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环球网校一级建造师《建设工程法规及相关知识》新考纲精讲
第4章 建设工程发承包法律制度
【本章导学】
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4.9 11 建设工程发承包的一般规定
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【本节考点概览】 信 3
微
系
联
题
押
准
精
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7
1
9
4
【考点】建设工程总承包 3 8
信
1.建设工程总承包的模式 微
系
联
发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设
一
唯
计、施工承包合同；前者是工程总承包模式，后者称为平行发包模式。
提倡对建筑工程实行总承包。建设内容明确、技术方案成熟的项目，适宜采用工程总承包方式。
2.建设工程总承包项目的发包
工程总承包项目范围内的设计、采购或者施工中，有任一项属于依法必须进行招标的项目范围且
达到国家规定规模标准的，应当采用招标的方式选择工程总承包单位。
工程总承包单位不得是工程总承包项目的代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、
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招标代理单位。
政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其评估单位，一般不得
成为该项目的工程总承包单位。政府投资项目招标人公开已经完成的项目建议书、可行性研究报告、
初步设计文件的，上述单位可以参与该工程总承包项目的投标，经依法评标、定标，成为工程总承包
单位。
工程总承包单位应当同时具有与工程规模相适应的工程设计资质和施工资质，或者由具有相应资
质的设计单位和施工单位组成联合体。工程总承包单位应当具有相应的项目管理体系和项目管理能力、
财务和风险承担能力，以及与发包工程相类似的设计、施工或者工程总承包业绩。
鼓励设计单位申请取得施工资质，已取得工程设计综合资质、行业甲级资质、建筑工程专业甲
级资质的单位，可以直接申请相应类别施工总承包一级资质。
按照合同约定建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位
购入用于工程的建筑材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应商。
3.违法发包
违法发包的具体情形包括：
（1）建设单位将工程发包给个人的；
（2）建设单位将工程发包给不具有 相应资质的单位的；
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（3）依法应当招标未招标或未9按1照法定招标程序发包的；
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8
3
（4）建设单位设置不合理的信招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；
微
（5）建设单位将一个单位系工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位
联
的。 题
押
4.建设工程总承包项准目的风险分担
精
工程总承包项目中，由建设单位承担的风险主要包括：
（1）主要工程材料、设备、人工价格与招标时基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分；
（2）因国家法律法规政 策变化引起的合同价格的变化；
（3）不可预见的地质条件造 成的工程费用和工期的变化；
（4）因建设单位原因产生的工 程费用和工期的变化；
（5）不可抗力造成的工程费用和工期的变化。
5.建设工程总承包的法律责任
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信
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微
系
联
一
唯
建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总
承包单位负责，总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
1）质量责任
工程总承包单位应当对其承包的全部建设工程质量负责，分包单位对其分包工程的质量负责，分
包不免除工程总承包单位对其承包的全部建设工程所负的质量责任。
工程总承包单位、工程总承包项目经理依法承担质量终身责任。
2）安全责任
工程总承包单位对承包范围内工程的安全生产负总责。分包单位应当服从工程总承包单位的安全
生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任，分包不免除工程总
承包单位的安全责任。
【例题讲解】
【例题·单选】关于施工合同约定建筑材料由施工企业采购的说法，正确的是（ ）。【2022
补考】
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A.建设单位不得指定供应商
B.施工企业应当通过招标方式确认采购供应商
C.建设单位、施工企业应当共同与供应商订立合同
D.建设单位不得对建筑材料的技术指标提出要求
【答案】A
【解析】B错误，是“可以”；C错误，应为施工企业与供应商订立合同。D错误，建设单位应当
按照国家有关标准和规定，对建筑材料的技术指标提出要求。要求不得违反法律、法规的规定。
【例题·单选】下列单位中，可以担任政府投资项目工程总承包单位的是（ ）。【2023】
A.该项目的代建单位
B.该项目的项目管理单位
C.该项目的造价咨询单位
D.初步设计文件公开的该项目的设计文件编制单位
【答案】D
【解析】工程总承包单位不得是工程总承包项目的代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨
询单位、招标代理单位。政府投资项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件编制单位及其
评估单位，一般不得成为该项目的工程总承包单位。政府投资项目招标人公开已经完成的项目建议书、
可行性研究报告、初步设计文件的，上述8 单位可以参与该工程总承包项目的投标，经依法评标、定标，
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成为工程总承包单位。 4 9
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3
【例题·多选】下列情形中信，属于违法发包的有（ ）。【2023】
微
A.建设单位将工程发包给系个人
联
B.建设单位将工程发包题给不具有相应资质单位的
押
C.建设单位将建筑工准程的设计、采购、施工一并发包给一个工程总承包单位的
精
D.依法应当招标未招 标的
E.建设单位将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的专业承包单位的
【答案】ABDE
【解析】存在下列情形之一的 ，属于违法发包：（1）建设单位将工程发包给个人的；（2）建设
单位将工程发包给不具有相应资质的单位的；（3）依法应当招标未招标或未按照法定招标程序发包
的；（4）建设单位设置不合理的招标 投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；（5）建设单
位将一个单位工程的施工分解成若干部分 发包给不同的施工总承包或专业承包单位的。
【例题·多选】根据《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》，关于工程总承包单
位的说法，正确的有（ ）。 8
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7
A.工程总承包单位应当同时具有与工程规模相 适应的工程设计资质和施
8
4 9工资质
B.工程总承包单位可以由具有相应资质的设计单 位和施工企业组成联信
3
合体
微
C.工程总承包单位应当具有相应的项目管理体系和项 目管理能力、系财务和风险承担能力
联
D.工程总承包单位应当具有与发包工程相类似的设计、 施工或
唯
一工程总承包业绩
E.工程总承包单位可以是工程总承包项目的代建单位或者造 价咨询单位
【答案】ABCD
【解析】工程总承包单位应当具有相应的项目管理体系和项目管理能力、财务和风险承担能力，
以及与发包工程相类似的设计、施工或者工程总承包业绩。工程总承包单位不得是工程总承包项目的
代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位。
【例题·单选】关于工程总承包责任承担的说法，正确的是（ ）。【2021】
A.分包单位应当向建设单位承担全部责任
B.工程总承包单位、工程总承包项目经理依法对建设工程质量承担终身责任
C.工程总承包单位可以与分包单位订立合同，将保修责任转移至分包单位
D.分包单位不服从工程总承包单位管理导致生产安全事故的，可以免除工程总承包单位的安全责
任
【答案】B
【解析】建筑工程实行总承包的，工程质量由工程总承包单位负责，总承包单位将建筑工程分包
给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。
工程总承包单位应当对其承包的全部建设工程质量负责，分包单位对其分包工程的质量负责，分
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包不免除工程总承包单位对其承包的全部建设工程所负的质量责任。工程总承包单位、工程总承包项
目经理依法承担质量终身责任。
【考点】建设工程分包
【考点】分包的一般性规定
总承包人或者承包人进行分包时应符合以下条件：
1.承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程支解以后以
分包的名义分别转包给第三人。
2.禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。
3.建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。
4.禁止分包单位将其承包的工程再分包。
（1）专业分包工程承包人不得将专业工程再分包，但可以将劳务作业分包；
（2）劳务作业承包人必须自行完7 8成所承包的任务。
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4
5.经发包人同意。除总承包合8同中已有约定的分包外，必须经建设单位认可。
3
信
（1）专业分包经建设单位微认可应当依法通过两种方式：
系
1）在总承包合同中规定联分包的内容；
题
2）在总承包合同中没押有规定分包内容的，应当事先征得建设单位的同意。
准
（2）劳务作业分精包由劳务作业发包人与劳务作业承包人通过劳务合同约定，可不经建设单位认
可。
【考点】违法分包
《建设工程质量管理条例》 《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》
1.承包单位将其承包的工程分包给个人的；
1.总承包单位将建设工程分包给不具备相
2.施工总承包单位或专业承包单位将工程分包给不具备
应资质条件的单位的；
相应资质单位的；
2.建设工程总承包合同中未有约定，又未
3.施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主体结
经建设单位认可，承包单位将其承包的部
构的 施工分包给其他单位的，钢结8构工程除外；
分建设工程交由其他单位完成的； 1
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4.专业 分包单位将其承包的专
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业4工程中非劳务作业部分
3.施工总承包单位将建设工程主体结构的
信
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再分包的；
微
施
4.
工
分
分
包
包
单
给
位
其
将
他
其
单
承
位
包
的
的
；
建 设工程再分包
5.专业作业 承 包人将其
一
承联
系
包的劳务再分包的；
6.专业作业承包 人除唯计取劳务作业费用外，还计取主要建
的。
筑材料款和大中型施 工机械设备、主要周转材料费用的。
【考点】转包
存在下列情形之一的，属于转包：
1.承包单位将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具
有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；
2.承包单位将其承包的全部工程支解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的。
两个以上的单位组成联合体承包工程，在联合体分工协议中约定或者在项目实际实施过程中，联
合体一方不进行施工也未对施工活动进行组织管理的，并且向联合体其他方收取管理费或者其他类似
费用的，视为联合体一方将承包的工程转包给联合体其他方。
【考点】挂靠
存在下列情形之一的，属于挂靠：
1.没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的；
2.有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级
高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的。
【例题讲解】
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【例题·单选】关于工程分包的说法，正确的是（ ）。【2019】
A.分包单位应当具有相应的资质条件
B.中标人可以将中标项目肢解后分别向他人分包
C.专业分包工程可以再次分包
D.分包单位就分包工程承担按份责任
【答案】A
【解析】B错误，属于转包；C错误，属于违法分包；D错误，分包单位就分包工程按照合同约定
向总包单位负责，依照法律规定，总包单位和分包单位就分包工程向建设单位承担连带责任。
【例题·单选】施工企业征得建设单位同意后，将部分非主体工程分包给具有相应资质条件的分
包单位，关于该工程分包行为的说法，正确的是（ ）。【2019】
A.分包合同因指定分包而无效
B.分包单位应当按照分包合同的约定，对施工企业负责
C.建设单位必须另行为分包工程办理施工许可证
D.施工企业必须将分包合同报上级主管部门批准备案
【答案】B
【解析】A 错误，属于合法分包，合同有效。C 错误，施工许可证是批准给整个建设项目的许可
手续，不需要为分包工程办理。D错误8， 只需要建设单位认可，不需要报上级主管部门批准备案。
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1
【例题·单选】根据《建筑工程4 9施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》，下列情形中，属
8
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于转包的是（ ）。【2022】 信
微
A.有资质的施工企业相互系借用资质承揽工程的
联
B.母公司承接建筑工程题后将所承接工程交由其子公司施工的
押
C.施工总承包单位将准合同范围内的建设工程主体结构施工分包给其他单位的
精
D.没有资质的单位借 用其他施工企业的资质承揽工程的
【答案】B
【解析】AD属于挂靠，C 属于违法分包。存在下列情形之一的，应当认定为转包，但有证据证明
属于挂靠或者其他违法行为的除 外：（1）承包单位将其承包的全部工程转让给其他单位（包括母公
司承接建筑工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；（2）„
（9）„
【例题·多选】根据《建筑工程施工发 包与承包违法行为认定查处管理办法》，属于违法分包行
为的有（ ）。
A.施工总承包单位将钢结构工程的施工分包 给其他具备相应资质的单位的8
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B.专业分包单位将其承包的专业工程中劳务作 业部分再分包的
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4 9
C.专业作业承包人将其承包的劳务再分包的 信
3
微
D.承包单位将其承包的工程分包给个人的 系
联
E.有资质的施工企业相互借用资质承揽工程的
唯
一
【答案】CD
【解析】A、B选项属于合法分包；E选项属于挂靠。
【例题·单选】下列情形中，属于违法分包的是（ ）。【2023】
A.施工总承包单位将施工总承包合同中的幕墙工程分包给具有相应资质单位的
B.施工总承包单位将施工总承包合同中的钢结构工程分包给具有相应资质单位的
C.专业分包单位将其承包的专业工程中的劳务作业部分分包的
D.专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要
周转材料费用的
【答案】D
【解析】存在下列情形之一的，属于违法分包：（1）承包单位将其承包的工程分包给个人的;（2）
施工总承包单位或专业承包单位将工程分包给不具备相应资质单位的；（3）施工总承包单位将施工
总承包合同范围内工程主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；（4）专业分包单位将
其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；（5）专业作业承包人将其承包的劳务再分包的；（6）
专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要周转材
料费用的。
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