文档内容
监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
入入门门导导学学
目目录录
第第一一部部分分 考考试试政政策策解解读读
第第三三部部分分 考考试试趋趋势势分分析析
第第二二部部分分 考考试试情情况况概概览览
第第四四部部分分 高高效效备备考考攻攻略略
第第一一部部分分 考考试试政政策策解解读读
1、考试性质
2021年1月，最新版《国家职业资格目录》中，专业技术人员职业资格58项（其中准入类31项，水平
评价类27项）。建建造造师师、、造造价价工工程程师师、、注注册册建建筑筑师师、监监理理工工程程师师、注注册册消消防防工工程程师师、、勘勘察察设设计计注注册册工工程程
师师、、注注册册安安全全工工程程师师、、房房地地产产估估价价师师等，均在国家职业资格的准入之列。
全国统一大纲、统一命题、统一组织
各省、自治区、直辖市人社部颁发
全国范围内有效
专业设置
专专业业 负负责责部部门门
土木建筑 住房和城乡建设部
交通运输 交通运输部
水利工程 水利部
2、报考条件
注册有效期：3年→5年
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
考试成绩管理：2年→4年
试点：北京、上海（本科学历仅限于土木建筑工程专业）
具备以下条件之一的，参加监理工程师职业资格考试可免考基础科目：(概论法规+合同管理)
(一)已取得公路水运工程监理工程师资格证书； (交通部)
(二)已取得水利工程建设监理工程师资格证书。 (水利部)
(三)已通过全国监理工程师考试某一专业之后，进行增项考试的。(如通过土建专业之后增项水利专
业)
免免考考基基础础科科目目的的，，考考试试成成绩绩管管理理周周期期为为22年年。。
第第二二部部分分 考考试试情情况况概概览览
1、考试基本信息
日日期期 考考试试科科目目 考考试试时时间间 题题型型题题量量 满满分分 合合格格
单选50
建设工程合同管理 上午9:00-11:00 110分 66
多选30
第一天
单选80
建设工程目标控制 下午2:00-5:00 160分 96
多选40
单选50
基本理论和法规 上午9:00-11:00 110分 66
多选30
第二天
建设工程监理案例分析 下午2:00-6:00 案例6道 120分 72
2、考试难度
3、相关考试
第第三三部部分分 考考试试趋趋势势分分析析
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第第四四部部分分 高高效效备备考考攻攻略略
1、纵观全局
章章 节节 22002244 22002233 2222..1111 2222..44 22002211 22002200
第一章 建设工程监理制度 3 5 7 9 5 7
第二章 工程建设程序及组织实施模式 7 2 5 5 3 3
第第三三章章 建建设设工工程程监监理理相相关关法法律律法法规规及及标标准准 1188 2277 2222 2299 1177 1177
第四章 工程监理企业与监理工程师 4 7 4 5 7 8
第第五五章章 建建设设工工程程监监理理招招标标投投标标与与合合同同管管理理 1133 1111 1111 1111 1155 1177
第第六六章章 建建设设工工程程监监理理组组织织 1111 1144 1100 99 1111 77
第七章 监理规划与监理实施细则 8 7 6 4 5 10
第第八八章章 建建设设工工程程监监理理工工作作内内容容和和主主要要方方式式 1111 1144 2200 1122 77 1122
第九章 建设工程监理文件资料管理 7 5 8 9 10 7
第第十十章章 建建设设工工程程项项目目管管理理服服务务 1188 1122 1100 77 99 55
第十一章 国际工程咨询与组织实施模式 3 5 7 10 6 7
总分（超教材不计） 103 108 110 110 95 101
2、复习思路
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3、做题技巧
人人生生没没有有捷捷径径！！！！！！
吃吃不不了了学学习习的的苦苦，，就就得得吃吃生生活活的的苦苦。。
第第0011讲讲 工工程程监监理理的的性性质质及及法法律律地地位位（（一一））
整整体体框框架架
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章章 节节 22002244 22002233 2222..1111 2222..44 22002211 22002200
第一章 工程监理及相关制度 3 5 7 9 5 7
第二章 工程建设程序及组织实施模式 7 2 5 5 3 3
第第三三章章 工工程程监监理理相相关关法法律律法法规规及及标标准准 1188 2277 2222 2299 1177 1177
第四章 工程监理企业与监理工程师 4 7 4 5 7 8
第第五五章章 工工程程监监理理招招标标投投标标与与合合同同管管理理 1133 1111 1111 1111 1155 1177
第第六六章章 工工程程监监理理组组织织 1111 1144 1100 99 1111 77
第七章 监理规划与监理实施细则 8 7 6 4 5 10
第第八八章章 工工程程监监理理工工作作内内容容和和主主要要方方式式 1111 1144 2200 1122 77 1122
第九章 工程监理文件资料管理 7 5 8 9 10 7
第第十十章章 工工程程项项目目管管理理服服务务 1188 1122 1100 77 99 55
第十一章 国际工程咨询与组织实施模式 3 5 7 10 6 7
总分（超教材不计） 103 108 110 110 95 101
第第一一章章 工工程程监监理理及及相相关关制制度度
本本章章内内容容
第一节 工程监理的性质及法律地位
第二节 工程监理相关制度
第第一一节节 工工程程监监理理的的性性质质及及法法律律地地位位
考点透视
考点一 工程监理的涵义和性质
考点二 工程监理的法律地位和责任
考考点点一一 工工程程监监理理的的涵涵义义及及性性质质
（一）工程监理的涵义
工程监理是指工程监理单位受建建设设单单位位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合
同，在施施工工阶阶段段对建设工程质质量量、、造造价价、、进进度度进行控制，对合合同同、、信信息息进行管理，对工程建设相关方的
关系进行协调（“三控两管一协调”），并并履行建设工程安安全全生生产产管管理理法定职责的服务活动。
【含义提炼】
1.工程监理行为主体：监理单位
2.实施前提：建设单位的委托和授权
3.实施依据：法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同
4.基本职责：“三控两管一协调”
提提示示：：安安全全生生产产管管理理是是法法定定职职责责
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【【例例11•22002244】】依据建设工程监理实施规范，工程监理应实施的范围是（ ）。
A．设计阶段 B．施工阶段 C．决策阶段 D．保修阶段
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程监理是指工程监 理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文
件及合同，在施施工工阶阶段段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相
关方关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
【【例例22•22002222--22】】实施建设工程监理的前提是（ ）。
A．已确定施工总承包单位 B．工程符合开工条件
C．已办理工程质量监督手续 D．已订立监理书面合同
【【答答案案】】D
【【解解析析】】《建筑法》第三十一条明确规定，建设单位与其委托的工程监理单位应当以书面形式 订立
工程监理合同。也就是说，工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。
【【例例33•22002222】】根据《建设工程监理规范》，下列工作中，属于建设工程监理基本职责的是（
）。
A．选定工程合同计价方式 B．明确勘察设计任务
C．协调工程建设相关方关系 D．监督工程保修期质量缺陷修复
【【答答案案】】C
【【解解析析】】工程监理是指工程监 理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文
件及合同，在施工阶段对建设工程质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对对工工程程建建设设相相
关关方方关关系系进进行行协协调调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。
（二）工程监理的性质
性性质质 具具体体体体现现
• 不能完全取代建设单位的管理活动
服务性 • 不具有工程建设重大问题的决策权
• 协助建设单位在计划目标内完成工程建设任务
• 应由组织管理能力强、工程建设经验 丰富的人员担任领导；应有足够数量、有丰富管理
经验和较强应变能力的监理工程师组成 的骨干队伍
科学性
• 应有科学的工作态度和严谨的工作作风
• 有制度、方法、手段、技术、数据
（二）工程监理的性质
性性质质 具具体体体体现现
• 独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提
• 工程监理单位与被监理工程的承包单位以及供应单位不不得得有有隶隶属属关关系系或者其他利害关系。
• 严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、工程监理合同及有关建设工程合同实
独立性
施监理
• 项目机构应按照监理规划及监理工作程序，采用科学的方法和手段，进行独立分析和判断
，独立开展工程监理工作。
• 在在维维护护建建设设单单位位合合法法权权益益的的同同时时，，不不能能损损害害施施工工单单位位的的合合法法权权益益。。
公平性
• 公公平平性性是是工工程程监监理理企企业业能能够够长长期期生生 存存和和发发展展的的基基本本职职业业道道德德准准则则
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【【例例44•22002244】】下列工作内容中，体现工程监理科学性的是（ ）。
A．在建设单位授权范围内控制工程质量、进度、造价
B．积累丰富的工程技术、经济资料和数据
C．按照工程监理合同及有关工程合同实施监理
D．客观、公平地调解建设单位和施工单位之间的争议
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A选项错误，体现服务性。
B选项正确，
C选项错误，体现独立性。
D选项错误，体现公平性。
【【例例55•22002222--22改改】】下列情形中，体现建设工程监理独立性的有（ ）。
A．有健全的管理制度、科学的管理方法和手段
B．积累丰富的技术、经济资料和数据
C．严格按照法律法规、工程建设标准实施监理
D．采用科学的方法和手段，进行独立分析和判断，独立开展工程监理工作
E．调解建设单位与施工单位之间争议
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】A选项错误，体现了科学性。
B选项错误，体现了科学性。
E选项错误，体现了公平性。
第第0022讲讲 工工程程监监理理的的性性质质及及法法律律地地位位（（二二））
考考点点二二 工工程程监监理理的的法法律律地地位位和和责责任任
【【例例66•22002222】】关于建设工程监理的说法，正确的是（ ）。
A．行业主管部门规定强制监理的工程范围
B．工程监理单位应履行建设工程安全生产管理的法定职责
C．工程监理单位不得与检测机构有隶属关系
D．工程监理单位代表政府对施工质量实施监理
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A选项错误，国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。
B选项正确，
C选项错误，工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建 筑材料、建筑构配件和设备供应单位不
得有隶属关系或者其他利害关系。
D选项错误，工程监理单位代表建设单位。
（一）工程监理的法律地位
1.明确了强制实施监理的工程范围
《建筑法》第三十条规定"国家推行建筑工程监理制度。国国务务院院可以规定实行强制监理的建筑工程的
范围。”
①国家重重点建设工程；
②大大中中型公用事业工程；
③成片开发建设的住住宅小区工程；《建设工程质量管理条例》
④利用外外国国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；
⑤国家规定必须实行监理的其他工程。
• 《建设工程监理范围和规模标准规定》
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《《建建设设工工程程监监理理范范围围和和规规模模标标准准规规定定》》
（1）国家重点建设工程 /
（2）大中型公用事业工程 总投资额33000000万万元以上
建筑面积55万万㎡㎡以上（必须）
（3）成片开发建设的住宅小区工程
55万万㎡㎡以下（可以）
（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助
/
资金的工程
总投资额在33000000万万元元以上且关系社会公共利益、公众安
全的基础设施
（5）国家规定必须实行监理的其他工程
学学校校、、影影剧剧院院、、体体育育场场馆馆项项目目。。
2.明确了建设单位委托职责
实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也也可可以以委委托托
具具有有工工程程监监理理相相应应资资质质等等级级并并与与被被监监理理工工程程的的施施工工承承包包单单位位没没有有隶隶属属关关系系或或者者其其他他利利害害关关系系的的该该工工程程的的
设设计计单单位位进进行行监监理理。。
3.明确了工程监理单位的职责
工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。
《《建建设设工工程程质质量量管管理理条条例例》》
总总监监签签字字：：工工程程款款拨拨付付、、竣竣工工验验收收
监监理理签签字字：：材材料料、、建建筑筑构构配配件件和和设设备备的的使使用用和和安安装装、、下下一一道道工工序序的的施施工工
《《建建设设工工程程安安全全生生产产管管理理条条例例》》
工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性
标准
安安全全事事故故隐隐患患→→要要求求施施工工单单位位整整改改
情情况况严严重重→→要要求求施施工工单单位位停停工工并并报报告告建建设设单单位位
拒拒不不整整改改或或者者拒拒不不停停工工→→报报告告有有关关主主管管部部门门
4.明确了工程监理人员的职责
• 工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施
工企业改正。
• 工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设
单位要求设计单位改正。”
• 监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施
监理。
（二）工程监理的法律责任
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监监理理单单位位的的违违法法行行为为 罚罚款款数数额额
①越级资质承揽工程；
酬金1～2倍
②允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程；
转让工程监理业务； 酬金25%～50%
①与建设单位或施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量；
50万～100万
②将不合格的建设工程、材料、构配件和设备按合格签字；
①未对安全技术措施或专项施工方案进行审查的；
②发现安全隐患未及时要求整改或者暂停施工的；
10万～30万
③施工单位拒不整改或者拒不停工，未及时向主管部门报告的；④未依照法律、
法规和工程建设强制性标准实施监理的；
工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供
5万～10万
应单位有隶属关系或者其他利害关系
监监理理工工程程师师的的法法律律责责任任
• 因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；
质量 • 造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；
• 情节特别恶劣的，终身不予注册。
• 未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月~1年
安全 • 情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；
• 造成重大安全事故的，终身不予注册。
【【例例11•22002222】】根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，必须实行监理的是（ ）。
A．总投资额2000万元的供气工程 B．总投资额2000万元的电信枢纽工程
C．总投资额2000万元的影剧院工程 D．总投资额2000万元的铁路专用线工程
【【答答案案】】C
【【解解析析】】ABD选项错误，需要在3000万元以上。
C选项正确，学校、影剧院、体育场馆项目。没有投资额限制。
【【例例22•22002222】】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位应当及时向有关主管部门报送监
理报告的情形有（ ）。
A．发现存在安全事故隐患时，签发监理通知单后施工单位拒不整改的
B．发现存在质量事故隐患时，签发监理通知单后施工单位拒不整改的
C．发现存在重大安全事故隐患时，签发工程暂停令后施工单位也不暂停施工的
D．发现存在重大质量事故隐患时，签发工程暂停令后施工单位拒不暂停施工的
E．发现存在未经批准擅自组织施工时，签发监理通知单后施工单位拒不整改的
【【答答案案】】AC
【【解解析析】】工程监理单位在实 施监理过程中，发现存在安安全全事事故故隐隐患患的，应当要求施工单位整改；情
况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒拒不不整整改改或者不不停停止止施施
工工的， 工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
【【例例33•22002222】】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位转让工程监理业务的，应责令改正，
没收违法所得，罚款数额为监理酬金（ ）的罚款。
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A．10%以上20%以下 B．15%以上25%以下
C．20%以上30%以下 D．25%以上50%以下
【【答答案案】】D
【【解解析析】】工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬
金2255%%以以上上5500%%以以下下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
【【例例44•22002222】】根据《建设工程安全生产管理条例》，工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术
措施或专项施工方案进行审查的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处（ ）的罚
款。
A．3万元以上10万元以下 B．10万元以上20万元以下
C．10万元以上30万元以下 D．20万元以上30万元以下
【【答答案案】】C
【【解解析析】】工程监理单位有下列行为之一 的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并
处1100万万元元以以上上3300万万元元以以下下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事
故，构成犯罪的， 对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责
任：
1）未未对对施施工工组组织织设设计计中中的的安安全全技技术术措措施施或或者者专专项项施施工工方方案案进进行行审审查查的的；
2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；
3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。
总总结结
第第0033讲讲 工工程程监监理理相相关关制制度度（（一一））
第第二二节节 工工程程监监理理相相关关制制度度
考考点点透透视视
考点一 项目法人责任制
考点二 招标投标制
考点三 合同管理制
考考点点一一 项项目目法法人人责责任任制制
（一）项目法人的设立
项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工
作。
在项目可行性研究报告被批准后， 应正式成立项目法人。
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险
需新设立子公司的，要重新设立项目法人；
只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人，
（二）项目法人的职权
10 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
项项目目董董事事会会的的职职权权 项项目目总总经经理理的的职职权权
①组织编编制制项目初步设计文件；
②组组织织工程设计、施工监理、施工队伍和设备、材料采购的招标工作，
①负责筹筹措措建设资资金金
编编制制和确定招标方案、标底和评标标准，评选和确定投标、中标单位；
②审审核核、上报项目初步设计和
③编编制制并组织实施项目年度投资计划、用款计划、建设进度计划；
概算文件
④编编制制项目财务预算、决算；
③审审核核、上报年度投资计划并
⑤编编制制并组织实施归还贷款和其他债务计划；
落实年度资金
⑥组组织织工程建设实施，负责控制工程投资、工期和质量；
④提出项目开工报告
⑦负责组组织织项目试生产和单项工程预预验验收收；
⑤研究解解决决建设过程中出现的
⑧组组织织项项目目后后评评价价，提出项目后评价报告；
重重大大问问题题
⑨负责生产准备工作和培训有关人员；
⑥负责提提出出项目竣竣工工验验收收申申请请
⑩提请董事会聘任或解聘项目高级管理人员；
报报告告
拟订生产经营计划、企业内部机构设置、劳动定员定额方案及工资福
⑦审定偿还债务计划和生产经
利方案；
营方针，并负责偿还债务
在项目建设过程中，在批准的概算范围内对单项工程的设计进行局部
⑧聘任或解聘项目总经理，并
调整；
根据总经理的提名，聘任或解
根据董事会授权处理项目实施中的重大紧急事件，并及时向董事会报
聘其他高级管理人员。
告；
按时向有关部门报送项目建设、生产信息和统计资料。
【【例例11•22002244】】根据项目法人责任制的规定，下列工作内容中，属于项目董事会职权的是（ ）。
A．编制项目年度投资计划 B．编制项目财务预算、决算
C．组织工程建设实施 D．提出项目开工报告
【【答答案案】】D
【【解解析析】】项目董事会的职权：①负责筹措建设资金
②审核、上报项目初步设计和概算文件
③审核、上报年度投资计划并落实年度资金
④提提出出项项目目开开工工报报告告
⑤研究解决建设过程中出现的重大问题
⑥负责提出项目竣工验收申请报告
⑦审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责偿还债务
⑧聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
【【例例22•22002222】】根据建设项目法人责任制有关规定，项目总经理的职权有（ ）。
A．组织编制项目初步设计文件 B．上报项目初步设计和概算文件
C．编制和确定招标方案 D．组织工程建设实施
E．提出项目竣工验收申请报告
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】BE选项错误，为项目董事会的职权。
【【例例33•22002211】】关于项目法人责任制和项目法人的说法，正确的是（ ）。
A．项目法人对项目建设实施承担责任，对项目生产经营不承担责任
B．项目法人责任制的核心内容是项目法人承担投资风险
C．项目法人须在申报项目可行性研究报告前正式成立
D．新上项目在项目建议书被批准后成立项目法人
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A选项错误，项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险。
11 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
C选项错误，在项目可行性研究报告被批准后， 应正式成立项目法人。
D选项错误，新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体
负责项目法人的筹建工作。
（三）项目资本金制度
含义：项目资本金，是指在项目总投资中由投资者认认缴缴的出资额。（总投资是指 投资项目的固定资
产投资与铺底流动资金之和）
属性：项目资本金属于非非债债务务性性资资金金，项目法人 不承担这部分资金的任何利息和债务。
作用：项目资本金可视为项目法人进行债务融资的信信用用基基础础。
投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不不得得以任何方式抽抽回回。
来源：项目资本金可以用货币出资，也可以用实实物物、、工工业业产产权权、、非非专专利利技技术术、、土土地地使使用用权权作价出
资。
比例：
除国家对采用高新技术成果有特别规定外，以工工业业产产权权、、非非专专利利技技术术作作价价出出资资的比例不不得得超超过过投资
项目资本金总额的2200%% 。
最低资本金比例见下页-
序序号号 投投资资项项目目 最最低低资资本本金金比比例例
城市轨道交通项目
港口、沿海及内河航运项目 2200%%
城市和交通基础设
1
施项目
铁路、公路项目
机场项目 25%
保障性住房和普通商品住房项目 2200%%
2 房地产开发项目
其他项目 25%
钢铁、电解铝项目 40%
水泥项目 35%
3 产能过剩行业项目
煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、多晶硅
30%
项目
玉米深加工项目 2200%%
4 其他工业项目 化肥（钾肥除外）项目 25%
电力等其他项目 2200%%
【【例例55•模模拟拟】】下列有关项目资本金制度的说法，错误的是（ ）。
A．公益性投资项目不实行资本金制度
B．项目资本金可视为项目法人进行债务融资的信用基础
C．项目资本金属于非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务
D．投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，不可以转让其出资，也不得以任何方式抽回
12 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【答答案案】】D
【【解解析析】】投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也也可可转转让让其其出出资资，但不得以任何方式抽回。
【【例例66•模模拟拟】】某保障性住房项目，项目资本金最低出资额比例为（ ）。
A．20% B．25% C．30% D．35%
【【答答案案】】A
【【解解析析】】
序序号号 投投资资项项目目 最最低低资资本本金金比比例例
城市轨道交通项目
港口、沿海及内河航运项目 2200%%
城市和交通基础设
1
施项目
铁路、公路项目
机场项目 25%
保障性住房和普通商品住房项目 2200%%
2 房地产开发项目
其他项目 25%
钢铁、电解铝项目 40%
水泥项目 35%
3 产能过剩行业项目
煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、多晶硅
30%
项目
玉米深加工项目 2200%%
4 其他工业项目 化肥（钾肥除外）项目 25%
电力等其他项目 2200%%
考考点点二二 招招标标投投标标制制
• 《招标投标法》——必须招标的工程项目
1.全部或者部分使用国国有有资资金金投资或者国家融资
2.使用国际组织或者外外国国政府贷款、援助资金
3.必必须须招招标标的基础设施和公用事业项目
• 《必须招标的工程项目》——必须招标的工程范围
13 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
范范围围 规规模模
（1）使用预算资金220000万万元人民币以上，且该资金占投资额1100%% 以上的
1.全部或者部部分分使使用用国有资金 项目；
投资或者国家融资 （2）使用国有企业事业单位资金，且该资金占控股或者主导地位的项
目。
2.使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金
3.必须招标的基础设施和公用事业项目
（1）施施工工单项合同估算价≥≥440000万万；
4.必须招标的单项合同估算价
（2）重要设备、材料等货物的采采购购，单项合同估算价≥≥220000万万；
标准
（3）勘察、设计、监理等服服务务的采购，单项合同估算价≥≥110000万万；
提示：
工程总承包发包，总承包中施工、货物、服务等各部分的估算价中，只要有一项达到相应标准，
即：施工部分估算价达到400万元以上，或者货物部分达到200万元以上，或者服务部分达到100万元以
上，则整个总承包发包应当招标。
【【例例11•22002222】】根据《必须招标的工程项目规定》，国有资金投资项目，必须进行招标的是（ ）
的项目。
A．施工单项合同估算价为300万元 B．设备采购合同结算价为150万元
C．设计合同估算价为50万元 D．监理合同估算价为100万元
【【答答案案】】D
【【解解析析】】必须进行招标：
1）施工单项合同估算价在400万元人民币以上；
2）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；
3）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。
第第0044讲讲 工工程程监监理理相相关关制制度度（（二二））
考考点点三三 合合同同管管理理制制
（一）合同总则相关规定
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1.基本规定
• 民事主体从事民事活动，应当遵循 自愿、公平、诚信原则
• 处理民事纠纷，应当依照法律；法律没有规定的，可以适用习惯，但是不得违背 公序良俗
• 合同类型（3.1）
建设工程合同：工程勘察、设计、施工合同；
委托合同：监理合同、项目管理服务合同
2.代理
• 委托代理：委托代理人按照被代理人的委托行使代理权
• 法定代理：法定代理人依照法律的规定行使代理权。
• 委托代理授权采用书面形式的，授权委托书应当载明代理人的姓名或者名称、代理事项、权限和
期限，并由被代理人签名或者盖章。
• 代理人知道或者应当知道代理事项违法仍然实施代理行为，或者被代理人知道或者应当知道代理
人的代理行为违法未作反对表示的，被代理人和代理人应当承担连带责任。
• 行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后，仍然实施代理行为，相对人有理由相信行为
人有代理权的，代理行为有效。
• 委托代理终止的情形
①代理期限届满或者代理事务完成；
②被代理人取消委托或者代理人辞去委托；
③代理人丧失民事行为能力；
④代理人或者被代理人 死亡；
⑤作为代理人或者被代理人的法人、非法人组织终止。
【【例例11•一一建建法法规规】】根据《民法典》，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后，仍然实施
代理行为，相对人有理由相信行为人有代理权的，代理行为（ ）。
A．无效 B．效力待定 C．有效 D．经追认后有效
【【答答案案】】C
【【解解析析】】行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后，仍然实施代理行为，相对人有理由相
信行为人有代理权的，代理行为有效。
【【例例22•一一建建法法规规】】代理人知道或者应当知道代理事项违法，仍然实施代理行为。关于违法代理责任
承担的说法，正确的是（ ）。
A．仅由被代理人承担责任 B．仅由代理人承担责任
C．由被代理人和代理人按过错承担按份责任 D．由被代理人和代理人承担连带责任
【【答答案案】】D
【【解解析析】】代理人不履行或者不完全履行职责，造成被代理人损害的，应当承担民事责任。 代理人和
相对人恶意串通，损害被代理人合法权益的，代理人和相对人应当承担连带责任。
3.诉讼时效
• 向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为三年。
• 诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。
• 自权利受到损害之日起超过二十年的，人民法院不予保护，有特殊情况的，人民法院可以根据权
利人的申请决定延长。
• 当事人约定同一债务分期履行的，诉讼时效期间自最后一期履行期限届满之日起计算
• 诉讼时效中止的情形
在诉讼时效期间的最后六个月内，因下列障碍，不能行使请求权的，诉讼时效中止：
①不可抗力；
15 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
②无民事行为能力人或者限制民事行为能力人没有法定代理人，或者法 定代理人死亡、丧失民事行
为能力、丧失代理权；
③继承开始后未确定继承人或者遗产管 理人；
④权利人被义务人或者其他人控制；
⑤其他导致权利人不能行使请求权的障碍。
自中止时效的原因消除之日起满六个月，诉讼时效期间届满。
• 诉讼时效中断的情形
有下列情形之一的，诉讼时效中断，从中断、有关程序终结时起，诉讼时效期间重新计算：
①权利人向义务人提出履行请求；
②义务人同意履行义务；
③权利人提起诉讼 或者申请仲裁；
④与提起诉讼或者申请仲裁具有同等效力的其他情形。
• 诉讼时效的期间、计算方法以及中止、中断的事由由法律规定，当事人约定无 效。当事人对诉讼
时效利益的预先放弃无效。
• 法律规定或者当事人约定的撤销权、解除权等权利的存续期间，除法律另有规定外，自权利人知
道或者应当知道权利产生之日起计算，不适用有关诉讼时效中止、中断和延长的规定。存续期间届满，
撤销权、解除权等权利消灭。
【【例例33•二二建建法法规规】】诉讼时效期间应当从（ ）起计算。
A．侵害行为停止时 B．当事人知道或应当知道权利被侵害时
C．当事人权利被侵害并产生损害后果时 D．当事人提起赔偿主张之日
【【答答案案】】B
【【解解析析】】诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。
【【例例44•二二建建法法规规】】下列情形中，可以引起诉讼时效中断的有（ ）。
A．权利人申请仲裁 B．不可抗力
C．义务人同意履行义务 D．权利人向义务人提出履行请求
E．权利人被义务人或者其他人控制
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】有下列情形之一的，诉讼时效中断，从中断、有关程序终结时起，诉讼时效期间重新计
算：
①权利人向义务人提出履行请求；
②义务人同意履行义务；
③权利人提起诉讼或者申请仲裁；
④与提起诉讼或者申请仲裁具有同等效力的其他情形。
4.期间计算
（1）民法所称的期间按照公历年、月、日、小时计算。
（2）按照年、月、日计算期间的，开始的当日不计入，自下一日开始计算。按照小时计算期间的，
自法律规定或者当事人约定的时间开始计算。
（3）按照年、月计算期间的，到期月的对应日为期间的最后一日；没有对应日的，月末日为期间的
最后一日。
（4）期间的最后一日是法定休假日的，以法定休假日结束的次日为期间的最后一日。 期间的最后
一日的截止时间为二十四时；有业务时间的，停止业务活动的时间为截止时间 。
（二）建设工程合同及委托合同相关规定
1.建设工程合同
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发包人
• 将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给数个承包人
不得
承包人 • 将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后
不得 以分包的名义分别转包给第三人
（1）发
• 总承包人或者勘察、设计、施工承包人可以将自己承包的部分工作交由第三人
包与承
经发包 完成
包的主
人同意 • 第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人
要规定
承担连带责任
• 禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位
禁止 • 禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人
自行完成
（2）建设工程合同履行
• 发承包人权利和义务（常识理解）
• 建设工程施工合同无效的处置
2.委托合同的有关规定
（1）委托人的主要权利和义务
• 委托人应当预付处理委托事务的费用
费用问题
• 受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用及其利息
• 有偿的委托合同，因受托人的过错给委托人造成损失的，委托人可以要求赔偿
损失
赔偿问题 • 无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人
可以要求赔偿损失
• 受托人超越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失
（2）受托人的主要权利和义务
17 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 受托人应当亲自处理委托事务
• 经委托人同意，受托人可以转委托
• 转委托未经同意或追认的，受托人应当对转委托的第三人的行为承担责任，但
转委托
在紧急情况下受托人为维护委托人的利益需要转委托的除外
• 受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人
要求赔偿损失
• 委托人经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务。因此给受
委托人再委托
托人造成损失的，受托人可以向委托人要求赔偿损失
共同委托 • 两个以上的受托人共同处理委托事务的，对委托人承担连带责任
【【例例55•22002244】】根据《民法典》，关于建设工程合同及其履行的说法，正确的有（ ）。
A．建设工程合同包括设计、施工、检测合同
B．经发包人同意，承包人可将其承包的部分工作交由第三人完成
C．对于无偿委托合同，因受托人原因造成的委托人损失不予赔偿
D．设计合同应包括有关基础资料的提交期限和质量要求
E．因发包人原因解除合同后，发包人应按合同约定支付已完合格工程的价款
【【答答案案】】BDE
【【解解析析】】A选项错误，建设工程合同属于一种特殊的承揽合同，包括工程勘察、设计、施工合同。
C选项错误，无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求
赔偿损失。受托人超越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失。
【【例例66•22002233】】据《民法典》，关于建设工程合同的说法，正确的是（ ）。
A．总承包人经发包人同意，可以将自己承包的工作全部交由第三人完成
B．建设工程施工合同无效时，对于已完工程，承包人无权请求补偿
C．发包人与监理人的权利和义务应当依照建设工程合同规定进行约定
D．发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承担相应的责任
【【答答案案】】D
【【解解析析】】A选项错误，建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。
B选项错误，建设工程施工合同无效，但是建设工程经验收合格的，可以参照合同关于工程价款的约
定折价补偿承包人。
C选项错误，发包人与监理人的权利和义务应当依照监理委托合同规定进行约定
D选项正确，发包人对因建设工程不合格造成的损失有过错的，应当承担相应的责任。
【【例例77•22002222】】根据《民法典》，关于建设工程合同的说法，正确的有（ ）。
A．建设工程合同包括工程勘察、设计、施工、监理合同
B．建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同
C．建设工程施工合同无效，但工程验收合格的，可参照合同关于工程价款的约定折价补偿承包人
D．承包人将建设工程转包的，发包人可解除合同
E．在不妨碍承包人正常作业的情况下，发包人可随时检查作业进度
【【答答案案】】BCDE
【【解解析析】】Ａ选项错误，建设工程合同属于一种特殊的承揽合同，包括工程勘察、设计、施工合同。
【【例例88•22001199】】根据《民法典》，关于委托合同中委托人权利义务的说法，正确的有（ ）。
A．委托人应当预付处理委托事务费用
B．对无偿委托合同，受托人过失给委托人造成损失的，委托人不应要求赔偿
C．受托人超越权限给委托人造成损失的，应当向委托人赔偿损失
D．委托人不经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务
E．经同意的转委托，委托人可以就委托事务直接指示转委托的第三人
【【答答案案】】ACE
18 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【解解析析】】Ｂ选项错误，无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托
人可以要求赔偿损失。受托人超越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失。
Ｄ选项错误，委托人经受托人同意，可以在受托人之外委托第三人处理委托事务。
【【例例99•22001188】】根据《民法典》，关于委托合同的说法，错误的是（ ）。
A．受托人应当亲自处理委托事务
B．受托人处理委托事务取得的财产应转交给委托人
C．对无偿的委托合同，因受托人过失给委托人造成损失的，委托人不应要求赔偿
D．受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应偿还该费用及利息
【【答答案案】】C
【【解解析析】】无偿的委托合同，因受托人的故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人可以要求赔
偿损失。受托人超越权限给委托人造成损失的，应当赔偿损失。
总总结结
第第0055讲讲 工工程程建建设设程程序序
第第二二章章 工工程程建建设设程程序序及及组组织织实实施施模模式式
本本章章内内容容
第一节 工程建设程序
第二节 工程建设组织实施模式
第第一一节节 工工程程建建设设程程序序
考点透视
考点一 投资决策阶段工作内容
考点二 建设实施阶段工作内容
19 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
考考点点一一 投投资资决决策策阶阶段段工工作作内内容容
（一）编报项目建议书（建设单位——政府）
项目建议书的主主要要作作用用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可
能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作。
（二）可行性研究报告
项项目目建建议议书书 可可行行性性研研究究报报告告
（1）项目提提出出的的必必要要性性和和依依据据；
（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初初步步设设想想
（1）进行市场研究，以解解决决工程建设的必必要要性性问问
；
题题；
（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术
（2）进行工艺技术方案研究，以解决工程建设的
引进区别、厂商的初初步步分分析析；
技技术术可可行行性性问题；
（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设设想想；
（3）进行财务和经济分析，以解决工程建设的经经
（5）项目进进度度安安排排；
济济合合理理性性问题。
（6）经济效益和社会效益的初初步步估估计计；
（7）环境影响的初初步步评评价价。
（三）投资决策管理制度
投资形式 审批内容
项目建议书
政府投资 直接投资和资本金注入方式 可行性研究报告
审批制
初步设计、初步设计概算
投资补助、转贷、贷款贴息 资资金金申请报告
核准制 《目录》内 项项目目申请报告
非政府投资
备案制 《目录》外 政府投资主管部门备案
项目申请报告应包括下列内容：
20 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
项项目目申申请请报报告告 备备案案告告知知
①企业基本情况；
②项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模 ①企业基本情况；
、建设内容等； ②项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；
③项目利用资源情况分析及对生态环境的影响分析 ③项目总投资额；
； ④项目符合产业政策的声明。
④项目对经济和社会的影响分析。
【【例例11•22002233】】下列工作内容中，属于工程建设项目可行性研究内容的是（ ）。
A．确定投资概算 B．进行工艺技术方案研究
C．确定发包方案 D．提出拟建规模的初步设想
【【答答案案】】B
【【解解析析】】可行性研究应完成以下工作内容：
（1）进行市场研究，以解决工程建设的必要性问题；
（2）进进行行工工艺艺技技术术方方案案研研究究，以解决工程建设的技术可行性问题；
（3）进行财务和经济分析，以解决工程建设的经济合理性问题。
【【例例22•22002222--22】】项目建议书的主要作用是（ ）。
A．进行项目进度安排 B．论证项目产品方案 C．比选项目建设地点 D．推荐拟建项目
【【答答案案】】D
【【解解析析】】项目建议书的主要作用是推推荐荐一一个个拟拟建建项项目目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和
获利的可能性，供政府投资主管部门选择并确定是否进行下一步工作。
【【例例33•22002222】】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于需要政府核准的投资项目，投资决策
阶段需向政府提交的文件是（ ）。
A．项目申请报告 B．项目建议书 C．初步设计概算 D．开工报告
【【答答案案】】A
【【解解析析】】企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项项目目申申请请报报告告，
不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
【【例例44•22002222--22】】根据国务院《关于投资体制改革的决定》，对采用直接投资方式的政府投资工程，
政府投资管理部门需要审批（ ）。
A．项目建议书 B．可行性研究报告 C．初步设计
D．工程概算 E．开工报告
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批项项
目目建建议议书书和可可行行性性研研究究报报告告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初初步步设设计计和概概
算算；
【【例例55•22002244】】对于采用资本金注入方式的政府投资工程，政府部门需要从投资决策角度审批的文件
是（ ）。
A．资金申请报告 B．开工报告 C．项目申请报告 D．可行性研究报告
【【答答案案】】D
【【解解析析】】对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批项
目建议书和可可行行性性研研究究报报告告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概
算；
考考点点二二 建建设设实实施施阶阶段段工工作作内内容容
21 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（一）勘察设计
工程设计工作一般划分为两个阶段，即初初步步设设计计和和施施工工图图设设计计。重大工程和技术复杂工程，可根据
需要增加技技术术设设计计阶阶段段。
如果初步设计提出的总总概概算算超超过过可行性研究报告总投资的1100%%以上或其其他他主主要要指指标标需需要要变变更更时，应说
明原因和计算依据，并重重新新向原审批单位报报批批可行性研究报告。
建设单位应当将施工图送施工图审查机构审查。
施工图设计文件审査的内容：
（1）是否符合工程建设强强制制性性标标准准；
（2）地地基基基基础础和和主主体体结结构构的安全性；
（3）消消防防安全性；
（4）人人防防工程（不含人防指挥工程）防护安全性；
（5）是否符合民用建筑节节能能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审查是否符合绿色建
筑标准；
（6）勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图图章章和和签签字字；
（7）其他法律、法规、规章规定必须审查的内容。
【【提提示示】】任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图。确需修改的，凡涉及上述审查内容
的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审査。
（二）建设准备
1.工程质量监督手续的办理
建建设设单单位位在办理施工许可证之之前前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理
质量监督注册手续时需提供下列资料：
（1）施工图设计文件审查报告和批准书；
（2）中标通知书和施工、监理合同；
（3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
（4）施工组织设计和监理规划（监理实施细则）
（5）其他需要的文件资料。
2.施工许可证的办理
建建设设单单位位在开工前应当向工程所在地县级以上人民政府建设主管部门申申请请领领取取施施工工许许可可证证。
建设单位在开工前，应按照国家有关规定办理工程质量监督手续，工程质量监督手续可以与施工许
可证或者开工报告合并办理。
（三）施工安装--开工日期的确定
• 建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始
日期。
• 不需要开槽：正式打桩
• 大量土方施工：土石方施工
• 分期建设：分别按照各期工程开工日期
• 提示：工程地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开
始施工的日期不能算作正式开工日期。
（四）生产准备
（五）竣工验收
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达到竣工验收条件时，建设单位即可组织工程竣工验收。工程勘察、设计、施工、监理等单位应参
加工程竣工验收。
建设工程自竣工验收合格之日起即进入工程质量保修期（缺陷责任期）。建设工程自办理竣工验收
手续后，发现存在工程质量缺陷的，应及时修复，费用由责任方承担。
【【例例11•22002244】】通常情况下，两阶段设计指（ ）。
A．初步设计和技术 B．初步设计和施工图设计
C．方案和技术 D．方案和施工图
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。
【【例例22•22002222】】工程项目初步设计提出的总概算超过可行性研究报告确定的总投资（ ）以上时，
应重新向原审批单位报批可行性研究报告。
A．3% B．5% C．10% D．15%
【【答答案案】】C
【【解解析析】】如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的1100%%以以上上或其他主要指标需要变更
时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
【【例例33•22002222--22】】建设单位办理工程质量监督手续时，应提供的资料是（ ）。
A．建设工程规划许可证 B．建设工程用地许可证
C．施工组织设计 D．施工许可证
【【答答案案】】C
【【解解析析】】建设单位办理工程质量监督手续时需提供下列资料：
（1）施工图设计文件审查报告和批准书；
（2）中标通知书和施工、监理合同；
（3）建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；
（4）施施工工组组织织设设计计和监理规划（监理实施细则）；
（5）其他需要的文件资料。
【【例例44•22001199】】建设工程开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程的（ ）开始日
期。
A．地质勘察 B．场地旧建筑物拆除
C．施工用临时道路施工 D．正式破土开槽
【【答答案案】】D
【【解解析析】】按照规定，建设工程新开工时间是指工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正正
式式破破土土开开槽槽的开始日期。
【【例例55•22002244】】建设工程已经开始施工，确定不需要开槽时间，确定开工时间以（ ）时间确定。
A．既有建筑物拆除时间 B．场地平整完成时间
C．打桩开始时间 D．打桩完成时间需要
【【答答案案】】C
【【解解析析】】不需要开槽的工程，以正式开始打打桩桩的日期作为开工日期。
总总结结
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第第0066讲讲 工工程程建建设设组组织织实实施施模模式式
第第二二节节 工工程程建建设设组组织织实实施施模模式式
考点透视
考点一 全过程工程咨询
考点二 工程总承包
考考点点一一 全全过过程程工工程程咨咨询询
（一）全过程工程咨询的含义
所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技术和经济
管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投投资资决决策策、建建设设实实施施乃至运运营营维维护护阶段持续提供阶阶
段段性性或整整体体解决方案的智力性服务活动。
"工程咨询方"可以是具备相应资质和能力的一家咨询单位，也可以是多家咨询单位组成的联合体。
""委委托托方方""可可以以是是投投资资方方、、建建设设单单位位，，也也可可能能是是项项目目使使用用或或运运营营单单位位。。
（二）全过程工程咨询的特点
11..咨咨询询服服务务范范围围广广
22..强强调调智智力力性性策策划划
33..实实施施多多阶阶段段集集成成
11..咨咨询询服服务务范范围围广广
一是从服服务务阶阶段段看，全过程工程咨询覆盖项目投资决策、建设实施（设计、招标、施工）全全过过程程集集
成成化化服务，有时还会包括运营维护阶段咨询服务；
二是从服服务务内内容容看，全过程工程咨询包含技技术术咨咨询询和管管理理咨咨询询。。
22..强强调调智智力力性性策策划划
需要全过程工程咨询单位拥有一批高高水水平平复复合合型型人人才才，，需要具备策划决策能力、组织领导能力、集
成管控能力、专业技术能力、协调解决能力等。
33..实实施施多多阶阶段段集集成成
全过程工程咨询服务不是将各个阶段简单相加，而是要通过多阶段集成化咨询服务，为委托方创造
价值。
（三）全过程工程咨询的本质
全过程工程咨询是一种工工程程建建设设组组织织模模式式，不是一种制度。
工程监理、工程招投标等属于制度，制度的本质是 “强制性”而模式的本质是“选择性”。全过程
工程咨询可包含工程监理，但不是替代关系。
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其次，要将“全过程工程咨询”与“项目管理服务”相区别。全全过过程程工工程程咨咨询询强强调调技技术术、、经经济济、、管管
理理的的综综合合集集成成服服务务；；而而项项目目管管理理服服务务主主要要侧侧重重于于管管理理咨咨询询。。
第三，要将“全过程”与“全寿命期”相区别。
全过程工程咨询业务可以覆盖项目投资决策、建设实施全过程，但并非每一个项目都需要从头到尾
进行咨询，也可以是其中若干阶段。
（四）全过程工程咨询实施策略
工程监理企业要想发展为全过程工程咨询企业，需要在以下几方面作出努力：
（1）加大人才培养引进力度；
（2）优化调整企业组织结构；
（3）创新工程咨询服务模式；
（4）加强现代信息技术应用；
（5）重视知识管理平台建设。
【【例例11•22002244】】与传统的咨询服务不同，全过程工程咨询强调的是（ ）。
A．咨询范围覆盖工程建设实施全过程 B．提供高水平的项目管理服务
C．技术、经济、管理的综合集成服务 D．工程建设全过程管理咨询服务
【【答答案案】】C
【【解解析析】】全过程工程咨询强调技技术术、、经经济济、、管管理理的的综综合合集集成成服服务务；而项目管理服务主要侧重于管理
咨询。
【【例例22•22002222】】关于全过程工程咨询的说法，正确的是（ ）。
A．全过程工程咨询侧重于工程建设实施阶段 B．全过程工程咨询侧重于管理咨询
C．全过程工程咨询是种制度 D．全过程工程咨询是一种智力性服务
【【答答案案】】D
【【解解析析】】所谓全过程工程咨询，是指工程咨询方综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学技
术和经济管理方法，采用多种服务方式组合，为委托方在项目投资决策、建设实施乃至运营维护阶段持
续提供阶段性或整体解决方案的智智力力性性服服务务活活动动。。
考考点点二二 工工程程总总承承包包
（一）适用条件
1.对于建设内内容容明明确确、、技技术术方方案案成成熟熟的工程，建设单位能给予投标人充分的资料和时间，以便使投
标人能够仔细研究“业主要求”。
2.建设单位或其代表有权监督总承包单位工作，但不不能能过过分分干干预预总承包单位工作，也不要审批大多
数施工图纸。
3.由于采采用用总总价价合合同同，因而工程的期中支付款应由建设单位直接按合同约定支付，可可按按月月支支付付，，也也
可可按按阶阶段段（形象进度或里程碑事件）支付，但不不需需要要先先由由监监理理工工程程师师审审查查工工程程量量和和总总承承包包单单位位结结算算报报
告告，，再再签签发发工工程程款款支支付付证证书书。
（二）工程总承包模式具有以下特点：（6.1）
（（11））有有利利于于缩缩短短建建设设工工期期；；（（施施工工与与设设计计搭搭接接））
（（22））便便于于较较早早确确定定工工程程造造价价；；（（总总价价合合同同））
（（33））有有利利于于控控制制工工程程质质量量；；（（既既有有分分包包自自控控，，又又有有总总包包监监控控））
（（44））工工程程项项目目责责任任主主体体单单一一；；（（设设计计施施工工责责任任主主体体））
（（55））可可减减轻轻建建设设单单位位合合同同管管理理负负担担。。（（甲甲方方协协调调工工作作量量小小））
【【例例11•22002222--22】】关于工程总承包模式适用条件的说法，正确的是（ ）。
A．适用于技术方案不成熟的工程 B．适用于建设内容明确的工程
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C．适用于招标阶段没有充裕时间的工程 D．适用于工程造价不易确定的工程
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程总承包模式适用条件
（1）对于建建设设内内容容明明确确、技术方案成熟的工程，建设单位能给予投标人充分的资料和时间，以便使
投标人能够仔细研究“业主要求”。
【【例例22•22002222】】采用工程总承包模式的特点是（ ）。
A．不利于缩短建设工期 B．不利于控制工程质量
C．不便于较早确定工程造价 D．可减轻建设单位合同管理负担
【【答答案案】】D
【【解解析析】】工程总承包具有以下特点：
（1）有利于缩短建设工期。
（2）便于较早确定工程造价。
（3）有利于控制工程质量。
（4）工程项目责任主体单一。
（5）可可减减轻轻建建设设单单位位合合同同管管理理负负担担。
【【例例33•22002244】】建设工程采用工程总承包模式的优点有（ ）。
A．有利于缩短建设工期 B．有利于在更大范围内选择承包单位
C．总承包单位承担的风险小 D．工程项目责任主体单一
E．可减轻建设单位合同管理负担
【【答答案案】】ADE
【【解解析析】】工程总承包具有以下特点：
（1）有有利利于于缩缩短短建建设设工工期期。
（2）便于较早确定工程造价。
（3）有利于控制工程质量。
（4）工工程程项项目目责责任任主主体体单单一一。
（5）可可减减轻轻建建设设单单位位合合同同管管理理负负担担。
总总结结
第第0077讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（一一））
第第三三章章 工工程程监监理理相相关关法法律律法法规规及及标标准准
本本章章内内容容
第一节 工程监理相关法律及行政法规
第二节 建设工程监理规范
第第一一节节 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规
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考考点点一一 《《建建筑筑法法》》
（一）建筑许可
建筑许可包括建筑工程施工许可和从业资格两方面。
1.建筑施工许可
建筑工程开开工工前前，建建设设单单位位应当按照国家有关规定向工工程程所所在在地地县县级级以上人民政府建设主管部门申
请领取施工许可证。【时间、申领单位、核发机关】
注意：批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
• 建设单位申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
①已经办理该建筑工程用地批准手续；
②依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；
③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
④已经确定建筑施工企业；
⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料；
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。
• 施工许可证的有效期
①建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。
因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又
不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。
②在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并
做好建筑工程的维护管理工作。
中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
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【【易易混混辨辨析析】】
2.从业资格
从业资格包括工程建设参与单单位位资资质质和专业技术人员执执业业资资格格两方面。
从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专
业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，在其资质等级许
可的范围内从事建筑活动。
【【例例11•22002244】】根据《建筑法》，下列工程施工条件中属于建设单位申请领取施工许可证应具备的条
件是（ ）。
A．已经办理建筑工程用地批准手续 B．已经确定建筑施工企业和工程监理单位
C．全部施工图设计文件已通过审图机构审查 D．建筑工程所需全部资金已到位
【【答答案案】】A
【【解解析析】】申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
①已经办理该建筑工程用地批准手续；
②依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；
③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
④已经确定建筑施工企业；
⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料；
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。
【【例例22•22002222】】根据《建筑法》，申请领取施工许可证应具备的条件有（ ）。
A．已经办理建筑工程用地批准手续 B．有满足施工需要的资金安排
C．已经确定建筑施工企业 D．已经确定工程监理单位
E．有保证工程质量和安全的具体措施
【【答答案案】】ABCE
【【解解析析】】申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
①已经办理该建筑工程用地批准手续；
②依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证；
③需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
④已经确定建筑施工企业；
⑤有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料；
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。
【【例例33•22002244】】依法办理施工许可证的项目，中止施工（ ）年，复工需重新核验许可证。
A．6个月 B．1年 C．3年 D．5年
【【答答案案】】B
【【解解析析】】在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报
告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工
满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
【【例例44•22002233】】根据《建筑法》，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起
（ ）内，向发证机关报告。
A．3个月 B．2个月 C．1个月 D．15日
【【答答案案】】C
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【【解解析析】】在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报
告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
【【例例55•22002222】】根据《建筑法》，施工许可证申请延期以两次为限，每次不超过（ ）个月。
A．1 B．2 C．3 D．6
【【答答案案】】C
【【解解析析】】根据《建筑法》，施工许可证申请延期以两次为限，每次不超过3个月。
【【例例66•22002211】】根据《建筑法》，建设单位应当自领取施工许可证之日起（ ）个月内开工，因故
不能按期开工的，应当向发证机关申请延期。
A．1 B．2 C．3 D．6
【【答答案案】】C
【【解解析析】】根据《建筑法》建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工，因故不能按期开工
的，应当向发证机关申请延期。
（二）建筑工程发包与承包
1.建筑工程发包
实行招标发包的，发包单位应当将建筑工程发包给依法中标的承包单位。
实行直接发包的，发包给具有相应资质的承包单位。
提倡对建筑工程实行总承包，禁禁止止将建筑工程肢肢解解发包。
建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单
位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但
是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。
按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发发包包单单位位不得指定承包单位
购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。
2.建筑工程承包
承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。
【有资质】
禁止建筑施工企业超越资质等级或者用其他建筑施工企业的名义承揽工程。【不超越，不挂靠】
禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业
的名义承揽工程。【不外借】
（1）联合体承包
• 大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。
• 两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围
承揽工程。
• 共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。
（2）禁止转包
• 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人
• 禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。
（3）分包
• 前提条件：
分包单位具有相应资质条件
除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。
施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。【主体结构不得分包】
• 法律责任
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总承包单位对建设单位负责；
分包单位对总承包单位负责；
总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
• 禁止行为
禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质的单位。
禁止分包单位将其承包的工程再分包。
【【例例77•22002200】】根据《建筑法》，关于工程发承包的说法，正确的有（ ）。
A．提倡建设工程实行设计—招标—建造模式
B．发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料供应商
C．联合体各方按联合体协议约定分别承担合同责任
D．禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包他人
E．建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成
【【答答案案】】BDE
【【解解析析】】根据《建筑法》，A选项错误，提倡对建筑工程实行总承包；C选项错误，共同承包的各方
对承包合同的履行承担连带责任。
【【例例88•22001177】】根据《建筑法》，关于建筑工程发包与承包的说法，正确的有（ ）。
A．建筑工程造价应按国家有关规定，由发包单位与承包单位在合同中约定
B．发包单位可以将建筑工程的设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位
C．按照合同约定，由承包单位采购的设备，发包单位可以指定生产厂
D．两个资质等级相同的企业，方可组成联合体共同承包
E．总包单位与分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】根据《建筑法》，选项C错误，按照合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单
位采购的，发包单位不得指定承包单位购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、
供应商；选项D错误，大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承
包，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承
揽工程。
【【例例99•22001166】】根据《建筑法》，关于建筑工程发包与承包的说法，错误的是（ ）。
A．分包单位按照分包合同的约定对建设单位负责
B．主体结构工程施工必须由总承包单位自行完成
C．除总承包合同约定的分包工程，其余工程分包必须经建设单位同意
D．总承包单位不得将工程分包给不具备相应资质条件的单位
【【答答案案】】A
【【解解析析】】根据《建筑法》，选项A错误，分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。
（三）建筑安全生产管理
1.建设单位的安全生产管理
建设单位应当向建筑施工企业提供与施工现场相关的地下管线资料。建筑施工企业应当采取措施加
以保护。
有下列情形之一的，建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续：
1）需要临时占用规划批准范围以外场地的；
2）可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的；
3）需要临时停水、停电、中断道路交通的；
4）需要进行爆破作业的；
5）法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。
2.建筑施工企业的安全生产管理
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（1）施工现场安全管理
• 施工现场安全由施工企业负责。
• 实行施工总承包的，由总承包单位负责。
• 分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。
（2）安全生产教育培训
建筑施工企业应当建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；未经教
育培训的人员，不得上岗作业。
（3）安全生产防护
• 建筑施工企业和作业人员在施工过程中，不得违章指挥或者违章作业。
• 作业人员有权对影响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防
护用品。
• 作业人员对危及生命安全和人身健康的行为有权提出批评、检举和控告。
（4）工伤保险和意外伤害保险
• 建筑施工企业应应当当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费。
• 鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险， 支付保险费。
（5）装修工程施工安全
• 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应
资质条件的设计单位提出设计方案
• 没有设计方案的，不得施工
（6）房屋拆除安全
房屋拆除应当由具备保证安全条件的建筑施工单位承担，由建筑施工单位负责人对安全负责。
（7）施工安全事故处理
施工中发生事故时，建建筑筑施施工工企企业业应当采取紧急措施减少人员伤亡和事故损失，并按照国家有关规
定及时向有关部门报告。
【【例例1100•22001199】】根据《建筑法》实施施工总承包的工程，由（ ）负责施工现场安全。
A．总承包单位 B．具体施工的分包单位
C．总承包单位的项目经理 D．分包单位的项目经理
【【答答案案】】A
【【解解析析】】根据《建筑法》，施工现场安全由建筑施工企业负责。实行施工总承包的，由总承包单位
负责。分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。
【【例例1111•22001199】】根据《建筑法》，建设单位领取施工许可证后，还应按照国家有关规定办理申请批
准手续的情形包括（ ）。
A．临时占用规划批准范围以外的场地 B．拆除场地内的旧建筑物
C．进行爆破作业 D．临时中断道路交通
E．可能损坏电力电缆
【【答答案案】】ACDE
【【解解析析】】根据《建筑法》，有下列情形之一的，建设单位领取施工许可证后，应当按照国家有关规
定办理申请批准手续：①需要临时占用规划批准范围以外场地的；②可能损坏道路、管线、电力、邮电
通讯等公共设施的；③需要临时停水、停电、中断道路交通的；④需要进行爆破作业的；⑤法律、法规
规定需要办理报批手续的其他情形。
【【例例1122•22002233】】根据《建筑法》，关于建筑安全生产管理的说法，正确的是（ ）。
A．施工单位应提供与施工现场相关的地下管线资料报主管部门备案
B．施工单位应负责办理临时占用规划批准范围以外场地的相关批准手续
C．施工分包单位应服从总承包单位对施工现场的安全生产管理
31 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
D．施工单位应确保列入工程概算的安全施工措施费用于安全生产条件的改善
【【答答案案】】C
【【解解析析】】ABD都是建设单位的责任。
【【例例1133•22002211】】根据《建筑法》，关于建筑安全生产管理的说法，正确的是（ ）。
A．房屋拆除应当由具备保证安全条件的施工单位承担
B．需要临时停水、停电的，施工单位应办理申请批准手续
C．涉及承重结构变动的装修工程，施工单位应事前委托设计单位提出设计方案
D．施工单位负责收集与施工现场相关的地下管线资料，并对管线采取保护措施
【【答答案案】】A
【【解解析析】】选项BCD错误，均属于建设单位的工作。
【【例例1144•22001177】】根据《建筑法》，关于建筑安全生产管理的说法，正确的是（ ）。
A．需要进行爆破作业的，施工单位应按有关规定办理申请批准手续
B．企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险
C．施工作业人员有权获得安全生产所需的防护用品
D．施工现场安全由现场项目经理负责
【【答答案案】】C
【【解解析析】】选项A错误，需要进行爆破作业的，建设单位应当按照有关规定办理申请批准手续；选项B
错误，鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费；选项C正确，作业人员有权对影
响人身健康的作业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品；选项D错误，施工
现场安全由建筑施工企业负责。
【【例例1155•22001166】】根据《建筑法》，在施工过程中，施工企业施工工作人员的权力有（ ）。
A．获得安全生产所需的防护用品
B．根据现场条件改变施工图纸内容
C．对危及生命安全和人身健康的行为提出批评
D．对危及生命安全和人身健康的行为检举和控告
E．对影响人身健康的作业程序和条件提出改进意见
【【答答案案】】ACDE
【【解解析析】】根据《建筑法》，建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法
律、法规和建筑行业安全规章、规程，不得违章指挥或者违章作业。作业人员有权对影响人身健康的作
业程序和作业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品。作业人员对危及生命安全和人身
健康的行为有权提出批评、检举和控告。
（四）建筑工程质量管理
建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包给其他单位
的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。
分包单位应当接受总承包单位的质量管理。
1.建设单位的工程质量管理
建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者建筑施工企业在工程设计或者施工作业中，违反
法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量。
2.勘察、设计单位的工程质量管理
建筑工程的勘察、设计单位必须对其勘察、设计的质量负责。
设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量
要求必须符合国家规定的标准。
建筑设计单位对设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，不得指定生产厂、供应商。
3.施工单位的工程质量管理
建筑施工企业对工程的施工质量负责。
建筑施工企业必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得偷工减料。工程设计的修改由原设
32 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
计单位负责，建筑施工企业不得擅自修改工程设计。
建筑施工企业必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同的约定，对建筑材料、建筑构配件和设
备进行检验，不合格的不得使用。
【【例例1166•22002200】】根据《建筑法》，工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准时，正确的
做法是（ ）。
A．直接通知设计单位改正 B．报告建设单位要求设计单位改正
C．根据质量标准直接修改设计 D．要求施工单位修改设计后实施
【【答答案案】】B
【【解解析析】】根据《建筑法》，工程监理人员发现设计不符合建筑工程质量标准时，应当报建设单位要
求设计单位改正。
【【例例1177•22001144】】根据《建筑法》，工程监理人员认为工程施工不符合（ ）的，有权要求建筑施
工企业改正。
A．建设单位要求 B．工程设计要求 C．施工技术标准
D．施工组织设计 E．合同约定
【【答答案案】】BCE
【【解解析析】】根据《建筑法》，工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同
约定的，有权要求建筑施工企业改正。
第第0088讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（二二））
考考点点二二 《《招招标标投投标标法法》》
（一）招标
1.招标方式
公开招标 招标人以招标公告的方式邀请不不特特定定的法人或者其他组织投标
邀请招标 招标人以投标邀请书的方式邀请特特定定的法人或者其他组织投标（3个以上）
招标公告或投标邀请书应当载明招标人的名称和地址，招标项目的性质、数量、实施地点以及获取
招标文件的办法等事项。
招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇。
33 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
2.招标文件
内容：包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质
性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。
严禁：招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量及可能影响公平竞争的有
关招标投标的其他情况。
澄清修改：招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提提交交投投标标
文文件件截截止止时时间间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
招标人根据招标项目的具体情况，可可以以组织潜在投标人踏勘项目现场。
招标人设有标底的，标底必须保密。
依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不
得少于20日。
【【例例11•22002222//22001199】】根据《招标投标法》，自招标文件开始发出之日起，至投标人提交投标文件截
止之日止，最短不得少于（ ）日。
A．10 B．15 C．20 D．30
【【答答案案】】C
【【解解析析】】依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日
止，最短不得少于20日。
【【例例22•22002222--22//22002200】】根据《招标投标法》，招标人对发出的招标文件进行必要的澄清或者修改
的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少（ ）日前，以书面形式通知所有招标文件收受
人。
A．5 B．7 C．10 D．15
【【答答案案】】D
【【解解析析】】招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文
件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
（二）投标
1.投标文件
（1）投标文件的内容
投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。
内容：拟派出的项目负责人与主要技术人员的简历、业绩和拟用于完成招标项目的机械设备等内
容。
补充修改：投标人在投标截止前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标
人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。
（2）投标文件的送达
投标人应当投投标标截截止止时时间间前前，将投标文件送达投标地点。
投标人少于3个的，招标人应当重新招标。
在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
2.联合投标
两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
联合体各方均均应应具备承担招标项目的相应能力。
由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。
联合体各方应当签订共同投标协议，并将共同投标协议连同投标文件一并提交给招标人。
联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。
34 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
招标人不得强制投标人组成联合体共同投标。
3.其他规定
投标人不得以低于成本的报价竞标（不得高于最高投标限价）
不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标禁止投标 、以向招标人或评标委员会成员
行贿的手段谋取中标。
【【例例33•22001166】】根据《招标投标法》，关于投标文件的规定，说法正确的是（ ）。
A．投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件
B．投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前送达招标地点
C．投标人数为5个以下的应重新招标
D．投标人在提交投标文件的截止时间前修改的内容不属于投标文件的组成部分
【【答答案案】】A
【【解解析析】】选项B错误，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前送达投标地点；选项C
错误，投标人数为3个以下的应重新招标；选项D错误，投标人在提交投标文件的截止时间前修改的内容
属于投标文件的组成部分
【【例例44•22001155】】根据《招标投标法》，关于联合体投标的说法，正确的有（ ）。
A．联合体资质等级按联合体各方较高资质确定
B．联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力
C．联合体各方应当签订共同投标协议
D．联合体各方共同投标协议应作为合同文件的组成部分
E．中标的联合体各方应当共同与招标人签订合同
【【答答案案】】BCE
【【解解析析】】根据《招标投标法》，联合体各方均应具备承担招标项目的相应能力。由同一专业的单位
组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定
各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交给招标人。
（三）开标、评标和中标
1.开标
主持：招标人
开标时间：提交投标文件截止时间
开标地点：招标文件中预先确定的地点
开标时，投标人或其代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证。
2.评标
评标由项目招标人依法组建的评标委员会负责。
组成 招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成
组建 • 一般招标项目可以采取随随机机抽抽取取方式
评标委
方式 • 特殊招标项目可以由招招标标人人直直接接确确定定。
员会
• 55人人以以上上单单数数
人数
• 技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的22//33
2.评标
35 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 评标委员会的专家成员应当从事相关领域工作满八年并具有高级职称或者具有
同等专业水平
评标委
要求 • 评标委员会成员的名单在中中标标结结果果确定前应当保密
员会
• 与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会 ，已经进入的应当进
行更换
• 投标文件的澄清或者说明
评标委员会可以要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明
澄清或者说明不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。
评标委员会经评审，认为所有投标都不符合招标文件要求的，可以否决所有投标。
• 中标条件
①能够最最大大限限度度地地满满足足招标文件中规定的各项综合评价标准；
②能够满满足足招招标标文文件件的的实实质质性性要要求求，并且经评审的投标价价格格最最低低，但是，投标价格低于成本的除
外。
• 确定中标人
评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。招标人据此
确定中标人。
招标人也可以授权评评标标委委员员会直接确定中标人。
在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
3.中标
• 中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标
人。
• 中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担法律责任。
招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面
合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。
招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交。依法必须进行招标的项目，招标人应当
自确定中标人之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
【【例例55•22002222】】根据《招标投标法》，关于开标、评标和中标的说法，正确的有（ ）。
A．招标人在开标时负责检查投标文件的密封情况
B．评标由招标人依法组建的评标委员会负责
C．评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成
D．评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密
E．招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起20日内订立书面合同
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】A错误，开标时，投标人或其代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机
构检查并公证。
E错误，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订
立书面合同。
【【例例66•22002211】】根据《招标投标法》关于开标、评标、中标和合同订立的说法，正确的有（ ）。
A．开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行
B．评标由招标人依法组建的评标委员会负责
C．中标通知书对招标人和中标人具有法律效力
D．评标委员会应当提出书面评标报告并确定中标人
E．招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议
36 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【答答案案】】ABCE
【【解解析析】】选项D错误，评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标
候选人。
【【例例77•22001188】】关于评标委员会的说法，正确的是（ ）。
A．评标委员会成员的名单应当保密
B．评标委员会成员的名单应当在开标后确定
C．评标委员会中的技术专家不得多于成员总数的2/3
D．评标委员会中的专家一律采取随机抽取方式确定
【【答答案案】】A
【【解解析析】】选项B错误，评标委员会成员应当在开标前确定；
选项C错误，评标委员会中的技术专家不得少于成员总数的2/3；选项D错误，评标委员会中的专家一
般采取随机抽取方式确定。
【【例例88•22002244】】根据《招标投标法》，在确定中标人前招标人不得与投标人就（ ）等实质性内容
进行谈判。
A．投标保证金 B．投标价格 C．履约保证金
D．投标方案 E．投标文件递交
【【答答案案】】BD
【【解解析析】】在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。
【【例例99•22002211//22002222】】根据《招标投标法》，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起（ ）
日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。
A．7 B．10 C．20 D．30
【【答答案案】】D
【【解解析析】】根据《招标投标法》，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文
件和中标人的投标文件订立书面合同。
【【例例1100•22001188】】根据《招标投标法》，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起
（ ）日内，向有关行政监督部门提交招投标情况的书面报告。
A．7 B．15 C．20 D．30
【【答答案案】】B
【【解解析析】】根据《招标投标法》，依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起15日
内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。
第第0099讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（三三））
考考点点三三 《《民民法法典典》》第第三三编编合合同同
37 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
1.合同订立
（1）合同形式
当事人依法可以委托代理人订立合同。
当事人订立合同，可以采用书书面面形式、口口头头形式或者其他形式。
建设工程合同、建设工程监理合同、项目管理服务合同应当采用书面形式。
（2）合同内容
一般包括下列条款：
①当事人的姓名或名称和住所；②标的；③数量；④质量；⑤价款或者报酬；⑥履行期限、地点和
方式；⑦违约责任；⑧解决争议的方法。
• 要约与承诺生效：到达生效。
要约撤回：撤回要约的通知应当在要约到达受要约人前或者与要约同时到达受要约人。
要约撤销：当在受要约人作出承诺之前到达受要约人。
承诺撤回：撤回承诺的通知应当在承诺通知到达要约人前或者与承诺通知同时到达要约人。
• 要约失效：
• 要约被拒绝；
• 要约被依法撤销；
• 承诺期限届满，受要约人未作出承诺；
• 受要约人对要约的内容作出实质性变更。
• 逾期承诺：受要约人超过承诺期限发出承诺，或者在承诺期限内发出承诺，按照通常情形不能及
时到达要约人的，为新要约。但要约人及时通知受要约人该承诺有效的除外。
38 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 要约内容变更：受要约人对要约的内容作出实质性变更的，为新要约。有关合同标的、数量 、质
量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、 违约责任和解决争议方法等的变更，是对要约内容的
实质性变更。
【【例例11•22002211】】根据《民法典》合同编，工程设计合同属于（ ）。
A．委托合同 B．技术合同 C．技术开发合同 D．建设工程合同
【【答答案案】】D
【【解解析析】】建设工程合同包括：勘察、设计、施工合同。
【【例例２２•22002244】】根据《民法典》，下列合同订立行为中属于要约邀请的有（ ）。
A．招标公告 B．投标报价 C．寄送价目表
D．开标评标 E．招股说明书
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】拍卖公告、招标公告、招股说明书、债券募集办法、基金招募说明书、商业广告和宣传、
寄送的价目表等为要约邀请。
【【例例３３•22002233】】根据《民法典》，不属于新要约的情形是（ ）。
A．受要约人超过承诺期限发出承诺的
B．受要约人在承诺期限内发出承诺，按通常情形不能及时到达要约人的
C．受要约人超过承诺期限发出承诺，而要约人及时通知受要约人该承诺有效的
D．受要约人对要约的内容作出实质性变更的
【【答答案案】】C
【【解解析析】】受要约人超过承诺期限发出承诺，或者在承诺期限内发出承诺，按照通常情形不能及时到
达要约人的，为新要约。但要约人及时通知受要约人该承诺有效的除外。
【【例例４４•22002222】】根据《民法典》，关于要约和承诺的说法，正确的有（ ）。
A．承诺是受要约人同意要约的意思表示
B．要约以信件作出且未载明日期的，承诺期限自投寄该信件的日期开始计算
C．承诺不需要通知的，在根据要约的要求作出承诺的行为时生效
D．承诺的内容应当与要约的内容一致
E．要约生效的地点为合同成立的地点
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】B错误，要约以信件或者电报作出的，承诺期限自信件载明的日期或者电报交发之日开始计
算。信件未载明日期的，自投寄该信件的邮戳日期开始计算。
E错误，承诺生效的地点为合同成立的地点。
【【例例５５•22001188】】关于要约的说法，正确的有（ ）。
A．拒绝要约的通知到达要约人，该要约失效
B．撤销要约的通知在受要约人发出承诺通知前到达受要约人，要约可撤销
C．受要约人对要约的内容只要作出变更，该要约即失效
D．承诺期限届满，受要约人未作出承诺，该要约继续有效
E．要约人依法撤销要约，该要约失效
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】选项C错误，受要约人对要约内容作出实质性变更的，为新要约；选项D错误，受要约人超
过承诺期限发出承诺的，除要约人及时通知受要约人该承诺有效的以外，为新要约。
（4）合同成立
1）合同成立时间
39 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
采采用用合合同同书书形形式式 自自当当事事人人均均签签字字、、盖盖章章或或者者按按指指印印时时合合同同成成立立
采用信件、数据电文等形式要求签订确认书 签签订订确确认认书书时合同成立
当事人一方通过互联网等信息网络发布的商品或者 对方选择该商品或者服务并提提交交订订单单成成功功时时合同成
服务信息符合要约条件的 立。
2）合同成立地点
一一般般情情况况 承承诺诺生生效效的的地地点点为为合合同同成成立立的的地地点点
采用数据电文形式 收收件件人人的的主主营营业业地地为合同成立的地点
订立合同 没有主营业地的，其住所地为合同成立的地点
特殊情况
采用合同书 最最后后签签名名、、盖盖章章或者按指印的地点为合同成立的地点，当事
形式 人另有约定的除外
3）合同成立的其他情形。
• 法律、行政法规规定或者当事人约定合同应当采用书面形式订立，当事人未采用书面形式但是一
方已经履行主要义务，对方接受的；
• 采用合同书形式订立合同，在签名、盖章或者按指印之前，当事人一方已经履行主要义务，对方
接受的。
（5）特殊合同
①特殊需求合同。国家根据抢险救灾、疫情防控或者其他需要下达国家订货任务、指令性任务的，
负有发出要约义务的当事人，应当及时发出合理的要约，不得拒绝对方合理的订立合同要求。
②预约合同。
当事人约定在将来一定期限内订立合同的认购书、订购书、预订书等，构成预约合同。当事人一方
不履行预约合同约定的订立合同义务的，对方可以请求其承担预约合同的违约责任。
第第1100讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（四四））
6）格式条款
格式条款是当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。
• 提供格式条款的一方应当提示对方注意免除或减轻其责任等与对方有重大利害
格式条款提供者的 关系的条款，按照对方的要求，对该条款予以说明。
义务 • 未履行提示或者说明义务，致使对方没有注意或者理解与其有重大利害关系的
条款的，对方可以主张该条款不成为合同的内容。
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提供格式条款一方不合理地免除或者减轻其责任、加重对方责任、限制或者排除
格式条款无效
对方主要权利的，该条款无效。
• 应当按照通常理解予以解释。
格式条款争议解决 • 对格式条款有两种以上解释的，应当作出不利于提供格式条款一方的解释。
• 格式条款和非格式条款不一致的，应当采用非格式条款。
（7）缔约过失责任（发生在合同订立过程中）
当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：
• 假借订立合同，恶意进行磋商；
• 故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；
• 有其他违背诚实信用原则的行为。
【【例例66•模模拟拟题题】】根据《民法典》合同编，下列关于格式条款合同的说法中，正确的是（ ）。
A．格式条款合同类似于合同示范文本，应由政府主管部门拟定
B．格式条款有两种以上解释的，应当遵循提供格式条款一方的解释
C．格式条款和非格式条款不一致的，应采用格式条款
D．对格式条款的理解发生争议的，应按通常理解予以解释
【【答答案案】】D
【【解解析析】】对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常理解予以解释。
【【例例77•模模拟拟题题】】根据《民法典》，当事人在订立合同过程中，假借订立合同，恶意进行磋商给对方
造成损失的，（ ）。
A．应当承担缔约过失责任 B．应当判定合同生效
C．应当判定合同为特殊合同 D．应当判定合同无效
【【答答案案】】A
【【解解析析】】根据《民法典》第三编合同，当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失
的，应当承担损害赔偿责任：（1）假借订立合同，恶意进行磋商；（2）故意隐瞒与订立合同有关的重
要事实或者提供虚假情况；（3）有其他违背诚实信用原则的行为。
2.合同效力
（1）合同生效
依法成立的合同，自成立时生效。
依照法律、行政法规规定，合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。
未办理批准等手续影响合同生效的，不影响合同中履行报批等义务条款以及相关条款的效力。
（2）无权代理人代订合同
• 无权代理人以被代理人的名义订立合同，被代理人已经开始履行合同义务或者接受相对人履行
的，视为对合同的追认。
• 法人的法定代表人或者非法人组织的负责人超越权限订立的合同，除相对人知道或者应当知道其
超越权限外，该代表行为有效。
• 当事人超越经营范围订立合同的效力，应当依照法律规定确定，不得仅以超越经营范围确认合同
无效。
（3）合同中的下列免责条款无效：
①造成对方人身损害的；
②因故意或者重大过失造成对方财产损失的。
合同无效或被撤销的，不影响合同中有关解决争议条款的效力。
41 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
3.合同履行
（1）一般规则
合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的可以协议
补充；
不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。仍不能确定的，适用民法典的规定。
《民法典》相关规定
质量要求不明确 强制性国家标准→推荐性国家标准→行业标准→特定标准
价款或者报酬不明 • 按照订立合同时履行地的市场价格履行
确 • 政府定价或者政府指导价的，依照规定履行
• 给付货币的，在接受货币一方所在地履行
履行地点不明确 • 交付不动产的，在不动产所在地履行
• 其他标的，在履行义务一方所在地履行
债务人可以随时履行，债权人也可以随时请求履行，但是应当给对方必要的准备
履行期限不明确
时间
履行方式不明确 按照有利于实现合同目的的方式履行
履行费用的负担不 • 由履行义务一方负担
明确 • 因债权人原因增加的履行费用，由债权人负担
（2）特殊规则
①电子合同履行
标标的的为为交交付付商商品品并并采采用用快快递递物物
收收货货人人的的签签收收时时间间为为交交付付时时间间
流流方方式式交交付付
• 生成的电子凭证或者实物凭证中载明的时间为提供服务时间
标的为提供服务 • 前述凭证没有载明时间或者载明时间与实际提供服务时间不一致的，
以实际提供服务的时间为准
标的物为采用在线传输方式交 合同标的物进入对方当事人指定的特定系统且能够检索识别的时间为交
付 付时间
②价格调整
• 执行政府定价或政府指导价的，在合同约定的交付期限内政府价格调整时，按照交付时的价格计
价。
• 逾逾期期交交付付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行（（不不涨涨））；价格下降时，按照新价格执
行。（（不不降降））
42 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 逾逾期期提提取取标的物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行（（涨涨））；价格下降时，按照原
价格执行。（（降降））
【按照对责任方不利的原则】
③债务履行
以支付金钱为内容的债，除法律另有规定或者当事人另有约定外，债权人可以请求债务人以实际履
行地的法定货币履行。
• 债务人享有选择权；
• 享有选择权的当事人在约定期限内或者履行期限届满未作选择，经催告后在合
多项标的的履行（ 理期限内仍未选择的，选择权转移至对方
债务人只需履行其 • 当事人行使选择权应当及时通知对方 ，通知到达对方时，标的确定
中一项的） • 可选择的标的发生不能履行情形的，享有选择权的当事人不得选择不能履行的
标的，
• 但是该不能履行的情形是由对方造成的除外
• 债权人（债务人）为二人以上，标的可分，按照份额各自享有债权（债务）的
多个债权人情形 ，为按份债权（债务）；
• 按份债权人或者按份债务人的份额难以确定的，视为份额相同。
• 连带债权人（债务人）之间的份额难以确定的，视为份额相同。
• 实际承担债务超过自己份额的连带债务人，有权就超出部分在其他连带债务人
未履行的份额范围内向其追偿，并相应地享有债权人的权利，但是不得损害债权
连带债权债务
人的利益。
• 被追偿的连带债务人不能履行其应分担份额的，其他连带债务人应当在相应范
围内按比例分担。
④代为履行
当事人约定由债务人向第三人履行债务，债务人未向第三人履行债务或者履行债务不符合约定的，
应当向债权人承担违约责任。
当事人约定由第三人向债权人履行债务，第三人不履行债务或者履行债务不符合约定的，债务人应
当向债权人承担违约责任。
⑤抗辩权
当事人互负债务，没没有有先先后后履行顺序的，应应当当同同时时履履行行 。。
一方在对方履行之前有权拒绝其履行要求 。一方在对方履行债务不符合约定时，有权拒绝其相应的
43 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
履行要求。
当事人有先后履行顺序，先履行一方未履行或履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应
的履行要求。
• 可以中止履行
应当先履行债务的当事人，有确切证据证明对方有下列情形之一的，可以中止履行：
• 经营状况严重恶化
• 转移财产、抽逃资金，以逃避债务
• 丧失商业信誉
• 有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形
⑥提前或部分履行合同
债权人可以拒绝债务人提前履行债务，但提前履行不损害债权人利益的除外。债务人提前履行债务
给债权人增加的费用，由债务人负担。
【【例例88•22002244】】根据《民法典》，下列说法中正确的是（ ）。
A．债权人转让债权，无论是否通知债务人，该转让对债务人都发生效力
B．受让人取得从权利未办理转移登记手续的，与债权有关的从权利无效
C．债务人转移债务的，新债务人可以主张原债务人对债权人的抗辩
D．因债权转让增加的履行费用，由受让人负担
【【答答案案】】C
【【解解析析】】A错误，债权人转让债权，未通知债务人的，该转让对债务人不发生效力。债权转让的通知
不得撤销，但是经受让人同意的除外。
B错误，债权人转让债权的，受让人取得与债权有关的从权利，但是该从权利专属于债权人自身的除
外。受让人取得从权利不因该从权利未办理转移登记手续或者未转移占有而受到影响。
D错误，因债权转让增加的履行费用，由让与人负担。
【【例例99•22002233】】根据《民法典》，关于合同履行的说法，正确的有（ ）。
A．合同约定价款或者报酬不明确的，按照订立合同时订立地的市场价格履行
B．合同约定的履行地点不明确，给付货币的，在给付货币一方所在地履行
C．执行政府定价或指导价的，逾期交付标的物，遇价格上涨时，按照原价格执行
D．连带债务人之间的份额难以确定的，视为份额相同
E．应当先履行债务的当事人有确切证据证明对方经营状况严重恶化的，可以中止履行
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】A错误，价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行；B错误，履行地
点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行。
【【例例1100•模模拟拟题题】】某施工单位向供货商采购某种政府定价的特种材料，合同签订时价格为4500元/
吨，约定8月1日运至某工地。后供货商迟迟不予交货，10月下旬，国家调整价格为3000元/吨，供货商急
忙交货。双方为结算价格产生争议。下列说法正确的是（ ）。
A．应按合同约定的价格4500元/吨结算
B．应按国家确定的最新价格3000元/吨结算
C．应当按新旧价格的平均值结算
D．双方协商确定，协商不成的应当解除合同
【【答答案案】】B
【【解解析析】】根据《民法典》第三编合同，执行政府定价或政府指导价的，在合同约定的交付期限内政
府价格调整时，按照交付时的价格计价。逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行：价格下
降时，按照新价格执行。逾期提取标的物或者逾期付款的，遇价格上涨时，按照新价格执行：价格下降
时，按照原价格执行。本题是供货商迟延交货，按照上述内容可知，即执行惩罚违约方的原则，故选项B
正确。
44 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
第第1111讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（五五））
4.合同保全
（1）代位权
因债务人怠于行使其债权或者与该债权有关的从权利，影响债权人的到期债权实现的，债权人可以
向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人对相对人的权利，但该权利专属于债务人自身的除外。
代位权的行使范围以债权人的到期债权为限。债权人行使代位权的必要费用，由债务人负担。相对
人对债务人的抗辩，可以向债权人主张。
（2）撤销权
债务人以放弃其债权、放弃债权担保、无偿转让财产等方式无偿处分财产权益 ，或者恶意延长其到
期债权的履行期限，影响债权人的债权实现的，债权人可以请求人民法院撤销债务人的行为。
撤销权的行使范围以债权人的债权为限。债权人行使撤销权的必要费用，由债务人负担。
自债权人知道或者应当知道撤销权之日起11年年内内行使，自债务人的行为发生之日起55年年内内没有行使撤
销权的，该撤撤销销权权消消灭灭。
5.合同的变更和转让
• 当事人协商可以变更合同
合同变更
• 当事人对合同变更的内容约定不明确的，推定为未变更
• 债权转让：债权人可以将债权的全部或者部分转让。应通知债务人。
• 债务转让：应当经债权人同意。
• 债权债务一并转让：当事人一方经对方同意
合同转让（变更合
• 不得转让：a.根据债权性质不得转让；b.按照当事人约定不得转让；c.依照法
同主体）
律规定不得转让。
• 债务转移：债务人转移债务的，新债务人应当承担与主债务有关的从债务，但
是该从债务专属于原债务人自身的除外。
6.合同的终止
（1）合同终止的条件
①债务已经履行；
②债务相互抵销；
③债务人依法将标的物提存；
④债权人免除债务；
45 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
⑤债权债务同归于一人；
⑥法律规定或者当事人约定终止的其他情形。
（2）债务履行
• 债务人的给付不足以清偿全部债务时优先偿还顺序
• 债务人未作指定的，应当优先履行已经到期的债务；
• 数项债务均到期的，优先履行对债权人缺乏担保或者担保最少的债务；
• 均无担保或者担保相等的，优先履行债务人负担较重的债务；
• 负担相同的，按照债务到期的先后顺序履行；
• 到期时间相同的，按照债务比例履行
债务人在履行主债务外，还应当支付利息和实现债权的有关费用，其给付不足以清偿全部债务的，
除当事人另有约定外，应当按照下列顺序履行 ：
①实现债权的有关费用
②利息
③主债务
（3）合同解除
• 当事人协商一致，可以解除合同
约定解除
• 当事人可以约定一方解除合同的事由，事由发生时，解除权人可以解除合同
• 因不可抗力致使不能实现合同目的
• 在履行期限届满前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债
务
法定解除
• 当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行
• 事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的
• 法律规定的其他
• 合同解除权的行使
• 法律没有规定或者当事人约定解除权行使期限，期限届满当事人不行使的，该权利消灭。
• 法律没有规定或者当事人没有约定解除权行使期限，自解除权人知道或者应当知道解除事由之日
起一一年年内内不行使或者经对方催告后在合理期限内不行使的，该权利消灭。
（4）标的物提存
有下列情形之一，难以履行债务的，债务人可以将标的物提存：
①债权人无正当理由拒绝受领；
②债权人下落不明；
③债权人死亡未确定继承人、遗产管理人，或者丧失民事行为能力未确定监护人；
④法律规定的其他情形。
• 标的物提存后，毁损 、灭失的风险由债权人承担。提存期间，标的物的孳息归债权人所有。
• 提提存存费费用用由由债债权权人人负负担担。。
• 债权人领取提存物的权利，自提存之日起55年年内内不行使而消灭，提存物扣除提存费用后归国家所
有。
【【例例1111•模模拟拟题题】】在可变更可撤销合同中，具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日
起（ ）内没有行使撤销权的，撤销权消灭。
46 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月
【【答答案案】】D
【【解解析析】】有下列情形之一的，撤销权消灭：具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销事由之日
起一年内没有行使撤销权；具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销
权。
【【例例1122•模模拟拟题题】】债权人领取提存物的权利，自提存之日起（ ）年内不行使而消灭，提存物扣
除提存费用后归国家所有。
A．1 B．2 C．3 D．5
【【答答案案】】D
【【解解析析】】债权人领取提存物的权利，自提存之日起五年内不行使而消灭，提存物扣除提存费用后归
国家所有。
7.违约责任
当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继继续续履履行行、、采采取取补补救救措措施施或或
者者赔赔偿偿损损失失等违约责任。
（1）继续履行
除外情形：
①法律上或者事实上不能履行；
②债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；
③债权人在合理期限内未请求履行。
提示：
有前述规定的除外情形之一，致使不能实现合同目的的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的
请求终止合同权利义务关系，但是不影响违约责任的承担。
（2）采取补救措施
受损害方根据标的的性质以及损失的大小，可以合理选择请求对方承担修理、重作、更换、退货、
减少价款或者报酬等违约责任。
当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，在履行义务或者采取补救措施后，对
方还有其他损失的，应当赔偿损失。
（3）赔偿损失
• 损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益；（损失+正常利
益）
• 不得超过违约一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违约可能造成的损失。（不超过正常预
见损失）
• 当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；没有采取适当措施致使损失扩大
的，不得就扩大的损失要求赔偿。当事人因防止损失扩大而支出的合理费用，由违约方承担。（平衡关
系）
（4）支付违约金
• 约定的违约金低低于于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以增加；
• 约定的违约金过分高高于于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以适当减
少。
47 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。
（5）定金
当事人可以约定一方向对方给付定金作为债权的担保。定金合同自实际交付定金时成立。
• 定金的数额：
由当事人约定；但不得超过主合同标的额的20%，超过部分不产生定金的效力。
实际交付的定金数额多于或者少于约定数额的，视为变更约定的定金数额。
• 债务人履行债务的，定金应当抵作价款或者收回。
• 给付定金的一方不履行：无权请求返还定金；
• 收受定金的一方不履行：应当双倍返还定金。
• 当事人既约定违约金，又约定定金的，可以选择适用违约金或者定金条款。定金不足以弥补一方
违约造成的损失的，对方可以请求赔偿超过定金数额的损失。
【【例例1133•模模拟拟题题】】甲与乙订立了一份水泥购销合同，约定：甲向乙交付200吨水泥，货款为40万元，
乙向甲支付定金4万元，如任何一方违约应支付违约金5万元。后发现水泥过期，但乙因处理及时未遭受
实际损失，则乙除拒付货款外，还应向甲主张（ ），才能使自己利益最大化。
A．请求甲双倍返还定金8万元
B．请求甲支付违约金5万元
C．请求甲双倍返还定金8万元，同时请求甲支付违约金5万元
D．请求甲支付违约金5万元，同时请求返还支付的定金4万元
【【答答案案】】D
【【解解析析】】根据《民法典》第三编合同，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可
以选择适用违约金或者定金条款。
【【例例1144•模模拟拟题题】】下列选项中，约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求（ ）予以增
加。
A．监理单位 B．人民法院 C．人民检察院 D．建设行政主管部门
【【答答案案】】B
【【解解析析】】约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加。
第第1122讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（六六））
考考点点四四 《《安安全全生生产产法法》》
（一）生产经营单位的安全生产保障
1.生产经营单位的主要负责人及安管人员的职责
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主主要要负负责责人人职职责责 安安全全生生产产管管理理机机构构及及安安管管人人员员职职责责
（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制
（1）组织或者参与拟订本单位安全生产规章制度
，加强安全生产标准化建设；
、操作规程和生产安全事故应急救援预案；
（2）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和
（2）组织或者参与本单位安全生产教育和培训，
操作规程；
如实记录安全生产教育和培训情况；
（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训
（3）组织开展危险源辨识和评估，督促落实本单
计划；
位重大危险源的安全管理措施；
（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；
（4）组织或者参与本单位应急救援演练；
（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排
（5）检查本单位的安全生产状况，及时排查生产
查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安
安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议；
全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；
（6）制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反
（6）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急
操作规程的行为；
救援预案；
（7）督促落实本单位安全生产整改措施。
（7）及时、如实报告生产安全事故。
2.安全生产管理机构与安全生产管理人员的配置
矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全
生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
其他生产经营单位，从业人员超过100人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理
人员；
从业人员在100人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员。
【【例例11•22002244年年】】根据《安全生产法》，生产经营单位主要负责人的安全生产工作职责有（ ）。
A．组织编制危险性较大的分部分项工程专项施工方案
B．组织制定本单位的生产安全事故应急救援预案
C．组织建立本单位事故隐患排查治理机制
D．组织制定本单位安全生产教育和培训计划
E．组织实施本单位安全事故应急救援演练
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（2）组织
制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计
划；（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治
理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定
并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（7）及时、如实报告生产安全事故。
【【例例22•22002233年年】】根据《安全生产法》，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有的职
责是（ ）。
A．及时、如实报告生产安全事故
B．组织或参与本单位应急救援演练
C．督促落实本单位安全生产整改措施
D．组织开展危险源辨识和评估
【【答答案案】】A
【【解解析析】】（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（2）组织
制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计
划；（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治
理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定
并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（7）及时、如实报告生产安全事故。
49 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例33•22002211年年】】根据《安全生产法》，生产经营单位的安全生产管理人员应履行的职责有（
）。
A．组织制定本单位的生产安全事故应急救援预案
B．建立本单位的安全生产责任制
C．参与本单位应急救援演练
D．制止违章指挥、强令违反规程的行为
E．督促落实本单位重大危险源的安全管理措施
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】（1）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（2）组织
制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（3）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计
划；（4）保证本单位安全生产投入的有效实施；（5）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治
理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（6）组织制定
并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（7）及时、如实报告生产安全事故。
【【例例44•22002222年年】】根据《安全生产法》，关于生产经营单位安全生产保障的说法，正确的是（
）。
A．生产经营单位必须依法参加工伤保险
B．生产经营单位必须设置安全生产管理机构
C．生产经营单位的主要负责人应保证本单位安全生产投入的有效实施
D．生产经营单位的主要负责人应组织本单位应急救援演练
E．生产经营单位应建立安全风险分级
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】B错误，矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单
位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。其他生产经营单位，从业人员超过100
人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员；从业人员在100人以下的，应当配备
专职或者兼职的安全生产管理人员。D错误，安全生产管理机构及安管人员组织或者参与本单位应急救援
演练；
（二）从业人员的安全生产权利义务
（1）生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应
急措施，有权对本单位的安全生产工作提出建议。
（2）从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告；有权拒绝违章指挥
和强令冒险作业。
（3）从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时，有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤
离作业场所。
（4）因生产安全事故受到损害的从业人员，除依法享有工伤保险外，依照有关民事法律尚有获得赔
偿的权利的，有权提出赔偿要求。（赔偿=工伤+民事赔偿）
（5）从业人员在作业过程中，应当严格落实岗位安全责任，遵守本单位的安全生产规章制度和操作
规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品。
（6）从业人员应当接受安全生产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技
能，增强事故预防和应急处理能力。
（7）从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负
责人报告；接到报告的人员应当及时予以处理。
考考点点五五 《《建建设设工工程程质质量量管管理理条条例例》》
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环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（一）建设单位质量责任
• 建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位
• 不得将建设工程肢解发包。不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意
压缩合理工期；不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标
工程发包
准，降低建设工程质量
• 建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有
关的原始资料。原始资料必须真实、准确、齐全
施工图设计文件审
施工图设计文件未经审查批准的，不得使用
查
委托工程监理 实行监理的建设工程，建设单位应当委托监理
• 建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程
工程施工阶段责任 质量监督手续
和义务 • 按照合同约定，由建设单位采购建筑材料、建筑构配件和设备的，建设单位应
当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求
建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位
组织工程竣工验收
进行竣工验收
• 竣工验收应当具备的条件：
（1）完完成成建设工程设计和合同约定的各各项项内内容容；
（2）有有完整的技术档案和施工管理资资料料；
（3）有有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试试验验报报告告；
（4）有有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质质量量合合格格文文件件；
（5）有有施工单位签署的工程保保修修书书。
（二）勘察、设计单位质量责任与义务
51 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资
工程承揽 质等级许可的范围内承揽工程
• 禁止超越资质、借用资质等
• 设计文件应当符合规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限
• 注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员应当在设计文件上签字，对设计
文件负责
• 设计单位还应当就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明
勘察设计过程中的 • 设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、
质量责任和义务 型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准
• 除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生
产厂、供应商
• 设计单位还应当参与建设工程质量事故分析，并对因设计造成的质量事故，提
出相应的技术处理方案
（三）施工单位质量责任与义务
• 有相应资质并在资质等级许可范围内承揽
工程承揽 • 禁止超越资质、借用资质等
• 施工单位不得转包或者违法分包工程
• 总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的
约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程
的质量承担连带责任
工程施工质量责任
• 施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计
和义务
，不得偷工减料
• 施工单位在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应当及时提出意见和建
议
• 施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建
筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字
质量检验 • 施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在建设单位或者工
程监理单位监督下现场取样， 并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测
• 隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构
（四）监理单位的质量责任
52 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 有相应资质并在资质等级许可范围内承揽
• 禁止超越资质、借用资质
业务承揽
• 工程监理单位不得转让工程监理业务
• 监理单位不得与施工承包单位和供应单位有隶属利害关系
• 监理单位总监理工程师对施工质量承担监理责任
建设工程监理的实
• 采取旁旁站站、、巡巡视视和和平平行行检检验验等形式实施监理
施
• 监理方式：旁旁站站、、巡巡视视和和平平行行检检验验＋＋见证取样（（88..22））
（五）工程质量保修
1.建设工程质量保修制度
建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书。
质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。
建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失
承担赔偿责任。
建设工程在超过合理使用年限后需要继续使用的，产权所有人应当委托具有相应资质等级的勘察、
设计单位鉴定，并根据鉴定结果采取加固、维修等措施，重新界定使用期。
2.保修期限
法法定定保保修修范范围围 法法定定最最低低保保修修期期限限
基础设施工程、地基基础、主体结构 设计文件规定的该工程的合理使用年限
屋面防水工程
有防水要求的卫生间、房间 ≥5年
外墙面的防渗漏
供热系统 ≥2个采暖期
供冷系统 ≥2个供冷期
电气管道、给排水管道、设备安装和装修工程 ≥2年
（六）工程竣工验收备案和质量事故报告
1.建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消
防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
2.建设工程发生质量事故，有关单位应当在24小时内向当地建设行政主管部门和其他有关部门报
告。
【【例例11•22002211】】根据《建设工程质量管理条例》，施工单位的质量责任和义务有（ ）。
A．工程开工前按规定办理工程质量监督手续
B．装修工程施工前委托设计单位提出设计方案
C．需要安装的设备委托设计单位注明生产厂家、规格和型号
D．总承包单位与分包单位对依法分包的工程质量承担连带责任
53 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
E．隐蔽工程隐蔽前通知建设单位和工程质量监督机构
【【答答案案】】DE
【【解解析析】】选项A、B错误，都是建设单位的质量责任和义务。选项C错误，除有特殊要求的建筑材料、
专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。
【【例例22•22002200】】根据《建设工程质量管理条例》，关于施工单位质量责任的说法，正确的有（
）。
A．未经教育培训或考试不合格人员，不得上岗作业
B．发现设计文件有差错应及时要求设计单位修改
C．按有关要求对建筑材料、构配件进行检验
D．涉及结构安全的试块直接取样送检
E．隐蔽工程在隐蔽前，应通知建设单位和质量监督机构
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】根据《建设工程质量管理条例》，选项B错误，应该报告建设单位要求设计单位改正；选项
D错误，应该见证取样。
【【例例33•22001188】】根据《建设工程质量管理条例》，关于工程监理单位质量责任和义务的说法，正确的
是（ ）。
A．监理单位代表建设单位对施工质量实施监理
B．监理单位发现施工图有差错应要求设计单位修改
C．监理单位将施工单位现场取样的试块送检测单位
D．监理单位组织设计、施工单位进行竣工验收
【【答答案案】】A
【【解解析析】】根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、
设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
【【例例44•22001188】】根据《建设工程质量管理条例》，建设工程竣工验收应具备的条件有（ ）。
A．有完整的技术档案和施工管理资料
B．有勘察、设计、施工、监理等单位分别签署的质量合格文件
C．有质量监督机构签署的质量合格文件
D．有工程造价结算报告
E．有施工单位签署的工程保修书
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】根据《建设工程质量管理条例》，《建设工程质量管理条例》规定，建设工程竣工验收应
当具备下列条件；（1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（2）有完整的技术档案和施工管理
资料；（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；（4）有勘察、设计、施
工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；（5）有施工单位签署的工程保修书。
【【例例55•22002244】】根据《建设工程质量管理条例》，施工单位对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混
凝土进行检验的依据有（ ）。
A．监理实施细则 B．工程质量监督计划 C．工程设计要求
D．施工技术标准 E．施工合同约定
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、
设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使
用。
【【例例66•22002244】】建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应出具的文件是（
）。
A．质量缺陷责任书 B．质量保证函 C．质量问题清单 D．质量保修书
【【答答案案】】D
【【解解析析】】建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修
书。质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
54 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例77•22002233】】根据《建设工程质量管理条例》，关于工程质量保修的说法，正确的是（ ）。
A．工程保修期自交付使用之日起计算
B．装修工程保修期限由发包方与设计方约定
C．工程质量保修书中只需明确保修范围和保修期限
D．屋面防水工程最低保修期限为五年
【【答答案案】】D
【【解解析析】】A错误，建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算；B错误，装修工程保修期限为2
年；C错误，质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。
【【例例88•22001199】】根据《建设工程质量管理条例》，关于质量保修期限的说法，正确的有（ ）。
A．地基基础工程最低保修期限为设计文件规定的该工程合理使用年限
B．屋面防水工程最低保修期限为3年
C．给排水管道工程最低保修期限为2年
D．供热工程最低保修期限为2个采暖期
E．建设工程的保修期自交付使用之日起计算
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】根据《建设工程质量管理条例》，在正常使用条件下，建设工程最低保修期限为：①基础
设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程.为设计文件规定的该工程合理使用年限；②屋面防
水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；③供热与供冷系统，为2个采暖期、供
冷期；④电气管道、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。其他工程的保修期限由发包方与承包方
约定。建设工程的保修期自竣工验收合格之日起计算。
第第1133讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（七七））
考考点点六六 《《建建设设工工程程安安全全生生产产管管理理条条例例》》
（一）建设单位的安全责任
• 施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地
提供资料 下管线资料，气象和水文观测资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料
，并保证资料的真实、准确、完整
• 不得提出不合法不合规要求
• 不得压缩合同约定的工期
禁止行为
• 不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护
用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材
55 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施
安全施工措施及其
所需费用
费用
• 在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料
• 建设单位应当自开开工工报报告告批批准准之之日日起起1155日日内内，将保证安全施工的措施报送建设
工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备备案案
备案
• 建设单位应当在拆拆除除工工程程施施工工1155日日前前，将相关资料报送建设工程所在地的县级
以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备备案案
• 拆除工程报送资料
1）施工单位资资质质等级证明；
2）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说说明明；
3）拆除施工组织方方案案；
4）堆放、清除废弃物的措措施施。
实施爆破作业的，应当遵守国家有关民用爆炸物品管理的规定。
（二）勘察、设计、工程监理及其他有关单位的安全责任
• 设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和
环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提提出出指指导导意意见见
设计单位 • 采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应
当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措措施施建建议议
• 设计单位和注册建筑师等注册执业人员应当对其设计负责
（三）施工单位安全责任
工工程程承承揽揽 •• 有有相相应应资资质质并并在在资资质质等等级级许许可可范范围围内内承承揽揽
• 施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责
• 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。总总
安全生产责任制度 承包单位和分分包单位对分包工程的安全生产承担连连带带责责任任
• 分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不不服服从从管理导致生产
安全事故的，由分包单位承担主主要要责责任任
• 应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新
安全生产管理费用 • 安全施工措施的落实
• 安全生产条件的改善【专款专用】
• 施工单位的主主要要负负责责人人、、项项目目负负责责人人、、专专职职安安全全生生产产管管理理人人员员应当经建设行政
安全生产教育培训 主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职
• 施工单位应当对管理人员和作业人员每每年年至至少少进行一一次次安全生产教育培训
56 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 新员工：作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育
培训。施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进
行相应的安全生产教育培训
安全生产教育培训
• 特种作业：垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工
、登高架设作业人 员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作
业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业
• 对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程①基基坑支护与降水工程；②
土土方开挖工程；③模模板工程；④起起重吊装工程；⑤脚脚手架工程；⑥拆除、爆爆破工
程；⑦其他
安全技术措施和专
• 方案+验算：专项施工方案+安全验算结果
项施工方案
• 签字：施工单位技术负责人+总监理工程师
• 现场监督：专职安全生产管理人员
• 论证：深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程
• 施工现场暂时停止施工的，施工单位应当做好现场防护，所所需需费费用用由由责责任任方方承承
施工现场安全防护
担担
施工现场卫生、环 • 施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置
境与消防安全管理 • 在城市市区内的建设工程，施工单位应当对施工现场实行封封闭闭围围挡挡
• 施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，应当具有
生产（制造）许可证、产品合格证，并在进入施工现场前进行查验
施工机具设备安全 • 使用承租的机械设备和施工机具及配件的，应由施施工工总总承承包包单单位位、、分分包包单单位位、、
管理 出出租租单单位位和和安安装装单单位位共同进行验收
• 施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收
合格之日起3300日日内内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登登记记
• 施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险
• 意外伤害保险费由施施工工单单位位支付。实行施工总承包的，由总承包单位支付意外
意外伤害保险
伤害保险费
• 意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止
《建筑法》规定：鼓励建筑施工企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费
《安全生产法》规定：生产经营单位必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费
（四）生产安全事故应急救援和调查处理
施工单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案，实行施工总承包的，由总承包单位统一组织
编制建设工程生产安全事故应急预案；
工程总承包单位和分包单位按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救援人员，配
备救援器材、设备，并定期组织演练。
实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报事故。发生生产安全事故后，施工单位应当采
取措施防止事故扩大，保护事故现场。
57 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例11•22002244】】根据《建设工程安全生产管理条例》，建设单位在拆除工程施工前，向政府主管部门
备案时应报送的资料有（ ）。
A．拆除施工组织方案
B．拆除工程监理规划
C．拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明
D．施工单位资质等级证明
E．堆放、清除废弃物的措施
【【答答案案】】ACDE
【【解解析析】】建设单位应当在拆除工程施工 15 日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方
人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案：
（一）施工单位资质等级证明；
（二）拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；
（三）拆除施工组织方案；
（四）堆放、清除废弃物的措施。
实施爆破作业的，应当遵守国家有关民用爆炸物品管理的规定
【【例例22•22002233】】根据《建设工程安全生产管理条例》，关于建设单位安全责任的说法，正确的有（
）。
A．自开工报告批准之日起15日内，将保障安全施工的措施报送建设工程所在地县级以上地方人民政
府建设行政主管部门备案
B．申领施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料
C．在拆除工程施工30日前，将拆除施工组织方案报建设工程所在地县级以上地方人民政府建设行政
主管部门备案
D．对涉及高大模板工程的专项施工方案应组织专家论证
E．建设工程实施平行发包的，建设单位应对施工现场安全生产负总责
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】C错误，在拆除工程施工15日前，将拆除施工组织方案报建设工程所在地县级以上地方人民
政府建设行政主管部门备案；D错误，属于施工单位的责任
【【例例33•22002222下下】】根据《建设工程安全生产管理条例》，关于施工单位安全责任的说法，正确的有
（ ）。
A．施工单位的项目负责人应由取得相应执业资格的人员担任
B．施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员
C．拆除工程施工10日前，应将有关资料报相关行政主管部门备案
D．对管理人员和作业人员每三年应进行一次安全生产教育培训
E．分包单位不服从管理导致生产安全事故的，应由分包单位承担主要责任
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】C错误，建设单位应当在拆除工程施工15日前，将相关资料报送建设工程所在地的县级以上
地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案
D错误，施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训
【【例例44•22002222】】根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位的安全责任有（ ）。
A．申领施工许可证时提供安全施工措施资料
B．将拆除工程施工组织方案报送有关部门备案
C．组织专家对深基坑专项施工方案进行论证
D．施工现场临时搭建的建筑物应符合安全使用要求
E．为施工现场从事危险作业人员办理意外伤害保险
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】AB属于建设单位的安全责任。
【【例例55•22001199】】根据《建设工程安全生产管理条例》，设计单位的安全责任包括（ ）。
A．在设计文件中注明设计施工安全的重点部位和环节
58 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
B．采用新结构的建设工程，应当在设计中提出保障施工作业人员安全的措施建议
C．审查危险性较大的专项施工方案是否符合强制性标准
D．对特殊结构的建设工程，应在投入使用中提出防范生产安全事故的指导性意见
E．审查监测方案是否符合设计要求
【【答答案案】】AB
【【解解析析】】根据《建设工程安全生产管理条例》，选项AB正确，设计单位应当按照法律、法规和工程
建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。设计单位应当考虑施工安全操
作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指
导意见。采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出
保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。
【【例例66•22002200】】根据《建设工程安全生产管理条例》，关于工程参建各方安全责任的说法，正确的有
（ ）。
A．建设单位应当向施工单位提供施工现场相邻建筑物和构筑物的有关资料
B．施工单位应当在拆除工程施工前，将相关资料报有关部门备案
C．设计单位应当对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出
意见
D．监理单位应当审查专项施工方案是否符合施工组织设计要求
E．施工单位编制的地下暗挖工程专项施工方案须组织专家论证、审查
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】ACE选项正确，B选项错误，由建设单位报有关部门备案。
D选项错误，是否符合工程建设强制性标准。
【【例例77•22002244】】根据《建设工程安全生产管理条例》，下列施工单位人员中，应经建设行政主管部门
或者其他有关部门考核合格后方可任职的有（ ）。
A．主要负责人 B．技术负责人 C．项目负责人
D．专职安全生产管理人员 E．项目技术负责人
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或
者其他有关部门考核合格后方可任职。
【【例例88•22002211】】根据《建设工程安全生产管理条例》，对于达到一定规模的危险性较大的分部分项工
程，编制的专项施工方案除应附具安全验算结果外，应经（ ）签字后方可实施。
A．施工单位法定代表人、监理单位法定代表人 B．施工单位技术负责人、监理单位技术负责人
C．施工单位技术负责人、总监理工程师 D．施工项目技术负责人、总监理工程师
【【答答案案】】C
【【解解析析】】对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结
果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：①基
坑支护与降水工程；②土方开挖工程；③模板工程；④起重吊装工程；⑤脚手架工程；⑥拆除、爆破工
程；⑦国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。
【【例例99•22002222】】根据《建设工程安全生产管理条例》，施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手
架、模板等自升式架设设施验收合格之日起（ ）日内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登
记。
A．60 B．30 C．20 D．10
【【答答案案】】B
【【解解析析】】施工单位应当自施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施验收合格之日起
30日内，向建设行政主管部门或者其他有关部门登记。
考考点点七七 《《生生产产安安全全事事故故报报告告和和调调查查处处理理条条例例》》
1.生产安全事故分级
59 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
2.事故报告的程序
3.事故调查处理
提示：
未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府也可以委托事故发生单位组织事故调查组进行调查。
• 自事故发生之日起60日内提交事故调查报告
事故调查
• 特殊情况下，可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日
• 重大事故、较大事故、一般事故，应当自收到事故调查报告之日起15日内做出
批复
事故处理
• 特别重大事故，30日内做出批复
• 特殊情况下，批复时间可以适当延长，但延长的时间最长不超过30日
60 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
事事故故报报告告 事事故故调调查查报报告告
①事故发生单位概况；
①事故发生单位概况；
②事故发生的时间、地点和事故现场情况；
②事故发生经过和事故救援情况；
③事故的简要经过；
③事故造成的人员伤亡和直接经济损失
④已经采取的措施；
④事故发生的原因和事故性质；
⑤事故已经造成或者可能造成的伤亡人数和初步估
⑤事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
计的直接经济损失；
⑥事故防范和整改措施。
⑥其他应当报告的情况。
【【例例11•22002233】】根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，下列生产安全事故中，属于重大事故的
有（ ）。
A．造成1人死亡，50人重伤，直接经济损失4000万元
B．造成6人死亡，10人重伤，直接经济损失6000万元
C．造成3人死亡，40人重伤，直接经济损失4000万元
D．造成4人死亡，20人重伤，直接经济损失5000万元
E．造成5人死亡，30人重伤，直接经济损失3000万元
【【答答案案】】ABD
【【解解析析】】ABD选项正确，符合死亡人数10~30人，重伤50~100人，直接经济损失5000~10000万元。
CE选项错误，为较大事故，符合死亡人数3~10人，重伤10~50人，直接经济损失1000~5000万元。
【【例例22•22002244//22002222//22001188//22001155】】根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，生产安全事故报告应
包括的内容有（ ）。
A．事故的防范和整改措施 B．直接经济损失认定 C．事故简要经过
D．事故现场情况 E．已经采取的措施
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】事故报告应当包括下列内容：
1）事故发生单位概况；
2）事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
3）事故的简要经过；
4）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；
5）已经采取的措施；
6）其他应当报告的情况。
【【例例33•22001144年年】】根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，事故调查报告的内容包括（ ）。
A．事故发生单位概况 B．事故发生经过和事故救援情况
C．事故调查结论 D．事故发生的原因和事故性质
E．事故造成的人员伤亡和直接经济损失
【【答答案案】】ABDE
【【解解析析】】事故调查报告应当包括下列内容：
1）事故发生单位概况；
2）事故发生经过和事故救援情况；
3）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；
4）事故发生的原因和事故性质；
5）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
6）事故防范和整改措施。
【【例例44•22001177年年】】根据《生产安全事故报告和调查处理条例》，除特殊情况外，安全事故调查组应当
自事故发生之日起（ ）日内提交事故调查报告。
A．60 B．45 C．30 D．15
【【答答案案】】A
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【【解解析析】】事故调查组应当自事故发生之日起60日内提交事故调查报告；特殊情况下，经负责事故调
查的人民政府批准，提交事故调查报告的期限可以适当延长，但延长的期限最长不超过60日。
第第1144讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（八八））
考考点点八八 《《招招标标投投标标法法实实施施条条例例》》
（一）招标
1.招标范围和方式
公开招标 国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目
①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择
邀请招标
②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大
①需要采用不不可可替替代代的专利或者专有技术
②采购人依法能够自行建设、生产或者提供
可以不招标
③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设
④需要向原中标人采购，否则将影响施工或者功能配套要求
2.招标文件和资格审查
（1）资格预审公告和招标公告
• 应当在国务院发展改革部门依法指定的媒介发布。
• 在不同媒介发布的同一招标项目的资格预审公告或者招标公告的内容应当一致。
• 指定媒介发布依法必须进行招标的项目的境内资格预审公告、招标公告，不得收取费用。
（2）资格预审文件和招标文件的发售
资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。
招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以营利
为目的。
（3）资格预审文件、招标文件的澄清或修改
招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形
式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资
格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
（4）资格预审文件、招标文件的质疑
对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请文件截止时间2日前提出；
对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。
招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复；作出答复前、应当暂停招标投标活动。
（5）资格预审文件的提交
提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。
（6）资格预审的实施
通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
提示：资格后审的，由评标委员会审查。
3.招标工作的实施
（1）以不合理条件限制、排斥潜在投标人或者投标人：
62 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
1）就同一招标项目向潜在投标人或者投标人提供有差别的项目信息；
2）设定的资格、技术、商务条件与招标项目的具体特点和实际需要不相适应或者与合同履行无关；
3）依法必须进行招标的项目以特定行政区域或者特定行业的业绩、奖项作为加分条件或中标条件；
4）对潜在投标人或者投标人采取不同的资格审查或者评标标准；
5）限定或者指定特定的专利、商标、品牌、原产地或者供应商；
6）依法必须进行招标的项目非法限定潜在投标人或者投标人的所有制形式或者组织形式；
7）其他。
（2）两阶段招标
适用范围：技术复杂或者无法精确拟定技术规格
• 投标人提交不带报价的技术建议
第一阶段
• 招标人根据投标人提交的技术建议确定技术标准和要求，编制招标文件
• 招标人向在第一阶段提交技术建议的投标人提供招标文件
第二阶段 • 投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件
• 要求提交投标保证金的，应当在第第二二阶阶段段提出
（3）投标有效期
投标有效期从提交投标文件的截止之日起算。
投标有效期起点=开标时间=投标截止日期=投标保证金有效期起点
（4）投标保证金
投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。
（5）标底及投标限价
• 招标人可以自行决定是否编制标底。
• 一个招标项目只能有一个标底。
• 标底必须保密。
• 招标人可以设有最高投标限价，但不得规定最低投标限价。
（6）终止招标
招标人终止招标的，应当及时发布公告，或者以书面形式通知被邀请的或者已经获取资格预审文
件、招标文件的潜在投标人。
已经发售资格预审文件、招标文件或者已经收取投标保证金的、招标人应当及时退还所收取的资格
预审文件、招标文件的费用，以及所收取的投标保证金及银行同期存款利息。
【【例例11•22002222】】根据《招标投标法实施条例》，可采用邀请招标方式的情形有（ ）。
A．技术复杂，有特殊要求，潜在投标人数量较少的
B．受自然环境限制，只有少量潜在投标人可选择的
C．公开招标方式的费用占项目合同金额比例过大的
D．采用不可替代的专利或专有技术的
E．采购人依法能够自行建设的
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】可以邀请招标：
①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。
【【例例22•22002211】】根据《招标投标法实施条例》，依法招标的项目可以不招标的情形是（ ）。
A．技术复杂，只有少量潜在投标人可供选择的
63 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
B．受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择的
C．采购人依法能够自行建设的
D．招标费用占项目合同金额的比例过大的
【【答答案案】】C
【【解解析析】】可以不进行招标：
①需要采用不可替代的专利或者专有技术；
②采购人依法能够自行建设、生产或者提供；
③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；
④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；
⑤国家规定的其他特殊情形。
【【例例33•22002211】】根据《招标投标法实施条例》，关于招标的说法，正确的有（ ）。
A．资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于7日
B．潜在投标人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间15日前提出
C．招标人可以自行决定是否编制标底
D．招标人不得组织部分潜在投标人踏勘工程现场
E．招标人应当合理确定提交资格预审申请文件的时间
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】A选项错误，资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。
B选项错误，潜在投标人对招标文件有异议的，应当在投标截止时间10日前提出。
【【例例44•22002244】】根据《招标投标法实施条例》，关于两阶段招标的说法，正确的有（ ）。
A．投标有效期应从投标文件截止日算起
B．投标人应在第一阶段提交不带报价的技术建议
C．投标人应在第一阶段提交投标保证金
D．招标人应在第二阶段编制标底
E．招标人应根据投标人提交的建议编制招标文件
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】C选项错误，招标人要求投标人提交保证金的，应当在第二阶段出。
D选项错误，招标人可以自行决定是否编制标底。
【【例例55•22002222下下】】根据《招标投标法》，招标人对发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当
在招标文件要求提交投标文件截止时间至少（ ）日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
A．5 B．7 C．10 D．15
【【答答案案】】D
【【解解析析】】招标人可以对已发出的资格预审文件或者招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修
改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制的，招标人应当在提交资格预审申请文件截止时
间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜
在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。
【【例例66•22002200】】根据《招标投标法实施条例》，关于投标保证金的说法，正确的是（ ）。
A．投标保证金有效期应当与投标有效期一致
B．投标保证金不得超过招标项目估算价的5%
C．投标保证金应当从投标人的商业账户中转出
D．投标保证金应当在书面合同签订后15日内退还
【【答答案案】】A
【【解解析析】】A选项正确，
B选项错误，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。
C选项错误，投标保证金应当从投标人的基本账户中转出。
D选项错误，投标保证金应当在书面合同签订后5日内退还
第第1155讲讲 工工程程监监理理相相关关法法律律及及行行政政法法规规（（九九））
64 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（二）投标
1.禁止性行为
与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。
单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段
的同一招标项目投标。
2.投标文件的撤回
投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。
招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。
投标截止后投标人撤销投标文件的，招标人可以不退还投标保证金。
3.投标文件的拒收
• 未通过资格预审的申请人提交的投标文件
• 逾期送达
• 不按照招标文件要求密封的投标文件
4.联合体投标
• 招标人应当在资格预审公告、招标公告或者投标邀请书中载明是否接受联合体投标。
• 联合体应当在提交资格预审申请文件前组成。
• 资格预审后联合体增减、更换成员的，其投标无效。
• 联合体各方在同一招标项目中以自己名义单独投标或者参加其他联合体投标，相关投标均无效。
• 投标人发生合并、分立、破产等重大变化，应当及时书面告知招标人。
5.属于串通投标和弄虚作假的情形
（1）投标人相互串通投标
属属于于投投标标人人相相互互串串通通投投标标 视视为为投投标标人人相相互互串串通通投投标标
①不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编
制；
①投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内
②不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事
容；
宜；
②投标人之间约定中标人；
③不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为
③投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；
同一人；
④属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人
④不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价
按照该组织要求协同投标；
呈规律性差异；
⑤投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采
⑤不同投标人的投标文件相互混装；
取的其他联合行动。
⑥不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人
的账户转出。
（2）弄虚作假骗取中标
①使用伪造、变造的许可证件；
②提供虚假的财务状况或者业绩；
③提供虚假的项目负责人或者主要技术人员简历、劳动关系证明；
④提供虚假的信用状况；
⑤其他弄虚作假的行为。
65 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例77•22001166】】根据《招标投标法实施条例》，应视为投标人相互串通投标的情形有（ ）。
A．互相串通投标保证金 B．投标文件由同一单位编制
C．投标保证金从统一单位账户转出 D．投标文件出现异常一致
E．有相同的类似工程业绩
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】①不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；
②不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；
③不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；
④不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；
⑤不同投标人的投标文件相互混装；
⑥不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。
（三）开标、评标和中标
1.开标
招标人应当按照招标文件规定的时间、地点开标。
投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。
投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人应当当场作出答复，并制作记录。
2.评标
• 一般情况：应当从评标专家库内随机抽取
评标委员会组成 • 特殊情况：技术复杂、专业性强、国家有特殊要求可以由招标人直接确定
• 行政监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员
• 超过11//33的评标委员会成员认为评标时间不够的，招标人应当适当延长
• 招标项目设有标底的，招标人应当在开标时公布
评标要求
• 标底只能作为评标的参考，不得以投标报价是否接近标底作为中标条件，也不
得以投标报价超过标底上下浮动范围作为否决投标的条件
①投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；
②投标联合体没有提交共同投标协议；
③投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件；
④同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交
投标的否决
备选投标的除外；
⑤投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价；
⑥投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件作出响应；
⑦投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。
• 评标委员会认为需要投标人作出必要澄清、说明的，应当书面通知该投标人
• 投标人的澄清、说明应当采用书面形式，并不得超出投标文件的范围或者改变
投标文件的澄清 投标文件的实质性内容
• 评标委员会不得暗示或者诱导投标人作出澄清、说明，不得接受投标人主动提
出的澄清、说明
4.中标
66 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 评标完成后，评标委员会应当向招标人提交书面评标报告和中标候选人名单
• 中标候选人应当不超过3个，并标明排序
评标报告 • 评标报告应当由评标委员会全体成员签字
• 评标委员会成员拒绝在评标报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视
为同意评标结果
• 招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日
• 投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的，
中标候选人公示
应当在中标候选人公示期间提出
• 作出答复前，应当暂停招标投标活动
• 招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人
• 排名第一的中标候选人放弃中标
中标人的确定
• 因不可抗力不能履行合同 按照中标候选人名单排序依次确定，也
• 不按照招标文件要求提交履约保证金 可以重新招标
• 被查实存在影响中标结果的违法行为
• 合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款应当与招标文件和中标人的投
签订合同
标文件的内容一致
• 招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保
投标保证金的退还
证金及银行同期存款利息
履约保证金的提交 • 履约保证金不得超过中标合同金额的10%
【【例例88•22001144】】根据《招标投标法实施条例》，招标人最迟应在书面合同签订后（ ）日内向中标
人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。
A．3 B．5 C．10 D．15
【【答答案案】】B
【【解解析析】】招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行
同期存款利息。
【【例例99•22002200】】根据《招标投标法实施条例》，招标文件要求中标人提交履约保证金的，履约保证金
不得超过中标合同金额的（ ）。
A．2% B．5% C．10% D．15%
【【答答案案】】C
【【解解析析】】履约保证金不得超过中标合同金额的10%。
4.投诉与处理
总总结结
67 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
第第1166讲讲 建建设设工工程程监监理理规规范范
第第二二节节 建建设设工工程程监监理理规规范范
考点透视
考点一 《建设工程监理规范》概要
考点二 建设工程监理核心工作
考点三 设备采购、监造及相关服务
考考点点一一 《《建建设设工工程程监监理理规规范范》》概概要要
1.项目监理机构人员
项目监理机构的监理人员应由总监理工程师、专业监理工程师和监理员组成，且专业配套、数量应
满足建设工程监理工作需要，必要时可设总监理工程师代表。
总监理工程师应由注册监理工程师担任。
授授权权 任任职职条条件件
监监理理单单位位法法定定代代表表
总监 注注册册监监理理工工程程师师
人人书书面面任任命命
监理单位法定代表
①工程类执业资格或
总代 人同意
②中中级级及以上职称、33年年及以上工程实践经验并经监理业务培训
总总监监书书面面授授权权
①工程类执业资格或
专监 总监授权
②中中级级及以上职称、22年年及以上工程实践经验并经监理业务培训
监理员 / 中专及以上学历并经过监理业务培训
68 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
职职责责
总监 负责履行监理合同、主持项目监理机构工作
总代 代表总监行使其部分职责和权力
专监 负责实施某一专业或者某一岗位的监理工作，有相应监理文件签发权
监理员 从事具体监理工作
【提示】
一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程
监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
【【例例11•22002244】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师代表应由具有工程类职业资格的人员担
任，也可由具有中级及以上专业技术职称、工程实践经验并经监理业务培训（ ）年及以上的人员担
任。
A．5 B．3 C．2 D．1
【【答答案案】】B
【【解解析析】】代表总监理工程师行使其部分职责和权力，具有工程类注册执业资格或具有中级及以上专
业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人员。
【【例例22•22002233】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应由（ ）书面任命。
A．发包人 B．委托人
C．建设单位法定代表人 D．工程监理单位法定代表人
【【答答案案】】D
【【解解析析】】总监理工程师是指由工程监理单位法定代表人书面任命
考考点点二二 建建设设工工程程监监理理核核心心工工作作
【【例例33•22002222】】根据《建设工程监理规范》，关于工程监理人员的说法，正确的有（ ）。
A．总监理工程师应由注册监理工程师担任
B．总监理工程师应由工程监理单位法定代表人书面任命
C．总监理工程师代表可由具有中级专业技术职称、3年及以上工程实践经验并经监理业务培训的人
员担任
D．专业监理工程师可由具有中级专业技术职称、2年及以上工程实践经验的人员担任
E．监理员可由其具有初级专业技术职称并经监理业务培训的人员担任
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】ABC选项正确，
D选项错误，需经监理业务培训。
E选项错误，需要有中专及以上学历。
（一）工程质量、造价、进度控制及安全生产管理
1.一般规定
（1）项目监理机构监理人员应熟悉工程设计文件，并参加建设单位主持的图纸会审和设计交底会
议。
（2）工程开工前，项目监理机构监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。
（3）项目监理机构应定期召开监理例会，并组织有关单位研究解决与监理相关的问题。项目监理机
构可根据工程需要，主持或参加专题会议，解决监理工作范围内工程专项问题。
（4）项目监理机构应协调工程建设相关方的关系。
69 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（5）项目监理机构应审查施工单位报审的施工组织设计，并要求施工单位按已批准的施工组织设计
组织施工。
（6）总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的开工报审表及相关资料，报建设单位
批准后，总监理工程师签发工程开工令。
（7）分包工程开工前，项目监理机构应审核施工单位报送的分包单位资格报审表。
（8）项目监理机构宜根据工程特点、施工合同、工程设计文件及经过批准的施工组织设计对工程风
险进行分析，并提出工程质量、造价、进度目标控制及安全生产管理的防范性对策。
2.工程质量控制
3.工程造价控制
4.工程进度控制
5.安全生产管理
【【例例11•22002222】】根据《建设工程监理规范》，监理人员应参加（ ）主持召开的图纸会审会议。
A．建设单位 B．施工单位 C．施工图审查机构 D．设计单位
【【答答案案】】A
【【解解析析】】项目监理机构监理人员应熟悉工程设计文件，并参加建设单位主持的图纸会审和设计交底
会议。
考考点点三三 设设备备采采购购、、监监造造及及相相关关服服务务
• 项目监理机构应对设备制造过程进行监督和检查，对主要及关键零部件的制造工序应进行抽检。
• 项目监理机构应审核设备制造过程的检验结果，并检查和监督设备的装配过程。
• 项目监理机构应参加设备整机性能检测、调试和出厂验收。
• 专专业业监监理理工工程程师师应审查设备制造单位报送的设备制造结算文件。
【【例例11•22001144】】根据《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013），项目监理机构应由（ ）审查设
备制造单位报送的设备制造结算文件。
A．监理员 B．总监理工程师代表 C．专业监理工程师 D．总监理工程师
【【答答案案】】C
【【解解析析】】专业监理工程师应审查设备制造单位报送的设备制造结算文件。
总总结结
第第1177讲讲 工工程程监监理理企企业业
第第四四章章 工工程程监监理理企企业业与与监监理理工工程程师师
本本章章内内容容
第一节 工程监理企业
第二节 监理工程师
第第一一节节 工工程程监监理理企企业业
提供最新高端VIP课程+精准押题：一建、二建、咨询、监理、造价、
70 / 194
环评、经济师、安全、房估、消防/等 QQ/VX:2069910086监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
考点透视
考点一 工程监理企业组织形式
考点二 工程监理企业经营活动准则
考考点点一一 工工程程监监理理企企业业组组织织形形式式
（一）工程监理企业资质等级
企企业业种种类类 资资质质种种类类 等等级级划划分分
综综合合资资质质 /
专专业业资资质质（10个类别）
工程监理企业（建
（建筑工程、铁路工程、市政公用工程、电力工程、矿山工
设部）
甲、乙
程、冶金工程、石油化工工程、通信工程、机电工程、民航
工程）
公路水运（交通部
甲、乙、机电专项
）
水利工程施工
甲、乙、丙
水土保持工程施工
水利（水利部）
机电及金属结构设备制造 甲、乙
环境保护监理 暂不分级
【【例例11•22002233】】根据《建设工程企业资质管理制度改革方案》，关于工程监理企业综合资质的说法，
正确的是（ ）。
A．分为一级和二级 B．分为甲级、乙级和专项
C．不分等级 D．分为甲级、乙级和丙级
【【答答案案】】C
【【解解析析】】综合资质不分等级。
（二）工程监理公司的设立和组织机构
1.工程监理公司的设立
• 由一个以上五十个以下股东出资设立
有限责任公司
• 股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
• 可以采取发起设立或者幕集设立的方式
股份有限公司
• 股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
• 公公司司章章程程及及经经营营范范围围
• 公公司司法法定定代代表表人人
设立条件 • 公公司司营营业业执执照照
• 公司变更后的债权、债务
• 分公司
71 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
公司的经营范围由公司章程规定
公司可以修改 公司章程，变更经营范围
①公司名称和住所；②公司经营范围；
③公司注册资本；
④股东的姓名或者名称；
有限责
⑤股股东东的的出出资资额额、、出出资资方方式式和和出出资资日日期期；；
任公司
⑥公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；
⑦公司法定代表人的产生、变更办法；
⑧股东会认为需要规定的其他事项
公司章程及经营范 ①公司名称和住所；②公司经营范围；
围 ③③公公司司设设立立方方式式；；
④公公司司注注册册资资本本、、已已发发行行的的股股份份数数和和设设立立时时发发行行的的股股份份数数，，面面额额股股的的每每
股股金金额额；
⑤⑤发发行行类类别别股股的的，，每每一一类类别别股股的的股股份份数数及及其其权权利利和和义义务务；；
股份有 ⑥⑥发发起起人人的的姓姓名名或或者者名名称称、、认认购购的的股股份份数数、、出出资资方方式式；；
限公司 ⑦董事会的组成、职权和议事规则；⑧公司法定代表人的产生、变更办
法；
⑨监事会的组成、职权和议事规则；⑩公司利润分配办法；
①公司的解散事由与清算办法；
公司的通知和公告办法；
股东会认为需要规定的其他事项。
• 公司的法定代表人由代表公司执行公司事务的董事或者经理担任。
• 担任法定代表人的董事或者经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。
公司法定代表人
• 法定代表人辞任的，公司应在法定代表人辞任之日起3300日日内内确定新的法定代表
人。
公司营业执照 公司营业执照签发日期为公司成立日期
2.公司组织机构
72 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
企企业业 有有限限责责任任公公司司 股股份份有有限限公公司司
股东会/股东大会 由全体股东组成，是公司的权力机构
成员33人人以上，可可以以有公司职工代表
董事会 职职工工人人数数三三百百人人以上，应应当当有公司职工代表
股东人数较少或规模较小可不设；设1名执行董事，该董董事事可以兼任公司经理
由董事会决定聘任或者解聘
经理
公公司司经经理理对对董董事事会会负负责责，，行行使使公公司司管管理理职职权权
成成员员33人人以以上上；；
监事会 成成员员33人人以以上上
设主席一人，由全体监事过半数选举产生
提示：
• 监事会应包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于11//33。
• 董事、高级管理人员不得兼任监事。
【【例例22•22002222改改】】关于有限责任公司的说法，正确的是（ ）。
A．公司应由50个股东出资设立 B．公司董事会成员为3人以上
C．公司经理由董事长聘任或解聘 D．公司监事会成员不得少于5人
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A选项由一个以上五十个以下股东出资设立
C错误，公司经理由董事会聘任或解聘
D错误，公司监事会成员不得少于3人
【【例例33•22002211】】关于监理有限责任公司设立董事会的说法，正确的是（ ）。
A．董事会成员为3人以上 B．董事会成员不超过5人
C．董事会成员应在23人以下 D．董事不得兼任公司经理
【【答答案案】】A
【【解解析析】】董事会成员为3人以上25年教材变动】
【【例例44•22002200改改】】关于监理有限责任公司的说法，正确的有（ ）。
A．股东会是公司的权力机构
B．设董事会时，其成员数量为5人以上
C．公司经理对董事会负责，行使公司管理职权
D．设监事会时，其成员数量为1~3人
E．公司应有名称和住所
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】B错误，董事会成员为3人以上；D错误，监事会成员数量为3人以上
考考点点二二 工工程程监监理理企企业业经经营营活活动动准准则则
提提示示：：
（（11..11））监监理理的的性性质质：：服服务务性性、、科科学学性性、、独独立立性性、、公公平平性性
（（44..11））监监理理的的活活动动准准则则：：守守法法、、诚诚信信、、公公平平、、科科学学
73 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（（66..11））监监理理的的实实施施原原则则：：公公平平、、独独立立、、诚诚信信、、科科学学
（一）守法【守法守规】
（1）只能在核定的业务范围内开展经营活动，不得超越资资质质或挂靠承揽业务。
（2）不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资资质质等级证书》，不转让监理业务。
（3）在监监理理投投标标活活动动中中，坚持诚实信用原则，不不弄弄虚虚作作假假，不串标、不围标，不低于成本价参与竞
争。
（4）依法依规签订建设工程监理合同。严格按照建设工程监理合同约定履行义务，不违背自己承
诺。
（5）不与被监理工程的施工及材料供应单位有隶属关系或利害关系，不不谋谋取取非非法法利利益益。
（6）异地承接监理业务，要主主动动备备案案登登记记。
（二）诚信【不包庇不作假】
（1）建立诚信建设制度，定期进行诚信建设制度实施情况检查考核 ，及时处理不不诚诚信信和履职不到
位人员。
（2）依据相关法律法规及合同约定，组建监理机构和派遣监理人员，配备必要的设备设施，开展工
程监理工作。
（3）不不弄弄虚虚作作假假、、降降低低工工程程质质量量，，不将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格
签字，不以索索、、拿拿、、卡卡、、要要等手段向建设单位、施工单位谋取不当利益，不以虚假行为损害工程建设各
方合法权益。
（4）按按规规定定进行检检查查和和验验证证，按按标标准准进行工程验验收收，确保工程监理全过程各项资料的真真实实性性、、时时效效
性性和和完完整整性性。
（5）加强内部管理，建立企业内部信信用用管理责任制度，健全服务质量考评体系和信用评价体系，不
断提高企业信用管理水平。
（6）不不泄泄露露商业秘密及保密工程的相关情况。
（7）不不用用虚虚假假资资料料申报各类奖项、荣誉。
（8）积极承担社会责任，践行社会公德，维护国家和公众利益。
（9）自觉践行自律公约，接受政府对监理工作的监督检查。
（三）公平【注意两个能力】
（1）要具有良好的职业道德；
（2）要坚持实事求是；
（3）要熟悉有关建设工程合同条款；
（（44））要要提提高高专专业业技技术术能能力力；；
（（55））要要提提高高综综合合分分析析判判断断问问题题的的能能力力。。
（四）科学
1.科学的方案（监理规划、细则）
2.科学的手段（ 检测或者试验仪器、录像设备、计算机）
3.科学的方法（数据、计算机信息平台和软件辅助）
【【例例11•22002244】】工程监理实施过程中，监理人员依据监理细则要求使用检测仪器检测工程质量，表明
工程监理遵循了（ ）准则。
A．守法 B．诚信 C．公平 D．科学
【【答答案案】】D
【【解解析析】】1.科学的方案（监理规划、细则）
2.科学的手段（ 检测或者试验仪器、录像设备、计算机）
3.科学的方法（数据、计算机信息平台和软件辅助）
74 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例２２•22002222】】下列行为中，体现工程监理单位科学化实施监理的是（ ）。
A．配备相应的检测试验设备
B．以合同为依据调解建设单位与施工单位的争议
C．实事求是地编写监理日志
D．按工程量清单进行工程计量
【【答答案案】】A
【【解解析析】】1.科学的方案（监理规划、细则）
2.科学的手段（ 检测或者试验仪器、录像设备、计算机）
3.科学的方法（数据、计算机信息平台和软件辅助）
【【例例３３•22002200】】工程监理企业在核定的资质等级和业务范围内从事监理活动，体现了监理企业从事
工程监理活动的（ ）准则。
A．守法 B．诚信 C．公平 D．科学
【【答答案案】】A
【【解解析析】】本题考查的知识点是工程监理企业经营活动准则。工程监理企业在核定的资质等级和业务
范围内从事监理活动，体现了监理企业从事工程监理活动的守法准则。
【【例例４４•22002200】】关于工程监理企业遵循"诚信"经营活动准则的说法，正确的有（ ）。
A．配置先进的科学仪器开展监理工作
B．诚信原则的主要作用在于指导当事人按合同约定履行义务
诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正
确的从事民事活动
C．应及时处理不诚信、履职不到位的工程监理人员
D．按有关规定和合同约定进行施工现场检查和工程验收
E．提高专业技术能力
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】A是科学，B是诚信，但说法错误，E是公平。
总总结结
第第1188讲讲 监监理理工工程程师师
第第二二节节 监监理理工工程程师师
考点透视
考点一 监理工程师资格考试和注册
考点二 监理工程师执业和继续教育
考点三 监理工程师的职业道德
考考点点一一 监监理理工工程程师师资资格格考考试试和和注注册册
1.资格考试
• 全国统一大纲、统一命题、统一组织
• 各省、自治区、直辖市人社部颁发
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• 全国范围内有效
2.监理工程师资格考试科目及报考条件
• 专业类别：土木建筑工程、交通运输工程、水利工程
• 考试周期：每年举行一次
• 成绩管理周期：44年年滚动管理
• 免考基础科目和增加专业类别的人员，专业科目成绩按照22年年为一个周期滚动管理。
免考条件：
• 已取得公路水运工程监理工程师资格证书；
• 已取得水利工程建设监理工程师资格证书。
• 已经取得监理工程师资格证书，增项其他专业
• 报考条件
专专业业 学学历历 从从事事工工程程业业务务年年限限
大专(或高等职业教育) 4年
本科 3年
工程大类、工学、
管理学科
硕士 2年
博士 0年
经批准同意开展试点的地区，应当具有大学本科及以上学历或学位。
3.监理工程师注册
国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度，监理工程师注册是政府对工程监理执业人员实
行市场准入控制的有效手段。
【【例例11•22002244】】根据《监理工程师职业资格考试实施办法》，监理职业资格考试的专业类别有（
）。
A．土木建筑 B．市政公用 C．交通运输 D．水利 E．水土保持
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】监理工程师资格考试分为3个专业：土木建筑工程、交通运输工程、水利工程。
【【例例22•22002244】】根据监理工程职业资格规定，监理工程职业资格考试（ ）年连续滚动。
A．2 B．3 C．4 D．5
【【答答案案】】C
【【解解析析】】考试成绩实行 4 年为一个周期的滚动管理。已取得监理工程师一种专业职业资格证书的人
员，报名参加其他专业科目考试的，可免考基础科目。免考基础科目和增加专业类别的人员，专业科目
成绩按照 2 年为一个周期滚动管理。
【【例例33•22002222】】根据《监理工程师职业资格考试实施办法》，已取得监理工程师一种专业职业执业资
格证书的人员，报名参加其他专业科目考试的，可免考（ ）。
A．专业 B．基础 C．案例 D．实务
【【答答案案】】B
【【解解析析】】考试成绩实行 4 年为一个周期的滚动管理。已取得监理工程师一种专业职业资格证书的人
员，报名参加其他专业科目考试的，可免考基础科目。免考基础科目和增加专业类别的人员，专业科目
成绩按照 2 年为一个周期滚动管理。
【【例例44•22002200】】根据《监理工程师职业资格制度规定》，下列申请参加监理工程师职业资格考试的条
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件，正确的是（ ）。
A．具有工程类专业大学专科学历，从事工程施工、监理、设计等业务工作满4年
B．具有工程类专业大学本科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满4年
C．具有工程类一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满3年
D．具有工程类一级学科博士学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满1年
【【答答案案】】A
【【解解析析】】
专专业业 学学历历 从从事事工工程程业业务务年年限限
大专(或高等职业教育) 4年
本科 3年
工程大类、工学、
管理学科
硕士 2年
博士 0年
【【例例55•22002211】】根据《监理工程师职业资格考试实施办法》，对于免考基础科目和增加专业类别的人
员，专业科目成绩实行（ ）年为一个周期的滚动管理办法。
A．4 B．3 C．2 D．1
【【答答案案】】C
【【解解析析】】监理工程师职业资格考试成绩实行4年为一个周期的滚动管理办法，在连续的4个考试年度
内通过全部考试科目，方可取得监理工程师职业资格证书。
【【例例66•22002211】】根据《监理工程师职业资格制度规定》关于监理工程师资格考试的说法，正确的有
（ ）。
A．监理工程师职业资格考试属于水平评价类职业资格考试
B．监理工程师职业资格考试全国统一大纲、统一命题、统一阅卷
C．已取得监理工程一种专业职业资格证书的人员，报考其他专业科目的，可以免考基础科目
D．具有各工程大类专业大学本科学历，从事工程施工业务工作满3年即可报考
E．具有工学一级学科博士学位，从事工程设计业务工作满1年即可报名
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】选项A，监理工程师职业资格考试属于准入类职业资格；选项B，监理工程师职业资格考试
全国统一大纲、统一命题、统一组织。选项E，具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位，无年限要
求。
【【例例77•22002211】】关于注册监理工程师的说法，正确的有（ ）。
A．国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度
B．监理工程师注册是政府对工程监理执业人员实行市场准入控制的有效手段
C．住房和城乡建设部、交通运输部、水利部按专业类别分别负责监理工程师注册工作
D．取得监理工程师职业资格证书且从事工程监理工作的人员，方可以注册监理工程师名义执业
E．取得监理工程师职业资格证书且经注册的人员，方可以注册监理工程师名义执业
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】选项A、B正确，国家对监理工程师职业资格实行执业注册管理制度，监理工程师注册是政
府对工程监理执业人员实行市场准入控制的有效手段；选项C正确，住房和城乡建设部、交通运输部、水
利部按专业类别分别负责监理工程师注册及相关工作；选项D、E错误，取得监理工程师职业资格证书且
从事工程监理及相关业务活动的人员，经过注册方可以注册监理工程师名义执业。
【【例例88•22002233】】政府对工程监理执业人员实行市场准入控制的手段是对监理工程师实行（ ）。
A．滚动管理 B．继续教育 C．注册管理 D．定期审核
【【答答案案】】C
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【【解解析析】】政府对工程监理执业人员实行市场准入控制的手段是对监理工程师实行注册管理。
考考点点二二 监监理理工工程程师师执执业业和和继继续续教教育育
• 监理工程师不不得得同同时时受聘于两个或两个以上单位执业，不得允许他人以本人名义执业，严禁"证书
挂靠"。
• 监理工程师可以从事建设工程监理、全过程工程咨询及工程建设某一阶段或某一专项工程咨询，
以及国务院有关部门规定的其他业务。
• 监理工程师依据职责开展工作，在本人执业活动中形成的工程监理文件上签章，并承担相应责
任。
考考点点三三 注注册册监监理理工工程程师师的的职职业业道道德德
（1）遵法守规，诚实守信。
（2）严格监理，优质服务。
（3）恪尽职守，爱岗敬业。
（4）团结协作，尊重他人。
（5）加强学习，提升能力。
（6）维护形象，保守秘密。
• 维护形象，保守秘密。【抵制不正之风，廉洁从业，不谋取不正当利益】
• 不为所监理工程指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家；不收受施工单位的任何礼金、
有价证券等；
• 不转借、出租、伪造、涂改监理证书及其他相关资信证明，不以个人名义承揽监理业务；
• 不不同同时时在在两两个个或或两两个个以以上上工程监理单位注册和从事监理活动；
• 不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。
• 保守商业秘密，不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。
【【例例１１•22002233】】工程监理人员履行岗位职责，做好本职工作，体现了职业道德守则中的（ ）。
A．严格监理，优质服务 B．遵法守规，诚实守信
C．团结协作，尊重他人 D．恪尽职守，爱岗敬业
【【答答案案】】D
【【解解析析】】恪尽职守，爱岗敬业。遵守工程监理人员职业道德行为准则，履行岗位职责，做 好本职工
作，热爱监理事业，维护行业信誉。
【【例例２２•22002222】】监理工程师的职业道德要求中，“廉洁从业，不谋取不正当利益”的具体行为要求
有（ ）
A．不为所监理工程指定建筑构配件、设备生产厂家
B．不收受所监理工程施工单位的任何礼金、有价证券
C．不同时在两个以上工程监理单位注册和从事监理活动
D．严格按工程技术标准提供专业化技术服务
E．保守商业秘密，不泄露所监理工程各参建方认为需要保密的事项
【【答答案案】】ABCE
【【解解析析】】D属于加强学习，提升能力的职业道德。
总总结结
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第第1199讲讲 工工程程监监理理招招标标程程序序和和评评标标办办法法（（一一））
第第五五章章 工工程程监监理理招招标标投投标标与与合合同同管管理理
本本章章内内容容
第一节 工程监理招标程序和评标办法
第二节 工程监理投标工作的内容和策略
第三节 工程监理合同管理
第第一一节节 工工程程监监理理招招标标程程序序和和评评标标办办法法
考点透视
考点一 工程监理招标方式和程序
考点二 工程监理评标内容和方法
考考点点一一 工工程程监监理理招招标标方方式式和和程程序序
（一）工程监理招标方式
• 工程监理可由建设单位直直接接委委托托，也可通过招标方式委托。
• 法律法规规定招标的，建设单位必须通过招标方式委托。
公公开开招招标标（（非非限限制制性性竞竞争争招招标标）） 邀邀请请招招标标（（有有限限竞竞争争招招标标））
1）建设单位不需要发布招标公告，也不进行资
1）信息公开、程序规范、公平竞争 格预审但可组织必要的资格审查），使招标程序
优 2）建设单位有较大的选择范围 得到简化；既可节约招标费用，又可缩短招标时
点 3）能够大大降低串标、围标、抬标和其他不正 间
当交易的可能性 2）能够邀请到有经验和资信可靠的工程监理单
位
限制竞争范围，可能会失去技术和报价方面有竞
缺 准备招标、资格预审和评标的工作量大；因此招
争力的投标者，失去理想中标人，达不到预期竞
点 标时间长，招标费用较高
争效果
（二）工程监理招标程序
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【【例例11•22002244】】工程监理招标投标中，投标人对招标文件有异议时，正确的做法是（ ）。
A．在投标预备会后向资格审查委员会提出 B．在递交投标文件时向招标人书面提出
C．在递交投标文件后向评标委员会书面提出 D．在招标文件规定的时间内向招标人书面提出
【【答答案案】】D
【【解解析析】】潜在投标人或者其他利害关系人对资格预审文件有异议的，应当在提交资格预审申请文件
截止时间 2 日前提出；对招标文件有异议的，应当在投标截止时间 10 日前提出。招标人应当自收到异
议之日起 3 日内作出答复；作出答复前，应当暂停招标投标活动。
【【例例22•22002244】】工程监理招标时，对投标人的资格审查通常采用的方式是（ ）。
A．资格会审 B．资格预审 C．资格后审 D．资格竞争
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程监理资格审查大多采用资格预审的方式进行。
【【例例33•22002233】】关于公开招标和邀请招标的说法，正确的是（ ）。
A．公开招标有助于实现公平竞争 B．邀请招标能够杜绝串标、抬标和围标现象
C．公开招标的招标时间长但招标费用低 D．邀请招标属于非限制性竞争招标
【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，公开招标能够大大降低串标、抬标和围标现象
C选项错误，公开招标的招标时间长费用高
D选项错误，邀请招标属于有限制性竞争招标
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【【例例44•22002233】】根据《标准监理招标文件》，属于工程监理招标文件内容的有（ ）。
A．投标人须知 B．评标办法 C．委托人要求
D．投标文件格式 E．资格预审文件格式
【【答答案案】】ABCD
【【解解析析】】招标文件内容：
• 招标公告或投标邀请书；
• 投标人须知；
• 评标办法；
• 合同条款及格式；
• 委托人要求；
• 投标文件格式
【【例例55•22002222】】下列工作中，公开招标和邀请招标均包含的环节是（ ）。
A．发布招标公告 B．发售招标文件 C．进行资格后审 D．进行资格预审
【【答答案案】】B
【【解解析析】】下列工作中，公开招标和邀请招标均包含的环节是发售招标文件。
【【例例66•22002222】】工程监理招标方案应包含的内容有（ ）。
A．招标方式 B．监理标段划分 C．投标人须知
D．评标专家名单 E．招标工作进度
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】
• 划分监理标段
• 选择招标方式
• 选定合同类型及计价方式
• 确定投标人资格条件
• 安排招标工作进度
【【例例77•22002222】】监理投标文件应包含的内容有（ ）。
A．投标函 B．资格审查材料 C．法定代表人授权委托书
D．监理实施细则 E．监理报酬清单
【【答答案案】】ABCE
【【解解析析】】D选项是中标后编制。
【【例例88•22002211】】工程监理公开招标的工作包括：①招标准备；②组织资格审查；③召开投标预备会；
④发出中标通知书。仅就上述工作而言，正确的工作流程是（ ）。
A．①-②-③-④ B．①-③-②-④ C．③-①-②-④ D．②-①-③-④
【【答答案案】】A
【【解解析析】】建设工程监理招标程序为：招标准备→发出招标公告或投标邀请书→组织资格审查→编制
和发售招标文件→组织现场踏勘→召开投标预备会→编制和递交投标文件→开标、评标和定标→签订监
理合同。
【【例例99•22002211】】下列工作中，属于评标委员会工作内容的是（ ）。
A．掌握招标工程的主要特点和需求 B．编制招标文件及评标办法
C．编写投标资格预审公告 D．将招标投标情况书面报告招标投标监督机构
【【答答案案】】A
【【解解析析】】评标委员会应当熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读、研究招标文件及其评
标办法，按招标文件规定的评标办法进行评标，编写评标报告，并向招标人推荐中标候选人，或经招标
人授权直接确定中标人。BCD均为招标人工作。
【【例例1100•22002211】】关于建设工程监理招标方式的说法，正确的有（ ）。
A．建设工程监理招标可分为公开招标、邀请招标、委托招标三种方式
B．公开招标是建设单位以投标邀请书方式邀请工程监理单位参加投标
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C．公开招标属于非限制性竞争招标
D．邀请招标可进行必要的资格审查
E．邀请招标能够邀请到有经验和资信可靠的工程监理单位投标
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】A选项错误，招标方式有公开招标和邀请招标两种；
B选项错误，邀请招标是建设单位以投标邀请书方式邀请工程监理单位参加投标；
E选项错误，招标人采用邀请招标方式的，应当向3个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特
定法人或者其他组织发出投标邀请书，邀请但是不一定邀请得到。
第第2200讲讲 工工程程监监理理招招标标程程序序和和评评标标办办法法（（二二））
考考点点二二 工工程程监监理理评评标标内内容容和和方方法法
工程监理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”。
选择工程监理单位最重要的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。
（一）工程监理评标的内容
工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和企业诚信度，类
1.工程监理单位的基基本本素素质质
似工程业绩和经验
2.工程监理人人员员配配备备 /
• 评评标标的的重重点点
3.建设工程监监理理大大纲纲
• 评标时应重点评审工程监理大纲的全面性、针对性和科学性。
4.试验检测仪仪器器设设备备及其应用能
/
力
5.建设工程监理费费用用报报价价 审查报价构成，而不是价格高低
（二）工程监理评标方法
• 工程监理评标通常采用“综合评估法”（打分法、百分制计分评价法）。
• 评价内容：资信业绩、监理大纲、服务报价、其他因素
• 评标方法：在招标文件中明确规定需量化的评价因素及其权重，评标委员会按照综合评分由高到
低的顺序确定中标候选人或直接选定得分最高者为中标人。
• 特点：量化所有评标指标，由评标委员会专家分别打分，减少了评标过程中的相互干扰，增强了
评标的科学性和公正性。
（三）评标过程
• 初步评审（形式评审、资格评审、响应性评审）
• 详细评审（资信业绩、监理大纲、服务报价）
• 投标文件澄清
• 评标结果
【【例例1111•22002244】】采用综合评估法对监理投标文件进行综合评分时，评价的内容有（ ）。
A．监理大纲 B．资信业绩 C．监理费报价
D．监理资料 E．试验检测设备
【【答答案案】】ABCE
【【解解析析】】（1）工程监理单位的基本素质。包括：工程监理单位资质、技术及服务能力、社会信誉和
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企业诚信度，以及类似工程监理业绩和经验。
（2）工程监理人员配备。
（3）建设工程监理大纲。
（4）试验检测仪器设备及其应用能力。
（5）建设工程监理费用报价。
【【例例1122•22002222下下】】建设单位通过招标方式选择工程监理单位时，应遵循的最重要原则是（ ）。
A．基于能力的选择 B．基于资质等级的比较
C．基于附加服务的比较 D．基于服务报价的选择
【【答答案案】】A
【【解解析析】】建设工程监理招标属于服务类招标，其标的是无形的“监理服务”。选择工程监理单位最
重要的原则是“基于能力的选择”，而不应将服务报价作为主要考虑因素。
【【例例1133•22002222】】建设工程监理评标时，对投标人着重应考察的内容有（ ）。
A．类似工程监理业绩和经验 B．总监理工程师的综合能力和业绩
C．监理规划及巡视方案 D．试验检测仪器设备配备
E．监理服务费调整系数
【【答答案案】】ABD
【【解解析析】】C选项错误，是中标后编制；E选项错误，是费用调整条件，而不是系数。
【【例例1144•22002222下下】】建设工程监理评标时，不需要评审的内容是（ ）。
A．工程监理单位类似工程业绩 B．工程监理服务报价
C．试验检测仪器设备及应用能力 D．监理规划
【【答答案案】】D
【【解解析析】】D选项是中标后编制。
【【例例1155•22002233】】工程监理评标中，对监理大纲针对性评审的内容有（ ）。
A．针对项目特点所列举的相关监理业绩清单
B．针对项目特点确定的质量控制措施
C．针对项目特点确定的进度控制措施
D．针对项目特点确定的旁站项目清单及旁站方案
E．针对项目特点确定的计量控制措施
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】建设工程监理大纲中应对工程特点、监理重点与难点进行识别。在对招标工程进行透彻分
析的基础上，结合自身工程经验，从工程质量、造价、进度控制及安全生产管理等方面确定监理工作的
重点和难点，提出针对性措施和对策。（三控内容+安全）
除常规监理措施外，监理大纲应对招标工程的关键工序及分部分项工程制定有针对性的监理措施，
制定针对关键点、常见问题的预防措施，合理设置旁站清单和保证措施。
总总结结
第第2211讲讲 工工程程监监理理投投标标工工作作的的内内容容和和策策略略
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第第二二节节 工工程程监监理理投投标标工工作作的的内内容容和和策策略略
考点透视
考点一 工程监理投标工作内容
考点二 工程监理投标策略
考点三 工程监理费用计取方法
考考点点一一 工工程程监监理理投投标标工工作作内内容容
（一）工程监理投标决策
1.投标决策原则
（1）充分衡量自身人员和技术实力能否满足工程项目要求
（2）充分考虑国家政策、建设单位信誉、招标条件、资金落实情况
（3）集中优势力量参与一个较大工程监理投标
（4）对于竞争激烈、风险特别大或把握不大的工程项目，应主动放弃投标
//示例
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• 决策树法
用决策树法分析，其决策过程如下：
①先根据已知情况绘出决策树；
②计算期望值；（从终点逆向计算）
③确定决策方案。
//示例
某工程监理单位拥有的资源有限，只能在A和B两项大型工程中选A或B进行投标，或均不参加投标。
若投标，根据过去投标经验，对两项工程各有高低报价两种策略。投高价标，中标机会为30%； 投低价
标，中标机会为50%。这样，该工程监理单位共有A高、A低、不投标、B高、B低五种方案。如果投标未
果，则会损失5万元（投标准备费）。
工程监理单位根据过去承担过的工程数据进行分析， 每种方案的利润和出现概率见下表：
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投投标标方方案案、、利利润润和和概概率率 表表55--66
方案 效果 可能的利润（万元） 概率
优 500 0.3
A高 一般 100 0.5
赔 -300 0.2
优 400 0.2
A低 一般 50 0.6
赔 -400 0.2
不投标 0 1.0
优 700 0.3
B高 一般 200 0.5
赔 -30 0.2
优 600 0.3
B低 一般 100 0.6
赔 -100 0.1
【【例例11•22002244//22002200】】工程监理单位采用决策树分析是否投标并选择报价方案时，需计算的参数有
（ ）。
A．监理费总额 B．损益平均值 C．中标概率
D．损益期望值 E．监理人员数量
【【答答案案】】CD
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【【解解析析】】决策树法的特点是用一种树状图表示决策过程，通过事件出现的概率和损益期望值的计算
比较，帮助决策者对行动方案作出抉择。
【【例例22•22002211】】进行监理投标决策定量分析时，利用决策树法确定是否投标的工作内容有（ ）。
A．确定决策树的方案枝 B．确定各评价指标权重 C．计算损益值
D．比较损益期望值的大小 E．确定是否投标
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理投标工作内容。选项B、E属于综合评价法的内容，决策
树法的内容：①先根据已知情况绘出决策树；②计算期望值；③确定决策方案。选项A属于①，选项CD属
于②。
【【例例33•22002233】】投标决策的综合评价法是将影响投标决策的主客观因素用某些指标表示出来，进行
（ ）后决定是否参加投标的一种方法。
A．定性综合评价 B．定量综合评价 C．客观综合评价 D．动态综合评价
【【答答案案】】B
【【解解析析】】决策树属于定量分析的方法。
（二）投标策划
• 建设工程监理投标策划是指从总体上规划建设工程监理投标活动的目标、组织、任务、分工等。
• 一旦决定投标，首先要明明确确投投标标目目标标，投标目标决定了企业层面对投标过程的资源支持力度。
（三）投标文件编制
• 监理大纲（投标文件的核心-能够反映服务水平高低）
工工程程概概述述 //
• 依据：法律法规及政策；工程建设标准（包括《建设工程监理规范》）；工程
监理依据和监理工 勘察设计文件；建设工程监理合同及相关建设工程合同
作内容 • 工作内容：质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调
、安全生产管理（三控三管一协调）
• 建设单位一般会特别关注工程监理单位资源的投入：一方面是项目监理机构的
建设工程监理实施
设置和人员配备；另一方面是监理设备配置
方案（（评评标标的的重重点点
• 主要内容：工作计划、主要管理措施、拟投入的资源、监理方法和手段、制度
））
和流程
建设工程监理难点
、重点及合理化建 投标文件的精髓
议
【【例例44•22002222】】工程监理投标文件的核心内容是（ ）。
A．针对工程具体情况进行项目特征分析
B．向建设单位提出附加服务承诺
C．体现建设单位期望的监理服务费建议书
D．反映监理单位服务水平的监理大纲
【【答答案案】】D
【【解解析析】】工程监理投标文件的核心内容是监理大纲。
【【例例55•22002222下下】】下列工程监理有关事项中，属于监理大纲核心内容的有（ ）。
A．监理设备配置 B．监理服务报价
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C．项目监理机构设置 D．向建设单位提出的合理化建议
E．工程监理的重点、难点分析
【【答答案案】】ACDE
【【解解析析】】监理大纲的内容：
• 工程概述
• 监理依据和监理工作内容
• 建设工程监理实施方案（包括监理机构的设置和设备的配置）
• 建设工程监理难点、重点及合理化建议
【【例例66•22002233】】工程监理投标时，编制监理实施方案应包括的内容有（ ）。
A．监理投标函 B．招标工程量清单 C．拟投入的资源
D．拟采用的监理方法和手段 E．监理工作制度和流程
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】建设单位一般会特别关注工程监理单位资源的投入：一方面是项目监理机构的设置和人员
配备；另一方面是监理设备的配置
主要内容：工作计划、主要管理措施、拟投入的资源、监理方法和手段、制度和流程
【【例例77•22002200】】工程监理投标工作包括：①购买招标文件；②进行投标决策；③编制投标文件；④送
投标文件并参加开标会。仅就上述工作而言，正确的工作流程是（ ）。
A．①-②-④-③ B．①-③-④-② C．①-②-③-④ D．②-①-③-④
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理投标工作的内容。内容有：购买招标文件、投标决策、
投标策划、投标文件编制、送投标文件、参加开标及答辩、投标后评估。
考考点点二二 工工程程监监理理投投标标策策略略
（一）影响监理投标的因素
1.分析建设单位（买方）；
2.分析投标人（卖方）自身；
3.分析竞争对手；
4.分析环境和条件。
（二）常用的监理投标策略
1.以信誉和口碑取胜；
2.以缩短工期等承诺取胜；
3.以附加服务取胜；
4.适应长远发展的策略。
【【例例88•22002222下下】】工程监理单位进行监理投标时，不宜采用的投标策略是（ ）。
A．以信誉和口碑取胜 B．以附加服务取胜
C．以监理服务报价取胜 D．以适应长远发展的策略取胜
【【答答案案】】C
【【解解析析】】常用的监理投标策略
1.以信誉和口碑取胜；
2.以缩短工期等承诺取胜；
3.以附加服务取胜；
4.适应长远发展的策略
【【例例99•22002222】】在监理投标文件中展示其在工程设计方面的优势，并承诺提供设计优化服务，是工程
监理单位采取的（ ）取胜策略。
A．信誉 B．口碑 C．附加服务 D．正常服务
【【答答案案】】C
90 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【解解析析】】工程监理单位具有工程咨询、工程设计、招标代理、造价咨询及其他 相关的资质，可在投
标过程中向招标人推介此项优势，这属于以附加服务取胜。
考考点点三三 工工程程监监理理费费用用计计取取方方法法
• 建设投资的一定百百分分比比来计算
按费率计费
• 工程规模越大，建设投资越多，计算咨询费的百分比越小
• 补偿费+一定数额的补贴
• 单位时间的补补偿偿费费用用一般以咨询企业职员的基基本本工工资资为基础，再加上一定的管管
理理费费和和利利润润
按人工时计费 • 咨询人员的差旅费、工作函电费、资料费，以及试验和检验费、交通和住宿费
等均由业主另另行行支支付付
• 主要适用于临临时时性性、短短期期咨询业务活动，或者不宜按建设投资百分比等方法计
算咨询费的情形
• 当当实实际际咨咨询询工工作作量量有有所所增增减减时时，，一一般般也也不不调调整整咨咨询询费费。。
按服务内容计费 • 国内工程监理费用一般参考国家以往收费标准或以人工成成本本加加酬酬金金等方式计取
。
【【例例1100•22002233】】按照建设工程规模大小和所委托的工程监理工作服务内容的复杂程度，以建设投资
的一定比例计取监理费用的方法是（ ）。
A．费率计费法 B．工时计费法 C．固定单价法 D．服务内容计费法
【【答答案案】】A
【【解解析析】】以建设投资的一定比例计取监理费用的方法是费率计费法
【【例例1111•22002211】】下列工程监理费用计取方法中，适用于临时性、短期监理（咨询）业务活动的是
（ ）。
A．建设投资百分比法 B．工程建设强度法
C．监理（咨询）人员工时法 D．监理（咨询）服务内容法
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理费用计取方法。按人工时计费。这种方法是根据合同项
目执行时间以补偿费加一定数额的补贴来计算咨询费总额。这种方法主要适用于临时性、短期咨询业务
活动，或者不宜按建设投资百分比等方法计算咨询费的情形。由于这种方法在一定程度上限制了咨询单
位潜在效益增加，因而会使单位时间计取的咨询费比咨询单位实际支出的费用要高得多。
总总结结
91 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
第第2222讲讲 工工程程监监理理合合同同管管理理
第第三三节节 工工程程监监理理合合同同管管理理
考点透视
考点一 工程监理合同订立
考点二 工程监理合同履行
考考点点一一 工工程程监监理理合合同同订订立立
（一）工程监理合同特点
• 工程监理合同是一种委托合同
• 工程监理合同的标的是服务
• 工程监理合同当事人双方应是具有民事权力能力和民事行为能力、具有法人资格的企事业单位及
其他社会组织
• 个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人。
（二）监理合同的主要内容
• 通用合同条款
• 专用合同条款
• 合同附件格式【合同协议书和履约保证金格式】
提示：
合同协议书：是合同组成文件中唯一需要委托人和监理人签字盖章的法律文书。
履约保证金格式：保函形式、无条件担保
担保期限：自委托人与监理人签订的合同生效之日起，至委托人签发工程竣工验收证书之日起28天
后失效。
• 合同文件解释顺序
①中标通知书；
②投标函及投标函附录；
③专用合同条款；
④通用合同条款；
⑤委托人要求；
⑥监理报酬清单；
⑦监理大纲；
⑧其他合同文件。
【【例例11•22002200】】关于建设工程监理合同的说法，正确的是（ ）。
A．工程监理合同属于建设工程合同
B．工程监理合同当事人双方必须是具有法人资格的企业单位
C．工程监理合同的标的是服务
D．工程监理合同履行结果是物质成果
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理合同订立。
A选项错误，工程监理合同属于委托合同；
B选项错误，建设工程监理合同当事人双方应是具有民事权力能力和民事行为能力、具有法人资格的
企事业单位及其他社会组织，个人在法律允许的范围内也可以成为合同当事人；
D选项错误，监理合同的履行并不产生物质成果。
92 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例22•22002244】】根据《标准监理招标文件》，监理合同文件的组成部分有（ ）。
A．招标文件 B．中标通知书 C．专用合同条款
D．监理报酬清单 E．委托人要求
【【答答案案】】BCDE
【【解解析析】】合同协议书与下列文件一起构成合同文件：①中标通知书；②投标函及投标函附录；③专
用合同条款；④通用合同条款；⑤委托人要求；⑥监理报酬清单；⑦监理大纲；⑧其他合同文件。上述
合同文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为
准。
【【例例33•22002233】】根据《标准监理招标文件》，下列合同文件解释的优先顺序中，正确的是（ ）。
A．监理大纲——委托人要求——监理报酬清单
B．中标通知书——合同协议书——专用合同条款
C．合同协议书——中标通知书——监理报酬清单
D．委托人要求——专用合同条款——监理大纲
【【答答案案】】C
【【解解析析】】合同协议书与下列文件一起构成合同文件：①中标通知书；②投标函及投标函附录；③专
用合同条款；④通用合同条款；⑤委托人要求；⑥监理报酬清单；⑦监理大纲；⑧其他合同文件。上述
合同文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为
准。
【【例例44•22002222】】建设工程监理合同文件包括：①专用合同条款；②中标通知书；③监理报酬清单等。
仅就上述合同文件而言，正确的优先解释顺序是（ ）。
A．①-②-③ B．②-③-① C．③-②-① D．②-①-③
【【答答案案】】D
【【解解析析】】合同协议书与下列文件一起构成合同文件：①中标通知书；②投标函及投标函附录；③专
用合同条款；④通用合同条款；⑤委托人要求；⑥监理报酬清单；⑦监理大纲；⑧其他合同文件。上述
合同文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为
准。
【【例例55•22002211】】根据《标准监理招标文件》，建设工程监理合同履约担保至建设单位签发工程竣工验
收证书之日起（ ）后失效。
A．14天 B．28天 C．1个月 D．12个月
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理合同订立。自委托人与监理人签订的合同生效之日起，
至委托人签发工程竣工验收证书之日起28天后失效。
【【例例66•22002200】】根据《标准监理招标文件》，关于合同附件格式的说法，正确的是（ ）。
A．合同附件格式包括合同协议书、履约保证金格式和安全、廉政责任书格式
B．合同协议书是合同组成文件中唯一要求委托人和监理人签字盖章的法律文书
C．合同附件格式中要求履约保证金采用有条件担保方式
D．合同附件格式中要求履约担保至委托人签发工程竣工验收证书之日失效
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理合同履行。合同附件中，合同协议书是合同组成文件中
唯一要求委托人和监理人签字盖章的法律文书。
考考点点二二 工工程程监监理理合合同同履履行行
（一）委托人主要义务（10条）
（1）委托人应在合同签订后14天内，将委托人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限
书面通知监理人，由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委托人行使权利、履行义务和处理合
同履行中的具体事宜。委托人更换委托人代表的，应提前14天将更换人员的姓名、职务、联系方式、授
权范围和授权期限书面通知监理人。
93 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（2）委托人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由委托人提供的文件（包括规范标准、承包
合同、勘察文件、设计文件等）交给监理人。
（3）委托人应在收到预付款支付申请后28天内，
将预付款支付给监理人。
（4）符合专用合同条款约定的开始监理条件的，
委托人应提前7天向监理人发出开始监理通知。
（5）委托人应按合同约定向监理人发出指示，委托人的指示应盖有委托人单位章，并由委托人代表
签字确认。在紧急情况下，委托人代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。委托人代表应在临时
书面指示发出后24小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的，该临时书面指示应被视为委托人
的正式指示。
（6）委托人应在专用合同条款约定的时间内，对监理人书面提出的事项作出书面答复；逾期没有做
出答复的，视为已获得委托人批准。
（7）委托人应当及时接收监理人提交的监理文件。如无正当理由拒收的，视为委托人已接收监理文
件。委托人接收监理文件时，应向监理人出具文件签签收收凭凭证证，凭证内容包括文文件件名名称称、文件内容、文件
形式、份份数数、提交和接收日日期期、提交人与接接收收人人的亲笔签名等。
（8）委托人应在收到中期支付或费用结算申请后的28天内，将应付款项支付给监理人。委托人未能
在前述时间内完成审批或不予答复的，视为委托人同意中期支付或费用结算申请。委托人不按期支付
的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。
（9）委托人要求监理人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时，相应费用不含在合同价
格之中，由委托人另行支付。
（10）监理人提出的合理化建议降低工程投资、缩短施工期限或者提高工程经济效益的，委托人应
按专用合同条款约定给予奖励。
（二）监理人主要义务（22项）
1.监理的工作内容
（1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监
理工作需要，编制监理实施细则；
（2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议；
（3）参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工
程建设强制性标准的符合性；
（5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格；
（6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况；
（7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整；
（8）检查施工承包人的试验室；
（9）审核施工分包人资质条件；
（10）查验施工承包人的施工测量放线成果；
（11）审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令；
（12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构
配件的质量；
（13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批
准；
（14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整
94 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
改并报委托人；
（15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令；
（16）审查施工承包人提交的釆用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准；
（17）验收隐蔽工程、分部分项工程；
（18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事
项；
（19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；
（20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见；
（21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人；
（22）编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。
2.工程监理的职责
• 监理人更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14天前将拟更换的总监理工程师的
姓名和详细资料提交委托人。
• 总监理工程师2天内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。
• 监理人为履行合同发出的一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，并由监
理人的总监理工程师签字确认。
• 按照专用合同条款约定，总监理工程师可以授权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人
员的姓名和授权范围书面通知委托人和承包人。
• 监理人应在接到开始监理通知之日起77天天内内，向委托人提提交交监理项目机构以及人员安排的报报告告，其
内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。
• 主要监理人员应相对稳定，更换主要监理人员的，应取得委托人的同意，并向委托人提交继任人
员的资格、管理经验等资料。
（三）违约责任
委委托托人人违违约约 监监理理人人违违约约
（1）监理文件不符合规范标准及合同约定；
（1）委托人未按合同约定支付监理报酬；
（2）监理人转让监理工作；
（2）委托人原因造成监理停止；
（3）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失；
（3）委托人无法履行或停止履行合同；
（4）监理人无法履行或停止履行合同；
（4）委托人不履行合同约定的其他义务。
（5）监理人不履行合同约定的其他义务。
【【例例77•22002244】】根据招投标管理办法，委托人接受监理单位提交的文件，开具接收凭证的内容有（
）。
A．文件内容 B．文件形式 C．接收地址 D．文件数量 E．接收时间
【【答答案案】】ABDE
【【解解析析】】委托人应当及时接收监理人提交的监理文件。如无正当理由拒收的，视为委托人已接收监
理文件。委托人接收监理文件时，应向监理人出具文件签收凭证，凭证内容包括文件名称、文件内容、
文件形式、份数、提交和接收日期、提交人与接收人的亲笔签名等。
【【例例88•22002244】】监理人应向委托人提交监理项目机构及人员安排报告的时间是（ ）。
A．正式开工前 7 天 B．发出开始施工通知前 7 天
C．接到开始监理通知之日起 7 天内 D．第一次工地会议前 7 天
【【答答案案】】C
【【解解析析】】监理人应在接到开始监理通知之日起 7 天内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的
报告，其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。
95 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例99•22002244】】除专用合同条款另有约定外，监理人应进行的工作是（ ）。
A．主持或参加专题会议 B．主持图纸会审会议
C．主持或参加第一次工地会议 D．主持设计交底会议
【【答答案案】】A
【【解解析析】】监理工作内容包括：熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会
议；参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
【【例例1100•22002222】】根据《建设工程监理规范》，监理人员应参加（ ）主持召开的图纸会审会议。
A．建设单位 B．施工单位 C．施工图审查机构 D．设计单位
【【答答案案】】A
【【解解析析】】监理工作内容包括：熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会
议；参加由委托人主持的第一次工地会议；主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议；
【【例例1111•22002222下下】】监理人首次违约时，委托人可向监理人发出（ ）通知，要求其在限定时间内
纠正。
A．整改 B．暂停工作 C．暂停支付 D．解除合同
【【答答案案】】A
【【解解析析】】监理人首次违约时，委托人可向监理人发出整改通知，要求其在限定时间内纠正。
【【例例1122•22002211】】根据《标准监理招标文件》，监理服务期限自（ ）起计算。
A．开始监理通知中载明的开始监理日期 B．招标文件中载明的开始监理日期
C．监理规划中载明的开始监理日期 D．监理人实际进场日期
【【答答案案】】A
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理合同履行。符合专用合同条款约定的开始监理条件，委
托人应提前7天向监理人发出开始监理通知。监理服务期限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计
算。
【【例例1133•22002211】】根据《标准监理招标文件》，关于监理合同中按天计算期限的说法，正确的是（
）。
A．除特别指明外，“天”是指日历天 B．期限计算时应扣除法定公休日
C．期限自指令、通知等发出当日开始计算 D．期限最后一天的截止时间为18：00
【【答答案案】】A
【【解解析析】】本题考查的知识点是《标准监理招标文件》。选项A正确，选项B错误，除特别指明
外，“天”指日历天；选项C错误，合同中按天计算时间的，开始当天不计入，从次日开始计算。选项D
错误，期限最后一天的截止时间为当天24：00。
【【例例1144•22002200】】根据《标准监理招标文件》，总监理工程师授权下属人员履行职责的，应事先将人
员的姓名、授权范围书面通知（ ）。
A．招标人 B．投标人 C．委托人和承包人 D．监理人
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理合同履行。总监理工程师授权下属人员履行职责的，应
事先将人员的姓名、授权范围书面通知委托人和承包人。
【【例例1155•22002200】】根据《标准监理招标文件》中的通用合同条款，属于监理人违约的情形有（
）。
A．转让监理工作的 B．未报送监理规划造成工程损失的
C．未按时向委托人提交监理报酬支付申请的 D．自行停止履行监理合同的
E．监理文件不符合有关标准的
【【答答案案】】ABDE
【【解解析析】】C不属于监理人违约。
【【例例1166•22002200】】根据《标准监理招标文件》，监理人违约的情形有（ ）。
A．编制的监理文件不符合规范标准及合同约定的
96 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
B．由于疫情暂停项目监理工作的
C．两次未及时编写监理例会会议纪要的
D．转让合同内监理业务的
E．未按建设单位的口头要求开展监理工作的
【【答答案案】】AD
【【解解析析】】监理人违约的情形包括：
（1）监理文件不符合规范标准及合同约定；
（2）监理人转让监理工作；
（3）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失；
（4）监理人无法履行或停止履行合同；
（5）监理人不履行合同约定的其他义务。
【【例例1177•22002200】】根据《标准监理招标文件》，监理人的工作内容有（ ）。
A．收到施工组织设计文件后编制监理规划
B．参加由委托人主持的第一次工地会议
C．检查施工承包人的试验室
D．查验施工承包人的施工测量放线成果
E．核查施工承包人对施工进度计划的调整
【【答答案案】】BCDE
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理合同履行。A选项错误，收到工程设计文件后编制监理规
划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则；
总总结结
第第2233讲讲 工工程程监监理理委委托托方方式式及及实实施施程程序序
第第六六章章 工工程程监监理理组组织织
本本章章内内容容
第一节 工程监理委托方式及实施程序
第二节 项目监理机构及监理人员职责
第第一一节节 工工程程监监理理委委托托方方式式及及实实施施程程序序
考点透视
考点一 工程监理委托方式
考点二 工程监理实施程序和原则
考考点点一一 工工程程监监理理委委托托方方式式
在不同建设工程组织管理模式下，可选择不同的建设工程监理委托方式。
97 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（一）平行承包模式下建设工程监理委托方式
（1）有利于缩短工期
优点 （2）有利于控制质量
（3）有利于建设单位在更广范围内选择施工单位
（1）合同数量多，会造成合同管理困难
缺点 （2）造价控制难度大
①总价不易确定②招标与控制任务量大③施工中变更较多
• 平行承发包模式下，监理委托方式：
• 要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力
委托一家单位
• 能做好全面规划工作
• 监理单位的监理对象相对单一，便于管理
委托多家单位
• 建设工程监理工作被肢解，无法对建设工程进行总体规划与协调控制
提示：
在某些大、中型项目的监理实践中，业主首先委托一个“总监理工程师单位”总体负责建设工程的
总规划和协调控制，再由业主和“总监理工程师单位”共同选择几家监理单位分别承担不同施工合同段
的监理任务。
98 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
由“总监理工程师单位”负责协调、管理各监理单位的工作，大大减少了业主的管理压力。
（二）施工总承包模式下工程监理委托方式
（1）有利于建设工程的组织管理
（2）有利于建设单位的合同管理
优点 （3）有利于控制工程造价
（4）有利于工程质量控制
（5）有利于总体进度的协调控制
（1）建设周期较长
缺点
（2）施工总承包单位的报价可能偏高
• 施工总承包模式下，建设单位宜宜委委托托一一家家工程监理单位实施监理，有利于监理单位统筹考虑质
量、造价、进度控制，总体规划协调。
99 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（三）工程总承包模式下建设工程监理委托方式
（1）合同关系简单，组织协调工作量小。
（2）缩短建设周期（设计施工统筹安排，相互搭接）。
优点
（3）利于造价控制（设计施工统筹考虑，降低全寿命周期费用，增值）。但并不
意味着项目总承包的价格低。
（1）合同条款不易准确确定，易造成争议。合同管理难度较大，造成招标发包工
作难度大。
缺点 （2）承包单位承包范围大，介入早，未知数多，承担风险大。
（3）业主择优选择承包方范围小。
（（44））质质量量控控制制难难度度大大（（质质量量标标准准不不易易做做到到全全面面准准确确，，他他人人控控制制机机制制薄薄弱弱））--22..22。。
• 工程总承包模式下，建设单位宜宜委委托托一一家家工程监理单位实施监理。
• 在该委托方式下，监理工程师需具备较全面的知识，做好合同管理工作。
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【【例例11•22002244】】对建设单位而言，与平行承包模式相比，采用施工总承包模式的优点有（ ）。
A．可获得较低的工程报价 B．可较早确定施工承包总价 C．有利于缩短施工周期
D．有利于组织协调 E．有利于建设工程组织管理
【【答答案案】】BDE
【【解解析析】】优点：（1）有利于建设工程的组织管理。（2）总包合同价可较早确定，有利于控制工程
造价。（3）既有施工分包单位的自控，又有施工总承包单位监督，还有工程监理单位的检查认可，有利
于工程质量控制。
（4）有利于总体进度的协调控制。
缺点：（1）建设周期较长。（2）施工总承包单位的报价可能较高。
【【例例22•22002200】】建设工程采用平行承包模式的优点是（ ）。
A．工程建设协调难度小 B．较易控制工程造价
C．工程招标任务量小 D．建设周期较短
【【答答案案】】D
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理委托方式。主要是：有利于缩短工期、控制质量；有利
于建设单位在更广范围内选择施工单位。
【【例例33•22002200】】建筑工程采用工程总承包模式时，项目监理机构的工作特点是（ ）。
A．有利于控制工程造价 B．合同管理难度小
C．不利于控制工程进度 D．有利于控制工程质量
【【答答案案】】A
【【解解析析】】
（1）合同关系简单，组织协调工作量小。
（2）缩短建设周期（设计施工统筹安排，相互搭接）。
优点
（3）利于造价控制（设计施工统筹考虑，降低全寿命周期费用，增值）。但并不
意味着项目总承包的价格低。
（1）合同条款不易准确确定，易造成争议。合同管理难度较大，造成招标发包工
作难度大。
缺点 （2）承包单位承包范围大，介入早，未知数多，承担风险大。
（3）业主择优选择承包方范围小。
（（44））质质量量控控制制难难度度大大（（质质量量标标准准不不易易做做到到全全面面准准确确，，他他人人控控制制机机制制薄薄弱弱））--22..22。。
【【例例44•22001199】】建设单位采用工程总承包模式的优点有（ ）。
A．有利于缩短建设周期 B．组织协调工作量小 C．有利于合同管理
101 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
D．有利于招标发包 E．有利于造价控制
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理委托方式。采用建设工程总承包模式，建设单位的合同
关系简单，组织协调工作量小。由于工程设计与施工由一个承包单位统筹安排，一般能做到工程设计与
施工的相互搭接，有利于控制工程进度，可缩短建设周期。通过统筹考虑工程设计与施工，可以从价值
工程或全寿命期费用角度取得明显的经济效果，有利于工程造价控制。
【【例例55•22002233】】关于建设工程承包模式的说法，正确的是（ ）。
A．平行承包模式下的合同数量多 B．施工总承包模式下的建设周期较短
C．工程总承包模式下的合同管理难度较小 D．交钥匙工程宜委托多家工程监理单位
【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，施工总承包模式下的建设周期较长
C选项错误，工程总承包模式下的合同管理难度较大
D选项错误，交钥匙工程宜委托一家工程监理单位
【【例例66•22002222下下】】采用平行承包模式时，工程造价控制难度大的主要原因有（ ）。
A．参与单位多、相互干扰大 B．建设周期较长 C．工程总造价不易确定
D．需要控制多项合同价格 E．工程施工中设计变更较多
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】①总价不易确定②招标与控制任务量大③施工中变更较多
【【例例77•22002211】】下列工程类别中，建设单位可以在已选定的多家工程监理单位中确定一家“总监理单
位”，负责监理项目总体规划、协调和控制的是（ ）。
A．交钥匙工程 B．EPC承包工程 C．施工总承包工程 D．平行承包工程
【【答答案案】】D
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理委托方式。平行承包模式下委托“总监理单位”的组织
方式，在某些大、中型监理实践中，建设单位首先委托一家“总监理单位”，再由建设单位与“总监理
单位”共同选择几家工程监理单位分别承担不同施工合同段监理任务；或由建设单位在已选定的几家监
理单位中确定一家“总监理单位”。“总监理单位”负责监理项目总体规划和协调控制，可减轻建设单
位管理压力。
【【例例88•22002211】】关于承包模式的说法，正确的有（ ）。
A．平行承包模式下，建设单位可以委托几家工程监理单位实施监理
B．工程总承包模式下，弱化了工程质量“他人控制”机制
C．施工总承包模式下，需要总监理工程师具备更全面的知识点
D．交钥匙工程，需要建设单位委托一家“总监理单位”
E．采用施工总承包或工程总承包模式时，建设单位的组织协调工作量小
【【答答案案】】ABE
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理委托方式。C选项错误，工程总承包模式下，需要总监理
工程师具备更全面的知识点；
D选项错误，交钥匙工程，建设单位宜委托一家监理单位。
【【例例99•22002200】】关于建设工程监理委托方式的说法，正确的是（ ）。
A．建设单位委托一家监理单位有利于工程建设的总体控制与协调
B．平行承包模式下工程监理委托的方式具有唯一性
C．采用施工总承包模式发包的工程，可委托一家或几家监理单位实施监理
D．在监理评标办法中，宜将“经评审的投标价格最低”作为中标条件
【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，平行承包模式下工程监理委托可以委托一家监理单位，也可以委托几家监理单
位；
C选项错误，施工总承包模式发包的工程，只能委托一家监理单位实施监理；
D选项错误，在监理评标办法中，应当符合的条件：①能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综
合评价标准；②能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低。但是，投标价格低于成
102 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
本的除外。
【【例例1100•22002244】】关于工程总承包模式下工程监理工作的说法，正确的有（ ）。
A．项目监理机构的组织协调工作量小
B．建设单位宜委托一家监理单位实施监理
C．监理工程师对设计变更的控制力较弱
D．监理工程师进行质量控制的难度较小
E．监理工程师审查分包单位的工作量较小
【【答答案案】】AB
【【解解析析】】
（1）合同关系简单，组织协调工作量小。
（2）缩短建设周期（设计施工统筹安排，相互搭接）。
优点
（3）利于造价控制（设计施工统筹考虑，降低全寿命周期费用，增值）。但并不
意味着项目总承包的价格低。
（1）合同条款不易准确确定，易造成争议。合同管理难度较大，造成招标发包工
作难度大。
缺点 （2）承包单位承包范围大，介入早，未知数多，承担风险大。
（3）业主择优选择承包方范围小。
（（44））质质量量控控制制难难度度大大（（质质量量标标准准不不易易做做到到全全面面准准确确，，他他人人控控制制机机制制薄薄弱弱））--22..22。。
考考点点二二 工工程程监监理理实实施施程程序序和和原原则则
（一）工程监理实施程序
• 组建项目监理机构
• 总监理工程师应根据监监理理大大纲纲和签订的建设工程监理合合同同组建项目监理机构。
• 总监理工程师由工工程程监监理理单单位位法法定定代代表表人人书书面面任任命命，负责履行建设工程监理合同，主持项目监理
机构工作，是监理项目的总负责人
• 总监理工程师应根据监监理理大大纲纲和签订的工程监理合合同同确定项目监理机构人员及岗位职责，并在监
理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。
• 总监理工程师对内向工程监理单位负责，对外向建设单位负责。
• 编制监理规划及监理实施细则
• 监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指指导导性性文文件件。
103 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 监理实施细则是针对某一专业或某一方面建设工程监理工作的操操作作性性文文件件。
• 规范化地开展监理工作
• 工作的时序性（有逻辑顺序）
• 职责分工的严密性
• 工作目标的确定性（目标、时间）
• 参与工程竣工验收
• 建设工程施工完成后，项目监理机构应在正式验收前组织工程竣工预验收。
• 项目监理机构人员应参加由建设单位组织的工程竣工验收，签署工程监理意见。
（二）工程监理实施原则
1.公平、独立、诚信、科学的原则
2.权责一致的原则
• 工程监理单位需要建设单位授予相应的权力
• 这种权力的授予，除了体现在监理合同中，还应体现在施工合同中
• 监理单位也应给予总监充分授权
3.总监理工程师负责制的原则
（1）总监理工程师是工程监理的责任主体。（核心）
（2）总监理工程师是工程监理的权力主体。
（3）总监理工程师是工程监理的利益主体。
4.严格监理、热情服务的原则
5.综合效益的原则
6.预防为主的原则
7.实事求是的原则
【【例例1111•22002244】】项目监理机构要求施工单位技术人员在技术交底时，要分析质量通病的产生原因并
提出对策。这体现了实施工程监理的（ ）原则。
A．综合治理 B．全员负责 C．预防为主 D．综合效益
【【答答案案】】C
【【解解析析】】预防为主原则
由于工程项目具有一次性、单件性等特点，在工程建设过程中存在很多风险，工程监理单位要有预
见性，将重点放在“预控”上，防患于未然，在编制监理规划和监理实施细则以及实施监理过程中，要
分析和预测可能发生的问题，制定相应对策和预控措施予以防范。
【【例例1122•22002244】】项目监理机构中的监理人员分工岗位职责应由（ ）安排和明确。
A．工程监理单位法定代表人 B．工程监理单位技术负责人
C．总监理工程师 D．工程监理单位人力资源部
【【答答案案】】C
【【解解析析】】总监理工程师应根据监理大纲和签订的建设工程监理合同确定项目监理机构人员及岗位职
责，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时调整。
【【例例1133•22002233】】建设工程监理工作的规范化主要体现在（ ）方面。
A．监理工作的时序性 B．热情服务的工作原则
C．严密的职责分工 D．各项监理工作目标明确
E．各项工作的完成时间有明确的限定
【【答答案案】】ACDE
【【解解析析】】规范化地开展监理工作：
（1）工作的时序性
（2）职责分工的严密性
104 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（3）工作目标的确定性
【【例例1144•22002233】】项目监理机构的任何指令判断，均应以现场检验、试验资料为依据，体现了监理工
作的（ ）原则。
A．严格监理 B．预防为主 C．实事求是 D．主动控制
【【答答案案】】C
【【解解析析】】有依据，体现实事求是。
总总结结
第第2244讲讲 项项目目监监理理机机构构及及监监理理人人员员职职责责（（一一））
第第二二节节 项项目目监监理理机机构构及及监监理理人人员员职职责责
考点透视
考点一 项目监理机构的设立
考点二 项目监理机构组织形式
考点三 项目监理机构人员配备及职责分工
考考点点一一 项项目目监监理理机机构构的的设设立立
（一）项目监理机构设立的基本要求
（1）应遵循适应、精简、高效的原则
（2）项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专
业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必
要时可设总监理工程师代表。
（3）一名注册监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设
工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。
（4）工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理
工程师应书面通知建设单位。
• 可设置总监代表的情形
①工程规模较大，专业较复杂，总监难以处理多个专业工程时，可按专业设总监代表。
②一个建设工程监理合同中包含多个相对独立的施工合同，可按施工合同段设总监代表。
③工程规模较大、地域比较分散，可按工程地域设置总监代表。
【【例例11•22002211】】根据《建设工程监理规范》，需经建设单位书面同意的情形是（ ）。
A．工程监理单位任命总监理工程师 B．工程监理单位调换总监理工程师
C．工程监理单位调换专业监理工程师 D．总监理工程师调配监理人员
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是项目监理机构的设立。工程监理单位调换总监理工程师，应征得建设
单位书面同意；调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。
（二）项目监理机构设立的步骤
105 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 管理层次：指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等级层次的数量
①决策层————由总监、总监代表组成；
②中间控制层（协调层和执行层）————由各专业监理工程师组成；
③操作层（作业层）————主要由监理员组成。
组织的最高管理者到最基层实际工作人员权责逐层递减，而人数却逐层递增。
• 管理跨度：一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度越大管理难度也越大。
【【例例22•22002244】】设立项目监理机构时，需要设计项目监理机构的组织结构。在此环节需要确定的内容
是（ ）。
A．工程监理目标 B．监理工作内容 C．监理工作流程 D．管理跨度
【【答答案案】】D
【【解解析析】】项目监理机构设立的步骤：
1.确定项目监理机构目标
2.确定监理工作内容
3.设计项目监理机构组织结构：（1）选择组织结构形式。（2）确定管理层次与管理跨度。（3）设
置项目监理机构部门。（4）制定岗位职责及考核标准。（5）选派监理人员。
4.制定工作流程和信息流程
【【例例33•22002222】】按照项目监理机构设立步骤，在确定项目监理机构组织形式前应进行的工作是（
）。
A．制定监理岗位职责 B．制定监理考核标准 C．确定监理工作内容 D．确定监理工作流程
【【答答案案】】C
【【解解析析】】项目监理机构设立的步骤：
1.确定项目监理机构目标
106 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
2.确定监理工作内容
3.设计项目监理机构组织结构
4.制定工作流程和信息流程
【【例例44•22002211】】工程监理单位组建项目监理机构的合理措施是（ ）。
A．制定监理工作流程和信息流程→确定工作目标和内容→设计组织结构
B．确定监理工作目标和内容→设计组织结构→制定工作流程和信息流程
C．设计监理组织结构→确定工作目标和内容→制定工作流程和信息流程
D．确定监理工作目标和内容→制定工作流程和信息流程→设计组织结构
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是项目监理机构的设立。工程监理单位在组建项目监理机构时，一般按
以下步骤进行：
（1）确定项目监理机构目标；
（2）确定监理工作内容；
（3）项目监理机构组织结构设计；
（4）制定工作流程和信息流程。
【【例例55•22002211】】下列工作内容中，属于项目管理机构组织结构设计内容的有（ ）。
A．确定管理层次与管理跨度 B．确定项目监理机构目标 C．确定监理工作内容
D．确定工作流程和信息流程 E．确定项目监理机构部门划分
【【答答案案】】AE
【【解解析析】】（1）选择组织结构形式
（2）确定管理层次与管理跨度
（3）设置项目监理机构部门
（4）制定岗位职责及考核标准
（5）选派监理人员
【【例例66•22001188】】关于项目监理机构中管理层次与管理跨度的说法，正确的是（ ）。
A．管理层次是指组织中相邻两个层次之间人员的管理关系
B．管理跨度的确定应考虑管理活动的复杂性和相似性
C．管理跨度是指组织的最高管理者所管理的下级人员数量总和
D．管理层次一般包括决策、计划、组织、指挥、控制五个层次
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A选项错误，管理层次是指组织的最高管理者到最基层实际工作人员之间等级层次的数量；
B选项正确，项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、
监理业务的标准化程度、各规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等；
C选项错误，管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数；
D选项错误，管理层次可分为三个层次，即决策层、中间控制层和操作层。
考考点点二二 项项目目监监理理机机构构组组织织形形式式
• 确定项目监理机构组织形式应考虑的因素
• 建设工程特点
• 建设工程组织管理模式
• 工程监理单位自身情况
• 常用的建立机构组织形式
• 直线制
• 职能制
• 直线职能制
• 矩阵制
（一）直线制组织形式
107 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
1.特点：项目监理机构中任何一个下级只接受唯唯一一上级的命令。
2.适用范围：能划分为若干个相对独立的子项目的大大、、中中型型建设工程；小小型型工程；
3.优点：组织机构简简单单，权权力力集集中中，，命命令令统统一一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。
4.缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能，成成
为为““全全能能””式式人人物物。。
（二）职能制监理组织形式
1.特点：在项目监理机构内设立一些职职能能部部门门，将相应的监理职责和权力交给职能部门，各各职职能能部部
门门在其职能范围内有权直直接接发发布布指指令令指挥下级。
2.适用范围：一般适用于大大、、中中型建设工程。
3.优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，提提高高管管理理效效
率率，，减减轻轻总总监监理理工工程程师师负负担担。。
4.缺点：由于下级人员受多多头头指指挥挥，如果这些指令相互矛盾，会使下级在监理工作中无所适从。
（三）直线职能制组织形式
1.特点：
• 将管理部门和人员分为两类，一一类类是是直直线线指指挥挥部部门门，拥有对下级实行指挥和发布命令的权力，并
对该部门的工作全面负责；（专门下指令）
108 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 另另一一类类职职能能部部门门是直线指挥人员的参参谋谋，只能对下级部门进行业务指导，而不能对下级部门直接
进行指挥和发布命令。（专门出主意）
2.适用范围：大型、复杂，需要综合管理和专业分工相结合，以及强调团队协作的建设工程。
3.优点：既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又保持了职能制组织目
标管理专业化的优点。
4.缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信信息息传传递递路路线线长长，，不利于互通信息。
（四）矩阵制组织形式
1.特点：由纵横两套管理系统组成的矩阵组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项
目系统。
2.优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机机动动性性和适适应应性性，把上下左右集权与分权实行
最优结合，有利于解决复杂的难题，有利于监理人员业务能力的培养。
3.缺点：纵纵横横向向协协调调工工作作量量大大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。
109 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
//对比
职职能能部部门门 指指令令源源 要要点点
集中统一
直线制 无 唯一
决策迅速
专业分工
职能制 有 多个矛盾
分忧解难
直线职能制 有 唯一+参谋 直线+职能
矩阵制 有 纵横两个 纵横协同
【【例例77•22002244】】下列项目监理机构组织形式中，具有统一指挥、职责分明，但信息传递线路长，决策
相对较慢特点的是（ ）。
A．直线制 B．职能制 C．矩阵制 D．直线职能制
【【答答案案】】D
【【解解析析】】直线职能制组织形式既保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责分明的优点，又
保持了职能制组织目标管理专业化的优点。缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，
不利于互通信息。
【【例例88•22002233】】项目监理机构组织形式中，要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技能、成为全
能式人才的是（ ）组织形式。
A．直线制 B．职能制 C．直线职能制 D．矩阵制
【【答答案案】】A
【【解解析析】】直线制实行没有职能部门的“个人管理”，要求总监理工程师通晓各种业务和多种专业技
能，成为“全能”式人物。
【【例例99•22001188】】矩阵制监理组织形式的优点有（ ）。
A．部门之间协调工作量小
B．有利于监理人员业务能力的培养
C．有利于解决复杂问题
D．具有较好的适应性
E．具有较好的机动性
【【答答案案】】BCDE
【【解解析析】】本题考查的知识点是项目监理机构组织形式。矩阵制组织形式的优点是加强了各职能部门
的横向联系，具有较大的机动性和适应性，将上下左右集权与分权实行最优结合，有利于解决复杂问
题，有利于监理人员业务能力的培养。缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛
盾。
110 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例1100•22002233】】项目管理机构采用职能制组织形式的优点有（ ）。
A．可减少相互矛盾的指令 B．可实现两套管理系统的相互融合
C．可发挥职能部门的专业管理作用 D．可减轻总监理工程师专业性工作的负担
E．可提高专业化管理效率
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】职能制优点加强了项目监理目标控制的职能化分工，可以发挥职能机构的专业管理作用，
提高管理效率，减轻总监理工程师负担。
【【例例1111•22002211】】下列项目监理机构组织形式中，具有较大的机动性和适应性，能够实现集权和分权
最优结合的组织形式是（ ）。
A．职能制 B．直线制 C．矩阵制 D．直线职能制
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是建设工程监理组织形式。矩阵制优点：
①加强各职能部门的横向联系；
②具有较大的机动性和适应性；
③将上下左右集权与分权实行最优结合；
④有利于解决复杂问题；
⑤有利于监理人员业务能力的培养。
【【例例1122•22001188】】关于直线职能制组织形式的说法，正确的是（ ）。
A．直线职能制组织形式兼具职能制和矩阵制组织形式的优点
B．直线职能制与职能制组织形式的职能部门具有相同的管理职能与权力
C．直线职能制组织形式的直线指挥部门人员不接受职能部门的直接指令
D．直线职能制组织形式的信息传递路线短，有利于互通消息
【【答答案案】】C
【【解解析析】】A选项错误，直线职能制组织形式是吸收直线制组织形式和职能制组织形式的优点而形成的
一种组织形式。
B选项错误，C选项正确，直线职能制的职能部门不下达指令，但是职能制的职能部门下达指令。
D选项错误，职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通信息。
第第2255讲讲 项项目目监监理理机机构构及及监监理理人人员员职职责责（（二二））
考考点点三三 项项目目监监理理机机构构人人员员配配备备及及职职责责分分工工
（一）项目监理机构人员配备
1.项目监理机构的 （1）合理的专专业业结结构构
人人员员结结构构 （2）合理的技术职职称称结结构构
（1）工程建设强度（建设强度=投资/工期）
2.影响项目监理机
（2）建设工程复杂程度
构人员数量的主主要要
（3）工程监理单位的业务水平
因因素素
（4）项目监理机构的组织结构和任务职能分工
（1）项目监理机构人人员员需需要要量量定定额额
（2）确确定定工程建建设设强强度度
3.项目监理机构人
（3）确确定定工程复复杂杂程程度度
员数量的确确定定步步骤骤
（4）根据工程复杂程度和工程建设强度套套用监理人员需要量定定额额
（5）根据实际情况确确定定监监理理人人员员数数量量
111 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（二）项目监理机构各类人员基本职责
• 总监理工程师：工程监理单位法定代表人书面任命
• 总监理工程师代表：
• 经工程监理单位法定代表人同意
• 总监理工程师书面授权
• 代表总监理工程师行使其部分职责和权力
• 专业监理工程师：总监授权
1.总监理工程师职责（15条）
（1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；
（2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；（亲自）
（3）根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；（亲自）
（4）组织召开监理例会；
（5）组织审核分包单位资格；
（6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；（亲自）
（7）审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；（亲自）
（8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；
（9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；（亲自）
（10）组织审查和处理工程变更；
（11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；（亲自）
（12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；
（13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣
工验收；（亲自）
（14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；（亲自）
（15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。
2.专业监理工程师职责（12条）
（1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；
（2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；
（3）参与审核分包单位资格；
（4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；
（5）检查进场的工程材料、构配件、设备的质量；
（6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程；
（7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；
（8）进行工程计量；
（9）参与工程变更的审查和处理；
（10）组织编写监理日志，参与编写监理月报；
（11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；
112 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（12）参与工程竣工预验收和竣工验收。
3.监理员职责（5条）
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况
（2）进行见证取样
（3）复核工程计量有关数据
（4）检查工序施工结果
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告
【【例例1133•22002244】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师代表可履行的职责是（ ）。
A．组织审查施工方案 B．审查开复工报审表 C．组织审核竣工结算 D．调解施工合同争议
【【答答案案】】B
【【解解析析】】总监理工程师代表是经工程监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总
监理工程师行使其部分职责和权力的人员。总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表：
（3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案；
（4）签发工程开工令、暂停令和复工令；
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
【【例例1144•22002244】】根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师的职责是（ ）。
A．处置发现的安全事故隐患 B．组织验收分部工程
C．组织审核分包单位资格 D．处理施工索赔
【【答答案案】】A
【【解解析析】】BCD是总监的职责
【【例例1155•22002244】】根据《建设工程监理规范》，对采用新工艺施工的分项工程，专业监理工程师的正
确做法是（ ）。
A．按施工单位提交的经专家论证的验收标准进行验收
B．审定施工单位提交的相关验收标准
C．组织编制验收标准后报总监理工程师签认
D．审查施工单位提交的质量认证材料和相关验收标准的适用性
【【答答案案】】D
【【解解析析】】监理工程师审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相
关验收标准；（属于第五章监理合同履行中工程监理的义务）
【【例例1166•22002233】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师不得委托给总监理工程师代表的工作是
（ ）。
A．组织召开监理例会 B．组织审查施工组织设计
C．组织审查分包单位资格 D．组织验收分部工程
【【答答案案】】B
【【解解析析】】ACD可以授权给总代
【【例例1177•22002233】】根据《建设工程监理规范》，监理员的职责有（ ）。
A．组织编写监理日志 B．验收检验批和隐蔽工程 C．检查进场的工程材料质量
D．检查工序施工结果 E．复核工程计量有关数据
【【答答案案】】DE
【【解解析析】】ABC是专监的职责
【【例例1188•22002222】】根据《建设工程监理规范》，监理员的职责是（ ）。
A．进行工程计量 B．进行见证取样 C．编写监理日志 D．编写监理月报
【【答答案案】】B
【【解解析析】】监理员职责（5条）
（1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况
（2）进行见证取样
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（3）复核工程计量有关数据
（4）检查工序施工结果
（5）发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告
【【例例1199•22002222】】根据《建设工程监理规范》，专业监理工程师的职责有（ ）。
A．组织审核分包单位资格 B．负责本专业隐蔽工程和分项工程验收
C．组织编写监理日志 D．参与编写工程质量评估报告
E．验收分部工程
【【答答案案】】BC
【【解解析析】】ADE属于总监
【【例例2200•22002222】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师代表可履行的职责是（ ）。
A．审批监理实施细则 B．组织审查和处理工程变更
C．签发工程款支付证书 D．调解和处理施工合同争议
【【答答案案】】B
【【解解析析】】ACD不能授权
【【例例2211•22002211】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师可以委托总监理工程师代表进行的工作
是（ ）。
A．根据工程进度总监理工作情况，调配监理人员
B．组织审查施工组织设计专项施工方案
C．组织审核，工程竣工结算
D．组织编写，监理月报、监理工作总结
【【答答案案】】D
【【解解析析】】ABC不能授权
【【例例2222•22002200】】在项目监理机构中，负责监理活动决策和管理的是（ ）。
A．驻地监理工程师 B．总监理工程师代表 C．总监理工程师 D．专业监理工程师
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是项目监理机构人员配备及职责分工。负责监理活动决策和管理的是总
监理工程师。
总总结结
第第2266讲讲 监监理理规规划划（（一一））
第第七七章章 监监理理规规划划与与监监理理实实施施细细则则
本本章章内内容容
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第一节 监理规划
第二节 监理实施细则
第第一一节节 监监理理规规划划
考点透视
考点一 监理规划编写依据和要求
考点二 监理规划主要内容
考点三 监理规划报审
考考点点一一 监监理理规规划划编编写写依依据据和和要要求求
（二）监理规划编写要求（8个）
1.基本构成内容应当力求统一，这是监理工作规范化、制度化、科学化的要求。
2.监理规划的内容应具有针对性、指导性和可操作性。是指导监理机构开展监理工作的纲领性文
件。
3.总监理工程师组织专业监理工程师编制，还应听取建设单位的意见，以便能最大限度满足其合理
要求。
4.监理规划应把握工程项目运行脉搏（随工程进展不断完善）。工程项目的动态性决定了监理规划
的具体可变性。
5.监理规划应有利于工程监理合同的履行
6.监理规划的表达方式应当标准化、格式化
7.监理规划的编制应充分考虑时效性
监理规划应在签订工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在召开第一
次工地会议7天前报建设单位，监理规划报送前还应由监理单位技术负责人审核签字。
8.监理规划经审核批准后方可实施（内部审核-技术负责人签认-提交建设单位确认）
【【例例11•22002244】】监理规划编制依据包括（ ）。
A．外部环境调查研究资料 B．监理大纲 C．施工方案
D．建设工程施工合同 E．设计文件
【【答答案案】】AD
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【【解解析析】】1.工程建设法律法规和标准
2.建设工程外部环境调查研究资料
3.政府批准的工程建设文件
4.工程监理合同文件
5.建设工程合同
6.建设单位要求
7.工程实施过程中输出的有关工程信息
【【例例22•22002211】】监理规划编制的依据是（ ）。
A．监理合同 B．专项施工方案
C．工艺试验成果报告 D．施工控制测量成果报告
【【答答案案】】A
【【解解析析】】监理规划编制依据有：工程建设法律法规和标准；建设工程外部环境调查研究资料；政府
批准的工程建设文件；建设工程监理合同文件；建设单位的合理要求；建设工程合同（施工合同）；工
程实施过程中输出的有关工程信息。
【【例例33•22002211】】根据《标准监理招标文件》，工程监理单位应在收到工程设计文件后编制监理规划，
并在（ ）报委托人。
A．第一次工地会议7天前 B．第一次工地会议14天前
C．收到开始监理通知7天后 D．收到开始监理通知14天后
【【答答案案】】A
【【解解析析】】收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和
监理工作需要，编制监理实施细则。
【【例例44•22002233】】根据《建设工程监理规范》，监理规划可在（ ）后开始编制。
A．签订建设工程监理合同及收到施工组织设计文件
B．签订建设工程监理合同及收到工程设计文件
C．签订建设工程监理合同及收到施工组织设计文件
D．签订建设工程施工合同及收到工程设计文件
【【答答案案】】B
【【解解析析】】监理规划应在签订工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在
召开第一次工地会议7天前报建设单位，监理规划报送前还应由监理单位技术负责人审核签字。
【【例例55•22001188】】关于监理规划编写要求的说法，正确的是（ ）。
A．监理规划的内部审核单位是监理单位的商务合同管理部门
B．监理规划应由专业监理工程师参与编写并报监理单位法定代表人审批
C．监理规划应根据工程监理合同所规定的监理范围与内容进行编写
D．监理规划中的监理方法措施应与施工方案相符
【【答答案案】】C
【【解解析析】】A选项错误，监理单位的技术管理部门是内部审核单位；B选项错误，监理规划应由总监理
工程师组织编制；D选项错误，监理规划的内容需要选择最有效的方式和方法来表示，图、表和简单的文
字说明应当是基本方法。
【【例例66•22002233】】根据《建设工程监理规范》，关于监理规划编制的说法，正确的是（ ）。
A．监理规划编制依据不包括建设工程施工合同
B．对于特别重要的项目，监理规划应由监理单位技术负责人组织编写
C．监理规划应制定具体的措施和方法来确保工程监理合同的履行
D．当基坑开挖深度从2.9m变更为5m时，监理规划的内容不需要修改
【【答答案案】】C
【【解解析析】】A选项错误，监理规划编制的依据之一是建设工程合同；B选项错误，监理规划有总监编
制；C选项正确，项目监理机构应充分了解工程监理合同中建设单位、工程监理单位的义务和责任，对完
成工程监理合同目标控制任务的主要影响因素进行分析，制定具体的措施和方法，确保工程监理合同的
履行；D选项错误，监理规划是针对具体工程项目编写的，而工程项目的动态性决定了监理规划的具体可
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变性。
【【例例77•22002222】】关于监理规划的说法，正确的是（ ）。
A．监理规划是建设单位考核监理工作绩效的操作性文件
B．监理规划应由总监理工程师审核后报送建设单位
C．监理规划是项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件
D．监理规划应在第一次工地会议召开后7天内，报送建设单位
【【答答案案】】C
【【解解析析】】A选项错误，监理规划是项目监理机构全面开展建设工程监理工作的指导性文件。B选项错
误，监理规划在编写完成后需进行审核并经批准。监理单位的技术管理部门是内部审核单位，技术负责
人应当签认，同时，还应当按工程监理合同约定提交给建设单位，由建设单位确认。D选项错误，监理规
划应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后由总监理工程师组织编制，并应在召开第一次工地
会议7天前报建设单位
【【例例88•22002244】】监理规划应最大限度地满足（ ）的合理要求。
A．施工单位 B．设计单位 C．建设单位 D．质量监督机构
【【答答案案】】C
【【解解析析】】监理规划应由总监理工程师组织编制，监理规划的编写还应听取建设单位的意见，以便能
最大限度满足其合理要求。
第第2277讲讲 监监理理规规划划（（二二））
考考点点二二 监监理理规规划划主主要要内内容容
监监理理大大纲纲 监监理理规规划划
1.工程概况
2.监理工作的范围、内容、目标
1.工程概述 33..监监理理工工作作依依据据
2.监理依据和监理 44..监监理理组组织织形形式式、、人人员员配配备备及及进进退退场场计计划划、、监监理理人人员员岗岗位位职职责责
工作内容 55..监监理理工工作作制制度度（（现现场场++内内部部++相相关关））
3.建设工程监理实 66..工工程程质质量量控控制制
施方案 77..工工程程造造价价控控制制
4.建设工程监理难 88..工工程程进进度度控控制制
点、重点及合理化 99..安安全全生生产产管管理理的的监监理理工工作作
建议 10.合同管理与信息管理
1111..组组织织协协调调
12.监理设施
（三）监理工作依据
1.法律法规及工程建设标准
2.建设工程勘察设计文件
3.建设工程监理合同
4.其他合同文件
【注意：没有监理规范】
（四）监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责
1.总监理工程师应督促和考核监理人员职责的履行。必要时，可设总监理工程师代表，行使部部分分总
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监理工程师的岗位职责。
2.总监理工程师应根据项目监理机构监理人员的专专业业、、技技术术水水平平、、工工作作能能力力、、实实践践经经验验等细化和落
实相应的岗位职责。
（五）监理工作制度
1.项目监理机构现现场场监理工作制度（与外部相关主体的工作制度）
2.项目监理机构内内部部工作制度（监理机构内部管理制度）
3.相相关关服服务务工作制度（项目立项阶段、设计阶段、施工招标阶段）
项项目目监监理理机机构构现现场场监监理理工工作作制制度度（（1177条条））
（1）图纸会审及设计交底制度；
（2）施工组织设计审核制度；
（3）工程开工、复工审批制度；
（4）整改制度，包括签发监理通知单和工程暂停令等；（5）平行检验、见证取样、巡视检查和旁
站制度；
（6）工程材料、半成品质量检验制度；
（7）隐蔽工程验收、分项（部）工程质量验收制度；
（8）单位工程验收、单项工程验收制度；
（9）监理工作报告制度；
（10）安全生产监督检查制度；
（11）质量安全事故报告和处理制度；
（12）技术经济签证制度；
（13）工程变更处理制度；
（14）现场协调会及会议纪要签发制度；
（15）施工备忘录签发制度；
（16）工程款支付审核、签认制度；
（17）工程索赔审核、签认制度等。
项项目目监监理理机机构构内内部部工工作作制制度度（（88条条））
（1）项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议、监理例会、监理专题会、监理工作会议等；
（2）项目监理机构人员岗位职责制度；
（3）对外行文审批制度；
（4）监理工作日志制度；
（5）监理周报、月报制度；
（6）技术、经济资料及档案管理制度；
（7）监理人员教育培训制度；
（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。
相相关关服服务务工工作作制制度度
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项目立项阶段 包括可行性研究报告评审制度和工程估算审核制度等
包括设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评审办
设计阶段 法，工程概算审核制度，施工图纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调
会制度等
包括招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制
施工招标阶段
度，组织招标实务有关规定等
【【例例99•22002233】】根据《建设工程监理规范》，监理规划应包含的内容有（ ）。
A．监理工作的范围、内容、目标 B．监理人员进退场计划
C．安全生产管理的监理工作 D．监理实施细则的编制需求
E．质量保证体系的建立
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】监理规划的内容包括：工程概况；监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组
织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；
工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。
【【例例1100•22001188】】根据《建设工程监理规范》，属于监理规划主要内容的有（ ）。
A．安全生产管理制度 B．监理工作制度 C．监理工作设施
D．工程造价控制 E．工程进度计划
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】监理规划的内容包括：工程概况；监理工作的范围、内容、目标；监理工作依据；监理组
织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责；监理工作制度；工程质量控制；工程造价控制；
工程进度控制；安全生产管理的监理工作；合同与信息管理；组织协调；监理工作设施。
【【例例1111•22002211】】下列监理工作制度中，属于项目监理机构内部工作制度的是（ ）。
A．图纸会审制度 B．监理人员业绩考核制度
C．施工组织设计审批制度 D．质量事故报告制度
【【答答案案】】B
【【解解析析】】项目监理机构内部工作制度内容包括：（1）项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会
议，监理例会、监理专题会，监理工作会议等；（2）项目监理机构人员岗位职责制度；（3）对外行文
审批制度；（4）监理工作日志制度；（5）监理周报、月报制度；（6）技术、经济资料及档案管理制
度；（7）监理人员教育培训制度；（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。
【【例例1122•22002233】】项目监理机构的内部工作制度有（ ）。
A．监理人员考核评比制度 B．监理工作报告制度 C．监理例会制度
D．质量安全事故报告制度 E．监理人员教育培训制度
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】项目监理机构内部工作制度：（1）项目监理机构工作会议制度，包括监理交底会议、监理
例会、监理专题会、监理工作会议等；（2）项目监理机构人员岗位职责制度；（3）对外行文审批制
度；（4）监理工作日志制度；（5）监理周报、月报制度；（6）技术、经济资料及档案管理制度；
（7）监理人员教育培训制度；（8）监理人员考勤、业绩考核及奖惩制度。选项B、D属于项目监理机构
现场监理工作制度。
【【例例1133•22001188】】下列工作制度中，仅属于相关服务工作制度的是（ ）。
A．设计交底制度 B．设计方案评审制度 C．设计变更处理制度 D．施工图纸会审制度
【【答答案案】】B
【【解解析析】】相关服务工作制度：（1）项目立项阶段：包括可行性研究报告评审制度和工程估算审核制
度等。（2）设计阶段：包括设计大纲、设计要求编写及审核制度，设计合同管理制度，设计方案评审办
法，工程概算审核制度，施工图纸审核制度，设计费用支付签认制度，设计协调会制度等。（3）施工招
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标阶段：包括招标管理制度，标底或招标控制价编制及审核制度，合同条件拟订及审核制度，组织招标
事务有关规定等。
【【例例1144•22002244】】建设工程监理机构确定项目监理人员岗位职责应考虑的因素有（ ）。
A．专业 B．工作能力 C．技术能力 D．实践经验 E．个人兴趣
【【答答案案】】ABCD
【【解解析析】】总监理工程师应根据项目监理机构监理人员的专业、技术水平、工作能力、实践经验等细
化和落实相应的岗位职责。
（六）工程质量控制
1.工程质量控制主要任务（12项）
（1）审查施工单位现场的质量保证体系，包括：质量管理组织机构、管理制度及专职管理人员和特
种作业人员的资格 ；
（2）审查施工组织设计、（专项）施工方案 ；
（3）审查工程使用的新材料、新工艺、新技术、新设备的质量认证材料和相关验收标准的适用性；
（4）检查、复核施工控制测量成果及保护措施；
（5）审核分包单位资格，检查施工单位为本工程提供服务的试验室；
（6）审查施工单位用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，并按要求对用于工程的材料进
行见证取样、平行检验，对施工质量进行平行检验；
（7）审查影响工程质量的计量设备的检查和检定报告；
（8）采用旁站、巡视检查、平行检验等方式对施工过程进行检查监督；
（9）对隐蔽工程、检验批、分项工程和分部工程进行验收 ；
（10）对质量缺陷、质量问题、质量事故及时进行处置和检查验收 ；
（11）对单位工程进行竣工验收，并组织工程竣工预验收 ；
（12）参加工程竣工验收，签署建设工程监理意见。
2.工程质量控制措施
（1）组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定有关质量监督制度，落实质量控制责
任。
（2）技术措施：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事后的质量检查监督。
（3）经济措施及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的，拒付工程款；达到
建设单位特定质量目标要求的，按合同支付工程质量补偿金或奖金。
3.旁站方案
旁站方案应结合工程实际，明确需要旁站的主要施工过程及关键工序，以确保主要施工过程及关键
工序施工质量处于受控状态。
旁旁站站方方案案包包括括：旁站基本工作范围、旁站人员主要职责、旁站基本工作要求、旁站流程等。
第第2288讲讲 监监理理规规划划（（三三））
（七）工程造价控制
1.工程造价控制工作内容（4条）
（1）熟悉施工合同及约定的计价规则，复复核核、、审审查查施施工工图图预预算算；
（2）定期进行工工程程计计量量，复复核核工程进进度度款款申申请请，签签署署进度款付款签签证证；
（3）建立月完成工工程程量量统统计计表表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的，应提出调
整建议，并报告建设单位；
（4）按程序进行竣工结结算算款款审核，签署竣工结算款支付证书。
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2.工程造价控制主要方法
在工程造价目标分解的基础上，依据施工进度计划、施工合同等文件，编制资金使用计划，并运用
动态控制原理，对工程造价进行动态分析、比较和控制。
工工程程造造价价动动态态比比较较的的内内容容包包括括：
1）工程造价目标分分解解值值与造价实实际际值值的比较；
2）工程造价目标值的预预测测分析。
3.工程造价控制措施
（1）组织措施：包括建立健全项目监理机构，完善职责分工及有关制度，落实工程造价控制责任。
（2）技术措施：对材料、设备采购，通过质量价格比选，合理确定生产供应单位；通过审核施工组
织设计和施工方案，使施工组织合理化。
（3）经济措施：包括及时进行计划费用与实际费用的分析比较；提出合理化建议并被采用，投资节
约按合同规定予以奖励。
（4）合同措施：按合同条款支付工程款，防止过早、过量的支付。减少施工单位的索赔，正确处理
索赔事宜等。
（八）工程进度控制
1.工程进度控制工作内容
（1）审查施工总进度计划和阶段性施工进度计划；
（2）检查、督促施工进度计划的实施；
（3）进行进度目标实现的风险分析，制定进度控制的方法和措施；
（4）预测实际进度对工程总工期的影响，分析工期延误原因，制订对策和措施，并报告工程实际进
展情况。
2.工程进度控制方法
（1）加强施工进度计划的审查，督促施工单位制定和履行切实可行的施工计划。
（2）运用动态控制原理进行进度控制。
工程进度动态比较的内容包括：
1）工程进度目标分解值与进度实际值的比较；
2）工程进度目标值的预测分析。
3.工程进度控制的具体措施
（1）组织措施：落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度。
（2）技术措施：建立多级网络计划体系，监控施工单位的实施作业计划。
（3）经济措施：对工期提前者实行奖励；对应急工程实行较高的计件单价；确保资金的及时供应
等。
（4）合同措施：按合同要求及时协调有关各方的进度，以确保建设工程的形象进度。
【易混淆总结】
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措措施施 特特点点（（抓抓关关键键词词）） 举举例例
建立健全 …… 1.建立健全项目监理机构、考评机制
组织措施 制定/完善……制度 2.落实进度控制责任
落实……责任 3.完善职责分工
……比选，择优 1.建立多级网络计划体系
技术措施 建立/完善计划体系 2.审查施工组织设计、施工方案
监控实施……作业计划 3.对多个方案进行技术可行性分析
1.合理化建议被采用
经济措施 实行奖励
2.工期提前实行奖励
按合同要求执行 1.按期协调、按期支付工程款
合同措施
正确处理索赔 2.按合同处理索赔事宜
【【例例1155•22002222】】下列工程质量控制措施中，属于技术措施的是（ ）。
A．落实质量控制责任 B．审查施工组织设计
C．不予计量质量不合格的分项工程 D．按规定处罚工程质量缺陷责任人
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程质量控制的具体措施：（1）组织措施：建立健全项目监理机构，完善职责分工，制定
有关质量监督制度，落实质量控制责任。（2）技术措施：协助完善质量保证体系；严格事前、事中和事
后的质量检查监督。（3）经济措施及合同措施：严格质量检查和验收，不符合合同规定质量要求的，拒
付工程款；达到建设单位特定质量目标要求的，按合同支付工程质量补偿金或奖金。
【【例例1166•22001188】】下列工程造价控制工作中，属于项目监理机构在施工阶段控制工程造价的工作内容
是（ ）。
A．定期进行工程计量 B．审查工程概算 C．进行建设方案比选 D．进行投资方案论证
【【答答案案】】A
【【解解析析】】工程造价控制工作内容：（1）熟悉施工合同及约定的计价规则，复核、审查施工图预算；
（2）定期进行工程计量，复核工程进度款申请，签署进度款付款签证；（3）建立月完成工程量统计
表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，发现偏差的应提出调整建议，并报告建设单位；（4）按
程序进行竣工结算款审核，签署竣工结算款支付证书。
【【例例1177•22002200】】项目监理机构在施工阶段的质量控制任务有（ ）。
A．定期进行工程计量 B．协助完善质量保证体系 C．处置质量缺陷
D．检查施工过程质量 E．处理质量事故
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】①协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场；②审查确认施
工总包单位及分包单位资格；③检查工程材料、构配件、设备质量；④检查施工机械和机具质量；⑤审
查施工组织设计和施工方案；⑥检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境；⑦控制施工工艺过程质
量；⑧验收分部分项工程和隐蔽工程；⑨处置工程质量问题、质量缺陷；⑩协助处理工程质量事故；
审核工程竣工图，组织工程预验收； 参加工程竣工验收等。
（九）安全生产管理的监理工作
1.安全生产管理的监理工作内容（7项）
（1）编制工程监理实施细则，落实相关监理人员；
（2）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；
（3）审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的
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资格，核查施工机械和设施的安全许可验收手续；
（4）审查施工单位提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程
建设强制性标准的符合性；
（5）审查包括施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施等在内的施工机械和设施的
安全许可验收手续情况；
（6）巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况；
（7）对施工单位拒不整改或不停止施工时，应及时向有关主管部门报送监理报告。
2.专项施工方案的编制、审查和实施的监理要求
（1）专项施工方案编制要求
实行施工总承包的，专项施工方案应当由施工总承包单位组织编制。
起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项施工方案
可由专业分包单位组织编制。
实行施工总承包的，专项施工方案应当由施工总承包单位技术负责人及相关专业分包单位技术负责
人签字。
对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开专家论证会。
（2）专项施工方案监理审查要求
1）对编审程序进行符合性审查；
2）对实质性内容进行符合性审查。
【【例例1188•22001155】】监理规划中应明确的安全生产管理措施有（ ）。
A．组织验收施工起重机械的安全性能 B．督促施工单位落实安全技术措施
C．审查施工单位的安全生产规章制度 D．督促施工单位落实应急救援预案
E．制定危险性较大的分部工程旁站方案
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】A选项错误，施工起重机械的安全性能由施工单位组织验收，不是监理的职责；E选项错
误，旁站是质量控制，不是安全措施。
【【例例1199•22001177】】下列实行专业分包的工程中，专项施工方案不能由专业分包单位组织编制的有（
）。
A．深基坑工程 B．附着式升降脚手架工程 C．起重机械安装拆卸工程
D．高大模板工程 E．拆除、爆破工程
【【答答案案】】DE
【【解解析析】】起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项
施工方案可由专业分包单位组织编制。
（十一）组织协调
1.组织协调的主要工作
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（1）总监理工程师牵头，做好项目监理机构内部人员之间的工作关系协调
（2）明确监理人员分工及各自的岗位职责
内部协调
（3）建立信息沟通制度
（4）及时交流信息、处理矛盾，建立良好的人际关系
建设工程系统内的单位：主要包括建设单位、设计单位、施工单位、材料和设备
供应单位、资金提供单位等
外部协调
建设工程系统外的单位：主要包括政府建设行政主管机构、政府其他有关部门、
工程毗邻单位、社会团体等
2.组织协调方法和措施
（（11））组组织织协协调调方方法法
会议协调：监理例会、专题会议等方式；
交谈协调：面谈、电话、网络等方式；
书面协调：通知书、联系单、月报等；
访问协调：走访或约见等方式。
（（22））不不同同阶阶段段组组织织协协调调措措施施
开工前的协调：如第一次工地会议等；
施工过程中协调；
竣工验收阶段协调。
【【例例2200•22002222】】下列监理工作制度中，属于组织协调方法的是（ ）。
A．原材料及构配件检测制度 B．工程款支付审核制度
C．监理人员教育培训制度 D．监理工作会议制度
【【答答案案】】D
【【解解析析】】组织协调方法：
（1）会议协调：监理例会、专题会议等方式；
（2）交谈协调：面谈、电话、网络等方式；
（3）书面协调：通知书、联系单、月报等方式；
（4）访问协调：走访或约见等方式。
考考点点三三 监监理理规规划划报报审审
（一）监理规划报审程序
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时时间间节节点点安安排排 工工作作内内容容 负负责责人人
签订监理合同及收到工程设计文件后 编制监理规划 总监组织、专监参与
监理单位技术负责人审
编制完成、总监签字后 监理规划审批
批
第一次工地会议（7天）前 报送建设单位 总监报送
调整监理规划 总监组织、专监参与
设计文件、施工组织计划和施工方案等发生重大变
监理单位技术负责人重
化时
重新审批监理规划
新审批
（二）监理规划的审核内容
1.监理范围、工作内容及监理目标的审核
2.项目监理机构的审核（是否已结合工程实施特点，是否能够与建设单位的组织关系和施工单位的
组织关系相协调等）
3.工作计划的审核
4.工程质量、造价、进度控制方法的审核
5.对安全生产管理监理工作内容的审核
6.监理工作制度的审核（是否健全、有效）
【【例例2211•22001100】】审核监理规划时，对监理组织机构审核的内容包括（ ）。
A．是否理解了业主的工程建设意图 B．是否包括了全部委托的工作任务
C．是否与工程实施的具体特点相结合 D．是否与业主的组织关系相协调
E．是否与承包方的组织关系相协调
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】本题考查的知识点是监理规划报审。项目监理组织机构审核内容：组织机构方面。组织形
式、管理模式等是否合理，是否已结合工程实施特点，是否能够与建设单位的组织关系和施工单位的组
织关系相协调等。
【【例例2222•22001133】】监理规划编制完成后，应经（ ）审核批准后实施。
A．监理单位负责人 B．监理单位技术负责人
C．总监理工程师 D．项目监理机构技术负责人
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是监理规划报审。监理规划编制完成后应由监理单位技术负责人审核批
准。
总总结结
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第第2299讲讲 监监理理实实施施细细则则
第第二二节节 监监理理实实施施细细则则
考点透视
考点一 监理实施细则编写依据和要求
考点二 监理实施细则主要内容
考点三 监理实施细则报审
考考点点一一 监监理理实实施施细细则则编编写写依依据据和和要要求求
（一）监理实施细则编写依据
监监理理规规划划 监监理理实实施施细细则则
1.工程建设法律法规和标准
2.建设工程外部环境调查研究资料
3.政府批准的工程建设文件 （1）已批准的建设工程监理规划
4.建设工程监理合同文件 （2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料
5.建设工程合同 （3）施工组织设计、（专项）施工方案
6.建设单位要求
7.工程实施过程中输出的有关工程信息
（二）监理实施细则编写要求
采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应
编制监理实施细则。
对于工程规模较小、技术较为简单且有成熟监理经验和施工技术措施落实的情况下，可可以以不不必必编制
监理实施细则。
监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前由专业监理工程师编制完成，并经总监理
工程师审批后实施。
从监理实施细则目的角度，监理实施细则应满足以下三个方面要求：
内容全面（三控两管一协调+安全）
针对性强（结合特点、重点、难点制定针对性的措施）
可操作性（可行的方法和目标及计划）
【【例例11•22002222】】根据《建设工程监理规范》，监理实施细则应在（ ）前由专业监理工程师编制。
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A．召开第一次工地会议 B．下达工程开工令
C．相应单位工程开工 D．相应分部分项工程开工
【【答答案案】】D
【【解解析析】】采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项
工程，应编制监理实施细则。监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前由专业监理工程
师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。
【【例例22•22002200】】关于监理实施细则的说法，正确的是（ ）。
A．监理实施细则应依据监理大纲编制
B．监理实施细则应由总监理工程师主持编制
C．监理实施细则应经监理单位技术负责人审批、总监理工程师签发后实施
D．监理实施细则是针对某一专业或某一方面建设工程监理工作的操作性文件
【【答答案案】】D
【【解解析析】】本题考查的知识点是监理实施细则相关内容。监理实施细则是由专监针对工程具体情况制
定出更具实施性和操作性的业务文件。采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程以及专业性较强、
危险性较大的分部分项工程，应当编制监理实施细则。
【【例例33•22001199】】《建设工程监理规范》规定，采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工程，以及专
业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制（ ）。
A．监理规划 B．监理实施细则 C．监理日志 D．监理月报
【【答答案案】】B
【【解解析析】】《建设工程监理规范》GB/T 50319-2013规定，采用新材料、新工艺、新技术、新设备的工
程，以及专业性较强、危险性较大的分部分项工程，应编制监理实施细则。
考考点点二二 监监理理实实施施细细则则主主要要内内容容
监监理理大大纲纲 监监理理规规划划 监监理理实实施施细细则则
1.工程概况
2.监理工作的范围、内容、目标
3.监理工作依据
4.监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理
1.工程概述 人员岗位职责 1.专业工程特点
2.监理依据和监理工作内容 5.监理工作制度（现场+内部+相关） 2.监理工作流程
3.建设工程监理实施方案 6.工程质量控制 3.监理工作要点
4.建设工程监理难点、重点及合 7.工程造价控制 4.监理工作方法
理化建议 8.工程进度控制 与措施
9.安全生产管理的监理工作
10.合同管理与信息管理
11.组织协调
12.监理设施
（一）专业工程特点
应从专业工程施工的重点和难点、施工范围和施工顺序、施工工艺、施工工序等内容进行有针对性
的阐述，体现为工程施工的特殊性、技术的复杂性，与其他专业的交叉和衔接以及各种环境约束条件。
（二）监理工作流程
监理工作涉及的流程包括：开工审核工作流程、施工质量控制流程、进度控制流程、造价（工程量
计量）控制流程、安全生产和文明施工监理流程、测量监理流程、施工组织设计审核工作流程、分包单
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位资格审核流程、建筑材料审核流程、技术审核流程、工程质量问题处理审核流程、旁站检查工作流
程、隐蔽工程验收流程、工程变更处理流程、信息资料管理流程等。
（三）监理工作要点
监理工作控制要点及目标值是对监理工作流程中工作内容的增加和补充，应将流程图设置的相关监
理控制点和判断点进行详细而全面的描述。
（四）监理工作方法及措施
常规方法 旁站、巡视、见证取样、平行检验
监理工作方法
其他方法 指令文件、监理通知、支付控制手段
根据措施实施内容不同 分为技术措施、经济措施、组织措施和合同措施。
监理工作措施
根据措施实施时间不同 分为事前控制措施、事中控制措施及事后控制措施。
【【例例44•22002222】】专业监理工程师应从专业工程的（ ）等方面有针对性地阐述监理实施细则中
的“专业工程特点”。
A．工程量的数量 B．施工队伍的能力 C．施工起止时间
D．施工工艺和施工工序 E．施工重点和难点
【【答答案案】】DE
【【解解析析】】专业工程特点应从专业工程施工的重点和难点、施工范围和施工顺序、施工工艺、施工工
序等内容进行有针对性的阐述，体现为工程施工的特殊性、技术的复杂性，与其他专业的交叉和衔接以
及各种环境约束条件。
【【例例55•22002222】】根据《建设工程监理规范》，监理实施细则应包含的内容有（ ）。
A．工程概况 B．专业工程特点 C．监理工作依据
D．监理工作要点 E．监理工作方法和措施
【【答答案案】】BDE
【【解解析析】】《建设工程监理规范》GB/T50319-2013明确规定了监理实施细则应包含的内容，即：专业
工程特点、监理工作流程、监理工作要点，以及监理工作方法及措施。
【【例例66•22001188】】下列工作流程中，监理工作涉及的有（ ）。
A．分包单位招标选择流程 B．质量三检制度落实流程 C．隐蔽工程验收流程
D．质量问题处理审核流程 E．开工审核工作流程
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】本题考查的知识点是监理实施细则主要内容。监理工作涉及的流程包括：开工审核工作流
程、施工质量控制流程、进度控制流程、造价（工程量计量）控制流程、安全生产和文明施工监理流
程、测量监理流程、施工组织设计审核工作流程、分包单位资格审核流程、建筑材料审核流程、技术审
核流程、工程质量问题处理审核流程、旁站检查工作流程、隐蔽工程验收流程、工程变更处理流程、信
息资料管理流程等。
【【例例77•22002244】】关于监理实施细则编写和报审的说法，正确的有（ ）。
A．监理规划是监理实施细则的编写依据
B．监理实施细则应明确监理工作流程
C．监理实施细则应包含合同管理内容
D．监理实施细则应体现建设单位要求
E．监理实施细则应在第一次工地会议前报送建设单位
【【答答案案】】AB
【【解解析析】】监理实施细则编写依据：（1）监理规划；（2）工程建设标准、工程设计文件；（3）施工
组织设计、（专项）施工方案。
监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前由专业监理工程师编制完成，并经总监理
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工程师审批后实施。
监理实施细则主要内容：（一）专业工程特点；（二）监理工作流程；（三）监理工作要点；
（四）监理工作方法及措施。
考考点点三三 监监理理实实施施细细则则报报审审
（一）报审程序
2.监理实施细则的审核内容
（1）编制依据、内容的审核
（2）项目监理人员的审核：组织方面、人员配备方面
（3）监理工作流程、监理工作要点的审核
（4）监理工作方法和措施的审核
（5）监理工作制度的审核。
【【例例88•22002244】】根据《建设工程监理规范》，编制和审批监理实施细则的人员分别是（ ）。
A．监理员和专业监理工程师 B．专业监理工程师和监理单位技术负责人
C．总监理工程师和监理单位技术负责人 D．专业监理工程师和总监理工程师
【【答答案案】】D
【【解解析析】】监理实施细则可随工程进展编制，但应在相应工程开始前由专业监理工程师编制完成，并
经总监理工程师审批后实施。
【【例例99•22001144】】监理实施细则需经（ ）审批后实施。
A．总监理工程师代表 B．工程监理单位技术负责人
C．总监理工程师 D．相应专业监理工程师
【【答答案案】】C
【【解解析析】】本题考查的知识点是监理实施细则报审。监理实施细则可随工程进展编制，但必须在相应
工程施工前完成，并经总监理工程审批后实施。
【【例例1100•22002233】】根据《建设工程监理规范》，关于监理实施细则的说法，正确的是（ ）。
A．装修工程监理实施细则应在装修工程样板间开工前编制完成
B．监理实施细则应确定具体的监理工作制度
C．重要的监理实施细则应报监理单位技术负责人审批
D．监理实施细则编制完成后，不需要修改和补充
【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，监理工作制度一般是在监理规划中予以明确，监理实施细则主要是细化监理规
划中的相关内容；C选项错误，所有的监理实施细则均应当由专业监理工程师编制，并经总监理工程师批
准后方可实施，而不是只强调“重要的”；D选项错误，监理实施细则在编制完成后，在监理工作实施过
程中，随着实际情况的变化。
总总结结
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第第3300讲讲 工工程程监监理理工工作作内内容容（（一一））
第第八八章章 工工程程监监理理工工作作内内容容和和主主要要方方式式
本本章章内内容容
第一节 工程监理工作内容
第二节 工程监理主要方式
第三节 工程监理信息化
第第一一节节 工工程程监监理理工工作作内内容容
考点透视
考点一 目标控制
考点二 合同管理
考点三 信息管理
考点四 组织协调
考点五 安全生产管理
考考点点一一 目目标标控控制制
（一）建设工程三大目标之间的关系（对立统一）
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质量较高--投入较多的资金和花费较长的建设时间；
对立关系 抢时间、争进度--增加投资或者使工程质量下降；
减少投资、节约费用--降低工程项目的功能要求和质量标准
适当增加投资--可缩短工期，使工程项目尽早动用，投资尽早收回，建设工程全
寿命期经济效益得到提高；
适当提高建设工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的增加和建设工
统一关系 期的延长，但能节约工程项目动用后的运行费和维修费，从而获得更好的投资效
益；
计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，可以缩短建设工期
且有可能获得较好的质量和降低造价
（二）建设工程三大目标的确定与分解
确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准；
分析总目标遵循下 定性分析与定量分析相结合；
的基本原则 不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。建设工程三大目标之间密切联系
、相互制约，努力在"质量优、投资省、工期短"之间寻求最佳匹配
按工程参建单位、工程项目组成和时间进展等制定分目标、子目标及可执行目标
；
建设工程总目标的
在建设工程目标体系中，各级目标之间相互联系，上一级目标控制下一级目标，
逐级分解
下一级目标保证上一级目标的实现，最终保证建设工程总目标的实现；
形成“自上而下层层展开、自下而上层 层保证”的目标体系
（三）建设工程三大目标控制的任务和措施
1.三大目标动态控制过程
建设工程目标体系构建后，工程监理工作的关键在于动态控制。
建设工程目标体系的 PDCA动态控制过程。
（Plan— 计划 ；Do —执行 ；Check —检查 ；Action— 纠偏）
131 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
2.三大目标控制的任务
协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场；
审查确认施工总包单位及分包单位资格；
检查工程材料、构配件、设备质量；
检查施工机械和机具质量；
审查施工组织设计和施工方案；
检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境；
质量控制的任务
控制施工工艺过程质量；
验收分部分项工程和隐蔽工程；
处置工程质量问题、质量缺陷；
协助处理工程质量事故；
审核工程竣工图，组织工程预验收；
参加工程竣工验收等
协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到
不多付、不少付、不重复付；
严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；
研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；
造价控制任务
及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；
协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位
负责提供的工程材料和设备；
审核施工单位提交的工程结算文件等
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完善建设工程控制性进度计划；
审查施工单位提交的施工进度计划；
协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划；
进度控制任务
组织进度协调会议，协调有关各方关系；
跟踪检查实际施工进度；
研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等
3.建设工程三大目标控制措施
①建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员；
②明确各级目标控制人员的任务和职责分工；
组织措施前提和保
③改善建设工程目标控制的工作流程；
障
④建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位（部门）之间的沟通协作；
⑤加强动态控制过程中的激励措施
①需要对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行
技术措施（比较，
审查、论证，使施工组织合理化；
控制）
②需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制
①审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，需要编制和实施资金使用计划
经济措施（资金、 ，对工程变更方案进行技术经济分析等
奖励） ②通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增
加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防
选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单
合同措施 位；
拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等
【【例例11•22002244】】建设工程的质量、造价、进度目标构成了建设工程的（ ）。
A．目标层次 B．目标系统 C．效益目标 D．功能目标
【【答答案案】】B
【【解解析析】】任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。
【【例例22•22002233】】分析论证建设工程项目总目标时，为追求建设工程质量、造价和进度三大目标的最佳
匹配，应确保建设工程（ ）。
A．质量、造价、进度三大目标同时到达最优
B．质量目标必须符合工程建设强制性标准
C．造价目标以定性分析和定量分析相结合的方法进行论证
D．进度目标的优先等级排在质量目标、造价目标之后
【【答答案案】】B
【【解解析析】】分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：
（1）确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。
（2）定性分析与定量分析相结合。
（3）不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。
【【例例33•22002222】】关于建设工程质量、造价、进度三大目标的说法，正确的是（ ）。
A．建设工程三大目标应以施工技术要求为重点进行论证
133 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
B．分析论证建设工程三大目标通常采用定性分析方法
C．不同工程的质量、造价、进度三大目标的优先等级应相同
D．建设工程三大目标应在“质量优、投资少、工期短”之间寻求最佳匹配
【【答答案案】】D
【【解解析析】】A选项错误，确定建设工程总目标，需要根据建设工程投资方及利益相关者需求，并结合建
设工程本身及所处环境特点进行综合论证；B选项错误，在建设工程目标系统中，质量目标通常采用定性
分析方法，而造价、进度目标可采用定量分析方法；C选项错误，不同建设工程三大目标可具有不同的优
先等级。建设工程质量、造价、进度三大目标的优先顺序并非固定不变。
【【例例44•22002244】】下列建设工程目标动态控制工作内容中，属于事后控制工作的是（ ）。
A．分析偏差产生的原因
B．监测实施绩效
C．采取纠偏措施
D．编制项目计划
【【答答案案】】C
【【解解析析】】AB选项错误，是事中控制；
D选项错误，是事中控制，采取纠偏属于事后控制。
【【例例55•22002244】】下列建设工程目标控制工作内容中，属于进度控制工作的是（ ）。
A．审查施工方案 B．控制施工工艺过程
C．审核工程结算文件 D．组织协调有关各方关系
【【答答案案】】D
【【解解析析】】AB选项错误，属于质量控制工作；
C选项错误，属于造价控制工作。
【【例例66•22002233】】下列工作中，属于项目监理机构在施工阶段造价控制任务的有（ ）。
A．确定预防费用索赔的措施 B．审查施工方案
C．制定减少工程变更费用增加的措施 D．确认分包单位资格
E．编制施工阶段资金使用计划
【【答答案案】】AC
【【解解析析】】BD选项错误，是质量控制的任务；
E选项错误，是协助。
【【例例77•22002222】】项目监理机构在施工阶段造价控制的工作任务有（ ）。
A．协助建设单位编制资金使用计划 B．进行工程计量和付款控制
C．确定预防费用索赔的措施 D．协助编制最高投标限价
E．按时返还质量保证金
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、
不少付、不重复付；严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；研究确定预防费用索赔的措施，以避
免、减少施工索赔；及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；协助建设单位按期提交合格施工
现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备；审核施工单位提交的工程
结算文件等。
【【例例88•22002233】】下列建设工程项目目标控制措施中，属于合同措施的是（ ）。
A．选择合理的承发包模式和合同计价方式
B．明确各级目标控制人员的合同管理职责分工
C．审查施工组织设计和施工方案是否符合合同要求
D．审核工程计量，工程款支付申请是否符合合同约定
【【答答案案】】A
【【解解析析】】合同措施，加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。建设工程总目标及分目标将反
映在建设单位与工程参建主体所签订的合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方
式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理
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好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施。
【【例例99•22002222】】建设工程质量、造价、进度三大目标控制措施中，属于组织措施的是（ ）。
A．改善建设工程目标控制的工作流程 B．审查论证施工方案中的工艺流程
C．通过计算实际工程量进行造价偏差分析 D．协助业主确定工程发承包模式
【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，属于技术措施；
C选项错误属于经济措施；
D选项错误属于合同措施。
【【例例1100•22002222】】为有效控制建设工程项目目标，项目监理机构可采取的技术措施是（ ）。
A．协助建设单位编制资金使用计划 B．对工程变更方案进行技术经济分析
C．预防并及时处理施工索赔 D．审查论证施工组织设计
【【答答案案】】D
【【解解析析】】AB选项错误，属于经济措施；
C选项错误，属于合同措施。
考考点点二二 合合同同管管理理
（一）工程暂停与复工处理
1.签发工程暂停令的情形
（1）建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；
（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；
情形 （3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；
（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；
（5）施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的
（1）总监理工程师在签发工程暂停令时，可根据停工原因的影响范围和影响程度
，确定停工范围；
要求
（2）总监签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报
告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告
2.复工审批或指令
（1）施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，
符合要求后，总监理工程师应及时签署审查意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令；
（2）施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。
（二）工程变更处理
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（1）总监组织专监审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见；
（2）对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由建设单位转交原设计单位修改工
审查变更申请 程设计文件；
（3）必要时，项目监理机构应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程
设计文件的修改方案的专题会议
评估变更费用 总监组织专监对工程变更费用及工期影响作出评估
总监组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工
会签变更单
程变更单
实施变更 项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更
（三）工程索赔处理
工程索赔包括费用索赔和工程延期申请。
处理工程索赔的依据：法律法规、勘察设计文件、施工合同文件、工程建设标准、索赔事件的证据
等。
（四）施工合同争议与解除的处理
项目监理机构应按施工合同约定与建设单位和施工单位协商确定施工单位应得款
建设单位原因
项，并签发工程款支付证书
项目监理机构应按施工合同约定，确定施工单位应得款项或偿还建设单位的款项
施工单位原因 ，与建设单位和施工单位协商后，书面提交施工单位应得款项或偿还建设单位款
项的证明
非建设单位、施工
项目监理机构应按施工合同约定处理合同解除有关事宜
单位原因
【【例例1111•22002233】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应及时签发工程暂停令的情形有（
）。
A．建设单位未按合同约定支付施工单位工程款
B．建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的
C．施工单位拒绝项目监理机构管理的
D．施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的
E．施工单位未按施工方案施工的
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】项目监理机构发现下列情况之一时，总监理工程师应及时签发工程暂停令：（1）建设单位
要求暂停施工且工程需要暂停施工的；（2）施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；
（3）施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；（4）施工单位违反工程建设强制性标准的；（5）
施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。
【【例例1122•22002233】】对于具备复工条件的项目，施工单位提出复工申请经审查符合要求后，总监理工程
师应及时签署审查意见，并在（ ）后签发工程复工令。
A．报监理单位批准 B．报建设单位批准
C．与施工单位协商具体复工时间 D．与政府监督机构协商确定具体复工时间
【【答答案案】】B
【【解解析析】】当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查
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施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，符合要求后，总监理工程师应及时签署审查意见，并应报
建设单位批准后签发工程复工令。
【【例例1133•22002244】】施工单位提出工程变更后，总监理工程师应组织建设单位、施工单位等共同协商确
定工程变更费用及工期变化，并及时进行的工作是（ ）。
A．变更工程设计文件 B．批准工程变更文件
C．会签工程变更文件 D．组织工程变更文件交底
【【答答案案】】C
【【解解析析】】（1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意
见。（2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响作出评估。（3）总监理工程师
组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变更费用及工期变化，会签工程变更单。（4）项目监理机
构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。
【【例例1144•22002222】】根据《建设工程监理规范》，施工单位在工程施工中向项目监理机构提出工程变更
申请后，总监理工程师首先应进行的工作是（ ）。
A．联系原设计单位修改工程设计文件
B．组织专业监理工程师评估工程变更费用
C．组织专业监理工程师审查工程变更申请
D．协调建设单位、施工单位共同确定工程变更费用
【【答答案案】】C
【【解解析析】】项目监理机构可按下列程序处理施工单位提出的工程变更：（1）总监理工程师组织专业监
理工程师审查施工单位提出的工程变更申请，提出审查意见。（2）总监理工程师组织专业监理工程师对
工程变更费用及工期影响作出评估。（3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变
更费用及工期变化，会签工程变更单。（4）项目监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工
程变更。
【【例例1155•22002233】】项目监理机构处理工程索赔的主要依据有（ ）。
A．勘察设计文件 B．施工合同文件 C．施工分包合同
D．工程建设标准 E ．索赔事件证据
【【答答案案】】ABDE
【【解解析析】】项目监理机构应以法律法规、勘察设计文件、施工合同文件、工程建设标准、索赔事件的
证据等为依据处理工程索赔。
第第3311讲讲 工工程程监监理理工工作作内内容容（（二二））
考考点点三三 信信息息管管理理
1.建设工程信息管理是指对建设工程信息的收集、加工、整理、分发、检索、存储等一系列工作的
总称。
2.建设工程信息管理贯穿工程建设全过程，其基本环节包括：信息的收集、加工、整理、分发、检
索和存储。
3.科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图，结合工程监理与相关服务业务工作
绘制业务流程图和数据流程图。
（1）业务流程图。业务流程图是以图示形式表示业务处理过程。通过绘制业务流程图，可以发现业
务流程的问题或不完善之处，进而可以优化业务处理过程。
（2）数据流程图。数据流程图是根据业务流程图，将数据流程以图示形式表示出来。数据流程图的
绘制应自上而下地层层细化。
【【例例1166•22002200】】为了进行科学的信息加工和整理，工程监理人员需要结合工程监理与相关服务工作
绘制的流程图有（ ）。
A．业务流程图 B．组织流程图 C．资源流程图
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D．工艺流程图 E．数据流程图
【【答答案案】】AE
【【解解析析】】科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图。
【【例例1177•22002244】】建设工程信息管理中，关于数据流程图的说法，正确的是（ ）。
A．绘制数据流程图应自上而下层层细化
B．数据流程图应根据施工进度计划绘制
C．通过绘制数据流程图可发现监理业务流程中存在的问题
D．数据流程图是以图示形式表达监理业务的处理过程
【【答答案案】】A
【【解解析析】】BD选项错误，业务流程图是以图示形式表达业务处理过程，数据流程图是根据业务流程
图，将数据流程以图示形式表示出来。
C选项错误，通过绘制数据流程图，可以发现监理业务的问题或不完善之处，进而可以优化业务处理
过程。是业务的问题不是流程的问题。
考考点点四四 组组织织协协调调
（一）项目监理机构组织协调内容
0011系统内部协调
（项目监理机构：人际关系、组织关系、需求关系）
0022系统外部协调
近外层：与建设单位之间有合同关系（施工总包、设计、甲供材）
远外层：与建设单位之间没有合同关系（分包）
1.项目监理机构与建设单位的协调（监理工作的重点和难点）
（1）监理工程师首先要理解建设工程总目标和建设单位的意图；
（2）利用工作之便做好建设工程监理宣传工作，增进建设单位对建设工程监理的理解；
（3）尊重建设单位，让建设单位一起投入工程建设全过程。
2.项目监理机构与施工单位的协调
（1）与施工项目经理关系的协调。项目监理机构既要懂得坚持原则，又善于理解施工项目经理的意
见，工作方法灵活，能够随时提出或愿意接受变通办法解决问题。
（2）施工进度和质量问题的协调。项目监理机构应采用科学的进度和质量控制方法，设计合理的奖
罚机制及组织现场协调会议等协调工程施工进度和质量问题。
（3）对施工单位违约行为的处理。当发现施工单位采用不适当的方法进行施工，或采用不符合质量
要求的材料时，项目监理机构除立即制止外，还需要采取相应的处理措施。
（4）施工合同争议的协调。对于工程施工合同争议，项目监理机构应首先采用协商解决方式，协调
建设单位与施工单位的关系。协商不成时，才由合同当事人申请调解，甚至申请仲裁或诉讼。
（5）对分包单位的管理。项目监理机构虽然不直接与分包合同发生关系，但可对分包合同中的工程
质量、进度进行直接跟踪监控，然后通过总承包单位进行调控、纠偏。
分包单位在施工中发生的问题，由总承包单位负责协调处理。分包合同履行中发生的索赔问题，一
般应由总承包单位负责，涉及总包合同中建设单位的义务和责任时，由总承包单位通过项目监理机构向
建设单位提出索赔，由项目监理机构进行协调。
3.项目监理机构与设计单位的协调
（1）真诚尊重设计单位的意见
（2）施工中发现设计问题，应及时按工作程序通过建设单位向设计单位提出，以免造成更大的直接
损失；项目监理机构掌握比原设计更先进的新技术、新工艺、新材料、新结 构、新设备时，可主动通过
建设单位与设计单位沟通。
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（3）注意信息传递的及时性和程序性
4.项目监理机构与政府部门及其他单位的协调（远外层）
（1）与政府部门的协调
（2）与社会团体、新闻媒介等的协调
（二）项目监理机构组织协调方法
方方法法 内内容容
（1）第一次工地会议：在总监理工程师下达开工令前，由建设单位主持召开。总
监理工程师应在会上介绍监理 工作的目标、范围和内容、项目监理机构及人员职
责分工、监理工作程序、方法和措施
会议协调法
（2）监理例会：由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持召开，宜每周召
（最常用）
开一次
（3）专题会议：由总监理工程师或其授权的专业监理工程师主持或参加的，为解
决工程监理过程中的工程专项问题而不定期召开的会议
交谈协调法 交谈包括面对面交谈和电话、微信等形式交谈
书面协调法 包括联系单、通知单等
【【例例1188•22002233】】项目监理机构协助建设单位进行组织协调时，属于建设单位系统外部远外层协调关
系的是（ ）。
A．材料设备供应单位 B．设计单位 C．施工分包单位 D．施工总承包
【【答答案案】】C
【【解解析析】】项目监理机构组织协调内容可分为系统内部（项目监理机构）协调和系统外部协调两大
类，系统外部协调又分为系统近外层协调和系统远外层协调。近外层和远外层的主要区别是，建设单位
与近外层关联单位之间有合同关系，与远外层关联单位之间没有合同关系。
【【例例1199•22002222下下】】项目监理机构协助建设单位进行系统外部协调时，属于系统远外层协调的有（
）。
A．与工程设计单位的协调 B．与工程所在地政府部门的协调
C．与工程质量监督机构的协调 D．与施工分包单位的协调
E．与邻近工地施工总承包单位的协调
【【答答案案】】BCDE
【【解解析析】】近外层：与建设单位之间有合同关系（施工总包、设计、甲供材）
远外层：与建设单位之间没有合同关系（分包）
【【例例2200•22002222】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师在第一次工地会议上应介绍的内容有
（ ）。
A．附加监理工作内容 B．监理工作目标 C．监理人员职责分工
D．监理工作程序 E．监理工作制度
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】第一次工地会议上，总监理工程师应介绍监理工作的目标、范围和内容、项目监理机构及
人员职责分工、监理工作程序、方法和措施等。
【【例例2211•22002211】】下列监理组织协调方式中，属于“交谈协调”的是（ ）方式。
A．监理通知单 B．专题会议 C．工作联系单 D．微信
【【答答案案】】D
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【【解解析析】】交谈协调包括：面对面交谈、电话、微信。
考考点点五五 安安全全生生产产管管理理
（一）施工单位安全生产管理体系的审查
1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续
（1）审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；
（2）审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性；
审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；
（3）核查施工机械和设施的安全许可验收手续。
（4）施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单
位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；
（5）使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单
位共同进行验收，验收合格的方可使用。
2.审查专项施工方案
编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位
审查的基本内容 技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查；
安全技术措施应符合工程建设强制性标准
审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建
设单位；
规定
超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组
织专家进行论证、审查的情况，以及是否附具安全验算结果
（二）专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理
项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工；
监督实施
专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查
存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改；
安全事故隐患的处 情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位；
理 施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监
理报告
【【例例2222•22002244】】项目监理机构对施工单位报送的专项施工方案进行审查的内容有（ ）。
A．是否有施工项目技术负责人签字 B．是否有施工单位技术负责人签字
C．是否有分包单位项目经理签字 D．安全技术措施是否符合工程建设强制性标准
E．主要施工过程是否组织为流水施工
【【答答案案】】BD
【【解解析析】】专项施工方案审查的基本内容包括：
（1）编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签
字后，才能报送项目监理机构审查。
（2）安全技术措施应符合工程建设强制性标准。
【【例例2233•22002233】】项目监理机构巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况时，发现
未按专项施工方案实施的。正确的处理方式是（ ）。
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A．签发工程暂停令，要求施工单位按专项施工方案实施
B．签发工程暂停令，要求施工单位及时修改专项施工方案
C．签发监理通知单，要求施工单位及时修改专项施工方案
D．签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施
【【答答案案】】D
【【解解析析】】项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专
项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
【【例例2244•22002233】】根据《建设工程监理规范》，总监理工程师应向政府主管部门报告的情形是（
）。
A．施工不符合工程建设标准
B．存在安全事故隐患，施工单位拒不按项目监理机构要求整改
C．工程实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期
D．施工单位未按专项施工方案施工
【【答答案案】】B
【【解解析析】】项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要
求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停
止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。
【【例例2266•22002222下下】】施工单位使用承租的机械设备和施工机具及配件的，在使用前应由（ ）进行
共同验收。
A．施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位
B．项目监理机构、施工总承包单位、分包单位和出租单位
C．设计单位、项目监理机构、施工总承包单位和安装单位
D．设计单位、施工总承包单位、出租单位和安装单位
【【答答案案】】A
【【解解析析】】施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有
关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具
及配件的，应由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。
【【例例2277•22002244//22002211】】根据《建设工程监理规范》，项目监理机构发现工程施工存在安全事故隐患并
通知施工单位停工整改，施工单位拒不整改（或不停止施工）时，项目监理机构应及时进行的工作是
（ ）。
A．签发监理通知单 B．报告监理单位
C．报告建设单位 D．向有关主管部门报送监理报告
【【答答案案】】D
【【解解析析】】本题考查的知识点是安全生产管理的监理工作。监理机构发现：
①存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；
②情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位；
③施工单位拒不整改或者不停止施工，监理单位应当及时向有关主管部门报告。
【【例例2288•22002200】】项目监理机构履行建设工程安全生产管理的监理职责时，应进行的工作是（
）。
A．组织施工总承包单位和分包单位验收施工起重机械
B．编制安全生产管理的专项监理规划和监理实施细则
C．核查相关施工机械和设施的安全许可验收手续
D．组织编制危险性较大的分部分项工程专项施工方案
【【答答案案】】C
【【解解析析】】AD选项错误，是施工单位的职责；
B选项错误，不是必须。
总总结结
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第第3322讲讲 工工程程监监理理主主要要方方式式
第第二二节节 工工程程监监理理主主要要方方式式
考点透视
考点一 巡视
考点二 平行检验
考点三 旁站
考点四 见证取样
考考点点一一 巡巡视视
（一）巡视工作内容和职责
监理规划中应包括巡视工作的方案、计划、制度等内容；
监理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施、巡视检查记录表；
基本要求
巡视检查内容：现场施工质量、生产安全事故隐患为主，且不限于工程质量、安
全生产方面的内容
续上表
总监理工程师应根据经审核批准的监理规划和监理实施细则对现场监理人员进行
交底，明确巡视检查要点、巡视频率和采取措施及采用的巡视检查记录表；
合理安排监理人员进行巡视检查工作；督促监理人员按照监理规划及监理实施细
基本程序 则的要求开展现场巡视检查工作；
总监理工程师应检查监理人员巡视的工作成果，与监理人员就当日巡视检查工作
进行沟通；
对发现的问题及时采取相应处理措施
• 巡视内容
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天气情况是否适宜施工作业，如不适宜施工作业，是否已采取相应措施；
施工人员作业情况，是否按照工程设计文件、工程建设标准和批准的施工组织设
计（专项）施工方案施工；
施工质量方面
使用的工程材料、设备和构配件是否已检测合格；
施工单位主要管理人员到岗履职情况，特别是施工质量管理人员是否到位；
施工机具、设备的工作状态，周边环境是否有异常情况等
• 巡视内容
施工单位安全生产管理人员到岗履职情况、特种作业人员持证情况；
施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案落实情况；
安全生产、文明施工制度、措施落实情况；
危险性较大的分部分项工程施工情况，重点关注是否按方案施工；
安全生产方面 大型起重机械和自升式架设设施运行情况；
施工临时用电情况；
其他安全防护措施是否到位；工人违章情况；
施工现场存在的事故隐患，以及按照项目监理机构的指令整改实施情况；
项目监理机构签发的工程暂停令执行情况等
【【例例11•22002233】】项目监理机构对现场监理人员进行巡视交底的依据是（ ）。
A．经审核批准的监理规划和监理实施细则
B．经图纸会审和设计交底后的设计文件
C．经审核签认的施工组织设计和专项施工方案
D．经审核批准的监理实施细则和专项施工方案
【【答答案案】】A
【【解解析析】】总监理工程师应根据经审核批准的监理规划和监理实施细则对现场监理人员进行交底，明
确巡视检查要点、巡视频率和采取措施及采用的巡视检查记录表；合理安排监理人员进行巡视检查工
作；督促监理人员按照监理规划及监理实施细则的要求开展现场巡视检查工作；总监理工程师应检查监
理人员巡视的工作成果，与监理人员就当日巡视检查工作进行沟通，对发现的问题及时采取相应处理措
施。
【【例例22•22002222】】关于监理工作中巡视的说法，正确的是（ ）。
A．巡视检查记录是分部工程验收的主要依据之一
B．在监理实施细则中应明确巡视要点、巡视频率和措施
C．巡视是监理人员针对现场施工进度情况进行的检查工作
D．监理人员在巡视检查时应重点关注工程材料用量是否合理
【【答答案案】】B
【【解解析析】】A选项错误，监理文件资料管理人员应及时将巡视检查记录表归档，同时，注意巡视检查记
录与监理日志、监理通知单等其他监理资料的呼应关系。C选项错误，巡视是监理人员针对现场施工质量
和施工单位安全生产管理情况进行的检查工作。D选项错误，使用的工程材料、设备和构配件是否已检测
合格。
【【例例33•22002222下下】】巡视是工程监理的主要方式之一，项目监理机构应在监理实施细则中明确的巡视内
容有（ ）。
A．巡视要点 B．巡视人员 C．巡视频率 D．巡视时限 E．巡视对象
【【答答案案】】AC
【【解解析析】】项目监理机构应在监理规划的相关章节中编制体现巡视工作的方案、计划、制度等相关内
容，以及在监理实施细则中明确巡视要点、巡视频率和措施，并明确巡视检查记录表。
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【【例例44•22002200】】根据《建设工程监理规范》，项目监理机构在施工现场的巡视工作内容包括（
）。
A．施工现场的作业情况 B．特种作业人员是否持证上岗
C．质量和安全管理人员是否在岗 D．关键工序平行检验情况
E．已完专业工程验收情况
【【答答案案】】BC
【【解解析析】】A选项慎选，教材表述为施工人员的作业情况；D选项错误，属于平行检验；
E选项错误，属于验收的内容。
考考点点二二 平平行行检检验验
1.含义：平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定
对同一检验项目进行的检测试验活动。
2.内容：包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。
3.方法：量测、检测、试验
4.作用：是项目监理机构在施工阶段质量控制的重要工作之一，也是工程质量预验收和工程竣工验
收的重要依据之一。
【提示】
施工现场质量管理检查记录、检验批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程等的
验收记录（检查评定结果）由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。监理人员不应只根据
施工单位自己的检查、验收情况填写验收结论，而应该在施工单位检查、验收的基础之上进行“平行检
验”，这样的质量验收结论才更具有说服力。
5.平行检验工作内容和职责
（1）项目监理机构首先应依据建设工程监理合同编制符合工程特点的平行检验方案，明确平行检验
的方法、范围、内容、频率等，并设计各平行检验记录表式。
（2）监理文件资料管理人员应将平行检验方面的文件资料等单独整理、归档。
（3）平行检验的资料是竣工验收资料的重要组成部分。
【【例例55•22002244】】根据《建筑工程施工质量验收统一标准》，对于实施监理的工程，施工现场质量管理
检查记录和验收结论的填写单位分别是（ ）。
A．施工单位和监理单位 B．施工单位和质量监督机构
C．监理单位和建设单位 D．监理单位和质量监督机构
【【答答案案】】A
【【解解析析】】《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2013规定，施工现场质量管理检查记录、检
验批、分项工程、分部（子分部）工程、单位（子单位）工程等的验收记录（检查评定结果）由施工单
位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。
【【例例66•22002222】】关于监理工作中平行检验的说法，正确的是（ ）。
A．平行检验是项目监理机构对施工单位的自检结果有疑问时进行复检工作
B．平行检验是依据监理合同对施工进度和分部工程质量进行的检查工作
C．平行检验是项目监理机构在施工阶段控制工程质量、造价、进度的重要措施
D．平行检验的结果是工作质量预验收和工程竣工验收的重要依据之一
【【答答案案】】D
【【解解析析】】平行检验是项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规定、建设工程监理合同约定
对同一检验项目进行的检测试验活动。平行检验是项目监理机构在施工阶段质量控制的重要工作之一，
也是工程质量预验收和工程竣工验收的重要依据之一。
【【例例77•22001155】】关于平行检验的说法，正确的是（ ）。
A．平行检验是项目监理机构控制施工质量的工作之一
B．平行检验是指对工程实体的量测检验
144 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
C．平行检验人员应根据施工单位自检情况填写检验结论
D．平行检验是指项目监理机构对施工单位自检结论的核验
【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，平行检验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。
C选项错误，监理人员不应只根据施工单位自己的检查、验收情况填写验收结论，而应该在施工单位检
查、验收的基础之上进行“平行检验”，这样的质量验收结论才更具有说服力。D选项错误，平行检验是
项目监理机构在施工单位自检的同时按照有关规定、建设工程监理合同约定对同一检验项目进行的检测
试验活动。
考考点点三三 旁旁站站
（一）旁站的作用
1.含义：旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
2.作用：旁站是建设工程监理工作中用以监督工程质量的一种手段，可以起到及时发现问题、第一
时间采取措施、防止偷工减料、确保施工工艺工序按施工方案进行、避免其他干扰正常施工的因素发生
等作用。
（二）旁站工作内容
1.项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的范范围围、、内内容容、、程程序序和和旁旁站站人人员员职职
责责等。
2.旁站应在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。
3.在旁站实施前，项目监理机构应根据旁站方案和相关的施工验收规范，对旁站人员进行技术交
底。
4.发现问题的处理
（1）监理人员实施旁站时，发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工单位立
即整改；
（2）发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报
告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。
【提示】
1.旁站记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。
2.对于需要旁站的关键部位、关键工序施工，凡没有实施旁站或者没有旁站记录的，专业监理工程
师或者总监理工程师不得在相应文件上签字。
3.在工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
（三）旁站工作职责（包括但不限于）
1.检查施工单位现场质量管理人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建 筑材料准备情
况；
2.在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工方案及工程建设强制性标准执行情况 ；
3.核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工单
位进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验；
4.做好旁站记录和监理日志，保存旁站原始资料。
【提示】
凡旁站监理人员未在旁站记录上签字的，不得进入下一道工序施工。
【【例例88•22002222】】根据《建设工程监理规范》，旁站是指项目监理机构对（ ）进行的监督活动。
A．工程关键部位的施工质量和安全生产
B．工程关键部位或关键工序的安全生产
C．工程关键工序的施工质量和安全生产
145 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
D．工程关键部位或关键工序的施工质量
【【答答案案】】D
【【解解析析】】旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
【【例例99•22001188】】根据《建设工程监理规范》，旁站是指项目监理机构对施工现场（ ）进行的监督
活动。
A．危险性较大的分部工程施工质量
B．危险性较大的分部工程施工安全
C．关键部位或关键工序施工质量
D．关键部位或关键工序施工安全
【【答答案案】】C
【【解解析析】】旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量进行的监督活动。
【【例例1100•22001166】】关于旁站的说法，错误的是（ ）。
A．旁站记录是监理工程师依法行使有关签字权的重要依据
B．旁站是建设工程监理工作中用以监督工程目标实现的重要手段
C．旁站应在总监理工程师的指导下由现场监理人员负责具体实施
D．工程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是旁站。选项B错误，旁站是建设工程监理工作中用以监督工程质量的一
种手段；选项C错误，旁站应在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施；选项D错误，工
程竣工验收后，工程监理单位应当将旁站记录存档备查。
考考点点四四 见见证证取取样样
含义：见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场取
样、封样、送检工作的监督活动。
要求：见证取样和送检制度，即在建设单位或监理单位人员见证下，由施工人员在现场取样，送至
试验室进行试验。
（一）见证取样的基本要求和程序
1.基本要求
施工方：施工单位
涉及三方 见证方：监理单位或建设单位
试验方：检测单位
见证人员必须取得《见证员证书》，且通过建设单位授权。授权后只能承担所授
见证员
权工程的见证工作。
续上表
（1）各级工程质量监督检测机构（有CMA章，即计量认证，1
年审查一次）且有备案证书
（第三方）试验室 （2）提示：CMA（中国计量认证/认可）是依据《中华人民共
资格 和国计量法》为社会提供公证数据的产品质量检验机构
实验室
（3）计量认证分为国家级、省级两级实施；实施的效力均完
全一致
建筑企业实验室 建筑企业实验室应逐步转为企业内控机构，4年审查一次
146 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
2.见证取样程序（授权-取样-送检-检测报告）
建设单位或工程监理单位应向施工单位、工程受监的质监站和工程检测单位递交
授权 “见证单位和见证人员授权书”
授权书应写明本工程见证人单位及见证人姓名、证号，见证人不得少于2人
施工单位取样时，见证人必须在旁见证，并和委托送检的送检人员一起采取有效
取样
的封样措施或将试样送至检测单位
检测单位在接受委托检验任务时，须有送检单位填写委托单，见证人应出示“见
送检
证员证书”，并在检验委托单上签名
续上表
检测单位应在检验报告上加盖有“见证检验”章
发生试样不合格情况，应在24h内上报质监站，并建立不合格项目台账
①应打印；
检测报告
②应采用统一用表；
检测报告
③个人签名要手签；
5点要求
④应盖有统一格式的“见证检验”专用章；⑤要注明检验人
的姓名
（二）见证监理人员工作内容和职责
1.在现场进行见证，监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样；
2.对试样进行监护、封样加锁；
3.在检验委托单签字，并出示“见证员证书”；
4.协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证取样档案等。
【【例例1111•22002233】】根据《建设工程监理规范》，见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结
构安全的试块，试件及工程材料（ ）工作的监督活动。
A．现场取样、试验 B．现场取样、封样、送检
C．现场取样、封样 D．现场取样、送样、试验
【【答答案案】】B
【【解解析析】】见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试块、试件及工程材料现场
取样、封样、送检工作的监督活动。
【【例例1122•22002222】】为规范实施见证取样，项目监理机构应将（ ）纳入监理实施细则。
A．样品送检方式 B．见证取样工作程序 C．取样方法
D．见证人员职责 E．封样方式
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样送检工作制度，将材料进
场报验、见证取样送检的范围、工作程序、见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施
细则。
【【例例1133•22002211】】关于见证取样的说法正确的是（ ）。
A．见证取样涉及的主要参与方有材料供应方，使用方，检测方和见证方
B．施工企业内部试验室应逐步转为外控机构承担见证取样的职责
147 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
C．见证人员应通过检测单位的考核和授权取得“见证员证书”
D．涉及结构安全的试件，项目监理机构应见证其现场取样、封样、送检工作
【【答答案案】】D
【【解解析析】】选项A错误，见证取样涉及的三方为施工方、见证方、试验方；
选项B错误，施工企业试验室应逐步转为企业内控机构；选项C错误，见证人员必须取得《见证员证
书》，且通过建设单位授权。
【【例例1144•22001155】】关于见证取样的说法，错误的是（ ）。
A．见证取样涉及的三方是指施工方、见证方和试验方
B．计量认证分为国家级、省级和县级三个等级
C．检测单位接受检验任务时须有送检单位的检验委托单
D．检测单位应在检验报告上加盖“见证取样送检”印章
【【答答案案】】B
【【解解析析】】本题考查的知识点是见证取样。计量认证分为两级实施：一级为国家级，由国家认证认可
监督管理委员会组织实施；一级为省级，实施的效力均完全一致。
总总结结
第第3333讲讲 工工程程监监理理信信息息化化
第第三三节节 工工程程监监理理信信息息化化
考点透视
考点一 工程监理信息系统
考点二 建筑信息建模（BIM）技术
考考点点一一 工工程程监监理理信信息息系系统统
（一）工程监理信息系统的主要作用
（1）利用计算机数数据据存存储储技术，存储和管理与工程监理有关的信息，并随时进行查询和更新。
（2）利用计算机数数据据处处理理功能，快速、准确地处理工程监理所需要的信息，如：工程质量检测数据
分析；工程投资动态比较分析和预测；工程进度计划编制和动态比较分析；施工安全数据分析等。
（3）利用计算机分分析析运运算算功能，快速提供高质量的决策支持信息和方方案案比比选选。
（4）利用计算机网网络络技技术，实现工程参建各方、各部门之间的信息共共享享和和协协同同工作。
（5）利用计算机虚拟现实技术，直直观观展展示示工程项目大量数据和信息。
（二）工程监理信息系统的基本功能
148 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
工程监理信息系统可为监理单位提供：
①标准化、结构化的数据；
②预测、决策所需要的信息及分析模型；
③建设工程目标动态控制的分析报告；
④解决建设工程监理问题的多个备选方案。
概括而言，工程监理信息系统应具有以下基本功能：
（1）信息管理
（2）动态控制
（3）决策支持
（4）协同工作
【【例例11•22002244】】建设工程信息管理系统可以为项目监理机构提供的支持是（ ）。
A．标准化、结构化的数据
B．预测、决策所需的信息及分析模型
C．工程目标动态控制的分析报告
D．解决工程监理问题的备选方案
E．质量评估报告
【【答答案案】】ABCD
【【解解析析】】工程信息管理系统可以为工程监理单位及项目监理机构提供标准化、结构化数据；提供预
测、决策所需要的信息及分析模型；提供建设工程目标动态控制的分析报告；提供解决建设工程监理问
题的多个备选方案。工程信息管理系统应具备以下基本功能：信息管理；动态控制；决策支持；协同工
作。
考考点点二二 建建筑筑信信息息建建模模（（BBIIMM））技技术术
• BIM是利用数字模型对工程进行设计、施工和运营的过程。
• BIM以多种数字技术为依托，可以实现建设工程全寿命期集成管理。
（一）BIM技术特点
1.可视化
2.协调性（将事后协调转变为事先协调，在设计阶段可协调解决碰撞问题）
3.模拟性（3D+进度+造价）
4.优化性（设计方案优化+特殊项目的设计优化）
5.可出图性（综合管线图；综合结构留洞图；碰撞检查侦错报告和建议改进方案）
（二）BIM 在工程项目管理中的应用
1.应用目标
①可可视视化化展展示示
②提提高高工工程程设设计计和和项项目目管管理理质质量量（更好地沟通协调）
③控控制制工工程程造造价价：可提早发现问题，减少变更，大大提高对工程造价的控制力
④缩缩短短工工程程施施工工周周期期：更好沟通协调与论证，合理优化施工工序。
2.应用范围
①可视化模型建立：是应用BIM的基础
②管线综合
③4D虚拟施工：可对工程项目的重点或难点部分进行可施工性模拟
④成本核算：缺乏可靠的成本数据是造成工程造价超支的重要原因
【【例例22•22002244】】借助BIM技术，实现对重要施工工序的可视化整合，协助工程参建各方更好地沟通协
149 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
调与论证，合理优化施工工序，可达到的目的是（ ）。
A．提高工程施工质量 B．提高工程设计质量 C．有效控制工程造价 D．缩短工程施工周期
【【答答案案】】D
【【解解析析】】缩短工程施工周期。借助BIM技术，实现对各重要施工工序的可视化整合，协助建 设单
位、设计单位、施工单位、工程监理单位更好地沟通协调与论证，合理优化施工工序。
【【例例33•22002233】】应用BIM技术事先对工程运营阶段发生火灾时人员疏散等紧急情况进行仿真分析，体
现了BIM技术的（ ）特点。
A．可视化 B．协调性 C．优化性 D．模拟性
【【答答案案】】D
【【解解析析】】模拟性：应用BIM 技术，在工程设计阶段可对节能、紧急疏散、日照、热能传导等进行模
拟。
【【例例44•22002222】】应用建筑信息建模（BIM）技术模拟工程实际施工时，应建立（ ）模型。
A．BIM 3D B．BIM 4D C．BIM 5D D．BIM 6D
【【答答案案】】B
【【解解析析】】在工程施工阶段可根据施工组织设计将3D模型加施工进度（4D）模拟实际施工，从而通过
确定合理的施工方案指导实际施工，还可进行5D模拟，实现造价控制。
【【例例55•22002222】】建筑信息建模（BIM）技术的基本特点有（ ）。
A．协调性 B．模拟性 C．经济性 D．优化性 E．可出图性
【【答答案案】】ABDE
【【解解析析】】本题考查的知识点是建筑信息建模。BIM具有可视化、协调性、模拟性、优化性、可出图性
等特点。
总总结结
第第3344讲讲 工工程程监监理理基基本本表表式式及及主主要要文文件件资资料料（（一一））
第第九九章章 工工程程监监理理文文件件资资料料管管理理
本本章章内内容容
第一节 工程监理基本表式及主要文件资料
第二节 工程监理文件资料管理职责和要求
第第一一节节 工工程程监监理理基基本本表表式式及及主主要要文文件件资资料料
考点透视
考点一 工程监理基本表式及其应用说明
考点二 工程监理主要文件资料及其编制要求
考考点点一一 工工程程监监理理基基本本表表式式及及其其应应用用说说明明
（一）基本表式
根据《工程监理规范》GB/T 50319—2013，工程监理基本表式分为三大类，即：
150 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
A类表——工程监理单位用表（共8个）；
B类表——施工单位报审、报验用表（共14个）；
C类表——通用表（共3个）。
AA类类表表（（88个个）） BB类类表表（（1144个个）） CC类类表表（（33个个））
工工程程监监理理单单位位用用表表 施施工工单单位位报报审审、、报报验验用用表表 通通用用表表
（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审
表
（2）工程开工报审表
（1）总监理工程师任命书（表A. 0.1 （3）工程复工报审表
） （4）分包单位资格报审表
（2）工程开工令（表A.0.2） （5）施工控制测量成果报验表
工作联系单
（3）监理通知单（表A.0.3） （6）工程材料、构配件、设备报审表
工程变更单
（4）监理报告（表A.0.4） （7）____报验、报审表
索赔意向通知
（5）工程暂停令（表A.0.5） （8）分部工程报验表
书
（6）旁站记录（表A.0.6） （（99））监监理理通通知知回回复复单单
（7）工程复工令（表A.0.7） （10）单位工程竣工验收报审表
（8）工程款支付证书（表A.0.8） （11）工程款支付报审表
（12）施工进度计划报审表
（13）费用索赔报审表
（14）工程临时或最终延期报审表
1.工程监理单位用表（A类表）
总总监监理理工工程程师师任任命命
工工程程监监理理单单位位法法定定代代表表人人签签字字，，并并加加盖盖单单位位公公章章
书书（（表表AA..00..11））
工程开工令
由总监理工程师签签字字，并加盖执业印章章
（表A.0.2）
总监理工程师应签发、签签字字，并加盖执业印章章
工程暂停令
《工程暂停令》中应注明工工程程暂暂停停的的原原因因、、部部位位和和范范围围、、停停工工期期间间应应进进行行的的工工作作
（表A.0.5）
等
工程复工令
总监理工程师签签字字，并加盖执业印章章
（表A.0.7）
监理通知单 项目监理机构在日常监理工作中常用的指令性文件
（表A.0.3） 监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用《监理通知单》予以确认
续上表
151 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 当项目监理机构发现工程存在安全事故隐患签发《监理通知单》、《工程暂停
令》
• 施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送
《监理报告》
监理报告
• 项目监理机构报送《监理报告》时，应附相应《监理通知单》或《工程暂停令
（表A.0.4）
》等证明监理人员履行安全生产管理职责的相关文件资料
• 紧急情况下，项目监理机构通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告
的，事后应形成《监理报告》，送达政府有关主管部门，同时抄报建设单位和工
程监理单位
续上表
项目监理机构对工程关键部位或关键工序的施工质量进行现场跟踪监督时，需要
填写《旁站记录》。
旁站记录 记录内容：
（表A.0.6） • 所旁站部位（工序）的施工作业内容
• 主要施工机械、材料、人员和完成的工程数量
• 监理人员检查旁站部位施工质量的情况
工程款支付证书 总监理工程师应向施工单位签发《工程款支付证书》，同时抄报建设单位；
（表A.0.8） 《工程款支付证书》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章
• 应签发《监理通知单》的情形：（8.1合同管理-签发停工令）
1）施工不符合设计要求、工程建设标准、合同约定；
2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；
3）施工存在质量问题或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；
4）实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期；
5）未按专项施工方案施工；
6）存在安全事故隐患；
7）工程质量、造价、进度等方面的其他违法违规行为。
【提示】
《监理通知单》由总监理工程师或专业监理工程师签发
一一般般问问题题可由专专业业监监理理工工程程师师签签发发
重重大大问问题题应由总总监监理理工工程程师师或或经经其其同同意意后后签签发发。。
【【例例11•22002244】】总监理工程师的任命书中应包含的内容有（ ）。
A．工程监理单位法定代表人签字 B．工程监理单位技术负责人签字
C．建设单位审核认可意见 D．质量监督机构备案印章
E．工程监理单位公章
【【答答案案】】AE
【【解解析析】】需要由工程监理单位法定代表人签字，并加盖单位公章。
【【例例22•22002233】】项目监理机构巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况时，发现未
按专项施工方案实施的，正确的处理方式是（ ）。
A．签发工程暂停令，要求施工单位按专项施工方案实施
152 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
B．签发工程暂停令，要求施工单位及时修改专项施工方案
C．签发监理通知单，要求施工单位及时修改专项施工方案
D．签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施
【【答答案案】】D
【【解解析析】】项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专
项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
【【例例33•22002222】】根据《工程监理规范》，项目监理机构应签发监理通知单的情形是（ ）。
A．施工存在重大质量事故隐患的
B．未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的
C．实际进度严重滞后于计划进度且影响合同工期的
D．未按审查通过的工程设计文件组织施工的
【【答答案案】】C
【【解解析析】】施工单位有下列行为时，项目监理机构应签发《监理通知单》：（1）施工不符合设计要
求、工程建设标准、合同约定；（2）使用不合格的工程材料、构配件和设备；（3）施工存在质量问题
或采用不适当的施工工艺，或施工不当造成工程质量不合格；（4）实际进度严重滞后于计划进度且影响
合同工期；（5）未按专项施工方案施工；（6）存在安全事故隐患；（7）工程质量、造价、进度等方面
的其他违法违规行为。
2.施工单位报审、报验用表（B类表）
施工单位编制的施工组织设计、施工方案、专项施工方案经其技技术术负负责责人人审批同
意并加盖施工单位公公章章后报送项目监理机构。
由总总监监理工程师签签字字，并加盖执业印章章。
施工组织设计或（
对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案，还需要报送建设
专项）施工方案报
单位审批。
审表
本表还可用于对危及结构安全或使用功能的分项工程整改方案报审及重点部位、
（表B.0.1）
关键工序的施工工艺、“四新”的工艺方法和确保工程质量的措施的报审。对危
及结构安全或使用功能的分项工程整改方案的报审，在证明文件中应有建设单位
、设计单位、监理单位各方共同认可的书面意见
续上表
施工项项目目经经理理签字并加盖施工单位公公章章；
工程开工报审表（
由总监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后，总总监监理工程师方可签签发发；
表B.0.2）
《工程开工报审表》需要由总监理工程师签签字字，并加盖执业印章章
导致暂停的原因是危及结构安全或使用功能时，整改完成后，应有建设单位、设
工程复工报审表（
计单位和监理单位各方共同认可的整改完成（三方确认）；
表B.0.3）
总总监监理工程师签署审查意见，并报建设单位批准后签签发发文件
分包单位资格报审 专业监理工程师对《分包单位资格报审表》提出审查意见后，由总总监监理工程师审
表（表B.0.4） 核签签认认
续上表
153 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
施工控制测量成果
报验表
（表B.0.5）
工程材料、构配件
专专业业监监理理工工程程师师审查合格后予以签认
、设备报审表（表B
.0.6）
报验、报审表（表B
.0.7）
分部工程报验表
专业监理工程师验收的基础上，由总监理工程师签署验收意见
（表B.0.8）
一般可由专业监理工程师对现场整改情况和附件资料进行核查，认可整改结果后
监理通知回复单
予以签认；
（表B.0.9）
重大问题可由总监理工程师进行核查签认
续上表
单位工程竣工验收
总监组织专监进行审查并进行验收，合格后签署预验收意见；
报审表（表B.0.10
《单位工程竣工验收报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章
）
工程款支付报审表
建设单位批准，总监理工程师签发
（表B.0.11）
该表适用于施工总进度计划、阶段性施工进度计划及关键性工程进度计划等的报
施工进度计划报审
审；
表（表B.0.12）
施工进度计划在专业监理工程师审查的基础上，由总监理工程师审核签认
续上表
项目监理机构进行审核与建设单位、 施工单位协商一致后签署意见，经建设单位
费用索赔报审表（
批准后方可作为支付索赔费用的依据，不同意部分应说明理由；
表B.0.13）
《费用索赔报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章
工程临时或最终延 项目监理机构对施工单位的申请事项进行审核并签署意见，经建设单位批准后方
期报审表 可延长合同工期，不同意延期的应说明理由；
（表B.0.14） 《工程临时或最终延期报审表》需要由总监理工程师签字，并加盖执业印章
3.通用表（C类表）
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用于项目监理机构与工程建设有关方（包括建设、施工、监理、勘察、设计等单
位和上级主管部门）之间的日常工作联系。
有有权权签签发发《《工工作作联联系系单单》》的的负负责责人人有有：：
工作联系单 • 建设单位现场代表
（C.0.1） • 施工单位项目经理
• 工程监理单位项目总监理工程师
• 设计单位本工程设计负责人
• 工程项目其他参建单位的相关负责人
3.通用表（C类表）
工程变更单 施工单位、建设单位、工程监理单位提出工程变更时，应填写《工程变更单》，
（C.0.2） 由建设单位、设计单位、监理单位和施工单位共同签认。（四方确认）
索赔意向通知书（C
/
.0.3）
【总结提示】
（1）总监理工程师任命书（表A. 0.1）
（（22））工工程程开开工工令令（表A.0.2）一工程开工报审表（表B.0.2）
（3）监理通知单（表A.0.3）一监理通知回复单（表B.0.9）
（4）监理报告（表A.0.4）
（（55））工工程程暂暂停停令令（（表 A.0.5）
（6）旁站记录（表A.0.6）
（（77））工工程程复复工工令令（（表A.0.7）一工程复工报审表（表B.0.3）
（（88））工工程程款款支支付付证证书书（表A.0.8）
（二）基本表式应用说明
1.由总监理工程师签字并加盖执业印章的表式
（1）A.0.2工程开工令；
（2）A.0.5工程暂停令；
（3）A.0.7工程复工令； /需要总监审核签认的表式/
（4）A.0.8工程款支付证书； （无需盖执业印章）
（5）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表 （（11））分分包包单单位位资资格格报报审审表表；；
； （（22））施施工工进进度度计计划划报报审审表表；；
（6）B.0.2工程开工报审表； （（33））分分部部工工程程报报验验表表；；
（7）B.0.10单位工程竣工验收报审表； （（44））监监理理通通知知单单//监监理理通通知知回回复复单单（（重重大大问问题题
（8）B.0.11工程款支付报审表； ））
（9）B.0.13费用索赔报审表；
（10）B.0.14工程临时或最终延期报审表
2.需要建建设设单单位位审审批批同同意意的表式
（1）B.0.1施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的分部分项
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工程专项施工方案）；
（2）B.0.2工程开工报审表；
（3）B.0.3工程复工报审表；
（4）B.0.11工程款支付报审表；
（5）B.0.13费用索赔报审表；
（6）B.0.14工程临时或最终延期报审表。
3.需要监监理理单单位位法法定定代代表表人人签签字字并并加加盖盖监监理理单单位位公公章章
（1）A.0.1总监理工程师任命书。
4.需要施工项项目目经经理理签签字字并并加加盖盖施施工工单单位位公公章章的表式
（1）B.0.2工程开工报审表；
（2）B.0.10单位工程竣工验收报审表。
【【例例44•22002244】】根据《工程监理规范》下列报审表中，需要建设单位审批的是（ ）。
A．工程临时或最终延期报审表 B．施工进度计划报审表
C．单位工程竣工验收报审表 D．分包单位资格报审表
【【答答案案】】A
【【解解析析】】（1）B.0.1 施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超过一定规模的危险性较大的
分部分项工程专项施工方案）；
（2）B.0.2 工程开工报审表；
（3）B.0.3 工程复工报审表；
（4）B.0.11 工程款支付报审表；
（5）B.0.13 费用索赔报审表；
（6）B.0.14 工程临时或最终延期报审表。
【【例例55•22002233】】下列报审表中，需要施工项目经理签字并加盖施工单位公章的文件资料是（ ）。
A．工程开工报审表 B．工程复工报审表
C．工程临时或最终延期报审表 D．施工组织设计或（专项）施工方案报审表
【【答答案案】】A
【【解解析析】】“B.0.2工程开工报审表”、“B.0.10单位工程竣工验收报审表”必须由项目经理签字并加
盖施工单位公章。
【【例例66•22002222】】根据《工程监理规范》，不需要建设单位签署审批意见的报审表是（ ）。
A．分包单位资格报审表 B．工程开工报审表
C．工程临时或最终延期报审表 D．工程复工报审表
【【答答案案】】A
【【解解析析】】下列表式需要建设单位审批同意：（1）施工组织设计或（专项）施工方案报审表（仅对超
过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案）；（2）工程开工报审表；（3）工程复工报审
表；（4）工程款支付报审表；（5）费用索赔报审表；（6）工程临时或最终延期报审表。
【【例例77•22002222】】根据《工程监理规范》应由总监理工程师签字并加盖执业印章的监理文件有（
）。
A．工程款支付证书 B．隐蔽工程报验表 C．费用索赔报审表
D．分部工程报验表 E．工程复工令
【【答答案案】】ACE
【【解解析析】】B选项错误，隐蔽工程报验表，专业监理工程师审查合格后予以签认；D选项错误，分部工
程报验表，专业监理工程师验收的基础上，由总监理工程师签署验收意见。
【【例例88•22002211】】根据《工程监理规范》，下列监理工作文件中，需要工程监理单位技术负责人审核签
字后报送建设单位的有（ ）。
A．监理规划 B．旁站方案 C．第一次工地会议纪要
D．工程质量评估报告 E．工程暂停令
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【【答答案案】】AD
【【解解析析】】本题考查的知识点是工程监理主要文件资料及其编制要求。需要工程监理单位技术负责人
审核签字后报送建设单位的有监理规划、工程质量评估报告。
第第3355讲讲 工工程程监监理理基基本本表表式式及及主主要要文文件件资资料料（（二二））
考考点点二二 工工程程监监理理主主要要文文件件资资料料及及其其编编制制要要求求
• 工程监理文件资料编制要求
1.监理例会会议纪要
负责主体：由项目监理机构整理
主要内容：
（1）会议地点及时间；
（2）会议主持人；
（3）与会人员姓名、单位、职务；
（4）会议主要内容、决议事项及其负责落实单位、负责人和时限要求；
（5）其他事项。
【提示】
对于监理例会上意见不一致的重大问题，应将各方的主要观点，特别是相互对立的意见记入“其他
事项”中。经总监理工程师审阅，与会各方代表会签，发至有关各方并应有签收手续。
2.监理日志（监理日志不能等同于监理日记）
负责主体：总监理工程师根据工程实际情况指定专业监理工程师负责记录。
主要内容：
（1）天气和施工环境情况（当日）。
（2）当日施工进展情况，包括工程进度情况、工程质量情况、安全生产情况等。
（3）当日监理工作情况，包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况。
（4）当日存在的问题及协调解决情况。
（5）其他有关事项。
3.监理月报
负责主体：总监理工程师组织编写、签认后报送建设单位和本监理单位。
主要内容：
（1）本月工程实施情况
（2）本月监理工作情况
（3）本月工程实施的主要问题分析及处理情况
（4）下月监理工作重点
4.工程质量评估报告
• 要求：
工程竣工预验收合格后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告。
由项目总监及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。
工程质量评估报告应在正式竣工验收前提交给建设单位。
• 主要内容
1）工程概况；
2）工程参建单位；
3）工程质量验收情况；
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4）工程质量事故及其处理情况；
5）竣工资料审查情况；
6）工程质量评估结论。
5.监理工作总结
要求：
由总监理工程师组织专业监理工程师编写；
经总监理工程师签字，并加盖项目监理机构印章后报送监理单位和建设单位。
内容：
（1）工程概况
（2）项目监理机构
（3）工程监理合同履履行行情情况况
（4）监理工作成成效效
（5）监理工作中发发现现的的问问题题及及其其处处理理情情况况
（6）说说明明与与建建议议
【【例例99•22002244】】根据《工程监理规范》，工程质量评估报告应在（ ）提交给建设单位。
A．工程竣工预验收前 B．工程竣工验收前
C．工程竣工验收合格后7日内 D．工程竣工验收报告提交后7日内
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程质量评估报告应在正式竣工验收前提交给建设单位。
【【例例1100•22002222】】根据《工程监理规范》，监理工作总结应包含的内容有（ ）。
A．监理工作职责 B．监理合同履行情况
C．监理工作成效 D．监理工作流程
E．监理工作中发现的问题及其处理情况
【【答答案案】】BCE
【【解解析析】】监理工作总结应包括以下内容：
（1）工程概况
（2）项目监理机构
（3）工程监理合同履行情况
（4）监理工作成效
（5）监理工作中发现的问题及其处理情况
（6）说明与建议
【【例例1111•22002222】】关于工程质量评估报告的说法，正确的是（ ）。
A．工程质量评估报告可由总监理工程师代表组织编写
B．工程质量评估报告应在工程竣工验收合格后由项目监理机构编写
C．工程质量评估报告应由总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认
D．工程质量评估报告应包括工程进度完成情况和工程质量验收情况
【【答答案案】】C
【【解解析析】】工程竣工预验收合格后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制工程质量评估报告，编
制完成后，由项目总监理工程师及监理单位技术负责人审核签认并加盖监理单位公章后报建设单位。工
程质量评估报告应在正式竣工验收前提交给建设单位。工程质量评估报告的主要内容：工程概况；工程
参建单位；工程质量验收情况；工程质量事故及其处理情况；竣工资料审查情况；工程质量评估结论。
【【例例1122•22002200】】监理日志的主要内容有（ ）。
A．天气和施工环境情况 B．当日施工进展情况 C．当日监理工作情况
D．当日存在问题及处理情况 E．下日监理工作情况
【【答答案案】】ABCD
【【解解析析】】监理日志的主要内容：
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①天气和施工环境情况；
②当日施工进展情况；
③当日监理工作情况；
④当日存在的问题及处理情况；
⑤其他有关事项。
总总结结
第第3366讲讲 工工程程监监理理文文件件资资料料管管理理职职责责和和要要求求
第第二二节节 工工程程监监理理文文件件资资料料管管理理职职责责和和要要求求
考点透视
考点一 管理职责
考点二 管理要求
考考点点一一 管管理理职职责责
项目监理机构文件资料管理的基本职责如下：
（1）应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文件资料。
（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资料，宜宜采用信息技术进行监理文件
资料管理。
（3）应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成监理档案。
（4）应根据工程特点和有关规定，保存监理档案，并应向有关单位、部门移交需要存档的监理文件
资料。
工程资料管理人员应经工程文件归档整理的专业培训。
考考点点二二 管管理理要要求求
工程监理文件资料的管理要求体现在工程监理文件资料管理全过程，包括：
（一）收文与登记
（二）传阅与登记
（三）发文与登记
（四）分类存放
（五）组卷归档
（六）验收与移交
（一）工程监理文件资料收文与登记
1.在监理文件资料有追溯性要求的情况下，应注意核查所填内容是否可追溯。
2.签字认可人员应为符合相关规定的责任人员，并且不得以盖章和打印代替手写签认。
3.对于工程照片及声像资料等，应注明拍摄日期及所反映的工程部位等摘要信息。收文登记后应交
给项目总监理工程师或由其授权的监理工程师进行处理，重要文件内容应记录在监理日志中。
（二）工程监理文件资料传阅与登记
1.工程监理文件资料需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需要传阅。
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2.对于需要传阅的，应确定传阅人员名单和范围，并在文件传阅纸上注明。
3.每一位传阅人员阅后应在文件传阅纸上签名，并注明日期。
4.文件资料传阅期限不应超过该文件资料的处理期限。
（三）工程监理文件资料发文与登记
1.工程监理文件资料发文应由总监理工程师或其授权的监理工程师签名，并加盖项目监理机构图
章。
2.若为紧急处理的文件，应在文件资料首页标注“急件”字样。
3.所有工程监理文件资料应要求进行分类编码，并在发文登记表上进行登记。
（四）工程监理文件资料分类存放
1.工程监理文件资料的分类应根据工程项目的施工顺序、施工承包体系、单位工程的划分以及工程
质量验收程序等，并结合项目监理机构自身的业务工作开展情况进行。
2.原则上可按施工单位、专业施工部位、单位工程等进行分类，以保证工程监理文件资料检索和归
档工作的顺利进行。
（五）工程监理文件资料组卷归档
1.工程监理文件资料编制及归档要求
（1）归档的文件资料一般应为原件。
（2）计算机输出文字、图件以及手工书写的文件资料，其字迹的耐久性和耐用性应符合现行国家标
准《信息与文献纸张上书写、打印和复印字迹的耐久性和耐用性要求与测试方法》GB/T32004—2015的规
定。
（3）文件资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
（4）文件资料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm）纸张应采用能够长时间保存的
韧力大、耐久性强的纸张。
（5）文件资料的缩微制品，必须按国家缩微标准进行制作。
（6）文件资料应采用打印形式并使用档案规定用笔，手工签字，在不能使用原件时，应在复印件或
抄件上加盖公章并注明原件保存处。
【2025年新增】
电子文件归档应包括在在线线归归档档和离离线线归归档档两种方式，可根据实际情况选择其中一种或两种方式进行
归档。
电子文件资料离线归档的存储媒体可采用移移动动硬硬盘盘、、闪闪存存盘盘、、光光盘盘、、 磁磁带带等等。。
2.工程监理文件资料组卷方法及要求
1）组卷应遵循监理文件资料的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档
案的保管和利用；
组卷原则及方法
2）一个建设工程由多个单位工程组成时，应按单位工程组卷；
3）监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷
1）案卷不宜过厚，文字材料卷厚度不宜超过20mm，图纸卷厚度不宜超过50mm；电
组卷要求 子文件立卷时，应与纸质文件在案卷设置上一致，并应建立相应的标识关系；
2）案卷内不应有重份文件，印刷成册的工程文件应保持原状
续上表
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1）文字材料按事项、专业顺序排列。
同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、 主件与附件不能分开，并按批
卷内文件排列 复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列；
2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；
3）既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后
3.工程监理文件资料归档范围和保管期限
（1）归档范围
《建设工程文件归档规范》（GB/T50328-2014）规定的监理文件资料归档范围，分为必必须须归归档档保保
存存和选选择择性性归归档档保保存存两两类类。。
保保存存单单位位及及归归档档要要求求
序序
类类别别 类类别别
建建设设单单 监监理理单单 城城建建档档案案
号号
位位 位位 馆馆
1 工程监理招投标 必须 必须
招标投标文件
2 监理合同 必须 必须 必须
工程准备阶段
开工审批文件 3 建设工程施工许可证 必须 必须 必须
文件
工程建设基本 监理单位工程项目总监及监理人
4 必须 必须 必须
信息 员名册
1 监理规划 必须 必须 必须
2 监理实施细则 必须 必须 必须
3 监理月报 选择性 必须
监理文件 监理管理文件 4 监理会议纪要 必须 必须
5 监理工作日志 必须
6 监理工作总结 必须 必须
7 工程复工报审表 必须 必须 必须
其余省略
（2）保管期限。
永久保管：指工程档案无限期地、尽可能长远地保存；长期保管：指工程档案保存到该工程被彻底
拆除；
短期保管：指工程档案保存10年以下。
保管期限的长短应根据卷内文件的保存价值确定。
当同一案卷内有不同保管期限的文件时，该案卷保管期限应从长。
（六）工程监理文件资料验收与移交
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1.验收
对国家、省市重点工程项目或一些特大型、大型工程项目的预验收和验收，必须有地方城建档案管
理部门参加。
2.移交
（1）工程档案（监理文件资料）的编制不得少于两两套套，一套由建设单位保管，一套（原件）在工程
竣工验收备案前移交当地城建档案管理机构保存。
（2）每项建设工程应编制一套电子档案，随纸质档案移交城建档案管理机构。电子档案签签署署了具有
法律效力的电子印章或电子签名的，可可不不移移交相应纸质档案。
（3）停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。
（4）工程监理单位应根据《建设工程文件归档规范》GB/T50328—2014（2019年版）和地方城建档
案管理机构要求，对归档文件完整、准确、移交情况和案卷质量进行审查，审查合格后方可向建设单位
移交。
（5）工程监理单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双方签字，盖章后方可交接。
（6）建设单位向城建档案管理部门移交工程档案（监理文件资料）时，应提交移交案卷目录，办理
移交手续，双方签字、盖章。
【【例例11•22002244】】根据《建设工程文件归档规范》，监理单位必须归档保存的监理文件资料是（
）。
A．监理实施细则 B．设计变更通知单 C．隐蔽工程验收记录 D．竣工决算文件
【【答答案案】】A
【【解解析析】】（1）归档范围。《建设工程文件归档规范》规定的监理文件资料归档范围，分为必须归档
保存和选择性归档保存两类。
【【例例22•22002222】】根据《建设工程文件归档规范》，可暂由建设单位保管监理文件资料的工程有（
）。
A．改建工程 B．扩建工程 C．停建工程 D．缓建工程 E．维修工程
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】CD选项正确，停建、缓建工程的监理文件资料暂由建设单位保管。ABE选项错误，对改建、
扩建和维修工程，建设单位应组织工程监理单位据实修改、补充和完善监理文件资料，对改变的部位，
应当重新编写，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案管理部门移交。
【【例例33•22002222】】根据《建设工程文件归档规范》，短期保管是指工程档案保存（ ）年以下。
A．20 B．10 C．5 D．3
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程档案保管期限分为永久保管、长期保管和短期保管。永久保管是指工程档案无限期
地、尽可能长远地保存下去；长期保管是指工程档案保存到该工程被彻底拆除；短期保管是指工程档案
保存10年以下。
【【例例44•22002222下下】】关于工程监理文件资料管理的说法，正确的有（ ）。
A．工程监理所有文件资料的流转均应记录在监理日志中
B．工程监理文件资料的复印件可作为归档文件资料保存
C．工程监理文件资料的组卷应遵循自然形成规律
D．工程监理文件资料可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷
E．工程监理文件资料分为必须归档保存和选择性归档保存两类
【【答答案案】】CDE
【【解解析析】】A选项错误，建设工程监理文件资料需要由总监理工程师或其授权的监理工程师确定是否需
要传阅。对于需要传阅的，应确定传阅人员名单和范围，并在文件传阅纸上注明；B选项错误，一般为原
件。
【【例例55•22002211】】关于工程档案的说法，正确的是（ ）。
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A．工程档案保管期限分为永久、长期、短期三种
B．工程档案文件须经项目监理机构审查盖章
C．永久保管是指工程档案保存到该工程的设计使用年限
D．应归档的文件必须是纸质文件原件
【【答答案案】】A
【【解解析析】】本题考查的知识点是工程监理文件资料管理要求。工程档案保管期限分为永久保管、长期
保管和短期保管。永久保管是指工程档案无限期地、尽可能长远地保存下去；长期保管是指工程档案保
存到该工程被彻底拆除；短期保管是指工程档案保存10年以下。
总总结结
第第3377讲讲 项项目目管管理理知知识识体体系系
第第十十章章 工工程程项项目目管管理理服服务务
本本章章内内容容
第一节 项目管理知识体系
第二节 工程风险管理
第三节 工程勘察、设计、保修阶段服务内容
第四节 工程监理与项目管理一体化
第五节 工程项目全过程集成化管理
第第一一节节 项项目目管管理理知知识识体体系系
考点透视
考点一 PMBOK 总体框架
考点二 项目利益相关者管理
考考点点一一 PPMMBBOOKK 总总体体框框架架
（一）价值交付
面对复杂多变的项目环境，价值驱动型项目管理是项目管理的发展趋势。PMBOK（第7版）提出了以
价值导向的项目管理，认为度量项目成功的指标应由传统项目管理所强调的范围、进度、成本三重要素
约束下满足质量要求（“铁三角”）从而成功地交付项目可交付成果，转变为实现收益并获取价值。
项目成功与否并不在于项目成果是否交付、是否得到相关方验收，而在于项目完成时相关方对可交
付成果的价值感知与价值认同，以及项目投入运营后可交付成果为组织和社会创造的价值。
为此，应建立以交付价值为导向的项目管理理念，从项目需求提出开始到项目交付使用，以追求价
值卓越为目标，最终完整实现项目价值。
1.价值交付系统
PMBOK（第7版）提出，一个符合组织战略的价值交付系统可有多种组件，包括项目组合、项目群、
项目产品和运营，可以单独或共同使用多种组件来创造价值，这些组件共同组成一个符合组织战略的价价
值值交交付付系系统统。
具体而言，价值交付系统需要考虑以下内容：
163 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（1）创造价值
（2）组织治理体系
（3）与项目有关的职能
（4）项目环境
（5）产品管理考虑因素
（1）创造价值
为组织及利益相关者创造价值，运作项目的方式有：
1）创造满足客户或最终用户需要的新产品、服务或结果。
2）做出积极的社会或环境贡献。
3）提高效率、生产力、效果或响应能力。
4）推动必要的变革，以促进组织向期望的未来状态过渡。
5）维持以前的项目群、项目或业务运营所带来的收益。
（2）组织治理体系
组织治理体系包括监督、控制、价值评估及决策能力等要素。组织治理体系还提供了一个整合结
构，用于评估与环境和价值交付系统组件相关的变更、问题和风险。这些组件包括项目组合目标、项目
群收益和项目生成的可交付物。组织治理体系与价值交付系统协同运作，可实现流畅的工作流程、问题
管理并支持决策。
（3）与项目有关的职能
包括提供监督和协调，提出目标和反馈；引导和支持；运用专业知识开展工作，提供资源、业务方
向和洞察，维持治理等。
（4）项目环境
• 组织环境对价值交付有着不同程度的影响。
• 组织的内外部环境可能会对项目特征、利益相关者或项目团队产生有利、不利或中性的影响。
• 组织的内部环境因素可能来自组织自身、项目组合、项目群、其他项目或这些来源的组合。
• 组织的外部环境因素可能会增强、限制项目成果或对项目成果产生中性影响。
（5）产品管理考虑因素
产品管理可以在产品生命周期（引入、成长、成熟到衰退）的任何时点启动项目群或项目，以创建
或增强特定组件、职能或功能。因此，产品管理可以表现为不同形式，包括产品生命周期中的项目群管
理、项目管理，项目群中的产品管理。
2.价值驱动型项目管理
（1）项目管理新理念（7条）
1）如果做的是错误的项目，那么项目执行得再完美也无关紧要。
2）在预算范围内按时完成的项目并不一定是成功的项目。
3）满足进度（工期）、成本、范围和质量“铁三角”的项目并不一定在项目完成后产生必要的商业
价值。
4）拥有成熟的项目管理实践并不能保证项目完成后会有商业价值。
5）价格是实施项目所付出的，价值是实施项目得到的。
6）商业价值是客户认为值得付出的东西。
7）当商业价值实现时，项目就成功了。
（2）商业价值因素
价值驱动型项目管理应考虑以下商业价值因素：
1）从商业角度看，一个预算超支的项目有时却是划算的。
164 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
2）一组产生正现金流的项目，并不一定代表一家公司的总体最佳投资机会。
3）从数学上讲，不可能同时将所有项目列为第一优先级。
4）一个组织在同一时间做太多的项目，并不能真正完成更多的工作。
5）从商业角度看，强迫项目团队接受不切实际的最后期限是极其有害的。
【【例例11•22002244】】价值驱动型项目管理的基本理念是（ ）。
A．成功的项目应是在其预算范围内按时完成的项目
B．满足进度、成本和质量要求的项目必然会产生商业价值
C．拥有成熟的项目管理实践经验可保证项目完成后的商业价值
D．商业价值一定是客户认为值得付出的东西
【【答答案案】】D
【【解解析析】】A选项错误，在预算范围内按时完成的项目并不一定是成功的项目。
B选项错误，满足进度（工期）、成本、范围和质量“铁三角”的项目并不一定在项目完成后产生必
要的商业价值。
C选项错误，拥有成熟的项目管理实践并不能保证项目完成后会有商业价值。
（二）基本过程组及项目交付原则
项目管理活动归结为五个基本过程组，即：
启动 、计划 、执行 、监控和收尾。【五个基本过程组】
项目交付原则有12项：
①成为勤勉、尊重和关心他人的管家；
②创建协作的项目团队环境；
③有效的利益相关者参与；
④展现领导力行为；
⑤识别、评估和响应系统交互；
⑥拥抱适应性和韧性；
⑦驾驭复杂性；
⑧优化风险应对；
⑨根据环境进行裁剪；
⑩将质量融入过程和可交付成果中；
聚焦价值；
为实现预期的未来状态而驱动变革。
【【例例22•22002211】】项目管理知识体系（PMBOK）除将项目管理活动归结为计划、执行、监控和收尾过程
组外，还有（ ）过程组。
A．启动
B．目标
C．范围
D．计划
【【答答案案】】A
【【解解析析】】PMBOK将项目管理活动归结为五个基本过程组，即：启动、计划、执行、监控和收尾。
【【例例33•22002244】】项目管理知识体系PMBOK（第7版）提出价值交付原则有（ ）。
A．有效的利益相关者参与
B．优化风险应对措施
C．建立便于协作的项目团队环境
D．聚焦项目成本管理
E．将所有项目同时列为第一优先级
165 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【答答案案】】ABC
【【解解析析】】最新发布的项目管理知识体系（PMBOK）提出的项目交付原则有12项：①成为勤勉、尊重和
关心他人的管家；②创建协作的项目团队环境；③有效的利益相关者参与；④展现领导力行为；⑤识
别、评估和响应系统交互；⑥拥抱适应性和韧性；⑦驾驭复杂性；⑧优化风险应对；⑨根据环境进行裁
剪；⑩将质量融入过程和可交付成果中； 聚集价值； 为实现预期的未来状态而驱动变革。
（三）项目管理知识领域及绩效域
项目管理知识领域包括：
项目集成管理、项目范围管理
项目进度管理、项目费用管理
项目质量管理、项目资源管理
项目沟通管理、项目风险管理
项目采购管理、项目利益相关者管理
（三）项目管理知识领域及绩效域
项目章程编制、项目管理计划、项目工作指挥与管理、项目知识管理、项目工作
1.项目集成管理
监控、整体变更控制、项目或阶段收尾
为成功完成项目而确保项目应包括且仅需包括的工作的过程。
2.项目范围管理 范围管理计划、需求收集、范围定义、工作分解结构（WBS）创建、范围核实和范
围控制
3.项目进度管理 是指管理项目及时完成的过程
4.项目费用管理 是指为了在批准的预算内完成项目所需进行的管理过程
5.项目质量管理 是指为满足项目利益相关者目标而开展的计划、管理和控制活动
6.项目资源管理 是是指指为为了了成成功功完完成成项项目目对对项项目目所所需需资资源源进进行行管管理理的的过过程程
（三）项目管理知识领域及绩效域
7.项目沟通管理 是指为确保项目及其利益相关者的信息需求得到满足而进行的必要管理过程
是指针对项目进行风险管理计划，识别、分析项目风险，制定和实施风险应对计
8.项目风险管理
划并监测风险的过程
9.项目采购管理 是指从项目团队外部采购或获得所需产品、服务或结果的过程
是指识别影响项目或被项目所影响的人员或组织，分析这些利益相关者期望和对
10.项目利益相关者
项目的影响，并制定适宜的管理策略以便使利益相关者在项目决策和实施过程中
管理
积极参与的过程
【【例例44•22002222】】根据项目管理知识体系（PMBOK），组织为实现战略目标，获得收益而以综合协调方
式对一组相关项目进行的管理是（ ）。
A．项目集成管理 B．项目沟通管理 C．项目组合管理 D．项目群管理
【【答答案案】】D
【【解解析析】】项目群管理是指组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进
166 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
行的管理。
【【例例55•22002200】】根据项目管理知识体系（PMBOK），为成功完成项目而确保项目应包括且仅需包括的
工作过程称为（ ）。
A．项目集成管理 B．项目范围管理 C．项目资源管理 D．项目风险管理
【【答答案案】】B
【【解解析析】】项目范围管理是指为成功完成项目而确保项目应包括且仅需包括的工作过程。
【【例例66•22002211】】项目管理知识体系中，为确保项目及其利益相关者的信息需求得到满足而进行的必要
管理过程称为（ ）。
A．项目沟通管理 B．项目资源管理
C．项目范围管理 D．项目利益相关者管理
【【答答案案】】A
【【解解析析】】项目沟通管理指为确保项目及其利益相关者的信息需求得到满足而进行的必要管理过程。
8大项目绩效域：
①利益相关者；
②团队；
③开发方法和生命周期；
④规划；
⑤项目工作；
⑥交付；
⑦测量；
⑧不确定性
【【例例77•22002233】】根据项目管理知识体系（PMBOK）（第7版），下列项目管理要素中，属于项目绩效域
的是（ ）。
A．开发方法和生命周期 B．优化风险应对
C．创建协作的项目团队环境 D．展现领导力行为
【【答答案案】】A
【【解解析析】】最新发布的PMBOK（第7版）提出了一组对有效交付项目成果至关重要的相关活动，称为项
目绩效域：（1）利益相关者；（2）团队；（3）开发方法和生命周期；（4）规划；（5）项目工作；
（6）交付；（7）测量；（8）不确定性。
（四）多项目管理
1.项目群管理
项目群管理是指组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进行的管
理。（机场项目）
2.项目组合管理
项目组合管理是指将若干项目或项目群与其他工作组合在一起进行有效管理，以实现组织的战略目
标。（机场+5G基站）
考考点点二二 项项目目利利益益相相关关者者管管理理
1.定义
项目利益相关者是指与项目有一定利益关系的组织或个人，也即项目参与方及受项目运作影响或能
够对项目运作产生影响的组织或个人。
2.分类
• 按利益相关程度划分：主要利益相关者和次要利益相关者；
• 按项目掌控力划分：强利益相关者和弱利益相关者；
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• 按损益程度划分：受益利益相关者和受损利益相关者；
• 按利益主体划分：内部利益相关者和外部利益相关者。
【【例例88•22002233】】项目利益相关者管理中，把项目利益相关者分为强利益相关者和弱利益相关者，是从
（ ）的角度对项目利益相关者进行的分类。
A．利益相关程度 B．项目掌控力 C．损益程度 D．利益主体
【【答答案案】】B
【【解解析析】】按项目掌控力不同，项目利益相关者可分为强利益相关者和弱利益相关者。强利益相关者
是指对项目有较强掌控权的利益相关者，如投资人、建设单位等。弱利益相关者是指对项目的掌控权较
弱的利益相关者，如咨询单位、中介组织等。
3.项目利益相关者识别
进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别项目利益相关者。
识别项目利益相关者的方法主要有以下5种：
（1）文件资料分析
（2）访谈
（3）历史数据分析
（4）假设分析
（5）环境因素分析
【【例例99•22002244】】项目利益相关者管理的首要任务是（ ）。
A．定义项目利益相关者 B．识别项目利益相关者
C．统一利益相关者的态度 D．评估利益相关者的受损程度
【【答答案案】】B
【【解解析析】】项目利益相关者识别进行项目利益相关者管理的首要任务是结合项目特点及实施环境识别
项目利益相关者。
总总结结
第第3388讲讲 工工程程风风险险管管理理（（一一））
第第二二节节 工工程程风风险险管管理理
考点透视
考点一 《风险管理指南》ISO 31000
考点二 工程风险及管理过程
考考点点一一 《《风风险险管管理理指指南南》》IISSOO 3311000000
（一）风险管理的原则、框架和流程
《风险管理指南》中采用“三轮”形式概括了风险管理的原则、框架和流程，如图所示。
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（1）风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”。
（2）风险管理框架轮中，核心是“领导力和承诺”。
（3）风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程：风险识别-风险分析-风险评价。
（二）风险管理流程
风险管理包括风险识别、风险分析与评价、风险应对、风险应对策略实施和监控五个主要环节。
（1）风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。
（2）风险分析与评价。风险分析与评价是将风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。
（3）风险应对。风险应对是确定风险事件最佳应对策略组合的过程。一般来说，风险应对策略有以
下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。
（4）风险应对策略实施。
（5）风险应对监控。
【【例例11•22002233】】根据《风险管理指南》ISO 31000，风险管理原则轮中的核心内容是（ ）。
A．持续改进和整合 B．有效信息利用 C．价值创造和保护 D．结构化和全面性
【【答答案案】】C
【【解解析析】】《风险管理指南》中采用“三轮”形式概括了风险管理的原则、框架和流程。
（1）风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”。（2）风险管理框架轮中，核心是“领导力
和承诺”。（3）风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程：风险识别-风险分析-风险评价。
【【例例22•22002244】】根据《风险管理指南》ISO 31000，风险评估的经典流程是（ ）。
A．风险预测一风险识别一风险评价 B．风险识别一风险分析一风险评价
C．风险分析一风险评价一风险应对 D．风险识别一风险监督一风险评审
【【答答案案】】B
【【解解析析】】风险管理原则轮中，核心是“价值创造和保护”。风险管理框架轮中，核心是“领导力和
承诺”。
风险管理流程轮中，反映了风险评估的经典流程：风险识别-风险分析-风险评价。
考考点点二二 工工程程风风险险及及管管理理过过程程
169 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（一）工程风险及其分类
按照风险来源进行 自然风险、社会风险、经济风险
划分 法律风险、政治风险
按照风险涉及的当 建设单位风险、设计单位风险
事人划分 施工单位风险、工程监理单位风险
按风险可否管理划
可管理风险和不可管理风险。
分
按风险影响范围划
局部风险和总体风险
分
【【例例33•22002244】】下列建设工程风险中，属于按风险影响范围划分的有（ ）。
A．社会风险 B．局部风险 C．总体风险
D．建设单位 E．工程监理单位
【【答答案案】】BC
【【解解析析】】
按照风险来源进行 自然风险、社会风险、经济风险
划分 法律风险、政治风险
按照风险涉及的当 建设单位风险、设计单位风险
事人划分 施工单位风险、工程监理单位风险
按风险可否管理划
可管理风险和不可管理风险
分
按风险影响范围划
局部风险和总体风险
分
（二）工程风险识别与评价
1.风险识别
识别引起风险的主要因素；
风险识别的主要内
识别风险的性质；
容
识别风险可能引起的后果
专家调查法（主要包括头脑风暴、德尔菲法和访谈法）、财务报表法、流程图法
风险识别方法
、初始清单法、经验数据法、风险调查法等
风险识别的最主要成果是风险清单；
风险识别成果
风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为
170 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
方方法法 内内容容
专家调查法 包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。
通过分析资产负债表、现金流量表、损益表及有关补充资料，可以识别企业当前
财务报表法 的所有资产、负债、责任及人身损失风险。将财务报表与财务预测、预算结合起
来，可以发现建设工程未来风险。
针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，
流程图法 缺点：流程图仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概
率。
根据有关人员利用所掌握的丰富知识设计而成的初始风险清单表识别风险。
每个建设工程风险识别从头做起，至少有以下三方面缺陷：
一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低；
初始清单法
二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性；
三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。
初始清单不是风险识别的最终结论。
一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表，再结合某建设工程所
面临的潜在损失，对一览表中的损失予以具体化，从而建立特定工程的风险一览
表；
建立风险清单的两
二是通过适当的风险分解方式来识别风险
种途径
对于大型复杂工程，首先将其按单项工程、单位工程分解，再对各单项工程、单
位工程分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程
主要的、常见的风险
经验数据法 经验数据法也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来
（统计资料法） 识别拟建工程风险
从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险（如初始清单
风险调查法 所列出的风险）进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未
识别出的重要风险
【【例例44•22002222】】识别建设工程风险可采用的方法有（ ）。
A．挣值分析法 B．流程图法 C．财务报表法
D．统计资料法 E．敏感性分析法
【【答答案案】】BCD
【【解解析析】】识别的方法：专家调查法；财务报表法；流程图法；初始清单法；经验数据法；风险调查
法。
【【例例55•22002244】】采用风险调查法识别建设工程风险的作用有（ ）。
A．确认财务报表法已经识别的风险
B．确认初始清单法已识别出的风险
171 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
C．鉴别流程图法已识别出的风险
D．发现此前尚未识别的风险
E．实地考察确定风险发生概率
【【答答案案】】BD
【【解解析析】】风险调查法。两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。
风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险（如初始清单所列
出的风险）进行鉴别和确认；另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。
2.风险分析与评价
（1）任务
①确定单一风险因素发生的概率；
②分析单一风险因素的影响范围大小；
③分析各个风险因素的发生时间；
④分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度；
⑤在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的
程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。
（2）风险评定
1）风险后果的等级划分
为了在采取措施时能分清轻重缓急，需要评定风险因素等级。通常，可按事故发生后果的严重程度
划分为3～5个等级。
2）风险重要性评定
将风险事件发生概率（P）的等级和风险后果（O）的等级分别划分为大（H）、中（M）、小（L）三
个区间，即可形成如下图所示的9个不同区域。
有些区域的风险量是大致相等的，可以分为5个等级：
①（H+VH）风险等级为大、很大的风险因素表示风险重要性较高，是不可接受的风险；
②（M）风险等级为中等的风险因素是不希望有的风险；
③（L）风险等级为小的风险因素是可接受的风险；
④（VL）风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险。
（3）风险分析与评价的方法
172 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
风风险险识识别别的的方方法法 风风险险分分析析与与评评价价的的方方法法
专家调查法
（主要包括头脑风暴、德尔菲法和访谈法）
调查打分法（又称综合评估法或主观评分法）
财务报表法
蒙特卡洛模拟法
流程图法
计划评审技术法
初始清单法
敏感性分析法
经验数据法
风险调查法等
第第3399讲讲 工工程程风风险险管管理理（（二二））
【【例例66•22001199】】关于风险评定的说法，正确的是（ ）。
A．风险等级为小的风险因素是可忽略的风险
B．风险等级为中等的风险因素是可接受的风险
C．风险等级为大的风险因素是不可能接受的风险
D．风险等级为很大的风险因素是不希望有的风险
【【答答案案】】C
【【解解析析】】根据风险重要性评定结果，可以进行风险可接受性评定。风险等级为大、很大的风险因素
表示风险重要性较高，是不可接受的风险，需要给予重点关注；风险等级为中等的风险因素是不希望有
的风险；风险等级为小的风险因素是可接受的风险；风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险
【【例例77•22001199】】下列风险等级图中，风险量大致相等的是（ ）。
A．①②③ B．③⑥⑨ C．①⑤⑨ D．②⑤⑦
【【答答案案】】C
【【解解析析】】在上述九个区域中，①⑤⑨的风险量是大致相等的。
【【例例88•22001155】】常用的风险分析与评价方法不包括（ ）。
A．计划评审技术法 B．蒙特卡洛模拟法 C．调查打分法 D．头脑风暴法
【【答答案案】】D
【【解解析析】】风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行，目前常用的风险分析和评价
方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。
（三）工程风险对策与监控
1.风险对策
• 风险回避
• 损失控制
173 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
• 风险转移
• 风险自留
（1）风险回避【放弃或改变目标】
1）风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目。
2）发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。
（2）损失控制
• 损失控制是一种主动、积极的风险对策。
• 损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。
• 预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率。
• 减少损失措施的作用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。
• 一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
• 制定损失控制措施必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两个方面的代价。
• 在采用风险控制对策时，所制定的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系
统。该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。
预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、经济措施、合同措施、
预防计划
技术措施
①安全撤离现场人员；
②援救及处理伤亡人员；
灾难计划
③控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；
④保证受影响区域的安全尽快恢复正常
续上表
①整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划；
②全面审查可使用的资金情况；
③准备保险索赔依据；
应急计划
④确定保险索赔的额度；
⑤起草保险索赔报告；
⑥必要时需调整筹资计划等
（3）风险转移
当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一
种十分有效的选择。
风险转移可分为非保险转移（合同转移）和保险转移两大类。
• 非保险转移（合同转移）
①建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人。
②施工单位进行工程分包。
③第三方担保。担保方所承担的风险仅限于合同责任。
非保险转移的优缺点
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一是可以转移某些不可保的潜在损失，如物价上涨、法规变化、设计变更等引起
优点 的投资增加；
二是被转移者往往能较好地进行损失控制
①非保险转移的媒介是合同，这就可能因为双方当事人对合同条款的理解发生分
歧而导致转移失效。
缺点 ②因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。
③非保险转移一般都要付出一定的代价，有时转移风险的代价可能超过实际发生
的损失，从而对转移者不利
• 保险转移。
需要考虑与保险有关的几个具体问题：
①保险的安排方式。
②选择保险类别和保险人。
③进行保险合同谈判。
【提示】
保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在不可保风险；另一方面则是因为有些风险不
宜保险。
对于建设工程风险，应将保险转移与风险回避、损失控制和风险自留结合起来运用。
（4）风险自留
风险自留是指将建设工程风险保留在风险管理主体内部，通过采取内部控制措施等来化解风险。
风险自留可分为非计划性风险自留（被动的）和计划性风险自留（主动的）两种。
风险自留决不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。
2.风险监控
风险监控是指跟踪已识别的风险和识别新的风险，保证风险计划的执行，并评估风险对策与措施的
有效性。
监控风险管理计划实施过程的主要内容包括：
1）评估风险控制措施产生的效果；
2）及时发现和度量新的风险因素；
3）跟踪、评估风险的变化程度；
4）监控潜在风险的发展、监测工程风险发生的征兆；
5）提供启动风险应急计划的时机和依据。
【【例例99•22002244】】为了应对建设工程风险，采取预防损失措施的主要作用是（ ）。
A．消除风险源
B．降低损失的严重性
C．降低损失发生的概率
D．遏制损失的发展
【【答答案案】】C
【【解解析析】】预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率。
【【例例1100•22002222】】工程风险管理中，关于预防损失和减少损失两类措施的说法，正确的是（ ）。
A．预防损失措施和减少损失措施的作用均在于降低损失发生概率
B．预防损失措施和减少损失措施的作用均在于降低损失的严重性
C．预防损失措施的作用在于降低损失发生概率，减少损失措施的作用在于降低损失的严重性
175 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
D．预防损失措施的作用在于降低损失的严重性，减少损失措施的作用在于降低损失发生概率
【【答答案案】】C
【【解解析析】】损失控制是一种主动、积极的风险对策。损失控制可分为预防损失和减少损失两个方面。
预防损失措施的主要作用在于降低或消除（通常只能做到降低）损失发生的概率，而减少损失措施的作
用在于降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化。一般来说，损失控制方案都应当是
预防损失措施和减少损失措施的有机结合。
【【例例1111•22002233】】与其他工程风险对策相比，非保险转移的优点有（ ）。
A．担保方所承担的风险不仅仅局限于合同责任
B．合同双方当事人对合同条款的理解不会发生分歧
C．可以转移某些不可投保的潜在损失
D．被转移者往往能较好地进行损失控制
E．被转移者无力承担实际重大损失也不会导致风险转移失败
【【答答案案】】CD
【【解解析析】】与其他的风险对策相比，非保险转移的优点主要体现在：一是可以转移某些不可保的潜在
损失，物价上涨、法规变化、设计变更等引起的投资增加；二是被转移者往往能较好地进行损失控制，
如施工单位相对于建设单位能更好地把握施工技术风险，专业分包单位相对于总承包单位能更好地完成
专业性强的工程内容。
【【例例1122•22001199】】下列损失控制的工作内容中，不属于灾难计划编制内容的是（ ）。
A．安全撤离现场人员 B．救援及处理伤口人员
C．起草保险索赔报告 D．控制事故的进一步发展
【【答答案案】】C
【【解解析析】】灾难计划的内容应满足以下要求：
①安全撤离现场人员；
②救援及处理伤亡人员；
③控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害；
④保证受影响区域的安全尽快恢复正常。
总总结结
第第4400讲讲 工工程程勘勘察察、、设设计计、、保保修修阶阶段段服服务务内内容容
第第三三节节 工工程程勘勘察察、、设设计计、、保保修修阶阶段段服服务务内内容容
考点透视
考点一 工程勘察设计阶段服务内容
考点二 工程保修阶段服务内容
考考点点一一 工工程程勘勘察察设设计计阶阶段段服服务务内内容容
工程监理企业既可接受建设单位委托，将工程勘察、设计、保修阶段项目管理服务与工程监理一并
纳入工程监理合同，使工程勘察、设计、保修阶段项目管理服务成为工程监理相关服务；也可单独与建
176 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
设单位签订项目管理服务合同，为建设单位提供工程勘察、设计、保修阶段项目管理服务。
（一）协助委托工程勘察设计任务
协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位。
协助建设单位签订工程勘察设计合同。
1.工程勘察设计任务书的编制
工程勘察设计任务书应包括以下主要内容：
（1）工程勘察设计范围。
（2）建设工程目标和建设标准。
（3）对工程勘察设计成果的要求。
2.工程勘察设计单位的选择
（1）选择方式。根据相关法律法规要求，采用招标或直接委托方式。
（2）工程勘察设计单位的审查。应审查工程勘察设计单位的资质等级、勘察设计人员资格、勘察设
计业绩以及工程勘察设计质量保证体系等。
3.工程勘察设计合同谈判与订立
（二）工程勘察过程中的服务
11..工工程程勘勘察察方方案案的的审审查查
2.工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查
33..工工程程勘勘察察过过程程控控制制
44..工工程程勘勘察察成成果果审审查查
1.工程勘察方案的审查（7条）
（1）勘察技术方案中工作内容与勘察合同及设计要求是否相符，是否有漏项或冗余。
（2）勘察点的布置是否合理，其数量、深度是否满足规范和设计要求。
（3）各类相应的工程地质勘察手段、方法和程序是否合理，是否符合有关规范的要求。
（4）勘察重点是否符合勘察项目特点，技术与质量保证措施是否还需要细化，以确保勘察成果的有
效性。
（5）勘察方案中配备的勘察设备是否满足本工程勘察技术要求。
（6）勘察单位现场勘察组织及人员安排是否合理，是否与勘察进度计划相匹配。
（7）勘察进度计划是否满足工程总进度计划。
2.工程勘察现场及室内试验人员、设备及仪器的检查
（1）主要岗位操作人员
指钻探设备操作人员、记录人员和室内实验的数据签字和审核人员，应具有相应的上岗资格。
（2）工程勘察设备、仪器
工程监理单位不定期检查相应的检定证书。发现问题时，应要求工程勘察单位停止使用不符合要求
的勘察设备、仪器，直至提供相关检定证书后方可继续使用。
3.工程勘察成果审查
工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果评估报
告，同时应参与工程勘察成果验收。
（1）工程勘察成果报告
勘察报告应有完成单位的公章（法人公章或资料专用章），应有法人代表（或其委托代理人）和项
目主要负责人签章。
（2）工程勘察成果评估报告
勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，必要时可邀请相关专家参加。工程勘察
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成果评估报告应包括下列内容：
①勘察工作概况；
②勘察报告编制深度、与勘察标准的符合情况；
③勘察任务书的完成情况；
④存在问题及建议；
⑤评估结论。
（三）工程设计过程中的服务
1.工程设计进度计划的审查
2.工程设计过程控制
3.工程设计成果审查
4.工程设计“四新”的审查
5.工程设计概算、施工图预算的审查
1.工程设计进度计划的审查
工程监理单位应依据设计合同及项目总体计划要求审查各专业、各阶段设计进度计划。
审查内容包括：
（1）计划中各个节点是否存在漏项；
（2）出图节点是否符合建设工程总体计划进度节点要求；
（3）分析各阶段、各专业工种设计工作量和工作难度，并审查相应设计人员的配置安排是否合理；
（4）各专业计划的衔接是否合理，是否满足工程需要。
2.工程设计过程控制
工程监理单位应检查设计进度计划执行情况，督促设计单位完成设计合同约定的工作内容，审核设
计单位提交的设计费用支付申请。对于符合要求的，签认设计费用支付证书，并报建设单位。
3.工程设计成果审查
工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告。评估报告应包括下列主要内容：
（1）设计工作概况。
（2）设计深度、与设计标准的符合情况。
（3）设计任务书的完成情况。
（4）有关部门审查意见的落实情况。
（5）存在的问题及建议。
4.工程设计“四新”的审查
工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案情况，必
要时应协助建设单位组织专家评审。
5.工程设计概算、施工图预算的审查
工程监理单位应审查设计单位提出的设计概算、施工图预算，提出审查意见，并报建设单位。
设计概算和施工图预算的审查内容包括：
（1）工程设计概算和工程施工图预算的编制依据是否准确；
（2）工程设计概算和工程施工图预算内容是否充分反映自然条件、技术条件、经济条件，是否合理
运用各种原始资料提供的数据，编制说明是否齐全等；
（3）各类取费项目是否符合规定，是否符合工程实际，有无遗漏或在规定之外的取费；
（4）工程量计算是否正确，有无漏算、重算和计算错误，对计算工程量中各种系数的选用是否有合
理的依据；
（5）各分部分项套用定额单价是否正确，定额中参考价是否恰当。编制的补充定额，取值是否合
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理；
（6）若建设单位有限额设计要求，则审查设计概算和施工图预算是否控制在规定的范围内。
（四）工程勘察设计阶段其他相关服务
1.工程索赔事件防范
2.协助建设单位组织工程设计成果评审
3.协助建设单位报审有关工程设计文件
2.协助建设单位组织工程设计成果评审
工程设计成果评审程序如下：
（1）事事先先建建立立评审制制度度和和程程序序，并编制设计成果评审计计划划，列出预评审设计成果清单；
（2）根据设计成果特点，确确定定相应的专专家家人人选选；
（3）邀邀请请专家参与评审，并提供专家所需评审的设计成果资料、建设单位的需求及相关部门的规定
等；
（4）组组织织相关专家对设计成果评审会会议议，收集各专家的评审意见。
【【例例11•22002222】】工程监理单位在工程勘察设计阶段提供项目管理服务时，应进行的工作是（ ）。
A．审查工程勘察设计质量保证体系 B．确定工程勘察设计单位选择方式
C．编制工程勘察设计进度计划 D．组织进行工程限额设计
【【答答案案】】A
【【解解析析】】工程监理单位应协助建设单位编制工程勘察设计任务书和选择工程勘察设计单位，并协助
建设单位签订工程勘察设计合同。工程监理单位应审查工程勘察设计单位的资质等级、勘察设计人员资
格、勘察设计业绩以及工程勘察设计质量保证体系等。
【【例例22•22002211】】根据《建设工程监理规范》，工程监理单位在工程设计阶段开展相关服务工作时，应
完成的报告是（ ）。
A．设计总体计划报告 B．设计费结算报告 C．设计成果评估报告 D．设计工作报告
【【答答案案】】C
【【解解析析】】工程监理单位应审查设计单位提交的设计成果，并提出评估报告。选项ABD属于设计单位的
工作。
【【例例33•22002222】】工程监理单位提供设计阶段相关服务时，对于设计单位提出使用新材料的设计方案
时，应审查新材料在相关部门的备案情况，必要时应协助（ ）组织专家进行评审。
A．设计单位 B．建设单位 C．相关部门 D．审图机构
【【答答案案】】B
【【解解析析】】工程监理单位应审查设计单位提出的新材料、新工艺、新技术、新设备在相关部门的备案
情况，必要时应协助建设单位组织专家评审。
【【例例44•22002211】】根据《建设工程监理规范》，工程监理单位受建设单位委托进行工程勘察管理时，工
程勘察成果评估报告应由（ ）组织编制。
A．总监理工程师 B．评估专家组组长
C．工程勘察项目负责人 D．建设单位项目负责人
【【答答案案】】A
【【解解析析】】工程监理单位应审查工程勘察单位提交的勘察成果报告，并向建设单位提交工程勘察成果
评估报告，同时应参与工程勘察成果验收。勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制，
必要时可邀请相关专家参加。
【【例例55•22001199】】关于工程勘察成果审查的说法，正确的是（ ）。
A．岩土工程勘察正确反映场地工程地质条件
B．详勘阶段的勘察成果应满足初步设计的深度要求
C．勘察报告应有完成单位的公章和法人代表签字
D．勘察评估报告由专业监理工程师组织编制
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【【答答案案】】A
【【解解析析】】B选项错误，详勘阶段的勘察成果应满足施工图设计的深度要求。
C选项错误，勘察报告应有完成单位的公章（法人公章或资料专业章），应有法人代表（或其委托代
理人）和项目主要负责人签章。
D选项错误，勘察评估报告由总监理工程师组织各专业监理工程师编制。
考考点点二二 保保修修阶阶段段服服务务内内容容
（一）定期回访
工程监理单位承担工程保修阶段服务工作时，应进行定期回访。
保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报；
保修期相关服务结束前，应组织建设单位、使用单位、勘察设计单位、施工单位等相关单位对工程
进行全面检查，编制检查报告，作为工程保修期相关服务工作总结内容一起报建设单位。
（二）工程质量缺陷处理
对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，工程监理单位应安排监理人员进行现场检查和调查分
析，并与建设单位、施工单位协商确定责任归属。
同时，要求施工单位予以修复，还应监督实施过程，合格后予以签认。
对于非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款
支付证书，同时报建设单位。
工程监理单位核实施工单位申报的修复工程费用应注意以下内容：
（1）修复工程费用核实应以各方确定的修复方案作为依据；
（2）修复质量合格验收后，方可计取全部修复费用；
（3）修复工程的建筑材料费、人工费、机械费等价格应按正常的市场价格计取，所发生的材料、人
工、机械台班数量一般按实结算，也可按相关定额或事先约定的方式结算。
【【例例66•模模拟拟】】工程监理单位承担工程保修阶段服务时，应按（ ）及检查内容开展工作。
A．保修期回访计划 B．保修期监理规划
C．保修期监理实施细则 D．保修期监理工作规程
【【答答案案】】A
【【解解析析】】保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇
报。
【【例例77•模模拟拟】】工程监理单位提供保修阶段服务工作时，关于监理单位保修阶段服务内容的表述中，
正确的有（ ）。
A．工程监理单位承担工程保修阶段服务工作时，应进行定期回访
B．对使用单位提出的工程质量缺陷，监理单位应安排监理人员进行现场检查和调查分析并确定责任
归属
C．保修期期间，应按保修期回访计划及检查内容开展工作，做好记录，定期向建设单位汇报
D．保修期相关服务结束前，应组织建设单位、使用单位、勘察设计单位、施工单位等相关单位对工
程进行全面检查
E．对于施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应签认工程款
支付证书，同时报建设单位
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】B选项错误，对建设单位或使用单位提出的工程质量缺陷，监理单位应安排监理人员进行现
场检查和调查分析，与建设单位、施工单位协商确定责任归属。
E选项错误，对于非施工单位原因造成的工程质量缺陷，应核实施工单位申报的修复工程费用，并应
签认工程款支付证书，同时报建设单位。
总总结结
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第第4411讲讲 工工程程监监理理与与项项目目管管理理一一体体化化、、建建设设工工程程项项目目全全过过程程集集成成化化管管理理
第第四四节节 工工程程监监理理与与项项目目管管理理一一体体化化
考点透视
考点一 工程监理与项目管理服务的区别
考点二 工程监理与项目管理一体化的实施条件和组织职责
考考点点一一 工工程程监监理理与与项项目目管管理理服服务务的的区区别别
监监理理 项项目目管管理理
服务性质不同 强制实施的制度 属于委托性质
定位于工程施工
不同 服务范围不同 覆盖项目策划决策、建设实施（设计、施工）全过程。
阶段
点
服务侧重点不 中心任务是目标 更能体现项目策划的重要性，更有利于实现工程项目的全寿
同 控制 命期、全过程管理。
相同
均是由社会化的专业单位为建设单位（业主）提供服务
点
【【例例11•22002233】】工程监理与项目管理服务的相同点是（ ）。
A．服务性质相同 B．服务范围相同
C．服务侧重点相同 D．服务单位的社会化属性相同
【【答答案案】】D
【【解解析析】】尽管工程监理与项目管理服务均是由社会化的专业单位为建设单位（业主）提供服务，但
在服务的性质、范围及侧重点等方面有着本质区别。
考考点点二二 工工程程监监理理与与项项目目管管理理一一体体化化的的实实施施条条件件和和组组织织职职责责
（一）实施条件
1.建设单位的信任和支持是前提
建设单位的信任和支持是顺利推进建设工程监理与项目管理一体化的前提。
2.工程监理与项目管理队伍素质是基础
高素质的专业队伍是提供优质工程监理与项目管理一体化服务的基础。
3.建立健全相关制度和标准是保证
工程监理与项目管理一体化模式的实施，需要相关制度和标准加以规范。
181 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（二）组织机构及岗位职责
1.组织机构设置
• 实施工程监理与项目管理一体化，仍应实行总监理工程师负责制。
• 在总监理工程师全面管理下，工程监理单位派驻工程现场的机构可下设工程监理部、规划设计
部、合同信息部、工程管理部等。
2.部门及岗位职责
• 总监理工程师是工程监理单位在建设工程项目的代表人。总监理工程师将全面负责履行工程监理
与项目管理合同、主持工程监理与项目管理机构的工作。
• 除工程监理部负责完成建设工程监理合同和《建设工程监理规范》中规定的监理工作外，规划设
计、合同信息、工程管理等部门将分别负责承担工程项目管理服务相关职责。
【【例例22•22002233】】实施工程监理与项目管理一体化须具备的条件有（ ）。
A．建设单位的信任和支持 B．实行项目经理负责制
C．工程监理与项目管理队伍素质高 D．相关制度和标准健全
E．建立全过程集成化管理服务组织
【【答答案案】】ACD
【【解解析析】】实施工程监理与项目管理一体化，须具备以下条件：（1）建设单位的信任和支持是前提；
（2）工程监理与项目管理队伍素质是基础；（3）建立健全相关制度和标准是保证。
【【例例33•22002244】】顺利推进建设工程监理与项目管理一体化的前提是（ ）。
A．高素质的工程监理与项目管理队伍
B．健全的相关管理制度和标准
C．建设单位的信任和支持
D．有效的工程管理措施和方法
【【答答案案】】C
【【解解析析】】建设单位的信任和支持是前提；
建设工程监理与项目管理队伍素质是基础；
建立健全相关制度和标准是保证。
【【例例44•22002211】】关于工程监理与项目管理一体化的说法，正确的是（ ）。
A．工程监理与项目管理一体化是指监理单位提供的建设工程全过程管理服务
B．推行工程监理与项目管理一体化是深化项目法人责任制改革的重要措施
C．高素质的专业队伍是提供工程监理与项目管理一体化优质服务的基础
D．工程监理与项目管理一体化属于国家规定强制实施的一项制度
【【答答案案】】C
【【解解析析】】A选项错误，监理只定位于施工阶段。
B选项错误，推行建设工程监理与项目管理一体化，对于深化我国工程建设管理体制和工程项目实施
组织方式的改革，促进工程监理企业持续健康发展具有十分重要的意义。
D选项错误，工程监理与项目管理一体化并不是制度，是国家推行的一种方式。
总总结结
182 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
第第五五节节 工工程程项项目目全全过过程程集集成成化化管管理理
考点透视
考点一 全过程集成化管理服务模式
考点二 全过程集成化管理服务内容
考点三 全过程集成化管理服务的重点和难点
考考点点一一 全全过过程程集集成成化化管管理理服服务务模模式式
含义：指工程监理单位受建设单位委托，为其提供覆盖工程项目策划决策、建设实施阶段全过程的
集成化管理。服务内容：可包括项目策划、设计管理、招标代理、造价咨询、施工过程管理等。
主要模式：归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
（一）独立式服务模式（咨询式）
工程项目管理单位派出的项目管理团队置身于建设单位外部，为其提供项目管理咨询服务。此时，
项目管理团队具有较强的独立性。
（二）融合式服务模式（一体化）
工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中留有少量管理人员，而将大
部分项目管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人员融合在一起。
（三）植入式服务模式
在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位的职能部
门。此时，项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能。
183 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
【【例例11•22002244】】建设工程项目实施全过程集成化管理时，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接
作为建设单位职能部门的服务模式属于（ ）服务模式。
A．独立式 B．融合式 C．植入式 D．矩阵式
【【答答案案】】C
【【解解析析】】植入式服务模式：在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队
直接作为建设单位的职能部门。此时，项目管理团队具有项目管理和职能管理的双重功能。
【【例例22•22002233】】下列所示全过程集成化管理服务模式，属于（ ）服务模式。
A．独立式 B．融合式 C．职能式 D．植入式
【【答答案案】】B
【【解解析析】】融合式服务模式：工程项目管理单位不设立专门的项目管理团队或设立的项目管理团队中
留有少量管理人员，而将大部分项目管理人员分别派到建设单位各职能部门中，与建设单位项目管理人
员融合在一起。
【【例例33•22002222】】按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程集成化项目管理服务方式
可归纳为（ ）。
A．独立式、融合式、植入式 B．直线式、职能式、矩阵式
C．职能式、融合式、植入式 D．独立式、直线式、矩阵式
【【答答案案】】A
【【解解析析】】目前在我国工程建设实践中，按照工程项目管理单位与建设单位的结合方式不同，全过程
集成化项目管理服务可归纳为独立式、融合式和植入式三种模式。
【【例例44•22002222下下】】建设工程项目全过程集成化管理服务中，工程项目管理单位设立的项目管理团队能
够植入到建设单位作为某职能部门的前提是（ ）。
A．工程项目管理单位的高质量服务 B．工程项目管理单位的契约精神
C．建设单位的充分信任 D．建设单位的制度完善
【【答答案案】】C
【【解解析析】】在建设单位充分信任的前提下，工程项目管理单位设立的项目管理团队直接作为建设单位
的职能部门。
考考点点二二 全全过过程程集集成成化化管管理理服服务务内内容容
工程项目策划决策与建设实施全过程集成化管理服务可包括以下内容：
（1）协助建设单位进行工程项目策划、投资估算、融资方案设计、可行性研究、专项评估等。
（2）协助建设单位办理土地征用、规划许可等有关手续。
（3）协助建设单位提出工程设计要求、组织工程勘察设计招标；协助建设单位签订工程勘察设计合
184 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
同并在其实施过程中履行管理职责。
（4）组织设计单位进行工程设计方案的技术经济分析和优化，审查工程概预算；组织评审工程设计
方案。
（5）协助建设单位组织工程监理、施工、材料设备采购招标；协助建设单位签订工程总承包或施工
合同、材料设备采购合同并在其实施过程中履行管理职责。
（6）协助建设单位提出工程实施用款计划，进行工程变更控制，处理工程索赔，结算工程价款。
（7）协助建设单位组织工程竣工验收，办理工程竣工结算，整理、移交工程竣工档案资料。
（8）协助建设单位编制工程竣工决算报告，参与生产试运行及工程保修期管理，组织工程项目后评
估。
考考点点三三 全全过过程程集集成成化化管管理理服服务务的的重重点点和和难难点点
作为工程项目管理服务单位，需要注意以下重点和难点：
（1）准确把握建设单位需求
（2）不断加强项目团队建设
（3）充分发挥沟通协调作用
（4）高度重视技术支持
【【例例55•22002244】】工程项目管理单位提供全过程集成化管理服务时，应关注的重点有（ ）。
A．准确把握建设单位要求 B．不断加强项目团队建设 C．严格划分项目进展阶段
D．充分发挥沟通协调作用 E．重视技术工作
【【答答案案】】ABDE
【【解解析析】】建设工程项目全过程集成化管理是指运用集成化思想，对工程建设全过程进行综合管理。
作为工程项目管理服务单位，需要注意以下重点和难点：
（1）准确把握建设单位需求
（2）不断加强项目团队建设
（3）充分发挥沟通协调作用
（4）高度重视技术支持
总总结结
第第4422讲讲 国国际际工工程程咨咨询询
第第十十一一章章 国国际际工工程程咨咨询询与与组组织织实实施施模模式式
本本章章内内容容
第一节 国际工程咨询
第二节 国际工程组织实施模式
第第一一节节 国国际际工工程程咨咨询询
185 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
考点透视
考点一 咨询工程师
考点二 工程咨询公司的服务对象和内容
国际工程咨询在向全过程服务和全方位服务方向发展。其中，全过程服务分为建设工程实实施施阶阶段段全
过程服务和工工程程建建设设全全过过程程服务两种情况。
全方位服务是指除对建设工程三大目标实施控制外，还包括决策支持、项目策划、项目融资、项目
规划和设计、重要工程设备和材料的国际采购等。
考考点点一一 咨咨询询工工程程师师
咨询工程师（Consulting Engineer）是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业（如
经济、管理）人员的统称。
需要说明的是，由于绝大多数咨询工程师都是以公司形式开展工作，因此，咨询工程师一词在很多
场合是指工程咨询公司。
（一）咨询工程师的素质
1.知识面宽
2.精通业务
3.协调管理能力强
4.责任心强
5.不断进取，勇于开拓
（二）咨询工程师的职业道德
1.对社会和咨询业的责任
2.能力
3.廉洁和正直
4.公平
5.对他人公正
推动“基于质量选择咨询服务”的理念，即加强按照能力进行选择的观念。
6.反腐败
【【例例11•22002222】】国际工程咨询服务中，选择咨询服务推行的是基于（ ）的选择理念。
A．信誉 B．价格 C．需求 D．质量
【【答答案案】】D
【【解解析析】】推动“基于质量选择咨询服务”的理念，即加强按照能力进行选择的观念。
考考点点二二 工工程程咨咨询询公公司司的的服服务务对对象象和和内内容容
工程咨询公司的业务范围很广泛，其服务对象可以是业主、承包商、国际金融机构和贷款银行，工
程咨询公司也可以与承包商联合投标承包工程。工程咨询公司的服务对象不同，相应的服务内容也有所
不同。
（一）为业主服务（政府、企业、个人）
为业主服务是工程咨询公司最基本、最广泛的业务。
工程咨询公司为业主服务既可以是全过程服务（包括实施阶段全过程和工程建设全过程），也可以
是阶段性服务。
工程咨询公司为业主服务既可以是全方位服务，也可以是某一方面的服务，例如，仅提供决策支持
服务、仅从事工程投资控制等。
（二）为承包商服务
186 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
一是为承包商提供合同咨询和索赔服务。
二是为承包商提供技术咨询服务。
三是为承包商提供工程设计服务。在这种情况下，工程咨询公司实质上是承包商的设计分包商。
（三）为贷款方服务
贷款方包括一般的贷款银行、国际金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）和国际援助机构（如
联合国开发计划署、粮农组织等）。
工程咨询公司为贷款方服务的常见形式有两种：
一是对申请贷款的项目进行评估。
二是对已接受贷款的项目的执行情况进行检查和监督。
（四）联合承包工程
在国际上，一些大型工程咨询公司往往与设备制造商和土木工程承包商组成联合体，参与工程总承
包或交钥匙工程的投标，中标后共同完成工程建设的全部任务。
可以作为总承包商，承担建设工程的主要责任和风险，而承包商则成为分包商 。
虽然联合承包工程的风险相对较大，但可以给工程咨询公司带来更多的利润，而且在有些项目上可
以更好地发挥工程咨询公司在技术、信息、管理等方面的优势。
【【例例22•22002233】】在国际工程咨询中，工程咨询公司为承包商服务的主要内容有（ ）。
A．提供贷款项目评估 B．提供技术咨询 C．提供设计服务
D．提供合同咨询 E．提供索赔服务
【【答答案案】】BCDE
【【解解析析】】工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：一是为承包商提供合同咨询和索赔服
务。二是为承包商提供技术咨询服务。三是为承包商提供工程设计服务。
【【例例33•22002222】】国际上的工程咨询公司可为承包商提供的服务内容有（ ）。
A．合同咨询服务 B．工程索赔服务 C．技术咨询服务
D．工程设计服务 E．联合承包工程
【【答答案案】】ABCD
【【解解析析】】工程咨询公司为承包商服务主要有以下几种情况：一是为承包商提供合同咨询和索赔服
务。二是为承包商提供技术咨询服务。三是为承包商提供工程设计服务。
总总结结
第第4433讲讲 国国际际工工程程组组织织实实施施模模式式
第第二二节节 国国际际工工程程组组织织实实施施模模式式
考点透视
考点一 CM模式
考点二 Partnering模式
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考点三 Project Controlling模式
考考点点一一 CCMM模模式式
（一）概念
所谓CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位（或CM
经理）参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过程。
• 快速路径法
优点：可以将设计工作和施工招标工作与施工搭接起来，可以缩短建设周期
缺点：大大增加了施工阶段组织协调和目标控制的难度
（二）CM模式种类
业主分别与施工单位签订合同
代理型CM CM 单位是业主的咨询单位，合同价就是CM 费，可以是百分率（以今后陆续确定
的工程费用总额为基数）或固定数额的费用
业主与CM单位所签订的合同既包括CM服务内容，也包括工程施工承包内容；
非代理型CM CM单位与施工单位和材料、设备供应单位签订合同。
合同价格采用成本加酬金形式
• 非代理型CM模式与总分包模式的根本区别
（1）虽然CM单位与各个分包商直接签订合同，但CM单位对各分包商的资格预审、招标、议标和签约
都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。【价格透明】
188 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
（2）由于CM单位介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，CM单位向业主报CM
费，而主要是确定计价原则和方式，本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式。【成本加酬金】
【提示】
为了促使CM单位加强费用控制，业主往往要求在CM合同中预先确定一个具体数额的保证最大价格
（GMP），GMP包括总的工程费用和CM费。【目标成本加奖罚】
如果实际工程费用加CM费超过GMP，超出部分应由CM单位承担；反之，节余部分归业主所有。
为提高CM单位控制工程费用的积极性，也可在合同中约定，节余部分由业主与CM单位按一定比例分
成。
（三）CM模式的适用情形
（1）设计变更可能性较大的建设工程。
（2）时间因素最为重要的建设工程。
（3）因总的范围和规模不确定而无法准确确定造价的建设工程。
【【例例11•22002222】】国际工程组织实施模式中，采用快速路径法的实施模式是（ ）。
A．PPP模式 B．CM模式 C．EPC模式 D．DBO模式
【【答答案案】】B
【【解解析析】】CM模式，就是在采用快速路径法时，从建设工程开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位
（或CM经理）参与到建设工程实施过程中，以便为设计人员提供施工方面的建议且随后负责管理施工过
程。
【【例例22•22002211】】CM模式中采用快捷路径法的优越性有（ ）。
A．可以减少工程变更的数量 B．可以将设计工作与施工搭接起来
C．可以缩短建设周期 D．可以减小施工阶段组织协调难度
E．可以减小施工阶段目标控制的难度
【【答答案案】】BC
【【解解析析】】与传统模式相比，快速路径法可以缩短建设周期。快速路径法大大增加了施工阶段组织协
调和目标控制的难度，例如，设计变更增多，施工现场多个施工单位同时分别施工导致工效降低等。
【【例例33•22002222下下】】建设工程采用非代理型CM模式时，CM合同价属于（ ）的一种特殊形式。
A．成本加酬金合同 B．固定总价合同 C．纯单价合同 D．可调总价合同
【【答答案案】】A
【【解解析析】】非代理型CM模式本质上属于成本加酬金合同的一种特殊形式。
【【例例44•22002222】】采用非代理型CM模式时，保证最大价格（GMP）数额过高会导致的结果是（ ）。
A．CM单位所承担的风险大，业主所承担的风险小
B．CM单位所承担的风险小，业主所承担的风险大
C．CM单位和业主所承担的风险都比较小
D．CM单位和业主所承担的风险大
【【答答案案】】B
【【解解析析】】如果GMP数额过高，就失去了控制工程费用的意义，业主所承担的风险增大；反之，GMP数
额过低，则CM单位所承担的风险加大。
【【例例55•22002244】】与非代理CM相比，代理型CM的特点有（ ）。
A．CM单位与施工单位签订施工合同 B．CM单位与设计单位具有指令权
C．CM合同价就是CM费 D．CM单位承担工程设计任务
E．CM合同中不需要确定保证最大价格
【【答答案案】】CE
【【解解析析】】采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位签订咨询服务合同，CM合
同价就是CM费，其表现形式可以是百分率或固定数额的费用；业主分别与多个施工单位签订所有的工程
施工合同。CM单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议。这一点同样适用于非
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代理型CM模式。这也是CM模式与全过程工程项目管理的重要区别。
【【例例66•22002211】】关于代理型CM模式的说法，正确的是（ ）。
A．CM单位是业主的工程承包单位 B．CM单位对设计单位没有指令权
C．CM合同价是CM费和工程费用之和 D．业主与CM单位签订的工程承包合同
【【答答案案】】B
【【解解析析】】AD选项错误，采用代理型CM模式时，CM单位是业主的咨询单位，业主与CM单位签订咨询服
务合同；B选项正确，CM单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理化建议。这一点同样
适用于非代理型CM模式；
C选项错误，对于代理型CM模式来说，CM合同价就是CM费。
考考点点二二 PPaarrttnneerriinngg模模式式
Partnering，我国译为伙伴关系。
Partnering模式意味着业主与建设工程参与各方在相互信任、资源共享的基础上达成一种短期或长
期的协议；在充分考虑参与各方利益的基础上确定建设工程共同的目标；建立工作小组，及时沟通以避
免争议和诉讼的产生，相互合作、共同解决建设工程实施过程中出现的问题，共同分担工程风险和有关
费用，以保证参与各方目标和利益的实现。
（一）Partnering模式主要特征
1.出于自愿
参与Partnering模式的有关各方必须是完全自愿，而非出于任何原因的强迫。
2.高层管理者参与
Partnering模式需要参与各方共同组成工作小组，要分担风险、共享资源，因此，高层管理者的认
同、支持和决策是关键因素。
3.Partnering协议不是法律意义上的合同
Partnering协议与工程合同是两个完全不同的文件。在工程合同签订后，工程参建各方经过讨论协
商后才会签署Partnering协议。该协议并不改变参与各方在有关合同中规定的权利和义务。
4.信息开放性
Partnering模式强调资源共享，信息作为一种重要的资源，对于参与各方必须公开。
（二）Partnering模式组成要素
1.长期协议（既有利于对工程项目质量、造价、进度的控制，同 时也降低了承包单位的经营成本）
2.共享
3.信任
4.共同的目标
5.合作
（三）Partnering模式的适用情况
Partnering模式并不能作为一种独立存在的模式。
1.业主长期有投资活动的建设工程
2.不宜采用公开招标或邀请招标的建设工程
例如，军事工程、涉及国家安全或机密的工程、工期特别紧迫的工程等。
3.复杂的不确定因素较多的建设工程
4.国际金融组织贷款的建设工程
【【例例77•22002244】】Partnering模式的主要特征有（ ）。
A．出于自愿 B．信息开放 C．高层管理者参与
D．不需要签订工程合同 E．仅适用于单个工程
【【答答案案】】ABC
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【【解解析析】】Partnering模式的特征：
1.出于自愿；
2.高层管理者参与；
3.Partnering 协议不是法律意义上的合同；
4.信息的开放性。
【【例例88•22002222】】建设工程采用Partnering模式的组成要素有（ ）。
A．数字化平台 B．长期协议 C．智能数据库
D．共同目标 E．共享资源
【【答答案案】】BDE
【【解解析析】】成功运作Partnering模式所不可缺少的元素包括以下几个方面：
1.长期协议；
2.共享；
3.信任；
4.共同的目标；
5.合作。
【【例例99•22002211】】业主与承包单位签订长期协议，在多个项目上持续运用Partnering模式产生的结果是
（ ）。
A．既增加承包单位的经营成本，也增加业主的交易成本
B．增加承包单位的经营成本，但能降低业主的交易成本
C．降低承包单位的经营成本，但会增加业主的交易成本
D．既能降低承包单位的经营成本，也能降低业主的交易成本
【【答答案案】】D
【【解解析析】】既有利于对工程项目质量、造价、进度的控制，同时也降低了承包单位的经营成本。
考考点点三三 PPrroojjeecctt CCoonnttrroolllliinngg模模式式
Project Controlling可以理解为项目总控。
（一）Project Controlling模式产生背景
Project Controlling方实质上是建设工程业主的决策支持机构，以使业主能够及时地做出正确决
策。
（二）Project Controlling模式的种类
根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，可分为单平面Project Controlling和多平面
Project Controlling两种类型。
1.单平面Project Controlling模式
当业主只有一个管理平面（指独立的功能齐全的管理机构），一般只设置1个Project Controlling
机构。
Project Controlling方的任务明确，仅向项目总负责人（泛指与项目总负责人所对应的管理机构）
提供决策支持 服务 。
2.多平面Project Controlling模式
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当项目规模大到业主必须设置多个管理平面时，Project Controlling方可以设置多个平面与之对
应；
需要采用集中控制和分散控制相结合的形式，即针对业主项目总负责人（或总管理平面）设置总
Project Controlling机构，同时针对业主各子项目负责人（或子项目管理平面）设置相应的分Project
Controlling机构；
Project Controlling方的组织结构与业主项目管理的组织结构有明显的一致性和对应关系。
（三）Project Controlling与工程项目管理服务的比较
1.相同点
（1）一是工作属性相同，即都属于工程咨询服务；
（2）二是控制目标相同，即都是控制建设工程质量、造价、进度三大目标；
（3）三是控制原理相同，即都是采用动态控制、主动控制与被动控制相结合并尽可能采用主动控
制。
2.不同点
不不同同项项 工工程程项项目目管管理理咨咨询询单单位位 PPrroojjeecctt CCoonnttrroolllliinngg咨咨询询单单位位
具体负责工程项目建设过程的管理工作
直接向业主的决策层负责，为其提供决
；
地位不同 策支持，相当于业主决策层的智囊；
业主或业主代表可向咨询单位的工作人
业主不向咨询单位的工作人员下达指令
员下达指令
可以仅提供施工阶段的服务，也可以提 提供实施阶段全过程和工程建设全过程
服务时间不尽相同 供实施阶段全过程乃至工程建设全过程 的服务，甚至还可能提供项目策划阶段
的服务 的服务
2.不同点
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不不同同项项 工工程程项项目目管管理理咨咨询询单单位位 PPrroojjeecctt CCoonnttrroolllliinngg咨咨询询单单位位
不参与建设工程具体的实施过程和管理
围绕建设工程目标控制有许多具体工作
工作；
；
工作内容不同 核心工作是信息处理；
侧重于负责组织和管理建设工程物质流
只负责组织和管理建设工程信息流的活
的活动
动
直接面对设计、施工、供应单位，具有 不直接面对这些单位，对这些单位没有
权力不同
相应的指令权、验收权、审批权等 任何指令权和其他管理方面的权力
（四）应用Project Controllin模式需注意的问题
（1）一般适用于大型和特大型建设工程。Project Controlling模式往往是与建设工程组织管理模
式中的多种模式同时并存，且对其他模式没有任何“选择性”和“排他性”。
（2）不能作为一种独立存在的模式。
（3）不能取代工程项目管理服务。
（4）需要工程参建各方的配合。
【【例例1100•22002233】】对于工程咨询公司而言，提供Project Controlling与工程项目管理服务的相同点是
（ ）。
A．两者地位相同 B．两者工作内容相同 C．两者工作属性相同 D．两者权力相同
【【答答案案】】C
【【解解析析】】Project Controlling与工程项目管理服务具有一些相同点，主要表现在：一是工作属性相
同，即都属于工程咨询服务；二是控制目标相同，即都是控制建设工程质量、造价、进度三大目标；三
是控制原理相同，即都是采用动态控制、主动控制与被动控制相结合并尽可能采用主动控制。
【【例例1111•22002222年年】】关于Project Controlling的说法，正确的有（ ）。
A．Project Controllng 咨询单位实质上是建设工程业主的决策支持机构
B．Project Controlling咨询单位需要工程参建各方的配合
C．Project Controlling组织结构与业主方组织结构有明显的区别
D．Project Controllng模式是适应监理单位高层管理人员决策需要而产生的
E．Project Controlling模式必须设置多个管理平面
【【答答案案】】AB
【【解解析析】】D选项错误，Project Controlling模式是适应大型建设工程业主高层管理人员决策需要而
产生的；
CE选项错误，根据建设工程的特点和业主方组织结构的具体情况，Project Controlling模式可分为
单平面Project Controlling和多平面Project Controlling两种类型。
【【例例1122•22002233】】建设工程采用多平面Project Controling模式的特点有（ ）。
A．Project Controlling模式的组织关系较为简单
B．Project Controlling方采用集中和分散控制相结合的组织形式
C．Project Controlling方组织结构与业主项目管理组织结构明显不一致
D．总Project Controlling机构服务于业主项目总负责人
E．分Project Controlling机构服务于业主各子项目负责人
【【答答案案】】BDE
【【解解析析】】A选项错误，组织关系较为复杂；
C选项错误，组织结构与业主项目管理的组织结构有明显的一致性和对应关系。
【【例例1133•22002244】】Project Controlling 模式不是一种独立存在的组织管理模式，该模式与其他组织
管理模式的关系是（ ）。
193 / 194监监理理工工程程师师--理理论论与与法法规规
A．具有选择性和排他性 B．没有选择性和排他性
C．具有选择性，没有排他性 D．没有选择性，具有排他性
【【答答案案】】B
【【解解析析】】ProjectControlling模式往往是与建设工程组织管理模式中的多种模式同时并存，且对其
他模式没有任何“选择性”和“排他性”。
总总结结
没有鸡汤……
你不玩命 命就玩你
各自努力 顶峰相见
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