
部坍塌事故应承担的责任，说明理由。
2.指出事件2中甲施工单位的做法有哪些不妥，写出正确做法。
3.指出事件3中甲施工单位的做法是否妥当，说明理由。
问题解析：
1.主要考核考生对施工合同履行过程中，对分包管理和安全管理责任的规定，包括：①安
全事故的主要责任；②安全事故的连带责任；③监理单位的责任。
2.主要考核考生对施工安全管理责任的规定，包括：①危险性较大工程专项施工方案的编
制；②专项施工方案的提交；③监理机构对专项施工方案的审查；④施工单位专职安全员的配
置。
3.主要考核考生对安全生产管理规定的了解，主要为“未经过竣工验收的工程或部位不得
使用”。
『正确答案』
1.事件1中：
（1）乙施工单位未按批准的施工方案施工是本次生产安全事故的主要责任方。
（2）按照总、分包的合同的规定，甲施工单位直接对建设单位承担分包工程的质量和安全
责任，负责协调、监督、管理分包工程的施工。因此，甲施工单位应承担本次事故的连带责任。
（3）监理单位在现场对乙施工单位未按调整后的土方开挖方案施工的行为及时向甲施工单
位签发《工程暂停令》，同时报告了建设单位，已履行了应尽的职责。按照《建设工程安全生
产管理条例》和合同约定，对本次安全生产事故不承担责任。
2.事件2中：
（1）高大模板工程施工属于危险性较大的工程，需要在施工组织设计中编制专项施工方案。
因此，甲施工单位凭施工经验未经安全验算不妥，应经安全验算并附验算结果。
（2）专项施工方案应经甲施工单位技术负责人审查签字后报总监理工程师审批，仅经项目
经理签字后即报总监理工程师审批不妥。
（3）按照《建设工程安全生产管理条例》的规定，六类危险性较大工程的专项施工方案编
制后，需经5人以上专家论证后才可以实施。因此，高大模板工程施工方案未经专家论证、评审
不妥，应由甲施工单位组织专家进行论证和评审。
（4）按照合同规定的管理程序，施工组织设计和专项施工方案应经总监理工程师签字后才
可以实施，因此，甲施工单位在专项施工方案报批的同时开始搭设高大模板不妥。
（5）在施工单位项目部的组织中，应安排专职安全生产管理人员，因此，安全生产管理人
员由项目总工程师兼任不妥。
3.事件3中：
第37页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
《建设工程安全生产管理条例》明确规定，不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。
因此，甲施工单位将施工人员的集体宿舍安排在尚未竣工验收的地下车库内不妥。
案例三（教材案例八）
背景：
某实施监理的工程，工程监理合同履行过程中发生以下事件：
事件1：为确保深基坑开挖工程的施工安全，施工项目经理亲自兼任施工现场的安全生产管
理员。为赶工期，施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始该基坑开挖。
事件2：项目监理机构履行安全生产管理的监理职责，审查了施工单位报送的安全生产相关
资料。
事件3：专业监理工程师发现，施工单位使用的起重机械没有现场安装后的验收合格证明，
随即向施工单位发出《监理通知单》。
问题：
1.指出事件1中施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。
2.事件2中，根据《建设工程安全生产管理条例》，项目监理机构应审查施工单位报送资料
中的哪些内容？
3.事件3中，《监理通知单》应对施工单位提出哪些要求？
问题解析：
1.主要考核考生对《建设工程安全生产管理条例》的掌握程度。《建设工程安全生产管理
条例》第二十三条规定，施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
第二十六条规定，土方开挖工程专项施工方案，应经施工单位技术负责人、总监理工程师签字
后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。
2.主要考核考生是否掌握《建设工程安全生产管理条例》中明确的监理职责。《建设工程
安全生产管理条例》第十四条明确规定： “工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术
措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。 ”
3.主要考核考生对工程监理实施过程中发现施工单位使用的起重机械没有现场安装后的验
收合格证时如何签发《监理通知单》，以确保施工安全。
『正确答案』
1.事件1中：
（1）施工项目经理兼任施工现场安全生产管理员不妥。正确做法：应安排专职安全生产管
理员。
（2）施工单位在报审深基坑开挖工程专项施工方案的同时即开始深基坑开挖不妥。正确做
法：应待专项施工方案报审批准后才能进行深基坑开挖。
2.事件2中：
项目监理机构应审查施工单位报送的施工组织设计中的安全技术措施、专项施工方案是否
符合工程建设强制性标准。
3.事件3中：
专业监理工程师在《监理通知单》中应对施工单位提出下列要求：
第38页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（1）立即停止使用起重机械。
（2）由施工单位组织相关单位共同验收。
案例四（教材案例四）
某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，总承包单位按照施工合同约定
选择了设备安装分包单位。在合同履行过程中发生如下事件：
事件1：专业监理工程师检查主体结构施工时，发现总承包单位在未向项目监理机构报审危
险性较大的预制构件起重吊装专项方案的情况下已自行施工，且现场没有管理人员。于是，总
监理工程师下达了《监理通知单》。
事件2：专业监理工程师在现场巡视时，发现设备安装分包单位违章作业，有可能导致发生
重大质量事故。总监理工程师口头要求总承包单位暂停分包单位施工，但总承包单位未予执行。
总监理工程师随即向总承包单位下达了《工程暂停令》，总承包单位在向设备安装分包单位转
发《工程暂停令》前，发生了设备安装质量事故。
问题：
1.根据《建设工程安全生产管理条例》规定，事件1中起重吊装专项方案需经哪些人签字后
方可实施？
2.指出事件1中总监理工程师的做法是否妥当？说明理由。
3.事件2中总监理工程师是否可以口头要求暂停施工？为什么？
4.就事件2中所发生的质量事故，指出建设单位、监理单位、总承包单位和设备安装分包单
位各自应承担的责任，说明理由。
『正确答案』
1.主要考核考生对专项施工方案编审程序的掌握程度。
根据《建设工程安全生产管理条例》，事件1中起重吊装专项方案需经总承包单位技术负责
人、总监理工程师签字后方可实施。
2.主要考核考生对专项施工方案的管理规定及专职安全生产管理人员要求的掌握程度。
事件1中，总监理工程师的做法不妥。理由：危险性较大的预制构件起重吊装专项方案没有
报审、签认，没有专职安全生产管理人员，总监理工程师应下达《工程暂停令》。
3.主要考核考生对紧急事件发生时是否可口头要求暂停施工的掌握程度。
发生必须暂时停止施工的紧急事件时，总监理工程师可以通过口头方式要求总承包单位暂
停分包单位施工。
事件2中，总监理工程师可以口头要求暂停施工。理由：在紧急事件发生或确有必要时，总
监理工程师有权口头下达暂停施工指令，但在规定的时间内要书面确认。
4.主要考核考生对工程建设各参与方（建设单位、施工单位、勘察设计单位、监理单位）
质量责任的掌握程度。
事件2中，建设单位、监理单位、总承包单位和设备安装分包单位各自应承担的责任及理由
如下：
（1）建设单位没有责任。理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的，与建设单位
无关。
第39页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（2）监理单位没有责任。理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的，且监理单位
已尽责。
（3）总承包单位承担连带责任。理由：工程分包不能解除总承包单位的任何责任和义务。
（4）分包单位应承担责任。理由：因质量事故是由于其违反工程建设强制性标准而直接造
成的。
第08讲 建设工程监理文件资料管理
知识点七 建设工程监理文件资料管理
考题类型：1.记忆类问答题；2.挑错题
第一部分：知识点解析
（一）基本表式与应用说明
1.基本表式
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319－2013，工程监理基本表式分为三大类，即：
A类表－－工程监理单位用表（共8个）；
B类表－－施工单位报审、报验用表（共14个）；
C类表－－通用表（共3个）。
（1）工程监理单位用表（A类表）
包括：总监理工程师任命书（表 A.0.1）；工程开工令（表 A.0.2）；监理通知单（表 A.0.3）；监
理报告（表 A.0.4）；工程暂停令（表 A.0.5）；旁站记录（表 A.0.6）；工程复工令（表 A.0.7）；
工程款支付证书（表 A.0.8）。
（2）施工单位报审、报验用表（B类表）
包括：施工组织设计或（专项）施工方案报审表（项目经理）；工程开工报审表（项目经理）；工
程复工报审表（项目经理、不用专监，总监签字）；分包单位资格报审表（项目经理、专监、总监签
字）；施工控制测量成果报验表（项目技术负责人、专监）；工程材料、构配件、设备报审表（项目经
理、专监）；隐蔽工程、检验批、分项工程报验、报审表（项目经理或项目技术负责人、专监）；分部
工程报验表（项目技术负责人、专监、总监）；
监理通知回复单（项目经理、专监/总监）；单位工程竣工验收报审表（项目经理）；工程款支付报
审表（项目经理、专监、总监、建设单位）；施工进度计划报审表（项目经理、专监、总监）；费用索
赔报审表（项目经理、总监、建设单位）；工程临时或最终延期报审表（项目经理、总监、建设单位）。
（3）通用表（C类表）
包括：工作联系单（ C.0.1）；工程变更单（ C.0.2）；索赔意向通知书（ C.0.3）。
2.基本表式应用说明
（1）下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章：
1）A.0.2工程开工令；
第40页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
2）A.0.5工程暂停令；
3）A.0.7工程复工令；
4）A.0.8工程款支付证书；
5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表；
6）B.0.2工程开工报审表；
7）B.0.10单位工程竣工验收报审表；
8）B.0.11工程款支付报审表；
9）B.0.13费用索赔报审表；
10）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
（2）下列表式需要建设单位审批同意
1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工
程专项施工方案）；
2）B.0.2工程开工报审表；
3）B.0.3工程复工报审表；
4）B.0.11工程款支付报审表；
5）B.0.13费用索赔报审表；
6）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
（3）下列表式需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章： “ A.0. 1 总监理工程师
任命书”需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖工程监理单位公章。
（4）下列表式需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章： “ B.0. 2 工程开工报审表”、
“ B.0.1 0 单位工程竣工验收报审表”必须由项目经理签字并加盖施工单位公章。
（二）建设工程监理主要文件资料
建设工程监理主要文件资料包括：
（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；
（2）监理规划、监理实施细则；
（3）设计交底和图纸会审会议纪要；
（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；
（5）分包单位资格报审会议纪要；
（6）施工控制测量成果报验文件资料；
（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；
（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；
（9）见证取样和平行检验文件资料；
（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；
（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；
（12）工程计量、工程款支付文件资料；
（13）监理通知单、工作联系单与监理报告；
（14）第一次工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要；
（15）监理月报、监理日志、旁站记录；
第41页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料；
（17）工程质量评估报告及竣工验收监理文件资料；
（18）监理工作总结。
（三）建设工程监理文件资料管理职责和要求
1.管理职责
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319－2013，项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：
（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。
（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件
资料管理。
（3）应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。
（4）应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件
资料。
2.管理要求
建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，包括：监理文件资料
收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。
（1）建设工程监理文件资料收文与登记
（2）建设工程监理文件资料传阅与登记
（3）建设工程监理文件资料发文与登记
（4）建设工程监理文件资料分类存放
（5）建设工程监理文件资料组卷归档
（6）建设工程监理文件资料验收与移交
第二部分：补充知识
（一）监理月报应包括下列主要内容：
1.本月工程实施情况。
2.本月监理工作情况。
3.本月工程实施的主要问题分析及处理情况。
4.下月监理工作重点。
（二）监理工作总结应包括下列主要内容：
1.工程概况。
2.项目监理机构。
3.建设工程监理合同履行情况。
4.监理工作成效。
5.监理工作中发现的问题及其处理情况。
6.说明和建议。
（三）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》
第四条建设单位应当自工程竣工验收合格之日起 1 5 日内 ，依照本办法规定，向工程所在地的县级以
上地方人民政府建设行政主管部门（以下简称备案机关）备案。
第42页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
第五条 建设单位办理工程竣工验收备案应当提交下列文件：
（1）工程竣工验收备案表；
（2）工程竣工验收报告。竣工验收报告应当包括工程报建日期，施工许可证号，施工图设计文件审
查意见，勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件及验收人员签署的竣工验收原始
文件，市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料以及备案机关认为需要提供的有关资料；
（3）法律、行政法规规定应当由规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件；
（4）施工单位签署的工程质量保修书；
（5）法规、规章规定必须提供的其他文件。
商品住宅还应当提交《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
第六条 备案机关收到建设单位报送的竣工验收备案文件，验证文件齐全后，应当在工程竣工验收备
案表上签署文件收讫。
工程竣工验收备案表一式二份，一份由建设单位保存，一份留备案机关存档。
第七条 工程质量监督机构应当在工程竣工验收之日起5日内，向备案机关提交工程质量监督报告。
（四）《城市建设档案管理规定（修正）》
第六条 建设单位应当在工程竣工验收后三个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的建设工程档
案。凡建设工程档案不齐全的，应当限期补充。
停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管。
撤销单位的建设工程档案，应当向上级主管机关或者城建档案馆移交。
第七条 对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充
和完善原建设工程档案。凡结构和平面布置等改变的，应当重新编制建设工程档案，并在工程竣工后三
个月内向城建档案馆报送。
第八条 列入城建档案馆档案接收范围的工程，城建档案管理机构按照建设工程竣工联合验收的规
定对工程档案进行验收
第三部分：典型案例解析
案例一
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师对项目监理机构的部分工作做出如下安排：
（1）总监理工程师代表负责审核监理实施细则，进行监理人员的绩效考核，调换不称职监
理人员；
（2）专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔。
事件2：施工单位向项目监理机构提交了分包单位资格报审材料，包括：营业执照、特殊行
业施工许可证、分包单位业绩及拟分包工程的内容和范围。项目监理机构审核时发现，分包单
位资格报审材料不全，要求施工单位补充提交相应材料。
事件3：深基坑分项工程施工前，施工单位项目经理审查该分项工程的专项施工方案后，即
向项目监理机构报送，在项目监理机构审批该方案过程中就组织队伍进场施工，并安排质量员
兼任安全生产管理员对现场施工安全进行监督。
事件4：项目监理机构在整理归档监理文件资料时，总监理工程师要求将需要归档的监理文
第43页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
件直接移交本监理单位和城建档案管理机构保存。
问题：
1.事件1中，总监理工程师对工作安排有哪些不妥之处？分别写出正确做法。
2.事件2中，施工单位还应补充提交哪些材料？
3.事件3中，施工单位项目经理的做法有哪些不妥之处？分别写出正确做法。
4.事件4中，指出总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处，写出正确做法。
『问题解析及答题要点』
1.主要考核考生对总监理工程师和专业监理工程师职责的掌握程度。
事件1中，总监理工程师安排工作：
（1）不妥之处：总监理工程师代表负责审核监理实施细则；正确做法：总监理工程师负责
审核监理实施细则。
（2）不妥之处：总监理工程师代表调换不称职监理人员；正确做法：总监理工程师调换不
称职监理人员。
（3）不妥之处：专业监理工程师全权处理合同争议和工程索赔；正确做法：总监理工程师
负责处理合同争议和工程索赔。
2.主要考核考生对施工分包单位资格报审材料的掌握程度。
事件2中：施工单位还应补充提交的材料包括：企业资质等级证书；专职管理人员和特种作
业人员的资格证、上岗证。
3.主要考核考生对专项施工方案的报审程序、实施要求以及专职安全生产管理人员要求的
掌握程度。
事件3中，施工单位项目经理的做法：
（1）不妥之处：审查深基坑专项施工方案后即向项目监理机构报送；正确做法：报送施工
单位技术部门，组织专家论证、审查，并经施工单位技术负责人签字后报送项目监理机构。
（2）不妥之处：在项目监理机构审批过程中就组织队伍进场施工；正确做法：应在总监理
工程师签字批准后组织队伍进场施工。
（3）不妥之处：安排质量员兼安全生产管理员对现场施工安全进行监督；正确做法：安排
专职安全生产管理员对现场进行施工安全监督。
4.主要考核考生对监理文件移交、归档要求的掌握程度。
事件4中，总监理工程师对监理文件归档要求的不妥之处：总监理工程师要求将需要归档的
监理文件直接移交城建档案管理机构；正确做法：项目监理机构向监理单位移交归档，监理单
位向建设单位移交归档，建设单位向城建档案管理机构移交归档。
知识点八 建设工程风险管理
考题类型：1.记忆类问答题；2.分析型题目
第一部分：知识点解析
（一）建设工程风险及其管理过程
建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目
第44页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。
风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险应对策略实施、风险应对监控五个主要
环节。
（二）建设工程风险识别与评价
1.风险识别
风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
识别建设工程风险的方法有专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险
调查法等。
2.风险分析与评价
风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率；分析单一风险因素的影响范围大小；
分析各个风险因素的发生时间；分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程
度。在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程
度并提出可能的措施作为管理决策的依据。
（1）风险度量。
根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。等级的划分反映了一种
主观判断。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。
（2）风险评定。
1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按
事故发生后果的严重程度划分为3～5个等级。
2）风险重要性评定。将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大
（H）、中（M）、小（L）三个区间，即可形成9个不同区域。在这9个不同区域中，有些区域的风险量
是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；
④H（大）；⑤VH（很大）。见下图风险等级图
3）风险可接受性评定。根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很
大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；风险等级为中等的风险因
素是不希望有的风险；风险等级为小的风险因素是可接受的风险；风险等级为很小的风险因素是可忽略
的风险。
第45页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
（3）风险分析与评价的方法。风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者
之间并不是相互排斥的，而是相互补充的。目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛
模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。（风打蒙平民）
（三）建设工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
（1）风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，
而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变
目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个
方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措
施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都
应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
（3）风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风险无法
回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。
风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等
来化解风险。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
2.风险监控
（1）监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：
1）评估风险控制措施产生的效果；
2）及时发现和度量新的风险因素；
3）跟踪、评估风险的变化程度；
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
5）提供启动风险应急计划的时机和依据。
（2）风险跟踪检查与报告。
1）风险跟踪检查。
2）风险的重新估计。
3）风险跟踪报告。
第二部分：补充知识
项目监理机构宜根据工程特点、施工合同、工程设计文件及经过批准的施工组织设计对工程风险进
行分析，并宜提出工程质量、造价、进度目标控制及安全生产管理的防范性对策。
第三部分 典型案例解析
案例一
某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专
第46页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
项）施工方案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监
理员检查进场工程材料、构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。
事件2：项目监理机构分析工程建设中可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、
风险转移和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1。
风险因素及应对措施表 表1
代码 风险因素 风险应对措施
A 人工费和材料费波动比较大 签订总价合同
B 采用新技术较多，施工难度大 变更设计，采用成熟技术
C 场地内可能有残留地下障碍物 设立专项基金
D 工程所在地风灾频发 购买工程保险
E 工程投资失控 完善投资计划，强化动态监控
事件3：工程开工后，监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监
理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
事件4：工程竣工验收前，施工单位提交的工程质量保修书中确定的保修期限如下：
①地基基础工程为5年；②屋面防水工程为2年；③供热系统为2个采暖期；④装修工程为
2年。
问题：
1.针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。
2.逐项指出表1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策。
3.事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确做法。
4.针对事件4，逐条指出施工单位确定的保修期限是否妥当，不妥之处说明理由。
『问题解析及答案要点』
1.主要考核考生对项目监理机构中监理人员职责正确分工的掌握程度。
①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案不妥；②专业监理工程师处理工程索赔不
妥；③专业监理工程师编制监理实施细则妥当；④监理员检查进场工程材料、构配件和设备的
质量不妥；⑤监理员复核工程计量有关数据妥当。
2.主要考核考生对项目监理风险管理措施的掌握程度。
（1）A签订总价合同属于风险转移。
（2）B变更设计，采用成熟技术属于风险回避。
（3）C设立专项基金属于风险自留。
（4）D购买工程保险属于风险转移。
（5）E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。
3.主要考核考生对项目监理机构中人员更换的工作程序掌握程度。
（1）不妥之处：口头告知建设单位更换专业监理工程师；正确做法：书面通知建设单位。
（2）不妥之处：未经建设单位同意，调换总监理工程师；正确做法：调换总监理工程师，
应事先征得建设单位同意。
第47页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
4.主要考核考生对工程质量保修期限的掌握程度。
①地基基础工程为5年不妥；理由：法规规定地基基础工程的保修期限为设计文件规定的合
理使用年限。
②屋面防水工程为2年不妥；理由：法规规定屋面防水工程的最低保修期为5年。
③供热系统保修期为2个采暖期符合法规要求。
④装修工程保修期为2年符合法规要求。
案例二
某工程，经建设单位同意，采用了总分包模式。实施过程中发生如下事件：
事件1：一批工程材料进场后，施工单位审查了材料供应商提供的质量证明文件，并按规定
进行了检验，确定材料合格后，施工单位项目技术负责人在《工程材料、构配件、设备报审
表》中签署意见后，连同质量证明文件一起报送项目监理机构审查。
事件2：施工中一家已进场分包单位租赁了一台塔吊。租赁公司委托了有资质的安装单位安
装，安装单位和使用单位验收合格，即投入使用。
事件3：项目监理机构审查施工单位报送的分包单位资格报审材料时发现，其《分包单位资
格报审表》附件仅附有分包单位的营业执照、安全生产许可证和类似工程业绩，随即要求施工
单位补充报送分包单位的其他相关资格证明材料。
事件4：施工单位编制了超过一定规模的危险性较大的高大模板工程的专项施工方案，并组
织专家论证、审核后报送项目监理机构审批。总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施。
施工过程中，专业监理工程师巡视发现，施工单位未按专项施工方案组织施工，且存在安全事
故隐患，便立刻报告了总监理工程师。总监理工程师随即与施工单位进行沟通，施工单位解释：
为保证施工工期，调整了原专项施工方案中确定的施工顺序，保证不存在安全问题。结果，由
上述隐患导致发生了安全事故，导致3人死亡。
【问题】
1.指出事件1中施工单位的不妥指出，写出正确做法。
2.针对事件2，项目监理机构应如何处置？请说明理由。
3.事件3中，施工单位还应补充报送分包单位的哪些资格证明材料？
4.指出事件4中不妥之处，写出正确做法。
5.针对事件4的事故，按照安全事故等级划分的规定，请问属于什么事故?除了这个事故等
级，还有哪些事故等级？
『正确答案』
1.事件1
不妥之处：施工单位项目技术负责人在《工程材料、构配件、设备报审表》中签署意见后，
连同质量证明文件一起报送项目监理机构审查。
正确做法：施工单位采购的材料到货验收后，应由项目经理在《工程材料、构配件、设备
报审表》中签字，施工项目经理部盖章，并附工程材料、构配件、设备清单、质量证明文件、
自检结果等资料报送项目监理机构。
第48页监理工程师《土建案例》 专题一 建设工程监理概论
2.监理单位向总承包单位发出整改通知单，要求暂停使用该塔吊，重新组织验收。
理由：按照有关规定，使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分
包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。
3.对分包单位资格审核还应包括以下内容：企业资质等级证书、专职管理人员和特种作业
人员的资格证书。
4.（1）不妥1：施工单位编制了高大模板工程的专项施工方案，并组织专家论证、审核后
报送项目监理机构审批。
正确做法：专项施工方案应当由施工单位组织编写，由施工单位技术负责人签字，加盖单
位公章后报送给监理机构，总监理工程师审查后，由施工单位组织专家论证，通过专家论证后，
报给监理机构 。
（2）不妥2：总监理工程师审核签字后即交由施工单位实施不妥。
项目监理机构应审查施工单位报审的已经经过专家论证的专项施工方案，符合要求的，应
由总监理工程师签认后加盖执业印章后报建设单位。监理机构将审查批准后的专项施工方案交
由施工单位实施。项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织实施。
（3）不妥3：施工单位调整施工顺序时未重新报审调整后的专项施工方案；
正确做法：应由施工单位按程序重新报审调整后的专项施工方案。
5.属于较大事故。还有一般事故、重大事故、特别重大事故。
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