文档内容
学员专用 请勿外泄
2025环球网校一级建造师《矿业工程管理与实务》考点精讲-第19讲
11.2 工程合同管理
11.2.1 矿业工程合同内容与合同谈判
1.合同文本的构成及其主要内容
矿业工程合同文件与普通建筑工程合同文件构成是一样的，一般包括合同协议书、中标通知书、
投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、技术标准和要求、图纸、已标价工程量清单以
及其他合同文件等。
2.合同的优先顺序
组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，合同文件解释权的优
先顺序是：①合同协议书；②中标通知书；③投标函及投标函附录；④专用合同条款；⑤通用合同条
款；⑥技术标准和要求；⑦图纸；⑧已标价工程量清单；⑨其他合同文件。
【例题·多选】合同文件解释权的优先顺序是（ ）。
A.①合同协议书
B.②中标通知书
C.③投标函及投标函附录
D.④专用合同条款
E.⑤图纸
【答案】ABCD
【解析】组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，合同文件解
释权的优先顺序是：①合同协议书；②中标通知书；③投标函及投标函附录；④专用合同条款；⑤通
用合同条款；⑥技术标准和要求；⑦图纸；⑧已标价工程量清单；⑨其他合同文件。
3.合同书的主要内容
1）通用合同条款
通用合同条款是根据法律、法规及项目实施所要求的一般性规定，是通用于建设工程施工的条款。
通用条款一般是由国家相关部门或地方政府等制订的合同文件范本中的内容。
2）专用条款
专用条款是发包人与承包人结合具体工程实际，经协商达成一致意见的条款，是对通用条款的具
体化和补充。
专用条款是合同谈判的重点，合同双方应充分考虑工程具体情况和特殊要求，补充说明双方在责、
权、利等方面的要求和关系界定。
【例题·多选】合同专用条款的特点是（ ）。
A.发包人与承包人经协商达成一致意见的条款
B.对通用条款的具体化和补充
C.合同谈判的重点
D.充分考虑工程具体情况和特殊要求的条款
E.服从通用合同条款
【答案】ABCD
【解析】专用条款是发包人与承包人结合具体工程实际，经协商达成一致意见的条款，是对通用
条款的具体化和补充。
专用条款是合同谈判的重点，合同双方应充分考虑工程具体情况和特殊要求。
4.合同谈判及签订的要点
1）关于工程内容和范围及性质的确认
工程承包内容和范围就是合同的标的，合同会谈中如涉及有工程内容和范围在文本合同中未明确
的，或者是相关的修改等内容，必须以“合同补遗”或“会议纪要”等方式作为合同附件并说明该合
同附件是构成合同的一部分。
对于一般的单价合同，在谈判时双方应共同确定工程量的“增减量幅度”，以明确工程量变更部
分的限度。否则，承包商有权要求进行单价调整。
2）合同价款或酬金条款的确认和价格调整条款的确认
当合同价款形式尚未确定而尚可采用浮动价格、可调价格或成本加酬金等方式时，应根据项目条
件，综合自身技术和能力及项目风险性等方面因素，考虑企业利益来确认。
扫码关注更多内容
第 1 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
由于矿山工程建设工期相对较长、不稳定因素多，确定价格调整条款对于承包商而言更显得重要。
3）付款方式的确定
付款方式往往和工程进度联系在一起。主要形式有工程预付款、工程进度款、竣工结算和退还保
留金等，合同应明确支付期限和要求。
【例题·多选】付款方式包括（ ）。
A.工程预付款
B.工程进度款
C.竣工结算
D.退还保留金
E.退投标保证金
【答案】ABCD
【解析】付款方式往往和工程进度联系在一起。主要形式有工程预付款、工程进度款、竣工结算
和退还保留金等，合同应明确支付期限和要求。
4）合同变更
矿业工程由于其特殊性，特别是地质情况的不确定性，其内容变更也会更加频繁，因此矿业工程
的合同变更会显得更加重要。
矿业工程合同通常都有约定的地质条件及相关环境。比如立井施工会有井筒最大涌水量的约定，
如果超过一定的涌水量，除了增加施工难度和成本外，还有可能引起施工工艺的重大变化，比如增加
工作面预注浆或是改成冻结法施工；或者是复杂的二、三期工程施工过程中发现地质资料没有达到预
期的目标而进行工作面探水、瓦斯等额外工作，都是矿业工程合同变更的依据。
特殊情况下，比如立井施工合同，井筒深度增加超过原设计钢丝绳、提升吊挂系统所能施工的范围，
施工单位就必须更换钢丝绳、提升吊挂系统等，从而增加大量的临时设施费用，此时就应进行价格和
工程量的调整。
【例题·多选】合同变更包括（ ）。
A.井筒最大涌水量的约定
B.引起施工工艺的重大变化
C.地质资料没有达到预期的目标
D.井筒深度增加超过原设计
E.如何退投标保证金
【答案】ABCD
【解析】立井施工会有井筒最大涌水量的约定，还有可能引起施工工艺的重大变化；或者是复杂
的二、三期工程施工过程中发现地质资料没有达到预期的目标。
5）工程质量与验收
工程质量应满足国家相应规范、标准及相关行业规范要求。矿业工程验收一般分为月度验收和中
间验收、隐蔽工程验收和竣工验收等。
6）隐蔽工程
由于矿业工程地质环境的复杂多变，经常出现额外的工程变化，比如冒顶、探水、注浆等。因为
所有的地质变化引起的额外工程最终都会被覆盖，在工程完工后都很难再加以确认，所以这些工程多
数以隐蔽工程出现。这部分工程量有时会占合同比例较高，严格说，在合同约定的地质条件之外变化
超过一定的比例都属于合同变更的范畴，因此，隐蔽工程的约定通常是合同谈判的一个重要部分。
由于矿业工程的隐蔽工程量大，且隐蔽工程直接牵涉到后续工序的进行，如果建设单位或者监理
单位不能及时进行验收，将严重影响施工进度。因此，隐蔽工程验收的及时性是矿业工程合同的重要
内容。隐蔽工程验收可以按一般规定的程序和限时要求执行，也可以双方专门约定。
7）关于工期和维修期的确认
确定工期，包括开工日期和竣工日期。确定工期时，应充分考虑工程的实际情况，除应考虑自身
准备工作必要时间外，还要注意开工的季节影响。
承包商应充分表达因发包方原因产生的工程量增减、设计变更以及其他非承包商原因或不可抗力
对工期产生的不利影响，承包商有合理要求追赔工期（及工程款）的权利。
8）安全施工
矿业工程施工属于高危行业，安全事故造成的损失和影响通常都是巨大的，因此，安全施工是矿
扫码关注更多内容
第 2 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
业工程的重要指标，也理所当然成为合同内容的重要一部分。„„„„„„..。由于承包人安全措施
不力造成事故的责任和因此发生的费用，由承包人承担；给发包人造成损失的应按实赔偿。因发包人
原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任及发生的费用。
【例题·多选】安全事故造成的损失和影响包括（ ）。
A.由于承包人安全措施不力造成事故的责任，由承包人承担
B.由于承包人安全措施不力发生的费用，由承包人承担
C.因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任
D.因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担发生的费用
E.由于承包人安全措施不力发生的费用，协商承担
【答案】ABCD
【解析】由于承包人安全措施不力造成事故的责任和因此发生的费用，由承包人承担；给发包人
造成损失的应按实赔偿。因发包人原因导致的安全事故，由发包人承担相应责任及发生的费用。
9）关于违约责任的确定
违约责任是合同的关键条款之一，没有规定违约责任，则合同对于双方难以形成有效的法律约束，
难以圆满地确保履行，发生争执也难以解决。
11.2.2 矿业工程合同实施条件分析方法
1.承包商的主要任务
这是合同分析的重中之重，主要分析承包商的合同责任、权利和义务，分析内容通常有：
（1）承包商的总任务和工作范围，项目的质量、工期、安全等要求。
（2）在合同中明确工程变更的规定。
【例题·多选】承包商的主要任务包括（ ）。
A.承包商的总任务和工作范围
B.项目的质量
C.项目的工期
D.项目的安全
E.项目的费用
【答案】ABCD
【解析】（1）承包商的总任务和工作范围，项目的质量、工期、安全等要求。（2）在合同中明
确工程变更的规定。
2.发包单位的责任
业主的合同责任是承包商顺利完成合同所规定任务的前提条件，同时又是约束承包商违约行为的
武器。它通常应着重考虑以下几个方面：
（1）业主应提供必要的施工条件，如满足矿山施工的地质资料、完全的设计图纸等；业主应完
成现场的“四通一平”。
（2）业主有责任协调各承包商和供应商之间的工作，以及施工现场与地方政府、居民的关系，
区分责任界限，并承担管理和协调失误造成的损失。
（3）业主应及时回应承包商在履行合同过程中的请求、报告和手续工作，按规定的实施程序和
期限执行。
（4）业主应按照合同规定及时支付工程款。
3.合同价格
这部分应重点分析合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围，如固定总价合同、单价合同、
成本加酬金合同等；工程款结算的方法和时间；合同价格的调整、计价依据、拖欠工程款的责任等。
4.施工工期
因为矿业工程技术比较复杂，在矿业工程中工期延误极为常见，对合同实施和索赔的影响很大。
重点分析合同规定的开工和竣工日期，主要工程活动的工期以及可能影响工期的因素，获得工期补偿
的可能性等。
5.违约责任
如果合同一方未遵守合同规定，造成对方损失，应受到相应的合同处罚。通常分析：
（1）承包商不能按合同规定工期完成工程的违约金或承担业主损失的条款。
（2）由于管理上的疏忽造成对方人员和财产损失的赔偿条款。
扫码关注更多内容
第 3 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
（3）由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款。
（4）由于承包商不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定。
（5）由于业主不履行或不能正确履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定，特别是对业主
不及时支付工程款的处理规定。
6.验收、移交和保修
在合同分析中，对工程中重要的验收（如材料和机械设备的进场验收、隐蔽工程的验收、竣工验
收等）和工程完工后的移交及后期保修所带来的法律后果做出说明。
7.合同基本分析方法
合同实施过程中各种工程活动所确定的状态通常称为合同事件，并构成合同事件表。在一个工程
中，各种事件之间存在的技术上的、时间上的和空间上的逻辑关系，形成网络，称为合同事件网络。
合同详细分析是将合同的承包目标、要求和责、权、利关系分解落实到合同事件表、网络图及其
他图表上面所定义的各种工程活动的具体要求上。
合同事件表应有条目编码、变更次数和最近一次的变更日期、事件的内容说明、前提条件等。
【例题·多选】合同事件表包括（ ）。
A.条目编码
B.变更次数
C.最近一次的变更日期
D.事件的内容说明
E.预报可能的事件逻辑关系
【答案】ABCD
【解析】合同事件表应有条目编码、变更次数和最近一次的变更日期、事件的内容说明、前提条
件等。
8.特殊问题的合同分析
当出现一些合同中未明确规定的特殊问题时，很容易引起分歧。这时的分析方法有两种：一种是
依据合同含义的外推（拓展）；另一种是参照工程惯例。其中利用工程惯例是矿业工程通常采用的方
法。
11.2.3 矿业工程风险管理
1.风险与矿业工程项目风险内容
随着社会的发展，人们对风险的认识一直在进步，有关风险的许多观念也在不断发展；但是，风
险问题对社会的影响却越来越大，这就是掌握风险问题的意义。
1）风险与工程项目的关系
在经济范畴里，风险就是指在一定环境下和一定期限内客观存在的，影响企业或者项目实现目标
的各种不确定事件。根据利益的观念，风险就是人们期望的利益目标与实际可能结果存在的差异，有
差异就是存在风险。这种差异是由于存在某种不确定性造成，可以是风险事件本身的不确定，也可以
是事件造成的损失不确定。
2）风险要素和处置
风险的要素由风险事件发生的可能性与事件发生后果的严重性构成。分析事件发生的概率及其严
重程度，是风险评估的基础。风险评估是指风险事件客观作用的结果，不考虑人为影响的内容。风险
评估是风险管理的一个核心内容。
风险的处理过程，从风险识别开始，然后是风险分析与评估、建立应对计划和应对措施、实施风
险管控，最终实现避免风险、减少风险损失的目标。
2.工程项目的风险内容和矿业工程项目风险特点
1）工程项目风险内容
从风险的成因而言，工程项目一般会有社会风险、自然风险、经济风险、技术风险。这些风险中
的具体内容，有的是对社会具有普遍影响，有的是当主体参与项目以后才会存在，即项目主体将自身
处于风险之中，如项目的工期、质量、安全、成本等风险。
【例题·多选】风险的处理过程包括（ ）。
A.风险识别
B.风险分析与评估
C.建立应对计划和应对措施
扫码关注更多内容
第 4 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
D.实施风险管控
E.最终实现完全避免风险
【答案】ABCD
【解析】风险的处理过程，从风险识别开始，然后是风险分析与评估、建立应对计划和应对措施、
实施风险管控，最终实现避免风险、减少风险损失的目标。
【例题·多选】工程项目的风险包括（ ）。
A.社会风险
B.自然风险
C.经济风险
D.技术风险
E.实现完全避免风险
【答案】ABCD
【解析】工程项目一般会有社会风险、自然风险、经济风险、技术风险。
（1）社会风险是指由社会环境因素引起对项目的风险，如区域性停电停水、突发的社会事件等。
物价变动、货币通胀等也是社会风险，或者也可列入经济风险。
（2）自然风险通常是指由自然界的一些灾害现象或灾害条件所引起，包括如地震、泥石流、暴
雨以及恶劣的地质、水文条件对工程项目可能的威胁等；除此之外，地下环境也存在有风险，这是矿
业工程较多所涉及的自然风险内容。
（3）经济风险是施工企业（包括矿业工程施工企业）较多会遇到的风险形式，例如受市场因素
影响，或者企业经营决策、合同等原因引起的风险；其中合同风险更是企业要着重关注的内容。
造成合同风险的原因：一是合同文本存有隐患，如合同的法律条款不全或表达不准，合同内容不
明确、合同条文表述模糊或有遗漏，合同双方的责权不清等；二是有违法违规行为将企业或个人置于
风险之中，或由工作差错或企业能力不足造成（工期、质量、安全、费用等）违约引起的风险。
（4）技术风险存在于整个项目过程中，包括从决策技术方案开始到施工、竣工移交、到质保。
引起工程项目技术风险的主要原因是技术方案的合理性和施工的技术能力的适应性，引起工程质量、
工期等问题。例如一种新技术的选择与运用，如果存在有适用性、完整性、可靠性的疑问，往往会获
得适得其反的结果。
2）矿业工程项目施工风险的特殊性
矿业工程项目（主要指矿山井下项目）存在两种风险状态引起项目特殊性风险，一种是井下自然
环境的不确定性，一种是一些技术效果的不确定性。表现在：
（1）目前的勘探技术还不能将地层赋存状况完全调查清楚，一些资料提供的地质结构形式、状
态是依据推测或理论分析的结论，可能会出现对地质条件判断的偏差甚至错误；
（2）地层环境中存在有许多灾害因素，如地层压力、有害气体、涌水、放射性元素的辐射等等，
这些因素随地下开发还会发生运动和变化，现有监测技术还不能完全把握灾害的赋存和发生状况；
（3）受地层性质的复杂性影响，当前一些工程设计所必需的地质、荷载参数还难以准确定量，
如一些岩层特性参数、围岩压力参数、涌水量等等；
（4）受施工条件复杂性的限制，井下施工技术的效果或者其影响会存在一定的盲目性或不确定
性，如，支护能力的大小和可靠性、爆破施工对围岩损伤程度大小、堵水施工的可行性和效果、灾害
预防或急救措施的效能大小等。
【例题·多选】矿业工程项目的特殊性风险包括（ ）。
A.井下自然环境的不确定性
B.一些技术效果的不确定性
C.经济风险不确定性
D.技术风险不确定性
E.实现完全避免风险
【答案】AB
【解析】矿业工程项目（主要指矿山井下项目）存在两种风险状态引起项目特殊性风险，一种是
井下自然环境的不确定性，一种是一些技术效果的不确定性。
3.矿业工程风险预防和应对
1）风险预防
扫码关注更多内容
第 5 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
风险预防是一系列风险决策措施的依据和基础。风险预防的重要措施还在于项目合同前的预措施，
包括掌握合同对方信息（调查对方信誉度、经济能力等）、对合同条款（尤其是附加条款）的审核（合
法性、完整性、责权的清晰和公平对称性、明确而合理的违约处理、合同格式正确、合同内容无歧义
等）、采取必要的担保措施（信誉担保、经济担保、合同承诺等）。
2）矿业工程项目风险控制的具体措施
（1）矿业工程项目风险控制措施的重要一环是充分发挥和利用法律法规和合同，它们不仅是项
目施工管理的依据，也是解决矛盾的基石；法律、合同可以保障双方的合法利益，约束、制裁各种违
法违规行为；可以认可或补偿一些风险损失，合理偿还因对方引起的风险损失，解决费用支付的矛盾
以及处理分包单位、材料供应单位等第三方的责任风险问题，尤其是通过索赔，向风险的责任人索赔
损失费用或工期的争议。
（2）完善的施工组织设计是实现合同目标的基础，是保证项目施工能按期、按质、安全地完成
项目要求的纲领性文件，也是避免项目风险的关键；因此，施工组织设计应有正确的施工方案，合理
的组织措施，有解决项目各项施工难题的详细安排和合理措施，保障项目的顺利完成。
（3）矿业工程也可以采用风险转移、风险分散等措施，包括采用合作承包或者分包、购买保险、
要求合伙人的担保等。另外，为抵消或者减少损失，根据矿业工程的特殊性，也可以考虑在项目的合
同中根据具体的风险内容设立风险保证金。
【例题·多选】矿业工程项目风险控制的具体措施包括（ ）。
A.利用法律法规和合同
B.完善的施工组织设计
C.施工规程、安全规程
D.风险转移、风险分散
E.实现完全避免风险
【答案】ABCD
【解析】（1）矿业工程项目风险控制措施的重要一环是充分发挥和利用法律法规和合同；（2）
完善的施工组织设计；（3）项目涉及的施工规程、安全规程；（4）矿业工程也可以采用风险转移、
风险分散等措施
11.2.4 工程合同变更程序和计价方法
1.合同变更的基本要求
（1）合同变更的期限为合同订立之后到合同没有完全履行之前。
（2）合同变更是对原合同部分内容的变更或修改；变更一般需要有双方当事人的一致同意。
（3）合同变更依据合同的存在而存在，合同变更应属于合法行为；合同变更不得具有违法行为，
否则不具有法律约束力。
（4）合同变更须遵守法定的程序和形式。《中华人民共和国民法典》规定，经过当事人协商一
致，可以变更合同。按照行政法规要求，变更合同还应依据法律、行政法规的规定办理手续。
（5）合同变更并没有完全取消原来的债权债务关系，合同变更涉及的未履行的义务没有消失，
没有履行义务的一方仍须承担不履行义务的责任。
2.矿业工程合同变更的范围
矿业工程合同变更是指矿业工程施工合同的当事人就变更权利义务关系的协议。合同变更的范围
包括：
（1）对合同中任何工作工程量的改变。
（2）任何工作质量或其他特性的变更。
（3）工程任何部分标高、位置和尺寸的改变。
（4）增减合同约定的部分工作内容。
（5）进行永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料供应或其他服务的变更。
（6）改变原定的施工顺序或时间安排。
（7）承包人在施工中提出的合理化建议。
（8）其他变更。
3.业主（监理工程师）申请变更的程序
在矿业工程颁发工程接受证书前的任何时间，业主（监理工程师）可以发布变更指示或以要求承
包商递交建议书的任何一种方式提出变更。
扫码关注更多内容
第 6 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
4.承包商申请变更的程序
承包商可以对合同内任何一个项目或工作向业主（监理工程师）提出详细变更请求报告。但未经
业主（监理工程师）批准，承包商不得擅自变更。
5.合同变更计价的确定方法
矿业工程项目因设计局部修改、工程施工中受客观条件变化而修改施工图设计、不超过本单项工
程预备费部分的“三材”、设备、其他材料和工资所增加的价差、隐蔽工程量增加、材料代用所增加
的费用、井巷工程施工措施巷道工程量增加及其他各种原因，均可能导致工程量的变更。
除合同另有约定外，应按照下列办法确定：
（1）工程量清单漏项或由于设计变更引起新的工程量清单项目，其相应综合单价由承包方提出，
经发包人确认后作为结算的依据。
（2）由于设计变更引起工程量增减部分，属合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；增
减的工程量属合同约定幅度以外的，其综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依据。
（3）由于工程量的变更，且实际发生了规定以外的费用损失，承包人可提出索赔要求，与发包
人协商确认后，给予补偿。
6.合同变更计价的确定程序
承包人首先在工程变更确定后14d内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款，
在双方确定变更后14d内承包人不向工程师提出变更工程价款报告的，视为该项变更不涉及合同价款
的变更。工程师应在收到变更工程价款报告之日起14d内予以确认，工程师无正当理由不确认的，自
变更工程价款报告送达之日起14d后视为变更工程价款报告已被确认。工程师对承包人提出的变更价
款有争议的，按合同规定的有关争议解决方式处理。
【例题·多选】合同变更计价的确定程序包括（ ）。
A.14d内报告
B.收到报告之日起14d内予以确认
C.不确认的14d后视为已被确认。
D.不确认的16d后视为已被确认
E.不确认的18d后视为已被确认
【答案】ABC
【解析】14d内，提出变更工程价款的报告，变更后14d内不向工程师提出变更工程价款报告的，
视为该项变更不涉及合同价款的变更。工程师应在收到变更工程价款报告之日起 14d内予以确认，不
确认的，14d后视为已被确认。
11.2.5 工程索赔方法与索赔管理
索赔是指合同一方因对方不履行或未正确履行合同规定义务或未能保证承诺的合同条件，而遭受
损失后向对方提出的补偿要求。
1.索赔文件的编制内容
索赔文件应包括4部分：
（1）综述部分：说明索赔事项的过程，承包人为该事项付出的努力和附加成本，承包人的具体
索赔要求。
（2）论证部分：逐项论证索赔的理由。
（3）索赔款项（或工期）计算部分。
（4）证据部分。
【例题·多选】索赔文件应包括（ ）。
A.综述部分
B.论证部分
C.索赔款项（或工期）计算部分
D.证据部分
E.证词部分
【答案】ABCD
【解析】索赔文件应包括4部分：
（1）综述部分；（2）论证部分；（3）索赔款项（或工期）计算部分；（4）证据部分。
2.索赔程序
扫码关注更多内容
第 7 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
（1）意向通知。承包人首先必须在索赔事件发生后的 28d 内向监理工程师发出索赔意向通知，
声明将对此事件索赔。
（2）提交索赔报告和有关资料。在索赔意向通知提交后的 28d 内，或在业主（监理工程师）同
意的其他时间范围内，承包人应递送正式的索赔报告。
（3）索赔报告评审。业主（监理工程师）接到承包人的索赔报告和索赔资料后，应认真研究、
审核承包人报送的索赔资料，以判定索赔是否成立，并在28d内予以答复。
（4）确定合理的补偿额。
【例题·多选】索赔程序包括（ ）。
A.28d意向通知
B.提交后的28d内，索赔报告和有关资料
C.接到索赔资料后在28d内予以答复是否成立；
D.确定合理的补偿额
E.仲裁
【答案】ABCD
【解析】（1）28d 内向监理工程师发出索赔意向通知；（2）提交索赔报告和有关资料。在索赔
意向通知提交后的 28d 内，或在业主（监理工程师）同意的其他时间范围内；（3）在 28d 内予以答
复，判定索赔是否成立；（4）确定合理的补偿额。
3.业主的索赔
业主也可因承包人未能按合同约定履行自己的义务或发生错误而给业主造成损失时，按合同约定
向承包人提出索赔。
4.索赔管理内容
1）索赔理由
施工项目索赔的理由，包括因发包人违反合同、发生工程变更（含承包人提出并经批准的变更）、
监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切、由于不可抗力导致施工条件的改变、发包人延
误支付等（可见《建设工程项目管理规范》GB/T50326—2017中的有关规定）原因给承包人造成时间、
费用损失等情况，均可提出索赔要求。
2）索赔事件成立的条件
（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
（2）造成费用增加或工期损失的原因，不属于合同约定的承包人的行为责任或风险责任。
（3）承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。
3）索赔依据和证据
（1）索赔依据是指索赔行为的合法性。只要存在索赔事由，相应各种法律法规支持索赔行为，
它体现了市场的平等性，这也是工程建设惯例。
（2）索赔依据包括与合同有关的文件，包括合同文件本身以及发包人与承包人有关工程的洽商、
变更等书面协议或文件等。
（3）索赔证据应具有真实、有效、及时、全面，且相互关联的特点。这些材料通常是与施工过
程的信息和记录有关。因此，收集施工过程的资料、做好施工资料的管理是索赔工作的基础。
【案例11-1）
1.背景
某立井井筒工程，井筒设计净直径7m，深度760m，表土段320m采用冻结法施工，风化基岩段有
两层含水层，采用地面预注浆法施工。某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，发现
业主所提出的工期要求过于苛刻，且合同条款中规定每拖延 1d 工期罚合同价的 1%。若要保证实现该
工期要求，必须采取特殊措施，从而大大增加成本；另外还发现原方案风化基岩段采用地面预注浆法
施工治水效果及工期均无法保障，费用并不节省。因此，该承包商在投标文件中说明业主的工期要求
难以实现，因而按自己认为的合理工期（比业主要求的工期增加6个月）编制施工进度计划并据此报
价，
同时还建议将风化基岩段施工方案改为冻结法施工，并对这两种施工方案进行了技术经济分析和
比较，证明冻结法施工经济、安全、可靠。该承包商将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单
位公章和项目经理签字后，在投标截止日期前 1d 上午将投标文件报送业主。次日（即投标截止日当
天）下午，在规定的开标前1h，该承包商又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。但是，
扫码关注更多内容
第 8 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
招标单位的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个承包商不得递交两份投标文件，
因而拒收承包商的补充材料。
开标会由市招标办的工作人员主持，市公证处有关人员到会，各投标单位代表均到场。开标前，
市公证处人员对各投标单位的资质进行审查，并对所有
投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。主持人宣读投标单位名称、投标价
格、投标工期和有关投标文件的重要说明。
该项目在施工过程中，由于设计变更，井筒深度增加了 50m，建设单位同意按类似支护厚度的井
筒单价计算增加50m井筒费用。
2.问题
1）从所介绍的背景资料来看，在该项目招标程序中存在哪些问题?请分别作简单说明。
2）该承包商运用了哪几种报价技巧?其运用是否得当?请逐一加以说明。
3）在合同变更事件中，建设单位做法合理吗?
3.分析与答案
1）本案例涉及招标程序中的资格审查的时间、投标文件的有效性和合法性、开标会的主持、公
证人员在开标时的作用等常见的问题。
该项目在投标程序中存在以下问题：
（1）招标单位的有关工作人员不应拒收承包商的补充文件，因为承包商在投标截止时间之前递
交的任何正式书面文件都是有效文件，都是投标文件的有效组成部分，也就是说，补充文件与原投标
文件共同构成一份投标文件，而不是两份相互独立的投标文件。
（2）根据《中华人民共和国招标投标法》，应由招标人主持开标会，并宣读投标单位名称、投
标价格等内容。在招标人委托招标代理机构代理招标时，开标也可由该代理机构主持。
（3）资格审查应在投标之前进行（背景资料说明了承包商已通过资格预审），公证处人员无权
对承包商资格进行审查，其到场的作用在于确定开标的公正性和合法性（包括投标文件的合法性）。
（4）公证处人员确认所有投标文件均为有效标书是错误的，因为该承包商的投标文件仅有单位
公章和项目经理的签字，而无法定代表人或其代理人的印鉴，应作为废标处理。即使该承包商的法定
代表人赋予该项目经理有合同签字权，且有正式的委托书，该投标文件仍应作废标处理。
2）该承包商运用了三种报价技巧，即多方案报价法、增加建议方案法和突然降价法。多方案报
价方法和增加建议方案法是针对业主的，是承包商发挥自己技术优势、取得业主信任和好感的有效方
法。运用这两种报价技巧的前提均是必须对原招标文件中的有关内容和规定报价，否则，即被认为对
招标文件未做出“实质性响应”，而被视为废标。突然降价法是针对竞争对手的，其运用的关键在于
突然性，且需保证降价幅度在自己的承受能力范围之内。
其中，多方案报价法运用不当，因为运用该报价技巧时，必须对原方案报价，而该承包商在投标
时仅说明了该工期要求难以实现，却并未报出相应的投标价。增加建议方案法运用得当，通过对两个
结构体系方案的技术经济分析和比较论证了建议方案（框架体系）的技术可行性和经济合理性，对业
主有很强的说服力。突然降价法也运用得当，原投标文件的递交时间比规定的投标截止时间仅提前1d
多，这既是
符合常理的，又为竞争对手调整、确定最终报价留有一定时间，起到了迷惑竞争对手的作用。若
提前时间太多，会引起竞争对手的怀疑，而在开标前 1h 突然递交一份补充文件，这时竞争对手已不
可能再调整报价了。
3）在合同变更事件中建设单位的做法不合理，因为井筒深度增加50m，井筒内的所有提升吊挂设
施都应进行调整，特别是各种提升、悬吊钢丝绳要进行更换，而不是简单地增加 50m，给施工单位造
成巨大的措施费支出，这种支出必须由建设单位承担。
【案例11-2】
1.背景
某建设单位（甲方）拟建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位（乙方）承建。甲乙双方
签订的施工合同摘要如下：
1）工程概况
工程名称：职工住宅楼；工程地点：市区工程；内容：建筑面积为3200㎡的框架结构住宅楼。
2）工程承包范围
某建筑设计院设计的施工图所包括的土建、水暖电工程。
扫码关注更多内容
第 9 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
3）合同工期
开工日期 2024 年 3 月 21 日；竣工日期 2024 年 9 月 30 日；合同工期总日历天数 190d（扣除 5
月1-3日）。
4）质量标准
工程质量标准：达到甲方规定的质量标准。
5）合同价款
合同总价为：766.4万元
6）乙方承诺的质量保修
在该项目设计规定的使用年限（50年）内，乙方承担全部保修责任。
7）合同价款与支付：
本合同价款采用固定总价的合同方式确定。
工程预付款：于开工之日支付合同总价的 10%作为预付款。预付款不予扣回，直接抵作工程进度
款。
工程进度款：基础工程完成后，支付合同总价的10%；主体结构三层完成后，支付合同总价的20%；
主体结构全部封顶后，支付合同总价的 20%；工程基本竣工时，支付合同总价的 30%。为确保工程如
期竣工，乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期。
竣工结算：工程竣工验收后，进行竣工结算。结算时按全部工程造价的3%扣留工程保修金。
8）合同生效
合同订立时间2024年3月5日
经双方主管部门批准后合同生效。
2.问题
（1）该合同签订的条款有哪些不妥当之处?应如何修改?
（2）对合同中未规定、合同实施过程中又必须进行且通常列入承包商工作内容，承包商应如何
处理?
3.分析与答案
本案例要求熟悉合同签订过程中易发生的若干问题，掌握合同实施过程中承包商和业主的基本权
利和义务。
（1）合同条款中存在的问题
1）合同工期总日历天数不应扣除节假日，可以将该节假日时间加到总日历天数中。
2）以甲方规定的质量标准作为验收标准不完全合理。当甲方要求的标准低于《建筑工程施工质
量验收统一标准》时是不合法的；如高于该标准，则要考虑多方面影响，包括不同工程质量间的协调、
合同价款等方面内容。
3）质量保修条款不妥，应按《建设工程质量管理条例》的有关规定进行修改。
4）本工程不适宜采用固定总价合同，固定总价合同适用于工程量小、工期短，估计在施工过程
中环境因素变化小，工程条件稳定并合理的工程。
工程价款支付条款中的“基本竣工时间”不明确，应修订为具体明确的时间“乙方不得因甲方资
金的暂时不到位而停工和拖延工期”条款显失公平，应说明甲方资金不到位在什么期限内乙方不得停
工和拖延工期，且应规定逾期支付的利息如何计算。
5）从该案例背景来看，合同双方是合法的独立法人单位，不应约定经双方主管部门批准后该合
同生效。
（2）承包商对合同中未有明确的义务的处理方法：首先应及时与业主协商，确认该部分工程内
容是否由承包商完成。如果需要由其完成，则应与业主商签补充合同条款，就该部分工程内容明确双
方各自的权利义务，并对工程计划作出相应的调整；如果由其他承包商完成，该承包商也要与业主就
该部分工程内容的协作配合条件及相应的费用等问题达成一致意见，以保证工程的顺利进行。
【案例11-3】
1.背景
某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础工程施工
合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须
严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。乙方的分项工程首先向监理工程师申请质量
扫码关注更多内容
第 10 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
认证，取得质量认证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。
工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。
2.问题
（1）在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工
程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围
内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求
可否?为什么?
（2）在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问变更部分
合同价款应根据什么原则确定?
（3）在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些
工程地质勘探没有探明的孤石，为排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨
后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部分基础
被损坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多工
时清理现场和恢复施工条件。为此，乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。请说明乙方
在索赔过程中提出变更计价的正确程序，并试问，造价工程师应如何审理?
3.分析与答案
本案例要求掌握监理工程师在工程合同管理中的地位、作用和工作职责，掌握工程价款的确定原
则，以及掌握如何处理基底中类似于孤石障碍和气候条件引起的工程索赔问题等。
（1）造价工程师拒绝乙方扩大施工范围的付款要求是正确的。因为该部分的工程量超出了施工
图的要求，一般地讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量监理工程师可以认为
是承包商的保证施工质量的技术措施，一般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应
由乙方自己承担。
（2）变更价款的确定原则：
1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款。
2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款。
3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，造价工程师批准
执行，这一批准的变更价格，应与承包商达成一致，否则按合同争议的处理方法解决。
（3）承包商在索赔过程中提出变更计价的正确程序见本条目"合同变更的计价方法"的相关内容。
造价工程师应对两项索赔事件做出处理如下：
1）对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给
予乙方工期顺延和费用补偿。
2）对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理：
对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，
由此造成的时间和费用损失不能给予补偿。
对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按
不可抗力处理由此引起的索赔问题。被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等设施以及已施工的部
分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；损坏的施工设备，
受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担；工期顺延。
【案例11-4】
1.背景
某施工单位根据领取的某 20000m2两层厂房工程项目招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略
编制了投标文件，并获得中标。在施工过程中发生以下事件：
（1）工程招标文件中提供的使用砂地点距工地4km，但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承
包商只得从另一距工地 20km 的供砂地点采购。由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商
经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的
索赔要求。
（2）工程进行了一个月后，业主因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求承包商暂停施工
一个月，承包商亦口头答应。
（3）恢复施工后5月20日-5月24日；承包商的施工设备出现了从未有过的故障造成临时停工；
（4）6月8日-6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月13日-6月14日的该地区的
扫码关注更多内容
第 11 页 共 12 页学员专用 请勿外泄
供电全面中断。
2.问题
（1）以上事件中哪些可以向业主进行索赔?为什么?
（2）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件?
3.分析与答案
（1）事件（1）（2）（4）可以向业主提出索赔，事件（1）（2）是由于业主的原因造成的，事
件（4）属于不可抗力，都属于索赔的范围，而事件（3）是由施工单位自己的原因造成的停工，不能
索赔。
（2）索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，一般由以下三个部分组成：
1）索赔申请。主要是说明索赔事项，列举索赔理由，提出索赔要求。
2）索赔报告。这是索赔材料的正文，其主要内容是事实与理由，即叙述客观事实，合理引用合
同条款，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性，从而最后提出补偿的金额及工期。
3）附件包括索赔证据和详细计算书。其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证
明材料。
扫码关注更多内容
第 12 页 共 12 页
