第二节 档案鉴定工作的原则和标准

本节核心脉络

本节首先阐述了档案鉴定工作的基本原则——全面、历史、发展三大观点，然后从档案的来源、内容、时间、形式、相对价值、运行情况、利用情况七个方面系统分析了鉴定档案价值的依据和标准。

一、档案鉴定工作的原则

档案鉴定工作的原则是：从国家和人民的整体利益出发，用全面的、历史的、发展的观点，鉴别档案的价值。

1. 全面的观点

全面地分析档案的各方面特征和外部需要，把握被鉴定档案与其他档案的联系。

1.在分析档案本身特征时，既强调其内容和来源特征，也不能忽视其形成时间、外形特点，同时应注意到文件之间的联系，切忌孤立地就某份或某部分档案去简单断定其保存价值。

2.在分析档案外部需要时，应从国家和人民的整体利益出发，不能仅根据某一单位或某一方面的需要来判定档案的价值。

2. 历史的观点

档案的产生、形成是同一定的历史条件相联系的。应根据档案形成的时代背景、历史条件，具体分析档案的内容和形式，以及档案文件之间的关系，正确判定档案的价值。

3. 发展的观点

随着社会的发展、时间的推移，档案自身的状况会发生变化，社会对档案的利用需求也在变化，档案的价值也随之变化。因此在鉴定时要有一定的预测性，既要分析档案在当前的价值，也要分析和预测档案将来的作用。

二、鉴定档案价值的依据和标准

档案的保存价值主要取决于两方面的因素：

1.档案自身的特点和状况——来源、内容、形成时间、保存完好程度等，是决定档案价值大小的内在的、客观的因素。

2.社会对档案的利用需要——是决定档案保存价值的外部因素，具有动态性和不确定性。

具体来说，鉴定档案价值的依据和标准可归纳为以下七个方面：

1. 档案的来源

档案的来源在很大程度上决定了档案的价值大小。一般来说，地位较高的档案形成者和作者，其档案价值较大（如上级领导机关、著名人物形成的档案）；地位较低的，其档案价值较小（如修理站、小商店等基层单位形成的档案）。同一作者的档案在不同立档单位可能有不同的保存价值。档案作者与立档单位的关系（是否同一系统、隶属关系等）也会影响档案的保存价值。

2. 档案的内容

档案的内容是体现档案价值最重要的因素。一般来说，反映科学研究和实际查证意义的档案具有较大价值，而反映日常事务性活动的档案价值不大。价值较大的档案包括：

1.反映立档单位主要职能活动和基本历史面貌的档案。

2.反映社会历史发展方向的档案。

3.反映国家方针政策的档案。

4.反映社会各阶层劳动条件和生活状况的档案。

5.反映某些基本情况、能说明和证实某种事实的档案。

3. 档案的时间

一般来说，年代越久远的档案价值越大。古代档案本来就少，保存到现在的古代档案即使内容不太重要也具有特殊意义；重要历史时期产生的档案价值更大。但有些档案时效性强，如条约、合约、契约、借据等，过了一定期限其价值就会变化甚至丧失。因此应根据不同档案的特点分析产生时间对价值的影响。

4. 档案的形式

档案的形式包括文件名称（文种）、稿本、外形特点、记录方式等外在形式。

1.档案的文种——普通档案中的决定、命令、指示、条例等价值往往大于通知、来往信函；教学档案中的教学计划、教学大纲等比课程表价值大。

2.稿本及可靠程度——定稿、正本的可靠度较高，价值大于草稿和副本。但在没有正本的情况下，副本与草稿也可能具有重要价值。有些重要档案的草稿也有较大保存价值，因为能看出文件酝酿、讨论和最终形成的过程。

3.外形特点和完好程度——载体材料、笔迹、图案等会影响价值。有些档案因文字具有书法、文字学研究价值，图案具有艺术价值，或载体古老而具有文物价值。已被毁坏且无法修复的档案则失去原有价值。

5. 档案的相对价值

档案的相对价值通过全宗和全宗群内档案的完整程度体现，这是在更大范围内考察档案的价值。一般规律是：

1.全宗和全宗群内档案保存完整时，各种类型档案的价值率基本正常。

2.全宗和全宗群内档案不完整时，残存档案的价值相对提高，有些本不重要的档案的价值层次上升。

即全宗和全宗群内档案的完整程度越差，其残存档案的价值就越大。

6. 档案的运行情况

有些文件材料在运行过程中处理情况不同，其形成时的价值会有所改变。例如：

1.有些档案由领导人做了重要批示或经著名人物修改，价值相应增大。

2.有些文件材料在运行过程中由于工作疏忽或其他原因没有签署、批复和执行，价值也随之降低。

7. 档案的利用情况

档案的利用情况在某种程度上反映了社会对它的需求程度。

1.现实利用频率高的档案文件，价值较高。

2.档案的利用范围越广，价值就越大。

3.现实利用频率低的档案文件，判定价值时要慎重——有些无多大价值的档案可以剔除销毁，但不少具有长远利用价值的档案文件现实利用频率虽低，仍应长久保存。

三、本节小结

档案鉴定必须遵循全面、历史、发展三大观点，以国家和人民的整体利益为出发点。在具体鉴定中，应以档案的来源和内容为中心，全面分析文件的产生时间、文种、稿本、可靠程度、外形特点、相对价值、运行情况、利用情况等诸多因素，科学地判定档案的价值。这七大依据既有客观的内在因素，也有动态的外部需求，需要综合考量、审慎判定。

四、思考与延伸

1."全面观点"与"历史观点"如何在具体鉴定中落实？如何避免片面判断？

2.档案"相对价值"的理论在实际馆藏建设中如何应用？

3.对于利用频率低但潜在价值大的档案，如何平衡鉴定时的取舍？