26年9月证券从业(基础知识)考后真题文档

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Hi，我是小赛~

1、根据我国1993年以来股票发行制度的演变，以下不属于股票发行制度的是（）。

A、核准制

B、注册制

C、审批制

D、备案制

答案：D

2、下列关于上市公司配股对象的说法，正确的是（）。

A、应当向除权除息日登记在册的股东配售

B、应当向现金红利发放日登记在册的股东配售

C、应当向股权登记日登记在册的股东配售

D、应当向股东大会召开日登记在册的股东配售

答案：C

3、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其（）结构特点决定的。

A、负债

B、权益

C、业务

D、盈利

【答案】C

4、目前，我国资产支持票据（ABN）的监管机构是（）

A、银行间市场交易商协会

B、证券交易所

C、证券市场交易商协会

D、中国银行业协会

【答案】A

5、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期中央银行票据，每张面值为100元人民币，年贴现率为3.5%，则其理论价格为（）。

A、98.3

B、101.1

C、96.6

D、100.0

【答案】C

6、关于混合基金，下列说法错误的是（）。

A、可同时投资于股票与债券的基金

B、偏股型基金和偏债型基金均属于混合型基金

C、灵活配置型基金不属于混合基金

D、不同类型的混合基金资产配置比例不同

【答案】C

7、下列关于开放式基金销售服务费的说法，错误的是（）。

A、销售服务费用于基金的持续销售

B、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费

C、销售服务费不得用于基金份额持有人

D、销售服务费按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付。

【答案】C

8、按照“已知价”原则进行交易的基金产品是（）。

A、混合基金

B、股票基金

C、开放式基金

D、封闭式基金

【答案】D

9、下列属于公司战略风险内部来源的是（）。

A、竞争对手风险

B、公司经营管理活动

C、技术革新风险

D、公司所处行业风险

【答案】B

10、存托凭证主要在（）的环境下应运而生。

A、机构多样化

B、投资多元化

C、资产本土化

D、资本市场国际化

【答案】D

11、金融机构参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险，此类风险是指（）

A、操作风险

B、流动性风险

C、市场风险

D、信用风险

【答案】B

12、证券公司开展收益互换业务，应当与客户签订书面收益互换合同，并明确约定标的资产、结算方式、支付安排等事项，根据相关监管规定，标的资产应当是（）。

A、仅期货及期权合约

B、仅股票及债券

C、仅基金及信托产品

D、证券及证券相关产品

【答案】D

13、通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是？

A、企业年金

B、开放式基金

C封闭式基金

D、社保基金

【答案】B

14、巴塞尔协议III将交易对手信用风险定义为交易对手在()的违约风险。

A、交易前

B、现金流结算前

C、交易后

D、现金流结算后

【答案】B

15、金融市场的核心功能是

A、价格发现

B、资金融通

C、市场流通

D、风险管理

【答案】B

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