夜雨聆风
2026年6月证券从业统考考后(真题文档)
2026年6月27日上午场证券从业《金融市场基础知识》真题在线估分（考生回忆版）
一、单选题
1、下列关于证券公司的说法，错误的是（）。
A.证券公司，是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司
B.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
C.证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者
D.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国、德国等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司
【答案】D
2、证券投资基金是指通过发售（）来募集资金，形成独立基金财产。
A.股票
B.债券
C.优先股
D.基金份额
【答案】D
3、中证中小投资者服务中心有限公司的主要职责不包括（）。
A.诉讼与支持诉讼
B.持股权
C.纠纷调解
D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
【答案】D
4、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）。
A.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益
B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比
C.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣的指标
D.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投资的资本损益
【答案】C
5、不属于私募投资基金特点的是（）。
A.投资额度有较大的灵活性
B.组合投资方式具有不可逆性
C.投资具有相对较强的自主性
D.分散投资
【答案】D
6、资产支持证券的特点不包括（）。
A.提高投资者的收益水平
B.将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券
C.可以改变发起人的资产结构，改善资产质量
D.可以资产池为基础
【答案】A
7、下列关于金融市场风险敏感性分析的说法，错误的是（）。
A.敏感性分析将风险因子的变化视为外生的
B.敏感性分析是全面的风险衡量方法
C.敏感性分析关注的是投资价值的变化
D.敏感性分析将投资风险暴露与风险因子联系起来
【答案】B
8、下列不属于国外股票价格指数的是（）。
A.富时指数
B.沪深300指数
C.道·琼斯工业股价平均数
D.标准普尔500指数
【答案】B
9、下列不属于证券委托指令内容的是（）。
A.买卖方向
B.证券代码
C.委托数量
D.资产管理号码
【答案】D
10、在金融衍生工具中，利率互换交易是根据（）计算利息。
A. 实际金额
B. 资金成本
C. 名义本金
D. 本金数额
【答案】C
11、商业银行等金融机构通过发行金融债券进行直接融资，该金融债券的特点之一是（）。
A. 一般可记名、可挂失
B. 该金融债券利率一般低于同期储蓄利率
C. 该金融债券反应的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
D. 一般不可用于抵押及转让
【答案】C
12、下列关于证券公司风险资本的说法，错误的是（）。
A. 证券公司可采用内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备
B. 风险资本是证券公司持有的符合规定的净资本与负债之间的比率
C. 风险资本准备是证券公司在开展业务过程中，因市场风险等可能引起的非预期损失所需要的资本
D. 风险资本是证券公司重要的风险控制指标
【答案】B
13、证券交易所交易遵循的原则是（）。
A. 时间优先原则和数量优先原则
B. 价格优先原则和数量优先原则
C. 客户优先原则和时间优先原则
D. 价格优先原则和时间优先原则
【答案】D
14、下列不属于国债销售价格影响因素的是()。
A. 承销商承销国债的中标成本
B. 流通市场中可比国债的收益率水平
C. 市场利率
D. 人民币汇率
【答案】D
15、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其（）结构特点决定的。
A. 权益
B. 业务
C. 负债
D. 盈利
【答案】B
16、下列关于股票退市制度的说法，错误的是（）。
A. 股票退市包括主动退市和强制退市
B. 股票退市制度有利于增强市场主体活力，提高市场竞争力
C. 股票退市制度有利于健全资本市场功能
D. 科创板上市公司股票被终止上市的，均可申请重新上市
【答案】D
17、下列关于股票型基金的说法，错误的是（）。
A. 股票型基金的风险较高，但预期收益也高
B. 股票型基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C. 股票型基金是指以股票为主要投资对象的投资基金
D. 股票型基金90%以上的基金资产投资于股票
【答案】D
18、下列关于上市公司增发的说法，正确的是（）。
A. 优先配售比例无需在发行公告中披露
B. 原股东不享有优先配售权
C. 可以部分或全部向原股东优先配售
D. 优先配售比例仅需在发行结果中披露
【答案】C
19、基金投资者可以通过办理（）业务，实现其变更办理基金业务销售网点的需要。
A. 份额转换
B. 份额冻结
C. 份额分割
D. 份额转托管
【答案】D
20、存托凭证主要在（）的环境下应运而生。
A. 资产本土化
B. 资本市场国际化
C. 投资多元化
D. 机构多样化
【答案】B
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