文档内容
考点一： 公共管理导论
第一节 管理与管理理论的演进
一、管理的含义
管理是人类社会协作劳动和共同生活的产物，是与人类社会的生产和公共生活相伴而生的。管理的定义为：管理
就是管理者在一定的环境和条件下，为了实现组织目标，动员和运用有效资源而进行的计划、组织、领导和控制等社
会活动。
管理具有六点基本含义：1、管理是由管理者引导的活动。2、管理是在一定的环境条件下进行的。3、管理是为了实现
组织目标。4、管理需要有效的动员和配置资源。5、管理具有基本的职能。6、管理是一种社会实践活动。
二、管理的职能
最早系统并明确分析管理职能的是法国管理学家法约尔，他提出“五职能说”。计划；组织；指挥；协调；控制。
关于管理职能的划分有不同的观点。管理的基本职能是：计划；组织；领导；控制。
三、管理学
管理学是研究管理现象及其发展规律的科学。管理学的研究内容：研究计划、组织、领导和控制中的概念、原理、
方法和技术；同时研究管理理论的发展史、管理环境和管理效率等问题。。
管理的科学性和艺术性。管理学是科学知识体系，而科学知识体系创造性的运用就是艺术。
四、管理理论的演进
管理学的三个发展阶段：古典管理理论阶段；1、科学管理学派：美国、弗雷德里克·温斯洛·泰罗《科学管理原
理》“科学管理之父”2、组织管理学派：法国、亨利·法约尔和德国、马克思·韦伯
行为科学阶段；霍桑实验。乔治·埃尔顿·梅奥1、工人是社会人，而不仅仅是经济人。2、在组织中存在非正式
组织。3、新型的领导在于提高工人的满意度，从而激发工人的劳动积极性。
1）关于人口需求、动机和激励问题：马斯洛的需求层次理论《人类动机的理论》《激励与个人》赫茨伯格的双因
素激励理论：保健和激励《工作的推力》《工作与人性》2）管理中的人性问题：麦格雷戈x理论—y理论《企业的人
事方面》阿吉里斯不成熟—成熟理论《个性与组织》注重自我管理3）人际关系问题：巴纳德、动态平衡理论；卢因、
群体动力学理论。非正式组织群体对管理的影响和作用。
现代管理理论阶段：孔茨—管理过程；麦格雷戈—人性行为；巴纳德—社会系统；马克兰—管理科学；西蒙—决
策理论；卡斯特—系统管理；德鲁克—经验；明茨伯格—经理角色；特里斯特—技术；布里奇—经验管理；卢丹斯—
权变理论。各个阶段的代表人物、学派及其基本观点。
古典管理理论阶段注重管理的科学性、精确性、法理性和纪律性。把管理的对象看做是被动的受支配者和经济理
性人，是机器的附属物，较少注意人的全面特性及其对管理的影响。
行为科学阶段强调对人性的全面关注，重视非正式组织，在管理方式上由监督制转向人性激发，由专断转向民主。
1管理理论演进的四个特点：1、管理学的发展是从对管理中经济人、机械人的设定到对管理中社会人设定的过程。
2、管理学的发展是从管理过程的单个因素、单个过程和单个侧面地研究到全面系统研究的过程。3、管理学的发展是
从以定性分析为主到定性分析与定量分析结合的过程。4、管理学的发展是从学派分化到兼容并包、相互借鉴、吸收融
合的过程。
第二节 行政与行政理论的发展
一、行政的含义
行政是国家权力机关的执行机关行使国家权力，依法管理国家事务、社会公共事务和行政机关内部事务的活动。
简言之，行政是政府特别是执行机关为公众提供服务的活动。
行政的特点：执行性；政治性；权威性。
二、相关概念辨析
政治与行政。威尔逊和古德诺的观点。威尔逊的《行政学研究》开创了西方公共行政学研究的先河，政治与行政
二分的原则是现代公共行政的逻辑起点，古德诺在《政治与行政》中对政治—行政二分法加以系统的发挥。
行政与立法、司法。这是国家权力的三大系统，行政是有别于立法和司法的一种国家权力。
三、行政学
行政学是一门研究国家行政机关依法有效地管理国家事务、社会公共事务和行政机关内部事务的学科。简言之，
行政学是系统地研究行政现象及其活动规律的科学。
从四个方面把握行政学的定义。1、行政的主体是国家权力机关的执行机关。即国家行政机关2、行政的客体是国家事
务、机关公共事务和行政机关的内部事务。3、行政活动的根本原则是依法管理。4、行政学的根本任务在于探索和发
现行政活动的规律性，形成科学理论，使行政管理建立在科学基础之上。
四、行政理论的发展
行政学兴起的原因和著名代表人物。1、“行政国家”的出现。2、“文官制度”改革运动的发展。3、多科学科的
形成和发展。4、专业教育和职业教育的发展。威尔逊《行政管理学之研究》古德诺《政治与行政》泰罗《科学管理原
理》怀特《公共行政学研究导论》魏劳毕《公共行政管理》
行政理论发展的三个阶段：形成时期；成长时期；发展时期。各个时期的理论特征和代表人物
第三节 公共理论的兴起
一、公共管理理论三次重大理论转换：从传统的公共行政到公共政策分析再到公共管理。
对传统公共行政理论的批评；公共管理理论的产生。
二、对公共管理理论的不同理解
将“公共管理”等同于“公共行政”；将“公共管理”当做“公共行政”的一个分支学科；将“公共管理”看做
不同于传统的公共行政和政策分析的一个新的学科框架。
三、公共管理的研究对象
公共管理是综合运用各种科学知识和方法来研究公共管理组织和公共管理过程及其规律性的学科。
国内外较有影响的几种定义。
四、公共管理的学科特征
2公共管理的六个学科特征。这也是其与传统公共行政的区别。1、研究对象和范围的扩展2、跨学科的综合研究3、
研究重点从“内部取向”转变为“外部取向”4、实证研究和规范研究并重5、管理过程的民主化6、公共性和管理性
的有机统一。
五、公共管理的研究途径和方法
研究途径有管理学途径、政治学途径、法学途径、经济学途径等多种途径。
基本研究方法有：系统分析；比较分析；实验分析；案例分析。
考点二： 公共组织
第一节 公共组织概述
一、组织的含义
美国管理学家卡斯特和罗森茨韦克的观点。组织的共性。1、是人们在相互交往中形成的一定行为关系的集合2、
有着某种特定的目标3、有一定的结构和行为方式4、有其内在的精神意识5、是一个开放系统，随着组织环境的变化
而有机发展。
组织的定义：组织是指在一定的社会环境中，人们通过相互交往而形成的具有共同心理意识，并为了实现某一特定目
标而按一定的方式联合起来的有机整体。
二、公共组织的构成要素
公共组织的含义。公共组织就是以管理社会公共事务、协调社会公共利益关系为目的的组织。
公共组织的构成包括12个要素：人员、目标、职能、机构、职位、职权、权责、规章制度、团体意识、组织设计、支
持硬件、技术和信息。
三、公共组织的类型
三种主要分类：按财务一会计标准分类；按公共权力标准分类；按权威与等级结构标准分类。政府机构、教育组
织、健康和福利组织、宗教组织、慈善组织、基金会。
第二节 公共组织的结构
一、管理层次和管理幅度
管理层次是指公共组织内部纵向划分的等级数。管理幅度是指一名管理者或—个组织有效管理的下级人员或单位、
部门的数目。
管理层次与管理幅度的反比例关系。
二、公共组织的结构形式
多种组织结构形式。主要有：直线结构；职能结构；直线一职能结构；矩阵结构。
三、我国政府组织的结构
纵向结构。宏观上的纵向结构和微观上的纵向结构，即各级行政组织间的层级关系和行政组织内部的工作层次关
系。
横向结构。反映同级行政组织之间和各行政组织构成部门之间分工协作的来往关系。
四、行政体制的基本类型
3首长制与委员制；层级制与职能制；集权制与分权制；完整制与分离制。
第三节 公共组织环境
一、公共组织的生态环境
对公共组织生态环境的不同区分。
现代组织理论划分的一般环境（包括文化、技术、教育、政治、法制、自然资源、人口、社会、经济）和具体环
境。公共组织环境结构的子系统环境。
二、组织环境的基本构成因素
政治环境；经济环境；文化环境；技术环境；舆论环境。
考点三 公共决策
第一节 决策的基本问题
一、决策的含义
理查德·施奈德的决策定义：决策是一个过程，它是指决策者为达到想象中未来事务的状态，从社会所限制的各
种途径中，选择一个行动计划的过程。
决策的一般特征或属性（预见性、选择性、主观性）。
二、决策类型
多种类型。主要有：程序性决策与非程序性决策；单目标决策与多目标决策；确定型决策、风险型决策与非确定
型决策；个人决策与群体决策；原始决策与追踪决策。
三、决策的前提
主要涉及两个方面内容：价值因素（决策者的个人好恶）和事实因素（决策中所依据的客观事实）。二者各自的
内容与特点。
价值前提与事实前提的区别。1、提出问题的角度不同2、认识形成的依据不同3、影响决策的作用不同。
第二节 行政决策体制
一、行政决策的含义
行政决策是行政主体为履行行政职能所作的行为设计和抉择过程，是公共组织特别是政府部门在处理国家政务和
社会公共事务过程中所作出的决定。
行政决策的特点：决策主体的特定性；决策内容的广泛性；决策的权威性。
二、行政决策系统
四个系统：信息子系统；参谋子系统；决断子系统；监控子系统。
各子系统的作用。1、收集信息、加工处理、传递2、1）协助决断子系统界定政策问题，确立政策目标2）为决断
子系统提供解决问题的方案、途径和方法3）对公共决策的实施进行跟踪、反馈、分析。3、1）界定政策问题2）设计
政策方案3）确立政策目标4）选择政策方案4、1）防止决策者滥用决策权2）促使决策内容切合实际3）监督执行机
构及其人员以确立执行政策。
4三、行政决策体制
主要有独裁制（宗教领袖、君主亲政、军人独裁）、议会制（议会—总统制、议会—内阁、议会—委员）和人民
代表大会制三种类型。三种类型的具体类型和表现形态。
第三节 行政决策程序
一、问题界定
问题是预期、需要与实际满足状态之间的差距。任何决策都从发现问题开始。
问题界定的三个基本环节（症结分析、原因分析、确切表达）和四个主要方法（类别、类比、假设、层次分析）。
二、目标确立
行政决策的目标是决策者希望通过决策实施所达到的状态。目标有层次性、多样性、从属性的特征。
目标确立必须遵循的原则（针对性、可行性、系统性、规范性、具体性）和环节（依据确定和体系建立）。目标
确立的主要方法（综合指标、主要目标列举、目标排序、综合平分、逐步淘汰）。
三、方案设计
方案设计就是在明确决策目标的基础上，经过调查研究，运用适当的技术与方法，设计或者规划诸种实现决策目
标的行政备选方案的行为或过程。
决策方案设计的两个具体步骤（轮廓设想和细部设计）和基本方法（头脑风暴、对演、综摄）。
四、后果预测
后果预测是为了行政方案进行评价和完善，而对决策方案实施的客观条件的变化和方案在各种可能的条件下预期
效果的预测。
后果预测的基本步骤（收集资料、确定方法、计算和分析、评审结果）和主要方法(德尔斐法—函询调查、会议、
时间序列、回归分析、趋势外推)。
五、方案抉择
方案抉择是指行政决策中枢系统中享有行政决策权的行政领导，依据其权力、经验和科学知识，在对各种备选方
案进行比较权衡的基础上，选择或综合出一个最优或满意的决策方案。
方案抉择的主要环节(确定标准、可行性分析、合法化)和主要方法（经验判断、“决策树”技术、试验、模拟）。
第四节 公共决策中的群体决策
一、群体决策及其利弊
公共决策过程中的群体决策包括领导群体决策和群体参与决策两种形式。两种形式的含义。
群体决策的优势（集思广益、满意度、沟通增加凝聚力）与不足（时间长、受到压制、出现极化、利益不同造成
的浪费、个人拍板，伤害感情、失误由群体承担、不具备群体决策而决策、做为激励手法不明智、问题不清时无人负
责）。
二、参与决策的特征
参与决策的优势与作用。参与决策的条件及其应注意的问题。
三、群体决策的抉择规则
5可供选择的抉择规则有：一票否决；多数规则；等级决定规则。抉择规则的实际内容。
考点四 行政领导
第一节 领导与领导者
一、领导的含义
关于领导的不同定义。作为管理职能的领导是指引导和影响人们为实现组织目标和群体目标而作出努力与贡献的
过程。领导职能贯穿于管理工作的各个方面，是管理的核心问题。
领导的四个构成要素（权力、对人的认识和理解、与组织和群体成员的联系、领导的风格、作风以及营造出来的
组织群体氛围）。领导既是一个过程，又是一种艺术。
二、公共组织领导者
公共组织领导者是指从事公共管理的政府部门及非政府公共机构中依法担任领导职务、行使法定领导权力并负有
相应领导责任的个人和集体，其中主要是政府部门的领导者。
我国行政机关领导职务序列；公共组织领导者的来源；公共组织领导者的权力构成；职务权力（合法要求、奖励报酬、
强迫、决策、信息控制）和个人权力（专家权、个人魅力、良好的人际关系、高尚的品质、创新精神）的主要影响方
式。
三、领导者的基本技能
技术技能（专业技术、工作方法和程序、工作制度和政策）；人事技能（处理人际关系的技能、识人用人、评价
激励）；观念技能（预测、判定、概括）。三种技能的内容及不同层级领导者的技能结构（47：35：18、27：42：31、
18：35：47）。
第二节 我国行政领导制度
一、我国的根本领导制度
民主集中制是我国的根本领导制度，是民主制和集中制有机结合的一种制度。其他行政领导制度是民主集中制领
导制度的具体化。
民主集中制的具体表现。1、全国人民代表大会和地方各级人民代表大会的代表，都由选民选举产生，对人民负责，
受人民监督。2、国家行政机关、司法机关都有人民代表大会产生，对它负责，受它监督。3、中央和地方国家机构职
权的划分，遵循在中央统一领导下，从分发挥地方的主动性、积极性的原则。
二、我国的行政领导制度
行政首长负责制是我国的行政领导制度，这是一种集体领导制度。集体领导和个人分工负责是辩证的统一。
行政首长负责制是相对于委员会制而言的。我国行政首长负责制就是集体领导与个人分工负责制的有机结合。
三、日常的行政领导制度
日常的行政领导制度是前两项领导制度在实际执行中的具体化，表现为三个方面：处理行政领导者与行政活动参
与者关系的制度；上下级行政领导者之间联系的制度；协调行政领导班子内部关系的制度。
考点五 沟通与协调
6第一节 沟通
一、沟通的含义
沟通的几种典型定义。公共组织沟通是指公共组织系统与外界环境之间，公共组织系统内部各个部门之间、层次
之间、人员之间凭借一定的媒介和通道传递思想、观点、情感，交流信息，以期达到相互了解、支持与合作，谋取公
共组织系统和谐有序运转的一种管理行为或过程。
沟通定义包含的四层含义1、实质上就是与公共组织有关的信息的传递和处理过程。包括输入、分类、筛选、储存、
使用、输出、反馈等环节。2、公共管理通常把公共组织看作是一个系统，而信息沟通则是这个系统的“神经”。3、
公共组织要达到的目的是统一思想。4、公共组织沟通过程中包含有沟通信息的发送者、接收者、传送的信息、传送渠
道和传送的情景五要素。
二、信息与沟通
信息处理的四个基本环节（信息收集、加工、传递、储存）。孔茨列举的信息沟通中的障碍与断裂的因素。（缺
乏计划，未澄清的假设，词义曲解，表达不清的信息，传递中的损失和遗忘，不善于聆听及过早的评价，非个人的信
息沟通、猜疑、威胁和恐惧，缺乏适应变化的充裕时间，信息超负荷以及选择性认识）。
信息失真四个方面的原因（信息沟通中的噪声、信息沟通中情境的转变、情感因素的缺失、反馈）。
三、沟通机制
公共组织沟通机制划分为刚性机制和柔性机制。
刚性机制的含义及完善刚性机制的建议；柔性机制的含义及其包含的语言约束机制和心理约束机制。
四、沟通类型与模式
正式沟通和非正式沟通。正式沟通的含义、特点；下行、上行、平行三种沟通方式。非正式沟通的含义、特点；
积极作用和消极作用。
公共组织的三种沟通模式：聚联式、单联式、互联式。
第二节 协调
一、协调的含义
协调是公共组织为了顺利地实现决策目标，而谋求自身统一和谐，谋求自身各相关要素匹配调剂、协作分工的一
种行为方式。
协调是经常性的组织行为；艺术性的组织行为；公关性的组织行为。
二、协调类型
协调可划分为不同的类型。对事的协调与对人的协调；内部协调与外部协调；认识性协调与利益性协调；促进式
协调与纠偏式协调；合作式协调与应变式协调；会议协调与非会议协调。
三、协调方式
有多种方式。主体合流法；中间数法；冷处理与热处理法；当面表态法；谈心法；跟踪处理法。
四、协调中的若干关系
事后与事前的关系；一般与个别的关系；平衡与创新的关系；妥协与原则的关系；协商与命令的关系。
7考点六 公共组织的人力资源管理
第一节 公共组织人力资源管理概述
一、公共组织人力资源管理的相关概念
人事（指在用人以治事的过程中有关人与人、人与组织、人与事之间的相互关系）与人事行政的含义。人事行政
是以政府公务员作为主要对象的一系列管理法规、制度、政策、措施的总和，是政府机关对其工作人员依法实施管理
的一系列活动。
人事行政作用的具体表现（是保证通知阶级意志的以贯彻和实现，并巩固国家政权；保证行政管理的运行、经济发展
和社会稳定；对公务员实施有效管理其积极性、创造性并发现、培养和选拔人才）。
二、公共组织人力资源管理的兴起
人力资源管理的变革。人力资源管理与传统的人事管理有着本质区别，主要表现在四个方面。
公共组织人力资源管理的基本特征。
三、公共组织人力资源管理的过程
这一过程由以下活动环节或职能所组成：公共组织的人力资源规划；公共组织的公共工作职位和职责的分配；公
共组织人力资源的获取；公共组织人力资源的绩效评估和报酬管理；公共组织人力资源的开发；公共组织人力资源的
流动和流出管理；公共组织人力资源管理中的雇员关系。
四、我国公共组织人事管理模式的转变
传统的政府人事管理模式的局限性（“国家干部”概念模糊，缺乏科学分类，管理权限过分集中；管理方式陈旧
单一，缺乏针对性内和有效性，管理制度不健全，不利于各类优秀人才的多样化发展）。人力资源管理模式在我国政
府管理中的应用与推广及其现实意义。
第二节 公共组织的人力资源开发
一、公共组织人力资源的性质
公共组织人力资源有一般人力资源所具备的基本性质，也有其特殊性质。
基本性质（生物性、生成过程的时代性和时间性、能动性、使用过程的时效性、内在的知识性、开发具有连续性、
人的高增值性、闲置过程的消耗性、可再生性）与特殊性质（具有较强的法律观念，较高的政治品质、政策理论水平、
职业道德觉悟。具有从事公共服务的热情以及公平、公正、公开的工作准则，工作态度和工作作风）的内容。
二、公共组织人力资源开发的含义
公共组织人力资源开发是指公共组织人力资源的预测与规划、教育与培训、选拔与使用、配置与管理等一系列活
动，目的是提高公共组织人力资源的素质和能力，使他们在行使国家行政权力、管理公共事务和促进经济社会发展中
发挥更大的作用。
公共组织人力资源开发的特点（战略性、系统性、社会性、前瞻性、动态性）。
三、公共组织人力资源开发的主要内容
预测与规划；教育与培训；选拔与使用；配置与管理。
四、我国公共组织人力资源开发
8公共组织人力资源开发的新观念。我国公共组织人力资源开发的任务。加快我国公共组织人力资源开发的措施，
共指出八条措
第三节 公务员制度
一、西方文官制度的形成与特点
西方文官制度是西方各国为文官的分类、考试、录用、考核、奖惩、待遇、培训、晋升、调动、解职、退休、保
障等作出系统规定的规章制度和体制，目的在于选贤任能，提高行政效率及维持政府行政行为的连续性。
西方文官制度的共同特征。
二、我国公务员制度的形成和发展
我国公务员制度的建立经历三个阶段：理论准备阶段1985~1989；试点实验阶段1989~1993；全面实施阶段。
《中华人民共和国公务员法》共18章107条，对我国公务员制度有较大发展与突破。
我国公务员制度与西方文官制度的区别。
三、我国公务员制度的基本内容
我国公务员制度由公务员总法则和与之配套的各种单项法规所构成。总法规就是《中华人民共和国公务员法》，
共18章107条。
18章的基本内容。
四、我国公务员制度的完善
营造良好的社会生态环境；健全法制，建立机制，改进管理，加强监督；建设一支高素质的专业化国家行政管理
干部队伍。
考点七 公共管理的法律基础
第一节 公共管理与法律
一、公共管理的法律逻辑
公共管理的法律途径将公共行政视为法律在具体环境中的应用和实施，为公共行政赋予了法治和裁决的主题。
法律途径的核心价值（首先“正当法律程序”这一价值意味着基本的公平性，被认为是保护个人免于遭受政府恶
意的、武断地、错误的或反复无常的违宪，剥夺生命、财产与自由权利的必要程序；其次，个人应享有的实质权利和
法律的平等保护；在次，维护社会公平，主要体现在授权法官对那些其宪法或法律的权利遭受行政官员侵害的人进行
救济。）和内容（1、强调宪法层面的公正秩序权利和平等价值2、把公共组织视为一种能够通过公正的程序来解决争
端的结构形式3、注重建立明确的公共管理行为准则和监督机制4、把公共管理的对象看作完整和独立的个体，关心个
人宪法权利和法律权利的保障5、重视公共管理结果的合理性，不仅要求公共管理行为的主体和程序合法，还要求有利
于保护公共管理相对人的合法权益和提高行政效率）。
二、公共管理与宪法、行政法、组织法
宪法的作用及其与公共管理的关系。
行政法与公共管理的关系：无法律即无行政；行政国家与行政法；行政法治与行政法。
行政组织法是规范行政组织、控制行政组织的法律。国内外行政组织立法（内容包括行政德基本组织制度；行政
9权的设置和分配；中央行政组织的设置；地方行政组织的设置；其他行政组织法律等）。
三、公共管理与私法
公法与私法。私法是以抑制和解决社会成员相互冲突为己任的规则，即社会生活的正当行为规则。
公共管理的变革扩大了私法的作用空间（1、将公共职能委托给私人部门2、日益倾向于以市场约束方式代替命令、
控制规则3、市场结构模式4、协商立法），私法对于公共管理的意义（1、把平等对立、谈判协商、等价有偿、恢复
补偿等私法手段引入属于公法调整范畴的公共管理领域中）。
第二节 行政立法、执法和司法
一、行政立法
行政立法的含义。行政立法是指特定的行政机关根据法定权限并按法定程序制定和发布行政法规和行政规章的活
动。行政立法的特征（1、主体是行政机关2、必须严格限定在法定的权限范围内3、对象具有普遍性4、行为具有不可
诉性）、种类（授权立法和特别授权立法）、原则（依法立法；程序和民主；实事求是；加强管理与增进权益相协调）、
监督（权力机关；行政主体本身；司法机关）。
二、行政执法
行政执法的含义。行政执法是行政主体在行政管理过程中执行法律、法规活动的统称。行政执法的特征（系统性、
职权性、应时性、外部性）、原则（合法性、合理性、平等、责任、公开）、方式及变革。行政执法责任制的主要内
容(界定行政执法职责、规范行政执法程序、健全行政执法评议考核机制、追究行政执法责任)。
三、行政司法
行政司法的含义。行政司法是指行政机关根据法律的授权，按照准司法程序审理和裁处有关争议或纠纷，已影响
当事人之间的权利、义务关系，从而具有相应法律效力的特殊具体行政行为。行政司法的特征（享有行政司法权的主
体、对已经发生的行政争议、对象是一定范围的争议、程序、行政行为）、主要内容（复议制度、听证、裁决）、原
则（合法性；公平、公正；效率；程序适度；司法终局）。
第三节 我国行政管理的法制化
一、行政管理法制化的目标
法治政府的必要性。（法治国家的基本要求、市场运行经济的基石、实现公共利益的保障）法治政府是具有“法
律性”的法律意义上的政府，是严格按照法定权限和程序行使权力、履行职责，接受监督的政府。法治政府含义的六
个方面（应当符合合法行政德要求，遵循法律保留原则；合理行政德要求，遵循比例原则；程序正当的要求，遵循正
当程序；高效便民的要求；诚实守信的要求，保护行政相对方的信赖利益；权责统一的要求）。
我国实现建设法治政府的目标（体制、行政主体、法律制度、实施和行政决策、权力监督和纠纷化解）。
二、行政管理法制化的主要内容
行政法治意识的培养（法律至上意识、服务、责任）；行政管理组织的法制化；行政管理职权的法制化；行政管
理程序（管理、组织、诉讼）的法制化。四个方面的具体内容。
三、我国行政管理法制化的发展进程
真正意义上的法治进程实际上发端于20世纪90年代初期。建设法治政府、责任政府《行政诉讼法》《国家赔偿
法》、有限政府《行政处罚法》《行政许可法》、廉洁政府《行政监察法》《公务员法》、高效政府（改革行政方式，
引入私法机制）、服务政府（确立信赖保护原则和以人为本）的一系列法律制度和法律文件。
10考点八 公共财政管理
第一节 公共财政管理概述
一、公共财政的内涵与特征
公共财政的含义。它是国家财政的一种具体存在形态，是指仅为市场经济提供公共服务的政府分配行为，即与市
场经济相适应的财政类型。公共财政的基本特征（1、以弥补市场失灵为行为准则2、为市场经济提供一视同仁的服务
3、非市场盈利性4、法治性）。
二、公共财政管理的内容
公共财政管理的定义。它是公共部门为保证公共财政职能的履行，而对财政收支所进行的决策、管理、监督等活
动的总和。这一定义包含的五个方面的内容（1、主体事公共部门2、贯穿包括计划资源取得、分配、监督等环节在内
的全过程3、是一项技术性活动4、技术室多元的，各学科领域发展起来的管理、分析技术都有可能在公共财政管理中
得到应用5、目的是为了保证公共财政的基本职能得到最大限度的履行）。
公共财政管理的总体目标（效率、公平和稳定）和地位。
第二节 公共预算管理
一、公共预算的含义
公共预算是指政府在每一财政年度经立法程序批准的全部公共收支计划，是存在于市场经济中并且与公共财政相
适应的国家预算类型。公共预算的特点（计划、透明、全面、法律权威、政治程序）与分类（政府级别：中央和地方；
编制形式：单式和复式；作用时间：年度和中长期；收支管理范围：总的和单位）。
二、公共预算管理的基本模式
五种基本模式。分项排列预算模式；规划一计划一预算模式；目标管理预算模式；零基预算模式；绩效预算模式。
三、公共预算的过程
编制、执行和决算三个阶段。
预算编制的原则（公开、完整、可靠、年度、法律）、依据（国家的法律法规和方针政策、上一年度预算的执行
情况、计划年度国民经济与社会发展计划的主要指标、公共预算管理体制所规定的管理权限和收支范围）、程序（草
案编制、汇总、行政首长审批、权力机关审议、通过）；预算执行的主要环节（收入执行、支出资金拨付、预算调整）
和任务（确保预算完成、及时对划拨加强监督，提高效益、收支平衡、加强管理）；决算包括的四个阶段（准备、编
制、审查、批准）。
第三节 公共收入管理
一、税收管理
税收的含义。税收是国家为了实现其职能，凭借政治权力，依照法律预先规定的标准，向经济单位、组织或个人
强制、无偿地取得公共收入的一种方式。税收的特征（强制、无偿、固定）。
税收管理的要素：课税对象与税率；税负转嫁与税收归宿；税收种类。税收管理的核心（公平征税和税收效率）。
二、政府收费管理
11政府收费的含义。它是指政府提供特殊服务或规制某些经济行为而向相关主体收取的费用。政府收费的特点（直
接有偿性、排他性、非规范性）、形式（使用者费、规费）。
政府收费管理中的关键问题（确定课税还是收费、如何有效收费、合理确定收费水平、防止乱收费）。
三、公债管理
公债是指政府为履行职能而凭借其信用举借的债务，是公共收入的又一重要形式。公债的三层含义（国家信用的
主要形式，有借有还；特殊形式，不列入预算；经济杠杆）及特点（自愿、有偿、灵活）、种类（国内公债和国外公
债；中央公债和地方公债；短期、中期和长期公债；自由流通和非自由流通）。
公债的作用（增强政府宏观经济管理能力、弥补赤字、为一定时期内的特定公共投资项目筹集资金）和管理过程（公
债设计、发行、流通、偿还） 。
第四节 公共支出管理
一、购买性支出管理
公共支出分为购买性支出与转移性支出。购买性支出的含义（政府直接进入市场购买商品或劳务的公共支出）及
包括的内容（经济建设、科教文卫、行政管理和国防）。
二、政府采购管理
政府采购也称公共采购，是指政府机构出于履行职责需要，以购买、租赁、委托或雇佣等方式获取货物、工程和
服务的活动。政府采购的特点（资金的公共性、目标的非市场盈利性、行为的规范性、主体的特定性、活动的政策性、
范围广，规模大，影响力大）、原则（竞争、公开、透明、运用商业标准）、模式（分散采购和集中采购）。
三、转移性支出管理
转移性支出管理分为社会保障支出管理、财政补贴管理和其他转移性支出管理。
社会保障支出的特点（动态性、刚性、适度性）、类别（社会保险、社会救助、社会优抚、社会福利）；财政补
贴的方式（价格补贴、企业亏损补贴、财政贴息、税式支出、其它：行政事业费支出项目中）；其他转移性支出管理
的项目（外援和债务）。
第五节 转型期我国公共财政管理的完善
一、我国财政管理体制的沿革
我国财政管理体制发展变革的三个阶段（1950~1979：计划型财政管理。1980~1998：计划~公共财政过渡。1999~
明确公共财政。）
二、我国公共财政管理体制存在的问题
尚未得到全社会足够重视，法律制度不健全等。
三、转型期我国公共财政管理的完善
完善公共预算管理；加强公共收入管理；改革现行公共支出管理制度；加强对公共财政管理的审计监督；健全公
共财政管理法律制度；注重信息技术在公共财政管理中的运用。
12考点九 公共组织的文化与伦理
第一节 组织文化概述
一、组织文化的含义
组织文化是组织内部的一种共享价值观体系，是特定价值、信念、情感、态度和道德规范的总和，它在很大程度
上决定了组织成员的行为。组织文化的四个基本特征（1、是组织成员共同认知系统2、组织成员都认可的习惯性行为
方式3、隐含在价值观背后的基本假设系统4、组织人员的心理契约。）
二、组织文化的类型与结构
强文化和弱文化。组织文化的层次。
三、行政文化的构成
行政文化的关系构成；行政文化的发生性构成；行政文化的其他构成。
四、组织文化的功能
组织文化的一般功能：导向功能、凝聚功能、激励功能、约束规范功能、辐射功能。行政文化的特殊功能：对内
（行政组织形式、行政观念、行政风气）向性行政的作用；对外（廉洁高效的保障、高效行政的条件、民主行政的前
提）向性行政的作用。
第二节 公共管理伦理
一、公共管理伦理的含义 、
公共管理伦理是以“责、权、利”的统一为基础，以协调个人、组织与社会的关系为核心的公共管理行为准则和
规范系统。公共管理伦理与个人伦理的不同。（主体不同；影响；结束方式，依靠力量；评价标准）
库珀提出的伦理思考的方式。《行政伦理学：实现行政责任途径》四个层次：情感表达、道德规则、伦理分析、
后伦理。
二、公共管理伦理的类型
体制伦理、政策伦理、公务员职业伦理三种类型。三种类型构成行政伦理的有机统一体。（体制和政策是由人制
定的，人归根到底是受制于体制和政策的，因此行政系统中行政人员和系统的关系如同“乐手”和“乐队”的关系。
三、公共责任
公共责任是公共管理伦理的具体化。公共责任的客观责任和主观责任。公共责任的三个特征（是一种义务、任务、
是一种监督、控制和制裁行为）。
四、公共责任的自律与他律
内部控制即自律；外部控制即他律。国家公务员必须履行的义务。
第三节 公共管理伦理建设
一、公共管理伦理的选择取向
公共管理伦理的选择原则——公正。交换公正；分配公正；程序公正与规划公正。行政责任冲突最常见的三种形
式：权力冲突、角色冲突、利益冲突。
公共管理价值取向的新发展。
二、公共管理伦理建设的途径
13加强行政伦理教育；强调行政伦理立法；发展公民社会对行政活动的干预和监督。
三、合理有效的行政伦理体系的形成
行政伦理的制度规范与行政伦理的理想信念的协调互补；确定行政伦理的最低要求和行政伦理的理想追求；把行
政伦理作为公务员任职升降、奖惩的必要条件。
考点十 政府工具
第一节政府工具概述
一、政府工具的含义
政府工具代表性的定义（达成政策目标的手段）。萨拉蒙指出的政府工具的特征。（供瞻性、规定行动的结构、
集体行动）
二、政府工具的分类
关于政府工具分类的不同观点。政府工具基本上可分为市场化工具、工商管理技术和社会化手段三类。
三、政府工具的意义
理论意义和实践意义。
第二节 传统的行政方法
一、行政手段
行政手段的含义。行政手段是指政府凭借政权力量，依靠从上倒下的行政组织制定、颁布、运用政策、指令、计
划的方法，来实现国家对行政工作的领导、组织和管理的目的。行政手段的特点。（权威、强制、垂直、具体、非经
有利益、封闭）
四种具体行政手段。（行政命令、引导、信息、咨询服务）
二、法律手段
法律手段的含义。法律手段是指国家行政机关在行政管理领域内，依照法定职权和程序，把国家法律、法规实施
到具体的行政活动，已达到有效而合理的管理目的。法律手段的特点。（权威、强制、规范、稳定）
法律手段的四种类型。（行政决定、行政检察、行政强制执行、行政处置）
三、经济手段
经济手段的含义。经济手段是行政主体依据客观经济规律，运用价格、信贷、利率、税收、工资、奖惩等经济杠
杆和方式，通过调整经济利益关系而实施管理的方法。经济手段的特点。（利益、间接、多样）
四、思想教育手段
思想教育手段的含义与特点（潜在、长期、内在稳定、主动超前）。行为激励方法；参与管理方法；行政责任方
法（机关责任和岗位责任）。
第三节 当代政府治理的新工具
一、市场化工具
民营化；用者付费；合同外包；特许经营；凭单制；分散决策；放松管制；产权交易；内部市场。
14二、工商管理技术
全面质量管理（TOM）；目标管理（MBO）；绩效管理；战略管理；顾客服务；标杆管理；流程再造。
三、社会化手段
社区治理；志愿者服务；公众参与及听证会。
考点十一 公共组织的变革与发展
第一节 组织变革与发展理论
一、组织变革
组织的生命周期（产生、成熟、衰败、消亡）。组织变革的含义。组织变革是组织从一种状态转变到另一种状态，
以增进其效能的自然转变过程。组织变革的策略（价值、理性、教育、心理、经济、政治、权威）、类型（渐进式和
革命式）。
二、组织发展
组织发展的含义（指通过队组织存在问题的系统分析，运用一套应用行为科学的理论和技术来改善人际关系或个
人组织关系，提高组织运作能力，培养新型组织文化的一种有计划地组织自我更新的活动）及本质特征（1、以行为科
学知识我基础的一种变革方式。2、强调计划性变革的一种历程3、改革的层面主要有人际关系、技术及制度三个方面。
4、目的在于提高组织的适应力及生产力，使组织持续发展。）组织发展的历程（问题认知、搜集资料、诊断问题、资
料回馈、干预技术、建立成员认同、采取行动、评估）。组织发展的干预技术。成功的组织转型的支持因素
第二节 全球公共部门改革浪潮
一、西方发达国家的公共部门改革
英国公共部门改革（雷纳评审、财政改革会议、《下一步》报告、《公民宪章》白皮书、《为质量而竞争》白皮
书、服务第一和更好政府）；美国公共部门改革（里根政府改革、重朔政府运动、总统管理议程）；新西兰和澳大利
亚的公共部门改革；欧洲大陆国家的公共部门改革。
二、公共部门改革的全球化浪潮
原苏联东欧国家的公共部门改革；新兴工业化国家的公共部门改革；发展中国家的公共部门改革（民营化改革、
放松规制、分权化、公务员制度、反腐败体制）。
三、全球公共部门改革的主要内容
政府职能的优化；公共服务的市场化、社会化；分权；引入现代化管理技术；人力资源管理改革；强化改革的法
律保障。
第三节 我国的政府改革与发展
一、改革开放以来行政管理体制改革的简要回顾
1982年改革：经济体制改革和对外开放；1988年改革：转变政府职能；1993年改革：行政管理体制；1998—1999
年改革：《国务院机构改革方案》行政审批制度；2003年以来的改革：经济调节，市场监管，社会管理，公共服务
二、改革开放以来行政管理体制改革的
成就（1、管理理念不断优化，能够根据国家社会经济形势加以改进2、机构和人员膨胀势头得到了有效的抑制，
机构逐步精简并加以重构3、政府职能转变迈开实质性步伐，政府管理体制和运行方式创新力度加大4、管理方式日益
15完善，审批制度、电子政务和民主决策等方式为各级政府接受5、干部素质发生变化，行政能力得到提高，依法治国和
法治行政观念开始深入人心）；
经验（1、坚持以适应社会主义市场经济体制为改革目标，把转变政府职能作为机构改革的关键2、坚持精简、统
一、效能的原则，把精兵简政和优化政府结构作为机构改革的重要任务。3、坚持积极稳妥的方针，即审时度势，把握
时机，坚定不移地迈进改革步伐，又充分考虑各方面可承受的程度，审慎地推进改革。4、机构改革与干部人事制度改
革相结合，制定配套的政治措施，妥善安排分流人员，优化干部队伍结构。5、坚持统一领导，分级负责，分布实施，
从实际出发，因地制宜地进行改革）；
教训（政府管制仍然较多，市场机制作用没有得到充分发挥，政府管理方式及手段单一，落后，政府对经济领域
的干预仍然较多，政府职能“越位”“错位”“缺位”现象仍然存在；政府内部决策职能与执行职能不明确，致使一
些部门忙于具体事务，疏于政策，重审批，轻监管，既当裁判员又当运动员，缺乏有效的制约机制，地方或部门利益
观念强，公共意识和公共责任感不强）。
三、当前行政管理体制改革的方向和内容
加快建设服务政府；责任政府；法治政府。加快政府职能转变；推进政府机构改革；健全科学民主决策机制；完
善政府管理法制体系；改进行政管理方式
企业管理一百个基础知识汇总
(1) 组织是指肩负特定使命的人们为了实现共同目标而组成的有机整体。“组织”作为动词是指把人、财、物、时间和信
息等资源科学合理地加以安排，使之具有一定的系统性或整体性。
(2) 管理的意义——①管理使保证作业活动顺利进行而实现组织目标的手段；②管理的重要性伴随着组织规模的扩大和
作业活动的复杂化而愈益明显；③先进的管理和科学技术一起构成了现代社会经济发展这部“车子”的“两个车轮”；④科
学技术使第一生产力，管理是科学技术的一个重要分支，它既是一门科学也是一门艺术，所以管理科学也是推动社会
经济发展的第一生产力。
(3) 管理是在特定的环境下，对组织所拥有的资源进行有效计划、组织、领导和控制，以便达到既定组织目标的过程。
管理包含四层含义：①管理是为实现组织目标服务的，是一个有意识、有目的的活动过程；②管理工作的过程是由一
系列相互关联、连续进行的活动构成的；③管理工作的有效性要从效率和效果两个方面来评价；④管理工作是在一定
环境条件下展开的。
(4) 管理是一门科学又是一门艺术——①管理有其内在规律，来自实践并被证明是一门系统的科学；②管理工作要求对
具体问题做具体分析，发挥创造性；管理具有自然属性和社会属性——③自然属性即管理与生产力相联系的属性；④
社会属性即管理与生产关系相联系的属性。
(5) ①法约尔提出的管理理论被成为一般管理理论或组织管理理论，他将工业企业中的各种活动分成六大类：技术活动、
商业活动、财务活动、安全活动、会计活动和管理活动。②法约尔提出了管理的五大职能，认为管理活动包括计划、
组织、指挥、协调和控制五个职能（要素）。③法约尔提出了有效管理的十四条原则，包括分工、权责对等、统一指挥
和统一领导、合理报酬、集权、团结精神等。
(6) 韦伯及其理论：①行政组织理论强调组织活动要通过职务或职位而不是个人或世袭地位来设计和运作，后人称韦伯
为“组织理论之父”。②他认为理想的行政组织应当以合理和合法的权力作为组织的基础，而传统的组织则以世袭的权
力和个人的超凡权力为基础。
16(7) 定量管理的核心是把运筹学、统计学、电子计算机等科学知识及技术用于优化管理决策和提高组织效率。定量管理
的主要特点：①力求减少决策中的个人主管判断的成分，依靠决策程序和数学模型，使决策科学化；②各种可行方案
均以效益高低作为评判的依据；③广泛使用电子计算机作为辅助的决策手段。
(8) 系统管理思想认为：①组织是一个系统，由相互依存的众多要素组成；②组织是一个开放系统，即与周围环境产生
相互影响、相互作用。
(9) 权变管理思想的要点：①权变管理思想是系统管理思想向具体管理行动的延伸与应用；②所谓“权变”就是相机而动、
因地制宜、随机应变的意思；③强调管理者在采取管理行动时，需要根据具体环境条件的不同而采取相应不同的管理
方式；④认为组织的管理者应根据其所处内外环境条件的变化而变化；⑤认为人的本性时后天形成的；⑥管理方法：
理治＋法治＝综合治理。
(10) 管理人员需要具备三种基本技能：①技术技能——指使用某一专业领域内有关程序、技术和知识完成组织任务
的能力，如工程师、会计师、推销员工所具备的能力；②人际技能——指与处理人事有关的技能，即能理解、激励他
人并与他人共事的能力，如领导能力、影响能力、协调能力；③概念技能——指综观全局、认清为什么要做某事的能
力，也就是洞察企业与环境相互影响之复杂性的能力，包括理解事物相互关联性从而找出关键影响因素的能力、确定
与协调各方面关系的能力，通俗地说就是出主意、出思想、出观念、出点子和做决策的能力。基层管理人员主要需要
技术技能和人际技能，而中层管理人员几乎同等需要技术技能、人际技能和概念技能；最高层管理人员尤其需要具有
较强的概念技能。
(11) 计划职能——①计划是对组织未来活动如何进行的预先策划；任何由组织的集体活动都要有计划；无论是资本
主义企业还是社会主义市场经济体制下的企业，都要靠计划来指导经营管理活动；没有计划，企业就无法进行有效的
管理。②计划工作包括三个方面的内容：研究活动条件，包括内部能力研究和外部能力研究；制定经营决策，指在经
营活动条件的基础上，根据这种经营条件所揭示的环境变化可能提供的机会或造成的威胁，以及组织在资源拥有和利
用上的优势和劣势，确定组织在为了某个时期内活动的总体目标和方案；编制行动计划，即将决策目标从时间上和空
间上分解到组织的各个部门和各个环节，对每个单位、每个成员的工作提出具体要求。
(12) 组织职能——①组织职能是把企业中的人力、物力、财力从生产经营的分工协作上，从上下、左右、内外关系
上，从时间、空间、信息的联结上科学合理地组织起来，使之得到合理的使用；②组织的作用：组织是实现目标、完
成计划的保证；计划的顺利实现，需要组织中的各个单位、各个成员在工作上形成合理的分工协作关系；组织要完成
设计组织结构、配备人员、运行组织和变革组织等工作。
(13) 领导职能——①领导职能是指利用组织富裕的权力和自身的能力去指挥、影响和激励组织成员，使其成为实现
组织目标而努力工作的管理活动过程；②领导工作的任务：为了实现组织目标，不仅要设计合理的组织，把每个成员
安排到适当的岗位上，还要努力使每个成员以高昂的士气、饱满的热情投身到组织活动中去；③有效的领导要求管理
者在特定的管理环境中，利用优秀的素质，采用适当的方法，针对组织成员的需要和特点采取措施，提高他们的工作
积极性，使其将自己的能力充分发挥出来。
(14) 控制职能——①控制职能是指为了保证系统按预定要求运作而进行的一系列工作，包括根据计划标准检查监督
各部门、各环节的工作，判断是否发生偏差继而纠正偏差等。②控制工作的内容包括：制定控制标准、衡量实际工作
与标准的偏差、找出偏差产生的原因、采取措施纠正偏差。
(15) 管理的四大职能之间的关系：计划是目标，组织是保证，领导是关键，控制是手段。不同的业务领域内管理职
能的内容有差别，不同组织层次在管理职能的重点上也有差别，对管理职能的认识也在不断深化。
17(16) ①组织的外部环境，又叫不可控环境，即企业或人力一般无法加以控制的环境，它为企业生存提供条件，也限
制企业的生存和发展，如政府政策、原材料市场、用户等。②组织的内部环境，又叫可控环境，如企业的人、财、物、
生产能力、生产进度、产品质量等，是企业或人力可以控制的环境。
(17) ①组织的一般环境（又叫大环境）主要由政治和法律、社会文化、经济、技术、自然等五大因素构成。②组织
的特殊环境包括供应商、顾客、竞争对手、政府机构及特殊利益集团等。
(18) 组织环境的特征：①不确定性；②成长性；③竞争性；④合作性。
(19) ①产品生命周期（也叫产品寿命周期），是指某种产品从完成试制投入市场开始，直到最后被淘汰而退出市场
所经历的过程。②产品生命周期可分为投入期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。
(20) 美国学者波特提出的关于影响行业竞争结构与竞争强度的五个主要因素：①行业内②现有竞争者；③潜在竞争
者；④替代品制造商；⑤供应商；⑥顾客。
(21) 影响企业进入某个行业的难易程度的因素：①该行业内现有企业可能做出的反应；②由行业特点决定的五个因
素：规模经济、产品差别、领导企业的优势、资源垄断、政府特许准入政策。
(22) ①决策是组织或个人为实现某种目的而对未来一定时期内有关活动的方向、内容、方式的选择或调整的过程。
②评价决策工作是否有效的主要标准有：决策质量或合理性、决策的时效性、决策的可接受性、决策的经济性、决策
的社会性。
(23) 决策的六个过程：①发现问题；②确定目标；③拟定方案；④比较和选择方案；⑤执行方案；⑥检查处理。
(24) 影响决策的主要因素：①环境；②组织文化；③过去的决策；④决策者对风险的态度；⑤决策的时间紧迫性。
(25) 评价、选择决策方案的方法：①确定型决策选择法；②风险型决策选择法；③非确定型决策选择法。
(26) 非确定性决策是指人们对未来可能出现的自然状态或者所带来的结果无法做出明确估计，即各种自然状态或结
果产生的概率也无法明确，只能根据主观选择的原则进行方案选择。①乐观原则——即“大中取大”法，决策者再决策
时根据每个方案在未来可能取得的最大收益值，比较后选出带来最大收益方案作为实施方案；②悲观原则——即“小中
取大”法，决策者根据每个方案在最差的自然状态下的收益值，比较后选出最大收益方案作为实施方案；③折衷原则
——决策者认为要在乐观和悲观两种极端中求得平衡；④最大后悔值法——力求使每一种方案选择的最大后悔值达到
尽量小的决策方法。
(27) 计划是关于组织未来的蓝图，是组织未来一段时间内的目标和实现目标途径的策划与安排。
(28) 计划的作用：①为组织的稳定发展提供保证；②明确组织成员行动的方向和方式；③为组织资源的筹措和整合
提供依据；④为检查与控制组织活动奠定基础。
(29) 计划的前提条件：①外部和内部前提条件；②定量和定性条件；③可控和不可控条件。
(30) 计划工作的过程：①收集资料；②确定目标和行动计划；③分解目标；④综合平衡；⑤编制并下达执行计划。
(31) 组织设计是对组织开展工作和实现目标所必需的各种资源进行安排，以便在适当的时间和地点把工作所需的各
方面力量有效组合在一起的管理过程。组织设计的任务是：①职务分析与设计；②部门划分与层次设计；③结构形成。
18(32) 组织设计的原则：①目标至上，职能领先的原则；②管理幅度原则；③统一指挥原则；④责权对等原则；⑤因
事设职和因人设职相结合的原则
(33) ①组织机构系统图（组织结构图），它一般以树形图的形式简洁明了地展示组织内的机构构成及主要职权关系。
②职位说明书，它规定了某一职位的工作内容、职责和职权，与组织中其他职务或部门的关系，以及该职务担任者所
必须具备的任职条件等。
(34) 管理幅度是指主管直接领导的下属数量。有效管理幅度的大小受管理者本身素质与被管理者的工作能力、工作
内容和性质、工作条件及工作环境的影响。
(35) ①集权——决策权在很大程度上集中在高层管理职位；②分权——决策权在很大程度上分散在较低管理层次职
位。
(36) 影响集权和分权的因素：①经营条件和业务活动性质；②组织的规模空间和分布广度；③决策的重要性和管理
者的素质；④对方针、政策一致性的要求和现代控制手段的使用情况；⑤组织的历史和领导者个性的影响。
(37) 过分集权的弊端：①降低决策质量和速度；②降低组织的适应能力；③使高层管理者陷入日常事务中，难以集
中精力处理重大问题；④降低组织成员的工作热情。
(38) 分权的途径：①改变组织设计中对管理权限的制度分配；②促成主管人员在工作中充分授权。
(39) 分工又叫专业化分工，是把复杂的工作、工程按专业化原则分解为较细工作的做法。专业化分工是社会化大生
产的标志，①它的优点：熟能生巧、降低成本；熟能生巧、提高效率和效益。②它的缺点：带来本位主义；工作单调
乏味，影响工作热情，引起工作效率下降；办事手续繁琐复杂，增加了协调成本。
(40) ①正式组织——是指具有法人地位的有计划、有目的、有机构人员的组织，正式组织具有目的性、正规性、稳
定性等特征。②非正式组织——正式组织中某些小群体成员由于工作性质相近、社会地位相当，对某些具体问题的认
识基本一致、观点基本相同或性格、业余爱好、感情相投，在此基础上形成了彼此共同接受并遵守的行为规则，从而
使原来松散、随即形成的群体。
(41) 非正式组织的作用——①积极作用：满足心里需要；创造和谐的人际关系；提高员工的合作精神；改善正式组
织的工作情况。②消极作用：如果非正式组织的目标与正式组织的目标发生冲突，则可能对正式组织的工作产生极为
不利的影响；会束缚其成员的个人发展；影响正式组织的变革过程，造成组织创新的惰性。
(42) 常见的组织形式：①直线制；②职能制；③直线职能制；④事业部制；⑤矩阵组织形式；⑥企业集团组织形式。
(43) 人员配备的主要内容：①确定人员需求量；②选配人员；③制定和实施人员培训计划；④人员考评。人员配备
的主要原则是：因事择人、因材施用、动态平衡。
(44) 领导职能的含义：①领导者一定要与被领导群体或组织中的人员发生联系；②权力在领导者和其他成员中不是
相等的；③领导者能够对被领导者产生各种影响；④领导行为的目的是影响被领导者，使之为实现组织目标做出努力
和贡献。
(45) 领导作用的具体表现：①沟通协调作用；②指挥引导作用；③激励鼓励作用。
19(46) 领导正确用权的原则：①慎重用权；②公正用权；③例外处理。
(47) 领导者的素质：①政治素质：包括思想观念、价值体系、政策水平、职业道德、工作作风等；②业务素质：掌
握；③；④；⑤。
(48) 经济人假设——一切行为由经济利益和经济因素决定的人，称为经济人。经济人的特点：①人按一种合乎情理
的精打细算的方式行事。②人的行为是由经济因素激发和推动的。③个人在组织中处于被动的、受控制的地位。④管
理的主要手段是“萝卜”加“大棒”。
(49) 社会人假设——一切行为的目的是满足社会需要的人，称为社会人。社会人的特点：①人的行为受社会需要的
激发。②集体伙伴的社会力量比上级主管的控制更加重要。③管理要着眼于关心和体贴下属。
(50) 自我实现人假设（XY理论）——XY理论的依据是：人是自我激励、自我指导、自我控制的。自我实现人的
特点：①人可以做到自我激励、自我指导、自我控制。②人们要求发展和提高自己，期望获取个人成功。③管理手段：
把人作为最重要的资源，提供给人挑战性的工作，使之得以内在激发。
(51) 复杂人假设——复杂人假设的理论依据是：人是复杂的，不同的人及同一个人在不同的时间和场合下会表现出
不同的动机和需求。复杂人的特点：①组织中的各种人不能简单化、一般化地归类为某一种假设。②人是千差万别的，
人有不同的动机和需要。③根据这种权变理论的认识，管理者对人进行激励和领导方式也就应该力图灵活多样，做到
因人、因问题和因环境不同而不同。
(52) 领导行为的预期效果取决于三个方面的因素：①领导者本身的背景、经验、知识、能力、个性价值观念等。②
被领导者的背景、经验、知识、能力、个性和责任心等。③领导工作的情况，即领导工作所面对的特定的情境条件。
(53) 领导方式的类型：①专制式领导；②民主式领导；③放任式领导；
(54) 利克特提出的四种领导方式：①专制－权威型；②开明－权威型；③协商式；④群体参与型。
(55) “双中心”领导理论——①以任务为中心的领导风格；②以员工为中心的领导风格。
(56) 管理方格图：①1－1贫乏型；②9－1任务型；③1－9俱乐部型；④5－5中间型。
(57) 情境领导理论——领导行为是否有效取决于:①领导者的个人行为；②某种领导方式应用于实际工作时的具体
情境和场合；③被领导者的特点和环境。
(58) 因地制宜的领导理论——有效领导的权变理论包括两种领导风格、三种情境因素：①两种领导风格即工作导向
型风格和关系导向型风格；②三种情境因素即领导者与被领导者的关系、工作任务结构以及领导者所处职位的固有权
力。
(59) 领导生命周期理论提出的四种领导方式：①命令式；②说服式；③参与式；④授权式。
(60) 马斯洛需求层次理论的特点：①心里学家马斯洛把人的需要分为五个层次；②人的需要是由物质需要逐渐转向
精神需要，由低级需要逐渐转向高级需要的；③当低级需要基本满足后，人将产生高级需要；④人的需要变化过程是
螺旋上升的。
20(61) 双因素理论：①能消除人们不满情绪的因素叫做保健因素；②能产生工作满意感的因素叫激励因素。
(62) 期望理论：①在预期自身行为将有助于实现某个目标的情况下，人们将受到激励而去做某些事，以实现这个特
定目标；②激励力＝效价×期望值。
(63) 公平理论认为一个人在自己因工作或做出业绩而取得报酬后，并只关心所得报酬得绝对量，还会通过对自己相
对报酬水平的投入与相关他人得比价来判定所得报酬是否公平。
(64) 强化理论认为对行为的改造有四种方式：①正强化；②负强化；③自然消退；④惩罚。
(65) 信息沟通的四个要素：①发送者；②接受者；③所传递的内容；④传递信息的渠道。
(66) ①正式沟通是按照组织设计中事先规定好的结构系统阿赫信息流动的路径、方向和媒体等进行的信息沟通，是
组织规章制度所规定的沟通方式；②非正式沟通是指正式组织途径以外的信息沟通方式，主要通过个人之间的接触，
以小道消息传播方式进行。
(67) 信息沟通的五种形态：①链式；②环式；③Y式；④轮式；⑤全通道式。
(68) 信息沟通的障碍：①信息发送方面的障碍；②信息传递中的障碍；③信息接受中的障碍。
(69) 控制是在监视组织各个方面的活动、保证实际运行状态与组织计划动态适应的一项管理职能。狭义地讲，控制
工作是指“纠正偏差”，即按照计划标准来衡量计划的完成情况，并正对出现的偏差，采取纠正措施,确保计划顺利实现；
广义上讲，控制工作不只局限于按照既定计划标准来衡量和纠正计划执行中的偏差，还包括在必要时修改计划标准，
以使之更加适应实际情况。
(70) 控制的三种类型：①前馈控制——指在工作开始之前就预测或估计可能产生的偏差并采取防范措施，将偏差消
除于无形的行为；②现场控制——指在工作过程中的控制，主要指监督和指导两项职能。③反馈控制——指在工作结
束之后进行的控制，主要通过对工作结果的测量、比较和分析，对出现的偏差采取纠正措施。
(71) 控制的三个基本要素和步骤：①制定控制步骤，建立控制标准；②衡量实际工作，获取偏差信息；③分析偏差
产生的原因，采取纠正措施。
(72) 前馈控制较之反馈控制的优点：①前馈控制可以防患于未然，避免事后应付已铸成差错的弊端；②前馈控制事
在工作开始之前针对某项计划行动所依赖的条件进行的控制，不针对人员，因而不会造成面对面的冲突，易于被员工
接受并付诸实施；③前馈控制可有的放矢，效果好，适用于一切领域。
(73) 有效控制的基本要求：简明性、适用性、一致性、可行性、可操作性、相对稳定性和前瞻性。
(74) 控制标准可分为定量标准和定性标准，常用的控制标准有：①时间标准；②数量标准；③质量标准；④成本标
准。
(75) 制定控制标准的方法：①统计计算方法；②经验估计方法；③工程方法。
(76) 控制对信息的要求：①信息的及时性。②信息的可靠性。③信息的适用性。
(77) 偏差产生的原因：①计划本身的问题。②执行过程中的问题造成偏差。③一些偶然因素、暂时因素造成的偏差。
21(78) 有效控制的原则：①控制应该同计划与组织适应。②控制应该突出重点，强调例外。③要有灵活性、及时性和
经济性。④控制过程应避免出现目标扭曲问题。⑤要注意培养员工的自我控制能力。
(79) 自我控制的优点：①有助于发挥员工的主动性、积极性和创造性；②有助于减轻员工管理工作的负担，减少控
制费用支出；③有助于提高控制的及时性和准确性。
(80) 组织变革是指组织根据外部环境和内部环境情况的变化及时改变自身内在结构，以适应不断发展变化的客观需
要。
(81) ①组织变革的动力是指发动、赞成和支持变革并努力实施变革的驱动力，它来源于人们对变革必要性和变革所
能带来的好处的认识；②组织变革的阻力是指人们反对变革阻挠变革、甚至对抗变革的驱动力，它来源于人们个体、
群体，也可能来源于组织本身，甚至外部环境。
(82) 组织变革的社会因素：①市场变化；②竞争加剧；③全球化竞争；④信息社会的变化。
(83) 组织变革的内在因素：①员工队伍的不断变化；②员工受教育程度的变化；③技术、设备不断更新、变化；④
企业中、高层管理者的要求变化。
(84) 变革的两种类型：①静态环境中的间断变革；②动态环境中的持续变革。
(85) 强调事务型管理的表现：①强调短期框架，注重细枝末节，侧重回避风险；②重视专业分工，强调人尽其才，
忽视工作综合性和配合性；③强调对人的行为的抑制、控制和预见性，忽略能力扩展和激励。强调变革型管理的主要
表现：①强调长期远景，忽视短期计划和预算；②重视组织文化的作用，忽视专业化和规章制度的作用；③鼓励员工
以非正式联系的方式集结在一起。
(86) ①创造是以独特的方式，综合各种思想之间的联系的一种过程和能力。②创新是形成一种创造性思维并将其转
化为有用的产品、作业方法、管理方法等的过程和能力。
(87) 管理者激发创新的方式：①实行有机的组织结构；②拥有富足的资源能为员工创新提供必要的物质基础和条件；
③管理者任期较长且避免短期行为；④充满创新精神的组织文化；⑤人力资源因素。
(88) 学习型组织：①学习型组织是关于组织概念和员工角色的一种崭新的态度和理念；②学习型组织中的每个成员
都要参与识别和解决问题；③学习型组织的核心在于解决问题和提升员工解决问题的能力；④学习型组织员工有权力、
有能力识别问题并能力提出和实施解决问题的措施；⑤学习型组织确保组织和员工获得和保持竞争优势。
(89) 学习型组织的特点：①有一个为组织成员所普遍认同的共同愿景；②摒弃旧的思维方式和常规程序；③学习型
组织是一个相关联的网络系统；④成员之间坦诚沟通，信息和知识得以共享；⑤成员的个人利益服从组织利益。
(90) 创建学习型组织的原因：①当今社会和组织环境发生巨变；②未来的典型企业将是以知识为基础的企业；③以
信息和知识为基础的组织要求每个成员都要有学习意识。
(91) 冲突是人们由于某种抵触或对立而感知到的差异。
(92) ①冲突太少甚至没有冲突，会使组织反应迟缓，缺乏革新意识；②冲突太多，会造成混乱、无序、分裂。
(93) 缓解冲突的过程：①审慎地选择处理冲突的态度；②评估冲突当事人；③分析冲突原因和根源；④采取切实有
效的策略解决冲突。
22(94) 缓解冲突的策略：①回避、冷处理，即从冲突中退出，听任其发展变化；②强制、支配，就是以牺牲一方为代
价而满足另一方的需要；③迁就、忍让，就是将他人的需要和利益放在高于自己的位置上，以“他赢己输”来维持和谐
关系的策略；④折衷、妥协，即要求每一方都做出一定的让步，取得各方都有所赢有所输的效果；⑤合作、协同，这
是一种双赢的解决方式，冲突各方都满足自己的利益。
(95) 所有制的三种类型：私有制、公有制和混合所有制。我国目前的企业所有制有：①个人、家庭所有制；②股份
制；③国有、集体所有制。
(96) 公司制企业的特点：①具有独立的法人地位；②出资者不能以个人名义支配公司的财产或对外活动；③出资者
以其出资额为限对公司承担有限责任。
(97) 公司治理结构指所有者对公司的经营管理和绩效进行监督和控制的一整套制度，包括股东大会、董事会、总经
理和监事会。广义的公司治理结构包括：内部治理、外部治理和市场竞争。
(98) SWOT分析是帮助决策者在企业内部优势（S）、劣势（W）以及外部环境机会（O）和威胁（T）的动态组合
分析中，确定相应生存和发展战略的一种决策分析方法。
(99) 根据市场增长率和企业相对竞争优势，企业的经营业务区可分为：①金牛业务；②明星业务；③幼童业务；④
瘦狗业务。
(100) 目标管理的实质是员工参与制定目标，实行自我管理和自我控制。运用目标管理法的过程：①先有企业制定出
一定时期的总目标；②再由各部门和全体员工协商确定各自的分目标；③采取由上而下、由下而上和各部门协调的方
法；④再目标执行过程中实行逐级充分授权方式；⑤实行自检、互检与上级的成果检查相结合的管理控制方式。
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