【狂敲派第七季】|主观模拟题04

四、案情（17分）

2026年1月，拥抱阳光看好人工智能赛道，独自发起设立了“大漠孤烟人工智能股份有限公司”（以下简称“大漠孤烟公司”），注册资本为人民币3000万元，全部由拥抱阳光一人在成立前实缴，拥抱阳光担任公司董事长、总经理、法定代表人。

为吸引人才，拥抱阳光决定实施股权激励，向核心技术人员晔月转让了10%的股权，晔月成为公司新任董事。转让后，拥抱阳光持股90%，晔月持股10%。公司章程规定，公司不设监事会，设立审计委员会，由三名董事组成。

2026年5月，大漠孤烟公司因研发投入巨大，出现资金短缺。拥抱阳光以董事长身份通过电子邮件形式向所有董事（包括他自己和晔月）发送了一份通知，提议召开董事会临时会议，审议一项议案：为拥抱阳光妻子弟弟所控制的十全十美公司提供一笔1500万元的贷款担保。邮件中注明：“三日内如无异议，视为同意。”

晔月当时正在国外进行技术交流，未及时查收该工作邮箱。三天后，拥抱阳光以“全体董事无异议”为由，通过了上述议案，并以此为依据，代表公司签署了担保合同。晔月回国得知后，表示强烈反对。他认为：

1.董事会召开程序不合法，决议应属无效；

2.该笔担保的债务人与拥抱阳光存在关联关系，可能损害公司利益。

与此同时，因拥抱阳光和晔月矛盾激化，公司董事分裂为两派，因此董事会审计委员会一直无法成立。

【问题】

1.拥抱阳光独自一人发起设立股份有限公司是否合法？

2.拥抱阳光通过电子邮件方式召开的董事会会议及作出的决议，其法律效力如何？

3.本案中审计委员会未能成立，会导致哪些公司治理风险？如何弥补内部监督的缺位？

4.晔月质疑该笔担保为关联交易，是否合理？若该担保确实损害了公司利益，拥抱阳光作为董事应承担何种责任？

5.晔月认为董事会决议程序违法且内容损害其利益，他可以采取哪些法律措施进行救济？

【答案】

1.合法（1分）。《公司法》第九十二条规定：“设立股份有限公司，应当有一人以上二百人以下为发起人，其中应当有半数以上的发起人在中华人民共和国境内有住所。（1分）”公司法允许设立一人股份有限公司，因此，拥抱阳光作为唯一发起人设立大漠孤烟公司合法（1分）。

2.程序违法，决议可撤销（1分）。《公司法》第一百二十三条规定：“董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开十日前通知全体董事和监事。（1分）” 本案中，拥抱阳光采用邮件通知并附上“三日内如无异议，视为同意。”属于召集程序违法，根据《公司法》第二十六条，晔月可以请求人民法院撤销该董事会决议（1分）。

3.导致公司内部监督机制缺失（1分），无法对拥抱阳光的决策（如关联担保）进行有效监督，增加了公司财务风险和利益被侵害的可能性（1分）。股东的权利（如查账权、派生诉讼权）和债权人的权利（如加速到期、人格否认）将成为重要的外部监督和救济渠道，以弥补内部监督的缺位（1分）。

4.合理（1分）。董事、高管对公司负有忠实义务，其与公司进行的交易或促使公司与其关联方进行的交易，均属于关联交易，必须履行披露义务并符合公平原则（1分）。晔月的质疑具有合理性（1分）。如果该担保被认定为不公平的关联交易并给公司造成损失，拥抱阳光违反了董事的忠实义务，应当对公司承担赔偿责任（1分）。

5.晔月可以提起决议撤销之诉，请求人民法院撤销该次董事会作出的决议（1分），法律依据为《公司法》第二十六条（1分）。晔月可以提起股东代表诉讼（1分），若该担保损害公司利益，而公司又不起诉拥抱阳光，晔月在履行前置程序（或豁免后）后可提起股东代表诉讼，要求拥抱阳光向公司赔偿损失，法律依据为《公司法》第一百八十九条（1分）。