“三重一大”管理工作模板专辑

第二篇：“三重一大”决策事项权责清单模板

文件编号： 【XX集团】三重一大权责〔20XX〕第X号

密级： 【内部/秘密】

发布范围： 集团总部各部门、各子公司

第一章 总则

第一条【制定目的与依据】 为厘清“三重一大”决策事项的权责边界，规范决策权限配置，根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》及国务院国资委有关规定，制定本清单。

第二条【清单定位】 “三重一大”权责清单是党委（党组）把方向、管大局、保落实的核心制度，是董事会、经理层依法行权履职的刚性边界，也是纪检、巡视、审计同步发力的靶向坐标。本清单适用于公司本级及所属全部二、三级法人单位，含国有相对控股并表企业、混合所有制企业、境外SPV。

第三条【清单法律效力】 本清单与《公司章程》《党委会议事规则》《董事会议事规则》《总经理办公会议事规则》《“三重一大”决策制度实施办法》并行适用；条款冲突时，以本清单为准。清单条款视同授权委托书，未列入事项不得擅自决策，违者先停权、后追责。

第四条【名词定义】 “三重”：重大决策、重要人事任免、重大项目安排；“一大”：大额度资金运作。“权责”：指决策权、审议权、审核权、建议权、知情权、监督权六类，分别对应不同主体。“额度”：以人民币为基准，境外项目按中国人民银行上月最后一个工作日汇率中间价折算。

第二章 权责划分总表

第五条【党委权责】

（一）决定权。 公司发展战略、中长期规划、五年滚动规划、年度投资计划、重大资产重组、重大资本运作、重大融资方案、重大担保、重大法律纠纷处理方案、章程修订、董事会成员及经理层任免、考核及薪酬方案、内部机构设置、重大改革改制方案、重大风险事件处置、重大安全环保事件处置、重大舆情处置。

（二）审议权。 年度财务预算、决算、利润分配、弥补亏损、发行债券、股权激励计划、重大会计政策变更、重大捐赠赞助。

（三）监督权。 对董事会、经理层落实党委决定情况进行专项检查，每季度书面通报。

第六条【董事会权责】

（一）决定权。 年度经营计划、年度投资计划内项目、预算内资金支付、经理层副职及以下人员任免、内部基本管理制度、风险管理体系建设方案、年度审计计划、重大合同（标的≥净资产5%或≥5亿元）签署、子公司章程修订、子公司增资扩股、子公司清算注销。

（二）审议权。 党委前置研究事项、经理层提交的年度工作报告、内部控制评价报告、合规管理报告、社会责任报告。

（三）否决权。 对党委前置研究事项可提出一次否决并附书面理由，党委再次研究后仍维持原决定的，董事会必须执行。

第七条【经理层权责】

（一）执行权。 组织落实党委、董事会决议，签署日常经营合同（标的<净资产1%且<1亿元），决定预算内日常费用支出，决定员工招聘、解聘、绩效考核、薪酬发放。

（二）建议权。 向党委、董事会提交战略规划草案、投资计划草案、融资方案草案、机构调整草案。

（三）报告权。 每月向党委、董事会报送经营快报、资金快报、风险月报；突发事件2小时内口头报告，24小时内书面报告。

第八条【监事会权责】

（一）监督权。 对“三重一大”决策程序、决策执行、资金支付、合同履行进行实时监督，可质询任何高管，可要求审计、法律、风控部门提供原始资料。

（二）提案权。 发现决策程序瑕疵或执行偏差，可书面提案要求董事会复议，董事会须在10日内书面回复。

第九条【职代会权责】

（一）审议权。 职工薪酬调整方案、企业年金方案、裁员方案、员工持股方案。

（二）监督权。 对涉及职工切身利益的“三重一大”事项，可派出3名职工监事列席党委、董事会，拥有发言权无表决权。

第三章 重大决策事项权责清单

第十条【战略与规划类】

第十一条【改革改制类】

第十二条【党的建设与安全稳定类】

第四章 重要人事任免事项权责清单

第十三条【干部选拔任用类】

第十四条【考核奖惩类】

第五章 重大项目安排事项权责清单

第十五条【投资与金融类】

第十六条【采购与工程类】

第六章 大额度资金运作事项权责清单

第十七条【预算内资金】

第十八条【预算外资金】

第七章 附则

第十九条【金额标准的确定与调整】 本清单中各事项的具体金额标准，由公司根据自身规模、行业特征和管理需要在附件中予以明确。金额标准每两年评审一次。

第二十条【清单动态调整】 本清单每年评审一次，根据法律法规变化和公司实际情况进行动态更新。

第二十一条【解释权】 本清单由公司董事会办公室负责解释。

第二十二条【施行日期】 本清单自董事会审议通过之日起施行。

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