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绝密
2014 年招聘专业知识能力测试试题
时间：70分钟
祝各位考生发挥出自己的最佳水平！说明：
请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：
监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。
请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。
答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。
请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需
要增加，请举手示意监考老师。
在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如
需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号
内）
1.下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是（ ）。
A. 经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化
B. 经济周期—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股价变化
C. 经济周期—股息增减—公司利润增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化
D. 经济周期—公司利润增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股息增减—股价变化
2. 1998年, 美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——（ ）是首个具有重要影响的文件，该准
则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A．《金融工具：确认和计量》 B． 《衍生工具与避险业务会计准则》
C．《衍生工具分类标准》 D． 《金融工具规范分类标准》
3．（ ）是指因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险。
A．市场风险 B． 信用风险 C．流动性风险 D． 结算风险
4．备兑权证通常由（ ）发行。
A．投资银行 B． 商业银行 C．基础证券的发行人 D． 交易所
5．可转换债券的理论价值（ ）。
A．是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值
B．是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值
C．应为未来一系列债息收入与转换价值的现值
D．应为未来一系列本息收入的现值
6．（ ）被称为“中国资产证券化”元年。
A．1992年 B.1996年 C.2005年 D.2006年
7. 关于认股权证论述不正确的是（ ）。
A．认股权证也称为股本权证
B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
8．以股票方式派发的股息是（ ）
A．资本损益 B．股息 C．股票股息 D．资本利得
9．股票买入价与卖出价之间的差额是（ ）
A．现金股息 B．股息 C．股票股息 D．资本利得
10．以收益率为标的的美式招标，是（ ）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各
中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C．以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同
的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
11．我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（ ）
A．100人 B．200人 C．300人 D．400人
12．深圳证券交易所成立于（ ）
A．1989年 B．1990年 C．1991年 D．1992年
13．在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（ ）A．交易大厅 B．参与者交易业务单元 C．交易席位 D．交易主机
14．对证券交易进行结算、交收和过户的系统是（ ）
A．交易系统 B．结算系统 C．交收系统 D．过户系统
15．我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为（ ）
A．5% B．10% C．15% D．20%
16．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列入（ ）
A．资本公积金 B．现金股息 C．股票股息 D．资本利得
17．债券买入价与卖出价或买入价与到期还款额之间的差距是（ ）
A．债息 B．股息 C．资本利得 D．再投资收益
18．投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（ ）
A．债息 B．资本公积金 C．资本利得 D．再投资收益
19．会受到系统风险影响到的证券是（ ）
A．某一特定证券 B．某一部分特定的证券 C．少部分证券 D．所有证券
20．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业
务，注册资本最低限额为人民币（ ）
A．2亿元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入
括号内）
1.下面（ ）是股票的特征。
A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性
2.中国证券市场对外开放可分为以下层次（ ）。（1分）
A. 无条件的完全开放国内证券市场
B. 在国际资本市场募集资金
C. 开放国内资本市场
D. 有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
3.下面关于记名股票的说法中正确的是（ ）。
A. 如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名
B. 如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续
C. 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、
各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期
D. 如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名
4.有面额股票的特点是( )。
A. 可以明确表示每一股所代表的股权比例
B. 为股票发行价格的确定提供依据
C. 发行和转让较灵活
D. 便于股票分割
5.股票的账面价值又称为（ ）。（1分）
A. 股票净值 B. 每股净值产 C. 票面价值 D. 股票价格
6.从理论上分析，公司经营状况与股价的关系是（ ）。 （1分）
A. 公司经营状况好，股价上升 B. 公司经营状况不好，股价下跌
C. 股价与公司经营状况关系不大 D. 股价只和公司经营状况有关
7.（ ）属于嵌入式衍生工具。（1分）
A．可转换债券 B． 期权 C．可转换优先股 D． 期货8. 金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括（ ）。
A．债券 B． 股票 C．银行定期存款单 D． 金融衍生工具
9.关于金融期权与金融期货论述正确的是（ ）。
A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的；
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格 有利变动可
能获得的利益；
C．通过金融期权交易，即可避免不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益；
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合和搭配来实现某一特定目
标；
10.（ ）可以在失效日之前一段规定时间内行权。（1分）
A．美式权证 B． 欧式权证 C．价内权证 D． 百慕大权证
11.关于可转换债券的价值和价格论述正确的是（ ）。
A．可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响；
B．在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市
场价格；
C．可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：债券的转换价值和投资价值；
D．从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；如
果市场价格低于转换价值，称为转换贴水；
12.股息的具体形式有（ ）
A．现金股息 B．建业股息 C．股票股息 D．负债股息
13.对证券交易市场别称表述错误的是（ ）
A．二级市场 B．一级市场 C．初级市场 D．证券发行市场
14.场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在( )
A．交易活动呈现非集中性 C．证券公司本身可直接参与交易
C．采用竞价方式决定交易价格 D．也可以采用投资者委托买卖方式
15.我国证券交易所的职能包括( )
A．提供证券交易的场所和设施 B．对上市公司进行监管
C．接受上市申请,安排证券上市 D．对会员进行监管
16.场外交易市场的特点是（ ）（1分）
A．是一个分散、无形的市场
B．组织方式采取做市商制
C．拥有众多证券种类和证券经营机构
D．以议价方式进行交易
17.不是代办股份转让服务对象的有（ ）（1分）
A．非上市股份公司 B．上市公司的流通股份
C．非上市公司和上市公司 D．上市公司的非流通股份
18.下列市场中,不属于证券交易市场的有( )
A．一级市场 B．发行市场 C．柜台市场 D．初级市场
19.目前,深圳证券交易所和上海证券交易所都设有( )
A．会员大会 B．董事会 C．理事会 D．专门委员会
20.按证券发行主体分类，证券可分为（ ）
A．公司证券 B．金融机构证券 C．政府证券 D．商业证券单项选择题答案
1.答案：A 2. 答案：B 3．答案：C
4．答案：A 5．答案：C 6．答案：C 7. 答案：C
8．答案：C 9．答案：D 10．答案：A 11．答案：B
12．答案：C 13．答案：D 14．答案：B 15．答案：B
16．答案：A 17．答案：C 18．答案：D 19．答案：D
20．答案：C
不定项选择题
1.答案：ACD 2.答案：BCD 3.答案：ABC
4.答案：AB 5.答案：AB 6.答案：AB 7.答案：AC 8.
答案：ABCD 9.答案：BCD 10.答案：D 11.答案：ACD 12.答案：AC 13.答案：BCD 14.答案：ABD 15.
答案：ABCD 16.答案：ABCD 17.答案：BCD 18.答案：ABD 19.答案：ACD 20.答案：ABC
