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新东方在线2024考研政治马原精讲第五章 主编：郝明老师 新浪微博koolearn郝明
模块二：政治经济学
第五章
资本主义的发展及趋势
（资本主义社会变化发展）
第一节
垄断资本主义的形成与发展
一、资本主义从自由竞争到垄断
（一）生产集中与垄断的形成
1.生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是
大企业所占的比重不断增加。
2.资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越
来越多的资本为少数大资本家所支配。
3.垄断是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个
部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。
4.垄断产生的原因：
第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的
生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。
第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。
第三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达
成妥协，联合起来，实行垄断。
5.垄断组织：
有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩
（二）垄断条件下竞争的特点【重要考点】
1.垄断并不能消除竞争的原因：
第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件；
第二，垄断必须通过竞争来维持；
第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产全部包下
来。
2.垄断并不能消除竞争的特点：
（1）竞争的目的主要是通过操纵价格获取高额的垄断利润；
（2）竞争的手段更加多样化；
（3）竞争的范围、规模程度更大；
（4）竞争的后果更严重。
（三）金融资本与金融寡头【重要考点】
1.金融资本：
（1）内涵：是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。
（2）途径：主要包括金融联系、资本参与和人事参与。
2.金融寡头：
（1）寡头统治表现：
第一、在经济上，主要是通过“参与制”（金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制
企业的制度）来实现的。
第二、在政治上，对国家机器的控制主要是通过同政府的“个人联合”（金融寡头亲自担
任或指派代理人担任政府要职）来实现的。
第三、在其他方面，金融寡头还通过建立政策咨询机构，掌握新闻出版、科教、文化体育
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等领域来左右和影响国家的内政外交与社会生活。
（四）垄断利润和垄断价格【重要考点】
1.垄断资本的实质：
垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的
垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。
2.垄断利润的来源：
垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。
具体来说，垄断利润的来源大体有以下几个方面：
第一、来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；
第二、由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企
业特别是非垄断企业的利润；
第三、通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺从国外获取利润；
第四、通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民
收入的一部分变成垄断资本的收入。
3.垄断价格：
（1）内涵： 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保
证获取最大限度利润的市场价格。
（2）形式：垄断价格包括垄断低价和垄断高价两种形式。
①垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产
价格的价格。
②垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格。
（3）公式：垄断价格=成本价格+平均利润+垄断利润
二、垄断资本主义的发展
（一）国家垄断资本主义的形成及作用【重要考点】
1．国家垄断资本主义的内涵
国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。
2．国家垄断资本主义的形成
国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高
的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。
（1）社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家
垄断资本主义的产生。
（2）经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。危机的发展和深化，
靠私人资本的力量根本难以应付，这就要求借助国家的力量以及政府的各种反危机措施来
应对危机，消除危机带来的影响。
（3）缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。为了加强垄断资本
的统治，缓和社会各阶级、阶层之间的矛盾，资本主义国家也介入国民收入的再分配领
域，进行私人垄断资本所不可能承担的调节利益再分配的活动。
3．国家垄断资本主义的主要形式
（1）国家所有并直接经营的企业。
（2）国家与私人共有、合营企业。
（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家向私人垄断企业订
货、提供补贴等；
（4）宏观调节，主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供求和总需
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求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。
（5）微观规制，主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社
会公众的合法权益。主要有三种类型：
一是反托拉斯法；二是公共事业规制；三是社会经济规制。
4．国家垄断资本主义的积极作用（略）
5．国家垄断资本主义的局限性：
国家垄断资本主义的出现并没有根本改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义在
本质上是资产阶级国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主
义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛
盾。
（二）金融垄断资本的发展【重要考点】
1．时间：20 世纪 70 年代初，由于资本主义发展不平衡的加深和国际货币体系内在矛盾
的激化，布雷顿森林体系崩溃。
2．金融自由化与金融创新是金融垄断资本得以形成和壮大的重要制度条件。
3．表现：实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域，导致金融资本的急剧膨
胀；制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加；虚拟经济越来
越脱离实体经济。
4．垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因：
（1）将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。
（2）将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。
（3）争夺商品销售市场。
（4）确保原材料和能源的可靠来源。
5．垄断资本向世界范围扩展的基本形式
（1）借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政
府、银行或企业。
（2）生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与国外资本合营，或者收购国
外已有的企业等。
（3）商品资本输出，从输出资本的来源看，包括私人资本输出和国家资本输出。
6．从输出资本的主体看主要有两种：
一种是私人资本输出；
另一种是国家资本输出。
跨国公司：垄断资本向世界范围的扩展是通过跨国公司这一国际垄断组织形式实现的。跨
国公司也叫多国公司、国际公司，最初是在发达资本主义国家建立的大型企业
（三）垄断资本向世界范围扩展的社会经济后果
1．对输出国（略）
2. 对输入国：（双刃剑）
资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用。
但资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响。
3．国际垄断同盟：各资本主义国家的垄断组织通过订立协议建立国际垄断资本的联盟，
即国际垄断同盟，以便在世界范围形成垄断，并在经济上瓜分世界。如欧盟
4．国际经济协调组织：从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际经济组织主要有三
个，即国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织
（四）垄断资本主义（帝国主义时代）的实质
五个基本特征：
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（1）垄断组织在经济生活中起决定作用；
（2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；
（3）资本输出有了特别重要的意义；
（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；
（5）最大资本主义大国已把世界上的领土瓜分完毕。
三、经济全球化及其影响
（一）经济全球化的表现
（1）生产的全球化；
（2）贸易全球化；
（3）金融全球化。
（二）经济全球化的动因【重要考点】
（1）科学技术的进步和生产力的发展为经济全球化提供了坚实的物质基础和根本的推动
力。
（2）跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。
（3）各国经济体制的变革是经济全球化的体制保障。
（三）经济全球化的影响
1.积极作用
第一，经济全球化为发展中国家提供先进技术和管理经验；
第二，经济全球化为发展中国家提供更多的就业机会；
第三，经济全球化推动发展中国家国际贸易发展；
第四，经济全球化促进发展中国家跨国公司的发展。
2.负面影响
第一，发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡；
第二，加剧了发展中国家资源短缺和环境污染；
第三，一定程度上增加了经济风险。
习题（略）
章节回顾
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第二节
正确认识当代资本主义的新变化
一、第二次世界大战后资本主义的变化及其实质
（一）变化的主要表现【重要考点】
第一，生产资料所有制的变化。法人资本所有制是当前主要形式
第二，劳资关系和分配关系的变化。
资本家及其代理人开始采取一些缓和劳资关系的激励制度，促使工人自觉地服从资本家的
意志，主要有：职工参与决策，终身雇佣，职工持股。
第三，社会阶层和阶级结构的变化。
一是资本家的地位和作用已经发生很大变化。随着科技的发展和生产社会化程度的不断提
高，大公司内部的资本所有权与控制权发生分离，拥有所有权的资本家一般不再直接经营
和管理企业，而是靠手中拥有和掌握的企业股票等有价证券的利息收入为生，最终成为以
剪息票为生的食利者。
二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。大公司的高级管理人员通常享有优
厚的薪金和职务津贴、企业董事所得利润等，与企业的资本所有者的利益是高度一致的。
三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。越来越多的工人实
现了从传统劳动方式向现代劳动方式的转变。
第四，经济调节机制和经济危机形态的变化。
从 20 世纪 70 年代起，随着资本主义经济陷入“滞胀”和新自由主义思潮的泛滥，西方
国家普遍走上强化市场调节、弱化政府干预的道路，即：
通过国有企业私有化来提升经济竞争力；
通过福利制度改革，减少政府的财政负担；
通过放松对经济和金融的管制，释放经济活力。
经济危机呈现新的特点：
（1）去工业化和产业空心化日趋严重，产业竞争力下降；
（2）经济高度金融化，虚拟经济与实体经济严重脱节；
（3）财政严重债务化，债务危机频繁爆发；
（4）两极分化和社会对立加剧；
（5）经济增长乏力，发展活力不足，周期性危机与结构性危机 交织在一起；
（6）金融危机频发，全球经济屡受打击。
第五，政治制度的变化。
一是政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。
二是资本主义国家普遍加强了法制建设，以便协调社会各阶级、阶层的利益，缓和矛盾和
冲突，更好地发挥对经济生活的干预作用。
三是改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为第二次世
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界大战后西方资本主义国家政治生活中十分引人注目的现象。
（二）变化的原因和实质【重要考点】
1.原因：
（1）科学技术革命和生产力的发展，是当代资本主义发生新变化的根本推动力量。
（2）工人阶级争取自身权利和利益的斗争，是推动当代资本主义发生新变化的重要力
量。
（3）社会主义制度初步显示的优越性对当代资本主义产生了重要影响。
（4）主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对当代资本主义新变化发挥了重要
作用。
2.实质：
第一，第二次世界大战后资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本
主义经济规律作用的结果。
第二，第二次世界大战后资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不
意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。
第三，虽然第二次世界大战后资本主义发生了一些变化，但是这些变化并没有改变资本主
义制度的本质，并没有克服资本主义的基本矛盾，也没有改变马克思主义关于资本主义的
基本论断的科学性，根源于资本主义基本矛盾的经济危机依然是资本主义不可克服的痼
疾。
二、当代资本主义变化的新特征
第一 ，科技创新加速资本主义生产方式变化；
第二，国际金融垄断资本主义影响日益显现；
第三，社会阶级阶层结构呈现出复杂性、多样化；
第四，发达资本主义国家凭借经济、科技、文化传播等超级优势在世界范围内推行霸权主
义和强权政治；
总之，21世纪以来资本主义的新变化，并未改变资本主义的经济基础和追求利润最大化的
本性。
三、世界大变局下资本主义的矛盾与冲突【重要考点】
第一，经济发展“失调”。一是虚拟经济与实体经济发展失衡。二是福利风险增加。三是
债务负担沉重。
第二，政治体制“失灵”。一是西式选举往往难以选贤。二是政党利益可能凌驾于国家利
益之上。三是“民主陷阱”会阻碍国家治理。四是传统精英政治走向衰落。
第三，社会融合机制“失效”。一是社会极端思潮抬头。二是社会流动性退化。三是社会
矛盾激化。
这些现象背后的深层次原因和根源，归根结底还在于资本主义制度本身，在于资本主义的
基本矛盾。
习题（略）
章节回顾
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第三节
资本主义的历史地位和发展趋势
一、资本主义的历史地位
（一）资本主义显示了巨大的历史进步性（略）
（二）资本主义自身的局限性：
第一，资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展；
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第二，资本主义制度下财富占有两极分化，引发经济危机；
第三，资产阶级支配和控制资本主义经济和政治的发展和运行，不断激化社会矛盾和冲
突。
二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性【重要考点】
（一）资本主义终究要被社会主义所取代根本原因：资本主义的内在矛盾
（二）资本主义终究要被社会主义所取代具体原因：
第一，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。
第二，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。
第三，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。
第四，资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间
的矛盾和斗争。
习题（略）
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