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二建、监理、一建、一造、二造、安全、消防、咨询、检测课程押题联系QQ/微信：3849178
11.2.3 矿业工程风险管理
考点一、风险与矿业工程项目风险内容
1）风险与工程项目的关系：风险就是指在一定环境下和一定期限内客观存在的，影响企业或者项目实现目标的
各种不确定事件。
2）风险要素和处置：风险的要素由风险事件发生的可能性与事件发生后果的严重性构成。
风险的处理过程，从风险识别开始，然后风险分析与评估、建立应对计划和应对措施、实施风险管控，实现避免
风险、减少风险损失的目标。
考点二、工程项目的风险内容和矿业工程项目风险特点
1）工程项目风险内容
（1）社会风险：如区域性停电停水、突发的社会事件等。物价变动、货币通胀等也是社会风险，或者也可列入
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经济风险。 1 7
9
4
8
3
（2）自然风险：如地震、泥石流、暴信雨以及恶劣的地质、水文条件。
微
系
（3）经济风险：如合同风险、受联市场因素影响，或者企业经营决策、合同等原因引起的风险。
题
押
（4）技术风险：包括从决策准技术方案开始到施工、竣工移交、到质保。
精
2）矿业工程项目施工风险的特殊性
两种风险状态：一是井下自然环境的不确定性，一种是一些技术效果的不确定性。表现在：
（1）勘探技术还不能将地层赋存状况完全调查清楚；
（2）灾害因素，如地层压力、有害气体、涌水等；
（3）工程设计的地质、荷载参数还难以准确定量，如一些岩层特性参数、围岩压力参数、涌水量等；
8
7
（4）井下施工技术的效果或者其影响会存在一定的盲目性或不确定性，如支护能力9 1的大小和可靠性、爆破施工
4
8
3
信
对围岩损伤程度大小、堵水施工的可行性和效果。 微
系
联
一
唯
考点三、矿业工程风险预防和应对
1）风险预防：项目合同前的预措施，包括掌握合同对方信息、对合同条款的审核、担保措施
2）矿业工程项目风险控制的具体措施：重点掌握
（1）充分发挥和利用法律法规和合同。
（2）完善的施工组织设计：避免项目风险的关键
（3）采用风险转移、风险分散等措施，包括采用合作承包或者分包、购买保险、要求合伙人的担保等。另外，
可以考虑设立风险保证金。
11.2.4 工程合同变更程序和计价方法
考点一、合同变更的基本要求
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（1）变更的期限为合同订立之后到合同没有完全履行之前。
（2）变更一般需要有双方当事人的一致同意。
（3）合同变更属于合法行为；不得具有违法行为，违法协商变更的合同属于无效变更，不具有法律约束力。
（4）合同变更须遵守法定的程序和形式。
（5）合同变更并没有完全取消原来的债权债务关系。
考点二、矿业工程合同变更的范围
（1）工程量的改变。
（2）工作质量或其他特性的变更。
（3）标高、位置和尺寸的改变。
（4）删减合同约定的部分工作内容。
8
（5）进行永久工程的附加工作、永久设备1 7、材料供应或其他服务的变更。
9
4
8
3
（6）改变原定的施工顺序或时间安排信。
微
系
（7）承包人在施工中提出的合理联化建议。
题
押
（8）其他变更。 准
精
考点三、业主（监理工程师〕申请变更的程序
在矿业工程颁发工程接受证书前的任何 时间，业主（监理工程师）可以发布变更指示或以要求承包商递交建议书
的任何一种方式提出变更。
考点四、承包商申请变更的程序
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承包商可以对合同内任何一个项目或工作向业主（监理 工程师）提出详细变更请求9报1
7
告。未经业主批准，承包商
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4
信
3
不得擅自变更。 微
系
联
一
唯
考点五、合同变更计价的确定方法
除合同另有约定外，应按照下列办法确定：
（1）工程量清单漏项或由于设计变更引起新的工程量清单项目，其综合单价由承包方提出，经发包人确认后作
为结算依据
（2）由于设计变更引起工程量增减部分，属合同约定幅度以内的，应执行原有的综合单价；属合同约定幅度以
外的，其综合单价由承包人提出，经发包人确认后作为结算的依据。
（3）由于工程量的变更，且实际发生了规定以外的费用损失，承包人可提出索赔要求，与发包人协商确认后，
给予补偿。
考点六、合同变更计价的确定程序
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“两个14天”
在工程变更确定后14d内，承包人提出变更工程价款的报告。
在收到变更工程价款报告之日起14d内，工程师予以确认
工程师不同意承包人提出的变更价款的，按有关争议的约定处理
习题演练
往年真题：关于矿业工程施工合同变更的说法，正确的是（ ）
A.合同变更是对失效合同的完善与补充
B.合同变更需要双方当事人一致同意
C.合同变更不具有法律约束力
D.合同变更可完全取消原本的债权债务
8
【答案】B 1 7
9
4
8
3
【解析】变更一般需要有双方当事人信的一致同意
微
系
联
题
押
11.2.5 工程索赔方法与索准赔管理
精
考点一、索赔文件的编制内容
（1）综述部分
（2）论证部分
（3）索赔款项（或工期）计算部分
（4）证据部分
8
考点二、索赔程序：三个28天 9 1
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8
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信
3
（1）意向通知。28d内向工程师发出索赔意向通知。 微
系
（2）提交索赔报告和有关资料：通知提交后的28d内。 一
联
唯
（3）索赔报告评审：业主（监理工程师）研究、审核索赔资料，在28 d内予以答复。
（4）确定合理的补偿额。
考点三、业主的索赔
业主也可按合同约定向承包人提出索赔
考点四、索赔管理内容
1）索赔理由：重点
因发包人违反合同、发生工程变更、监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切、或由于不可抗力导致
施工条件的改变、发包人延误支付等原因。
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注意：以上基本均为施工单位可以索赔的项目：
不可抗力：在不考虑投保时，发承包双方各自的损失各自负担，工期顺延；注意季节性暴雨、百年不遇暴雨的区
别
公共卫生事件和大气污染防治：双方有合同约定的从约定，没有约定的按照“不可抗力”处理
2）索赔事件成立的条件
（1）造成了承包人成本的额外支出，或直接工期损失；
（2）原因不属于承包人的行为责任或风险责任；
（3）承包人按规定程序提交索赔意向通知和索赔报告。
3）索赔的依据和证据
（1）索赔依据是指索赔行为的合法性。
（2）依据包括与合同有关的文件，包括合同文件本身以及发包人与承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或
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文件 1 7
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4
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3
（3）索赔证据应具有真实、有效、及信时、全面，且相互关联
微
系
联
题
押
本章课后重点案例 准
精
【案例11-2】2.问题
1）该合同签订的条款有哪些不妥当之处?应如何修改?
2）对合同中未规定，合同实施过程中 又必须进行且通常列入承包商的工作内容，承包商应如何处理?
熟悉问题2，通用点
本章课后重点案例
8
【案例11-4】2.问题 9 1
7
8
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信
3
（1）以上事件中哪些可以向业主进行索赔?为什么? 微
系
（2）如果提出索赔要求，应向业主提供哪些索赔文件 一
联
唯
熟悉问题1，注意责任归属
典型例题
原教材案例题
背景：某单位招标建设一矿井井筒项目。设计井筒深682m,净直径6.5m;根据相邻矿井资料，该井筒地质条件复杂，
且有较多含水层，含水层主要分布在420m上下，其中有两层含水层的涌水量特别大；没有井筒位置的钻孔地质详
细资料。
发标后，建设单位收到6份标书。考虑到井筒涌水条件复杂，建设单位又重新发函补充增加了井筒治水的要求，
规定井筒涌水量不得超过6m3/h;同时还规定，在无其他质量问题的条件下，如井筒涌水量每超标1m3/h将罚款300
万元、每少1m3/h则奖励30万元。
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标书附件发布后有3家单位确定撤标，3家单位重新提交了标书，最终由施工单位D中标
典型例题
D单位的中标标书中有以下的条文内容：
①发包单位必须提供由专业单位在井筒中心位置的钻孔地质和水文地质资料；
②发包单位应同意对井筒注浆施工的分包；
③项目承包总价中增加了风险费项，并较原标书提高了200万元。
最后D单位按规定与某注浆单位签订了分包合同。分包合同规定，井筒注浆后的涌水量不得超过6m3/h,每超过1m3/h
将罚款50万元。
因疏忽井筒掘进过程的安全管理，在一次抓岩工作中发生抓岩机掉落的碎块砸伤一名工作面工人的工伤事故。
典型例题
2.问题
8
1）根据背景资料，说明矿井施工项目中的1 7风险和风险对策的内容。
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4
8
3
2）有哪些方法可以应对工伤风险? 信
微
系
3）注浆后施工单位还要采取哪些联预防措施?说明理由。
题
押
准
精
典型例题
问题
1）根据背景资料，说明矿井施工项目 中的风险和风险对策的内容。
答：矿井工程项目的风险应对策略和方法 见表
典型例题
8
注意： 9 1
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8
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信
3
从风险的降低、缓解、控制、回避、自留、转移、分散等角 度考虑 微
系
联
一
唯
典型例题
问题
2）有哪些方法可以应对工伤风险?
答：可以采用风险规避、风险自留、风险转移等策略，通过安全和施工规程教育
①要求严格执行爆破后的“敲帮问顶”制度（风险规避）;
②加强临时支护措施，增加支护投入（风险自留）;
③采用风险转移，给工人进行安全保险
加强教育，严格遵守规章制度是最合理的应对方法。
注：工伤风险应对的通用解答
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典型例题
问题
3）注浆后施工单位还要采取哪些预防措施?说明理由。
答：预防措施：
（1）施工单位自身应严格控制井壁施工质量
（2）采用严格分包的质量管理
（3）加强对分包项目风险的监控和应急预防。
理由：注浆后仍然有注浆效果差的风险以及部分井壁漏水的质量风险。
11.2 工程合同管理小结
1.合同文件的优先顺序：
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（1）合同协议书； 1 7
9
4
8
3
（2）中标通知书； 信
微
系
（3）投标函及投标函附录； 联
题
押
（4）专用合同条款； 准
精
（5）通用合同条款；
（6）技术标准和要求；
（7）图纸；
（8）已标价工程量清单；
（9）其他合同文件。
8
2.发包单位的责任：必要的施工条件，如地质资料、完 全的设计图纸、“四通一平9”1
7
、及时支付工程款
8
4
信
3
微
系
3.工程项目风险内容 一
联
唯
（1）社会风险：如区域性停电停水、突发的社会事件等。物价变动、 货币通胀等也是社会风险，或者也可列入
经济风险。
（2）自然风险：如地震、泥石流、暴雨以及恶劣的地质、水文条件。
（3）经济风险：如合同风险、受市场因素影响，或者企业经营决策、合同等原因引起的风险。
（4）技术风险：包括从决策技术方案开始到施工、竣工移交、到质保。
4.矿业工程项目风险控制的具体措施
（1）充分发挥和利用法律法规和合同。
（2）完善的施工组织设计：避免项目风险的关键。
（3）采用风险转移、风险分散等措施，包括采用合作承包或者分包、购买保险、要求合伙人的担保等。另外，
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可以考虑设立风险保证金。
5.索赔理由
因发包人违反合同、发生工程变更、监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切、或由于不可抗力导致
施工条件的改变、发包人延误支付等原因。
注意：以上基本均为施工单位可以索赔的项目。
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