《档案工作实务》第三章读书笔记

第四节档案行政处罚

核心要义：档案行政处罚是指档案主管部门和法律授权的行政机关依法对违反档案行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予以惩戒的行为。

一、档案行政处罚的特征（四大特征）

1.主体法定性——除海关对携运禁止出境档案的处罚外，其余处罚主体仅限档案主管部门

2.对象特定性——须为违反档案法律法规的行政相对人，不含主管部门内部管理对象

3.行为非犯罪性——违法行为未构成犯罪才适用行政处罚

4.行为惩戒性——以减损权益或增加义务的方式施加不利后果，单方依职权作出

二、档案行政处罚的种类

（一）法理种类（申诫罚与财产罚）

1.警告（申诫罚）——告诫性处罚，适用于情节轻微、危害程度较低的行为。重要规定：2020年修订后档案法明确警告不得单独作出，必须与罚款等一并适用

2.罚款（财产罚）——额度按主体类型区分：

·个人：500元以上5000元以下

·单位：1万元以上10万元以下

·档案服务企业：2万元以上20万元以下

·遵循"先警告后并罚"的法定顺序

3.没收违法所得（财产罚）——将违法获取的财物、款项强制收归国家所有

（二）适用情形（三类）

1.利用档案馆档案的违法行为——丢失、擅自提供抄录复制公布、篡改损毁伪造或擅自销毁属于国家所有的档案，警告+单位1万-10万/个人500-5000元罚款

2.档案服务企业的违法行为——同上述行为，警告+2万-20万元罚款

3.买卖或非法转让国家所有档案等行为——买卖非法转让、出卖赠送给外国人或外国组织，警告+没收违法所得+罚款，并可征购

三、档案行政处罚的原则（六项）

1.处罚法定原则——设定、主体、职权、程序均法定，"法无明文规定不处罚"

2.处罚公正、公开原则——平等对待当事人，处罚依据、决定、制度信息公开

3.过罚相当原则——处罚与违法事实、性质、情节及危害程度相当；"轻微不罚""首违不罚""无错不罚"

4.处罚与教育相结合原则——处罚是手段而非目的

5.不免除民事责任、不取代刑事责任原则——三种制裁性质不同

6.权利保障原则——保障陈述权、申辩权，可复议或诉讼，受损可要求赔偿

四、档案行政处罚的管辖和适用

（一）管辖

·一般由违法行为发生地县级以上档案主管部门管辖

·国家档案局管辖两类案件：涉及中央和国家机关、中央企业等的；全国范围内特别重大复杂的

·管辖争议：由最先立案的管辖；协商不成的报共同上级指定管辖

（二）案件移送

·不属本部门管辖的依法移送有关部门；涉嫌犯罪的及时移送司法机关

（三）适用规则

1.行政处罚与纠正违法行为相结合（责令改正或限期改正）

2.行政处罚与收缴违法所得相结合

3.一事不二罚——同一违法行为不得给予两次以上罚款

4.从旧兼从轻——新规定处罚较轻或不认为是违法的，适用新规定

（四）追责时效

·档案违法行为在两年内没有被发现的，不再处罚（法律另有规定除外）

·从违法行为发生之日起计算；连续或继续状态的从行为终了之日起计算

五、档案行政处罚的程序（九环节）

（一）立案

·发现线索后15个工作日内核查决定是否立案，特殊可延长15个工作日

·立案条件：有初步证据、应给予处罚、属本部门管辖、未超过追责时效

（二）调查

·全面、客观、公正调查；执法人员不少于两人，主动出示执法证件

（三）证据的种类及要求

·包括书证、物证、视听资料、电子数据、证人证言、当事人陈述、鉴定意见、勘验现场笔录

·非法手段取得的证据不得作为定案依据

（四）现场检查和询问

·通知当事人到场，制作现场笔录并签名盖章；笔录经被询问人核对确认

（五）鉴定和评估

·委托具备相应资质的机构实施，相关意见须告知当事人

（六）调查终结与法制审核

·制作案件调查报告；符合法定情形须法制审核，未经审核或未通过不得作出决定

·法制审核人员须通过国家统一法律职业资格考试；7个工作日内完成并出具书面意见

（七）告知与听证

·拟作出处罚前书面告知内容、事实、理由、依据及陈述申辩权；5个工作日内未行使视为放弃

·较大数额罚款、没收较大数额违法所得应告知听证权；当事人5个工作日内申请，7日前通知听证时间地点

（八）决定和送达

·自立案之日起90日内作出处罚决定，复杂可延长30日

·决定书载明法定要素并盖印章；送达：当场交付或7个工作日内依民诉法送达

（九）执行程序和结案

·罚款自收到决定书之日起15日内缴纳；经济困难可申请延期或分期

·结案情形：执行完毕、终结执行、终止调查、不予处罚等

六、本节知识框架

档案行政处罚├── 特征（四点）：主体法定、对象特定、行为非犯罪、行为惩戒├── 种类：警告（不得单独作）+ 罚款 + 没收违法所得├── 原则（六项）：法定、公正公开、过罚相当、处罚与教育结合、│                 不免民责不代刑责、权利保障├── 管辖与适用：管辖、移送、一事不二罚、从旧兼从轻、两年时效└── 程序（九环节）：立案 → 调查 → 证据 → 现场检查询问 →鉴定评估→ 调查终结法制审核 → 告知听证 →决定送达→ 执行结案

学习小结：本节是第三章篇幅最大、考点最密集的一节。务必掌握：一是警告不得单独作出这一新规；二是罚款额度（个人500-5000元、单位1-10万、服务企业2-20万）；三是追责时效两年及从旧兼从轻原则；四是程序中多个时间节点（立案15日、决定90日、罚款缴纳15日等）。建议用时间线辅助记忆各环节期限。