文档内容
[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
10.2.1 水利水电工程项目法人分包管理职责
10.2 工程合同管理
10.2.1 水利水电工程项目法人分包管理职责
10.2.2 水利水电工程承包单位分包管理职责
10.2.3 水利水电工程分包单位管理职责
10.2.4 施工管理条款
章节 题型 2020 2021 2022 2023 2024
单选 1 1
10.2 工程
多选 2
合同管理
案例 7 27
考情分析：
单选题：2009(1)，2012(1)；
多选题：无；
案例题：2007(1)，2015(1)，2016(1) 。
一、二建教材重复程度：100%。
教材内容：
1.分包条件
2.推荐分包人
3.指定分包人
导入：[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
导入：
推荐分包[合法分包] 指定分包[合法分包]
自己想干的事情自己干实在干不下去了
一相同 结果相同
（被动分包）
原因不同 不是老天爷原因 老天爷原因
约束机制 承包人约束 官方约束
三不同 不同 同意或不同意 官同意
合同关系 发包人←→分包人（平行发
承包人←→分包人
不同 包）
补充，主动分包[合法分包]：自己[不想干]的事情主动安排别人去干。
1.分包条件
（1）水利工程分包是指承包单位将其所承包工程中的部分工程依法分包给具有相应资质的其他单位完成的活
动，工程分包应符合下列要求：（1/2）
①投标文件中载明或施工合同中<约定>采用工程分包的，（事先）应当<明确>分包单位的，⓵名称、⓶资质、⓷
业绩、⓸分包项目内容、⓹现场主要管理人员、⓺设备资源等相关内容。分包单位进场需经（监理单位）批准；
（两只，业内，名人）
分包审核：（2025版教材，P302+302+303，对比）
（1）工程分包应符合下列要求：（2/2）
②投标文件、施工合同<未明确>，工程项目开工后需采用工程分包的，<承包单位>须将拟分包单位的，⓵名
称、⓶资质、⓷业绩、⓹现场主要管理人员、⓺设备资源等情况报监理单位审核，项目法人(建设单位)审批。
（与前面对比，没有⓸分包项目内容）
分包审核：（2025版教材，P302+302+303，对比）[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
（2）
➊严禁行为：水利建设工程的主要建筑物的主体结构不得进行工程分包。（如果分包了，就变成<违法分包>）
➋主要建筑物定义：主要建筑物是指 失事以后将造成下游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑物，如①堤
坝、②泄洪建筑物、③输水建筑物、④电站厂房、⑤泵站等。（2009(1)、2012(1)考点、2015(1)案例）
➌谁来明确：主要建筑物的主体结构，由项目法人要求<设计单位>在设计文件或招标文件中明确。（2020(1)考
点）
例题1：2012(1)-14.水电站工程中可以由分包单位单独承建的是（ ）工程。
A.大坝 B.主厂房
C.导流隧洞 D.泄洪隧洞
答案：C
解析： （主要建筑物）是指失事以后将造成下游灾害或严重影响工程功能和效益的建筑物，如：①堤坝、②泄
洪建筑物、③输水建筑物、④电站厂房、⑤泵站等。
例题2：2020(1)-13.根据《水利建设工程施工分包管理规定》，主要建筑物的主体结构由（ ）明确。
A.项目法人
B.设计单位
C.监理单位
D.主管部门
答案：B
解析：（主要建筑物）的（主体结构），由项目法人要求<设计单位>在设计文件或招标文件中明确。
2.推荐分包人
➊原因
有下列情况之一的，项目法人可向承包人<推荐分包人>：（2022(1B)案例）
①由于<重大设计变更>导致施工方案重大变化，致使承包人不具备相应的施工能力；
②由于<承包人>原因，导致施工工期拖延，承包人无力在合同规定的期限内完成合同任务；
③项目有特殊技术要求、特殊工艺或涉及<专利>权保护的。
同意或者不同意、合同关系
（2012(2)、2007(1)、2016(1)案例）
①同意：推荐后如承包人<同意>，则应由承包人与分包人签订分包合同，并对该推荐分包人的行为负全部责
任；
②不同意：推荐后如承包人<拒绝>，则可由承包人自行选择分包人，但需经项目法人书面认可。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
例题：2012(2)1.4
背景：事件4：因护坡工程为新型混凝土砌块，制作与安装有特殊技术要求，业主向该公司推荐了具备相应资质
的分包人。
问题：4.事件4中该公司对业主<推荐>分包人的处理方式有哪几种？并分别写出其具体做法。
答案：4.
（1）该公司可接受，则应与业主推荐的分包人签订分包合同，对分包人的行为负全部责任；
（2）该公司可拒绝，则自行选择分包人，但需经业主书面认可。
3.指定分包人（2015(1)案例）
➊拒绝行为：项目法人一般<不得>直接指定分包人。
➋发生原因：合同实施过程中，如承包人无力在合同规定的期限内完成合同中的<应急防汛、抢险>等危及公共安
全和工程安全的项目。
➌分包流程：项目法人经项目的<上级>主管部门同意，可根据工程的要求，对该应急、防汛、抢险等项目的部分
工程<指定分包人>。
➍责任：谁过错谁承担
➎合同关系：由指定分包人造成的与其分包工作有关的一切索赔、诉讼和损失赔偿由<指定分包人>直接对项目<
法人>负责，（承包人）不对此承担责任。职责划分可由承包人与项目法人签订协议明确。
例题：2015(1)3.2
背景：
事件一：由于异常恶劣天气原因，工程开工时间比原计划推迟，综合考虑汛前形势和承包人甲的施工能力，项
目法人直接指定<围堰>工程由分包人乙实施（即指定分包）。
承包人甲同时提出将混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施的要求，
经双方协商，项目法人同意了承包人甲提出的要求，并签订协议，协议中要求承包人甲对两个分包人的行为向
项目法人负全部责任。
例题：2015(1)3.2
问题：2.指出事件一中项目法人行为的不妥之处，并说明理由。
答案：2.
不妥1：对围堰工程的分包，项目法人直接指定分包人。理由：对于指定分包，必须经项目的上级主管部门同意
方可指定分包人。
不妥2：项目法人同意承包人甲提出的要求（或同意混凝土面板浇筑分包给分包人丙实施）。理由：混凝土面板
作为主要建筑物的主体结构，不得进行工程分包。
不妥3：协议中要求承包人甲对两个分包人的行为向项目法人负全部责任。理由：指定分包人乙直接对项目法人[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
负责；混凝土面板浇筑为违法分包。
小结：一<页>看尽长安花
1.分包条件【➊09尾水渠、12导流隧洞、20设计】
2.推荐分包人【案例】【➊07同意不同意、16Ⓑ连带、➋12苡】
3.指定分包人【案例】【➊15综】
10.2.2 水利水电工程承包单位分包管理职责
10.2 工程合同管理
10.2.1 水利水电工程项目法人分包管理职责
10.2.2 水利水电工程承包单位分包管理职责
10.2.3 水利水电工程分包单位管理职责
10.2.4 施工管理条款
考情分析：
单选题：2017(1)，2018(1)；
多选题：2015(1)；
案例题：2010(1)，2021(1)，2024(1)。
一、二建教材重复程度：100%。
教材内容：
1.行政监督
2.分包形式和基本要求
3.转包认定
4.违法分包认定
5.出借或借用资质认定
导入：[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
1.行政监督
➊水利部：负责<全国>水利工程施工转包、违法分包、出借借用资质等违法行为认定查处的监督管理工作。
➋县水利局：县级以上地方人民政府水行政主管部门负责<本行政区域内>有管辖权的水利工程施工转包、违法分
包、出借借用资质等违法行为的认定查处和监督管理工作。
（一个萝卜一个坑）
2.分包形式和基本要求
（1）施工分包，是指施工企业将其所承包的水利工程中的部分工程发包给其他施工企业，或者将劳务作业发包
给其他企业或组织完成的活动，但仍需履行并承担与发包人所签承包合同确定的责任和义务。（即连带责任）
李想对比：
转包：转包，破坏了合同关系应有的稳定性和严肃性，违背了发包人的意志，损害了发包人的利益。
合法分包：在有关的法律法规和规章中是<许可>的。
（2）分类
水利工程施工分包按<分包性质>分为：①工程分包、②劳务作业分包（2019(1)考点）。
①工程分包：是指承包人将其所承包工程中的<部分工程>发包给具有与分包工程相应资质的其他施工企业完成
的活动；
②劳务作业分包：是指承包人将其承包工程中的<劳务作业>发包给其他企业或组织完成的活动。
例题：2019(1)-27.水利工程施工分包按分包性质分为（ ）。
A.设备分包
B.材料分包
C.工程分包[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
D.劳务作业分包
E.质量检验分包
答案：CD
解析：水利工程施工分包按<分包性质>分为①工程分包、②劳务作业分包。
（3）采用<劳务分包>的，承包单位须将拟分包单位的：①名称、②资质、③业绩、④现场主要管理人员、⑤投
入人员的工种、数量等情况报<监理单位>审核，项目法人（建设单位）审批。（2012(1)、2021(2A)案例）
（没有：④分包项目内容、⑥设备资源，为什么没有）
分包审核：2025版教材，P302+302+303，对比
P302，事前确定分包：①名称、②资质、③业绩、④分包项目内容、⑤现场主要管理人员、⑥设备资源等相关
内容。分包单位进场需经（监理单位）批准；
P302，事中确定分包：①名称、②资质、③业绩、⑤现场主要管理人员、⑥设备资源等情况报监理单位审核，
项目法人（建设单位）审批。
（4）分包流程
➊先签合同：承包人和分包人应当依法签订分包合同，并履行合同约定的义务。
➋遵循原则：分包合同必须遵循承包合同的各项原则，满足承包合同中技术、经济条款。
➌再备案：承包人应在分包合同签订个<7工作日内>，送（发包人）备案。（2019(2)案例）
（5）分包责任
除发包人依法指定分包外，
（承包人）对其分包项目的实施以及分包人的行为向发包人负<全部责任>。（连带责任）
（承包人）应对分包项目的工程进度、质量、安全、计量和验收等实施监督和管理。（全程管理）
（6）分包五个自己人
➊建立机构：承包人和分包人应当（各自）设立项目管理机构，组织管理（各自）所承包或分包工程的施工活
动。
➋哪五个人是自己人：①项目负责人、②技术负责人、③财务负责人、④质量管理人员、⑤安全管理人员<必须>
是本单位人员。
➌怎么证明是自己人：本单位人员是指在本单位工作，并与本单位①签订劳动合同，由本单位②支付劳动报酬、
③缴纳社会保险的人员。
（2010(1)、2011(2)、2019(2)、2021(2A)案例）
例题：2010(1)4.2
背景：
投标人甲在投标文件中提出将弃渣场清理项目进行分包，并承诺严格管理分包单位，不允许分包单位再次分
包，且分包单位项目管理机构人员均由本单位人员担任。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
问题：2.分包单位项目管理机构设置中，哪些人员必须是分包单位本单位人员？本单位人员必须满足的条件有
哪些？
例题：2010(1)4.2
答案：2.
➊项目负责人、技术负责人、财务负责人、质量管理人员、安全管理人员必须是分包单位本单位人员。
➋本单位人员必须满足以下条件：聘用合同必须是由分包单位与之签订；与分包单位有合法的工资关系；分包单
位为其办理社会保险。
3.转包认定
4.违法分包认定
5.出借或借用资质认定
国家手把手教大家怎么识别违法行为。
3.转包认定（2017(1)考点）
4.违法分包认定（2018(2)考点、2024(2A)案例）
5.出借或借用资质认定（2018(1)考点）
3.+4.+5.（2021(1)、2024(1)、2024(2B)案例）
3.转包认定
3.转包认定（1/2）
具有下列情形之一的，认定为转包：（0.5%~1%）
①承包单位将承包的全部建设工程转包给其他单位（包括母公司承接工程后将所承接工程交由具有独立法人资
格的子公司施工的情形）或个人的；
②将承包的全部建设工程肢解后以分包名义转包给其他单位或个人的；
③承包单位将其承包的全部工程以内部承包合同等形式交由分公司施工；
④采取联营合作形式承包，其中一方将其全部工程交由联营另一方施工；
3.转包认定（2/2）
⑤全部工程由劳务作业分包单位实施，劳务作业分包单位计取报酬是除上缴给承包单位管理费之外全部工程价
款的；
⑥签订合同后，承包单位未按合同约定设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理人员或未对工[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理；
⑦承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取管理费；
⑧法律法规规定的其他转包行为。本单位人员是指在本单位工作，并与本单位签订劳动合同，由本单位支付劳
动报酬、缴纳社会保险的人员。
4.违法分包认定
4.违法分包认定（1/2）
具有下列情形之一的，认定为违法分包：（0.5%~1%）
①将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可证的单位或个人施工的；
②施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他单位施工的；
③将主要建筑物的主体结构工程分包的；
④工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再次分包的；
4.违法分包认定（2/2）
⑤劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的；或除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中
型机械设备费用的；
⑥承包单位未与分包单位签订分包合同，或分包合同不满足承包合同中相关要求的；
⑦法律法规规定的其他违法分包行。
5.出借或借用资质认定
5.出借或借用资质认定（1/2）
具有下列情形之一的，认定为出借或借用他人资质承揽工程：（2%~4%）（冒充）
①单位或个人借用其他单位的资质承揽工程的；
②投标人法定代表人的授权代表人不是投标单位人员的；
③实际施工单位使用承包单位资质中标后，以承包单位分公司、项目部等名义组织实施，但两公司无实质隶属
关系的；
④工程分包的发包单位不是该工程的承包单位，或劳务作业分包的发包单位不是该工程的承包单位或工程分包
单位的；
5.出借或借用资质认定（2/2）
⑤承包单位派驻施工现场的主要管理负责人中，部分人员不是本单位人员的；
⑥承包单位与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包
单位不一致的；
⑦合同约定由承包单位负责采购、赁的主要建筑材料、工程设备等，由其他单位或个人采购、租赁，或者承包[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供证明材料的；
⑧法律法规规定的其他出借借用资质行为。
3.转包认定
4.违法分包认定
5.出借或借用资质认定
总共加起来有（23）条，怎么区分记忆？
转包、违法分包、出借借用资质等违法行为认定（记忆技巧）
时间、事由 转包 违法分包 出借或借用资质
1.1：编标书
2.1：参加投标
3.1：中标签合同
4.1：下工地
例题1：2017(1)-13.承包人未设立现场管理机构的属于（ ）。
A.转包 B.违法分包
C.出借资质 D.借用资质
答案：A
解析：具有下列情形之一的，认定为转包：
⑥ ~⑤，略...
⑥签订合同后，承包单位未按合同约定设立现场管理机构；或未按投标承诺派驻本单位主要管理人员或未对工
程质量、进度、安全、财务等进行实质性管理；（2017(1)教材内容，新版教材已删这条内容）
例题2：2018(2)-28.下列情形中，属于违法分包的有（ ）。
A.承包人将工程分包给不具备相应资质的单位
B.承包人将工程分包给不具备相应资质的个人
C.承包人将工程分包给不具备安全生产许可的单位
D.承包人将工程分包给不具备安全生产许可的个人
E.承包人未设立现场管理机构
答案：ABCD
解析：具有下列情形之一的，认定为违法分包：
①将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可证的单位或个人施工的；
例题3：2018(1)-16.“工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的施工单位不一致”的情形属于
（ ）。[注：天一文化专有版权，未经许可不可转发或复印传播]
A.转包 B.违法分包
C.出借借用资质 D.其他违法行为
答案：C
解析：具有下列情形之一的，认定为出借或借用他人资质承揽工程：①~⑤，略...
⑥承包单位与项目法人之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包
单位不一致的；
6’.租赁买卖不是分包：
➊因为：设备租赁和材料委托采购<不属于>分包、转包管理范围。
➋所以：承包人<可以>自行进行设备租赁或材料委托采购，但应对设备或材料的质量负责。
小结：一<页>看尽长安花
1.行政监督【无】
2.分包形式和要求（Ⅰ分类及流程）【➊19分类】
【案例】【➊16Ⓐ职责、➋19Ⓐ流程、19流程】
2.分包形式和要求（Ⅱ审核）【案例】【➊12Ⓑ背书、➋21A背书】
2.分包形式和基本要求（Ⅲ挂靠五个人）【➊15五个人】【案例】【➊10、➋11、19Ⓑ、21A】
3.转包认定【➊17未设】
4.违法分包认定【➋18】【案例】【➊15Ⓒ面板、➋18劳务题】
5.出借或借用资质认定【➊18转钱】
6’.（转包+违分+挂靠）【案例】【➊21未设+违法分】
