1、初次认证后的第一次监督审核应在（认证决定日期起12个月内）进行。

而非：二阶段审核结束日起12个月内、审核报告批准日期起12个月内、一阶段审核结束日起12个月内。这三项。

解析：《管理体系认证基础》P232

第六章 管理体系认证能力及认证过程

第五节 管理体系认证过程

五、监督活动

(二)年度监督审核

年度监督审核至少每个日历年一次。初次认证后的第一次监督审核在认证决定日期起12个月内进行。

2、不具备多场所认证的条件的是（中心职能获得了授权，并被外包给外包组织）。

而非：要求组织已确定中心职能、实施集中的管理评审和内审、建立和保持了统一的管理体系。这三项。

解析：《管理体系认证基础》P248

第七章 管理体系专项认证技术

第四节 多场所审核与认证方法

二、多场所组织认证的条件

多场所组织认证要求组织已确定其中心职能。中心职能是组织的一部分并且不被分包给外部的职能。中心职能获得组织的授权以规定、建立并保持统一的管理体系，统一管理体系实施集中的管理评审，所有场所服从组织的内部审核程序。

中心职能负责来自所有场所的数据的收集和分析，并且能够证明其权威和能力，以便在需要时可以变更管理体系，这些变更包括：体系文件和体系；管理评审；投诉；纠正措施的评价；内部审核的策划和对结果的评价；与适用标准有关的法律法规要求等。

3、以下针对管理层级与管理宽度的相关表述错误的是（当组织的规模一定时，管理层级越大，管理宽度越大）。

而非：增大管理宽度的方式之一是加大授权；金字塔式组织结构的管理宽度小于扁平式组织结构的管理宽度；当组织的规模一定时，管理层级越大，管理宽度越小。这三项。

解析：《管理体系认证基础》P5

第一章 管理学基础

第一节 管理的内涵

四、管理层级

（二）管理层级结构与关系

当组织规模一定时，管理层级和管理宽度之间存在着一种反比例的关系。管理宽度越大，管理层级就越少；反之，管理宽度越小，管理层级就越多。

按照管理宽度和管理层级来确定管理结构，常见的有两种表现形式：扁平式结构和金字塔式结构。扁平式结构，是管理层级少而管理宽度大的结构；而金字塔式结构则相反，是管理层级多而管理宽度小的结构。

扁平式结构与金字塔式结构各有优势。扁平式结构有利于缩短上下级距离，密切上下级之间的关系，信息纵向流动快，管理费用低，被管理者有较大的自由性、积极性和创造性，因而有满足感，同时也有利于选择和培训下属人员；但因为不能严密地监督下级，上下级协调较差，同级间相互沟通联络比较困难。金字塔式结构具有管理严密，分工细致明确，上下级易于协调的特点，但管理层级多，需要从事管理的人员迅速增加，带来的问题也快速增多，管理人员之间的协调工作急剧增加，互相“扯皮”的事比较多，管理费用增加，上下级的意见沟通和交流受阻，上层确定的目标，所制定的政策和计划，不是下层不完全了解，就是上层传达到下层之后变了样，上层对下层的控制变得困难，而且由于管理严密而影响下级人员的积极性与创造性。一般为了达到管理有效，应尽可能地减少管理层级。

4、过程失效分析的目的是识别失效的原因、模式和影响，并阐述他们之间的关系以进行（风险评估）。

而非：风险控制；风险分析；失效分析。这三项。

解析：《质量管理方法与工具》P184

第六章 风险评估方法与工具 

第二节 失效模式与影响分析

(四)失效分析

失效分析的目的是识别失效原因、模式和影响，并显示它们之间的关系以进行风险评估，该步骤的主要目标如下:

(1)确定在结构要素中分配给功能的潜在失效。

(2)建立失效链(影响、模式、原因)。

(3)失效关系可视化。

(4)客户和供应商之间的协作。

5、以下哪项不是审核方案的目标需考虑的内容（确定管理体系的效率）。

而非：利益相关方的需求和期望；过程、产品、服务和项目的特性要求；认证客户的业绩水平。这三项。

解析：《管理体系认证基础》P241

第七章 管理体系专项认证技术

第一节 审核方案管理在认证过程中的应用

二、确立审核方案的目标

审核方案的目标应该与审核客户的战略方向和管理体系的方针和目标保持一致，目标考虑的内容包括：利益相关方的需求和期望，包括外部的和内部的；过程、产品、服务和项目的特性和要求，以及它们的任何变化；管理体系要求；供方的评价要求；认证客户的业绩水平和管理系统的成熟度等级；认证客户的风险和机会识别；以往审核的结果等。

为了使审核方案的目标与认证客户的战略方向和管理体系的方针保持一致，认证机构在受理认证申请时就应该与组织进行充分沟通，了解组织背景信息、管理体系的方针和目标，初步确定审核方案的目标，并在后续审核和认证活动中不断深人理解组织的目标和方向，以便调整和确立审核方案的目标，为建立和实施审核方案提供支撑。

6、以下哪项活动属于审核准备阶段的活动？（审核组工作的分配）。

而非：编制审核报告；认证申请的评审；不符合的整改。这三项。

解析：《审核概论》P56-57

第三章 审核过程

第三节 审核活动的准备

审核准备活动的充分性是实现成功的现场审核活动的基础。在审核活动的准备阶段进行的活动包括：审核准备阶段的文件化信息评审、编制审核计划、审核组工作的分配和准备审核工作文件。

7、国际标准化组织ISO /IEC 在其导则第一部分的附录中规定了适用于所有管理体系国际标准的高层结构，其目的是（加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性）。

而非：加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义；加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则；加强各管理体系标准的协调性、互动性和术语。这三项。

解析：《管理体系认证基础》P40。

 第二章 管理体系概论

 第一节 管理体系起源和发展

 二、管理体系的发展

为加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性，ISO/IEC在其导则第1部分的附录中，规定了适用于所有管理体系国际标准的通用框架（详见第三章）。在认证界，常常把通用框架称为高层结构或协调结构、统一结构。本书均称其为“统一结构”。

一、统一结构的产生  P72-73

美国在1959年发布了质量保证大纲，北大西洋组织于1968年发布了质量保证标准，英国于1979年发布了质量体系标准，国际标准化组织于1987年发布了第一版质量管理体系ISO9000系列标准。之后，由于国际社会发展的需要，相应的标准化组织及行业组织相继在环境、职业健康安全、能源等方面发布了众多管理体系标准。这些管理体系标准于管理体系标准共同性的研究，发布了规范性文件ISO/IEC导则附录SL:《管理体系标准协调方法》(Harmonized approach for management system standards),该文件主要规定了管理体系标准的统一结构(harmonized structure):相同的条款标题和顺序、相同的通用术语和核心定义、相同的核心条款文本。我国国家标准《标准编写规则第11部分：管理体系标准》(GB/T20001.11)也参考使用了该文件的主要内容。认证认可行业，常把该文件简称为“协调方法”“一致方法”“基本结构”“高层结构”“统一结构” “HS ”,本书将其统一称为“统一结构”。随后，ISO22000《食品安全管理体系对食品链中任何组织的要求》、ISO9001《质量管理体系 要求》、 1SO14001 《环境管理体系 要求及使用指南》、ISO45001《职业健康安全管理体系要求及使用实施指南》 ISO50001:20180 《能源管理体系要求及使用实施指南》等全部采用了这种统一结构。

8、认证机构的策划应确保第一阶段审核的目的能够实现，应告知第一阶段审核（需实施的任何现场活动）。

而非：认证结论；审核检查表；需要的审核费用。这三项。

 解析：CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》

9.3初次认证

9.3.1初次认证审核

9.3.1.2第一阶段

9.3.1.2.1策划应确保第一阶段的目的能够实现，应告知第一阶段需实施的任何现场活动。

 注：第一阶段不要求正式的审核计划。

9、在认证人员基本评价流程中，对于一些特定行业，基于认证风险考虑，还需要（对审核员的专业能力进行评价，必要时聘请技术专家进行相应的专业领域评价）。 

 而非：聘请专业审核员和技术专家进行相应的专业领域评价；对审核员进行能力扩大评价和专业知识提升评价；对所有具备认证职能的认证人员均进行相应的专业能力评价。这三项。

解析：《管理体系认证基础》P225

第六章 管理体系认证能力及认证过程

第四节 认证人员能力评价

一、评价流程

认证人员基本的评价流程如图6-1所示。

对于一些特定行业，基于认证风险考虑，还需要对审核员的专业能力进行评价，必要时，需要聘请技术专家进行相应的专业领域评价。

认证机构对认证人员的评价是一个持续过程，在对认证人员初次评价后，还要定期实施持续监督评价，并在任何有需要的情况下开展评价，如能力扩大评价、专业知识提升评价、认证标准更新后知识评价。

10、认可机构通过对管理体系认证机构进行系统的规范的（技术评价和持续监督）有助于管理体系认证机构及其客户实现自我改进和自我完善。

而非：认可评价和监督管理，认可评审和见证，同行评审和监督。这三项。

 注意区分：不是认可评价，而是技术评价；不是监督管理，而是持续监督。

解析：《管理体系认证基础》P75

九、认可

认可是指表明合格评定机构具备实施特定合格评定工作能力的第三方证明，由认可机构按照相关国际标准或国家标准，对从事认证、检测和检验等活动的合格评定机构实施评审，证实其满足相关标准要求，进一步证明其具有从事认证、检测和检验等活动的技术能力和管理能力，并颁发认可证书。

认可机构对管理体系认证机构的认可，为其有能力实施其承担的任务提供了保证，从而降低了拟认证组织和获证组织的顾客的风险。认可的作用包括：

证实管理体系认证机构具备实施特定合格评定活动的能力；

增强政府使用管理体系认证结果的信心，减少作出相关决定的不确定性和行政许可中的技术评价环节，降低行政监管风险和成本；

通过与国际组织、区域组织或国外认可机构签署多边或双边互认协议，促进管理体系认证结果的国际互认，促进对外贸易；

促进健康、安全、社会服务等非贸易领域的规范性、质量和能力等方面的提高；

帮助管理体系认证机构及其客户增强社会知名度和市场竞争力；

通过对管理体系认证机构进行系统、规范的技术评价和持续监督，有助于管理体系认证机构及其客户实现自我改进和自我完善。

认证与认可是合格评定链中的不同环节，认证是对组织的体系、产品、人员进行的第三方证明，而认可是对认证机构合格评定机构能力的证实，二者不能互相替代。如果认证证书带有认可标识，表明认证的结果更加可信，可以有效提高消费者的购买信心。

全世界不同国家、不同地区的认可机构按照统一的标准，一致的程序对管理体系认证机构实施认可，再加上认可机构之间同行评审以保证管理体系认证的一致实施，为管理体系认证跨国家、跨地区的承认提供了保障。

我国的认可机构是中国合格评定国家认可委员会(CNAS)。国际认可机构有：英国皇家认可委员会(UKAS)、美国国家标准协会—美国质量学会认证机构认可委员会(ANAB)、德国认可委员会(DAkkS)、澳大利亚和新西兰联合认可体系(JAS-ANZ)等。

11、《GB/T 19011管理体系审核指南》审核可以针对不同的（审核准则）分别或组合进行。

而非：审核目的；审核范围；审核方案。这三项。

 解析：《GB/T 19011管理体系审核指南》引言：审核可以针对不同的审核准则分别或组合进行，审核准则包括但不限于：1、在一个或多个管理体系标准中确定的要求。2、有关相关方规定的方针和要求。3、法律法规要求。4、组织或其他各方确定的一个或多个管理体系过程。5、与管理体系提供的特定输出有关的管理计划（例如，质量计划、项目计划）。

12、以下说法不正确的是（策划、组织、控制、改进是管理的四项基本职能）。

 而非：价值的不确定性是管理信息的基本特征；系统管理是管理的基本原理；实现目标是管理的根本目的。

 解析：《管理体系认证基础》P4-5

三、管理职能

管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。策划职能是指对未来活动进行的一种预先的谋划，包括研究活动条件、决策、编制计划；组织职能是指规定组织成员在工作中合理的分工协作关系，包括设计组织结构、人员配备、组织运行、组织监督；领导职能是指管理者利用组织所赋予的权力去指挥影响和激励组织成员为实现目标而努力工作的过程，包括指挥、协调、激励；控制职能是指保证组织各部门各环节能按预定要求运作而实现组织目标的一项管理工作活动，主要是拟订标准、寻找偏差、下达纠偏指令，管理的四项基本职能，如图1-1所示。

13、对认证人员的评价方法通常包括采用记录审查、（意见反馈）、面谈、观察和考试五种方法。

 而非：评审；考核；考察。这三项。

 解析：《管理体系认证基础》P225

第六章 管理体系认证能力及认证过程

第四节 认证人员能力评价

二、评价方法

对认证人员通常采用记录审查、意见反馈、面谈、观察和考试五种方法实施评价。每一类评价方法还可以进一步细分。每种评价方法都有其特点和局限性，为获得被评价人员能力的充分证据，往往将这些评价方法进行组合使用。

14、以下不是确定审核发现时应考虑的内容为（审核计划的实施）。

而非：以往审核记录和结论的跟踪；样品量；审核委托方要求。这三项。

 解析：《审核概论》P105

 第三章 审核活动

 第四节 审核活动的实施

 七、审核发现

审核发现是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则并经过评价后得出的结果。

因此审核发现能表明符合或不符合审核准则。它既可以是正面的，也可以是负面的。当审核计划有规定时，具体的审核发现应包括具有证据支持的符合事项和良好实践、改进机会，以及对受审核方的建议。

(一)确定审核发现

审核员通过现场调查获得大量的审核证据，将获得的审核证据对照审核准则进行评价可以得出审核发现。审核发现可以表明符合或不符合审核准则。当确定审核发现时，应考虑以下内容。

(1)对以前的审核记录和结论的跟踪。

(2)审核委托方的要求。

(3)非常规活动的发现，或者改进的机会。

(4)样本量。

(5)审核发现的分类（如果存在这种情况）。