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建设工程监理案例分析（土木建筑工程）
一、建设工程监理招标与投标 （5-10 分）
考点一、建设工程监理招标方式和程序
1.招标方式
建设工程监理招标可分为公开招标和邀请招标两种方式。[15]
招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
公开 优点：使建设单位有较大的选择范围，可在众多投标人中选择经验丰富、信誉良好、价格合理的工
招标 程监理单位，能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正当交易的可能性。
缺点：准备招标、资格预审和评标的工作量大，因此，招标时间长、招标费用较高。
招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
邀请 优点：既可节约招标费用，又可缩短招标时间。
招标
缺点：由于限制了竞争范围，选择投标人的范围和投标人竞争的空间有限，可能会失去技术和报价
方面有竞争力的投标者，失去理想中标人，达不到预期竞争效果。
2.建设工程监理招标程序
建设工程 招标准备→发出招标公告或投标邀请书→组织资格审查→编制和发售招标文件
监理招标程序 →组织现场踏勘→召开投标预备会→编制和递交投标文件→开标、评标和定标
一般包括 →签订建设工程监理合同。
典型例题
案例
2015【案例四】政府投资建设的某工程，施工合同约定：生产设备由建设单位直接向设备制造厂商采
购；幕墙工程属于依法必须招标的暂估价分包项目，由施工合同双方共同招标确定专业分包单位；材料费
中应包含技术保密费、专利费、技术资料费等。工程实施过程中发生如下事件：
事件4：幕墙分包工程招标工作启动前，施工单位向项目监理机构提交的施工招标方案提出：①采用
议标方式招标；②投标单位应有安全生产许可证和满足分包工程试验检测资质要求的自有试验室；③由中
标单位与施工单位双方签订分包合同；④中标单位如不服从施工单位管理导致生产安全事故发生的，应承
担主要责任。
问题：
5.指出事件4中招标方案的不妥之处，并说明理由。
【答案】
5.（1）采用议标方式招标，不妥；
理由：议标不是法定招标方式。
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（2）要求具备自有试验室，不妥；
理由：以不正当理由排斥潜在投标人。
（3）中标单位与施工单位双方签订分包合同，不妥；
理由：应由建设单位、施工单位和中标单位共同签订分包合同。
考点二、建设工程监理评标内容和方法
1.建设工程监理评标内容
工程监理单位的基本素质（工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，以及类似
工程监理业绩和经验）、工程监理人员配备、建设工程监理大纲、试验检测仪器设备及其应用能力、建设
工程监理费用报价。[20]
2.建设工程监理评标方法
通常采用“综合评估法”， 即：通过衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价
标准，对技术、企业资信、服务报价等因素进行综合评价，从而确定中标人。
典型例题
案例
2020【案例一】某工程，施工合同价为30000万元，工期36个月，实施过程中发生如下事件：
事件1：在监理招标文件中，建设单位提出部分评审内容如下：①企业资质；②工程所在地类似工程
业绩；③监理人员配备；④监理规划；⑤施工设备检测能力；⑥监理服务报价。
问题：
1.指出事件1中监理招标评审内容的不妥之处，并写出相应正确的评审内容。
【答案】
1.（1）②工程所在地类似工程业绩，不妥；
正确评审内容：类似工程监理业绩和经验；
（2）④监理规划，不妥；
正确评审内容：建设工程监理大纲；
（3）⑤施工设备检测能力，不妥；
正确评审内容：试验检测仪器设备及其应用能力。
考点三、建设工程监理投标工作内容
工程监理单位的投标工作内容包括：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后
评估等内容。
1.建设工程监理投标决策
所谓投标决策，主要包括两方面内容：一是决定是否参与竞标；二是如果参加投标，应采取什么样的
投标策略。常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。[14][24]
2.建设工程监理投标策划
主要包括：（1）明确投标目标，决定资源投入；（2）成立投标小组并确定任务分工。
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3.建设工程监理投标文件编制
投标文件编制原则包括：
（1）响应招标文件，保证不被废标；（2）认真研究招标文件，深入领会招标文件意图；（3）投标
文件要内容详细、层次分明、重点突出。
建设工程监理投标文件的核心是反映监理服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的
监理对策，以及向建设单位提出的原则性建议等。
监理大纲一般应包括以下主要内容：
（1）工程概述；（2）监理依据和监理工作内容；（3）建设工程监理实施方案；（4）建设工程监理
难点、重点及合理化建议。
4.参加开标及答辩
参加开标是工程监理单位需要认真准备的投标活动，应按时参加开标，避免废标情况发生。
5.投标后评估
投标后评估是对投标全过程的分析和总结，对一个成熟的工程监理企业，无论建设工程监理投标成功
与否，投标后评估不可缺少。
考点四、建设工程监理投标策略
选择有针对性的监理投标策略。
包括：以信誉和口碑取胜；以高水平服务等承诺取胜；以附加服务取胜；适应长远发展的策略。
知识延伸
《建设工程监理概论》第五章第二节
常用的投标决策定量分析方法有综合评价法和决策树法。
（1）综合评价法。综合评价法是指决策者决定是否参加某建设工程监理投标时，将影响其投标决策
的主客观因素用某些具体指标表示出来，并定量地进行综合评价，以此作为投标决策依据。
1）确定影响投标的评价指标。
2）确定各项评价指标权重。
3）各项评价指标评分。
4）计算综合评价总分。
5）决定是否投标。
综合评价法也可用于工程监理单位对多个类似工程监理投标机会选择，综合评价分值最高者将作为优
先投标对象。
典型例题
案例
2014【案例二】某工程分A、B两个监理标段同时进行招标，建设单位规定参与投标的监理单位只能
选择A或B标段进行投标。工程实施过程中，发生如下事件：
事件2：拟投标的某监理单位在进行投标决策时，组织专家及相关人员对A、B两个标段进行了比较分
析，确定的主要评价指标、相应权重及相对于A、B两个标段的竞争力分值见表2014-2-1。
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评价指标、权重及竞争力分值 表2014-2-1
标段的竞争力分值
序号 评价指标 权重
A B
1 总监理工程师能力 0.25 100 80
2 监理人员配置 0.20 85 100
3 技术管理服务能力 0.20 100 80
4 项目效益 0.15 60 100
5 类似工程监理业绩 0.10 100 70
6 其他条件 0.10 80 60
合计 1.00
问题：
2.事件2中，根据表2014-2-1，分别计算A、B两个标段各项评价指标的加权得分及综合竞争力得分，
并指出监理单位应优先选择哪个标段投标。
【答案】
2.（1）相对于A标段的加权得分；25、17、20、9、10、8；综合评价得分：89。
（2）相对于B标段的加权得分；20、20、16、15、7、6；综合评价得分：84。
（3）应优先投标A标段。
知识延伸
（2）决策树法。多项目多方案的选择，通常可以应用决策树法进行定量分析。
1）适用范围。决策树分析法是适用于风险型决策分析的一种简便易行的实用方法，其特点是用一种
树状图表示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算比较，帮助决策者对行动方案作出抉择。
2）基本原理。决策树是模拟树木成长过程，从出发点（称决策点）开始不断分枝来表示所分析问题
的各种发展可能性，并以分枝的期望值中最大（或最小）者作为选择依据。从决策点分出的枝称为方案枝，
从方案枝分出的枝称为概率分枝。方案枝分出的各概率分枝的分叉点及概率分枝的分叉点，称为自然状态
点。概率分枝的终点称为损益值点。
绘制决策树时，自左向右，形成树状，其分枝使用直线，决策点、自然状态点、损益值点，分别使用
不同的符号表示。其画法如下：
①画一个方框作为决策点，并编号；
②从决策点向右引出若干条直（折）线，形成方案枝，每条线段代表一个方案，方案名称一般直接标
注在线段的上（下）方；
③每个方案枝末端画一个圆圈，代表自然状态点。圆圈内编号，与决策点一起顺序排列；
④从自然状态点引出若干条直（折）线，形成概率分枝，发生的概率一般直接标注在线段的上方（多
数情况下标注在括号内）；
⑤如果问题只需要一级决策，则概率分枝末端画一个“△”，表示终点。终点右侧标出该自然状态点
的损益值。
3）决策过程。用决策树法分析，其决策过程如下：
①先根据已知情况绘出决策树；
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②计算期望值。一般从终点逆向逐步计算。每个自然状态点处的损益期望值E 按公式（5-1）计算：
i
E=∑P×B （5-1）
i i i
式中P 和B 分别表示概率分枝的概率和损益值。
i i
一般将计算出的E 值直接标注于该自然状态点的下面。
i
③确定决策方案。各方案枝端点自然状态点的损益期望值即为各方案的损益期望值。在比较方案时，
若考虑的是收益值，则取最大期望值；若考虑的是损失值，则取最小期望值。根据计算出的期望值和决策
者的才智与经验来分析，作出最后判断。
典型例题
案例
2024【案例二】某工程实施过程中，发生如下事件：
事件1：项目监理机构有A、B、C 三个标段可投。
中标概率 投标费 效果 可能利润 概率
优秀 400 0.3
A标段 40% 8 一般 200 0.5
赔 -250 0.2
优秀 400 0.2
B标段 50% 6 一般 150 0.6
赔 -400 0.2
优秀 250 0.3
C标段 60% 10 一般 100 0.6
赔 -350 0.1
问题：
1.根据表格，绘制决策树图，并计算损益期望值（单位：万元），应选择哪个标段投标。
【答案】
1.（1）绘制决策树图如下：
（2）计算损益值如下：A=（400×0.3+200×0.5-250×0.2）×0.4-8×0.6=63.2万元；
B=（400×0.2+150×0.6-400×0.2）×0.5-6×0.5=42万元；
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C=（250×0.3+100×0.6-350×0.1）×0.6-10×0.4=56万元；
（3）应当选A标段进行投标。
考点五、监理相关法规文件
发布招标公告，必须招标的项目通过 应载明招标人的名称和地址、招标项目的性
公开招标
招标方式 国家指定的媒介发布 质、数量、实施地点和时间以及获取招标文
邀请招标 向三个以上具备的发出投标邀请书 件的办法等事项。
招标人具有编制招标文件和组织评标能力的，可以自行办理招标事宜。
招标
招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。
组织形式
依法必须进行招标的项目，招标人自行办理招标事宜的，应向有关行政监督部门备案。
招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准
等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。
招标文件 招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有
关招标投标的其他情况。
1.招标人应编制最高投标限价，并应拒绝高于最高投标限价的投标报价。
2.应由具有编制能力的招标人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人编制。工程造价咨询
最高
人不得同时接受招标人和投标人对同一工程的最高投标限价和投标报价的编制。
投标限价
3.最高投标限价应在招标文件中公布，不得上调或下浮。且除公布总价外，还应公布各单位工
程的分措其规税。招标人不得规定最低投标限价。[21]（注：只限制总价，不限制分措其）
招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。
招标项目设有标底的，招标人应在开标时公布。
标底
标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不得以投标报价超
过标底上下浮动范围作为否决投标的条件。
招标公告 依法必须进行招标的项目的资格预审公告和招标公告，应当在国务院发展改革部门依法指定的
和资格预 媒介发布。在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容应当一致。
审公告 指定媒介发布依法必须进行招标的项目的境内资格预审公告、招标公告，不得收取费用。
采用资格预审办法对潜在投标人进行资格审查的，应发布资格预审公告、编制资格预审文件。
国有资金占控股或主导地位的依法必须进行招标的项目，应组建资格审查委员会审查。预审结
资格审查 束应及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。通过的申请少于3个的，重新招标。
采用资格后审办法对投标人进行资格审查的，应在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标
准和方法对投标人的资格进行审查。经资格后审不合格的应作废标处理。
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主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：
1.签订合同的权利：营业执照、资质证书和安全生产许可证。
2.履行合同的能力：人员情况、财务状况、技术装备情况、业绩等。
3.目前的状况：投标资格是否被取消、账户是否被冻结等。
4.近三年情况：是否发生过重大安全事故和质量事故。
资格预审文件或招标文件
不得少于5日。招标人发售资格预审文件（招标文件）费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支
发售期
出，不得以营利为目的。
必须招标的项目，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日，自招标文件开始发出之日起
编制期
至提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
澄清修改 招标人在提交资格预审申请文件（投标文件）截至3日（15日）前，以书面形式通知所有。
潜在投标人或其他利害关系人对资格预审文件（招标文件）有异议的，在截止提交2日（10
有异议
日）前提出，招标人收到起3日内答复；作出答复前，应暂停招标投标活动。
招标人根据招标项目的具体情况，可以组织潜在投标人踏勘项目现场，向其介绍工程场地和相关
环境的有关情况。
踏勘
招标人不得（分别）组织单个或部分潜在投标人踏勘项目现场。投标人踏勘现场发生的费用自理。
现场
招标人在踏勘现场中介绍的工程场地和相关的周边环境情况，供投标人在编制投标文件时参考，
招标人不对投标人据此做出的判断和决策负责。
对于潜在投标人在阅读招标文件和现场踏勘中提出的疑问，招标人可以书面形式或召开投标预备
投标
会的方式解答，但需同时将解答以书面方式通知所有购买招标文件的潜在投标人。该解答的内容
预备会
为招标文件的组成部分。（注：不能透露提问者的信息）
对技术复杂或无法精确拟定技术规格的项目，招标人可以分两阶段进行招标：[16]
投标人按照招标公告或投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议，招标人根据投
第一阶段
两阶段 标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件。
招标 招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件，投标人按照招标文件的
第二阶段 要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。招标人要求投标人提交投标保
证金的，应在第二阶段提出。
典型例题
案例
2016【案例四】某工程，建设单位委托监理单位承担施工招标代理和施工监理任务。工程实施过程中
发生如下事件：
事件1：因工程技术复杂，该工程拟分两阶段招标。招标前，建设单位提出如下要求：
（1）投标人应在第一阶段投标截止日前提交投标保证金；
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（2）投标人应在第一阶段提交的技术建议书中明确相应的投标报价；
（3）参加第二阶段投标人必须在第一阶段提交技术建议书的投标人中产生；
（4）第二阶段的投标评审应将商务标作为主要评审内容。
问题：
1.逐项指出事件1中建设单位的要求是否妥当，说明理由。
【答案】
1.（1）不妥；理由：投标保证金应在第二阶段提交。
（2）不妥；理由：第一阶段提交的技术建议书不应包含报价。
（3）妥当；理由：招标人应向在第一阶段提交技术建议书的投标人提供招标文件。
（4）不妥；理由：仍应以最终技术方案和投标报价为主进行评审。
不得以 招标人有下列行为之一的，属于以不合理条件限制、排斥潜在投标人或投标人：[17][18][21][23]
不合理 1.就同一招标项目向潜在投标人或投标人提供有差别的项目信息；
的条件 2.设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或与合同履行无关；
限制、 3.依法必须进行招标的项目以特定行政区域或特定行业的业绩、奖项作为加分条件或中标条件；
排斥潜 4.对潜在投标人或投标人采取不同的资格审查或评标标准；
在投标 5.限定或指定特定的专利、商标、品牌、原产地或供应商；
人或投 6.依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或投标人的所有制形式或组织形式；
标人 7.以其他不合理条件限制、排斥潜在投标人或投标人。
投标文件应对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应；拟进行分包的，应在投标文件中载明；
投标 投标人应在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。
文件 招标人收到投标文件后，应签收保存，不得开启。投标人少于三个的，招标人应依照本法重新招
标。
投标 招标人应在招标文件中载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。一般项目
有效期 投标有效期为60～90天。
招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。
投标 [20][21]投标保证金有效期应与投标有效期一致。投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行
保证金 保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或支
票形式提交的投标保证金应从其基本账户转出。招标人不得挪用投标保证金。
在提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修
改的内容为投标文件的组成部分。
投标人撤回已提交的投标文件，应在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标
投标 撤回
保证金的，应自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。
文件
撤销 投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。
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未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或不按照招标文件要求密封的
拒收
投标文件，招标人应拒收。
1.招标人应在资格预审公告、招标公告或投标邀请书中载明是否接受联合体投标。[22]
2.招标人不得强制投标人组成联合体共同投标，不得限制投标人之间的竞争。
3.招标人接受联合体投标并进行资格预审的，联合体应在提交资格预审申请文件前组成。资格预
审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。
4.联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或参加其他联合体投标的，相关投标均无
效。
联合体
5.两个以上以一个投标人的身份共同投标，联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力；由同
投标
一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。
6.联合体投标的，应当以联合体各方或者联合体中牵头人的名义提交投标保证金。以联合体中牵
头人名义提交的投标保证金，对联合体各成员具有约束力。
7.联合体各方应签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，连同投标文件一并提交
给招标人；联合体中标的，联合体各方应共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带
责任。[19][21]
1.招标人应按照招标文件规定的时间（提交投标文件截止时间的同一时间）、地点开标。
2.开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
3.密封检查：投标人或其推选的代表、招标人委托的公证机构。
4.投标截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予以拆封、宣读投标人名称、投标价格
开标
和投标文件的其他主要内容。
5.开标过程应记录，并存档备查。
6.投标人对开标有异议的，应在开标现场提出，招标人应当场作出答复，并制作记录。
7.投标人少于3个，不得开标；重新招标。
1.组成：招标人代表和技术、经济方面的专家；5人以上单数，专家不少于2/3，依法
必须进行招标的项目，专家成员随机抽取；[20]
评标 2.与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，已经进入的应进行更换；
委员会 3.行政监督部门工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员；[19]
4.评标委员会成员的名单在中标结果确定前应保密；
评标
5.技术复杂、专业性强或国家有特殊要求的项目，可以由招标人直接确定专家。
依据 招标文件没有规定的评标标准和方法不得作为评标的依据。
澄清 评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或说明，但澄
说明 清或说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。
中标 1.能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
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条件 2.能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是，投标价格低于
成本的除外；
3.评标委员会认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标；
4.在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
有下列情形之一的，评标委员会应否决其投标：[20]
1.投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；
2.投标联合体没有提交共同投标协议；
投标的 3.投标人不符合国家或招标文件规定的资格条件；
否决 4.同一投标人提交两个以上不同的投标文件或投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外；
5.投标报价低于成本或高于招标文件设定的最高投标限价；
6.投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；
7.投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。
1.评标报告应由评标委员会全体成员签字；拒绝在评标报告上签字又不书面说明其不同意见和理
由的，视为同意评标结果。
2.评标完成后，评标委员会应向招标人提交书面评标报告和中标候选人名单。中标候选人应不超
过3个，并标明排序。[22]
3.依法必须进行招标的项目，招标人应自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不
中标
得少于3日。[17]
候选人
4.投标人或其他利害关系人对依法必须进行招标项目的评标结果有异议，应在中标候选人公示期
间提出。招标人应自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前，应暂停招标投标活动。
5.国有资金占控股或主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应确定排名第一的中标候选人
为中标人。排名第一的中标候选人不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候
选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标。
1.依法必须进行招标的项目，招标人应自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交
招标投标情况的书面报告。
中标 2.中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标
通知书 人；中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
3.招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应按照招标文件的要求提交。履约保证金不得
超过中标合同金额的10%。[22延]
1.招标人和中标人应自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立
书面合同；招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。[17]
签合同
2.招标人最迟应在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同
期存款利息。
典型例题
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案例（一）
2023【案例三】某工程，监理单位承担施工招标代理和施工监理任务。工程实施过程中发生如下事件：
事件1：项目监理机构编制施工招标文件时，建设单位提出下列要求：
（1）外地企业必须与当地企业组成联合体方可参加投标；
（2）中标单位竣工验收前需要更换项目经理的，必须经建设单位同意；
（3）由中标单位组织召开设计交底会议；
（4）施工单位应在工程竣工验收合格后出具工程质量保修书；
（5）因紧急情况需暂停施工的，施工单位可以先暂停施工，并及时通知项目监理机构。
问题：
1.针对事件1，逐项指出建设单位的要求是否妥当，不妥的说明理由。
【答案】
1.（1）不妥。理由：应公平对（或不歧视）所有潜在投标人。
（2）妥当。
（3）不妥。理由：组织召开设计交底会议属于建设单位责任。
（4）不妥。理由：工程质量保修书应在工程竣工验收前出具。
（5）妥当。
案例（二）
2022延【案例四】某工程，建设单位通过招标选定施工单位，并按《建设工程施工合同（示范文本）》
签订了施工合同，签约合同价为12258万元。工程实施中发生如下事件：
事件 1：工程施工招标时建设单位提出以下要求。
（1）施工单位要在签约时提供1500万元的履约保证金；
（2）施工单位项目经理必须常驻现场，且不得更换；
（3）玻璃幕墙工程由建设单位直接选定施工队伍，然后与施工单位签订施工分包合同；
（4）施工单位必须在招标文件规定的时间内完成工程施工。
问题：
1.逐项指出事件1中建设单位提出的要求是否妥当，分别说明理由。
【答案】
1.（1）不妥。理由：应在签订合同前提交，履约保证金不得超过中标合同金额的10%。
（2）不妥。
理由：承包人需要更换项目经理的，应提前14天书面通知发包人和监理人，并征得发包人书面同意。
（3）不妥。理由：建设单位不得直接选定分包人。
（4）不妥。理由：施工单位必须在施工合同规定的时间内完成工程施工。
案例（三）
2022【案例四】某外商独资工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：建设单位对设备采购和安装一并进行招标，招标文件中规定：
（1）接受联合体投标；
（2）最高投标限价为1850万元；
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（3）评标基准价为有效投标人报价算数平均值的95%；
（4）评标委员会向建设单位推荐3名中标候选人，由建设单位从中确定中标人。
开标后，各投标人的报价及出现的状况如下表：
投标人 投标报价（万元） 投标人出现的状况
A 1540 联合体协议签章不全
B 1850 —
C 1800 投标截止时间前递交的修正报价为1450万元
D 1550 未在规定的时间内递交投标保证金
E 1500 —
F 1620 联合体有一方的安全生产许可证过期
G 1600 —
H 1880 —
问题：
2.事件2中，评标委员会应否决的投标人有哪些？评标基准价是多少万元？招标文件中的规定④是否
妥当？说明理由。
【答案】
2.（1）应否决的投标人有A、D、F、H。
（2）评标基准价：（1850+1450+1500+1600）/4×95%=1520万元。
（3）规定④妥当，
理由：由建设单位从3名中标候选人中确定中标人符合招标投标法的规定。
案例（四）
2021【案例四】某工程，建筑面积12万㎡，计划工期26个月，工程估算价4亿。建设单位委托工程
监理单位进行施工招标和施工监理。工程实施过程中发生如下事件：
事件 1：监理单位起草招标文件时，建设单位提出下列要求：
①投标单位须有近5年建筑面积10万㎡以上的同类工程业绩；
②投标单位须在本工程所在地具有同类工程业绩；
③施工项目经理必须常驻现场，未经建设单位同意不得更换；
④设置最高投标限价和最低投标限价；
⑤投标单位的投标保证金为1000万元；
⑥联合体中标的，由联合体代表与建设单位签订合同。
问题：
1.指出事件1中建设单位要求的不妥之处，说明理由。
【答案】
1.（1） ②不妥；理由：不得以同类工程业绩的地域要求限制潜在投标人。
（2）④不妥；理由：招标人可以设置最高投标限价，但不得设置最低投标限价。
（3）⑤不妥；理由：投标保证金不得超过招标项目估算价的2%（或800万元）。
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（4）⑥不妥；
理由：联合体中标的，联合体各方应共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
案例（五）
2020【案例四】某依法必须招标的工程，建设单位采用公开招标方式选定施工单位，有 A、B、C、D、
E、F、G 7家施工单位通过了资格预审。实施过程中发生如下事件：
事件1：在设计评标委员会组成方案时，建设单位提出，评标委员会由7人组成且建设单位主要负责
人作为评标委员会主任委员，另指定建设单位的2位专家作为评标委员会成员，其余4位评标专家从依法
建立的专家库中随机抽取。
事件2：施工招标文件规定，9月17日上午9:00开标，投标保证金为75万元。开标时经核查发现：
①D单位的投标保证金分两次交纳，分别是9月16日交纳70万元，9月17日9:05交纳5万元； ②F
单位投标文件的密封破损；③G单位委托代理人的授权委托书未经法定代表人签章。
问题：
1.针对事件1，指出建设单位所提要求的不妥之处，说明理由。
2.事件2中，分别指出D单位、F单位和G单位的投标文件是否有效？说明理由。
【答案】
1.（1）建设单位主要负责人作为评标委员会主任委员，不妥；
理由：评标委员会主任委员应由评标委员会专家选举产生，不应由建设单位指定。
（2）另指定建设单位的2位专家作为评标委员会成员，不妥；
理由：从评标专家库中随机抽取的专家人数不足评标委员总数的2/3，即建设单位专家人数超过评标
委员总数的1/3。
2.（1）①D单位投标文件，无效；
理由：投标截止时间前未足额交纳投标保证金。
（2）②F单位投标文件，无效；
理由：投标文件应密封完整，不得破损。
（3）③G单位投标文件，无效；
理由：委托代理人的授权委托书应由法定代表人签章。
案例（六）
2019【案例四】某工程，建设单位采用公开招标方式选择工程监理单位，实施过程中发生如下事件：
事件2：评标时，评标委员会评审发现：A投标人为联合体投标，没有提交联合体共同投标协议；B投
标人将造价控制监理工作转让给具有工程造价咨询资质的专业单位；C投标人拟派的总监理工程师代表不
具备注册监理工程师职业资格；D投标人的投标报价高于招标文件设定的最高投标限价。评标委员会决定
否决上述各投标人的投标。
问题：
2.针对事件2，分别指出评标委员会决定否决A、B、C、D投标人的投标是否正确，并说明理由。
【答案】
2.（1）否决A投标，正确；理由：联合体投标必须签订联合体共同投标协议。
（2）否决B投标，正确；理由：监理业务不得转让。
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（3）否决C投标，不正确；理由：没有规定要求总监理工程师代表必须具备注册监理工程师。
（4）否决D投标，正确；理由：投标人的投标报价不得高于招标文件设定的最高投标限价。
案例（七）
2018【案例四】某工程的桩基工程和室内装饰工程属于依法必须招标的暂估价分包工程，施工合同约
定由施工单位负责招标。施工单位通过招标选择了A单位分包桩基工程施工。工程实施过程中发生如下事
件：
事件4:室内装饰工程招标工作启动后，施工单位在向项目监理机构报送的招标方案中提出：
（1）允许施工单位的参股公司参与投标；
（2）投标单位必须具有本地类似工程业绩；
（3）招标控制价由施工单位最终确定；
（4）建设单位和施工单位共同确定中标人；
（5）由施工单位发出中标通知书；
（6）建设单位和施工单位共同与中标人签订合同。
问题：
4.逐项指出事件4招标方案中的提法是否妥当，不妥之处说明理由。
【答案】
4.（1）不妥；理由：投标人与招标人之间存在利益关系。
（2）不妥；理由：设置不合理条件排斥潜在投标人。
（3）不妥；理由：建设单位应参与确定招标控制价。
（4）妥当。
（5）妥当。
（6）不妥；理由：建设单位不应与分包中标人有承发包合同关系。
案例（八）
2017【案例四】依法必须招标的工程，建设单位采用公开招标方式选择监理单位承担施工监理任务。
工程施工过程中发生如下事件：
事件2：经评审，评标委员会推荐了3名中标候选人，并进行了排序。建设单位在收到评标报告5日
后公示了中标候选人，同时，与中标候选人协商，要求重新报价。中标候选人拒绝了建设单位的要求。
问题：
2.指出事件2中建设单位做法不妥之处，说明理由。
【答案】
2.（1）收到评标报告5日后公示中标候选人，不妥；
理由：招标人应自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。
（2）与中标候选人协商，要求重新报价，不妥；
理由：招标人和中标人不得再就投标文件的实质性内容进行协商。
重点回顾
监理评标内容 工程监理单位的基本素质（工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信
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度，以及类似工程监理业绩和经验）、工程监理人员配备、建设工程监理大纲、试验检
测仪器设备及其应用能力、建设工程监理费用报价。
常用的投标决策
有综合评价法和决策树法
定量分析方法
监理大纲 （1）工程概述；（2）监理依据和监理工作内容；
主要内容 （3）建设工程监理实施方案；（4）建设工程监理难点、重点及合理化建议。
监理投标策略 以信誉和口碑取胜；以高水平服务等承诺取胜；以附加服务取胜；适应长远发展的策略。
最高投标限价和 最高投标限价应在招标文件中公布，不得上调或下浮。
标底 招标人可以自行决定是否编制标底。标底必须保密。
发售不得少于5日；资格预审申请文件编制，自资格预审文件停止发售之日起不得少于
5日；招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。
资格预审文件或
招标文件
招标人在提交资格预审申请文件（投标文件）截至3日（15日）前进行澄清修改，以
书面形式通知所有。
投标有效期 投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。
投标保证金 投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应与投标有效期一致。
投标文件的撤回 撤回应在投标截止时间前书面通知招标人，自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退
与撤销 还投标保证金。投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还。
联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或参加其他联合体投标的，相关投标
联合体投标 均无效。由同一专业的单位组成的联合体，按资质等级较低的单位确定资质等级。联合
体中标的，联合体各方应共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
招标人代表和技术、经济方面的专家；5人以上单数，专家不少于2/3，与投标人有利
评标委员会
害关系的人不得进入。
自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。国有资金占控股
中标候选人
或主导地位的依法必须进行招标的项目，应确定排名第一的中标候选人为中标人。
招标人应自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面
发中标通知书和
报告；中标人确定后，招标人应向中标人发出中标通知书；履约保证金不得超过中标合
签合同
同金额的10%。自中标通知书发出之日起30日内，订立书面合同。
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二、建设工程监理合同管理 （3-5 分）
考点一、建设工程监理合同订立
为了规范建设工程监理合同，住房城乡建设部和国家工商行政管理总局于2012年3月发布了
《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202，
该合同示范文本由“协议书”“通用条件”“专用条件”、附录A和附录B组成。
为确保建设工程监理合同的合法、有效，工程监理单位应与建设单位按法定程序订立合同，明确对工
程的有关理解和意图，进一步确认合同责任，将双方达成的一致意见写入专用条件或附录中。
考点二、建设工程监理合同履行
1.监理人义务
（1）监理人需要完成的基本工作如下：[19][22延][23][24]
1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理
工作需要，编制监理实施细则；
2）熟悉工程设计文件，并参加 由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；
3）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程
建设强制性标准的符合性；
5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；
6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；
7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整；
8）检查施工承包人的试验室；
9）审核施工分包人资质条件；
10）查验施工承包人的施工测量放线成果；
11）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；
12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件
的质量；
13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准；
14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并
报委托人；
15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令；
16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；
17）验收隐蔽工程、分部分项工程；
18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项；
19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；
20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；
21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；
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22）编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。
典型例题
案例（一）
2024【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：①建设单位与监理单位签署施工监理合同后，要求监理单位在施工招标期间，收到设计文件
前提前进入工地熟悉工程建设情况。
②建设单位要求在尚未确定施工单位及工程设计文件情况下尽快编制监理规划。
③建设单位在编制完成年度计划后要求项目监理机构编制项目总进度计划。
问题：
1.指出事件1中，建设单位要求是否妥当，若有不妥，说明理由。
【答案】
1.①妥当。理由：收到设计文件前提前进入工地熟悉工程建设情况，未超出合同约定。
②不妥。理由：应该在收到工程设计文件后编写监理规划。
③不妥。理由：项目总进度计划应在编报年度计划之前，根据初步设计编制。
案例（二）
2023【案例二】某工程，施工单位依据施工合同约定，与甲分包单位签订了安装工程分包合同。工程
实施过程中发生如下事件：
事件1：工程开工前，建设单位要求项目监理机构完成以下工作：
（1）主持图纸会审。
（2）编制施工现场总平面布置图。
（3）复核施工高程控制网。
（4）办理施工许可证。
问题：
1.针对事件1，逐项指出建设单位的要求是否妥当，说明理由。
【答案】
1.（1）不妥；理由：属于建设单位职责。
（2）不妥；理由：属于施工单位职责。
（3）妥当；理由：属于监理工作职责。
（4）不妥；理由：属于建设单位职责。
案例（三）
2022延【案例一】某工程，监理合同履行过程中发生如下事件：
事件3：第一次工地会议上，建设单位要求项目监理机构负责如下工作。
（1）组织施工图纸会审；
（2）分别编制A、B两个标段施工总进度计划；
（3）查验施工单位报送的施工测量放线成果；
（4）审查施工单位报送的专项施工方案；
（5）组织工程竣工验收；
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（6）审核工程竣工结算。
问题：
3.哪些不属于项目监理机构的职责？
【答案】
3.不属于项目监理机构职责的工作：
（1）组织施工图纸会审；（建设单位）
（2）分别编制A、B两个标段施工总进度计划；（施工单位）
（5）组织工程竣工验收。（建设单位）
案例（四）
2019【案例四】某工程，建设单位采用公开招标方式选择工程监理单位，实施过程中发生如下事件：
事件3：监理合同订立过程中，建设单位提出应由监理单位负责下列四项工作：①主持设计交底会议；
②签发《工程开工令》；③签发《工程款支付证书》；④组织工程竣工验收。
问题：
3.针对事件3，依据《建设工程监理合同（示范文本）》建设单位提出的四项工作分别由谁负责？
【答案】
3.①建设单位；
②监理单位；
③监理单位；
④建设单位；
考点三、监理相关法规文件
《中华人民共和国民法典》自2021年1月1日起施行
第十八章 建设工程合同[22]
第七百八十八条 建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。
建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同。
第七百八十九条 建设工程合同应当采用书面形式。
第七百九十六条 建设工程实行监理的，发包人应当与监理人采用书面形式订立委托监理合同。发包
人与监理人的权利和义务以及法律责任，应当依照本编委托合同以及其他有关法律、行政法规的规定。
监理合同是委托合同（不是建设工程合同），委托和被委托的法律关系，决定了监理的很多职责的后
果由建设单位承担。
监理责任一般是违约责任，严重的是连带责任，直至刑事责任。监理错误指令的后果由业主承担，监
理失误的赔偿是监理费，监理的连带责任，就是实际损失了。
典型例题
案例
2022【案例四】某外商独资工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：建设单位与工程参建单位分别签订了项目管理服务合同、勘察设计合同、施工合同和工程监
理合同。
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问题：
1.针对事件1，依据《民法典》合同编中典型合同分类，指出建设单位与工程参建单位签订的四个合
同分别属于哪类合同。
【答案】
1.（1）项目管理服务合同属于委托合同；
（2）勘察设计合同属于建设工程合同；
（3）施工合同属于建设工程合同；
（4）工程监理合同属于委托合同。
《建设工程监理规范》 GB/T 50319-2013
9 相关服务
9.2工程勘察设计阶段服务[22]
9.2.1工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并应协助签
订工程勘察设计合同。
9.2.2工程监理单位应审查勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见，并应报建设单位。变更勘察方
监
案时，应按原程序重新审查。
理
9.2.工程监理单位应检查勘察现场及室内试验主要岗位操作人员的资格，及所使用设备、仪器计量的
规
检定情况。
范
9.2.4工程监理单位应检查勘察进度计划执行情况、督促勘察单位完成勘察合同约定的工作内容、审
核勘察单位提交的勘察费用支付申请表，以及签发勘察费用支付证书，并应报建设单位。
9.2.5工程监理单位应检查勘察单位执行勘察方案的情况，对重要点位的勘探与测试应进行现场检查。
9.2.6 工程监理单位应审查勘察单位提交的勘察成果报告，并应向建设单位提交勘察成果评估报告，
同时应参与勘察成果验收。
9.2.8工程监理单位应依据设计合同及项目总体计划要求审查各专业、各阶段设计进度计划。
9.2.9工程监理单位应检查设计进度计划执行情况、督促设计单位完成设计合同约定的工作内容、审
核设计单位提交的设计费用支付申请表，以及签认设计费用支付证书，并应报建设单位。
9.2.10工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并应提出评估报告。
监 9.2.12工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况。
理 必要时应协助建设单位组织专家评审。
规 9.2.13工程监理单位应审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见，并应报建设单位。
范 9.2.14工程监理单位应分析可能发生索赔的原因，并应制定防范对策。
9.2.15工程监理单位应协助建设单位组织专家对设计成果进行评审。
9.2.16工程监理单位可协助建设单位向政府有关部门报审有关工程设计文件，并应根据审批意见，督
促设计单位予以完善。
9.2.17工程监理单位应根据勘察设计合同，协调处理勘察设计延期、费用索赔等事宜。
典型例题
案例
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2022【案例三】某工程，建设单位委托工程监理单位实施勘察设计管理和施工监理。工程实施过程中
发生如下事件：
事件1：建设单位要求项目监理机构在勘察设计阶段完成下列工作：
（1）编制工程勘察方案并报建设单位审批；
（2）签署工程勘察费支付证书；
（3）组织编制各阶段、各专业设计进度计划；
（4）依据设计成果评估报告的意见优化设计。
问题：
1.针对事件1，指出建设单位要求的不妥之处，说明理由。
【答案】
1.（1）编制工程勘察方案并报建设单位审批，不妥；
理由：编制工程勘察方案并报建设单位审批属于勘察单位应完成工作。
（应审查勘察单位提交的勘察方案，提出审查意见）
（2）组织编制各阶段、各专业设计进度计划，不妥；
理由：组织编制各阶段，各专业设计进度计划属于设计单位应完成工作。
（应审核设计单位编制并报送的各阶段、各专业设计进度计划）
《建设工程监理合同（示范文本）》（GF-2012-0202）
第一部分 协议书
三、组成本合同的文件
1.协议书；
2.中标通知书（适用于招标工程）或委托书（适用于非招标工程）；
3.投标文件（适用于招标工程）或监理与相关服务建议书（适用于非招标工程）；
4.专用条件；
5.通用条件；
6.附录，即：附录A相关服务的范围和内容
附录B 委托人派遣的人员和提供的房屋、资料、设备
本合同签订后，双方依法签订的补充协议也是本合同文件的组成部分。
第二部分 通用条件
1.定义与解释
1.1 定义
监理
1.1.5 “监理”是指监理人受委托人的委托 ，依照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合
合同
同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相
示范
关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
文本
1.1.6 “相关服务”是指监理人受委托人的委托 ，按照本合同约定，在勘察、设计、保修等阶段
提供的服务活动。
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1.1.7 “正常工作”指本合同订立时通用条件和专用条件中约定的监理人的工作。
1.1.8 “附加工作”是指本合同约定的正常工作以外监理人的工作。[17]
1.1.9 “项目监理机构”是指监理人派驻工程负责履行本合同的组织机构。
1.1.10 “总监理工程师”是指由监理人的法定代表人书面授权，全面负责履行本合同、主持项目
监理
监理机构工作的注册监理工程师。
合同
1.1.11 “酬金”是指监理人履行本合同义务，委托人按照本合同约定给付监理人的金额。
示范
1.1.12 “正常工作酬金”是指监理人完成正常工作，委托人应给付监理人并在协议书中载明的签
文本
约酬金额。
1.1.13 “附加工作酬金”是指监理人完成附加工作，委托人应给付监理人的金额。
标准监理招标文件 （2017 年版）
1.2 解释
1.4 合同文件的优先顺序[24]
1.2.2 组成本合同的下列文件彼此应能相互解释、 组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。
互为说明。除专用条件另有约定外，本合同文件的 除专用合同条款另有约定外，解释合同文件
解释顺序如下： 的优先顺序如下：
监理 （1）协议书； （1）合同协议书；
合同 （2）中标通知书（适用于招标工程）或委托书（适 （2）中标通知书；
示范 用于非招标工程）； （3）投标函及投标函附录；
文本 （3）专用条件及附录A、附录B； （4）专用合同条款；
（4）通用条件； （5）通用合同条款；
（5）投标文件（适用于招标工程）或监理与相关 （6）委托人要求；
服务建议书（适用于非招标工程） （7）监理报酬清单；
双方签订的补充协议与其他文件发生矛盾或歧义 （8）监理大纲；
时，属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准。 （9）其他合同文件。
典型例题
案例（一）
2017【案例四】依法必须招标的工程，建设单位采用公开招标方式选择监理单位承担施工监理任务，
工程施工过程中发生如下事件：
事件3：中标监理单位与建设单位按照《建设工程监理合同（示范文本）》签订了监理合同，合同履
行过程中，合同双方就以下四项工作是否可作为附加工作进行了协商：①工程建设过程中外部关系协调；
②施工起重机械安全性检测；③施工合同争议处理；④竣工结算审查。
问题：
3.分别指出事件3中四项工作是否可作为附加工作？说明理由。
【答案】
3.（1）可以；理由：原属于建设单位工作。
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（2）不可以；理由：属于专业机构工作。
（3）不可以；理由：属于监理单位正常工作。
（4）不可以；理由：属于监理单位正常工作。
案例（二）
2024【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：监理合同文件包括：委托人要求、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、中
标通知书。
问题：
4.针对事件4，按照《标准监理招标文件》，依据解释优先权，进行排序。
【答案】
4.按照合理的解释顺序进行排序：①中标通知书：②投标函及投标函附录；③专用合同条款；④通用
合同条款；⑤委托人要求。
2.监理人的义务
2.3.1 监理人应组建满足工作需要的项目监理机构，配备必要的检测设备。项目监理机构的主要人
员应具有相应的资格条件。
2.3.2本合同履行过程中，总监理工程师及重要岗位监理人员应保持相对稳定，以保证监理工作正
监理
常进行。
合同
2.3.3监理人可根据工程进展和工作需要调整项目监理机构人员。监理人更换总监理工程师时，应
示范
提前7天向委托人书面报告，经委托人同意后方可更换；监理人更换项目监理机构其他监理人员，
文本
应以相当资格与能力的人员替换，并通知委托人。
2.3.5 委托人可要求监理人更换不能胜任本职工作的项目监理机构人员。
2.4.4 除专用条件另有约定外，监理人发现承包人的人员不能胜任本职工作的，有权要求承包人予
以调换。
3.委托人的义务
3.1 告知 委托人应在委托人与承包人签订的合同中明确监理人、总监理工程师和授予项目监理机
构的权限。如有变更，应及时通知承包人。
3.2 提供资料
监理 3.3 提供工作条件
合同 3.4 委托人代表 委托人应授权一名熟悉工程情况的代表，负责与监理人联系。委托人应在双方签
示范 订本合同后7天内，将委托人代表的姓名和职责书面告知监理人。当委托人更换委托人代表时，应
文本 提前7天通知监理人。
3.5 委托人意见或要求 在本合同约定的监理与相关服务工作范围内，委托人对承包人的任何意见
或要求应通知监理人，由监理人向承包人发出相应指令。
3.6 答复 委托人应在专用条件约定的时间内，对监理人以书面形式提交并要求作出决定的事宜，
给予书面答复。逾期未答复的，视为委托人认可。
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3.7 支付 委托人应按本合同约定，向监理人支付酬金。
4.违约责任
4.1 监理人的违约责任
监理 监理人未履行本合同义务的，应承担相应的责任。
合同 4.1.1 因监理人违反本合同约定给委托人造成损失的，监理人应赔偿委托人损失。赔偿金额的确定
示范 方法在专用条件中约定。监理人承担部分赔偿责任的，其承担赔偿金额由双方协商确定。
文本 （专）4.1.1监理人赔偿金额按下列方法确定：
赔偿金=直接经济损失÷工程概算投资额（或建筑安装工程费）×正常工作酬金
4.1.2 监理人向委托人的索赔不成立时，监理人应赔偿委托人由此发生的费用。
4.2 委托人的违约责任
委托人未履行本合同义务的，应承担相应的责任。
4.2.1 委托人违反本合同约定造成监理人损失的，委托人应予以赔偿。
4.2.2 委托人向监理人的索赔不成立时，应赔偿监理人由此引起的费用。
监理
4.2.3 委托人未能按期支付酬金超过28天，应按专用条件约定支付逾期付款利息。
合同
（专）4.2.3 逾期付款利息=当期应付款总额×银行同期贷款利率×拖延支付天数
示范
4.3 除外责任
文本
因非监理人的原因，且监理人无过错，发生工程质量事故、安全事故、工期延误等造成的损失，
监理人不承担赔偿责任。
因不可抗力导致本合同全部或部分不能履行时，双方各自承担其因此而造成的损失、损害。
监理人应自行投保现场监理人员的意外伤害保险。
6.合同生效、变更、暂停、解除与终止
6.1生效 除法律另有规定或者专用条件另有约定外，委托人和监理人的法定代表人或其授权代理
人在协议书上签字并盖单位章后本合同生效。
监理 6.2变更
合同 6.2.1 任何一方提出变更请求时，双方经协商一致后可进行变更。
示范 6.2.2除不可抗力外，因非监理人原因导致监理人履行合同期限延长、内容增加时，监理人应将此
文本 情况与可能产生的影响及时通知委托人。增加的监理工作时间、工作内容应视为附加工作。附加
工作酬金的确定方法在专用条件中约定。
（专）6.2.2 附加工作酬金=本合同期限延长时间（天）÷协议书约定的监理与相关服务期限（天）
×正常工作酬金
监理 6.2.3合同生效后，如果实际情况发生变化使得监理人不能完成全部或部分工作时，监理人应立即
合同 通知委托人。除不可抗力外，其善后工作以及恢复服务的准备工作应为附加工作，附加工作酬金
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示范 的确定方法在专用条件中约定。监理人用于恢复服务的准备时间不应超过28天。[14]
文本 （专）6.2.3 附加工作酬金=善后工作及恢复服务的准备工作时间（天）÷协议书约定的监理与相
关服务期限（天）×正常工作酬金
6.2.4合同签订后，遇有与工程相关的法律法规、标准颁布或修订的，双方应遵照执行。由此引起
监理与相关服务的范围、时间、酬金变化的，双方应通过协商进行相应调整。
6.2.5 因非监理人原因造成工程概算投资额或建筑安装工程费增加时，正常工作酬金应作相应调
整。调整方法在专用条件中约定。
监理 （专）6.2.5 正常工作酬金增加额=工程投资额或建筑安装工程费增加额÷工程概算投资额（或建
合同 筑安装工程费）×正常工作酬金
示范 6.2.6 因工程规模、监理范围的变化导致监理人的正常工作量减少时，正常工作酬金应作相应调
文本 整。调整方法在专用条件中约定。
（专）6.2.6 因工程规模、监理范围的变化导致监理人的正常工作量减少时，按减少工作量的比
例从协议书约定的正常工作酬金中扣减相同比例的酬金。
7.争议解决
监理 7.1协商 双方应本着诚信原则协商解决彼此间的争议。
合同 7.2调解 如果双方不能在14天内或双方商定的其他时间内解决本合同争议，可以将其提交给专
示范 用条件约定的或事后达成协议的调解人进行调解。
文本 7.3仲裁或诉讼 双方均有权不经调解直接向专用条件约定的仲裁机构申请仲裁或向有管辖权的
人民法院提起诉讼。
8.其他
8.1 外出考察费用 经委托人同意，监理人员外出考察发生的费用由委托人审核后支付。
监理
8.2 检测费用 委托人要求监理人进行的材料和设备检测所发生的费用，由委托人支付，支付时
合同
间在专用条件中约定。
示范
8.3 咨询费用 经委托人同意，根据工程需要由监理人组织的相关咨询论证会以及聘请相关专家
文本
等发生的费用由委托人支付，支付时间在专用条件中约定。
8.7 通知 本合同涉及的通知均应当采用书面形式，并在送达对方时生效，收件人应书面签收。
典型例题
案例
2014【案例二】某工程分A、B两个监理标段同时进行招标，建设单位规定参与投标的监理单位只能
选择A或B标段进行投标。工程实施过程中，发生如下事件：
事件3：建设单位与A标段中标监理单位按《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202签订了
监理合同，并在监理合同专用条件中约定附加工作酬金为20万元/月。监理合同履行过程中，由于建设单
位资金未到位致使工程停工，导致监理合同暂停履行，半年后恢复。监理单位暂停履行合同的善后工作时
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间为1个月，恢复履行的准备工作时间为1个月。
问题：3.计算事件3中监理单位可获得的附加工作酬金。
【答案】
3.事件3中，附加工作酬金=（1+1）×20=40万元
重点回顾
监理合同 《建设工程监理合同（示范文本）》GF-2012-0202
订立 由“协议书”“通用条件” “专用条件”、附录A和附录B组成
监理人义务 监理人需要完成的基本工作 22项
协中专通投
合同文件
属于同一类内容的文件，应以最新签署的为准
监理合同 解释顺序
协中投专通 要求清单大纲
履行
监理人更换总监理工程师时，应提前7天向委托人书面报告，经委托人同意后
更换人员 方可更换；监理人更换项目监理机构其他监理人员，应以相当资格与能力的人
员替换，并通知委托人
建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同，应采用书面形式
民法典
监理合同是委托合同（不是建设工程合同）
工程勘察设计阶段服务
监理规范 协助建设单位编勘察设计任务书，协助签订合同，协助组织评审，审查、检查、督促、审核，
签发费用支付证书，提出评估报告
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三、建设工程监理组织 （5-10 分）
考点一、建设工程监理委托方式
在不同的建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。
建设工程组 工程监理
要求和特点
织管理模式 委托方式
应具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。
一家监理 可组建多个分支机构，总监理工程师重点做好总体协调，加强横向联系，保证
1.平行 工作有效运行
承发包模式 各监理单位之间的协作需要建设单位进行协调。
多家监理 大中型工程，委托一个“总监理工程师单位”负责总规划和协调控制，减轻建
设单位的压力
建设工程组 工程监理
要求和特点
织管理模式 委托方式
2.施工 有利于统筹考虑工程质量、造价、进度控制，合理进行总体规划协调，有利于
一家监理
总承包模式 实施建设工程监理工作
26 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
建设工程组 工程监理
要求和特点
织管理模式 委托方式
3.工程
一家监理 监理工程师需要具备较全面的知识，做好合同管理工作
总承包模式
考点二、建设工程监理实施程序
1.组建项目监理机构
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2.收集工程监理有关资料
3.编制监理规划及监理实施细则
4.规范化开展监理工作
5.参与工程竣工验收
6.向建设单位提交工程监理文件资料
7.进行监理工作总结
考点三、项目监理机构
项目监理机构是工程监理单位实施监理时，派驻工程负责履行建设工程监理合同的组织机构。
在施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。撤离施工
现场前，应由监理单位书面通知建设单位，并办理相关移交手续。
1.项目监理机构的设立
项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数
量应满足监理工作和合同对监理工作深度及监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。
工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：[17]
（1）确定项目监理机构目标；
（2）确定监理工作内容；
（3）设计项目监理机构组织结构；
（4）制定工作流程和信息流程。
2.项目监理机构组织形式
项目监理机构组织形式 指项目监理机构具体采用的管理组织结构。应根据建设工程特点、建设工程组织
管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。
常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。
（1）直线制组织形式
特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对各自所属部门的事务负
责，项目监理机构中不再另设职能部门。
适用：能划分为若干个相对独立的子项目的大、中型建设工程。
优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。
缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成为“ 全
能”式人物。
直线制
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如果建设单位将相关服务一并委托，项目监理机构的部门还可按不同的建设阶段分解设立直线制项目监理
机构组织形式。对于小型建设工程，项目监理机构也可采用按专业内容分解的直线制组织形式。
（2）职能制组织形式[22延]
特点：在项目监理机构内设立一些职能部门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各职能部门在其职
能范围内有权直接发布指令指挥下级。
适用：一般适用于大中型建设工程。
优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻
总监理工程师负担。
缺点：由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
如果子项目规模较大时，也可以在子项目层设置职能部门。
典型例题
案例
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2022延【案例一】某工程，监理合同履行过程中发生如下事件：
事件2：工程监理单位根据工程特点和监理工作需要确定的项目监理机构组织形式如图1所示。
问题：
2.图1所示项目监理机构属于哪种组织形式？这种组织形式有哪些优点？
【答案】
2.（1）属于职能制组织形式。
（2）优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提高管理
效率，减轻总监理工程师负担。
（3）直线职能制组织形式[15][21]
特点：吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的一种组织形式。
直线指挥部门的人员，他们拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并对该部门的工作全面负责；
职能部门的人员，他们是直线指挥人员的参谋，他们只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直
接进行指挥和发布命令。
优点：既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目标管理专
业化的优点。
缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
直线职能制
典型例题
案例
2021【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：为保证总监理工程师统一指挥，同时又能发挥职能部门业务指导作用，监理单位根据工程特
30 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
点和服务内容等因素，在组建的项目监理机构中设置了若干子项目监理组，此外，还设有目标控制、合同
管理等部门作为总监理工程师的工作参谋。
问题：
1.针对事件1，指出项目监理机构采用的是什么组织形式？该组织形式有哪些优缺点？
【答案】
1.（1）项目监理机构采用的是直线职能制组织形式。
（2）优点：可实现直线领导、统一指挥、职责分明、目标管理专业化。
缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
（4）矩阵制组织形式
特点：由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向职能系统，另一套是横向子项目系统。这种
形式的纵、横两套管理系统在监理工作中是相互融合关系。
图中虚线所绘的交叉点上，表示了两者协同以共同解决问题。
优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，可实现集权与分权的最佳结合，有利
于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。[17]
缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
矩阵制
典型例题
案例
2017【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：监理合同签订后，监理单位按照下列步骤组建项目监理机构：①确定项目监理机构目标；②
确定工作内容；③制定监理工作流程和信息流程；④进行项目监理机构组织设计。根据项目特点，决定采
用矩阵制组织形式组建项目监理机构。
问题：
1.指出事件1中项目监理机构组建步骤的不妥之处和采用矩阵组织形式的优点。
【答案】
1.（1）③④先后顺序，不妥；
正确的步骤：①②④③，项目监理机构组织结构设计后，再制定工作流程和信息流程。
（2）矩阵制组织形式的优点：
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①可加强各职能部门的横向联系；
②可实现集权与分权的最佳结合；
③有利于解决复杂难题；
④有利于监理人员业务能力的培养。
考点四、项目监理机构人员配备及职责分工
1.项目监理机构人员配备
项目监理机构应具有合理的人员结构，包括：合理的专业结构和合理的技术职称结构。
确定项目监理机构人员数量需要考虑：工程建设强度、建设工程复杂程度、工程监理单位的业务水平、
项目监理机构的组织结构和任务职能分工等因素。[20][23]
典型例题
案例（一）
2020【案例一】某工程，施工合同价款30000万元，工期36个月。实施过程中发生如下事件：
事件2：监理招标文件规定，项目监理机构在配备专业监理工程师、监理员和行政文秘人员时，需综
合考虑施工合同价款和工期因素。已知：上述人员配备定额分别为0.5、0.4和0.1（人·年/千万元）。
问题：
2.针对事件2，按施工合同价款计算的工程建设强度是多少（千万元/年）？需要配备的专业监理工程
师、监理员和行政文秘人员的数量分别是多少？
【答案】
2.（1）工程建设强度=30000/（36/12）=10千万元/年；
（2）专业监理工程师：10×0.5=5人；
监理员： 10×0.4=4人；
行政文秘人员： 10×0.1=1人。
案例（二）
2023【案例一】某工程，建安工程投资20000万元，施工合同工期24个月。工程实施过程中发生如
下事件：
事件1：工程监理招标文件规定，项目监理机构人员配备应以建安工程投资为基数计算确定。其中，
专业监理工程师、监理员、行政文秘人员至少应按系数0.3、0.6、0.1 （单位：人·年/千万元）进行配
备。
问题：
1.针对事件1，分别确定工程建设强度（每年完成建安工程投资额）及不同岗位监理人员最低配备数
量。项目监理机构至少需配备多少人？
【答案】
2.（1）工程建设强度=20000÷24×12=10千万元/年；
（2）各类监理人员最低配备数量：
专业监理工程师：10×0.3=3人；
监理员： 10×0.6=6人；
32 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
行政文秘人员： 10×0.1=1人；
此外，项目监理机构还需要配备总监理工程师1人。
（3）项目监理机构至少需配备人数合计：3+6+1+1=11人。
2.项目监理机构各类人员基本职责
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013规定了总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师
和监理员应履行的基本职责。
（1）总监理工程师职责
（2）总监理工程师代表职责
（3）专业监理工程师职责
（4）监理员职责
考点五、监理相关法规文件
中华人民共和国国家标准
建设工程监理规范
Code of construction project management
GB/T 50319-2013
主编部门：中华人民共和国住房和城乡建设部
批准部门：中华人民共和国住房和城乡建设部
施行日期：2014年3月1日
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
1 总则
2 术语
3 项目监理机构及其设施
3.1 一般规定
3.2 监理人员职责
3.3 监理设施
4 监理规划及监理实施细则
4.1 一般规定
4.2 监理规划
4.3 监理实施细则
5 工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的监理工作
5.1 一般规定
5.2 工程质量控制
5.3 工程造价控制
5.4 工程进度控制
5.5 安全生产管理的监理工作
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6 工程变更、索赔及施工合同争议处理
6.1 一般规定
6.2 工程暂停及复工
6.3 工程变更
6.4 费用索赔
6.5 工程延期和工程延误
6.6 施工合同争议
6.7 施工合同解除
7 监理文件资料管理
7.1 一般规定
7.2 监理文件资料内容
7.3 监理文件资料归档
8 设备采购与设备监造
8.1 一般规定
8.2 设备采购
8.3 设备监造
9 相关服务
9.1 一般规定
9.2 工程勘察设计阶段服务
9.3 工程保修阶段服务
1 总则
1.0.4工程开工前，建设单位应将工程监理单位的名称，监理的范围、内容和权限及总监理工程师的姓名
书面通知施工单位。
1.0.5在建设工程监理工作范围内，建设单位与施工单位之间涉及施工合同的联系活动，应通过工程监理
单位进行。【总之：有了监理机构，一切有关合同的事宜均应通过监理机构】
1.0.6实施建设工程监理应遵循下列主要依据： 建设工程监理合同是实施建设工程监理的直接依据，建
1.法律法规及工程建设标准； 设单位与其他相关单位签订的合同（如与施工单位签订
2.建设工程勘察设计文件； 的施工合同、与材料设备供应单位签订的材料设备采购
3.建设工程监理合同及其他合同文件。 合同等）也是实施建设工程监理的重要依据。
1.0.7建设工程监理应实行总监理工程师负责制。
1.0.9工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。
2 术语
2.0.2建设工程监理 建设工程监理是一项具有中国特色的工
工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、 程建设管理制度。对工程“三控二管一
勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进 协调”，同时还要依据《建设工程安全
度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关 生产管理条例》等法规、政策，履行建
34 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活 设工程安全生产管理的法定职责。
动。
2.0.3相关服务 1.相关服务是在监理合同中明确的监理工作以外的服务。注意这是
工程监理单位受建设单位委托，按照 一个专用名词，没有其他意义。除了施工监理，都是相关服务。
建设工程监理合同约定，在建设工程 2.如果建设单位只要求工程监理单位提供监理以外的咨询服务，双
勘察、设计、保修等阶段提供的服 方不必签订监理合同，只需签订咨询服务合同。
务活动。
2.0.5注册监理工程师
取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设
工程监理与相关服务等活动的人员。
2.0.6总监理工程师 总监理工程师应是监理单位法定委托人书面任命，还必须是
由工程监理单位法定代表人书面任命，负责 “注册监理工程师”。其他注册类的资格不得担任总监理工
履行建设工程监理合同、主持项目监理机构 程职务。任职条件没有监理业务培训。
工作的注册监理工程师。
2.0.7总监理工程师代表 总监理工程师代表可以由具有工程类执业资格的人员
经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程 （如：注册监理工程师、注册造价工程师、注册建造师、
师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责 注册建筑师、注册工程师等）担任，也可由具有中级及
和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及 以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理
以上专业技术职称、3年及以上工程实践经验并 业务培训的人员担任。
经监理业务培训的人员。
2.0.8专业监理工程师 1.专业监理工程师是项目监理机构中按专业或岗
由总监理工程师授权，负责实施某一专业或某一岗位 位设置的专业监理人员。当工程规模较大时，在某
的监理工作，有相应监理文件签发权，具有工程类注 一专业或岗位宜设置若干名专业监理工程师。
册执业资格或具有中级及以上专业技术职称、2年及 2.专业监理工程师具有相应监理文件的签发权。
以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。
2.0.9监理员 从事具体监理工作的人员，不同于项目监理机构中
从事具体监理工作，具有中专及以上学历并经过监理 其他行政辅助人员。
业务培训的人员。
2.0.12工程计量
注意条件：1.合格；2.设计； 3.合同；4.申报；
根据工程设计文件及施工合同约定，项目监理机构对施
5.约定的方法
工单位申报的合格工程的工程量进行的核验。
2.0.13旁站 注意不再是“监理员”的职责了。选要旁站的，
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项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质 要在监理规划中、细则明确。并告知施工单位。
量进行的监督活动。
2.0.15平行检验
工程类别不同，平行检验
项目监理机构在施工单位自检的同时，按有关规定、建设工程监理合同约定
的范围和内容不同。
对同一检验项目进行的检测试验活动。
2.0.16见证取样
施工单位送至具备相应资
项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场
质的检测单位进行检测。
取样、封样、送检工作的监督活动。
2.0.17工程延期 工程延期如建设单位原因、不可抗力等，施工单位不承
由于非施工单位原因造成合同工期延长的时间。 担责任。
工期延误需要施工单位采取赶工措施加快施工进度，如
2.0.18工期延误
果不能按合同工期完成工程施工，施工单位还需根据施
由于施工单位自身原因造成施工期延长的时间。
工合同约定承担误期责任。
2.0.19工程临时延期批准
根据合同，临时延期事件发生后，定期都要报一次，直至事
发生非施工单位原因造成的持续性影响工期
件最终结束。工程临时延期批准是施工过程中的临时性决
事件时所作出的临时延长合同工期的批准。
定，工程最终延期批准是关于工程延期事件的最终决定，总
2.0.20工程最终延期批准
监理工程师、建设单位批准的工程最终延期时间与原合同工
发生非施工单位原因造成的持续性影响工期
期之和将成为新的合同工期。
事件时所作出的最终延长合同工期的批准。
2.0.21监理日志 由总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负
项目监理机构每日对建设工程监理工作及施 责记录。监理日志不等同于监理日记。监理日记是每个监理
工进展情况所做的记录。 人员的工作日记。
3 项目监理机构及其设施
3.1一般规定
3.1.2项目监理机构 1.项目监理机构的监理人员宜由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理
的监理人员应由总 员组成。下列情形项目监理机构可设总监理工程师代表：
监理工程师、专业监 1）工程规模较大、专业较复杂，总监理工程师难以处理多个专业工程时，可按专
理工程师和监理员 业设总监理工程师代表。
组成，且专业配套、 2）一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总
数量应满足建设工 监理工程师代表。
程监理工作需要，必 3）工程规模较大、地域比较分散，可按工程地域设总监理工程师代表。
要时可设总监理工 2.除总监理工程师、专业监理工程师和监理员外，项目监理机构还可根据监理工作
程师代表。 需要，配备文秘、翻译、司机和其他行政辅助人员。
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3.1.3工程监理单位在建设工程监理合同签订后，应及时将项
项目监理机构的组织形式：直线制，职能
目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书
制，直线职能制，矩阵制。
面通知建设单位。
3.1.4工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书 1.调换总监和调换项目经理一样，需要经
面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建 过建设单位同意。
设单位。[16][22延] 2.示范文本：提前7天向委托人书面报告
3.1.5一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总
1.需要三个单位都同意。
监理工程师。当需要同时担任多项建筑工程监理合同的总监理
2.最多三项，和一级建造师不一样
工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
典型例题
案例（一）
2022延【案例一】某工程，监理合同履行过程中发生如下事件：
事件4：工程施工中，工程监理单位因工作需要，决定更换总监理工程师和一名专业监理工程师，并
要求新任总监理工程师与建设单位进行电话沟通，报告更换事宜。
问题：
4.指出事件4中的不妥之处，并写出正确做法。
【答案】
4.（1）监理单位因工作需要，决定更换总监理工程师和一名专业监理工程师，并要求新任总监理工
程师与建设单位进行电话沟通，报告更换事宜，不妥；
（2）正确做法：工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程
师时，总监理工程师应书面通知建设单位。
案例（二）
2016【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：工程开工后，监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位。监理单位因
工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位。
问题：
3.事件3中，监理单位的做法有何不妥？写出正确做法。
【答案】
3.（1）监理单位更换了不称职的专业监理工程师，并口头告知建设单位，不妥；
正确做法：总监理工程师应书面通知建设单位。
（2）监理单位因工作需要调离原总监理工程师并任命新的总监理工程师后，书面通知建设单位，不
妥；
正确做法：调换总监理工程师，应事先征得建设单位书面同意。
3.2监理人员职责[16][17][18][22][23][24]
3.2.1总监理工程师应履行下列职责：
1 确定项目监理机构人员及其岗位职责。
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2 组织编制监理规划，审批监理实施细则。
3 根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。
4 组织召开监理例会。
5 组织审核分包单位资格。
6 组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。
7 审查工程开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。
3.2.1总监理工程师应履行下列职责：
8 组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。
9 组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
10 组织审查和处理工程变更。
11 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
12 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。
13 审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
14 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
15 组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
3.2.2总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
1组织编制监理规划，审批监理实施细则。
2根据工程进展及监理工作情况调配监理人员。
3组织审查施工组织设计、（专项）施工方案。
4签发工程开工令、暂停令和复工令。
5签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。
6调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。
7审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。
8参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。
3.2.3专业监理工程师应履行下列职责：
1参与编制监理规划，负责编制监理实施细则。
2审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告
3参与审核分包单位资格。
4指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况。
5检查进场的工程材料、构配件、设备的质量。
6验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程。
7处置发现的质量问题和安全事故隐患。
8进行工程计量。
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9参与工程变更的审查和处理。
10组织编写监理日志，参与编写监理月报。
11收集、汇总、参与整理监理文件资料。
12参与工程竣工预验收和竣工验收。
3.2.4监理员应履行下列职责：
1检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况。
2进行见证取样。
3复核工程计量有关数据。
4检查工序施工结果。
5发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。
3.3监理设施
3.3.1建设单位应按建设工程监理合同约定，提供监理工作需要 对于建设单位提供的设施，项目监理机
的办公、交通、通信、生活等设施。 构应登记造册，建设工程监理工作结束
项目监理机构宜妥善使用和保管建设单位提供的设施，并应按建 或建设工程监理合同终止后归还建设
设工程监理合同约定的时间移交建设单位。 单位。
3.3.2工程监理单位宜按建设工程监理合同约定，配备满足监理工作需要的检测设备和工器具。
巧思妙记
规划细则调人员，施组方案签三令；签款结算调争议，索赔竣工查事故
典型例题
案例（一）
2024【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：开工前，总监理工程师将下列工作安排专业监理工程师负责：①审核分包单位的资格；②组
织编制监理日志；③进行工程计量；④处理工程索赔；⑤调查质量事故；⑥组织审查处理工程变更；⑦调
解合同争议。⑧组织整理监理资料。
问题：
2.针对事件2中，哪些工作不属于专业监理工程师的工作。
【答案】
2.④⑤⑥⑦⑧工作不属于专业监理工程师工作。
案例（二）
2022【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：开工前，总监理工程师将下列工作委托总监理工程师代表负责：
（1）组织召开监理例会；
（2）组织编制监理实施细则；
（3）组织审核竣工结算；
（4）调解建设单位与施工单位的合同争议；
（5）处理工程索赔。
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问题：
1.依据《建设工程监理规范》，逐项指出事件1中总监理工程师委托的工作是否妥当？
【答案】
1.（1）组织召开监理例会，妥当。
（2）组织编制监理实施细则，妥当。
（3）组织审核竣工结算，不妥。
（4）调解建设单位与施工单位的合同争议，不妥。
（5）处理工程索赔，不妥。
案例（三）
2018【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：总监理工程师委托总监理工程师代表完成下列工作：①组织召开监理例会；②组织审查施工
组织设计；③组织审核分包单位资格；④组织审查工程变更；⑤签发工程款支付证书；⑥调解建设单位与
施工单位的合同争议。
问题：
2.逐条指出事件2中，总监理工程师可委托和不可委托总监理工程师代表完成的工作。
【答案】
2.①可委托；②不可委托；
③可委托；④可委托；
⑤不可委托；⑥不可委托。
案例（四）
2016【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师安排的部分监理职责分工如下：①总监理工程师代表组织审查（专项）施工方
案；②专业监理工程师处理工程索赔；③专业监理工程师编制监理实施细则；④监理员检查进场工程材料、
构配件和设备的质量；⑤监理员复核工程计量有关数据。
问题：
1.针对事件1，逐项指出总监理工程师安排的监理职责分工是否妥当。
【答案】
1.（1）总监理工程师代表组织审查（专项）施工方案，不妥；
（2）专业监理工程师处理工程索赔，不妥；
（3）专业监理编制监理实施细则，妥当；
（4）监理员检查进场工程材料、构配件、设备的质量，不妥；
（5）监理员复核工程计量有关数据，妥当。
重点回顾
1.平行承包 建设单位委托一家工程监理单位实施监理
建设工程
模式下 建设单位委托多家工程监理单位实施监理
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监理委托方式 2.施工总承
建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理
包模式下
3.工程总承
建设单位宜委托一家工程监理单位实施监理
包模式下
组建项目监理机构、收集工程监理有关资料、编制监理规划及监理实施细则、规范化地
监理实施程序 开展监理工作、参与工程竣工验收、向建设单位提交建设工程监理文件资料、进行监理
工作总结
项目监理机构设 应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满
立 足要求，必要时可设总监理工程师代表
优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系
明确。
直线制
缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，这就要求总监理工程师通晓各种业
务和多种专业技能，成为“ 全能”式人物。
优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理
作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。
职能制
缺点：由于下级人员受多头指挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工
项目监理机构组
作中无所适从。
织形式
优点：既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保
直线
持了职能制组织目标管理专业化的优点。
职能制
缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，可实现集
矩阵制 权与分权的最佳结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。
缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
项目监理机构人 应具有合理的人员结构，包括：
员配备 合理的专业结构和合理的技术职称结构
规划细则调人员，施组方案签三令
签款结算调争议，索赔竣工查事故
总监理工程师职责 定人职责检工作，组开例会审分包
组检质安的体系，组审付款及变更
组验分部审单资，组编月报总结资
总监理工程师代表职责 不得
项目监理机构各
类人员基本职责 七参与 规划分包审变更，月报资料分部竣
专业监理工程师职责 细则日志和计量、审专文件报总监
八主导 查员工作报总监，检材料设备质量
检验批隐蔽分项，处置质安小问题
检查资源见取样，复核计量的数据
监理员职责
检查工序的结果，发现问题及时报
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四、监理规划与监理实施细则 （4-6 分）
考点一、监理规划
1.监理规划编写依据
2.监理规划编写要求
3.监理规划主要内容
4.监理规划报审
监理规划在编写完成后需要进行审核并经批准。监理单位技术管理部门是内部审核单位，
其技术负责人应当签认。
监理规划审核的内容主要包括：
（1）监理范围、工作内容及监理目标的审核；
（2）项目监理机构的审核。
（3）工作计划的审核；
（4）工程质量、造价、进度控制方法的审核；
（5）对安全生产管理监理工作内容的审核；
（6）监理工作制度的审核。
考点二、监理实施细则
1.监理实施细则编写依据
2.监理实施细则编写要求
3.监理实施细则主要内容
4.监理实施细则报审
监理实施细则由专业监理工程师编制完成后，需要报总监理工程师批准后方能实施。
监理实施细则审核的内容主要包括：
（1）编制依据、内容的审核；
（2）项目监理人员的审核；
（3）监理工作流程、监理工作要点的审核；
（4）监理工作方法和措施的审核；
（5）监理工作制度的审核。
考点三、监理相关法规文件
4 监理规划及监理实施细则
4.1一般规定
4.1.1 监理规划应结合工程实际情况，明确
监理规划作为工程监理单位的技术文件，应经过工程监理
项目监理机构的工作目标，确定具体的监理
单位技术负责人的审核批准，并在工程监理单位存档。
工作制度、内容、程序、方法和措施。
4.1.2 监理实施细则应符合监理规划的要 指导项目监理机构具体开展专项监理工作的操作性文件，
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求，并应具有可操作性。 应体现项目监理机构对于建设工程在专业技术、目标控制
方面的工作要点、方法和措施，做到详细、具体、明确。
4.2监理规划[18][19][21][22][24]
1.监理规划应针对建设工程实际情况进行编制。
4.2.1 监理规划可在签订建设工程监理合同
2.一个监理项目应编制一个监理规划。
及收到工程设计文件后，
3.监理规划应在第一次工地会议召开之前完成工程监理单
由总监理工程师组织编制，并应在召开第一
位内部审核后报送建设单位。
次工地会议前报送建设单位。
4.示范文本：第一次工地会议7天前报委托人。
4.2.2监理规划编审应遵循下列程序：
1总监理工程师组织专业监理工程师编制。
2总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。
4.2.3监理规划应包括下列主要内容：
1工程概况。
2监理工作的范围、内容、目标。 建设单位在委托建设工程监理时一并
3监理工作依据。 委托相关服务的，可将相关服务工作
4监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责。 计划纳入监理规划。
5监理工作制度。
6工程质量控制。 三控
7工程造价控制。 三管
8工程进度控制。 一协调
9安全生产管理的监理工作。
10合同与信息管理。
11组织协调。
12监理工作设施。
4.2.4在实施建设工程监理过程中，实际
如设计方案重大修改、施工方式发生变化、工期和质量要求发
情况或条件发生变化而需要调整监理规
生重大变化，或当原监理规划所确定的程序、方法、措施和制
划时，应由总监理工程师组织专业监理工
度等需要做重大调整时，总监理工程师应及时组织专业监理工
程师修改，并应经工程监理单位技术负责
程师修改监理规划，并按原报审程序审核批准后报建设单位。
人批准后报建设单位。
4.3监理实施细则[15][17][20]
达到规范和指导监理工作的目的。对工程规模较小、
4.3.1对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，
技术较简单且有成熟管理经验和措施的，可不必编制
项目监理机构应编制监理实施细则。
监理实施细则。
4.3.2监理实施细则应在相应工程施工开始前由专 监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开
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业监理工程师编制，并应报总监理工程师审批。 始施工前完成，并经总监理工程师审批后实施。
4.3.3监理实施细则的编制应依据下列资料：
1监理规划。 2工程建设标准、工程设计文件。 3施工组织设计、（专项）施工方案。
4.3.4监理实施细则应包括下列主要内容：
监理实施细则可根据建设工程实际情况及项目监理
1专业工程特点。 2监理工作流程。
机构工作需要增加其他内容。
3监理工作要点。 4监理工作方法及措施。
4.3.5 在实施建设工程监理过程中，监理实施细 当工程发生变化导致原监理实施细则所确定的工作
则可根据实际情况进行补充、修改，并应经总监理 流程、方法和措施需要调整时，专业监理工程师应对
工程师批准后实施。 监理实施细则进行补充、修改。
典型例题
案例（一）
2021【案例一】/2018【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：工程开工前，建设单位主持召开了第一次工地会议。会后，项目监理机构将整理的会议纪要
和总监理工程师签字认可的监理规划直接报送建设单位。
问题：
3.指出事件3中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
3.（1）第一次工地会议后，将监理规划直接报送建设单位，不妥；
正确做法：监理规划应在召开第一次工地会议前报送建设单位。
（2）将经总监理工程师签字认可的监理规划直接报送建设单位，不妥；
正确做法：监理规划编制完成，经总监理工程师签字报监理单位技术负责人审批后报送建设单位。
案例（二）
2014【案例四】/2024【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：项目监理机构编制监理规划时初步确定的内容包括：工程概况；监理工作的范围、内容、目
标；监理工作依据；工程质量控制；工程造价控制；工程进度控制；合同与信息管理；监理工作设施。总
监理工程师审查时认为，监理规划还应补充有关内容。
问题：
2.事件2中，监理规划还应补充哪些内容？
【答案】
2.事件2中，监理规划还应补充的内容：监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；
监理工作制度；安全生产管理的监理工作；组织协调。
案例（三）
2022【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：因工程实际情况发生变化，总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制了监理规划。调整
后的监理规划经总监理工程师审核确认后即报送建设单位。
问题：
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3.指出事件3中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
3.（1） 总监理工程师委托总监理工程师代表组织编制了监理规划，不妥；
正确做法：总监理工程师组织专业监理工程师修改调整监理规划。
（2）调整后的监理规划经总监理工程师审核确认后即报送建设单位，不妥；
正确做法：修改调整后的监理规划应经监理单位技术负责人批准后再报送建设单位。
案例（四）
2020【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：某危险性较大的分项工程施工前，监理员编写了监理实施细则，报专业监理工程师审查后实
施。
问题：
4.指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.（1）监理员编写了监理实施细则，不妥；正确做法：由专业监理工程师编写监理实施细则；
（2）报专业监理工程师审查后实施，不妥；正确做法：报总监理工程师审批，审批后方可实施。
案例（五）
2019【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：某专业工程施工前，总监理工程师指派监理员依据监理规划、工程设计文件和施工组织设计
编制监理实施细则，并报送建设单位审批。
问题：
3.针对事件3，总监理工程师的做法有什么不妥？写出正确做法。监理实施细则的编制依据还有哪些？
【答案】
3.（1）总监理工程师指派监理员编制监理实施细则，并报送建设单位审批，不妥；
正确做法：总监理工程师应指派专业监理工程师负责编制监理实施细则，由总监理工程师审批。
（2）监理实施细则的编制依据还有：工程建设标准；（专项）施工方案。
案例（六）
2015【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：专业监理工程师编写的深基坑工程监理实施细则主要内容包括：专业工程特点、监理工作方
法及措施。其中，在监理工作方法及措施中提出：①要加强对深基坑工程施工巡视检查；②发现施工单位
未按深基坑工程专项施工方案施工的，应立即签发工程暂停令。
问题：
3.写出事件3中监理实施细则还应包括的内容。指出监理工作方法及措施中提到的具体要求是否妥当
并说明理由。
【答案】
3.（1）监理实施细则还应包括的内容有：监理工作流程；监理工作要点。
（2）第①项妥当，理由：深基坑工程属危险性较大的分部分项工程；
第②项不妥，理由：应签发监理通知单而不是签发工程暂停令。
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重点回顾
监理规划报审程序
序号 工作内容 时间节点安排 负责人
总监理工程师组织
1 编制监理规划 签订监理合同及收到工程设计文件后
专业监理工程师参与
2 监理规划审批 编制完成、总监签字后 监理单位技术负责人审批
3 报送建设单位 第一次工地会议前 总监理工程师报送
总监理工程师组织
调整监理规划 设计文件、施工组织计划和施工方案 专业监理工程师参与
4
等发生重大变化时 监理单位技术负责人审批
重新审批监理规划 监理单位技术负责人重新审批
监理实施细则报审程序
序号 工作内容 节点 负责人
1 编制监理实施细则 相应工程施工前 专业监理工程师编制
专业监理工程师送审
2 监理实施细则审查、批准 相应工程施工前
总监理工程师批准
若发生变化，监理实施细则中 专业监理工程师调整
3 相应工程施工过程中
工作流程与方法措施调整 总监理工程师批准
监理规划 三控三管一协调 范围内容和目标
主要内容 依据制度和设施 组织人员和职责
编制依据 规划标准设计 施组施工方案
监理实施细则
主要内容 两点一流程 方法及措施
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五、建设工程目标控制内容和主要方式 （4-6 分）
考点一、建设工程监理工作内容
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
2.0.2 建设工程监理
工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对
建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履
行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
1.目标控制
任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。工程监理单位
受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系、确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三大目
标。
（1）建设工程三大目标之间的关系
建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。从建设单位角度出发，往往
希望建设工程的质量好、投资省、工期短（进度快），但在工程实践中，几乎不可能同时实现上述目标。
确定和控制建设工程三大目标，需要统筹兼顾三大目标之间的密切联系，防止发生盲目追求单一目标而冲
击或干扰其他目标，也不可分割三大目标。
控制建设工程三大目标，需要综合考虑建设工程项目三大目标之间相互关系，在分析论证基础上明确
建设工程项目质量、造价、进度总目标；需要从不同角度将建设工程总目标分解成若干分目标、子目标及
可执行目标，从而形成“自上而下层层展开、自下而上层层保证”的目标体系，为建设工程三大目标动态
控制奠定基础。
（2）建设工程三大目标控制的任务[17][19]
1）建设工程质量控制任务。建设工程质量控制，就是通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要
求的前提下，实现预定的工程质量目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务：通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品
（分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等）进行全过程控制，及对施工单位及其人员的资格、材料
和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目
标。
为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位做好施工现场准备工作，
为施工单位提交合格的施工现场；审查确认施工总包单位及分包单位资格；检查工程材料、构配件、设备
质量；检查施工机械和机具质量；审查施工组织设计和施工方案；检查施工单位的现场质量管理体系和管
理环境；控制施工工艺过程质量；验收分部分项工程和隐蔽工程；处理工程质量问题、质量缺陷；协助处
理工程质量事故；审核工程竣工图，组织工程预验收；参加工程竣工验收等。
2）建设工程造价控制任务。建设工程造价控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要
求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务：通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控
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制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。
为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：
协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复
付；严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；
及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适
时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备；审核施工单位提交的工程结算文件等。
3）建设工程进度控制任务。建设工程进度控制，就是通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要
求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标。
项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务：通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单
位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，
力求实际施工进度满足计划施工进度的要求。
为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：
完善建设工程控制性进度计划；审查施工单位提交的施工进度计划；协助建设单位编制和实施由建设单位
负责供应的材料和设备供应进度计划；组织进度协调会议，协调有关各方关系；跟踪检查实际施工进度；
研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。
（3）三大目标控制措施[17][21]
为了有效地控制建设工程项目目标，应从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。
1）组织措施。
组织措施是其他各类措施的前提和保障。
建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建
设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作；
加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等。
2）技术措施。
为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。
为此，需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。此外，
在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制。
3）经济措施。
无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。
经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工
程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完
工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。
4）合同措施。
加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建主
体所签订的合同之中。
由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订
完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。
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2.合同管理
合同管理是在市场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制建设工程质量、
造价、进度三大目标的重要手段。
完整的建设工程施工合同管理应包括施工招标的策划与实施；合同计价方式及合同文本的选择；合同
谈判及合同条件的确定；合同协议书的签署；合同履行检查；合同变更、违约及纠纷的处理；合同订立和
履行的总结评价等。
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013，项目监理机构在处理工程暂停及复工、工程变更、索
赔及施工合同争议、解除等方面的合同管理职责如下：
（1）工程暂停及复工处理
1）签发工程暂停令的情形；2）工程暂停相关事宜；3）复工审批或指令。
（2）工程变更处理
1）施工单位提出的工程变更处理程序；2）建设单位要求的工程变更处理职责。
（3）工程索赔处理
1）费用索赔处理；2）工程延期审批。
（4）施工合同争议与解除的处理
1）施工合同争议的处理；2）施工合同解除的处理。
3.信息管理
建设工程信息管理是指对建设工程信息的收集、加工、整理、存储、传递、应用等一系列工作的总称。
信息管理是建设工程监理的重要手段之一，及时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师耳聪目明，更
加卓有成效地完成建设工程监理与相关服务工作。信息管理工作的好坏，将直接影响建设工程监理与相关
服务工作的成败。
（1）信息管理的基本环节
建设工程信息管理贯穿工程建设全过程，其基本环节包括：信息的收集、传递、加工、整理、分发、
检索和存储。
（2）信息管理系统
建设工程信息管理系统可以为监理工程师提供标准化、结构化的数据；提供预测、决策所需要的信息
及分析模型；提供建设工程目标动态控制的分析报告；提供解决建设工程监理问题的多个备选方案。
建设工程信息管理系统的基本功能应至少包括：工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、工程
合同管理四个子系统。
4.组织协调
从系统工程角度看，项目监理机构组织协调内容可分为系统内部（项目监理机构）协调和系统外部协
调两大类，
系统外部协调又分为系统近外层协调和系统远外层协调。
近外层和远外层的主要区别是，建设单位与近外层关联单位之间有合同关系，与远外层关联单位之间
没有合同关系。
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协调内容包括：项目监理机构内部的协调；项目监理机构与建设单位的协调；项目监理机构与施工单
位的协调；项目监理机构与设计单位的协调；项目监理机构与政府部门及其他单位的协调等。
典型例题
案例（一）
2017【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2:总监理工程师对项目监理机构的部分工作安排如下：
造价控制组：①研究制定预防索赔措施；②审查确认分包单位资格；③审查施工组织设计与施工方案。
质量控制组：④检查成品保护措施；⑤审查分包单位资格；⑥审批工程延期。
问题：
2.逐项指出事件2中总监理工程师对造价控制组和质量控制组的工作安排是否妥当。
【答案】
2.（1）造价控制组：①妥当；②不妥；③不妥。
（2）质量控制组：④妥当；⑤妥当；⑥不妥。
案例（二）
2019【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：总监理工程师组织编写监理规划时，明确监理工作的部分内容如下：①审核分包单位资格；
②核查施工机械和设施的安全许可验收手续；③核查试验室资质； ④审核费用索赔；⑤审查施工总进
度计划；⑥工程计量和付款签证；⑦审查施工单位提交的工程款支付报审表； ⑧参与工程竣工验收。
问题：
1.针对事件1，将所列的监理工作内容按质量控制、造价控制、进度控制和安全生产管理工作分别进
行归类。
【答案】
1.（1）质量控制工作：①③⑧；
（2）造价控制工作：④⑥⑦；
（3）进度控制工作：⑤；
（4）安全生产管理工作：②。
案例（三）
2021【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：为有效控制项目目标，项目监理机构拟采取下列措施：
（1）明确各级目标控制人员职责；
（2）审查施工组织设计；
（3）处理工程索赔；
（4）按月编制已完工程量统计表。
问题：
2.针对事件2，逐项指出项目监理机构拟采取的措施属于组织、技术、经济、合同措施中的哪一种？
【答案】
2.（1）明确各级目标控制人员职责属于组织措施。
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（2）审查施工组织设计属于技术措施。
（3）处理工程索赔属于合同措施。
（4）按月编制已完工程量统计表属于经济措施。
案例（四）
2017【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：为有效控制建设工程质量、进度、投资目标，项目监理机构拟采取下列措施开展工作：
（1）明确施工单位及材料设备供应单位的权利和义务；（2）拟定合理的承发包模式和合同计价方式；
（3）建立健全实施动态控制的监理工作制度； （4）审查施工组织设计；
（5）对工程变更进行技术经济分析； （6）编制资金使用计划；
（7）采用工程网络计划及时实施动态控制； （8）明确各级监理人员职责分工；
（9）优化建设工程目标控制工作流程； （10）加强各单位（部门）之间的沟通协作。
问题：
3.逐项指出事件3中各项措施分别属于组织措施、技术措施、经济措施和合同措施中的哪一项？
【答案】
3.（1）属于合同措施；（2）属于合同措施；
（3）属于组织措施；（4）属于技术措施；
（5）属于经济措施；（6）属于经济措施；
（7）属于技术措施；（8）属于组织措施；
（9）属于组织措施；（10）属于组织措施。
考点二、建设工程监理主要方式
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013明确规定，项目监理机构应根据建设工程监理合同约定，采
用巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式对建设工程实施监理，巡视、平行检验、旁站、见证取样是建
设工程监理的主要方式。
2.0.13 旁站 项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
2.0.14 巡视 项目监理机构对施工现场进行的定期或不定期的检查活动。
2.0.15 平行检验 项目监理机构在施工单位自检的同时，按有关规定、建设工程监理合同约定对同一检
验项目进行的检测试验活动。
2.0.16 见证取样 项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取样、封
样、送检工作的监督活动。
1.巡视
监理人员应按照监理规划及监理实施细则的要求开展巡视检查工作；在巡视检查中发现问题，应及
时采取相应处理措施；
巡视 监理人员自己无法解决或无法判断是否能够解决的问题，应立即向总监理工程师汇报；
在监理巡视检查记录表中及时、准确、真实地记录巡视检查情况；对已采取相应处理措施的质量问
题、生产安全事故隐患，检查施工单位的整改落实情况，并反映在巡视检查记录表中。
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监理文件资料管理人员应及时将巡视检查记录表归档，同时，注意巡视检查记录与监理日志、监理
通知单等其他监理资料的呼应关系。
2.平行检验
项目监理机构首先应依据建设工程监理合同编制符合工程特点的平行检验方案，明确平行检验的方
法、范围、内容、频率等，并设计各平行检验记录表式。建设工程监理实施过程中，应根据平行检
平行 验方案的规定和要求，开展平行检验工作。对平行检验不符合规范、标准的检验项目，应分析原因
检验 后按照相关规定进行处理。
监理文件资料管理人员应将平行检验方面的文件资料等单独整理、归档。平行检验的资料是竣工验
收资料的重要组成部分。
3.旁站
项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站范围、内容、程序和旁站人员职责等。
旁站方案是监理人员在充分了解工程特点及监控重点的基础上，确定必须加以重点控制的关键工
序、特殊工序，并以此制订的旁站作业指导方案。现场监理人员必须按此执行并根据方案的要求，
有针对性地进行检查，将可能发生的工程质量问题和隐患加以消除。
旁站
旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。
对于需要旁站的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程师
或者总监理工程师不得在相应文件上签字。
在工程竣工验收后，工程监理单位应将旁站记录存档备查。
4.见证取样
项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进场报验、
见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则。
并可召开见证取样工作专题会议，要求工程参建各方在施工中必须严格按制定的工作程序执行。
[15][18][21]
见证 见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见证取样工作，包括：在现场进行见
取样 证，监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样；对试样进行监护、封样加锁；
在检验委托单签字，并出示“见证员证书”；协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证
取样档案等。
监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件及工程材料的见证取样台账以及材料监
督台账（无须见证取样的材料、设备等）。
典型例题
案例（一）
2015【案例一】/2021【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：施工过程中，施工单位对需要见证取样的一批钢筋抽取试样后，报请项目监理机构确认。监
理人员确认试样数量后，通知施工单位将试样送到检测单位检验。
问题：
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4.指出事件4中施工单位和监理人员的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.（1）施工单位取样后报请项目监理机构确认，不妥；
正确做法：取样前应通知监理人员现场见证取样。
（2）监理人员确认试样数量后，通知施工单位将试样送到检测单位检验，不妥；
正确做法：监理人员应见证施工单位取样、封样和送检。
案例（二）
2018【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：项目监理机构在巡视中发现，施工单位正在加工的一批钢筋未经报验，随即签发了工程暂停
令，要求施工单位暂停钢筋加工、办理见证取样检测及完善报验手续。施工单位质检员对该批钢筋取样后
将样品送至项目监理机构，项目监理机构确认样品后要求施工单位将试样送检测单位检验。
问题：
3.分别指出事件3中施工单位和项目监理机构做法的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
3.（1）施工单位：
①钢筋未经报验即开始加工，不妥；正确做法：钢筋加工前应报验。
②独自对钢筋进行取样，不妥；正确做法：应有监理人员见证取样。
（2）项目监理机构：
①签发工程暂停令，不妥；正确做法：应签发监理通知单。
②确认样品后要求施工单位将试样送检测单位检验，不妥；
正确做法：应要求施工单位重新取样、封样、送检，并进行现场见证。
重点回顾
质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体
审查：分包资格、材料机械等质量、施组方案、质管体系、过程
三大 质量控制任务
质量、质量问题、竣工预验收、验收
目标
造价控制任务 工程计量、付款控制、费用索赔、审核结算文件
控制
审查施工进度计划、进度协调会议、检查实际进度、工期索赔措
建设 任务 进度控制任务
施、做好延期审批
工程
目标 组织机构、制度、人员、职责分工、任务分工、工作流程、考评
监理 组织措施
控制 机制、沟通协作、调动积极性
工作
三大 审查施组、施工方案，网络计划技术、信息化技术，技术可行性
内容 技术措施
目标 分析
控制 审核工程量、支付申请、结算报告，编制实施资金使用计划，投
经济措施
措施 资偏差分析，对变更方案技术经济分析
承发包模式、合同计价方式、拟定完善的合同条款、跟踪合同执
合同措施
行情况、处理工程索赔
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包括施工招标的策划与实施；合同计价方式及合同文本的选择；合同谈判及合同条件的确
合同
定；合同协议书的签署；合同履行检查；合同变更、违约及纠纷的处理；合同订立和履行
管理
的总结评价
基本环节 包括：信息的收集、传递、加工、整理、分发、检索和存储
信息
信息管理 基本功能应至少包括：工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、工程合
管理
系统 同管理四个子系统
协调内容包括：
组织
项目监理机构内部的协调；项目监理机构与建设单位的协调；项目监理机构与施工单位的
协调
协调；项目监理机构与设计单位的协调；项目监理机构与政府部门及其他单位的协调等
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六、建设工程安全生产管理的监理工作 （5-15 分）
考点一、安全生产管理的监理工作内容
（1）编制工程监理实施细则，落实相关监理人员；
（2）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；
（3）审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的
资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续；
（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工
程建设强制性标准的符合性；
（5）审查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的
安全许可验收手续情况；
（6）巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况；
（7）对施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门报送监理报告。
考点二、施工单位安全生产管理体系的审查
1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续
项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可
证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工
机械和设施的安全许可验收手续。【监理规范5.5.2】
施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行
验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由
施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。【安全条例第三
十五条】
2.审查专项施工方案【监理规范5.5.3】
项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单
位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织专家进行论证、审
查的情况，以及是否附具安全验算结果。
专项施工方案审查的基本内容包括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签
字后，才能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
考点三、专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理
1.专项施工方案的监督实施
项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工单
位应按程序重新提交项目监理机构审查。【监理规范5.5.3】
项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案
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实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。【监理规范5.5.5】
2.安全事故隐患的处理【监理规范5.5.6】
项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位
整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项
目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。
紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告，事后应形成监理报
告。
考点四、监理相关法规文件
建设工程监理规范 GB/T 50319-2013
5 工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的监理工作
5.1 一般规定
5.2 工程质量控制
5.3 工程造价控制
5.4 工程进度控制
5.5安全生产管理的监理工作
5.5.1项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责，并
应将安全生产管理的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则。
5.5.2项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，并应审查施工单位安全生
产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，同时应核查施工机械和设
施的安全许可验收手续。
5.5.3项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设
单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织专家进行论证、
审查的情况，以及是否附具安全验算结果。
项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。
专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。
专项施工方案审查应包括下列基本内容：
1编审程序应符合相关规定。
2安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
5.5.4 专项施工方案报审表应按本规范表B.0.1的要求填写。
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5.5.5项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方
案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
5.5.6 项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应 紧急情况下，项目监理机构
签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并 通过电话、传真或者电子邮
应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应 件向有关主管部门报告的，
及时向有关主管部门报送监理报告。[22延][24] 事后应形成监理报告。
监理报告应按本规范表A.0.4的要求填写。
典型例题
案例
2022延【案例三】某工程，甲施工单位按合同约定将深基坑工程分包给乙施工单位。工程实施过程中
发生如下事件：
事件4：工程监理人员巡视时发现，乙施工单位未按深基坑工程专项施工方案进行施工，存在严重的
安全事故隐患。总监理工程师立即向乙施工单位签发工程暂停令。乙施工单位以雨季马上来临、需抓紧施
工为由拒绝停工。
问题：
4.事件4中，总监理工程师向乙施工单位签发工程暂停令是否妥当？说明理由。针对乙施工单位拒绝
停工的行为，总监理工程师应采取什么措施？
【答案】
4.（1）总监理工程师向乙施工单位签发工程暂停令，不妥；
理由：乙单位是分包单位，甲单位是施工总承包单位。发现未按专项施工方案施工，存在严重安全事
故隐患，总监理工程师应向甲施工单位签发工程暂停令，指令甲施工单位要求乙单位暂停施工。
（2）针对乙施工单位拒绝停工的行为，总监理工程师应及时向有关主管部门报送监理报告（并及时
报告建设单位）。
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重点回顾
履行监 根据法律法规、工程建设强制性标准
理职责 安全管理的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则
现场安全生产规章制度的建立和实施情况
项目监
施工单位安全生产许可证
理机构
施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格
安全 应审查
核查施工机械和设施的安全许可验收手续
生产
审查符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位
管理
编审程序应符合相关规定
的监 审查 审查基本内容
安全技术措施应符合工程建设强制性标准
理工 专项
超危大工程 施工单位组织专家进行论证，附具安全验算结果
作 施工
专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查；要求施工单
方案
位按已批准的专项施工方案组织施工；应巡视检查危大工程专项施工方案实施情况；发
现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求按专项施工方案实施
发现工程存在安全事故隐患时 应签发监理通知单，要求施工单位整改
情况严重时 应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位
施工单位拒不整改或不停工时 应及时向有关主管部门报送监理报告
建设工程安全生产管理条例
2003年11月12日国务院第28次常务会议通过
2003年11月24日中华人民共和国国务院令第393号公布
自2004年2月1日起施行
第二章 建设单位的安全责任
第六条 建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广
播电视等地下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料
的真实、准确、完整。
第七条 建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和
强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。[17]
第八条 建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。
第十条 建设单位在申请领取施工许可证时，应提供建设工程有关安全施工措施的资料。
依法批准开工报告的建设工程，建设单位应自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送
建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
第三章 勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任
第十四条 工程监理单位应审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强
制性标准。
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工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应要求施工单位整改；情况严重的，应要求
施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应及
时向有关主管部门报告。[14]
工程监理单位和监理工程师应按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承
担监理责任。
第十七条 在施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，必须由具有
相应资质的单位承担。
安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，应编制拆装方案、制定安全施工措
施，并由专业技术人员现场监督。
施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后，安装单位应自检，出具自检合格证
明，并向施工单位进行安全使用说明，办理验收手续并签字。
第十八条 施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用达到国家规定的检验检测期限
的，必须经具有专业资质的检验检测机构检测。经检测不合格的，不得继续使用。
第十九条 检验检测机构对检测合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施，应当出
具安全合格证明文件，并对检测结果负责。
第四章 施工单位的安全责任
第二十一条 施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。施工单位应建立健全安全生产
责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资
金的投入，对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。
施工单位的项目负责人应由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，落实安全生
产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定
安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。
第二十二条 施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全
防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。
第二十三条 施工单位应设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。发现安全事故隐患，应及时向项目负责人和安
全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应立即制止。
专职安全生产管理人员的配备办法由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。
第二十四条 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总承包单位应自
行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应明确各自
的安全生产方面的权利、义务。[14]
总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应服从总承包单位的安全生产管
理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。[23]
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第二十五条 垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特
种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上
岗作业。[22延]
第二十六条 施工单位应在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定
规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总
监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：
（一）基坑支护与降水工程； （二）土方开挖工程； （三）模板工程； （四）起重吊装工程；
（五）脚手架工程； （六）拆除、爆破工程； （七）其他危险性较大的工程。
对前款所列工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应组织专家进
行论证、审查。本条第一款规定的达到一定规模的危险性较大工程的标准，由国务院建设行政主管部门会
同国务院其他有关部门制定。
第二十七条 建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应对有关安全 编制人或项目技术负责
施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。 人负责交底
第二十九条 施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活
区的选址应当符合安全性要求。职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。施工单位不得在尚未
竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。 施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求。施工现场使用
的装配式活动房屋应当具有产品合格证。[21]
第三十五条 施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应组织有关单
位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件
的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。[22]
《特种设备安全监察条例》规定的施工起重机械，在验收前应经有相应资质的检验检测机构监督检验合格。
施工单位应自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起30日内，向建设
行政主管部门或者其他有关部门登记。登记标志应置于或者附着于该设备的显著位置。
典型例题
案例（一）
2023【案例四】某工程，施工单位依据合同约定将钢结构吊装工程和幕墙工程分别发包给甲、乙分包
单位。工程实施过程中发生如下事件：
事件3：监理人员巡视时发现，乙分包单位未按批准的专项施工方案组织幕墙工程施工。由于存在较
大事故隐患，总监理工程师经建设单位同意后向施工单位签发了《工程暂停令》，要求乙分包单位停止施
工。乙分包单位未按要求停工，总监理工程师书面报告了政府主管部门。报告发出当天，发生幕墙工程施
工人员坠落的生产安全事故。
问题：
4.针对事件3中发生的生产安全事故，依据《建设工程安全生产管理条例》，分别指 出建设单位、
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施工单位、乙分包单位和工程监理单位是否承担责任？说明理由。
【答案】
4.（1）建设单位不承担责任；
理由：建设单位同意总监理工程师签发《工程暂停令》以避免发生生产安全事故。
（2）施工单位应承担连带责任；
理由：施工单位应对乙分包单位的分包工程生产安全事故承担连带责任。
（3）乙分包单位应承担主要责任；
理由：生产安全事故因乙分包单位不服从管理造成，是直接责任人。
（4）工程监理单位不承担责任；
理由：总监理工程师已向施工单位签发了《工程暂停令》，在乙分包单位未按要求停工的情况下，总
监理工程师书面报告了政府主管部门，履行了监理职责。
案例（二）
2014【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：专业监理工程师巡视施工现场时，发现正在施工的部位存在安全事故隐患，立即签发监理通
知单，要求施工单位整改，施工单位拒不整改，总监理工程师拟签发工程暂停令，要求施工单位停止施工，
建设单位以工期紧为由不同意停工，总监理工程师没有签发工程暂停令，也没有及时向有关主管部门报告。
最终因该事故隐患未能及时排除而导致严重的生产安全事故。
问题：
4.分别指出事件4中建设单位、施工单位和总监理工程师对该生产安全事故是否承担责任，并说明理
由。
【答案】
4.（1）建设单位有责任；
理由：建设单位不同意总监理工程师签发工程暂停令。
（2）施工单位有责任；
理由：施工单位收到监理通知单后拒不整改。
（3）总监理工程师有责任；
理由：总监理工程师没有签发工程暂停令，也没有向有关主管部门报告。
案例（三）
2022【案例四】某外商独资工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：为满足钢结构吊装工程施工要求，施工单位向租赁公司租用了一台大型塔吊，并委托一家有
相应塔吊安装资质的安装单位安装。安装完成后，施工单位和安装单位对该塔吊进行了验收。验收合格后，
施工单位将塔吊交由钢结构吊装工程分包单位使用，并到有关部门办理了登记。
问题：
4.针对事件4，指出施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.安装完成后，施工单位和安装单位对塔吊验收后交由钢结构吊装工程分包 单位使用，不妥；
正确做法：施工单位应与钢结构吊装工程分包单位、租赁单位与塔吊安装单位共同验收，验收通过后
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再交由钢结构吊装工程分包单位使用。
（使用承租的机械设备的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收
合格的方可使用）
第四章 施工单位的安全责任
第三十六条 施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者
其他有关部门考核合格后方可任职。
施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作
档案。安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
住房城乡建设部 建质〔2015〕206号
建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定
2015-12-10
为贯彻落实《建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产管理规定》（住房
和城乡建设部令第17号），制定本实施意见。
一、企业主要负责人的范围
企业主要负责人包括法定代表人、总经理（总裁）、分管安全生产的副总经理（副总裁）、分管生产经营
的副总经理（副总裁）、技术负责人、安全总监等。
二、专职安全生产管理人员的分类
专职安全生产管理人员分为机械、土建、综合三类。
机械类专职安全生产管理人员可以从事起重机械、土石方机械、桩工机械等安全生产管理工作。
土建类专职安全生产管理人员可以从事除起重机械、土石方机械、桩工机械等安全生产管理工作以外的安
全生产管理工作。
综合类专职安全生产管理人员可以从事全部安全生产管理工作。
新申请专职安全生产管理人员安全生产考核只可以在机械、土建、综合三类中选择一类。
机械类专职安全生产管理人员在参加土建类安全生产管理专业考试合格后，可以申请取得综合类专职安全
生产管理人员安全生产考核合格证书。
土建类专职安全生产管理人员在参加机械类安全生产管理专业考试合格后，可以申请取得综合类专职安全
生产管理人员安全生产考核合格证书。
三、申请安全生产考核应具备的条件
（一）申请建筑施工企业主要负责人安全生产考核，应当具备下列条件：
1.具有相应的文化程度、专业技术职称（法定代表人除外）；
2.与所在企业确立劳动关系；
3.经所在企业年度安全生产教育培训合格。
（二）申请建筑施工企业项目负责人安全生产考核，应当具备下列条件：
1.取得相应注册执业资格；
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2.与所在企业确立劳动关系；
3.经所在企业年度安全生产教育培训合格。
（三）申请专职安全生产管理人员安全生产考核，应当具备下列条件：
1.年龄已满18周岁未满60周岁，身体健康；
2.具有中专（含高中、中技、职高）及以上文化程度或初级及以上技术职称；
3.与所在企业确立劳动关系，从事施工管理工作两年以上；
4.经所在企业年度安全生产教育培训合格。
五、安全生产考核合格证书的样式
建筑施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员的安全生产考核合格证书由我部统一规定
样式。
主要负责人证书封皮为红色，项目负责人证书封皮为绿色，专职安全生产管理人员证书封皮为蓝色。
建筑施工企业主要负责人（A类）
建筑施工企业项目负责人（B类）
建筑施工企业机械类专职安全生产管理人员（C1类）
建筑施工企业土建类专职安全生产管理人员（C2类）
建筑施工企业综合类专职安全生产管理人员（C3类）
十、专职安全生产管理人员的配备
建筑施工企业应当按照《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》（建质
〔2008〕91号）的有关规定配备专职安全生产管理人员。
建筑施工企业安全生产管理机构和建设工程项目中，应当既有可以从事起重机械、土石方机械、桩工机械
等安全生产管理工作的专职安全生产管理人员，也有可以从事除起重机械、土石方机械、桩工机械等安全
生产管理工作以外的安全生产管理工作的专职安全生产管理人员。
《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》建质[2008]91号
第八条 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理人员的配备应满足下列要求，并应根据企业经
营规模、设备管理和生产需要予以增加：
（一）建筑施工总承包资质序列企业： 特级资质不少于6人；一级资质不少于4人；二级和二级以下资
质企业不少于3人。
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（二）建筑施工专业承包资质序列企业：一级资质不少于3人；二级和二级以下资质企业不少于2人。
（三）建筑施工劳务分包资质序列企业：不少于2人。
（四）建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构（以下简称分支机构）应依据实际生产情况配
备不少于2人的专职安全生产管理人员。
第十二条 项目专职安全生产管理人员具有以下主要职责：
（一）负责施工现场安全生产日常检查并做好检查记录；
（二）现场监督危险性较大工程安全专项施工方案实施情况；
（三）对作业人员违规违章行为有权予以纠正或查处；
（四）对施工现场存在的安全隐患有权责令立即整改；
（五）对于发现的重大安全隐患，有权向企业安全生产管理机构报告；
（六）依法报告生产安全事故情况。
第十三条 总承包单位配备项目专职安全生产管理人员应当满足下列要求：
（一）建筑工程、装修工程按照建筑面积配备：
1、1万平方米以下的工程不少于1人；
2、1万～5万平方米的工程不少于2人；
3、5万平方米及以上的工程不少于3人，且按专业配备专职安全生产管理人员。
（二）土木工程、线路管道、设备安装工程按照工程合同价配备：
1、5000万元以下的工程不少于1人；
2、5000万～1亿元的工程不少于2人；
3、1亿元及以上的工程不少于3人，且按专业配备专职安全生产管理人员。
第十四条 分包单位配备项目专职安全生产管理人员应当满足下列要求：
（一）专业承包单位应当配置至少1人，并根据所承担的分部分项工程的工程量和施工危险程度增加。
（二）劳务分包单位
施工人员在50人以下的，应当配备1名专职安全生产管理人员；
50人～200人的，应当配备2名专职安全生产管理人员；
200人及以上的，应当配备3名及以上专职安全生产管理人员，
并根据所承担的分部分项工程施工危险实际情况增加，不得少于工程施工人员总人数的5‰。
典型例题
案例（一）
2017【案例二】某工程，参照定额工期确定的合理工期为1年，建设单位与施工单位按此签订了施工
合同。
工程实施过程中发生如下事件：
事件3：为使工程提前完工投入使用，建设单位要求施工单位提前3个月竣工。于是，施工单位在主
体结构施工中未执行原施工方案，提前拆除混凝土结构模板。专业监理工程师为此发出《监理通知单》，
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要求施工单位整改。施工单位以工期紧、气温高和混凝土能达到拆模强度为由回复，专业监理工程师不再
坚持整改要求。因气温骤降，导致施工单位在拆除第五层结构模板时混凝土强度不足，发生了结构坍塌安
全事故，造成2人死亡、9人重伤和1100万元的直接经济损失。
问题：
4.针对事件3的安全事故，分别指出建设单位、监理单位、施工单位是否有责任，并说明理由。
【答案】
4.（1）建设单位有责任。
理由：建设单位不得压缩合同约定的工期。
（2）施工单位有责任。
理由：未执行原施工方案（未执行整改指令）。
（3）监理单位有责任。
理由：不再坚持整改要求（未签发工程暂停令或未履行监理职责）。
案例（二）
2014【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件5：施工单位按照合同约定将电梯安装分包给专业安装公司，并在分包合同中明确电梯安装安全
由分包单位负全责。电梯安装时，分包单位拆除了电梯井口防护栏并设置了警告标志，施工单位要求分包
单位设置临时护栏。分包单位为便于施工未予设置，造成1名施工人员不慎掉入电梯井导致重伤。
问题：
5.事件5中，写出施工单位的不妥之处。指出施工单位和分包单位对施工人员重伤事故各承担什么责
任？
【答案】
5.（1）施工单位在分包合同中明确电梯安装安全由分包单位负全责，不妥；
（2）分包单位应承担主要责任；施工单位应承担连带责任。
案例（三）
2022延【案例二】某工程实施过程中发生如下事件：
事件1：专业监理工程师在巡视时发现，正在焊接钢骨架的一名电焊工资格未经项目监理机构审查认
可。
问题：
1.事件1中，针对巡视发现的问题，专业监理工程师应进行哪些工作？若电焊工的资格不符合要求，
专业监理工程师应对施工单位提出哪些要求？
【答案】
1.（1）专业监理工程师应向施工单位签发监理通知单，要求该电焊工立即停止操作，检查其资格情
况。
若审查符合要求，可继续进行操作；若资格不符合要求，不得再进行电焊操作，并要求对其完成的焊
接部位进行质量检验。
（2）若电焊工的资格不符合要求，专业监理工程师应对施工单位提出：
①对其完成的焊接部分进行质量检验；
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②质量检验合格，可进行下道工序施工；
③若质量检验不合格，按要求返工处理，重新检验合格后方可进行下道工序施工。
危险性较大的分部分项工程安全管理规定
（2018年3月8日中华人民共和国住房和城乡建设部令第37号公布 自2018年6月1日起施行）
第一章 总则
第三条 本规定所称危险性较大的分部分项工程
（以下简称“危大工程”），是指房屋建筑和市政基础设施工程在施工过程中，容易导致人员群死群伤或
者造成重大经济损失的分部分项工程。
第二章 前期保障
第五条 建设单位应依法提供真实、准确、完整的工程地质、水文地质和工程周边环境等资料。
第七条 建设单位应组织勘察、设计等单位在施工招标文件中列出危大工程清单，要求施工单位在投标时
补充完善危大工程清单并明确相应的安全管理措施。
第八条 建设单位应按照施工合同约定及时支付危大工程施工技术措施费以及相应的安全防护文明施工
措施费，保障危大工程施工安全。
第九条 建设单位在申请办理安全监督手续时，应提交危大工程清单及其安全管理措施等资料。
第三章 专项施工方案
第十条 施工单位应在危大工程施工前组织工程技术人员编制专项施工方案。
实行施工总承包的，专项施工方案应由施工总承包单位组织编制。危大工程实行分包的，专项施工方案可
以由相关专业分包单位组织编制。
第十一条 专项施工方案应由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、
加盖执业印章后方可实施。[20]
危大工程实行分包并由分包单位编制专项施工方案的，专项施工方案应由总承包单位技术负责人及分包单
位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章。[23]
第十二条 对于超过一定规模的危大工程，施工单位应组织召开专家论证会对专项施工方案进行论证。实
行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。专家论证前专项施工方案应通过施工单位审核
和总监理工程师审查。[21]
专家应从地方人民政府住房城乡建设主管部门建立的专家库中选取，符合专业要求且人数不得少于5名。
与本工程有利害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会。[20]
第十三条 专家论证会后，应形成论证报告，对专项施工方案提出通过、修改后通过或者不通过的一致意
见。专家对论证报告负责并签字确认。
专项施工方案经论证需修改后通过的，施工单位应根据论证报告修改完善后，重新履行本规定第十一条的
程序。[20]
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专项施工方案经论证不通过的，施工单位修改后应按照本规定的要求重新组织专家论证。
第四章 现场安全管理
第十四条 施工单位应在施工现场显著位置公告危大工程名称、施工时间和具体责任人员，并在危险区域
设置安全警示标志。
第十五条 专项施工方案实施前，编制人员或者项目技术负责人应向施工现场管理人员进行方案交底。
施工现场管理人员应向作业人员进行安全技术交底，并由双方和项目专职安全生产管理人员共同签字确
认。
第十六条 施工单位应严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改专项施工方案。
因规划调整、设计变更等原因确需调整的，修改后的专项施工方案应按照本规定重新审核和论证。涉及资
金或者工期调整的，建设单位应按照约定予以调整。[22]
第十七条 施工单位应对危大工程施工作业人员进行登记，项目负责人应在施工现场履职。
项目专职安全生产管理人员应对专项施工方案实施情况进行现场监督，对未按照专项施工方案施工的，应
要求立即整改，并及时报告项目负责人，项目负责人应及时组织限期整改。
施工单位应按照规定对危大工程进行施工监测和安全巡视，发现危及人身安全的紧急情况，应立即组织作
业人员撤离危险区域。
第十八条 监理单位应结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视检
查。[22延]
第十九条 监理单位发现施工单位未按照专项施工方案施工的，应要求其进行整改；情节严重的，应要求
其暂停施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应及时报告建设单位和工程所在地住房城乡建设主管部
门。[23]
第二十一条 对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应组织相关人员进行验收。验收合
格的，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序。[22延] [21]
危大工程验收合格后，施工单位应在施工现场明显位置设置验收标识牌，公示验收时间及责任人员。
第二十四条 施工、监理单位应建立危大工程安全管理档案。[22延][22]
施工单位应将专项施工方案及审核、专家论证、交底、现场检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。
监理单位应将监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。
危大工程（编专项方案）[24] 超危大工程（专家论证）
基坑开挖、支
≥3m（或＜3m复杂） ≥5m
护、降水
工具式模板 滑模、爬模、飞模、隧道模
模板支撑 高度5m及以上 高度8m及以上
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跨度10m及以上 搭设跨度18m及以上
施工总荷载10kN/㎡及以上 施工总荷载15kN/㎡及以上
集中线荷载15kN/m及以上 集中线荷载20kN/m及以上
采用非常规起重设备、方法， 采用非常规起重设备、方法，
起重吊装
且单件起吊重量在10kN及以上 且单件起吊重量在100kN及以上
起重量300kN及以上，或搭设总高度200m及以上，
起重机械安装
起重机械安装和拆卸工程 或搭设基础标高在200m及以上的起重机械安装和
拆卸
拆卸工程
24m及以上的落地式钢管脚手架 50m及以上落地式钢管脚手架
附着式升降脚手架工程 提升高度150m及以上附着式升降脚手架
脚手架工程
悬挑式脚手架工程 分段搭设高度20m及以上的悬挑式脚手架
高处作业吊篮、卸料平台、操作平台工
程、异型脚手架工程
（一）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中
容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃
拆除工程 可能影响行人、交通、电力设施、通讯
易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。
设施或其它建、构筑物安全的拆除工程
（二）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化
风貌区影响范围内的拆除工程。
暗挖工程 采用矿山法、盾构法、顶管法施工的隧道、洞室工程。
建筑幕墙安装工程 施工高度50m及以上的建筑幕墙安装
钢结构安装工程 跨度36m及以上的钢结构安装
网架和索膜结构安装工程 跨度60m及以上的网架和索膜结构安装
人工挖扩孔桩工程 开挖深度16m及以上的人工挖孔桩
其他
水下作业工程
重量1000kN及以上的大型结构
装配式建筑混凝土预制构件安装工程
整体顶升、平移、转体等施工工艺
采用新技术、新工艺、新材料、新设备可能影响工程施工安全，
尚无国家、行业及地方技术标准的分部分项工程。
典型例题
案例（一）
2023【案例四】某工程，施工单位依据合同约定将钢结构吊装工程和幕墙安装工程分别发包给甲、乙
分包单位。
工程实施过程中发生如下事件：
事件2：针对起重量350KN的钢结构吊装工程，甲分包单位按施工单位要求编制了专项施工方案。项
目监理机构发现，该专项施工方案尚在报审中，甲分包单位已开始钢结构吊装施工。
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问题：
2.针对事件2，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，指出专项施工方案编制及实施中
存在的不妥之处，写出正确审核审查程序。
3.针对事件2，项目监理机构应如何处置甲分包单位的行为？
【答案】
2.（1）不妥之处：①专项施工方案未组织专家论证；②专项施工方案尚在报审中便开始钢结构吊装
施工。
（2）审核审查程序：
①专项施工方案应由甲分包单位技术负责人审核签字并加盖甲分包单位公章；
②专项施工方案应由施工单位技术负责人审核签字并加盖施工单位公章；
③专项施工方案应由总监理工程师审查签字并加盖执业印章。
3.（1）向施工单位签发《工程暂停令》，要求甲分包单位停工；
（2）要求施工单位检查甲分包单位已施工部分的工程质量。
案例（二）
2022延【案例三】某工程，甲施工单位按合同约定将深基坑工程分包给乙施工单位。工程实施过程中
发生如下事件：
事件1：在第一次工地会议上，建设单位要求项目监理机构尽早编制深基坑工程监理实施细则，将其
作为施工单位编制深基坑工程专项施工方案的依据，并要求甲施工单位、项目监理机构组织相关人员对深
基坑工程施工质量进行验收。
问题：
1.根据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，逐项指出事件1中建设单位的要求是否妥当，
说明理由。
【答案】
1.（1）建设单位要求项目监理机构尽早编制深基坑工程监理实施细则，将其作为施工单位编制深基
坑工程专项施工方案的依据，不妥；
理由：监理单位应当结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，并对危大工程施工实施专项巡视
检查。
（2）要求甲施工单位、项目监理机构组织相关人员对深基坑工程施工质量进行验收，不妥；
理由：对于按照规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应当组织相关人员进行验收。验收合
格的，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序。
案例（三）
【例题】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：施工单位对高度为70m的落地式钢管脚手架工程编制了专项施工方案，经施工单位项目负责
人签字后报项目监理机构审批。同时，施工单位为节省时间，在项目监理机构审批该方案时，组织了施工
队伍进场施工，并安排专职的安全生产管理人员进行监督。项目监理机构审批完成后，发现工程已开始施
工并未发生安全事故，经与建设单位协商后，由总监理工程师签字批准。
问题：
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4.指出事件4中不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.（1）专项施工方案经施工单位项目负责人签字后报项目监理机构，不妥；
正确做法：专项施工方案应经施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章后报项目监理机构。
（2）施工单位在专项施工方案还在审批时就组织施工队伍进场施工，不妥；
正确做法：施工单位应在专项施工方案完成审批并经专家论证通过后方可组织施工队伍进场施工。
（3）项目监理机构经与建设单位协商后，由总监理工程师签字批准，不妥；
正确做法：专项施工方案应由施工单位组织专家论证。
案例（四）
2021【案例二】某工程，建设单位与甲施工单位签订了施工承包合同。甲施工单位依据施工承包合同
将基坑围护桩和土方开挖工程分包给乙施工单位。
事件3：用于钢结构安装的支撑体系搭设完成后，甲施工单位项目经理组织施工质量管理人员进行了
验收，合格后即指令开始钢结构安装施工。
问题：
3.针对事件3，依据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，指出甲施工单位项目经理做法的
不妥之处，写出正确做法。
【答案】
3.（1） 组织施工质量管理人员验收合格后指令开始钢结构安装施工，不妥；
正确做法：组织相关人员验收合格后，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字后，方可开始
施工。
案例（五）
2020【案例三】某工程，甲施工单位按合同约定将开挖深度为5m的深基坑工程分包给乙施工单位。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：乙施工单位编制的深基坑工程专项施工方案经项目经理审核签字后报甲施工单位审批，甲施
工单位认为该深基坑工程已超过一定规模，要求乙施工单位组织召开专项施工方案专家论证会，并派甲施
工单位技术负责人以论证专家身份参加专家论证会。
问题：
1.根据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
1.（1）乙施工单位编制的专项施工方案经项目经理审核签字后报甲施工单位审批，不妥；
正确做法：专项施工方案应经乙施工单位技术负责人审核签字并加盖公章后报甲施工单位审批。
（2）甲施工单位要求乙施工单位组织召开专家论证会，不妥；
正确做法：专项施工方案应经甲施工单位审核和总监理工程师审查后，由甲施工单位组织专家论证。
（3）甲施工单位技术负责人以专家身份参加专家论证会，不妥；
正确做法：与本工程有利害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会。论证专家应从建设主管部门
建立的专家库中选取。
案例（六）
70 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
2020【案例三】某工程，甲施工单位按合同约定将开挖深度为5m的深基坑工程分包给乙施工单位。
工程实施过程中发生如下事件：
事件2：深基坑工程专项施工方案经专家论证，需要进行修改。乙施工单位项目经理根据专家论证报
告中的意见对专项施工方案进行修改完善后立即组织实施。
问题：
2.根据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，指出事件2中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
2.乙施工单位项目经理对专项施工方案修改完善后立即组织实施，不妥；
正确做法：修改完善后的专项施工方案应由乙施工单位技术负责人和甲施工单位技术负责人审核签字、
加盖公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。
案例（七）
2022【案例四】某外商独资工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：主体工程施工需搭设高度7.5m的模板支撑体系，施工单位按批准的专项施工方案组织施工，
并委派质量管理员兼任安全生产管理员。后因设计变更，模板支撑体系搭设高度需增至8.2m，施工单位调
整专项施工方案后继续施工。
问题：
3.事件3中，指出施工单位做法的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
3.（1）委派质量管理员兼任安全生产管理员，不妥；
正确做法：应设专职安全生产管理人员。
（2）施工单位调整专项施工方案后继续施工，不妥；
正确做法：模板支撑体系搭设高度增至8.2m，超过了8m，施工单位应将调整后的专项施工方案组织
专家论证，并重新报审。
案例（八）
2022延【案例二】某工程实施过程中发生如下事件：
事件5：为了加强安全生产管理，根据《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》，施工单位将专
项施工方案及审核、验收及整改等相关资料纳入档案管理，工程监理单位将监理实施细则、专项施工方案
审查、验收及整改等相关资料纳入档案管理。
问题：
5.事件5中，施工单位、工程监理单位还应分别将哪些资料纳入各自的档案管理？
【答案】
5.（1）施工单位还应将专家论证、交底、现场检查资料纳入档案管理。
（2）监理单位还应将专项巡视检查资料纳入档案管理。
案例（九）
2022【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：总监理工程师检查项目监理机构整理的危险性较大分部分项工程安全管理档案时，发现只有
监理实施细则、专项巡视检查的相关资料。为此，总监理工程师要求依据《危险性较大的分部分项工程安
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全管理规定》，补充完善安全管理档案所需资料。
问题：
4.针对事件4，项目监理机构应补充哪些资料？
【答案】
4.应补充：专项施工方案审查、验收及整改等相关资料。
重点回顾
编制 施工单位应在施工前组织工程技术人员编制专项施工方案（谁干谁编）
专项施工方案应由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，实行分包并由分包单
审签
位编制的，应由总承包及分包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章
盖章
并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施
超危大，施工单位（施工总承包）应组织召开专家论证会
专家论证前专项施工方案应通过施工单位审核和总监理工程师审查
论证 专家应从专家库中选取，专业符合且至少5名，
危大
与本工程有利害关系的人员不得以专家身份参加专家论证会
工程
经论证需修改后通过的，修改完善后，重新履行审签、盖章程序
安全
实施前，编制人员或项目技术负责人向施工现场管理人员方案交底
管理
两交底 施工现场管理人员应向作业人员进行安全技术交底，并由双方和项目专职安全生产管理
人员共同签字确认
巡视 结合危大工程专项施工方案编制监理实施细则，实施专项巡视检查
对于按规定需要验收的危大工程，施工单位、监理单位应组织相关人员进行验收。验收
验收
合格的，经施工单位项目技术负责人及总监理工程师签字确认后，方可进入下一道工序
安全 专项施工方案及审核、专家论证、交底、现场检查、验收及整改等
档案 监理实施细则、专项施工方案审查、专项巡视检查、验收及整改等
生产安全事故报告和调查处理条例
已经2007年3月28日国务院第172次常务会议通过，现予公布，自2007年6月1日起施行。
第一章 总则
第三条 根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级：
[20][17][15]
（一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或
者1亿元以上直接经济损失的事故；
（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以
上1亿元以下直接经济损失的事故；
（三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上
5000万元以下直接经济损失的事故；
72 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。
国务院安全生产监督管理部门可以会同国务院有关部门，制定事故等级划分的补充性规定。
本条第一款所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
第二章 事故报告
第九条 事故发生后，事故现场有关人员应立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应于1小
时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报
告。[20][15]
情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安
全生产监督管理职责的有关部门报告。
第十条 安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门接到事故报告后，应依照下列规
定上报事故情况，并通知公安机关、劳动保障行政部门、工会和人民检察院：
（一）特别重大事故、重大事故逐级上报至国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的
有关部门；
（二）较大事故逐级上报至省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理
职责的有关部门；
（三）一般事故上报至设区的市级人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门。
安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门依照前款规定上报事故情况，应同时报告
本级人民政府。
国务院安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门以及省级人民政府接到发生特别
重大事故、重大事故的报告后，应立即报告国务院。
必要时，安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门可以越级上报事故情况。
第十一条 安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门逐级上报事故情况，每级上报
的时间不得超过2小时。
第十三条 事故报告后出现新情况的，应及时补报。 自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发
生变化的，应及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，
应及时补报。
第十四条 事故发生单位负责人接到事故报告后，应立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组
织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
第十五条 事故发生地有关地方人民政府、安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部
门接到事故报告后，其负责人应立即赶赴事故现场，组织事故救援。
第三章 事故调查
第十九条 特别重大事故由国务院或者国务院授权有关部门组织事故调查组进行调查。 重大事故、较大
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事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府负责调查。
省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府可以直接组织事故调查组进行调查，也可以授权或者
委托有关部门组织事故调查组进行调查。
未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。
第二十条 上级人民政府认为必要时，可以调查由下级人民政府负责调查的事故。 自事故发生之日起30
日内（道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内），因事故伤亡人数变化导致事故等级发生变化，依
照本条例规定应由上级人民政府负责调查的，上级人民政府可以另行组织事故调查组进行调查。
第二十一条 特别重大事故以下等级事故，事故发生地与事故发生单位不在同一个县级以上行政区域的，
由事故发生地人民政府负责调查，事故发生单位所在地人民政府应派人参加。
第二十二条 事故调查组的组成应当遵循精简、效能的原则。
根据事故的具体情况，事故调查组由有关人民政府、安全生产监督管理部门、负有安全生产监督管理职责
的有关部门、监察机关、公安机关以及工会派人组成，并应当邀请人民检察院派人参加。
事故调查组可以聘请有关专家参与调查。
第二十九条 事故调查组应自事故发生之日起60日内提交事故调查报告；特殊情况下，经负责事故调查
的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日。
第三十一条 事故调查报告报送负责事故调查的人民政府后，事故调查工作即告结束。事故调查的有关资
料应归档保存。
第三十二条 重大事故、较大事故、一般事故，负责事故调查的人民政府应自收到事故调查报告之日起15
日内做出批复；特别重大事故，30日内做出批复，特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最
长不超过30日。
第三十三条 事故发生单位应认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。防范和整改
措施的落实情况应接受工会和职工的监督。 安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关
部门应对事故发生单位落实防范和整改措施的情况进行监督检查。
第三十四条 事故处理的情况由负责事故调查的人民政府或者其授权的有关部门、机构向社会公布，依法
应保密的除外。
典型例题
案例（一）
2020【案例二】/2017【案例二】/2015【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件5：在塔式起重机拆除过程中发生了生产安全事 故，造成4人死亡、5人重伤，直接经济损失
1200万元。 事故发生后，施工单位立即报告了建设单位和有关主管部门，总监理工程师立即签发了工程
暂停令，并指挥施工单位开展应急抢险工作。事故发生2小时后，总监理工程师向监理单位负责人报告了
事故情况。
问题：
5.针对事件5，判别生产安全事故等级。指出总监理工程师做法的不妥之处，说明理由。
【答案】
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5.（1）较大事故。
（2）①由总监理工程师指挥施工单位开展应急抢险工作，不妥；
理由：指挥应急抢险工作属于施工单位的工作职责。
②总监理工程师在事故发生2小时后向监理单位负责人报告，不妥；
理由：总监理工程师应在事故发生后立即向监理单位负责人报告。
案例（二）
2021【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：监理人员巡视时发现：①施工单位项目技术负责人兼任安全生产管理员； ②本工程已完工的
地下一层有施工单位的工人居住；③正在使用的脚手架连墙件被拆除。
问题：
2.针对事件2，指出施工单位做法的不妥之处，说明理由。
【答案】
2.（1） 项目技术负责人兼任安全生产管理员，不妥；
理由：相关法规规定，施工单位应配备专职安全生产管理人员；
（2） 将工人临时安排在本工程地下一层居住，不妥；
理由：相关法规规定，施工单位不得将工人集体宿舍安排在尚未竣工验收的工程中。
（3）正在使用的脚手架连墙件被拆除，不妥；
理由：拆除脚手架连墙件后存在施工安全事故隐患。
重点回顾
事故 一般 较大 重大 特大
分级 死亡313、重伤151、直损151
现场立即→本单位负责人→1h内报部门→2h内报部门
上报至：一般设区市部门，较大省一级部门，重特大国务院部门
生产
事故 同时报本级人民政府，重特大立即上报国务院
安全
报告 自事故发生之日起30日内，伤亡有变化，应及时补报
事故
报告后，单位启动应急预案；部门负责人立即赶赴现场组织救援
报告
发生事故后，应妥善保护事故现场，需要移动物件的，做出标志，绘制现场简图
和调
一般县级，较大设区市，重大省一级，特大国务院或授权部门
查处
未造成伤亡的一般，可委托事故发生单位组织
理条 事故
30日内事故等级变化，上级部门可另行组织
例 调查
事故发生地负责调查，事故单位所在地派人参加
事故调查报告60日内提交，特殊延长60日
15日内批复；特大30日内，特殊延长30日
事故
单位吸取教训，落实防范和整改措施
处理
事故处理情况由负责事故调查的人民政府或其授权的部门向社会公布
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七、建设工程监理文件资料管理 （4-6 分）
考点一、基本表式与应用说明
1.基本表式
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013，工程监理基本表式分为三大类，即：A类表—工程监理单
位用表（共8个）；B类表—施工单位报审、报验用表（共14 个）；C类表—通用表（共3个）。
（1）工程监理单位用表（A类表）
总监理工程师任命书（表A.0.1）；工程开工令（表A.0.2）；
监理通知单（表A.0.3）； 监理报告（表A.0.4）；
工程暂停令（表A.0.5）； 旁站记录（表A.0.6）；
工程复工令（表A.0.7）； 工程款支付证书（表A.0.8）。
（2）施工单位报审、报验用表（B类表）
施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）；工程开工报审表（表B.0.2）；
工程复工报审表（表B.0.3）； 分包单位资格报审表（表B.0.4）；
施工控制测量成果报验表（表B.0.5）； 工程材料、构配件、设备报审表（表B.0.6）；
____报验、报审表（表B.0.7）； 分部工程报验表（表B.0.8）；
监理通知回复单（表B.0.9）； 单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；
工程款支付报审表（表B.0.11）； 施工进度计划报审表（表B.0.12）；
费用索赔报审表（表B.0.13）； 工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。
（3）通用表（C类表）
工作联系单（C.0.1）； 工程变更单（C.0.2）； 索赔意向通知书（C.0.3）
2.基本表式应用说明
（1）下列表式应由总监理工程师签字并加盖执业印章[21]
工程开工令（表A.0.2）； 工程暂停令（表A.0.5）； 工程复工令（表A.0.7）；
工程款支付证书（表A.0.8）； 施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）；
工程开工报审表（表B.0.2）； 单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；
工程款支付报审表（表B.0.11）； 费用索赔报审表（表B.0.13）；工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。
（2）下列表式需要建设单位审批同意
施工组织设计或（专项）施工方案报审表（表B.0.1）；（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项工
程专项施工方案）工程开工报审表（表B.0.2）；工程复工报审表（表B.0.3）；工程款支付报审表（表
B.0.11）；
费用索赔报审表（表B.0.13）；工程临时或最终延期报审表（表B.0.14）。
（3）下列表式需要工程监理单位法定代表人签字并加盖工程监理单位公章
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总监理工程师任命书（表A.0.1）；
（4）下列表式需要由施工项目经理签字并加盖施工单位公章
工程开工报审表（表B.0.2）；单位工程竣工验收报审表（表B.0.10）；
典型例题
案例
2021【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：总监理工程师要求下列监理工作用表须经总监理工程师本人签字并加盖执业印章：①施工组
织设计/（专项）施工方案报审表；②工程开工报审表；③监理报告；④工程材料、构配件、设备报审表；
⑤工程暂停令；⑥工程开工令。
问题：
4.针对事件4，依据《建设工程监理规范》，逐项指出总监理工程师的要求是否正确。
【答案】
4.（1）①要求正确；
（2）②要求正确；
（3）③要求不正确，监理报告仅需总监理工程师签字；
（4）④要求不正确，工程材料、构配件、设备报审表仅需专业监理工程师签字；
（5）⑤要求正确；
（6）⑥要求正确。
考点二、建设工程监理主要文件资料
监理文件资料应包括下列主要内容：【监理规范7.2.1】
（1）勘察设计文件、建设工程监理合同及其他合同文件；
（2）监理规划、监理实施细则；
（3）设计交底和图纸会审会议纪要；
（4）施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划报审文件资料；
（5）分包单位资格报审文件资料；
（6）施工控制测量成果报验文件资料；
（7）总监理工程师任命书，工程开工令、暂停令、复工令，开工或复工报审文件资料；
（8）工程材料、构配件、设备报验文件资料；
（9）见证取样和平行检验文件资料；
（10）工程质量检验报验资料及工程有关验收资料；
（11）工程变更、费用索赔及工程延期文件资料；
（12）工程计量、工程款支付文件资料；
（13）监理通知单、工作联系单与监理报告；
（14）第一次工地会议，监理例会、专题会议等会议纪要；
（15）监理月报、监理日志、旁站记录；
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（16）工程质量或安全生产事故处理文件资料；
（17）工程质量评估报告及竣工验收文件资料；
（18）监理工作总结。
考点三、建设工程监理文件资料管理职责和要求
1.管理职责
根据《建设工程监理规范》GB/T 50319—2013，项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：
【监理规范7.1一般规定】【监理规范7.3监理文件资料归档】
（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。
（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜采用信息技术进行监理文件资料
管理。
（3）应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。
（4）应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件资料。
2.管理要求
建设工程监理文件资料的管理要求体现在建设工程监理文件资料管理全过程，
包括：监理文件资料收发文与登记、传阅、分类存放、组卷归档、验收与移交等。
（1）建设工程监理文件资料收文与登记；
（2）建设工程监理文件资料传阅与登记；
（3）建设工程监理文件资料发文与登记；
（4）建设工程监理文件资料分类存放；
（5）建设工程监理文件资料组卷归档；
（6）建设工程监理文件资料验收与移交。
考点四、监理相关法规文件
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
7 监理文件资料管理
7.1 一般规定
7.2 监理文件资料内容
7.2.2 监理日志应包括下列主要内容：
1 天气和施工环境情况。 2 当日施工进展情况。
3 当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
4 当日存在的问题及处理情况。 5 其他有关事项。
7.2.3 监理月报应包括下列主要内容：
1 本月工程实施情况。 2 本月监理工作情况。
3 本月施工中存在的问题及处理情况。 4 下月监理工作重点。
7.2.4 监理工作总结应包括下列主要内容：
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1 工程概况。 2 项目监理机构。
3 建设工程监理合同履行情况。 4 监理工作成效。
5 监理工作中发现的问题及其处理情况。 6 说明和建议。
7.3 监理文件资料归档
《建设工程文件归档规范》（2019修订版）[19][16][13]
3.0.5 勘察、设计、施工，监理等单位应将本单位形成的工程文件立卷后向建设单位移交。
3.0.6 建设工程项目实行总承包管理的，总包单位应负责收集、汇总各分包单位形成的工程档案，并应及
时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程文件整理、立卷后及时移交总包单位。建设工程项
目由几个单位承包的，各承包单位应负责收集、整理立卷其承包项目的工程文件，并应及时向建设单位移
交。
3.0.6 A 建设工程档案的验收应纳入建设工程竣工联合验收环节。
3.0.8 工程资料管理人员应经过工程文件归档整理的专业培训。
7.0.3 列入城建档案管理机构接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收备案前，必须向城建档案管理机
构移交一套符合规定的工程档案。
7.0.6 当建设单位向城建档案管理机构移交工程档案时，应提交移交案卷目录，办理移交手续，双方签字、
盖章后方可交接。
典型例题
案例
2019【案例一】/2016【案例三】/2013【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：工程竣工验收阶段，建设单位要求项目监理机构将整理完成的归档监理文件资料直接移交城
建档案管理机构存档。
问题：
4.针对事件4，建设单位的做法有什么不妥？写出监理文件资料的归档移交程序。
【答案】
4.（1）建设单位要求项目监理机构将监理文件资料直接移交城建档案管理机构存档，不妥。
（2）移交程序：项目监理机构向监理单位移交归档资料，监理单位向建设单位移交归档资料，建设
单位向城建档案管理机构移交归档资料。
重点回顾
应由总监理工程师签字 并加盖执业印章的表式 施组方案签三令、款支索赔开竣工
需要建设单位审批同意的表式 施组方案仅超危、款支索赔开复工
需要工程监理单位法定代表人签字
总监理工程师任命书
并加盖工程监理单位公章的表式
需要由施工项目经理签字 并加盖施工单位公章的表式 开工报审表、竣工验收报审表
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八、建设工程风险管理（4-6 分）
考点一、建设工程风险及其管理过程
工程风险 工程风险是指损失的不确定性。
包括风险识别、风险分析与评价、风险对策的决策、风险对策的实施和风险对策实施的监控五
风险管理
个主要环节。
考点二、建设工程风险识别与评价
1.风险识别
主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。
风险识别
方法有：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法、风险调查法等。
2.风险分析与评价
（1）风险度量。
根据风险事件发生的频繁程度，可将风险事件发生的概率分为3～5个等级。等级的划分反映
了一种主观判断。因此，等级数量的划分也可根据实际情况作出调整。
（2）风险评定。
1）风险后果的等级划分。为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，
可按事故发生后果的严重程度划分为3～5个等级。
2）风险重要性评定。
将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）
风险分析
三个区间，即可形成9个不同区域。
与评价
在这9个不同区域中，有些区域的风险量是大致相等的，因此，可以将风险量的大小分为5个
等级：①VL（很小）；②L（小）；③M（中等）；④H（大）；⑤VH（很大）。
3）风险可接受性评定。
风险
根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。
分析
等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；
与评
风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
价
风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
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风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
（3）风险分析与评价的方法。
风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，这二者之间并不是相互排斥的，而是
相互补充的。
目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析
法等。
考点三、建设工程风险对策及监控
1.风险对策
建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。[11][16][20][24]
（1）风险回避。风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率
很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃
原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。
（2）损失控制。损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损
失两个方面。预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，
而减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般
风险对策
来说，损失控制方案都应是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
（3）风险转移。风险转移是建设工程风险管理中十分重要且广泛应用的一项对策。当有些风
险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十
分有效的选择。风险转移可分为非保险转移和保险转移两大类。
（4）风险自留。风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制
措施等来化解风险。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种。
2.风险监控
（1）监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：
1）评估风险控制措施产生的效果；
2）及时发现和度量新的风险因素；
风险监控 3）跟踪、评估风险的变化程度；
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
5）提供启动风险应急计划的时机和依据。
（2）风险跟踪检查与报告： 1）风险跟踪检查；2）风险的重新估计；3）风险跟踪报告。
典型例题
案例（一）
2011【案例一】某工程，监理合同履行过程中，发生如下事件：
事件3：针对该工程的风险因素，项目监理机构综合考虑风险回避、风险转移、损失控制和风险自留
四种对策，提出了相应的应对措施，见表1-1。
风险因素及应对措施表 表1-1
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代码 风险因素 风险应对措施
施工单位重新进行平面布置，确保两者之
A 易燃物品仓库紧邻施工项目部办公用房
间保持安全距离
B 工程材料价格上涨 建设单位签订固定总价合同
C 施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩 施工单位更换分包单位
D 施工组织设计中无应急预案 施工单位制定应急预案
E 建设单位负责采购的设备技术性能复杂，配套设备较多 建设单位要求供货方负责安装调试
F 工程地质条件复杂 建设单位设立专项基金
问题：
3.指出表1-1中A-F的风险应对措施分别属于四种对策中的哪一种。
【答案】
3.（1）A属于损失控制。
施工单位重新布置易燃物品仓库的位置，使其与施工项目部办公用房之间保持安全距离的目的是，一
旦发生爆炸或火灾时减小风险灾害的损失。
（2）B属于风险转移。
建设单位考虑材料市场不稳定，价格上涨会影响合同结算价格的增加，采取固定总价承包的合同，是
将材料价格增长的风险转由施工单位承担。
（3）C属于风险回避。
施工单位报审的分包单位无类似工程施工业绩，不具备实施分包工程的资格，要求施工单位更换分包
单位的目的是中断分包工程施工的质量、安全风险。
（4）属于损失控制。施工组织设计中无应急预案，要求施工单位制定应急预案并不能防止风险事件
的发生，只能减少事件发生后的损失。
（5）属于风险转移。
鉴于建设单位负责采购的设备技术性能复杂、配套设备较多，要求供货方负责安装调试的目的是，将
整套设备的配套性能满足设计要求，技术参数达标的设备安装风险由供货方承担。
（6）属于风险自留。
由于工程地质条件复杂，建设单位设立专项风险基金并不能改变风险发生的客观性，只是风险事件发
生后有能力采取有效的应对措施。
案例（二）
2016【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：项目监理机构分析工程建设有可能出现的风险因素，分别从风险回避、损失控制、风险转移
和风险自留四种风险对策方面，向建设单位提出了应对措施建议，见表1-1。
风险因素及应对措施表 表1-1
代码 风险因素 风险应对措施
A 人工费和材料费波动比较大 签订总价合同
B 采用新技术较多，施工难度大 变更设计，采用成熟技术
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C 场地内可能残留地下障碍物 设立专项基金
D 工程所在地风灾频发 购买工程保险
E 工程投资失控 完善投资计划，强化动态监控
问题：
2.逐项指出事件2中表1-1中的风险应对措施分别属于哪一种风险对策？
【答案】
2.（1）A签订总价合同属于风险转移。
（2）B变更设计、采用成熟技术属于风险回避。
（3）C设立专项基金属于风险自留。
（4）D购买工程保险属于风险转移。
（5）E完善投资计划，强化动态监控属于损失控制。
案例（三）
2020【案例一】某工程，施工合同价款30000万元，工期36个月，实施过程中发生如下事件：
事件3：工程开工前，项目监理机构预测分析工程实施过程中可能出现的风险因素，并提出风险应对
建议：
（1）拟订货的某品牌设备故障率较高，建议更换生产厂家。
（2）工程紧邻学校，建议采取降噪措施减小噪音对学生的影响。
（3）施工单位拟选择的分包单位无类似工程施工经验，建议更换分包单位。
（4）某专业工程施工难度大、技术要求高，建议选择有经验的专业分包单位。
（5）恶劣气候条件可能会严重影响工程，建议购买工程保险。
（6）由于工期紧、质量要求高，建议要求施工单位提供履约担保。
问题：
3.事件3中的风险应对建议，分别属于风险回避、损失控制、风险转移和风险自留应对策略中的哪一
种？
【答案】
3.（1）属于风险回避；
（2）属于损失控制；
（3）属于风险回避；
（4）属于风险回避；
（5）属于风险转移；
（6）属于风险转移。
案例（四）
【例题】项目监理机构建立了各分部工程的持续时间延长的风险等级划分图和风险分析表，要求施工
单位对风险等级在“大”和“很大”范围内的分部工程均要制定相应的风险预防措施。
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分部工程名称 A B C D E F G H
持续时间延长的可能性（%） 20 8 3 20 2 12 18 4
持续时间延长后的损失量（万元） 5 110 25 120 150 40 30 50
问题：
2.风险等级为“大”和“很大”的分部工程有哪些？
【答案】
2.根据图和表的参数判断，风险等级为“大”和“很大”的分部工程有：B、D、G。
重点回顾
风险识别 调查表图法、初始清单经验数据
发生概率（P）和风险后果（O）分别划分为大（H）、中（M）、小（L）
风险等级
9区域 5等级：①VL（很小）②L（小）③M（中等）④H（大）⑤VH（很大）
风险对策 风险回避、损失控制、风险转移、风险自留
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九、建设工程施工招标
基本知识点 考点
1.标准施工招标文件组成
考点一、标准施工招标文件
2.简明标准施工招标文件
招标准备→组织资格审查→发售招标文件→现场踏勘
考点二、施工招标程序 →投标预备会→投标文件的接收→组建评标委员会→
建设工程
开标→评标→合同签订
施工招标
1.标准资格预审文件的组成
考点三、投标人资格审查
2.资格审查办法
常用的评标方法分为经评审的最低投标价法和综合评
考点四、施工评标办法
估法两种
十、建设工程施工合同订立
基本知识点 考点
（1）合同协议书
（2）中标通知书
（3）投标函及投标函附录
（4）专用合同条款
考点一、合同文件的组成 （5）通用合同条款
（6）技术标准和要求
（7）图纸
（8）已标价的工程量清单
（9）其他合同文件
建设工程 考点二、合同文件的 组成合同的各文件中出现含义或内容的矛盾时，如果专用条
施工合同订立 优先解释次序 款没有另行的约定，以上合同文件序号为优先解释的顺序
考点三、订立合同时需要明确的内容
考点四、明确保险责任
考点五、发包人的义务 （1）提供施工场地（2）组织设计交底（3）约定开工时间
（1）现场查勘（2）编制施工实施计划
考点六、承包人的义务 （3）施工现场内的交通道路和临时工程
（4）施工控制网（5）提出开工申请
考点七、监理人的职责 （1）审查承包人的实施方案（2）开工通知
十一、建设工程施工合同履行管理（10-20 分）
基本知识点 考点 重要度星标
考点一、建设工程施工合同履行管理的主要内容 ★
建设工程施工
考点二、监理相关法规文件
合同履行管理
★★★
《建设工程施工合同（示范文本）》GF-2017-0201
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考点一、建设工程施工合同履行管理的主要内容
建设工程施工合同履行管理的主要内容包括：
（1）质量责任；
（1）合同进度计划的动态管
（2）承包人的管理；
理；
（3）监理人的质量检查和试
（2）可以顺延合同工期的情
（一）施工进度管 （二）施工质量管 验；
况；
理 理 （4）对发包人提供的材料和工
（3）承包人原因的延误；
程设备管理；
（4）暂停施工；
（5）对承包人施工设备的控
（5）发包人要求提前竣工。
制。
（1）外部原因引起的合同价
（1）发包人的施工安全责任；
（三）工程款支付管 格调整； （四）施工安全管
（2）承包人的施工安全责任；
理 （2）工程量计量； 理
（3）安全事故处理程序。
（3）工程进度款的支付。
（1）变更的范围和内容；
（2）监理人指示变更； （1）不可抗力事件；
（五）变更管理 （3）承包人申请变更； （六）不可抗力 （2）不可抗力发生后的管理；
（4）变更估价； （3）因不可抗力解除合同。
（5）不利物质条件的影响。
（1）承包人的索赔； （1）承包人的违约；
（七）索赔管理 （八）违约责任
（2）发包人的索赔。 （2）发包人的违约。
（1）单位工程验收；
（1）缺陷责任；
（2）施工期运行；
（十）缺陷责任期管 （2）监理人颁发缺陷责任终
（九）竣工验收管理 （3）合同工程的竣工验收；
理 止证书；
（4）竣工结算；
（3）最终结清。
（5）竣工清场。
考点二、监理相关法规文件
《建设工程施工合同（示范文本）》GF-2017-0201
2.发包人
2.4 施工现场、施工条件和基础资料的提供
2.4.1 提供施工现场
除专用合同条款另有约定外，发包人应最迟于开工日期7天前向承包人移交施工现场。
2.4.2 提供施工条件
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除专用合同条款另有约定外，发包人应负责提供施工所需要的条件，包括：
（1）将施工用水、电力、通讯线路等施工所必需的条件接至施工现场内；
（2）保证向承包人提供正常施工所需要的进入施工现场的交通条件；
（3）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物、古树名木的保护工作，并承担相关费用；
（4）按照专用合同条款约定应提供的其他设施和条件。
2.4.3 提供基础资料
2.4.4 逾期提供的责任
因发包人原因未能按合同约定及时向承包人提供施工现场、施工条件、基础资料的，由发包人承担由此增
加的费用和（或）延误的工期。
3.承包人
3.2 项目经理[16]
3.2.1 项目经理应为合同当事人所确认的人选。项目经理应是承包人正式聘用的员工，承包人应向发包人
提交项目经理与承包人之间的劳动合同，以及承包人为项目经理缴纳社会保险的有效证明。承包人不提交
上述文件的，项目经理无权履行职责，发包人有权要求更换项目经理，由此增加的费用和（或）延误的工
期由承包人承担。
项目经理应常驻施工现场，且每月在施工现场时间不得少于专用合同条款约定的天数。项目经理不得同时
担任其他项目的项目经理。项目经理确需离开施工现场时，应事先通知监理人，并取得发包人的书面同意。
3.2.2 项目经理按合同约定组织工程实施。在紧急情况下为确保施工安全和人员安全，在无法与发包人代
表和总监理工程师及时取得联系时，项目经理有权采取必要的措施保证与工程有关的人身、财产和工程的
安全，但应在48小时内向发包人代表和总监理工程师提交书面报告。
3.2.3 承包人需要更换项目经理的，应提前14天书面通知发包人和监理人，并征得发包人书面同意。未
经发包人书面同意，承包人不得擅自更换项目经理。承包人擅自更换项目经理的，应按照专用合同条款的
约定承担违约责任。
3.2.4 发包人有权书面通知承包人更换其认为不称职的项目经理，通知中应当载明要求更换的理由。承包
人应在接到更换通知后14天内向发包人提出书面的改进报告。发包人收到改进报告后仍要求更换的，承
包人应在接到第二次更换通知的28天内进行更换，并将新任命的项目经理的注册执业资格、管理经验等
资料书面通知发包人。承包人无正当理由拒绝更换项目经理的，应按照专用合同条款的约定承担违约责任。
3.2.5 项目经理因特殊情况授权其下属人员履行其某项工作职责的，该下属人员应具备履行相应职责的能
力，并应提前7天将上述人员的姓名和授权范围书面通知监理人，并征得发包人书面同意。
典型例题
案例
2016【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：工程开工后不久，施工项目经理与施工单位解除劳动合同后离职，致使施工现场的实际管理
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工作由项目副经理负责。
问题：
2.针对事件2，项目监理机构和建设单位应如何处置？
【答案】
2.（1）项目监理机构签发监理通知单，要求施工单位重新委派项目经理并报建设单位；
（2）建设单位同意，则办理相关变更手续；建设单位不同意，应通知项目监理机构，要求施工单位
重新委派项目经理。
3.5 分包
3.5.1 分包的一般约定
承包人不得将其承包的全部工程转包给第三人，或将其承包的全部工程肢解后以分包的名义转包给第三
人。承包人不得将工程主体结构、关键性工作及专用合同条款中禁止分包的专业工程分包给第三人，主体
结构、关键性工作的范围由合同当事人按照法律规定在专用合同条款中予以明确。
承包人不得以劳务分包的名义转包或违法分包工程。
3.5.2 分包的确定
承包人应按专用合同条款的约定进行分包，确定分包人。工程分包不减轻或免除承包人的责任和义务，承
包人和分包人就分包工程向发包人承担连带责任。除合同另有约定外，承包人应在分包合同签订后7天内
向发包人和监理人提交分包合同副本。
《建筑法》第二十九条 建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分
包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构
的施工必须由总承包单位自行完成。
建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位
负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。
《工程建设项目施工招标投标办法》 第六十六条 招标人不得直接指定分包人。
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》第七条 建设单位不得直接指定分包工程承包人。任
何单位和个人不得对依法实施的分包活动进行干预。
4.监理人
4.1监理人的一般规定
除专用合同条款另有约定外，监理人在施工现场的办公场所、生活场所由承包人提供，所发生的费用由发
包人承担。
典型例题
案例（一）
2023【案例二】/2013【案例二】某工程，施工单位依据施工合同约定，与甲分包单位签订了安装工
程分包合同。工程实施过程中发生如下事件：
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事件3：建设单位采购空调设备时，认为由空调生产厂商安装更能保证质量，随即要求施工单位与空
调生产厂商签订安装工程分包合同。后经协商，甲分包单位将其分包合同内的空调设备安装工程分包给空
调生产厂商。
问题：
3.分别指出事件3中建设单位和甲分包单位的做法是否妥当，说明理由。
【答案】
3.（1）建设单位的做法不妥。
理由：建设单位不应指定分包单位。
（2）甲分包单位的做法不妥。
理由：甲单位是分包单位，不得将分包工程再分包。
案例（二）
2022延【案例三】某工程，甲施工单位按合同约定将深基坑工程分包给乙施工单位。工程实施过程中
发生如下事件：
事件2：专业监理工程师在巡视桩基工程施工时发现，乙施工单位擅自将桩基工程分包给丙施工单位，
随即报告总监理工程师。
问题：
2.事件2中，总监理工程师接到报告后应采取哪些处置措施？
【答案】
2.总监理工程师接到报告后应采取的处置措施有：
①下达工程暂停令，并向建设单位报告。
②通知施工总承包单位，要求丙施工分包单位立即退场，禁止分包单位将其承包的工程再分包。
③对已完工程进行检查验收或质量鉴定，合格继续施工，如果不合格，指令甲施工单位要求乙施工单
位整改。
案例（三）
2021【案例二】某工程，建设单位与甲施工单位签订了施工承包合同。甲施工单位依据施工承包合同
将基坑围护桩和土方开挖工程分包给乙施工单位。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：在基坑围护桩施工过程中，监理人员巡视时，发现部分围护桩由丙施工单位施工。经查实，
为加快施工进度，乙施工单位将部分围护桩的施工任务分包给丙施工单 位。监理人员将此事报告了总监
理工程师。
问题：
1.针对事件1，写出项目监理机构的后续处理程序和方式。
【答案】
1.项目监理机构的后续处理程序和方式为：
（1）向甲施工单位签发《工程暂停令》，要求丙施工单位退场，并要求对丙施工单位已施工部分的
工程质量进行检测（检验）。
（2）若检测（检验）结果合格，向甲施工单位签发《工程复工令》；若检测（检验） 结果不合格，
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指令甲施工单位返工整改。
案例（四）
2018【案例四】某工程的桩基工程和室内装饰工程属于依法必须招标的暂估价分包工程，施工合同约
定由施工单位负责招标。施工单位通过招标选择了A单位分包桩基工程施工。工程实施过程中发生如下事
件：
事件2：项目监理机构在巡视时发现，有A、B两家桩基工程施工单位在现场施工。经调查核实，为了
保证施工进度，A单位安排B单位进场施工，且A、B两单位之间签订了承包合同，承包合同中明确主楼区
域外的桩基工程由B单位负责施工。
问题：
2.事件2中，A、B两单位之间签订的承包合同是否有 效？说明理由。写出项目监理机构对该事件的
处理程序。
【答案】
2.（1）无效。理由：属于违法分包。
（2）项目监理机构处理程序：
①报建设单位同意，向施工单位签发工程暂停令，并要求B单位退场；
②要求施工单位对B单位已完工程进行检查验收或质量鉴定；
③质量鉴定合格，继续下道工序施工；如果不合格，指令施工单位要求A单位整改。
7.工期和进度
7.6 不利物质条件
不利物质条件是指有经验的承包人在施工现场遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染
物，包括地表以下物质条件和水文条件以及专用合同条款约定的其他情形，但不包括气候条件。
承包人遇到不利物质条件时，应采取克服不利物质条件的合理措施继续施工，并及时通知发包人和监理人。
承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。
【1.9化石、文物 在施工现场发掘的所有文物、古迹以及具有地质研究或考古价值的其他遗迹、化石、钱
币或物品属于国家所有。一旦发现上述文物，承包人应采取合理有效的保护措施，防止任何人员移动或损
坏上述物品，并立即报告有关政府行政管理部门，同时通知监理人。
发包人、监理人和承包人应按有关政府行政管理部门要求采取妥善的保护措施，由此增加的费用和（或）
延误的工期由发包人承担】
7.7 异常恶劣的气候条件
异常恶劣的气候条件是指在施工过程中遇到的，有经验的承包人在签订合同时不可预见的，对合同履行造
成实质性影响的，但尚未构成不可抗力事件的恶劣气候条件。合同当事人可以在专用合同条款中约定异常
恶劣的气候条件的具体情形。
承包人应采取克服异常恶劣的气候条件的合理措施继续施工，并及时通知发包人和监理人。
承包人因采取合理措施而增加的费用和（或）延误的工期由发包人承担。
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8.材料与设备
8.1发包人供应材料与工程设备
承包人应提前30天通过监理人以书面形式通知发包人供应材料与工程设备进场。
8.2承包人采购材料与工程设备
合同约定由承包人采购的材料、工程设备，发包人不得指定生产厂家或供应商，发包人违反本款约定指定
生产厂家或供应商的，承包人有权拒绝，并由发包人承担相应责任。
8.3材料与工程设备的接收与拒收
8.3.1 发包人应按《发包人供应材料设备一览表》约定的内容提供材料和工程设备，并向承包人提供产品
合格证明及出厂证明，对其质量负责。发包人应提前24小时以书面形式通知承包人、监理人材料和工程
设备到货时间，承包人负责材料和工程设备的清点、检验和接收。
8.3.2 承包人采购的材料和工程设备，应保证产品质量合格，承包人应在材料和工程设备到货前24小时
通知监理人检验。
8.4材料与工程设备的保管与使用
8.4.1 发包人供应材料与工程设备的保管与使用[18]
发包人供应的材料和工程设备，承包人清点后由承包人妥善保管，保管费用由发包人承担，但已标价工程
量清单或预算书已经列支或专用合同条款另有约定除外。因承包人原因发生丢失损毁的，由承包人负责赔
偿；监理人未通知承包人清点的，承包人不负责材料和工程设备的保管，由此导致丢失损毁的由发包人负
责。
发包人供应的材料和工程设备使用前，由承包人负责检验，检验费用由发包人承担，不合格的不得使用。
8.4.2 承包人采购材料与工程设备的保管与使用
承包人采购的材料和工程设备由承包人妥善保管，保管费用由承包人承担。法律规定材料和工程设备使用
前必须进行检验或试验的，承包人应按监理人的要求进行检验或试验，检验或试验费用由承包人承担，不
合格的不得使用。[13]
发包人或监理人发现承包人使用不符合设计或有关标准要求的材料和工程设备时，有权要求承包人进行修
复、拆除或重新采购，由此增加的费用和（或）延误的工期，由承包人承担。
8.5禁止使用不合格的材料和工程设备
8.5.1 监理人有权拒绝承包人提供的不合格材料或工程设备，并要求承包人立即进行更换。监理人应在更
换后再次进行检查和检验，由此增加的费用和（或）延误的工期由承包人承担。
8.5.2 监理人发现承包人使用了不合格的材料和工程设备，承包人应按照监理人的指示立即改正，并禁止
在工程中继续使用不合格的材料和工程设备。
8.5.3 发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求的，承包人有权拒绝，并可要求发包人更换，由此增
加的费用和（或）延误的工期由发包人承担，并支付承包人合理的利润。
典型例题
案例（一）
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2018【案例四】某工程的桩基工程和室内装饰工程属于依法必须招标的暂估价分包工程，施工合同约
定由施工单位负责招标。施工单位通过招标选择了A单位分包桩基工程施工。工程实施过程中发生如下事
件：
事件3：建设单位负责采购的一批工程材料提前运抵现场后，临时放置在现场备用仓库。该批材料使
用前，按合同约定进行了清点和检验，发现部分材料损毁。为此，施工单位向项目监理机构提出申请，要
求建设单位重新购置损毁的工程材料，并支付该批工程材料检验费。
问题：
3.逐项回答事件3中施工单位的要求是否合理，说明理由。
【答案】
3.（1）要求建设单位重新购置损毁的工程材料合理；
理由：工程材料清点移交前造成的损失由建设单位负责。
（2）支付工程材料检验费合理。
理由：建设单位负责采购的材料检验费用应由建设单位承担。
案例（二）
2016【案例四】某工程，建设单位委托监理单位承担施工招标代理和施工监理任务。工程实施过程中
发生如下事件：
事件3：建设单位采购的工程设备比原计划提前两个月到 场，建设单位通知项目监理机构和施工单
位共同进行了清点移交。施工单位在设备安装前，发现该设备的部分部件因保管不善受到损坏需修理，部
分配件采购数量不足。经协商，损坏的设备部件由施工单位修理，采购数量不足的配件由施工单位补充采
购。为此，施工单位向建设单位提出费用补偿申请，要求补偿两个月的设备保管费、损坏部件修理费和配
件采购费。
问题：
3.指出事件3中施工单位的不妥之处，写出正确做法。施工单位提出的哪些费用补偿项是合理的？
【答案】
3.（1）不妥之处：向建设单位提出费用补偿申请；
正确做法：向项目监理机构提出费用补偿申请。
（2）合理的费用补偿项：两个月的设备保管费、配件采购费。
13.3工程试车
13.3.1试车程序
工程试车应按如下程序进行：
（1）具备单机无负荷试车条件，承包人组织试车，并在试车前48小时书面通知监理人，通知中应载明试
车内容、时间、地点。承包人准备试车记录，发包人根据承包人要求为试车提供必要条件。试车合格的，
监理人在试车记录上签字。监理人在试车合格后不在试车记录上签字，自试车结束满24小时后视为监理
人已经认可试车记录，承包人可继续施工或办理竣工验收手续。
（2）具备无负荷联动试车条件，发包人组织试车，并在试车前48小时以书面形式通知承包人。通知中应
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载明试车内容、时间、地点和对承包人的要求，承包人按要求做好准备工作。试车合格，合同当事人在试
车记录上签字。承包人无正当理由不参加试车的，视为认可试车记录。
13.3.2 试车中的责任
因设计原因导致试车达不到验收要求，发包人应要求设计人修改设计，承包人按修改后的设计重新安装。
发包人承担修改设计、拆除及重新安装的全部费用，工期相应顺延。
因承包人原因导致试车达不到验收要求，承包人按监理人要求重新安装和试车，并承担重新安装和试车的
费用，工期不予顺延。
因工程设备制造原因导致试车达不到验收要求的，由采购该工程设备的合同当事人负责重新购置或修理，
承包人负责拆除和重新安装，由此增加的修理、重新购置、拆除及重新安装的费用及延误的工期由采购该
工程设备的合同当事人承担。
13.3.3 投料试车
如需进行投料试车的，发包人应在工程竣工验收后组织投料试车。发包人要求在工程竣工验收前进行或需
要承包人配合时，应征得承包人同意，并在专用合同条款中约定有关事项。
投料试车合格的，费用由发包人承担；因承包人原因造成投料试车不合格的，承包人应按照发包人要求进
行整改，由此产生的整改费用由承包人承担；非因承包人原因导致投料试车不合格的，如发包人要求承包
人进行整改的，由此产生的费用由发包人承担。
典型例题
案例
2013【案例四】某工程，监理单位承担了施工招标代理和施工监理任 务。工程实施过程中发生如下
事件：
事件3：建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同 （示范文本）》进行工程价款结算时，双方对
下列5项工作的费用发生争议：①办理施工场地交通、施工噪声有关手 续；②项目监理机构现场临时
办公用房搭建；③施工单位采购的材料在使用前的检验或试验；④项目监理机构影响到正常施工的检查检
验；⑤设备单机无负荷试车。
问题：
3.事件3中，各项工作所发生的费用分别应由谁承担？
【答案】
3.①办理施工场地交通、施工噪声有关手续的费用，由建设单位承担；
②项目监理机构现场临时办公用房搭建的费用，由建设单位承担；
③施工单位采购的材料在使用前的检验或试验的费用，由施工单位承担；
④视情况而定，如检查检验合格，由建设单位承担；如检查检验不合格，由施工单位承担；
⑤设备单机无负荷试车的费用，由施工单位承担。
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十二、工程变更和索赔管理 （4-6 分）
基本知识点 考点 重要度星标
考点一、工程变更管理 ★★
考点二、索赔管理 ★★★
工程变更和索
考点三、监理相关法规文件
赔管理
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013 ★★★
《建设工程施工合同（示范文本）》GF-2017-0201
考点一、工程变更管理
1.工程变更范围
标准施工合同通用条款规定的变更范围包括：
（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；
（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；
（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；
（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；
（5）为完成工程需要追加的额外工作。
2.监理人指示变更
（1）直接指示的变更属于必须实施的变更，如按照发包人的要求提高质量标准、设计错误需要进行的设
计修改、协调施工中的交叉干扰等情况。此时不需征求承包人意见，监理人经过发包人同意后发出变更指
示要求承包人完成变更工作。
（2）与承包人协商后确定的变更属于可能发生的变更，与承包人协商后再确定是否实施变更，如增加承
包范围外的某项新增工作或改变合同文件中的要求等。
3.承包人申请变更
承包人提出的变更可能涉及建议变更和要求变更两类。
（1）承包人建议的变更 合理化建议，均应以书面形式提交监理人。监理人与发包人协商是否采纳承包
人提出的建议。建议被采纳并构成变更的，监理人向承包人发出变更指示。
（2）承包人要求的变更 可向监理人提出书面变更建议。监理人收到承包人的书面建议后，应与发包人
共同研究，确认存在变更的，应在收到承包人书面建议后的14天内做出变更指示。经研究后不同意作为
变更的，由监理人书面答复承包人。
4.变更估价的程序
（1）变更估价的程序
承包人应在收到变更指示或变更意向书后14天内，向监理人提交变更报价书，详细开列变更工作的价格
组成及其依据，并附必要的施工方法说明和有关图纸。变更工作如果影响工期，承包人应提出调整工期的
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具体细节。
监理人收到承包人变更报价书后的14天内，根据合同约定的估价原则，商定或确定变更价格。
（2）变更的估价原则
有适用、采用；无适用、有类似，合理范围内参照类似；无适用或类似，按照成本加利润的原则，由监理
人商定或确定变更工作的单价。
5.不利物质条件的影响
不利物质条件属于发包人应承担的风险，指承包人在施工场地遇到的不可预见的自然物质条件、非自然的
物质障碍和污染物，包括地下和水文条件，但不包括气候条件。
考点二、索赔管理
1.承包人的索赔
（1）承包人提出索赔要求
承包人根据合同，认为有权得到追加付款和（或）延长工期时，应按规定程序向发包人提出索赔。承包人
应在引起索赔事件发生后的28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由；逾期
提交的，丧失权力。
承包人应在发出索赔意向通知书后28天内，向监理人递交正式索赔通知书，详细说明索赔理由以及要求
追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的记录和证明材料。
（2）监理人处理索赔
监理人收到承包人提交的索赔通知书后，应及时审查索赔通知书内容，查验承包人的记录和证明材料，必
要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。
（3）承包人提出索赔的期限
竣工阶段发包人接受了承包人提交并经监理人签认的竣工付款证书后，承包人不能再对施工阶段、竣工阶
段的事项提出索赔要求。缺陷责任期满承包人提交的最终结清申请单中，只限于提出工程接收证书颁发后
发生的索赔。提出索赔的期限至发包人接受最终结清证书时止，即合同终止后承包人就失去索赔的权利。
2.发包人的索赔
（1）发包人提出索赔
发包人的索赔包括承包人应承担责任的赔偿扣款和缺陷责任期的延长。
发生索赔事件后，监理人应及时书面通知承包人，详细说明发包人有权得到的索赔金额和（或）延长缺陷
责任期的细节和依据。
发包人提出索赔的期限对承包人的要求相同，即颁发工程接收证书后，不能再对施工期间的事件索赔；最
终结清证书生效后，不能再就缺陷责任期内的事件索赔，因此延长缺陷责任期的通知应在缺陷责任期届满
前提出。
（2）监理人处理索赔
监理人也应首先通过与当事人双方协商争取达成一致，分歧较大时在协商基础上确定索赔的金额和缺陷责
任期延长的时间。承包人应付给发包人的赔偿款从应支付给承包人的合同价款或质量保证金内扣除，也可
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以由承包人以其他方式支付。
考点三、监理相关法规文件
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
6工程变更、索赔及施工合同争议处理
6.1一般规定
6.1.1项目监理机构应依据建设工程监理合同约定进行施工合同管理， 强调了合同的重要性。
处理工程暂停及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等事宜。 变更、索赔的判定和计算一般的
6.1.2施工合同终止时，项目监理机构应协助建设单位按施工合同约定 处理原则是：有约从约、无约从
处理施工合同终止的有关事宜。 规、无规从潜规则。
6.2工程暂停及复工[23][22][22][19][18][15]
6.2.1总监理工程师在签发工程暂停令时， 1.一般来说，停工不是全场停工，是需要停工的局部停工。
可根据停工原因的影响范围和影响程度，确 所以要明确范围。
定停工范围，并应按施工合同和建设工程监 2.考试要注意，若是某工作停工，就要算总时差。没说具体
理合同的约定签发工程暂停令。 工作，也没有网络图，一般按全场停工考虑。
6.2.2项目监理机构发现下列情况之一 6.2.3总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，
时，总监理工程师应及时签发工程暂停 在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书
令： 面报告。
1建设单位要求暂停施工且工程需要暂 工程暂停令应按本规范表A.0.5的要求填写。施工单位未按要求
停施工的。 停工或复工的，项目监理机构应及时报告建设单位。
2施工单位未经批准擅自施工或拒绝项 发生情况1时，建设单位要求停工，总监理工程师经过独立
目监理机构管理的。 判断，认为有必要暂停施工的，可签发工程暂停令；认为没有必
3施工单位未按审查通过的工程设计文 要暂停施工的，不应签发工程暂停令。
件施工的。 发生情况2时，施工单位擅自施工的，总监理工程师应及时签
4施工单位违反工程建设强制性标准 发工程暂停令；施工单位拒绝执行项目监理机构的要求和指令
的。 时，总监理工程师应视情况签发工程暂停令。
5施工存在重大质量、安全事故隐患或 发生情况3、4、5时，总监理工程师均应及时签发工程暂停令。
发生质量、安全事故的。
签发监理通知单的情形：
5.2.15发现施工存在质量问题的，或采用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工程质量不合格的，应及
时签发监理通知单，要求施工单位整改。
5.4.3发现实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期时，应签发监理通知单，要求采取调整措施加快
施工进度。
5.5.5发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求按专项施工方案实施。
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5.5.6发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改。
整改完毕后，项目监理机构应根据施工单位报送的监理通知回复单对整改情况进行复查，提出复查意见。
6.2.4 暂停施工事件发生时，项目监理机构应如实记录所发生的情况。
6.2.5 总监理工程师应会同有关各方按施工合同约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用有关的问题。
6.2.6 因施工单位原因暂停施工时，项目监理机构应检查、验收施工单位的停工整改过程、结果。
6.2.7 当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机 总监理工程师签
构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，符合要求后，总监理工程师应及 发工程复工令，
时签署审查意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令；施工单位未提出复工申请的， 应事先征得建设
总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。 单位同意。
工程复工报审表应按本规范表B.0.3的要求填写，工程复工令应按本规范表A.0.7的要
求填写。
典型例题
案例（一）
2023【案例一】/2015【案例一】某工程，建安工程投资20000万元，施工合同工期24个月。工程实
施过程中发生如下事件：
事件2：建设单位在第一次工地会议上提出，项目监理机构应区分不同情形分别签发《工程暂停令》
或《监理通知单》，①未经批准擅自施工的；②施工单位未按批准施工设计文件施工的；③施工单位采用
不适当施工工艺的；④施工存在质量事故隐患的；⑤施工单位拒绝项目监理机构管理的；⑥特种作业人员
未持证上岗的。
问题：
2.针对事件2，第一次工地会议的会议纪要应由谁负责整理和签字？项目监理机构在哪些情形下需签
发《工程暂停令》？哪些情形下适合签发《监理通知单》？
【答案】
2.（1）第一次工地会议的会议纪要应由项目监理机构负责整理，与会各方代表会签。
（2）签发《工程暂停令》的情形有：①未经批准擅自施工的；②施工单位未按批准的设计文件施工
的；⑤施工单位拒绝项目监理机构管理的。
（3）适合签发《监理通知单》的情形有：③施工单位采用不适当施工工艺的；④施工存在质量事故
隐患的；⑥特种作业人员未持证上岗的。
案例（二）
2022【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：监理人员在巡视时，发现施工单位存在下列问题：①未按施工方案施工； ②使用不合格配件；
③施工不当出现严重的安全事故隐患；④未按设计文件施工；⑤未经批准擅自施工；⑥实际施工进度严重
滞后于计划进度且影响总工期；⑦违反强制性标准。 针对上述问题，项目监理机构分别签发了《监理通
知单》或《工程暂停令》要求施工单位 整改或停工。
问题：
2.针对事件2中施工单位存在的问题，逐项指出项目监理机构应签发《监理通知单》 还是应签发《工
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程暂停令》？
【答案】
2.① 未按施工方案施工，应签发监理通知单；
② 使用不合格配件，应签发监理通知单
③ 施工不当出现严重的安全事故隐患，应签发工程暂停令；
④ 未按设计文件施工，应签发工程暂停令；
⑤ 未经批准擅自施工，应签发工程暂停令；
⑥ 实际施工进度严重滞后于计划进度且影响总工期，应签发监理通知单；
⑦ 违反强制性标准，应签发工程暂停令。
案例（三）
2022【案例二】/2022延【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：建设单位对施工单位正在使用的保温材料质量提出质疑，立刻指令施工单位暂停施工。经复
检，保温材料的质量符合要求。为此，施工单位向项目监理机构提交了暂停施工造成的人员窝工及机械闲
置的费用索赔申请。
问题：
2.事件2中，建设单位的做法是否妥当？项目监理机构是否批准施工单位的索赔申请？分别说明理由。
【答案】
2.（1）建设单位的做法不妥；
理由：建设单位的停工指令应通过总监理工程师下达。
（2）项目监理机构应批准施工单位的索赔申请；
理由：属于建设单位（或非施工单位） 的责任，且质量复检合格。
案例（四）
2019【案例一】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：在第一次工地会议上，总监理工程师明确签发《工程暂停令》的情形包括：①隐蔽工程验收
不合格的；②施工单位拒绝项目监理机构管理的；③施工存在重大质量、安全事故隐患的；④发生质量、
安全事故的；⑤调整工程施工进度计划的。
问题：
2.指出事件2中总监理工程师的不妥之处，依据《建设工程监理规范》，还有哪些情形应该签发《工
程暂停令》？
【答案】
2.（1）总监理工程师将①隐蔽工程验收不合格⑤调整工程施工进度计划，列为签发《工程暂停令》
的情形，不妥；
（2）应签发《工程暂停令》的情形还有：①建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；②施工
单位未经批准擅自施工的；③施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；④施工单位违反工程建设强
制性标准的。
6.3工程变更[22延][22][18][16][14]
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6.3.1 项目监理机构可按下列程序处理施工单位提出的工程变更： 发生工程变更，应经过建设
1 总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请， 单位、设计单位、施工单位
提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交 和工程监理单位的签认，并
原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理机构应建议建设单位组 通过总监理工程师下达变更
织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改方案的专题会议。 指令后，施工单位方可进行
2 总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评 施工。
估。 工程变更需要修改工程设计
3 总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及 文件，涉及消防、人防、环
工期变化，会签工程变更单。 保、节能、结构等内容的，
4 项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。 应按规定经有关部门重新审
6.3.2工程变更单应按本规范表C.0.2的要求填写。 查。
6.3.3项目监理机构 工程变更价款确定的原则如下：
可在工程变更实施前 1合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款。
与建设单位、施工单 2合同中有类似于变更工程的价格，可参照类似价格变更合同价款。
位等协商确定工程变 3合同中没有适用或类似于变更工程的价格，总监理工程师应与建设单位、施工单
更的计价原则、计价 位就工程变更价款进行充分协商达成一致；如双方达不成一致，由总监理工程师按
方法或价款。 照成本加利润的原则确定工程变更的合理单价或价款，如有异议，按施工合同约定
的争议程序处理。
6.3.4建设单位与施工单位未能就工程变更费用达成协议时，项目监理机构可提出一个暂定价格并经建设
单位同意，作为临时支付工程款的依据。工程变更款项最终结算时，应以建设单位与施工单位达成的协议
为依据。
6.3.5项目监理机构可对 建设单位提出工程变更，可能是由于局部调整使用功能，也可能是方案阶段考
建设单位要求的工程变 虑不周，项目监理机构应对于工程变更可能造成的设计修改、工程暂停、返工
更提出评估意见，并应督 损失、增加工程造价等进行全面评估，为建设单位正确决策提供依据，避免反
促施工单位按会签后的 复和不必要的浪费。项目监理机构评估后确实需要变更的，建设单位应要求原
工程变更单组织施工。 设计单位编制工程变更文件。
典型例题
案例（一）
2022【案例一】/2018【案例二】/2016【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：基坑开挖过程中发现实际地质情况与勘察设计文件不符，施工单位向项目监理机构提出设计
变更申请，项目监理机构收到申请后进行了下列工作：①审查设计变更申请；②建议建设单位组织设计、
施工等单位召开论证会；③提请建设单位联系设计单位修改设计；④评估设计变更对工程费用的影响。
问题：
4.针对事件4，依据《建设工程监理规范》，项目监理机构收到申请后还应进行哪些工作？
【答案】
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4.还应进行的工作有：
① 评估设计变更对总工期的影响；
② 组织建设单位、施工单位共同协商确定工程变更费用及工期变化；
③ 会签工程变更单；
④ 根据批准的工程变更文件监督施工单位实施。
案例（二）
2022延【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：施工过程中，项目监理机构发现设计图纸 有误。总监理工程师组织修改图纸后直接交由施
工单位执行。
问题：
4.指出事件4中总监理工程师做法的不妥之处，并写出正确做法。
【答案】
4.总监理工程师做法的不妥之处：总监理工程师组织修改图纸后直接交由施工单位执行。
正确做法：
①由建设单位转交原设计单位修改工程设计文件；
②收到修改后的工程设计文件后，总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出
评估；
③总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单；
④项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。
6.4费用索赔
6.4.1项目监理机构应及时收集、整理有关工程费用的原始资料，为处理费用索赔提供证据。
6.4.2项目监理机构处理费用索赔的主要依据应包括下列内容：
1法律法规。 2勘察设计文件、施工合同文件。
3工程建设标准。 4索赔事件的证据。
6.4.3项目监理机构可按下列程序处理施工单位提出的费用索赔：
1受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔意向通知书。
2收集与索赔有关的资料。
3受理施工单位在施工合同约定的期限内提交的费用索赔报审表。
4审查费用索赔报审表。需要施工单位进一步提交详细资料时，应在施工合同约定的期限内发出通知。
5与建设单位和施工单位协商一致后，在施工合同约定的期限内签发费用索赔报审表，并报建设单位。
6.4.4费用索赔意向通知书应按本规范表C.0.3的要求填写；费用索赔报审表应按本规范表B.0.13的要求
填写。
6.4.5项目监理机构批准施工单位 1.处理费用索赔应注意“时效”，索赔意向和索赔报审都要在施工
费用索赔应同时满足下列条件： 合同约定的期限内完成（4个28天）。费用确定要依据施工合同所
1施工单位在施工合同约定的期限 确定的原则和工程量清单，并与相关方通过协商取得一致。
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内提出费用索赔。 2.由工程变更带来的费用索赔也大量存在。项目监理机构要准确把
2索赔事件是因非施工单位原因造 握索赔成立条件，妥善受理、准确批准。
成，且符合施工合同约定。 3.非乙方原因，既有甲方原因，也有“合同中约定应由建设单位承
3索赔事件造成施工单位直接经济 担的风险”，例如：不可抗力。
损失。 4.间接损失不予赔偿。
6.4.6当施工单位的费用索赔要求与工程延期要求相关联时，项目监理机构可提出费用索赔和工程延期的
综合处理意见，并应与建设单位和施工单位协商。
6.4.7因施工单位原因造成建设单位损失，建设单位提出索赔时，项目监理机构应与建设单位和施工单位
协商处理。
6.5工程延期及工期延误
6.5.1施工单位提出工程延期要求符合施工合同约定时，项目监理机构应予以受理。
6.5.2当影响工期事件具有持续性时，项目监理机构应对施工单位提交的阶段性工程临时延期报审表进行
审查，并应签署工程临时延期审核意见后报建设单位。
当影响工期事件结束后，项目监理机构应对施工单位提交的工程最终延期报审表进行审查，并应签署工程
最终延期审核意见后报建设单位。
工程临时延期报审表和工程最终延期报审表应按本规范表B.0.14的要求填写。
6.5.3项目监理机构在批准工程临时延期、工程最终延期前，均应与建设单位和施工单位协商。
6.5.4项目监理机构批准工程延期应同时满足下列条件：
1 施工单位在施工合同约定的期限内提出工程延期。
2 因非施工单位原因造成施工进度滞后。
3 施工进度滞后影响到施工合同约定的工期。
6.5.5施工单位因工程延期提出费用索赔时，项目监理机构可按施工合同约定进行处理。
6.5.6发生工期延误时，项目监理机构应按施工合同约定进行处理。
典型例题
案例（一）
2014【案例六】某工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本）》签订了合同。
施工过程中发生如下事件：
事件1：设计单位修改图纸使局部工程量发生变化，造价增加28万元。施工单位按批准后的修改图纸
完成工程施工后的第30天，经项目监理机构向建设单位提交增加合同价款28万元的申请报告。
问题：
1.事件1中，项目监理机构是否应同意增加28万元合同价款？说明理由。
【答案】
1.事件1中，项目监理机构不应同意施工单位增加28万元合同价款的申请。
理由：施工单位未在合同规定的有效期内提出合同价款调增要求。
案例（二）
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2015【案例四】政府投资建设的某工程，施工合同约定：生产设备由建设单位直接向设备制造厂商采
购。工程实施过程中发生如下事件：
事件1：进行挖孔桩检测时，项目监理机构发现部分桩的实际承载力达不到设计要求。经查，确认是
因地质勘察资料有误所致，施工单位按程序对这些桩进行了相应技术处理，并提出工期和费用索赔申请。
事件3：生产设备安装完毕后进行的单机无负荷试车不满足验收要求，经查，设备本身存在缺陷，需
更换设备零部件。施工单位按约定程序向项目监理机构提出了零部件拆除、重新购置和重新安装的费用索
赔申请。施工合同中约定施工单位负责到场生产设备的清点、验收和接收，为此，建设单位建议施工单位
直接向设备制造厂商提出费用索赔申请。
问题：
2.事件1中，施工单位提出的工期和费用索赔是否成立？说明理由。
4.事件3中，施工单位提出的费用索赔申请中哪些可以获得批准？施工单位是否应采纳建设单位的建
议？说明理由。
【答案】
2.事件1中，施工单位提出的工期和费用索赔成立。
理由：地质勘察资料有误不属于施工单位的责任。
4.（1）施工单位提出的费用索赔申请项中可获得批准补偿的费用有：零部件拆除费用、重新安装费
用。
（2）对于建设单位建议施工单位直接向设备制造厂商提出费用索赔申请，施工单位不应采纳。
理由：施工单位与设备制造厂商无合同关系。
6.6施工合同争议[22延]
6.6.1项目监理机构处理施工合同争议时应进行下列工作： 项目监理机构可要求争议双方出
1了解合同争议情况。 具相关证据。总监理工程师应遵
2及时与合同争议双方进行磋商。 守客观、公平的原则，提出合同
3提出处理方案后，由总监理工程师进行协调。 争议的处理意见。
4当双方未能达成一致时，总监理工程师应提出处理合同争议的意见。
6.6.2项目监理机构在施工合同争议处理过程中，对未达到施工合同约定的暂停履行合同条件的，应要求
施工合同双方继续履行合同。
6.6.3在施工合同争议的仲裁或诉讼过程中，项目监理机构应按仲裁机关或法院要求提供与争议有关的证
据。
《建设工程施工合同（示范文本）》GF-2017-0201
1.5合同文件的优先顺序[22延]
组成合同的各项文件应互相解释，互为说明。除专用合同条款另有约定外，解释合同文件的优先顺序如下：
（1）合同协议书；（2）中标通知书（如果有）；（3）投标函及其附录（如果有）；
（4）专用合同条款及其附件；（5）通用合同条款；（6）技术标准和要求；
（7）图纸；（8）已标价工程量清单或预算书；（9）其他合同文件。
上述各项合同文件包括合同当事人就该项合同文件所作出的补充和修改，属于同一类内容的文件，应以最
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新签署的为准。在合同订立及履行过程中形成的与合同有关的文件均构成合同文件组成部分，并根据其性
质确定优先解释顺序。
10.变更
10.2变更权
发包人和监理人均可以提出变更。变更指示均通过监理人发出，监理人发出变更指示前应征得发包人同意。
承包人收到经发包人签认的变更指示后，方可实施变更。未经许可，承包人不得擅自对工程的任何部分进
行变更。
涉及设计变更的，应由设计人提供变更后的图纸和说明。如变更超过原设计标准或批准的建设规模时，发
包人应及时办理规划、设计变更等审批手续。
10.4.2变更估价程序
承包人应在收到变更指示后14天内，向监理人提交变更估价申请。监理人应在收到承包人提交的变更估
价申请后7天内审查完毕并报送发包人，监理人对变更估价申请有异议，通知承包人修改后重新提交。发
包人应在承包人提交变更估价申请后14天内审批完毕。发包人逾期未完成审批或未提出异议的，视为认
可承包人提交的变更估价申请。
因变更引起的价格调整应计入最近一期的进度款中支付。
典型例题
案例
2022延【案例四】某工程，工程实施中发生如下事件：
事件3：因施工合同通用条款和专用条款中关于知识产权问题的表述不一致，建设单位与施工单位就
此产生争议。
问题：
3.总监理工程师应如何协调事件3中的合同争议？根据《建设工程施工合同（示范文本）》，优先解
释顺序排在专用合同条款之前的合同文件有哪些？
【答案】
3.（1）合同争议处理方法如下：
①项目监理机构提出调解方案，由总监理工程师进行争议调解。
②当调解未能达成一致时，总监理工程师应在施工合同规定期限内提出处理该合同争议的意见。
③在争议调解过程中，除已达到了施工合同规定的暂停履行合同条件外，项目监理机构应要求施工合
同双方继续履行。
④在总监理工程师签发合同争议处理意见后，建设单位或承包单位在施工合同规定期限内未对合同争
议处理决定提出异议，在符合施工合同的前提下，此意见应成为最后决定，双方必须执行。
（2）根据《建设工程施工合同（示范文本）》，优先解释顺序排在专用合同条款之前的合同文件有
合同协议书、中标通知书、投标函及投标函附录。
重点回顾
暂停令签发的情形 ①②③④⑤
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暂停令、复工令的签发 总监、建设单位
处理变更的程序 审查、评估、商定、会签、监督实施
变更估价的原则、程序 有适用，无适用、有类似，无适用或类似 14d
索赔成立的条件 无责任、有损失、及时提
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十三、设备采购合同履行管理
基本知识点 考点
设备采购合同履行管理 考点一、合同价格与支付 1.合同价格
2.合同价款的支付
3.买方扣款的权利
考点二、监造及交货前检验 1.监造[24]
2.交货前检验
典型例题
案例
2024【案例二】某工程施工过程，发生了如下事件：
事件4：建设单位购买的设备，连续三次检查均不合 格，建设单位要求退货并解除合同。设备出厂
商以得到驻场监理的认可为理由，要求再次修理重新检测。项目监理机构对两家进行协商，双方未能达成
一致。
问题：
4.针对事件4，建设单位的要求和设备出厂商的理由是否合理，说明理由。
【答案】
4.(1)建设单位要求，合理。
理由：如果由于卖方原因，三次考核均未能达到合同约定的技术性能考核指标，则买卖双方应就合同
的后续履行进行协商，协商不成的，买方有权解除合同。
(2)设备厂商的理由，不合理。
理由：买方监造人员对合同设备的监造，不视为对合同设备质量的确认，不影响卖方交货后买方依照
合同约定对合同设备提出质量异议和(或)退货的权利，也不免除卖方依照合同约定对合同设备所应承担的
任何义务或责任。
十四、工程参建各方质量责任和义务 (4-6 分)
考点一、建设单位的质量责任和义务★★
考点二、勘察单位的质量责任和义务★
考点三、设计单位的质量责任和义务★
考点四、施工单位的质量责任和义务★★★
考点五、工程监理单位的质量责任和义务★★★
考点六、工程质量检测单位的质量责任和义务★
考点一、建设单位的质量责任和义务
(1)应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将建设工程肢解发包。
(2)应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购
进行招标。
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(3)必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始资料必须真
实、准确、齐全。
(4)建设工程发包时，不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。不得明示或者暗
示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。
(5)施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主
管部门、国务院其他有关部门制定。
(6)实行监理的建设工程，应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监
理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进
行监 理。下列建设工程必须实行监理：
1)国家重点建设工程；
2)大中型公用事业工程；
3)成片开发建设的住宅小区工程；
4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
5)国家规定必须实行监理的其他工程。
(7)在建设工程开工前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续，工程质量监督手续可以与施工许
可证或者开工报告合并办理。
(8)按照合同约定采购建筑材料、建筑构配件和设备的，应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计
文件和合同要求。不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
(9)涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设
计单位提出设计方案；没有设计方案 的，不得施工。房屋建筑使用者在装修过程中，不得擅自变动房
屋建筑主体和承重结构。
(10)收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。
建设工程竣工验收应当具备下列条件：[24]
1)完成建设工程设计和合同约定的各项内容；
2)有完整的技术档案和施工管理资料；
3)有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；
4)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；
5)有施工单位签署的工程保修书。
建设工程经验收合格的，方可交付使用。
(11)应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建
设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。
考点二、勘察单位的质量责任和义务
(1)应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止超越其资质等级许
可的范围或者以其他勘察单位的名义承揽工程。禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。不
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得转包或者违法分包所承揽的工程。
(2)必须按照工程建设强制性标准进行勘察，并对其勘察的质量负责。
(3)提供的地质、测量、水文等勘察成果必须真实、准确。
(4)应当对勘察后期服务工作负责。
组织相关勘察人员及时解决工程设计和施工中与勘察工作有关的问题；组织参与施工验槽；组织勘察人员
参加工程竣工验收，验收合格后在相关验收文件上签字。对城市轨道交通工程，还应参加单位工程、项目
工程验收并在验收文件上签字；组织勘察人员参与相关工程质量安全事故分析，并对因勘察原因造成的质
量安全事故，提出与勘察工作有关的技术处理措施。
考点三、设计单位的质量责任和义务
(1)应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止超越其资质等级许
可的范围或者以其他设计单位的名义承揽工程。禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。不
得转包或者违法分包所承揽的工程。
(2)必须按照工程建设强制性标准进行设计，并对其设计的质量负责。注册建筑师、注册结构工程师等注
册执业人员应当在设计文件上签字，对设计文件负责。应当依据有关法律法规、项目批准文件、城乡规划、
设计合同(包括设计任务书)组织开展工程设计工作。
(3)应当根据勘察成果文件进行建设工程设计。设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合
理使用年限。
(4)在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量
要求必须符合国家规定的标准。除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，不得指定生产厂、
供应商。
(5)应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明。应当在施工前就审查合格的施工图设计
文件，组织设计人员向施工及监理单位做出详细说明；组织设计人员解决施工中出现的设计问题。不得在
违反强制性标准或不满足设计要求的变更文件上签字。应当组织设计人员参加建筑工程竣工验收，验收合
格后在相关验收文件上签字。
(6)应当参与建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。
考点四、施工单位的质量责任和义务
(1)应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止超越本单位资质等
级许可的业务范围或者以其他施工单位的名义承揽工程。禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽
工 程。不得转包或者违法分包工程。
(2)对建设工程的施工质量负责。应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管
理负责人。建设工程实行总承包的，总承包单位应当对全部建设工程质量负责；建设工程勘察、设计、施
工、设备采购的一项或者多项实行总承包的，总承包单位应当对其承包的建设工程或者采购的设备的质量
负责。
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(3)总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质
量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。
(4)必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设 计，不得偷工减料。在施工过程
中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建议。
(5)必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进
行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。
(6)必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在
隐蔽前，应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。
(7)施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工程监理单位监督下现场
取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。
(8)对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的建设工程，应当负责返修。
(9)应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训；未经教育培训或者考核不合格的人员，不得
上岗作业。
考点五、工程监理单位的质量责任和义务
(1)应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止超越本单
位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止允许其他单位或者个人以
本单位的名义承担工程监理业务。不得转让工程监理业务。
(2)与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关
系的，不得承担该项建设工程的监理业务。
(3)应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实
施监理，并对施工质量承担监理责任。
(4)应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、
建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师
签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
(5)监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
考点六、工程质量检测单位的质量责任和义务
工程质量检测单位应履行下列质量责任和义务：
(1)质量检测试样的取样应当严格执行有关工程建设标准和国家有关规 定，在建设单位或者工程监理单
位监督下现场取样。提供质量检测试样的单位和个人，应当对试样的真实性负责。
(2)完成检测业务后，应当及时出具检测报告。检测报告经检测人员签 字、检测机构法定代表人或者其
授权的签字人签署，并加盖检测机构公章或者检测专用章后方可生效。检测报告经建设单位或者工程监理
单位确认后，由施工单位归档。
见证取样检测的检测报告中应当注明见证人单位及姓名。
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(3)任何单位和个人不得明示或者暗示检测机构出具虚假检测报告，不得篡改或者伪造检测报告。
(4)不得转包检测业务。检测人员不得同时受聘于两个或者两个以上的检测机构。
检测机构和检测人员不得推荐或者监制建筑材料、构配件和设备。检测机构不得与行政机关，法律、法规
授权的具有管理公共事务职能的组织以及所检测工程项目相关的设计单位、施工单位、监理单位有隶属关
系或者其他利害关系。
(5)应当对其检测数据和检测报告的真实性和准确性负责。检测机构违反法律、法规和工程建设强制性标
准，给他人造成损失的，应当依法承担相应的赔偿责任。
(6)应当将检测过程中发现的建设单位、监理单位、施工单位违反有关法律、法规和工程建设强制性标准
的情况，以及涉及结构安全检测结果的不合格情况，及时报告工程所在地建设主管部门。
(7)应当建立档案管理制度。检测合同、委托单、原始记录、检测报告应当按年度统一编号，编号应当连
续，不得随意抽撤、涂改。应当单独建立检测结果不合格项目台账。
典型例题
案例(一)
2013【案例二】某工程，建设单位与施工总包单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合
同。工程实施过程中发生如下事件：
事件4：工程保修期内，建设单位为使用方便，直接委托甲装饰分包单位对地下室进行了重新装修，
在没有设计图纸的情况下，应建设单位要求，甲装饰分包单位在地下室承重结构墙上开设了两个1800mm
×2000mm的门洞，造成一层楼面有多处裂缝，且地下室有严重渗水。
问题：4.对于事件4中发生的质量问题，建设单位、 监理单位、施工总包单位和甲装饰分包单位
是否应承担责任？分别说明理由。
【答案】
4.(1)建设单位应承担责任。
理由：承重结构变动时，建设单位应委托原设计单位或有相应资质的设计单位进行设计后才能开工。
(2)监理单位不承担责任。
理由：重新装修不属于监理合同约定的监理范围。
(3)施工总包单位不承担责任。
理由：重新装修不属于施工总包合同约定的施工范围。
(4)甲装饰分包单位应承担责任。
理由：未取得设计单位装修设计图纸就擅自施工。
案例(二)
2016【案例四】某工程，建设单位委托监理单位承担施工招标代理和施工监理任务。工程实施过程中
发生如下事件：
事件2：建设单位与中标施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》进行合同洽谈时，双方对下
列工作的责任归属产生分歧，包括：①办理工程质量、安全监督手 续；②建设单位采购的工程材料使
用前的检验；③建立工程质量保证体系；④组织无负荷联动试车；⑤缺陷责任期届满后，主体结构工程合
理使用年限内的质量保修。
问题：
2.逐项指出事件2中各项工作的责任归属。
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【答案】
2.(1)①办理工程质量、安全监督手续，属于建设单位的责任。
(2)②建设单位采购的工程材料使用前的检验，属于施工单位的责任。
(3)③建立工程质量保证体系，属于施工单位的责任。
(4)④组织无负荷联动试车，属于建设单位的责任。
(5)⑤缺陷责任期届满后，主体结构工程合理使用年限内的质量保修，属于施工单位的责任。
案例(三)
2018【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：建设单位收到某材料供应商的举报，称施工单位已用于工程的某批装饰材料为不合格产品。
据此，建设单位立即指令施工单位暂停施工，指令项目监理机构见证施工单位对该批材料的取样检测。经
检测，该批材料为合格产品。为此，施工单位向项目监理机构提交了暂停施工后的人员窝工和机械闲置的
费用索赔申请。
问题：
4.事件4中，建设单位的做法是否妥当？项目监理机构是否应批准施工单位提出的索赔申请？分别说
明理由。
【答案】
4.(1)建设单位立即指令施工单位暂停施工，不妥；
理由：应通过项目监理机构下达暂停指令。
(2)项目监理机构应批准施工单位提出的索赔申请。
理由：暂停施工属于建设单位的责任。
案例(四)
2019【案例二】某工程，施工单位通过招标将桩基及土方开挖工程发包给某专业分包单位，并与预拌
混凝土供应商签订了采购合同。实施过程中发生如下事件：
事件1：桩基验收时，项目监理机构发现部分桩的混凝土强度未达到设计要求，经查是由于预拌混凝
土质量存在问题所 致。在确定桩基处理方案后，专业分包单位提出因预拌混凝土由施工单位采购，要
求施工单位承担相应桩基处理费用。施工单位提出因建设单位也参与了预拌混凝土供应商考察，要求建设
单位共同承担相应桩基处理费用。
问题：
1.针对事件1，分别指出专业分包单位和施工单位提出的要求是否妥当，并说明理由。
【答案】
1.(1)专业分包单位提出的要求，妥当；
理由：因为预拌混凝土是由施工单位负责采购。
(2)施工单位提出的要求，不妥；
理由：建设单位不是预拌混凝土供货合同的签订方。
案例(五)
2019【案例三】某工程，施工过程中发生如下事件：
事件2：总监理工程师怀疑施工单位正在加工的一批钢筋存在质量问题，要求施工单位停止加工，并
按规定进行重新检验，重新检验结果表明该批钢筋质量合格。为此、施工单位向建设单位提交了钢筋重新
检验导致的检验、人员窝工和机械闲置的费用索赔报告。建设单位认为发生上述费用是由于施工单位执行
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项目监理机构指令导致的，拒绝施工单位的费用索赔。
问题：
2.针对事件2，分别指出施工单位和建设单位的做法有什么不妥，并写出正确做法。
【答案】
2.(1)施工单位向建设单位直接提交费用索赔报告，不妥；
正确做法：施工单位应向项目监理机构提交索赔报告；
(2)建设单位拒绝施工单位的费用索赔，不妥；
正确做法：建设单位应同意施工单位的费用索赔要求。
案例(六)
2024【案例三】某工程，施工过程中发生如下事件：
事件3：竣工验收前，已经具备的条件有：施工单位完成建设工程设计和合同约定各项内容；已具备
完整的施工管理资料；主要建筑材料进场试验报告；勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署了质量
合格文件。
问题：
4.针对事件3，根据《建设工程质量管理条例》，本工程竣工验收还应具备哪些条件？
【答案】
4.(1)有完整的技术档案；
(2)有工程使用的建筑构配件和设备的进场试验报告；
(3)有施工单位签署的工程保修书。
重点回顾
建设单位的质量责任 不得将建设工程肢解发包；不得任意压缩合理工期；不得擅自变动房屋建筑主
体和承重结构；办理工程质量监督手续，质量监督手续可以与施工许可证或者
开工报告合并办理；组织竣工验收，具备的条件：完成有资料报告，合格文件
保修书
勘察设计单位的质量责 不得转包或者违法分包所承揽的工程；对勘察、设计的质量负责；
任 在设计文件中，应当注明规格、型号、性能等技术指标，不得指定生产厂、供
应商
监理单位的质量责任 不得转让工程监理业务；代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承
担监理责任；采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理
施工单位的质量责任 不得转包或者违法分包工程；总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连
带责任；不得擅自修改工程设计，不得偷工减料；隐蔽工程在隐蔽前，应当通
知建设单位和建设工程质量监督机构
质量检测单位的质量责 不得转包检测业务；在建设单位或者工程监理单位监督下现场取样；检测报告
任 经建设单位或者工程监理单位确认后，由施工单位归档；检测机构和检测人员
不得推荐或者监制建筑材料、构配件和设备
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十五、施工阶段质量控制(10-20 分)
考点一、施工质量控制的依据和工作程序★
考点二、施工准备阶段的质量控制★★★
考点三、施工过程的质量控制★★★
考点四、监理相关法规文件★★★
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
《建设工程施工合同(示范文本)》GF-2017-0201
考点一、施工质量控制的依据和工作程序
1.质量控制的依 大体上有以下四类：工程合同文件；工程勘察设计文件；
据 有关质量管理方面的法律法规、部门规章与规范性文件；
质量标准与技术规范(规程)。
2.施工质量控制 在工程开始前，施工单位须做好施工准备工作，待开工条件具备时，应向项目监理机
的工作程序 构报送工程开工报审表及相关资料。审查合格后，由总监理工程师签署审核意见，并
报建设单位批准后，总监理工程师签发开工令。否则，施工单位应进一步做好施工准
备，待条件具备时，再次报送工程开工报审表。
在施工过程中，项目监理机构应督促施工单位加强内部质量管理，严格质量控制。施
工作业过程均应按规定工艺和技术要求进行。在每道工序完成后，施工单位应进行自
检，只有上一道工序被确认质量合格后，方能准许下道工序施工。
当隐蔽工程、检验批、分项工程完成后，施工单位应自检合格，填写相应的隐蔽工程
或检验批或分项工程报审、报验表，并附有相应工序和部位的工程质量检查记录，报
送项目监理机构，经专业监理工程师现场检查及对相关资料审核后，符合要求的予以
签认。反之，则指令施工单位进行整改或返工处理。
施工单位按照施工进度计划完成分部工程施工，且分部工程所包含的分项工程全部检
验合格后，应填写分部工程报验表，并附有分部工程质量控制资料，报送项目监理机
构验收。由总监理工程师组织相关人员对分部工程进行验收，并签署验收意见。
考点二、施工准备阶段的质量控制
1.图纸会审与设 (1)图纸会审。
计交底 监理人员应熟悉工程设计文件，并应参加建设单位主持的图纸会审会议，建设单位应
及时主持召开图纸会审会议，组织项目监理机构、施工单位等相关人员进行图纸会审，
并整理成会审问题清单，由建设单位在设计交底前约定的时间内提交设计单位。图纸
会审由施工单位整理会议纪要，与会各方会签。
(2)工程设计交底。
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建设单位应在收到施工图设计文件后1～3个月内组织并主持召开工程施工图设计交
底会。除建设单位、设计单位、监理单位、施工单位及相关部门(如质量监督机构)参
加外，还可根据需要邀请特殊机械、非标设备和电气仪器制造厂商代表参加。
2.施工组织设计的审查【监理规范5.1.6】
3.施工方案审查【监理规范5.2.2】
4.现场施工准备的质量控制
(1)施工现场质量管理检查。【监理规范5.2.1】
(2)分包单位资质的审核确认。【监理规范5.1.10】
(3)查验施工控制测量成果。【监理规范5.2.5】
(4)施工试验室的检查。【监理规范5.2.7】
(5)工程材料、构配件、设备的质量控制。【监理规范5.2.9】
(6)开工条件审查与开工令的签发。【监理规范5.1.8】
考点三、施工过程的质量控制
1.巡视与旁站 (1)巡视。【监理规范5.2.12】
(2)旁站。【监理规范5.2.11】
2.见证取样与平行 (1)见证取样。【监理规范5.2.9】
检验 1)工程项目施工前，由施工单位和项目监理机构共同对见证取样的检测机构进行考
察确定。
2)项目监理机构要将选定的试验室报送负责本项目的质量监督机构备案，同时要将
项目监理机构中负责见证取样的监理人员在该质量监督机构备案。
3)施工单位应按照规定制定检测试验计划，配备取样人员，负责施工现场的取样工
作，并将检测试验计划报送项目监理机构。
4)施工单位在对进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见证取样前要通知负责见
证取样的监理人员，在该监理人员现场监督下，施工单位按相关规范的要求，完成
材料、试块、试件等的取样过程。
5)完成取样后，施工单位取样人员应在试样或其包装上作出标识、封志。
(2)平行检验。对平行检验不合格的施工质量，项目监理机构应签发监理通知单，要
求施工单位在指定的时间内整改并重新报验。
3.工程实体质量控 根据住房和城乡建设部颁发的《工程质量安全手册(试行)》(建质[18]95号)，各分
制 部工程实体质量的控制主要有：
地基基础工程、钢筋工程、混凝土工程、钢结构工程、
装配式混凝土工程、砌体工程、防水工程、装饰装修工程、给排水及采暖工程、通
风与空调工程、建筑电气工程、
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智能建筑工程、市政工程。
4.监理通知单、工程暂停令、复工令的签发
【监理规范5.2.15、5.4.3、5.5.5、5.5.6、6.2.2、6.2.3、6.2.7】
5.工程变更的控制 工程变更单由提出单位填写，写明工程变更原因、工程变更内容，并附必要的附件。
6.质量记录资料的 质量记录资料包括：
管理 施工现场质量管理检查记录资料、工程材料质量记录、
施工过程作业活动质量记录资料三个方面的内容。
考点四、监理相关法规文件
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
5工程质量、造价、进度控制及安全生产管理的监理工作
5.1一般规定
5.1.1项目监理机构应根据建设工程监理合同约定，遵循动态控制原理，坚持预防为主的原则，制定和实
施相应的监理措施，采用旁站、巡视和平行检验等方式对建设工程实施监理。
5.1.2监理人员应熟悉工程设计文件，并 总监理工程师组织监理人员熟悉工程设计文件是项目监理机构
应参加建设单位主持的图纸会审和设计 实施事前控制的一项重要工作，其目的是通过熟悉工程设计文
交底会议，会议纪要应由总监理工程师 件，了解工程设计特点、工程关键部位的质量要求，便于项目
签认。 监理机构按工程设计文件的要求实施监理。项目监理机构如发
现工程设计文件中存在不符合建设工程质量标准或施工合同约
定的质量要求时，应通过建设单位向设计单位提出书面意见或
建议。
图纸会审和设计交底会议纪要应由建设单位、设计单位、施工
单位的代表和总监理工程师共同签认。
5.1.3工程开工前，监理人员应参加由建 由建设单位主持召开的第一次工地会议是建设单位、工程监理
设单位主持召开的第一次工地会议，会 单位和施工单位对各自人员及分工、开工准备、监理例会的要
议纪要应由项目监理机构负责整理，与 求等情况进行沟通和协调的会议。总监理工程师应介绍监理工
会各方代表应会签。[23] 作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职责分工、监理
工作程序、方法和措施等。
5.1.4项目监理机构应定期召开监理例 1.监理例会由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持。
会，并组织有关单位研究解决与监理相 由建设单位和施工单位参加。必要时，项目监理机构可邀请设
关的问题。 计单位、设备供应厂商等相关单位参加。
项目监理机构可根据工程需要，主持或 2.专题会议是参建各方都可以组织的。
参加专题会议，解决监理工作范围内工 3.由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持或参加专题
程专项问题。 会议。
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监理例会以及由项目监理机构主持召开 4.专题会议纪要的内容包括会议主要议题、会议内容、与会单
的专题会议的会议纪要，应由项目监理 位、参加人员及召开时间等。
机构负责整理，与会各方代表应会签。
5.1.5项目监理机构应协调工程建设相 1.项目监理机构协调工程建设相关方的关系，主要是指项目监
关方的关系。项目监理机构与工程建设 理机构与建设单位、施工单位、政府监管机构等之间的关系，
相关方之间的工作联系，除另有规定外 监理单位与设计单位之间的关系主要通过建设单位进行协调。
宜采用工作联系单形式进行。 2.项目监理机构与工程建设相关方之间的工作联系宜采用书面
形式。
5.1.6项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，符合要求时，应由总监理工程师签认后报建设
单位。项目监理机构应要求施工单位按已批准的施工组织设计组织施工。施工组织设计需要调整时，项目
监理机构应按程序重新审查。[22延][24]
施工组织设计审查应包括下列基本内 施工组织设计审查应包括下列内容：案例教材中
容：[17][21][24] 1)编审程序应符合相关规定；
1编审程序应符合相关规定。 2)施工组织设计的基本内容是否完整，应包括编制依据、工程
2施工进度、施工方案及工程质量保证措 概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、
施应符合施工合同要求。 主要施工方法、施工现场平面布置及主要施工管理计划等；
3资金、劳动力、材料、设备等资源供应 3)工程进度、质量、安全、环境保护、造价等方面应符合施工
计划应满足工程施工需要。 合同要求；
4安全技术措施应符合工程建设强制性 4)资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划应满足工程施工
标准。 需要，施工方法及技术措施应可行与可靠；
5施工总平面布置应科学合理。 5)施工总平面布置应科学合理。
5.1.7施工组织设计或(专项)施工方案报审表，应按本规范表B.0.1的要求填写。
施工组织设计的报审应遵循下列程序及要求：[16]
1)施工单位编制的施工组织设计经施工单位技术负责人审核签认后，与施工组织设计报审表一并报送项目
监理机构。
2)总监理工程师应及时组织专业监理工程师进行审查，需要修改的，由总监理工程师签发书面意见，退回
修改；符合要求的，由总监理工程师签认。
3)已签认的施工组织设计由项目监理机构报送建设单位。
项目监理机构还应审查施工组织设计中的生产安全事故应急预案，重点审查应急组织体系、相关人员职责、
预警预防制度、应急救援措施。
5.1.8总监理工程师应组织专业监理工 总监理工程师应在开工日期7天前向施工单位发出工程开工令。
程师审查施工单位报送的工程开工报审 工期自总监理工程师发出的工程开工令中载明的开工日期起计
表及相关资料；同时具备下列条件时， 算。施工单位应在开工日期后尽快施工。
应由总监理工程师签署审核意见，并应
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报建设单位批准后，总监理工程师签发
工程开工令：
[23][20][18][17][15][14]
1设计交底和图纸会审已完成。
2施工组织设计已由总监理工程师签认。
3施工单位现场质量、安全生产管理体系
已建立，管理及施工人员已到位，施工
机械具备使用条件，主要工程材料已落
实。
4进场道路及水、电、通信等已满足开工
要求。
5.1.9工程开工报审表应按本规范表B.0.2的要求填写。工程开工令应按本规范表A.0.2的要求填写。
5.1.10分包工程开工前，项目监理机构应审核施工单位报送的分包单位资格报审表，专业监理工程师提出
审查意见后，应由总监理工程师审核签认。
分包单位资格审核应包括下列基本内容：[19][16][13]
1营业执照、企业资质等级证书。
2安全生产许可文件。
3类似工程业绩。
4专职管理人员和特种作业人员的资格。
5.1.11分包单位资格报审表应按本规范表B.0.4的要求填写。
5.1.12项目监理机构宜根据工程特点、施工合同、工程设计文件及经过批准的施工组织设计对工程风险进
行分析，并宜提出工程质量、造价、进度目标控制及安全生产管理的防范性对策。[23]
典型例题
案例(一)
2016【案例三】/2024【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：工程开工前，施工项目部编制的施工组织设计经项目技术负责人签字并加盖项目经理部印章
后，作为《施工组织设计/(专项)施工方案报审表》的附件报送项目监理机构，专业监理工程师审查签认
后即交由施工单位实施。
问题：
1.指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
1.(1)施工组织设计经项目技术负责人签字并加盖项目经理部印章后，报送项目监理机构，不妥；
正确做法：施工组织设计应经施工单位技术负责人审核并签字加盖施工单位公章后，报送项目监理机
构。
(2)施工组织设计经专业监理工程师审查签认后即交由施工单位实施，不妥；
正确做法：应由总监理工程师签认后，报建设单位。
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案例(二)
2021【案例四】/2017【案例三】/2024【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：开工前，施工单位向项目监理机构报送了施工组织设计，项目监理机构审查部分内容后认为：
①资金、劳动力、材料、设备等资源供应计划满足工程施工需要；②工程质量保证措施符合施工合同要求；
③安全技术措施符合工程建设强制性标准。
问题：
2.针对事件2，依据《建设工程监理规范》，项目监理机构对施工组织设计还应审查哪些内容？
【答案】
2.对施工组织设计审查内容还应包括：
(1)编制程序是否符合相关规定；
(2)施工进度、施工方案是否符合施工合同要求；
(3)施工总平面布置是否科学合理；
(4)基本内容是否完整。
案例(三)
2020【案例二】/2018【案例四】/2015【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：工程开工前，施工单位向项目监理机构报送工程开工报审表及相关资料。专业监理工程师组
织审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料后，签署了审核意见。总监理工程师根据专业监理工程
师的审核意见，签发了工程开工令。
问题：
1.指出事件1中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
1.(1)专业监理工程师组织审查工程开工报审表及相关资 料，不妥；
正确做法：由总监理工程师组织审查。
(2)专业监理工程师签署审核意见，不妥；
正确做法：由总监理工程师签署审核意见。
(3)总监理工程师根据专业监理工程师意见签发工程开工令，不妥；
正确做法：总监理工程师经建设单位同意后签发工程开工令。
案例(四)
2023【案例四】某工程，工程实施过程中发生如下事件：
事件1:工程开工前，施工单位向项目监理机构提交了《工程开工报审表》。经项目监理机构检查，该
工程已满足如下开工条件：①设计交底和图纸会审已完成；②施工单位现场质量、安全生产管理体系已建
立；③管理及施工人员已到位；④进场道路及水、电、通信等已满足开工要求。总监理工程师随即在《工
程开工报审表》中签署了同意开工的意 见，同时签发了 《工程开工令》。
问题：
1. 针对事件1，依据《建设工程监理规范》，该工程还需具备哪些条件，总监理工程师方可在《工程
开工报审表》中签署同意开工的意见？总监理工程师签发《工程开工令》 尚需具备什么条件?
【答案】
1.(1)还需具备的条件：
①施工组织设计已由总监理工程师签认；
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②施工机械已具备使用条件和主要工程材料已落实。
(2)总监理工程师签发《工程开工令》尚需具备的条件：
《工程开工报审表》需经建设单位签署批准开工意见。
案例(五)
2014【案例一】/2017【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件2：专业监理工程师在审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料时认为：现场质量、安全
生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，进场道路及水、电、通信满足开工要求，但其他开工条件
尚不具备。
问题：
2.指出事件2中工程开工还应具备哪些条件。
【答案】
2.事件2中，工程开工还应具备的条件：
(1)设计交底和图纸会审已完成；
(2)施工组织设计已由总监理工程师签认；
(3)施工机械具备使用条件；
(4)主要工程材料已落实。
案例(六)
2019【案例三】/2016【案例二】/2013【案例一】某工程，施工过程中发生如下事件：
事件1：项目监理机构审查施工单位报送的《分包单位资格报审表》后，审核了分包单位的营业执照
和企业资质等级证书。
问题：
1.针对事件1，项目监理机构对分包单位资格审查还应包括哪些内容？
【答案】
1.项目监理机构对分包单位资格审查还应包括：
(1)安全生产许可证文件；
(2)类似工程业绩；
(3)专职管理人员和特种作业人员的资格。
案例(七)
2023【案例三】某工程，监理单位承担了施工招标代理和施工监理任务。工程实施过程中发生如下事
件：
事件2：工程施工前，项目监理机构对工程进行了分 析，并提出了工程项目目标控制及安全生产管
理风险防范性对策。
问题：
2.针对事件2，写出项目监理机构分析工程风险的主要依据。
【答案】
2.项目监理机构宜根据工程特点、施工合同、工程设计文件及经过批准的施工组织设计对工程风险进
行分析。
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重点回顾
会议 建设单位主持图纸会审和设计交底会议 会议纪要总监理工程师签认
建设单位主持召开第一次工地会议 会议纪要应由项目监理机构负责
项目监理机构应定期召开监理例会 整理，与会各方代表应会签
审查施组 施工单位项目经理组织编，经施工单位技术负责人审核签认后报监理
总监应及时组织专监进行审查，签认后报建设单位
封皮目录有方案、进度质安两措施、资源供应总平面
开工条件 总监组织专监审查，总监签署审核意见，建设单位批准，签开工令
设交图审已完成、施组总监已签认
现场质安人材机、路水电通已满足
审核分包 执照资质安许可、人员资格类业绩
风险分析依据 设计文件、施工合同、施工组织设计、工程特点
5.2工程质量控制
5.2.1工程开工前，项目监理机构应审查施工单位现场的质量管理组织机构、管理制度及专职管理人员和
特种作业人员的资格。
5.2.2总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报审的施工方案，符合要求后应予以签认。
施工方案审查应包括下列基本内容：
1编审程序应符合相关规定。
2工程质量保证措施应符合有关标准。
5.2.3施工方案报审表应按本规范表B.0.1的要求填写。
5.2.4专业监理工程师应审查施工单位报送的新材料、新工 项目监理机构认为有必要进行专题论证时，
艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用 施工单位应组织专题论证会。
性，必要时，应要求施工单位组织专题论证，审查合格后报
总监理工程师签认。[20][15][14]
5.2.5专业监理工程师应检查、复核施工单位报送的施工控 1.控制桩由规划管理部门向建设单位移交，
制测量成果及保护措施，签署意见。专业监理工程师应对施 施工单位仅是对其引用。
工单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行查验。 2.审查主体“专业监理工程师”，与职责要
[22][18][15] 求相一致。
施工控制测量成果及保护措施的检查、复核，应包括下列内 3.《施工合同示范文本》约定：发包人应在
容： 至迟不得晚于载明的开工日期前7天通过监
1施工单位测量人员的资格证书及测量设备检定证书。 理人向承包人提供测量基准点、基准线和水
2施工平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果及 准点及其书面资料。
控制桩的保护措施。
5.2.6施工控制测量成果报验表应按本规范表B.0.5的要求填写。
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5.2.7专业监理工程师应检查施工单位为工程提供服务的试验室。
试验室的检查应包括下列内容：[20][17][14]
1试验室的资质等级及试验范围。
2法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明。
3试验室管理制度。
4试验人员资格证书。
5.2.8施工单位的试验室报审表应按本规范表B.0.7的要求填写。
5.2.9项目监理机构应审查施工单位报送的用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并应按有关
规定、建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进行见证取样、平行检验。[14]
项目监理机构对已进场经检验不合格的工程材料、构配件、设备，应要求施工单位限期将其撤出施工现场。
[15]
工程材料、构配件、设备报审表应按本规范表B.0.6的要求填写。[16][22延]
条文说明5.2.9用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件包括出厂合格证、质量检验报告、性能检
测报告以及施工单位的质量抽检报告等。
[17][22延]
5.2.10专业监理工程师应审查施工单位定期提交影 计量设备是指施工中使用的衡器、量具、计量装置
响工程质量的计量设备的检查和检定报告。 等设备。施工单位应按有关规定定期对计量设备进
行检查、检定，确保计量设备的精确性和可靠性。
5.2.11项目监理机构应根据工程特点和施工单位报 项目监理机构应将影响工程主体结构安全的、完工
送的施工组织设计，确定旁站的关键部位、关键工序， 后无法检测其质量的或返工会造成较大损失的部位
安排监理人员进行旁站，并应及时记录旁站情况。 及其施工过程作为旁站的关键部位、关键工序。
典型例题
案例(一)
2014【案例四】/2020【案例二】/2015【案例四】工程实施过程中发生如下事件：
事件4：专业监理工程师现场巡视时发现，施工单位在某工程部位施工过程中采用了一种新工艺，要
求施工单位报送该新工艺的相关资料。
问题：
4.写出专业监理工程师对事件4的后续处理程序。
【答案】
4.专业监理工程师的后续处理程序如下：
(1)审查施工单位报送的新工艺的质量认证材料和相关验收标准的适用性；
(2)必要时，应要求施工单位组织专题论证；
(3)审查合格后报总监理工程师签认。
案例(二)
2022【案例二】/2015【案例三】/2018【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件。
事件1：项目监理机构收到施工单位报送的施工控制测量成果报验表后，安排监理员检查、复核报验
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表所附的测量设备检定证书、高程控制网和临时水准点的测量成果等内容，并签署意见。
问题：
1.针对事件1，指出项目监理机构的不妥之处，写出正确做法。项目监理机构对施工控制测量成果的
检查、复测还应包括哪些内容？
【答案】
1.(1)不妥之处：安排监理员检查、复核与签署监理意见；
正确做法：安排专业监理工程师检查、复核与签署监理意见。
(2)还应包括：施工单位测量人员的资格证书，施工平面控制网和控制桩的保护措施。
案例(三)
2014【案例三】/2020【案例二】/2017【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：施工单位向项目监理机构报送的试验室资料包括：(1)试验室的资质等级及试验范围；(2)试
验项目及试验方法；(3)试验室技术负责人资格证书。
专业监理工程师审查后认为报送的资料不全，要求施工单位补充。
问题：
1.针对事件1，专业监理工程师要求补充的内容有哪些？
【答案】
1.事件1中，专业监理工程师要求补充的内容有：
(1)法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明。
(2)试验室管理制度。
(3)试验人员资格证书。
案例(四)
2022延【案例二】/2016【案例二】/2017【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：工程材料进场后，专业监理工程师指派监理员审查了施工单位报送的相关质量证明文件。确
认符合要求后，专业监理工程师在《工程材料、构配件、设备报审 表》中签署了审查意见。
问题：
3.指出事件3中专业监理工程师做法的不妥之处，说明理由。施工单位需报送哪些质量证明文件？
【答案】
3.(1)①专业监理工程师指派监理员审查了施工单位报送的相关质量证明文件，不妥；
理由：应该由专业监理工程师审查。
②确认符合要求后，专业监理工程师在《工程材料、构配件、设备报审表》中签署了审查意见，不妥；
理由：还需要有项目监理机构盖章，并应按有关规定、建设工程监理合同约定，对用于工程的材料进
行见证取样、平行检验。
(2)施工单位需报送的质量证明文件：出厂合格证、质量检验报告、性能检测报告以及施工单位的质
量抽检报告。
案例(五)
2015【案例三】/2014【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：由建设单位负责采购的一批钢筋进场后，施工单位发现其规格型号与合同约定不符，项目监
理机构按程序对这批钢筋进行了处置。
问题：
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5.事件4中，项目监理机构应如何处置该批钢筋？
【答案】
5.(1)报告建设单位；
(2)经建设单位同意后与施工单位协商，能够用于本工程的，按程序办理相关手续；
(3)不能用于本工程的，要求限期清出现场。
5.2.12项目监理机构应安排监理人员对工程施工质量进 根据《建筑施工特种作业人员规定》，对于建
行巡视。巡视应包括下列主要内容：[21][18][15] 筑电工、建筑架子工、建筑起重信号司索工、
1施工单位是否按工程设计文件、工程建设标准和批准的 建筑起重机械司机、建筑起重机械安装拆卸工、
施工组织设计、(专项)施工方案施工。 高处作业吊篮安装拆卸工、焊接切割操作工以
2使用的工程材料、构配件和设备是否合格。 及经省级以上人民政府建设主管部门认定的其
3施工现场管理人员，特别是施工质量管理人员是否到位。 他特种作业人员，必须持施工特种作业人员操
4特种作业人员是否持证上岗。 作证上岗。
5.2.13项目监理机构应根据工程特点、专业要求，以及建 对施工质量进行的平行检验，应符合工程特点、
设工程监理合同约定，对施工质量进行平行检验。 专业要求及行业主管部门的有关规定，并符合
建设工程监理合同的约定。
5.2.14项目监理机构应对施工单位报验的隐蔽工程、检验批、分项工程和分部工程进行验收，对验收合格
的应给予签认；对验收不合格的应拒绝签认，同时应要求施工单位在指定的时间内整改并重新报验。
对已同意覆盖的工程隐蔽部位质量有疑问的，或发现施工单位私自覆盖工程隐蔽部位的，项目监理机构应
要求施工单位对该隐蔽部位进行钻孔探测、剥离或其他方法进行重新检验。
5.2.15项目监理机构发现施工存在质量问题的，或施工单位采用不适当的施工工艺，或施工不当，造成工
程质量不合格的，应及时签发监理通知单，要求施工单位整改。整改完毕后，项目监理机构应根据施工单
位报送的监理通知回复单对整改情况进行复查，提出复查意见。[21][19][16]
监理通知单应按本规范表A.0.3的要求填写，监理通知回复单应按本规范表B.0.9的要求填写。
典型例题
案例(一)
2021【案例三】/2015【案例二】/2018【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：为控制工程质量，项目监理机构确定的巡视工作内容有：①施工单位施工现场管理人员到位
情况；②特种作业人员持证上岗情况；③按批准的施工组织设计施工 情况。
问题：
1.针对事件1，依据《建设工程监理规范》，项目监理机构对工程质量的巡视工作还应包括哪些内容?
【答案】
1. 巡视工作还应包括：
(1)施工单位按工程设计文件施工情况；
(2)按工程建设标准施工情况；
(3)按批准的(专项)施工方案施工情况；
(4)使用的工程材料、构配件和设备合格情况。
案例(二)
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2021【案例二】某工程，建设单位与甲施工单位签订了施工承包合同。甲施工单位依据施工承包合同
将基坑围护桩和土方开挖工程分包给乙施工单位。工程实施过程中发生如下事件：
事件2:在土方开挖施工过程中，监理人员巡视时，发现乙施工单位未按经批准的施工方案施工，存在
工程质量事故隐患。项目监理机构立即向甲施工单位签发《监理通知单》，要求整改。甲施工单位未作回
复，项目监理机构随即向乙施工单位签发《监理通知单》。乙施工单位回复称，施工是按已调整的施工方
案进行的，且调整方案已征得甲施工单位同意，故继续按调整方案施工。
问题：
2.事件2中，分别指出项目监理机构向甲、乙施工单位签发《监理通知单》要求整改是否正确，说明
理由。针对甲施工单位不作回复、乙施工单位继续施工的情形，项目监理机构应如何处置？说明理由。
【答案】
2. (1)向甲施工单位签发《监理通知单》正确；
理由：甲施工单位与建设单位有合同关系。
(2)向乙施工单位签发《监理通知单》不正确；
理由：乙施工单位与建设单位没有合同关系。
(3)针对甲施工单位不作回复，乙施工单位继续施工的情形，项目监理机构应向甲施工单位签发《工
程暂停令》；
理由：当甲、乙施工单位拒绝项目监理机构管理时，项目监理机构应向甲施工单位签发《工程暂停令》
要求其停工整改。
案例(三)
2019【案例四】某工程，建设单位采用公开招标方式选择工程监理单位，实施过程中发生如下事件：
事件4：监理员巡视时发现，部分设备安装存在质量问题，即签发了《监理通知单》，要求施工单位
整改。整改完毕后，施工单位回复了《整改工程报验表》，要求项目监理机构对整改结果进行复查。
问题：
4.针对事件4，分别指出监理员和施工单位的做法有什么不妥，并写出正确做法。
【答案】
4.(1)不妥之处：监理员签发了《监理通知单》。
正确做法：应报告专业监理工程师，由专业(总)监理工程师签发《监理通知单》。
(2)不妥之处：施工单位报送了《整改工程报验表》；
正确做法：施工单位应报送《监理通知回复单》。
案例(四)
2016【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：监理员在巡视中发现，由分包单位施工的幕墙工程存在质量缺陷，即签发《监理通知单》要
求整改。经核验，该质量缺陷需进行返工处理，为此，分包单位编制了幕墙工程返工处理方案报送项目监
理机构审查。
问题：
4.指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.(1)不妥之处：监理员签发《监理通知单》；
正确做法：监理员报告专业监理工程师，由专业(总)监理工程师签发《监理通知单》。
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(2)不妥之处：分包单位将编制的幕墙工程返工处理方案报送项目监理机构审查；
正确做法：分包单位将其编制的处理方案报送施工单位，施工单位审核后报送项目监理机构审查。
重点回顾
审查施工现场 质量管理组织机构、管理制度、专职管理人员的资格、特种作业人员的资格
审查施工方案 编审程序、工程质量保证措施
审查四新 质量认证材料和相关验收标准的适用性
必要时，应要求施工单位组织专题论证
审查合格后报总监理工程师签认
复核测量成果 测量人员、测量设备、三测量成果、保护措施
检查试验室 试验人员设备、资质范围和制度
质量证明文件 一证三报告
巡视内容 特种人员、管理人员、材料构配件设备、设计标准施组方案
监理通知单签发的情形 质量问题、不适当的施工工艺、施工不当、质量不合格；
安全事故隐患；
未按专项施工方案施工；
实际进度严重滞后且影响工期
5.3工程造价控制
5.3.1项目监理机构应按下列程序进行工程计量和付款签证：
1专业监理工程师对施工单位在工程款支付报审表中提交的工程量和支付金额进行复核，确定实际完成的
工程量，提出到期应支付给施工单位的金额，并提出相应的支持性材料。
2总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批。
3总监理工程师根据建设单位的审批意见，向施工单位签发工程款支付证书。
5.3.2工程款支付报审表应按本规范表B.0.11的要求填写，工程款支付证书应按本规范表A.0.8的要求填
写。
5.3.3项目监理机构应编制月完成工程量统计 实施过程中，项目监理机构可建立工程量(款)台账，比较
表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析， 实际完成量与计划完成量，分析发生偏差的原因，及时向
发现偏差的，应提出调整建议，并应在监理月 建设单位和施工单位提出相应的意见或建议，从而采取措
报中向建设单位报告。 施调整或修改阶段性施工进度计划或施工总进度计划。
5.3.4项目监理机构应按下列程序进行竣工结算款审核：
1专业监理工程师审查施工单位提交的竣工结算款支付申请，提出审查意见。
2总监理工程师对专业监理工程师的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批，同时抄送施工单位，并
就工程竣工结算事宜与建设单位、施工单位协商；达成一致意见的，根据建设单位审批意见向施工单位签
发竣工结算款支付证书；不能达成一致意见的，应按施工合同约定处理。
5.4工程进度控制
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5.4.1项目监理机构应审查施工单位报审的施工总进度计划和阶段性施工进度计划，提出审查意见，并应
由总监理工程师审核后报建设单位。施工进度计划审查应包括下列基本内容：[22][14]
1施工进度计划应符合施工合同中工期的约定。
2施工进度计划中主要工程项目无遗漏，应满足分批投入试运、分批动用的需要，阶段性施工进度计划应
满足总进度控制目标的要求。
3施工顺序的安排应符合施工工艺要求。
4施工人员、工程材料、施工机械等资源供应计划应满足施工进度计划的需要。
5施工进度计划应符合建设单位提供的资金、施工图纸、施工场地、物资等施工条件。
施工进度计划经总监理工程师审核签认，并报建设单位批准后方可实施。
5.4.2施工进度计划报审表应按本规范表B.0.12的要求填写。
5.4.3项目监理机构应检查施工进度计划的实施情况，发现实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期
时，应签发监理通知单，要求施工单位采取调整措施加快施工进度。总监理工程师应向建设单位报告工期
延误风险。
5.4.4项目监理机构应比较分析工程施工实际进度 监理项目机构可采用前锋线、S曲线和香蕉曲线等比
与计划进度，预测实际进度对工程总工期的影响， 较方法比较分析实际施工进度与计划进度，确定进
并应在监理月报中向建设单位报告工程实际进展情 度偏差并预测该进度偏差对工程总工期的影响。
况。
典型例题
案例
2022【案例三】/ 2014【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：开工前，项目监理机构审查施工单位提交的施工总进度计划和阶段性施工进度计划时提出：
①施工进度计划中主要工程项目没有遗漏，可以满足分批投入试运行、分批动用的需要；②施工进度计划
符合建设单位提供的资金、施工图纸、施工场地、物资等条件。
问题：
2.针对事件2，依据《建设工程监理规范》，针对施工进度计划，项目监理机构还应审查哪些内容？
【答案】
1.(1)施工进度计划是否符合施工合同中工期的约定；
(2)施工顺序的安排是否符合施工工艺要求；
(3)阶段性施工进度计划应满足总进度控制目标的要求；
(4)施工人员、工程材料、施工机械等资源供应计划是否满足施工进度计划的需要。
《建设工程施工合同(示范文本)》GF-2017-0201
5.3隐蔽工程检查[23][20][19][17][13]
5.3.1承包人自检
承包人应对工程隐蔽部位进行自检，并经自检确认是否具备覆盖条件。
5.3.2检查程序
除专用合同条款另有约定外，工程隐蔽部位经承包人自检确认具备覆盖条件的，承包人应在共同检查前48
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小时书面通知监理人检查。
监理人应按时到场进行检查。经监理人检查确认质量符合隐蔽要求，并在验收记录上签字后，承包人才能
进行覆盖。经检查质量不合格的，承包人应在监理人指示的时间内完成修复，并由监理人重新检查，由此
增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担。
除专用合同条款另有约定外，监理人不能按时进行检查的，应在检查前24小时向承包人提交书面延期要
求，但延期不能超过48小时，由此导致工期延误的，工期应予以顺延。监理人未按时进行检查，也未提
出延期要求的，视为隐蔽工程检查合格，承包人可自行完成覆盖工作，并作相应记录报送监理人，监理人
应签字确认。
监理人事后对检查记录有疑问的，可按第5.3.3项〔重新检查〕的约定重新检查。
5.3.3重新检查
承包人覆盖工程隐蔽部位后，发包人或监理人对质量有疑问的，可要求承包人对已覆盖的部位进行钻孔探
测或揭开重新检查，承包人应遵照执行，并在检查后重新覆盖恢复原状。经检查证明工程质量符合合同要
求的，由发包人承担由此增加的费用和(或)延误的工期，并支付承包人合理的利润；经检查证明工程质量
不符合合同要求的，由此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担。
5.3.4承包人私自覆盖
承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖的，监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查，
无论工程隐蔽部位质量是否合格，由此增加的费用和(或)延误的工期均由承包人承担。
7.工期和进度
7.1施工组织设计
7.1.2施工组织设计的提交和修改
除专用合同条款另有约定外，承包人应在合同签订后14天内，但至迟不得晚于第7.3.2项〔开工通知〕
载明的开工日期前7天，向监理人提交详细的施工组织设计，并由监理人报送发包人。除专用合同条款另
有约定外，发包人和监理人应在监理人收到施工组织设计后7天内确认或提出修改意见。对发包人和监理
人提出的合理意见和要求，承包人应自费修改完善。根据工程实际情况需要修改施工组织设计的，承包人
应向发包人和监理人提交修改后的施工组织设计。
施工进度计划的编制和修改按照第7.2款〔施工进度计划〕执行。
7.2施工进度计划
7.2.1施工进度计划的编制
承包人应按照第7.1款〔施工组织设计〕约定提交详细的施工进度计划，施工进度计划的编制应当符合国
家法律规定和一般工程实践惯例，施工进度计划经发包人批准后实施。施工进度计划是控制工程进度的依
据，发包人和监理人有权按照施工进度计划检查工程进度情况。
7.2.2施工进度计划的修订
除专用合同条款另有约定外，发包人和监理人应在收到修订的施工进度计划后7天内完成审核和批准或提
出修改意见。发包人和监理人对承包人提交的施工进度计划的确认，不能减轻或免除承包人根据法律规定
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和合同约定应承担的任何责任或义务。
7.3开工
7.3.1开工准备
除专用合同条款另有约定外，承包人应按照第7.1款〔施工组织设计〕约定的期限，向监理人提交工程开
工报审表，经监理人报发包人批准后执行。
7.3.2开工通知
发包人应按照法律规定获得工程施工所需的许可。经发包人同意后，监理人发出的开工通知应符合法律规
定。监理人应在计划开工日期7天前向承包人发出开工通知，工期自开工通知中载明的开工日期起算。
典型例题
案例(一)
2023【案例三】某工程，工程实施过程中发生如下事件：
事件3：分包单位承担的隐蔽工程覆盖前，施工单位按规定向项目监理机构递交了验收申请。在预定
验收时间前12小时，专业监理工程师通知施工单位因故不能到场参加验收。施工单位自行组织验收后，
将验收记录报送项目监理机构。专业监理工程师认为隐蔽工程质量存疑，对已覆盖的部位进行剥离检查后
质量合格。分包单位为此向项目监理机构提交了工期和费用索赔申请。
问题：
3.针对事件3，依据《建设工程施工合同(示范文本)》，分别指出施工单位、专业监理工程师和分包
单位的做法是否妥当，说明理由。
【答案】
3. (1)施工单位的做法，妥当；
理由：施工单位未在规定的时限内(验收前24小时)收到专业监理工程师不能到场参加验收的通知，
可自行组织隐蔽工程验收。
(2)专业监理工程师在验收前12小时通知施工单位不能到场参加验收，不妥；
理由：专业监理工程师不能到场参加验收，应在预定验收时间的24小时前通知施工单位。
(3)专业监理工程师对隐蔽工程质量存疑时，对已覆盖的部位进行剥离检查，妥当；
理由：属于监理工程师应履行的职责，同时该规定也是施工合同条款约定的内容。
(4)分包单位向项目监理机构提出工期和费用索赔，不妥；
理由：分包单位和建设单位没有合同关系，不能直接向项目监理机构提出索赔申请。
案例(二)
2013【案例三】某工程，建设单位与施工总包单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合
同。工程实施过程中发生如下事件：
事件3：室内空调管道安装工程隐蔽前，施工总包单位进行了自 检，并在约定的时限内按程序书面
通知项目监理机构验收。项目监理机构在验收前6小时通知施工总包单位因故不能到场验收，施工总包单
位自行组织了验收，并将验收记录送交项目监理机构，随后进行工程隐蔽，进入下道工序施工。
总监理工程师以“未经项目监理机构验收”为由下达了《工程暂停令》。
问题：
3.事件3中，施工总包单位和总监理工程师的做法是否妥当，分别说明理由。
【答案】
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3.(1)施工总包单位做法妥当。
理由：项目监理机构不能按时验收，应在验收前24小时以书面形式向施工总包单位提出延期要求。
未按时提出延期要求，又未参加验收，施工总包单位可自行组织验收，结果应被认可。
(2)总监理工程师做法不妥。
理由：总监理工程师不能以“未经项目监理机构验收”为由下达《工程暂停令》。
案例(三)
2017【案例四】/2020【案例二】/2019【案例三】依法必须招标的工程，建设单位采用公开招标方式
选择监理单位承担施工监理任务，工程施工过程中发生如下事件：
事件4：管道工程隐蔽后，项目监理机构对施工质量提出质疑，要求进行剥离复验。施工单位以该隐
蔽工程已通过项目监理机构检验为由拒绝复验。项目监理机构坚持要求施工单位进行剥离复验，经复验该
隐蔽工程质量合格。
问题：
4.针对事件4，施工单位、项目监理机构的做法是否妥当？说明理由。该隐蔽工程剥离所发生的费用
由谁承担？
【答案】
4.(1)施工单位拒绝复验，不妥；
理由：监理人对已覆盖的隐蔽工程部位质量有疑问时，可要求承包人对已覆盖部位进行钻孔探测或揭
开重新检验，承包人应遵照执行，并在检验后重新覆盖恢复原状。
(2)项目监理机构做法，妥当；
理由：监理人对已覆盖的隐蔽工程部位质量有疑问时，可要求承包人对已覆盖部位进行钻孔探测或揭
开重新检验，承包人应遵照执行，并在检验后重新覆盖恢复原状。
(3)经检验证明工程质量符合合同要求，由发包人承担由此增加的费用和(或)工期延误，并支付承包
人合理利润。
重点回顾
造价控制 计量和付款程序 专监复核工程量和支付金额，提出到期应支付给施工单位的金额
总监对专监的审查意见进行审核，签认后报建设单位审批
总监根据建设单位的审批意见，签发工程款支付证书
偏差分析 编制月完成工程量统计表，对实际量与计划量进行比较分析
发现偏差的，应提出调整建议，并应在监理月报中向建设单位报告
审竣工结算款程序 专监审查竣工结算款支付申请，提出审查意见
总监对专监的审查意见进行审核
总监签认后报建设单位审批，同时抄送施工单位
就竣工结算事宜与建设单位、施工单位协商，达成一致意见，签发竣工
结算款支付证书，不能达成一致意见的，按施工合同约定处理
进度控制 施工进度计划审查 总监审核后报建设单位，建设单位批准后方可实施
应符合施工合同工期的约定
主要工程项目无遗漏，满足分批动用需要
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阶段性施工进度计划应满足总进度控制目标的要求
施工顺序的安排应符合施工工艺要求
资源供应计划满足施工进度计划的需要
符合建设单位提供的资金、施工图纸、施工场地、物资等施工条件
进度偏差 检查施工进度计划的实施情况，严重滞后且影响工期，签发监理通知单；
总监理工程师应向建设单位报告工期延误风险，比较分析、预测对总工
期的影响，在监理月报中向建设单位报告
隐蔽工程 承包人 自检确认具备覆盖条件
在共同检查前48小时书面通知监理人检查
监理人 按时到场 确认符合，签字后覆盖
进行检查 质量不合格的，承包人修复，重新检查
不能按时 检查前24小时向承包人提交书面延期，不超48小时
进行检查 未提延期要求，视为检查合格，承包人可自行覆盖
重新检查 发包人或监理人对质量有疑问，要求重新检查，承包人遵照执行
符合合同 发包人承担增加的费用、工期、合理的利润
不符合合同 此增加的费用和(或)延误的工期由承包人承担
私自覆盖 承包人未通知监理人到场检查，私自将工程隐蔽部位覆盖
监理人有权指示承包人钻孔探测或揭开检查
无论合格与否，增加的费用和(或)延误的工期均由承包人承担
十六、工程质量缺陷和事故处理(4-6 分)
考点一、工程质量缺陷★★
考点二、工程质量事故★★
考点三、监理相关法规文件★★★
《建设工程监理规范》GB/T50319-2013
《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》
考点一、工程质量缺陷
1.常见工程质量缺陷的成因 (1)违背基本建设程序；
(2)违反法律法规；
(3)地质勘察数据失真；
(4)设计差错；
(5)施工与管理不到位；
(6)操作工人素质差；
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(7)使用不合格的原材料、构配件和设备；(8)自然环境因素；
(9)盲目抢工；
(10)使用不当。
2.工程质量缺陷处理程序[23][22] [21] [13]
(1)签发监理通知单，责成施工单位进行修复处理； 5.2.16对需要返工处理
(2)要求施工单位进行调查，分析产生的原因，并提出经设计等相关单位认可的 或加固补强的质量缺
处理方案； 陷，项目监理机构应要
(3)工程监理单位审查施工单位报送的质量缺陷处理方案，并签署意见； 求施工单位报送经设计
(4)要求施工单位实施修复处理，并对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行 等相关单位认可的处理
验收； 方案，并应对质量缺陷
(5)对非施工单位原因造成的工程质量缺陷，工程监理单位核实施工单位申报的 的处理过程进行跟踪检
修复工程费用，签认工程款支付证书，并报建设单位； 查，同时应对处理结果
(6)对处理记录整理归档。 进行验收。
考点二、工程质量事故
1.工程质量事故 根据工程质量事故造成的人员伤亡或直接经济损失，工程质量事故分为4个等级，即：
的等级划分 (1)特别重大事故；
(2)重大事故；(3)较大事故；(4)一般事故。
《关于做好房屋建筑和市政基础设施工程质量事故报告和调查处理工作的通知》根据工程质量事故造成的
人员伤亡或直接经济损失，工程质量事故分为4个等级：
(1)特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或100人以上重伤，
或1亿元以上直接经济损失的事故；
(2)重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤，或5000万元以上1亿
元以下直接经济损失的事故；
(3)较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤，或1000万元以上5000万
元以下直接经济损失的事故；
(4)一般事故，是指造成3人以下死亡，或10人以下重伤，
或100万元以上1000万元以下直接经济损失的事故。
本等级划分所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。
工程质量事故发生后，事故现场有关人员应立即向工程建设单位负责人报告；工程建设单位负责人接到报
告后，应于1小时内向事故发生地县级以上人民政府住房和城乡建设主管部门及有关部门报告。
情况紧急时，事故现场有关人员可直接向事故发生地县级以上人民政府住房和城乡建设主管部门报告。
住房和城乡建设主管部门逐级上报事故情况时，每级上报时间不得超过2小时。
事故报告后出现新情况，以及事故发生之日起30日内伤亡人数发生变化的，应及时补报。
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2.工程质量事故 (1)工程质量事故处理的依据。
的处理 一是相关的法律法规；
二是具有法律效力的工程承包合同、设计委托合同、材料或设备购销合同以及监理合同
或分包合同等合同文件；
三是质量事故的实际情况资料；
四是有关的工程技术文件、资料、档案。
5.2.17对需要返工处理或加固补强的质量事故，项目监理机构应要求施工单位报送质
量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案，并应对质量事故的处理过程进行
跟踪检查，同时应对处理结果进行验收。
项目监理机构应及时向建设单位提交质量事故书面报告，并应将完整的质量事故处理记
录整理归档。
(3)工程质量事故处理方案类型。
1)修补处理；2)返工处理；3)不做处理。
(2)工程质量事故发生后，项目监理机构可按以下程序进行处理。
[14][15][17][20][24]
1)工程质量事故发生后，总监理工程师应签发《工程暂停令》，要求暂停质量事故部位
和与其有关联部位的施工。
2)项目监理机构要求施工单位进行质量事故调查、分析原因，并提交质量事故调查报告。
3)项目监理机构要求相关单位完成技术处理方案。质量事故技术处理方案一般由施工单
位提出，经原设计单位同意签认，并报建设单位批准。对于涉及结构安全和加固处理等
的重大技术处理方案，一般由原设计单位提出。必要时，应要求相关单位组织专家论证，
以确保处理方案可 靠、可行、保证结构安全和使用功能。
4)对处理过程进行跟踪检查，对处理结果进行验收。必要时应组织有关单位对处理结果
进行鉴定。
5)质量事故处理完毕后，具备工程复工条件时，施工单位提出复工申 请，项目监
理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关资料，符合要求后，总监理工程师
签署审核意见，报建设单位批准后，签发工程复工令。
6)项目监理机构应及时向建设单位提交质量事故书面报告，并应将完整的质量事故处理
记录整理归档。
典型例题
案例(一)
2022【案例三】/2021【案例四】某工程，建设单位委托工程监理单位实施勘察设计管理和施工监理。
工程实施过程中发生如下事件：
事件3：监理员巡视时发现，现浇钢筋混凝土柱拆模后有蜂窝、麻面等质量缺陷，随即下达《监理通
知单》，并报告了专业监理工程师。专业监理工程师提出了质量缺陷处理方案，并要求施工单位整改。
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问题：
3.针对事件3，指出监理人员做法的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
3.(1) 监理员下达《监理通知单》，不妥；
正确做法：监理员报专业监理工程师，由专业监理工程师下达《监理通知单》。
(2) 专业监理工程师提出质量缺陷处理方案，并要求施工单位整改，不妥；
正确做法：项目监理机构应要求施工单位报送质量缺陷处理方案。
案例(二)
2023【案例一】/2013【案例三】某工程，工程实施过程中发生如下事件：
事件3：专业监理工程师巡视时发现，主体结构工程施工存在质量问题。项目监理机构随即按《建设
工程监理规范》要求进行了处置。
问题：
3.针对事件3，写出项目监理机构处置程序。
【答案】
3.(1)签发《监理通知单》要求施工单位整改；
(2)跟踪检查整改过程；
(3)在施工单位整改完成并报送《监理通知回复单》后，
复查整改情况；
(4)提出复查意见。
案例(三)
2020【案例三】/2017【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：监理人员在巡视中发现，主体混凝土结构表面存在严重蜂窝、麻面。经检测，混凝土强度未
达到设计要求。总监理工程师向甲施工单位签发了《工程暂停令》，要求报送质量事故调查报告。
问题：
3.针对事件3，根据《建设工程监理规范》，写出项目监理机构的后续处理程序。
【答案】
3.项目监理机构的后续处理程序：
(1)要求施工单位报送经设计等相关单位认可的处理方案；
(2)对质量事故的处理过程进行跟踪检查；
(3)对处理结果进行验收，验收合格的，报建设单位同意后，由总监理工程师签发工程复工令；
(4)及时向建设单位提交质量事故书面报告，并将完整的质量事故记录整理归档。
案例(四)
2015【案例四】/2014【案例三】政府投资建设的某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：进行挖孔桩检测时，项目监理机构发现部分桩的实际承载力达不到设计要求。经查，确认是
因地质勘察资料有误所致，施工单位按程序对这些桩进行了相应技术处理，并提出工期和费用索赔申请。
问题：
1.针对事件1，写出项目监理机构对部分桩的实际承载力达不到设计要求时的处理程序。
【答案】
1.项目监理机构处理程序如下：
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(1)报建设单位同意后，及时下达工程暂停令；
(2)要求施工单位报送质量事故调查报告和经设计等相关单位认可的处理方案；
(3)审查处理方案，要求施工单位按方案处理；
(4)对事故的处理过程跟踪检查，并对处理结果进行验收；
(5)报建设单位同意，签发工程复工令；
(6)及时向建设单位提交质量事故书面报告，将完整的质量事故处理记录整理归档。
重点回顾
质量缺陷处理程序 要求报送、跟踪检查、验收
工程质量事故分级 一般、较大、重大、特大
质量事故处理程序 要求报送、处理过程、处理结果、书面报告、归档
十七、工程施工质量验收(4-6 分)
考点一、建筑工程施工质量验收基本规定★
考点二、建筑工程施工质量验收标准★
考点三、监理相关法规文件★★★
《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013
《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013
《建设工程质量管理条例》
考点三、监理相关法规文件
《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2013
3基本规定
3.0.1施工现场应具有健全的质量管理体系、相应的施工技术标准、施工质量检验制度和综合施工质量水
平评定考核制度。
3.0.2未实行监理的建筑工程，建设单位相关人员应履行本标准涉及的监理职责。
3.0.3建筑工程的施工质量控制应符合下列规定：
1建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和设备应进行进场检验。凡涉及安全、节
能、环境保护和主要使用功能的重要材料、产品，应按各专业工程施工规范、验收规范和设计文件等规定
进行复验，并应经监理工程师检查认可；
2各施工工序应按施工技术标准进行质量控制，每道施工工序完成后，经施工单位自检符合规定后，才能
进行下道工序施工。各专业工种之间的相关工序应进行交接检验，并应记录；
3对于监理单位提出检查要求的重要工序，应经监理工程师检查认可，才能进行下道工序施工。
3.0.4符合下列条件之一时，可按相关专业验收规范的规定适当调整抽样复验、试验数量，调整后的抽样
复验、试验方案应由施工单位编制，并报监理单位审核确认。
1同一项目中由相同施工单位施工的多个单位工程，使用同一生产厂家的同品种、同规格、同批次的材料、
构配件、设备；
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2同一施工单位在现场加工的成品、半成品、构配件用于同一项目中的多个单位工程；
3在同一项目中，针对同一抽样对象已有检验成果可以重复利用。
3.0.5当专业验收规范对工程中的验收项目未作出相应规定时，应由建设单位组织监理、设计、施工等相
关单位制定专项验收要求。涉及安全、节能、环境保护等项目的专项验收要求应由建设单位组织专家论证。
3.0.6建筑工程施工质量应按下列要求进行验收：
1工程质量验收均应在施工单位自检合格的基础上进行；
2参加工程施工质量验收的各方人员应具备相应的资格；
3检验批的质量应按主控项目和一般项目验收；
4对涉及结构安全、节能、环境保护和主要使用功能的试块、试件及材 料，应在进场时或施工中按规定
进行见证检验；
5隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知监理单位进行验收，并应形成验收文件，验收合格后方可继续施工；
6对涉及结构安全、节能、环境保护和使用功能的重要分部工程，应在验收前按规定进行抽样检验；
7工程的观感质量应由验收人员现场检查，并应共同确认。
3.0.7建筑工程施工质量验收合格应符合下列规定：
1符合工程勘察、设计文件的要求；
2符合本标准和相关专业验收规范的规定。
4建筑工程质量验收的划分
4.0.1建筑工程施工质量验收应划分为单位工程、分部工程、分项工程和检验批。
4.0.2单位工程划分原 1具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物或构筑物为一个单位工程；
则 2对于规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分划分为一个子单
位工程。
4.0.3分部工程划分原 1可按专业性质、工程部位确定；
则 2当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特 点、施工程序、专业系
统及类别将分部工程划分为若干子分部工程。
4.0.4分项工程划分原 按主要工种、材料、施工工艺、设备类别进行划分。
则
4.0.5检验批划分原则 根据施工、质量控制和专业验收的需要，按工程量、楼层、施工段、变形缝进行
划分。
4.0.7施工前，应由施工单位制定分项工程和检验批的划分方案，并由监理单位审核。对于本标准附录B
与相关专业验收规范未涵盖的分项工程和检验批，可由建设单位组织监理、施工等单位协商确定。
5建筑工程质量验收
5.0.1检验批质量验收 1主控项目的质量经抽样检验均应合格；
合格 2一般项目的质量经抽样检验合格。
3具有完整的施工操作依据、质量验收记录。
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5.0.2分项工程质量验 1所含检验批的质量均应验收合格；
收合格 2所含检验批的质量验收记录应完整。
5.0.3分部工程质量验 1所含分项工程的质量均应验收合格；
收合格[21] 2质量控制资料应完整；
3有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样检验结果应符合相应规定；
4观感质量应符合要求。
5.0.4单位工程质量验 1所含分部工程的质量均应验收合格；
收合格 2质量控制资料应完整；
3所含分部工程中有关安全、节能、环境保护和主要使用功能的检验资料应完整；
4主要使用功能的抽查结果应符合相关专业验收规范的规定；
5观感质量应符合要求。
5.0.6当建筑工程施工质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：
1经返工或返修的检验批，应重新进行验收；
2经有资质的检测机构检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验 收；
3经有资质的检测机构检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够满足安全和使用功能的检
验批，可予以验收；
4经返修或加固处理的分项、分部工程，满足安全及使用功能要求时，可按技术处理方案和协商文件的要
求予以验收。
5.0.7工程质量控制资料应齐全完整。当部分资料缺失时，应委托有资质的检测机构按有关标准进行相应
的实体检验或抽样试验。
5.0.8经返修或加固处理仍不能满足安全或重要使用要求的分部工程及单位工程，严禁验收。
6建筑工程质量验收的程序和组织
6.0.1检验批 应由专业监理工程师组织施工单位项目专业质量检查员、专业工长等进行验收。
隐蔽工程质量 验收前，施工单位应对施工完成的隐蔽工程质量进行自检，对存在的问题自行整改处理，
验收 合格后填写隐蔽工程报审、报验表及检验批质量验收记录，并将相关隐蔽工程资料报送项
目监理机构申请验收。专业监理工程师对施工单位所报资料进行审查，并组织相关人员到
现场进行实体检查、验收，同时宜留存检查、验收过程的照片、影像等资料。对验收不合
格的隐蔽工程，专业监理工程师应要求施工单位进行整改，自检合格后予以复验；对验收
合格的隐蔽工程，专业监理工程师应签认隐蔽工程报审、报验表及质量验收记录，准许进
行下道工序施工。
6.0.2分项工 应由专业监理工程师组织施工单位项目专业技术负责人等进行验收。[21]
程
6.0.3分部工程 应由总监理工程师组织施工单位项目负责人和项目技术负责人等进行验收。
地基与基础 勘察、设计单位项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人[16]
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分部工程
主体结构、节 设计单位项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人应参加
能分部 [21]
6.0.4单位工程中的分包工程完工后，分包单位应对所承包的工程项目进行自检，并应按本标准规定的程
序进行验收。验收时，总包单位应派人参加。分包单位应将所分包工程的质量控制资料整理完整，并移交
给总包单位。
6.0.5单位工程完工后，施工单位应组织有关人员进行自检。总监理工程师应组织各专业监理工程师对工
程质量进行竣工预验收。存在施工质量问题时，应由施工单位整改。整改完毕后，由施工单位向建设单位
提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。
6.0.6建设单位收到工程竣工报告后，应由建设单位项目负责人组织监 理、施工、设计、勘察等单位项
目负责人进行单位工程验收。
《建设工程监理规范》GB/T50319-2013
5.2.18项目监理机构应审查 1.工程预验收是工程完工后、正式竣工验收前要进行的一项重要工作。预
施工单位提交的单位工程竣 验收由总监理工程师主持，施工单位和项目监理机构参加，也可以邀请建
工验收报审表及竣工资 料， 设单位、设计单位参加。有时甚至可以邀请质量监督机构参加。
组织工程竣工预验收。存在问 2.施工单位应在完成单位工程施工内容并自检合格的基础上、向项目监理
题的，应要求施工单位及时整 机构提交单位工程竣工验收报审表及竣工资料，由项目监理机构组织竣工
改；合格的，总监理工程师应 预验收。
签认单位工程竣工验收报审 3.项目监理机构收到工程竣工验收报审表后，总监理工程师应组织专业监
表。 理工程师对工程实体质量情况及竣工资料进行全面检查，需进行功能试验
(包括单机试车和无负荷试车)的，项目监理机构应审查试验报告单。
[23][18]
4.预验收合格后，总监理工程师应签认单位工程竣工验收报审表并督促施
工单位做好成品保护和现场清理，为工程正式竣工验收做好准备。
5.2.19工程竣工预验收合格 1.工程质量评估报告一般由总监理工程师组织专业监理工程师编写，经总
后，项目监理机构应编写工程 监理工程师签字并报监理单位技术负责人审核签认后，报送建设单位。[23]
质量评估报告，并应经总监理 [21][14]
工程师和工程监理单位技术 2.工程质量评估报告应包括以下主要内容：
负责人审核签字后报建设单 工程概况。工程各参建单位。工程质量验收情况。工程质量事故及其处理
位。 情况。竣工资料审查情况。工程质量评估结论。
5.2.20项目监理机构应参加 建设工程竣工验收应当具备下列条件：
由建设单位组织的竣工验收， (1)完成建设工程设计和合同约定的各项内容
对验收中提出的整改问题，应 (2)有完整的技术档案和施工管理资料。
督促施工单位及时整改。工程 (3)有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告。
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质量符合要求的，总监理工程 (4)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件。
师应在工程竣工验收报告中 (5)有施工单位签署的工程保修书。
签署意见。[23]
《建设工程质量管理条例》
第三十九条建设工程实行质量保修制度。建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工报告时，应当向建
设单位出具质量保修书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。[13]
第四十条在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：[19]
(一)基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；
(二)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；
(三)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；
(四)电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。
建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。
第四十一条建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的
损失承担赔偿责任。[22延]
典型例题
案例(一)
2021【案例三】/2016【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：项目监理机构收到施工单位提交的节能分部工程验收申请后，总监理工程师组织施工单位项
目负责人和项目技术负责人进行验收，并核查了下列内容：①所含各分项工程质量是否验收合格；②有关
安全、节能、环境保护和主要使用功能的抽样结果是否符合规定。
问题：
4.针对事件4，依据《建筑工程施工质量验收统一标准》，还有哪些人员应参加验收？项目监理机构
还应核查哪些内容？
【答案】
4.(1)参加验收人员还应有：设计单位项目负责人，施工单位技术、质量部门负责人。
(2)验收核查的内容还包括：
质量控制资料是否完整；观感质量验收是否符合要求。
案例(二)
2023【案例三】/2018【案例一】/2014【案例三】某工程，监理单位承担了施工招标代理和施工监理
任务，工程实施过程中发生如下事件：
事件4：工程完工后，施工单位在自检合格的基础上，向项目监理机构提交了工程竣工验收报审表及
相关竣工资料。总监理工程师授权总监理工程师代表组织各专业监理工程师进行了竣工预验收。
问题：
4.指出事件4中的不妥之处，写出正确的做法。
【答案】
4.总监理工程师授权总监理工程师代表组织竣工预验收，
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不妥；
正确做法：应由总监理工程师组织专业监理工程师、施工
单位项目负责人、项目技术负责人进行竣工预验收。
案例(三)
2023【案例一】/2021【案例四】/2018【案例一】某工程，工程实施过程中发生如下事件：
事件4：工程竣工预验收合格后，项目监理机构编写了工程质量评估报告，由总监理工程师代表签字
后报送建设单位。
问题：
4.指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.工程质量评估报告由总监理工程师代表签字后报送建设单位，不妥；
正确做法：工程质量评估报告应经总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字后，再报送建设单位。
案例(四)
2023【案例二】某工程，工程实施过程中发生如下事件：
事件4：工程竣工预验收合格后，建设单位安排总监理工程师组织竣工验收。工程竣工验收合格后，
项目监理机构向城建档案管理机构移交了监理归档资料。
问题：
4.指出事件4中的不妥之处，写出正确做法。
【答案】
4.(1)建设单位安排总监理工程师组织竣工验收，不妥；
正确做法：应由建设单位组织工程竣工验收。
(2)项目监理机构向城建档案管理机构移交归档资料，不妥；
正确做法：项目监理机构应向建设单位移交监理归档资料。
案例(五)
2022延【案例二】某工程，建设单位通过招标选定施工单位，并按《建设工程施工合同(示范文本)》
签订了施工合同，签约合同价为12258万元。工程实施中发生如下事件：
事件4：工程结算价款为12500万元，建设单位扣留的质量保证金为400万元。工程竣工验收交付使
用1年后，外墙在雨季发生大面积渗漏。为此，施工单位进行维修共发生费用160万 元。再次下雨仍有
渗漏时，施工单位因建设单位未支付160万元维修费用拒绝再次维修。建设单位另行委托他人维修，产生
费用180万元。
问题：4.指出事件4中建设单位做法的不妥之处，并写出正确做法。维修费用160万元应由谁承担，
说明理由。建设单位另行委托他人维修是否妥当？维修费用180万元应由谁承担？
【答案】
4.(1)工程结算价款为12500万元，建设单位扣留的质量保证金为400万元，不妥。
正确做法：发包人累计扣留的质量保证金不得超过工程价款结算总额的3％。建设单位扣留的质量保
证金应不超过12500×3％＝375万元。
(2)维修费用160万元应由施工单位承担。
理由：保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。
(3)建设单位另行委托他人维修妥当。
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(4)维修费用180万元应由施工单位承担。
案例(六)
2019【案例三】/2016【案例一】/2013【案例四】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件4：工程竣工验收后，施工单位向建设单位提交的工程质量保修书中所列的保修期限为：①地基
基础工程和主体结构工程为设计文件规定的合理使用年限；②有防水要求的地下室及外墙面防渗漏为3年；
③供热与供冷系统为3个采暖期、供冷期；④电气管线、给排水管道工程为1年。
问题：
4.针对事件4，施工单位的做法是否妥当？写出正确做法。 按规定，逐条指出所列保修期限是否
妥当，并说明理由。
【答案】
4.(1)施工单位在工程竣工验收后，向建设单位提交工程质量保修书，不妥；
理由：施工单位应在向建设单位提交工程竣工报告时，出具工程质量保修书。
(2)①妥当；
理由：符合《建设工程质量管理条例》的要求。
②不妥；
理由：有防水要求的地下室及外墙面防渗漏最低保修期限为5年。
③妥当；
理由：供热与供冷系统最低保修期限为2个供热、供冷期。
④不妥；
理由：电气管线、给排水管道工程最低保修期限为2年。
重点回顾
质量验收的划分 单位、分部、分项、检验批
质量验收的程序和组织 专监、总监、建设单位(参加人员)
竣工预验收 总监组织专监
质量评估报告编审 总监组织专监编、单位技术负责人审核签字
建设工程最低保修期限 设计合理、5年、2期、2年
十八、工程质量试验检测方法
基本知识点 考点
考点一、混凝土结构材料
工程质量试验检测方 1.钢筋、钢丝及钢绞线
施工试验与检测
法 2.混凝土材料
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考点二、钢结构工程材料
考点三、地基基础工程 1.地基土的物理性质试验
施工试验 2.地基土承载力试验
3.桩基承载力试验
1.混凝土强度
考点四、混凝土结构
2.混凝土结构或构件变形
实体检测
3.钢筋配置
4.现浇混凝土板厚度
考点五、钢结构实体检测
考点六、砌体结构实体检测 1.强度检测
2.变形检测
3.构造连接
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十九、工程质量统计分析方法(4-6 分)
考点一、排列图法★★
考点二、因果分析图法★★
考点三、直方图法★★
考点四、控制图法★★
考点一、排列图法
“关键的少数、次要的多数”原理应用于质量管理中，成为常用方法之一。
排列图是由两个纵坐标、一个横坐标、几个连起来的直方形和一条曲线所组成。[23]
实际应用中，通常按累计频率划分为 与其对应的影响因素分别为A、B、C三类
(0％～80％) A类为主要因素
(80％～90％) B类为次要因素
(90％～100％) C类为一般因素
1.排列图绘制方法
(1)收集整理数据
(2)排列图的绘制
①画横坐标。将横坐标按项目数等分，并按项目频数由大到小顺序从左至右排列，将横坐标分为等份。
②画纵坐标。左侧的纵坐标表示项目不合格点数即频数，右侧纵坐标表示累计频率。要求总频数对应
累计频率100％。
③画频数直方形。以频数为高画出各项目的直方形。
④画累计频率曲线。从横坐标左端点开始，依次连接各项目直方形与所对应的累计频率值的交点，所
得的曲线即为累计频率曲线。
⑤记录必要的事项。如标题、收集数据的方法和时间等。
2.排列图的实际应用：
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某项目混凝土构件尺寸检查，发现不合格次数如下：表面平整度75次，截面尺寸45次，平面水平度
15次，垂直度8次，标高4次，其他3次。请用排列图分析：
3.排列图的观察与分析
(1)观察直方形，大致可看出各项目的影响程度。
排列图中的每个直方形都表示一个质量问题或影响因素。影响程度与各直方形的高度成正比。
(2)利用ABC分类法，确定主次因素。
将累计频率曲线按(0％～80％)、(80％～90％)、(90％～100％)分为三部分，各曲线下面所对应的影
响分别为A、B、C三类因素。A类即主要因素，B类即次要因素，C类即一般因素，今后所做的工作应是重
点解决A类质量问题。
典型例题
案例
2023【案例二】某工程，工程实施过程中发生如下事件：
事件2：专业监理工程师检查了钢结构焊缝质量，发现的质量问题见表1。
序号 质量问题 数量 序号 质量问题 数量
1 焊瘤 4 4 夹渣 22
2 气孔 88 5 咬边 70
3 凹坑 6 6 焊脚尺寸小 10
问题：
2.根据表1，采用排列图法统计分析各类质量问题的发生频率。主要质量问题、次要质量问题分别有
哪些？
【答案】
2.(1)各类质量问题发生的频率见下表：
序号 质量问题 数量 频率 累计频率 类别
1 气孔 88 44% 44% A
2 咬边 70 35% 79%
3 夹渣 22 11% 90% B
4 焊脚尺寸小 10 5% 95% C
5 凹坑 6 3% 98%
6 焊瘤 4 2% 100%
合计 200 100%
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(2)主要质量问题有气孔和咬边；次要质量问题是夹渣。
考点二、因果分析图法
因果图又称特性要因图、鱼刺图，是为了寻找产生某种质量问题的原因。分析确定影响质量特性大的
方面原因。一般来说，影响质量因素有五大方面，即人、机械、材料、方法、环境等。[18][24]
典型例题
案例
2018【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件1：项目监理机构发现某分项工程混凝土强度未达到设计要求。经分析，造成该质量问题的主要
原因为：①工人操作技能差；②砂石含泥量大；③养护效果差；④气温过低；⑤未进行施工交底；⑥搅拌
机失修。
问题：
1.针对事件1中的质量问题绘制包含人员、机械、材料、方法、环境五大因果分析图，并将①～⑥项
原因分别归入五大要因之中。
【答案】
1.
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考点三、直方图法
将收集到的质量数据进行分组整理，绘制成频数分布直方图，用以描述质量分布状态的一种分析方法，
所以又称质量分布图法。
1.直方图绘制方法
(1)用随机抽样的方法抽取数据，一般要求数据在50个以上。
(2)计算极差R(数据中最大值和最小值之差)。
(3)对数据分组，包括确定组数、组距和组限。
(4)编制数据频数统计表，横坐标表示质量特性值。
(5)绘制频数分布直方图。
2.直方图的观察与分析
(1)正常型直方图中间高，两侧低，左右接近对称的图形。
(2)非正常型直方图[22延][22][15]
1)折齿型原因：是由于分组组数不当或组距确定不当出现的直方图
2)左(或右)缓坡型原因：主要是由于操作中对上限(或下限)控制太严造成的。
3)孤岛型原因：是原材料发生变化，或临时他人顶班作业造成的。
4)双峰型原因：是由于用两种不同方法或两台设备或两组工人进行生产，然后把两方面数据混在一起
整理产生的。
5)绝壁型原因：由于数据收集不正常，可能有意识地去掉下限以下的数据，或是在检测过程中存在某
种人为因素所造成的。
典型例题
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案例
2022【案例二】/2022延【案例三】2015【案例二】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：项目监理机构审查施工单位提交的混凝土预制板厚度检测数据报告时，发现施工单位绘制的
2、5、7、11四个月的混凝土预制板厚度直方图属非正常型，如下图所示。
问题：
3.事件3中，2、5、7、11四个月的直方图分别属于哪种非正常型？分别说明形成原因。
【答案】
3.(1)2月属于折齿形。
原因：由于分组组数不当或组距确定不当。
(2)5月属于双峰型。
原因：由于用两种不同方法或两台设备或两组工人进行生产，然后把两方面数据混在一起整理产生的。
(3)7月属于绝壁型。
原因：由于数据收集不正常，可能有意识地去掉下限以下的数据，或是在检测过程中存在某种人为因
素影响所造成的。
(4)11月属于左缓坡型。
原因：由于操作中对上限控制太严造成的。
考点四、控制图法
控制图又称管理图，是在直角坐标系内画有控制界限，描述生产过程中产品质量波动状态的图形。利
用控制图区分质量波动原因，判明生产过程是否处于稳定状态的方法称为控制图法。
1.控制图的观察与分析
如果质量点随机地落在上、下控制界限内，则表明生产过程正常处于稳定状态，不会产生不合格品；
如果质量点超出控制界限，或质量点排列有缺陷，则表明生产条件发生了异常变化，生产过程处于失
控状态。
排列图、直方图法是质量控制的静态分析法，反映的是质量在某一段时间里的静止状态。控制图就是
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典型的动态分析法。
2.绘制控制图的目的是分析判断生产过程是否处于稳定状态。主要是通过对控制图上质量点的分布情
况的观察与分析进行。
3.当控制图同时满足以下两个条件：我们就可以认为生产过程基本上处于稳定状态。
(1)一是质量点几乎全部落在控制界限之内；
(2)二是控制界限内的质量点排列没有缺陷。
4.如果质量点的分布不满足其中任何一条，都应判断生产过程为异常。
(1)质量点几乎全部落在控制界线内，是指应符合下述三个要求：
①连续25点以上处于控制界限内；
②连续35点中仅有1点超出控制界限；
③连续100点中不多于2点超出控制界限。
(2)质量点排列没有缺陷，是指质量点的排列是随机 的，而没有出现异常现象。这里的异常现象是
指质量点排列出现了“链”、“多次同侧”、“趋势或倾向”、“周期性变动”、“接近控制界限”等情
况。
①链。是指质量点连续出现在中心线一侧的现象。出现五点链，应注意生产过程发展状况。出现六点
链，应开始调查原因。出现七点链，应判定工序异常，需采取处理措施。[16]
②多次同侧。是指质量点在中心线一侧多次出现的现象，或称偏离。下列情况说明生产过程已出现异
常，在连续11点中有10点在同侧。在连续14点中有12点在同侧。在连续17点中有14点在同侧。在连
续20点中有16点在同侧。
③趋势或倾向。是指质量点连续上升或连续下降的现象。连续7点或7点以上上升或下降排列，就应
判定生产过程有异常因素影响，要立即采取措施。
④周期性变动。即质量点的排列显示周期性变化的现象。这样即使所有质量点都在控制界限内，也应
认为生产过程为异常。
⑤质量点排列接近控制界限。是指质量点落在μ±2σ以外和μ±3σ以内。如属下列情况的，判定为
异常：连续3点至少有2点接近控制界限；连续7点至少有3点接近控制界限；连续10点至少有4点接
近控制界限。
典型例题
案例
2016【案例三】某工程，实施过程中发生如下事件：
事件3：主体结构工程过程中，项目监理机构对两种不同强度等级的预拌混凝土坍落度分别进行统计，
得到如图3-1所示的控制图。
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问题：
3.事件3中，根据预拌混凝土坍落度控制图(图3-1)，分别判断(a)、(b)所示生产过程中是否正常，
并说明理由。
【答案】
3.(1)(a)所示生产过程不正常；
理由：(a)图中出现了七点链，判定工序异常，需采取处理措施。
(2)(b)图所示生产过程正常；
理由：(b)图质量点全部落在控制界限之内，质量点随机排列。
重点回顾
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二十、建筑安装工程费用项目组成和计算(4-6 分)
考点一、按费用构成要素划分★
考点二、按造价形成划分★★★
考点三、建筑安装工程费用计算方法★
考点四、建筑安装工程计价程序★★★
考点一
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考点二
考点三、建筑安装工程费用计算方法
1.各费用构成要素计算方法
(1)人工费
1)施工企业投标报价自主确定人工费：人工费=∑(工日消耗量×日工资单价)
2)工程造价管理机构编制计价定额：人工费=∑(工程工日消耗量×日工资单价)
(2)材料费和工程设备费
1)材料费=∑(材料消耗量×材料单价)
材料单价=(材料原价+运杂费)×(1+运输损耗率)×(1+采购保管费率)
2)工程设备费=∑(工程设备量×工程设备单价)
工程设备单价=(设备原价+运杂费)×(1+采购保管费率)
(3)施工机具使用费和仪器仪表使用费
1)施工机械使用费=∑(施工机械台班消耗量×机械台班单价)
租赁施工机械使用费=∑(施工机械台班消耗量×台班租赁单价)
2)仪器仪表使用费=工程使用的仪器仪表摊销费+维修费
(4)企业管理费
以(分部分项工程费/人工费和机械费合计/人工费)为计算基础×企业管理费费率；施工企业投标报价
时自主确定管理费费率。
工程造价管理机构确定定额中的企业管理费时：应以定额人工费或(定额人工费+定额机械费)作为计
算基数，其费率根据历年工程造价积累的资料，辅以调查数据确定。
(5)利润
1)施工企业根据自身需求并结合市场实际自主确定，列入报价中。
2)工程造价管理机构在确定计价定额中的利润时，以定额人工费或(定额人工费+定额机械费)作为计
算基数，其费率根据历年工程造价积累的资料，并结合建筑市场实际确定。
(6)规费 包括社会保险费和住房公积金。
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(7)税金 增值税销项税额，均按照国家发布标准计算
税金=税前造价×税率(%)
税前造价为人材机管利规之和，税率：一般计税9%，简易计税3%。
2.建筑安装工程计价
(1)分部分项工程费=∑(分部分项工程量×综合单价)
式中：综合单价包括人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费和利润以及一定范围的风险费用。
(2)措施项目费
1)国家计量规范规定应予计量的措施项目，其中：
措施项目费=∑(措施项目工程量×综合单价)
2)国家计量规范规定不宜计量的措施项目
①安全文明施工费=计算基数×安全文明施工费费率(%)
计算基数为定额基价、定额人工费或(定额人工费+定额机械费)
②夜间施工增加费、二次搬运费、冬雨期施工增加费和已完工程及设备保护费=计算基数×相应费率
(%)
计费基数为定额人工费或(定额人工费+定额机械费)；以上费率由工程造价管理机构确定并发布。
(3)其他项目费
1)暂列金额由建设单位根据工程特点，按有关计价规定估 算，施工过程中，由建设单位掌握使用。
2)计日工由建设单位和施工企业按施工过程中的签证计价。
3)总承包服务费由建设单位在招标控制价中根据总包服务范围和有关计价规定编制；施工企业投标时
自主报价。
(4)规费和税金
均应按标准计算=计算基数×费率，不得作为竞争性费用。
工程净量
考点四、建筑安装工程计价程序
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典型例题
案例(一)
【例题】某建设单位投资新建办公楼，建筑面积8000㎡，钢筋混凝土框架结构，地上八层。
A施工总承包单位对工程中标造价进行分析，费用情况如下：分部分项工程费4800万元，措施项目费
576万元，暂列金额222万元，风险费260万元，规费64万元，税金168万元。
问题：
1.A施工总承包单位的中标造价是多少万元？措施项目费都包括哪些费用？
【答案】
1.(1)中标造价=4800+576+222+64+168=5830万元
(2)措施项目费通常包括：大型机械设备进出场及安拆费；
脚手架工程费；特殊地区施工增加费；工程定位复测费；
冬雨期施工增加费；夜间施工增加费；已完工程及设备保护费；
安全文明施工费(安全施工费、文明施工费、环境保护费、临时
设施费和建筑工人实名制管理费)；二次搬运费。
案例(二)
【例题】某工程执行《建设工程工程量清单计价规范》，分部分项工程费合计28150万元，不含安全
文明施工费的可计量措施项目费4500万元，其他项目费150万元，规费123万元，安全文明施工费费率
为3%(以分部分项工程费与可计量的措施项目费为计算基数)，一般计税，税率为9%。
问题：
1.计算该工程的安全文明施工费和签约合同价。
【答案】
1.(1)安全文明施工费=(28150+4500)×3%=979.50万元
(2)签约合同价=(28150+4500+979.50+150+123)×(1+9%)=36953.725万元
案例(三)
【例题】某施工单位承接一工程，双方按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。合同部
分内容：质量为合格，工期6个月，分部分项工程费见表。
名称 工程量 综合单价 总价(万元)
A 9000m³ 2000元/m³ 1800
B 12000m³ 2500元/m³ 3000
C 15000㎡ 2200元/㎡ 3300
D 4000㎡ 3000元/㎡ 1200
措施费为分部分项工程费的16%，其中安全文明施工费为分部分项工程费的6%，其他项目费用包括：
暂列金额100万元，分包专业工程暂估价为200万元，另计总包服务费5%。规费费率为2.05%，增值税率
9%。
问题：
1.分别计算签约合同价中的项目措施费、安全文明施工费、签约合同价各是多少万元？(计算结果四
舍五入取整)。
【答案】
1.(1)措施费：(1800+3000+3300+1200)×16%=1488万元
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(2)安全文明施工费：(1800+3000+3300+1200)×6%=558万元
(3)①分部分项工程费：1800+3000+3300+1200=9300万元
②措施项目费：1488万元
③其他：100+200×(1+5%)=310万元
签约合同价：(9300+1488+310)×(1+2.05%)×(1+9%)=12345万元
重点回顾
建安工程费按费用构成要素划分 人材机管利规税
建安工程费按造价形成划分 分措其规税
建安工程费计算方法
建安工程计价程序
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二十一、合同价款确定和调整(5-10 分)
考点一、合同价款应当调整的事项及调整程序★
考点二、法律法规变化引起的合同价格调整★
考点三、项目特征不符引起的合同价格调整★
考点四、工程量清单缺项引起的合同价格调整★
考点五、工程量偏差引起的合同价格调整★★★
考点六、计日工数量变化引起的合同价格调整★★★
考点七、市场价格波动引起的调整★★
考点八、暂估价变化引起的合同价格调整★★
考点九、不可抗力引起的合同价格调整★★★
考点十、提前竣工(赶工补偿)引起的合同价格调整★★
考点十一、暂列金额变化引起的合同价格调整★★
考点一、合同价款应当调整的事项及调整程序
合同价款应当调整的事 承发包双方应当按照合同约定调整合同价款的事项主要包括：
项 (1)法律法规变化；(2)工程变更；(3)项目特征不符；
(4)工程量清单缺项；(5)工程量偏差；(6)计日工；
(7)物价变化；(8)暂估价；(9)不可抗力；
(10)提前竣工(赶工补偿)；(11)误期赔偿；(12)索赔；
(13)现场签证；(14)暂列金额；
(15)承发包双方约定的其他调整事项。
合同价款调整的程序 出现合同价款调增事项后的14天内，承包人向发包人提交合同价款调增
报告并附上相关资料；承包人在14天内未提交合同价款调增报告的，视为承
包人对该事项不存在调整价款请求。
发包人应在收到之日起14天内对其核实，予以确认的应书面通知承包人。
14天内未确认也未提出协商意见的，视为已被认可。
考点二、法律法规变化引起的合同价格调整
法律法规变化引起的合同 招标工程以投标截止日前28天，非招标工程以合同签订前28天为基准
价格调整 日，其后因国家的法律、法规、规章和政策发生变化引起工程造价增减变化的，
发承包双方应按照省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构据
此发布的规定调整合同价款。
因承包人原因导致工期延误的，按上述规定的调整时间，在合同工程原
定竣工时间之后，合同价款调增的不予调整，合同价款调减的予以调整。
如果承发包双方在商议有关合同价格和工期调整时无法达成一致时，可
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以在合同中约定由总监理工程师承担商定与确定的组织和实施责任。
考点三、项目特征不符引起的合同价格调整
项目特征不符引起的 发包人在招标工程量清单中对项目特征的描述，应被认为是准确的和
全面的，并且与实际施工要求相符合。
承包人应按照发包人提供的设计图纸实施工程合同，若在合同履行期
间出现设计图纸与招标工程量清单任一项目的特征描述不符，且该变化引起项
目的工程造价增减变化的，应按照实际施工的项目特征，按规范中工程变更相
关条款的规定重新确定相应工程量清单项目的综合单价，并调整合同价款。
考点四、工程量清单缺项引起的合同价格调整
工程量清单缺项引 合同履行期间，由于招标工程量清单中缺项，新增分部分项工程量清单项目
起的 的，应按照规范中工程变更相关条款确定单价，并调整合同价款。
新增分部分项工程量清单项目后，引起措施项目发生变化的，应按照规范中
工程变更相关规定，在承包人提交的实施方案被发包人批准后调整合同价款。
由于招标工程量清单中措施项目缺项，承包人应将新增措施项目实施方案提
交发包人批准后，按照规范相关规定调整合同价款。
考点五、工程量偏差引起的合同价格调整
工程量偏差引起的 1.有约定按约定：
对于任一招标工程量清单项目，如果因工程量偏差和工程变更等原因导致工程量偏差
超过15%时，可进行调整。
(1)当工程量增加15%以上时，增加部分的工程量的综合单价应予调低；当Q1＞1.15Q0
时，S=1.15Q0×P0+(Q1-1.15Q0)×P1
(2)当工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量的综合单价应予调高。当Q1
＜0.85Q0时，S=Q1×P1
如果工程量出现超过15%的变化，且该变化引起相关措施项目相应发生变化时，按系
数或单一总价方式计价的，工程量增加的措施项目费调增，工程量减少的措施项目费
调减。
举例：某分项工程清单量1000m³，综合单价150元/m³，合同约定：实际工程量增加15%以上时，超
出部分的工程量综合单价调值系数为0.9；实际工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量综合单
价调值系数为1.1。
1.若实际完成量为1500m³，计算实际的分项工程费为多少元？
2.若实际完成量为800m³，计算实际的分项工程费为多少元？
典型例题
案例(一)
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2018【案例六】某工程施工合同约定，因清单工程量偏差和工程设计变更等导致的实际工程量偏差超
过15%时，可以调整综合单价。实际工程量增加15%以上时，超出部分的工程量综合单价调值系数为0.9；
实际工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量综合单价调值系数为1.1。
事件1：由于设计差错，修改图纸使局部工程量发生变化，原招标工程量清单中的1320m³变更为1670m
³，相应投标综合单价为378元/m³。施工单位按批准后的修改图纸在工程开工后第5个月完成工程施工，
并向项目监理机构提出了增加合同价款的申请。
问题：
3.事件1中，综合单价是否应该调整？说明理由。项目监理机构应批准的增加额是多少万元？(列式
计算，结果保留2位小数)
【答案】
3.(1)应该调整。
理由：[(1670-1320)/1320]×100%=26.5%＞15%，
故综合单价应予调整。
(2)①工程量增加超过15%部分的综合单价：378×0.9=340.20元/m³
②项目监理机构应批准的增加额为：
1320×15%×378+［1670-1320×(1+15%)］×340.2=126554.4元 =12.66万元
案例(二)
2014【案例六】某工程，建设单位与施工单位按照 《建设工程施工合同(示范文本)》签订了合同，
工程价款8000万元。专用条款约定，当实际工程量的增加值超过工程量清单项目招标工程量的15%时，超
过15%以上部分的结算综合单价的调整系数为0.9；当实际工程量的减少值超过工程量清单项目招标工程
量的15%时，实际工程量结算综合单价的调整系数为1.1；工程质量保证金每月按进度款的3%扣留。
施工过程中发生如下事件：
事件2：为降低工程造价，总监理工程师按建设单位要求向施工单位发出变更通知，加大外墙涂料装
饰范围，使外墙涂料装饰的工程量由招标时的4200㎡增加到5400㎡；相应的干挂石材幕墙由招标时的2800
㎡减少到1600㎡。外墙涂料装饰项目投标综合单价为200元/㎡，干挂石材幕墙项目投标综合单价为620
元/㎡。
问题：
2.事件2中，外墙涂料装饰、干挂石材幕墙项目合同价款调整额分别是多少？调整外墙装饰后可降低
工程造价多少万元？
【答案】
2.(1)外墙涂料装饰工程：
工程量增加：5400-4200=1200㎡，1200/4200=28.6%＞15%
工程款增加额：4200×15%×200+[5400-4200×(1+15%)]×200×0.9=22.86万元
(2)干挂石材幕墙工程：
工程量减少：2800-1600=1200㎡，1200/2800=42.9%＞15%
工程款减少额：2800×620-1600×620×1.1=64.48万元
(3)降低工程造价：64.48-22.86=41.62万元
工程量偏差引起 2.无约定按规定：
的 如果工程量偏差项目出现承包人在工程量清单中填报的综合单价P 与发包人招标控制
0
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价相应清单项目的综合单价P2偏差超过15%，则工程量偏差项目的综合单价可由发承
包双方按下列规定调整：
(1)当P＞P×(1+15%)时，该类项目的综合单价P 按P×(1+15%)调整。
0 2 1 2
(2)当P＜P×(1－L)×(1－15%)时，该类项目的综合单价P 按P×(1－L)×(1－15%)
0 2 1 2
调整。
(3)当P＞P×(1－L)×(1－15%)，P＜P×(1+15%)，可不调整。
0 2 0 2
承包人报价浮动率L=(1－中标价/招标控制价)×100%
某工程招标控制价1000万元，中标价900万元。
A分项招标控制价清单中综合单 A分项承包人填报清单中综合单 量变超范围A分项 综合单价
价P2 (元/m³) 价P0(元/m³) P1(元/m³)
100 200
50
典型例题
案例(一)
【例题】某工程项目招标控制价的综合单价为350元/㎡，投标报价的综合单价为287元/㎡，该工程
投标报价下浮率为6%。
问题：
1.综合单价是否应调整？说明理由。
【答案】
1.(1)不应调整。
(2)理由：350×(1-6%)×(1-15%)=279.65元/㎡
因287＞279.65，所以该项目变更后的综合单价可不予调整。
案例(二)
【例题】某工程项目招标控制价的综合单价为350元/㎡，投标报价的综合单价为406元/㎡，该工程
投标报价下浮率为6%。
问题：
1.工程变更后的综合单价如何调整？说明理由。
【答案】
1.(1)调整为402.50元/㎡。
(2)理由：350×(1+15%)=402.50元/㎡
因406＞402.50，所以该项目变更后的综合单价应调整为402.50元/㎡
案例(三)
【例题】某工程项目招标工程量清单数量为1520㎡， 施工中由于设计变更调整为1824㎡，该项目
招标控制价的综合单价为350元/㎡，投标报价的综合单价为406元/㎡，该工程投标报价下浮率为6%。
问题：
1.则该工程项目变更后的费用为多少元？
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【答案】
1.(1)350×(1+15%)=402.50元/㎡
(2)因投标报价406＞402.50，则该分项变更后的综合单价应调整为402.50元/㎡；
(3)因(1824-1520)/1520=20%＞15%
则变更后的费用=1.15×1520×406+(1824-1.15×1520)×402.50=740278元
案例(四)
【例题】某工程项目招标工程量清单数量为1520㎡， 施工中由于设计变更调整为1216㎡，该项目
招标控制价的综合单价为350元/㎡，投标报价的综合单价为270元/㎡，该工程投标报价下浮率为6%。
问题：
1.则该工程项目变更后的费用为多少元？
【答案】
1.(1)350×(1-6%)×(1-15%)=279.65元/㎡
(2)因投标报价270＜279.65，则该分项变更后的综合单价应调整为279.65元/㎡；
(3)（1520-1216）/1520=20％＞ 15％，则变更后的费用=1216×279.65=340054.4元
案例(五)
2015【案例六】某工程合同约定：当工程量偏差超过15%，且对应项目的投标综合单价与招标控制价
偏差超过15%时，按《建设工程工程量清单计价规范》中“工程量偏差”调价方法，结合承包人报价浮动
率确定是否调价。
事件3：施工中由于设计变更，导致土方工程量由1520m³变更为1824m³。已知土方工程招标控制价的
综合单价为60元/m³，施工单位投标报价的综合单价为50元/m³，承包人的报价浮动率为6%。
问题：
3.事件3中，分析土方工程综合单价是否可以调整。
【答案】
3.(1)不可以调整。
理由：虽然工程量的变化为(1824-1520)/1520×100%=20%＞15%，
但60×(1-6%)×(1-15%)=47.94元/m³；
而投标报价50元/m³＞47.94元/m³，
因此，变更后土方工程综合单价可不予调整。
考点六、计日工数量变化引起的合同价格调整
计日工数量变化引起 采用计日工计价的任何一项变更工作，在该项变更的实施过程中，承包人
的 应按合同约定提交报表和有关凭证送发包人复核。
任一计日工项目持续进行时，承包人应在该项工作实施结束后的24小时
内向发包人提交有计日工记录汇总的现场签证报告一式三份。发包人在收到承包
人提交现场签证报告后的2天内予以确认并将其中一份返还给承包人，作为计日
工计价和支付的依据。发包人逾期未确认也未提出修改意见的，应视为承包人提
交的现场签证报告已被发包人认可。
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考点七、市场价格波动引起的调整
市场价格波动引起的 价格调整公式。因人工、材料和工程设备等价格波动影响合同价格时，根据
投标函附录中的价格指数 和权重表约定的数据，按以下公式计算差额并调整合同
价款：
典型例题
案例
【例题】某工程合同总价14250万元，合同约定：根据人工费和四项主要材料和价格指数对总造价按
调值公式法进行调整。各调值因素的比重、基准和现行价格指数如下表：
可调项目 人工费 材料一 材料二 材料三 材料四
因素比重 0.15 0.30 0.12 0.15 0.08
基期价格指数 0.99 1.01 0.99 0.96 0.78
现行价格指数 1.12 1.16 0.85 0.80 1.05
问题：(精确到小数点后2位)
1.列式计算经调整后的实际计算价款应为多少万元？
【答案】
1.(1)不调值部分比重A=1-(0.15+0.30+0.12+0.15+0.08)=0.20。
(2)实际结算价款P=14250×(0.2+0.15×1.12/0.99+0.30×1.16/1.01+0.12×0.85/0.99+0.15×
0.80/0.96+0.08×1.05/0.78)=14962.13万元
考点八、暂估价变化引起的合同价格调整
暂估价变化引起 发包人在招标工程量清单中给定暂估价的材料、工程设备、专业工程；招标确
的 定价格取代暂估价，或者不招标以确认价格取代暂估价。
暂估材料或工程设备的单价确定后，在综合单价中只应取代原暂估单价，不应
再在综合单价中涉及企业管理费或利润等其他费的变动。
典型例题
案例(一)
2023【案例六】某工程，建设单位与施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
签约合同价9800万元，合同工期18个月。工程实施过程中发生如下事件：
事件2：开工后第6月完成的某分项工程清单报价中综合单价为539.28元/m³，其中所含的材料暂估
价为2580元/t，经项目监理机构确认的实际采购价格为3450元/t，材料用量为0.05t/m³。 施工单位向
项目监理机构提交了综合单价调整申请。
问题：
3.针对事件2，如果只考虑以确认后的材料实际采购价格简单替代材料暂估价，项目监理机构应批准
的调整后综合单价是多少?
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【答案】
3.材料价差：(3450-2580)×0.05=43.5元/m³；
应批准的调整后综合单价为：539.28+43.5=582.78元/m³
案例(二)
2018【案例六】某工程，签约合同价为30850万元，合同工期为30个月。
事件2：原工程量清单中暂估价为300万元的专业工程，建设单位组织招标后，由原施工单位以357
万元的价格中标，招标采购费用共花费3万元。施工单位在工程开工后第7个月完成该专业工程施工，并
要求建设单位对该暂估价专业工程增加合同价款60万元。
问题：
4.针对事件2，计算暂估价专业工程应增加的合同价款，说明理由。
【答案】
4.(1)暂估价专业工程应增加合同价款：357-300=57.00万元。
理由：①暂估价招标后应以中标价取代暂估价，调整合同价款；②招标采购费3万元由建设单位承担，
不计入合同价款。
考点九、不可抗力引起的合同价格调整
不可抗力引起 因不可抗力事件导致的人员伤亡、财产损失及其费用增加，发承包双方应按以下原则分
的 别承担并调整合同价款和工期：
1.合同工程本身的损害、因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运至施工场地
用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；
2.发包人、承包人人员伤亡由其所在单位负责，并承担相应费用；
3.承包人的施工机械设备损坏及停工损失，应由承包人承担；
4.停工期间，承包人应发包人要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫人员的费用应
由发包人承担；
5.工程所需清理、修复费用，应由发包人承担。
不可抗力解除后复工的，若不能按期竣工，应合理延长工期。发包人要求赶工的，赶
工费用应由发包人承担。
典型例题
案例(一)
2017【案例六】实施过程中发生如下事件：
事件5：工程施工至第8个月，发生不可抗力事件， 确认的损失有：①在建永久工程损失20万元；
②进场待安装的设备损失3.2万元；③施工机具闲置损失8万元；④工程清理花费5万元。
问题：(计算结果保留2位小数)
4.针对事件5，逐条指出各项损失的承担方(不考虑工程保险)，建设单位应承担的损失是多少万元？
【答案】
4.(1)①在建永久工程损失20万元，建设单位承担；
②进场待安装的设备损失3.2万元，建设单位承担；
③施工机具闲置损失8万元，施工单位承担；
160 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
④工程清理花费5万元，建设单位承担；
(2)建设单位应承担的损失=20+3.2+5=28.20万元
案例(二)
2019【案例六】某工程，建设单位和施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，
合同约定：签约合同价为3245万元；预付款为签约合同价的10%，当施工单位实际完成金额累计达到合同
总价的30%时，开始分6个月等额扣回预付款；管理费率取12%(以人工费、材料费、施工机具使用费之和
为基数)，利润率取7%(以人工费、材料费、施工机具使用费及管理费之和为基数)，措施项目费按分部分
项工程费的5%计(赶工不计取措施费)，规费综合费率取8%(以分部分项工程费、措施项目费及其他项目费
之和为基数)，税率取9%(以分部分项工程费、措施项目费、其他项目费及规费之和为基数)；人工费为80
元/工日，机械台班费为2000元/台班。
实施过程中发生如下事件：
事件1：由于不可抗力造成下列损失：
(1)修复在建分部分项工程费18万元；
(2)进场的工程材料损失12万元；
(3)施工机具闲置25台班；
(4)工程清理花费人工100工日(按计日工计，单价150元/工日)；
(5)施工机具损坏损失55万元；
(6)现场受伤工人的医药费0.75万元。
问题：
2.针对事件1，依据《建设工程施工合同(示范文本)》、逐条指出各项损失的承担方。建设单位应承
担的金额为多少万元？(计算部分应写出计算过程，保留2位小数)
【答案】
2.(1)由建设单位承担；(2)由建设单位承担；(3)由施工单位承担；(4)由建设单位承担；(5)由施工
单位承担；
(6)由施工单位承担；
建设单位应承担的费用：
(1)修复的分部分项工程费：18万元
(2)修复的分部分项工程对应的措施项目费：18×5%=0.90万元
(3)进场的工程材料损失：12万元
(4)工程清理花费的计日工费用：100×150=1.50万元
建设单位应承担的金额为：(18+0.90+12+1.50)×(1+8%)×(1+9%)=38.14万元
案例(三)
2022【案例三】某工程，建设单位委托工程监理单位实施勘察设计管理和施工监理。实施过程中发生
如下事件：
事件4：工程施工过程中发生不可抗力事件，导致建设单位采购待安装的设备损失30万元；施工单位
支付受伤工人医疗费 6万元，已完工程修复费用25万元，照管工程费用4万元；同时造成工程停工15天。
施工单位在合同约定期限内向项目监理机构提交了费用补偿和工程延期申请。
问题：
4.针对事件4，依据《建设工程施工合同(示范文本)》，指出建设单位和施工单位各应承担哪些费用？
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项目监理机构应批准的费用补偿和工程延期各为多少？
【答案】
4.(1)建设单位应承担费用：
①待安装的设备损失30万元；
②已完工程修复费用25万元；
③照管工程费用4万元。
施工单位应承担费用：施工单位受伤人员医疗费6万元。
(2)应批准的费用补偿：25+4=29万元；
应批准的工程延期：15天。
考点十、提前竣工(赶工补偿)引起的合同价格调整
提前竣工(赶工补 工程发包时，招标人应当依据相关工程的工期定额合理计算工期，压缩的工
偿)引起的 期天数不得超过定额工期的20%，将其量化。超过者，应在招标文件中明示增加赶工
费用。
工程实施过程中，发包人要求合同工程提前竣工的，应征得承包人同意后与
承包人商定采取加快工程进度的措施，并应修订合同工程进度计划。发包人应承担
承包人由此增加的提前竣工(赶工补偿)费用。
发承包双方应在合同中约定提前竣工每日历天应补偿额度，此项费用应作为增
加合同价款列入竣工结算文件中，应与结算款一并支付。
赶工费用主要包括：①人工费的增加，例如新增加投入人工的报酬，不经济使
用人工的补贴等；②材料费的增加；③机械费的增加。
典型例题
案例
2016【案例六】某工程执行《建设工程工程量清单计价规范》，该工程定额工期为50个月。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：施工招标文件中要求的施工工期为38个月，并明确可以增加赶工费用。
问题：
2.事件1中，施工单位是否可以提出增加赶工费用?说明理由。 赶工费用应由哪几部分构成?
【答案】
2.(1)可以提出；
理由：本工程工期压缩(50-38)/50=24%＞20%；
(2)赶工费用构成：人工费的增加，材料费的增加，机械费的增加。
考点十一、暂列金额变化引起的合同价格调整
暂列金额变化引起 暂列金额是指招标人在工程量清单中暂定并包括在合同价款中的一笔款项。
的 用于工程合同签订时尚未确定或者不可预见的所需材料、工程设备、服务的采购，
施工中可能发生的工程变更、合同约定调整因素出现时的合同价款调整以及发生的
162 优路官方网站:www.youlu.com点亮职业人生
索赔、现场签证确认等的费用。
已签约合同价中的暂列金额由发包人掌握使用。发包人按照合同的规定支付
后，如有剩余，则暂列金额余额归发包人所有。
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二十二、合同价款支付、竣工结算(5-10 分)
考点一、预付款★★★
考点二、安全文明施工费★★★
考点三、进度款★★★
考点四、编制与复核★★
考点一、预付款
预付款 按案例背景计算：
预付款=合同价款×预付款占比
起扣点=合同价款-预付款/主材占比
首次扣还预付款=(累计工程款－起扣点)×主材比重
再次扣还预付款=当月实际工程款×主材比重
考点二、安全文明施工费
安全文明施工费 按照案例背景计算；
发包人应在工程开工后的28天内预付不低于当年施工进度计划的安全文明施工费总额
的60%，其余部分按照提前安排的原则进行分解，与进度款同期支付。
发包人没有按时支付安全文明施工费的，承包人可催告发包人支付；发包人在付款期满
后的7天内仍未支付的，若发生安全事 故，发包人应承担相应责任。
承包人对安全文明施工费应专款专用，在财务账目中单独列项备查。
考点三、进度款
进度款 实际完成工程款考虑：分部分项工程费；合同约定的措施项目费、其他项目费；变更、索
赔、调价；规费、税金。
实际支付工程款考虑：实际完成工程款的支付比例；预付款扣回、质量保证金扣留。
考点四、编制与复核
竣工结算的复核内容 核对合同价款；检验隐蔽验收记录；落实设计变更签证；
按图核实工程数量；执行定额单价；防止各种计算误差。
质量保证金 发包人按照合同约定的质量保证金比例从结算款中扣留质保金。
承包人未按照合同约定履行属于自身责任的工程缺陷修复义务的，发包人有权从质
量保证金中扣留用于缺陷修复的各项支出。
经查验，工程缺陷属于发包人原因造成的，应由发包人承担查验和缺陷修复的费用。
在合同约定的缺陷责任期终止后，发包人应按照合同中最终结清的相关 规定，将
剩余的质量保证金返还给承包人。
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典型例题
案例(一)
2019【案例六】某工程，建设单位和施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，
合同约定：签约合同价为3245万元；预付款为签约合同价的10%，当施工单位实际完成金额累计达到
合同总价的30%时，开始分6个月等额扣回预付款；管理费率取12%(以人工费、材料费、施工机具使用费
之和为基数)，利润率取7%(以人工费、材料费、施工机具使用费及管理费之和为基数)，措施项目费按分
部分项工程费的5%计(赶工不计取措施费)，规费综合费率取8%(以分部分项工程费、措施项目费及其他项
目费之和为基数)，税率取9%(以分部分项工程费、措施项目费、其他项目费及规费之和为基数)；人工费
为80元/工日，机械台班费为2000元/台班。
事件2：为了防止工期延误，建设单位提出加快施工进度的要求，施工单位上报了赶工计划与相应的
费用。经协商，赶工费不计取利润。项目监理机构审查确认赶工增加人工费、材料费和施工机具使用费合
计为15万元。
事件3：用于某分项工程的某种材料暂估价4350元/t，经施工单位招标及项目监理机构确认，该材料
实际采购价格为5220元/t(材料用量不变)。施工单位向项目监理机构提交了招标过程中发生的3万元招
标采购费用的索赔，同时还提交了综合单价调整申请，其中使用该材料的分项工程综合单价调整见表6-1，
在此单价内该种材料用量为80kg。
综合单价调整表(节选)表6-1
已标价清单综合单价(元) 调整后综合单价(元)
综合 其中 综合 其中
单价 人工费 材料费 机械费 管理费 单价 人工费 材料费 机械费 管理费
和利润 和利润
599.20 30 400 70 99.20 719.04 36 480 84 119.04
问题：(计算部分应写出计算过程，保留2位小数)
1.该工程的预付款、预付款起扣时施工单位应实际完成的累计金额和每月应扣预付款各为多少万元？
3.针对事件2，协商确定赶工费不计取利润是否妥当？项目监理机构应批准的赶工费为多少万元？
4.针对事件3，施工单位对招标采购费用的索赔是否妥当？项目监理机构应批准的调整综合单价是多
少万元？分别说明理由。
【答案】
1.(1)工程预付款=3245×10%=324.50万元
(2)预付款起扣时实际完成的累计金额=3245×30%=973.50万元
(3)每月应扣回预付款=324.50÷6=54.08万元
【答案】
3.(1)协商确定赶工费不计取利润，妥当。
(2)项目监理机构应批准的赶工费为：15×(1+12%)×(1+8%)×(1+9%)=19.78万元
【答案】
4.(1)施工单位对招标采购费用的索赔，不妥当。
理由：因为招标采购费已包含在合同报价中，由招标方(施工单位)承担。
(2)调整后综合单价内材料价差：(5220-4350)×80÷1000=69.60元。
项目监理机构应批准的调整综合单价：599.20+69.60=668.80元。
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理由：暂估材料价确定后，在综合单价中只应取代原暂估价，不应再在综合单价中涉及企业管理费或
利润等其他费的变动。
案例(二)
2017【案例六】某工程，签约合同价为25000万元，其中暂列金额为3800万元(含税)，合同工期24
个月，预付款支付比例为签约合同价(扣除暂列金额)的20%。自施工单位实际完成产值达 4000万元后
的次月开始分5个月等额扣回。工程进度款按月结算，项目监理机构按施工单位每月应得进度款的90%签
认，企业管理费率12%(以人工费、材料费、施工机具使用费之和为基数)，利润率7%(以人工费、材料费、
施工机具使用费和管理费之和为基数)，措施费按分部分项工程费的5%计，规费综合费率8%(以分部分项
工程费、措施费和其他项目费之和为基数)，综合税率3%(以分部分项工程费、措施费、其他项目费、规费
之和为基数)。施工单位在前8个月的计划完成产值见表6-1。
施工单位计划完成产值表6-1
工程实施过程中发生如下事件：
时间(月) 1 2 3 4 5 6 7 8
计划完成产值万元 350 400 650 800 900 1000 1200 900
事件1：基础工程施工中，由于相邻外单位工程施工的影 响，造成基坑局部坍塌，已
完成的工程损失40万元，工棚等临时设施损失3.5万元，工程停工5天。施工单位按程序提出索赔申请，
要求补偿费用43.5万元、工程延期5天。建设单位同意补偿工程实体损失40万元，工期不予顺延。
事件2：工程在第4月按计划完成后，施工至第5个月，建设单位要求施工单位搭设慰问演出舞台，
项目监理机构确认该计日工项目消耗人工80工日(人工综合单价75元/工日)；消耗材料150㎡(材料综合
单价100元/㎡)。
事件3：工程施工至第6个月，建设单位提出设计变更，经确认，该变更导致施工单位增加人工费、
材料费、施工机具使用费共计18.5万元。
事件4：工程施工至第7个月，专业监理工程师发现混凝土工程出现质量事故，施工单位于次月返工
处理合格，该返工部位对应的分部分项工程费为28万元。
问题：(计算结果保留2位小数)
1.本工程预付款是多少万元？按计划完成产值考虑，预付款应在开工后第几个月起扣？
2.针对事件1，指出建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。
3.针对事件2至事件4，若施工单位各月均按计划完成施工产值，项目监理机构在第4～7个月应签认
的进度款各是多少万元？
【答案】
1.(1)工程预付款=(25000-3800)×20%=4240.00万元；
(2)1～6月份计划完成产值：350+400+650+800+900+1000=4100万元＞4000万元，
所以根据合同约定，预付款应从开工后第7个月起扣。
2.不妥之处：建设单位同意补偿40万元，工期不予顺延。
正确做法：建设单位应补偿43.5万元，工程延期5天。
【答案】
3.(1)第4个月：应签认的进度款=800×90%=720.00万元；
(2)第5个月：应签认的进度款=[9000000+(80×75+150×100)×(1+8%)×(1+3%)]×90%=8121024.36
元=812.10万元
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(3)第6个月：应签认的进度款=[1000+18.5×(1+12%)×(1+7%)×(1+8%)×(1+3%)］×90%=922.20万
元
(4)预付款应从开工后第7个月起扣，分5个月回扣，每月回扣4240/5=848.00万元；
第7个月：应签认的进度款
[1200-28×(1+5%)×(1+8%)×(1+3%)]×90%-4240/5=1050.57-848=202.57万元
案例(三)
2020【案例六】某工程，建设单位与施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
合同约定：签约合同价为1000万元，合同工期10个月；企业管理费费率为12%(以人工费、材料费、施工
机具使用费之和为基数)，利润率为7%(以人工费、材料费、施工机具使用费及企业管理费之和为基数)，
措施项目费按分部分项工程费的5%计，规费综合费率为8%(以分部分项工程费、措施项目费及其他项目费
之和为基数)，税率为9%(以分部分项工程费、措施项目费、其他项目费及规费之和为基数)，人工费为80
元/工日，机械台班费为2000元/台班；由于建设单位责任造成的人工窝工、机械台班闲置，窝工和闲置
费用按原人工费和机械台班费70%计取；
发生工期延误，逾期竣工违约金每天按签约合同价的0.5‰计取，最高为签约合同价的5%；工程每提
前一天竣工，奖励金额按签约合同价的1‰计取；实际工程量与暂估工程量偏差超出15%以上时，超出部
分可以调整综合单价。
实施过程中发生如下事件：
事件1：因建设单位需求变化发生设计变更，导致工程停工15天，并造成某分部分项工程费增加34
万元，施工人员窝工200个工日、施工机械闲置10个台班。为此，施工单位提出了索赔。
事件2：该工程实际施工工期为15个月，其中，①由于设计变更造成工期延长1个月；②工程实施过
程中遇不可抗力造成工期延长2个月；③施工单位准备不足导致试车失败造成工期延长1个月；④因施工
原因造成质量事故返工导致工期延长1个月。施工单位提出了5个月的工期索赔(每月按30天计算)。
事件3：某分项工程在招标工程量清单中的暂估工程量为1250m³，投标综合单价为800元/m³。施工
完成后，经项目监理机构验收符合质量要求，确认计量的工程量为1500m³。经协商，对原暂估工程量115%
以上部分工程量的综合单价调整为750元/m³。另发生现场签证计日工4万元。为此，施工单位提出工程
款结算如下：
①分部分项工程费：1500×800÷10000=120万元；
②管理费：120×12%=14.40万元；
③计日工：4万元；
④工程结算价款：120+14.40十4=138.40万元。
问题：
1.针对事件1，项目监理机构应批准的费用索赔和工期索赔各是多少？(计算结果保留2位小数)
2.针对事件2，逐项指出施工单位的工期索赔是否成立。
3.针对事件2，项目监理机构应确认的工期奖惩金额是多少？
4.针对事件3，分别指出施工单位提出工程款结算①～④的内容是否妥当，并说明理由。项目监理机
构应批准的工程结算价款是多少万元？(计算结果保留2位小数)
【答案】
1.(1)分部分项工程增加的工程造价：34×(1+5%)×(1+8%)×(1+9%)=42.03万元
窝工损失的价款：[(80×200+10×2000)×70%×(1+8%)×(1+9%)]÷10000=2.97万元
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应批准的费用索赔：42.03+2.97=45.00万元。
(2)应批准的工期索赔：15天。
【答案】
2.(1)①工期索赔1个月成立；
(2)②工期索赔2个月成立；
(3)③工期索赔不成立；
(4)④工期索赔不成立。
【答案】
3.(1)实际工期15个月，新合同工期为10+3=13个月，则工期延误15-13=2个月，即30×2=60天；
(2)按签约合同价计算的违约金为：1000×0.5‰×60=30万元；
(3)逾期竣工违约金最高限额：1000×5%=50万元；
(4)因违约金未超过逾期竣工最高限额，所以项目监理机构应确认的逾期竣工罚金为30万元。
【答案】
4.(1)施工单位提出工程款结算①～④的内容：
①不妥。理由：实际工程量偏差超过15%以上部分应调整综合单价。
②不妥。理由：管理费已含入综合单价。
③妥当。理由：计日工已经现场签证。
④不妥。理由：未计算措施费、规费和税金。
(2)项目监理机构应批准的结算价款：
①调价后的分部分项工程费：{1250×(1+15%)×800+[1500-1250×(1+15%)]×750}÷10000=119.69万
元
②措施项目费：119.69×5%=5.98万元
③应批准的结算价款：(119.69+5.98+4)×1.08×1.09=152.65万元
案例(四)
2021【案例六】某工程，建设单位和施工单位依据《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
签约合同价8100万元，其中暂列金额100万元(含税)，合同工期10个月。施工合同约定：①预付款为签
约合同价(扣除暂列金额)的20%，开工后从第3个月开始分4个月等额扣回，当月实际结算价款不足以抵
扣时，不足部分在次月扣回；②工程进度款按月结算；③质量保证金为工程结算价款总额的3%，每月按应
付工程进度款3%扣留；④人工费80元/工日，施工机械台班费2000元/台班，计日工单价150元/工日；
⑤企业管理费率12%(以人、材、机之和为基数)，利润率5%(以人、材、机及企业管理费之和为基数)，规
费综合费率为8%(以分部分项工程费，措施项目费及其他项目费之和为基数)，增值税率9%(上述费用均不
含增值税进项税额)。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：基坑开挖过程中，受建设单位平行发包的另一家施工单位施工不当影响，造成基坑局部坍塌，
因此发生修理基坑围护工程费用30万元，变配电用房费用5万元，工程停工5天。施工单位提出索赔，
要求补偿费用35万元，工程延期5天。建设单位同意补偿基坑围护工程费用30万元，但不同意顺延工期。
事件2：结构工程施工阶段，建设单位提出工程变更，由此增加用工150工日，施工机械30台班及计
日工160工日，施工单位在合同约定期限内，向项目监理机构提出费用补偿申请。
事件3：装修工程施工中发生不可抗力，造成下列后果：
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①装修材料损失3万元；②施工机械损失12万元；③施工单位应建设单位要求，照管、清理和修复
工程发生费用15万元；④施工人员医疗费1.8万元。为保证合同工期，建设单位要求施工单位赶工，施
工单位为此提出增加赶工费要求。
事件4：施工单位1～10月实际完成的合同价款(含各项索赔费用)见下表：
时间(月) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
完成价款(万元) 800 900 814 400 900 920 800 900 900 734
问题：(计算结果保留2位小数)
1.工程预付款总额和第3个月应扣回的工程预付款分别为多少万元？
2.针对事件1，指出建设单位做法的不妥之处，写出正确做法。
3.针对事件2，项目监理机构应批准费用补偿应多少万元？
4.针对事件3，指出建设单位应承担哪些费用？
5.针对事件4，分别计算第2、4、5个月实际支付的工程价款是多少万元？工程实际造价和质量保证
金分别是多少万元？
【答案】
1.(1)预付款总额：(8100-100)×20%=1600.00万元。
(2)第3个月应扣回的工程预付款为：1600/4=400.00万元。
2.不妥之处：只同意补偿费用索赔30万元，不同意顺延工期。
正确做法：应同意补偿费用35万元，同意工程延期5天。
【答案】
3.(1)增加人工费：150×80/10000=1.20万元。
(2)增加施工机械费：30×2000/10000=6.00万元。
(3)增加计日工费用=150×160/10000=2.40万元。
项目监理机构应批准费用补偿为：[(1.2+6)×(1+12%)×(1+5%)+2.4]×(1+8%)×(1+9%)=12.79万元
【答案】
4.建设单位应承担的费用有：
(1)装修材料损失3万元；
(2)照管、清理和修复工程费用15万元；
(3)建设单位要求赶工所发生的赶工费用。
【答案】
5.(1)第2月实际支付的价款：900×(1-3%)=873.00万元；
第4月：要扣回预付款400万元；
400×(1-3%) -400=-12.00万元，本月不支付；
第5月实际支付的价款：900×(1-3%)-400-12=461.00万元。
(2)工程实际造价：800+900+814+400+900+920+800+900+900+734=8068.00万元。
质量保证金=8068×3%=242.04万元。
案例(五)
2023【案例六】某工程，建设单位与施工单位按《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，
签约合同价为9800万元，合同工期18个月。合同约定：(1)工程预付款为签约合同价的20％，从开工后
第4个月开始分8个月等额扣回。
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(2)每月支付工程进度款时扣留3%的工程质量保证金。
(3)实际工程量偏差超过清单工程量15%时，超出15%部分的综合单价按调值系数0.9调整；实际工程
量减少超过15%时，实际工程量的综合单价按调值系数1.1调整；
(4)规费费率为8％(以分部分项工程费、措施项目费和其他项目费之和为基数)，税率为9％(以分部
分项工程费、措施项目费、其他项目费及规费之和为基数)。计算费用时均不考虑增值税进项税额。
经确认的施工单位计划完成的工程价款见下表。
时间(月) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 …
工程价款(万 300 400 560 760 900 900 1080 900 880 650 450 …
元)
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：第5月实施的分项工程A、B，投标所报综合单价分别为280元/m³和420元/m³。因建设单位
提出工程变更，分项工程 A、B 工程量变化见下表：
分项工程A、B工程量变化表(单位：m³)
A分项工程 B分项工程
原工程量 变更后工程量 原工程量 变更后工程量
1200 1560 980 745
问题：
1.工程预付款为多少万元？第4～11月每月扣回预付款多少万元？
2.针对事件1，分别判断分项工程A、B的综合单价是否应调整，说明理由。需要调整的，调整后的综
合单价是多少？分项工程A 和B实际工程价款合计多少万元?
4.施工单位每月均按计划完成工程价款的基础上，考虑事件1后，项目监理机构在第 3、4、5个月应
签发的工程进度款各为多少万元?
【答案】
1.工程预付款：9800×20%=1960万元。
第4～11月每月扣回预付款：1960/8=245万元。
2.(1)分项工程A的综合单价应调整；
理由：(1560-1200)/1200×100%=30%＞15%；
分项工程B的综合单价应调整；
理由：(980-745)/980×100%=23.98%＞15%；
(2)调整后综合单价：
分项工程A工程量超出15%部分的综合单价：280×0.9=252元/m³；
分项工程B的综合单价：420×1.1=462元/m³。
【答案】
(3)A、B分项工程实际工程价款合计：
分项工程A：[1200×115%×280+(1560-1200×115%)×252]×(1+8%)×(1+9%)/10000= 50.83万元；
分项工程B：745×462×(1+8%)×(1+9%)/10000=40.52万元
合计：50.83+40.52=91.35万元。
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4.第3个月：560×(1-3%)=543.2万元
第4个月：760×(1-3%)-245=492.2万元
第5个月：[900+91.35-(1200×280+980×420)×1.08×1.09/10000]×(1-3%)-245=631.24万元。
案例(六)
2022【案例六】某工程由A、B、C 三个子项工程组成，采用工程量清单计价，工程量清单中A、B子
项工程的工程量分别为2000m²、1500m²，C子项工程暂估价90万元，暂列金额100万元，中标施工单位
投标文件中A、B子项工程的综合单价分别为1000元/m²、3000元/m²，措施项目费40万元。
建设单位与施工单位依据《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，合同工期4个月，合同
中约定：①预付款为签约合同价(扣除暂列金额)的10%，在第2、第 3个月等额扣回；②开工前预付款和
措施项目价款一并支付；③工程进度款按月结算；④质量保证金为工程价款结算总额的3%，在工程进度款
支付时逐次扣留，计算基数不包括预付款支付或扣回的金额；
⑤子项工程累计实际完成工程量超过计划完成工程量15%时，超出部分的工程量综合单价调整系数为
0.90；
⑥计日工单价为：人工150元/工日，施工机械2000元/台班。
规费综合费率8%(以分部分项工程费、措施项目费、其他项目费之和为基数)，增值税率9%(上述费用
均不含进项税额)。
C子项工程的工程量确定为1000m²后、建设单位与施工单位协商确定的综合单价为850元/m²。A、B、
C 子项工程月计划完成工程量见下表。
子项工程计划完成工程量(单位：m²)
月份 1 2 3 4
子项工程
A 2000
B 750 750
C 500 500
工程开工后第1个月，施工单位为清除未探明的地下障碍物，增加计日工：人工100 工日、施工机械
10个台班。第3个月，由于设计变更导致B子项目量增加150m²。
问题：(单位：万元，计算结果保留2位小数)
1.分别计算签约合同价、开工前建设单位预付款和措施项目工程款。
2.设计变更导致B子项工程增加工程量，其综合单价是否调整？说明理由。
3.分别计算1～3月建设单位应支付的工程进度款。
4.分别计算工程竣工结算价款总额和实际应支付的竣工结算款金额。
【答案】
1.(1)签约合同价：(2000×0.1+1500×0.3+40+90+100)×(1+8%)×(1+9%)=1035.94万元
(2)预付款：[1035.94-100×(1+8%)×(1+9%)]×10%=91.82万元
或(2000×0.1+1500×0.3+40+90)×(1+8%)×(1+9%)×10%=91.82万元
(3)措施项目价款：40×( 1+8%)×(1+9%)=47.09万元
47.09×(1-3%)=45.68万元
【答案】
2.综合单价不予调整；
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理由：B子项目工程量增加150m²，150/1500=10%＜15%。
【答案】
3.(1)第1个月完成工程款：(2000×0.1+100×0.015+10×0.2)×(1+8%)×(1+9%)=239.56万元
第1个月应支付进度款：239.56×(1-3%)=232.37万元
(2)第2个月完成工程款：750×0.3×(1+8%)×(1+9%)=264.87万元
当月需扣回的预付款：91.82/2=45.91万元
第2个月应支付进度款：264.87×(1-3%)-45.91=211.01万元
(3)第3个月完成工程款：[(750+150)×0.3+500×0.085]×(1+8%)×(1+9%)=367.88万元
第3个月应支付进度款：367.88×(1-3%)-45.91=310.93万元
【答案】
4.(1)第4个月完成工程款：500×0.085×(1+8%)×(1+9%)=50.03万元
工程竣工结算价款总额：239.56+264.87+367.88+50.03+40×(1+8%)×(1+9%)=969.43万元
或[(2000×0.1+1650×0.3+1000×0.085)+40+(100×0.015+10×0.2)]×(1+8%)×(1+9%)=969.43万
元
(2)实际应支付的竣工结算款：
969.43×(1-3%)-(91.82+45.68+232.37+ 211.01+310.93)=48.54万元
或50.03×(1-3%)=48.54万元
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二十三、投资偏差分析(4-6 分)
考点一、赢得值法★★
考点二、偏差原因分析★
考点三、纠偏措施★
考点一、赢得值法
赢得值法 四 计划工程量
基本元素 预算单价
已完工程量
实际单价
三 计划工作预算投资(BCWS)=计划工程量×预算单价
基本参数 已完工程预算投资(BCWP)=已完工程量×预算单价
已完工程实际投资(ACWP)=已完工程量×实际单价
四 进度偏差(SV)=BCWP-BCWS
评价指标 进度绩效指数(SPI)=BCWP/BCWS
投资偏差(CV)=BCWP-ACWP
投资绩效指数(CPI)=BCWP/ACWP
典型例题
案例(一)
2022延【案例六】某工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合
同。施工过程中发生如下事件：
经项目监理机构核实的工程费用情况如表1所示
表1 工程费用情况表(单位：万元)
月 1 2 3 4 5 6 7 8
份
工程费用
计划工作预算投资(BCWS) 200 220 350 380 360 325 325 200
已完工作预算投资(BCWP)(工程 180 240 350 380 380 390
款)
已完工作实际投资(ACWP) 190 245 360
问题：
2.依据表1，用赢得值法计算第3个月月底时的投资绩效指数和进度绩效指数，并据此判断工程实际
费用和实际进度偏差情况。
【答案】
2.第3个月底计划工作预算投资(BCWS)=200+220+350=770.00万元。
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第3个月底已完工作预算投资(BCWP)=180+240+350=770.00万元。
第3个月底已完工作实际投资(ACWP)=190+245+360=795.00万元。
(1)第3个月底进度绩效指数SPI=BCWP/BCWS=770/770=1；
第3个月底进度绩效指数为1，说明到第3个月的月底为止，进度正常。
(2)第3个月底投资绩效指数CPI=BCWP/ACWP=770/795=0.97；
第3个月底投资绩效指数为0.97＜1，说明到第3个月月底为止，投资超支。
案例(二)
2016【案例五】某工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
施工过程中发生如下事件：
事件3：工程开工后第1～4月拟完成工程计划投资、已完工程计划投资与已完工程实际投资如图5-2
所示：
问题：
4.针对事件3，指出工程在第4月末的投资偏差和进度偏差 (以投资额表示)。
【答案】
4.(1)工程在第4月末的投资偏差=已完工程计划投资-已完工程实际投资=1400-1200=200万元，投资
节支200万元。
(2)工程在第4月末的进度偏差=已完工程计划投资-拟完工程计划投资=1400-1700=-300万元，进度延
误300万元。
考点二、偏差原因分析
非常规考点
考点三、纠偏措施
二十四、流水施工进度计划(4-6分)
考点一、流水施工参数★
考点二、流水施工的基本组织方式和特点★★
组织施工的方式—依次、平行、流水
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流水施工的特点：
(1)工期比较短；
(2)实现了专业化施工，有利于提高技术水平、劳动生产率；
(3)专业工作队能够连续施工，最大限度地搭接；
(4)单位时间内投入的资源量较为均衡，有利于资源供应的组织；
(5)为施工现场的文明施工和科学管理创造了有利条件。
横道图表示法
考点一、流水施工参数
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考点二、流水施工的基本组织方式和特点
固定节拍流水施工是一种最理想的流水施工方式。
特点：(1)所有施工过程在各个施工段上的流水节拍均相等；
(2)相邻施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍；
(3)专业工作队数等于施工过程数；
(4)各个专业工作队在各施工段上能够连续作业，施工段之间没有空闲时间。
固定节拍流水施工工期：
T=∑K+∑tn+∑G+∑Z-∑C
=(n'－1)K+mK+∑G+∑Z-∑C
=(m+n'－1)K+∑G+∑Z-∑C
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非节奏流水施工是建设工程流水施工的普遍方式。
特点：(1)各施工过程在各施工段的流水节拍不全相等；
(2)相邻施工过程的流水步距不尽相等；
(3)专业工作队数等于施工过程数；
(4)各专业工作队能够在施工段上连续作业，但有的施工段之间可能有空闲的时间。
“累加数列、错位相减、取大差”法计算流水步距。
非节奏流水施工工期：T=∑K+∑tn+∑G+∑Z-∑C
一般的成倍节拍流水施工
特点：(1)同一施工过程在其各个施工段上的流水节拍均相等；不同施工过程的流水节拍不等；
(2)相邻专业工作队的流水步距不一定相等；
(3)专业工作队数等于施工过程数；
(4)各个专业工作队在施工段上能够连续作业，施工段之间可能有空闲时间。
“累加数列、错位相减、取大差”法计算流水步距。
一般成倍流水施工工期：T=∑K+∑tn+∑Z+∑G-∑C
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成倍节拍流水施工加快的成倍节拍流水施工
特点：(1)同一施工过程在其各个施工段上的流水节拍均相等；不同施工过程的流水节拍不等，但其
值为倍数关系；
(2)相邻专业工作队的流水步距相等，且等于流水节拍的最大公约数；
(3)专业工作队数大于施工过程数；
(4)各个专业工作队在施工段上能够连续作业，施工段之间没有空闲时间。
加快的成倍流水施工工期：
①加快成倍节拍流水施工步距的确定K=流水节拍的最大公约数
②各专业工作队数目的确定ni'=ti/K； n'=∑ni'
③加快的成倍节拍流水施工工期T=(m+n'-1)K+∑G+∑Z-∑C
典型例题
案例(一)
【例题】某工程包括四栋完全相同的混合结构的住宅楼，以每个单栋为一个施工流水段组织单位工程
流水施工。已知：
(1)地下工程有四个施工过程：土方开挖、基础施工、结构施工、回填土，四个施工过程流水节拍均
为2周。
(2)地上工程有三个施工过程：主体结构、装饰装修、室外工程，三个施工过程的流水节拍分别为4、
4、2周。
问题：
1.地下工程适合采用哪种形式的流水施工方式？常见流水施工方式还有哪些？
2.地上工程采用哪种形式流水施工其工期较短？并计算其流水施工工期。
3.如果地上工程和地下工程作为一个流水施工对象，绘制该工程工期较短的施工总进度计划横道图，
并计算流水施工工期。
【答案】
1.(1)适合采用固定节拍流水施工。
(2)常见流水施工方式还有非节奏流水施工、一般的成倍节拍流水施工、加快的成倍节拍流水施工。
【答案】
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2.(1)加快的成倍节拍流水施工(等步距异节奏流水施工)
(2)施工过程n=3；施工段数m=4；
流水步距K=min(4、4、2)=2周
专业队数n'=4/2+4/2+2/2=5个
流水施工工期T=(m+n'-1)×K=(4+5-1)×2=16周。
【答案】
3.
案例(二)
2021【案例五】某工程，建设单位与施工单位依据《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
工程实施过程中发生如下事件：
事件3：建设单位在第20个月初提出工程必须按原合同工期完成。为此，施工单位提出赶工方案，将
工作R和工作S分为3个流水施工段组织流水施工，施工段和流水节拍如下表所示。
施工段和流水节拍
工作 施工段/流水节拍
① ② ③
R 2 2 1
S 1 1 2
问题：
4.针对事件3，工作R和S之间的流水步距为多少个月？流水工期为多少个月？
重点回顾
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流水施工参数 工艺参数、空间参数、时间参数
固定节拍流水 流水节拍是一个常数
①流水步距K=流水节拍t
②流水施工工期：
T=(m＋n'－1)×K+∑G+∑Z-∑C=∑K+∑tn+∑G+∑Z-∑C
加快成倍节拍流水 ①流水步距K=各施工过程 t 的最大公约数。
②每个施工过程的专业工作队数，按ni'=ti/K算，合计为n'。
③流水施工工期：T=(m + n'-1)×K+∑G+∑Z-∑C
非节奏流水一般成倍节拍流水 ①采用“累加数列、错位相减、取大差法”计算流水步距。
②流水施工工期：T=∑K+∑tn+∑G+∑Z-∑C
二十五、关键线路和关键工作确定
考点一、根据工作的总时差确定★
考点二、根据关键节点确定★
考点三、利用标号法确定★★★
考点四、根据时间间隔确定★
考点一、根据工作的总时差确定
关键线路和关键工作确 总时差最小的工作为关键工作。
定 特别地，当网络计划的计划工期等于计算工期时，总时差为零的工作就是关键
工作。
找出关键工作之后，将这些关键工作首尾相连，便构成从起点节点到终点节点
的通路，位于该通路上各项工作的持续时间总和最大，这条通路就是关键线路。
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考点二、根据关键节点确定
关键线路和关键工作确 在双代号网络计划中，最早时间与最迟时间差值最小的节点为关键节点。
定 特别地，当网络计划的计划工期等于计算工期时，最早时间与最迟时间相等的
节点为关键节点。
关键工作两端的节点必为关键节点，但两端为关键节点的工作不一定是关键工
作。
关键节点必然处在关键线路上，但由关键节点组成的线路不一定是关键线路。
考点三、利用标号法确定
关键线路和关键工作确 标号法是一种快速寻求双代号网络计划计算工期和关键线路的方法。
定 标号法利用按节点计算法的基本原理，对网络计划中的每一个节点进行标号，
然后利用标号值确定网络计划的计算工期和关键线路。
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考点四、根据时间间隔确定
关键线路和关键工作确 在单代号网络计划中，从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次找出相
定 邻两项工作之间时间间隔为零的线路就是关键线路。
在时标网络计划中，逆着箭线方向自始至终不出现波形线的线路即为关键线路。
因为不出现波形线，就说明在这条线路上相邻两项工作之间的时间间隔全部为
零。
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二十六、网络计划中时差分析和利用
考点一、总时差和自由时差的分析★★★
考点二、总时差和自由时差的利用★★★
考点一、总时差和自由时差的分析
总时差和 (1)根据工作的最早开始时间、最迟开始时间或最早完成时间、最迟完成时间进行判定。
自由时差 1)工作的总时差是指在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间。工作的总时差等
的分析 于该工作最迟完成时间与最早完成时间之差，或该工作最迟开始时间与最早开始时间之差。
2)工作的自由时差是指在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时
间。
工作自由时差的计算应按以下两种情况分别考虑：
①对于有紧后工作的工作，其自由时差等于本工作之紧后工作最早开始时间减本工作最早完成
时间所得之差的最小值。
②对于无紧后工作的工作，也就是以网络计划终点节点为完成节点的工作，其自由时差等于计
划工期与本工作最早完成时间之差。
(2)直接利用时标网络计划判定。首先，凡自始至终不出现波形线的线路即为关键线路。在计
算工期等于计划工期的前提下，这些工作的总时差和自由时差全部为零。
其他工作的总时差和自由时差按以下方法判定：
1)以终点节点为完成节点的工作，其总时差和自由时差均应等于计划工期与本工作最早完成时
间之差。
2)其他工作的总时差等于其紧后工作的总时差加本工作与该紧后工作之间的时间间隔所得之
和的最小值；其他工作的自由时差就是该工作箭线中波形线的水平投影长度。
但当工作之后只紧接虚工作时，则该工作箭线上一定不存在波形线，而其紧接的虚箭线中波形
线水平投影长度的最短者为该工作的自由时差。
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考点二、总时差和自由时差的利用
总时差和自由时差的利用 (1)在不影响总工期或紧后工作最早开始时间的前提下，利用工作的总时差
或自由时差合理安排施工机械、材料计划。
(2)利用工作的总时差和自由时差判定施工机械在现场的闲置时间。
典型案例
案例
【例题】某施工单位与建设单位签订了某办公楼工程施工合同。合同签订后，施工单位实施了项目进
度策划，进度计划如图所示(单位：周)
因为本工程采用了某项专利技术，其中B、F、J工作必须使用某特种设备，且需按“B→F→J”先后
顺次施工。该设备在当地仅有一台，租赁价格昂贵，租赁时长计算从进场开始直至设备退场为止，且场内
停置等待的时间均按正常作业时间计取租赁费用。
项目技术负责人根据上述特殊情况，对网络图进行了调整，并重新计算项目总工期，报项目经理审批。
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项目经理二次审查发现：各工序均按最早开始时间考虑，导致特种设备存在场内停置等待时间。项目
经理指示调整各工序的起止时间，优化施工进度安排以节约设备租赁成本。
问题：
1.找出关键线路(用工作表示),计算原计划总工期。
2.根据特种设备使用的特殊情况，重新绘制调整后的施工进度计划网络图，调整后的网络图总工期是
多少？
3.根据重新绘制的网络图，如各工序均按最早开始时间考虑，特种设备计取租赁费用的时长为多少
周？优化工序的起止时间后，特种设备应在第几周初进场？优化后特种设备计取租赁费用的时长为多少
周？优化后特种设备闲置时长为多少周？
【答案】
1.(1)关键线路：A→C→F→H→K
(2)总工期2+7+10+7+3=29周
2.(1)调整后的施工进度计划网络图：(单位：周)
(2)调整后的网络图总工期2+7+10+8+3=30周
【答案】
3.(1)按最早开始时间考虑，特种设备租赁时长27-2=25周；
(2)优化工序的起止时间后，特种设备应在第5周初进场；
(3)优化后特种设备计取租赁费用的时长27-4=23周；
(4)优化后特种设备闲置时长23-(3+10+8)=2周。
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二十七、网络计划工期优化及计划调整
考点一、网络计划工期优化★★
考点二、网络计划调整★★
考点一、网络计划工期优化
工期优化 工期优化是指网络计划的计算工期不满足要求工期时，通过压缩关键工作的持续时间以满足要
求工期目标的过程。
网络计划工期优化的基本方法是在不改变网络计划中各项工作之间逻辑关系的前提下，通过压
缩关键工作的持续时间来达到优化目标。
在工期优化过程中，按照经济合理的原则，不能将关键工作压缩成非关键工作。
此外，当工期优化过程中出现多条关键线路时，必须将各条关键线路的总持续时间压缩相同数
值，否则，不能有效地缩短工期。
网络计划的工期优化可按下列步骤进行：
(1)确定初始网络计划的计算工期和关键线路。
(2)按要求工期计算应缩短的时间：△ T=Tc－Tr。
(3)选择应缩短持续时间的关键工作。选择压缩对象时宜在关键工作中考虑下列因素：
1)缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作；
2)有充足备用资源的工作；
3)缩短持续时间所需增加的费用最少的工作。
(4)将所选定的关键工作的持续时间压缩至最短，并重新确定计算工期和关键线路。若被压缩
的
工作变成非关键工作，则应延长其持续时间，使之仍为关键工作。
(5)当计算工期仍超过要求工期时，则重复上述(2)～(4)，直至计算工期满足要求工期或计
算工期已不能再缩短为止。
典型例题
案例
【例题】某工程，按图所示进度计划网络图组织施工。
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第75天进度检查时发现：工作A已全部完成，工作B刚刚开工。建设单位要求施工单位必须采取赶
工措施，保证总工期。
本工程原计划各工作相关参数见表:
序号 工作 最大可压缩时间（d） 赶工费用（元/d）
1 A 10 200
2 B 5 200
3 C 3 100
4 D 10 300
5 E 5 200
6 F 10 150
7 G 10 120
8 H 5 420
问题：
1.根据建设单位要求进行工期优化，并列出详细优化步骤，并计算经优化后所需投入的赶工费用为多
少元。
【答案】
1.（1）初始网络计划的计算工期：60+40+55+15=170天，关键线路：A→B→D→H；
（2）应缩短的时间：工作B按计划60天开始，实际75天刚开工，则△T=Tc－Tr=185-170=15天；
（3）能压缩的关键工作有：B、D、H；
①先压缩B工作，压缩5天，所需费用5×200=1000元；新计算工期185-5=180天，关键线路：A→B
→D→H；
②再压缩D工作，压缩5天，所需费用5×300=1500元；新计算工期180-5=175天，关键线路：A→B
→D→H和A→B→C→F→H；
③再同时压缩C工作和D工作，压缩3天，所需费用3×（100+300）=1200元；新计算工期175-3=172
天，关键线路：A→B→D→H和A→B→C→F→H；
④再压缩H工作，压缩2天，所需费用2×420=840元；新计算工期172-2=170天，关键线路：A→B
→D→H和A→B→C→F→H。
（4）所需投入的赶工费用为：1000+1500+1200+840=4540元。
考点二、网络计划调整
网络计 1.改变某些工作间的逻辑关系
划调整 例如，将顺序进行的工作改为平行作业、搭接作业以及分段组织流水作业等，都可以有效地缩短
工期。
2.缩短某些工作的持续时间
这种方法是不改变工程项目中各项工作之间的逻辑关系，而通过采取增加资源投入、提高劳动效
率等措施来缩短某些工作的持续时间，使工程进度加快，以保证按计划工期完成该工程项目。
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这些被压缩持续时间的工作是位于关键线路和超过计划工期的非关键线路上的工作。同时，这些
工作又是其持续时间可被压缩的工作。这种调整方法通常可以在网络图上直接进行。
典型例题
案例
2017【案例五】某工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，
经项目监理机构批准的施工总进度计划如下图所示(时间单位：月)，各项工作均按最早开始时间安排且匀
速施工。
事件1：工作A为基础工程，施工中发现未探明的地下障碍物，处理障碍物导致工作A暂停施工0.5
个月，施工单位机械闲置损失12万元，施工单位向项目监理机构提出工程延期和费用补偿申请。
事件2：由于建设单位订购的工程设备未按照合同约定时间进场，使工作J推迟2个月开始，造成施
工人员窝工损失6万元，施工单位向项目监理机构提出索赔，要求工期延期2个月，补偿费用6万元。
事件3：事件2发生后，建设单位要求工程仍按原计划工期完工，为此，施工单位决定采取赶工措施，
经确认，相关工作赶工费率及可缩短时间见表5-1：
表5-1 工作赶工费及可缩短时间
工作名称 L N P Q
赶工费率(万元/ 20 10 8 22
月)
可缩短时间(月) 1 1.5 1 0.5
问题：
1.指出网络图所示施工总进度计划的关键线路及工作E、M的总时差和自由时差。
2.针对事件1，项目监理机构应批准工程延期和费用补偿各为多少？说明理由。
3.针对事件2，项目监理机构应批准工程延期和费用补偿各为多少？说明理由。
4.针对事件3，为使赶工费用最少，应选哪几项工作进行压缩？说明理由，需要增加赶工费多少万元？
【答案】
1.(1)关键线路B→D→I→K→L→N→Q，B→D→G→J→L→N→Q。
(2)E的总时差为1个月，自由时差为1个月；
M的总时差为4个月，自由时差为2个月。
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【答案】
2.(1)不应批准工程延期；
理由：施工中发现地下障碍物，是建设单位责任。但A工作有1个月总时差，停工0.5个月不影响总
工期。
(2)应批准费用补偿12万元；
理由：施工中发现地下障碍物，是建设单位责任。所以施工单位机械闲置损失12万元应予补偿。
【答案】
3.(1)应批准工期延期2个月；
理由：建设单位订购的工程设备未及时进场属于建设单位责任，且J工作是关键工作，推迟2个月，
影响工期2个月。
(2)应批准费用补偿为6万元；
理由：建设单位订购的工程设备未及时进场属于建设单位责任；所以应批准费用补偿6万元。
【答案】
4.(1)压缩步骤：
第1次，L、N、Q为关键工作，因N工作赶工费率最低，先压缩N工作1.5个月，增加赶工费1.5×
10=15万元。
第2次，L、N、Q仍为关键工作，此时L工作赶工费率最低，应压缩L工作0.5个月，增加赶工费0.5
×20=10万元。
(2)经过两次调整，已缩短工期2个月，增加赶工费为：15+10=25万元。
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二十八、双代号时标网络计划应用
考点一、关键线路和计算工期的判定★★★
考点二、相邻两项工作之间时间间隔的判定★★★
考点三、工作六个时间参数的判定★★★
考点一、关键线路和计算工期的判定
双代号时 1.关键线路的判定
标网络计 时标网络计划中的关键线路可从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向进行判定。凡自始
划 至终不出现波形线的线路即为关键线路。
2.计算工期的判定
网络计划的计算工期应等于终点节点所对应的时标值与起点节点所对应的时标值之差。
考点二、相邻两项工作之间时间间隔的判定
双代号时 除以终点节点为完成节点的工作外，工作箭线中波形线的水平投影长度表示工作与其紧后工
标网络计 作之间的时间间隔。
划
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考点三、工作六个时间参数的判定
双代号时 1.工作最早开始时间和最早完成时间的判定
标网络计 工作箭线左端节点中心所对应的时标值为该工作的最早开始时间。
划 当工作箭线中不存在波形线时，其右端节点中心所对应的时标值为该工作的最早完成时间；
当工作箭线中存在波形线时，工作箭线实线部分右端点所对应的时标值为该工作的最早完成
时间。
2.工作总时差的判定
工作总时差的判定应从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次进行。
以终点节点为完成节点的工作，其总时差应等于计划工期与本工作最早完成时间之差；其他
工作的总时差等于其紧后工作的总时差加本工作与该紧后工作之间的时间间隔所得之和的
最小值。
3.工作自由时差的判定
以终点节点为完成节点的工作，其自由时差应等于计划工期与本工作最早完成时间之差；其
他工作的自由时差就是该工作箭线中波形线的水平投影长度。
但当工作之后只紧接虚工作时，则该工作箭线上一定不存在波形线，而其紧接的虚箭线中波
形线水平投影长度的最短者为该工作的自由时差。
4.工作最迟开始时间和最迟完成时间的判定
工作的最迟开始时间等于本工作的最早开始时间与其总时差之和；工作的最迟完成时间等于
本工作的最早完成时间与其总时差之和。
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二十九、实际进度与计划进度比较方法
考点一、横道图比较法★
考点二、S曲线比较法★
考点一、横道图比较法
实际进度与 采用横道图比较法，可以形象、直观地反映实际进度与计划进度的比较情况。
计划进度比 横道图比较法虽有记录和比较简单、形象直观、易于掌握、使用方便等优点，但由于其以
较方法 横道计划为基础，因而带有不可克服的局限性。在横道计划中，各项工作之间的逻辑关系
表达不明确，关键工作和关键线路无法确定。一旦某些工作实际进度出现偏差时，难以预
测其对后续工作和工程总工期的影响，也就难以确定相应的进度计划调整方法。因此，横
道图比较法主要用于工程项目中某些工作实际进度与计划进度的局部比较。
考点二、S曲线比较法
实际进度与 通过比较实际进S曲线和计划进度S曲线，可以获得如下信息：
计划进度比 (1)工程项目实际进展状况。如果工程实际进展点落在计划S曲线左侧，表明此时实际进度
较方法 比计划进度超前；如果工程实际进展点落在计划S曲线右侧，表明此时实际进度拖后；如
果工程实际进展点正好落在计划S曲线上，则表示此时实际进度与计划进度一致。
(2)工程项目实际进度超前或拖后的时间。在S曲线比较图中可以直接读出实际进度比计划
进度超前或拖后的时间。
(3)工程项目实际超额或拖欠的任务量。在S曲线比较图中也可直接读出实际进度比计划进
度超额或拖欠的任务量。
(4)后期工程进度预测。如果后期工程按原计划速度进行，则可做出后期工程计划S曲线，
从而可以确定工期拖延预测值。
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知识延伸
《建设工程进度控制》第四章第二节
前锋线比较法
【多选题】某工程双代号的时标网络计划执行到第6周末和第11周末时，检查其实际进度如下图前
锋线所示，下列表述正确的有( )。
A.第6周末检查时，工作E提前1周，不影响总工期
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B.第6周末检查时，工作F提前1周，预计总工期缩短1周
C.第11周末检查时，工作G拖后1周，不影响总工期
D.第11周末检查时，工作H拖后1周，不影响总工期
E.第11周末检查时，工作K拖后1周，不影响总工期
【参考答案】CE
典型例题
案例
2021【案例五】某工程，建设单位与施工单位依据《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
经总监理工程师审核确认的施工总进度计划如图所示，各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：工程施工至第2个月，发现工程地质实际情况与勘察报告不符，需要补充勘察并修改设计。
由此导致工作A暂停施工1个月，工作B暂停2.5个月，并造成施工单位支出施工机械设备闲置费15万
元、施工人员窝工费用12万元。为此，施工单位提出了工期延期2.5个月，费用补偿27万元的索赔。
事件2：工程施工至第19个月末，经检查发现，工作L拖后3个月，工作K进度正常，工作N拖后4
个月。
事件3：建设单位在第20个月初提出工程必须按原合同工期完成。为此，施工单位提出赶工方案，将
工作R和S分为3个流水施工段组织流水施工，施工段和流水节拍如下表所示。
施工段和流水节拍
工作 施工段/流水节拍
① ② ③
R 2 2 1
S 1 1 2
问题：
1.针对事件1，项目监理机构是否应批准工程延期？说明理由。应批准费用补偿多少万元？说明理由。
2.指出事件1发生后施工总进度计划中的关键线路及工作D、G的总时差和自由时差。
3.针对事件2，分别说明各项工作实际进度偏差对总工期的影响。
4.针对事件3，计算工作R和S之间的流水步距为多少个月？流水施工工期为多少个月？工作R和工
作S组织流水施工后，工程总工期为多少个月？
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【答案】
1.(1)项目监理机构不应批准工期索赔。
理由：工作A有1个月总时差，延误1个月不影响工期；工作B有3个月总时差，延误2.5个月也不
影响工期。
(2)应批准费用索赔27万元。
理由：补充勘察并修改设计造成的损失不属于施工单位应承担的责任。
【答案】
2.(1)发生事件1后，关键线路有2条，分别为：C→F→H→K→R→S→U和 A→E→H→K→R→S→U。
(2)工作D，总时差为6个月，自由时差为5个月；
工作G，总时差为2个月，自由时差为0。
【答案】
3.(1)工作L，总时差为1个月，拖后3个月，超过总时差2个月，将延长总工期2个月。
(2)工作K进度正常，不影响总工期。
(3)工作N，总时差为5个月，拖后4个月，未超出其总时差，不影响总工期。
三十、工程延期时间确定
考点一、申报工程延期的条件★
考点二、工程延期的审批原则★
考点一、申报工程延期的条件
申报工程延 由于以下原因导致工程拖期，施工单位有权提出延长工期的申请，项目监理机构应按合同规
期的条件 定，批准工程延期时间：
(1)监理工程师发出工程变更指令而导致工程量增加；
(2)合同所涉及的任何可能造成工程延期的原因，如延期交图、工程暂停、对合格工程的剥
离检查及不利的外界条件等；
(3)异常恶劣的气候条件；
(4)由业主造成的任何延误、干扰或障碍，如未及时提供施工场地、未及时付款等；
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(5)除施工单位自身以外的其他任何原因。
考点二、工程延期的审批原则
工程 项目监理机构在审批工程延期时应遵循下列原则：
延期 (1)合同条件。项目监理机构批准的工程延期必须符合合同条件。也就是说，导致工期拖延的原因
的审 确实属于施工单位自身以外的，否则不能批准为工程延期。这是项目监理机构审批工程延期的一
批原 条根本原则。
则 (2)影响工期。延期事件的工程部位，无论其是否处在施工进度计划的关键线路上，只有当所延长
的时间超过其相应的总时差而影响到工期时，才能批准工程延期。如果延期事件发生在非关键线
路上，且延长的时间并未超过总时差时，即使符合批准为工程延期的合同条件，也不能批准工程
延期。
应当说明，施工进度计划中的关键线路并非固定不变，它会随着工程的进展和情况的变化而转移。
项目监理机构应以施工单位提交的、经自己审核后的施工进度计划(不断调整后)为依据来决定是
否批准工程延期。
(3)实际情况。批准的工程延期必须符合实际情况。为此，施工单位应对延期事件发生后的各类有
关细节进行详细记载，并及时向项目监理机构提交详细报告。与此同时，项目监理机构也应对施
工现场进行详细考察和分析，并做好有关记录，以便为合理确定工程延期时间提供可靠依据。
典型例题
案例(一)
2022延【案例五】某工程，建设单位与甲、乙两家施工单位分别签订了土建工程施工合同和设备安装
工程合同，合同工期分别为120天和60天。经各方协商确认和总监理工程师审核批准的施工总进度计划
如下图所示。其中：工作A～A 属于甲施工单位的施工任务；工作B、B 属于乙施工单位的施工任务。已
1 10 1 2
知该计划中各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：工作A(土方开挖)开始施工后，甲施工单位发现实际地质情况与建设单位提供的原始资料中
2
载明的地质条件不符，随即耗费10天时间完成修改专项施工方案、重新组织专家论证、完成报批等工作，
然后继续进行施工。甲施工单位就此向项目监理机构提出工程延期10天的索赔申请。
事件2：受到工作A 实际进度拖后的影响，工作B 未能按原计划开始施工，造成乙施工单位人员窝工、
2 1
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机械闲置等费用损失合计20万元。为此，乙施工单位通过项目监理机构向甲施工单位提出补偿费用损失
20万元的索赔要求，并申请工程延期10天。
事件3：为确保工程按合同约定完工，甲施工单位综合考虑各种因素及压缩的可能性，拟选择压缩工
作A 和工作A 的持续时间来调整施工总进度计划。
4 6
问题：
1.确定网络图所示施工总进度计划中的关键线路、工作B 的总时差和自由时差。
1
2.事件1中，专项施工方案修改后的专家论证应由谁组织？项目监理机构应批准工程延期多少天？说
明理由。
3.事件2中，工作B 的实际开始时间应延后多少天？指出乙施工单位的不妥之处，并写出正确做法。
1
4.事件3中，甲施工单位在选择压缩持续时间的关键工作时应考虑哪些因素？在工作A 和工作A 中应
4 6
首先选择哪项工作压缩其持续时间？并说明理由；对于选定的压缩对象，应压缩其持续时间多少天？说明
理由。
【答案】
1.(1)关键线路：A→A→A→A→A ；A→A→A→A→A 。
1 4 6 8 10 1 4 7 9 10
(2)工作B 的总时差 10天，自由时差 0天。
1
【答案】
2.(1)事件1中，专项施工方案修改后的专家论证应由甲施工单位组织。
(2)项目监理机构应批准工程延期5天。
理由：因为事件1属于非施工单位责任，并且工作A 总时差为5，耗费10天超过总时差5天。
2
【答案】
3.(1)事件 2中，工作B 的实际开始时间应延后 5天。
1
(2)不妥之处一：乙施工单位通过项目监理机构向甲施工单位提出索赔要求。
正确做法：应该通过项目监理机构向建设单位提出索赔，乙施工单位与甲施工单位没有合同关系。
不妥之处二：申请工程延期10天。
正确做法：申请工程延期5天。因为 A 和B 之间有5天的时间间隔，A 延误10天只影响B 晚开始5
2 1 2 1
天。
【答案】
4.(1)考虑下列因素：①缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作；②有充足备用资源的工作； ③
缩短持续时间所需增加的费用最少的工作。
(2)在工作A 和工作A 中应首先选择A 工作压缩其持续时间。
4 6 4
理由：因为事件1发生后，关键线路变为 A→A→A→A→A 和A→A→A→A→A ，压缩工作A 不能
2 4 6 8 10 2 4 7 9 10 6
同时将两条关键线路进行压缩，工期并不能缩短。
(3)对于选定的压缩对象，应压缩其持续时间5天。
理由：A 工作拖后10天导致工期延误5天。
2
案例(二)
2023【案例五】某工程，建设单位与施工单位签订了施工合同。经项目监理机构审核确认的施工总进
度计划如图所示，各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。
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工程实施过程中发生如下事件：
事件1：工程施工至第3个月，施工单位向建设单位提交了工程变更申请。建设单位要求项目监理机
构联系设计单位修改设计，并由总监理工程师组织相关单位召开专题会议，论证设计文件修改方案。
事件2：工程施工过程中，由于建设单位采购的设备未及时运抵现场，致使工作E停工2个月，产生
施工机械闲置费23万元、施工人员窝工费15万元。施工单位提出工程延期和费用索赔申请，总监理工程
师代表审查索赔资料后签署了索赔意见。
事件 3：工作 H、L 和 N需要使用同一台施工机械顺序作业，为使该施工机械在现场闲置的时间最少，
施工单位调整了相关工作进度安排。
问题：
1.找出施工总进度计划的关键线路及工作C的总时差、工作J的自由时差、工作G的最迟开始时间和
工作H的最迟完成时间。
2.指出事件1中做法的不妥之处，写出正确做法。
3.针对事件2，项目监理机构应批准工程延期和费用补偿分别为多少？说明理由。总 监理工程师代表
签署索赔意见是否妥当？说明理由。
4.事件3中，相关工作进度安排调整后，施工机械在现场的最小闲置时间是多少个月?在此安排下，
工作 H、L 分别应在第几个月开始?
【答案】
1.(1)关键线路：①→③→⑤→⑥→⑨→⑪→⑫→⑬(A→F→S→K→N→Q)。
(2)工作C的总时差为2个月
(3)工作J的自由时差为8个月；
(4)工作G的最迟开始时间为第9月(或第10月初)；
(5)工作H 的最迟完成时间为第23月(或第24月初)。
【答案】
2.(1)施工单位向建设单位提交工程变更申请，不妥；
正确做法：施工单位应向项目监理机构提交。
(2)建设单位要求项目监理机构联系设计单位修改设计，不妥；
正确做法：应由建设单位联系设计单位修改设计。
(3)总监理工程师组织相关单位召开专题会议，论证设计文件修改方案，不妥；
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正确做法：应由建设单位组织专题会议论证。
【答案】
3.(1)不批准工程延期；
理由：因工作E停工2个月未超过其总时差，不影响总工期。
(2)应批准费用补偿38万元；
理由：因该索赔事件是由建设单位采购的设备未及时运抵现场原因造成。
(3)总监理工程师代表签署索赔意见，不妥；
理由：总监理工程师代表无权签署索赔意见，应由总监理工程师处理。
【答案】
4.(1)施工机械在现场的最小闲置时间是0；
(2)工作H的开始时间：第12月(或第13月初)；
(3)工作L的开始时间：第17月(或第18月初)。
案例(三)
2022【案例五】某工程，建设单位与施工单位依据《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同，
经总监理工程师审核确认的施工总进度计划如下图所示(时间单位：月)，各项工作均按最早开始时间安排
且匀速施工；各项工作费用按持续时间均匀分布。
工程实施过程中发生如下事件：
事件1：项目监理机构在第3个月末统计的1～3月份已完工程计划费用(BCWP)和已完工程实际费用
(ACWP)如下表所示。工作 A、B、C的计划费用分别为200万元、500万元、260万元。
1～3月份费用统计表(万元)
费用 1月份 2月份 3月份
已完工程计划费用 120 150 140
(BCWP)
已完工程实际费用 140 160 130
(ACWP)
事件2：施工过程中，建设单位提出一项设计变更，该变更导致工作J推迟施工 1个月，增加工程费
用20万元，造成施工单位人员窝工损失9万元。为此，施工单位通过项目监理机构向建设单位提出工程
延期 1个月、费用补偿29万元的申请。
事件3：因施工机械设备调配原因，施工单位计划将工作Q推迟3个月开始施工，且后续工作相应顺
延，遂向项目监理机构报送了调整后的施工进度计划，并提出延期申请。
问题：
1.依据施工总进度计划图，确定施工总进度计划的总工期及关键工作，工作J的总时差和自由时差分
别为多少个月？
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2.事件1中，截至第3个月末，拟完工程计划费用累计额为多少万元？费用偏差和进度偏差(以费用
额表示)分别为多少万元？并判断费用是否超支和进度是否拖后。
3.事件2中，项目监理机构是否应批准工程延期？说明理由。项目监理机构是否应批准费用补偿？说
明理由。
4.针对事件 3，项目监理机构是否应批准施工单位提出的工程延期申请？说明理由。
【答案】
1.(1)总工期：10＋6＋8＋9＋2=35个月。
关键工作：B、H、L、N、S。
(2)工作J的总时差为1个月，自由时差为0个月。
【答案】
2.(1)拟完工程计划费用
(200/5)×3＋(500/10)×3＋(260/6)×3=400万元。
(2)已完工程计划费用：120＋150＋140=410万元。
已完工程实际费用：140＋160＋130=430万元。
费用偏差：410－430=－20万元，费用超支20万元。
进度偏差：410－400=10万元，进度超前10万元。
【答案】
3.(1) 不应批准工程延期；
理由：建设单位提出一项设计变更属于建设单位应承担的责任，但由于J工作有 1个月的总时差，延
误1个月未超过总时差不影响工期。
(2) 应批准费用补偿29万元；
理由：建设单位提出一项设计变更，增加工程费用20万元和施工单位人员窝工损失9万元由建设单
位承担。
【答案】
4.不应批准施工单位提出的工程延期申请。
理由：施工机械设备调配是施工单位责任。
案例(四)
2020【案例五】某工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同(示范文本)》签订了施工合同。
经总监理工程师审核确认的施工总进度计划如下图所示，各项工作均按最早开始时间安排且匀速施工。
工程施工过程中发生如下事件：
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事件1：工程施工至第3个月，受百年一遇洪水灾害影响，工作B暂停施工1个月，工作E暂停施工
2个月，造成施工现场的工程设备损失30万元、施工机械损失50万元，施工人员受伤医疗费用5万元。
施工单位通过项目监理机构向建设单位提出工程延期3个月、费用补偿85万元的申请。
事件2：因用于工作F的施工机械未能及时进场，致使工作F推迟1个月开始。建设单位要求施工单
位按期完成工作F，施工单位为此产生赶工费25万元。随后，施工单位通过项目监理机构向建设单位提出
工程延期1个月、费用补偿25万元的申请。
事件3：工程施工至第17个月末，项目监理机构检查进度后绘制的实际进度前锋线如图1所示。施工
单位为确保工程按原计划工期完成，采取了赶工措施，相关工作赶工费率及可缩短时间如表1所示。
表1 工作赶工费率及可缩短时间
工作名称 H J K L M N P Q
赶工费率(万元/月) 25 8 30 28 12 15 15 13
可缩短时间(月) 0.5 2.0 0.5 1.0 1.0 1.0 2.0 2.0
问题：
1.针对事件1，项目监理机构应批准的工程延期和费用补偿各为多少？说明理由。
2.针对事件2，项目监理机构应批准的工程延期和费用补偿各为多少？说明理由。
3.针对事件3，根据网络图判断实际进度前锋线上各项工作的进度偏差，分别说明各项工作进度偏差
对总工期的影响程度。
4.针对事件3，为达到赶工目的，应首先选择哪几项工作作为压缩对象？为使赶工费最少，应压缩哪
几项工作的持续时间？各压缩多少个月？至少需要增加赶工费多少万元？
【答案】
1.(1)项目监理机构不应批准工程延期。
理由：工作B暂停施工1个月，不影响总工期；工作E暂停施工2个月，不影响总工期。
(2)项目监理机构应批准费用补偿30万元。
理由：因不可抗力造成的工程设备损失应由建设单位承担，而因不可抗力造成的施工机械损失、施工
人员受伤医疗费用应由施工单位承担。
【答案】
2.项目监理机构不应批准工程延期，不应批准费用补偿。
理由：施工机械未能及时进场属于施工单位的责任，其造成的相应费用和工期延误应由施工单位承担。
【答案】
3.(1)工作H提前1个月，不影响总工期。
(2)工作J进度正常，不影响总工期。
(3)工作K拖后2个月，使总工期拖后2个月。
(4)工作G拖后2个月，不影响总工期。
【答案】
4.(1)为达到赶工目的，应首先选择工作K、L、P作为压缩对象。
(2)为使赶工费最少，应先压缩P工作持续时间1个月，再同时压缩P工作和M工作持续时间各1个
月。
(3)此时至少需要增加赶工费15×1+(15+12)×1=42万元。
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