文档内容
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1.1 工程项目投资管理与实施
二、工程建设实施程序
1.勘察设计
工程勘察 工程测量 勘察设计是工程建设实施阶段的首要环节，在工程建设中发挥着龙头作用
岩土地质
水文地质
工程设计 初步设计 1.工程设计是确定和控制工程造价的重点阶段，是协调工程技术与经济关系的
技术设计 关键环节
施工图设计 2.对于重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术设计阶段
3.政府投资项目，初步设计提出的投资概算超过经批准的投资估算10%的，项
目单位应当向投资主管部门或者其他有关部门报告，投资主管部门可以要求项
目单位重新报送可研
4.技术设计，包括工艺流程、建筑结构、设备选型等问题的解决
2.建设准备
(1)征地、拆迁和场地平整；
(2)完成施工用水、电、通信网络、交通道路等接通工作；
(3)准备必要的施工图纸；
(4)组织工程监理、施工及材料设备采购招标工作；
(5)办理施工许可证、工程质量监督等手续。
【四通一平，图纸招标，办手续】
某些工程的接通工作可纳入施工合同由施工单位。
工程总承包模式下，施工图纸的准备也将由工程总承包单位完成。
3.工程施工
建设工程经批准开工建设获取得施工许可证后，即可进入施工阶段。
开工时间 需要开槽的工程 第一次破土开槽开始施工
设计文件中规定的任何一项永久性工程
不需要开槽的工程 正式开始打桩
铁路、公路、水库等需要进行大量土石方的 正式进行土方、石方
工程地质勘察、平整场地、既有建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工不能算作
正式开工
4.生产准备
生产准备是工程项目交付投产前由建设单位进行的一项重要工作。
①组建生产管理机构，制定生产管理制度；
②招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备安装、调试和工程验收工作；
③落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、
备件等制造或订货等。
【制度、人员、原材料】[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
5.竣工验收
1）建设工程按设计文件规定内容和工程承包合同约定全部建完后，达到工程竣工验收条件时，便可组织工
程竣工验收。
2）勘察、设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收。
3）工程竣工验收是工程建设实施阶段最后一个环节，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工
程建设成果、检验工程质量的重要步骤。
缺陷责任期
缺陷责任期
起算时间 竣工验收合格之日，最长2年
缺陷责任 施工单位对已交付工程
质量缺陷 修复和检查的费用责任方承担
质量保证金返还 缺陷责任期届满时
工程承包单位未履行缺陷责任的，建设单位有权扣留与未履行责任部分所需金额相应的
工程质量保证金
【例题】下列工作内容中，属于工程建设实施阶段的是（ ）。
A.可行性研究和初步设计
B.投资估算和设计概算
C.初步设计和工程施工
D.工程施工和工程保修
答案：C
解析：
【例题】下列工程造价文件中，属于技术设计阶段文件的是（ ）。
A.施工图预算
B.投资估算
C.设计概算
D.修正概算
答案：D
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【例题】下列工程开工时间的认定中，正确的有（ ）。
A.不需开槽的工程以正式开始打桩的时间作为开工时间
B.以施工方的临时工程开始施工时间作为开工时间
C.分期建设的工程以第一期工程的开工时间作为开工时间
D.土石方工程以平整场地开始时间作为开工时间
E.以设计文件规定的永久性工程第一次正式破土开槽时间作为开工时间
答案：AE
解析：
开工时间 需要开槽的工程 第一次破土开槽开始施工
设计文件中规定的任何一项永久性工程
不需要开槽的工程 正式开始打桩
铁路、公路、水库等需要进行大量土石方的 正式进行土方、石方
【例题】工程项目交付使用前，建设单位在生产准备阶段需要进行的工作有（ ）。
A.落实原材料和燃料来源
B.准备必要的施工图纸
C.组织生产人员参加设备安装调试工作
D.完成施工水电气等接通工作
E.组织单位工程预验
答案：AC
解析：①组建生产管理机构，制定生产管理制度；
②招聘和培训生产人员，组织生产人员参加设备安装、调试和工程验收工作；
③落实原材料、协作产品、燃料、水、电、气等来源和其他需协作配合的条件，并组织工装、器具、备品、
备件等制造或订货等。
【例题】建设工程缺陷责任期通常从（ ）起计算。
A.试生产工作完成之日
B.办理竣工结算之日
C.竣工验收合格之日
D.出具工程接收证书之日
答案：C
解析：竣工验收合格之日，最长2年
【例题】下列关于工程建设实施程序，正确的是（ ）。
A.工程设计一般分为初步设计和施工图设计两个阶段，对于重大工程和技术复杂工程，可根据需要增加技术
设计阶段
B.施工图设计是指为解决初步设计未解决的重大技术问题而进行的活动，包括工艺流程、建筑结构、设备选
型等问题的解决[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
C.在工程开工建设前的施工场地平整，施工用水、电、通信网络、交通道路等接通工作，必须由建设单位承
担
D.工程竣工验收是工程建设实施阶段最后一个环节，建设工程自竣工验收合格之日起即进入缺陷责任期
E.缺陷责任期最长不超过2年；在缺陷责任期内发现有质量缺陷的，应及时修复，修复和查验费用由责任方
承担
答案：ADE
解析：B选项错误，技术设计是指为解决初步设计未解决的重大技术问题而进行的活动，包括工艺流程、建
筑结构、设备选型等问题的解决，C选项错误，。对于有些工程的施工场地平整，施工用水、电、通信网
络、交通道路等接通工作，可纳入工程施工合同交由施工单位承担。
【例题】建设工程开工时间是指工程建设文件中规定的任何一项永久性工程（ ）的时间。
A.施工场址既有建筑物开始拆除
B.施工场地平整或临时设施开始施工
C.施工用临时道路开始施工
D.第一次正式破土开槽开始施工
答案：D
解析：建设工程经批准开工建设获取施工许可证后，即可进入施工阶段。工程开工时间是指该工程设计文件
中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的时间。不需开槽的工程，正式开始打桩的时间
就是开工时间。
【例题】作为工程建设实施阶段的最后一个环节，工程竣工验收的基本作用有（ ）。
A.结算全部工程款项
B.全面检验工程质量
C.全面进行工程项目后评价
D.全面考核工程建设成果
E.标志看投资成果转入生产或使用
答案：DE
解析：工程竣工验收是工程建设实施阶段最后一个环节，是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核
工程建设成果、检验工程质量的重要步骤。工程勘察、设计、施工、监理等单位应参加工程竣工验收。
【例题】下列工作中，属于建设准备工作的有（ ）
A.准备必要的施工图纸
B.办理施工许可手续
C.组建生产管理机构
D.办理工程质量监督手续
E.审查施工图设计文件
答案：ABD
解析：(1)征地、拆迁和场地平整；
(2)完成施工用水、电、通信网络、交通道路等接通工作；
(3)准备必要的施工图纸；
(4)组织工程监理、施工及材料设备采购招标工作；
(5)办理施工许可证、工程质量监督等手续。
6.政府和社会资本合作(PPP)项目实施方式及核心要求
1）什么是PPP项目
政府和社会资本合作（PPP）项目是指政府通过特许经营权、合理定价、财政补贴等事先公开的收益约定规
则，引入社会资本参与基础设施和公共服务项目投资和运营，以利益共享和风险共担为特征，发挥政府和社
会资本优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率的项目实施方式。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
政府和社会资本合作应全部采取特许经营模式实施，根据项目实际情况，合理采用建设一运营一移交
(BOT)、转让—运营一移交(TOT)、改建一运营一移交(ROT)、建设—拥有一运营一移交(BOOT)、设计一建设
—融资一运营一移交(DBFOT)等具体实施方式，并在合同中明确约定建设和运营期间的资产权属，清晰界定
各方权责利关系。
2)PPP具体实施方式
（1）BOT的基本形式
典型BOT 投资财团愿意自己融资，建设某项基础设施，并在项目所在国
建设-经营-移交 政府授予的特许期内经营该公共设施，以经营收入抵偿建设投
Build Operate Transfer 资，并获得一定收益，经营期满后将此设施转让给项目所在国
政府
BOOT BOOT与BOT的区别在于：BOOT在特许期内既拥有经营权，又
建设-拥有-经营-移交 拥有所有权。此外，BOOT的特许期要比BOT的长一些
Build - Own - Operate -Transfer
BOO 特许项目公司根据政府的特许权建设并拥有某项基础设施，但
建设-拥有-经营 最终不将该基础设施移交给项目所在国政府（私有化）
Build - Own - Operate
一个O经营，两个O经营+拥有，T移交
BOT项目运作流程如下：
A.特许权协议
即社会资本方组建项目公司，从政府部门获得“特许权协议”,作为安排融资和项目开发建设的基础
B.融资安排
C.开发建设
D.项目经营
E.项目移交
(2)BOT演变形式。
TOT（以旧换新） 就是项目所在国政府将已投产运行的项目在一定期限内移交给外商经
移交-运营-移交 营，以项目在该期限内的现金流量为标的，一次性地从外商处筹得一笔
Transfer-Operate-Transfer 资金，用于建设新项目。
TBT, TBT是将TOT与BOT组合起来的一种融资模式
移交-建设-移交 TBT是以BOT为主，TOT的实施是辅助性的。采用TOT的主要目的是为
Tansfer-Build-Transfer 了促成BOT的实施。
ROT 与TOT模式相比，ROT模式中的社会资本方需负责对项目进行改扩建。
改建一经营一移交 从交易结构和相关法规看，ROT与TOT的差异不大，均可用来处理地方
habilitate-Operate-Transfer 政府债务、盘活存量资产。
DBFOT,设计一建设—融资一运营一移交。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
DBFOT模式除具备BOT模式的基本内涵外，还增加了社会资本方的设计和融资权限。是政府和社会资本合
作新机制中唯一具有全寿命周期特性的具体实施模式，其核心是解决项目设计需求和经济可行性，强调以
民营企业降低建设风险、提高公共效率的融资功能。
2)PPP新机制的核心要求
关系国计民生、公共属性较强的项目，民营企业股权占比原则上不低于35%。
【例题】下列项目融资方式中，通过已建成项目为其他新项目进行融资的是（ ）。
A.TOT
B.BT
C.BOT
D.BOO
答案：A
解析：就是项目所在国政府将已投产运行的项目在一定期限内移交给外商经营，以项目在该期限内的现金流
量为标的，一次性地从外商处筹得一笔资金，用于建设新项目
【例题】政府和社会资本合作新机制中唯一具有全寿命周期特性的具体实施模式是（ ）
A.BOT
B.TOT
C.ROT
D.DBFOT
答案：D
解析：DBFOT模式除具备BOT模式的基本内涵外，还增加了社会资本方的设计和融资权限。是政府和社会资
本合作新机制中唯一具有全寿命周期特性的具体实施模式。
【例题】下列关于PPP具体实施模式的说法正确的是（ ）
A.典型的BOT模式在特许期内既拥有经营权，又拥有所有权
B.BO0模式需要将基础设施移交给项目所在国政府
C.与TOT模式相比，ROT模式中的社会资本方需负责对项目进行改扩建
D.BOOT的特许期要比BOT的短一些
答案：C
解析：A选项错误，典型的BOT模式在特许期内既只有经营权；B选项错误，BO0模式不需要将基础设施移
交给项目所在国政府；D选项错误，BOOT的特许期要比BOT的长一些。
