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绝密
2013 年招聘专业知识能力测试试题
时间：70分钟
祝各位考生发挥出自己的最佳水平！说明：
请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：
监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。
请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。
答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。
请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需
要增加，请举手示意监考老师。
在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需
提前交卷，请先举手示意监考老师收取。第一部分 单项选择题
1.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，( )处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
C
2.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是( )。
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的资产增殖
D.虚拟资本价值
C
3.证券交易所的“卫星市场”是( )。
A.证券投资基金市场
B.政府债券市场
C.金融衍生工具市场
D.场外交易市场
D
场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。
4.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为( )。
A.财政部和中国证监会
B.国有资产管理局和中国证监会
C.司法部和中国证监会
D.中国人民银行和中国证监会
A
2000年财政部和证监会发布《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》，对注册会计师、会计师
事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。
5.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准
是规定标准的出 120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
C
6.按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比
例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
B7.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销
B.余额包销
C.全额包销
D.包销
A
8.下列关于债券的性质阐述，不正确的是( )。
A.债券是一种真实资本
B.债券反映和代表一定的价值
C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权
利一并转移
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权
A
9.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业
发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。
A.《管理暂行办法》
B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
D
10.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为( )。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
A
11.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是( )。
A 。无记名股票转让相对简便
B 。无记名股票安全性较差
C 。无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D 。股东权利归属股票的持有人
C
12.如果市场利率提高，则期权价格的变化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定
D
利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。
13《. 证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足( )家，发行4亿股以上的、
参与报价的询价对象不足( )家，发行人不得定价并应中止发行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30D.20，100
B
《证券发行与承销管理办法》规定：所有询价对象均可自主选择是否参加初步询价，主承销商不得拒绝询价
对象参与初步询价。只有参与询价的询价对象才能参与网下申购。如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不
足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。
14.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场
C.证券市场和货币市场
D.短期资金市场和长期资金市场
B
15.下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是( )。
A.年满18周岁。
B.完全民事行为能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
D
参加证券业从业人员资格考试只需具备高中以上文化程度。
16.证券交易价格是通过( )确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
C
17.公司申请其股票上市应有( )记录。
A.最近3年连续盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年连续盈利
A
18.依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )。
A.普通股东、优先股东、债权人
B.债权人、普通股东、优先股东
C.债权人、优先股东、普通股东
D.优先股东、普通股东、债权人
C
当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后，普通股股
东之前。所以C选项正确。
19.证券专营机构在英国称( )。
A.投资银行
B.商人银行
C.证券公司
D.证券商
B考生需要掌握：世界各国对证券公司的称呼不尽相同，美国称为投资银行，英国称为商人银行。
20.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约，在选用替代合约进行套期保
值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了( )。
A.信用风险
B.流动性风险
C.法律风险
D.基差风险
D
第二部分、多项选择题
1.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
ABC
2.债券与股票相同的地方表现在( )。
A.两者都是有价证券
B.两者都是筹资手段
C.两者收益率相互影响
D.两者的风险差不多
ABC
3.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A 。净资产不低于 2 亿元人民币
B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产
C 。管理证券投资基金 2 年以上
D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监
管机构调查
ABCD
4.恒生流通综合指数系列包括( )。
A 。恒生综合指数
B 。恒生流通综合指数
C 。恒生香港流通指数
D 。恒生中国内地流通指数
BCD
5.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有( )。
A.偿还能力
B.市场利率变化
C.资金使用方向
D.债券变现能力
BCD
6.我国证券交易所的理事会具有以下职权( )。
A.制定和修改证券交易所章程B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定对会员的接纳
BCD
A选项属于会员大会的职权。
7.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以( )。
A.修改公司章程
B.推选经理候选人
C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人
D.向股东会提出议案
CD
8.发放股票股息的目的是( )。
A.增加公司资产总额
B.增加公司股东权益总额
C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
CD
股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。
9.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现( )几大趋势。
A.金融创新进一步深化
B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展
C.证券交易所的合并与上市
D.证券市场的网络化发展趋势
ABCD
10.下列对非上市证券认识正确的是( )。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
ABD
11.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资
比例不超过49%
D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从
事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
ABCD
12.系统风险包括( )。
A 。政策风险
B 。利率风险
C 。经营风险
D 。信用风险
AB13.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
14.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
BCD
15.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
ABC
16.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
17.信息披露的意义在于( )。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
ABCD
18.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
ABC
19《. 证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的
询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
CD
20.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
ABCD
第三部分 判断题
1.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。( )
×
2.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公
布有关信息。( )
√
3.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股
份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )
√
4.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。
×
5.在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 ( )
√
6.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(
)
√
7.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 (
)
√
8.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ( )
×
9.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收
入，因此本身具有价值。( )
×
10.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。
×
设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。
11.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 ( )
×
12.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进
行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。( )
×
13.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。( )
×
14.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。( )
√
15.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 ( )√
场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商制。
16.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 ( )
×
17.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。( )
×
18.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 ( )
×
19.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 ( )
√
20.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，
其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( )
×
