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绝密
2013 年招聘专业知识能力测试试题
时间：70分钟
祝各位考生发挥出自己的最佳水平！说明：
请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：
监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。
请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。
答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。
请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需
要增加，请举手示意监考老师。
在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如
需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号
内）
1.涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。
A．1个 B．2个 C．3个 D．4个
2.新修改的《中华人民共和国公司法》于（ ）起施行。
A．2006年1月1日 B．2006年7月1日
C．2005年1月1日 D．2005年7月1日
3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。
A．停业整顿 B．托管，接管 C．行政重组 D．撤销
4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为
目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或
泄露该信息的行为是（ ）。
A．证券市场中的操纵市场 B．欺诈客户行为
C．内幕交易 D．信息滥用
5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机
构应当在处分后（ ）日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．7 D．10
6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。
A.层次结构 B.内部结构 C.交易场所结构 D.外部结构
7.1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A. 北平证券交易所 B. 青岛市物品证券交易所
C. 天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所
8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（ ）。
A. 公司基金 B. 社保基金
C. 企业年金 D. 社会公益基金
9.证券可用以证明（ ）。
A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益
B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益
C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息
D．经纪人有权依法取得应有的收益
10.狭义的有价证券是指（ ）。
A. 商品证券 B. 货币证券
C. 资本证券 D. 公司证券
11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（ ）。
A. 政府证券 B. 公司证券 C. 上市证券 D. 公募证券
12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（ ）。
A. 2001年 B. 2002年 C. 2003年 D. 2004年
13.（ ）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。
A. 1602 B. 1603 C. 1604 D. 1605
14.股份公司的资本划分为（ ），每一份金额相等。
A. 股份 B.股票
C. 合同 D. 票据
15.股票是一种（ ）。A. 虚拟资本 B. 真实资本
C. 货币资本 D. 商品资本
16.永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的（ ）。
A. 法律凭证 B. 权威凭证
C. 电子凭证 D. 书面凭证
17.可以认为，股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可称之为（ ）。
A. 期值 B. 现值 C. 面值 D. 价格
18.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当股东大会会议召开
前（ ）。
A. 15日 B. 20日 C. 30日 D. 25日
19.普通股票与优先股票的共同点是（ ）。
A. 股息率固定 B. 剩余资产分配优先
C. 享有公司额决策参与权 D. 代表了对公司的所有权
20.股票的市场价格是由（ ）来决定的。
A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值
（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入
括号内）
1.属于行政法规的是（ ）。
A．《证券市场禁入规定》 B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券公司风险处置条例》 D．《证券投资者保护基金管理办法》
2.《公司法》的主要内容包括（ ）。（1分）
A．在中国境内有限责任公司的设立和组织机构
B．股份有限公司的股份发行和转让
C．公司合并和分立
D．公司破产、解散和清算
3.《基金法》总则的主要内容包括（ ）。
A．《基金法》的立法宗旨
B．基金投资活动遵循的原则
C．基金的财产和债务与基金当事人的关系
D．从业人员的资格规定
4.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事行为的处罚
是（ ）。（1分）
A．致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者罚金
B．致使上市公司利益遭受重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者罚金
C．致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
D．致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处5年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
5.《证券公司监督条例》对客户资产保护措施作的规定是（ ）。（1分）
A．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C．明确了证券公司客户资产的性质
D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了规定
6.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有（ ）。
A．应由董事担当B．应由监事担任
C．应由公司高级管理人员担当
D．应由公司一般职员担当
7.《证券投资者保护基金管理办法》对基金的监督管理表述正确的是（ ）。
A．中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
B．对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击
C．对有关人员的失职行为，依法追究其责任
D．涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任
8. 所谓“三公”原则指的是（ ）。
A．公允 B．公正 C．公平 D．公开
9.证券市场监管的重点内容包括（ ）。（1分）
A．对证券信息披露的监管
B．对操纵市场行为的监管
C．对欺诈客户行为的监管
D．对内幕交易行为的监管
10.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括（ ）。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．提供场所和设施
C．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
D．收集整理证券信息，为会员提供服务
11.以下关于中国证券业协会执业管理说法正确的是（ ）。（1分）
A．取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证监会注销其执业证书
B．从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后3天内向
中国证券业协会报告
C．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后7天内向中国证券业协会报
告
D．从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10天内向中国证券
业协会报告
12.中国证监会成立后，法规方面的建设有（ ）。（1分）
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
13.下面关于有价证券的说法中正确的有（ ）。
A. 有价证券本身没有价值，它代表着一定的财产权利
B. 有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入
C. 有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上交易交易价格
D. 有价证券一般不会标有票面金额
14.按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为（ ）。
A. 有形市场和无形市场 B. 场内市场和场外市场
C. 初级市场和次级市场 D. 主板市场和二板市场
15.下列选项中能发行债券的地方政府有（ ）。（1分）
A. 北京 B. 香港 C. 澳门 D. 上海
16.证券的流动行可通过（ ）等方式实现。A.到期兑付 B. 承兑 C. 贴现 D. 转让
17.证券市场的参与者包括( )。
A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券市场中介机构 D．证券自律性组织
18.截止2007年年底，共批准成立（ ）家外资参股证券公司；（ ）家外资参股基金公司。
A. 7 26 B. 8 27 C. 7 28 D. 6 27
19.股份的发行实行（ ）的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
A. 公平 B. 公正 C. 公开 D. 诚信
20.下列哪些不是优先股票股东依法享有的权利？（ ）
A. 资产收益 B. 参与重大决策 C. 选举管理者 D. 股息分派优先
单项选择题答案
1.答案：C 2.答案：A 3.答案：B 4.答案：C
5.答案：D 6.答案：A 7.答案：A 8.答案：D 9.答案：B
10.答案：C 11.答案：A 12.答案：C 13.答案：A 14.答案：A
15.答案：A 16.答案：A 17.答案：A 18.答案：C 19.答案：
D 20.答案：D
不定项选择题
1.答案：BC 2.答案：ABCD 3.答案：ABCD 4.答案：AC 5.答案：BCD 6.答案：C 7.答案：ABCD
8. 答案：BCD 9.答案：ABCD 10.答案：ABC 11.答案：D 12.答案：ABCD 13.答案：ABC 14.答案：AB
15.答案：BC 16.答案：ABCD 17.答案：ABCD 18.答案：C 19.答案：AB
20.答案：ABC
