以下为本周考生回忆题整理，题目根据考后记忆复原，非官方原题逐字转载；如对个别措辞有不同回忆，欢迎留言补充。某持牌法团向新同事解释证监会的角色。下列哪一项属于《证券及期货条例》第4条列明的证监会法定目标？C. 维持和促进证券期货市场的公平、效率、竞争力、透明度及秩序。某私人股份有限公司拟发行新股。按《公司条例》的原则，下列哪一项描述最准确？A. 公司须有章程细则，股份发行须符合章程及法定程序。C. 股份一经发行，公司可随时注销而无须通知股东。某公司拟在香港经营证券交易业务。按《证券及期货条例》附表5，该项业务属于第几类受规管活动？某银行拟在香港经营证券交易业务。关于它的监管安排，下列哪一项描述最准确？B. 银行须向证监会注册为注册机构，日常前线监管由金管局负责。某持牌法团拟申请第1类受规管活动牌照。关于负责人员（RO）的安排，下列哪一项最符合监管要求？A. 每类受规管活动须至少委任两名负责人员，其中至少一名为执行董事。B. 只须委任一名负责人员，即可覆盖公司全部业务。D. 负责人员可由任何员工临时署任，无须通知证监会。某持牌法团为新客户开立账户。按《操守准则》，下列哪一项最符合客户尽职审查的要求？C. 应核实客户身份、了解其财务状况及投资目标，并在其后持续更新资料。某持牌法团同时持有客户款项与公司自有资金。下列哪一项处理方式最符合规定？A. 可把客户款项存入公司一般营运账户以节省成本。B. 客户款项须存入独立的客户账户（信托账户），不得与公司资金混合。某投资者拟在收市竞价交易时段输入指示。下列哪一类买卖盘最符合该时段的安排？某公司拟申请在主板上市。除营业纪录外，下列哪一项最符合《上市规则》的财务要求？A. 须符合盈利测试、市值／收入测试或市值／收入／现金流测试其中之一。某交易员与他人串通，互相买卖同一证券，以制造交投活跃的假象。该行为最可能属于下列哪一类市场失当行为？A项错误。证监会不以赚取财政收益为目标，经费来自征费及收费。B项错误。失当行为由审裁处及法院处理，证监会负责调查与执法。C项正确。这属第4条六项法定目标之一，其余包括促进公众信心、保障投资者等。D项错误。证监会不保证任何投资回报，产品风险由投资者承担。六项法定目标要背齐：公平效率秩序、公众信心、投资者保障、减低系统性风险、协助维持金融稳定、促进市场发展。可能改问哪一个机构负责维持货币及银行体系稳定（答案是金管局），或问证监会向谁负责。A项正确。公司受章程细则约束，发行股份须依章程及《公司条例》程序进行。C项错误。注销股份涉及股本削减程序，须依法定程序并通知股东。D项错误。私人公司可由一名股东成立，人数并无下限问题。《公司条例》常考三组：私人公司与公众公司之别、股本与章程、董事责任。选项出现「自由向公众发售」多为陷阱。可能改问公众公司的股份转让限制，或问章程细则与组织章程大纲的分工。A项错误。第4类是就证券提供意见，与代客买卖不同。C项错误。第9类是资产管理，指全权管理客户投资组合。D项正确。证券交易属第1类受规管活动，须领牌或注册方可经营。1至13类要能分辨：1证券交易、2期货、3杠杆外汇、4/5意见、6机构融资、7自动化交易、8保证金融资、9资产管理。可能改问第8类（保证金融资）或第13类（相关集体投资计划的存管服务）。A项错误。银行经营受规管活动仍须注册，不能凭空经营。B项正确。银行以注册机构身份在证监会注册，前线监管由金管局执行。C项错误。银行受金管局监管，两者分工而非互不相干。持牌法团归证监会，注册机构（银行）归金管局前线监管，但同样受《操守准则》约束。可能改问注册机构违反操守准则时由谁采取纪律行动，或问金管局与证监会的备忘录安排。A项正确。法团须为每类受规管活动委任至少两名RO，并至少一名为执行董事。B项错误。每类受规管活动均须有足够的负责人员，一名不足。C项错误。RO须符合学历、行业经验及通过认可考试等胜任能力要求。D项错误。RO的委任及变动须通知证监会并获认可，不能随意临时署任。RO考三件事：人数（每类两名）、资格（考试加经验）、角色（须实际监督业务）。可能改问持牌代表（LR）与RO的分工，或问RO离任后的过渡安排。A项错误。存入资金不能替代身份核实，KYC是开户前置要求。B项错误。客户状况会变化，资料须持续更新以保持准确。C项正确。须识别客户、了解其状况与目标，并在关系持续期间更新资料。D项错误。关键资料须以文件核实，不能只靠客户自述。KYC三步：识别身份、了解状况（财务、经验、目标）、持续更新。缺任何一步都不算完成。可能改问专业投资者（PI）的评估与豁免，或问拒绝开户后的记录要求。A项错误。客户款项不得进入公司营运账户，否则难以区分与追溯。B项正确。客户款项须存放于独立客户账户，与公司自有资金严格分开。C项错误。账簿清楚不能替代账户分隔，分隔是硬性要求。D项错误。挪用客户款项属严重违规，并可能构成刑事罪行。客户资产三原则：分隔存放、专款专用、定期对账。任何「混着放但记账清楚」的说法都是陷阱。可能改问客户证券的存放安排（指定银行或核准保管人），或问客户款项的对账频率。C项错误。收市竞价不设一般意义上的市价盘，须以竞价盘形式输入。D项正确。收市竞价时段接受竞价盘与竞价限价盘，并按既定机制配对。记住时段与盘类的对应：持续交易时段用限价类盘，收市竞价时段用竞价类盘。可能改问收市竞价时段的输入时间，或问竞价盘与竞价限价盘在未能配对时的处理。A项正确。主板提供盈利、市值／收入、市值／收入／现金流三套测试，符合其一即可。C项错误。上市须符合财务门槛，保荐人推荐不能替代。三条测试路径要能说清差异：盈利测试看利润；市值／收入测试看规模；第三套再加现金流。可能改问创业板（GEM）的财务要求，或问上市后的持续责任。A项错误。内幕交易指利用未公开的重要消息交易，与制造交投表象不同。B项错误。操控价格针对价格被人为推高或压低，重点在价格而非成交量。C项正确。以虚构交易制造活跃或价格表象，属虚假交易。D项错误。披露假象指发放虚假或误导性资料诱使他人交易。六项失当行为要分清「假成交量」「假价格」「假消息」「未公开消息」四条主线。可能改问清洗交易（wash trade）与对盘交易的分野，或问虚假交易的民事与刑事后果。如果你正在准备香港证券从业考试，或者对不同科目的考试逻辑感到困惑，后续大屿老师持续拆解考试机制、考点结构和高效备考方法
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