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法律书籍《金融服务集团法则》pdf

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The Law of Financial Services Groups

2019年大多数法律教科书和执业指南都侧重于金融服务法律和监管对个别法人实体的影响:群体适用此类法律和监管往往只是草率的,甚至被忽视。这本书颠覆了这种平衡。

这是首本全面且系统地探讨金融服务行业内企业群体如何被监管的著作。它从公司法和公司破产法的基础开始,这些法律团体的成立就是基于这些基础。随后,它通过审慎和以解决方案为驱动的监管逐步构建,重点关注这些法规在整合的集团和子集团层面的适用和运作,以及企业的结构性回应以及立法者和监管机构的反制反应。

这项新作还探讨了当局与法律体系之间跨境冲突,以及正式法律体系与监管者权力和议程之间的紧张关系。

本书涵盖了集团内部交易,以及监管在要求和限制金融资源在群体内部流动中的作用。在最后一节,本书将前述章节中探讨的原则应用于广泛的交易类型。

截至2019年7月,报告是经过十多年激烈监管变革的高潮,涵盖英国的环状围栏规则以及欧盟和美国中介母公司的要求,并考虑了脱欧及欧盟银行改革/风险降低方案的影响。