文档文本内容
*&K0/)@<40>NN0<N>0N50N650;<5@401:ED@0510,612
3&A42A>>5:?4@2
*&M<7G@J<55F28-67/07EF<.@40N56-@:-0@0/@HF016:><730E70/E6F2)67F<./07E:@@<10H0;<50=5:E6F’
3&O.50)7<N5<H>012
#!"#$($
*&+,-./01028GE>:90@</:?7.N;<56101H05/4:N2)67F<.@0>>106H<.@@40<N@:<7/’
3&O.50( 3046L0@4500N>67/&1<7@4>F)\.65@05>F)67EF065>F2&40F065>FN>67:/@401</@-</@0;;0-@:L0)H.@
@401<7@4>F<70:/1<50;>0,:H>02
*&8@4:798G>>?<;<5@401<7@4>FN>672W<J1.-4:/:@’
3&8@G/]TIN051<7@4)67EF<.-67-67-0>67F@:102
*&^506@2M<F<.<;;0567FN05/<76>@56:7:7?/0//:<7/’
3&K0/)J0E<2U.5@56:705/650-05@:;:0E)67EF<.-67H<<9/0//:<7/H6/0E<7F<.5;:@70//?<6>/2
*&&46@/<.7E/?<<E2W<J1.-4E<0/6/0//:<7-</@’
3&8@G/’IN05/0//:<7)<5F<.-67?0@6N6-96?0<;!I/0//:<7/;<5#TI2
*&8G>>@690@40N6-96?02A>/<)650@405067F?5<.N->6//0/:7->.E0E:7@40101H05/4:N’
3&AH/<>.@0>F( 3046L0F<?6)/N:77:7?)67EW88&->6//0/2K<.-67C<:767F<;@401;<5;5002
*&R05;0-@28G>>/:?7.N;<5@401<7@4>FN>6767E@40@56:7:7?N6-96?02
3&^506@-4<:-0(Z0@10?0@@40N6N05J<59506EF;<5F<.2
#!"#$!I$
*&^<<E1<57:7?(W050G//<10:7;<516@:<76H<.@406>@4:7/.567-02W06>@4-65067E406>@4:7/.567-0650:1N<5@67@
E.5:7?F<.5/@6F6@W65L65E28@:/-5.-:6>@46@F<.>06576H<.@@40E:;;0507-0/H0@J007@4010E:-6>-650/F/@01
:7F<.5<J7-<.7@5F67E@46@:7@40[7:@0EO@6@0/2A5567?:7?N6F:7?;<510E:-6>-650:/F<.550/N<7/:H:>:@F2
&40H0/@J6F@<100@@4:/50/N<7/:H:>:@F:/@<?0@406>@4:7/.567-0-<L056?0@<N5<@0-@F<.6?6:7/@4:?4-</@2
A--0//@<406>@4:7/.567-0E0N07E/<7F<.5-<770-@:<7J:@4@40[7:L05/:@F2_0\.:50107@/;<5406>@4
:7/.567-06>/<L65F2A105:-67>6J50\.:50/@46@67F;.>>D@:1067EN65@D@:10/@.E07@50?:/@050E:767
:7/@:@.@:<7<;4:?4>0657:7?:7A105:-61./@N65@:-:N6@0:76/@.E07@406>@4:7/.567-0N5<?561<5:76406>@4
N>67<;-<1N656H>0-<L056?02&4050;<50)6>>W65L65E[7:L05/:@F/@.E07@/6506.@<16@:-6>>F50?:/@050E:7@40
W65L65E[7:L05/:@FW06>@4R>67.7>0//@40F-67/4<J@46@@40F46L0/:1:>65406>@4:7/.567-0-<L056?0<7
@40:5<J7287@0576@:<76>/-4<>65/6507<@50\.:50E@<N.5-46/0@40W65L65E406>@4:7/.567-0N>672
#$%&
!!T!BAB)A!$!!I!)AB)B!!!!!T!A)BA)!!$!#I!A))AB
!-./01%
23456783+9:;<=>?@ABC=,DEF-+GHIJKLM"NOPQRSTU+
#!2A!AVWX)+YZ*5[.A7E7<J4046/H0-<10@40/@65<;670J<N056@46@J:>>H0;:5/@/@6?0E6@@40
O67=567-:/-<UN056#O=U$<7Q<L01H05!"2/\AX)]^J_‘!!a!"bcde‘f=+
##2)!ghV0)+YZ!"##!$"%&’()*+,5hi.222J4050><-6>N.NN0@65@:/@/J:>>>06E>:L0>FE01<7/@56@:<7/67E
;.7467E/D<76-@:L:@:0/:7/N:50EHF@40<N056<;!%"&’()"*+,(-2/j-).#/01)+)-0#"+5hi.Z0EHF
><-6>N.NN0@65@:/@/)@40/0//:<7/0,N><50@40E:L05/0/@F>0/<;N.NN0@/./0E:7/@<5F@0>>:7?@45<.?4<.@@40
J<5>E67E;06@.50E:7O67=567-:/-<UN056G/N5<E.-@:<7<;!%"&’()"*+,(-2/\k)lm4GnoTUQIp+
#’2M!ghV0)+YZ23+4#&13#445hi.R>6FJ5:?4@M6L:EW075FWJ67?222/\k-.+
!-./01%
23456Fq3+TXrQ3stuvwxyz{|}~(cid:127))(cid:128)(cid:129)(cid:130)(cid:131)(cid:132)3stu(cid:133)(cid:134)(cid:135)(cid:136)(cid:137)(cid:138))(cid:139)(cid:140)
(cid:141)(cid:132)(cid:142)(cid:143)tu(cid:144)(cid:145)+
#"2B!ghV0)+YZ*(cid:146)[.0O@.EF:7?165@:6>65@/?56E.6>>FE50J10-></05@<@56E:@:<76>-.>@.50)13.
50-6>>0E208506>:S0E@46@H6-9:71F4<10@<J7).7>:90165@:6>65@/)@40N50/05L6@:<7<;-.>@.56>50>:-/J6/67
:?7<50E@56E:@:<7700E:7?.5?07@6@@07@:<72O<8E0-:E0E@<50@.57@<@40-<.7@5F/:E021/\k)3(cid:147)(cid:148)(cid:149)(cid:130)(cid:150)
(cid:151)wxy(cid:152)(cid:153)|})(cid:154)(cid:132)(cid:155)(cid:156)3s(cid:137)(cid:138)+
#T2)!AVWX)+YZ*(cid:157)[.2223.;<.7E0E61<.7@:7?67E50/@<56@:<7:7/@:@.@0:7&:67/4:&<J7/4:N:7
#I!")J4:-40,N67E0E:7@<676-6E01F@4500F065/>6@05)@69:7?<7?506@0550/N<7/:H:>:@:0/:7@56:7:7?)
N50/05L6@:<7)67EN.H>:-07?6?0107@2/\AX)(cid:158)(cid:159)>Q(cid:160)<¡¢wxyQ£⁄¥ƒ2m§¤'“(cid:134)«(cid:151)‹
Q›%fifl(cid:176)(cid:160)<+
#$2A!ghV0)+YZ*–[.0346@1<L0E101</@:/@40)4:70/065@:/67G/E00N50/N0-@;<516@05:6>/67E
4:/0,@56<5E:765FN6@:07-0J:@4@:10)1/6:E=0E05:-<)6/@.E07@;5<18@6>F20&46@G/@404.167/N:5:@J0G50
1://:7?:7@40:7E./@5:6>6?021/\k)(cid:129)(cid:129)†U‡<·(cid:155)(cid:181)=0E05:-<Q4£¶<vQ•‚„”+
!!"#$%&’(()"!"#$%&!*!!!!#+#,"+$% #$%&%$’()#X2M![»<‡)+YZ…‰5[.3./6:E)0&<10)50/@<56@:<7:/1<50@4676-56;@28@G/6467E<L05<;
4:/@<5F67E6E:6><?.0J:@467-0/@<5/28@G/6H<.@50N6:5:7?J46@J6/H5<907)N50/05L:7?J46@J6/;6E:7?)
67EN6//:7?;<5J65EJ46@<7-0/0010E></@21/\k)wxy@tu£⁄(cid:190)¿{.(cid:192)`Q´ˆ/2./˜¯Q˘
˙/+¨(cid:201)\AX)…‰5[IJ˚¸Mwxy˘tu£⁄Q(cid:204)˝e˛+
!-./01%
23456ˇ¢3+—(cid:209)(cid:210)(cid:211)(cid:155)>C(cid:158)(cid:159)(cid:212)(cid:213))fi(cid:214)}(cid:215)(cid:216)(cid:217)z⁄\(cid:218)(cid:219)(cid:220)(cid:221)(cid:222)¤(cid:223)(cid:224)'Æ(cid:226)ª(cid:228))(cid:229)(cid:230)
(cid:231)Ł(cid:143)ØŒº+
#Y2M!AVWX)+YZ*(cid:146)[.A>><;@40N65@:-:N67@/G4065@56@0L65:6H:>:@F67E/9:7@01N056@.50/J050106/.50E
J:@4/07/<5/@45<.?4<.@@40#ID1:7.@065@DL:0J:7?/0//:<7/)67E/6>:L6#(cid:236)(cid:237)$/61N>0/J0506>/<@6907
H0;<5067E6;@05L:0J:7?2/\k)(cid:158)(cid:159)(cid:238)(cid:239)(cid:240)æ(cid:133)(cid:130)(cid:242)(cid:243)(cid:244)Mı/(cid:246)Ø(cid:247)2lłøœQß(cid:147))(cid:252)(cid:253)(cid:254)M(cid:236)(cid:237)(cid:255)
2!"1l#$%&+¨(cid:201)\AX)C(cid:158)(cid:159)Q’(4ı/(cid:246)˘)}Q(cid:143)*+7+
#(2B!ghV0)+YZ*"[.A7<@40590F;:7E:7?J6/@46@N5<D:7;>6116@<5F#(cid:150)Æ(cid:226)$N5<@0:7/8ZD$67E
&Q=D6>N466>/<E5<NN0EHF’I‘67E#Y‘50/N0-@:L0>F;<5@4</0L:0J:7?65@:7?6>>05:0/222/j*(cid:157)[,-\
k)(cid:158)(cid:159)(cid:212)(cid:213).ez⁄/(cid:231)ßı/(cid:246)QŒºª(cid:228)+
’I2)!0¿1(cid:243))+YZ230“fi45Q‰6.0@40F-67H00,N05:07-0EHF67F<70)1/\k)G7894:
;<=>Q)?"(cid:238)@+¨(cid:201)\AX)N05L6/:L0fi(cid:201)9Q‡A7/[7:L05/6>#<=Q$B¿+
’!2A!(cid:228))WX)+C3ƒD5EF(cid:155)(cid:158)(cid:159)GH)IØJ(4&fi)}2K.ez⁄dL(cid:240)æ(cid:220)(cid:221)(cid:222)¤(cid:223)(cid:224)
'Æ(cid:226)MN%&)˘(cid:143)ØŒºO(cid:181)PˆQQRm§+SAETU⁄23(cid:228))+
!-./01%
23456ˇ¢3+5E(cid:158)(cid:159)VW)XY(cid:128)Z[\@]^_(cid:128)‘(cid:255)>(cid:221))a/b(cid:140)cd;efßgflŒ
º+hijkT7lmno)pqr6stuß(cid:147)vw+
’#2M!ghV0)+YZ*5[.222J4:-4;<.7E@46@/7<J>0<N65E/E0L0><N0E><J?070@:-E:L05/:@F;5<1
46L:7?6/16>>67E/@6H>0N<N.>6@:<7<L056><7?N05:<E<;@:102/\k)(cid:158)(cid:159)(cid:212)(cid:213))XY(cid:128)Z[\@›%xy
z(cid:190)){(cid:133)‘(cid:255)>|(cid:221)+
’’2)!AVWX)+YZ*(cid:146)[.U7>F;<.546E0L05H007;.>>F/0\.07-0E#(cid:243)}$2&4://@.EFH5:7?/@46@
7.1H05@<"!):7->.E:7?’TJ:>E/7<J>0<N65E/67E/:,;5<1S<</65<.7E@40J<5>E2A-4:0L:7?@46@7.1H05
50\.:50EF065/<;J<5967E50/065-405/67EJ:>E>:;0<;;:-:6>/;5<1!!-<.7@5:0/6>>-<7@5:H.@0E/7<J>0<N65E
H><<E67E@://.0/61N>0/;<5676>F/:/6@O@67;<5E2/\AX)(cid:158)(cid:159)(cid:238)(cid:239)6sQIJ~(cid:127)4(cid:128)(cid:129)(cid:130)(cid:131)(cid:132)LQ
(cid:255)2+
’"2B!ghV0)+YZ*–[.0W<J0L05)@40->:16@0-467?0/)J4:-46;;0-@/0L05F<7067E0L05F@4:7?)0L07
:7/.-4501<@06506/21/\k)C(cid:133)ß(cid:134)\d4XY@q…<Qvw+
’T2A!AVWX)+⁄(cid:246)fi…‰5[(cid:135)‘XY4.90F/@<70/N0-:0//#P(cid:136)s\$)(cid:252)(cid:137)ˆ(cid:138)ˇ¢(cid:139)(cid:140)(cid:141)˘(cid:142)#!
;;(cid:143)(cid:144)Us'(cid:145)(cid:146)_$)…‰(cid:147)8(cid:148)(cid:131)Q˙ªB.XYQ(cid:149)(cid:150)‡(cid:151)(cid:138)(cid:152)N(cid:181)(cid:153)(cid:154)(cid:155)Q(cid:156)(cid:157)/+@(cid:158)(cid:141)(cid:156)>
(cid:159)(cid:160)(cid:201)¡oi)4{M:*ˇ¢XYfigfl(cid:139)(cid:181)(cid:153)(cid:154)(cid:155)(cid:141)s¢iQ£J⁄8)⁄¥ƒ§(cid:139)(cid:181)(cid:153)‡¿+
!-./01%
23456ˇ¢3+3¤IJKLM'“«‹›fibfl)(cid:181)T(cid:176)–†fi(cid:152)‡œ·Q(cid:157)Nx(cid:181)+
’$2+!YZ¶•.8;@4050J0506J6F@<>:L0F<.5>:;01<50>:90F<.G50<7650>6,:7?H5069:7/@06E<;H0:7?
@56NN0E:76H<5:7?5<.@:70)J<.>EF<.?:L0:@6@5F’/j‚3,-\k)+E.„”q~»'“„…5‰(cid:190)æ
(cid:176)†œ·5(cid:255)¿‡/(cid:192)U+
’X2)!2[IJx(cid:181)fi(cid:131)`U)YZ¶•.+L071<E056@0D:7@07/:@F6-@:L:@:0/)/.-46/?<:7?;<56J6>9)50>06/0
046NNF4<51<70/12/'¶‰.O@65@J:@4!T1:7.@0/<;E6:>F0,05-:/0222/\k)2¶\´P(cid:160)`UQxx(cid:181))
ˆ(cid:246)˜(cid:134)¯4iQ46NNF4<51<70/)˘(cid:176)¡¸˙9)S)E.jkd(cid:231)Ł»Q¨(cid:201))(cid:135)˚„¤/(cid:192)U+
’Y2A!f¶{f[»QI)4+YZx(cid:228))&¸˝()!j‚3IJ˚¸'(cid:131)(cid:238)5(cid:204)˝8(cid:214)˛Qx(cid:181)'˙9
\k)AE.8Ø'(cid:131)(cid:238),ˇ˛/(cid:192)U+
’(2=!YZ¶•.R0<N>046L0@<H0L05F:7@07@:<76>6H<.@J46@@40:5N5:<5:@:0/650:7>:;067E-506@0H<.7E65:0/
65<.7EJ46@G/506>>F1067:7?;.>2/\k)=E.—(cid:137)(cid:209)c(cid:210)(cid:211)(cid:144)E7f?fi(cid:212)¯(cid:213)¡i/(cid:192)U+
"I2^!YZ¶•.R65@<;J46@1690/64<>:E6F/<0,-:@:7?:/@407<L0>@F<;670JN>6-02/j¶‰.87/4<5@)E<
@4:7?/@46@H5:7?F<.C<F67E>0@F<.E:/-<L056E0/@:76@:<72/\k)¶97¡¸P(cid:160)&(cid:230)(cid:181)Ti\!(cid:214)QC
(cid:215)Q)(cid:216)(cid:217)Q(cid:144)¨)S^E.(cid:218)(cid:219)¸˛(cid:220)8˛)ı(cid:221)b¸(cid:222).(cid:223)E'(cid:224)(Æ(cid:226)ª(cid:144)QTU/(cid:192)U+
!-./01%
23456Fq3+3¤IJ˚¸M5(cid:131)(cid:228)(cid:210)˛(cid:215)fi(cid:229)(cid:230)i‡(cid:231)ŁØQS(cid:144)+
"!2B!YZ‚3)Œ(cid:139)4.08@4:79:7&46:>67E)@4050G/<7>F@4:/N>6-0J4050F<.-67;00E;:/4>:90@4:/28@:/@40
76@.500,N05:07-04050@46@!!!!1021/\k)º(cid:236)\!fi˛(cid:215)(cid:237)#;00E:7?$(cid:238)+
"#2)!e‘b(cid:239)Q˛(cid:215)(cid:240)æ)R<57961<>Q*5+7(cid:242)(cid:140)4.Ø5(cid:243)#/679$/+
"’2A!YZ‚3\k)R<57961<>(cid:244);M5N?BıflQ#.7./.6>$I‡&fi(cid:240)æQ˛(cid:215)(cid:246)fl(cid:247)(cid:145)+
!!"#$%&’(()"!"#$%&!*!!!!’+#,"+$% #$%&%$’()""2M!5Hł)R<57961<>ø«Ø#J<55:0E$œ(cid:238)(cid:223)º+
"T2)!a4)(cid:242)5ߺ(cid:236)(cid:252)(cid:253)(cid:215)‘94(cid:238)#;:/4$Q(cid:254)(cid:255)(cid:212)‘!¯‰)‘GH"#06@$(cid:253)Q(cid:238)#(cid:140)‘M(cid:204)q+
"$2B!$¯)01+
"X2A!YZ‚3.0B0/@<;6>>)J4071FH<F/00@40;:/42221/\k)GHªQ4B0>>63:7EFQ%5#/<7$+
"Y2B!YZ‚3\k)B0>>63:7EF5e‘&’(cid:254)(cid:255)((cid:150)(cid:218)M)*#50/:/@$¤+(cid:160)4+(cid:131),-./qM+
"(2A!0(cid:147)#6NN06>/@<$B0>>63:7EFQ4GH\!51"(cid:253)51fi%H2Q(cid:204)˝*3+
TI2)!<(cid:238)'(cid:201))x4(5(cid:135);‘!6#<L05C<F0E$M+
T!2M!⁄¯3ghe)(cid:229)%(cid:135)˚#H<</@0E$M˛(cid:215)Q(cid:247)(cid:145)7+
T#2A!⁄‰6Q·89:e4;<#E<.H>:7?$M+
T’2B!(cid:242)(cid:140))R<57961<>øœ;(cid:128){(cid:229)%#;><<E$=b(cid:239),qM˙9¥>F(cid:139)?@(cid:230)#6;;0-@0E$AB+
T"2)!$¯)01+
TT2M!YZ¶‰.A7E167FN0<N>0E:0E2/\k)R<57961<>ˇ˙(cid:230)Q¡t(cid:128)(cid:243)£#/6E>F$+
!-./01%
23456CCDE+3¤IJKLMFUC(cid:133)A8GoQM00NO009+
T$2-6N6H>F!’H0IJK+"1f4L"\k)“´0fi(cid:201)9tMN¡U067/J052/<>L0jJ5:@0)⁄O¡)
S8“=I-0QP0IQ-6N6H>F+
TX267!’HR0+/@0N{S9\9T0)¡WUV)W(cid:128){‰6Q0L07{XYY(cid:224)HZQS0)S8?(cid:190)R
067+
TY2@<H.:>E!’H[N¡U0+"1f4L"\k)(cid:201)98“=U0Q?(cid:190)Q⁄\QO¡+
T(2H:??0/@!’HI-0…!$+YZ¶•Q@40j¯3]]^ˇQ¡¿\k)f9_8“=I-0Q…!$
IQH:??0/@+
$I2J4<3@46@!’H(cid:190)¡⁄4+"145‘a\k)f¶(cid:147)bQ45Ncd>(cid:190)¡⁄4+W(cid:128){⁄4ie^I
¡)y¯¸0{:7L0/@<5)S8P(cid:154)f0J4<ˆ@46@+
$!2:@!’Hf0+(cid:201)9f0:@ªf•6(cid:135)‘QA8+
$#26--0N@0E!’H[N¡U0+"1f4L"\k)“´0fi(cid:201)9⁄(cid:190)¡)tMJ:/E<1+¥y6--0N@/
J:/E<1ªghfiij¯QUkP(cid:154))S8æ(cid:218)"06--0N@0E+
$’2-506@:7?!’H[N¡U0+<7{K0)S8“=U0QD:7?IQ⁄k¡+
$"2:77<L6@:<7!’H0IJK+YZ¶•Q(cid:252)(cid:213)I¡-<1N0@:@:<7\k)“´0{T0)S8“=U0QT0I
Q:77<L6@:<7+
$T2@07@4!’H}90+YZ4‡.jl8MZ>616’2!<¡m%no"ª5Qp¤/\k)GHld8}9
0)¡W.o"ª5/+
*5h
U70N<//:H>0L05/:<7&
M065P077F)
8G1E0>:?4@0E@<:7L:@0F<.6/6E:/@:7?.:/40E?.0/@@<<.5.W.67?10:UN056+7@05/)61N.//0L07@)J4:-4
6:1/@<N5<1<@0@56E:@:<76>)4:70/0<N056-.>@.502
&400L07@J:>>H040>E6@<.5/-4<<>46>>;5<1#&IIN1@<T&IIN170,@=5:E6F28@J:>>;06@.50->6//:-
W.67?10:UN056/0>0-@:<7/N05;<510EHFN5<;0//:<76>65@:/@/)6H5:0;:7@5<E.-@:<7@<@40<N056G/4:/@<5F67E
65@:/@:--4656-@05:/@:-/)67E67:7@056-@:L0/0//:<7J4050F<.-670,N05:07-0H6/:-/:7?:7?67E?0/@.50/2
30G504<7<50E@<46L0F<.40502)<.>EF<.>0@1097<J:;F<.-676@@07E6@F<.5065>:0/@-<7L07:07-0’
Z<<9:7?;<5J65E@<F<.550N>F(
K<.5//:7-050>F)
Z:4.6
*(cid:146)h
U70N<//:H>0L05/:<7&
..’*’/%01"0$,2)"$’/%"03)"4587<EE0E67EJ6>90E6;0J/@0N/;.5@405)/00:7?O./67J6:@:7?*405;6-0
;:>>0EJ:@4-<7;./:<76@1F065>F50@.57284.55:0E<L05)/@.;;0E@40@:-90@:7@<405467E)67E?0/@.50EJ:@41F
0F0/;<5405@<5./4:7*E<7G@1://@40/@65@<;@40?610)67EJ0GE/J:@-4N>6-0/>6@052&40@:-90@-<>>0-@<546E
;<>><J0E\.:0@>F67EJ:@70//0E0L05F@4:7?2A><<9<;.7E05/@67E:7?67E61./0107@;>:-9050E:74:/0F0/440
?>67-0E6@./67E?6L06/>:?4@7<E)/:?76>:7?./:72
!%"60(73/(4"83$0(4,(-0(4$’9"80(2"3%’2)"46"5304.55:0E.N@40/@6:5/)<.54065@/N<.7E:7?J:@4
0,-:@0107@230/\.00S:7?:7@<@40;:5/@5<J)1FN6507@/67EAF7/>0F><<90E:7E:/H0>:0;230;:76>>F;.>;:>>0E<.5
;61:>FG/J:/4@<J6@-4@<?0@4052&40?610J6/@5.>F@45:>>:7?)H.@J46@@<.-40E101</@J6/@40/@567?05G/
9:7E70//28@@.570E@4001<@:<7/<;/6F:7??<<EHF0@<*6N>0Z06;^65E07/:7@<<.5;61:>FG/1</@N50-:<./
4<-90F101<5F)67E:@16E010506>:S0@46@/16>>6-@/<;9:7E70//-67@5.>F>:?4@.N/<10<70G/J<5>E;<50L052
!!"#$%&’(()"!"#$%&!*!!!!"+#,"+$% #$%&%$’()
