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2025环球网校一级建造师《建设工程法规及相关知识》考点精讲-
第17讲-4.1建设工程发承包的一般规定
【课前学习建议】
本讲包括建设工程总承包、建设工程共同承包、建设工程分包的相关知识点。
重点掌握建设工程总承包的法律责任，区分违法发包、违法分包、转包、挂靠。
第4章 建设工程发承包法律制度
4.1 建设工程发承包的一般规定（★★）
【本节知识框架】
4.1.1 建设工程总承包（★）
4.1.2 建设工程共同承包（★）
4.1.3 建设工程分包（★★★）
4.1.1 建设工程总承包（发包/总分包）（★★★）
发包人可以与总承包人订立建设工程合同（注：工程总承包模式），也可以分别与勘察人、设计
人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同（注：平行发包模式）。
《民法典》第791条第1款规定
1.建设工程总承包的模式
（1）设计采购施工（EPC/交钥匙8工 程总承包）
7
1
（2）设计-施工总承包（D-B）4 9
8
3
（3）设计-采购总承包（E-信P）
微
（4）采购-施工总承包（系P-C）
联
2.建设工程总承包项目题的发包
押
准
（1）工程总承包单位的发承包流程
精
建设工程总 承包制度流程图 8
1
7
9
（2）工程总承包单位的范围
8
4
信
3
1）绝对禁止：工程总承包单位不得是工程总承包项目的①代建单位/②项目管理单位/③监理单
微
系
位/④造价咨询单位/⑤招标代理单位。 联
一
2）一般禁止：政府投资项目的①项目建议书/②可行性 研究唯报告/③初步设计文件编制单位及其
④评估单位，一般不得成为该项目的工程总承包单位。（注： 政府项目的乙方）
3）一般禁止的例外（允许）：政府投资项目招标人公开已经完成的项目建议书、可行性研究报
告、初步设计文件的，上述单位可以参与该工程总承包项目的投标，经依法评标、定标，成为工程总
承包单位。（注：乙方已完成前阶段的工作，且由甲方公开，则乙方可以参与到后续项目中）
（3）违法发包
①建设单位将工程发包给个人的；（主体不适格）
②建设单位将工程发包给不具有相应资质的单位的；（主体不适格）
③依法应当招标未招标或未按照法定招标程序发包的；（程序不合法）
④建设单位设置不合理的招标投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人的；（程序不合法）
⑤建设单位将 1 个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的。
（程序不合法）
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3.建设工程总承包项目的风险分担（略）
4.建设工程总承包的法律责任（总分包的法律责任：质量/安全责任）
【教材原文】
（1）质量责任
工程总承包单位应当对其承包的全部建设工程质量负责，分包单位对其分包工程的质量负责，分
包不免除工程总承包单位对其承包的全部建设工程所负的质量负责。
（2）安全责任
工程总承包单位对承保范围内工程的安全生产负总责。分包单位应当服从工程总承包单位的安全
生产管理，分包单位不服从管理导致安全生产事故的，由分包单位承担主要责任，分包不免除工程总
承包单位的安全责任。
【总结】
（1）建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责。
（2）分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。
（注：分包单位应当服从工程总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全
事故的，由分包单位承担主要责任，分包不免除工程总承包单位的安全责任）
（3）总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。（对外法定连带，对内约定
8
按份） 1 7
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
4.1.2 建设工程共同承包（联合体承包）（★）
1.概念
大型建筑工程或者结构复杂的建筑 工程，可以由2个以上的承包单位联合共同承包。
2.资质
2个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围
承揽工程。 8
1
7
9
3.责任
8
4
信
3
共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。 微
系
4.1.3 建设工程分包（转包/挂靠）（★★★） 联
一
1.违法分包 唯
存在下列情形之一的，属于违法分包：
（1）施工单位将其承包的工程分包给个人的；（主体：个人）
（2）施工总承包单位或专业承包单位将工程分包给不具备相应资质单位的；（主体：无资质）
（3）施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构
工程除外；（客体）
（4）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；（客体）
（5）专业作业承包人将其承包的劳务再分包的；（行为）
（6）专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备费
用、主要周转材料费用的。（行为）
2.转包（9+1，共10种转包情形）
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（1）承包单位将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交
由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；
（2）承包单位将其承包的全部工程支解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；
（3）施工总承包单位或专业承包单位未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全
管理负责人等主要管理人员，或派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人
中一人及以上与施工单位没有订立劳动合同且没有建立劳动工资和社会养老保险关系，或派驻的项目
负责人未对该工程的施工活动进行组织管理，又不能进行合理解释并提供相应证明的；
（4）合同约定由承包单位负责采购的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，
由其他单位或个人采购、租赁，或施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行
合理解释并提供相应证明的；
（5）专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，专业作业承包人计取的是除上缴
给承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；
（6）承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相将其承包的全部工程
转给其他单位或个人施工的；
（7）专业工程的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发
包单位的除外；
8
7
（8）专业作业的发包单位不是9该1工程承包单位的；
4
8
（9）施工合同主体之间没有信 3工程款收付关系，或者承包单位收到款项后又将款项转拨给其他单
微
位和个人，又不能进行合理解系释并提供材料证明的。
联
（10）2个以上的单位题组成联合体承包工程，在联合体分工协议中约定或者在项目实际实施过程
押
中，联合体一方不进行准施工也未对施工活动进行组织管理的，并且向联合体其他方收取管理费或者
精
其他类似费用的，视为联合体一方将承包的工程转包给联合体其他方。
8
1
7
9
8
4
信
3
微
系
联
一
唯
【总结：①全部②支解分包③未管理】
3.挂靠
（1）没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的。（无→有）
（2）有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质
等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的。（有→有）
（3）上述认定转包（3）至（9）项规定的情形，有证据证明属于挂靠的。
【例题·单选】关于工程再分包的说法，正确的是（ ）。【2017一建真题】
A.专业分包单位可将其承包的专业工程再分包
B.专业分包单位不得将其承包工程中的非劳务作业部分再分包
C.劳务分包单位可以将其承包的劳务工作再分包
D.专业分包单位可以将非主体、非关键性的工作再分包给他人
【答案】B
【解析】《建筑法》规定，禁止分包单位将其承包的工程再分包。
总承包单位承包工程后可以全部自行完成，也可以将其中的部分工程分包给其他承包单位完成，
但依法只能分包部分工程，并且是非主体、非关键性工作；如果是施工总承包，其主体结构的施工则
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须由总承包单位自行完成。
《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》中规定，除专业承包企业可以将其承包工程
中的劳务作业发包给劳务分包企业外，专业分包工程承包人和劳务作业承包人都必须自行完成所承包
的任务。
【综合题】分包工程发生质量、安全、进度等问题给建设单位造成损失的，关于责任承担的说法，
正确的是（ ）。【根据2013/2014等年度一建真题综合改编】
A.总承包单位可以按照合同约定将建设工程部分非主体、非关键性工作分包给其他企业
B.总承包单位可以将全部建设工程拆分成若干部分后全部分包给其他施工企业
C.总承包单位可以将建设工程主体结构中技术较为复杂的部分分包给其他企业
D.总承包单位经建设单位同意后，可以将建设工程的关键性工作分包给其他企业
E.总承包单位赔偿金额超过其应承担份额的，有权向有责任的分包单位追偿
F.建设单位只能向造成损失的分包单位主张权利
G.建设单位与分包单位无合同关系，无权向分包单位主张权利
H.分包单位只对总承包单位负责
【答案】AE
【解析】中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作
分包给他人完成。 8
7
1
《建筑法》规定，建筑工程总承4 9包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的
8
3
分包单位。禁止承包单位将其承包信的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工
微
程肢解以后以分包的名义分别系转包给他人。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单
联
位自行完成。 题
押
准
B为肢解分包，属于转包。
精
工程总承包单位应当 对其承包的全部建设工程质量负责，分包单位对其分包工程的质量负责，分
包不免除工程总承包单位对其承包的全部建设工程所负的质量负责。
工程总承包单位对承保范 围内工程的安全生产负总责。分包单位应当服从工程总承包单位的安全
生产管理，分包单位不服从管理导 致安全生产事故的，由分包单位承担主要责任，分包不免除工程总
承包单位的安全责任。
【综合题】乙施工企业和丙施工企 业联合共同承包甲公司的建筑工程项目，由于联合体管理不善，
造成该建筑项目损失。关于共同承包责任 的说法，正确的是（ ）。
【根据2014/2015/2022等年度一建真题综合改编】
A.乙施工企业和丙施工企业就承包合同的履 行对建设单位承担连带责任 8
1
7
9
B.甲公司有权请求乙施工企业与丙施工企业承 担连带责任
8
4
信
3
C.乙施工企业和丙施工企业对甲公司各承担一半责任
微
D.甲公司应该向过错较大的一方请求赔偿
系
联
一
E.乙施工企业和丙施工企业应当与建设单位分别签订合 同，就
唯
承包工程中各自负责的部分承担责
任
F.乙施工企业和丙施工企业应当就合同履行过程中的过错承担按份责任
G.对于超过自己应赔偿的那部分份额，乙施工企业和丙施工企业都不能进行追偿
H.乙施工企业和丙施工企业实施联合共同承包的，应当按照资质等级高的单位的业务许可范围承
揽工程
【答案】AB
【解析】《招标投标法》规定，联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标
项目向招标人承担连带责任。《建筑法》也规定，共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。
共同承包各方应签订联合承包协议，明确约定各方的权利、义务以及相互合作、违约责任承担等
条款。各承包方就承包合同的履行对建设单位承担连带责任。如果出现赔偿责任，建设单位有权向共
同承包的任何一方请求赔偿，而被请求方不得拒绝，在其支付赔偿后可依据联合承包协议及有关各方
过错大小，有权对超过自己应赔偿的那部分份额向其他方进行追偿。【补充】
《建筑法》规定，两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单
位的业务许可范围承揽工程。
【综合题】施工企业征得建设单位同意后，将部分非主体工程分包给具有相应资质条件的分包单
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位，关于该工程分包行为的说法，正确的是（ ）。【根据2019/2021等年度一建真题综合改编】
A.分包单位应当具有相应的资质条件
B.施工企业必须将分包合同报上级主管部门批准备案
C.建设单位必须另行为分包工程办理施工许可证
D.专业分包工程可以再次分包
E.专业承包单位可以将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包单位
F.中标人可以将中标项目支解后分别向他人分包
G.分包单位应当按照分包合同的约定，对施工企业负责
H.总承包单位可以将工程分包给符合条件的个人
I.总承包单位将其承包的工程分包给他人时，应当提前3日通知建设单位
J.分包单位就分包工程承担按份责任
【答案】AEG
【解析】总承包人或者承包人进行分包时应符合以下条件：（1）承包人不得将其承包的全部建
设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程支解以后以分包的名义分别转包给第三人。（2）
禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。分包单位应当符合建筑市场资质管理制度要求。
（3）建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。（4）禁止分包单位将其承包的工程再分包。
（5）经发包人同意。《建筑法》与《8民 法典》前述规定保持一致。
7
1
承包单位将其承包的工程分包给4 9个人的，属于违法分包。
8
3
工程总承包单位应当对其承信包的全部建设工程质量负责，分包单位对其分包工程的质量负责，分
微
包不免除工程总承包单位对其系承包的全部建设工程所负的质量负责。
联
【综合题】根据《建设工题程质量管理条例》，下列情形中，属于违法分包的是（ ）。【根据2018/2020
押
准
等年度一建真题综合改编】
精
A.施工企业将其承包 的全部工程转给其他单位施工的
B.施工总承包单位不履行管理义务，只向实际施工企业收取费用，主要建筑材料、构配件及工程
设备的采购由其他单位实施的
C.施工总承包单位将建设工程 分包给不具备相应资质条件的单位的
D.施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的
E.施工总承包合同中未有约定，又 未经建设单位认可，施工总承包单位将其承包的部分建设工程
交由其他单位完成的
F.分包单位将其承包的建设工程再分包给具有相应资质条件的施工企业的
G.专业承包单位将其承包工程中的劳务作业 分包给劳务分包单位的 8
1
7
9
H.总承包单位经建设单位认可，将工程分包给 具备相应资质条件的单位
8
4的
信
3
【答案】CDEF
微
【解析】AB为转包。GH为合法行为。
系
联
一
《建设工程质量管理条例》规定，违法分包，是指下列 行为：
唯
（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的 单位的；
（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工
程交由其他单位完成的；
（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。【此处源自第2章第2节】
【例题·单选】下列行为中，属于违法分包的是（ ）。【2024一建法规真题】
A.专业承包单位未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理
人员的
B.专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，专业作业承包人计取的是除上缴给承
包单位的“管理费”之外的全部工程价款的
C.专业作业的发包单位不是该工程承包单位的
D.专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要
周转材料费用的
【答案】D
【解析】ABC是转包。
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《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》第 12 条列举了以下违法分包的情形：
（1）承包单位将其承包的工程分包给个人的；（2）施工总承包单位或专业承包单位将工程分包给不
具备相应资质单位的；（3）施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主体结构的施工分包给其
他单位的，钢结构工程除外；（4）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；
（5）专业作业承包人将其承包的劳务再分包的；（6）专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计
取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要周转材料费用的。（D选项）
【本节知识点总结】
知识点1 合法承包（总包、分包、工程总承包、施工总承包）（★★）
知识点2 违法承包（违法发包、违法分包、转包、挂靠）（★★★）
8
7
1
9
4
8
3
信
微
系
联
题
押
准
精
8
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9
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4
信
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