财务顾问服务合同模板(通用简洁版、释义)

财务顾问服务合同模板(通用简洁版、释义)

甲方（委托方）： ________

统一社会信用代码/身份证号： __

乙方（受托方）： ________

统一社会信用代码： ________

依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方提供财务顾问服务事宜，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条服务范围与内容

1.1 服务范围：

乙方接受甲方委托，为甲方提供全面的财务顾问服务，具体范围包括但不限于：________。

1.2 具体服务内容：

(a) 财务制度与流程诊断与优化；

(b) 成本控制与预算管理咨询；

(d) 投资项目的财务可行性分析；

(e) 税务筹划咨询；

(f) 资产重组、并购等专项财务顾问；

(g) 其他双方书面确认的财务顾问服务：________。

释义：本条旨在明确乙方服务的边界。为防止未来产生争议，建议尽可能详细、具体地列举服务事项。例如，若包含融资服务，可写明“协助对接银行、券商等不超过X家机构”；若为税务筹划，可界定为“提供符合现行税法的方案咨询，不含具体涉税代理申报”。

第二条服务团队与方式

2.1 乙方应指定具备专业资质的顾问团队为甲方提供服务，主要成员为：________。未经甲方同意，乙方不得擅自更换主要顾问成员。

2.2 服务方式包括但不限于：定期会议、书面报告、电话与邮件咨询、专项调研等。乙方应于每月第________个工作日前，向甲方提交上月服务工作报告。

释义：明确服务团队保证了服务的专业性与稳定性。约定服务报告制度有助于甲方定期了解工作进展，也是考核服务成果的依据之一。

第三条服务期限

本合同服务期限自____年____月____日起至____年___月___日止。期满后如需续约，双方应另行签订协议。

第四条服务费用与支付

4.1 顾问费用：

本合同项下财务顾问费用总额为人民币___元（大写：___元整）。该费用为含税价。

4.2 支付方式：第一期：本合同签订后________个工作日内，甲方向乙方支付费用总额的________%，即人民币________元；第二期：服务期限过半后________个工作日内，甲方向乙方支付费用总额的________%，即人民币________元；第三期：服务期满且乙方提交最终总结报告后________个工作日内，甲方向乙方支付剩余费用。

4.3 乙方收款前应向甲方开具准确、合法的增值税专用发票。甲方收到发票后按约定付款。

释义：费用支付节点通常与服务进度或关键成果挂钩，例如“过半”可以定义为时间过半，或双方约定的某一里程碑事件完成。分期支付有助于分散甲方风险，激励乙方持续提供优质服务。

第五条双方权利义务

5.1 甲方权利义务：

(a) 按约定支付服务费用；

(b) 为乙方工作提供必要、真实的文件资料与信息，并保证其合法性、真实性、完整性；

5.2 乙方权利义务：

(a) 勤勉尽责，恪守职业道德，为甲方提供专业、审慎的服务；

(b) 对其提供的分析、建议的合法合规性负责，但不对甲方的最终决策结果及甲方经营状况作任何担保；

(d) 遵守本合同第六条之保密义务。

释义：本条是合同的核心。明确乙方义务是“勤勉尽责”而非“保证结果”，是顾问服务合同的行业惯例，符合《民法典》关于委托合同的规定。甲方需理解，顾问提供的是专业意见，决策风险需自行承担。

第六条保密条款

6.1 任何一方对于因履行本合同而获知的另一方商业秘密、财务数据、未公开信息等（下称“保密信息”），均负有保密义务。未经信息披露方书面同意，不得向任何第三方泄露，亦不得用于本合同目的之外的任何用途。

6.2 以下信息不属于保密信息：

(a) 已进入公共领域或非因接收方过错而为公众所知的信息；

(b) 接收方能证明在披露前已合法持有的信息；

6.3 本保密条款在本合同终止后持续有效。

释义：保密条款至关重要。甲方需提供核心财务数据，乙方在服务中也可能形成涉及甲方战略的敏感信息。条款明确了保密范围、例外情形及期限，为双方信息安全提供了合同保障。

第七条知识产权

乙方为本合同目的所制作、并向甲方交付的书面报告、分析文件等成果（下称“工作成果”）的知识产权，在甲方全额付清服务费用后归甲方所有。乙方有权保留工作成果的副本用于内部存档或合规目的。未经甲方同意，乙方不得公开发表或用于其他商业用途。

释义：明确工作成果的知识产权归属，避免了未来就报告、方案等无形资产的权属发生争议。支付全部费用作为产权转移的前提，是保护乙方权益的常见安排。

第八条违约责任

8.1 甲方未按本合同约定时间支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金。

8.2 乙方违反本合同约定，未能勤勉尽责提供服务，或泄露甲方保密信息给甲方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

8.3 任何一方违反本合同约定，给对方造成损失的，违约方应予以赔偿，赔偿范围包括但不限于直接经济损失、为实现债权而支付的律师费、诉讼费、保全费等。

释义：违约金比例需符合相关司法解释，过高的违约金可能不被法院支持。损失赔偿范围明确约定律师费等，有助于在发生纠纷时降低维权成本。

第九条合同终止

9.1 本合同可因下列任一情形而终止：

(a) 服务期限届满；

(b) 双方协商一致书面终止；

9.2 合同终止不影响合同中关于保密、知识产权、违约责任及争议解决等效力具有独立性的条款。

第十条争议解决

因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

释义：争议解决条款需要特别关注。约定在“乙方所在地”法院诉讼，对甲方可能增加维权成本。双方可协商改为“甲方所在地”、“合同履行地”或通过仲裁方式解决。

第十一条其他

11.1 本合同一式____份，甲乙双方各执___份，具有同等法律效力。

11.2 本合同自双方签字并加盖公章之日起生效。

11.3 未尽事宜，由双方另行签订书面补充协议。

11.4 通知送达以本合同首部所载地址为准，一方地址变更需及时书面通知对方。

（以下无正文）

甲方（盖章）： ________

法定代表人（签字）： ________

委托代理人（签字）： ________

乙方（盖章）： ________

法定代表人（签字）： ________

委托代理人（签字）： ________

签订日期： ____年____月_____日

签订地点： ________

签订此类合同的注意事项

1.核心：明确服务范围与标准

务必在第一条中尽可能详细、量化地描述服务内容。避免使用“全面”、“相关”等模糊词语。可考虑附上《服务内容清单》作为附件。

明确服务成果的交付形式（如报告、会议纪要）、频率和质量标准。

2.审阅关键责任条款

重点理解第五条关于乙方“勤勉尽责”义务和“不担保结果”的约定。这是财务顾问服务的性质决定的，甲方应评估自身风险承担能力。

核查第八条违约责任是否对等，特别是乙方未能达到服务标准（如报告严重错误、泄露信息）时的具体赔偿责任是否明确。

3.费用结构需清晰

除了固定顾问费，需明确是否包含差旅、市场调研等额外费用。建议约定“包干价”或设定额外费用的预算上限及事前批准程序。

将付款进度与明确的服务里程碑（如提交关键报告、完成专项分析）挂钩，而非单纯与时间挂钩，以更好地保障甲方权益。

4.关注退出机制

在第九条中，约定甲方在乙方服务不力、团队核心人员变更等情况下，有权单方终止合同的条件和程序。

明确合同终止后，费用如何结算（如按已完工量比例支付），以及乙方必须交接的资料清单。

5.核实乙方资质与团队

签订合同前，应核实乙方机构的执业资质及其指派顾问团队成员的专业背景、从业经验。

建议将主要顾问的姓名、资质写入第二条，并约定非经同意不得更换，以保证服务质量的稳定性。

6.根据谈判地位调整争议解决条款

第十条的争议解决方式对维权成本影响巨大。作为甲方，应尽量争取约定在“甲方所在地”法院诉讼。如对方不同意，可折中为“合同签订地”或“合同履行地”，或选择信誉良好的仲裁机构进行仲裁。

7.完成合同空白处的填写

所有下划线“________”部分都必须填写清晰、完整，不留空白，特别是服务范围、费用金额、支付节点、期限等，以防后续争议。

建议在签署前，由法务人员或专业律师结合具体商业安排对合同进行最终审阅。