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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
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第五章 施工阶段投资控制
第一节 资金使用计划和资金流估算表
考点一、资金使用计划★
水利工程建设项目主体工程施工合同多为单价合同。对单价合同而言，工程价款是发包人依据承包人
实际完成并经监理人计量确认的工程量，按照合同规定的相应工程单价进行计价后计算所得用于支付给承
包人的款项，
即工程价款=支付工程量×合同单价。
工程价款的结算和支付基础是合理准确的计量与计价。工程计量与计价具有连续性，施工阶段的计量
与计价应与招投标阶段基本一致，所不同的是施工阶段的计量与计价依据的图纸是施工图而不是招标图纸。
按时足额支付合同价款是发包人的义务。水利工程中工程价款的结算和支付主要包括合同内的预付款
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支付（工程预付款、材料预付款）和工9程1进度付款、完工结算和最终结清（含工程质量保证金支付），以
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3
及合同外因素导致的工程变更、索赔信、分包、物价上涨、合同解除结算与支付等。工程价款必须而且只能
微
系
按照合同的规定进行结算和支付联。
题
（一）编制资金使用计押划的目的
准
精
资金使用计划的编制只是施工阶段投资控制的起点。施工过程中，要根据实际情况对原资金使用计划
作出必要的调整和修正。调整并不意味着可以随意或者直接修改项目投资的目标值，而应该遵循计划编制
的规定程序进行调整修正。
资金使用计划是监理人审核承包人按合同规定递交的施工进度计划和现金流计划的依据。
监理人的工作具体为：
①对比分析发包人、承包人编制的资金使 用计划，确保两者相适应；
②将发包人编制的资金使用计划，对照施工 合同、项目划分、进度计划，在投资、进度、质量、安全
8
目标之间进行平衡协调； 1 7
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4
③确立目标，做好过程的监控比对，出现重大偏差时 ，督促承包人进行纠信偏3。
微
（二）资金使用计划的编制方法 系
联
一
水利工程造价主要分为建筑及安装 工程费唯、设备工器具费和工程建设其他费
三部分，按工程投资构成编制的资金使用计划也分为建筑安装工程费使用计
1.按工程投资构成编制资
划、设备工器具费使用计划和工程建设其他费使用计划。这种编制方法适合
金使用计划
于有大量经验数据的工程项目，常用于造价咨询机构为发包人编制资金使用
计划。
水利工程项目一般按级划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程等三
2.按工程项目划分组成编
级。设计概算、预算都是按单项工程和单位工程编制的，这种编制方法比较
制资金使用计划
简单，易于操作，在实践中是比较常见的编制方法。
3.按工程进度编制资金使用计划
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考点二、资金流估算表★
承包人的资金流估算表是承包人向监理人提交的，承包人根据合同有权得到的全部支付的详细资金流
估算。承包人应按约定向监理人提交施工总进度计划的同时，向监理人提交按月的资金流估算表。估算表
应包括承包人计划可从发包人处得到的全部款额，以供发包人参考。此后，当监理人提出要求时，承包人
应在监理人指定的期限内提交修订的资金流估算表。
监理人审批承包人的资金流估算，主要 作用有以下两方面。
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7
1
（一）了解承包人按其施工进度安4 9排提出的要求发包人阶段付款的计划
8
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信
承包人提交资金流估算，按发微包人或监理人的要求加以调整，并得到监理人的签认后，承包人才能有
系
保证地得到发包人的进度款支付联。发包人或监理人批准的承包人的资金流估算，既是承包人要求阶段付款
题
押
的计划，也是发包人调整资准金使用计划和筹措资金的依据。
精
（二）了解承包人的财 务能力
承包人为从 事所承担的施工任务，其启动资金的来源主要有以下方面：
（1）发包人向承 包人支付的预付款。
1.承包人的施工
（2）承包人为实施 本工程所投入的自有的各种形态的资金，如机械设备、工具仪器、
启动资金
部分材料、人力、技术以及一定量的货币。
（3）承包人为弥补自身资金不 足而借入的借贷资金。
8
承包人为永久工程投入的资金，采 取分阶段结算的方式从发包9人1
7
处得到支付，以这种阶
8
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信
3
段付款的方式实现其流动资金的周转、 循环，其投入与产微出应保持均衡。
系
承包人对其每一规定时段内所完成的工程量 ，都要申请
联
中间计量和付款。从承包人提出
一
唯
2.承包人资金的 付款申请，经过监理人审核、签认阶段付款证书 并 交发包人审查直到承包人实际得到发
周转与均衡 包人支付的资金，其间有一段较长的滞后时间。因此，承包人在施工的每一时段的投入，
不仅靠发包人的上一期支付，还必须有其他来源的一部分资金投入来维持，使资金流动
在数量上和时间上保持均衡。
连续、衔接、均衡是施工活动过程中资金流动的基本特点。
1.【单选】承包人应按约定向监理人提交施工总进度计划的同时，向监理人提交按（ ）的资金流
估算表。
A.日
B.周
C.月
D.季度
C
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2.【单选】下列不属于承包人的施工启动资金的是（ ）。
A.发包人向承包人支付的预付款
B.承包人为实施本工程所投入的自有的各种形态的资金
C.承包人为弥补自身资金不足而借入的借贷资金
D.承包人得到的进度款
D
第二节 预付款
考点一、工程预付款★★★
预付款分为工程预付款和材料预付款。预付款必须专用于合同工程。预付款的额度和预付办法在专用
合同条款中约定。
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（一）工程预付款的支付 7
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工程预付款是在项目施工合同签3订后由发包人按照合同约定，在正式开工前预先支付给承包人的一笔
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款项。预付款的这种支付性质决系定了预付款借给承包人是无息的，但发包人是要扣还的。
联
题
1.工程预付款数额的确定
押
准
工程预付款的总金额精一般应不低于签约合同价的10%，合同项目包含大宗设备采购的，可适当提高，
但不宜超过30%。具体金额由 发包人与承包人在项目施工合同的专用合同条款中约定。
2.工程预付款的支付条件
（1）发包人与承包人之间的协 议书已签订并生效。
（2）承包人根据合同的格式与要求 已提交了工程预付款担保。
3.工程预付款的支付
工程预付款一般分两次支付。
第一次支付款金额为工程预付款总金额的50% ；付款时间应在合同协议书签订后8，由承包人向发包人
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提交了发包人认可的工程预付款担保，并经监理人出具 付款证书报送发包人批准8
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后14天内予以支付。
信
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第二次支付需待承包人主要设备进场后，其估算价值已达到本次预付款金额时，由承包人提出书面申
系
联
请，经监理人核实后出具付款证书报送发包人批准后14天内予以支付。一
唯
需要注意，在当合同履约担保的保证金额度大于所要求的工程预 付款担保额度，发包人分析认为可以
确保履约安全的情况下，承包人可与发包人协商不提交预付款担保，但应在履约担保中写明其兼具工程预
付款担保的功能。
工程预付款担保的形式以银行保函为主，发包人不得拒绝银行保函。工程预付款担保的主要作用是保
证承包人能够按合同规定的目的使用并及时偿还发包人已支付的全部预付金额。如果承包人中途毁约，中
止工程，使发包人不能在规定期限内从应付工程款中扣除全部预付款，则发包人有权从该项担保中获得补
偿。
工程预付款担保金额根据预付款扣回的数额相应扣减，在预付款全部扣回之前一直有效。
（二）工程预付款的扣还
1.公式法
工程预付款在进度付款中扣回，扣回与还清办法在专用合同条款中约定。扣还时间为：从已发生的支
付总额超出合同价的某一百分比之后的下一个监理人签发的临时支付证书开始扣还。
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即工程预付款在合同累计完成金额达到签约合同价的百分比时开始扣款，直至合同累计完成金额达到
签约合同价的百分比时全部扣清。
工程预付款的扣还公式为：
式中
R——每次进度付款中累计扣回的金额；
A——工程预付款总金额；
S——合同价格；
C——合同累计完成金额；
F1——开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例， 一般取20%；
F2——全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价的比例， 一般取80%～90%。
工程预付款扣回：
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2.平均数额法
可约定工程预付款从工程月进度应付款达到 某个金额后起扣，在月进度付款中按月平均扣还（当月不
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足以扣还的，顺延次月）。 1 7
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4
需要注意，在颁发合同工程完工证书前，由于不可抗 力或其他原因解除合信同3时，预付款尚未扣清的，
微
尚未扣清的预付款余额应作为承包人的到期应付款。 系
联
一
唯
考点二、材料预付款★
工程材料预付款主要用于帮助承包人在施工初期购进成为永久工程组成部分的主要工程材料或设施
的款项。工程材料预付款的额度应由发包人与承包人在专用合同条款中具体约定。工程材料预付款金额一
般以材料发票上费用的75%～90%为限，以计入进度付款凭证的方式支付，也可预先一次支付。
一般来说，工程材料预付款不需承包人提供工程材料预付款保函，但须规定，承包人的进场工程材料
必须报监理人检验且符合合同规定；已在施工现场的工程材料，其所有权属于发包人，不经监理人同意，
不得擅自运出施工现场。
同时，支付了工程材料预付款，并不意味着对此工程材料和设备的最后批准，如果验收后或在使用过
程中发现工程材料或设备不符合规范和合同规定，监理人仍然有权否决这些不合格的工程材料和设备。
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（1）材料的质量和储存条件均符合有关规范和合同要求。
材料预付款的支 （2）材料已到达工地，并经承包人和监理人共同验点入库。
付条件 （3）承包人按监理人的要求提交了材料的订货单、收据或价格证明文件，以及材料质
量合格的证明文件或检验报告。
材料预付款也是发包人以无息贷款形式，在月支付工程款的同时，专供给承包人的一笔
材料预付款的支
用以购置材料与设备的价款。工程材料预付款的预付办法应由发包人与承包人在专用合
付
同条款中具体约定。
材料预付款的扣 一般情况下，发包人在支付工程材料预付款后应按合同规定的时间（一般为3个月或几
回 个月）内以平均的方式在月支付中陆续扣回。
预付款用表（监理机构用表）
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1.【单选】在工程预付款的扣还的公式法中， 式中的A代表的是（ ）。
A.合同价格
B.合同累计完成金额
C.工程预付款总金额
D.累计扣回的金额
C
2.【单选】工程材料预付款金额一般以材料发票上费用的（ ）为限，以计入进度付款凭证的方式
支付，也可预先一次支付。
A.55%～70%
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B.75%～90%
C.80%～90%
D.75%～95%
B
典型例题
3.【单选】某泵站工程合同总价19600万元。合同中约定：工程预付款按签约合同价的10%支付，开
工前由发包人一次性付清：工程预付款按照公式R=A/(（F2-F1）S)（C-F1S）扣还，其中F1=20%，F2=80%；
承包人缴纳的履约保证金兼具工程质量保证金功能，施工进度付款中不再扣留质量保证金。
工程实施期间发生如下事件：
事件1：截至工程开工后的第10个月末，承包人累计完成合同金额14818万元，第11个月经项目法
人和监理单位审核批准的合同金额为1450万元。
问题：
根据事件1，计算第11个月的工程预 付款扣还金额和承包人实得金额。（单位：万元，计算结果保留
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两位小数。） 4
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信
【参考答案】 微
系
联
预付款总额：19600×10题%=1960万元。
押
截至开工后的第10个准月末累积扣回的预付款总额：
精
截至开工后的第11个月末累积扣回的预付款总额：
所以11月份工程预付款扣还金额为：1960 －1816.33=143.67万元。
承包人实得金额=1450－143.67=1306.33（万元 ） 8
1
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4
第三节 工程计量与计价 信
3
微
系
联
考点一、工程计量★★★ 一
唯
在施工过程中，对承包人已完成的工程量的测量和计算，称为工程计量，简称计量。应当注意，符合
合同目标且已完成的工程量不一定就是支付工程量；给承包人进行付款的工程量应是支付工程量，不一定
与实际完成的工程量一致。
已标价工程量清单中的单价子目工程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成的，并按合同约
定的计量方法进行计量的工程量。
（一）水利工程工程量分类及计量处理
1.图纸工程量 图纸工程量指按建筑物或工程的设计几何轮廓尺寸计算出的工程量。
图纸工程量乘以工程量阶段系数，就是设计工程量，即提供给造价专业编制工程造
2.设计工程量 价的工程量。工程量阶段系数是考虑到各设计阶段勘察设计深度、工程量大小等因
素，计算设计工程量时的调整系数。
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例如，概算定额的“电缆”包含电缆头和电缆管的制作与安装；但是预算定额的“电
缆敷设”不包含电缆头和电缆管的制作与安装，电缆头和电缆管就需要单独计量和
计价。
施工开挖一般都不允许欠挖。施工超挖是难以避免的。
施工附加量指为完成本项工程而必须增加的工程量，如隧洞开挖中的错车洞、避炮
洞等。
施工超填工程量指由于施工超挖量、施工附加量相应增加的回填工程量。
现行概算定额已按现行施工规范计入了允许的超挖量、超填量和合理的施工附加量，
3.施工超挖量、超填 故釆用概算定额编制概（估）算时，工程量计算中一般不应再计入这三项工程量。
量及施工附加量 但是，如遇特殊地质条件或施工进度要求需要采用某种施工机械、施工方法，而将
8
产生偏离允许的超1 7挖量、超填量和合理的施工附加量时，应在充分论证的基础上对
9
4
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3
定额进行合理信的调整。
微
系
现行预算联定额不包括施工中允许的超挖、超填量及合理的施工附加量，因此使用预
题
押
算定准额时，应另行按有关规定及工程实际资料计算施工中超挖、超填量和施工附加
精
量。
施工损失量包括体积变化的损失量、运输及操作损耗量和其他损耗量。
4.施工损失量 现行概、预算 定额中已计入了场内操作运输损耗量。损失工程量已计入概算定额土
石方填筑的消耗量 中，而预算定额的相关工程量需要另行考虑计算。
质量检查工程量包括基 础处理工程检查工程量和其他检查工程量。
现行概算定额中钻孔灌浆定 额已按施工规范要求计入了一定数量的检查孔钻孔、灌
8
1
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5.质量检查工程量 浆工程量。现行预算定额中钻孔灌浆定额不包含检查孔钻孔9、灌浆工程量。
8
4
信
3
土石方填筑检查所需的挖掘试坑，现 行概、预算定额已微计入了一定数量的土石坝填
系
筑质量检测所需的试验坑，故釆用概、 预算定额时一
联
不应计列试验坑的工程量。
唯
6.清单工程量 清单工程量是在招标投标阶段编制工程量清单 的有效工程量。
（二）工程计量的一般规定
（1）承包人应保证自供的一切计量设备和用具符合国家度量衡标准的精度要求。
（2）除合同另有约定外，凡超出施工图纸所示和合同技术标准和要求规定的有效工程量以外的超挖、
超填工程量，施工附加量，加工、运输损耗量等均不予计量。
（3）根据合同完成的有效工程量，由承包人按施工图纸计算，或釆用标准的计量设备进行计量，并
经监理人签认后，列入承包人的每月完成工程量报表。当分次结算累计工程量与按完成施工图纸所示及合
同文件规定计算的有效工程量不一致时，以按完成施工图纸所示及合同文件规定计算的有效工程量为准。
（三）工程计量的程序
（1）工程项目开工前，监理机构应监督承包人按有关规定或施工合同约定完成原始地形的测绘，并
审核成果。
（2）在接到承包人提交的工程计量报验单和有关计量资料后，监理机构应在合同约定的时间内进行
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复核，确定结算工程量，据此计算工程价款。当对工程计量数据有异议时，监理机构可要求与承包人共同
复核或抽样复测；承包人未按监理机构要求参加复核的，监理机构复核或修正的工程量视为结算工程量。
（3）监理机构认为有必要时，可通知发包人和承包人共同联合计量。
（四）工程计量的原则
在工程计量中，只计量合同中规定的项目。对合同工程量清单规定以外的项目将不予
计量，这些项目的费用被认为在承包人报价中已经考虑，已分摊到合同规定的相应项
1.计量的项目必
目中了。因此，应计量的项目只包括以下内容：
须是合同中规定
（1）工程量清单中的全部项目。
的项目
（2）已由监理人发出变更指令的工程变更项目。
（3）合同文件中规定应由监理人现场确认的，并已获得监理人批准同意的项目。
确实属于完工项目和正在施工项目的已完成部分，监理人才能进行计量和审核确认，
计量和审核工作中应7注8意以下方面：
1
9
4
8
（1）计量方式、信 3标准应严格按照合同文件的技术标准和要求中有关计量与支付的规定
2.计量项目应确 微
系
进行。
联
属完工或正在施 题
（2）申押报的已完工程量，其项目和工程部位应与设计图纸要求相符，其计量成果经校
准
工项目的已完成 精
核确属准确无误。
部分
（3）申报完 成的总价合同项目，其完成数量应与经过现场检查的施工形象面貌相一致。
（4）附加项目的工程量，应该是经监理人现场认可同意、手续齐备、数量核实无误的
项目的工程量。
所计量项目的质量合格 是工程计量最重要的前提。对于质量不合格的项目，不管承包
人以什么理由要求计量，监理人均不予进行计量。
3.计量项目的质
8
质量检验和计量支付是监理过程 中的两个阶段。两个阶段以验1收7和质量评定为界线。
9
量应达到合同规 8 4
经过监理人检验，工程质量达到合同 规定的技术标准后，信由
3
监理人签发验收证明文件
微
定的技术标准 系
或质量评定表，监理工作即由质量检验阶段 进入了计联量支付阶段。在签发验收证明文
一
唯
件或质量评定表以前，不得对任何项目进行计 量。
资料一般应包括以下内容：
（1）监理人批准的开工申请単，并应附有关的施工准备、实施性施工组织设计等材料。
4.计量项目的申
（2）承包人自检的各种符合合同要求的试验材料。
报资料和验收手
（3）监理人的各种检验材料和签发的验收证明文件或质量评定表。
续应该齐全
（4）测量控制基线、桩位布置图，计量申请的计算资料、质量评定自检表、监理抽检
记录。
4.计量项目的申 （5）计量申请表中的工程项目编号、项目名称和工程量的计量单位等。
报资料和验收手 （6）承包人申请中间计量的申请表。
续应该齐全 对承包人应提交的资料，监理单位应在“监理实施细则”中明确。通过监理实施细则，
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既可以对工程量清单、技术标准和要求中的未尽事宜做必要的补充说明，防止出现争
议，又可使计量工作规范化、标准化、程序化。
承包人提出中间交验申请，并附有相应的试验结果，请求监理人予以计量，监理人应
5.计量结果必须
派专人与承包人一起测量和计算工程量，双方确认。监理人欲对工程任何部位进行计
得到监理人和承
量，也应该事先通知承包人，承包人则应准备好与该部位有关的一切资料，派合格人
包人双方确认
员与监理人在现场计量，计量结果由双方确认。
计量方法的一致性主要是指，如果在工程量清单中和技术标准和要求中规定采用什么
6.计量方法的一
计算方法，在测量实际完成的工程量时必须采用同一方法。所釆用的测量和计算原则
致性
应在工程量清单序言、总说明或技术标准和要求中加以明确。
（五）工程计量的内容
1.永久工程的计量（包括中间计量和8完工计量）
7
1
9
4
永久工程的计量采用中间计量方式8对承包人进行阶段付款，完工计量则用于完工结算支付。
3
信
微
对于图纸中有固定几何尺寸的永久工程，计量较为简单，也具有对该部分工程几何尺寸、形状是否符
系
联
合设计要求的验收性质。这类题计量往往会发生中间计量的总和与规定的总量不符的情况。
押
准
完工计量的总工程量必须按合同规定的方式进行，如合同规定按设计的几何尺寸计量时，总的工程量
精
在没有合同变更的情况下， 不应超出工程量清单中按设计几何尺寸已经预先正确计算的工程量。例如土堤，
考虑到施工沉降后在图纸上设计总压实方量为48万m³，中间计量按分层压实检验、计量，总共分12次计
量，阶段付款，由于每次计量都有误差，第11次计量时就已经达到总数48万m³，而工程尚未结束，这种
情况仍应在最后以总量控制。
2.承包人为永久工程使用的运进现场材料和工程永久设备的计量
对于承包人为永久工程使用而运进现场的材料 ，如果合同中规定在该项材料被用
8
于永久工程之前发包
1
7
9
人以材料预付款的形式先预支付一定百分比的材料购入 款，则监理人除了需要对
8
4该项材料检验，确认是否
信
3
符合用于永久工程标准要求外，还应对进入现场材料的数量 随时计量，对材微料的使用量、进场数量的差值
系
随时计算，以确定材料的实际消耗量，复核承包人的工作质量 和所完成的
联
项目的工程质量，防止承包人偷
一
唯
工减料。
3.对承包人进行额外工作的计量
对于承包人所做的额外工作，出于不同的支付计算需要，有的按完成的工程量计算，有的则要计量工
程量形成因素，如计日工计量等。
（六）工程计量的工作方式
计量具体工作完全由承包人进行，计量工作在监理单位的完全监督下进行。承包人计量完
成后，需将计量的结果及有关记录和资料报送监理人审核，以监理人审核确认的结果作为
1.由承包人在
支付的凭据。
监理单位的监
优点是占用的监理人员较少，但是容易使计量失控。因此，采用这种方式的计量，监理单
督下进行计量
位应加强对中间计量的管理，克服由于中间计量不严格对工程最终支付工程量的不利影
响，防止工程费用在中间支付过程中超支或给最终的工程结算带来不利影响。
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由监理单位与承包人分别委派专人组成联合计量小组，共同负责计量工作。当需要对某项
2.监理单位与 工程项目进行计量时，由这个小组商定计量的时间，并做好有关方面的准备，然后到现场
承包人联合计 共同进行计量，计量后双方签字认可，最后由发包人或监理单位的总监理工程师审批。
量 采用这种计量方式，减少了计量与计量结果确认的时间，同时也保证了计量的质量，是目
前提倡的计量方式。
（七）工程计量的方法
1.现场测量。
2.按设计图纸计量。如混凝土、砖石砌体、钢木结构等建筑物或构筑物。
3.仪表测量。如项目使用的风、水、电、油等，混凝土灌浆、泥土灌浆等。
4.按单据计算。如工程实际发生的进货或进场材料、设备的发票、收据等。
5.按监理单位批准计量。这类计量主要是在变更项目中以具体的数量作为计量结果，如隧洞支护的锚
杆，基础处理的换填，以及基础的桩基水泥搅拌桩、灌注桩、预应力混凝土桩等。
8
7
1
6.总价项目的计量。在水利工程施9工固定单价合同中，有一些项目由于种种原因不宜采用单价结算，
4
8
3
信
而采用总价结算，主要是措施项目等。
微
系
（八）工程计量的单位 联
题
押
1.重量计量：钢筋、闸门、帷幕灌浆、固结灌浆等；
准
精
2.面积计量：场地平整、接触灌浆、回填灌浆、防渗墙等；
3.体积计量：混凝土、土方开挖、土方填筑等；
4.长度计量：钻孔等。
（九）不同性质子目的计量
1.单价子目的计量
（1）已标价工程量清单中的单价子目工 程量为估算工程量。结算工程量是承包人实际完成的，并按
合同约定的计量方法进行计量的工程量。
8
（2）承包人对已完成的工程进行计量，向监理人 提交进度付款申请单、已完1成
7
工程量报表和有关计
9
8
4
量资料。 信
3
微
（3）监理人对承包人提交的工程量报表进行复核，以确 定实际完成的
系
工程量。对数量有异议的，可
联
一
要求承包人按约定进行共同复核和抽样复测。承包人应协助监理 人进行唯复核并按监理人要求提供补充计量
资料。承包人未按监理人要求参加复核的，监理人复核或修正的工程量视为承包人实际完成的工程量。
（4）监理人认为有必要时，可通知承包人共同进行联合测量、计量，承包人应遵照执行。
（5）承包人完成工程量清单中每个子目的工程量后，监理人应要求承包人派员共同对每个子目的历
次计量报表进行汇总，以核实最终结算工程量。监理人可要求承包人提供补充计量资料，以确定最后一次
进度付款的准确工程量。承包人未按监理人要求派员参加的，监理人最终核实的工程量视为承包人完成该
子目的准确工程量。
（6）监理人应在收到承包人提交的工程量报表后的7天内进行复核，监理人未在约定时间内复核的，
承包人提交的工程量报表中的工程量视为承包人实际完成的工程量，据此计算工程价款。
2.总价子目的计量
（1）总价子目的计量和支付应以总价为基础，不因调价中的因素而进行调整。承包人实际完成的工
程量，是进行工程目标管理和控制进度支付的依据。
（2）承包人应将工程量清单中的各总价子目进行分解，并在签订协议书后的28天内将各子目的总价
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支付分解表提交监理人审批。承包人应按批准的各总价子目支付周期内，对已完成的总价子目进行计量，
确定分项的应付金额列入进度付款申请单中。
（3）监理人对承包人提交的上述资料进行复核，以确定分阶段实际完成的工程量和工程形象目标。
对其有异议的，可要求承包人按相关约定进行共同复核和抽样复测。
（4）除按照约定的变更外，总价子目的工程量是承包人用于结算的最终工程量。
考点二、工程计价★
计价是对已完成的工程量的价款进行计算，是在计量的基础上，对符合合同规定的工作，按合同规定
的计价方式进行价款计算。对项目的计量与计价必须符合合同的规定，监理人没有权力修改合同中不合理
的计量和计价条款，但可以建议合同双方修改；对合同中不合法的计量和计价，监理人必须要求合同双方
修改，如合同双方不修改合同中的不合法条款，监理人有权拒绝签发付款证书。
（一）分类分项工程工程量清单计价
8
7
1
分类分项工程工程量清单计价釆用9工程单价计价，即对合同工程量清单项目一般按支付工程量乘以合
4
8
3
信
同确定的单价进行确定。在分类分项工程计价支付中，监理单位应注意以下问题：
微
系
（1）工程价值的确定。对联于承包人已完项目的价值，应根据工程量清单中的单价与监理人依据合同
题
押
规定的计量原则、方法进行计量的工程数量来确定，即工程量必须是支付工程量。
准
精
按照施工合同的规定，工程量清单中的单价，除非工程变更使其单价也随之改变，否则，合同工程量
清单中的单价是不能改变的。因此，工程款项的支付，一般不允许采用工程量清单中单价以外的任何价格，
即单价必须是合同规定的单价，包 括工程量清单中的或变更项目的单价。
（2）没有标价的项目不予支付任 何款项。对工程量清单中没有标价的项目一律不予支付任何款项。
（3）分类分项工程量清单项目的工程 单价是有效工程量的单价，计算工程单价时，要将完成该工程
量清单项目的有效工程量所需的全部费用，包 括超挖超填、施工附加量、操作损耗等所发生的费用，都需
要摊入到有效工程量的工程单价中。
8
（二）计日工项目的计价 1
7
9
8
4
计日工按合同中约定的综合单价计价。发包人通知承 包人以计日工方式实信施
3
的零星工作，承包人应予
微
执行。关于计日工项目的计价方法：
系
联
一
（1）工程量清单中，对采用计日工形式可能涉及的不同工 种的劳唯力、材料、设备的价格进行了规定，
因此在进行计日工工作时，这些劳力、材料及设备的费用可根据工程量清单中相同项目的单价计取有关费
用。
（2）对于清单中没有定价的项目，应按实际发生的费用加上合同中规定的费率支付其有关的费用，
或合同双方依据合同的有关规定进一步协商确定。
（三）暂列金额和暂估价的计价
1.暂列金额：列入合同价格，但属于发包人所有，并不是属于承包人所有或一定要发生，只能按照监
理人的指示使用。按照合同约定暂列金额的使用情形实际发生后，才成为承包人应得金额，纳入合同结算
价款中。暂列金额主要用于处理工程变更、计日工、索赔、物价波动调整因素出现时的价格调整等。
2.暂估价：必须招标的专业工程类、设备暂估价项目以招标后的价格进行计价，材料暂估价项目以招
标后的价格为工程预算价格（基础单价），调整相应工程单价；非必须招标的项目以采购或购买的价格进
行计价。
1.【多选】下列属于工程计量原则的是（ ）。
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A.计量的项目必须是合同中规定的项目
B.计量项目应确属完工或正在施工项目的已完成部分
C.计量项目的质量应达到合同规定的技术标准
D.计量方法的多样性
E.计量项目的申报资料和验收手续应该齐全
ABCE
2.【单选】承包人应将工程量清单中的各总价子目进行分解，并在签订协议书后的（ ）天内将各
子目的总价支付分解表提交监理人审批。
A.7
B.14
C.28
D.30
C
8
7
1
9
3.【单选】收到承包人提交的工程4量报表后监理人应在（ ）天内复核。
8
3
信
A.7 微
系
联
B.14 题
押
C.28 准
精
D.30
A
4.【单选】根据规定下列关于 组价项目和清单项目的说法， 正确的是（ ）
A.单位可以不同 工程量一定相同
B.单位一定相同 工程量一定相同
C.单位一定不同 工程量一定不同
D.单位可以不同 工程量可以不同
8
1
7
D 9
8
4
信
3
微
第四节 主要专业工程计量与支付规则 系
联
一
唯
考点一、措施项目★
（一）施工临时设施
1.现场施工测量
现场施工测量所需费用，由发包人按《工程量清单》所列项目的总价支付。
2.现场试验
（1）现场室内试验。承包人现场试验室的建设费用，由发包人按《工程量清单》所列相应项目的总
价支付。
（2）现场工艺试验。除合同另有约定外，现场工艺试验所需费用，由发包人按《工程量清单》相应
项目的总价支付。
（3）现场生产性试验。除合同约定的大型现场生产性试验项目由发包人按《工程量清单》所列项目
的总价支付外，其他各项生产性试验费用均包含在《工程量清单》相应项目的工程单价或总价中，发包人
不另行支付。
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3.施工交通设施
（1）除合同另有约定外，承包人根据合同要求完成场内施工道路的建设和施工期的管理维护工作所
需的费用，由发包人按《工程量清单》相应项目的工程单价或总价支付。
（2）场外公共交通的费用，除合同约定由承包人为场外公共交通修建和（或）维护的临时设施外，
承包人在施工场地外的一切交通费用，均由承包人自行承担，发包人不另行支付。
（3）承包人承担的超大、超重件的运输费用，均由承包人自行负责，发包人不另行支付。超大、超
重件的尺寸或重量超出合同约定的限度时，增加的费用由发包人承担。
4.施工及生活供电、供水、供风设施
除合同另有约定外，承包人根据合同要求完成施工用电、供水、供风设施的建设、移设和拆除工作所
需的费用，由发包人按《工程量清单》相应项目的工程单价或总价支付。
5.施工通信和邮政设施、砂石料生产系统
除合同另有约定外，由发包人按《工程量清单》相应项目的工程单价或总价支付。
8
7
1
6.混凝土生产系统、附属加工厂 9
4
8
3
信
除合同另有约定外，承包人根据合同要求完成混凝土生产系统的建设和拆除，完成附属加工厂的建设、
微
系
维护管理和拆除工作所需的费用联，由发包人按《工程量清单》相应项目的工程单价或总价支付。
题
押
7.仓库和存料场、弃渣场、临时生产管理和生活设施
准
精
除合同另有约定外，承包人根据合同要求完成仓库或存料场的建设、维护管理和拆除工作所需的费用，
由发包人按《工程量清单》相应项目的工程单价或总价支付。
8.其他临时设施
未列入《工程量清单》的其他临时 设施，承包人根据合同要求完成这些设施的建设、移置、维护管理
和拆除工作所需的费用，包含在相应永久 工程项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。
（二）施工安全措施
承包人因施工安全、应急救援而采取的措施 、非直接属于具体工程项目施工安全的各项安全保护措施
8
所需的费用，应在《工程量清单》以总价形式专项列 报，经监理人检查确认实施情1
7
况后，由发包人按项审
9
8
4
批支付。 信
3
微
直接属于具体工程项目的安全文明施工措施费，应包含 在《工程量清单
系
》各具体工程项目有效工程量
联
一
的工程单价中，发包人不另行支付。 唯
（三）环境保护和水土保持
施工临时设施的废、污水（或废油）处理设施，应分别包含在“施工临时设施”各自相关的施工临时
设施项目中，由发包人按《工程量清单》相应“施工临时设施”的废、污水（或废油）处理设施子项总价
支付。若未设列废、污水（或废油）处理设施子项，则承包人完成该设施建设、移设和拆除工作所需的费
用，应包含在与之相关的“施工临时设施”项目总价中，发包人不另行支付。
除合同另有约定外，承包人按合同要求完成废、污水（或废油）处理设施的运行、维护管理、施工期
水质监测、零星废弃物和生活垃圾的处理费用，大气环境保护措施费用和声环境保护措施费用，包含在《工
程量清单》所列的“环境保护和水土保持专项措施费”中，发包人不另行支付。
列入《工程量清单》的环境保护和水土保持的其他工程项目（如渣场和场内交通的工程防护和水土保
持设施、林草植被种植措施等），由发包人按《工程量清单》相应项目的工程单价或总价支付。
未列入《工程量清单》的其他环境保护和水土保持措施，承包人完成这些措施的建设、运行、维护管
理和施工期监测等工作所需费用，包含在《工程量清单》所列的“环境保护和水土保持专项措施费”中，
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发包人不另行支付。
承包人在《工程量清单》以总价形式专项列报的“环境保护和水土保持专项措施费用”，应按计划实
施并经监理人检查确认后，由发包人按项支付。
（四）施工导流工程
承包人按合同要求完成截流方案设计、材料制备与运输、截流施工和水情观测等工作所需的费用，包
含在《工程量清单》“工程截流”项目的总价中，发包人不另行支付。
承包人按合同要求完成截流模型试验所需的费用，由发包人按《工程量清单》相应项目的总价支付。
承包人按合同要求完成基坑排水工作（含基坑初期排水和经常性排水）所需的费用，由发包人按《工
程量清单》相应项目的总价支付。
承包人按合同要求完成施工期防洪度汛和排冰凌所需的费用，由发包人根据合同具体约定，按《工程
量清单》相应项目的总价分年度支付。
除合同另有约定外，承包人完成临时导流泄水建筑物的建设和拆除（或封堵）工作所需的费用，由发
包人按《工程量清单》相应项目的工程单价 或总价支付；临时导流泄水建筑物的运行维护费用包含在“施
8
7
1
9
工期安全防洪度汛”项目总价中，发包4人不另行支付。
8
3
信
施工期临时通航费用（包括断微航期内的补偿费用）和向下游供水的费用，由发包人按《工程量清单》
系
联
相应项目的总价支付。 题
押
除合同另有约定外，导准流泄水建筑物的永久或临时闸门及其启闭机的安拆和建设期运行费用，由发包
精
人按《工程量清单》相应项 目的工程单价或总价支付。
考点二、分类分项工程（建 筑工程）★★★
“施工图纸、有效”
“**按施工图纸所示尺寸计算的有效 **以**为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工
程量的每**工程单价支付”
（一）土方明挖
8
1
7
一般土方开挖、淤泥流沙开挖、沟槽开挖和柱坑开 挖按施工图纸所示开挖轮
8
4廓9尺寸计算的有效自然方
信
3
体积以m³为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项 目有效工程量的每微立方米工程单价支付。
系
场地平整按施工图纸所示场地平整区域计算的有效面积以 m²为单位计联量，由发包人按《工程量清单》
一
唯
相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。
塌方清理按施工图纸所示开挖轮廓尺寸计算的有效塌方堆方体积以m³为单位计量，由发包人按《工程
量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
承包人完成规定的“植被清理”工作所需的费用，包含在《工程量清单》相应土方明挖项目有效工程
量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。
土方明挖按施工图纸所示的轮廓尺寸计算有效自然方体积以为单位计量，由发包人按《工程量清单》
相应项目有效工程量的m³工程单价支付。施工过程中增加的超挖量和施工附加量所需的费用，应包含在《工
程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，发包人不另行支付。
除合同另有约定外，承包人在料场开采结束后完成开采区清理、恢复和绿化等工作所需的费用，包含
在《工程量清单》“环境保护和水土保持”相应项目的工程单价或总价中，发包人不另行支付。
（二）石方明挖
石方明挖和石方槽挖按施工图纸所示轮廓尺寸计算的有效自然方体积以m³为单位计量，由发包人按
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《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
直接利用开挖料作为混凝土骨料或填筑料的原料时，原料进入骨料加工系统进料仓或填筑工作面以前
的开挖运输费用，不计入混凝土骨料的原料或填筑料的开采运输费用中。
（三）地下洞室开挖
地下洞室开挖按施工图纸所示轮廓尺寸计算的有效自然方体积以m³为单位计量，由发包人按《工程量
清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
不可预见地质原因引起的超挖工程量，以及相应增加的支护和回填工程量所发生的费用，由发包人按
《工程量清单》相应项目或变更项目的每立方米工程单价支付。除此之外，其他因素引起的超挖工程量以
及相应增加的支护和回填工程量所需的费用，均包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工
程单价中，发包人不另行支付。
（四）钻孔和灌浆工程
1.钻孔
8
7
1
钻孔按施工图纸所示尺寸计算有效9钻孔长度以m为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有
4
8
3
信
效工程量的每米工程单价支付。
微
系
2.灌浆 联
题
押
（1）帷幕灌浆、固结灌浆的灌浆按设计净干灰耗量计算的有效干灰重量以t为单位计量，由发包人
准
精
按《工程量清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。
（2）回填灌浆、接缝灌浆和接触灌浆按施工图纸所示灌浆区域计算的有效灌浆面积以㎡为单位计量，
由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每平方米工程单价 支付。
（3）化学灌浆（包括丙烯酸盐类 、丙烯酸胺类、聚氨酯类和改性环氧树脂类灌浆等） 按施工图纸所
示化学灌浆材料的有效总重量以kg为单位 计量，由发包人按《工程量清单》 相应项目有效工程量的每千
克工程单价支付。
（4）劈裂灌浆按施工图纸所示灌浆区域计算 的有效灌浆面积以㎡为单位计量，由发 包人按《工程量
8
清单》相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付 。 1
7
9
8
4
（5）灌浆管预埋、金属埋件（止水、止浆片等）等 所需费用，包含在相信应
3
灌浆项目的工程单价中，
微
发包人不另行支付。
系
联
一
（6）灌浆前的压水试验应按设计要求计算的有效压水试验 段数以唯试段为单位计量，由发包人按《工
程量清单》相应项目有效工程量的每试段工程单价支付。
（五）土石方填筑工程
1.坝体填筑
（1）坝（堤）体填筑按施工图纸所示尺寸计算的有效压实方体积以m³为单位计量，由发包人按《工
程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（2）坝（堤）体全部完成后，最终结算的工程量应是经过施工期间压实并经自然沉陷后按施工图纸
所示尺寸计算的有效压实方体积。若分次支付的累计工程量超出最终结算的工程量，发包人应扣除超出部
分的工程量。
（3）黏土心墙、接触黏土、混凝土防渗墙顶部附近的高塑性黏土、上游铺盖区的土料、反滤料、过
渡料和垫层料均按施工图纸所示尺寸计算的有效压实方体积以m³为单位计量，由发包人按《工程量清单》
相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（4）坝体上、下游面块石护坡按施工图纸所示尺寸计算的有效体积以m³为单位计量，由发包人按《工
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程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
（5）坝体填筑的现场碾压试验费用，由发包人按《工程量清单》相应项目的总价支付。
2.土工合成材料防渗体
土工合成材料的铺设按施工图纸所示尺寸计算的有效面积以㎡为单位计量，由发包人按《工程量清单》
相应项目有效工程量的每平方米工程单价支付。
3.堆石坝体过流保护
过流保护施工和过流后堆石坝体修复、基坑排水、清淤和道路恢复等费用，由发包人按《工程量清单》
相应项目的总价支付。
（六）混凝土工程
1.模板
（1）除合同另有约定外，现浇混凝土的模板费用，包含在《工程量清单》相应混凝土或钢筋混凝土
项目有效工程量的每立方米工程单价中，不另行计量和支付。
（2）混凝土预制构件模板所需费用， 包含在《工程量清单》相应预制混凝土构件项目有效工程量的
8
7
1
9
工程单价中，不另行支付。 4
8
3
信
2.钢筋 微
系
联
按施工图纸所示钢筋强度题等级、直径和长度计算的有效重量以吨为单位计量，由发包人按《工程量清
押
单》相应项目有效工程量的准每吨工程单价支付。施工架立筋、搭接、套筒连接、加工及安装过程中操作损
精
耗等所需费用，均包含在《 工程量清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价中，不另行支付。
3.普通混凝土
（1）普通混凝土按施工图纸 所示尺寸计算的有效体积以立方米为单位计量，按《工程量清单》相应
项目有效工程量的每立方米工程单价支 付。
（2）混凝土有效工程量不扣除设计单 体体积小于0.1m³的圆角或斜角，单体占用的空间体积小于0.1m
³的钢筋和金属件，单体横截面积小于0.1㎡ 的孔洞、排水管、预埋管和凹槽等占的体积，按设计要求对
上述孔洞回填的混凝土也不予计量。
8
1
7
（3）不可预见地质原因超挖引起的超填工程量所发生的费用，按《工程量清9单》相应项目或变更项
8
4
信
3
目的每立方米工程单价支付。除此之外，同一承包人由于其他原因超挖引起的超填工程量和由此增加的其
微
系
他工作所需的费用，均应包含在《工程量清单》相应项目有效工 程量的每联立方米工程单价中，不另行支付。
一
唯
（4）施工过程中，承包人进行的各项混凝土试验所需的费用 （不 包括以总价形式支付的混凝土配合
比试验费），均包含在《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价中，不另行支付。
（5）止水、止浆、伸缩缝等按施工图纸所示各种材料数量以米（或平方米）为单位计量，按《工程
量清单》相应项目有效工程量的每米（或平方米）工程单价支付。
（6）混凝土坝体的接缝灌浆（接触灌浆），按设计图纸所示要求灌浆的混凝土施工缝（混凝土与基
础、岸坡岩体的接触缝）的接缝面积以平方米为单位计量，按《工程量清单》相应项目有效工程量的每平
方米工程单价支付。
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（七）砌体工程
（1）浆砌石、干砌石、混凝土预制块和砖砌体按施工图纸所示尺寸计算的有效砌筑体积以立方米为
单位计量，按《工程量清单》相应项目有8效 工程量的每立方米工程单价支付。
7
1
9
（2）砌筑工程的砂浆、拉结筋、8 4垫层、排水管、止水设施、伸缩缝、沉降缝及埋设件等费用，包含
3
信
在《工程量清单》相应砌筑项目有微效工程量的每立方米工程单价中，不另行支付。
系
联
（3）承包人按合同要求题完成砌体建筑物的基础清理和施工排水等工作所需的费用，包含在《工程量
押
清单》相应砌筑项目有效工准程量的每立方米工程单价中，不另行支付。
精
（八）疏浚和吹填工程
（1）疏浚工程按施工图纸 所示轮廓尺寸计算的水下有效自然方体积以立方米为单位计量，由发包人
按《工程量清单》相应项目有效工 程量的每立方米工程单价支付。
（2）疏浚工程的辅助措施（如浚 前扫床和障碍物的清除、排泥区围堰、隔埂、退水口及排水渠等项
目）另行计量支付。
（3）吹填工程按施工图纸所示尺寸计算的有效吹填体积（扣除吹填区围堰、隔埂等的体积）以立方
米为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
8
1
7
（4）吹填工程的辅助措施（如疏浚前扫床和障碍 物的清除、排泥区围堰、
8
隔4 9埂、退水口及排水渠等
信
3
项目）另行计量支付。 微
系
联
一
考点三、分类分项工程（安装工程）★ 唯
（一）压力钢管制造和安装
压力钢管（含岔管和伸缩节）及其附件的制造、运输和安装，按施工图纸所示尺寸计算的有效重量以
t为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应项目有效工程量的每吨工程单价支付。
（二）钢闸门及启闭机安装
钢闸门安装工程按施工图纸所示尺寸计算的闸门本体有效重量以t为单位计量，由发包人按《工程量
清单》相应项目的每吨工程单价支付。
门槽（相）安装工程按施工图纸所示尺寸计算的有效重量以t为单位计量，由发包人按《工程量清单》
相应项目的每吨工程单价支付。
启闭机安装工程按施工图纸所示启闭机的数量以台为单位计量，由发包人按《工程量清单》相应启闭
机安装项目每台工程单价支付。
1.【多选】下列措施项目中，属于施工临时设施的是（ ）。
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A.施工交通设施
B.环境保护
C.施工通信
D.混凝土生产系统
E.水土保持
ACD
2.【单选】下列灌浆施工的计量中，以kg为单位计量的是（ ）。
A.帷幕灌浆
B.化学灌浆
C.接缝灌浆
D.劈裂灌浆
B
3.【多选】砌体不另行支付的包括（ ）。
8
7
1
9
A.砂浆 4
8
3
信
B.拉结筋 微
系
联
C.止水 题
押
D.埋件 准
精
E.混凝土预制块
ABCD
4.【多选】以下关于混凝土工 程中计量与支付的说法，正确的是（ ）。
A.现浇混凝土的模板费用，需要根 据模板使用次数另行支付
B.混凝土工程中使用的钢筋，以吨为 单位进行计量
C.不可预见地质原因超挖超填费用，已包 含在相应项目的单价中，不另行支付
D.混凝土配合比试验，已包含在混凝土每立方米单价中，不另行支付
8
1
7
E.混凝土坝体中的接触灌浆，以设计图纸进行计量 9
8
4
信
3
BE
微
系
5.【单选】一般土方开挖按施工体积以轮廓尺寸计算的是 （ ） 联体积。
一
唯
A.松方
B.压实方
C.堆方
D.自然方
D
6.【单选】下列项目中，列入土石方填筑工程工程量清单中的是（ ）。
A.植被清理
B.预裂爆破
C.石料抛投
D.化学灌浆
C
7.【单选】根据《水利水电工程标准施工招标文件》除合同另有约定外，承包人在土料场开采结束后，
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完成的开采区清理所需费用包含在（ ）项目中。
A.征地补偿
B.土方明挖工程
C.土方填筑工程
D.环境保护和水土保持
D
8.【单选】启闭机安装的计量单位是（ ）。
A.台
B.座
C.孔
D.吨
A
8
7
1
9
4
8
第五节 工程进度款 3
信
微
系
联
考点一、工程进度款支付条件★
题
押
准
精
工程质量达到合同规定的标准，工程项目才予以计量，这是工程支付的必备条件。监
质量合格的工程项 理人只对质量合格的工程项目予以支付，对于不合格的项目，要求承包人修复、返工，
目 直到达到合同 规定标准后，才予以计量支付，且对承包人原因造成的修复返工费用由
承包人自己承担 。
支付项目各项手续
合同规定支付项目需要专 门手续的，在必要的合同手续没有完成前一律不予支付。
完善
监理人只能在发包人的授权范 围 内签发支付手续，超出发包人
1
7的8授权和合同规定的金
在授权范围内
8
4 9
额的数目时，应重新得到发包人的 授权和批准。 信 3
微
系
为减少支付环节的财务费用，鼓励承包人 加快施工进联度，在有些工程的施工合同条件
一
唯
月支付款应大于合 中规定，承包人每月（或每次）应得到的支付 款 额（已扣除了工程质量保证金和其他
同规定的最低支付 应扣款后的款额）等于或大于合同规定的阶段证书的最低限额时才予以支付。当月不
限额 予支付的金额将按月结转，直到批准的付款金额达到或超过最低支付限额时才予以支
付。
考点二、工程进度款的结算★
（一）已完工程的价款结算
已标价《工
程量清单》 按确认的工程量与综合单价计算。如变更导致综合单价发生调整的，以发包人与承包人双方
中的单价项 依据变更估价原则确定的综合单价计算进度款。
目
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承包人应将已标价《工程量清单》中的各总价子目进行分解，并在签订协议书后的28天内
已标价《工
将各子目的总价支付分解表提交监理人审批。承包人应按批准的各总价子目支付周期内，对
程量清单》
已完成的总价子目进行计量，确定分项的应付金额列入进度付款申请单中。总价项目（包括
中总价项目
安全文明施工费）的期中价款计算不得超过该项目总价。
（1）以计日工的形式进行的任何工作，必须有监理人的指令，没有监理的批准，承包人不
能以计日工的形式进行任何工作，当然也不能支付任何款项。
（2）采用计日工计价的任何一项变更工作，应从暂列金额中支付，承包人应在该项变更的
实施过程中，每天提交以下报表和有关凭证报送监理人审批：①工作名称、内容和数量；②
计日工项目
投入该工作所有人员的姓名、工种、级别和耗用工时；③投入该工作的材料类别和数量；④
投入该工作的施工设备型号、台数和耗用台时；⑤监理人要求提交的其他资料和凭证。
（3）按合同约定，计日工由承包人汇总后，应按合同的约定列入进度付款申请单，由监理
8
7
1
人复核并经发包人同意后4 9列入进度付款，发包人在工程进度付款中一并支付。
8
3
信
（1）暂估价工程、微设备项目，若通过招标或采购，合同项目原承包人继续实施，则只需按
系
联
新确定的价格调题整暂估价项目原有价格。
押
准
（2）暂估精价工程、设备项目，若通过招标或采购，合同项目原承包人没有继续实施，则由
合同项目原承 包人与暂估价项目中标人按新招标或釆购的价格签订分包合同，同时调整合同
暂估价项目
项目承包人暂估价 项目价格。此时暂估价项目形成分包合同性质，承包人可以在暂估价项目
的价款结算
招标或采购中列出一定比例总承包管理费。
（3）暂估价材料项目通过 招标或采购确定了准确的合同价格，所涉及材料的子目必须按新
价格进行调整，但需注意仅调整材料预算价格及相应滚动产生的费用，单价计算过程中的费
用构成、相关费率均不调整。
8
1
7
9
（二）结算价款的调整
8
4
信
3
承包人遵照监理人指示完成得到的变更费用、索赔费用 和物价波动引起微的价格调整费用等列入本周期
系
应增加的金额中。
联
一
唯
由发包人提供的材料和有偿使用的设施设备，应按照合同约定 的 单价和数量从进度款中扣除，也可通
过合同约定由承包人直接向材料和设施、设备的提供者支付。
考点三、工程进度款付款的程序★★
（一）提交进度付款申请单
承包人应在每个付款周期末，按监理人批准的格式和专用合同条款约定的份数，向监理人提交进度付
款申请单，进度付款申请单应包括下列内容：
（1）截至本次付款周期末已实施工程的价款。
（2）按合同约定应增加和扣减的变更金额。
（3）按合同约定应增加和扣减的索赔金额。
（4）按合同约定应支付的预付款和扣减的返还预付款。
（5）按合同约定应扣减的质量保证金。
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（6）根据合同应增加和扣减的其他金额。
（二）进度付款申请单核查
监理人在收到承包人进度付款申请单以及相应的支持性证明文件后的14天内完成核查，经发包人审
查同意后，由监理人向承包人出具经发包人签认的进度付款证书。监理人有权扣除承包人未能按照合同要
求履行任何工作或义务的相应金额。
1.核查重点环节
（1）计量和计价方面。签认的应该是经监理单位认可的合格工程及其计量数量，计价符合要求。
（2）最小支付额方面。一般以扣除工程质量保证金的金额及其他本期应扣款额后的总额大于合同中
规定的最小支付金额为依据，小于这个金额的监理单位不开具本期支付证书。
（3）质量方面。承包人运进现场的用于永久工程的材料必须是合格的。
（4）合同外项目方面。把好工程分包、工程变更、索赔和物价波动引起的价格调整，
未经监理人事先批准的计日工，不给予承包人支付。
8
7
1
（三）进度款支付 9
4
8
3
信
（1）监理单位在审核并修正承包人的支付申请后，计算应付款金额、扣除金额和当期工程进度付款
微
系
总金额。 联
题
押
（2）将当期工程进度付款总金额与合同中约定的支付最低金额比较，若当期工程进度付款总金额小
准
精
于合同中约定的支付最低金额时，监理单位将不签发付款证书，上述款额将结转下个支付周期，直至累计
的工程进度付款总金额大于合同中约定的支付最低金额为止；若当期工程进度付款总金额大于或等于合同
中约定的支付最低金额时，监理单位将签发付款证书。
（3）发包人应在监理单位收到进 度付款申请单后的28天内，将进度应付款支付给承包人。发包人不
按期支付的，按专用合同条款的约定支付 逾期付款违约金。
发包人不按期支付的，承包人可向发包人 发出通知，要求发包人纠正违约行为。发包人收到承包人通
知后的28天内仍不履行付款义务的，承包人有权 暂停施工，并通知监理单位，发包人应承担由此增加的
8
费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。 1
7
9
8
4
暂停施工28天，发包人仍不纠正违约行为的，承包 人可向发包人发出解信除
3
合同通知。
微
（4）监理人出具进度付款证书，不应视为监理单位已同 意、批准或接
系
受了承包人完成的该部分工作。
联
一
（四）工程进度付款的修正 唯
在对以往历次已签发的进度付款证书进行汇总和复核中发现错、漏或重复的，监理单位有权予以修正，
承包人也有权提出修正申请。经双方复核同意的修正，应在本次进度付款中支付或扣除。
1.【单选】（ ）只能在发包人的授权范围内签发支付手续，超出发包人的授权和合同规定的金额
的数目时，应重新得到（ ）的授权和批准。
A.监理人；承包人
B.监理人；发包人
C.分包人；监理人
D.承包人；监理人
B
2.【多选】采用计日工计价的任何一项变更工作，应从暂列金额中支付，承包人应在该项变更的实施
过程中，每天提交下列（ ）报表和有关凭证报送监理人审批。
A.投入该工作所有人员的电话
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B.投入该工作所有人员的姓名
C.投入该工作的施工设备型号
D.投入该工作的材料类别和数量
E.工作名称、内容和数量
BCDE
3.【单选】发包人收到承包人通知后的（ ）天内仍不履行付款义务的，承包人有权暂停施工，并
通知监理单位，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
A.14
B.20
C.28
D.60
C
4.【单选】发包人应在监理单位收到进 度付款申请单后的（ ）天内，将进度应付款支付给承包人。
8
7
1
9
A.7 4
8
3
信
B.14 微
系
联
C.21 题
押
D.28 准
精
D
第六节 施工分包
考点一、施工分包的基本知识★★★
（一）基本概念
水利工程施工分包按分包性质分为工程分包和劳务作业分包。其中，工程分包是指承包人将其所承包
8
工程中的部分工程发包给具有与分包工程相应资质的 其他施工企业完成；劳务作业
1
7分包是指承包人将其承
9
8
4
包工程中的劳务作业发包给其他企业或组织完成。
信
3
微
转包是指承包单位承包建设工程，不履行合同约定的责任 和义务，将其系承包的全部建设工程转给他人，
联
一
或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其 他单位
唯
承包的行为。
施工分包中所称主要建筑物是指失事以后将造成下游灾害或严重 影响工程功能和效益的建筑物，如堤
防、穿堤建筑物、大坝等挡水建筑物、泄水建筑物、输水建筑物、电站厂房、泵站等；主要建筑物的主体
结构，由项目法人要求设计单位在设计文件或招标文件中明确。
施工分包中所称主要建筑材料是指混凝土工程中的钢筋、水泥、砂石料，土石方工程中的石料，金属
结构工程中的钢材，防渗工程中的土工织物等对工程质量影响较大、占工程造价比重较高的材料。
施工分包中所称大中型机械设备是指工程施工中的大中型起重设备，混凝土工程施工中的大中型拌和、
输送设备，土石方工程施工中的大中型挖掘设备、运输车辆、碾压机械等。
（二）施工分包中各方管理职责
1.项目法人在施工分包中的管理职责
（1）水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。
（2）在合同实施过程中，有下列情况之一的，项目法人可向承包人推荐分包人：
①由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力。
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②由于承包人原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务。
③项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的。
如承包人同意，则应由承包人与分包人签订分包合同，并对该推荐分包人的行为负责；
如承包人拒绝，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。
项目法人一般不得直接指定分包人。但在合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内完成合
同中的应急防汛、抢险等危及公共安全和工程安全的项目，项目法人经项目的上级主管部门同意，可根据
工程技术、进度的要求，对该应急防汛、抢险等项目的部分工程指定分包人。
由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由指定分包人直接对项目法人负
责，承包人不对此承担责任。职责划分可由承包人与项目法人签订协议明确。
发包人或其委托的监理单位要对承包人和分包人签订的分包合同的实施情况进行监督检查。
总结：
推荐分 包 指定分包
8
7
1
9
4
适用情况 变更、工8期拖延、专利 应急防汛、抢险
3
信
微
责任人 系 承包人 发包人
联
题
约束机制 押承包人接受或者拒绝 上级主管部门同意
准
精
相同点 自己想干但是干不了，不得不分包
2.承包单位在施工分包中 的管理职责
承包单位在履行分包管理职责时应注意以下几点：
（1）工程分包应在施工承包合同中约定，或经项目法人书面认可。劳务作业分包由承包人与分包人
通过劳务合同约定。
（2）承包人和分包人应当依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。分包合同必须遵循承包合同
的各项原则，满足承包合同中技术、经济条款。
8
承包人应在分包合同签订后7个工作日内，送发 包人备案。 1 7
9
8
4
（3）承包人和分包人应当设立项目管理机构，组织 管理所承包或分包工信程3的施工活动。
微
项目管理机构应当具有与所承担工程的规模、技术复杂 程度相适应的技系术、经济管理人员。其中项目
联
一
负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人 员必须唯是本单位人员。
本单位人员系指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本 单位支付劳动报酬、缴纳社会保险的
人员。
（4）具有下列情形之一的，认定为转包：
①承包单位将承包的全部建设工程转包给其他单位（包括母公司承接工程后将所承接工程交由具有独
立法人资格的子公司施工的情形）或个人的；
②将承包的全部建设工程肢解后以分包名义转包给其他单位或个人的；
③承包单位将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司施工；
④采取联营合作形式承包，其中一方将其全部工程交由联营另一方施工；
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⑤全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包单位管理费之外全
部工程价款的；
⑥签订合同后，承包单位未按合同约定设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理人员
或未对工程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理；
⑦承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费；
⑧法律法规规定的其他转包行为。
（6）具有下列情形之一的，认定为违法分包：
①将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可证的单位或个人施工的；
②施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他单位施工的；
③将主要建筑物的主体结构工程分包的；
④工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再次分包的；
⑤劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的；或除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料
款和大中型机械设备费用的；
8
7
1
9
⑥承包单位未与分包单位签订分包4合同，或分包合同不满足承包合同中相关要求的；
8
3
信
⑦法律法规规定的其他违法分微包行。
系
联
（7）具有下列情形之一题的，认定为出借或借用他人资质承揽工程：
押
①单位或个人借用其他准单位的资质承揽工程的；
精
②投标人法定代表人的 授权代表人不是投标单位人员的；
③实际施工单位使用承包 单位资质中标后，以承包单位分公司、项目部等名义组织实施，但两公司无
实质隶属关系的；
④工程分包的发包单位不是该工程 的承包单位，或劳务作业分包的发包单位不是该工程的承包单位或
工程分包单位的；
⑤承包单位派驻施工现场的主要管理负责 人中，部分人员不是本单位人员的；
⑥承包单位与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载
8
1
7
明的承包单位不一致的； 9
8
4
信
3
⑦合同约定由承包单位负责采购、租赁的主要建筑材料、工程设备等，由其他单位或个人采购、租赁，
微
系
或者承包单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又 不能进行合联理解释并提供证明材料的；
一
唯
⑧法律法规规定的其他出借借用资质行为。
总结：
承包人是否干活 特点
违法分包 干了 分包时候违法
转包 没干活 全部、程序正确
出借或借用他人资质 不是自己干活 程序错误、部分人员不是本单位
（8）设备租赁和材料委托采购不属于分包、转包管理范围。承包人可以自行进行设备租赁或材料委
托采购，但应对设备或材料的质量负责。
3.分包单位在施工分包中的管理职责
（1）分包人应当按照分包合同的约定对其分包的工程向承包人负责，分包人应接受承包人对分包项
目所进行的工程进度、质量、安全、计量和验收的监督和管理。承包人和分包人就分包项目对发包人承担
连带责任。
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（2）分包人必须自行完成所承包的任务。禁止分包人将工程再次分包。
4.监理单位在施工分包中的管理职责
（1）监理机构在施工合同约定或者有关规定允许分包的工程项目范围内，对承包人的分包申请进行
审核。审核要求是分包人的资格能力应与其分包工程的标准和规模相适应，具备相应的专业承包资质或劳
务分包资质，并应提供分包协议、分包人的资质证书及营业执照复印件、人员和设备资料表、分包的工程
项目和工程量。
（2）只有在分包项目最终获得发包人批准，承包人与分包人签订了分包合同并报监理机构备案后，
监理机构方可允许分包人进场。
（3）监理机构监督承包人对分包人和分包工程项目的管理，并监督现场工作，但不接受分包合同争
议。
（4）分包工程项目的施工技术方案、开工申请、工程质量报验、变更和合同支付等应通过承包人向
监理机构申报。
8
7
1
（5）分包工程只有在承包人自检合9格后，方可由承包人向监理机构提交验收申请报告。
4
8
3
信
微
考点二、施工分包中的投资控系制★
联
题
押
（一）分清施工分包中各方的关系
准
精
分包工程的主 要特点是：从市场的角度看，承包人既是卖方又是买方，他既要对发包人负全
部的法律和经济 责任，又要根据分包合同对分包人进行管理并履行有关的义务。
承包人与分
承包人可以将工程分包 给其他人，但不可将合同的责任和义务分包出去，承包人不能期望通
包人的关系
过分包，逃避自己在施工 合同中的法律和经济责任。而分包人在现场则要接受承包人的统筹
安排和调度，只是对承包人承担分包合同内规定的责任并履行相关的义务。
由于分包合同只是承包人与分包人 的协议，发包人对分包人既无合同权利又无合同义务。
8
发包人与分 除非合同另有明确的规定，分包人不能 就付款、索赔和工期等问题直9 1
7
接与发包人交涉，一切
8
4
信
3
包人的关系 与发包人的往来均须通过承包人进行。发包人 只是按照承包人微合同支付承包人的价款并赔偿
系
其可能的经济损失，而分包人是从承包人处按分 包合同索回
联
其应得的部分。
一
唯
监理单位与 监理单位的任务是在项目的实施过程中进行监督管理。 受发包人委托的监理单位和分包人之
分包人的关 间没有直接的法律责任、义务和权利关系。但是，分包合同是以总承包合同为背景和条件的，
系 因此，分包合同从签订到实施都离不开监理单位。
（二）控制施工分包中的价款支付风险
1.付款不到位
如果是由于分包人的违约使承包人未能从发包人那里得到支付，则分包人应承担责任，也不能从发包
人那里得到相应的支付。但是，承包人因为自身的原因而未能按时收到发包人方面的支付，分包人不能因
此同承包人一起承担损失。
2.付款不及时
分包人得到的支付常滞后于发包人对承包人的支付。
3.排斥价款调整收益
在一些分包工程中，分包人往往不能对工程变更、工程索赔和物价波动引起的价格调整所带来的收益
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享有权利。如果总承包合同规定工程价款随工程量调整而变更的条款，分包人应同承包人一样享有相应的
调价权利。
4.指定分包时发生纠纷
对推荐分包，发包人对分包人的选择只是推荐性的，承包人可以接受也可以不接受。承包人不接受时，
可自主另行选择分包人。无论是接受发包人推荐的分包人，还是不接受而另行选择分包人，分包合同均由
承包人与分包人签订，价款支付是发包人和承包人、承包人和分包人的关系，不会形成发包人和分包人的
关系。
指定分包与一般分包有以下区别：
（1）选择分包单位的权利不同。承担指定分包工作任务的单位由发包人选定，而一般分包人则由承
包人选择。
（2）分包合同的工作内容不同。指定分包工作属于承包人无力完成的工作。这些工作根据情况又分
为：
①不属于合同约定应由承包人必须完成 范围之内的工作；
8
7
1
9
②属于合同约定应由承包人必须完4成范围之内的工作。前者即承包人投标报价时没有摊入间接费、利
8
3
信
润、税金的工作，因此不损害承包微人的合法权益；后者则相反。一般分包人的工作则为承包人承包工作范
系
联
围的一部分。 题
押
（3）工程款的支付开准支项目不同。前款第①类工作给指定分包人的付款应从暂列金额内开支；而第
精
②类工作与一般分包人的付 款一样，则从工程量清单中相应工作内容项内支付。
发包人选定的指定分包人 要与承包人签订分包合同，并需指派专职人员负责施工过程中的监督、协调、
管理工作，也应在分包合同内具体 约定双方的权利和义务。
如果施工中需要指定分包人，在招 标文件中应给予较详细说明，承包人在投标书中填写收取分包项目
合同价的某一百分比作为协调管理费。该 费用包括现场管理费、公司管理费和利润。
（4）发包人对分包人利益的保护不同。 指定分包人与承包人签订分包合同后，按照权利义务关系，
直接对发包人负责，一般发包人要求分包合同列有保护指定分包人的条款。对于一般分包人则无此类规定，
8
1
7
发包人和监理人不介入一般分包合同履行的监督。 9
8
4
信
3
需要注意，因非承包人原因形成指定分包条件的，发包人的指定分包不得增加承包人的额外费用；因
微
系
承包人原因形成指定分包条件的，承包人应负责因指定分包增 加的相应费联用。
一
唯
5.总承包管理费过高
一般情况下，招标人仅要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调时，按分包的专业工程估算造价
的1.5%计算；招标人要求对分包的专业工程进行总承包管理并同时要求配合服务时，按分包的专业工程估
算造价的3%～5%计算。超过上述比例，将导致分包人的成本压力上升，不利于工程实施。
1.【单选】下列情形中，被认为是转包的有（ ）。
A.承包人将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位或个人施工的
B.承包人将主要建筑物的主体结构工程分包的
C.劳务作业分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型机械设备的费用
D.承包人将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义转给其他单位或个人施工的
D
2.【多选】在合同实施过程中，项目法人可向承包人推荐分包人的条件有（ ）。
A.由于承包人原因，导致某分部工程施工质量不满足合同要求
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B.由于承包人原因导致工期拖延，承包人无力在合同规定期限内完成合同任务
C.由于重大设计变更导致施工方案重大变化，承包人要求增加投资的
D.由于重大设计变更导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应施工能力
E.项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及专利权保护的
BDE
3.【单选】招标人仅要求对分包的专业工程进行总承包管理和协调时，按分包的专业工程估算造价的
（ ）计算。
A.1.0%
B.1.5%
C.3.0%
D.5.0%
B
8
7
1
4.【单选】承包人应在分包合同签9订后（ ）个工作日内，送发包人备案。
4
8
3
信
A.7
微
系
B.14 联
题
押
C.21
准
精
D.28
A
第七节 工程变更
考点一、工程变更基本知识★★
（一）工程变更与设计变更
1.工程变更 8
1
7
9
工程变更是施工合同实施过程中由发包人提出，或 由承包人提出合同变更建8
4
议但经发包人批准的，对
信
3
微
合同工程的工作内容、工程数量、质量要求、施工顺序与时间、施工条件、施工工艺或其他特征及合同条
系
联
件的改变。 一
唯
2.设计变更
设计变更是自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之日止，对已批准的初步设计所
进行的修改活动，归属前期工作管理的范畴。施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计
错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改工作，属于设计变更的阶段性主要工作。工程设计变更分为
重大设计变更和一般设计变更。
（1）重大设计变更。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。报
水利部审批的重大设计变更，应附原初步设计文件报送单位的意见。
（2）一般设计变更。重大设计变更以外的其他设计变更为一般设计变更，一般设计变更文件由项目
法人组织有关参建方研究确认后实施变更，并报项目主管部门核备，项目主管部门认为必要时可组织审批。
设计变更文件审查批准后，由项目法人负责组织实施。
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需要注意的是，对需要进行紧急抢险的工程设计变更，项目法人可先组织进行紧急抢险处理，同时通
报项目主管部门，并按照设计变更管理办法办理设计变更审批手续，并附相关的资料说明紧急抢险的情形。
若工程在施工过程中不能停工，或不继续施工会造成安全事故或重大质量事故的，经项目法人、勘察设计
单位、监理单位同意并签字认可后即可施工，但项目法人应将情况在5个工作日内报告项目主管部门备案，
同时按照设计变更管理办法办理设计变更审批手续。
无论是设计单位主动提出的设计变更，还是工程变更触发设计单位进行的设计变更，设计单位均需编
制设计变更报告。根据设计变更的管理权限，设计变更报告交由发包人履行审批手续或发包人直接决定。
审批手续完备的设计变更报告，将由监理人以变更指示的方式向承包人发出。
（二）工程变更的范围和内容
8
7
1
（1）取消合同中任何一项工作，但9被取消的工作不能转由发包人或其他人实施。
4
8
3
信
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性。
微
系
（3）改变合同工程的基线联、标高、位置或尺寸。
题
押
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序。
准
精
（5）为完成工程需要追加的额外工作。
（6）增加或减少合同中关键项目的工程量超过其工程总量的一定数量百分比。
变更指示只能由监理人发出。
变更指示应说明变更的目的、范围 、变更内容，以及变更的工程量及其进度和技术要求，并附有关图
纸和文件。承包人收到变更指示后，应按 变更指示进行变更工作。需要注意的是，上述第6目引发的工程
变更无须变更指示。
（三）工程变更的来源
8
1.发包人主动提出的工程变更 1
7
9
8
4
按照发包人的要求提高质量标准、设计错误需要进行 的设计修改、协调施信工
3
中的交叉干扰等情况，发
微
包人不需征求承包人意见，直接授权或要求监理人发出变更 指示，要求承包
系
人完成工程变更工作。
联
一
2.监理人根据发包人授权现场发出的工程变更 唯
根据监理合同和施工合同的约定，考虑到合同管理的效率及工程质量和施工安全，发包人通常会赋予
监理人现场处置权，授权监理人直接处理某种限度下的工程变更。处理完毕后，监理人应将处理情况报发
包人备案。
3.承包人的合理化建议或要求转化的工程变更
（1）在履行合同过程中，承包人对发包人提供的图纸、技术标准和要求以及其他方面提出的修正设
计错误、降低合同价格、缩短工期或提高工程经济效益合理化建议，可以书面形式提交监理人。建议被采
纳并构成变更的，应按约定由监理人向承包人发出变更指示。
（2）承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在属于变更范围的情形，
可向监理人提出书面变更要求。书面变更要求经采纳，按约定由监理人向承包人发出变更指示。
（3）若承包人根据工程施工的需要，要求监理人对合同的任一项目和任一项工作作出变更，则应由
承包人提交一份详细的变更申请报告报送监理人审批。若监理人认为该要求是合理的，按约定由监理人向
承包人发出变更指示。
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（四）工程变更的支付
施工合同变更的依据是合同变更令和监理人对变更项目所确定的变更费用清单，支付方式采用列入进
度款支付证书的形式进行。工程变更的支付要求包括：
（1）对于发包人提出的设计变更，要求反映发包人变更要求的监理人的变更指示和设计变更图纸及
说明，同时还有合同变更清单。
（2）对于监理人提出的现场变更，必须有监理人的变更指示。特别指出，施工合同变更的权力在总
监理工程师，不得进行委托。
（3）对于承包人提出变更意见，必须有监理人的确认或批准、批复的文件。
（4）对于因施工合同变更引起的价格调整，要有双方协商一致的计算办法。
（5）对于某方不履行合同义务造成的施工合同变更，要有相应的旁证材料。
（6）由于承包人原因引起的变更，其增加的费用和工期延误责任由承包人承担。
8
考点二、工程变更程序★★ 7
1
9
4
8
3
信
（一）监理人指示的工程变更
微
系
1.监理人直接指示的工程变联更
题
押
监理人直接指示的工程变更属于必需的变更，此时不需征求承包人意见，监理人经过建设单位同意后
准
精
发出变更指示，要求承包人完成工程变更工作。
2.与承包人协商后确定的工程变更
此类情况属于可能发生的变更 ，与承包人协商后再确定是否实施变更。
8
1
7
9
8
4
（1）监理人首先向承包人发出变更意向书，说明变 更的具体内容和发包信人
3
对变更的时间要求等，并
微
附必要的图纸和相关资料。变更意向书应要求承包人提交包 括拟实施变更工
系
作的计划、措施和完工时间等
联
一
内容的实施方案。 唯
（2）承包人收到监理人的变更意向书后，如果同意实施变更，则向监理人提出变更实施方案。变更
实施方案的内容包括提交拟实施变更工作的计划、措施、完工时间以及费用要求。若承包人收到监理人的
变更意向书后认为难以实施此项变更，也应立即通知监理人，说明原因并附详细依据。
（3）监理人审查承包人的实施方案，若承包人根据变更意向书要求提交的变更实施方案可行并经发
包人同意后，监理人发出变更指示；如果承包人不同意变更，监理人与承包人和发包人协商后确定撤销、
改变或不改变原变更意向书。
（二）承包人提出的建议（或要求）转化的工程变更
1.承包人合理化建议转化的变更
（1）承包人对发包人提供的图纸、技术标准和要求等，提出了修正图纸错误、可能降低合同价格、
缩短工期或提高工程经济效益的合理化建议应以书面形式提交监理人，合理化建议书的内容应包括建议工
作的详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设计文件。
（2）监理人与发包人协商是否采纳承包人提出的建议。建议被釆纳并构成变更的，监理人向承包人
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发出工程变更指示。承包人提出的合理化建议使发包人获得工程造价降低、工期缩短、工程运行效益提高
等实际利益，应按专用合同条款中的约定给予奖励。
2.承包人要求转化的工程变更
（1）承包人收到监理人按合同约定发出的图纸和文件，经检查认为其中存在属于变更范围的情形，
可向监理人提出书面变更要求。变更要求应阐明要求变更的依据，并附必要的图纸和说明。
（2）若承包人根据工程施工的需要，要求监理人对合同的任一项目和任一项工作作出变更，则应由
承包人提交一份详细的变更申请报告报送监理人审批。
（3）监理人收到承包人的书面变更要求后，应与发包人共同研究，确认存在变更的，应在收到承包
8
人书面变更要求后的14天内作出变更指1 7示；经研究后不同意作为变更的，应由监理人书面答复承包人。
9
4
8
3
信
考点三、工程变更价格确定★微★
系
联
题
监理人一旦签发了工程押变更指示，就意味着对工程设计和原项目合同内容进行变更。如果导致这种变
准
更的原因是由承包人自身精原因引起的，则合同变更引起的工程费用变化，应由承包人负责；如果合同变更
是由建设单位或监理人提出的 ，或其他原因造成了工程费用变化或承包人的损失，则应由建设单位承担，
延误的工期应相应顺延。
（一）工程变更估价程序
（1）除专用合同条款对期限另有约 定外，承包人应在收到变更指示或变更意向书后的14天内，向监
理人提交变更报价书，报价内容应根据约定 的估价原则，详细开列变更工作的价格组成及其依据，并附必
要的施工方法说明和有关图纸。
（2）除专用合同条款对期限另有约定外，监理 人 收到承包人变更报价书后的
1
17 84天内，根据约定的估
9
价原则，商定或确定变更价格。
信
3 8
4
微
（二）工程变更的估价原则 系
联
（1）已标价《工程量清单》中有适用于变更工作的子目的 ，采用
唯
该一子目的单价。
（2）已标价《工程量清单》中无适用于变更工作的子目，但有 类似子目的，可在合理范围内参照类
似子目的单价，由监理人按合同相关条款商定或确定变更工作的单价。
（3）已标价《工程量清单》中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人商定
或确定变更工作的单价。
（三）工程变更估价审核
一般情况下，监理人依据发包人授权并按照合同约定对任何事项进行商定或确定时，监理人应与合同
当事人协商，尽量达成一致；不能达成一致的，监理人应认真研究后审慎确定。对监理人的决定有异议的，
构成争议，按照合同争议条款处理。在争议解决前，双方应暂按监理人的决定执行，按照合同争议条款对
监理人的决定作出修改的，按修改后的结果执行。
监理人在审核变更项目的单价时要注意以下要求：
（1）变更项目的单价要与合同中的单价水平相协调，在没有特殊的且具体的施工方案为依据情况下，
不要过分高于或低于合同中的单价水平。
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（2）变更是施工合同的变更，监理人只能以合同第三方的角色，以合同规定为依据，协调合同双方
就变更项目的单价达成一致。
（3）有些合同条件尽管赋予监理人确定变更单价的权力，监理人在行使这个权力时必须依据合同规
定，且从咨询者的角度公正地行使这个权力，尽量避免给合同双方履行合同带来不利影响。
（四）工程变更估价控制途径
对采用计日工形式计价的变更工程项目，监理人应及时对发生的计日工数量进行检查和清点，以保证
计日工数量的准确性。另外对大型变更工程应避免使用计日工形式计价，因为该方式不利于促进施工效率
的提高，甚至会增加工程造价，降低投资收益。
考点四、不同类型工程变更的价款调整★★
（一）新增项目
1.产生原因
8
7
1
（1）工程地质条件发生较大差异，9从而产生合同外项目。
4
8
3
信
（2）施工条件复杂和施工中种种难以预料的因素，造成对原设计的局部修改而产生新增项目。如遇
微
系
到公路、铁路交通线和历史文物联、古迹，塌方、超标洪水等。
题
押
（3）由于招标时合同文件中工程量清单不够确切，造成工程项目漏项，因而出现新增项目。
准
精
（4）由于设计单位不断地对工程设计进行优化而产生的新增项目。
（5）发包人或监理人为保证工程进度、使工程按期完工投产而调整合同内容，产生新增项目。
（6）由于国家或地方的政策 、法规等的变化导致的新增项目。
2.新增项目的价格调整
在工程变更的各种形式中，新增工程 最为普遍。监理人在下达的工程变更指示中，经常要求承包人实
施某种新增工程。这些新增工程，可能包括各 种不同的规模和范围，其工程量也可能相差悬殊。
从合同含义上分析，新增工程应按工程范围 划分为附加工程和额外工程两种。属于工程项目合同范围
8
的新增工程，称为附加工程；超出工程项目合同范围 以外但仍对项目功能有利的新1增
7
工程，称为额外工程。
9
8
4
（1）附加工程。所谓附加工程，就是指建成合同项 目所必不可少的工程信。
3
因此，只要是该工程项目
微
必需的工程，都属于附加工程，无论是该工程项目合同文件 中的工程量清单
系
中是否列出该项工作，只要监
联
一
理人发出工程变更指令，承包人应遵照执行，因为它在合同意义 上属于唯合同范围以内的工作。其价格调整
原则和本节上述介绍的调价原则是一致的。
（2）额外工程。所谓额外工程，是指工程项目合同文件中“工程范围”未包括的工作。缺少这些额
外工程，原合同的工程项目仍然可以运行，并发挥效益，所以额外工程是一个“新增的工程项目”，而不
是原合同项目的一个新的工作项目。因此，对于一项额外工程，应签订新的承包合同，独立地议定合同价，
在合同处置上通常有两种方式：
①签订新合同协议书，议定新的合同价，合同文件的主要内容可沿用原来的合同条件。
②将额外工程作为原合同工程范围内的一项新增工程，由监理人发出工程变更指示，双方协商确定施
工单价或合同总价，由承包人按照原来的合同条件完成施工。
（二）工程量偏差
发承包双方应在合同中约定工程量偏差幅度，如果工程量偏差和工程变更等原因导致工程量偏差超过
合同约定幅度，调整的原则为：当工程量增加超过合同约定幅度以上时，其增加部分的工程量的综合单价
宜予调低；当工程量减少超过合同约定幅度以上时，减少后剩余部分的工程量的综合单价宜予调高。可按
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下列公式调整：
（1）当Q1＞（1+A）Q0时：
S=（1+A）Q0×P0+[Q1-（1+A）Q0]×P1
（2）当Q1<（1-A）Q0时：
S=Q1×P1
式中S--调整后的某一分部分项工程费结算价；
Q1--最终完成的工程量；
Q0--招标工程量清单中列出的工程量；
A--合同约定的工程量偏差幅度；
P1--按照最终完成工程量重新调整后的综合单价；
Po--承包人在工程量清单中填报的综合单价。
【例题】某小型排涝枢纽工程由排涝泵站、自排闸、堤防和穿堤涵洞等建筑物组成。发包人依据《水
利水电工程标准施工招标文件》（2009年 版）编制施工招标文件。
8
7
1
9
发包人与承包人签订的施工合同约4定：
8
3
信
“堤防填筑”子目经监理人确微认的工程量超过合同工程量15%时，超过部分的单价调整系数为0.95。
系
联
工程施工过程中发生如下题事件：
押
事件1：“堤防填筑”准子目的合同单价为23.00元/m³，合同工程量为1.3万m³，按施工图纸计算工
精
程量为1.543万m³。承包 人实际完成工程量为1.58万m³。
【问题】
1.事件1中，“堤防填筑”子 目应结算的工程量为多少？说明理由，计算该子目应结算的工程款。
【解】
1.堤防填筑子目结算工程量为1.543 万m³。
理由：堤防填筑按施工图纸所示尺寸计算 的有效压实方体积以立方米为单位计量，按《工程量清单》
相应项目有效工程量的每立方米工程单价支付。
8
1
7
合同约定“堤防填筑”子目经监理人确认的工程量超过合同工程量15%时，超9过部分的单价调整系数
8
4
信
3
为0.95。
微
系
不调价部分工程量为：1.3×（1+15%）=1.495 联
一
唯
调价部分工程量为：1.543-1.3×（1+15%）=0.048万m³
结算的工程款为∶1.495×23+0.048×23×0.95=35.4338万元。
（六）计日工
发包人通知承包人以计日工方式实施的零星工作，承包人应予执行。承包人应按合同约定向发包人提
交有计日工记录汇总的现场签证。发包人在收到承包人提交现场签证报告后2天内予以确认，作为计量、
计价和支付的依据。
1.【多选】下列事项应纳入工程变更范围的有（ ）。
A.改变合同中任何一项工作的质量
B.改变合同工程的基线
C.改变合同工程的标高
D.改变合同中任何一项工作的施工时间
E.取消合同中任何一项工作
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ABCD
2.【单选】对采用计日工形式计价的变更工程项目，（ ）应及时对发生的计日工数量进行检查和
清点，以保证计日工数量的准确性。
A.监理人
B.发包人
C.承包人
D.分包人
A
3.【单选】监理人与承包人协商后确定的工程变更，监理人首先向承包人发出（ ），说明变更的
具体内容和发包人对变更的时间要求等，并附必要的图纸和相关资料。
A.变更指示
B.变更意向书
8
7
1
C.变更实施方案 9
4
8
3
信
D.变更建议
微
系
B 联
题
押
4.【单选】若已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，则变更工作的单价由（ ）商定或确
准
精
定。
A.发包人
B.监理人
C.承包人
D.设计单位
B
5.【单选】某工程招标工程量清单中的工程 数量为1000m³，承包人投标报价中的综合单价为30元/m
8
³，合同约定，当实际工程量超过清单工程量15%时调 整单价，调整系数为0.9。工1
7
程结束时承包人实际完
9
8
4
成并经监理工程师确认的工程量为1400m³，则该工程的 工程量价款为（ ）信
3
元。
微
A.42300
系
联
一
B.41250 唯
C.40800
D.37800
B
6.【单选】承包人应按合同约定向发包人提交有计日工记录汇总的现场签证。发包人在收到承包人提
交现场签证报告后（ ）天内予以确认，作为计量、计价和支付的依据。
A.2
B.3
C.5
D.7
A
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第八节 工程索赔
考点一、工程索赔基本知识★★
工程索赔是在施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对
方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。
（一）工程索赔产生的原因
①隐蔽工程在隐蔽以前，承包人应当通知发包人检查。发包人没有及时检查的，承包人可以顺
延工程日期，并有权请求赔偿停工、窝工等损失。
②因施工人的原因致使建设工程质量不符合约定的，发包人有权请求施工人在合理期限内无偿
修理或者返工、改建。经过修理或者返工改建后，造成逾期交付的，施工人应当承担违约责任。
③因承包人的原因致使建设工程在合理期限内造成人身损害和财产损失的，承包人应当承担赔
1.违约
偿责任。 8
7
1
9
4
④发包人未按照约定的时间3 8和要求提供原材料、设备、场地、资金、技术资料的，承包人可以
信
微
顺延工程日期，并有权系请求赔偿停工、窝工等损失。
联
题
⑤因发包人的原因押致使工程中途停建、缓建的，发包人应当采取措施弥补或者减少损失，赔偿
准
精
承包人因此造成的停工窝工、倒运、机械设备调迁、材料和构件积压等损失和实际费用。
（1）不利物质条件 。不利物质条件是指承包人在施工场地遇到的不可预见的自然物质条件、非
自然的物质障碍和污染 物，包括地下和水文条件，但不包括异常恶劣气候条件。
承包人遇到不利物质条件时，应采取适应不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知监理
2.工程 人。监理人应当及时发出指示， 指示构成变更的，按工程变更约定办理。监理人没有发出指示
环境的 的，承包人因采取合理措施而增加的 费用和（或）工期延误，由发包人承担。
8
变化 （2）异常恶劣的气候条件。当工程所在地 发生危及施工安全的异常恶劣1 7气候时，发包人和承包
9
8
4
人应按合同的约定，及时采取暂停施工或部分 暂停施工措施。异常信恶
3
劣气候条件解除后，承包
微
系
人应及时安排复工。 联
一
唯
合同工程界定异常恶劣气候条件的范围在专用合同条款 中约 定，如雷击等。
（3）不可抗力。如地震、海啸、瘟疫、水灾、骚乱、暴动、战争等。不可抗力发生后，发包人
和承包人应及时认真统计所造成的损失，收集不可抗力造成损失的证据。合同双方对是否属于
2.工程 不可抗力或其损失意见不一致的，由监理人商定或确定。
环境的 合同一方当事人遇到不可抗力事件，使其履行合同义务受到阻碍时，应立即通知合同另一方当
变化 事人和监理人，书面说明不可抗力和受阻碍的详细情况，并提供必要的证明。如不可抗力持续
发生，合同一方当事人应及时向合同另一方当事人和监理人提交中间报告，说明不可抗力和履
行合同受阻的情况，并于不可抗力事件结束后28天内提交最终报告及有关资料。
（二）索赔的分类
1.按索赔的合 （1）合同中明示的索赔。指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目施工合同文件中有
同依据分类 文字依据。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为“明示条款”。
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（2）合同中默示的索赔。指承包人所提出的索赔要求，虽然在工程项目施工合同条款中
没有专门的文字叙述，但可根据该合同中某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这
种索赔要求同样有法律效力，承包人有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的
条款，称为“默示条款”或“隐含条款”。
（1）工期索赔。由于非承包人的原因导致施工进度拖延，要求批准延长合同工期的索赔，
2.按索赔的目 称为工期索赔。
的分类 （2）费用索赔。当施工的客观条件改变导致承包人增加开支时，要求对超出计划成本的
附加开支给予补偿，以挽回不应由其承担的经济损失。
（1）工程延期索赔。因发包人未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施
工现场、道路等，或因建设单位指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，
8
承包人对此提出索赔。1 7
9
4
8
3
（2）工程变更衍生信索赔。由于发包人或监理人指令增加或减少工程量或增加附加工程、
微
系
修改设计、变联更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，且争议处理未能取得一致的，
题
押
承包人对准此提出索赔。
3.按索赔事件 精
（3）合同 被迫终止索赔。由于发包人违约及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，
的性质分类
承包人因其蒙受经济损失而向建设单位提出索赔。
（4）工程加速索赔 。由于发包人或监理人指令承包人加快施工速度，缩短工期，引起承
包人人、财、物的额外 开支而提出的索赔。
（5）意外风险和不可预见因素索赔。在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、
特殊风险以及一个有经验的承包 人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如地
8
下水、地质断层、溶洞、地下障碍 物等引起的索赔。 9 1
7
8
4
信
3
4.按索赔的提 微
分为发包人索赔和承包人索赔。 系
出者分类 一
联
唯
考点二、承包人索赔★★★
（一）发包人违约
在履行合同过程中发生的下列情形，属发包人违约，将引发承包人索赔：
（1）发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致
付款延误的。
（2）发包人原因造成停工的。
（3）监理人无正当理由没有在约定期限内发出复工指示，导致承包人无法复工的。
（4）发包人无法继续履行或明确表示不履行或实质上已停止履行合同的。
其中，发包人发生除第4目以外的违约情况时，承包人可向发包人发出通知，要求发包人采取有效措
施纠正违约行为。发包人收到承包人通知后的28天内仍不履行合同义务的，承包人有权暂停施工，并通
知监理人，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。
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（二）费用索赔（人工费、材料费、设备费、低值易耗品、现场管理费、总部管理费）
1.不同原因的费用索赔计算
从费用索赔发生的原因来看，承包人索赔可以简单分为损失索赔、额外工作索赔、工期提前补偿及逾
期付款补偿。
（1）损失索赔。发包人应当给予赔偿损失，包括实际损失和可得利益（又称所失利益）。实际损失
是指承包人多支出的额外成本；可得利益是指如果发包人不违反合同，承包人本应取得的，但因发包人违
约而丧失了的利益。
（2）额外工作索赔。发包人应以原合同中的适用价格为基础，或者以监理人依据合同变更价格确定
的原则，与合同当事人双方协商确定的合理价格给予付款。
损失索赔的计算基础是成本，额外工作索赔的计算基础是价格（包括直接成本、管理费和利润）。
计算损失索赔要求对假定无违约成本和实际有违约成本（不一定是承包人投标成本或实际发生成本，
应是合理成本）进行比较，对两者之差给予补偿，与各工程项目的价格毫不相干，原则上不得包括额外成
本的相应利润（除非承包人原合理预期利润 的实现已经因此受到影响——这种情况只有当违约引起整个工
8
7
1
9
程的延迟或完工前的合同解除时才会发4生）。
8
3
信
计算额外工作索赔允许包括额微外工作的相应利润，甚至在该工作可以顺利列入承包人的工作计划、不
系
联
会引起总工期延长、从而事实题上承包人并未遭受到损失时也是如此。
押
（3）工期误期或提前准补偿。发包人应当依据相关工程的工期定额合理计算工期。如需要压缩的工期
精
天数超过一定限额，应在招 标文件中明示增加赶工费用。赶工费用的主要内容包括：
①人工费的增加，如新增 加投入人工的报酬、不经济使用人工的补贴等。
②材料费的增加，如不经济使 用材料的过大损耗、材料提前交货可能增加的保管费用、材料运输费的
增加等。
③机械费的增加，如可能增加的机械 设备投入、不经济使用机械等。
发承包双方应在合同中约定误期赔偿费， 明确每日历天应赔偿额度。
（4）逾期付款补偿。如果发包人在合同规定的时间内（发包人应在监理人收到进度付款申请单的28
8
1
7
天，将进度付款支付给承包人）没有向承包人付款，则发包人在以后除了按款额付9款外，还应向承包人支
8
4
信
3
付逾期付款违约金。逾期付款违约金通常按迟付款利息计算，按合同文件约定的利率，从约定的付款截止
微
系
日期起至恢复付款止，按照日复利计算利息。 联
一
唯
2.不允许索赔的费用
一般情况下，下列费用是不允许索赔的。
（1）承包人的索赔准备费用。索赔准备费用是作为现场管理费的一个组成部分得到补偿的。
（2）工程保险费用。保险费用也是作为现场管理费的一个组成部分得到补偿的，不允许单独索赔。
当然，也有的合同会把工程保险费用作为一个单独的工作项目在工程量表中列出。在这种情况下，它就不
包括在现场管理费中，可以单独索赔。
（3）因合同变更或索赔事项引起的工程计划调整、分包合同修改等费用。这类费用也是包括在现场
管理费中得到补偿的，不允许单独索赔。
（4）因承包人的不适当行为而扩大的损失。例如，某单位工程暂停停工时，承包人也许可以将该工
程的施工力量调往其他工作项目。如果承包人能够做到而没有做，则他就不能对因此而闲置的人员和设备
的费用进行索赔。当然，承包人可以要求发包人对其“采取这种减少损失措施”本身产生的费用给予补偿。
（5）索赔金额在索赔处理期间的利息。在一般情况下，不允许对索赔额计算处理期间的利息，除非
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有证据证明发包人或监理人恶意地拖延了对索赔的处理。
3. 索赔费用的支付
如果出现整项索赔没有结果的情况，通常可将监理人已经认可的那一部分在中期支付中进行暂定支付，
这种支付就是一项持续索赔的临时付款。一旦确定了索赔金额，就应当及时支付给承包人，一般在中期支
付证书中将其作为一个支付项目来处理。
（三）工期索赔
1.工期索赔中应当注意的问题
（1）划清施工进度拖延的责任。因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承
包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期，才能批准顺延合同工期。
（2）被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。但应注意，若对非关键路线工作
的影响时间较长，超过了该工作可用于自由支配的时间，也会导致进度计划中非关键路线转化为关键路线，
其滞后将影响总工期的拖延。此时，应给予相应的工期顺延，并要求承包人修改施工进度计划。
8
7
1
2.工期索赔的计算方法 9
4
8
3
信
（1）直接法。如果某干扰事件直接发生在关键线路上，造成总工期的延误，可以直接将该干扰事件
微
系
的实际干扰时间（延误时间）作联为工期索赔值。
题
押
（2）比例计算法。
准
精
（3）网络图分析法。该方法通过分析干扰事件发生前和发生后多计划的计算工期之差来计算工期索
赔值，可以用于各种干扰事件和多种干扰事件共同作用所引起的工期索赔。
3.共同延误的处理
在实际施工过程中，工期拖期很少 是只由一方造成的，往往是两三种原因同时发生（或相互作用）而
形成的，故称为“共同延误”。在这种情 况下，要具体分析哪一种情况延误是有效的，应依据以下原则：
（1）首先判断造成拖期的哪一种原因是 最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工程拖期负责。
在初始延误发生作用期间，其他并发的延误者不 承担拖期责任。
8
（2）如果初始延误者是发包人原因，则在发包人 原因造成的延误期内，承包1人
7
既可得到工期补偿，
9
8
4
又可得到经济补偿。 信
3
微
（3）如果初始延误者是客观原因，则在客观因素发生影 响的延误期内
系
，承包人可以得到工期补偿，
联
一
但很难得到费用补偿。 唯
（4）如果初始延误者是承包人原因，则在承包人原因造成的延误期内，承包人既不能得到工期补偿，
也不能得到费用补偿。
（四）索赔程序
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1.索赔提出
（1）承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发
生索赔事件的事由。承包人未在前述28天 内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工
8
7
1
9
期的权利。 4
8
3
信
（2）承包人应在发出索赔意微向通知书后28天内，向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细
系
联
说明索赔理由以及要求追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
题
押
（3）索赔事件具有连准续影响的，承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知，说明连续影响的
精
实际情况和记录，列出累计 的追加付款金额和（或）工期延长天数。
（4）在索赔事件影响结束 后的28天内，承包人应向监理人递交最终索赔通知书，说明最终要求索赔
的追加付款金额和延长的工期，并 附必要的记录和证明材料。
2.索赔处理
（1）监理人收到承包人提交的索赔通 知书后，应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和
证明材料，必要时监理人可要求承包人提交全 部原始记录副本。
（2）监理人应按合同规定商定或确定追加的付款和（或）延长的工期，并在收到上述索赔通知书或
8
1
7
有关索赔的进一步证明材料后的42天内，将索赔处理结果答复承包人。 9
8
4
信
3
（3）承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。
微
系
3.索赔期限 联
一
唯
（1）承包人按合同约定接受了完工付款证书后，应被认为已 无权 再提出在合同工程完工证书颁发前
所发生的任何索赔。
（2）承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。
提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。
（五）监理工程师对索赔费用的审查
1.索赔报告中通常存在的问题
发包人和承包人在对待同一索赔事件的态度上是相反的，对索赔事件的处理总希望能对自己有利，任
何一份索赔报告，都会存在漏洞和薄弱环节。在索赔报告中常见的问题如下：
（1）对合同理解的错误。承包人片面地从自己的利益和观点出发解释合同，这是一种正常现象。
（2）承包人有推卸责任、转移风险的企图。
（3）扩大事实，夸大干扰事件的影响，或提出一些不真实的干扰事件和没有根据的索赔要求。
（4）在索赔报告中未能提出支持其索赔的详细资料，无法对索赔要求作出进一步解释，属于索赔证
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据不足或没有证据。
（5）索赔值的计算不合理，多估冒算，漫天要价。
2.索赔审查的途径
（1）全面、深入、细致地理解和掌握合同条款。
（2）熟悉和掌握施工现场的详细情况。
（3）熟悉和掌握施工进展情况和施工进度计划。
（4）熟悉和掌握工程经济知识。
考点三、发包人索赔★
（一）索赔程序
（1）发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明发包人有权得到的索赔金额和（或）
延长缺陷责任期的细节和依据。发包人提出索赔的期限和要求与承包人提出索赔的期限相同，延长缺陷责
8
7
1
任期的通知应在缺陷责任期届满前发出9。
4
8
3
信
（2）监理人按合同条款商定或确定发包人从承包人处得到赔付的金额和（或）缺陷责任期的延长期。
微
系
承包人应付给发包人的金额可从联拟支付给承包人的合同价款中扣除，或由承包人以其他方式支付给发包人。
题
押
（3）承包人对监理人发出的索赔书面通知内容持异议时，应在收到书面通知后的14天内，将持有异
准
精
议的书面报告及其证明材料提交监理人。监理人应在收到承包人书面报告后的14天内，将异议的处理意
见通知承包人，并按约定执行赔付。
（二）索赔款项支付
经双方协商确定的、经调解确定的 或仲裁裁定（或法院判决）的发包人应得的索赔款项，发包人可从
支付给承包人的当月工程进度款或当期付 款计划表的付款中扣减该索赔款项。当支付给承包人的各期工程
进度款中不足以抵扣发包人的索赔款项时，承 包人应当另行支付。承包人未能支付，可协商支付协议，仍
未支付时，发包人可从履约保函中抵扣。
8
1.【单选】下列属于按照按索赔的目的分类的有 （ ）。 1
7
9
8
4
A.发包人索赔 信
3
微
B.合同被迫终止索赔
系
联
一
C.工期索赔 唯
D.合同中默示的索赔
C
2.【单选】采用网络图分析法处理可原谅延期，下列说法中正确的是（ ）。
A.只有在关键线路上的工作延误，才能索赔工期
B.非关键线路上的工作延误，不应索赔工期
C.如延误的工作为关键工作，则延误的时间为工期索赔值
D.该方法不适用于多种干扰事件共同作用所引起的工期索赔
C
3.【单选】关于施工合同履行过程中共同延误的处理原则，下列说法中正确的是（ ）。
A.在初始延误发生作用期间，其他并发延误者按比例承担责任
B.若初始延误者是发包人，则在其延误期内，承包人可得到经济补偿
C.若初始延误者是客观原因，则在其延误期内，承包人不能得到经济补偿
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D.若初始延误者是承包人，则在其延误期内，承包人只能得到工期补偿
B
4.【单选】工程施工过程中发生索赔事件后，承包人首先要做的工作是（ ）。
A.向监理人递交索赔意向通知书
B.向监理人递交索赔通知书
C.向发包人递交索赔通知书
D.与发包人就索赔事件展开谈判并记录
A
5.【单选】承包人接受索赔处理结果的，发包人应在作出索赔处理结果答复后（ ）天内完成赔付。
A.14
B.28
C.42
D.56
8
7
1
9
B 4
8
3
信
6.【单选】下列属于异常恶劣微气候条件的是（ ）。
系
联
A.雷击 题
押
B.地震 准
精
C.海啸
D.水灾
A
7.【单选】最终结清申请单中的索 赔只限于（ ）颁发后发生的索赔。
A.合同工程完工证书
B.完工付款证书
C.工程质量保修责任终止证书
8
1
7
D.最终结清证书 9
8
4
信
3
A
微
系
联
一
第九节 物价波动引起的价格调整
唯
考点一、价格指数法（公式法）★★
通常引起价格上涨的主要因素有以下几方面：
（1）由于人工费和材料、设备费用的上涨，引起价格的变化。
（2）由于动力、燃料费用等的价格上涨，引起价格的变化。
（3）由于国家或省（自治区、直辖市）政策、法令的改变，引起工程费用的上涨。
（4）由于外币汇率的变化引起价格的上涨。
（5）由于运输费的价格上涨引起施工费用上涨。
一般情况下，水利工程建设项目施工期限在一年左右的，以及实行总价合同的，通常都不考虑价格调
整的问题。物价波动的风险全部由承包人来承担。
物价波动调整合同价格的方法有：
①价格指数法（公式法）；
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②造价信息法；
③市场法。
因人工、材料和设备等价格波动影响合同价格时，根据投标函附录中的价格指数和权重表约定的数据，
按以下公式计算差额并调整合同价格。
（一）价格调整公式
式中
ΔP——需调整的价格差额；
P——付款证书中承包人应得到的已完成工程量的金额；此项金额应不包括价格调整、不计质量保证
0
金的扣留和支付、预付款的支付和扣回；变更及其他金额已按现行价格计价的，也不计在内；
A——定值权重（即不调部分的权重7）8；
1
9
4
B，B，B，...，B——各可调因3 8子的变值权重（即可调部分的权重），为各可调因子在投标函投标
1 2 3 n 信
微
总报价中所占的比例； 系
联
F ，F ，F ，...，F ——题各可调因子的现行价格指数，指付款证书相关周期最后一天的前42天的各
t1 t2 t3 tn 押
准
可调因子的价格指数； 精
F ，F ，F ，...，F ——各可调因子的基本价格指数，指基准日期的各可调因子的价格指数。
01 02 03 0n
【例题】施工单位承包某水利工程的施工，与项目法人签订的承包合同约定：工程合同价2000万元；
若遇物价变动，工程价款采用调值公 式动态结算；该工程的人工费占工程价款的35%，水泥占23%，钢材
占12%，石料占8%，砂料占7%，不调值 费用占15%。
【问题】
1.当工程完成合同工程量的70％后，正好 遇上国家采取积极财政政策，导致水泥、钢材涨价，其中，
水泥价格增长20%，钢材价格增长15% ，试问承包 商可索赔价款多少？ 8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
考点二、采用造价信息法★★
施工期内，因人工、材料、设备和机械台班价格波动影响合同价格时，人工、机械使用费按照国家或
省（自治区、直辖市）建设行政管理部门、行业建设管理部门或其授权的工程造价管理机构发布的人工成
本信息、机械台时单价或机械使用费系数进行调整；需要进行价格调整的材料，其单价和采购数应由监理
人复核，监理人确认需调整的材料单价及数量，作为调整工程合同价格差额的依据。
价格调整启动条件、工程造价信息的来源、价格调整的项目和系数在专用合同条款中约定。
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（一）人工费的调整
当省级及以上行政主管部门发布的人工费调整时，发承包双方应按省级或行业建设主管部门或其授权
的工程造价管理机构发布的人工成本文件调整合同价款。但承包人对人工费人工单价的报价高于发布的除
外。
（二）材料、设备费的调整
（1）承包人投标报价中材料单价低于发包人给出的基准单价：施工期间材料单价涨幅以基准单价为
基础超过合同约定的风险幅度值，或材料单价跌幅以投标报价为基础超过合同约定的风险幅度值时，其超
过部分按实调整。
（2）承包人投标报价中材料单价高于发包人给出的基准单价：施工期间材料单价跌幅以基准单价为
基础超过合同约定的风险幅度值，或材料单价涨幅以投标报价为基础超过合同约定的风险幅度值时，其超
过部分按实调整。
8
7
1
9
4
8
3
信
（3）承包人投标报价中材料微单价等于基准单价：施工期间材料单价涨、跌幅以基准单价为基础超过
系
联
合同约定的风险幅度值时，其超过部分按实调整。
题
押
（4）用以价格调整的准材料数量，应被监理人确认为用于本合同工程，或采用根据该材料投标单耗计
精
算的该材料耗量。
总结：
∆P=P—Max（P，P）（1＋r％ ），P= P＋∆P；
0 1 2 1
∆P=Min（P，P）（1－r％）-P， P= P-∆P。
1 2 0 1
式中∆P——材料价格调差额；
P0——施工当月上述指定造价信息来源对 应的信息价；
P1——投标人对应投标材料价格；
8
P2——基准价； 9 1
7
8
4
r——风险幅度系数，物价波动在风险幅度范围（-r %，+r%）以内不进行信价
3
格调整；
微
系
P——实际结算价格。 联
一
【例题】某工程采用预拌C20混凝土由承包人提供，基准信 息 单 价唯为310元/m³，投标单价为308元
/m³ ，风险系数为5%。施工期间C20混凝土的采购单价为327元/m³ 。
【问题】
1.约定的材料价格如何调整？
【解】
1.327÷310-1=5.45%，超过了风险幅度系数，需要调价。
△P=P-Max（P，P）（1±r%）=327-Max（308，310）（1+5%）=327-325.5=1.5元/m³；
0 1 2
调整后单价=308+1.5=309.5元/m³。
考点三、市场法★
其他方法是按市场价格调整价格差额法是釆用市场价格调整价差，是一种简易的价差调整办法，多适
用设备和材料的价差调整。
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按市场价格调整价格差额法计算式一般采用下述简易公式：
△M=（M-M）Q
0
式中 △M——应补偿差价；
M——现行市场价格；
M——合同文件中规定的投标基本价格；
0
Q——合同文件中规定允许补差的数量。
M 可以在招标文件中规定。对于可调的项目，必须明确调价的基准点，即调差的基本价格或原始价格。
0
材料和设备价格一般以投标截止时间前28天的价格水平作为投标报价的依据，以此作为进行价格调整的
基准。投标人也以此为基本价格报价。
通常要在合同文件中规定只对用于主体工程并以图纸或其他容易核实的方法计量的材料、设备才予以
价格补差。
典型例题
8
7
1
1.【单选】某水利工程施工合同中9约定：（1）基准日为2020年2月20日；（2）竣工日期为2020
4
8
3
信
年7月30日；（3）工程价款结算时人工单价、钢材、商品混凝土及施工机具使用费采用价格指数法调差，
微
系
各项权重系数及价格指数见下表联，工程开工后，由于发包人原因导致原计划7月施工的工程延误至8月实
题
押
施，2020年8月承包人当月完成清单子目价款3000万元，当月按已标价工程量清单价格确认的变更金额
准
精
为100万元，则本工程2020年8月的价格调整金额为（ ）。
A.60.18
B.62.24
C.67.46
D.88.94
施工机具使用
人工 钢材 商品混凝土 定值部分
费
8
1
7
9
权重系数 0.15 0.10 0.30 0.8140 0.35
信
3
微
2020年2月指 系
100.0 85.0 11 3.4 联 110.0
一
数
唯
2020年7月指
105.0 89.0 118.6 113.0
数
2020年8月指
104.0 88.0 116.7 112.0
数
D
2.【单选】施工合同中约定，承包人承担的钢筋价格风险幅度为±5%，超出部分依据《建设工程工程
量清单计价规范》（GB50500-2013）造价信息法调差，已知承包人投标价格、基准期发布价格分别为2400
元/t、2200元/t，2015年12月、2016年7月的造价信息发布价为2000元/t，2600元/t。则该两月钢筋
的实际结算价格应分别为（ ）元/t。
A.2280 2520 B.2310 2690
C.2310 2480 D.2280 2480
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C
3.【单选】一般情况下，（ ）的，通常都不考虑价格调整的问题。
A.水利工程建设项目施工期限为2年
B.水利工程建设项目施工期限为3年
C.实行单价合同
D.实行总价合同
D
4.【单选】按市场价格调整价格差额法计算式中，材料和设备价格一般以投标截止时间前（ ）天
的价格水平作为投标报价的依据，以此作为进行价格调整的基准。
A.14
B.28
C.42
D.56
8
7
1
9
B 4
8
3
信
微
系
第十节 完工结算与最终结清
联
题
押
准
考点一、完工结算★★★
精
完工结算是承包人完成施 工合同约定的全部工程内容，发包人依法组织合同项目完工验收前，由发承
包双方按照合同约定的条款，进 行计量与计价、处理变更、索赔、物价波动等事项确定最终合同价的过程。
完工结算是合同工程完工验收的一个 前置条件。合同工程完工验收合格后，监理人按程序审核完工付款申
请，发包人完成完工支付。
（一）完工结算的内容
（1）完工结算合同总价。
8
（2）变更引起的工程价款调整。
1
7
9
8
4
（3）索赔引起的工程价款调整。
信
3
微
（4）物价波动引起的工程价款调整。 系
联
一
（5）发包人已支付承包人的工程价款。
唯
（6）发包人应支付的完工付款金额。
（7）发包人应扣留的质量保证金。
（8）其他金额。
（二）完工支付
承包人在合同工程完工证书颁发后
28天内提交完工付款申请单
监理14天内完成核查
发包人14天内审核完毕
监理出具完工付款证书
发包人14天内支付应付款
1.完工付款申请单
（1）承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，按监理人批准的格式提交竣工付款申请单。除专
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用合同条款另有约定外，完工付款申请单应包括下列内容：完工结算合同总价（含价款调整金额）、发包
人已支付承包人的工程价款、应扣留的质量保证金、应支付的完工付款金额。
（2）监理人对完工付款申请单有异议的，有权要求承包人进行修正和提供补充资料。经监理人和承
包人协商后，由承包人向监理人提交修正后的完工付款申请单。
2.完工付款证书及支付时间
（1）监理人在收到承包人提交的完工付款申请单后的14天内完成核查，提出发包人到期应支付给承
包人的价款送发包人审核并抄送承包人。发包人应在收到后14天内审核完毕，由监理人向承包人出具经
发包人签认的完工付款证书。（监理人未在约定时间内核查又未提出意见的，视为承包人提交的完工付款
申请单已经监理人核查同意，发包人未在约定时间内审核又未提出具体意见的，监理人提出发包人到期应
支付给承包人的价款视为已经发包人同意）
（2）发包人应在监理人出具完工付款证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发包人不按期支
付的，按约定将逾期付款违约金支付给承包人。
8
7
1
（3）承包人对发包人签认的完工付9款证书有异议的，发包人可出具完工付款申请单中承包人已同意
4
8
3
信
部分的临时付款证书。存在争议的部分，按约定办理。
微
系
（4）承包人按约定接受了联完工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发
题
押
生的任何索赔。
准
精
（三）农民工工资支付
1.工资支付形式与周期
（1）农民工工资应当以货币形式，通过银行转账或者现金支付给农民工本人，不得以实物或者有价
证券等其他形式替代。
（2）用人单位应当按照与农民工书面 约定或者依法制定的规章制度规定的工资支付周期和具体支付
日期足额支付工资。
（3）用人单位与农民工书面约定或者依法制 定的规章制度规定的具体支付日期，可以在农民工提供
8
劳动的当期或者次期。具体支付日期遇法定节假日或 者休息日的，应当在法定节假1
7
日或者休息日前支付。
9
8
4
用人单位因不可抗力未能在支付日期支付工资的，应 当在不可抗力消除后信及
3
时支付。
微
（4）用人单位应当按照工资支付周期编制书面工资支付 台账，并至少
系
保存3年。书面工资支付台账
联
一
应当包括用人单位名称，支付周期，支付日期，支付对象姓名、 身份证唯号码、联系方式，工作时间，应发
工资项目及数额，代扣、代缴、扣除项目和数额，实发工资数额，银行代发工资凭证或者农民工签字等内
容。
用人单位向农民工支付工资时，应当提供农民工本人的工资清单。
2.工程建设领域特别规定
（1）建设单位与施工总承包单位依法订立书面工程施工合同，应当约定工程款计量周期、工程款进
度结算办法以及人工费用拨付周期，并按照保障农民工工资按时足额支付的要求约定人工费用。人工费用
拨付周期不得超过1个月。
建设单位与施工总承包单位应当将工程施工合同保存备查。
（2）施工总承包单位应当按照有关规定开设农民工工资专用账户，专项用于支付该工程建设项目农
民工工资。开设、使用农民工工资专用账户有关资料应当由施工总承包单位妥善保存备查。
（3）金融机构应当优化农民工工资专用账户开设服务流程，做好农民工工资专用账户的日常管理工
作；发现资金未按约定拨付等情况的，及时通知施工总承包单位，由施工总承包单位报告人力资源社会保
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障行政部门和相关行业工程建设主管部门，并纳入欠薪预警系统。
工程完工且未拖欠农民工工资的，施工总承包单位公示30日后，可以申请注销农民工工资专用账户，
账户内余额归施工总承包单位所有。
（4）施工总承包单位或者分包单位应当依法与所招用的农民工订立劳动合同并进行用工实名登记，
具备条件的行业应当通过相应的管理服务信息平台进行用工实名登记、管理。未与施工总承包单位或者分
包单位订立劳动合同并进行用工实名登记的人员，不得进入项目现场施工。
施工总承包单位应当在工程项目部配备劳资专管员，对分包单位劳动用工实施监督管理，掌握施工现
场用工、考勤、工资支付等情况，审核分包单位编制的农民工工资支付表，分包单位应当予以配合。
施工总承包单位、分包单位应当建立用工管理台账，并保存至工程完工且工资全部结清后至少3年。
（5）建设单位应当按照合同约定及时拨付工程款，并将人工费用及时足额拨付至农民工工资专用账
户，加强对施工总承包单位按时足额支付农民工工资的监督。
因建设单位未按照合同约定及时拨付工程款导致农民工工资拖欠的，建设单位应当以未结清的工程款
为限先行垫付被拖欠的农民工工资。
8
7
1
9
建设单位应当以项目为单位建立保4障农民工工资支付协调机制和工资拖欠预防机制，督促施工总承包
8
3
信
单位加强劳动用工管理，妥善处理微与农民工工资支付相关的矛盾纠纷。发生农民工集体讨薪事件的，建设
系
联
单位应当会同施工总承包单位题及时处理，并向项目所在地人力资源社会保障行政部门和相关行业工程建设
押
主管部门报告有关情况。准
精
（6）分包单位对所招 用农民工的实名制管理和工资支付负直接责任。
施工总承包单位对分包单 位劳动用工和工资发放等情况进行监督。分包单位拖欠农民工工资的，由施
工总承包单位先行清偿，再依法进 行追偿。工程建设项目转包，拖欠农民工工资的，由施工总承包单位先
行清偿，再依法进行追偿。
（7）工程建设领域推行分包单位农民 工工资委托施工总承包单位代发制度。
分包单位应当按月考核农民工工作量并编 制工资支付表，经农民工本人签字确认后，与当月工程进度
等情况一并交施工总承包单位。施工总承包单位根据分包单位编制的工资支付表，通过农民工工资专用账
8
1
7
户直接将工资支付到农民工本人的银行账户，并向分包单位提供代发工资凭证。9
8
4
信
3
用于支付农民工工资的银行账户所绑定的农民工本人社会保障卡或者银行卡，用人单位或者其他人员
微
系
不得以任何理由扣押或者变相扣押。 联
一
唯
（8）施工总承包单位应当按照有关规定存储工资保证金，专 项用 于支付为所承包工程提供劳动的农
民工被拖欠的工资。农民工工资专用账户资金和工资保证金不得因支付为本项目提供劳动的农民工工资之
外的原因被查封、冻结或者划拨。
（9）建设单位与施工总承包单位或者承包单位与分包单位因工程数量、质量、造价等产生争议的，
建设单位不得因争议不按照规定拨付工程款中的人工费用，施工总承包单位也不得因争议不按照规定代发
工资。
（10）建设单位或者施工总承包单位将建设工程发包或者分包给个人或者不具备合法经营资格的单位，
导致拖欠农民工工资的，由建设单位或者施工总承包单位清偿。
施工单位允许其他单位和个人以施工单位的名义对外承揽建设工程，导致拖欠农民工工资的，由施工
单位清偿。工程建设项目违反国土空间规划、工程建设等法律法规，导致拖欠农民工工资的，由建设单位
清偿。
（五）中小企业支付
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（1）机关、事业单位从中小企业采购货物、工程、服务，应当自货物、工程、服务交付之日起30
日内支付款项；合同另有约定的，付款期限最长不得超过60日。
合同约定采取履行进度结算、定期结算等结算方式的，付款期限应当自双方确认结算金额之日起算。
（2）机关、事业单位和大型企业使用商业汇票等非现金支付方式支付中小企业款项的，应当在合同
中作出明确、合理约定，不得强制中小企业接受商业汇票等非现金支付方式，不得利用商业汇票等非现金
支付方式变相延长付款期限。
（3）除依法设立的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，工程建设中
不得收取其他保证金。保证金的收取比例应当符合国家有关规定。
机关、事业单位和大型企业不得将保证金限定为现金。中小企业以金融机构保函提供保证的，机关、
事业单位和大型企业应当接受。
（4）机关、事业单位和大型企业迟延支付中小企业款项的，应当支付逾期利息。双方对逾期利息的
利率有约定的，约定利率不得低于合同订立时1年期贷款市场报价利率；未作约定的，按照每日利率万分
8
7
1
之五支付逾期利息。 9
4
8
3
信
微
考点二、最终结清★ 系
联
题
押
（一）缺陷责任期（工程质量保修期）
准
精
1.起算时间
缺陷责任期（工程质量保修期）从工程通过合同工程完工验收后开始计算。
除专用合同条款另有约定外， 在合同工程完工验收前，已经发包人提前验收的单位工程或部分工程，
若未投入使用，其缺陷责任期（工程质 量保修期）亦从工程通过合同工程完工验收后开始计算；若已投入
使用，其缺陷责任期（工程质量保修期） 从通过单位工程或部分工程投入使用验收后计算。
由于承包人原因导致工程无法按规定期限 进行合同工程完工验收的，缺陷责任期从实际通过合同工程
完工验收之日起计。由于发包人原因导致工程无 法按规定期限进行合同工程完工验收的，在承包人提交合
8
同工程完工验收报告90天后，工程自动进入缺陷责任 期（工程质量保修期）。 1
7
9
8
4
2.缺陷责任期终止证书 信
3
微
合同工程完工验收或投入使用验收后，发包人与承包人 应办理工程交接
系
手续，承包人应向发包人递交
联
一
工程质量保修书。 唯
缺陷责任期（工程质量保修期）满后30个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责任终止
证书，并退还剩余质量保证金，但保修责任范围内的质量缺陷未处理完成的应除外。
水利工程缺陷责任期（工程质量保修期）一般为1年，最长不超过2年，河湖疏浚工程无缺陷责任期
（工程质量保修期）。
（二）质量保证金
质量保证金是指发包人与承包人在建设工程承包合同中约定，从应付的工程款中预留，用以保证承包
人在缺陷责任期（工程质量保修期）内对水利工程出现的缺陷进行维修的资金。
1.担保
质量保证金推行银行保函制度，承包人可以银行保函替代预留质量保证金。在工程项目完工前，已经
缴纳履约保证金的，发包人不得同时预留质量保证金。采用工程质量保证担保、工程质量保险等其他保证
方式的，发包人不得再预留质量保证金。
2.额度
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质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。质量保证金的计算额度不含扣回的预付款。
（三）最终结清程序
（1）承包人提交最终结清申请单。缺陷责任期（工程质量保修期）终止证书签发后，承包人应按监
理人批准的格式提交最终结清申请单。
承包人按合同约定提交的最终结清申请单中，只限于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。
（2）监理人和发包人审核。监理人收到承包人提交的最终结清申请单后的14天内，提出发包人应支
付给承包人的价款送发包人审核并抄送承包人。发包人应在收到后14天内审核完毕，由监理人向承包人
出具经发包人签认的最终结清证书。监理人未在约定时间内核查，又未提出具体意见的，视为承包人提交
的最终结清申请已经监理人核查同意；发包人未在约定时间内审核又未提出具体意见的，监理人提出应支
付给承包人的价款视为已经发包人同意。
（3）发包人支付。发包人应在监理人出具最终结清证书后的14天内，将应支付款支付给承包人。发
包人不按期支付的，按合同约定，将逾期付款违约金支付给承包人。
最终结清后，发包人的支付义务结束。
8
7
1
9
（四）最终结清内容 4
8
3
信
（1）按合同约定承包人完成微的全部合同金额。
系
联
（2）尚未结清的名目和题金额。
押
（3）发包人应支付的准最终结清金额。
精
若发包人和承包人双方 未能就最终结清的名目和金额取得一致意见，监理人应对双方同意的部分出具
临时付款证书，只有在发包人 和承包人双方有争议的部分得到解决后方可签发最终结清证书。
考点三、合同解除的价款结算与 支付★★★
（一）无效合同导致的合同解除
若因为种种原因导致建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价
款的约定折价补偿承包人。建设工程施工合同无效，且建设工程经验收不合格的，按照以下情形处理：
8
1
7
（1）修复后的建设工程经验收合格的，发包人可 以请求承包人承担修复费
8
用4 9。
信
3
（2）修复后的建设工程经验收不合格的，承包人无权 请求参照合同关于微工程价款的约定折价补偿。
系
发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承 担相应的责联任。
一
唯
（二）承包人违约引起的合同解除
承包人将建设工程转包、违法分包的，发包人可以解除合同，合同解除后已经完成的建设工程质量合
格的，发包人应当按照合同约定支付相应的工程价款；已经完成的建设工程质量不合格的，参照上条的规
定处理。
承包人无法履行合同或明示不履行或实质上已停止履行合同的，发包人可通知承包人立即解除合同；
承包人违约的其他情形，监理人发出整改通知28天后，承包人仍不纠正违约行为的，发包人可向承包人
发出解除合同通知。合同解除后，发包人可派人员进驻施工场地，另行组织人员或委托其他承包人施工。
发包人因继续完成该工程的需要，有权扣留使用承包人在现场的材料、设备和临时设施。但发包人的这一
行动不免除承包人应承担的违约责任，也不影响发包人根据合同约定享有的索赔权利。
因承包人违约造成施工合同解除的，监理人应就合同解除前承包人应得到但未支付的工程价款和费用
签发付款证书，但应扣除根据施工合同约定应由承包人承担的违约费用。
1.处理程序
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（1）因承包人违约造成施工合同解除的，发包人应暂停向承包人支付任何价款。
（2）发包人应在合同解除后28天内核实合同解除时承包人已完成的全部合同价款以及按施工进度计
划已运至现场的材料和工程设备货款，按合同约定核算承包人应支付的违约金以及造成损失的索赔金额，
并将结果通知承包人。发承包双方应在28天内予以确认或提出意见，并办理结算合同价款。如果发包人
应扣除的金额超过了应支付的金额，则承包人应在合同解除后的56天内将其差额退还给发包人。
（3）合同双方确认上述往来款项后，出具最终结清付款证书，结清全部合同款项。
（4）发承包双方不能就解除合同后的结算达成一致的，按照合同约定的争议解决方式处理。
2.估价和结算原则
合同解除后，合同双方应尽快进行结算，由监理人通过调查取证后，与发包人和承包人按前述约定进
行估价和结算。估价和结算的原则应是：
（1）涉及解除合同前已发生的费用仍按原合同约定结算。
（2）承包人应合理赔偿发包人因更换承包人所造成的损失。
8
7
1
（3）发包人需要使用的原承包人材9料、设备和临时设施的费用由监理人与合同双方商定或确定。
4
8
3
信
（三）发包人违约引起的合同解除
微
系
发包人无法继续履行或明确联表示不履行或实质上已停止履行合同的，承包人可书面通知发包人解除合
题
押
同；发包人其他违约情形承包人按合同的约定暂停施工28天后，发包人仍不纠正违约行为的，承包人可
准
精
向发包人发出解除合同通知。但承包人的这一行动不免除发包人承担的违约责任，也不影响承包人根据合
同约定享有的索赔权利。
因发包人违约解除合同的，监理人应就合同解除前承包人所应得到但未支付的工程价款和费用签发付
款证书。发包人应在解除合同后28天 内向承包人支付下列金额，承包人应在此期限内及时向发包人提交
要求支付下列金额的有关资料和凭证：
（1）合同解除日以前所完成工作的价款 。
（2）承包人为该工程施工订购并已付款的材 料、工程设备和其他物品的金额。发包人付款后，该材
8
料、工程设备和其他物品归发包人所有。 1
7
9
8
4
（3）承包人为完成工程所发生的，而发包人未支付 的金额。 信
3
微
（4）承包人撤离施工场地以及遣散承包人人员的金额。
系
联
一
（5）由于解除合同应赔偿的承包人损失。 唯
（6）按合同约定在合同解除日前应支付给承包人的其他金额。
发包人应按本项约定支付上述金额并退还质量保证金和履约担保，但有权要求承包人支付应偿还给发
包人的各项金额。
（四）不可抗力引起合同解除
因不可抗力致使施工合同解除的，监理人应根据施工合同约定，就承包人应得到但未支付的工程价款
和费用签发付款证书。
对于不可抗力造成损害的责任，除专用合同条款另有约定外，不可抗力导致的人员伤亡、财产损失、
费用增加和（或）工期延误等后果，由合同双方按以下原则承担：
（1）永久工程，包括已运至施工场地的材料和工程设备的损害，以及因工程损害造成的第三者人员
伤亡和财产损失由发包人承担。
（2）承包人设备的损坏由承包人承担。
（3）发包人和承包人各自承担其人员伤亡和其他财产损失及其相关费用。
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（4）承包人的停工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和清理、修复工程的金额
由发包人承担。
“各赔各的”
（5）不能按期完工的，应合理延长工期，承包人不需支付逾期完工违约金。发包人要求赶工的，承
包人应采取赶工措施，赶工费用由发包人承担。
合同一方当事人因不可抗力不能履行合同的，应当及时通知对方解除合同。合同解除后，承包人应按
照合同约定撤离施工场地。已经订货的材料、设备由订货方负责退货或解除订货合同，不能退还的货款和
因退货、解除订货合同发生的费用，由发包人承担，因未及时退货造成的损失由责任方承担。
考点四、合同价款争议的解决★
1.商定和确定
发承包双方对总监理工程师的确定有异议的，构成合同价款争议。在争议解决前，发承包双方应暂按
总监理工程师的确定执行，按照合同约定8对 总监理工程师的确定作出修改的，按修改后的结果执行。
7
1
9
2.和解 8 4
3
信
3.调解 微
系
联
发承包双方可就合同价款题争议请求行业行政主管部门、行业协会或其他第三方进行调解，调解达成协
押
议的，双方应签订书面调解准协议，调解协议对双方均有约束力。
精
4.争议评审
5.仲裁和诉讼
因合同价款产生的争议，发承 包双方可依照合同约定向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院提起诉讼，
仲裁或诉讼只能选择其一。
1.【单选】质量保证金总预留比例不 得高于工程价款结算总额的（ ）。
A.2%
B.3%
8
1
7
C.10%
8
4 9
信
3
D.15% 微
系
B 联
一
唯
2.【单选】（ ）后，发包人的支付义务结束。
A.进度款
B.工程结算
C.最终结清
D.竣工决算
C
3.【单选】因施工合同无效解除合同时，对已施工完成且验收合格的部分采用（ ）结算方式。
A.折价补偿
B.全部支付
C.部分支付
D.不支付
A
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4.【多选】建筑业企业在工程建设中需缴纳的保证金有（ ）。
A.投标保证金
B.履约保证金
C.工程质量保证金
D.信用保证金
E.农民工工资保证金
ABCE
5.【单选】（ ）单位应当按照有关规定开设农民工工资专用账户，专项用于支付该工程建设项目
农民工工资。
A.建设单位
B.监理单位
C.施工总承包
8
7
1
D.分包单位 9
4
8
3
信
C
微
系
6.【单选】用人单位应当按联照工资支付周期编制书面工资支付台账，并至少保存（ ）年。
题
押
A.1
准
精
B.2
C.3
D.5
C
7.【单选】机关、事业单位从中小企 业采购货物、工程、服务，应当自货物、工程、服务交付之日起
（ ）日内支付款项
A.14
8
B.15 1
7
9
8
4
C.28 信
3
微
D.30
系
联
一
D 唯
8.【单选】发包人应在监理人出具最终结清证书后的（ ）天内，将应支付款支付给承包人。
A.14
B.15
C.28
D.30
A
9.【单选】由于不可抗力造成的已运至施工场地的材料和工程设备的损害由（ ）。
A.发包人承担
B.承包人承担
C.监理人承担
D.各自承担
A
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考点 内容
水利工程造价主要分为建筑及安装工程费、设备工器具费和工程建设其
他费三部分。
资金使用计划
资金使用计划 按级划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程等三级。设计概算、
和资金流估算 预算都是按单项工程和单位工程编制的。
表 了解承包人的财务能力：启动资金（预付款、投入资金、借贷资金）、
资金流估算表 资金的周转与均衡（进度款）。
连续、衔接、均衡是施工活动过程中资金流动的基本特点。
开工前预先支付，金额一般不低于签约合同价的10%。
工程预付款
扣还：按公式R=A（C-F1S）/（F2-F1）S
预付款
工程材料 预付款金额一般以材料发票上费用的75%～90%为限。
8
材料预付款 1 7
9
扣回4：以平均的方式在月支付中陆续扣回。
8
3
信
微
单价子目结算工程量是承包人实际完成的，并按合同约定的计量方法进
系
联
题 行计量的工程量。
押
准
精 总价子目的计量
（1）总价子目的计量和支付应以总价为基础，不因调价中的因素而进行
工程计量与计 工程计量
调整。承包人实际完成的工程量，是进行工程目标管理和控制进度支付
价
的依 据。
（2）除 按照约定的变更外，总价子目的工程量是承包人用于结算的最终
工程量。
工程计价 暂列金额：列入合 同价格，属于发包人所有，完成8多少算多少。
1
7
9
施工临时设施：现场 生 产性试验除合同约定
信
的3 8大
4
型现场生产性试验项目
微
外，场外公共交通的费用、 超大、超重件系的运输费用、未列入《工程量
联
一
主要专业工程 清单》的其他临时设施不另行 支付。唯
计量与支付规 措施项目 导流工程：截流模型试验所需的费用、基坑排水工作、防洪度汛和排冰
则 凌、临时导流泄水建筑物的建设和拆除（或封堵）工作、临时通航费用
和向下游供水、导流泄水建筑物的永久或临时闸门及其启闭机的安拆和
建设期运行费用另行支付。
“施工图纸、有效”
“**按施工图纸所示尺寸计算的有效**以**为单位计量，由发包人按《工
主要专业工程
分类分项工程 程量清单》相应项目有效工程量的每**工程单价支付”
计量与支付规
（建筑工程） 土方开挖：m³。
则
另行支付：场地平整按施工图纸所示场地平整区域计算的有效面积以平
方米为单位计量。
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钻孔和灌浆工程：钻孔（m）、帷幕灌浆、固结灌浆（t）、回填灌浆、
接缝灌浆、接触灌浆、劈裂灌浆（㎡）、化学灌浆（Kg）。
土方填筑工程：压实方体积。
另行支付：坝体填筑的碾压试验费，按《工程量清单》相应项目的总价
支付。
块石护坡：m³。
主要专业工程 混凝土工程：m³。
分类分项工程
计量与支付规 模板，不另行计量和支付；
（建筑工程）
则 另行支付：钢筋，有效重量以吨为单位计量。
不可预见原因超挖引起的超填工程量所发生的费用，按《工程量清单》
8
相应项1 7目或变更项目的每立方米工程单价支付。
9
4
8
3
配信合比试验费按《工程量清单》相应项目的总价支付。
微
系
联止水、止浆、伸缩缝：米（或平方米）。
题
押
主要专业工程 准
分类分项精工程 疏浚和吹填工程：辅助措施（如浚前扫床和障碍物的清除、排泥区围堰、
计量与支付规
（建筑工程 ） 隔埂、退水口及排水渠等项目）另行计量支付。
则
进 度付款申请单内容：（1）已实施工程的价款。（2）变更。（3）索赔。
工程进度款 程序 （4） 预付款。（5）质量保证金。（6）其他。
收到承包人 进度付款申请单14天审，28天付款。
分为工程分包和 劳务作业分包
8
1
7
推荐分包：变更、工 期拖延、专利；承包人负
8
责4 9。
信
3
指定分包：应急防汛、抢 险等危及安全的项微目，需经项目的上级主管部
系
联
门同意。责任人：发包人。 一
施工分包的基 唯
施工分包 承包人应在分包合同签订后7个工 作日内，送发包人备案。
本知识
项目管理机构：项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、
安全管理人员必须是本单位人员。
本单位人员系指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支
付劳动报酬、缴纳社会保险的人员。
转包：全部、程序正确。
施工分包的基 出借或借用他人资质：程序错误。
施工分包 本知识 监理机构监督承包人对分包人和分包工程项目的管理，并监督现场工作，
但不接受分包合同争议。
施工分包中的 承包人只分包工程或劳务，不分包责任和义务。
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投资控制 发包人对分包人既无合同权利又无合同义务。
监理单位和分包人之间没有直接的法律责任、义务和权利关系。
设计变更：自水利工程初步设计批准之日起至工程竣工验收交付使用之
日止。
工程变更基本
增加或减少合同中关键项目的工程量超过其工程总量的一定数量百分比
知识
引发的工程变更无须变更指示。
工程变更
施工合同变更的权力在总监理工程师，不得进行委托。
变更程序：发包人→承包人：变更意向书。
工程变更程序 承包人→发包人：变更建议，监理14天内作出变更指示。
没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。
工程变更价格 变更的估 价原则：无适用，有类似，参照类似子目的单价。
8
7
1
9
确定 无适4用或类似子目，可按照成本加利润的原则。
8
3
信
微在工程变更的各种形式中，新增工程最为普遍。
系
联
题 新增工程：附加工程（合同范围内）和额外工程（合同范围以外）。
押
工程变更 不同类型准工程
精 （1）当Q1＞（1+A）Q0时：
变更的价款 调
S=（1+A）Q0×P0+[Q1-（1+A）Q0]×P1
整
（2）当Q1<（1-A）Q0时：
S=Q1 ×P1
费用索赔：发包人原因；不利物质条件；不可抗力（不一定）。
工期索赔：非 承包人原因；关键工作、超过非关键工作的总时差。
索赔程序：最先发 出的是：索赔意向通知书。 8
承包人索赔 9 1
7
除了索赔处理结果答 复 承包人的时间是42天
信
，3 8
4
其余都是28天。
工程索赔 微
承包人按合同约定接受了完 工付款证书后系，应被认为已无权再提出在合
联
一
同工程完工证书颁发前所发生 的任何唯索赔。
承包人有异议时，应在收到书面通知后的14天内，将持有异议的书面报
发包人索赔
告及其证明材料提交监理人。
公式法 价格调整公式
物价波动引起
采用造价信息 ∆P=P0—Max（P1，P2）（1＋r％），P= P1＋∆P；
的价格调整
法 ∆P=Min（P1，P2）（1－r％）-P0，P= P1-∆P。
承包人应在合同工程完工证书颁发后28天内，向监理人提交完工付款申
完工结算与最 请单，并提供相关证明材料。
完工结算
终结清 完工付款申请单：总价、已支付、应扣留的质量保证金、应支付。
时间：28+3×14。
考点 内容
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农民工工资支付：工资支付台账，并至少保存3年。
人工费用拨付周期不得超过1个月。
施工总承包单位应当按照有关规定开设农民工工资专用账户。施工总承
完工结算与最
完工结算 包单位应当在工程项目部配备劳资专管员，对分包单位劳动用工实施监
终结清
督管理。
分包单位对所招用农民工的实名制管理和工资支付负直接责任。
中小企业支付：一般30日内支付款项，最长60日。
缺陷责任期从工程通过合同工程完工验收后开始计算。若已投入使用，
从通过单位工程或部分工程投入使用验收后计算。
缺陷责任期满后30个工作日内，发包人应向承包人颁发工程质量保修责
完工结算与最
8
最终结清 任终止1 7证书，并退还剩余质量保证金。
9
终结清 8 4
3
水信利工程缺陷责任期一般为1年，最长不超过2年，河湖疏浚工程无。
微
系
联已经缴纳履约保证金的，发包人不得同时预留质量保证金。
题
押
准 质量保证金总预留比例不得高于工程价款结算总额的3%。
精
无效合同验收合格：折价补偿。
转包、违法分包验收合格：支付相应的工程价款。
合同解除的价 不 可抗力：永久工程：发包人承担。
完工结算与最 款结算与支付 各赔各的。
终结清 承包人的停 工损失由承包人承担，但停工期间应监理人要求照管工程和
清理、修复工程 的金额由发包人承担。
8
1
7
合同价款争议
8
4 9
商定和确定、和解、调 解、争议评审、仲裁信和3诉讼（不同时）。
的解决 微
系
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8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
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1
7
9
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4
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3
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