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投资分析平台 需求规格说明书 本文档配置编号： 文件标识： 投资分析平台需求规格说明书 文件状态： [] 草稿 当前版本： [√] 正式发布 作 者： 谭文豪 [ ]正在修改 完成日期：目录 1投资绩效分析..........................................................................................................................4 1.1投资业绩评价..................................................................................................................4 1.1.1整体业绩分析-资产配置及收益率..........................................................................4 1.1.2整体业绩分析-养老金穿透后的资产配置..............................................................5 1.1.3投资经理业绩分析-资产配置及收益率..................................................................6 1.1.4投资经理业绩分析-养老金穿透后的资产配置......................................................7 1.1.5账户业绩分析-资产配置及收益率..........................................................................8 1.1.6账户业绩分析-养老金穿透后的资产配置..............................................................9 2.2投资业绩评价优化........................................................................................................10 2投资风险管理.......................................................................................................................11 2.1银行间交易偏离度追踪................................................................................................11 2.1.1回购利率偏离度追踪.............................................................................................11 2.1.2银行间债券交易成交价格偏离度追踪.................................................................13 2.2锁盈止损........................................................................................................................15 2.2.1 锁盈止损数据监测.................................................................................................15 2.2.2锁盈止损文件上传.................................................................................................21 2.3压力测试........................................................................................................................24 3投资考核管理.......................................................................................................................27 3.1投资中心业绩考核........................................................................................................27 3.1.1考核指标维护.........................................................................................................27 3.1.2考核基础数据维护.................................................................................................29 3.1.3复合考核指标维护.................................................................................................32 3.1.4人员绩效考核体系维护.........................................................................................34 3.1.5考核结果查询.........................................................................................................37 4投资报告管理.......................................................................................................................39 4.1 估值表查询....................................................................................................................39 4.1.1 小估值表查询.........................................................................................................39 4.2报告管理........................................................................................................................40 4.2.1大估值表报告.........................................................................................................404.2.2清算部全面风险报告数据下载.............................................................................43 4.2.3组合资产明细净利润下载.....................................................................................45 4.3企业年金个性化报告....................................................................................................47 4.3.1国网成本计价类资产到期下载.............................................................................47 4.3.2国网养老金产品情况表.........................................................................................48 5投资数据管理.......................................................................................................................50 5.1基础数据........................................................................................................................50 5.1.1基础数据查询明细.................................................................................................50 5.2收益数据........................................................................................................................53 5.2.1 组合资产收益贡献查询.........................................................................................53 5.3资金进出数据................................................................................................................54 5.3.1 资金流入查询.........................................................................................................54 5.4深度分析查询................................................................................................................56 5.4.1资产配置下钻表.....................................................................................................56 5.4.2养老金穿透后的资产配置.....................................................................................59 5.5数据维护........................................................................................................................61 5.5.1 账户数据维护.........................................................................................................61 5.5.2 保险保障日报.........................................................................................................62 6投资服务支持.......................................................................................................................63 6.1组合投资业绩排名........................................................................................................63 6.1.1组合收益率维护（分中心）.................................................................................63 6.1.2组合投资业绩排名查询.........................................................................................67 6.2估值核算........................................................................................................................70 6.2.1业绩报酬.................................................................................................................70 6.2.2单位净值调整.........................................................................................................74 6.3流动性管理....................................................................................................................77 6.3.1邮件附件配置.........................................................................................................77 6.4收益率超标邮件提示....................................................................................................79 6.5非法人财务数据报送....................................................................................................80 7新业务支持...........................................................................................................................85 7.1职业年金投管人招标................................................................................................858系统功能框架升级...............................................................................................................86 8.1 权限划分调整................................................................................................................861 投资绩效分析 1.1 投资业绩评价 1.1.1 整体业绩分析-资产配置及收益率 （1）功能描述 资产配置在原有基础上进行重新分组，并重构资产结构树，添加资产品种明细数据，重 新生成整体资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重、收益率、收益率贡献、净收益额 和分仓收益率等数据属性，便于具体查看和分析各项投资种类的指标值。 （2）功能权限 角色权限。 （3）页面要素 改造资产分组下钻底层明细，将交易所私募债按规则进行拆分，完成养老金产品资产 配置穿透，改造风险敞口测算功能，新增安全垫测算、利率债数据查询等功能。 （4）业务规则 资产配置重构资产结构树，并针对一些特定资产大类提取品种明细数据，详细展示资产 类别的各指标值，并按指数规则进行汇总生成捏合数据。 （5）主要静态页面1.1.2 整体业绩分析-养老金穿透后的资产配置 （1）功能描述 资产配置重新分组后查看整体业绩分析中养老金穿透后的各类资产期初期末权重、平 均市值权重和收益等情况。 （2）功能权限 角色权限。 （3）页面要素 (空) （4）业务规则资产配置进行重新分组后，养老金产品可穿透分组树进行资产分类下钻，并分类展示 市场权重和收益等信息。 （5） 主要静态页面 1.1.3 投资经理业绩分析-资产配置及收益率 （1）功能描述 资产配置在原有基础上进行重新分组，并重构资产结构树，添加资产品种明细数据，重新生成投资经理的资产配置的期初期末权重、平均市值权重、收益率、收益率贡献、净收益额 和分仓收益率等数据属性，便于具体查看和分析各项投资种类的指标值。 （2）功能权限 角色权限。 （3）页面要素 改造资产分组下钻底层明细，将交易所私募债按规则进行拆分，完成养老金产品资产配 置穿透，改造风险敞口测算功能，新增安全垫测算、利率债数据查询等功能。 （4）业务规则 按投资经理的指数规则捏合组合的资产配置并进行结构分组树下钻，分资产类别展示 市场权重和各收益指标情况。 （5）主要静态页面 1.1.4 投资经理业绩分析-养老金穿透后的资产配置 （1）功能描述资产配置重新分组后查看投资经理养老金穿透后的资产配置的期初权重、期末权重、平 均市值权重情况。 （2）功能权限 角色权限。 （3）页面要素 (空) （4）业务规则 按投资经理指数规则捏合并生成组合的养老金资产分组树，分资产类别展示市场权重 和平均市场权重指标情况。 （5）主要静态页面 1.1.5 账户业绩分析-资产配置及收益率 （1）功能描述 资产配置重新分组后查看单个账户的资产配置的期初权重、期末权重、平均市值权重、 收益率、收益率贡献、净收益额和分仓收益率情况。 （2）功能权限 角色权限。（3）页面要素 改造资产分组下钻底层明细，将交易所私募债按规则进行拆分，完成养老金产品资产配 置穿透，改造风险敞口测算功能，新增安全垫测算、利率债数据查询等功能。 （4）业务规则 资产配置重新分组后对单个账户的资产配置期初权重、期末权重、平均市值权重、收益率、 收益率贡献、净收益额和分仓收益率进行各层级分类下钻展示。 （5）主要静态页面 1.1.6 账户业绩分析-养老金穿透后的资产配置 （1）功能描述 资产配置重新分组后查看单账户养老金穿透后的资产配置的期初权重、期末权重、平均 市值权重情况。 （2）功能权限 角色权限。（3）页面要素 (空) （4）业务规则 资产配置重新分组后查看单账户养老金穿透后的资产配置的期初权重、期末权重、平均 市值权重情况 （5）主要静态页面 2.2 投资业绩评价优化 整体业绩分析和账户业绩分析中转换查询条件实现不同组合多窗口数据对比，优化模 糊匹配的准确度等。 主要静态页面2 投资风险管理 2.1 银行间交易偏离度追踪 2.1.1 回购利率偏离度追踪 （1） 功能描述 利率偏离度追踪针对组合债券正回购、逆回购的回购天数、回购利率、偏离基准、偏离度 进行的统计。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注1 账户代码 选择 模糊匹配 是 匹配输入 2 类型 选择 下拉 否 下拉选择 3 查询日期 选择 日历控件 是 “年月日”（开始--结束） 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表1【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合代码 输出 回显 —— 2 组合名称 输出 回显 —— 3 日期 输出 回显 —— 4 市场代码 输出 回显 —— 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 证券代码 输出 回显 —— 2 证券名称 输出 回显 —— 3 回购天数 输出 回显 —— 4 回购利率 输出 回显 —— 5 市场基准 输出 回显 —— 6 偏离基准 输出 回显 —— 7 偏离度 输出 回显 —— （4） 业务规则 选择查询条件点击查询按钮将结果输出在页面。 （5） 主要静态页面 查询条件查询结果 2.1.2 银行间债券交易成交价格偏离度追踪 （1） 功能描述 当银行间交易的价格/利率偏离当日的市场比较基准较多时，该工具会将交易信息登记 在案，由交易人员填写备注，供投资、风控等各级领导查询。现券交易的基准采用收盘价，回 购交易的基准采用加权价。这个工具在行业内有先例可循，是业内通行的工具。我们在设计 工具的过程中，会考虑投资经理紧急融资、紧急买卖等特殊情形。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 账户代码 选择 模糊匹配 是 匹配输入 2 偏离度 选择 下拉 否 下拉选择 3 查询日期 选择 日历控件 是 “年月日”（开始--结束） 按钮序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表1【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 （1） 组合代码 输出 回显 —— （2） 组合名称 输出 回显 —— （3） 日期 输出 回显 —— （4） 市场代码 输出 回显 —— 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 证券名称 输出 回显 —— 2 债券交易价格 输出 回显 —— 市场债券交易价 —— 3 输出 回显 格 4 偏移基准 输出 回显 —— 5 偏离度 输出 回显 —— 6 偏移结果 输出 回显 —— （4） 业务规则 根据资管产品的新规，债券现券交易价格偏离比较基准超过 1%，应当备案并作出合理 说明；选择查询条件点击查询按钮将结果输出在页面。 （5） 主要静态页面 查询条件查询结果 2.2 锁盈止损 2.2.1 锁盈止损数据监测 （1） 功能描述 为加强单一投资组合净值管理，防止账户业绩大幅波动，切实维护客户利益，促进公司 投资管理业务的健康发展，根据相关法律法规及公司投资管理制度，特制定办法。从三个层 面入手进行锁盈止损和预警的级别划分，其中组合层面的止损决策程序启动条件是单一组 合的月度投资组合收益率达到或低于-1.5%；单一组合权益类资产层面的止损决策程序启动 条件是单一组合权益类资产持有期权益类收益率低于成本7%；投资品种层面的止损决策程 序启动条件是(1)单一组合中的单一权益类投资品种和可转债按当年持仓浮亏率达到 10%为 预警级,达到15%为止损级(2)单一开放式债券型基金和债券的本年收益率低于当年成本2%， 达到预警级，低于当年成本5%，达到止损级，(3)单一开放式权益类基金的持有期市值低于当 年成本5%，达到预警级；持有期市值低于当年成本8%，达到止损级。锁盈：除申购的新股外， 股票浮盈达到100%时，应启动投资品种层面的锁盈决策程序。 （2） 功能权限 角色权限（3） 页面要素 第一页：表1【组合止损】查询页面 字段 输入输 是否必输 序号 数据项 类型 备注 出 输入相关文字或组合代 1 组合名称/代码 输入 输入框 否 码，进行模糊筛选过滤匹 配 2 查询日期 输入 日历控件 否 默认t+2 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有满足条件的信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 说明 说明当前页的功能项 第二页：表1【组合止损】结果页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 7 组合代码 输出 回显 —— 8 组合名称 输出 回显 —— 9 开始日期 输出 回显 —— 10 结束日期 输出 回显 —— 11 区间收益率(%) 输出 回显 —— 12 标准值 输出 回显 —— 13 决策 输出 回显 —— 第一页：表1【权益止损】查询页面 字段 输入输 是否必输 序号 数据项 类型 备注 出 输入相关文字或组合代 1 组合名称/代码 输入 输入框 否 码，进行模糊筛选过滤匹 配 2 查询日期 输入 日历控件 否 默认t+2按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有满足条件的信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 说明 说明当前页的功能项 第二页：表1【权益止损】结果页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合代码 输出 回显 —— 2 组合名称 输出 回显 —— 3 日期 输出 回显 —— 4 证券类型 输出 回显 —— 5 本年收益率(%) 输出 回显 —— 6 标准值 输出 回显 —— 7 决策 输出 回显 —— 第一页：表1【品种止损】查询页面 字段 输入输 是否必输 序号 数据项 类型 备注 出 输入相关文字或组合代 1 组合名称/代码 输入 输入框 否 码，进行模糊筛选过滤匹 配 2 查询日期 输入 日历控件 否 默认t+2 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有满足条件的信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 说明 说明当前页的功能项 第二页：表1【品种止损】结果页面 字段序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合代码 输出 回显 —— 2 组合名称 输出 回显 —— 3 起始日期 输出 回显 4 统计日期 输出 回显 —— 5 市场代码 输出 回显 —— 6 证券名称 输出 回显 —— 7 证券类型 输出 回显 8 本年收益率 (%) 输出 回显 9 标准值(%) 输出 回显 —— 10 决策 输出 回显 —— 第一页：表1【品种锁盈】查询页面 字段 输入输 是否必输 序号 数据项 类型 备注 出 输入相关文字或组合代 1 组合名称/代码 输入 输入框 否 码，进行模糊筛选过滤匹 配 2 查询日期 输入 日历控件 否 默认t+2 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有满足条件的信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 说明 说明当前页的功能项 第二页：表1【品种锁盈】结果页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合代码 输出 回显 —— 2 组合名称 输出 回显 —— 3 起始日期 输出 回显 4 市场代码 输出 回显 —— 5 科目代码 输出 回显 ——6 证券名称 输出 回显 —— 7 证券类型 输出 回显 8 本年收益率 (%) 输出 回显 9 标准值(%) 输出 回显 —— 10 决策 输出 回显 —— （4） 业务规则 系统根据输入的条件进行查询并展示结果，如有达到锁盈或止损条件的投资组合或投 资品种，则需要投资经理制定处置方案做出相应的处理，避免损失或锁定收益。 （5） 主要静态页面 组合止损页面 权益止损页面品种止损页面 品种锁盈页面2.2.2 锁盈止损文件上传 （1） 功能描述 为了响应客户需求并进一步加强锁盈止损功能完善，在品种止损、品种锁盈原有数 据管理模块基础上新增文件上传功能。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【品种止损】查询页面 字段 输入输 是否必输 序号 数据项 类型 备注 出 输入相关文字或组合代 1 组合名称/代码 输入 输入框 否 码，进行模糊筛选过滤匹 配 2 查询日期 输入 日历控件 否 默认t+2 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有满足条件的信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 说明 说明当前页的功能项 第二页：表1【品种止损】结果页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合代码 输出 回显 —— 2 组合名称 输出 回显 —— 3 权益经理 输出 回显 —— 4 固收经理 输出 回显 —— 5 起始日期 输出 回显 ——6 统计日期 输出 回显 —— 7 市场代码 输出 回显 —— 8 证券名称 输出 回显 —— 9 证券类型 输出 回显 —— 10 持仓市值(元) 输出 回显 —— 11 本年收益率 (%) 输出 回显 —— 12 标准值(%) 输出 回显 —— 13 决策 输出 回显 —— 14 操作 输出 按钮 —— 点击按钮跳转文件上 传页面 第一页：表1【品种锁盈】查询页面 字段 输入输 是否必输 序号 数据项 类型 备注 出 输入相关文字或组合代 1 组合名称/代码 输入 输入框 否 码，进行模糊筛选过滤匹 配 2 查询日期 输入 日历控件 否 默认t+2 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有满足条件的信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 说明 说明当前页的功能项 第二页：表1【品种锁盈】结果页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合代码 输出 回显 —— 2 组合名称 输出 回显 —— 3 权益经理 输出 回显 —— 4 固收经理 输出 回显 —— 5 起始日期 输出 回显 —— 6 市场代码 输出 回显 ——7 科目代码 输出 回显 —— 8 证券名称 输出 回显 —— 9 证券类型 输出 回显 —— 10 持仓市值(元) 输出 回显 —— 11 本年收益率 (%) 输出 回显 —— 12 标准值(%) 输出 回显 —— 13 决策 输出 回显 —— 14 操作 输出 按钮 —— 点击按钮跳转文件上 传页面 （4） 业务规则 客户登录系统对于要处理的记录点击处理按钮跳转到文件上传页面，然后点击选择文 件选择要上传的文件后最好点击上传按钮即可完成上传。删除、下载同样可操作。 （5） 主要静态页面 品种止损页面 品种锁盈页面文件上传页面 2.3 压力测试 （1） 功能描述 将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，如假设利 率骤升100个基本点，某一货币突然贬值30%，股价暴跌20%等异常的市场变化，然后测试该 金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压力下的表现状况，看是否能经受得起这 种市场的突变。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 账户类型 选择 下拉 是 下拉选择 2 账户性质 选择 下拉 是 下拉选择 3 投资经理 选择 下拉 是 下拉选择 4 查询日期 选择 日历控件 是 “年月日” 开始日期早 5 于结束日期 选择 日历控件 是 “年月日”按钮 序号 按钮 备注 1 查询 按照条件筛选查询出计算结果 2 导出 点击导出，根据条件导出Excel表数据 3 导出全部 点击导出，导出投资经理业绩分析所有的数据 4 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 输入框 数据项 输入输出 是否必录入 业绩目标 输入 否 预计全年收益率 输入 是 加减仓成本利率 输入 是 基准指数 输入 是 指数步长 输入 是 权益上行β: 输入 是 权益下行β 输入 是 临时测试点位 输入 是 固定市值类-债券预期: 输入 是 成本计价类预期 输入 是 货币类预期 输入 是 正回购预期 输入 是 债券久期 输入 是 债基久期 输入 是 债市收益率变动 输入 是 债市类型 选择 下拉 按钮 操作 备注 查询 输入框录入的数据进行查询 根据输入框输入条件进行查询 重置 重置为初始数据 重置为默认数据，并未清除 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 三年定存序列 输出 回显 —— 从数据库取数 2 资产规模 输出 回显 —— 从数据库取数 3 当前净值增长 输出 回显 —— 从数据库取数 4 成本价类 输出 回显 —— 从数据库取数 5 货币类 输出 回显 —— 从数据库取数 6 固定收益类 输出 回显 —— 从数据库取数 7 当前点位 输出 回显 —— 从数据库取数 8 债基占比 输出 回显 —— 从数据库取数 9 可转债占比 输出 回显 -- 从数据库取数 10 折算权益 输出 回显 -- 从数据库取数 （5）主要静态页面参数 预期收益率测算 （1）案例说明 预期收益率中的固定市值类-债券中的预期年化收益率为票息，需要从数据库中提取；成 本计价类的预期年化收益率也是票息和另类资产的年利率；货币类与正回购的预期年化收 益率按当前持仓货基直接年化估算。 查询结果 测算结果3 投资考核管理 3.1 投资中心业绩考核 3.1.1 考核指标维护 （1） 功能描述 该功能主要是创建、查询、维护和删除考核指标,用作计算各投资经理的年度投资业绩 的参考指标值。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 指标名称 输入 模糊匹配 否 模糊匹配到具体的指标名 称 选项：总体投资指标、分项 2 指标类型 输入 下拉框 否 指标、减分指标；默认：全 部 从“年月日”至“年月 3 查询日期 输入 日历控件 是 日”，默认是2017年初到 年末 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，进行新增考核指标 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 指标类型 输出 回显 —— 2 指标名称 输出 回显 —— 3 对应考核指标 输出 回显 —— 4 生效日期 输出 回显 —— 5 失效日期 输出 回显 —— 6 指标说明 输出 回显 —— 7 操作 输出 回显 —— 超链接：删除、查看详 情、修改 超链接 序号 数据项 备注 删除 点击，删除该条文件记录 1 查看详情 点击，弹窗查看该条记录的详细情况 2 3 修改 点击，弹窗可以修改该条记录详细情况 （4） 业务规则 该功能主要是创建、查询、维护和删除考核指标,用作计算各投资经理的年度投资业绩 的参考指标值 （5） 主要静态页面3.1.2 考核基础数据维护 （1） 功能描述 该功能主要创建、查询、维护和删除考核基础数据指标，并可以以导入文件的形式进行 批量指标的录入和保存。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 指标名称 输入 模糊匹配 否 模糊匹配到具体的指标名 称 选项：总体投资指标、分项 2 指标类型 输入 下拉框 否 指标、减分指标；默认：全 部 从“年月日”至“年月 3 查询日期 输入 日历控件 是 日”，默认是2017年初到 年末 按钮 序号 按钮 备注1 查询 查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，进行新增考核指标 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 5 导入 点击，导入需要维护的数据模板 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 指标类型 输出 回显 —— 2 指标名称 输出 回显 —— 3 对应考核指标 输出 回显 —— 4 分值 输出 回想 —— 5 起始时间 输出 回显 —— 6 结束时间 输出 回显 —— 7 备注 输出 回显 —— 8 操作 输出 回显 —— 超链接：删除、修改 超链接 序号 数据项 备注 删除 点击，删除该条文件记录 1 2 修改 点击，弹窗可以修改该条记录详细情况 （4） 业务规则 该功能主要创建、查询、维护和删除考核基础数据指标，用于计算投资经理所得投资业 绩分值的计算指标。 （5） 主要静态页面3.1.3 复合考核指标维护 （1） 功能描述 该功能主要是创建、查询、维护和删除复合考核指标，用于将单项指标按权重进行合并。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 指标名称 输入 模糊匹配 否 模糊匹配到具体的指标名 称 选项：总体投资指标、分项 2 指标类型 输入 下拉框 否 指标、减分指标；默认：全 部 从“年月日”至“年月 3 查询日期 输入 日历控件 是 日”，默认是2017年初到 年末 按钮序号 按钮 备注 1 查询 查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，进行新增考核指标 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 指标类型 输出 回显 —— 2 指标名称 输出 回显 —— 3 生效日期 输出 回显 —— 4 失效日期 输出 回显 —— 5 指标说明 输出 回显 —— 6 操作 输出 回显 —— 超链接：删除、查看详 情、修改 超链接 序号 数据项 备注 删除 点击，删除该条文件记录 1 查看详情 点击，弹窗查看该条记录的详细情况 2 3 修改 点击，弹窗可以修改该条记录详细情况 （4） 业务规则 对以上维护好的单项指标按权重进行合并为一条复合指标，并在计算时根据包含的单 项指标结合权重计算复合指标的得分。 （5） 主要静态页面3.1.4 人员绩效考核体系维护 （1） 功能描述 该功能主要是创建、查询、维护和删除人员绩效考核指标，对投资经理的各方面影响因 素进行权重设置。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 姓名 输入 弹出框 是 弹出人员选择页面，可单 选多选和全选。2 设置状态 输入 下拉框 否 选项：全部、启用、禁用；默 认：全部 选项：中心负责人、中心二 3 人员类型 输入 下拉框 否 级负责人和中心其他人 员；默认：全部 4 查询区间 输入 日期控件 是 默认2017年年初到年末 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，进行新增考核指标 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 人员姓名 输出 回显 —— 2 人员类型 输出 回显 —— 3 设置状态 输出 回显 —— 4 操作 输出 回显 —— 超链接：禁用、查看详 情、修改 超链接 序号 数据项 备注 禁用 点击，该条记录变为禁用状态 1 查看详情 点击，弹窗查看该条记录的详细情况 2 3 修改 点击，弹窗可以修改该条记录详细情况 （4） 业务规则 该功能主要是创建、查询、维护和删除人员绩效考核指标，对投资经理的各方面影响因 素进行权重设置 （5）主要静态页面3.1.5 考核结果查询 （1） 功能描述 升级分仓收益率计算模型，灵活增减各统计口径中统一决策资产，为投资中心业绩考核 提供数据和技术支持；该功能主要是在改造的数据接口基础上进行投资经理绩效考核的得 分计算和统计，并进行最后结果汇总展示，并以分各项指标进行结果得分展示。 （2） 功能权限 角色权限。 （3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 姓名 输入 弹出框 是 弹出人员选择页面，可单 选多选和全选。 从“年月日”至“年月 2 考核区间 输入 日历控件 是 日”，默认是2017年初到 年末 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 人员姓名 输出 回显 —— 2 起始时间 输出 回显 —— 3 结束时间 输出 回显 —— 4 考核指标 输出 回显 —— 5 指标权重 输出 回显 —— 6 指标得分 输出 回显 —— 7 细分指标 输出 回显 —— 8 指标完成值 输出 回显 —— 9 小项得分 输出 回显 —— 10 规模 输出 回显 —— 11 小项权重 输出 回显 —— 12 细分指标得分 输出 回显 —— 13 考核指标得分 输出 回显 —— 14 总得分 输出 回显 —— 15 操作 输出 回显 —— 超链接：查看明细数据 超链接 序号 数据项 备注1 查看明细数据 点击，下载明细数据到Excel表格 （4） 业务规则 该功能主要是对投资经理绩效考核指标进行计算并汇总得分，最后结果分各项指标进 行分项展示 （5）主要静态页面 4 投资报告管理 4.1 估值表查询 4.1.1 小估值表查询 （1） 功能描述 小估值表维护：初始查询日期设置分公司T+5交易日期，选择组合自动匹配T+N交易日 期，特殊组合特殊处理；总公司不变。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 查询区间 选择 日历控件 是 “年月日”（开始--结束） 2 组合类型 选择 下拉 否 下拉选择 3 组合筛选 选择 模糊匹配 否 匹配输入 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 第一页：表1【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 DSTI编码 输出 回显 —— 2 基金编号 输出 回显 —— 3 组合名称 输出 回显 —— 4 估值表日期 输出 回显 —— 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 5 操作 输出 回显 —— 点击下载，导出excel （4） 业务规则 选择查询条件点击查询按钮将结果输出在页面，按条件进行过滤筛选，并针对自己需要 的小估值表进行选择性下载操作。 （5） 主要静态页面 查询条件查询结果 4.2 报告管理 4.2.1 大估值表报告 (1)功能描述 完善大估值表拆分功能，按要求对功能进行完善改造，以提高日常使用大估值表的效率， 并添加对外信息披露经理等信息。 (2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 查询区间 输入 日历控件 是 从“年月日”到“年月 日” 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3 新增 点击，将生成大估值表报告任务 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 报告名称 输出 回显 —— 2 报告期初 输出 回显 —— 3 报告期末 输出 回显 —— 4 操作人 输出 回显 —— 5 制作时间 输出 回显 —— 6 任务状态 输出 回显 —— 7 是否拆分 输出 回显 —— 8 操作 输出 回显 —— 超链接：处理，删除， 拆分，下载 超链接 序号 数据项 备注 1 处理 点击，跳转到生成报告页面 2 删除 点击，删除该条报告 3 拆分 点击，将大估值表报告拆分 4 下载 点击，将大估值表报告下载成EXCEL 第二页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 时间区间 输入 日历空间 是 从 “年月日”到“年月 日” 下拉框，文 2 期数 输入 本框 是 默认自增长 按钮 序号 按钮 备注 1 固定相设置 点击，弹出固定相设置页面 2 查询 点击，查询出报告数据 3 提交 点击，生成报告 4 关闭 点击，关闭生成报告页面（4）业务规则 保留多条大估值表待拆分项，并添加对外信息披露经理等信息，在生成的报告中进行 调整。 （5）主要静态页面4.2.2 清算部全面风险报告数据下载 （1） 功能描述 根据提供的模板提取全部年金组合的全面风险报告数据，自动生成风险报告并提供下 载导出。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合类型 选择 单选框 是 选项：全部年金组合、养老 保障和养老金产品 2 开始日期 选择 日历控件 是 “年月日” 3 结束日期 选择 日历控件 是 “年月日” 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格，并自动生成风险报告 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 名称 输出 回显 —— 2 期初权重 输出 回显 —— 3 期末权重 输出 回显 —— 4 平均市值权重 输出 回显 —— 5 收益率 输出 回显 —— 6 收益率贡献 输出 回显 —— 7 净收益额 输出 回显 —— 8 分仓收益率 输出 回显 —— （4） 业务规则 根据提供的模板提取全部年金组合的全面风险报告数据，并根据规则自动生成格式报 告 （5） 主要静态页面4.2.3 组合资产明细净利润下载 （1） 功能描述 单个组合在选择的时间段内对股票、债券、基金的盈利和亏损进行统计，并进行下载导出。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 查询日期 选择 日历控件 是 “年月日”2 账户代码 选择 模糊匹配 是 匹配输入 开始日期小 3 于截止日期 选择 日历控件 是 “年月日” 4 组合类型 选择 下拉 是 下拉选择 按钮 序号 按钮 备注 1 导出 点击导出，根据条件导出Excel表数据 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 证券代码 输出 回显 —— 2 证券名称 输出 回显 —— 3 证券内码 输出 回显 —— 4 市场类别 输出 回显 —— 5 资产类型 输出 回显 —— 6 开始日期 输出 回显 —— 7 结束日期 输出 回显 —— 8 净利润 输出 回显 —— （5）主要静态界面 导出结果4.3 企业年金个性化报告 4.3.1 国网成本计价类资产到期下载 (1)功能描述 下载导出国网组合成本计价类资产到期相关数据，并优化内容显示。 (2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 截至日期 输入 日期控件 是 年月日 按钮 序号 按钮 备注 1 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 2 导出 点击，将结果数据导出成excel表格（4） 业务规则 根据选择条件生成导出国网组合成本计价类资产到期相关数据，并优化内容显示。 （5）主要静态页面 4.3.2 国网养老金产品情况表 (1)功能描述 生成导出国网组合养老金产品资产到期情况。 (2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 截至日期 输入 日期控件 是 年月日按钮 序号 按钮 备注 1 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 2 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 （4） 业务规则 按选择时间条件生成导出国网组合养老金产品资产到期情况 （5）主要静态页面5 投资数据管理 5.1 基础数据 5.1.1 基础数据查询明细 （1） 功能描述 基本养老周报收益率增加巡检机制并在基本数据查询明细中基本养老组合的收益率数 据取周报收益率，并将基本养老组合的收益率进行年化处理。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 查询日期 选择 日历控件 是 “年月日” 2 账户代码 选择 模糊匹配 是 匹配输入 开始投资日 3 期小于 选择 日历控件 是 “年月日” 是否标准账 4 户 选择 下拉 是 下拉选择 5 账户类型 选择 下拉 否 选项：全部年金组合、养老 保障和养老金产品 6 计划类型 选择 下拉 否 下拉选择 账务处理方 7 法 选择 下拉 否 下拉选择 8 大\小账户 选择 下拉 否 下拉选择 9 是否含权 选择 下拉 否 下拉选择10 地区 选择 下拉 否 下拉选择 11 受托人 选择 下拉 否 下拉选择 12 行业 选择 下拉 否 下拉选择 13 托管人 选择 下拉 否 下拉选择 14 固定经理 选择 下拉 否 下拉选择 15 权益经理 选择 下拉 否 下拉选择 16 组合经理 选择 下拉 否 下拉选择 投资业务经 17 理 选择 下拉 否 下拉选择 投资经理助 18 理 选择 下拉 否 下拉选择 19 核算员 选择 下拉 否 下拉选择 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出捏合结果 点击，将捏合结果数据导出成excel表格 导出全部明细 4 点击，将全部明细结果数据导出成excel表格 结果 第一页：表1【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合数量 输出 回显 —— 2 组合捏合规模 输出 回显 —— 3 本年累计收益率 输出 回显 —— 4 年化收益率 输出 回显 —— 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 基金编号 输出 回显 ——2 基金名称 输出 回显 —— 3 账套代码 输出 回显 —— 4 开始投资日期 输出 回显 —— 5 账户类型 输出 回显 —— 6 策略 输出 回显 —— 7 单位净值 输出 回显 —— 8 资产净值 输出 回显 —— 9 本年累计收益率 输出 回显 —— 基本养老取周报收益 率 10 年化收益率 输出 回显 —— （4） 业务规则 点击查询组合的投资基本信息，包括单位净值和资产净值以及本年累计收益率等指标， 其中如果是基本养老组合改为取基本养老周报收益率中的本年收益率数据，并根据本年收 益率进行年化处理回显年化收益率数据。 （5） 主要静态页面 查询条件 查询结果5.2 收益数据 5.2.1 组合资产收益贡献查询 （1） 功能描述 根据查询条件下载导出组合资产收益贡献情况表。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 4 组合类型 选择 下拉 否 下拉选择 5 账户筛选 选择 模糊匹配 否 匹配输入 6 日期选择 选择 日期控件 是 “年月日”（开始--结束） 按钮 序号 按钮 备注 3 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 4 下载 点击，将结果导出excel表（4） 业务规则 选择查询条件点击下载按钮将结果导出excel表单。 （5） 主要静态页面 查询条件 5.3 资金进出数据 5.3.1 资金流入查询 （1） 功能描述 根据条件查询时间区间内组合的资金录入情况。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 7 查询区间 选择 日历控件 是 “年月日”（开始--结束） 8 组合类型 选择 下拉 否 下拉选择 9 组合筛选 选择 模糊匹配 否 匹配输入 按钮 序号 按钮 备注 5 查询 点击，查询结果 6 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）7 导出 点击，将结果导出excel表 第一页：表1【查询结果】页面 字段 输入 是否必输 序号 数据项 类型 备注 输出 1 DSTI编码 输出 回显 —— 2 组合代码 输出 回显 —— 3 组合名称 输出 回显 —— 账户现金净流入总额 —— 4 输出 回显 (元) 固收向权益单元转入净 —— 5 输出 回显 额(元) 6 未转金额(元) 输出 回显 —— （4） 业务规则 选择查询条件点击查询按钮将结果输出在页面，对当前时间段内的现金流入情况进行 计算汇总展示 （5） 主要静态页面 查询条件 查询结果5.4 深度分析查询 5.4.1 资产配置下钻表 （1） 功能描述 投资分析查询下单个组合的资产配置分组下钻情况，能下钻到资产配置品种明细，便 于查看组合各层级的资产配置情况。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 选项：全部、年金、养老保 障、养老金产品、受托直投 10 组合类型 选择 单选框 是 外部养老保障、保险保障 基金、委外业务、基本养 老；默认：全部。 账户（名 11 输入 文本框 否 模糊匹配到具体的组合名 称/代码） 称 12 核算员 选择 单选框 否 选项：核算员 按钮 序号 按钮 备注 8 查询 点击，查询结果 9 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 10 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 7 组合类型 输出 回显 ——8 账户名称 输出 回显 —— 9 DST代码 输出 回显 —— 10 账户代码 输出 回显 —— 11 核算员 输出 回显 —— 12 账户状态 输出 回显 —— 13 操作 输出 回显 —— 超链接：查看详情 超链接 序号 数据项 备注 1 查看详情 点击，跳转到详情页面 第二页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 时间区间 输入 日历空间 是 从 “年月日”到“年月 日” 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第二页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合名称 输出 回显 —— 2 市值 输出 回显 —— 3 投资比列(%) 输出 回显 —— 4 操作 输出 回显 —— 超链接：查看饼图 超链接 序号 数据项 备注 1 查看饼图 点击，在本页显示对应的饼状图 （4） 业务规则 对单个组合的投资种类及下属的明细品种类别进行实时的掌握和把控，便于对资产整体的投资种类进行精确分析。 （5） 主要静态页面 5.4.2 养老金穿透后的资产配置 (1)功能描述 重构养老金穿透后的资产配置下钻表，并能够下钻到资产品种明细，并以饼状图进行下 钻展示。(2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 选项：全部、年金、养老保 障、养老金产品、受托直投 1 组合类型 选择 单选框 是 外部养老保障、保险保障 基金、委外业务、基本养 老；默认：全部。 账户（名 2 输入 文本框 否 模糊匹配到具体的组合名 称/代码） 称 3 核算员 选择 单选框 否 选项：核算员 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合类型 输出 回显 —— 2 账户名称 输出 回显 —— 3 DST代码 输出 回显 —— 4 账户代码 输出 回显 —— 5 核算员 输出 回显 —— 6 账户状态 输出 回显 —— 7 操作 输出 回显 —— 超链接：查看详情 超链接 序号 数据项 备注 1 查看详情 点击，跳转到详情页面第二页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 时间区间 输入 日历空间 是 从 “年月日”到“年月 日” 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第二页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合名称 输出 回显 —— 2 期初权重 输出 回显 —— 3 期末权重 输出 回显 —— 4 平均市值权重 输出 回显 —— 5 操作 输出 回显 —— 超链接：查看饼图 超链接 序号 数据项 备注 1 查看饼图 点击，在本页显示对应的饼状图 （4） 业务规则 查看养老金投资种类的各层级品种明细数据，便于把控和分析各投资种类的占比情况。 （5） 主要静态页面5.5 数据维护 5.5.1 账户数据维护 在账户基本信息维护页面中添加投资经理属性：默认、实际操作、对外披露。清算部、投 管中心去掉组合经理，受托直投保留组合经理，并在大估值表导出结果中进行相应的调整 主要静态页面5.5.2 保险保障日报 保险保障日报提取脚本调整，重点修改回购质押和回购交易的算法处理，并整理投资 管理人自查报告提纲，总结日报数据的核算方法和流程及相关的计算公式。 主要静态页面6 投资服务支持 6.1 组合投资业绩排名 6.1.1 组合收益率维护（分中心） (1)功能描述 根据组合模板提供的数据，进行批量导入组合投资排名信息并维护导入的数据，对组合 投资收益率和排名进行集中管理。 (2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 计划简称 输入 文本框 否 模糊匹配计划名称 2 任务状态 输入 下拉列表 是 选项：全部、待提交、待审 核、已完成 3 查询区间 输入 日期空间 是 从“年月日”到“年月 日” 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 下载模板 点击，下载维护模板 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 5 批量导入 点击，弹出批量维护页面第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 计划简称 输出 回显 —— 2 任务发起时间 输出 回显 —— 3 任务状态 输出 回显 —— 4 操作人 输出 回显 —— 5 是否维护 输出 回显 —— 6 操作 输出 回显 —— 超链接：不维 护，处理 超链接 序号 数据项 备注 1 不维护 点击，对该计划不维护 2 处理 点击，跳转到维护页面 第二页：表1【批量维护】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 选择导入月 1 份 输入 日期空间 是 年月 导入维护列 2 表 输入 文件 是 选择要批量维护的数据 按钮 序号 按钮 备注 1 导入 点击，将数据批量维护 2 取消 点击，关闭批量维护页面 第二页：表1【手工维护】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 投资管理人 1 名称 输入 下拉列表 是 2 组合名称 输入 文本框 否数据截止日 3 输入 文本框 是 期 4 本月收益率 输入 文本框 否 本月收益排 5 名 输入 文本框 否 必须是 1/5这种格式 6 本年收益率 输入 文本框 否 本年收益排 7 名 输入 文本框 否 必须是 1/5这种格式 8 累计收益率 输入 文本框 否 累计收益率 9 排名 输入 文本框 否 必须是 1/5这种格式 10 权益类仓位 输入 文本框 否 合同期收益 11 率排名 输入 文本框 否 必须是 1/5这种格式 12 合同期 输入 文本框 否 排名我司前 13 一位投管人 输入 文本框 否 年度收益率 在我司同类 14 组合中排名 输入 文本框 否 必须是 1/5这种格式 绝对业绩基 15 输入 文本框 否 准 投资管理人 考核办法要 16 输入 文本框 否 点或淘汰机 制 考核不达标 17 预计被减资 输入 文本框 否 规模 18 备注 输入 文本框 否 按钮 序号 按钮 备注 1 保存 点击，保存数据 2 提交 点击，保存数据并修改任务状态 （4） 业务规则 由清算部提供组合模板数据，执行导入并在页面对导入数据进行维护，并提交维护任务， 调整后生成新的排名信息。（5）主要静态页面6.1.2 组合投资业绩排名查询 (1)功能描述 根据查询条件查看组合投资业绩整体排名情况，便于进行横向业绩比较和分析。 (2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 对象简称 输入 文本框 否 多选 2 开始日期 输入 日期控件 是 年月日 3 结束日期 输入 日期控件 是 年月日 国寿组合本 4 年收益率计 输入 下拉列表 否 选项：不限、末尾 划内排名 国寿组合累 5 计收益率计 输入 下拉列表 否 选项：不限、末尾 划内排名 6 行业 输入 下拉列表 否 选项：全部、烟草、金融、邮 政、国网、铁路 7 投资经理 输入 下拉列表 否 选项：权益经理和组合经 理 8 地区 输入 下拉列表 否9 组合简称 输入 下拉列表 否 选择对象自动带出组合简 称 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 计划简称 输出 回显 —— 2 组合简称 输出 回显 —— 3 资产净值 输出 回显 —— 4 起始投资日期 输出 回显 —— 5 是否含权 输出 回显 —— 6 固收投资经理 输出 回显 —— 7 权益投资经理 输出 回显 —— 8 投资经理助理 输出 回显 —— 9 投资业务经理 输出 回显 —— 10 地区 输出 回显 —— 11 行业 输出 回显 —— 12 投资管理人名称 输出 回显 —— 13 数据截止日期 输出 回显 —— 14 本月收益率(%) 输出 回显 —— 15 本月收益排名 输出 回显 —— 16 本年收益率(%) 输出 回显 —— 17 本年收益排名 输出 回显 —— 18 累计收益率(%) 输出 回显 —— 19 累计收益排名 输出 回显 —— 20 权益类仓位 输出 回显 —— 21 合同期收益率排名 输出 回显 —— 22 合同期 输出 回显 —— 排名我司前一位投 —— 23 输出 回显 管人年度收益率(%) 24 在我司同类组合中 输出 回显 —— 排名25 绝对业绩基准(%) 输出 回显 —— 26 投资管理人考核办 输出 回显 —— 法要点或淘汰机制 考核不达标预计被 —— 27 输出 回显 减资规模(万元) 28 备注 输出 回显 —— （4） 业务规则 根据查询条件查看组合投资业绩整体排名情况，便于进行横向业绩比较和分析 （5）主要静态页面6.2 估值核算 6.2.1 业绩报酬 6.2.1.1业绩报酬计算 （1） 功能描述 业绩报酬剔除养老金产品自动计算，检查核验并改进算法，使调整后的计算脚本满足新 业绩报酬计提算法标准 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合名称 输入 输入框 否 输入相关文字，进行模糊 筛选过滤匹配 2 起始日期 输入 日历控件 否 默认上一个月的1日 3 截止日期 输入 日历控件 否 默认当前日期 4 核算员 输入 下拉 否 默认全部 5 受托人 输入 下拉 否 默认全部 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示要进行业绩报酬计算的组合，并进行点击计算处 理 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 （4） 业务规则 业绩报酬计算中可以对组合的计算属性设置为剔除养老金并在计算业绩报酬的算法中进行相应的剔除资产运算，在算法基础上进行加工完善并符合新的业绩报酬计算标准 （5） 主要静态页面 6.2.1.2业绩报酬与回冲条款统计 批量导入业绩报酬与回冲条款统计的有关内容并记录上传的底稿及盖章文件，能够在 前台对导入数据信息进行修改维护并查看每条组合业绩报酬与回冲条款统计信息的导入历 史数据记录 （1） 功能描述 该功能主要查询、批量导入维护和修改业绩报酬与回冲条款统计信息。（2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 配置名称 输入 输入框 否 输入相关文字，进行模糊 筛选过滤匹配 2 起始日期 输入 日历控件 否 默认上一个月的1日 3 截止日期 输入 日历控件 否 默认当前日期 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 4 下载模板 点击，下载进行上传使用的模板 5 批量导入 点击，弹出对话框，用于导入操作 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 账户名称 输出 回显 —— 2 账套编号 输出 回显 —— 3 计提日期 输出 回显 —— 4 支付日期 输出 回显 —— 5 导入日期 输出 回显 —— 6 查看 输出 回显 —— 超链接：查看、修改 超链接 序号 数据项 备注 查看详情 点击，弹窗查看该条记录的所有历史数据信息 2 3 修改 点击，弹窗可以修改该条记录基本信息（4） 业务规则 实现业绩报酬与回冲条款统计的批量导入功能，并对导入的历史数据进行保留能够在 前台对导入数据信息进行修改维护等操作。 （5） 主要静态页面6.2.2 单位净值调整 (1)功能描述 用于调整组合的前一日单位净值和养老金份额完成金额法折算份额法并进行重新计算 收益率。 (2)功能权限 角色权限 (3)页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 查询区间 输入 日历控件 是 从“年月日”到“年月 日” 2 账户名称 输入 文本框 否 模糊匹配组合名称 按钮 序号 按钮 备注1 查询 点击，查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，弹出新增页面 4 导出 点击，将结果数据导出成excel表格 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 类型 输出 回显 —— 2 组合代码 输出 回显 —— 3 组合名称 输出 回显 —— 4 日期 输出 回显 —— 5 前一日单位净值 输出 回显 —— 6 操作人 输出 回显 —— 按钮 序号 数据项 备注 1 编辑 点击，对选择行进行编辑 2 提交 点击，保存数据 第二页：表1【新增】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 类型 输入 下拉列表 是 选项：金额法折算份额 法，养老金分红 2 组合名称 输入 文本框 是 模糊匹配 3 日期 输入 日历控件 是 选择日期 前一日单位 4 净值 输入 文本框 是 数字 按钮 序号 按钮 备注 1 确定 点击，保存数据 2 取消 点击，关闭新增页面（4）业务规则 调整组合的前一日单位净值和养老金份额以及金额法折算份额法进行重新计算收益率， 由负责调整相关值的核算员进行手动创建调整数值。 （5）主要静态页面6.3 流动性管理 6.3.1 邮件附件配置 配置好买网和蚂蚁金服的邮件接收相关解析信息，并保证正常读取解析邮件附件数据 进行保存并在前台展示，并汇总到总申购和总赎回的合计当中。 （1） 功能描述 该功能主要创建、查询、维护和删除邮件配置信息，进行渠道商和直销申购赎回产品的 数据提取和保存处理。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 第一页：表1【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 配置名称 输入 字符串 否 输入相关文字 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 查询结果 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，进行新增配置信息 4 人工加载数据 点击，手工执行读取解析邮件附件数据 第一页：表2【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 配置名称 输出 回显 —— 超链接：查看详情 2 渠道商名称 输出 回显 —— 3 最近操作日期 输出 回显 ——4 发件人名称 输出 回显 —— 5 预约/当天 输出 回显 —— 6 附件名称 输出 回显 —— 7 操作 输出 回显 —— 超链接：删除、修改 超链接 序号 数据项 备注 删除 点击，删除该条文件记录 1 查看详情 点击，弹窗查看该条记录的详细情况 2 3 修改 点击，弹窗可以修改该条记录详细情况 （4） 业务规则 配置好买网的邮件发送解析信息，并保证正常读取解析邮件附件信息进行前台展示， 并统计到总申购和总赎回的合计当中。 （5） 主要静态页面6.4 收益率超标邮件提示 （1） 功能描述 该功能主要查询、导出超标数据信息，并能够手动发送邮件附件给相关部门，每天定时 执行检索脚本并对符合条件的组合数据进行自动导出发送到清算部。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 组合名称 输入 输入框 否 输入相关文字，进行模糊 筛选过滤匹配 2 起始日期 输入 日历控件 否 默认上一个月的1日 3 截止日期 输入 日历控件 否 默认当前日期 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有超标信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3 导出 点击，导出当前条件查询结果数据 发送超标邮件 点击，手动发送邮件及附件 （4） 业务规则 主要实现当前交易日收益率浮动超标自动邮件提示功能，并以附件的形式对有关负责 部门进行超标数据报送，份额法超标数据阈值为：不含权组合超过20个BP，含权组合超过30 个BP；金额法超标数据阈值为：不含权组合超过10个BP，含权组合超过20个BP。 （5） 主要静态页面 6.5 非法人财务数据报送 （1） 功能描述 主要实现银行间债券市场参与者财务数据报送的数据来源的导出功能，按给定模板导 入组合名称后匹配相关组合数据，获得指定日期组合的当日资产规模(基金净值)，并保留原 模板排版格式进行导出操作；若需导出的组合匹配不到数据会进行提示，则需要将此组合的 信息手动维护到组合关系映射表中，维护过程直接在维护页面完成，维护完成后再次导入若 无提示则可进行导出操作。 （2） 功能权限 角色权限 （3） 页面要素 数据导出 第一页：【查询条件】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注1 账户类型 输入 下拉框 否 下拉选择 2 账户名称 输入 输入框 否 输入相关文字，进行模糊 筛选匹配过滤 3 查询日期 输入 日历控件 否 默认当前T+2 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有超标信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 导入 点击，导出当前条件查询结果数据 4 导出 点击，手动发送邮件及附件 第一页【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 6 产品名称 输出 回显 —— 7 产品简称 输出 回显 —— 8 产品类型 输出 回显 —— 9 所属日期 输出 回显 —— 10 净资产 输出 回显 —— 11 投资户状态 输出 回显 —— 数据维护 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 产品代码 输入 输入框 否 输入相关文字或代码，进 行模糊筛选匹配过滤 按钮 序号 按钮 备注 1 查询 点击，查询显示所有已维护的对应组合信息 2 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 3 新增 点击，弹出新增弹框第一页【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 产品代码 输出 回显 —— 2 产品全称 输出 回显 —— 3 产品简称 输出 回显 4 组合名称 输出 回显 —— 5 产品类型 输出 回显 —— 6 投资户状态 输出 回显 —— 7 操作 输出 回显 —— 连接文字：修改删除 （4） 业务规则 需要模板导入，并根据页面提示将标记为红色的组合手动维护到关系映射表，维护之后 重新进行导入即可进行导出；手工维护需要新增或修改与投资系统内部组合关联的数据信 息 （5） 主要静态页面导入弹框：数据维护页面 新增弹框修改弹框 7 新业务支持 7.1 职业年金投管人招标 配合职业年金投管人招标工作，定制统计口径并提供数据支持，针对委外业务新增农 银人寿、黄河财险等保险资产类组合，开发适应全新估值体系的资产配置、收益归因等功能； 主要静态页面：8 系统功能框架升级 8.1 权限划分调整 （1） 功能描述 加强投资管理体系建设，构建全新系统功能框架，梳理总公司各部门分公司各岗位角色， 重新分配组合管理权限 对系统中的菜单结构和角色权限进行重新划分和调整，按照要求重新对投资经理操权 限进行重新分配，并针对不同的投资经理关联对应的投资组合，并将分公司用户进行归并整 合，每个分中心只保留一个账户，便于集中管理和考查系统的使用情况，并对内部的功能项 进行过滤和维护，突出重点功能模块，便于提高系统的使用频率和效率，并对分公司的账户 进行强制密码提示修改，保证安全性。 （2） 功能权限 系统操作权限 （3） 页面要素 第一部分：组织机构树 1. 页面要素 序号 按钮 备注1 新增部门 增加不同的部门，如分公司和总公司 2 编辑部门 对部门的名称进行编辑 3 新增人员 选中部门，用来给部门增加人员 4 删除 删除部门 第二部分：用户管理 1. 页面要素 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 模糊匹 13 用户姓名 选择 配 是 匹配输入 14 部门 选择 弹框 是 弹框选择 下拉控 15 账号状态 选择 件 否 下拉选择 按钮 序号 按钮 备注 11 导出 点击导出，根据条件导出Excel表数据 12 重置 点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空） 13 新增用户 点击新增用户，填写基本信息，勾选角色权限 14 重设密码 选中用户，填下用户新密码 15 详情/修改 选中用户，修改基本信息 16 权限设置 选中用户，勾选用户权限设置和数据权限 17 复制用户权限 选中用户，对新用户进行复制权限 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 用户姓名 输出 回显 —— 2 用户账号 输出 回显 —— 3 用户邮件地址 输出 回显 —— 4 电话号码 输出 回显 —— 5 所属部门 输出 回显 —— 第三部分：功能角色权限第一页：表1【功能角色管理】页面 按钮 序号 按钮 备注 1 刷新 点击，刷新查询结果 2 新增功能角色 点击，跳转新增功能角色页面 3 配置权限 点击，跳转配置权限页面（选中一行记录） 4 配置用户 点击，调整配置用户页面（选中一行记录） 5 删除 点击，删除选中记录（选中一行记录） 第一页：表1【查询结果】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 功能角色名称 输出 回显 —— 2 所属岗位 输出 回显 —— 3 功能角色描述 输出 回显 —— 第一页：表2【新增功能角色】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 角色名称 输入 文本 —— 2 所属岗位 输入 下拉 —— 3 角色描述 输入 文本 —— 第一页：表3【配置权限】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注 1 角色名称 输入 文本 —— 2 所属岗位 输入 下拉 —— 3 角色描述 输入 文本 —— 4 菜单结构 选择 复选 —— 第一页：表4【配置用户】页面 字段 序号 数据项 输入输出 类型 是否必输 备注1 角色名称 输入 文本 —— 2 所属岗位 输入 下拉 —— 3 角色描述 输入 文本 —— 4 组织结构 选择 复选 —— （4） 业务规则 对系统中的菜单结构和角色权限进行重新划分和调整，按照要求重新对投资经理操权 限进行重新分配，并针对不同的投资经理关联对应管理的投资组合，并将分公司用户进行归 并整合，每个分中心只保留一个账户，便于集中管理和考查系统的使用情况，并对内部的功 能项进行过滤和维护，突出重点功能模块，便于提高使用频率和效率，在基础上进行系统内 部优化 （5） 静态页面展示 第一部分：组织机构树 第二部分：用户管理 1. 静态页面查询条件 2. 静态页面展示 数据查询新增用户 重设密码静态详情页 权限设置复制用户权限 第三部分：功能角色权限 1. 功能角色管理 2. 新增功能角色页面 3. 配置权限页面4. 配置用户页面 系统最终的菜单