文档内容
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专业知识--证券交易练习题库
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1． 参与全国银行间债券回购业务的金融机构
淘
应在（）开立证券客托管帐户。
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A． 中国证券登记结算公司 一 ：
旺
B． 中国国债登记结算有限责任公司 唯 宝 服
， 客
C． 全国银行间同业拆借中心。 品 淘 旺
一
D． 证券交易所 出 答案：旺B
唯
室 宝
2． 根据〈深圳证券交易所交易规则〉规定，在，其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申请是指（）
作 淘
品
A． 以申报进入交易主机工时集中申报簿中对手方队列的最优
一
价格为其申报价格
出
B． 以对手方价格为成 英 交价格，与申报
室
进入交易主机时集中唯申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交
精 ，
部分自动撤消 作
场 品
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C． 以对手方价职格为成交价格，与申报进入交易主出机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成
英
交，未成交部分自动撤消精 室
作
D． 以对手方价格为成交价场格，与申报进入
工
交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其
职
完全成交的，则依次成交，否则申报英自动全部撤消
精
答案：A
场
3． 对证券公司与客户之间的证券
职
清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
A． 证券交易所
B． 中国结算公司
C． 中国人民银行
D． 证监会 答案：B
4． 在通常情况下，可转换债券是指可转换成（）的债券
A． 普通股票
B． 国债
C． 基金
D． B股 答案：A
5． 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）
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A．0
B．成交金额的1.5%
C.成交面额的1%
D．成交面额的0.5% 答案：A
6．投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理，所谓当日有效包括从委托之时起到委托日（）止
的时间
A．无报价之时
B．15：30
C．证券交易所营业终了之时
D．证券交易所闭市之时 答案：C
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35.
答案：C
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159．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金以及交易差错等。
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职 答案：B
160.在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
答案：A
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小
使
蓝
121. 天
蔚
小
：
小
服 使
蓝
客 天
蔚
旺 小
：
旺 小
服
宝 蓝
122. 客
淘 蔚
旺
一 ：
旺
唯
宝
服
， 客
淘
品 旺
一
123. 出 旺
唯
室 宝
，
作 淘
品
工 一
出
英 唯
室
精 ，
124. 作
场 品
工
职 出
英
室
精
作
场
工
职
英
125.
精
场
职
126.
127.
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128.
129.
130.
使
天
小
小
使
蓝
131. 天
蔚
小
：
小
服 使
蓝
客 天
蔚
旺 小
：
132. 旺 小
服
宝 蓝
客
淘 蔚
旺
一 ：
旺
唯 服
宝
， 客
淘
品 旺
一
133. 出 唯 旺
室 宝
，
作 淘
品
工 一
出
英 唯
室
精 ，
134. 作
场 品
工
职 出
英
室
精
作
场
工
职
135. 英
精
场
职
136.
137.
138.
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140.
141.
使
天
小
小
使
蓝
蔚
天
小
：
小
服 使
蓝
客 天
142. 旺 蔚 小
：
旺 小
服
宝 蓝
客
淘 蔚
旺
一 ：
旺
143. 唯 服
宝
， 客
淘
品 旺
一
出 旺
唯
室 宝
，
作 淘
品
工 一
出
144. 英 唯
室
精 ，
作
场 品
工
职 出
英
145. 精 室
作
场
工
职
英
精
场
146.
职
147.
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149.
150.
使
天
小
小
使
蓝
天
蔚
小
151. ：
小
服 使
蓝
客 天
蔚
旺 小
：
旺 小
服
宝 蓝
客
淘 蔚
旺
152. 一 ：
旺
唯 服
宝
， 客
淘
品 旺
一
153. 出 旺
唯
室 宝
，
作 淘
品
工 一
出
英 唯
室
精 ，
154. 作
场 品
工
职 出
英
精
室
作
场
工
职
英
155.
精
场
职
156.
157.
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158.
159.
160.
使
天
小
小
使
蓝
天
蔚
小
1、在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断：式回购结算的日
小
常监测工作。
服 使
答案：A
客
蓝
天
蔚
A 中央结算公司 旺 小
：
B 证券交易所 旺 服 小
宝 蓝
C 银行同业拆借中心 淘 客 蔚
旺
D 证监会 一 ：
旺
唯 服
2、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即宝时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和
， 客
淘
数量。答案：A 品 旺
一
A 5 出 唯 旺
室 宝
B 8 作 ， 淘
品
C 10 工 一
出
英 唯
D 12 室
精 ，
3、（）4月底，我场国开始气功股权分作置改革试点工作
品
。答案：B
工
A 2000年 职 出
英
室
B 2005年 精
作
场
C 1990年 工
职
D 2007年 英
精
4、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券
场
公司最近年度净资本不低于（）。职答案：C
A 人民币10亿元
B 人民币8亿元
C 人民币5亿元
D 人民币2亿元
5、根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况，履
约保证金（）。答案：D
A 退还双方
B 归融资方
C 归融券方
D 归风险基金
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6、国债在净价交易的情况下，应计利息的计算不涉及到的因素是（）答案：C
A 债券面值
B 票面利率
C 市场利率
D 已计利息天数
7、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。答案：D
A 2.8‰
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰
8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（） 向客户提供一次集合资产管理
使
计划的管理报告和托管报告。答案：B
天
A 半年 小
小
B 3个月 使
蓝
C 2个月 蔚 天
小
D 1个月 ：
小
服 使
9、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券交易所B股每笔交易蓝佣金的最低收取标准为（）答案：
客 天
蔚
B 旺 小
：
A 2美元或5港币 旺 服 小
宝 蓝
B 1美元或5港币 淘 客 蔚
旺
C 2美元或6港币 一 ：
旺
唯 服
D 1美元或8港币 宝
， 客
淘
10、（）中国结算公司沪、深分公司品会通过专用通讯网络，将清算结果
旺
数据发送给各结算参与人。答案：C
一
A T日 出 旺
唯
室 宝
B T+1日 ，
作 淘
品
C 清算完成后 工 一
出
D 证券交收后 英 室 唯
精 ，
11、融资融券业务场的决策与授权体系作原则上按照（）
品
的架构设立和运行。答案：B
工
A 业务决策机构职——董事会——业务执行部门——出分支机构
英
室
B 董事会——业务 决策机构—精—业务执行部门——分支机构
作
场
C 业务决策机构—— 业务执行部门——董事会——分支机构
工
职
D 业务决策部门——董事会——业务执行英部门——分支机构
精
12、证券交易所的只能不包括（）。答案：D
场
A 接受上市申请、安排证券上市职
B 组织、监督证券交易
C 设立证券登记结算机构
D 为他人提供担保
13、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。答案：D
A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天
14、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。答案：C
A 董事会
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B 业务执行部门
C 业务决策机构
D 分支机构
15、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖申报数量的最低限额为（）。答案：D
A 50万份
B 100万份
C 200万份
D 300万份
16、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。答案：A
A 时间优先、客户优先
B 时间优先、价格优先
使
C 价格优先、时间优先
天
D价格优先、客户优先 小
小
17、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》。客户在申请开展融资融券业务的使证券公司所属营业部从
蓝
事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。答案：C蔚 天
小
A 1月 ：
小
服 使
B 3月 蓝
客 天
蔚
C 半年 旺 小
：
D 1年 旺 服 小
宝 蓝
18、申购时投资者通过（），申请以一篮子股淘票和少量现金换取客一定数量的基金
蔚
份额。答案：C
旺
A 基金管理人 一 ：
旺
唯 服
B 基金托管人 宝
， 客
淘
C 一级交易商 品 旺
一
D 证券交易所 出 旺
唯
室 宝
19、证券公司申请设立集合资产管理计划，应，按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。答案：
作 淘
品
B 工 一
出
A 证券交易所 英 室 唯
精 ，
B 中国证监会 场 作 品
工
C 证券业协会 职 出
英
室
D 证券资金保管监 督机构 精
作
场
20、下列各项中，不 属于证券经济业务的特点的是（）。答案：B
工
职
A 业务对象的广泛性 英
精
B 行为的自主性
场
C 证券经纪商的中介性 职
D 客户指令的权威性
21、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。答案：C
A 业务管理风险
B 市场风险
C 客户信用风险
D 业务规模风险
22、投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。答案：B
A 全部现金
B 一揽子股票和少量现金
C 债券
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D 单只股票
23、深证证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。答案：D
A 证券经纪
B 自营
C 融资融券
D 开立证券账户
24、限价委托方式的优点是（）。答案：B
A 证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B 证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C 成交迅速且成交率高
D 优于市价委托成交
使
25、债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。答案：A
天
A 买入，卖出 小
小
B 卖出，买入 使
蓝
C 买入，买入 蔚 天
小
D 卖出，卖出 ：
小
服 使
26、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币蓝。答案：C
客 天
蔚
A 1000万 旺 小
：
B 5000万 旺 服 小
宝 蓝
C 1亿 淘 客 蔚
旺
D 5亿 一 ：
旺
唯 服
27、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）答案：宝C
， 客
淘
A 验证资金及证券 品 旺
一
B 审单 出 旺
唯
室 宝
C 委托执行 ，
作 淘
品
D 验证 工 一
出
28、下列各项中，不属 英 于证券交易委托室指令的基本要素是唯（）。答案：C
精 ，
A 证券账号 场 作 品
工
B 买卖数量 职 出
英
室
C 委托地点 精
作
场
D 买卖方向
工
职
29、中小企业板上市公司在公司股票交易英实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。答案：
精
A
场
A 每月前5个交易日内披露公司职为撤销退市风险所采取的措施
B 公布最近一个年度的审计结果
C 公布股票的成交价格
D 公布股票的累计成交量
30、权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。答案：C
A 3
B 4
C 5
D 6
31、根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记
的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。答案：B
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A 配股主承销商
B 中国结算公司
C 证券交易所
D 证监会
32、关于证券经纪业务，下列说法不证券的是（）答案：A
A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券
的业务。
33、会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。答案：B
使
A 登记结算公司
天
B 证券交易所 小
小
C 证券公司 使
蓝
D 证监会 蔚 天
小
34、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。答案：D ：
小
服 使
A 证券经纪商的中介性 蓝
客 天
蔚
B 客户指令的权威性 旺 小
：
C 客户资料的保密性 旺 服 小
宝 蓝
D 交易对象的特定性 淘 客 蔚
旺
35、我国证券交易所证券指数的编制遵循（一）的原则。答案：B ：
旺
唯 服
A 公证 宝
， 客
淘
B 公开透明 品 旺
一
C 公平 出 旺
唯
室 宝
D 及时 ，
作 淘
品
36、按照有关规定，下列工关于上海证券交易所上市股票配股一缴款的说法，不正确的是（）。答案：B
出
A每日闭市后配股缴款 英 自动纳入清算系室统 唯
精 ，
B 在配股发行过程场中证券公司要向客作户收取过户费等
品
交易费用
工
C 在伤害证券交职易所上市的股票配股缴款时，承销出商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为
英
室
买入方按规定的统 一证券代码精申报买入配股权证
作
场
D 在配股权证缴款期 结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司
工
职
37、证券公司、资产托管机构应当为集合英资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应
精
当是（）。答案：B
场
A “集合资产管理计划名称” 职
B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
38、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。答案：C
A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B 交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益
证券
C 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平
台挂牌交易的固定收益证券
D 固定收益平带的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00
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39、股份转让以手为单位，一手等于（）股。答案：B
A 10
B 100
C 1000
D 1
40、上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（）答案：D
A 0.2%
B 0.28%
C 0.25%
D 0.3%
41、按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。答案： A
使
A 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%
天
B 行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的小5%时
小
C 行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时 使
蓝
D 行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席蔚位总数的5%时 天
小
42、证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。答案：：C
小
服 使
A 证券承销商 蓝
客 天
蔚
B 证券发行人 旺 小
：
C 证券持有人 旺 服 小
宝 蓝
D 证券托管人 淘 客 蔚
旺
43、关于股份首次发行登记，下列各项中，一由中国结算公司自动完成股份登记：的发行方式是（）。答案：B
旺
唯 服
A 网下定价发行 宝
， 客
淘
B 网上定价发行 品 旺
一
C 网上竞价发行 出 旺
唯
室 宝
D 网下竞价发行 ，
作 淘
品
44、目前，深证证券交易工所B股佣金实行最高上限向下浮动一制度，最高上限为成交金额的（）。答案：B
出
A 0.5‰ 英 室 唯
精 ，
B 3‰ 场 作 品
工
C 1‰ 职 出
英
室
D 0.1‰ 精
作
场
45、（）根据基金管理 人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。答案：B
工
职
A 证券公司 英
精
B 中国结算公司
场
C 证监会 职
D 证券业协会
46、按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为（）元面值的债券。答案：C
A 500
B 100
C 1000
D 10000
47、按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面
值的价格。答案：B
A 1元
B 100元
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C 1000元
D 10张
48、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）答案：B
A 证券从业资格证
B 投资咨询业务资格
C 银行从业资格
D 良好的道德素质
49、下列有基金的表述中，错误的有（）。答案：B
A 基金可以分为封闭式和开放式两种
B 上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
使
D 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
天
50、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报小材料的（）进行审查，并书面通知证券
小
公司是否手里其申请。答案：B 使
蓝
A 真实性 蔚 天
小
B 齐备性 ：
小
服 使
C 可行性 蓝
客 天
蔚
D 合规性 旺 小
：
51、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开 旺 发行股票实施办服法》和上海证券交小易所《沪市股票上网发
宝 蓝
行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负淘责申购资金验资的客会计师事务所支
蔚
付验资费用。答案：B
旺
A 证券交易所 一 ：
旺
唯 服
B 发行人 宝
， 客
淘
C 证券公司 品 旺
一
D 投资者 出 旺
唯
室 宝
52、关于证券经纪业务的要素，下列说法中错，误的是（）。答案：C
作 淘
品
A 证券经纪业务包括的要工素有委托人、证券经纪商等 一
出
B 证券经纪商向客户提 英 供服务以收取佣室金作为报酬 唯
精 ，
C 证券委托人是指场接受客户委托代客作买卖证券的中间
品
人
工
D 证券经纪商不职承担交易中的价格风险 出
英
室
53、深证证券交易 所无涨跌幅精限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成
作
场
交价的上下（）。答案 ：A
工
职
A 10% 英
精
B 30%
场
C 100% 职
D 900%
54、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定。全国银行间债券市场回购期限最短为（），
最长为（）。答案：B
A 7天…1年
B 1天…1年
C 1天…4个月
D 7天…4个月
55、证券交易使证券的（）特征显示出来。从而有利于证券发行的顺利进行。答案：D
A 风险性
B 收益型
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C 盈利性
D 流动性
56、上海证券交易所A股账户个人开户费为（）。答案：D
A 20元/户
B 30元/户
C 10元/户
D 40元/户
57、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。答案：C
A 中国结算公司
B 证监会
C 营业部
使
D 交易所
天
58、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。答案：C 小
小
A 如实填写开户书 使
蓝
B 了解交易风险，明确买卖方式 蔚 天
小
C 寻求司法保护 ：
小
服 使
D 采用正确的委托手段 蓝
客 天
蔚
59、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施旺特别停牌，根据需要可以公布（）。小答案：B
：
A 成交金额最大的3个会员营业部的名称 旺 服 小
宝 蓝
B 股份统计信息 淘 客 蔚
旺
C 成交金额最大的3个会员营业部的卖出数一量 ：
旺
唯 服
D 成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 宝
， 客
淘
60、（）是我国证券公司开展经济业品务的一线监管机构。答案：D
旺
一
A 中国人民银行 出 旺
唯
室 宝
B 中国结算公司 ，
作 淘
品
C 中国证监会 工 一
出
D 证券交易所 英 室 唯
精 ，
61、关于买断式回场购到期结算下列说作法正确的是（）。
品
答案：AC
工
A 结算参与人多职笔应付、应收不做扎差处理，同一出笔交易不拆分交收
英
室
B 结算参与人多笔 应付、应收精不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收
作
场
C 中国结算公司上海 分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
工
职
D中国结算公司上海分公司作为共同对手英方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
精
62、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。答案：ABCD
场
A 融资融券担保证明 职
B 住址证明
C 客户具有支配权的财产证明
D 已在营业部开立的客户证券账户
63、从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有（）
等。答案：ABCD
A 双方声明及承诺
B 协议标的
C 资金账户
D 交易代理
64、证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。答案：ABCD
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A 报送统计月报年报及交易所要求的其他文件
B 组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C 组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D 办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
65、上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。答案：ABC
A 佣金
B 过户费
C 印花税
D 管理费
66、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）答案：BCD
A 股份报价转让说明
使
B 年度报告
天
C 半年度报告 小
小
D 临时报告 使
蓝
67、证券交易所的组织形式有（）。答案：BC 蔚 天
小
A 合伙制 ：
小
服 使
B 公司制 蓝
客 天
蔚
C 会员制 旺 小
：
D 契约式 旺 服 小
宝 蓝
68、下列关于上海证券交易所买断式回购违约淘与履约金的说法，客不正确的有（）
蔚
。答案：AD
旺
A 如单方违约，违约方交纳的履约金划归证一券结算风险基金 ：
旺
唯 服
B 如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金宝
， 客
淘
C 违约方承担的违约责任只以支付品履约金给守约方为限
旺
一
D 到期日闭市前，只有融资方可 出 就该日到期回购进行不履约申报 旺
唯
室 宝
69、股票上市交易后，如果发现不符合上市条，件或其他原因，可以（）。答案：ABD
作 淘
品
A 警示存在退市风险 工 一
出
B 暂停上市 英 室 唯
精 ，
C 停牌 场 作 品
工
D 终止上市 职 出
英
室
70、集合资产管理 业务的特点精包括（）答案：ABCD
作
场
A 托投资范围有限定 性和非限定性之分
工
职
B 客户资产必须进行托管 英
精
C 通过专门账户独立运作
场
D 较严格的信息披露 职
71、在我国的权证交易中，禁止的事项有（）。答案：BCD
A 禁止证券公司通过创设上市权证影响对应权证的价格
B 禁止内幕消息知情人员利用内幕消息进行权证交易活动，获取不正当利益
C 标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D 权证发行人不得买卖自己发行的权证
72、买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。答案：ABD
A 有利于金融市场的流动性管理
B 有利于债券交易方式的创新
C 加大了金融市场的风险
D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格
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73、证券经纪商收到的投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。答案：ABCD
A 委托人身份
B 委托内容
C 委托卖出的实际证券数量
D 委托买入的实际资金余额
74、下列有关争取啊交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。答案：AD
A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B 到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C 违约后一的哥交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D 分为初始清算交收和到期清算交收
75、根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务 的禁止行为。答案：ABC
使
A 将客户的资金和证券借予他人，或者作为担保物或质押物
天
B 侵占、损害客户的合法权益 小
小
C 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 使
蓝
D 拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价蔚格等非法活动 天
小
76、按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，：属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
小
服 使
答案：ABD 蓝
客 天
蔚
A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 旺 小
：
B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 旺 服 小
宝 蓝
C 开立非上市股份有限公司股份转让账户 淘 客 蔚
旺
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、一法规和协议，真实、准确、完整、：及时地披露信息
旺
唯 服
77、按照我国现行制度的规定，（）交易必须缴纳证券交宝易印花税。答案：AB
， 客
淘
A A股 品 旺
一
B B股 出 旺
唯
室 宝
C 国债 ，
作 淘
品
D 基金 工 一
出
78、非柜台委托的不同 英 形式包括（）。答室案：ACD 唯
精 ，
A 自助委托 场 作 品
工
B 柜台委托 职 出
英
室
C 网上委托 精
作
场
D 电话自动委托
工
职
79、关于证券账户，下列说法正确的是（英）。答案：AC
精
A 证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
场
B 证券账户是证券公司为投资者职开立的
C 证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D 证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
80、（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。答案：AD
A B账户
B 基金
C 普通股票
D D账户
81、下列尚未公开的信息中，（）属于内幕消息。答案：ACD
A 上市公司订立可使其全年销售收入大幅度增长的销售合同
B 持有公司的3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
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C 上市公司发生重大损失
D 某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
82、特别会员违反有关法律法规，视情节轻重可给予的处分有（）。答案：ABCD
A 警告
B 会员范围内的通报批评
C 公开批评
D 取消会籍
83、关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）。答案：ABCD
A 新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者
推销证券的发行方式
B 网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与 交易市场的平稳对接
使
C 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
天
D 网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的小投资风险
小
84、按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让使主办券商的代办业务的
蓝
有（）。答案：BCD 蔚 天
小
A 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真：实、准确、完整、及时地披露信息
小
服 使
B 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受蓝投资者委托办理股份转让业务
客 天
蔚
C 受托办理股份转让公司股权确认事宜 旺 小
：
D 开立非上市股份有限公司股份转让账户 旺 服 小
宝 蓝
85、按照深证证券交易所现行规定，买卖深证淘证券交易所有价格客涨跌幅限制的证
蔚
券，以下说法正确的有（）。
旺
答案：CD 一 ：
旺
唯 服
A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的宝上下5%
， 客
淘
B 中小企业板股票连续竞价的有效品竞价范围为最近成交价的上下15元
旺
一
C *ST股票的价格涨跌幅度为上 出 一个交易日收盘价的5% 旺
唯
室 宝
D 非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范，围为上一交易日收盘价的上下10%
作 淘
品
86、若证券公司未按照规工定存放、管理客户担保账户内的资一金、证券则（）。答案：ABCD
出
A 责令改正、予以警告 英 室 唯
精 ，
B 没收违法所得 场 作 品
工
C 违法所得不足职3万元的处以3万以上30万以下出的罚款
英
室
D 情节严重的撤销 证券从业资精格
作
场
87、证券经营机构自 营买卖的对象哪些是不正确的（）。答案：CD
工
职
A 包括非上市证券 英
精
B 包括上市证券
场
C 仅限于非上市证券 职
D 仅限于上市证券
88、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包
括（）。答案：ACD
A 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
B 最近5年内不存在重大违法违规行为
C 具有20家以上的营业部，且布局合理
D 具备协会会员资格
89、按照现行规定，（）对证券公司的证券经济业务进行监督。答案：AC
A 证券交易所
B 证券业协会
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C 证券监管机构
D 证券托管银行
90、同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。答案：CD
A 业务对象的特定性
B 交易行为的自主性
C 客户资料的保密性
D 客户指令的权威性
91、在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。答案：ABCD
A 按合同约定承担投资风险
B 保证委托资产来源及用途的合法性
C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
使
D 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
天
92、关于上市公司的分红派息，下列表述正确的是（）。答案：BCD 小
小
A 形式主要为现金股利的方式 使
蓝
B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 蔚 天
小
C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 ：
小
服 使
D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 蓝
客 天
蔚
93、根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券旺交易的开盘价，下列说法正确的有小（）。答案：AB
：
A 开盘价通过集合竞价的方式产生 旺 服 小
宝 蓝
B 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生 淘 客 蔚
旺
C 开盘价产生后，未成交的买卖申报无效 一 ：
旺
唯 服
D 开盘价并不是交易所的第一笔成交价 宝
， 客
淘
94、证券交易所特别会员应承担的品义务包括（）。答案：BC
旺
一
A 参加会员大会 出 旺
唯
室 宝
B 提交年度工作报告 ，
作 淘
品
C 按规定缴纳特别会员费工 一
出
D 向证券交易所提出相 英 关建议 室 唯
精 ，
95、根据我国现行场证券交易报价的规作定，下列交易品
品
种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是
工
（）。答案：AC职D 出
英
室
A 国债现货 精
作
场
B 证券投资基金
工
职
C 可转换债券 英
精
D A股
场
96、根据我国现行有关制度的规职定，证券交易所对证券交易的竞价原则为（）。答案：BC
A 客户优先
B 价格优先
C 时间优先
D 数量优先
97、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。答案：ABC
A 有点事经济性、高效性、市场性
B 缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C 有点事一级市场与二级市场价格的连续性
D 有点事降低了中小投资者的投资风险
98、证券结算是指（）。答案：BC
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A 登记
B 交收
C 清算
D 对盘
99、证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：（）。答案：BCD
A 保证收益，控制风险
B 公平公正，诚实守信
C 健全制度，规范运作
D 投资风险，客户自担
100、根据深圳证券交易所相关规定，大宗交易收盘后，交易所将公布大宗交易的（）。答案：ABC
A 成交价
使
B 证券名称
天
C 成交量 小
小
D 买卖双方证券账号 使
蓝
101、按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基蔚金，其涨跌幅均不天得超过前后交易日收盘价
小
格的10%。B ：
小
服 使
102、全国银行进市场质押式回购成交合同以交易系统生成的成交单、电报蓝和电传作为回购成交合同，业务
客 天
蔚
公章和法定代表人签字可不作为必备条款。A 旺 小
：
103、上海证券交易所A股的过户费收取标准为成 旺 交金额的1‰，起服点为5元人民币。小B
宝 蓝
104、境外证券经营机构驻华代表处必须依法淘设立且满3年，方客可申请成为证券
蔚
交易所的特别会员。B
旺
105、根据现行制度规定，新股的资金申购一网上发行与网下配售股票同时进行：。A
旺
唯 服
106、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。宝A
， 客
淘
107、全国银行间市场债券质押式回品购交易完整的回购合同应包括回购
旺
成交合同与债券回购主协议。A
一
108、对于采用会员制的证券交易 出 所，只有其会员才能在交易所中进旺行交易。A
唯
室 宝
109、集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前，接受的全部委托进行集中处理的过程。B
作 淘
品
110、权证涨幅价格=权证工前一日收盘价格+（标的证券当日涨一幅价格-标的证券前一日收盘价）×110%×行权
出
比例。B 英 室 唯
精 ，
111、在我国，证场券停牌时，证券交作易所发布的行情中
品
不包括该证券信息。B
工
112、按照我国职现行有关制度规定，单个合格境外出机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌
英
室
A股的持股比例不 得高于该公精司总股本的10%。A
作
场
113、派遣合格代表入 场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。B
工
职
114、公开原则是指参与交易的各方应当英在相同的条件下和平等的机会中进行交易。B
精
115、在连续竞价时，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格
场
为成交价。A 职
116、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字
头证券账户的机构投资者。A
117、定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。B
118、根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。A
119、证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决
议。B
120、证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。A
121、在上海证券交易所，B股的最后交易日为T+3日。A
122、市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。A
123、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例讲债
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券转换为股票。B
124、融资融券合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应
的计算公式等事项。
125、A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。A
126、根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所
延伸到规定场所以外。A
127、境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证
明文件复印件。A
128、境内法人开立的证券账户可以以他人名义开立资金账户进行证券交易。B
129、证券交易的对象是证券经纪业务所包含的要素之一。A
130、根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。A
使
131、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间，条件自主决定其买卖证券的交易方式。A
天
132、客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金帐户的二级小账户，用于记载客户交存的担保资金
小
的明细数据。A 使
蓝
133、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时蔚机，要求证券公司天按照规定的价格和比例将
小
债券转换为股票。此外，是否转换是持有者的权利，不是必：须转换。B
小
服 使
134、根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者一个人名义蓝从事证券自营业务的，将被追究
客 天
蔚
刑事责任。B 旺 小
：
135、根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交 旺 易却造成损失的服行为不属于内幕交易小行为。B
宝 蓝
136、投资者通过上海证券交易所系统进行网淘络投票，申报价格客用来代表股东大
蔚
会议案，申报一元代表决意
旺
议案一，以此类推。A 一 ：
旺
唯 服
137、按照上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所宝的质押式国债回购委托数量必须是 100手或其整数
， 客
淘
倍才能申报。A 品 旺
一
138、所有在中国结算上海分公司 出 开立证券账户的投资者均可进行买旺断式回购交易。B
唯
室 宝
139、目前，我国印花税是由证券交易的买方单，方交付的。B
作 淘
品
140、目前深圳证券交易工所B股申报价格最小变动单位为0.0一01港元。B
出
141、上海证券交易所 英 买断式回购在报价室时，按资金年收益唯率进行申报。B
精 ，
142、代办股份转场让主办券商的代办作业务之一是向投资
品
者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协
工
议书，接受投资职者委托办理股份转让。A 出
英
室
143、在证券经纪 业务中，当精情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事
作
场
后向客户解释说明。 B
工
职
144、申购日后的第二个交易日（T+2），英主承销商公布中签结果，中国结算公司对未中签部分的申购款予以
精
解冻。B
场
145、根据沪深证券交易所集合竞职价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。A
146、在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过 60%时，交易所可对
其实施临时停牌至14：57。B
147、客户只能开立一个信用证券账户。B
148、在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。A
149、上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。A
150、最低备付可用于完成交收和划出，不足限额的，次日必须补足。B
151、投资者在委托证券公司买卖证券之前，应对自己准备买卖的证券价格变化情况有较充分的了解。A
152、根据现行规则，深证证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生。B
153、超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。A
154、根据市场需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整接受申报时间。A
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155、在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。A
156、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理
合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。B
157、证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。B
158、无论何种情况，委托人在委托有效期内都能够变更或撤销原来的委托指令。B
159、根据深圳证券交易所规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的
必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过99，999，500股。B
160、结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A
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7. 工 品 一
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12. 工 品 一
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120.
121.
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122. 小
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131.
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小
小
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136.
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小
小
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160.
一、单选题
1、 作为证券交易所会员，其义务之一是（）
选项：A 接受证券交易所的监督
B 参加会员大会
使
C 对证关交易所的会员活动进行监督 天
D 按规定转让交易席位 小
小
答案：A 使
蓝
2、 深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申蔚报，不对买卖申报天或撤销申报作处理。
小
选项：A 9：15—11：30 ：
小
服 使
B 9：20—9：25 客 蓝 天
蔚
C 9：25—9：30 旺 小
：
D 11：30—15：00 旺 服 小
宝 蓝
答案：C 淘 客 蔚
旺
3、 下列哪一项不属于证券登记结算机构的一职能（） ：
旺
唯 服
选项：A 证券和资金的清算交收及相关管理 宝
， 客
淘
B 证券的和过户 品 旺
一
C 证券账户、结算账户的 出 设立和管理 唯 旺
室 宝
D 对上市公司进行监 作 管 ， 淘
品
答案：D 工 一
出
4、 投资者的资金账户 英 一般在（）处开室立。 唯
精 ，
选项：A 银行 场 作 品
工
B 证券公职司营业部 出
英
室
C 证券交易 所 精
作
场
D第三方
工
职
答案：B 英
精
5、 中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
场
选项：A 每日 职
B 每周
C 每月
D 每年
答案：C
6、 对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括
（）
选项：A 前一交易日只标的证券融资买入额
B 前一交易日只标的证券融资余额、
C 前一交易日融资融券业务客户的开启数量
D 前一交易日市场融资融券交易总量信息
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答案：C
7、 在下列选项选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）
选项：A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定和收益
B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C 证券自营业务有交易的风险性
D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
答案：A
8、 上海交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日
选项：A 3
B 4
C 5
使
D 6 天
答案：B 小
小
9、 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务煌，其对单一客户融资业务规模不得使超过净资本的（）
蓝
选项：A 3% 蔚 天
小
：
B 5% 小
服 使
C 8% 客 蓝 天
蔚
D 10% 旺 小
：
答案：B 旺 服 小
宝 蓝
10、 开放式基金在上海证券交易所场内系淘统申购和赎回，其客成交价格按当日
蔚
基金份额净值确定，由于申
旺
报价格栏不能空白，故约定始终都填写一为（） ：
旺
唯 服
选项：A 1.11元 宝
， 客
淘
B 100元 品 旺
一
C 0元 出 唯 旺
室 宝
D 1元 作 ， 淘
品
答案：D 工 一
出
11、 深圳证券交易 英 所上网发行申购室资金冻结时间为（唯）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻
精 ，
结时间为（）场个交易日期。 作
品
工
选项：A 4，3 职 出
英
室
B3，4 精
作
场
C 4，5 工
职
D 5，4 英
精
答案：B
场
12、 深圳证券交易所债券质职押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。
选项：A 0.01
B 0.1
C 1
D 10
答案：A
13、 在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）
选项：A只是交易的组织者
B 只是交易的直接参与者
C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D 交易的监管者
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答案：C
14、 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易额。
选项：A 证券交易所
B 经纪商
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
答案：B
15、 上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）
选项：A 9：15-11：30、13：30-15：15
B 9：00-11：00、13：00-15：00
C 9：15-11：30、13：00-15：00
使
D 9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00
天
答案：D 小
小
16、 下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素的有（） 使
蓝
选项：A委托人 蔚 天
小
B 证券经纪商 ： 小
服 使
C办理存管业务的银行
客
蓝
天
蔚
D 证券交易所 旺 小
：
答案：C 旺 服 小
宝 蓝
17、 可转换债券是指其持有者可以在一定淘时期内按一定比例客或价格将之转换
蔚
成（）的债券
旺
选项：A 权证 一 ：
旺
唯 服
B 股票 宝
， 客
淘
C 基金 品 旺
一
D另一种证券 出
唯
旺
室 宝
答案：D
作
，
淘
品
18、 按照中国证券业工协会发布的有关管理办法规定，下列一各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业
出
务的有（） 英 室 唯
精 ，
选项：A 受托办理场股份转让公司股权作确认事宜
品
工
B 办理所职推荐的股份转让公司挂牌事宜 出
英
室
C 对拟推荐 在代办股份精转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
作
场
D 发布关于所 推荐股份转让公司的有 工 关分析报告
职
答案：A 英
精
19、 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）
场
选项：A 在初始结算和到期结算职中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B 采用一次成交两次结算的方式
C 到期结算采用逐笔交收的方式
D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保收
答案：A
20、 全国银行间债券市场买断式回购首期结算金额与回购债券面额的比例应符合（）针对回购业务的有
关规定动作。
选项：A银行同业拆借中心
B证券业协会
C 中国人民银行
D 证监会
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答案：C
21、 （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理
其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会
选项：A证券交易所
B 证券公司注册地中国证监会派出机构
C 集合资产管理计划的托管银行
D 中国证券业协会
答案：B
22、 投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户
选项：A 证券交易所
B 中国结算公司
使
C 证券业协会 天
D 证监会 小
小
答案：B 使
蓝
23、 具备条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文蔚件，经批准后，可天成为证券交易所会员
小
选项：A 证券交易所 ：
小
服 使
B 证监会 客 蓝 天
蔚
C 证券从业协会 旺 小
：
D 期货交易所 旺 服 小
宝 蓝
答案：A 淘 客 蔚
旺
24、 按照我国证券交易所的现行规定，一关于上海证券交易所开市期间停牌：的申报，正确的是（）
旺
唯 服
选项：A 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以宝撤销
， 客
淘
B 复牌时，对停牌前及停牌品期间接受的申报实行连续竞价 旺
一
C 停牌前的申报不参加当 出 日证券复牌后的 唯 交易 旺
室 宝
D 停牌期间，可以接 作 受新的申报 ， 淘
品
答案：D 工 一
出
25、 对送股的股权 英 登记，增加某股室东股数的计算依据唯是（）
精 ，
A 送股价格 场 作 品
工
B 送股股数 职 出
英
室
C股东持股数 精
作
场
D股东权益数
工
职
答案 C 英
精
26、 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()
场
A 客户的指令具有权威性 职
B证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
答案 C
27、 根据现行A股现金红利派发日程安排，投资可在（）领取现金红利，（T日为公告刊登日）
A 徐息日
B发放日
C权益登记日
D公告刊登日
答案 B
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28、 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）
A非限定性集合资产管理计划
B限定性集合资产管理计划
C专项资产管理业务
D定向资产管理业务
答案 C
29、 证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责
A 2名
B 1名
C 1—4名
D 3名
使
答案 C 天
30、 我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收‘技术故障小’操作失误‘不可抗力造成的证券登
小
记结算机构的损失。 使
蓝
A证券发行风险 蔚 天
小
B证券交收风险 ：
小
服 使
C证券结算风险
客
蓝
天
蔚
D证券交易风险 旺 小
：
31、 根据《证券公司从事代办股份转让主办券 旺 商资格管理办法服（试行）的规定，小证券公司申请从事代办
宝 蓝
股份转让主办券商业务资格的条件之一是淘证券公司具有（）客以下的管业部，
蔚
且布局合理
旺
A 5 一 ：
旺
唯 服
B 10、 宝
， 客
淘
C 15 品 旺
一
D 20 出 唯 旺
室 宝
答案 D 作 ， 淘
品
32、 净价交易是指买工卖债券时（）的价格申报并成效的一交易
出
A 不含过户费 英 室 唯
精 ，
B 不含佣金 场 作 品
工
C含有手续费 职 出
英
室
D以不含有应计利 息的价格 精
作
场
答案 D 工
职
33、 证券交易体现出证券的（）特征英
精
A 收益性
场
B流动性 职
C安全性
D市场性
答案 B
34、 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务
的（）
A管理风险
B合规风险
C技术风险
D流动性风险
答案 C
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35、 按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间的停牌的申报，下列说法中不正确的是（）
A 停牌期间，可以接受新的申报
B停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
D停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
答案 D
36、 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）
A为非上市公司提供股份转让服务
B泄露客户的商业秘密或个人隐私
C代客户在相关、合同等资料上签字
D为客户之间的速效提供中介
使
答案 A 天
37、 证券经纪商在同时接受两个以上的委托人买进委托或卖出委小托且种类、数量、价格相同时（）
小
A可以自行完成对冲 使
蓝
B可在证券公司内部完成交易 蔚 天
小
C不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 ：
小
服 使
D上报中国证监会
客
蓝
天
蔚
答案C 旺 小
：
38、 关于首次公开履行股份登记，上市公司就 旺 在履行结束后（服）内，向中国结算小公司申请办理股份发行
宝 蓝
登记、 淘 客 蔚
旺
A 2日 一 ：
旺
唯 服
B 3日 宝
， 客
淘
C 4日 品 旺
一
D 5日 出 唯 旺
室 宝
答案 A 作 ， 淘
品
39、 客户融资买入证工券时，融资保证金比例不得低于（一）
出
英 唯
A 30% 室
精 ，
作
B 40% 场 品
工
C 50% 职 出
英
室
D 60% 精
作
场
答案 C 工
职
40、 证券公司从事定向资产管理业务英，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账
精
户报证券交易所备案
场
A10 职
B 2
C 3
D 5
答案 C
41、 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）
A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B 操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C 证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失
D 证券公司高级管理人员营私舞弊、
答案D
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42、 根据深圳证券交易所的规定，如配股履行成功，结算公司在（）进行除权
A股权登记日
B恢复交易的首日
C股权登记日的下一交易日
D股权登记日后的第二个交易日
答案 B
43、 目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的
A证券交易日
B中国结算公司
C证券公司
D中国证监会
使
答案 B 天
44、 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同小一交易日蚋进行多次认购，每笔认购
小
量最大不能超过（）份基金单位 使
蓝
A 10，000，000 蔚 天
小
B 999，999，000 ： 小
服 使
C 99，999，000 客 蓝 天
蔚
D 9，999，000 旺 小
：
答案C 旺 服 小
宝 蓝
45、 境内自然人申请开立证券账户，需提淘供的有效身份证明客文件为（）
蔚
旺
A单位介绍信或街道证明 一 ：
旺
唯 服
B证券账户注册申请表 宝
， 客
淘
C本人身份证及复印件 品 旺
一
D住址证明 出
唯
旺
室 宝
答案 C 作 ， 淘
品
46、 股份转让实行涨工跌幅限制，涨跌比例限制为前一日一转让价格的（）
出
英 唯
A 10% 室
精 ，
作
B 12% 场 品
工
C 5% 职 出
英
室
D 6% 精
作
场
答案 C 工
职
47、 在公共场所进行证券投资咨询服英务，报告人必须取得（）
精
A证券投资咨询资格证书
场
B银行从业资格证 职
C咨询师资格
D审计师资格
答案 A
48、 证券公司在从事自营业务中可以（）
A内幕交易
B操纵市场
C出借帐户
D建立内部报告制度
答案 D
49、 证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查制度报告、
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A 5
B 10
C 20
D 60
答案 D
50、 证券投资者进无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）、
A证券账户卡、
B资金卡
C银行预留印鉴卡、
D 身份证、
答案 B
使
51、 根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人
天
A证券交易所的有关人员 小
小
B证券监督管理机构的工作人员 使
蓝
C持有公司股份在室百分之三的自然人 蔚 天
小
D上市公司的监事 ：
小
服 使
答案 C 客 蓝 天
蔚
52、 在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购旺、赎回和买卖的正常进行，要求每日小开市前（）应向证
：
券交易所，证券登记结算机构提供交易型指数 旺 基金的申购，赎服回清单，并通过证小券交易所指定的停息发
宝 蓝
布渠道予以公告 淘 客 蔚
旺
A基金托管人 一 ：
旺
唯 服
B受托人 宝
， 客
淘
C基金管理人 品 旺
一
D委托人 出
唯
旺
室 宝
答案 C 作 ， 淘
品
53、 按照现行有关规工定，上海证券交易所A股的过户费一收取标准为（）
出
A成效面额的千分之一 英 室 唯
精 ，
B成交面额的千分场之零点五 作
品
工
C成交金额的千职分之一 出
英
室
D成交金额的千分 之零点五 精
作
场
答案 A 工
职
54、 按照中国证券业协会发布的《证英券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下
精
列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）
场
A开立非上市股份有限公司股份职转让账户
B受托办理股份转让公司股权确认事宜
C发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D向投资者提示股分转让风险，与高效者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
答案 C
55、 开立证券账户应坚持的基本原则为（）
A合法性和真实性
B合法性和同一性
C真实性和完整性
D真实性和同一性
答案 A
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56、 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大赛交易的成交申报进行成交确认的时间为（）
A 正常交易日14：57-15：00
B正常交易日15：00-15：15
C正常交易日13：00-15：00
D正常交易日15：00-05：30
答案 D
57、 在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其实整数倍为买卖申报数量
A 1000
B 1
C 10
D 100
使
答案 D 天
58、 严格的说，申购ETF需拥有对应的足额（） 小
小
A 股票 使
蓝
B 组合证券及替代现金 蔚 天
小
C 债券 ： 小
服 使
D 基金 客 蓝 天
蔚
答案 B 旺 小
：
59、 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的 旺 成交原则是（）服 小
宝 蓝
A 价格优先、同价位时间优先 淘 客 蔚
旺
B 时间优先、同时间数量优先 一 ：
旺
唯 服
C 价格优先、同价位数量优先 宝
， 客
淘
D 时间优先、同时间价格优先 品 旺
一
60、 在全国银行间债券市场 出 买断式回购业务
唯
中，（）各分支机构旺对辖区内市场参与者的买断式回购进行
室 宝
日常监督。
作
，
淘
品
A 证券公司 工 一
出
B 证监会 英 室 唯
精 ，
C 中国人民银行 场 作 品
工
D 证券业协会职 出
英
室
61、 在证券 经纪业务中精，投资者采用的非柜台委托形式有（）
作
场
A 人工电话委托 工
职
B 电话自动委托 英
精
C 传真委托
场
D 网上委托 职
62、 按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元（）
A 国债现货
B 基金
C 企业债现货
D A股
答案 B D
63、 下列尚未公开的事项中，属于内幕消息的是（）
A 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C 上市公司收购的有关方案
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D 公司分配股利或增资的计划
答案 A B C D
64、 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）
A 参加会员大会
B 维护投资者的合法权益
C 按规定转让交易席位
D 按规定缴纳各项费用
答案 B D
65、 下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）
A 对客户交易结算资金实行第三方存管
B 建立健全各项规章制度
使
C 加强经纪业务营销管理 天
D 建立经纪业务检查稽查制度 小
小
答案 C D 使
蓝
66、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列蔚各项中，属于股份天代办券商的主办业务的有()
小
A 开立非上市股份有限公司股份转让账户 ： 小
服 使
B 受委托办理股份转让公司股权确认事宜 客 蓝 天
蔚
C 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 旺 小
：
D 发布关于所推荐股份转让公司分析报告 旺 服 小
宝 蓝
答案 C D 淘 客 蔚
旺
67、 关于深圳证券交易所权证的行权一，以下说法正确的是（） ：
旺
唯 服
A 权证行权以份为单位进行申报 宝
， 客
淘
B 权证行权的申报数量为100的整品数倍 旺
一
C 当日行权取得的标的证券，当 出 日不得卖出 唯 旺
室 宝
D 权证行权时，标的股票 作 过户费为股票的面额，0.1% 淘
品
答案 A C 工 一
出
68、 按照我国现行 英 规定，在证券交室易所上市交易的下唯列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花
精 ，
税的有（场） 作
品
工
A 可转换债券职 出
英
室
B 国债回购 精
作
场
C 企业债现货 工
职
D 国债现货 英
精
答案 A B C D
场
69、 证券公司进行投资者教育职需要重点突出的内容有（）
A 要从开户环节着手风险提示
B 应当清楚说明不同产品的业务的区别
C 告知客户公司的法定业务范围
D 抱住投资者增强自我保护意识
答案 A B C D
70、 关于场外交易市场，以下说法正确的是（）
A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B 场外交易市场只发生于投资者于投资者之间
C 柜台市场包括店头市场
D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
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答案 A C D
71、 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的是（）
A 开盘价好收盘分别是交易日证券的首位买卖价格
B 开盘价通过集合竞价产生
C 在收盘价的确定方面，上海和深圳两个交易所相同
D 不能产生开盘价的以集合竞价的方式产生
答案 A B
72、 证券公司信用账户涉及的账户有（）
A 客户信用交易担保券账户
B 融券专用证券账户
C 信用交易证券交收账户
使
D 融券余额专用账户 天
答案 A B C 小
小
73、 指令驱动系统和报价系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的使特点包括（）
蓝
A 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定 蔚 天
小
B 证券成交价格的形成由做市商决定 ： 小
服 使
C 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 客 蓝 天
蔚
D 投资者买卖证券都以做市商为对手 旺 小
：
答案 B D 旺 服 小
宝 蓝
74、 根据深圳交易所规定，会员必须履行淘的义务包括（） 客
蔚
旺
A 派遣合格代表入场从事证券交易活动 一 ：
旺
唯 服
B 按规定提供相关的业务报表和账册 宝
， 客
淘
C 维护证券交易所的合法权益 品 旺
一
D 维护投资者的合法权益 出 唯 旺
室 宝
答案 B C D 作 ， 淘
品
75、 关于证券公司办工理集合资产管理业务运作的基本规一范，以下说法正确的是（）
出
A 集合资产管理计划推 英 广期间的费用，室应当从集合资产管唯理计划的资产中列支
精 ，
B 集合资产管理计场划申购新股，其申作报金额不得超过 品 该计划的总资产
工
C
证券公司进行职集合资产管理业务投资运作，在证出券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
英
室
D 证券公司应当委 托证券登精记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
作
场
答案 B C 工
职
76、 关于上海证券交易所和深证交易英所交易的时间的规定，以下表述正确的是（）
精
A 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
场
B 证券交易所交易时间内因故停职市，交易时间不做顺延
C 在国家法定假日，证券交易所不休市
D 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
答案 A B
77、 按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的是（）
A 可转债的买卖申报优先于转股申报
B 当出现不足1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C 当日通过可转债券转换的公司股票可在当日卖出
D 即日买进的可转债可当日申请转股
答案 A B D
78、 在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得()
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A 换券
B 现金交割
C 提起赎回
D 在回购
答案 A B C
79、 证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供（）等
A 身份证
B 工资证明单
C 资金卡
D 税收上交报告
答案 A C
使
80、 证券交易必须遵循的原则有（）
天
A 公平原则 小
小
B 公开原则 使
蓝
C 公正原则 蔚 天
小
D 自主原则 ： 小
服 使
答案 A B C 客 蓝 天
蔚
81、 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理旺客户征信，了解（） 小
：
A 基本资料 旺 服 小
宝 蓝
B 投资经验以及诚信记录 淘 客 蔚
旺
C 还款能力 一 ：
旺
唯 服
D 融资融券需求 宝
， 客
淘
答案 A B C D 品 旺
一
82、 在证券经纪业务各参与 出 方的关系中，委
唯
托人的权利有（）旺
室 宝
A 选择经纪商的权利 作 ， 淘
品
B 对自己购买的证券享工有持有权和处置权 一
出
C 对证券交易过程的 英 知情权 室 唯
精 ，
D 按规定缴存交场易结算资金 作 品
工
答案 A B C 职 出
英
室
83、 （）交易 不产生印花精税
作
场
A 基金 工
职
B B股 英
精
C 可转换公司债券
场
D A 股 职
答案 A C
84、 在自营业务操作流程中，应当相互分离的岗位包括（）
A 投资组合的制定人员与交易指令的执行人员
B 投资品种研究人员与投资组合制定人员
C 投资品种研究人员与交易指令执行人员
D 资产配置的制定人员与投资组合制定人员
答案 ABC
85、 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下描述正确的有（）
A 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日价格的10%
B 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托
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C 股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
86、 证券公司定向资产管理研究工作，应当（）
A 严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法
B 保持独立，客观
C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
答案 ABCD
87、 自营业务的范围包括（）
A 买卖依法公开发行的债券
B 银间市场的自营买卖
使
C 柜台自营买卖 天
D 承销过程中合理的证券自营买入行为 小
小
答案 ABCD 使
蓝
88、 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易日的规定蔚，以下表述正确的天是（）
小
A 交易日为每周一至周五 ： 小
服 使
B 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延 客 蓝 天
蔚
C 国家法定假日和证券交易所公告的休市日休市 旺 小
：
D 根据市场发展需要，经证监会批准证券交易所在 旺 中调整交易时间服 小
宝 蓝
答案 ABCD 淘 客 蔚
旺
89、 在证券经纪业务关系中，委托人一的义务有（） ：
旺
唯 服
A 接受交易结果 宝
， 客
淘
B 全权委托经纪商代理交易、 品 旺
一
C 履行交割清算义务 出 唯 旺
室 宝
D 按规定缴存交易结算资金 作 ， 淘
品
答案 ACD 工 一
出
90、 客户的委托要 英 经过审查才能被室接受，以下关于审唯查说法正确的()
精 ，
A
审查分为验证场与审单、查验资金作及证券
品
工
B
验证主要是对职客户委托时递交的相关证件进行核出实
英
室
C 审单主要是检查 客户填写的精委托单
作
场
D 证券经纪商要根据 证券交易所的交易规则 工 ，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
职
答案 ABCD 英
精
91、 关于上海证券交易所和深证交易所交易的时间的规定，以下表述正确的是（）
场
A 证券交易所可以调整交易时间职，但须经中国证监会批准
B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C 在国家法定假日，证券交易所不休市
D 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
92、 在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（）
A 选择经纪商的权利
B 对自己购买的证券享有持有权和处置权
C 对证券交易过程的知情权
D 按规定缴存交易结算资金
93、 证券交易必须遵循的原则有（）
A 公平原则
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B 公开原则
C 公正原则
D 自主原则
答案 A B C
94、 根据深圳交易所规定，会员必须履行的义务包括（）
A 派遣合格代表入场从事证券交易活动
B 按规定提供相关的业务报表和账册
C 维护证券交易所的合法权益
D 维护投资者的合法权益
答案 B C D
95、 连续竞价时，成交价格的确定原则为（）
使
A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
天
B、 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以改价格为成交价 小
小
C、 买入申报价格高于即时提示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申使报价格为成交价格
蓝
D、 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即蔚时揭示的最高买入天申报价格为成交价
小
：
小
服 使
客
蓝
天
蔚
旺 小
：
旺 小
服
宝 蓝
101、 发行人可以进行网上发行那个与网下淘发行数量的回拨，客但应在网上申购
蔚
资金验资当日通知证券登记
旺
结算公司。 一 ：
旺
唯 服
答案 B 宝
， 客
淘
102、 证券业协会是证券经纪业务品的一线监管机构。
旺
一
答案B 出
唯
旺
室 宝
103、 在证券经纪业务中
作
，防范合规风险的措，施之一是要建立
淘
健全各项规章制度，严格按经纪业务内部的
品
要求完善内部控工制机制和制度。 一
出
答案 A 英 室 唯
精 ，
104、 证券交易场委托指令无论通过作证券经纪商的场
品
内交易员进行申报，还是由客户或证券商营业部业务员
工
直接申职报，证券公司都需要向证券交易所出派驻场内交易员。
英
室
答案 B 精
作
场
105、 在证券经纪业 务中，对于未成交的
工
委托指令，投资者有权变更和撤销委托人
职
答案 A 英
精
106、 股份转让公司股份实行每周三次的转让方式方法的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五
场
答案B 职
107、 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接
受新的申报
答案 B
108、 证券公司必须按统一发的标准向委托手续费。
答案 B
109、 证券自营业务的原始凭证应至少妥善保存3年
答案 B
110、 上海证券交易所国债质押 回购交易申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
答案 A
111、 权证的行权清算采用的是逐笔交收制度
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答案 A
112、 证券交易所本身不能决定证券交易价格
答案 A
113、 若申请开展融资券业务的客户为证券公司的股东、关联人、则证券公司不得向其融资、融券
答案 A
114、 网上发行结束后，证券发行人完成上网发行新股股东的股份登记表
答案B
115、 证券经纪业务可分为两种类型，它们是证券交易所代理买卖和柜台代理买卖
答案 B
116、 集合资产管理业务需通过专用单元进行经营运作
答案 B
使
117、 在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金
天
后，如超过最低结算备付金限额，
结算参与人可以申购将超出部分资金划入其指定收款账户 小
小
答案 A 使
蓝
118、 若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其蔚注册资本最低限额天必须达到人民币五亿元
小
答案A ：
小
服 使
119、 当客户维持担保比例低于100%时，证券公司应
客
约定的期限内追加蓝担保物
天
蔚
答案 B 旺 小
：
120、 证券交易所对于不发行义务的会员可以责 旺 令其改正，如果服情节严重，则给予小警告和罚款的纪律处分
宝 蓝
答案B 淘 客 蔚
旺
121、 根据现行制度规定，在连续竞价条一件下，不能成交的委托单自动失效：。
旺
唯 服
答案 B 宝
， 客
淘
122、 在全国银行间债券市场进行品买断式回购，任何一家市场参与者
旺
待返售债券总余额应小于其在中央结
一
算公司托管的自营债券总 出 额的80%
唯
旺
室 宝
答案 B 作 ， 淘
品
123、 分红派息由上市工公司董事会确定分红派息预案，提交一股东大会审议、
出
答案 A 英 室 唯
精 ，
124、 根据我国场现行交易制度，B 作股的竞价结果可能
品
有，T+1日部分成交，
工
答案 B 职 出
英
室
125、 集合资产 管理业务中精，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告人
作
场
答案 B 工
职
126、 代办股份转让主办券商的主办业英务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真
精
实、准确、完整、及时地披露停息
场
答案 A 职
127、 按《证券公司客户资产管理业务试行办法 》规定，市场风险就在资产管理合同中约定由客户承担
答案 A
128、 在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。
答案 B
129、 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现
券买卖和逆回购业务
答案 B
130、 金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融
工具的标准化契约
答案 A
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131、 客户维持担保比例不得低于150%，当客户维持担保比例低于150%时，会员应当通知客户在约定的
期限内追加担保物。
答案 B
132、 证券公司受理客户的融资带着业务申请后，应当办理客户征集调查
答案 A
133、 证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准
答案 B
134、 凡是对证券交易价格有重大影响的停息部是内幕信息。
答案 B
135、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：最近的3年内不存在重大违法
违规行为。
使
答案 B 天
136、 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于小证券交易所代理买卖。
小
答案 B 使
蓝
137、 深圳证券交易所无涨跌限制证券的交易，其有效竞价范蔚围与上海证券交易天所相同
小
答案 B ： 小
服 使
客
蓝
天
蔚
138、 根据上海证券交易所关于国债买断式回购交旺易规定，回购违约方承担的违约责任小只以支付履约金给
：
守约方为限 旺 服 小
宝 蓝
答案 A 淘 客 蔚
旺
139、 代办股份转让主办券商的代办业务一之一是受托办理股份转让公司股权：确认事宜
旺
唯 服
答案 A 宝
， 客
淘
140、 在连续竞价时，买入申报价品格高于即时揭示的最低卖出申报价
旺
格时，以即时揭示的最低卖出申报价
一
格为成交价 出
唯
旺
室 宝
答案 A 作 ， 淘
品
141、 我国A股证券账工户可以用于买卖上市的证券高效基一金
出
答案 A 英 室 唯
精 ，
142、 在证券经场纪业务中，投资者作可以自由地选择
品
证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人
工
答案 A 职 出
英
室
143、 在网上定 价发行方式精下，认购成功者的确认方式按抽签决定
作
场
答案 A 工
职
144、 投资者教育的目的是为了提高投英资者选股的能力
精
答案 B
场
145、 质押券欠库的，中国结算职公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量待客
的资金
答案 A
146、 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和泸深交易所的批准
答案 B
147、 上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五（不包括法定节假日）。
答案 A
148、 按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金，过户费和印花税。
答案 A
149、 在ETF停息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算
机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的停息
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发布渠道予以公告
答案 B
150、 按照中国证券业协会的规定。办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主
办业务之一
答案A
151、 证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则
答案B
152、 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
答案 B
153、 证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员
答案 B
使
154、 全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规定或协议并
天
造成严重后果的，将被处以3万元
以上5万元以下的罚款 小
小
答案 B 使
蓝
155、 投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合蔚竞价方式配对成交天
小
答案 A ： 小
服 使
156、 证券公司应当于每个交易日21：00前向交易所
客
报送当日各标的证蓝券融资买入额、
天
融资还款额、融资
蔚
余额、融券偿还量以及融券余量等数据。 旺 小
：
答案 B 旺 服 小
宝 蓝
157、 目前，投资者在我国证券市场上进行淘交易时采用实名制客
蔚
旺
答案 A 一 ：
旺
唯 服
158、 定向资产管理业务的高效范围包括股票，债券，宝集合资产管理计划等。
， 客
淘
答案 A 品 旺
一
159、 在现阶段，我国A股的 出 配股权证不挂牌交
唯
易，但允许转托管旺。
室 宝
答案 B 作 ， 淘
品
工 一
出
英 唯
室
精 ，
作
场 品
工
职
英
出
室
精
作
场
工
职
英
精
场
职
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