XX 学校自行采购管理办法

第一章总则

第一条制定依据

为规范本校非政府采购管理工作，强化财政性资金使用管控，保障采购活动合法合规、公开高效，依据《海淀区教育系统自行采购工作规则》（海教发〔2026〕5号）及财政、审计相关规定，结合本校实际，制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于本校使用财政性资金开展的非政府采购活动（以下简称自行采购）。财政性资金包括财政补助收入、依法依规纳入财政专户管理的收入及财政代管收入。凡纳入政府采购范围、达到政府采购限额标准的项目，按照政府采购相关规定执行，不适用本办法。

第三条采购原则

自行采购遵循公开透明、公平竞争、公正诚信、节能环保、预算约束、全程留痕的原则，严格执行财经纪律，任何部门及个人不得违规干预采购过程与结果。

第四条工作流程

自行采购严格执行先预算、后采购、再验收、后支付的工作程序，无预算、超预算项目一律不得组织实施。

第二章组织管理与职责分工

第五条决策机构

学校党组织会议、校长办公会为自行采购决策机构，负责审定采购管理制度、大额采购事项、比选结果、重大采购合同及违规处理事项。

第六条执行机构

学校成立比选工作小组，由分管采购工作校领导任组长，成员包括采购管理岗位、需求部门、教职工代表、纪检委员、内审人员等，人数不少于 3 人。比选工作小组负责比选项目全流程组织实施。

第七条监督机构

学校成立评审监督小组，由纪检委员、内审人员及非采购需求部门教职工组成，对采购评审、履约验收、资金支付等关键环节实施全程监督。

第八条部门职责

（一）需求部门：负责提出采购需求、技术标准、数量规格及验收要求，参与履约验收。

（二）采购管理部门：负责统筹采购计划、组织比选活动、合同管理及档案归集。

（三）财务部门：负责预算审核、资金支付及资金使用合规性监督。

（四）纪检与内审部门：负责采购活动监督、质疑核查及违规行为责任追究。

第三章采购方式及限额标准

第九条采购方式

本校自行采购分为直接采购和比选两种方式，严禁以化整为零、拆分项目等方式规避比选或政府采购程序。

第十条限额与适用情形

（一）采购金额低于 20 万元的，可采用直接采购方式，经校长办公会、党组织会议审议通过后实施；同类事项可按类别集中审议，无需一事一报、重复审批。

（二）采购金额 20 万元及以上的，原则上采用比选方式。

（三）采购金额 20 万元（含）至 30 万元，且符合下列条件的，可采用直接采购方式：货物规格标准统一、现货货源充足且价格波动幅度小；或服务、小型修缮事项简单、无个性化定制需求。

第四章直接采购管理

第十一条适用范围

直接采购适用于小额零星、应急保障、标准统一、货源充足且价格稳定的货物、服务及小型修缮项目。

第十二条实施程序

（一）需求部门提交直接采购申请，明确采购内容、数量、预算、技术要求及意向供应商。

（二）采购管理部门审核，财务部门核对预算，纪检或内审部门备案。

（三）按权限履行审批程序，签订合同、组织履约验收、办理资金支付并归档。

第十三条禁止性规定

直接采购不得指定品牌、指向特定供应商，不得设置不合理条件排斥其他潜在供应商，不得违规抬高或压低采购价格。

第五章比选采购实施程序

第十四条比选工作小组组建

比选工作小组按照本办法第六条规定组建，组长由分管采购工作校领导担任，小组中须有教职工代表、纪检委员或内审人员中的至少一类人员。

第十五条比选文件编制与发布

（一）比选文件应包含采购邀请、技术需求、项目预算、报价要求、供应商资质、评审规则、合同文本等核心内容。

（二）技术需求不得指向特定供应商、指定品牌型号，不得设置不合理条件排斥潜在供应商。

（三）应邀请不少于 3 家符合条件的供应商参与比选，可通过单位官网、校内平台、电话、邮件等方式发布比选信息。

第十六条供应商资质审查

比选工作小组负责审核供应商营业执照、履约能力等证明材料。通过资质审查的供应商数量应符合下列要求：

（一）确定 1 家成交供应商的，不少于 3 家；

（二）确定 2 家成交供应商的，不少于 4 家；

（三）确定 3 家成交供应商的，不少于 5 家；

（四）确定 4 家及以上成交供应商的，不少于计划数量的 1.5 倍（向上取整）。

未达到上述数量的，应终止本次比选并重新组织；确因市场竞争不足等特殊情形，经校长办公会、党组织会议审议通过后可继续实施，并书面记录理由存档备查。

第十七条回避与串通禁止

（一）单位负责人为同一人或存在直接控股、管理关系的供应商，不得参加同一合同项下比选活动。

（二）严禁供应商之间、采购人与供应商之间串通参选，一经查实，取消参与资格并按规定处理。

第十八条比选评审小组组建

评审小组人数为 3 人、5 人、7 人及以上单数，成员从采购管理部门、非需求部门教职工、内审人员中产生，须包含非采购需求部门教职工或内审人员；采购需求部门人员可参与评审，但不得担任评审小组组长。与供应商存在利害关系的人员应当回避。

第十九条评审方法

（一）综合评分法（默认采用）：总分为 100 分。自主报价项目价格分值占比不低于 30%，采用低价优先法计算；固定价格项目价格分值占比为 10%—30%；技术响应分值占比不超过 70%。可将业绩、资质、售后服务等纳入评审范围。

（二）最低评审价法：适用于标准统一、货源充足、价格波动小的货物或服务项目，须在比选文件中明确评审规则。

第二十条评审结果确认与通知

（一）评审结束后 2 个工作日内，评审小组出具《比选结果确认表》，全体成员签字确认。

（二）比选工作小组在收到确认表后 5 个工作日内，向参与比选的供应商发放《比选结果通知书》。

（三）比选结果作为“三重一大” 事项，按程序向校长办公会、党组织会议汇报，汇报不影响结果通知书发放。

第六章合同管理与履约验收

第二十一条合同签订

比选结果通知书发出后30日内，学校与成交供应商签订采购合同，合同内容不得背离比选文件实质性条款。重大采购合同按照区教委相关规定履行审核备案程序。

第二十二条拒签合同处理

成交供应商无正当理由拒绝签订合同的，学校可顺延确定下一候选供应商成交，或终止本次采购重新组织比选。

第二十三条履约验收

学校建立履约验收制度，由2名及以上非采购需求部门人员组成验收小组，按照合同约定与采购需求开展验收，验收合格作为资金结算的重要依据。验收不合格的，书面通知供应商限期整改；整改后仍不合格的，依法追究违约责任。

第二十四条服务合同续签

内容固定、连续性强、经费稳定、价格波动小的服务项目，在预算保障前提下，可签订不超过3年期限合同，或分年度续签，累计期限不超过 3 年，相关续签规则应在比选文件中预先明确。

第七章采购档案管理

第二十五条档案管理要求

学校实行“一项一档” 管理，全面收集、整理、归档采购全过程资料，确保要件完整、可查可溯。档案包括预算审批、比选文件、响应材料、评审记录、结果确认、合同、验收报告、质疑答复等。

第八章质疑、投诉与监督

第二十六条质疑处理

供应商对采购文件、过程或结果有异议的，可书面提出质疑。学校在收到质疑后 7 个工作日内组织核查并予以书面答复。

第二十七条投诉处理

供应商对质疑答复不满并向区教委投诉的，学校积极配合调查；经查实存在重大违规的，立即整改，整改期间暂停项目实施。

第二十八条内部监督

学校建立健全自行采购内部监督机制，充分发挥纪检、内审、教职工代表的监督作用，将自行采购纳入财务检查与审计重点，实施常态化监督。

第九章责任追究

第二十九条责任追究情形

有关单位及人员存在下列行为的，依规依纪追究责任；涉嫌违法的，移送司法机关处理：

（一）规避政府采购、拆分项目、虚假比选；

（二）指定品牌或供应商、设置排他性条件；

（三）泄露评审信息、串通报价、操纵结果；

（四）虚报冒领、违规支付、侵占挪用资金；

（五）验收失职、档案缺失、拒不整改等。

第十章附则

第三十条制度衔接

本办法与国家、北京市、海淀区及上级主管部门规定不一致的，以上级规定为准；区教委制定专门领域采购规则的，优先适用专门规则。

第三十一条解释权

本办法由学校采购管理部门会同财务、纪检部门负责解释。

第三十二条施行日期

本办法自2026年6月1日起施行。原有相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。

XX 学校

2026 年 X 月 X 日