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-基金法律法规、职业道德与业务规范题库
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小
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小
服 使
蓝
客 天
1. 根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监管旺管理机构应当自受蔚理基金募集申请之
小
日起，（6）个月内作出
：
是否核准的决定。 旺 小
服
宝 蓝
2. 关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（存在前端收客费和后端收费两种模式）。
淘 蔚
旺
3. 根据中国证监会的有关规定，基金认购费一率将以（净认购金额）为基础收取 ： 。
旺
4. 公司型基金依据（基金公司章程）设立唯并营运。 宝 服
， 客
5. ETF上市交易后，需按交易所的要 品 求，在每日开市前淘披露当日的申购、 旺 赎回清单，并在交易时间内即时揭示（基
一
金份额参考净值）。 出 旺
唯
6. 其他基金销售机构的基金宣 室 传推介材料应当自，向公众分发或发布宝之日起（（5）个工作人内报主要经营活动所在
作 淘
地中国证监会派出机构工备案。 品
一
出
7.
以下说法正确的是（英封闭式基金和开放式基金期限不同唯）。
室
精 ，
8. 下列各项，不属于封闭式基金内容作的是（基金份额不固定）。
场 品
工
9. 基金公司主要职股东为自然人的，个人金融资产不 出 低于（3000）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（10）
英
年以上。 室
精
作
10. 对基金管理公司持有 5%场以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（5000）
工
职
万元人民币，资产质量良好，内部监控英制度完善。
11.
基金上市交易公告书披露的事项不包精括（基金托管人报告）。
场
12. 下列关于首先和法律的关系，说 职 法不正确的是（表现形式相同）。
13. 依据《证券投资基金法》的规定，下列关于公开募集基金说法不正确的是（各大不特定对象募集资金，向特定
对象募集资金累计超过100的）。
14. 以下关于公司型基金的表述，正确的是（基金是独立的法人机构）。
15. 有关基金年度报告，不正确的表述是（基金管理人应当在每年结束之日起 60 日内，编制完成基金年度报告，
并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上）。
16. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（1）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
17. 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件中，不正确的是（注册酱不低于5000万人民币，
且必须为实缴资本）。
18. 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成效数据计算并每（15秒）提供一
次基金份额参考净值。
19. （资本市场）又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
20. （2012年6月），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入
中国证券投资基金业协会。
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21. （过度重视基金资产的流动性）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
22. 中国证监会领导干部离职后（3）年内，一般工作人员离职（2）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任
职。
23. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在*6）个月内选任新基金托管人。
24. 连续（3）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
25. （2001年8月），中国证券业基金公会成立。
26. （2004）年 12 月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立，该委员会作为基金专业人士组陈的议事机构，
承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
27. 根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（管理人）委托其他机构代为办理。
28. 基金登记过程实际上是（注册登记机构）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的
过程。
29. 多个基金共用一个基金合同，子基金独立动作，子基金之间可以进行相互转 换的基金是（系列基金）。
使
30. 下列不属于基金客户服务原则的是（依法监管原则）。
天
31. 基金销售人员应当自觉避免其人个及其所在机构的利益与投资者的利小益冲突，当无法避免时，应当（确保投资
者的利益优先）。
小
使
蓝
32. 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的 蔚 ，在该大额交易发天生后（5）个工作日内，向中国
小
反洗钱监测分析中心报告。 ：
小
33. 下列（具有相关的基金从业经验）不符合基金销售从业 服 人员应具有的条蓝件。 使
客 天
34. （健全性原则）要求内部控制应当包括公司的各项旺业务、各个部门或蔚机构和各级人员 小 ，并涵盖到决策、执行、
：
监督、反馈等各个环节。 旺 小
服
宝 蓝
35. 在（境内）募集资金可以进行（境外）证券投资的机构就被称客为合格境内机构投资者。
淘 蔚
旺
36. （分级基金）是指通过事先给定基金的风一险收益分配，将母基金份额分为预 ： 期风险收益不同的子份额，并可将
旺
其中部分或全部类别份额上市交易的结 唯 构化证券投资基
宝
金。 服
， 客
37. 基金经营机构客户信息保存期限规 品 定，客户交易记录淘自交易账户当年 旺 计起至少保存（5）年。
一
38. 基金管理人应当在（每季度）监出察稽核报告中列明基金销售费用的旺具体支付项目和使用情况以及从管理费中支
唯
付的客户维护费总额。 室 ， 宝
作 淘
39.
下面不是常用的寻找潜工在客户的方法是（品主动接触法）。
一
出
40. （非公开募集基金的英募集对象是特定 室 的）是非公开方式推唯介区别于公开募集基金的关键性特征。
精 ，
41. （LOF）结合了银
场
行等供销机构和交作易所交易网络两
品
者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
工
42. 不追求取得超职越市场表现的基金是（指数弄基金出）。
英
43. 证券投资基金在 酱市场上发 精 挥着重要作用，但室下列陈述中不属于证券投资基金作用的是（推动股票价格指数持
作
续上升）。 场
工
职
44. （货币市场）又称短期金融市场，是指英专门融通一年以内短期资金的场所。
45. 基金份额在基金合同期限 内固定不变精，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申
场
请赎回的一种基金类型是（封闭
职
式基金）。
46. 如果非公开募集基金的对象累计人数超过（200）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监
管。
47. 基金管理公司变更持有（5%）以上股权的股东，就更公司的实际控制人，或者变更期货重大事项，应当报经国
务院证券监督管理机构批准。
48. 基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日
起（3）日内解除对其采取的有关措施。
49. （证券交易所）享受交易所业务规则制定权。
50. 下列关于基金监管目标说法不正确的是（基金监管的首要目标是为投资者创造利益）。
51. 证券交易所在监控中发现式基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、
约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（中国证监会）报告。
52. 公开募集基金的基金管理人违法经营或出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人的利益，
下列不属于中国证监会对该基金管理人采取监管措施的是（依法行政处罚）。
53. 关于基金销售费用，下列说法错误的是（基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户
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维护费）。
54. 基金经营机构客户信息期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（5）
年。
55. 子基金之间可以进行相互转换的基金是（系列基金）。
56. 指数型股票基金的主要投资对象为（标的指数所包含的成分股票）。
57. 目前，我国猪头肉基金申购款一般在（T+2）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（T+3）日内从基金的银行
存款账户划出。
58. 对证券投资基金的说法错误的是（投资收益低于股票）。
59. 对于持有期低于（3年）的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。
60. 开放式基金份额登记，是指（基金注册登记机构）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人
基金份额的事实的行为。
61. 基金供销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（中 国证监会或证监局）依法采取行政
使
监管或行政处罚措施。
天
62. 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同小时也将登记数据发送至（基金托管人）。
63. 以下不属于证券投资基金特点有（投入较少、回报较高）。
小
使
蓝
64. 股票是一种（所有权）凭证，债券是一种（债权）凭证，基 蔚 金是一种（受益权）天凭证。
小
65. 基金管理人应当在每个季度结束之日起（15）个工作日内：编制完成季度报告并对外披露。
小
66. 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ 服 基金上市的证券蓝交易所）。 使
客 天
67. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（4）旺个月内，向基金业蔚协会报送经会计 小 师务所审计的年度账务
：
报告和所管理私募基金年度投资动作基本情况。旺 小
服
宝 蓝
68. 不属于封闭式基金合同内容的是（确定基金交易价格）。 客
淘 蔚
旺
69. 公司型基金的最高权力机构是（基金公司一股东大会）。 ：
旺
70. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用 唯 后的盈余全部归 宝 （基金投资者）所服有
， 客
71. 在风险程度上，按照理论推测和以 品 往的投资实践，证淘券投资中风险最 旺 大的是（股票投资）。
一
72. 为了保障广大投资者的利益，防出止基金资产被挤占、挪用等，证券旺投资基金必须由（基金托管人）。
唯
73. 下列关于股票基金与股票区 室 别的表述，正确的，是（股票价格在每宝一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值
作 淘
的计算每天只进行一次工，因此每一交易日品股票基金只有1个
一
价格。
出
74. （股票基金）提供了英一种长期的投资 室 增值性，可供投资者唯用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。
精 ，
75. 下列关于基金销
场
售结算资金，说法作错误的是（相关
品
机构破产或清算时，其属于破产或清算财产）。
工
76. 关于基金分类职的意义，以下表述不正确的是（有出助于确保投资者基金获利）。
英
77. 以追求酱增值为 基本目标， 精 主要以具有良好增长室潜力的股票为投资对象，较少考虑收入的基金是（增长型基金）。
作
78. 基金份额不固定，基 金份场额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金动作方式是（开放
工
职
式基金）。 英
79. 下列关于基金销售机构的 职责规范，精说法错误的是（基金销售机构与基金管理人身份证的书面销售协议，不应
场
当包括基金销售信息交换及资金
职
交收权利与义务）。
80. 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（6 个月）
的除外。
81. 下列关于基金募集期限说法错误的是（基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月有内进行基金募集）。
82. （政府基金监管）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
83. 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（6）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的
规定进行做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人，不予注册的，应当说明理由。
84. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（6）个月内进行基金募集。
85. 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（15）年。
86. 在证券投资基金当事人中，负责基金资产动作的机构是（基金管理人）。
87. 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（在岸基金和离岸基金）。
88. 207年，（中国证券业协会）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
89. 下列不属于基金托管人职责的是（基金资产的投资动作）。
90. ETF建仓期通常不超过（3个月）。
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91. （QDII基金）为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。
92. 公司型基金的最高权力机构是（基金公司股东大会）。
93. 我国沪、深证券交易所对封闭式基金的交收实行（T+1）交割，交收。
94. 我国对于非公开募集基金实行产品（备案制度），体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
95. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的（20）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的
方式，为私募基金办结备案手续。
96. 在我国，（契约型基金）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
97. 下列关于基金监管原则说法，不正确的是（公开、公平、公正监管原则是基金监管活动的目标和宗旨的集中体
现）。
98. 基金监管“三公”原则中的公正原则是指（对监管对象公正对待，一视同仁）。
99. 当基金管理人认为总会投资者的赎回申请有困住，或认为总会投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份
额净值发生较多波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金 总份额（0.1）的前提下，对其余赎
使
回申请延期办理。
天
100. 以下关于开放式基金的描述，正确的是（基金持有人可以办理其基金小份额在不同销售机构的转托管）。
小
使
蓝
101. （认购）是指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份 蔚 额的行为。 天
小
102. 以下哪一种不是金融交易的组织方式（自由交易方式）。 ：
小
103. 我国基金交易佣金不得高于（0.3%），起点（5元），由证 服 券公司向投资者蓝收取。 使
客 天
104. 以下不是证券投资基金特点的是（集中投资）。 旺 蔚 小
：
105. 关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是旺（基金投资收益
服
依据投资管理人的投小资业绩按一定比例分配给
宝 蓝
基金管理人）。 客
淘 蔚
旺
106. 关于股票、债券、基金的区别，以下表述正一确的是（股票和债券的是直接投资 ： 工具，基金是一种间接投资工具）。
旺
107. 封闭式基金（每周）公布基金单位资产 唯 净值。 宝 服
， 客
108. （基金管理人和基金托管人）既是 品 基金合同的当事人淘，也是基金的主 旺 要服务机构。
一
109. 以下属于基金份额持有人权利的出是（转让其持有的基金份额）。 旺
唯
110. 转换基金的运作方式、更换基 室 金管理人或者基，金托管人、提前终宝止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大
作 淘
会的基金份额持有人所工持表决权的（三分品之二）以上通过。
一
出
111. 2012年，中国证券投英资基金业协会正 室 式成立，原（中国证唯券业协会基金公司会员部）的行业自律职责转入中国
精 ，
证券投资基金业协会。 作
场 品
工
112. 以下关于契约职型基金的表述，错误的是（契约型出基金依据基金管理人、基金委托人之间所签署的基金合同设立
英
的）。
精
室
作
113. 下列不属于基金业的 地位场和作用的是（促进了金融行业交易成本的降低）。
工
职
114. 关于基金投资能够优化金融结构，促进英经济增长的原因，以下表述错误的是（提高证券市场股票市值，间接促
进上市企业业务快速发展 ）。 精
场
115. 根据法律形式来界定，目前我国 职 的证券投资基金（大部分为契约型基金）。
116. 基金管理人应在每年结束后（90）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
117. 根据基金的资金来源，可以将基金分为（在岸基金与离岸基金）。
118. 关于股票基金的特点，以下表述错误的是（适合短期波段操作，通过买卖价差盈利）。
119. 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，体现了政府监管的（广
泛性）。
120. （审慎监管原则）也称为‘结构性的早期预案和解决方案’，其精髓在于基金监管机构要尽可能赶在金融机构
完全亏损之前采取有效措施，以便让基金机构股东之外的其他人不受损失。
121. 关于国务院证券临战管理机构的职责，以下描述错误的是（指导基金投资管理运作）。
122. 下列关于中国证监会工作人员的义务和原则说法不正确的是（进行调查或者检查时，不得少于3人，并应当出
示合法证件）。
123. 以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（基金管理人）。
124. 证券市场的自律管理者是（证券交易所）。
125. 关于公募基金管理公司持股 5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（非主要股东为自然人的，个人金
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融资产不低于1000万元人民币。
126. 关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（为基金投资决策提供研究支持）。
127. 基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（会计师事务所）对基金财产进行审计，并将空审计结果予以公告，
同时报（中国证监会）备案。
128. 基金管理公司需要在每度结束后（15个工作日）内，披露基金季度报告。
129. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（基金份额持有人大会）方面的披露义务。
130. 以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（发生涉及非托管业务的诉讼）。
131. 基金合同一般不约定（基金销售机构）的权利和义务。
132. 基金合同的主要内容不包括（基金收益的保障措施）。
133. 基金招募说明书披露的主要事项不包括（基金销售机构的法律责任）。
134. 基金信息披露最主要的责任人是（基金管理人）。
135. 以下关于基金托管协议的说法，错误的是（基金托管协议是基金份额持有人 和基金托管人身份证的协议）。
使
136. 关于半年度报告，以下说法错误的是（半年度报告需要进行审计）。
天
137. 当发生基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基小金管理人应在（2）日内编制并披露临时
报告书。
小
使
蓝
138. 以下基金品种无需披露上市交易公告书的是（开放式基金）。 蔚 天
小
139. 关于法律和道德的联系，以下表述错误的是（道德和法律：都是行为规范，但在根本目的上不具有一致性）。
小
140. 基金年度报告要披露：上市基金前（10）名持有人的名 服 称、持有份额及蓝占总份额的比例。 使
客 天
141.
关于基金代销机构的理解，正确的是（通过销售基旺金产品赚取佣金）。蔚
小
：
142. 基金销售机构准入条件不包括（基金投资风险管旺理制度）。
服
小
宝 蓝
143. 关于基金职业道德，以下表述错误的是（与一般社会道德、职客业道德没有任何关系）。
淘 蔚
旺
144. 在销售策略方面，我国基金销售的渠道以一（银行和券商代销）。 ：
旺
145. 基金销售机构的职责规范包括（对基金 唯 客户进行微分识 宝 别）。 服
， 客
146. 基金市场营销的特殊性包括（适用 品 性）。 淘 旺
一
147. 基金职业道德的核心规范是（诚出实守信）。 旺
唯
148. 下列不属于衍生金融工具的 室 是（企业债券）。， 宝
作 淘
149.
基金市场营销的特殊性工不包括（安全性）。品
一
出
150. 基金销售机构公示的英从业资质人员信 室 息，可以不包括（从唯业年限）。
精 ，
151. 关于基金销售人
场
员的行为，以下表作述正确的是（不
品
保证基金业绩表现）。
工
152. 某基金管理公职司基金经理甲，散在关于上市公司出A的不实利好消息，从而推高A公司的股价，以使自己动作的
英
基金获利。以下 说法不正确
精
的是（甲的行为目室的是为了所管理的基金获益，不违反职业道德要求）。
作
153. （专业审慎）是调整 基金场从业人员与职业之间关系的道德规范。
工
职
154. 基金宣传推介材料允许（完整宣传基金英业绩表现）。
155. 基金管理公司销售人员向 投资者提供精宣传材料时，正确的做法是（基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应
场
为基金公司统一制作的材料）。
职
156. 以下表述中，不符合基金宣传推介材料规范的是（以基金管理人管理的其他基金过往业务保证基金未来的业绩
表现）。
157. 关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（在不同的基金资产之间进行利益输送）。
158. 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者
的（收益期望值）。
159. 以下行为不符合忠诚尽责职业道德的是（基金从业人员的配偶进行证券投资，无需遵守所在机构有关从业人员
的证券投资管理制度办理报批或报务手续）。
160. 某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行业表述错误的是（该员工的做法
并无不妥，不牵涉到违反职业道德）。
161. 根据投资人的风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是（基金销售机构）的法定业务。
162. 下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金
的销售文件）。
163. 关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是（对于已离职的人员，泄露客户信息并不违反保
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守秘密职业道德要求）。
164. 基金从业人员向客户推荐或销售基金的行为中，错误的是（向所有人推荐或销售公司新发的股票基金）。
165. 商业银行从事基金销售业务的，应当向（工商注册登记所在地的中国证监会派出机构）进行注册并取得相应资
格。
166. 关于认购和申购的区别，以下表述错误的是（认购申请和申购申请的份额确认日相同）。
167. 根据中国证监会《公开募集证券投资基金动作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招
募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（3个月）。
168. 根据现有法规规定，对持有期少于 30 日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的（100%）计入基金
财产。
169. 坚持投资人利益优先原则，把合适的产品卖给合适的投资人，这属于运用4Ps理论时要特别注意的是（适用性）。
170. 依据适用性原则，基金风险等级分类标准是（低风险基金、中风险基金、高风险基金）。
171. 新兴的互联网金融渠道所销售的基金产品大多为（货币型基金）。
使
172. 关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是（基金销售机构不得对基金费用实行优惠）。
天
173. 关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（存在广泛适用小的投资者教育计划）。
174. 下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围（分析基金
小
走势）。 使
蓝
175. 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求 蔚 公募墓志铭经理与天特定资产管理业务的投资经理
小
不得相互兼任，是出于（控制活动中的不相容职务分离）。：
小
176. 基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，以下不正 服 确的是（风险评估蓝体系，能够对各项使业务风险实现量化
客 天
评估）。 旺 蔚 小
：
177. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效旺 10年以上的，应
服
当登载（最近10小个完整会计年度的业绩）。
宝 蓝
178. 某 ETF 基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产客严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF
淘 蔚
旺
基金管理环节。该事件反映该基金公司在一内部控制方面违背了以下哪项原则
：
：（健全性原则）。
旺
179. 某基金管理公司在新股申购过程中因未 唯 遵守市值申购的 宝 原则导致申购失败服，事后进行原因分析时发现公司新股
， 客
申购制度在法规发生变化后未及时
品
更新，该事件反映淘该公司的内部控
旺
制方面违背了（有效性）原则。
一
180. 下列对基金管理公司使用基金宣出传推介材料的情形，实行行政监管旺处罚措施中，错误的是（罚款）。
唯
181. 关于基金交易业务控制，以 室 下表述错误的是（，基金经理直接向交宝易员下达提交指令进行交易）。
作 淘
182. 基金销售费用不包括（工基金转换费）。 品 一
出
183. 基金管理人合规管理英的最终责任由（ 室 董事会）承担。 唯
精 ，
184. 以下（市场波动
场
风险）不属于例规作风险。
品
工
185. 以下不属于公职募基金管理公司投资人员禁止行为出的是（买卖本公司基金产品）。
英
186. （基金销售适用 性）是指基 精 金销售部门在销售室基金和过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风
作
险等级的产品，把合 适的场产品卖给合适的基金投资人。
工
职
187. （基金份额登记）是保障基金份额持有英人合法权益的重要环节。
188. 投资者基金份额账户由（ 基金注册登精记机构）建立。
场
189. 设立和维护开放式基金份额持有 职 人名册的机构是（注册登记机构）。
190. 下列关于基金销售行为，错误的是（可以采取送基金份额的方式销售基金）。
191. 根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（6 个月）内做出注册或者不予
注册的决定。
192. 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（中国证券监督管理委员会）。
193. 关于公开募集基金，以下描述错误的是（公开募集基金人数不得少于200人）。
194. 关于基金合同生效条件的表述，下列选项错误的是（封闭式基金募集份额总额不少于2亿份）。
195. 关于基金认购费和申购费表述正确的是（前端收费模式和后端收费模式均存在）。
196. 关于担任基金托管人的条件，以下描述错误的是（设有专门的基金投资部门）。
197. 基金信息披露原则不包括（效率原则）。
198. 以下选项中，属于基金管理人进行例规管理时应当遵循的相关规则是（以上说法都正确）。
199. 某基金公司为集中打造明星基金，提高某一基金的业绩，采用了以下措施，其中合规的是（研究员调研所获得
的尝试研究报告优先向该基金的基金经理推荐）。
200. 根据墓志铭从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是（确保基金管理人利益）。
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201. 在我国，基金管理人，基金托管人和基金投资者的权利义务在（基金合同）中会有详细约定。
202. 在现阶段，居民理财的两大主要方式是（货币储蓄与投资）。
203. 关于金融资产，以下描述错误的是（金融资产具有较大的升值空间）。
204. 从公司层面上看，美国资产管理机构不包括（共同基金）。
205. 公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指（基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费
用之后的盈余归基金投资者所有）。
206. 关于基金对中小投资者的好处，以下表述错误的是（稳定回报）。
207. 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（0.25），并应当归入基金财产。
208. 从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金动作活动的是（基金的自律监管）。
209. 关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结）。
210. 投资者可办理ETF申购，赎回业务的开放时间为（9：30-11：30和13：00- 15：00）
使
211. 关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（能够给投资者带来超额收益）。
天
212. 美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基小金分为（33）类
213. 投资基金按照动作方式可以分为（开放式基金和封闭式基金）。
小
使
蓝
214. 关于非公开募集资金，以下描述错误的是（可采用讲座，报 蔚 告会方式向公众宣传天推介）。
小
215. 下列不属于证券基金机构监管部主要负责的是（负责对辖区：内异地基金管理公司的分支机构及基金供销机构进
小
行日常监管）。 服 蓝 使
客 天
216. 股票基金方式不包括（按收益率分类）。 旺 蔚 小
：
217. 不属于中国证监会基金监管部的职责的是（对基旺金从业人员实施
服
资格管理和资格考小试）。
宝 蓝
218. 关于基金业协会的作用，以下表述错误的是（对违法违规行为客进行行政处罚）。
淘 蔚
旺
219. 在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变一动单位为（0.001）元。 ：
旺
220. 关于中国基金业协会，以下描述正确的 唯 是（中国基金业 宝 协会是证券投资基服金行业的自律性组织）。
， 客
221. 证券交易所在监控中发现基金交易 品 行为的异常，涉嫌淘违法违规的，可 旺 以根据具体情况，采取（电话提示、警告）
一
等措施。 出 旺
唯
222. 公司募集基金的基金管理人 室 因违法违规，违反，基金合同等原因给宝基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损
作 淘
失，应当承担赔偿责任工的，可以优先使用品（风险准备金）予
一
以赔偿。
出
223. 关于基金托管人职责英终止的情形，以 室 下描述错误的是（所唯托管基金出现违法违规情形）。
精 ，
224. 中国证监会对（
场
基金份额登记机构作）实行注册管理
品
。
工
225. 基金合同所包职含的重要信息不包括（基金的持有出人结构）。
英
226. 关于基金份额持 有人大会， 精 以下描述错误的是室（基金份额持有人大会只能采取现场方式召开）。
作
227. 下列不属于专业审慎 对于场基金从业人员的基本要求的是（诚实守信）。
工
职
228. 关于私募基金的监管，以下描述正确的英是（发行私募基金不设行政审批）。、
229. 私募基金的合格投资者投 资于单只私精募基金的金额（机构投资者不得少于100万元）。
场
230. QDII基金的净值在（估值日后 职1-2个工作日）。
231. 开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（基金资产净值和基金份额净值）。
232. 关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（通过分析会、报告会向特定对象推介）。
233. 基金托管人如今基金份额持有人大会的，应至少提前（30）日公告。
234. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策，交易和投资者适当性
管理等方面的记录及其他基金清算终止之日起不得少于（10）年
235. 以下不属于基金招募书的主要披露事项的是（出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼）。
236. 《证券投资基金动作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的（0.1）时，为
巨额赎回。
237. 货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露（每万份基金收益，最近7日年化收效率）。
238. 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（前十名股票明细）信息。
239. 下列关于道德与法律的联系的说法，不正确的是（首先和法律在根本目的不一致）。
240. 我国分组基金的募集包括（合并募集）和（分开募集）两种方式。
241. 职业道德是与人们的（职业行为）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
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242. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（2）日内编制并披露临时报告书。
243. 申请开展基金销售业务的机构应向（中国证监会派出机构）申请注册。
244. 基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（协调平衡基金
持有人利益、个人及所在机构的利益）。
245. （诚实守信）是基金职业道德的核心规范。
246. 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（守法合规）职业
首先要求。
247. 基金市场营销的特殊性不包括（全面性）。
248. 下列不属于内幕信息的构成要素是（来源不可靠，模棱两可的信息）
249. 在宣传推介材料（发布之日起5个工作日内）基金销售机构应当向监管部门报务相关材料。
250. 基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（在宣传材料中，使用“坐享财富增长”，“安心享受成长”，“尽享牛
市”等表述。
使
251. 专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（职业）之间关
天
系的道德规范。 小
252. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范，这里
小
的“客户”是指 使 （ 基金份额持有人）。
蓝
253. 关于赎回的认定标准，以下说法正确的是（单个开放日基金 蔚 净赎回申请超过基金天总的10%）。
小
254. 关于基金费用的表述，错误的是（机构投资者和个人投资：者适用不同的费率标准）。
小
255. （成长原则）是指细分市场在今后的一段时间内，市场 服 规模会不断扩大蓝，市场容量会稳步增使长，并且有可能引
客 天
申出更多的营销机会。 旺 蔚 小
：
256. 对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，旺以下行为错误的
服
是（对上级的不当小干预无条件服从）。
宝 蓝
257. 基金销售机构向投资人收取的销售费用不包括（转换费）。 客
淘 蔚
旺
258. 根据中国证券投资基金业年报显示，201一3年基金公司通过直销渠道实现的产 ： 品销售额首次超过（商业银行）渠
旺
道。 唯
宝
服
， 客
259. 甲在担任A公募基金管理公司研究 品 员期间，将A公司淘的证券投资研究 旺 报告发送给在B阳光私募基金公司做证券
一
投资研究工作的乙供其参考，这出种行为违反了（保守秘密）职业道旺德要求。
唯
260. 基金销售适用性管理制度的 室 主要内容不要求包，含（对销售人员进宝行审慎调查的方式和方法）。
作 淘
261. 关于基金职业道德教育工与修养，以下表述品错误的是（基金职 一 业道德与修养是从自律走向他律的活动）。
出
262. 下列不属于基金销售英机构职责规范的 室 是（基金托管人应制唯定业务规则并监督实施）。
精 ，
263. 股票基金，债券
场
基金申购和赎回通作常应遵循（金额
品
申购、份额赎回）。
工
264. 根据基金销售职适用性要求，不属于基金销售机构出推介基金管理人重要依据的是（股东背景）。
英
265. 根据《证券投资 基金信息披 精 露管理办法》，需要室出具审计报告的是（年度报告）。
作
266. 以下不属于基金从业 人员场职业道德修养方法的是（接受所在机构的业务培训）。
工
职
267. 不属于基金客户服务特点的是（全面性英）。
268. 不属于基金客户服务原则 的是（适用精及时）。
场
269. 属于基金客户服务原则的是（安 职 全第一）。
270. 我国基金监管的首要目标是（保护投资人利益）。
271. 以下关于赎回费归基金财产的比例，法规没有明确要求的是（对待有期少于7日的债券基金投资者收取不低于
1.5%的赎回费，并全额计入基金财产）。
272. 关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（提高投资咨询服务水平是投资者教育工作的重点）
273. 投资者教育的内容不包括（投资咨询）。
274. 关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（追求基金公司利润最大化）。
275. 下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（内部控制可以绝对保证控制目标的实现）。
276. 关于基金宣传推介材料，说法正确的是（可以通过电视，广播进行公布）。
277. 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（股东的检查，监督，控制和指导）》
278. 基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（营造内部控制环境）
279. 以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（监察稽核部门）。
280. 对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（以上都正确）。
281. 基金的后台管理动作不包括（基金份额的销售）。
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282. 以下关于投资，研究业务控制中，表述正确的是（某基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员，基金经理
进行业务交流）。
283. （中国证监会及其派出机构）在对基金销售活动进行现声检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等
进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。
284. 关于某基金管理公司信息技术系统控制工作，做法错误的是（数据库和操作系统的密码口令由专门一人进行保
管）》
285. 关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司
相关文件，档案）。
286. 基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金适用性的实施，表述的是基金销售
适用性应当遵循的（客观性原则）。
287. 开放式基金出现巨额赎回时，基金管理人不能采取的措施是（立即暂停赎回）。
288. 基金注册登记机构的职责不包括（披露基金份额净值）。
使
289. （基金客户服务）是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
天
290. 开放式基金注册登记机构通过设立和维护（基金份额持有人名册），小确认基金份额持有人持有基金份额。
291. 投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（注册登记
小
机构）。 使
蓝
292. 基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（中国证监会）提 蔚 交募集申请文件，天发售基金份额，募集基金的行
小
为。 ：
小
293. 下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ 服 推介符合适用性蓝原则的基金）。 使
客 天
294.
关于基金投资人，以下表述正确的是（所有基金投旺资人必须开立基金蔚账户）。
小
：
295. 关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包旺括（易得性原则
服
）。 小
宝 蓝
296. 关于基金公司信息披露工作，做法错误的是（业务部门人员在信客息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息）。
淘 蔚
旺
297. 合规独立性包括部门，机制和问责独立性一，其中最重要的是（部门独立性）。 ：
旺
298. （储蓄的收益会超过通货膨胀）不是货 唯 币储蓄的特点。 宝 服
， 客
299. 依据《证券投资基金法》的规定， 品 公墓基金的基金财淘产，可用于以下 旺 投资或者活动的是（买卖股票或者债券）。
一
300. 下列各项中，不属于风险应对措出施的是（风险接受）。 旺
唯
室 宝
，
作 淘
301. 将众多投资者的资金集工中，并委托基金管品理人进行共同投资 一 ，表现了证券投资基金的（集合理财）特点。
出
302. 在金融市场，资金的英供给者是通过何 室 种方式获得不同类型唯的金融资产？（投资金融工具）。
精 ，
303. 以下不是资产管
场
理特征的是（从收作益特征来看，具
品
有增值的特点）。
工
304. 资产管理行业职无论对宏观经济还是微观的个人、出企业都有着重要的功能和作用。以下（保证给投资者带来正收
英
益）不是资产管 理的动能。
精
室
作
305. 关于证券投资基金“ 集合场理财、专业管理”这一特点的具体表现，以下表述错误的是（集中资金投资几种股票，
工
职
以获得超额收益）。 英
306. 关于不同投资工具投资收 益与风险的精描述，以下正确的是（股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的
场
投资品种）。
职
307. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（商业银行）担任。
308. 以下不属于基金份额持有人权利的是（管理基金资产）。
309. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不能超过
正常支付时间（20）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
310. 关于公司型基金，以下表述错误的是（依据基金合同成立）。
311. 关于封闭式基金的特点，以下表述错误的是（基金无特定存续期限）。
312. 下列不属于系列基金的优势的是（既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额
交易和基金份额申购或赎回）。
313. 封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系
的影响）。
314. 证券投资基金的主要作用不包括（给投资者带来高收益）。
315. （联接基金）主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道。
316. （对冲配置型基金）不属于混合型基金。
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317. 每一交易日股票基金有（1）个价格。
318. 基金监管活动的要素主要包括（目标、体制、内容、方式）等。
319. 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（中国证监会）应履行
的职责。
320. 以下基金监管措施中，属于事中监管的是（检查）。
321. 证券期货交易所、登记结算机构加入基金业协会的，为（特别会员）。
322. 中国证券投资基金业协会会员为三类（普通会员、联席会员、特别会员）。
323. 依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（合伙企业）担任。
324. 担任基金托管人的必备条件不包括（设有专门的基金投资管理部门）。
325. 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时，正确的做法是（应当拒绝执行，立即通知基金
管理人，并及时向中国证监会报告）。
326. 对公募基金信息披露的要求，以下描述错误的是（应保证投资人实时了解基 金投资组合信息）。
使
327. 证券投资基金公开披露的信息不包括（基金管理人年度财务报告）。
天
328. 关于私募基金管理人登记制度，以下描述错误的是（社会保障基金需小在中国基金业协会完成登记后才可使用基
金字样）。
小
使
蓝
329. 中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ 蔚10）个工作日，为私天募基金管理人结登记手续。
小
330. 在每年结束后（90）日内，基金管理人需披露基金的年度：报告。
小
331. 基金托管人需于基金份额发售的（3日）前，将基金合同 服 、托管协议登载蓝在托管人网站上。使
客 天
332. 基金份额持有人自行如今持有人大会时，应至少提旺前（30）日公告持蔚有人大会的召开时 小 间、会议形式、审议事
：
项、表决方式等事项。 旺 小
服
宝 蓝
333. 关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（私募基金管客理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报
淘 蔚
旺
告）。 一 ：
旺
334. 基金招募说明书中关于“基金管理人报 唯 酬”应披露的信 宝 息包括（Ⅰ、Ⅱ）。服Ⅰ费率水平 Ⅱ收取方式 Ⅲ适用
， 客
税率 Ⅳ支出方式
品
淘
旺
一
335. 我国证券投资基金的托管协议是出基金管理人与（基金托管人）之间旺订立的就基金资产保管、资金清算、会计核
唯
算等方面达成的协议书。 室 ， 宝
作 淘
336. 货币市场基金的收益公工告内容包括（Ⅰ、Ⅱ品）。Ⅰ每万份基金 一 净收益 Ⅱ7日年化收益率 Ⅲ基金份额净值 Ⅳ
出
基金累计净值 英
室
唯
精 ，
337. 基金投资组合一
场
般在（季报）中公作布。
品
工
338. 信息披露义务职人应当在事件发生之日起2日内编出制并披露临时公告书的事件不包括（巨额赎回时全额确认并按
英
时支付）。
精
室
作
339. 关于道德和法律的区 别，场以下表述错误的是（道德法律的调整范围没有交叉关系）。
工
职
340. 基金销售目标客户市场细分的“利润原英则”是指（细分市场具有足够的业务量）。
341. 明确基金销售目标客户市 场的原则不精包括（全面原则）。
场
342. 职业道德的作用有（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 职 ）。Ⅰ调整职业关系 Ⅱ提升职业素质 Ⅲ促进行业发展 Ⅳ消除职业矛盾
343. 以下QDII基金的描述，不正确的是（QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务）。
344. 基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（接受基金管理人相关培训）。
345. 关于基金销售人员的行为，以下正确的是（明确提示基金投资风险）。
346. 关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（公平合法有序竞争）。
347. 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（守法合规）职业
道德要求。
348. 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（从
业证书）。
349. 以下可以构成内幕信息的是（来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息）。
350. 某基金管理公司的基金经理甲传统基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，认为虚增交易量来拉升股
价，基金经理甲与乙的行为属于（操纵市场行为）。
351. 基金的宣传推介应当突出（“投资风险”）。
352. 基金宣传推介材料禁止使用（基金合同生效不足六个月的基金业务）。
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353. 基金从业人员为保证持续的专业胜任能力，应当做到（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）。Ⅰ积极参加行业协会组织的后续职业培
训。Ⅱ积极参加所在机构组织的后续职业培训。Ⅲ不断加强自我学习，注重在实践中总结和积累经验。
354. 下列不属于基金从业人员的执业活动中接触到的秘密各类的是（公开披露信息）。
355. 以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是（在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以
股东利益优先）。
356. 关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请）。
357. 基金销售机构销售基金产品一般以（4Ps）营销理论为指导。
358. 基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（销售基金的保有量）。
359. 关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（为了迎合客户的需求，必要的时候可以损害所
在机构的一些合法利益）。
360. （基金销售结算专用账户）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。
361. 以下不属于基金销售适用性原则的是（安全性）原则。
使
362. 根据基金销售适用性原则，应对（基金管理人、基金产品、基金投资人）作出评价。
天
363. 根据基金职业道德规范中保守秘密的基本要求，以下做法错误的是（小与同事交流自己获知的秘密）。
364. 《证券投资基金销售管理办法》规定：（基金管理人）可以办理其
小
募集的基金产品 使 的 销售业务。
蓝
365. 在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是（贯穿基金 蔚 销售的各个环节）。天
小
366. 基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收：益和营销人员的持续服务，这属于运用4Ps理论时要
小
特别注意的是（服务性）。 服 蓝 使
客 天
367. 根据基金销售性要求，不属于基金管理人选择基金旺销售渠道重要依据蔚的是（盈利能力 小 ）。
：
368. 以下哪项不是基金客户服务的特点?（客观性）。旺
服
小
宝 蓝
369. 当前，我国开放式基金已经构建一条（货币市场基金、债券基客金、混合基金、股票基金）在内的风险由低到高
淘 蔚
旺
的产品线，以满足不同风险偏好者的需求一。
：
旺
370. 属于基金客户服务原则的是（安全第一 唯 、专业规范）。 宝 服
， 客
371. 关于基金投资者教育工作的基本原 品 则，以下表述正确淘的是（投资者教 旺 育不可替代市场参与者的监管工作）。
一
372. 投资者教育的内容，应当突出（出个人资产配置）。 旺
唯
373. 当被分配某项工作的员工不 室 具备完成这项工作，所需的适当技能，宝训练或智慧，这说明存在（管理层分配权力和
作 淘
划分职责）的内控缺失工。 品
一
出
374. 基金销售人员获得投英资者提供的开户 室 资料和基金交易等相唯关资料后，应即时交（所在机构）建档保管。
精 ，
375. 在防范和化解基
场
金管理公司经营风作险方面，不属于
品
内部风险的是（法规变化）。
工
376. 根据内部控制职的独立性原则，岗位职责主要解决出的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（咨询
英
岗位与审核岗位 ）。
精
室
作
377. 某基金公司在参与新 股申场购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规，事后分析发现，业务流程对该业务环
工
职
节制订了相关控制措施，但由于人员交英接使新入职人员忽视了对该流程的控制，这反映的是内容机制哪方面的
问题（执行内部控制制度 ）。 精
场
378. 控制环境是构成公司内部控制的 职 基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境
内容的是（公司技术系统）。
379. 对在（6 个月）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发
或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
380. 以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（股东的股权协议）。
381. 基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（认购费）。
382. 为确保基金公司信息系统安全动作，可制定的相关制度不包括（投资管理制度）。
383. 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（后台业务系统）。
384. 基金管理人合规管理的基本原则不包括（实效性）原则。
385. 基金管理人合规管理的基本原则不包括（平衡性）原则。
386. （声誉）风险不属于合规风险。
387. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（中国证监会）备案。
388. 某投资者A于T日通过某商业银行网上银行申购B基金，确认的基金份额应于（T+1）日登记至投资账户。
389. 发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购
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基金的金额不少于（1000万）元人民币，持有期限不少于（3年）。
390. （基金业协会）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
391. 基金募集失败，基金管理人应当承担的责任不包括（向代销机构支付认购手续费）。
392. 关于开放式基金认购，以下表述错误的是（认购通常采用份额认购的方式）。
393. 下列关于后台管理系统的功能，说法正确的是（限制在基金销售机构内部使用）。
394. 关于基金认购费用与认购份额的计算，以下公式正确的是（认购费用=认购金额-净认购金额）。
395. 基金管理人应当在法定期限内披露基金更新的招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披
露临时报告，这体现了基金信息披露的（及时性）原则。
396. 以下不属于基金信息披露在披露形式上的应遵循的原则是（可比性）。
397. 合规管理的关键性原则是（独立性原则）。
398. 某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（甲应当
及时制止并向上级部门或者监管机构报告）。
使
399. 以下哪一项内容不是投资的特点（投资的产出会大于投入）。
天
400. 下列不属于基金管理公司内部控制总体目标的是（确保客户及时习到小基金）。
401. 申请募集基金应提交的主要文件不包括（招募说明书正式文本）。
小
使
蓝
402. 目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（0.015）。 蔚 天
小
403. 投资者认购开放式基金时，T日提交认购申请后，一般可于：（T+2）日后到办理认购的网点查询认购申请的受理
小
情况。 服 蓝 使
客 天
404. 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发旺或发布之日起（5）蔚个工作人内报主 小 要经营活动所在地中国
：
证监会派出机构备案。 旺 小
服
宝 蓝
405. （有误导市场参与者的意图）是判定是否构成“操纵市场”的客关键因素。
淘 蔚
旺
406. 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合一同生效 1 年以上但不满 10 年的， ： 应当登载（自合同生效当年开始所
旺
有完整会计年度的业绩，宣传推介材料 唯 公布在下半年的
宝
，还应当登载当年服上半年度的业绩）。
， 客
407. 我国开放式基金的存续期为（一般 品 无固定存续期限）淘。 旺
一
408. ETF 基金管理人（每日开市前）出会根据基金资产净值、投资组合以旺及标的指数的成分股股票情况，公布证券申
唯
购与赎回清单。 室 ， 宝
作 淘
409. 基金管理公司的主要股工东是指持有基金管品理公司股权比例最 一 高且不低于（25%）的股东。
出
410. 下列不属于职业道德英作用的是（决定 室 企业的经济效益）。唯
精 ，
411. 下列不属于职业
场
道德特征的是（固作定性）。
品
工
412. 开放式基金合职同生效后，更新的招募说明书应当出在每6个月结束之日起的（45）日内披露。
英
413. ETF 联接基金投 资于目标 E精TF 的资产不得低于室基金资产净值的（0.9），其余部分应投资于标的指数的成分股和
作
备选成分股以及中国 证监场会规定的其他证券品种。
工
职
414. 基金募集期限自（基金份额发售之日）英起计算。
415. 基金上市交易公告书的编 制主体是（精基金管理人）。
场
416. 对基金管理公司持有 5%以上股 职 权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（1000）万元
人民币，在境内外资产管理行业从业（5）年以上。
417. ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（0.1），从上市首日开始实行。
418. 货币型基金的认购费一般为（0）。
419. 基金业协会的权力机构为（会员大会）。
420. 开放式基金（每日）公布基金单位资产净值。
421. 基金业协会的会员类别不包括（临时会员）。
422. 基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之
日起（3）日内解除对其采取有的关措施。
423. 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（中
国证监会）指定临时基金托管人。
424. 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（6）个月内选任新基金托管人。
425. 基金管理人和基金托管人加入基金业协会的，为（普通会员）。
426. 基金服务机构加入基金业协会的，为（联席会员）。
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427. T 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的
申购、赎回申请信息汇总后在（T）日统一传送至注册登记机构。
428. 基金份额登记具有确定和变更（基金份额持有人）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重
要环节。
429. QDII是（合格的境内机构投资者）的首字母缩写。
430. 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义
从事基金销售业务）。
431. 在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（10）个工作日内，基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报
告。
432. 负责基金销售业务的管理人人员应（取得基金从业资格）。
433. 下列不属于基金售后服务的是（协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务）。
434. 根据所投资债券的（信用等级）不同，可以将债券基金分为低等级债券基金 、高等级债券基金。
使
435. 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（证券公司），经
天
中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 小
436. 狭义的基金监管即（政府监管）监管。
小
使
蓝
437. 基金管理人应当在（基金半年报告）和（基金年度报告）中披 蔚 露从基金财产中计天提的管理费、托管费、基金销
小
售服务费的金额。 ：
小
438. （识别原则）是指每个细分市场有明显的区分标准，让 服 销售机构能够清楚蓝地认识不同细分市使场的客户差异，提
客 天
供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对旺性。 蔚
小
：
439. （易入原则）是指完成市场细分后，销售机构有旺能力向某一细分
服
市场提供其所需的小基金产品和服务。
宝 蓝
440. 基金募集抢购，基金管理人应当在基金募集期限届满后（30）客日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期
淘 蔚
旺
存款利息。 一 ：
旺
441. 股票基金的最大特点是（适合长期投资 唯 ）。 宝 服
， 客
442. 证券投资基金起源于（英国）的投 品 资信托公司。 淘 旺
一
443. 下列关于金融市场的说法错误的出是（期货市场的交易在协议达成后旺立刻交割）。
唯
444. 增长型基金的基本目标是（ 室 追求资本增值）。， 宝
作 淘
445. 下列说法错误的是（基工金募集失败，基金管品理人不需要承担 一 因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承
出
担）。 英
室
唯
精 ，
446. 基金托管人的基
场
金托管部门主要业作务人员在1年内
品
变动超过（0.3）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编
工
制并披露临时职报告书，并报中国证监会备案。 出
英
447. 依据《证券投资 基金法》的 精 规定，公开募集基室金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
作
448. 基金公司主要股东为 法人场或其他组织的，净资产不低于（2）亿元人民币。
工
职
449. （基金监管目标）是基金监管活动的出英发点和价值归宿。
450. 基金业协会的职责不包括 （对基金的精交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管
场
工作）。
职
451. 设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之后是主要股东最近（3）年没有违法记录。
452. （可测原则）是指根据市场调查，专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客
户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。
453. 基金投资跟踪与评价的核心是（对基金销售业务以及人际关系的维护）。
454. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（监管活动具有自觉
性）。
455. 国外许多著名的基金管理公司如富达、摩根在向国外扩张时都纷纷采取了（伞形基金）的形式。
456. 投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（销售机构）汇总后传送至基金的注册登记机构。
457. 有关法律明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）赎回申请之日起（3）个工作日内，对该申
购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
458. 通常认为，最早的证券投资基金是（1868年英国的海外及殖民地政府信托基金）。
459. 收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（0.50%）的赎回费，并将上述赎回费全额计
入基金财产。
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460. 开放式基金所特有的风险是（巨额赎回风险）。
461. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金份额的（10%）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
462. （衍生金融工具）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
463. 下列关于证券投资基金特点说法错误的是（为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配）。
464. 在基金份额发售（3）日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。
465. 基金管理人需在基金合同生效的（次日）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
466. 封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之是一（基金规模是否固定）。
467. 编制基金招募说明书的主要目的是（让广大投资者了解基金基本情况）。
468. 下列关于基金的说法，正确的是（封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易）。
469. 有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是（开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则）。
470. 与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（受益凭证）。
471. 证券投资基金的主要投资方向是（有价证券）。
使
472. 关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（不可以在交易所进行份额交易）。
天
473. 以下投资工具中，（股票基金）是应对通货膨胀最有效的手段。 小
474. 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（开放式股票基金的价
小
格在每一交易日 使 内 始终处于变化之中）。
蓝
475. 基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（基 蔚 金管理人）签订书天面销售协议，明确双方的权利
小
和义务。 ：
小
476. 2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金动作管 服 理办法》将公募蓝证券投资基金划分为使（股票基金、债券
客 天
基金、货币市场基金、混合基金和基金中的基金）。旺 蔚
小
：
477. 按照主要投资对象不同，可将基金分为（股票基旺金、债券基金、
服
混合基金、货币市小场基金）。
宝 蓝
478. 证券投资基金不包括（创业投资基金）。 客
淘 蔚
旺
479. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登一载期间基金合同中投资目标、投资 ： 范围和投资策略发生改变的，（应
旺
当予以特别说明）。 唯
宝
服
， 客
480. 注册公开募集基金，由拟任基金管 品 理人向中国证监会淘提交的文件不包 旺 括（基金宣传推介材料）。
一
481. 我国基金监管的目标，也体现为出（《证券投资基金法》）的立法宗旨旺。
唯
482. （规范证券投资基金活动） 室 是保护投资人即相，关当事人合法权益宝的监管目标的必然要求。
作 淘
483. 公开募集基金的基金合工同不包括（基金份品额的发售方式、发 一 售机构及登记机构名称）。
出
484. 基金销售机构的客户英身份资料自业务 室 关系结束当年起至少唯保存（15）年。
精 ，
485. 在我国，基金管
场
理人只能由依法设作立的（基金管理
品
公司）担任。
工
486. 与私募基金相职比，公募基金具有的特点是（基金出募集对象不固定）。
英
487. 在本国募集资金 并投资于本 精 国证券市场的证券室投资基金为（在岸基金）。
作
488. （理事会）是基金业 协会场的执行机构。
工
职
489. 根据（法律形式）的不同，可以将基金英划分为公司型基金和契约型基金。
490. 集合投资的优点是（具有 规模优势）精。
场
491. 下列选项中不属于社会力量的是 职 （基金行业自律组织）。
492. 我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（T+0）日，资金交割是在（T+1）日完成。
493. 下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更
加宽泛）。
494. 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法发行职责，有权采取的监管措施不包括（刑事处罚）。
495. 发生重大事项的，私募基金管理人应当在（10）个工作日内向基金业协会报告。
496. 某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费
率为零；Y基金份额净值为1.2000，转出份额为100万份，那么转出金额为（110万元）。
497. 我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。其
中部门规章、规范性文件和自律规则的发布与（证券业协会）无关。
498. 不属于基金巨额赎回的有（单个开放日基金净赎回申请为上一日基金份额的8%）。
499. 开放式基金的认购采取（金额认购）的方式。
500. 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（基金管理人）直接办理，也可以由其委托基金销售代理网点
进行。
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501. （蒙特卡洛模拟法）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
502. 为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（共同对手方）制度安排。
503. 申请QDII资格的证券公司，净资本不低于（8）亿元rmb。
504. （基金风格）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。
505. 信息比率是单位跟踪误差所对应的（超额收益）
506. （风险敞口）是对风险因子的暴露程度。
507. 全球第一个电子交易市场是（纳斯达克证券交易所）
508. 目前常用的风险价值模型技术主要有三种（参数法，蒙特卡洛法，历史模拟法）
509. 对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（Brinson）方法。
510. Brinson方法较为直观，易理解，她把基金收益与基准组合收益的差异归因于四个因素（资产配置，行业选择，
证券选择，交叉效应）。
511. 市盈率公式=（市盈率=每股市值/每股年化收益）；
使
512. 国债收益率曲线是反应（远期利率）的有效途径。
天
513. 正态分布的（分位数）可以用来评估投资或资产收益限度或者风险容小忍度。
514. （概率密度函数）是用来衡量随机变量X取值再特定范围内的函数
小
。 使
蓝
515. （统一公债）是一种没有到期日，定期发放固定债息的一种 蔚 特殊债券。 天
小
516. 杠杆收购的关键是（举债）。 ：
小
517. 指令驱动的成交原则包括（价格优先，时间优先，特殊 服 情况成交量最大蓝原则） 使
客 天
518.
金融期货主要包括（货币期货，利率期货，股票期旺货，股票指数期货蔚）
小
：
519. （2005）年，中国人民银行颁布了《融期融资券旺管理办法》《短期
服
融资券承销规则》小
宝 蓝
520. 期权合约的要素主要包括（标的资产，期权的卖方，期权的买客方，执行价格，期权费，通知日，到期日）
淘 蔚
旺
521. 股票估值中属于相对价值法的是（市盈率一，市净率，市现率，市销率，企业 ： 价值倍数）
旺
522. 交易过程中隐性成本包括（买卖差价， 唯 市场冲击，对冲 宝 费用，机会成本）服等容易被忽视。
， 客
523. 交易过程中的显性成本包括（印花 品 税，佣金，和过户淘费） 旺
一
524. 我国银行间债券市场的现券交易出品质不包括（可转债）。 旺
唯
525. 可转债券对应的股票市场价 室 格低于转换价值时，，可转换债券的价宝值主要体现了（固定收益类）的属性。
作 淘
526. 当股价很高时，可转换工债券的价值主要体品现了（权益证券） 一 的属性。
出
527. 风险价值又称为（在英险价值）、风险收 室 益、风险报酬。 唯
精 ，
528. 投资风险主要包
场
含（市场风险，流作动性风险和信用
品
风险）
工
529. 市场风险主要职包含（政策风险，经济周期性波动出风险，利率风险，购买力风险，外汇风险）
英
530. 以下关于回转交 易说法错误 精 的是（权证交易当室日不能进行回转交易）
作
531. 下列不属于清算和交 收原场则的是（滚动交收原则）
工
职
532. 基金市场营销的特殊性包括（规范性，英服务性，专业性，持续性和适用性）
533. 基金托管人需于基金份额 发售的（3 精）前，将基金合同，托管协议登载在托管人网站上。
场
534. 关于收取赎回费正确的是（场内 职 赎回为固定费率，不可以按照份额持有时间分段设置赎回费率，场外赎回可按
照份额持有时间分段设置赎回费率）
535. （PV）为现值，（FV）为终值。
536. 在基金投资管理领域中，我们经常应用（中位数）来作为评价基金经理业绩的基准。
537. 固定收益证券中常常是（半年）付息一次。
538. 申请QDII资格的证券公司，净资产不得少于（8）亿元人民币。
539. 存托凭证一般代表外国公司股票，（可以）规避跨国投资的风险-如汇率风险。
540. 全球存托凭证，发行地既不在美国，也不再发行公司国家，但通常以（美元）计价。
541. 可转换债券是一种（混合债券）。
542. 风险溢价是为（风险厌恶）的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。
543. ETF（上市交易型开放式指数基金），是一种开放式基金，又称（交易所交易基金）
544. LOF（上市开放式基金），不会出现（封闭式基金）大幅折价交易现象。
545. 互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（现金流）的合约。
546. 远期合约是（非标准化的合约），但是是（最简单的）衍生品合约，不在（交易所）进行交易，通常采用实物
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交割
使
天
小
小
使
蓝
天
蔚
小
：
小
服 使
蓝
客 天
蔚
旺 小
：
旺 小
服
宝 蓝
客
淘 蔚
旺
一 ：
旺
唯 服
宝
， 客
淘
品 旺
一
出 旺
唯
室 宝
，
作 淘
品
工 一
出
英 唯
室
精 ，
作
场 品
工
职 出
英
室
精
作
场
工
职
英
精
场
职
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