文档内容
[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
9.3 国际工程投标与合同管理
一、国际工程投标策略
二、FIDIC合同和设计-采购-施工（EPC）合同管理
三、NEC施工合同和AIA合同
一、国际工程投标策略
1.谨慎做好项目选择及投标决策
投标人在投标之前应就投标项目开展考虑自身内部的优势(Strengths)、劣势(Weaknesses)和外部市场环境的机
会(Opportunities)与威胁(Threats)的SWOT分析，以帮助制定投标的策略定位。
2.全面研究分析和把握招标文件
3.做实投标前的调查与现场考察
4.因地制宜制定科学的施工方案
5.做好工程量和报价的准确估算
6.确定恰当的报价水平和策略
1)确定恰当的报价水平
2)不平衡报价策略
(1) 实际工程量会比报价清单中工程量增加的项目，单价可适当高报。
(2) 项目前期款项支付时间早的工程内容(如土方开挖、基础工程)可以偏高报价。
(3) 对于不计入标价的或仅有内容项而没有工程数量的，可以适当偏高报价。
(4) 对于要在开工后才由业主研究决定是否实施的暂定项，对大概率要实施的暂定项单价可考虑适当高报，对
大概率不实施的暂定项单价可适当低报。
【例题】某施工企业拟在投标总价不变的情况下采用一定的不平衡报价，下列具体的工程中可以适当提高报价
的是（ ）。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
A.施工后期的措施费
B.基础工程
C.装饰装修工程
D.设备安装工程小
答案：B
解析：项目前期款项支付时间早的工程内容(如土方开挖、基础工程)可以偏高报价。
【例题】国际工程承包商在甄选项目、初步确定投标策略时，宜采用的方法是（ ）。
A.PERT分析法
B.LCC评估法
C.LCA评估法
D.SWOT分析法
答案：D
解析：投标人在投标之前应就投标项目开展考虑自身内部的优势(Strengths)、劣势(Weaknesses)和外部市场环
境的机会(Opportunities)与威胁(Threats)的SWOT分析，以帮助制定投标的策略定位。
【例题】下列关于不平衡报价策略，说法错误的是（ ）。
A.项目前期款项支付时间早的工程内容可以偏高报价
B.项目前期款项支付时间早的工程内容可以偏低报价
C.实际工程量会比报价清单中工程量增加的项目可以适当报高价
D.投标报价一定等于合同价格
E.对大概率要实施的暂定项单价可考虑适当低报
答案：BDE
解析：(1) 实际工程量会比报价清单中工程量增加的项目，单价可适当高报。
(2) 项目前期款项支付时间早的工程内容(如土方开挖、基础工程)可以偏高报价。
(3) 对于不计入标价的或仅有内容项而没有工程数量的，可以适当偏高报价。
(4) 对于要在开工后才由业主研究决定是否实施的暂定项，对大概率要实施的暂定项单价可考虑适当高报，对
大概率不实施的暂定项单价可适当低报。
二、FIDIC合同和设计-采购-施工（EPC）合同管理
合同类型 适用范围 设计 合同管理
适用于各类大型或较复杂
《施工合同条件》 委托工程师管理合同
的工程项目 业主提供
“新红皮书” 工程量清单计价
尤其适用于传统的“设计[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
一招标—建造”模式
《设计采购施工(EPC)/交 由业主方委派“业主代
适用于由承包商承担设
钥匙工程合同条件》 承包商承担设计 表”
计、采购和施工的总承包
“银皮书” 采用总价合同计价方式。
1.FIDIC施工合同管理
《施工合同条件》是FIDIC系列合同条件中最具代表性的文本。
1）施工合同优先解释顺序如下：①合同协议书；②中标函；③投标函；④专用条件A部分——合同数据；⑤专
用条件B部分——特别规定；⑥通用条件；⑦规范要求；⑧图纸；⑨资料表；⑩联营体承诺书(如果承包商是联
营体);
合同任何一方如发现文件有歧义或不一致，应立即通知工程师，由工程师作出必要的澄清或指示。
(1)《施工合同条件》通用条件还对合同中的专用词语进行了定义和规定：
①根据合同，除非另有协议，双方应在承包商收到中标函后35天内签订合同协议书；
②承包商还应在收到中标函后28天内向业主提交履约担保。
③费用加利润：是指合同数据中规定的费用加上适当比例的利润(如未规定，则按5%)
④基准日期：是指提交投标书截止日期前28天的日期。
2)合同各方责任和义务
(1)业主责任和义务。
(2)承包商的责任和义务。
(3)工程师责任和义务。
执行业主委托的施工项目质量、进度、费用、安全、环境等目标监控和日常管理工作，包括协调、联系、指
示、批准和决定等；确定确认合同款支付、工程变更、试验、验收等专业项等；工程师还可以向助手指派任务
和委托部分权力，但工程师无权修改合同，无权解除任何一方依照合同具有的职责、义务或责任。
【例题】根据FIDIC《施工合同条件》，合同条款未规定“费用加利润”中的利润计取比例时，应按（ ）计
取。
A.3%
B.5%
C.20%
D.10%
答案：B
解析：费用加利润（Cost Plus Profit），是指合同数据中规定的费用加上适当比例的利润（如未规定，则按
5%）。只有当承包人根据合同有权获得费用加利润的支付时，利润才按上述比例计取，并将该费用加利润计入[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
合同价格。
3)施工进度管理
(1)工程开工及竣工。
①工程师应在开工日期前至少14天向承包商发出开工日期的通知；
②开工日期应在承包商收到中标函后42天内。
③在货物运输方面，承包商还应在不少于21天前将所提供的永久设备或其他主要货物运抵现场的日期通知工程
师。
(2)进度计划。
承包商应在收到工程师发出的开工日期的通知后28天内向工程师提交一份初步进度计划，该进度计划应使用软
件编制。
4)工程量估价和支付
(1)工程计量。施工合同条件采用工程量清单计价，当工程师要求在现场对工程量进行测量时，应提前7天通知
承包商，承包商应按时派员协助工程师进行测量并提供工程师所要求的明细。
如承包商参加现场测量工作或检查测量记录后14天内未向工程师发出不同意通知，则视为已认可测量记录的准
确性。
(2)期中付款和最终付款。
①期中付款。工程师应在收到报表和证明文件后28天内，向业主签发期中付款证书，业主应在工程师收到承包
商报表和证明文件后的56天内向承包商付款。
②最终付款。工程师应在收到最终报表和结清证明后28天内，向业主签发最终付款证书；业主应在收到工程师
签发的最终付款证书56天内向承包商付款。
【例题】FIDIC《施工合同条件》规定，业主应收到工程师签发的最终付款证书（ ）天内向承包商付款。
A.14
B.21
C.56
D.28
答案：C
解析：工程师应在收到最终报表和结清证明后28天内，向业主签发最终付款证书：业主应在收到工程师签发的
最终付款证书56天内向承包商付款。
5)变更管理
(1)变更程序。工程师可在签发工程接收证书前的任何时候，根据变更程序的规定提出变更：[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
①指示变更。工程师可根据合同中工程师指示的规定，向承包商发出指示变更通知。
②提出建议书变更。工程师可在发出变更指示前要求承包商提出建议书，承包商应尽快做出书面回应。如果承
包商提交了建议书且工程师同意，工程师可据此指示变更。
6)争端和仲裁
争端避免/裁决
任命 合同双方联合任命
DAAB
收到中标函后28天内
时间
报酬
各付一半酬金
人员 由具备资格的一人或三人组成
任一方均应提供证据，工程师可被传为证人，DAAB的任何决定
仲裁 证据
也应被接受为证据。
裁决要求一方向另一方支付的款项，应立即支付，无需进一步
的证明或通知。
裁决
工程竣工前或竣工后均可进行
时间
【例题】关于 FIDIC《施工合同条件》中，争端和仲裁的说法，正确的是（ ）。
A.合同双方应在承包商收到中标函后 28 天内或规定的日期内联合任命 DAAB 的成员，其酬金由业主承担
B.对 DAAB 的决定未能成为具有约束力的最终决定的任何争端，应通过国际仲裁最终解决
C.对国际仲裁裁决要求一方向另一方支付的款项，需在提供进一步的证明或通知后支付
D.为了避免各方义务因正在进行的仲裁而改变，应在工程竣工后进行仲裁程序
答案：B
解析：
争端避免/裁决
任命 合同双方联合任命
DAAB
时间 收到中标函后28天内
报酬 各付一半酬金
人员 由具备资格的一人或三人组成
任一方均应提供证据，工程师可被传为证人，DAAB的任何决定也应
仲裁 证据
被接受为证据。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
裁决要求一方向另一方支付的款项，应立即支付，无需进一步的证
裁决
明或通知。
时间 工程竣工前或竣工后均可进行
2.FIDIC设计一采购一施工(EPC)合同管理
业主选定一个承包商(总承包商),由该承包商根据合同要求，承担建设项目的设计、采购、施工及试运行，向业
主交付一个建成完好的工程设施并保证正常投入运营。
FIDIC《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(银皮书)尤其适用于提供设备、工厂或类似设施或基础设施
工程及BOT等类型项目。
业主选择EPC合同多有如下考虑：期望工程总造价固定、不超过投资限额；期望工期确定，使项目能在预定的
时间投产运行；业主缺乏经验或人员有限，需要一揽子将项目发包给一个承包商，由其负责组织完成整个项
目；项目风险大部分由承包商承担；为实现设计、采购、施工的深度交叉及协调配合提供条件；业主采用比较
宽松的管理方式，按里程碑方式支付；严格竣工检验以保证工程完工的质量，使项目发挥预期效益。
FIDIC还提出了不适合采用EPC/交钥匙工程合同条件的几种情况：投标人没有充足的时间或信息用以仔细审核
和检查业主方要求，或进行其设计、风险评价和估算；施工涉及复杂地下工程或投标人无法检查的工程区域，
除非对这些不可预见的条件另做约定；业主想要密切监督或管控承包商的工作，或想要审查大部分施工图纸。
上述情况且由承包商设计的工程，FIDIC 建议使用《生产设备和设计一施工合同条件》(黄皮书)。
1)合同各方责任和义务
没有“工程师”这一角色，
而是由业主方委派“业主代表”
提供现场地形、地下、水文、气候及环境条件的数据资料；向承包商提供现场进入权
业主方的责任和义务
和占用权；向承包商支付工程款；向承包商发出根据合同履行义务所需要的指示；发
出变更通知；审核承包商文件；为承包商提供协助和配合；准备并负责由业主提供的
材料和设备；签发工程接收证书等。
按照合同进行设计、实施和完成工程，并修补工程中的缺陷；交付工程应满足合同规
承包商的责任和义务
定的预期目标；对业主人员进行工程运行和维护培训等。
【例题】关于FIDIC《EPC交钥匙项目合同条件》特点的说法，正确的是（ ）。
A.适用于承包商作大部分设计的工程项目，承包商要按照业主的要求进行设计提供设备以及建造其它工程
B.合同采用固定总价合同，只有在特定风险出现时才调整价格[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
C.业主委派工程师管理合同，监督工程进度质量
D.承包商承担的风险较小
答案：B
解析：本题考查的国际常用的施工承包合同条件。承包商要负责所有的设计，采购和建造工作，合同计价采用
固定总价，只有某些特定的风险才能调整价格。
2）工期索赔。根据银皮书，承包商有权提出延长竣工时间索赔的情形只有下列3种；
①根据合同变更的规定；
②根据合同条件承包商有权获得竣工时间的延长；
③由业主或在现场的业主的其他承包商造成的延误或阻碍(或因流行病或政府行为导致的由业主提供的材料的不
可预见的短缺)。
比较而言，FIDIC《施工合同条件》(新红皮书)中承包商可进行工期索赔的情形还有：
①异常不利的气候条件；
②因流行病或政府行为导致的承包商人员或货物的不可预见的短缺。
③在银皮书中，这两种情形的后果均由承包商承担，承包商风险明显加大。
三、NEC施工合同和AIA合同
1.NEC施工合同
工程施工合同ECC, 用于业主和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。
ECC合同同时包含了工程设计和施工，承包商的工作内容可以是施工，或是施工加部分设计，或是设计加施工的
EPC模式，适用于不同设计深度的项目。
1) ECC合同内容组成
合同 (ECC)的结构组成呈模块化，包括六个模块。其中核心条款为必选项，次要选项条款为可选项，使用者可
以根据其项目特点和自身需要，在核心条款的基础上，加上选定的主要选项条款（只选一项）和次要选项条
款，就可以组合形成一个内容约定完备的合同文件。
（1）争议解决与避免程序。
①高级代表—裁决员—诉讼/仲裁。
②高级代表(可跳过)—裁决员—诉讼/仲裁。
③争端避免委员会—诉讼/仲裁。
对①②,发生争议时，高级代表应立即与合同双方沟通，尽力促其达成一致，如未能在约定时间内达成合意，高
级代表不能作出决定，需交由裁决员进行裁决。
对③,DAB的主要职责是通过定期视察现场，及时发现潜在冲突，规避争端，提供解决争端的建议，但不能进行
终局裁决。裁决员和DAB由合同双方选定、双方共同支付报酬，以保证其独立、公正。上述方式通过引进裁决[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
员或 DAB, 提高了解决争端的及时性、灵活性和高效性。
2) ECC合同中的合作管理理念
ECC 合同鼓励项目当事方之间的深度合作。
ECC 通过建立以合作伙伴、早期警告、补偿事件为特征的合作机制，让项目各方致力于提高整个工程项目的管
理水平。
【例题】根据英国土木工程师学会（ICE）颁布的工程施工合同（ECC），在提交诉讼或仲裁之前，能够裁决合
同争议的人员或机构是（ ）。
A.高级代表一裁决员
B.工程师一争端避免委员会
C.建筑师一高级代表
D.裁决员一争端避免委员会
答案：A
解析：争议解决与避免程序提供了下列三种争端解决程序用者可根据需要，选择其中一种来完成主要选项的配
置：①高级代表一裁决员一诉讼/仲裁。②高级代表（可跳过）一裁决员一诉讼/仲裁。③争端避免委员会
（DAB）一诉讼/仲裁。对①②，发生争议时，高级代表应立即与合同双方沟通，尽力促其达成一致，如未能在
约定时间内达成合意，高级代表不能作出决定，需交由裁决员进行裁决；对③，DAB的主要职责是通过定期视察
现场，及时发现潜在冲突，规避争端，提供解决争端的建议，但不能进行终局裁决。
2.AlA系列合同
AIA 系列合同条件主要用于私营的房屋建筑工程。
A 系列：业主与施工承包商、CM承包商、供应商，以及总承包商与分包商之间的标准合同文件；其中，A201
《施工合同通用条件》是AIA 系列合同中的核心文件，是业主与承包商订立承包合同的标准文本。
B 系列：业主与建筑师之间的标准合同文件。
将A201和A101合同文件组合可适用于固定总价合同；将A201和A111合同文件组合可适用于成本补偿合同。
【例题】美国建筑师学会(AIA)合同文件中，A系列的合同类型主要是用于（ ）。
A.业主与建筑师之间
B.建筑师与咨询机构之间
C.业主与承包人之间
D.国际工程项目
答案：C[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
解析：A系列，是关于业主与承包人之间的合同文件；B系列，是关于业主与建筑师之间的合同文件；C系列，
是关于建筑师与提供专业服务的咨询机构之间的合同文件；
【例题】美国的 AIA 合同条件在美洲地区具有较高的权威性，其主要用于（ ）工程。
A.房屋建筑
B.市政公用
C.石油化工
D.水利水电
答案：A
解析：AIA 系列合同条件主要用于私营的房屋建筑工程。
