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期货从业资格考试《期货法律法规》试题（网友回忆版）二

期货从业资格 · 期货法律法规 · 历年真题

本文仅展示试题原文，不含答案与解析；完整试卷请在题集社小程序中查看。

一、单项选择题

本题共60小题，每小题0.5分，共30分。

1. 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准，取得金融期货结算业务资格。[单选题]

A．国务院

B．期货交易所

C．期货业协会

D．中国证券监督管理委员会

2. 对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。[单选题]

A．财政部

B．中国证监会

C．期货交易所

D．期货公司保证金监控中心

3. 期货公司董事长.监事会主席.独立董事.经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加1次由中国证监会认可.行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。[单选题]

A．1

B．2

C．3

D．5

4. 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货.现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。[单选题]

A．协助期货公司向客户提示风险

B．为客户提供融资

C．代客户下达平仓指令

D．利用证券资金账户为客户追加期货保证金

5. 合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。[单选题]

A．交割

B．定价

C．签约

D．结算

6. 期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。[单选题]

A．责令其限期改正，并处以罚款

B．通知出境管理机关依法阻止其出境

C．责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D．限制转让财产或者在财产上设定其他权利

7. 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。[单选题]

A．3

B．5

C．10

D．15

8. 根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。[单选题]

A．中国期货保证金监控中心

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．期货公司

9. 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。[单选题]

A．主动辞去该期货交易委托

B．以妻子的利益为主

C．以社会公共利益为主

D．确保王某的利益得到公平的对待

10. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准或者不批准的决定。[单选题]

A．3

B．6

C．9

D．12

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