文档内容
?8%&@ABCDE.FG
!%!&’(
+,-."/0"1!% HI%JHI#’& .#4.*% .$
# e& ,$$$-"""J e#% -,$,-"""## e#& ,-$-$"""#J e!% ,$,,,
+5-."67"123#4.&% .$
%fg"!’#& I)&HI)!)& h#ih*+)& h"
!# e!* ,-P !( e!+ $--$ !N e*# --P, *! e*& ,-$,
%(cid:132)g!’& I)&HI)!)& h#ih#!)& h"
*J e(% $KV-P
+8-."&9:;"123#4.*% .$
%fg"!’#& I)&HI)# h#ih#& h"
(# e(& ,P,-$ (J e&% P-$P, e&& ,$P,-
%(cid:132)g"!’#% I)&HI)#)& h#ih#& h"
&J)=84/""""&+);>27G3"""&N)78""""""&O)@/6;=8=8C"""J%)F:749/>63
J#)0574 J!)781 J*)F>/6=3=8C J()1>7674=@7::? J&)=3@734
+<-."=>"123#4.(% .$
%fg"!ih#& h"
W82F/33=;:2D2>3=/8(
P27>X242>#
AB60>=4=8C4/357>26?F2>3/87:45/17?B3R8C:=35 1<;;=8C:233/8)A8/4=@21
6/34@:733674239/<81 =428C7C=8C781 @>274=D2#23F2@=7::?5/0=4=6F>/D21 /<>F>/8<8@=74=/8
45>/233=/8)./02D2>#3/629/<81 3@>=F4=842>F>2474=/8 3:=C54:?@57::28C=8C
0=45/<43<99=@=284C<=178@2#781 Y<=242>34<12843523=47421 4/F7>4=@=F7427@4=D2:?)
I/28578@29<4<>23233=/83#023 C78=M=8C367::C>/7@4=@23;29/>2=81=D=1<7:
F2>9/>678@23)I5=3@/<:1 ;//34@/89=128@245>/3 4)$11=4=/87::?#126/834>74=8C
1=992>284@57>7@42>D/=@230=45 3F2@=9=@42@58=Y<23#:=G271H<34=8CF=4@5 />F7@2#0/<:1 52:F <3
;2442><812>34781 D/@7:D7>=74=/83)$;>=29@<:4<>7:;7@GC>/<81 2[F:7874=/8 9/>32:2@421 6/D=2
@:=F36=C547:3/122F28 /<><812>34781=8C)
I578G ?/< 9/>?/<>=88/D74=D2427@5=8C6245/13)E2C28<=82:?://G 9/>07>1 4/6/>2
=842>7@4=D2:233/83:=G245=3)
,234>2C7>13#
Q=.<7
K;L=>E.FG
,&E.MN
#)c)(cid:231)h¥#& h#(cid:214)ŁpØŒ¨(cid:201)ºh%
!)ºhF#Q(cid:236)(cid:237)q‹›(cid:238)(cid:239)$–(cid:240)$æ;ª(cid:242)(cid:243)Æ"p(cid:244)l+ı#(cid:246)˛¥(
!#"P‹›(cid:237)(cid:247)2łøœß¡(cid:252)(cid:253)(cid:254)2(cid:255)!"#;$%(cid:155)%
!!"(cid:223)L–(cid:240);$æ(cid:243)Æ2&·(cid:155)$’fl(cid:155);ƒ((cid:155)%
!*"Bk(cid:145)2)*;+(cid:145)2,-(cid:155)%
*)ºhF#.(cid:217)(cid:218)(cid:138)(2(cid:228)˛œß/0·?‘s1ØŒ#2K¡3ØŒ2(cid:237)4~5$6
7#·?(cid:133)8(cid:228)ØŒ#vKth%
()ºhF9Q(cid:210)(cid:156)(
!#"–(cid:211):;J% 2#<œ=h%
!!"(cid:176)–>8;S(cid:247)?5‚8(cid:138)@A2B(cid:237)(cid:244)l#ºhFQC‘PDE2FG"#H¡
+ı% #$I>8(cid:252)–(cid:240)LæJ(cid:160)*K%
!*"L8MN¡OFGDE2#/h(cid:211)PQfpØŒ%
!"#$(J% # &!’J &"5&OPQR
#)ˆ˝˛ˇ&
!)X¨—(cid:209)%
8&STUVW.XYZQ[
%ŁØ(!#* e#& h"R8S+T(cid:237)(cid:247)&$UVcdW&(cid:201)(cid:145),-#(cid:253)X(cid:255)!&
%(cid:146)Ø(!#% e#! h"R8S+T(cid:133)YZTh(cid:237)(cid:247)&$Uo:7[W&(cid:201)(cid:145)\],-#(cid:253)X
Vc(cid:255)!&
%"Ø(!+ eO h"R8SVc(cid:237)(cid:247)&$U^oMƒ[W#_RVcX(cid:156)&
%(cid:132)Ø(!( eJ h"R8GTh(cid:237)(cid:247)&$U[Wƒ#FG(cid:156)‘(cid:253)X&
%fØ(!# e* h"aR8Gf(cid:139)p(cid:237)(cid:247)&$U[Wbƒ#aopcde‡·%
%(cid:132)g"(cid:129)K(cid:222)8!ih!& h"
W82F/33=;:2D2>3=/8(
?)$*)%.)$#).+(4#)*5, 1#&%35,631#35()@L=8@24528#A37=1 C//1;?24/6?;21 4/;2
45227>:?;=>1 2D2>?6/>8=8C=8 6?@:733781 2D28 347?21 :742743@5//:7942>2D2>?/82:294#6?
9=8C2>367>G21 0=45 F28 =8G =834271 /91=>4)E5=:26?/:1 9>=281302>23427:=8C9><=4#A073
3427:=8C4=624/34<1?<812>4521=6:=C54/9/<>/=::76F)A34> 2[763:=G252::781 6?
C>7123=8@521 71<7::?<84=:45217?452<8=D2>3=4?B3716=33=/8 :2442>7>>=D21)-:<4@5=8C452
:2442>#A173521 5/622[@=421:?781 27C2>:?4/:1 6?6/6452C>2748203),<473452><35 /9H/?
97121#AG82045=3F7F2>073H<344529=>34342F 4/07>1 0574707=421 62=8 <8=D2>3=4?:=92)
?’()*, &5%.4#&$.1&..+&1$., ’#4A*,7 #,+ $.#+.+ 85")$.(,*B."&*)3@A407378
2?2T/F282>( :2@4<>257::35<66=8C0=45 12;7423#:=;>7>?352:D23@>71:=8C0=45 G8/0:21C2)E528
A6284=/821 452@735204>223/96?5/624/08 1<>=8C6?F>2328474=/8#452;:78G ?24973@=87421
2[F>233=/831>20 6?45/G=8C6?
1242>6=874=/8 4/>2327>@5 /8 45=3)]27>3:742>#6?>2327>@5 >2@2=D21 C:/;7:>2@/C8=4=/8#;<4;2442>
4578 4574073452F>/<1 6/62840528 6?6/452>#4574376234<;;/>8 9=C<>2#52:1 6?F7F2>3 3)I529/>62>*;71 ;/?+ 9=87::?;:/33/621)8/40=45 6<1#;<40=45 452
32213/9F2>32D2>78@2)
7\]=E.FG
,&E.MN
#)c)(cid:231)h¥!& h#(cid:214)ŁpØŒ¨(cid:201)ºh%
!)ºhF#Q(cid:236)(cid:237)q‹›$–(cid:240)$æ;ª(cid:242)(cid:243)Æ"p(cid:244)l+ı#(cid:246)˛¥(
!#"(cid:222)8‹›2f7$x(cid:228)(cid:155)¡(cid:252)gh(cid:145)œi2jk#%
!!"s(cid:223)L–(cid:240);$æ(cid:243)Æ2&·(cid:155)$’fl(cid:155);ƒ((cid:155)%
!*"Bk(cid:145)2)*;+(cid:145)2,-(cid:155)%
*)ºhF#Q.(cid:217)(cid:218)(cid:138)(2(cid:228)˛œß·?‘s12ØŒ#2K¡3ØŒ2(cid:237)4~5$6
7#·?(cid:133)8(cid:228)ØŒ#vKth%
()ºhF9Q(cid:210)(cid:156)(
!#"–(cid:211):;#!% 2#<œ=h&
!!"L8MN¡OFGDE2#<œ=h&
!*"(cid:176)–>8;S(cid:247)?5‚8(cid:138)@A2B(cid:237)(cid:244)l#ºhFQC‘PDE2FG"#H¡
+ı##$I>8(cid:252)–(cid:240)LæJ(cid:160)*K%
!"#$(J%""""!&!’J &"5&STUVW.XYZQ[
، l(cid:254)
)mn(cid:192)op$%2‹›#poqr(cid:155)#(cid:222)8x(cid:228)#gh(cid:145)œijk#!%
%ŁØ )oe(cid:223)L(cid:192)ƒ(s’fl2–(cid:240);$æ(cid:243)Æ#(cid:253)Xtu#$U[W:#s
!!# e!&" x+\FG%v%
)oe2(cid:223)L(cid:192)$d}2)*wm#+(cid:145)(cid:243)Æ(cid:255)x#(cid:156)y,-%
)mn(cid:192)zMop$%2‹›#zMoqr(cid:155)#(cid:222)8zMx(cid:228)#gh(cid:145)œ
ijk#M!%
%(cid:146)Ø )zMoe(cid:223)L(cid:192)ƒ(s’fl2–(cid:240);$æ(cid:243)Æ#(cid:253)XzMtu#opc
!#J e!%" [W#_x+\FG%v%
)zMoe2(cid:223)L(cid:192)$d}2)*wm#+(cid:145)zM(cid:243)Æ(cid:255)x#(cid:156)yzM,
-%
)mn(cid:192)Vcop$%2‹›#Vc(cid:246)oqr(cid:155)#(cid:222)8Vcx(cid:228)#gh(cid:145)
œi(cid:216)(cid:127)%
%"Ø )Vcoe(cid:223)L(cid:192)ƒ(s’fl2–(cid:240);$æ(cid:243)Æ#(cid:253)XVctu#$Uo
!## e#&" {|[W#_Vc\FG%v%
)Vcoe2(cid:223)L(cid:192)$d}2)*wm#+(cid:145)(cid:243)ÆVc(cid:255)x#(cid:156)yVc,
-%
)‹›;qrBof{BZ2})#(cid:222)8\]x(cid:228)#gh(cid:145)of?"#B
%(cid:132)Ø ~g%
!J e#%" )s(cid:223)L2–(cid:240)o(cid:127)#$æ(cid:243)Æ(cid:176)8#[WMƒszMQ(cid:128)#FG%v%
)(cid:129)Roe2(cid:223)L–d}2)*wm#+(cid:145)(cid:243)Æ\](cid:255)x#(cid:156)y(cid:130),-%
)‹›;qrBoMƒBZ2})#(cid:133)oTh‹›(cid:131)0h(cid:145)#(cid:222)8\x
%fØ (cid:228)#gh(cid:145)œgVc~g%
!# e&" )s(cid:223)L2–(cid:240)b(cid:132)o(cid:127)#$æ(cid:243)Æ(cid:176)8#[W(cid:133)ƒs(cid:134)BFG%v%
)(cid:136)(cid:135)(cid:136)o(cid:223)L–d}2)*wm#+(cid:145)(cid:243)Æ\(cid:255)x#(cid:156)y\,-%
(cid:137)h (cid:131)h(cid:145)#(cid:129)(cid:138)(#(cid:138))%
!"#$(J% * &!’J &"^!/0_‘a
I2[4#
E(E5741/?/< 45=8G /9?2342>17?B35=34/>?:2@4<>2’ A45=8G =4B3=89/>674=D2)
S(I/;25/8234#:=3428=8C4/4574:2@4<>2073:=G2074@5=8CF7=841>?)]/< G8/0#AB68/4=84/
5=34/>?)
E(S7?;2?/< 35/<:1 ://G 9/>3/62:2@4<>23/8 3@=28@2=834271)
I2[4!
E(^20-5=823234?:21>2332357D2;2@/6275=4)A4B337=1 45749735=/8 123=C82>39=81 =83F=>74=/8
9>/678@=284-5=8232F7=84=8C3)
S(]23)I52?7FF:?4523<;H2@43781 452@/:/>@/6;=874=/83/9452F7=84=8C34/452@:/45=8C
123=C8)
I2[4*
E(.2?#L76)]/< ://G 2[4>262:?57FF?4/17?)$8?C//1 8203’
S(.=#I=87)AH<34;2@76278 <8@:2)S?3=342>C7D2;=>45 4/7;7;?C=>:)$81 AB645=8G=8C/9
C244=8C78=@2;7;?;:78G24)
E(I5743/<813:=G270/812>9<:=127,
I2[4(
E(A>27::?571 7C//1 4=62746?3=342>B3;=>4517?F7>4?:7348=C54)A@78B4;2:=2D24574352B3!&
8/0)
S(L52B37@4<7::?N ?27>3/:12>4578 <3#;<4352://G3( />& ?27>3?/<8C2>)
I2[4&
E(E57479784734=@F2>9/>678@2, I578G ?/< 9/>=8D=4=8C624/4526<3=@7:)A40732D28 6/>2
28H/?7;:24578 7F=78/@/8@2>4)
S(AB657FF??/< 28H/?21 45235/0)I52178@2>3BF2>9/>678@207378 7;3/:<422?2T/F282>9/>
62)
I2[4J
S(E2:@/62)$>2?/< ://G=8C9/>7;21’
E(]275#AB::C2467>>=21 =8 40/6/8453#3/AB652>24/C247820;21)
S(-/8C>74<:74=/83,
E(I578G ?/<)
S(I528#7>2?/< =842>23421 =8 73F2@=9=@34?:2/9;21#:=G26/12>8 />4>71=4=/87:’
E(]23)AB1 :=G27G=8C3=M2;21 0=45 76/12>8 ://G)
S(A322)P/?/< 57D27F>292>28@29/>6742>=7:3#:=G20//1 />6247:’
E($;21 6712/90//1 0/<:1 ;2=127:)
S(V/4=4)Q246235/0?/< 7@/ 178#ABD2;228 45=8G=8C7;/<4;=8C6?9=>34@7>)$8?71D=@2’
S(L<>2#I7?:/>)I529=>3445=8C4/@/83=12>=305744?F2/9@7>?/< 0784(78 2:2@4>=@@7>/>7C73
@7>)
E(A1/8B445=8G ;7442>=237>23792#3/A0/<:1 /8:?@/83=12>7C73@7>)
S(A322)$>2452>278?F7>4=@<:7>;>7813?/< :=G2’
E(^/#A1/8B4@7>27;/<4;>7813)A@7>27;/<4452F>=@2=834271)A@78B4799/>1 78 2[F283=D2/82)
-78 A@/83=12>7<321 @7>’
S($;3/:<42:?)$@2>4=9=21 F>2T/0821 @7>@78 ;27C>274127:)Z<3467G23<>24/C247@/6F:242
@52@G 1/82;?74><3421 62@578=@)Q//G 9/>@7>30=45 7@:278 32>D=@25=34/>?)
E(V/4=4)S7?;2A@78 57D2742341>=D2;29/>267G=8C712@=3=/8)
S(R[7@4:?)I2341>=D237::/0?/< 4/C247922:9/>5/0452@7>5781:23)
E(I578G39/>45271D=@2#Z/>178)A922:7;=46/>2@/89=12847;/<46?@7>;=8CH/<>82?)
I2[4N
E(S7>G#57D2?/< 4>=21 67G=8C78?/945/32F>2@//G21 627:3745/62’ ABD2;228 @<>=/<37;/<4
4526)
S(]23#ABD24>=21 7920)I52?B>2F>244?@/8D28=284)RD2>?45=8C=37:>271?F>2F7>21)]/< H<34
9/::/0452=834><@4=/83#05=@5 37D237:/4/94=629/>45/3205/@78B43F7>24524=624/@//G)
E(I574B3C>2749/>;<3?17?3),<47>2452>278?1/083=123’
S(E2::#45267=8 1=371D7847C2=34574?/< 1/8B457D26<@5 @/84>/:/D2>4529:7D/>3)L/624=623
45237<@23@78 ;27;=434>/8C)$:3/#=9?/< 274F>26712627:39>2Y<284:?#?/<>07::240=::
47G275=4)
E(ABD2527>1 452?@78 ;27;=4F>=@2?),<4A1/8B445=8G 452?0/<:1 ;26/>22[F283=D24578
>2347<>7849//1)$8?07?#052>21=1 ?/< ;2@//G21 627:G=43#9>/6452A842>824/>=8 452
C>/@2>?34/>23’
S(K>/6452A842>824)A@78 357>2452:=8G30=45 ?/< =9?/< :=G2)
E(I574@/<:18B4;2;2442>)
I2[4O
S(a2::?#57D2?/< 527>1 7;/<44528=C544/<>/9452V>781 U812>0742>E/>:1’
E(^/)X:273242::623/6245=8C7;/<4=4)
S(X2/F:2@78 3F281 4528=C54452>23:22F=8C0=45 327:=92#:=G23274<>4:23#1/:F5=83#@/>7:3781
3//8)$@@/>1=8C4/452V>781 U812>0742>E/>:1#357>G37>24526/34F/F<:7>76/8C
@5=:1>28)
E(I5743/<8139784734=@)AB1 :=G24/;//G 78=C544/<>)
!"#$(J% & &!’J &"S(A073C/=8C4/>232>D274/<>9/>45=3L74<>17?),<445=3022G 573;228 9<::?;//G21)L=8@2
?/2=842>23421#5/07;/<467G=8C7>232>D74=/8 4/C2452>9/>82[4L74<>17?#4574=3#W@4/;2>
#O45’
E(I57417?=3F2>92@49/>62)E2::#1/?/< G8/078?/452>1247=:3/94528=C544/<>’
S(]23)X2/F:235/<:1 7>>=D2452>28/27>:=2>4578 J(*% F)6)I52>2B373F22@5 7;/<4327:=92)A4
281374N(%% F)6)I528#452>2B37;=C3@>228 6/D=2)X2/F:2@78 3:22F 0=45 327:=927942>
9=8=35=8C074@5=8C4526/D=27>/<81#%(%% F)6),?45207?#452?/992>6=18=C54387@G3781
;>27G97349/>4529/::/0=8C17?)
E(V>274, AB::1=C/<46?3:22F=8C;7C4/8=C54)
S(A073C/=8C4/;/82/8:=82:7348=C54#;<4A@5/324/;78 7=>;21 9=87::?)A4B36/>2
@/69/>47;:2)
E(V//1 @5/=@2)AB6>27::?://G=8C9/>07>1 4/4524/<>)
I2[4#%
E($>2?/< 7F>/9233=/87:F5/4/C>7F52>/>H<347F5/4/C>7F5?:/D2>’ E2B>22[@=421 4/
788/<8@27@/66<8=4?F5/4/@/84234#781 022[F2@4?/<>F7>4=@=F74=/8)I5245262/945=3@/84234
=3*-7F4<>=8C452,27<4?/9W<>I/08+)E2B>2://G=8C9/>=6F>233=D2=67C23457435/0452
7>@5=42@4<>2#:7813@7F23#/>2D2>?17?6/62843457467G2/<>4/08 3/3F2@=7:)I52>20=::;245>22
F2/F:205/@78 0=8 9=>34F>=M2#27@5 0=45 7@762>7)I5232@/81 F>=M20=::C/4/9=D2F2/F:2#27@5
>2@2=D=8C76/;=:2F5/82)$81 45245=>1 F>=M20=::C/4/428 F2/F:2# 27@5 >2@2=D=8C7
367>4074@5),23=123#7::@/84234284>=230=::;21=3F:7?21 =8 7F<;:=@2[5=;=4=/8 781 7::452
F2/F:2=8 452@/66<8=4?@78 7FF>2@=7424526)Z<343=6F:?3<;6=4?/<>5=C5TY<7:=4?1=C=47:
F5/4/#7:/8C0=45 7;>=29123@>=F4=/8#4//<>267=:711>233;?Z<:?*#34)I52267=:711>233781
/<>F5/828<6;2>57D2;228 F/3421 /8 /<>@/66<8=4?B3/99=@=7:02;3=42)]/ 8221 9<>452>=89/>674=/8#F:27321/8B4523=47424/@7::<3)
I52>2B3/826/>245=8C)?/<>F5/4/6<3457D2;228 47G28 0=45=8 452:7343=[6/8453)E2@78B4
07=44/322=8@>21=;:247:2843=8 /<>@/66<8=4?, V//1 :<@G,
!"#$(J%""""J&!’J &"