这家券商APP交易站点故障且未及时报告,被监管处罚!

关于对KY证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

KY证券股份有限公司：

2026年4月20日，你公司西安移动IDC机房开源肥猫APP交易站点发生网络通信故障，造成部分用户登录异常，影响了客户正常交易。事件发生后，你公司未按照《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条要求及时向我局报告，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十九条第一款规定。

根据《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第六十二条第二款规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应重点关注关键设备维护保障、通信协议优化、客户站点自动切换等问题，切实提升故障诊断和业务连续性保障能力，并于2026年8月10日前向我局提交书面报告，我局将组织检查验收。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

                               陕西证监局

2026年8月3日

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