夜雨聆风依据ISO45001:2018 9.1.2 合规性评价
评价日期：2025年12月29日
评价方式：文件核查+台账核对+现场验证+人员访谈+数据核查
评价原则：跨部门交叉评价，不自评本部门工作
一、《安全生产法》合规审查记录
已建立制度清单:
《安全生产责任制管理制度》《安全生产规章制度汇编》《安全投入管理制度》《安全教育培训管理制度》《隐患排查治理闭环管理制度》《作业安全管理制度》《安全生产奖惩管理制度》等
对建立操作规程清单
《设备通用安全操作规程》《车间通用作业操作规程》《设备开机停机安全操作规程》《岗位安全作业须知》《用电安全规程》等
1. 责任制落实核查
已核查全员安全生产责任制文件，主要负责人、安全管理员、车间主任、班组长、一线岗位职责全部细化到人、公示上墙。随机抽取3份负责人月度安全检查记录、3份季度安全会议纪要、3份岗位履职台账，记录完整签字齐全，履职痕迹清晰。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
2. 安全制度与规程落地核查
公司全套安全管理制度、岗位操作规程覆盖全部生产岗位，现场岗位均张贴对应规程。随机访谈3名操作工、3名班组长、2名车间主任，均可准确表述岗位安全管控要点、禁止操作行为，制度规程执行到位。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
3. 安全教育培训核查
核查年度安全培训计划、新员工三级教育台账、月度日常安全教育记录、特种作业专项培训记录。随机抽取3份新员工三级教育档案、3份月度班组培训记录、3份特种作业继续教育台账。台账齐全、课件留存、考试记录完整，培训覆盖率100%；其中2025年11月15日班组培训签到存在1处代签痕迹，台账审核管控存在漏洞。
合规判定：一般不符合
存在问题：个别班组安全教育签到管理不规范
整改闭环：已组织全员重新补签确认，修订培训台账审核要求，安全员每周复核签到记录，15日内全部闭环。
4. 隐患排查治理核查
企业执行员工日自查、安全员日巡查、车间周排查、公司月度综合大排查、月度复盘五级排查机制，闭环流程：隐患登记→下发整改单→限期整改→现场复查→影像留存归档。
本次分层抽样核查，各抽取3份记录：
（1）日常巡查记录3份
①2025.11.12：排查发现车间杂物堆放隐患，当日清理完毕，附整改前后照片、复查签字；
②2025.11.18：叉车停放区、配电箱专项检查，无隐患，巡查点位全覆盖；
③2025.11.25：劳保佩戴、设备运行检查，填写规范、签字完整。
（2）车间周排查记录3份
①11月第2周：机械设备防护装置专项排查，无遗留隐患；
②11月第4周：电气线路、插座照明专项检查，资料归档规范；
③12月第2周：危化品仓库、消防设施全覆盖排查，记录详实。
（3）公司月度大排查记录3份
①10月：全厂区综合排查，形成隐患清单、责任分工表、月度复盘总结；
②11月：轻微现场不规范问题全部按期整改复查，无逾期隐患；
③12月年末排查：无重大隐患、无长期挂账问题。
9份抽样台账均包含隐患描述、责任人、整改时限、复查意见、对比照片，全年隐患闭环整改率100%。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
5. 安全投入核查
随机抽取了2025年3、6、10月份的安全生产费用提取情况，按制度要求进行了提取。抽查了3笔劳保采购报销凭证、3次消防器材更换支出、3场安全培训费用台账，安全经费提取、使用流程符合法规要求，台账凭证完整可追溯。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
二、消防法规定合规审查
对应企业已建立制度清单
《消防安全管理制度》《消防器材维护保养管理制度》《消防通道管理制度》《火灾隐患排查制度》《消防应急管理制度》
对应企业已建立操作规程清单
《灭火器使用操作规程》《消火栓操作操作规程》《初期火灾处置操作规程》
1. 消防设施配置与维保核查
全厂灭火器、消火栓、应急照明、疏散指示标识配置合规，定点摆放，每月开展检查。现场随机抽查3个车间消防点位、调取3份月度消防器材检查台账，发现2具灭火器压力临近黄区，未提前更换。
合规判定：一般不符合
存在问题：部分消防器材临近维保有效期，未建立预警更换机制
整改闭环：当日完成全部到期灭火器更换，新增消防器材到期预警台账，整改闭环完成。
2. 消防通道与防火分隔核查
随机抽查3个生产车间、2处安全出口、厂区主干道，通道无杂物堵塞，防火门闭门器、密封条完好，疏散标识清晰。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
3. 消防演练与宣传教育核查
抽取2025年6月、11月2次消防演练全套资料，含方案、签到表、现场照片、演练总结整改记录；车间3处固定区域张贴消防宣传海报，常态化宣传落实到位。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
三、职业病防治法合规审查
对应企业已建立制度清单
《职业卫生管理制度》《职业病危害告知制度》《劳动防护用品管理制度》《职业健康体检管理制度》《职业病隐患排查制度》
对应企业已建立操作规程清单
《粉尘岗位防护操作规程》《噪声岗位防护操作规程》《劳保用品正确佩戴操作规程》
1. 职业病危害检测与公示核查
本年度第三方检测报告齐全合格，车间3处危害岗位设置警示标识、检测结果公示栏，现场抽查粉尘、噪声3个作业点位，防护设施运行正常。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
2. 职业健康体检核查
随机抽取3名噪声岗位、3名粉尘岗位员工体检档案，岗前、岗中体检资料一人一档，无漏检人员。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
3. 劳动防护用品发放与使用核查
劳保用品按月发放，台账签字完整。现场抽查3个作业工位，发现2名员工作业时耳塞佩戴不规范。
合规判定：一般不符合
存在问题：部分员工劳保用品习惯性佩戴不到位
整改闭环：现场纠正，班组每日班前提醒，纳入日常巡查考核，已整改到位。
四、特种设备安全法合规审查
对应企业已建立制度清单
《特种设备安全管理制度》《特种设备定期检验管理制度》《特种设备维保管理制度》《特种设备作业人员管理制度》《气瓶安全管理制度》
对应企业已建立操作规程清单
《叉车安全操作规程》《桥式起重机（行车）操作规程》《压力容器安全操作规程》《特种设备日常点检操作规程》
1. 特种设备登记与检验核查
厂区在用叉车3台、行车2台、储气罐1台全部完成使用登记，随机调取3台设备年度定检报告，均在有效期内，设备铭牌、安全标识齐全。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
2. 日常维保与点检核查
抽取3份月度维保记录、3份设备每日点检台账，维保单位资质合规，润滑、紧固、限位检查记录完整。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
3. 作业人员持证核查
随机抽查3名叉车工、2名行车操作工、2名电焊工证件，全部有效且按期复审，不存在无证上岗。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
五、安全培训规定合规审查
对应企业配套制度
《安全教育培训管理制度》《三级安全教育实施细则》《特种作业人员继续教育管理制度》
写实审查记录
随机抽取3名本年度新员工三级教育档案，公司、车间、班组三级教育课时达标、理论实操考试合格；3份特种作业继续教育记录按期开展，培训档案规范完整。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
六、有限空间作业安全合规审查
对应企业配套制度
《有限空间作业安全管理制度》《有限空间作业审批管理制度》
写实审查记录
本企业无受限空间作业工艺，全年未开展相关作业。制度、作业票证、应急处置预案完整留存，满足合规义务要求。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
七、危险作业安全管理合规审查
对应企业配套制度
《动火作业安全管理制度》《高处作业管理制度》《吊装作业安全管理制度》
对应操作规程
《动火作业现场安全操作规程》《吊装作业安全操作规程》
写实审查记录
随机调取3份动火作业票、3份吊装作业审批单，全部执行先审批后作业，气体检测、现场监护、完工确认记录齐全，无无票违规作业。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
八、特种设备安全技术规范合规审查
适用规范
TSG11-2020《特种设备安全技术规范 通用要求》、TSG07《特种设备使用管理规则》
写实审查记录
随机核查叉车、行车、储气罐3类设备台账，一机一档；每日点检、定期润滑、安全限位装置校验全部按规范执行，防护、警示设施完好。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
九、安全生产风险分级管控与隐患排查治理规范合规审查
对应企业制度
《风险分级管控管理制度》《隐患排查治理闭环管理制度》
写实审查记录
本年度完成全厂区危险源辨识，随机抽取3个车间风险评价档案、重大风险管控清单、不可接受风险管控措施，风险公示牌3处现场核验，管控责任到人；隐患台账闭环率100%。
合规判定：完全符合
存在问题：无
整改情况：无需整改
十、本次合规评价总体写实汇总
本次逐条对标法律法规、规章、技术规范，全部核查项均抽取不少于3份台账/现场样本佐证，配套制度、操作规程完整覆盖全部合规要求。
本次评价共查出3项一般不符合项：
1. 少数班组安全教育台账签字不规范；
2. 个别消防器材临近有效期未及时更换；
3. 少数岗位员工劳保佩戴不规范。
无严重不符合项，不存在重大安全隐患、无证作业、设备超期、违法违规行为；所有问题均在15日内完成整改闭环，并同步完善长效管控措施。
十一、持续改进及管理评审输入
本次评价确认企业合规义务识别全面，制度、操作规程体系完善。针对台账管理、员工习惯性违章短板，后续增加安全员台账周审、班组班前劳保提醒、消防器材季度盘点机制。本次评价全套资料、问题清单、整改记录、优化建议全部纳入年度管理评审输入。
十二、总体评价结论
企业适用安全生产相关的法律、法规、规范均已识别并落地执行，配套管理制度、岗位操作规程健全，台账资料完整可追溯，现场安全风险管控合规可控，职业健康、消防、特种设备、危险作业管理体系运行有效。
评价人签字：__________
审核人签字：__________
审批人签字：__________
日期：2026年1月15日
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