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上海证券交易所技术文档 FS507 新基金业务管理系统 需求规格说明书 Ver21.0 上海证券交易所 二〇一七六年三八月修订记录 日期 版本 描述 作者 2016 年 8 月 11 日 V1.0 新建 傅华婷、王婷婷、廖 丹 2016 年 8 月 17 日 1、“分级基金定折”替换截图 2.ETF 发行，通知单列表截图替换 [1、] [1、] 修订记录 日期 版本 描述 作者 2016 年 8 月 11 日 V1.0 新建 傅华婷、王婷婷、廖 丹 2016 年 8 月 17 日 1、“分级基金定折”替换截图 王婷婷 2.ETF 发行，通知单列表截图替换 2016 年 8 月 22 日 1、2.2.4 系统流程，调整表单，完善流程状 王婷婷 态说明 2、基金公司和业务部首页界面字段修改 3、2.2.11 首页状态说明，补充说明“业务 状态” 2016 年 8 月 25 日 1、3.6ETF 基金分红，3.6.1/3.6.2/3.6.3 删去由主办代填信息的字段。 2、对所有业务流程，补充“申请时间”的 说明 2016 年 8 月 29 日 1、2.2.4 内容补充说明 2、2.2.11 列表及显示状态，部分内容修改 3、“委托”改为“授权”（待修改） 2016 年 8 月 30 日 1 、 各流程节点业务状态调整确认 2、 退回路径变更2016 年 8 月 31 日 1、 增加基金公司查询作废事项的 入口和页面 2016 年 9 月 1 日 1 、 所有业务流程图重新画 2、 代码申请：表单说明处的基金 类型增加“封闭式基金” 2016 年 9 月 2 日 1 、 基金连续停牌：列表的基金类 型说明更新 2 、 所 有列表格式统一。 3、 分级基金的子代码 1 和子代码 2，数据从现有数据库提取。 2016 年 9 月 5 日 1、替换所内所外的业务列表 2016 年 9 月 6 日 1 、 基金公司基本信息页面增加字 段 2 、 分 级基金定折&不定折增加字 段 3 、 替换所有业务列表截图 4、 更 新业务列表说明 2016 年 9 月 13 日 1 、 完善系统管理员的页面 2、 新增系统管理员维护法定节假 日的界面 2016 年 9 月 14 日 1、修改 9.用户和权限管理 2016 年 9 月 23 日 1、修改部分业务流程的填写提交时间 2016 年 10 月 10 日 1 、 代码申请：上证基金通业务增 加字段 2、 上证基金通业务：证券代码变 为“证券代码（申赎代码）” 2016 年 10 月 14 日 1、涉及发送 ezpar 的业务流程;修改通 知单发送时间和发送规则 2、涉及发送 ezpar 的业务流程：修改并 替换通知单界面原型。 2016 年 10 月 17 日 1 、 将“中国结算总部产品创 新中心/中登总部”改为“中登北 京”；将“中国结算上海分公司/中 登上海分公司”改为“中登上 海”。并修改、替换原型图。2、 发 布 1.2 版本 2016 年 10 月 18 日 1 、 添加作废业务流程的提醒 说明 2、 修 改 8.2，替换界面（由 于基金公司基本信息增加字段） 2016 年 10 月 19 日 1、创新式封闭式基金上市：将“认购代 码”和“认购简称”由基金公司填写变更为 产品创新中心填写 2016 年 11 月 1 日 1、代码申请业务，基金公司填报页面增 加字段“基金资产类型”，替换对应的截 图，增加字段说明； 2、代码申请，初审&复审页面的字段重新 排列，替换对应的截图。 2016 年 11 月 2 日 1、提交“发行”类别公告时增加字段 （要求必填）：基金经理、管理费率、托管 费率、投资目标、投资范围、投资策略、分 红政策、业绩比价基准、风险收益特征。增 加小类以“更新的招募说明书”的原型界 面，文档中替换对应的截图，增加字段说 明； 2016 年 11 月 3 日 1、将场外货币市场基金归入 ETF 的子类。 所以更新了填写代码申请的页面，替换截 图。2、修改实时申赎货币基金摘牌业务的 业务逻辑，流程改为先停牌再摘牌。 3、修改 ETF 基金退市摘牌业务的业务逻 辑，增加了退市阶段发送 ezman 文件的步 骤。 2016 年 11 月 4 日 1、ETF 更名业务：“基金操作人”补充填 写部分，去掉“制单日期”的字段，替换原 型界面的截图。 2、发送通知单的页面增加“完成”按 钮，点击完成跳转至列表页。 2016 年 11 月 8 日 1、将上证 LOF 暂停及恢复申赎及转托管业 务中的“申购业务”的两个字段(即“暂停 申购起始日”和“恢复申购起始日”)由必 填改为非必填，需归中替换原型界面的截图。 2、修改 2.2.12 关于编号生成规则，将业务 申请单编号由 YYYYMMDD+3 位顺序号改为 YYYYMMDD+3 位随机数。 2016 年 11 月 14 日 1、分级基金定期折算：主办录入开盘参考 价时增加“开盘参考价（子基金 1）”和 “开盘参考价（子基金 1）（中文大写）” 两个字段； 2、分级基金不定期折 算：主办录入开盘参考价时增加“开盘参考 价（子基金 1）”、“开盘参考价（子基金 1）（中文大写）”、“开盘参考价（子基 金 2）”、“开盘参考价（子基金 2）（中 文大写）”四个字段； 3、 修改定折&不定折的通知单列表页面。 2016 年 11 月 15 日 1、查询工作流文档， 查 询 项 ： 增 加 “ 生 成 时 间 ” ； 列表项：增加“流程类型”和“生成时 间”、将“公告”和“通知单”合并为一列 “文件”。2、业务流程查询：原来的查询 列表只有“流程名称”和查看操作两列，现 增加查询项，列表项增加“业务状态”、 “操作人”、“业务提交时间”等。 3、导航栏：统计与查询下的“公告审核及 查看”改为“公告查询”。 2016 年 11 月 18 日 修改信息披露填报页面： 1 、 去 掉“品种”字段 2 、 选择“类型”后自动边改 “小类”的值范围，这个在原型页面 无法实现，将在需归中说明 3 、 所内公告列表改为 分成两个 tab 页 签，直通车和非直通车。 将原页面的“证券代码”改为“代码”，且 在下拉列表增加公司代码。 4、 补充完善 5.1.5 业务逻辑。替换截图，修改表单说明 2016 年 11 月 22 日 1、黄金 ETF 不在新系统做退市摘牌，修 改 3.5.5 业务逻辑。补充填报页面的说明。 2016 年 12 月 01 日 1、上证基金通代码申请，修改表单说 明：若基金公司未填写“设置分红方式简 称”，则业务部不能填写“设置分红方式代 码” 2016 年 12 月 02 日 1、修改基金分红业务逻辑，修改为在上 市之后的 ETF 和封闭式基金才可填报 2016 年 12 月 07 日 1.补充上证 LOF 等流程的业务逻辑 2016 年 12 月 09 日 1、ETF 代码申请，增加“基金托管人”字 段，替换截图。 2016 年 12 月 12 日 1.修改“3.4 场外申购及上市”的基金连 续停牌通知单说明 2016 年 12 月 13 日 1、补充各个业务流程的业务逻辑说明。 2、完善 2.2.11 首页说明 3、发布 1.3 版本 2016 年 12 月 20 日 1.修改 4.1，通知单说明 2016 年 12 月 21 日 1、修改不定折的业务逻辑。 2016 年 12 月 22 日 1、修改 8.5 工作日历。主要是增加了页 面和页面说明。 2017 年 1 月 3 日 1、更新 3.1.3 业务逻辑 2017 年 1 月 6 日 1、增加 2.3 交易日及时段说明 2017 年 1 月 13 日 1、补充 2.2.11，对首页的“确认完成业 务办理”按钮的说明 2017 年 1 月 16 日 1、增加 8.8 作废事项的原型和表单说明 2、新增 4.8 基金信息查询 2017 年 2 月 15 日 3、需求变更，修改“完成”按钮的说明 4、需求变更，修改 3.4 的业务逻辑；替 换 3.4.6.8.3 通知单模板； 5、需求变更，替换 3.12.6.8.1 通知单模 板 2017 年 3 月 15 日 1.修改 ETF 的业务逻辑；替换流程图；增 加初审预览通知单的页面和说明；修改复审 发单页面的返回按钮说明。2、修改“基金账户”的说明：仅限字母 +数字 定 义 文 件 编 号 改 为 “fm***etfdyyyymmdd001.txt” 替换 3.4 的页面 2017 年 3 月 24 日 修改 4.2ezpar 汇总 增加 9.日常操作 修改创新式封闭式基金上市 修改 LOF 份额放开 发布 2.0 版本目录 Ver1.0 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. 1 1. 系统概述 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. 1 1.1. 背景 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .1 2. 通用功能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. 2 2.1. 系统角色 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .2 2.2. 全局约定 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .2 2.2.1. 页面显示效果要求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .2 2.2.2. 字段格式规范 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .2 2.2.3. 关于所内用户处理业务流程时的说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .3 2.2.4. 系统流程通用功能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .4 2.2.5. 填写错误提示方式 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .5 2.2.6. 传真工单传真全局发送规则 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .6 2.2.7. 电子化工单全局发送规则 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .7 2.2.8. EZPAR 的发送规则 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .7 2.2.9. 证券代码输入规则 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .7 2.2.10. 关于具体界面 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .8 2.2.11. 关于首页说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .8 2.2.12. 关于申请单编号生成规则 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .10 2.2.13. 关于列表页 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .10 2.3. 辅助工具 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .11 2.3.1. 提醒 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .11 3. 业务功能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. 12 3.1. 代码申请流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .12 3.1.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .12 3.1.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .12 3.1.3. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .12 3.1.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .14 3.1.5. 原型及标单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .15 3.2. ETF 基金发行业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .28 3.2.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .28 3.2.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .28 I3.2.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .28 3.2.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .29 3.2.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .30 3.2.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .31 3.3. ETF 基金上市业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .56 3.3.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .56 3.3.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .56 3.3.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .57 3.3.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .58 3.3.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .59 3.3.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .60 3.4. 场外货币市场基金增设场内份额集合申购及上市业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... 96 3.4.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .96 3.4.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .96 3.4.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .96 3.4.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .98 3.4.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .99 3.4.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .100 3.5. ETF 基金退市摘牌业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .122 3.5.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .122 3.5.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .122 3.5.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .123 3.5.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .124 3.5.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .125 3.5.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .126 3.6. ETF 基金分红业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .140 3.6.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .140 3.6.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .140 3.6.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .141 3.6.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .142 3.6.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .142 3.6.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .143 3.7. ETF 更名业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .1503.7.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .150 3.7.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .150 3.7.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .150 3.7.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .151 3.7.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .151 3.7.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .152 3.8. ETF 变更标的指数业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .164 3.8.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .164 3.8.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .164 3.8.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .164 3.8.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .165 3.8.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .166 3.8.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .167 3.9. ETF 合并业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .180 3.9.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .180 3.9.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .180 3.9.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .180 3.9.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .181 3.9.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .183 3.9.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .184 3.10. ETF 拆分业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .199 3.10.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .199 3.10.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .199 3.10.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .199 3.10.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .200 3.10.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .200 3.10.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .202 3.11. 上证 LOF 发行业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .217 3.11.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .217 3.11.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .217 3.11.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .217 3.11.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .218 3.11.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .2183.11.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .219 3.12. 上证 LOF 发行变更业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .230 3.12.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .230 3.12.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .230 3.12.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .230 3.12.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .231 3.12.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .232 3.12.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .232 3.13. 上证 LOF 上市及放开申赎及转托管业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .242 3.13.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .242 3.13.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .242 3.13.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .242 3.13.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .243 3.13.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .244 3.13.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .245 3.14. 上证 LOF 暂停及恢复申赎及转托管业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .259 3.14.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .259 3.14.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .259 3.14.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .260 3.14.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .261 3.14.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .261 3.14.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .262 3.15. 上证 LOF 份额放开交易业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .272 3.15.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .272 3.15.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .272 3.15.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .272 3.15.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .273 3.15.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .275 3.15.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .275 3.16. 分级基金定期折算业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .286 3.16.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .286 3.16.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .286 3.16.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .2873.16.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .288 3.16.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .289 3.16.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .289 3.17. 分级基金不定期折算业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .308 3.17.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .308 3.17.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .308 3.17.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .308 3.17.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .309 3.17.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .311 3.17.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .311 3.18. 上证基金通更名业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .330 3.18.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .330 3.18.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .330 3.18.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .331 3.18.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .331 3.18.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .332 3.18.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .332 3.19. 基金连续停牌业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .343 3.19.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .343 3.19.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .343 3.19.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .344 3.19.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .345 3.19.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .345 3.19.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .346 3.20. 上证基金通摘牌业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .355 3.20.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .355 3.20.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .355 3.20.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .355 3.20.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .356 3.20.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .356 3.20.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .357 3.21. （创新式）封闭式基金上市业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .366 3.21.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .3663.21.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .366 3.21.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .366 3.21.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .367 3.21.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .367 3.21.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .368 3.22. 实时申赎货币基金发行业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .380 3.22.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .380 3.22.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .380 3.22.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .381 3.22.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .382 3.22.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .382 3.22.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .383 3.22.7. 基金业务部实时申赎货币基金发行信息列表 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .384 3.23. 实时申赎货币基金放开申购赎回业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .393 3.23.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .393 3.23.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .393 3.23.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .394 3.23.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .395 3.23.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .396 3.23.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .396 3.24. 实时申赎货币基金摘牌业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .409 3.24.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .409 3.24.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .409 3.24.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .410 3.24.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .411 3.24.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .412 3.24.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .412 3.25. 基金管理人更名业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .423 3.25.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .423 3.25.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .423 3.25.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .423 3.25.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .424 3.25.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .4243.25.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .425 3.26. 封转开业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .428 3.26.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .428 3.26.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .428 3.26.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .428 3.26.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .429 3.26.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .429 3.26.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .430 3.27. 新增基金回购出入库业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .440 3.27.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .440 3.27.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .441 3.27.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .441 3.27.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .442 3.27.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .442 3.27.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .443 3.28. 上证基金通发售业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .453 3.28.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .453 3.28.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .453 3.28.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .454 3.28.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .455 3.28.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .455 3.28.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .456 3.29. 上证基金通发售变更业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .465 3.29.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .465 3.29.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .466 3.29.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .466 3.29.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .467 3.29.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .467 3.29.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .467 3.30. 上证基金通放开申购赎回及转托管业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .478 3.30.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .478 3.30.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .478 3.30.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .4783.30.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .479 3.30.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .479 3.30.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .480 3.31. ISIN 代码业务流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .492 3.31.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .492 3.31.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .492 3.31.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .492 3.31.4. 逻辑与流程 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .492 3.31.5. 原型及表单 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .493 4. 查询统计 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. 499 4.1. 基金传真汇总 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .499 4.1.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .499 4.1.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .499 4.1.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .499 4.1.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .500 4.1.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .500 4.2. SFPM 文件汇总 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .503 4.2.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .503 4.2.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .503 4.2.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .503 4.2.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .503 4.2.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .504 4.3. Ezpar 汇总 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .505 4.3.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .505 4.3.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .505 4.3.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .505 4.3.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .505 4.3.5． 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .506 4.4. 业务流程查询 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .507 4.4.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .507 4.4.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .507 4.4.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .507 4.4.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .5074.5. 报表查询 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .508 4.5.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .508 4.5.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .508 4.5.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .508 4.5.4. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .509 4.6. 公告审核及查看 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .510 4.7. 查询工作流文档 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .510 4.7.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .510 4.7.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .510 4.7.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .510 4.7.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .510 4.7.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .511 5. 信息披露 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. 512 5.1. 信息披露 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .512 5.1.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .512 5.1.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .512 5.1.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .512 5.1.4. 流程图 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .513 5.1.5. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .513 5.1.6. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .514 6. 在线填报 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. 524 6.1. 基金公司信息维护 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .524 6.1.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .524 6.1.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .524 6.1.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .525 6.1.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .525 6.1.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .525 7. 风险管控 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. 531 7.1. 分级基金风险监测 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .531 7.1.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .531 7.1.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .531 7.1.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .531 7.1.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .5317.1.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .532 7.2. ETF 风险检查 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 7.3. LOF 参数查询 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 7.3.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 7.3.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 7.3.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 7.3.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 7.3.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .535 8. 辅助功能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. 537 8.1. 代办委托（所内用户） ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .537 8.1.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .537 8.1.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .537 8.1.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .537 8.1.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .537 8.1.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .538 8.2. 客户维护及发送通知（所内用户） ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .539 8.2.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .539 8.2.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .539 8.2.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .539 8.2.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .539 8.2.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .540 8.3. 电子传真与预定号码维护（所内用户） ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .541 8.3.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .541 8.3.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .541 8.3.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .541 8.3.4. 业务逻辑 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .541 8.3.5. 原型及表单说明 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .541 8.4. 帮助支持 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .542 8.5. 工作日历 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .543 8.5.1. 页面原型 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .543 8.6. 电子传真（所内用户） ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .543 8.6.1. 模块职能 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .543 8.6.2. 入口 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .5438.6.3. 权限 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .544 8.6.4. 电子传真列表 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .544 8.6.5. 电子传真发送页面 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .545 8.7. 提醒 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .546 8.7.1. 业务审核情况提醒 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .546 8.7.2. 风险提示（基金业务部） ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .547 8.7.3. Ezpar 发送成功提醒 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .547 9. 用户和权限管理 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. 547 9.1. 用户体系 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .547 9.1.1. 所内用户 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .547 9.1.2. 所外用户 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .548 9.2. 用户管理 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .548 9.2.1. 所内用户管理 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .548 9.2.2. 所外用户管理 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .550 10. 非功能性需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. 554 10.1. 性能和容量需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .554 10.2. 可用性需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .554 10.3. 可扩展性需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .555 10.4. 安全性需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .555 10.5. 数据存储和日志留痕 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .556 10.6. 历史数据迁移需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .557 10.7. 系统浏览器需求 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .557 11. 附件 ... .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. .. ... .. .. .. .. .. .. .. .. 557[1.] 系统概述 1.1. 背景 1 、 业务需求背景及目标：2005年，基金业务系统上线，目前已经运行10年。为适应 市场发展需要，实现业务操作、信息披露全程电子化，实现基金公司数据所级化，建设前台 （基金公司）后台（所内人员）一体化的应用系统，提升系统用户体验满意度，拟建设新基 金业务管理系统。 2 、 业务系统建立的目标： 以基金公司作为系统所有信息披露和相关操作的源头，实施全程电子化处理，提高效率，控制风 险。 1）实现基金业务操作全程电子化。 2）建立所内人员和基金公司业务工作平台，扩展互动渠道，提升用户满意度。 3）加强结构化基金公司数据收集，为服务创新提供数据基础。2. 通用功能I2.1. 系统角色 角色 权限 说明 对电子传真与预 1、一个用户只能对应一个角色； 定号码维护、所 2、所内用户均可审批未审批的业务，审批结束可选择任一 系统管理员 内用户管理、开 其他所内人员为复审人员； 所内 户管理 3、当被选为复审人员时，业务单流转至此用户的待办事 项； 可对流程查看、 4、所内用户之间不能互相处理业务,但可以查看其他用户 所内用户 审批、查询、统 处理过的业务。 计等 1、每家基金公司可以有多个用户； 可发起业务办 2、每个用户拥有独立的Ekey及密码、登录账户和密码 所外 基金管理人 理、在线填报基 3、同一家基金公司的用户之间可在首页的“公司事项”中 础信息等 互相查看各自发起的业务流程，但只能处理自己发起的业 务。 2.2. 全局约定 2.2.1. 页面显示效果要求 以下为举例描述： 本需求文档重点在描述业务功能，对页面着色、布局等显示的效果要求以视觉高保真 原型为准。 2.2.2. 字段格式规范 此处定义通用信息字段的格式规范。 字段格式名称 格式规范 人名格式 字符型，长度[2,20]字符 允许前后空格，空格不计算在长度之内 电话格式 由数字和“-”组成，长度[7-20]字符 允许前后空格，空格不计算在长度之内 手机格式 由数字和“-”组成，长度[11-20]字符 允许前后空格，空格不计算在长度之内 传真格式 同电话格式 日期格式 yyyy-MM-dd 1时间格式 yyyy-MM-dd HH:mm:ss 数字编号格式 数值型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多16字符 文本格式1 字符型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多30字符 文本格式2 字符型，单行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多80字符 文本格式3 字符型，多行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多 200字 符 文本格式4 字符型，多行文本输入框，自动去除前后空格，长度最多 500字 符 特别说明： 各个表格中出现的“序号”字段： 1) 仅显示记录在当前列表中的序号，从1开始。 2) 序号仅用于显示记录在当前列表下的序号，当列表内容发生变化时（例如：改变 搜索条件，或者有新纪录加入时），同一条记录的序号可能变化——与文本编辑器显示的 行号作用一样。 对于继承和优化现有功能涉及的业务或原型相关数据，本文档列出元素名称以及相应 说明，更加详细的字段长度等定义可参照现有系统的数据定义，便于数据迁移。 2.2.3. 关于所内用户处理业务流程时 的说明 2.2.3.1. 处理权限 业务流程需双人复核，所内用户登录系统后，均可处理由基金公司提交的业务流程。 以下对后文中所内用户不同的称谓做以说明： 1、 下文中“主办”代表首次审批业务的所内用户或者代填业务申请的所内 用户。处理业务时对应的业务状态为“初审中” 2、 下文中“复审”代表被“主办”选择做复审操作的所内用户，处理业务 时对应的业务状态为“复核中”。 2.2.3.2. 处理规则 1、如果基金公司填报参数有误且来不及进行重填修改，可由主办直接在流程处理过程中进 行修改录入。 22、如基金管理人由于特殊原因不能提交业务申请信息的，则由所内用户启动业务流程，录 入申请信息。 3、由所内用户（主办）录入信息的，提交后选择复审，直接流转到复审。 4、基金业务部产品创新中心审核基金公司填报的业务申请数据，必须双人复核，即数 据审核需要按照主办、复审两个不同的所内用户分别依次审核。若两人同时开始对同一业 务进行初审，则系统按照完成审核时间先后来划分谁是主办的角色，即先完成业务审核的 为主办。 5、主办环节发现数据填报错误可退回基金公司处重新填报。 2.2.4. 系统流程通用功能 1. 1. 全局流程状态列举及通用转换规则说明： 根据流转方式分为两类通用流程：所外类、所内类。 所外类通用流程是指外部基金公司用户参与流转的流程，涉及：基金管理人。 所内类通用流程是指仅所内用户参与流转的流程，涉及：所内用户（主办、复审）。 以下分别描述这两类通用流程的状态及通用转换规则。与以上两类通用流程有差异的流程 状态，在具体流程中另行说明，以各业务流程中的说明为准。 1）所外类通用流程 涉及：基金管理人、主办、复审。其通用流程状态表如下。 用户角色 处理前状态 处理中状态 提交(通过)后状态) 提交(不通过)后状态) 基金管理人 未提交（当新 同左 待审核 未通过 n/a 建）/未通过（当 被退回） 所内用户 待初审；（对基金 初审中；（对基金 待复核；（对基金公 未通过（回到原基金 （主办） 公司显示待审核） 公司显示审核中） 司显示审核中） 公司发起人） 所内用户 待复核；（对基金 复核中；（对基金 审核通过（对基金公 待初审（回到原经办 （复审） 公司显示审核中） 公司显示审核中） 司显示审核通 人，对基金公司显示 过）/待录入 xxx 审核中） （对基金公司显示待 录入 xxx） 注1：基金管理人界面审核状态包括未提交、待审核、审核中、审核通过、未通过、 待录入 xxxx 六五类。 规则说明： （ 1 ） 主办将业务单退回基金公司，基金公司修改再提交，业务单直 接流转到对应的主办处。 （ 2 ） 复审退回主办，主办修改再提交，不用重新选择复审人，业务 3单直接流转到之前的复审处。 流程说明：  基金公司选择相应的业务类型，新建申请单。  基金公司创建申请单时可以选择暂存或者直接提交审核。若选择暂存则 申请单处于“未提交”状态，系统不检查申请单完整性。若选择提交审核，则检 查申请单完整性（必填项是否必填；是否在规定的业务填报时间内），若检查不 通过则给出提示，由基金公司完善信息；若检查通过则提交审核。  申请单提交审核之后，进入“待初审”（对基金公司显示待审核）状态。 在待初审状态时，基金公司可主动撤回申请单。一旦有所内人员审核处理，申请 单即被受理，进入“初审中”（对基金公司显示审核中），基金公司不可撤回申 请单。  若主办不通过，主办人员可以退回申请单至基金公司，状态变为“未通 过”。“未通过”状态下的申请单操作权限同“未提交”。 若主办审核通过，选择复审人员后，则进入“待复核”（对基金公司显示审 核中）状态，一旦复审人员审核处理，申请单即被受理，进入“复核中”（对基 金公司显示审核中）。  若复核不通过，则申请单被退回主办（原经办人），状态变回“待初 审” （对基金公司显示审核中），以方便主办原经办人重新处理。  若复核通过后成功发送通知单，且需要主办再次补充录入信息，则申请 单转为“待录入 xxx”（对基金公司显示待录入 xxx）状态。当主办再次提交申请 单，直接流转到之前的复审处，则申请单转为“待复核”（对基金公司显示审核 中）状态。  若复核通过后成功发送通知单，且不需要主办再次补充录入信息，则申 请单转为“审核通过”（对基金公司显示审核通过）状态。 2）所内类通用流程 用户角色 处理前状态 处理中状态 提交(通过)后状态) 提交(不通过)后状 态) 所内用户（主办） 待审核初审中 初审中 复核中待复核（对基 n/a （新建）； 金公司显示审核中） 所内用户（复审） 复核中待复核 复核中（对 审核通过（对基金公 待初审（回到原经 （对基金公司 基金公司显 司显示审核通 办人，对基金公司 4显示审核中） 示审核中） 过）/待录入 xxx 显示审核中）n/a （对基金公司显示待 录入 xxx） 3） 规则说明： （ 1 ） 复审退回主办，主办修改再提交，不用重新选择复审人，业务 单直接流转到之前的复审处。 流程说明： 由产品创新中心新建提交的业务申请单，基金公司在首页的“公司事项”可见。  所内人员选择相应的业务类型，新建申请单。申请单状态为“初审中”。  主办人员可以选择暂存或者直接提交。若选择提交，则检查申请单完整 性，若检查不通过则给出提示，由主办人员完善信息；若检查通过则提交复核。 进入“待复核”状态（对基金公司显示“审核中”），一旦复审人员审核处理， 申请单即被受理，进入“复核中”。  若复核不通过，则申请单被退回主办原经办人，状态变回“待初审” （对基金公司显示“审核中”），以方便主办原经办人重新处理。  若复核通过后成功发送通知单，且需要主办再次补充录入信息，则申请 单转为“待录入 xxx”（对基金公司显示待录入 xxx）状态。当主办再次提交申请 单，直接流转到之前的复审处，则申请单转为“待复核”（对基金公司显示审核 中）状态。  若复核通过后成功发送通知单，且不需要主办再次补充录入信息，则申 请单转为“审核通过”（对基金公司显示审核通过）状态。  所内类通用流程（针对业务部代填的业务流程） 用户角色 处理前状态 处理中状态 提交(通过)后状 提交(不通过) 态) 后状态) 所内用户（主 未提交（当新建） 同左 复核中 未通过 办） 所内用户（复 复核中 复核中 审核通过 n/a 审） 当主办提交或审核通过，下一环节为复审处理时，页面弹出复审选择页面： 5选择复审后，表单继续流转。 在本系统中主办和复审可以随机转换，无固定用户，如： 共有A、B、C为用户，当A审核或填写某流程业务时，则B、C则自动成为复审人选； 当B审核或填写某流程业务时，则A、C则自动成为复审人选。 用户的审核页面自动显示审核意见输入框。 初审可修改基金公司填写的信息，当初审修改并提交表单后，系统通过基金公司首页 的“待办事项业务提醒”提醒基金公司查看被修改后的申请详细页面，并在页面用蓝色粗 体显示被更改的内容。在基金公司首页的“在办事项”列表中，被修改的业务记录的业务 状态显示为“审核中（已修改）”。 申请作废：凡是流程依然停留在基金业务部产品创新中心，均可作废申请单，由当前 环节的所内用户（主办或者复审）来处理是否作废，数据库保留操作痕迹。作废后的业务 单在首页的“作废事项”显示。 2 . 关于流程的页面交互形式，进入某项业务的列表页面，点击查看具体内 容，新建点击新建按钮。流程的列表页中显示的内容为发起或审核的流程。处理 人为自己的流程事件显示在待办事项中。在办事项中显示所有自己曾参与但当前 已流转出本结点的流程。业务流程流转时，对还未曾流转到的节点，不出现在该 节点的待办/在办事项中。但可在全局的的业务流程查询界面中检索到。对于审核 人员认为不通过的申请，审核人员可输入反馈信息并点击“不通过”。此时申请 单的状态按规则被修改为相应的未通过状态，并退回给上一工作节点。除非流程 中另有说明，对于退回，应按照原路退回方式，返回上一节点原经办人员。对于 涉及基金公司的所外类流程，当审核不通过时，基金公司能看到交易所审核意见 (包含所有意见记录)。交易所审核意见中若出现多个岗位批注的多条意见，在对 基金公司展示时，不显示审核人姓名，均显示为上交所产品创新中心。 3 . 发起节点(如基金公司)在未提交流转前可直接物理删除流程，系统不用 6保存。已流转被退回发起节点的，发起方选删除仅增加删除标记不做物理删除， 增加删除标记后该流程不在发起方及流程涉及方的已办/待办事项中显示，但在系 统中仍旧保留该记录，并可在全局的查询统计界面中检索到，状态为“已作废”。 4 . 申请单流转（不含退回）到所内处理环节后，在未被受理前，具备该环 节（如初审）处理权限的用户均可受理。若多人同时开始对同一业务进行初审， 则系统按照完成审核时间先后来划分谁是主办的角色，即先完成业务审核的为主 办。 5 . 当流程最后一个节点正常处理完毕后，流程状态为审核通过。 6 . 为保持系统的稳定性和流程的安全性，每个流程回退只能回退到上一工 作节点，不允许跨节点回退。 7 . 主办在完成一项流程后，系统自动将界面转换到当前流程的列表，以便 业务人员查看及进行相关后续操作。复审在点击“通过”后，页面自动跳转至发 送通知单的页面。 2.2.5. 填写错误提示方式 目前采用的方式是： 1. 先弹出报错指引框。告知用户有错误，以及到页面哪里去找具体错误提示信息。 2. 用户点击消除弹出框后，再去按指引找具体错误信息。分为两种类型： 7类型 1）错误能直接标注在字段上，比如在出错字段上打上惊叹号，当鼠标放在错误图 标上就显示错误提示信息，鼠标移到错误图标外，错误提示信息就自动消失，如下图。 类型 2）错误不能直接标注在字段上或无法简单表达。则在页面底部以红色字体大段显 示详细错误信息。如下图。这种情况也会在先弹出的报错指引框明确告知到页面底部查看 红色报错。 [2.2.6.] 传真工单传真全局发送规则 对于各业务流程中产生的业务通知单等传真工单(原则上为有签字档的word文件)，在 复审处理通过后，由复审手动进行批量传真发送。  对于各业务流程中产生的业务通知单等传真工单，应急情况下，允许本所主 办人员在岗位处理节点流转时进行替换。系统内对替换操作进行留痕。  对涉及电子化的工单，不允许替换。 82.2.6.[2.2.7.] 电子化工单全局发送规则 对于各业务流程中产生的电子化工单（竞价撮合平台/综合业务平台加载的数据），在 复审处理通过后，支持实时发送。 对于接口约定为实时发送的，则复审处理通过后，实时将电子化工单数据按具体接口 约定发送到存储网关接口指定路径。 对于输出的电子化工单与接口文件，具体格式参见接口约定。 2.2.7.[2.2.8.] EZPAR 的发送规则 对于会产生ezpar文件的业务，在复审结束审核流程后，本系统自动实时生成相关 ezpar文件。 （1）可由系统按约定的时间（生效前一日，具体参照相关业务功 能）自动发送至交易管理部，发送完毕后短信提醒基金业务部产品创新中 心人员。 短信提醒内容：xx年xx月xx日xx时xx分，已成功发送xx业务生成的ezpar电 子文件到交易系统！请在业务系统中查看！ （2）Ezpar电子文件生成后未发送前在首页“待办事项列表”显示， 发送成功后在待办事项列表栏消失，自动汇总在“统计与查询”下的 “ezpar汇总”项下。 （3）基金业务部产品创新中心人员查看ezpar历史发送记录，汇总 信息的入口：首页—统计与查询—ezpar汇总。若发现有错误或遗漏的文 件将线下修改。 （4）发送至交易管理部（综合业务部门）的传真号为紧急。 （5） （ 5）ezpar 为汇总发送，即发送日期相同的业务的 ezpar 文件汇总在一起 发送给交易管理部。例如：A 公司发起上证 LOF 发行业务，B 公司发起货币 ETF 上市，ezpar 的发送时间是同一天，则将 A,B 两家公司的 ezpar 文件汇总在一个文 件中发送给交易管理部。 92.2.8.[2.2.9.] 证券代码输入规则 对各流程和功能中需输入证券代码的，分两种情况： 1. 基金管理人输入证券代码，对已存在的证券代码，界面缺省按下拉选择方式，基金 公司可选择的公司证券代码 2. 所内岗位输入证券代码，界面缺省按直接录入证券代码的方式。 2.2.9.[2.2.10.] 关于具体界面 1. 具体界面见屏幕原型设计。 2. 网页页面只可竖向滚动，不可横向。 3. 除排版美化或业务、技术另有要求外，界面要素一般按照字段长度采用左对齐、定 宽方式展示。 4. 当表单新建后不显示申请编号，提交后才给与申请编号。 2.2.10.[2.2.11.] 关于首页说明 2.2.10.1.[2.2.11.1.] 基金业务部产品创新中心首页 基金业务部产品创新中心首页包括业务指引、业务支持、技术支持、待办事项、在办事项及已 作废事项。 栏目 权限 栏目说明 关键要素说明 名称 帮助用户查询业务相 业务 所内所 关文档，及系统操作 具体参考原型 指引 有用户 手册等 1、所外用户新发起的业务单：所内所有用户可 见。显示：待初审核。 2、主办选择复审对应的所内用户后，业务单流转 所外用户新发起的业 至此用户的“待办事项"列表,显示：待复核中。 基金业 务，所内用户均可 3、复审复核结束，需要主办再次录入信息，流转 待办 务 品 部 创 产 新 见 业 ； 务 所 ， 内 仅 用 代 户 填 代 的 填 用 的 户 业务状态 至 4、 主 办 由 处 主 ， 办 显 代 示 填 ： 的 初 申 审 请 中 单 待 ， 录 复 入 审 复 xx 审 xx 审 。 核 不通过， 事项 中心所 及选择的复审可操 退回至主办处，显示：初审中待初审。 有用户 作，其他用户只能查 5、 由主办代填的业务，若未提交，则在“待办事 看。 项“列表中 ，显示：未提交。 6、涉及ezpar的业务流程，ezpar未发送前，显 示： ezpar待发送（xx时间） 10操作 处理；点击后进入详细的业务申请信息页面 1、1、所有复核中的申请单，显示：复核中。 32、2、所有审核通过（已发通知单）的申请单， 业务状态 显示：审核通过。 基金业 3、所有退回基金公司的申请单（业务状态为未通 务部产 过），显示：未通过。 在办 指与用户相关的未归 品创新 事项 档的业务 中心所 有用户 查看：只能查看，不能处理； 归档：点击归档后，业务单从本栏目消失，归至相 操作 关的业务列表。（只有审核通过的业务单才有归档 按钮） 基金业 已作 务部产 指被作废掉的业务流 废业 恢复：点击恢复，按钮变为“处理”，业务单恢复 品创新 程，只可保留7天时 操作 务事 到作废前的状态。 中心所 间，所有用户可见。 项 有用户 基金业 务部产 技术 提供用户技术支持的 品创新 技术支持电话 支持 联系信息 中心所 有用户 确认 产品创 完成 交易日 18：00 后， 1、18：00 前点击此按钮无效 新中心 今日 通过点击此按钮切换 2、18：00 后，任一所内人员点击此按钮后，系统状态切换生效。 所有用 业务 系统状态 3、关于交易日时段说明请参照 2.3.2。 户 办理 注：需由主办补充录入信息的流程 （1）ETF 上市：T-1 录入；开盘参考价 （2）场外货币 xxx：N-1 录入;开盘参考价 （3）ETF 合并&拆分：T+1 录入；开盘参考价 （4）分级定折&不定折：T-1 录入；开盘参考价 （5）上证 LOF 上市：T-1 录入；开盘参考价 （6）上证 LOF 份额放开：T-1 录入；开盘参考价 以上业务流程，在回到主办时，业务状态显示：待录入开盘参考价； （7）ETF 摘牌：D-1 前录入、审核；基金摘牌日 ETF 摘牌业务流程，在回到主办时，业务状态显示：待录入摘牌日； （8）实时申赎货币基金摘牌：T-2 前录入、审核；基金摘牌日 在回到主办时，业务状态显示：待录入摘牌日； （9）ETF 变更标的指数：T-2 前录入停牌终止日 2.2.10.2. 基金公司首页 栏目 权限 栏目说明 关键要素说明 11名称 帮助用户查询 业务 业务相关文 操作员 具体参考原型 指引 档，及系统操 作手册等 1、由用户发起的保存未提交的业务单，显示：未 提交。 由操作员自己 业务状态 2、被退回的业务单,显示：未通过。 发起的业务， 3、由业务部主办修改某些信息后的业务单，显 待办 操作员 包括未提交和 示：审核中。 事项 未通过的业务 处理；点击后进入详细的业务申请信息页面； 其 申请。 中由业务部主办修改某些信息后的业务单进入详细 操作 页面后，被修改过的内容蓝色粗体高亮显示，操作 员只能查看，不能修改或提交 1、所有复核中的提交至所内未审核前，显示“待 审核”； 2、开始审核至未发送通知单之前申请单，显示： 复核审核中。 32、 业务状态 所有审核通过（已发通知单）的申请单，显示：审 指与用户相关 核通过。 在办 操作员 的未归档的业 4、待初审再次录入，显示“待录入 xx” 事项 务 5、被初审修改后，显示“审核中（已修改）” 查看：只能查看，不能处理；其中由业务部主办修 改某些信息后的业务单进入详细页面后，被修改过 操作 的内容蓝色粗体高亮显示。 归档：点击归档后，业务单从本栏目消失，归至相 关的业务列表。 由同公司其他 操作员发起的 其他 业务；或由产 公司 操作员 操作 查看：只能查看，不能处理； 品创新中心代 事项 填的业务流 程； 提供用户技术 技术 操作员 支持的联系信 技术支持电话 支持 息 2.2.10.3. 其他说明 1. 外部用户发起流程，申请人即基金管理人 2. 内部用户发起流程，申请人即申请单发起人，根据登录信息显示 3. 首页 10 分钟定期自动刷新 4. 首页指数区一次展示 2 行，滚动展示,全部内容包括：上证综指、国债指数、企债 指数、沪公司债 5. 基金公司首页的待办事项，“”提醒数字为待办事项之和 36. 所内首页： （1） “公共待办事项”和“我的待办”在首页默认最多显示510 条记录，每点击一 次“浏览更多”信息列表多加载 5 条数据。点击“收起”恢复到只显示 5 条记录。 12（2）“在办事项”、“已作废事项”或“其他事项”最多显示5条。各列表中事项按 时间倒序排列。每点击一次“浏览更多”信息列表多加载 5 条数据。点击“收起”恢复到 只显示 5 条记录。 4.基金公司首页： （1） “待办事项”在首页默认最多显示 10 条记录，每点击一次“浏览更多”信息列 表多加载 10 条数据。点击“收起”恢复到只显示 10 条记录。 （2）“在办事项”、“公司事项”最多显示 10 条。各列表中事项按时间倒序排列。 每点击一次“浏览更多”信息列表多加载 10 条数据。点击“收起”恢复到只显示 10 条记 录。 7. 各栏目中的“浏览更多”，链接至辅助功能里的相关页面。 [2.2.12.] 关于编号生成规则 申请单编号：yyyymmdd+3位随机号。 通知单编号：YYYYMMDD+3位顺序号，从001开始排序。 另：工单中涉及流水号的，使用当前时间的年月日时分秒 + 三位随机数。 2.2.11.[2.2.13.] 关于列表页 1. 表格默认显示10行，可点选每页显示菜单，更改表格显示行数，菜单内容包括： 10、15、30。点选后，页面即时展示相应行数。表格下显示表格查询内容的总条数和总页 数。 2. 点选按键“首页”表格展示首页内容，若当前为首页内容，则该按键变灰，不提供 操作功能。 3. 点选按键“上一页”表格展示上一页内容，若当前为首页内容，则该按键变灰，不 提供操作功能。 4. 根据表格页数，展示页码，最大展示5个页码，点击页码，表格展示相应页码内容。 5. 点击按键“尾页”表格展示尾页内容，若当前为尾页内容，则该按键变灰，不提供 操作功能。 6. 点选按键“下一页”表格展示下一页内容，若当前为尾页内容，则该按键变灰，不 提供操作功能。 132.3 .交易日及交易时段说明 2.3.1 . 交易日概述 交易日在传统意义上是指交易发生的日期，多指证券、期货、物资等交易的日期，交 易日与自然日是有区别的。业务日是指业务部门工作人员工作的时间，即周末及法定节假 日以外的日期。本系统需要与其他系统通过接口文件的形式进行交互，接口文件的接收和 生成是在交易系统的交易日下进行的，为了和交易系统相对应，把业务日也称为交易日。 2.3.1.1 .系统中涉及到交易日的部分 一、业务办理 1 . 所外用户及所内用户填报业务办理申请的日期需要在交易日进行，同时还需要在 对应的交易时间才可以进行正常操作 2 . 所外用户及所内用户业务办理申请需要在指定日期之前的第 n 个交易日 3 . 业务办理申请中填写的日期必须是交易日 二、业务审批 产品创新中心需要在指定时间对申请进行审批，补充录入信息，进行审批的日期需为 交易日 三、通知单及接口文件 通知单以及接口文件的生成以及发送需要在交易日 四、批处理 系统中进行跑批任务，需要在交易日的系统处理时间进行 2.3.1.2 .交易日切换场景及方法 以如下情况交易日切换场景为例： 假定某周五后的交易日是下周一，业务部操作人员周六需要处理相关业务，必须要手 动进行交易日的切换，将交易日切换到下周一，并将系统置为初始状态。此时需要根据交 易日接口文件来手动切换到指定交易日。 由于切换交易日后，系统默认进入系统初始时段，可根据 2.3.2.1 节中所述，手动切 14换交易时段到业务处理时段，在业务处理时段变更的数据不能即时生效，需要当交易日与 自然日相同时，数据才会在系统处理时段生效。 2.3.2 . 交易日时段概述 系统处理时段 初始时段 业务处理时段 系统处理准备时段 新基金业务管理系统主要把交易日分成四个时段，分别为系统初始时段、业务处理时 段、系统处理准备时段和系统处理时段。四个时段描述如下： 1 .初始时段不允许用户进行业务操作，系统处于只读状态，用户只能进行与业务逻辑处 理无关的操作，例如用户管理、开户管理以及密码更改等。 2 . 业务处理时段允许用户进行业务操作，包括业务申请和审批等操作，该时段也能 进行用户管理、开户管理以及密码更改等非业务操作，业务操作时段默认为 8：00-18： 00。 3 . 系统处理准备时段，在这个时段禁止用户进行数据变更操作，进行系统处理时段 前的准备工作，系统处理准备时段默认为 18：00-19：40。 4 . 系统处理时段主要是用来进行批处理任务的处理，在这个时段禁止用户进行数据 变更操作，在业务操作时段进行的数据变更不是即时生效的，而是采取延时生效的策略， 数据的变更在系统处理时段才会真正生效（即盘后处理时段）。系统处理时段默认为 19： 40-22：00。 以上四个时段对应分别对应四个状态：初始状态、业务处理状态、系统处理准备状态 系统处理状态，通过这四个状态进行业务时段的控制及切换。当状态为初始状态时，代表 当前交易日时段为系统初始化时段；当状态为业务处理状态时，代表当前交易日时段为业 务处理时段；当状态系统处理准备状态时，代表当前交易日时段为系统处理准备状态；当 业务状态为系统处理状态时，代表当前交易日时段为系统处理时段。 152.3.2.1 .交易日时段切换场景与方法 1 .自动切换情况 在默认情况下，当自然日与交易日相同时，系统会通过定时任务的方式自动触发交易 状态的切换，通过状态值的改变来控制交易日时段的切换。 1 ) 初始时段  业务处理时段 当交易日的时间≥8：00 时，程序会通过定时任务，将系统状态从初始状 态切换为业务处理状态，交易日时段也会相应的从初始时段切换到业务处理 时段。 2 ) 业务处理时段  系统处理准备时段 当交易日的时间≥18：00 时，所内人员确认业务处理全部完成后,并且点 击首页“确认完成业务办理”按钮后，程序会通过定时任务，将系统状态从 业务处理状态切换到系统处理准备状态，交易日时段会从业务处理时段切换 到系统处理准备时段。 3 ) 系统处理准备时段  系统处理时段 当交易日的时间≥19：40 时，程序会通过定时任务，将系统状态从系统 处理准备状态切换到系统处理状态，交易日时段会从系统处理准备时段切换 到系统处理时段。 4 ) 系统处理时段  初始时段 只有当系统任务处理完毕，并且当交易日的时间≥22：00 时，程序会通 过定时任务，将系统状态从系统处理状态切换到初始状态，交易日时段会从 系统处理时段切换到初始时段。 2 .手动切换情况 若交易日时段已从业务处理时段自动切换为系统处理时段，尚有业务未处理完 成，就需要手动将交易时段切换回业务处理时段。手动切换的方式描述如下： 1 ) 命令行方式 在数据库命令行下，更新交易状态到指定的状态，从而达到交易时段的 切换。 2 ) 程序切换方式 16通过程序调用 setTradeStatus(String status, String bizCode)方法， 传入指定的状态参数以及对应流程，切换交易时段。 3 ) 运营工具方式 本系统会提供相应的运营工具，通过图形化操作的方式修改交易状态， 同样可以达到交易时段的切换。 2.3.3 . 特殊流程及时段说明 （ 1 ） 基金公司的所有操作均不受交易日及交易时段的 限制，在任意时段，基金公司操作人员都可以登录系统进行 业务操作。 （ 2 ） 信息披露流程，业务部门的审批不受交易日交易 时段影响，只要业务部门去审核就能立刻生效。 3. 业务功能  业务流程中除了 3.1 代码申请业务以外，产品创新中心补充录入的信息 对基金公司不显示，基金公司只能查看到自己录入的信息。  列表按业务单提交到系统的最新时间倒序排列。  点击“保存”需给出提示。提示内容：保存成功！  作废事项显示&提醒： （ 1 ） 产品创新中心作废： A .所内：作废操作起 7 个交易日之内，只在首页的“作废事项” 显示，对应的业务列表不显示；7 个交易日之内未恢复，则不再在首 页“作废事项”显示，而在“辅助功能—作废事项”显示，可查询历 史作废记录。 B .所外：对应的业务列表不显示，在“辅助功能—作废事项” 。 17（ 2 ） 基金公司作废： A .所外：在对应的业务列表不显示，在“辅助功能—作废事项” 显示，可查询。 B .所内：任何列表都不显示。 （3）所内*所外的作废均不发送任何提醒消息。  发送通知单页面，增加“完成”按钮。另在已发送的部门后面以打勾形 式展现。  所有业务列表的查询项加入“清空”按钮  主办代填或者审核页面增加“生成通知单”按钮，页面原型请参照 3.6 基金分红。  通知单文件名加上证券代码。 18 点击“通过”/“不通过”/“提交”三个按钮时，需先弹出确认的提示 框，原型如下，按钮说明请参照 3.6 基金分红。 3.1.[2.4.] 代码申请流程 3.1.1.[2.4.1.] 模块职能 本功能为ETF、LOF等业务的代码申请流程，不需要发布公告到网站。 代码申请：基金公司信息填报人员通过系统提交基金产品代码申请； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的相关产品 要素（简称、证监会批文号等）进行审核，并向其分配相关基金代码； 3.1.2.[2.4.2.] 入口 1. 基金公司填代码申请信息： 基金公司填报入口：首页—》在线填报—》基金代码申请—》“业务办理申请”按键 2. 如基金业务部产品创新中心审核及分配代码： 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》基金代码管理 3.1.3.[2.4.3.] 业务逻辑 1. 基金管理人应于产品发行前通过外部客户端提交产品代码的申请，否则无法触发该 产品的发行流程（相关流程中应予以提示）。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员按产品类型的不同分配的代码不同。 193. 代码分配完成后向申请人反馈相关信息，可于系统上查询该产品被分配的所有代码 信息。 4. 对基金业务部产品创新中心操作人员填入的所有代码（除了创新式封闭式基金上市 时主办填入的认购代码）进行检验： 1）唯一性（需交叉校验，例如分配证券代码时，不仅要检验已有的证券代码，还要检 验已有的申赎代码、认购代码等其他代码，不能重复），若分配了数据库中已有的代码， 应进行提示。（包括定义文件编号的唯一性校验）。 2）系统根据代码分配规则进行校验，并在该流程基金业务部产品创新中心操作界面提 示基本代码分配规则：  单市场股票ETF为510***（除5103**、5105**及5109**代码段）；  单市场债券ETF、货币ETF及增设场内份额的货币ETF为511***；  跨市场股票ETF为512***、5103**、5105**；  跨境ETF为513**、5109**；  黄金ETF为518***；  LOF为501***；  实时申赎货币市场基金为5198**；  上证基金通产品：申赎 519***（5198**除外），认购521***，转托管 522***，分红方式523***，其中每一只产品的后3位数一致。  封闭式基金：500***，505*** 3.1.4.[2.4.4.] 流程图 20213.1.5.[2.4.5.] 原型及标单说明 3.1.5.1.[2.4.5.1.] 基金公司代码申请列表 3.1.5.1.1.[2.4.5.1.1.] 页面原型 3.1.5.1.2.[2.4.5.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：ETF、增设场内份额的 货币 ETF、LOF、实时申赎货 基金类型 下拉菜单，单选 全部 币市场基金、上证基金通产 品、封闭式基金 选项：全部、未提交、已提 业务状态 下拉菜单，单选 全部 交待审核、审核中、未通 过、审核通过。 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 基金类型 证券代码 证券简称 对于上证基金通产品，即显示“申赎简称”的内容 业务状态 申请日期 当业务状态为未提交，操作栏显示修改、删除； 查看、修改、查看详情链接申请 操作 当业务状态为待审核，操作栏显示查看。 详细页面； 当业务状态为待审核、审核中、审核通过，操作栏 点击作废给出提示，作废后的业 22显示查看； 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作废； 3.1.5.2. 基金业务部产品创新中心代码申请列表 3.1.5.2.1.[2.4.5.1.3.] 页面原型 3.1.5.2.2.[2.4.5.1.4.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金公司 文本框 选项：ETF、增设场内份额的 货币 ETF、LOF、实时申赎货 基金类型 下拉菜单，单选 全部 币市场基金、上证基金通产 品、封闭式基金 选项：全部、待审批待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、审核 通过、未通过、已作废。 选项：所有产品创新中心人 在办人 下拉菜单，单选 全部 员姓名。 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金类型 证券简称 基金全称 业务状态 23显示当前节点处理业务单的所内人员姓名；当业务状态 在办人 是“待初审”时该项为空；当业务状态是“审批通过” 时显示复审姓名； 申请日期 查看、修改、查看详情 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 链接申请详细页面； 当业务状态为待复核，复审岗操作栏显示：审批、作 发送通知单、查看通知 废；其他岗位显示查看； 单链接通知单列表页 操作 当业务状态为复核中，复审岗操作栏显示：审批、作 面； 废；其他岗位显示查看； 点击作废给出提示，作 当业务状态为审核通过、已作废，操作栏显示查看； 废后的业务单流转到首 当业务状态为未通过，操作栏显示查看。 页的作废事项 3.1.5.3.[2.4.5.2.] 基金公司填报代码申请 [2.4.5.2.1.] ETF（子类单市场股票、单市场债券、跨市场、黄金、货币、跨 境）页面原型 243.1.5.3.1. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 文本 存未提交，提交申请时显示最新 时间 是 选项内容： ETF、增设场内份额 的货币 ETF、LOF、实时申赎货币 基金类型 下拉菜单，单选 市场基金、上证基金通产品、封 闭式基金 是 选项：单市场股票ETF、单市场 债券ETF、跨市场股票ETF、跨 子类 下拉菜单，单选 境ETF、黄金ETF、货币ETF、增 设场内份额的货币 ETF 是 选项为：股票型、债券型、货币 基金资产类型 下拉菜单，单选 型、跨境型、商品型、混合型 证券简称 是 文本 最多八个字符 最多八个字符；默认证券简称的 认购简称 文本 内容 是 最多八个字符；默认证券简称的 申赎简称 文本 内容 基金全称 是 文本 100个字符长度 基金管理人 是 文本 100个字符长度 基金托管人 是 文本 100 个字符长度 基金代码申请函 是 PDF格式 文件 （盖章件扫描件） 证监会核准募集批 是 100个字符长度 文本 文号 证监会核准募集批 是 PDF格式 文件 文（扫描件） 填报人姓名 是 文本 10个字符长度 25填报人联系手机 是 文本 11位数字长度 填报人电子邮箱 是 文本 50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 验系统校 系统提示 保存 停留详细页面 需给提示。提示内容： 保存成功！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入 需给提示。提示内容： 项校验通过 提交成功！ 关闭 返回列表页面 3.1.5.3.2.[2.4.5.2.2.] ETF（子类为增设场内份额的货币 ETF）页面原型 263.1.5.3.3 . 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容： ETF、LOF、实时 基金类型 下拉菜单，单选 申赎货币市场基金、上证基金 通产品、封闭式基金 是 选项：单市场股票 ETF、 单市场债券 ETF、跨市场股票 子类 下拉菜单，单选 ETF、跨境 ETF、黄金 ETF、货 币 ETF、增设场内份额的货币 ETF 是 选项为：股票型、债券 下拉菜单，单 基金资产类型 型、货币型、跨境型、商品 选 型、混合型 证券简称 是 文本 最多八个字符 是 最多八个字符；默认证券简称 申赎简称 文本 的内容 基金全称 是 文本 100 个字符长度 基金管理人 是 文本 100 个字符长度 基金托管人 是 文本 100 个字符长度 基金代码申请函 是 PDF 格式 文件 （盖章件扫描件） 证监会核准募集批 是 100 个字符长度 文本 文号 证监会核准募集批 是 PDF 格式 文件 文（扫描件） 填报人姓名 是 文本 10 个字符长度 填报人联系手机 是 文本 11 位数字长度 填报人电子邮箱 是 文本 50 个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 系统提示 保存 停留详细页面 需给提示。提示内容：保 存成功！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 需给提示。提示内容：提 交成功！ 关闭 返回列表页面 273.1.5.3.4 . LOF—页面原型 3.1.5.3.5 . 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 文本 存未提交，提交申请时显示最新 时间 是 选项内容： ETF、增设场内份额 的货币 ETF、LOF、实时申赎货币 基金类型 下拉菜单，单选 市场基金、上证基金通产品、封 闭式基金 是 选项为：股票型、债券型、 下拉菜单， 基金资产类型 货币型、跨境型、商品型、混合 单选 型 是 下拉菜单， 选项为：普通 LOF、封闭式 子类 单选 LOF 证券简称 是 文本 最多十个字符 基金全称 是 文本 100个字符长度 基金管理人 是 文本 100个字符长度 基金代码申请函 是 PDF格式 文件 （盖章件扫描件） 证监会核准募集批 是 100个字符长度 文本 文号 证监会核准募集批 是 PDF格式 文件 文（扫描件） 填报人姓名 是 文本 10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 11位数字长度 填报人电子邮箱 是 文本 50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 28操作按钮 跳转页面 系统校验 系统提示 保存 停留详细页面 需给提示。提示内容：保存 成功！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校 需给提示。提示内容：提交 验通过 成功！ 关闭 返回列表页面 3.1.5.3.6 . 实时申赎回货币基金—页面原型 3.1.5.3.7. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 文本 存未提交，提交申请时显示最新 时间 是 选项内容： ETF、LOF、实时申 基金类型 下拉菜单，单选 赎货币市场基金、上证基金通产 品、封闭式基金 是 选项为：股票型、债券型、 基金资产类型 下拉菜单，单选 货币型 货币型、跨境型、商品型、混合 型 证券简称 是 文本 最多八个字符 最多八个字符； 默认证券简称 认购简称 文本 的内容 行情专用简称 是 最多八个字符，默认证券简称的 文本 内容 基金全称 是 文本 100 个字符长度 基金管理人 是 文本 100 个字符长度 基金代码申请函 是 PDF 格式 文件 （盖章件扫描件） 29证监会核准募集批 是 100 个字符长度 文本 文号 证监会核准募集批 是 PDF 格式 文件 文（扫描件） 填报人姓名 是 文本 10 个字符长度 填报人联系手机 是 文本 11 位数字长度 填报人电子邮箱 是 文本 50 个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 系统提示 保存 停留详细页面 需给提示。提示内容：保存成 功！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验 需给提示。提示内容：提交成 通过 功！ 关闭 返回列表页面 3.1.5.3.8 . 上证基金通—页面原型 3.1.5.3.9 . 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显示 申请人 文本 用户姓名 系统自动显示操作的当日日期，显 申请日期 文本 示格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 是 选项内容： ETF、LOF、实时申赎 基金类型 下拉菜单，单选 货币市场基金、上证基金通产品、 封闭式基金 认购简称 文本 最多八个字符； 申赎简称 是 文本 最多八个字符； 30转托管简称 是 文本 最多八个字符； 设置分红方式简称 否 文本 最多八个字符； 基金全称 是 文本 100 个字符长度 基金管理人 是 文本 100 个字符长度 基金代码申请函 是 PDF 格式 文件 （盖章件扫描件） 证监会核准募集批 是 100 个字符长度 文本 文号 证监会核准募集批 是 PDF 格式 文件 文（扫描件） 填报人姓名 是 文本 10 个字符长度 填报人联系手机 是 文本 11 位数字长度 填报人电子邮箱 是 文本 50 个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 系统提示 保存 停留详细页面 需给提示。提示内容： 保存成功！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 需给提示。提示内容： 提交成功！ 关闭 返回列表页面 3.1.5.3.10 . 封闭式基金—页面原型 3.1.5.3.11 . 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 文本 存未提交，提交申请时显示最新 时间 31是 选项内容： ETF、增设场内份额 的货币 ETF、LOF、实时申赎货币 基金类型 下拉菜单，单选 市场基金、上证基金通产品、封 闭式基金 是 选项为：股票型、债券型、 基金资产类型 下拉菜单，单选 货币型、跨境型、商品型、混合 型 证券简称 是 文本 最多八个字符 基金全称 是 文本 100 个字符长度 基金管理人 是 文本 100 个字符长度 基金代码申请函 是 PDF 格式 文件 （盖章件扫描件） 证监会核准募集批 是 100 个字符长度 文本 文号 证监会核准募集批 是 PDF 格式 文件 文（扫描件） 填报人姓名 是 文本 10 个字符长度 填报人联系手机 是 文本 11 位数字长度 填报人电子邮箱 是 文本 50 个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 系统提示 保存 停留详细页面 需给提示。提示内容：保存 成功！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验 需给提示。提示内容：提交 通过 成功！ 关闭 返回列表页面 3.1.5.4.[2.4.5.3.] 初审审核及分配代码 3.1.5.4.1.[2.4.5.3.1.] ETF（子类非“场外货币ETF”）--页面原型 323.1.5.4.2.[2.4.5.3.2.] ETF--表单说明  查看要素：同基金公司输入信息，不可修改  补充要素： 字段 必填 控件类型 默认 说明 项 值 证券代 是 六位数字；系统对代码进行唯一性校验，若分配了数据库 文本框 码 中已有的代码，应进行提示 申赎代 是 证券 六位数字， 码 文本 代码 +1 申赎资 是 证券 六位数字 金代码 文本 代码 +2 申赎资 是 申赎 默认为“申赎资金” 文本 金简称 资金 认购代 是 证券 六位数字 码 文本 代码 +3 认购资 是 证券 六位数字 金代码 文本 代码 +4 认购资 是 认购 默认为“认购款” 文本框 金简称 款 非沪市 是 证券 六位数字；子类选为“单市场股票ETF”和“单市场债券 资金代 文本 代码 ETF”时，无该项 码 +5 非沪市 是 子类选为“单市场股票ETF”和“单市场债券ETF”时，无 跨市 资金简 文本框 该项 资金 称 定义文 是 填入3位数字，显示为： 文本框 件编号 “fm***etfyyyymmdd001,txtfm***etfdyyyymmdd001.txt”  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 33关闭 返回列表页面 3.1.5.4.3.[2.4.5.3.3.] 上证基金通--页面原型 3.1.5.4.4.[2.4.5.3.4.] 上证基金通—表单说明  查看要素：同基金公司输入信息，不可修改  补充要素： 34字段 必填项 控件类型 默认值 说明 证券代码 是 六位数字519***（5198**除外）；系 文本框 统对代码进行唯一性校验，若分配了 数据库中已有的代码，应进行提示 认购代码 是 六位数字（默认521***），后三位与 “证券代码”的后三位保持一致；系 文本 统对代码进行唯一性校验，若分配了 数据库中已有的代码，应进行提示 转托管代码 是 六位数字（默认522***），后三位与 “证券代码”的后三位保持一致；系 文本 统对代码进行唯一性校验，若分配了 数据库中已有的代码，应进行提示 设置分红方式代码 否 若基金公司未填写“设置分红方式简 称”，则不能填写此项。六位数字 （默认523***），后三位与“证券代 文本 码”的后三位保持一致；系统对代码 进行唯一性校验，若分配了数据库中 已有的代码，应进行提示  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.1.5.4.5.[2.4.5.3.5.] 实时申赎货币基金--页面原型 353.1.5.4.6.[2.4.5.3.6.] 实时申赎货币基金—表单说明  查看要素：同基金公司输入信息，不可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 证券代码 是 六位数字（5198**）；系统对代 文本框 码进行唯一性校验，若分配了数 据库中已有的代码，应进行提示 认购代码 是 六位数字（5218**）；系统对代 文本 码进行唯一性校验，若分配了数 据库中已有的代码，应进行提示 行情专用代码 是 文本 证券代码+1 六位数字，默认证券代码+1  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.1.5.4.7.[2.4.5.3.7.] LOF--页面原型 363.1.5.4.8.[2.4.5.3.8.] LOF--表单说明  查看要素：同基金公司输入信息，不可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 证券代码 是 文本框 六位数字  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 373.1.5.4.9.[2.4.5.3.9.] ETF(子类为“增设场内份额的货币 ETF”)--页面原 型 3.1.5.4.10.[2.4.5.3.10.] ETF(子类为“增设场内份额的货币 ETF”)表单说 明  查看要素：同基金公司输入信息，不可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 证券代码 是 六位数字；系统对代码进行唯一性 文本框 校验，若分配了数据库中已有的代 码，应进行提示 申赎代码 是 文本 证券代码+1 六位数字，系统默认为证券代码+1 申赎资金代码 是 文本 证券代码+2 六位数字，系统默认为证券代码+2 申赎资金简称 是 文本 申赎资金 默认为“申赎资金” 非沪市资金代码 是 文本 证券代码+5 六位数字，系统默认为证券代码+5 非沪市资金简称 是 文本 跨市资金 默认为“跨市资金” 定义文件编码 是 文本框 填入3位数字，显示为： 38“fm***etfdyyyymmdd001.,txt” ；需校验唯一性  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.1.5.4.11.[2.4.5.3.11.] 封闭式基金页面原型 3.1.5.4.12.[2.4.5.3.12.] 封闭式基金表单说明  查看要素：同基金公司输入信息，不可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 证券代码 是 文本框 六位数字  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 393.1.5.5.[2.4.5.4.] 复审复核  参见原型界面，页面要素同初审的界面  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.2.[2.5.] ETF 基金发行业务流程 3.2.1.[2.5.1.] 模块职能 填报发行信息：基金公司信息填报人员填报ETF发行相关参数或基金业务部产品创新 中心操作人员（主办）代填ETF发行相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.2.1.[2.5.1.] 业务逻辑 1.基金管理人应于 T-4 日（T 为产品网上发行首日）前通过外部客户端填报产品相关 发行信息。 基金公司通过客户端界面填写发行信息之前，必须先填报代码申请和公司信息（包括 公司各项业务对口联系人及联系方式）以及 ISIN 码申请信息。 2.主办应于 T-3 日（T 为产品网上发行首日）前代填 ETF 产品相关发行信息。 3. 产品创新中心操作人员 T-3 日（T 为产品网上发行首日）前完成发行信息审核，并 分别发送下列通知单： 1）《***ETF 发行业务通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、 指数公司、中登上海； 若在 T-3 日之后发送通知单，则传真发至交易管理部的号码改为紧急传真号，其他发 40送部门号码不变。 产品创新中心 T+4 日接收中登上海《ETF 上网申购资金情况表》并回签，并转发至交 易管理部，该部分为线下操作。 3.2.2. 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》发行—》“业务办理申请” 按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》发行 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》发行—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作作—》ETF基金—》发行 3.2.3.[2.5.2.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF基金发行信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF基金发行信息 2、审核基金公司填报的ETF基金发行信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF基金发行信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 413.2.4.[2.5.3.] 流程图 42433.2.5.[2.5.4.] 业务逻辑 1.基金管理人应于 T-3 日（T 为产品网上发行首日）前通过外部客户端填报产品相关 发行信息。 基金公司通过客户端界面填写发行信息之前，必须先填报代码申请和公司信息（包括 44公司各项业务对口联系人及联系方式）以及 ISIN 码申请信息。 2.主办应于 T-2 日（T 为产品网上发行首日）前代填 ETF 产品相关发行信息。 3. 基金业务部操作人员 T-2 日（T 为产品网上发行首日）15:00 前完成发行信息审核， 并分别发送下列通知单： 1）《***ETF 发行业务通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、 指数公司、中登上海； 2）《ETF 网上发行代销券商名单》传真至会员部。 若在 T-2 日之后发送通知单，则传真发至交易管理部的号码改为紧急传真号，其他发 送部门号码不变。 基金业务部 T+4 日接收中登上海《ETF 上网申购资金情况表》并回签，并转发至交易 管理部，该部分为线下操作。 [2.5.5.] 原型及表单说明 3.2.5.1.[2.5.5.1.] 基金公司ETF发行信息列表 3.2.5.1.1.[2.5.5.1.1.] 页面原型 453.2.5.1.2.[2.5.5.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：全部、单市场股票 ETF、单市场债券ETF、跨市 基金类型 下拉菜单，单选 全部 场股票ETF、跨境ETF、黄金 ETF、货币ETF 证券基金代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 证券基金简 递进式检索，不多于20个字 文本 称 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过、已作废。 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月 网上现金发 操作日至前 3 日历菜单 行起始日 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 基金类型 证券基金代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 网上现金发行起始日 查看、修改、查看详情链 当业务状态为待审核、操作栏显示查看； 接申请详细页面； 当业务状态为审核中、审核通过、已作废， 发传真、查看通知单链接 操作栏显示查看； 操作 通知单列表页面； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 点击作废给出提示，作废 当业务状态为未通过时显示修改、删除作 后的业务单流转到辅助功 废； 能首页的作废事项 463.2.5.2.[2.5.5.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF发行信息列表 3.2.5.2.1.[2.5.5.2.1.] 页面原型 3.2.5.2.2.[2.5.5.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 选项：全部、单市场股票 ETF、单市场债券ETF、跨市 基金类型 下拉菜单，单选 全部 场股票ETF、跨境ETF、黄金 ETF、货币ETF 证券基金代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 证券基金简 递进式检索，不多于20个字 文本 称 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、未通 过、审核通过、已作废。 网上现金发 操作日至前 3 日历菜单 行起始日 个月 申请日期 日历菜单 选项：所有产品创新中心人 在办人 下拉菜单，单选 全部 员姓名；  列表项 字段 说明 跳转链接 47基金公司 基金类型 基金证券代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 网上现金发行 起始日 显示当前节点处理业务单的所内人员姓名；当业务 状态是“待初审”时该项为空；当业务状态是“审 在办人 批通过”时显示复审姓名；显示流程当前环节负责 人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审中，操作栏显示审批、作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审批、 查看、修改、查看详情链 作废；其他人员操作栏显示查看； 接申请详细页面； 当业务状态为复核审中，初审和其他角色操作栏显 发送通知单传真、查看通 示查看；，（通知单未完成发送前）复审角色显示 知单链接通知单列表页 操作 审批发送通知单、作废； 面； 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通知 点击作废给出提示，作废 单；查看； 后的业务单流转到首页的 当业务状态为已发传真，所有角色操作栏显示查看 作废事项 详情、查看通知单 当业务状态为未通过，操作栏显示查看。 当业务状态为已作废，操作栏显示恢复； 483.2.5.3.[2.5.5.3.] 基金公司填报ETF发行信息 3.2.5.3.1.[2.5.5.3.1.] 页面原型 3.2.5.3.2.[2.5.5.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；系统自动显示操作的当日 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产 证券代码 下拉菜单 品维护信息显示代码 是 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 文本 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎代码 文本 产品维护信息自动显示 是 最多八个字符；系统根据所选 申赎简称 文本 证券代码及基金产品维护信息 自动显示 认购代码 是 文本 六位数字，需校验位数；系统 49根据所选证券代码及基金产品 维护信息自动显示 是 最多八个字符；系统根据所选 认购简称 文本 证券代码及基金产品维护信息 自动显示 是 六位数字，需校验位数；系统 认购资金代码 文本 根据所选证券代码及基金产品 维护信息自动显示 是 最多八个字符；系统根据所选 认购资金简称 文本 证券代码及基金产品维护信息 自动显示 是 网上现金 发行方式 文本 认购 网上现金发行起 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日历菜单选项 始日 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 网上现金发行终 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日历菜单选项 止日 显示格式为：XXXX-XX-XX；应 大于网上现金发行起始日 发行协调人 是 文本 最多100个字符长度 发行协调人席位 是 文本 六五位数字，需校验位数 发行协调人账户 是 文本 十个字符长度，需校验位数 是 最多100个字符长度；系统根 基金全称 文本 据所选证券代码及基金产品维 护信息自动显示 是 最多100个字符长度；系统根 基金管理人 文本 据所选证券代码及基金产品维 护信息自动显示 是 最多 100 个字符长度系统根据 所选证券代码及基金产品维护 基金托管人 文本 信息自动显示，可修改；若无 法连带，则可手动输入。 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 发行公告日 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多 11 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多 50 个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 503.2.5.4.[2.5.5.4.] 基金业务部产品创新中心填报ETF发行信息 3.2.5.4.1.[2.5.5.4.1.] 页面原型 513.2.5.4.2. 表单说明  输入要素：同3.1.6.3.1输入要素  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 是 内容包括：单成交记录模式、 ETF申赎记录模式 下拉菜单 多成交记录模式 是 9:30~11:30 发行时间 文本 不可编辑 13:00~15:00 发行价格 是 文本 1 不可编辑 是 YYMMDD，系统自动计算显示： 资金确认日 文本 网上现金发行终止日+2日，可 编辑 是 YYMMDD，系统自动计算显示： 认购确认日 文本 网上现金发行终止日+3日，可 编辑 是 ETF类型为单市场债券时显示 标准券代码 文本 888880 该项，不可编辑 是 ETF类型为货币ETF时显示该 申赎价格 单选按钮 项，单选，选项为：恒定、可 变。  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 保存 停留详细页面 生成通知单提交 跳转到通知单列表页面弹出复审选项页面 关闭 返回列表页面/首页 523.2.5.4.3.[2.5.5.4.2.] 初审预览通知单  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 说明 系统校验 下载 弹出下载框 上传修正通知单 弹出文件传输框 通过 弹出复审选择框 必填项填写完整，输入 项校验通过 返回 跳转到主办审核页面 533.2.5.5.[2.5.5.5.] 主办初审 3.2.5.5.1.[2.5.5.5.1.] 页面原型 3.2.5.5.2.[2.5.5.5.2.] 表单说明：  列表项：  查看要素：同3.1.6.3.1输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 54ETF申赎记录 是 内容包括：单成交记录模式、 下拉菜单 模式 多成交记录模式 9:30~11:30 发行时间 文本 不可编辑 13:00~15:00 发行价格 文本 1 不可编辑 YYMMDD，系统自动计算显示： 资金确认日 文本 网上现金发行终止日+2日，可 编辑 YYMMDD，系统自动计算显示： 认购确认日 文本 网上现金发行终止日+3日，可 编辑 ETF类型为单市场债券时显示 标准券代码 文本 888880 该项，不可编辑 是 ETF类型为货币时显示该项， 申赎价格 单选按钮 单选，选项为：恒定、可变。 审核建议 文本 长度最多200个字符  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 说明 不通过 返回列表页面弹出“确定审核不通 过吗？确定/取消”点击确定，返回 列表；点击取消，停留在审核页 面。 通过生成通知单 跳转到通知单列表页面弹出复审选 若多人前后点击“生成通知 项页面 单”，则先点击者为在办 人。需给后点击者提示“此 业务单正在受理中”。 关闭 返回列表页面/首页 3.2.5.5.3 . 初审预览通知单  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 说明 系统校验 下载 弹出下载框 上传修正通知单 弹出文件传输框 通过 弹出复审选择框 必填项填写完整，输入 项校验通过 55返回 跳转到主办审核页面 3.2.5.6.[2.5.5.6.] 复审复核 3.2.5.6.1.[2.5.5.6.1.] 页面原型 3.2.5.6.2.[2.5.5.6.2.] 表单说明：  列表项： 56字段 控件类型 说明 初审 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 当前业务状态 复核中 同3.1.6.5.2列表项 同3.1.6.5.2列表项 同3.1.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 不通过 弹出“确定审核不通过吗？确定/取消”点击确定，返回列表；点击取 消，停留在审核页面。返回列表页面 通过 返回列表页面弹出“确定审核通过吗？确定/取消”点击确定，跳转到通 知单列表页面；点击取消，停留在审核页面。 关闭 返回列表页面/首页 3.2.5.7.[2.5.5.7.] 通知单列表 3.2.5.7.1.[2.5.5.7.1.] 页面原型 57583.2.5.7.2.[2.5.5.7.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出跳转至通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的 下载的文件名称加上产品代码 保存路径操作框 上传修正通知 上传word文件的路径操 系统校验：只能是 docx 格式 单 作框 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位系统校验：至少选择 一个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话 系统校验：至少给一个单位发送过 框内容为：有尚未发送的 部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确 定顺利完结该流程，返回 列表；点击取消，依然停 留在本页面。 返回 在未发送任何一个通知单 前，点击返回，可返回复 审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变 灰不可操作。上一级列表 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 593.2.5.8.[2.5.5.8.] 生成通知单 3.2.5.8.1.[2.5.5.8.1.] 单市场股票ETF发行通知单页面原型 当ETF类型为单市场股票时，该通知单在通知单列表页面显示。 单市场股票ETF发行通知 (编号： ) 证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 ETF申赎记录模式 多成交记录模式 公告日期 年 月 日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 60主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明：  列表项： 字段 默认值 说明 ①单市场股票ETF发行通知单 ② 编号规则？（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 1 网上发行日期 显示起始日至终止日 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人席位 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人账户 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF申赎记录模式 多成交记录模式 公告日期 系统根据信息披露的数据提取 T+1 日 主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 613.2.5.8.2.[2.5.5.8.2.] 单市场债券ETF发行通知单页面原型 当ETF类型为单市场债券时，该通知单在通知单列表页面显示。 单市场债券ETF发行通知 (编号： ) 证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 标准券代码 888880 发行方式 网上现金认购 发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 ETF申赎记录模式 多成交记录模式 公告日期 年 月 日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 62表单说明：  列表项： 字段 默认值 特殊要求 ③ 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 认购款 认购资金代码 网上现金认购 认购资金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 标准券代码 888880 发行方式 系统根据之前输入的数据自动显示 发行价格 1 网上发行日期 显示起始日至终止日 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人账户 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人席位 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF申赎记录模式 多成交记录模式 公告日期 系统根据信息披露的数据提取 T+1 日 主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式 为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为： 日期 XXXX-XX-XX；系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式 为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为： 日期 XXXX-XX-XX；系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX-XX； 3.2.5.8.3.[2.5.5.8.3.] 跨市场股票ETF发行通知单页面原型 当ETF类型为跨市场股票时，该通知单在通知单列表页面显示。 跨市场股票ETF发行通知 (编号： ) 63证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 ETF申赎记录模式 多成交记录模式 公告日期 年 月 日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明：  列表项： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 64证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 1 网上发行日期 显示起始日至终止日 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人账 系统根据之前输入的数据自动显示 户 发行协调人席 系统根据之前输入的数据自动显示 位 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF申赎记录 多成交记录模式 系统根据之前输入的数据自动显示 模式 公告日期 系统根据信息披露的数据提取 T+1 主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 3.2.5.8.4.[2.5.5.8.4.] 跨境ETF发行通知单页面原型 当ETF类型为跨境ETF时，该通知单在通知单列表页面显示。 跨境ETF发行通知 (编号： ) 证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 65发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 ETF申赎记录模式 单成交记录模式 公告日期 年 月 日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 跨境ETF发行通知单 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 1 网上发行日期 显示起始日至终止日 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 66认购确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人席 系统根据之前输入的数据自动显示 位 发行协调人账 系统根据之前输入的数据自动显示 户 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF申赎记录 单成交记录模式 模式 公告日期 系统根据信息披露的数据提取 T+1 主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 3.2.5.8.5.[2.5.5.8.5.] 黄金ETF发行通知单页面原型 当ETF类型为黄金ETF时，该通知单在通知单列表页面显示。 黄金ETF发行通知 (编号： ) 证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 ETF申赎记录模式 单成交记录模式 公告日期 年 月 日 67（收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 黄金ETF发行通知单 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 1 网上发行日期 显示起始日至终止日 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人席 系统根据之前输入的数据自动显示 位 发行协调人账 系统根据之前输入的数据自动显示 户 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF申赎记录 单成交记录模式 模式 系统根据之前输入的数据自动显示信息披露的 公告日期 数据提取 主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： 日期 XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 68系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 3.2.5.8.6.[2.5.5.8.6.] 交易型货币市场基金（货币 ETF）发行通知单原型 当ETF类型为货币ETF时，该通知单在通知单列表页面显示。 交易型货币市场基金(货币 ETF)发行通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 申赎价格 恒定/可变 ETF申赎记录模式 单成交记录模式 公告日期 年 月 日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 69复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（YYYYMMDD***） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 1 网上发行日期 显示起始日至终止日 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购确认日 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人席位 系统根据之前输入的数据自动显示 发行协调人账户 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎价格 选项内容：恒定/可变 ETF申赎记录模 单成交记录模式 式 系统根据信息披露的数据提取系统根据之前输 公告日期 入的数据自动显示 主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 日期 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX； 3.2.5.8.7.[2.5.5.8.7.] ETF 网上发行代销券商名单原型 ETF 网上发行代销券商名单 70序 证券公司名称 序 证券公司名称 序 证券公司名称 号 号 号 1 爱建证券有限责任公司 34 海通证券股份有限公司 67 太平洋证券股份有限公司 2 安信证券股份有限公司 35 恒泰长财证券有限责任公司 68 天风证券股份有限公司 3 渤海证券股份有限公司 36 恒泰证券股份有限公司 69 天源证券有限公司 4 财达证券有限责任公司 37 宏信证券有限责任公司 70 万和证券有限责任公司 5 财富证券有限责任公司 38 宏源证券股份有限公司 71 万联证券有限责任公司 6 财通证券股份有限公司 39 红塔证券股份有限公司 72 西部证券股份有限公司 7 长城证券有限责任公司 40 华安证券有限责任公司 73 西藏同信证券有限责任公司 8 长江证券股份有限公司 41 华宝证券有限责任公司 74 西南证券股份有限公司 9 诚浩证券有限责任公司 42 华创证券有限责任公司 75 厦门证券有限公司 10 川财证券有限责任公司 43 华福证券有限责任公司 76 湘财证券股份有限公司 11 大通证券股份有限公司 44 华林证券有限责任公司 77 新时代证券有限责任公司 12 大同证券经纪有限责任公司 45 华龙证券有限责任公司 78 信达证券股份有限公司 13 德邦证券有限责任公司 46 华融证券股份有限公司 79 兴业证券股份有限公司 14 第一创业证券股份有限公司 47 华泰联合证券有限责任公司 80 银泰证券有限责任公司 15 东北证券股份有限公司 48 华泰证券股份有限公司 81 英大证券有限责任公司 16 东方证券股份有限公司 49 华西证券有限责任公司 82 招商证券股份有限公司 17 东海证券股份有限公司 50 华鑫证券有限责任公司 83 浙商证券股份有限公司 18 东吴证券股份有限公司 51 江海证券有限公司 84 中国国际金融有限公司 19 东兴证券股份有限公司 52 金元证券股份有限公司 85 中国民族证券有限责任公司 20 东莞证券有限责任公司 53 开源证券有限责任公司 86 中国银河证券股份有限公司 21 方正证券股份有限公司 54 联讯证券有限责任公司 87 中国中投证券有限责任公司 22 光大证券股份有限公司 55 民生证券股份有限公司 88 中航证券有限公司 23 广发证券股份有限公司 56 南京证券股份有限公司 89 中山证券有限责任公司 24 广州证券有限责任公司 57 平安证券有限责任公司 90 中天证券有限责任公司 25 国都证券有限责任公司 58 齐鲁证券有限公司 91 中信建投证券股份有限公司 中信证券（山东）有限责任公 26 59 92 国海证券股份有限公司 日信证券有限责任公司 司 中信证券（浙江）有限责任公 27 60 93 国金证券股份有限公司 瑞银证券有限责任公司 司 28 国开证券有限责任公司 61 山西证券股份有限公司 94 中信证券股份有限公司 29 国联证券股份有限公司 62 上海华信证券有限责任公司 95 中银国际证券有限责任公司 30 国盛证券有限责任公司 63 上海证券有限责任公司 96 中邮证券有限责任公司 31 国泰君安证券股份有限公司 64 申银万国证券股份有限公司 97 中原证券股份有限公司 32 国信证券股份有限公司 65 世纪证券有限责任公司 98 33 国元证券股份有限公司 66 首创证券有限责任公司 99 请会员部根据上述名单产生该券商名下全部 PBU 数据，将该数据发给系统运行部。 主办： 日期： 复核： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 ETF 网上发行代销券商名单 名单 请会员部根据上述名单产生该 券商名下全部 PBU 数据，将数 据发给系统运行部。 71主办人 系统自动根据主办的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： 日期 XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 复核 系统自动根据复审的操作用户显示姓名 系统自动显示操作的当日日期，显示格式为： 日期 XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 3.3.[2.6.] ETF 基金上市业务流程 3.3.1.[2.6.1.] 模块职能 填报上市信息：基金公司信息填报人员填报ETF上市相关参数或基金业务部产品创新 中心操作人员（主办）代填ETF发行相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.3.2.[2.6.2.] 入口 1. 如基金公司填上市信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》上市—》“业务办理申请” 按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》上市 2. 如基金业务部产品创新中心代填上市信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上市—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》上市 3.3.3.[2.6.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF基金上市信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF基金上市信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的ETF基金上市信息 3、录入相关的补充信息 724、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF基金上市信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 733.3.4.[2.6.4.] 流程图 74753.3.5.[2.6.5.] 业务逻辑 此业务必须是发行结束的 ETF 才可办理。 1. 基金管理人应于T-7日（T为产品上市首日）前通过外部客户端填报产品相关上市 信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-6日（T为产品上市首日）17:00 前完成上市信 息审核，并分别发送下列通知单： 1）《ETF定义文件上传PBU通道通知》传真至系统运行部、信息公司； 2）《ETF账户信息》传真至市场监察部、信息中心、系统运行部； 3）《***ETF上市通知单》传真至交易管理部、市场监察部、系统运行部、信息中心、 信息公司、通信公司、指数公司、中登上海； 3. 若为跨境、黄金、货币ETF，则在T-6日15:30前完成上市信息审核，除生成上述 3 个通知外，还应生成下列通知单： 1）《基金连续停牌通知单》及《***ETF/交易型货币市场基金综业平台放开申购赎回 通知》（综合业务平台专用）传真至交易管理部。 2）T-1 日 8：30，系统自动汇总发送《***交易型货币市场基金综业平台放开申购赎回 通知》（综合业务平台专用）传真及汇总的 ezpar电子文件发送至交易部。 3）ezpar电子文件相关参数主要包括：证券代码、申购、赎回简称、非沪市资金代码、 申购赎回起始日（T日） Ezpar文件在生成之后未发送之前，需在首页待办事项列表显示；T-1日发送成功之后 在首页在办事项列表显示，并且以短信的方式提示基金业务部产品创新中心人员。提示信 息详见2.2.7ezpar发送规则。 4.T-1日基金管理人发送开盘参考价至基金业务部产品创新中心，基金业务部产品创 新中心制作《基金开盘参考价通知》传真至交易管理部（紧急）、信息中心、信息公司、 指数公司。 763.3.6.[2.6.6.] 原型及表单说明 3.3.6.1.[2.6.6.1.] 基金公司ETF上市信息列表 3.3.6.1.1.[2.6.6.1.1.] 页面原型 3.3.6.1.2.[2.6.6.1.2.] 表单说明  查询项 77字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：全部、单市场股票 ETF、单市场债券ETF、跨市 基金类型 下拉菜单，单选 全部 场股票ETF、跨境ETF、黄金 ETF、货币ETF 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 核、审核中、未通过、审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 通过、待录入开盘参考价、 已作废。 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月 操作日至前 3 ETF上市日期 日历菜单 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 基金类型 基金证券代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 上市日期 当业务状态为待审核、操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、待录入开盘 查看、修改、查看详情链接 参考价、已作废，操作栏显示查看； 申请详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示修 点击作废给出提示，作废后 改、删除； 的业务单流转到辅助功能的 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 作废事项 废； 783.3.6.2.[2.6.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF上市信息列表 3.3.6.2.1.[2.6.6.2.1.] 页面原型 3.3.6.2.2.[2.6.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 基金类型 下拉菜单，单选 全部 选项：全部、单市场股票 79ETF、单市场债券ETF、跨市 场股票ETF、跨境ETF、黄金 ETF、货币ETF 基金证券代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 证券基金简 递进式检索，不多于20个字 文本 称 符 选项：全部、未提交、待初 审、待复核、复核中、未通 业务状态 下拉菜单，单选 全部 过、审核通过、待录入开盘 参考价、已作废。 操作日至前 3 ETF上市日期 日历菜单 个月 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月 选项：所内流程所有环节负 在办人 下拉菜单，单选 全部 责人姓名；当业务状态是 “待审批”时该项为空  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金类型 证券基金代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 ETF上市日期 显示当前节点处理业务单的所内人员姓名；当 业务状态是“待初审”时该项为空；当业务状 在办人 态是“审批通过”时显示复审姓名；显示流程 当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 批、作废；其他人员操作栏显示查看； 查看、修改、查看详情链接 当业务状态为复核中：（1）未发送通知单之 申请详细页面； 前，复审角色显示发送通知单、作废；其他人 发送通知单、查看通知单链 员操作栏显示查看； 操作 接通知单列表页面； （2）通知单只发送了一部分，复审角色显示发 点击作废给出提示，作废后 送通知单；其他人员操作栏显示查看； 的业务单流转到首页的作废 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看 事项 通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为待录入开盘参考价，主办操作栏 显示录入；其他岗位操作栏显示查看。 当业务状态为已作废，操作栏显示恢复； 803.3.6.3.[2.6.6.3.] 基金公司填报ETF上市信息 3.3.6.3.1.[2.6.6.3.1.] 页面原型（本例：单市场股票） 3.3.6.3.2.[2.6.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 下拉菜单，单 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 选 维护信息显示代码 是 选择类型后页面出现相应的业 下拉菜单，单 务申请单。选项：单市场股票 ETF类型 选 ETF、单市场债券ETF、跨市场 股票ETF、跨境ETF、黄金 81ETF、货币ETF、其他 是 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 主上传PBU通 是 文本 5位数字，需校验位数 道 主上传PBU所 是 文本 最多50个字符 属证券公司 备用上传PBU 是 文本 5位数字，需校验位数 通道 备用上传PBU 是 文本 最多50个字符 所属证券公司 是 系统根据所选证券代码及基金 基金全称 产品维护信息自动显示 基金账户 是 文本 最多100 个字符；英文+数字； 是 系统根据所选证券代码及基金 产品维护信息自动显示；格式 fm***etfdyyyymmdd001,txt； 定义文件编码 3 位数字，需校验位数(数据库 现有数据并没有该项，所以现 有的产品还是需要手动输入) 户名 是 文本 最多100个字符 清算编号 是 文本 5个字符，需校验位数 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎代码 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎简称 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎资金代码 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎资金简称 申赎资金 产品维护信息自动显示 是 ETF类型为跨市场、跨境、黄 非沪市资金代 金、货币时，显示该项；根据 码 所选证券代码及基金产品维护 信息自动显示 是 ETF类型为跨市场、跨境、黄 金、货币时，显示该项，默认 非沪市资金简 跨市资金 显示跨市资金；根据所选证券 称 代码及基金产品维护信息自动 显示 ETF申赎记录 是 单成交记 ETF类型为黄金时，显示该项 模式 录模式 是 ETF类型为货币时，显示该 申赎价格 点选，单选 项，选项为：恒定、可变 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX-XX； ETF上市日期 日历菜单选项 显示格式为：XXXX-XX-XX；应 大于“网上现金发行终止日” 本次交易上市 是 文本 最多20个字符 总份数 是 上市日期 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 上市公告日期 日历菜单选项 前三天 日显示格式为：XXXX-XX-XX； （T-3 日） 可修改 基金管理人 是 文本 最多 100 个字符长度 基金托管人 是 文本 最多 100 个字符长度 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 发行公告日 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 姓名 是 文本 最多10个字符长度 联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度 82 按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.3.6.4.[2.6.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报ETF上市信息 3.3.6.4.1.[2.6.6.4.1.] 页面原型 833.3.6.4.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 证券代码 是 文本 6位数字，需校验位数 是 选择类型后页面出现相应的业 下拉菜单，单 务申请单。选项：单市场股 ETF类型 选 票、单市场债券、跨市场股 票、跨境、黄金、货币、其他 是 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 主上传PBU通道 是 文本 5位数字，需校验位数 84主上传PBU所属证 是 文本 最多50个字符 券公司 备用上传PBU通道 是 文本 5位数字，需校验位数 备用上传PBU所属 是 文本 最多50个字符 证券公司 是 系统根据所选证券代码及基金 基金全称 产品维护信息自动显示 基金账户 是 文本 最多100 个字符；英文+数字； 定义文件编码 是 文本 3位数字，需校验位数 户名 是 文本 最多100个字符 是 5个字符，需校验位数（字母 清算编号 文本 +数字） 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎代码 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎简称 产品维护信息自动显示 申赎资金代码 是 6位数字，需校验位数 申赎资金简称 是 申赎资金 6位数字，需校验位数，ETF类 非沪市资金代码 文本 型为跨市场、跨境、黄金、货 币时，显示该项 ETF类型为跨市场、跨境、黄 跨市资金 非沪市资金简称 金、货币时，显示该项，默认 显示跨市资金； 是 单成交记 ETF申赎记录模式 ETF类型为黄金时，显示该项 录模式 申赎交收模式（中 国结算上海分公司 T+0申赎 ETF类型为跨境时，显示该项 适用） 申赎价格 是 点选，单选 选项为：恒定、可变 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX ETF上市日期 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 本次交易上市总份 是 文本 最多20个字符 数 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 上市日期 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 上市公告日期 日历菜单选项 前三天 可修改显示格式为：XXXX-XX- （T-3 日） XX 基金管理人 是 文本 最多 100 个字符长度 基金托管人 是 文本 最多 100 个字符长度 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 发行公告日 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 上市日期 定义文件上传起始 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 是 日历菜单选项 前三天 日 可修改显示格式为：XXXX-XX- （T-3 日） XX 上市首日涨幅限制 是 文本 10% 是否日内回转 是 点选，单选 选项为：是、否 是 精确到小数点后 3 位，显示单 位“元”；在第一次复审完毕 开盘参考价 文本 后，回到初审处时显示该字 段，T-1 日显示该项输入框 是 在第一次复审完毕后，回到初 开盘参考价（中文 审处时显示该字段；根据“开 大写） 盘参考价”的内容自动显示；  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 85保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.3.6.5.[2.6.6.5.] 主办初审 3.3.6.5.1.[2.6.6.5.1.] 页面原型 863.3.6.5.2.[2.6.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.2.6.1.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 定义文件上传起始日 是 日历菜单选项 显示格式为：XXXX-XX-XX 是 最多4个字符长度，保留小数 上市首日涨幅限制 文本 10% 点后两位，显示百分号 是否日内回转 是 点选，单选 选项为：是、否 是 精确到小数点后3位，显示单 位“元”；，在第一次复审完 开盘参考价 文本 毕后，回到初审处时显示该字 段，T-1日显示该项输入框 是 在第一次复审完毕后，回到初 开盘参考价（中文大 审处时显示该字段；根据“开 写） 盘参考价”的内容自动显示； 申赎交收模式（中国 是 结算上海分公司适 T+0申赎 ETF类型为跨境时，显示该项 用）  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 873.3.6.6.[2.6.6.6.] 复审复核 3.3.6.6.1.[2.6.6.6.1.] 页面原型 883.3.6.6.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.2.6.6.2列表项 同3.2.6.6.2列表项 同3.2.6.6.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 T-1日初审填报开盘参考价后，复核再次审核时，显示开盘参考价输入内容。 3.3.6.7.[2.6.6.7.] 通知单列表 3.3.6.7.1.[2.6.6.7.1.] 页面原型 （1）单市场股票 ETF 89（2）单市场债券 ETF 90（ 3 ） 跨 市场 ETF 91(4)跨境 ETF 92(5)黄金 ETF 93(6)货币 ETF 94[2.6.6.7.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 95发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操 下载的文件名称加上产品代 作框 码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格 式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位系统 校验：至少选择一个发送单 位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容 系统校验：至少给一个单位 为：有尚未发送的部门，请确定是 发送过 否完成流程。确定/取消；点击确 定顺利完结该流程，返回列表；点 击取消，依然停留在本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击 返回，可返回复审审核页面；若已 发送部分通知单，则返回按钮变灰 不可操作。返回上一级 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.3.6.8.[2.6.6.8.] 生成通知单 3.3.6.8.1.[2.6.6.8.1.] ETF定义文件上传PBU通道通知页面原型 ETF定义文件上传PBU通道通知 （通知编号：YYYYMMDD***） 业务类型 ETF定义文件上传PBU通道 证券代码（二级市场交易代 码） 证券简称 主上传PBU通道 主上传PBU所属证券公司 备用上传PBU通道 96备用上传PBU所属证券公司 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdYYYYMMDD001.txt 定义文件上传起始日期 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 经办人： 复核人： 日期： 97表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 业务类型 ETF定义文件上传PBU通道 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 主上传PBU 系统根据之前输入的数据自动显示 通道 主上传PBU 所属证券公 司 系统根据之前输入的数据自动显示 备用上传PBU 系统根据之前输入的数据自动显示 通道 备用上传PBU 所属证券公 系统根据之前输入的数据自动显示 司 交易用申购 fm***etfdYYYYMMDD001.txt( ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 赎回清单格 数 式 定义文件上 T-3,系统根据之前输入的数据自动显示 传起始日期 3.3.6.8.2.[2.6.6.8.2.] ETF账户信息页面原型 ETF账户信息 （通知编号：YYYYMMDD***） 基金简称 基金代码 基金全称 98基金账户 户名 清算编号 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 经办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金账户 系统根据之前输入的数据自动显示 户名 系统根据之前输入的数据自动显示 清算编号 系统根据之前输入的数据自动显示 3.3.6.8.3.[2.6.6.8.3.] 单市场股票ETF上市通知页面原型 当ETF类型为单市场股票时，该通知单在通知单列表页面显示。 单市场股票ETF上市通知 (编号： ) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加 “N”） 99申购、赎回代码 申购、赎回简称 申赎资金代码(现金替代) 申赎资金简称(现金替代) 申赎资金 本通知单录入日期（T-5日） ETF上市日期（T日） 申购赎回起始日（T日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 N 是否属于指数熔断范围 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场 系统根据之前输入的数据自动显示 交易代码） 证券简称（上市首日 系统根据之前输入的数据自动显示 在简称前加“N”） 申购、赎回代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎资金代码(现金替 系统根据之前输入的数据自动显示 代) 申赎资金简称(现金替 申赎资金 代) 本通知单录入日期 系统根据之前输入的数据自动显示 （T-5日） 100ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 日） 据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单 fm***etfdYYYYMMDD001.txt ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 格式 数 公告用申购赎回清单 ******MMDD.ETF ******的内容为“证券代码”填入的6位 格式 数 上市首日涨跌幅限制 10% 系统根据之前输入的数据自动显示 是否日内回转 N 系统根据之前输入的数据自动显示 是否属于指数熔断 是 范围 基金公司填报“本次上市交易总份数”并基金业务部产品创新中心审批完成后，则再 次生成上市通知单（含上市总份额信息），通知单编号重新生成。增加备注：“原编号为 xxxx作废，请以此单为准。” 3.3.6.8.4.[2.6.6.8.4.] 单市场债券ETF上市通知页面原型 当ETF类型为单市场债券时，该通知单在通知单列表页面显示。 单市场债券ETF上市通知 (编号： ) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加 “N”） 申购、赎回代码 申购、赎回简称 申赎资金代码(现金替代) 申赎资金简称(现金替代) 申赎资金 本通知单录入日期（T-5日） ETF上市日期（T日） 申购赎回起始日（T日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 101是否日内回转 N （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 102表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场 系统根据之前输入的数据自动显示 交易代码） 证券简称（上市首日 系统根据之前输入的数据自动显示 在简称前加“N”） 申购、赎回代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎资金代码(现金替 系统根据之前输入的数据自动显示 代) 申赎资金简称(现金替 申赎资金 系统根据之前输入的数据自动显示 代) 本通知单录入日期 系统根据之前输入的数据自动显示 （T-5日） ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 日） 据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单 fm***etfdYYYYMMDD001.txt ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 格式 数 公告用申购赎回清单 ******MMDD.ETF ******的内容为“证券代码”填入的6位 格式 数 上市首日涨跌幅限制 10% 系统根据之前输入的数据自动显示 是否日内回转 N 系统根据之前输入的数据自动显示 基金公司填报“本次上市交易总份数”并基金业务部产品创新中心审批完成后，则再 次生成上市通知单（含上市总份额信息），通知单编号重新生成。增加备注：“原编号为 xxxx作废，请以此单为准。” 3.3.6.8.5.[2.6.6.8.5.] 跨市场股票ETF上市通知页面原型 当ETF类型为跨市场股票时，该通知单在通知单列表页面显示。 跨市场股票ETF上市通知 (编号： ) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加 “N”） 申购、赎回代码 103申购、赎回简称 沪市申赎资金代码(现金替代) 沪市申赎资金简称(现金替代) 申赎资金 非沪市申赎资金代码（现金替代） 非沪市申赎资金简称 跨市资金 本通知单录入日期（T-5日） ETF上市日期（T日） 申购赎回起始日（T日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 N 是否属于指数熔断范围 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场 系统根据之前输入的数据自动显示 交易代码） 证券简称（上市首日 系统根据之前输入的数据自动显示 在简称前加“N”） 申购、赎回代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 沪市申赎资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 (现金替代) 沪市申赎资金简称 申赎资金 (现金替代) 非沪市申赎资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 104(现金替代) 非沪市申赎资金简称 跨市资金 本通知单录入日期 系统根据之前输入的数据自动显示 （T-5日） ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 日） 据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单 fm***etfdYYYYMMDD001.txt ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 格式 数 公告用申购赎回清单 ******MMDD.ETF ******的内容为“证券代码”填入的6位 格式 数 上市首日涨跌幅限制 10% 系统根据之前输入的数据自动显示 是否日内回转 N 系统根据之前输入的数据自动显示 是否属于指数熔断 是 范围 基金公司填报“本次上市交易总份数”并基金业务部产品创新中心审批完成后，则再 次生成上市通知单（含上市总份额信息），通知单编号重新生成。增加备注：“原编号为 xxxx作废，请以此单为准。” 3.3.6.8.6.[2.6.6.8.6.] 跨境ETF上市通知页面原型 当ETF类型为跨境时，该通知单在通知单列表页面显示。 跨境ETF上市通知 (编号： ) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加“N”） 申购、赎回代码（中国结算上海分公司不适用） 申购、赎回简称（中国结算上海分公司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替代)（中国结算上海分公 司不适用） 沪市申赎资金简称(现金替代) （中国结算上海分 申赎资金 公司不适用） 非沪市申赎资金代码（现金替代）（中国结算上海 分公司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金替代）（中国结算上海 分公司不适用） 本通知单录入日期（T-5日） ETF上市日期（T日） 申购赎回起始日（T日） 105本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 Y 申赎交收模式（中国结算上海分公司适用） T+0 是否属于指数熔断范围 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交 系统根据之前输入的数据自动显示 易代码） 证券简称（上市首日在 系统根据之前输入的数据自动显示 简称前加“N”） 申购、赎回代码（中国 结算上海分公司不适 系统根据之前输入的数据自动显示 用） 申购、赎回简称（中国 结算上海分公司不适 系统根据之前输入的数据自动显示 用） 沪市申赎资金代码(现 金替代)（中国结算上 系统根据之前输入的数据自动显示 海分公司不适用） 沪市申赎资金简称(现 申赎资金 金替代) （中国结算上 海分公司不适用） 非沪市申赎资金代码 （现金替代）（中国结 系统根据之前输入的数据自动显示 算上海分公司不适用） 非沪市申赎资金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 （现金替代）（中国结 106算上海分公司不适用） 本通知单录入日期 系统根据之前输入的数据自动显示 （T-5日） ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T 系统根据之前输入的“ETF上市日期” 日） 数据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单格 fm***etfdYYYYMMDD001.txt ***的内容为“定义文件编码”填入的 式 3位数 公告用申购赎回清单格 ******MMDD.ETF ******的内容为“证券代码”填入的6 式 位数 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 Y 申赎交收模式（中国结 T+0 算上海分公司适用） 是否属于指数熔断范围 是 基金公司填报“本次上市交易总份数”并基金业务部产品创新中心审批完成后，则再 次生成上市通知单（含上市总份额信息），通知单编号重新生成。增加备注：“原编号为 xxxx作废，请以此单为准。” 跨境ETF综业平台放开申购赎回通知 综合业务平台专用 (编号：YYYYMMDD ***) 1 证券代码（二级市场交易代码） 2 申购、赎回简称 3 非沪市资金代码 4 申购赎回起始日（T日） 备注： （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 107日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易代 系统根据之前输入的数据自动显示 码） 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 非沪市资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 据自动显示 3.3.6.8.7.[2.6.6.8.7.] 黄金ETF上市通知页面原型 当ETF类型为黄金时，该通知单在通知单列表页面显示。 黄金ETF上市通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加 “N”） 申购、赎回代码（中国结算上海分公 司不适用） 申购、赎回简称（中国结算上海分公 司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替代)（中国 结算上海分公司不适用） 沪市申赎资金简称(现金替代) （中国 申赎资金 结算上海分公司不适用） 非沪市申赎资金代码（现金替代） （中国结算上海分公司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金替代） （中国结算上海分公司不适用） 本通知单录入日期（T-5日） ETF上市日期（T日） 108申购赎回起始日（T日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% ETF申赎记录模式 单成交记录模式 是否日内回转交易 Y （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易代 系统根据之前输入的数据自动显示 码） 证券简称（上市首日在简称 系统根据之前输入的数据自动显示 前加“N”） 申购、赎回代码（中国结算 系统根据之前输入的数据自动显示 上海分公司不适用） 申购、赎回简称（中国结算 系统根据之前输入的数据自动显示 上海分公司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替 代)（中国结算上海分公司 系统根据之前输入的数据自动显示 不适用） 沪市申赎资金简称(现金替 申赎资金 代) （中国结算上海分公司 不适用） 非沪市申赎资金代码（现金 替代）（中国结算上海分公 系统根据之前输入的数据自动显示 司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金 替代）（中国结算上海分公 系统根据之前输入的数据自动显示 司不适用） 本通知单录入日期（T-5 系统根据之前输入的数据自动显示 日） 109ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdYYYYMMD ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 D001.txt 数 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF ******的内容为“证券代码”填入的6位 数 上市首日涨跌幅限制 10% ETF申赎记录模式 单成交记录模式 是否日内回转交易 Y Y/N 基金公司填报“本次上市交易总份数”并基金业务部产品创新中心审批完成后，则再 次生成上市通知单（含上市总份额信息），通知单编号重新生成。增加备注：“原编号为 xxxx作废，请以此单为准。” 黄金ETF综业平台放开申购赎回通知 -综合业务平台专用- (编号：YYYYMMDD ***) 1 证券代码（二级市场交易代码） 2 申购、赎回简称 3 非沪市资金代码 4 申购赎回起始日（T日） 备注： （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 110基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易 系统根据之前输入的数据自动显示 代码） 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 非沪市资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 据自动显示 3.3.6.8.8.[2.6.6.8.8.] 货币ETF上市通知页面原型 当ETF类型为货币时，该通知单在通知单列表页面显示。 交易型货币市场基金(货币 ETF)上市通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加“N”） 申购、赎回代码（中国结算上海分公司不适用） 申购、赎回简称（中国结算上海分公司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替代)（中国结算上海分 公司不适用） 沪市申赎资金简称(现金替代) （中国结算上海分 申赎资金 公司不适用） 非沪市申赎资金代码（现金替代）（中国结算上 海分公司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金替代）（中国结算上 海分公司不适用） 本通知单录入日期（T-5日） ETF上市日期（T日） 申购赎回起始日（T日） 本次上市交易总份数 111上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 申赎价格 恒定/可变 是否日内回转 Y （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易代 系统根据之前输入的数据自动显示 码） 证券简称（上市首日在简称 系统根据之前输入的数据自动显示 前加“N”） 申购、赎回代码（中国结算 系统根据之前输入的数据自动显示 上海分公司不适用） 申购、赎回简称（中国结算 系统根据之前输入的数据自动显示 上海分公司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替 代)（中国结算上海分公司不 系统根据之前输入的数据自动显示 适用） 沪市申赎资金简称(现金替 申赎资金 代) （中国结算上海分公司 不适用） 非沪市申赎资金代码（现金 替代）（中国结算上海分公 系统根据之前输入的数据自动显示 司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金 替代）（中国结算上海分公 系统根据之前输入的数据自动显示 司不适用） 本通知单录入日期（T-5日） 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的“ETF上市日 期”数据自动显示 112本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdYYYYMMDD00 ***的内容为“定义文件编码”填入 1.txt 的3位数 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF ******的内容为“证券代码”填入的 6位数 上市首日涨跌幅限制 10% 申赎价格 恒定/可变 是否日内回转 Y 基金公司填报“本次上市交易总份数”并基金业务部产品创新中心审批完成后，则再 次生成上市通知单（含上市总份额信息），通知单编号重新生成。增加备注：“原编号为 xxxx作废，请以此单为准。” 交易型货币市场基金综业平台放开申购赎回通知 -综合业务平台专用- (编号：YYYYMMDD ***) 1 （二级市场交易代码） 证券代码 2 申购、赎回简称 3 非沪市资金代码 4 申购赎回起始日（T日） （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 113字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 非沪市资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 据自动显示 3.3.6.8.9.[2.6.6.8.9.] 开盘参考价页面原型 基金开盘参考价通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 上市日期 上市首日开盘参考价（精确到小数点后 3 位） 上市首日开盘参考价(中文大写) （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 114证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 上市日期 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日开盘参考价（精确到 系统根据之前输入的数据自动显示 小数点后3位） 上市首日开盘参考价(中文大 系统根据“上市首日开盘参考价”自动生 写) 成中文大写 3.3.6.8.10.[2.6.6.8.10.] 基金连续停牌通知单页面原型 仅当跨境、黄金、货币ETF上市时生成基金连续停牌通知单该通知单在通知单列表页 面显示。 基金连续停牌通知单 （通知编号：） 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品 创新中心 经办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 115证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示  当ETF类型为跨境时，默认显示“由 于跨境ETF的申赎业务通过综合业务 平台进行，根据流程约定，对跨境 ETF在竞价撮合系统的申赎业务代码 实施连续停牌。”  当ETF类型为黄金时，默认显示“由 于黄金ETF的申赎业务通过综合业务 停牌原因 平台进行，根据流程约定，对黄金 ETF在竞价撮合系统的申赎业务代码 实施连续停牌。”  当ETF类型为货币时，默认显示“由 于交易型货币市场基金（货币ETF） 的申赎业务通过综合业务平台进行， 根据流程约定，对交易型货币市场基 金（货币ETF）在竞价撮合系统的申 赎业务代码实施连续停牌。” 系统根据之前输入的“ETF上市日期”数 停牌起始日 据自动显示 停牌终止日 为空 3.3.6.8.11.[2.6.6.8.11.] 116[2.7.] 场外货币市场基金增设场内份额集合申购及 上市业务流程 3.3.7.[2.7.1.] 模块职能 填报集合申购及上市信息：基金公司信息填报人员填报场外货币市场基金增设场内份 额集合申购及上市相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.3.8.[2.7.2.] 入口 1. 如基金公司填集合申购及上市信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》集合申购及赎回—》“业务 办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》集合申购及上市 2. 如基金业务部产品创新中心代填集合申购及上市信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》集合申购及上市—》“新建业务办 理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》集合申购及上市 3.3.9.[2.7.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废场外货币集合申购及上市信息 1、新增、修改、查看代填的场外货币集合申购及上市信息 2、审核基金公司填报的场外货币集合申购及上市信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 所内用户（复审） 1、审核基金公司填报的场外货币集合申购及上市信息及主办录入的补 117充信息 2、作废申请信息 1183.3.10.[2.7.4.] 流程图 1191201213.3.11.[2.7.5.] 业务逻辑 无发行过程。新业务即代码申请后可以做，老系统已有代码不加限制。 1. 基金管理人应于N-65 日（N为产品集合申购首日）前通过外部客户端填报产品相 关上市信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员N-5日（N为产品集合申购首日）15:00 前完成场 外货币市场基金增设场内份额集合申购阶段信息审核，并分别发送下列通知单： 1）《ETF定义文件上传PBU通道通知》传真至系统运行部、信息公司； 2）《ETF账户信息》传真至市场监察部、信息中心、系统运行部； 3）《场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并ETF 上市通知》传真至交易管理部、 市场监察部、系统运行部、信息中心、信息公司、通信公司、指数公司、中登上海； 4）《基金连续停牌通知单》传真至交易管理部（若当日未确定终止日，对应填报页面 的“上市日期”，则复审通过后流转到主办，待确定后再由复审审核通过后重新发送）。 5）《交易型货币市场基金（货币 ETF）发行通知》传真至中登上海。 6）《场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并放开申购赎回通知》（综合业务平 台专用）传真至交易管理部。 3. N-1日基金管理人发送开盘参考价至基金业务部产品创新中心，基金业务部产品创 新中心制作《基金开盘参考价通知》传真至交易管理部（紧急）、信息中心、信息公司、 指数公司。 4. N-1日上午8：350时（生效前一日，N日生效）需自动发送《场外货币市场基金(货 币 ETF)增设场内份额并并放开申购赎回通知》（综合业务平台专用）及汇总发送的 ezpar 电子文件至交易管理部，系统自动生成ezpar电子文件，相关参数包括：证券代码、申购、 赎回简称、非沪市资金代码、申购赎回起始日（N日）。 1223.3.12.[2.7.6.] 原型及表单说明 3.3.12.1.[2.7.6.1.] 基金公司场外货币集合申购信息列表 3.3.12.1.1.[2.7.6.1.1.] 页面原型 3.3.12.1.2.[2.7.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入， 证券基金代码 文本 不多于6个字符 递进式检索，不多于20个 证券基金简称 文本 字符 选项：全部、未提交、待 审核、审核中、未通过、 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审核通过、待录入开盘参 考价、已作废 123操作日至前 申请日期 日历菜单 3 个月 操作日至前 申购赎回起始日 日历菜单 3 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 证券基金代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 申购赎回起始日 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 查看、修改、查看详情链 当业务状态为审核中、审核通过、待录入开盘参 接申请详细页面； 考价、已作废，操作栏显示查看； 操作 点击作废给出提示，作废 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示修 后的业务单流转到辅助功 改、删除； 能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作废； 3.3.12.2.[2.7.6.2.] 基金业务部产品创新中心场外货币集合申购 信息列表 3.3.12.2.1.[2.7.6.2.1.] 页面原型 1243.3.12.2.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 审、待复核、复核中、未通 业务状态 下拉菜单，单选 全部 过、审核通过、待录入开盘 参考价、已作废。 操作日至前 申购赎回起始日 日历菜单 3 个月 申请日期 日历菜单 选项：所内产品创新中心所 有人员姓名。所内流程所有 在办人 下拉菜单，单选 全部 环节负责人姓名；当业务状 态是“待审批”时该项为空  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金证券代码 证券基金简称 业务状态 申购赎回起始日 申请日期 显示当前节点处理业务单的所内人员姓名；当业 在办人 务状态是“待初审”时该项为空；当业务状态是 “审批通过”时显示复审姓名；显示流程当前环 125节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 查看、修改、查看详 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 情链接申请详细页 批、作废；其他人员操作栏显示查看； 面； 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复审 发送通知单、查看通 角色显示发送通知单、作废；其他人员操作栏显 操作 知单链接通知单列表 示查看； 页面； 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通 点击作废给出提示， 知单；； 作废后的业务单流转 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 到首页的作废事项 当业务状态为待录入开盘参考价，主办操作栏显 示录入；其他岗位操作栏显示查看。 3.3.12.3.[2.7.6.3.] 基金公司填报场外货币集合申购信息 3.3.12.3.1.[2.7.6.3.1.] 页面原型 1263.3.12.3.2.[2.7.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；系统自动显示操作的当日 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产 证券代码 下拉菜单 品维护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金 ETF类型 产品维护信息自动显示 127系统根据所选证券代码及基金 证券简称 文本 产品维护信息自动显示 主上传PBU 是 文本 5位数字，需校验位数 通道 主上传PBU 是 所属证券公 文本 最多50个字符 司 备用上传PBU 是 文本 5位数字，需校验位数 通道 备用上传PBU 是 所属证券公 文本 最多50个字符 司 系统根据所选证券代码及基金 基金全称 产品维护信息自动显示 基金账户 是 文本 最多100个字符 是 系统根据所选证券代码及基金 定义文件编 文本 产品维护信息自动显示； 3 位 码 数字，需校验位数 户名 是 文本 最多100个字符 清算编号 是 文本 5个字符，需校验位数 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎代码 文本 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎简称 文本 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎资金代 产品维护信息自动显示； 6 位 码 数字，需校验位数 申赎资金简 系统根据所选证券代码及基金 申赎资金 称 产品维护信息自动显示； 非沪市资金 是 系统根据所选证券代码及基金 文本 代码 产品维护信息自动显示； 非沪市资金 是 现金申赎 简称 跨市资金 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 申购赎回起 日，若填写了上市首日 ，则需 日历菜单选项 始日（N日） 系统校验，N日必须在上市 T 日期前 否 若基金公司未确定日期，则在 复审审核后再流转到主办处基 对外公告上 日历菜单选项 金公司；显示格式为：XXXX 年 市首日 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX- XX-XX； 上市公告日 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日历菜单选项 期 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 姓名 是 文本 最多10个字符长度 联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 给出提示：保存成功/失败！ 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过；给出提示：提交成功/失败！ 关闭 返回列表页面 1283.3.12.4.[2.7.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报场外货币集合 申购信息 3.3.12.4.1.[2.7.6.4.1.] 页面原型 1293.3.12.4.2.[2.7.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- XX；系统自动显示操作的当日 申请日期 文本 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间；若保存未提 交，提交申请时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 下拉菜单 维护信息显示代码 是 系统根据所选证券代码及基金 ETF类型 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 主上传PBU 是 文本 5位数字，需校验位数 通道 主上传PBU 是 所属证券公 文本 最多50个字符 司 备用上传PBU 是 文本 5位数字，需校验位数 通道 备用上传PBU 是 所属证券公 文本 最多50个字符 司 是 系统根据所选证券代码及基金 基金全称 产品维护信息自动显示 基金账户 是 文本 最多100 个字符；字母+数字 130定义文件编 是 文本 3位数字，需校验位数 码 户名 是 文本 最多100个字符 清算编号 是 文本 5个字符，需校验位数 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎代码 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎简称 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎资金代 产品维护信息自动显示 6 位数 码 字，需校验位数 申赎资金简 是 系统根据所选证券代码及基金 申赎资金 称 产品维护信息自动显示 是 系统根据所选证券代码及基金 产品维护信息自动显示 6 位数 非沪市资金 字，需校验位数，ETF 类型为 代码 跨市场、跨境、黄金、货币 时，显示该项 非沪市资金 是 现金申赎 简称 跨市资金 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 申购赎回起 日显示格式为：XXXX-XX- 日历菜单选项 始日（N日） XX；，系统校验，N日必须在T 日前 否是 若基金公司未确定日期，则在 复审审核后再流转到主办处基 对外公告上 日历菜单选项 金公司；显示格式为：XXXX 年 市首日 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX- XX-XX； 上市公告日 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日历菜单选项 期 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 定义文件上 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日历菜单选项 传起始日期 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 上市首日涨 是 最多4个字符长度，保留小数 文本 10% 跌幅限制 点后两位，显示百分号 是否日内回 是 点选，单选 选项为：是，否 转 申赎价格 是 点选，单选 选项为：恒定，可变 是 精确到小数点后 3 位，显示单 位“元”；在第一次复审完毕 开盘参考价 文本 后，回到初审处时显示该字 段，T-1 日显示该项输入框 是 在第一次复审完毕后，回到初 开盘参考价 审处时显示该字段；根据“开 （中文大写） 盘参考价”的内容自动显示；  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 1313.3.12.5.[2.7.6.5.] 主办初审 3.3.12.5.1.[2.7.6.5.1.] 页面原型 1323.3.12.5.2.[2.7.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.3.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 定义文件上 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日历菜单选项 传起始日期 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 上市首日涨 是 最多4个字符长度，保留小数 文本 10% 跌幅限制 点后两位，显示百分号 是否日内回 是 点选，单选 选项为：是，否 转 申赎价格 是 点选，单选 选项为：恒定，可变 是 精确到小数点后 3 位，显示单 位“元”；在第一次复审完毕 开盘参考价 文本 后，回到初审处时显示该字 段，T-1 日显示该项输入框 是 在第一次复审完毕后，回到初 开盘参考价 审处时显示该字段；根据“开 （中文大写） 盘参考价”的内容自动显示；  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 133均不可编辑  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.3.12.6.[2.7.6.6.] 复审复核 3.3.12.6.1.[2.7.6.6.1.] 页面原型 1343.3.12.6.2.[2.7.6.6.2.] 表单说明： T-1日初审填报开盘参考价后，复核再次审核时，显示开盘参考价输入内容。  列表项： 字段 控件类型 说明 135初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.3.6.4.2列表项 同3.3.6.4.2列表项 同3.3.6.4.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.3.12.7.[2.7.6.7.] 通知单列表 3.3.12.7.1.[2.7.6.7.1.] 页面原型 1363.3.12.7.2.[2.7.6.7.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 137系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 系统校验：至少给一个 尚未发送的部门，请确定是否完成流 单位发送过 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.3.12.8.[2.7.6.8.] 生成通知单 3.3.12.8.1.[2.7.6.8.1.] ETF定义文件上传PBU通道通知页面原型 ETF定义文件上传PBU通道通知 （通知编号：YYYYMMDD***） 业务类型 ETF定义文件上传PBU通道 证券代码（二级市场交易代 码） 证券简称 主上传PBU通道 主上传PBU所属证券公司 备用上传PBU通道 备用上传PBU所属证券公司 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdYYYYMMDD001.txt 定义文件上传起始日期 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 经办人： 复核人： 138日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 业务类型 ETF定义文件上传PBU通道 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 主上传PBU 系统根据之前输入的数据自动显示 通道 主上传PBU 所属证券公 司 系统根据之前输入的数据自动显示 备用上传PBU 系统根据之前输入的数据自动显示 通道 备用上传PBU 所属证券公 系统根据之前输入的数据自动显示 司 交易用申购 fm***etfdYYYYMMDD001.txt ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 赎回清单格 数 式 定义文件上 T-3 系统根据之前输入的数据自动显示 传起始日期 3.3.12.8.2.[2.7.6.8.2.] ETF账户信息页面原型 ETF账户信息 （通知编号：YYYYMMDD***） 基金简称 基金代码 基金全称 基金账户 户名 清算编号 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 139基金业务部产品创新中心 经办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金账户 系统根据之前输入的数据自动显示 户名 系统根据之前输入的数据自动显示 清算编号 系统根据之前输入的数据自动显示 3.3.12.8.3.[2.7.6.8.3.] 场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并上市 放开申购赎回通知页面原型 场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并放开申购赎回通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称 申购、赎回代码（中国结算上海分公司不适用） 申购、赎回简称（中国结算上海分公司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替代)（中国结算上海分公 司不适用） 沪市申赎资金简称(现金替代) （中国结算上海分公 申赎资金 140司不适用） 非沪市申赎资金代码（现金替代）（中国结算上海 分公司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金替代）（中国结算上海 分公司不适用） 本通知单录入日期（T-4 日） ETF 上市日期（T 日） 申购赎回起始日（T 日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 申赎价格 恒定/可变 是否日内回转 Y （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部 主办人： 复核人： 日期： 场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并上市通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称（上市首日在简称前加 “N”） 申购、赎回代码（中国结算上海分公 司不适用） 申购、赎回简称（中国结算上海分公 司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替代)（中国结 算上海分公司不适用） 沪市申赎资金简称(现金替代) （中国结 申赎资金 算上海分公司不适用） 非沪市申赎资金代码（现金替代） （现金替代）（中国结算上海分公司不适 用） 非沪市申赎资金简称（现金替代） （中国结算上海分公司不适用） 本通知单录入日期（T-4 日） 141ETF 上市日期（T 日） 申购赎回起始日（T 日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdyyyymmdd001.txt 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.ETF 上市首日涨跌幅限制 10% 申赎价格 恒定/可变 ETF 申赎记录模式 是否日内回转 Y （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至产品创新中心传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易代码） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（上市首日在简称前加 系统根据之前输入的数据自动显示 “N”） 申购、赎回代码（中国结算上海分 系统根据之前输入的数据自动显示 公司不适用） 申购、赎回简称（中国结算上海分 系统根据之前输入的数据自动显示 公司不适用） 沪市申赎资金代码(现金替代)（中 系统根据之前输入的“申赎资金代码”数 国结算上海分公司不适用） 据自动显示 沪市申赎资金简称(现金替代) 申赎资金 （中国结算上海分公司不适用） 非沪市申赎资金代码（现金替代） 系统根据之前输入的数据自动显示 （中国结算上海分公司不适用） 非沪市申赎资金简称（现金替代） 系统根据之前输入的数据自动显示 （中国结算上海分公司不适用） 本通知单录入日期（T-4日） 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF上市日期（T日） 系统根据之前输入的“申购赎回起始日” 数据自动显示 142申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示为空 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 交易用申购赎回清单格式 fm***etfdYYY ***的内容为“定义文件编码”填入的3位 YMMDD001.txt 数 公告用申购赎回清单格式 ******MMDD.E ******的内容为“证券代码”填入的6位 TF 数 上市首日涨跌幅限制 10% 申赎价格 恒定/可变 ETF 申赎记录模式 单成交记录模 式 是否日内回转 Y 3.3.12.8.4.[2.7.6.8.4.] 场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并放开 申购赎回通知（综业专用）页面原型 场外货币市场基金(货币 ETF)增设场内份额并放开申购赎回通知 -综合业务平台专用- (编号：YYYYMMDD ***) 1 证券代码（二级市场交易代码） 2 申购、赎回简称 3 非沪市资金代码 4 申购赎回起始日（T日） （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 143表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易代 系统根据之前输入的数据自动显示 码） 申购、赎回简称 系统根据之前输入的数据自动显示 非沪市资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购赎回起始日（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 3.3.12.8.5.[2.7.6.8.5.] 基金连续停牌通知单页面原型 基金连续停牌通知单 （通知编号：） 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 申赎代码 申赎简称 由于交易型货币 N 日 空 市场基金（货币 ETF）的申赎业 务通过综合业务 平台进行，根据 流程约定，对交 易型货币市场基 金（货币ETF） 在竞价撮合系统 的申赎业务代码 实施连续停牌。 证券代码 证券简称 由于场外交易型 N 日 T-1 日 货币市场基金 （货币ETF）集 合申购期间不开 放交易，根据流 程，对交易型货 币市场基金（货 币ETF）在竞价 撮合系统的交易 代码实施连续停 牌。 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 144经办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 由于场外交易型货币市场基金（货币 ETF）集合申购期间不开放交易，根据 对应的证券代码列：显示“证券代码 流程，对交易型货币市场基金（货币 的内容”；对应的证券简称列：显示 ETF）在竞价撮合系统的交易代码实施 “证券简称”的内容 连续停牌。 停牌原因 由于交易型货币市场基金（货币 ETF） 的申赎业务通过综合业务平台进行， 对应的证券代码列：显示“申赎代 根据流程约定，对交易型货币市场基 码”的内容；对应的证券简称列：显 金（货币 ETF）在竞价撮合系统的申赎 示“申赎简称”的内容 业务代码实施连续停牌。 停牌起始日 N日（N为产品集合申购首日）。 T-1日 （ T 为对外公告上市首日） ；若 当日未确定对外公告上市首日，则不 停牌终止日 显示；当复审通过后流转到主办，待 确定后再由复审审核通过后重新发 送。 3.3.12.8.6.[2.7.6.8.6.] 交易型货币市场基金（货币 ETF）发行通知页面原 型 交易型货币市场基金(货币 ETF)发行通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 认购代码 认购简称 认购资金代码 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 145发行价格 网上发行日期 发行时间 9:30-11:30,13:00-15:00 资金确认日 认购确认日 发行协调人 发行协调人席位 发行协调人账户 基金管理人 基金托管人 申赎价格 恒定/可变 ETF 申赎记录模式 单成交记录模式 公告日期 年 月 日 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 不显示内容 认购简称 不显示内容 认购资金代码 不显示内容 认购资金简称 认购款 发行方式 网上现金认购 发行价格 不显示内容 网上发行日期 不显示内容 发行时间 9:30- 11:30,13:00- 15:00 资金确认日 不显示内容 认购确认日 不显示内容 发行协调人 不显示内容 146发行协调人席位 不显示内容 发行协调人账户 不显示内容 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金托管人 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎价格 系统根据之前输入的数据自动显示 ETF 申赎记录模式 单成交记录模式 公告日期 不显示内容 3.3.12.8.7.[2.7.6.8.7.] 开盘参考价页面原型 基金开盘参考价通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 上市日期 上市首日开盘参考价（精确到小数点后3位） 上市首日开盘参考价(中文大写) （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 147字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 N 日。系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“申购赎回起始日” 上市日期 数据自动显示 上市首日开盘参考价（精确到 系统根据之前输入的数据自动显示 小数点后3位） 上市首日开盘参考价(中文大 系统根据“上市首日开盘参考价”自动生 写) 成中文大写 3.4.[2.8.] ETF 基金退市摘牌业务流程 3.4.1.[2.8.1.] 模块职能 填报发行信息：基金公司信息填报人员填报ETF基金退市摘牌信息或基金业务部产品 创新中心操作人员（主办）代填ETF基金退市摘牌信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核并上传； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.4.2.[2.8.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》退市—》“业务办理申请” 按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》退市 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》退市—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作作—》ETF基金—》退市 3.4.3.[2.8.3.] 权限 角色 说明 148基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF基金退市摘牌信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF基金退市摘牌信息 2、审核基金公司填报的ETF基金退市摘牌信息 所内用户（主办） 3、上传中登所发通知单扫描件 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF基金退市摘牌信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 1493.4.4.[2.8.4.] 流程图 1501511523.4.5.[2.8.5.] 业务逻辑 黄金 ETF 较为特殊，不适用此摘牌流程，相关流程等实际业务发生时另行约定，不在 系统后台进行操作。 此业务须是做过上市的 ETF 才可办理。 1. 基金管理人应于T-3日（T为产品停牌起始日）前通过外部客户端填报产品相关退 市信息。 2. 主办初审应于T-2日（T为产品停牌起始日）前代填ETF产品相关退市信息。 3. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日15:00 前完成ETF退市停牌阶段信息审核， 并分别发送下列通知单： 1）若不涉及综合业务平台，发送《基金连续停牌通知》传真至交易管理部、系统运行 部、信息中心、信息公司； 2）若涉及综合业务平台（跨境ETF、黄金 ETF、货币ETF）： 发送《基金连续停牌通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司； 《基金连续停牌通知》（综合业务平台专用）传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、 信息公司。 T-2 日还需生成《基金连续停牌通知》（综合业务平台专用），T-1 日上午 8：50 时 发送至交易管理部。 4. T 日上午 8：30 汇总发送 ezman 电子文件至交易管理部，ezman 文件参数包括：产品 代码（证券代码）、产品简称（证券简称）、业务类型（申购、赎回）、停牌类型（连续 停牌）、业务日期（取“停牌起始日”）、控制时间（3 个空格）。 54. P-5日（P日为清算资金发放日）基金业务部产品创新中心接收中登上海发送的 《ETF基金清盘红利派发通知》，并回签。 65. 基金业务部产品创新中心操作人员D-1日（D为摘牌日）15:00 前完成ETF退市摘 牌阶段信息审核，并分别发送下列通知单： 1）若不涉及综合业务平台，发送《ETF基金摘牌通知》传真至交易管理部、系统运行 部、信息中心、信息公司、中登上海、中登北京； 2）若涉及综合业务平台（跨境ETF、黄金 ETF、货币ETF）： 发送《ETF基金摘牌通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、 中登上海、中登北京；《ETF 基金摘牌通知》（综合业务平台专用）传真至交易管理部、 153系统运行部、信息中心、信息公司、中登上海、中登北京。 T-2 日生成《ETF 基金摘牌通知》（综合业务平台专用）和 ezpar 文件,在 D-1 日上午 8：350时汇总发送 ezpar 电子文件一并发送至交易管理部， Ezpar电子文件参数包括：证 券简称、证券代码、业务类型（申购、赎回）、基金摘牌日。 3.4.6.[2.8.6.] 原型及表单说明 3.4.6.1.[2.8.6.1.] 基金公司ETF基金退市摘牌信息列表 3.4.6.1.1.[2.8.6.1.1.] 页面原型 3.4.6.1.2.[2.8.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 中、未通过、审核通过、待 录入摘牌日、已作废 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月 操作日至前 3 停牌起始日 日历菜单 个月  列表项 154字段 说明 跳转链接 证券基金代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 停牌起始日 摘牌日 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、待录入摘 查看、修改、查看详情链接申请详 牌日，操作栏显示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除。 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3.4.6.2.[2.8.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF基金退市摘牌信 息列表 3.4.6.2.1.[2.8.6.2.1.] 页面原型 1553.4.6.2.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 符 递进式检索，数字输入，不 证券基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 审、待复核、复核中、审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 中、未通过、审核通过、待 录入摘牌日、已作废 操作日至前 3 申请日期 日历菜单 个月 156操作日至前 3 停牌起始日 日历菜单 个月  列表项 字段 说明 基金公司 基金证券代码 证券基金简称 业务申请人 业务状态 申请日期 停牌起始日 摘牌日 申请日期 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业务状态是“待审批”时该项为空显 在办人 示当前节点处理业务单的所内人员姓名；当业务状态是“待初审”时该项为 空；当业务状态是“审批通过”时显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审批、作废；其他人员操作栏显示 查看； 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复审角色显示发送送通知单、作 操作 废；其他人员操作栏显示查看； 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为待录入摘牌日，主办操作栏显示录入；其他岗位操作栏显示查 看。 3.4.6.3.[2.8.6.3.] 基金公司填报ETF基金退市摘牌信息 3.4.6.3.1.[2.8.6.3.1.] 页面原型 1573.4.6.3.2.[2.8.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；系统自动显示操作的当日 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产 证券代码 下拉菜单 品维护信息显示代码 是 系统根据所选代码和维护信 证券简称 文本 自动显示 停牌起始日 是 日历控件 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系 是 文本 最多 11 个字符长度 手机 填报人电子 是 文本 最多 50 个字符长度 邮箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过；若选择证券代码为 518***, 系统限制不能提交，点击提交时 给出提示：黄金 ETF 退市摘牌不 适用本系统，请联系上交所基金 部人员。 关闭 返回列表页面 1583.4.6.4.[2.8.6.4.] 基金业务部产品创新中心填写 ETF基金退市摘 牌信息 3.4.6.4.1.[2.8.6.4.1.] 页面原型 3.4.6.4.2.[2.8.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；系统自动显示操作的当日 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 证券代码 是 文本 6位字符，需校验位数 是 系统根据所选代码和维护信 证券简称 自动显示 停牌起始日 是 日历控件  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过；若选择证券代码为 518***, 系统限制不能提交。 关闭 返回列表页面 1593.4.6.5.[2.8.6.5.] 主办初审（退市阶段） 3.4.6.5.1.[2.8.6.5.1.] 页面原型 3.4.6.5.2.[2.8.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.5.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 1603.4.6.6.[2.8.6.6.] 复审复核（退市阶段） 3.4.6.6.1.[2.8.6.6.1.] 页面原型 3.4.6.6.2.[2.8.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.5.6.5.2列表项 同3.5.6.5.2列表项 同3.5.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 1613.4.6.7.[2.8.6.7.] 主办初审上传文件（清盘阶段） 3.4.6.7.1 . 页面原型 3.4.6.7.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 上传中登ETF 是 可上传多个文件；退市信 基金清盘红利发放 文件 息审核阶段不显示，清盘阶段 通知 显示；  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 停留详细页面 若未录入摘牌日的情况下点提 交，给出提示：请录入摘牌日再 提交。 关闭 返回列表页面 1623.4.6.8. 初审录入摘牌信息（摘牌阶段） 3.4.6.8.1.[2.8.6.7.1.] 页面原型 3.4.6.8.2.[2.8.6.7.2.] 表单说明 P-5日（P日为清算资金发放日）基金业务部产品创新中心接收中登上海发送的《ETF 基金清盘红利派发通知》，并回签。 D-1日（D为摘牌日）15:00前完成ETF退市摘牌阶段信息审核  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 163上传中登《ETF基 是 金清盘红利发放 文件 可上传多个文件； 通知》 是 当勾选后，显示“基金业务部 已完成清盘 复选框 产品创新中心操作人—摘牌阶 段”页签； 是 系统根据所选代码和维护信 非沪市资金代码 自动显示 是 系统根据所选代码和维护信 非沪市资金简称 自动显示 非必填项；当完成清盘一段时 间后，再确定摘牌，期间业务 基金摘牌日 日历控件 单停留在初审阶段，填完“基 金摘牌日”提交流转到复审。  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过； 关闭 返回列表页面 3.4.6.9.[2.8.6.8.] 复审复核（摘牌阶段） 3.4.6.9.1.[2.8.6.8.1.] 页面原型 3.4.6.9.2.[2.8.6.8.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 164当前业务状态 默认：复核中 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.5.6.7.2列表项 同3.5.6.7.2列表项 同3.5.6.7.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.4.6.10.[2.8.6.9.] 通知单列表 3.4.6.10.1.[2.8.6.9.1.] 页面原型 1653.4.6.10.2.[2.8.6.9.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 系统校验：至少给一个 尚未发送的部门，请确定是否完成流 单位发送过 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。返回列表页面 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 166分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回上一级 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.4.6.11.[2.8.6.10.] 生成通知单 3.4.6.11.1.[2.8.6.10.1.] 基金连续停牌通知页面原型 基金连续停牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （交易代码） (申赎代码) （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 交易代码行：系统根据之前输入的“证券代码”数据自动显 示 证券简称 交易代码行：系统根据之前输入“证券简称”的数据自动显 示 证券代码 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎代码 证券简称 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎简称 停牌原因 退市摘牌 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 为空 1673.4.6.11.2.[2.8.6.10.2.] 基金连续停牌通知（综合业务平台专用）页面原型 基金连续停牌通知 (编号： ) 综合业务平台专用 证券简称 证券代码 业务类型 申购、赎回 停牌起始日 停牌终止日 备注 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部、 中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 业务类型 申购、赎回 168停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 为空 系统根据之前输入的数据自动显示，若未 备注 填写则为空。 3.4.6.11.3.[2.8.6.10.3.] ETF基金摘牌通知单页面原型 ETF基金摘牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 非沪市资金代码 非沪市资金简称 基金摘牌日（本日闭市后摘牌生效） （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 非沪市资金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 非沪市资金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金摘牌日（本日闭市后 系统根据之前输入的数据自动显示 摘牌生效） 1693.4.6.11.4.[2.8.6.10.4.] ETF基金摘牌通知单（综合业务平台专用）页面原 型 ETF基金摘牌通知 -综合业务平台专用- (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 业务类型 申购、赎回 基金摘牌日（本日闭市后摘牌生效） （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 业务类型 申购、赎回 基金摘牌日（本日闭市后摘牌生效） 系统根据之前输入的数据自动显示 1703.5.[2.9.] ETF 基金分红业务流程 3.5.1.[2.9.1.] 模块职能 填报发行信息：基金公司信息填报人员填报ETF 基金分红相关参数或基金业务部产品 创新中心操作人员（主办）代填ETF 分红相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核并上传； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.5.2.[2.9.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF 基金其他—》基金分红—》“业务申 请办理”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金其他—》基金分红 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他 ETF 基金—》基金分红—》“新建业务办理” 按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作作—》ETF 基金 其他—》基金分 红 3.5.3.[2.9.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废基金分红信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF 基金发行分红信息 2、审核基金公司填报的ETF/封闭式基金分红信息 所内用户（主办） 3、上传中登所发通知单扫描件 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的基金分红信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 1713.5.4.[2.9.4.] 流程图 1721733.5.5.[2.9.5.] 业务逻辑 前提条件：（1）目前系统能做分红的就只有 ETF 和封闭式基金。 （2）必须是在上市之后的代码才能发起流程。 1、基金业务部产品创新中心操作人员T-3（T为权益登记日）日前接收中登上海传真 并回签； 2、基金管理人T-32 日前通过客户端填报基金分红相关信息并提交相关公告。 3、基金业务部产品创新中心操作人员T-2日代填，或核对基金管理人填报信息、公告 与中登上海的《基金红利派发通知》对比，若无误，则上传中登上海的《基金红利派发通 知》，系统自动在扫描件中加载初审和复审的签名图片。由复审负责转发交易管理部、系 统运行部、信息中心、信息公司、指数公司、中登上海、产品创新中心衍生品业务部。如 果基金公司填报参数有误且来不及进行重填修改，可由主办初审直接在流程处理过程中进 行修改录入。 3.5.6.[2.9.6.] 原型及表单说明 3.5.6.1.[2.9.6.1.] 基金公司基金 ETF 分红信息列表 3.5.6.1.1 . 页面原型 1743.5.6.1.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：全部、ETF,封闭式基 基金类型 下拉菜单，单选 全部 金； 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过 操作日至前 3 发放日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金证券代码 基金证券简称 业务状态 发放日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、已作废 ，操 查看、修改、查看详情链接申请 作栏显示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示修 点击作废给出提示，作废后的业 改、删除。 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 1753.5.6.2.[2.9.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF 基金分 红信息列表 3.5.6.2.1.[2.9.6.2.1.] 页面原型 1763.5.6.2.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 选项：全部、ETF、封闭式基 基金类型 下拉菜单，单选 全部 金； 递进式检索，数字输入，不 证券基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券基金简称 文本 符 选项：全部、待初审、待复 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、复核中、未通过、审核 通过、已作废 操作日至前 3 发放日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金证券代码 基金证券简称 业务状态 发放日 申请日期 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业务状态 是“待审批”时该项为空显示当前节点处理业务单 在办人 的所内人员姓名；当业务状态是“待初审”时该项 为空；当业务状态是“审批通过”时显示复审姓 名； 177当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审批、 查看、修改、查看详情链 作废；其他人员操作栏显示查看； 接申请详细页面； 当业务状态为复核中，(通知单未发送前)复审角色 发送通知单、查看通知单 显示发送送通知单、作废；其他人员操作栏显示查 操作 链接通知单列表页面； 看； 点击作废给出提示，作废 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通知 后的业务单流转到首页的 单；； 作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为已作废，操作栏显示恢复； 3.5.6.3.[2.9.6.3.] 基金公司填报分红信息 3.5.6.3.1.[2.9.6.3.1.] 页面原型 3.5.6.3.2.[2.9.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；系统自动显示操作的当日 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 下拉菜单 维护信息显示代码 是 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 权益登记日 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 除息日 是 日历菜单选项 权益登记 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 178日后1个 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 交易日 可修改 是 权益登记 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 发放日 日历菜单选项 日后 3 个 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 交易日 每份红利 是 文本 最多10个字符长度 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留当前详细页面 提交 返回列表页面弹出提示框，“确定 必填项填写完整，输入项校验通 执行提交操作吗？确定/取消”。 过 点击确定，页面跳转至列表/首 页；点击取消，页面停留在当前 页。 关闭 返回列表页面/首页 3.5.6.4.[2.9.6.4.] 主办代填申请 3.5.6.4.1 . 页面原型 3.5.6.4.2 . 表单说明  输入要素 179字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 下拉菜单 维护信息显示代码 是 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 权益登记日 是 日历菜单选项 是 权益登记日后 1 除息日 日历菜单选项 可修改 个交易日 发放日 是 日历菜单选项 是 每份红利 文本 最多 10 个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 生成通知单 停留在当前页面 保存 停留当前页面 提交 弹出复审选择框 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面/首页 1803.5.6.5.主办初审 3.5.6.5.1.[2.9.6.4.1.] 页面原型 1813.5.6.5.2. 表单说明：  查看要素：同3.6.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 上传中登所发 文件上传路径操作页面 上传文件为PDF文档 通知单扫描件 生成通知单 停留在当前页面 保存通过 停留详细页面弹出复审选择框 提交不通过 弹出复审选项页面弹出“确定执行 必填项填写完整，已上传 PDF 文 不通过操作吗？确定/取消”选择 档。 框。点击确定，返回列表/首页； 点击取消，弹框消失，停留在当前 页面。 关闭 返回列表页面/首页 点击提交后，系统自动在 PDF 文件上加载初审的签名信息。 1823.5.6.6.[2.9.6.5.] 复审复核 3.5.6.6.1.[2.9.6.5.1.] 页面原型 3.5.6.6.2.[2.9.6.5.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 当前业务状态：复核中 点击文件名可以直接预览；点击下载弹 同3.6.6.4.2列表项 3.6.6.4.2列表项 出下载路径框  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 弹出“确定执行不通过操作吗？确 定/取消”选择框返回列表页面。 点击确定，返回列表/首页；点击 取消，弹框消失，停留在当前页 面。 通过 弹出“请确定要通过吗？确定/取 消”选择框。点击确定，跳转到通 知单列表；点击取消，弹框消失， 停留在当前页面。返回列表页面 183关闭 返回列表页面/首页  点击通过后，系统自动在PDF文件上加载初审和复审的签名图片信息。 3.5.6.7.[2.9.6.6.] 通知单列表 3.5.6.7.1.[2.9.6.6.1.] 页面原型 3.5.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单PDF文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 184品代码 上传修正通知单 上传PDF文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少给一个单位已发送 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.6.[2.10.] ETF 更名业务流程 3.6.1.[2.10.1.] 模块职能 填报ETF基金更名业务信息：基金公司信息填报人员填报ETF基金通更名业务相关参 数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填ETF基金通更名业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.6.2.[2.10.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》更名—》“业务办理申请” 按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》ETF基金—》更名 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 185填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》更名—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》更名 3.6.3.[2.10.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF更名信息 1、新增、修改、删除、查看代填分ETF更名信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的ETF更名信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF更名信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 1863.6.4.[2.10.4.] 流程图 1871883.6.5.[2.10.5.] 业务逻辑 逻辑上只要交易系统里有简称了就可以做此业务。新业务即代码申请后可以做，老系 统已有代码不加限制。 1、基金管理人T-32 日（T日为变更生效日）前通过客户端填报基金更名相关信息； 2、基金业务部产品创新中心操作人员T-2日核对填报信息无误， 1)若该ETF为跨平台ETF（ETF类型为跨境、黄金、货币）并且申赎简称有变更，在 T-2 日审核结束系统生成《ETF更名通知》和《ETF 更名通知（综合业务平台专用）》通知 单并在 T-2 日审核结束后发送交易管理部、市场监察部、信息中心、系统运行部、信息公 司、中登上海。 同时生成《ETF 更名通知（综合业务平台专用）》与《ETF 更名通知（综合业务平台 专用）》所含参数一致的 ezpar 电子文件，在 T-1日上午8：350时汇总发送 ezpar 电子文 件发送至交易管理部； ezpar电子文件参数包括：证券代码、基金变更前申赎简称、基金变更后申赎简称、 变更生效日期。、制单日期 2）若该ETF为单平台ETF，或为跨平台ETF（ETF类型为跨境、黄金、货币）但申赎简 称无变更，系统生成《ETF更名通知》并在T-2日审核结束后发送交易管理部、市场监察 部、信息中心、系统运行部、信息公司、中登上海； 3）就是否为跨平台ETF需系统做判断，跨平台ETF包括黄金ETF（518***）、货币 ETF（5118**、5119**）、跨境ETF（513***&5109**），涉及此类ETF变更申赎简称时， 需生成ezpar电子文件。 3. 此流程可重复发起（重复发起是指流程已经办结的情况）。前提条件是：T 日必须 是“变更生效日”之后的交易日。 1893.6.6.[2.10.6.] 原型及表单说明 3.6.6.1.[2.10.6.1.] 基金公司 ETF 更名信息列表 3.6.6.1.1.[2.10.6.1.1.] 页面原型 3.6.6.1.2.[2.10.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 190通过 变更后证券 文本 最多 8 个字符 简称 申请日期 日历菜单 变更生效日 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 业务状态 变更后证券简 称生效日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、已作废， 查看、修改、查看详情链接申请 操作栏显示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除。 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3.6.6.2.[2.10.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF 更名信 息列表 3.6.6.2.1.[2.10.6.2.1.] 页面原型 1913.6.6.2.2.[2.10.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、未通 过、审核通过。 变更后证券 文本 最多 8 个字符 简称 申请日期 日历菜单 变更生效日 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 证券简称 业务申请人 业务状态 变更后证券简 称 变更生效日 申请日期 选项：显示当前节点处理业务单的所内人员姓名；当 在办人 业务状态是“待初审”时该项为空；当业务状态是 192“审批通过”时显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 查看、修改、查看详情链 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审批、作 接申请详细页面； 废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单 操作 当业务状态为复核中，(通知单未发送前)复审角色显 链接通知单列表页面； 示发送送通知单、作废；其他人员操作栏显示查看； 点击作废给出提示，作废 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通知 后的业务单流转到首页的 单；； 作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3.6.6.3.[2.10.6.3.] 基金公司填报ETF更名信息 3.6.6.3.1.[2.10.6.3.1.] 页面原型 3.6.6.3.2.[2.10.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 申赎代码 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 申赎简称 品维护信息自动显示 193变更后证券简称 是 文本 最多8个字符 变更后申赎简称 否 文本 非必填项，最多8个字符 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.6.6.4.[2.10.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报ETF更名信息 3.6.6.4.1.[2.10.6.4.1.] 页面原型 3.6.6.4.2.[2.10.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 194系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 文本 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 申赎代码 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 申赎简称 品维护信息自动显示 变更后证券简称 文本 最多8个字符 变更后申赎简称 否 文本 非必填项，最多8个字符 变更生效日期 是 日历菜单 备注 否 多行文本 120个字符以内  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.6.6.5.[2.10.6.5.] 主办初审 3.6.6.5.1.[2.10.6.5.1.] 页面原型 1953.6.6.5.2.[2.10.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.7.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 变更生效日期 是 日历菜单 备注 否 文本 120个字符以内  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.6.6.6.[2.10.6.6.] 复审复核 3.6.6.6.1.[2.10.6.6.1.] 页面原型 1963.6.6.6.2.[2.10.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.7.6.5.2列表项 同3.7.6.5.2列表项 同3.7.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 跳转至通知单页面 关闭 返回列表页面 3.6.6.7.[2.10.6.7.] 通知单列表 3.6.6.7.1.[2.10.6.7.1.] 页面原型 1973.6.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少给一个单位已发送 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 当该ETF为跨平台ETF（ETF类型为跨境、黄金、货币、场外货币市场）并且申赎简称有变 更则该页面显示基金更名通知（综合业务平台专用）和 EZPAR电子文件；否则不显示该2 198项文件。 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.6.6.8.[2.10.6.8.] 生成通知单 3.6.6.8.1.[2.10.6.8.1.] ETF更名通知页面原型 ETF更名通知 （编号***） 证券代码（交易代码） 基金变更前简称 基金变更后简称 申赎代码 基金变更前申赎简称 基金变更后申赎简称 变更生效日期 制单日期 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部 产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 199表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更前简称 系统根据之前输入的“基金简称”数据自 动显示 基金变更后简称 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更前申赎简 系统根据之前输入的“申赎简称”数据自 称 动显示 基金变更后申赎简 系统根据之前输入的数据自动显示 称 变更生效日期 系统根据之前输入的数据自动显示 制单日期 系统根据之前输入的数据自动显示制作通 知单的日期 备注 系统根据之前输入的数据自动显示 3.6.6.8.2.[2.10.6.8.2.] ETF更名通知（综合业务平台专用）页面原型 ETF更名通知 （综合业务平台专用） 证券代码（交易代码） 基金变更前申赎简称 基金变更后申赎简称 变更生效日期 制单日期 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部 产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 200表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码（交易代 系统根据之前输入的数据自动显示 码） 基金变更前申赎简 系统根据之前输入的“申赎简称”数据自 称 动显示 基金变更后申赎简 系统根据之前输入的数据自动显示 称 变更生效日期 系统根据之前输入的数据自动显示 制单日期 系统根据之前输入的数据自动显示 备注 系统根据之前输入的数据自动显示 2013.7.[2.11.] ETF 变更标的指数业务流程 3.7.1.[2.11.1.] 模块职能 ETF变更标的指数业务流程：基金公司信息填报人员填报ETF变更标的指数的相关信 息或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填ETF变更标的指数的相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的ETF变更 标的指数的相关信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.7.2.[2.11.2.] 入口 1. 如基金公司填ETF变更标的指数的相关信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》变更标的指数—》 “业务办 理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》变更标的指数 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》变更标的指数—》“新建业务办理” 按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》变更标的指数 3.7.3.[2.11.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF变更标的指数的相关信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF变更标的指数的相关信息 2、审核基金公司填报的ETF变更标的指数的相关信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF变更标的指数的相关信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 2022033.7.4.[2.11.4.] 流程图 2042052063.7.5.[2.11.5.] 业务逻辑 此业务须是做过上市的单平台 ETF（单市场股票、单市场债券、跨市场股票）才可办 理。 1. 基金管理人应于N-32 日（N日为停牌及更名日）前通过外部客户端填报ETF变更标 的指数信息； 2. 基金业务部产品创新中心操作人员N-2日（N日为停牌及更名日）15:00 前完成变更 标的指数并停牌阶段的信息审核，并分别发送《基金连续停牌通知》传真至交易管理部、 系统运行部、信息中心、信息公司、指数公司、通信公司、市场监察部； 3. N-1日13:00 前，如果持有人大会决议投票通过，基金业务部操作人员主办初审修 改提交申请信息，复审通过后，系统制作生成发送《ETF更名通知》传真至交易管理部 （紧急）、系统运行部、信息中心、信息公司、指数公司、通信公司、市场监察部； 4. T-2日（T日为对外公告上市首日），基金业务部产品创新中心根据基金公司发布 的公告制作《基金连续停牌通知》，发送交易管理部、系统运行部、市场监察部、信息中 心、信息公司、指数公司、通信公司； 5.本流程仅针对竞价撮合平台的产品。 2073.7.6.[2.11.6.] 原型及表单说明 3.7.6.1.[2.11.6.1.] 基金公司ETF变更标的指数信息列表 3.7.6.1.1.[2.11.6.1.1.] 页面原型 3.7.6.1.2.[2.11.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 变更后证券 递进式检索，不多于20个字 文本 简称 符 选项：全部、未提交、待审 核、审核中、未通过、审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 通过、待录入停牌终止日、 已作废 208变更起始生 操作日至前 3 日历菜单 效日 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 序号 系统自动生成 证券代码 证券简称 变更后证券简 称 变更后申赎简 称 业务状态 变更起始生效 日 申请日期 当业务状态为待审核，操作栏显示查看； 、当业务状态为审核中、审核通过、已作 查看、修改、查看详情链接申请详 废，操作栏显示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除； 单流转到辅助功能首页的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 2093.7.6.2.[2.11.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF 变更标的指数 信息列表 3.7.6.2.1.[2.11.6.2.1.] 页面原型 3.7.6.2.2.[2.11.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 210递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 变更后证券 递进式检索，不多于20个字 文本 简称 符 选项：全部、未提交、待初 审、待复核、复审核中、未 业务状态 下拉菜单，单选 全部 通过、审核通过、待录入停 牌终止日。、已作废 在办人 下拉菜单，单选 全部 变更生效日 日历菜单 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 序号 系统自动生成 基金公司 证券代码 证券简称 变更后证券简称 申赎代码 变更后申赎简称 业务申请人 变更生效日 申请日期 业务状态 选项：显示当前节点处理业务单的所内人员 姓名；当业务状态是“待初审”时该项为 在办人 空；当业务状态是“审批通过”时显示复审 姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 请详细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链接 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 通知单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后的 员操作栏显示查看； 业务单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 211当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为待录入停牌终止日，主办操作 栏显示录入；其他岗位操作栏显示查看； 当业务状态为已作废，操作栏显示恢复； 3.7.6.3.[2.11.6.3.] 基金公司填报ETF变更标的指数信息 3.7.6.3.1.[2.11.6.3.1.] 页面原型 3.7.6.3.2.[2.11.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动生成 申请日期 系统自动生成 证券简称 是 系统根据所选代码自动显示 是 选项内容：系统根据基金产品维护 证券代码 下拉列表 信息显示单平台 ETF 代码 原基金全称 是 系统根据所选代码自动显示； 申赎简称 是 文本 系统根据所选代码自动显示 申赎代码 是 文本 系统根据所选代码自动显示 变更后基金全称 是 文本 变更后证券简称 是 文本 变更后申赎简称 是 文本 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多11个字符长度 212填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与页面跳转 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.7.6.4.[2.11.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报 ETF 变更标的 指数信息 3.7.6.4.1.[2.11.6.4.1.] 页面原型 3.7.6.4.2.[2.11.6.4.2.] 表单说明  输入要素 213字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动生成 申请日期 系统自动生成 是 证券简称 文本 系统根据所选代码自动显示 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 文本 维护信息显示代码 是 系统根据所选代码自动 申赎简称 显示；最多八个字符 申赎代码 是 系统根据所选代码自动显示； 原基金全称 是 系统根据所选代码自动显示； 变更后基金全称 是 文本 变更后证券简称 是 文本 变更后申赎简称 是 文本 停牌起始日 是 日历 非必填，先暂空，再回到 停牌终止日 否 日历 初审是必填 变更生效日期 是 日历 YYMMDD；大于停牌起始日 停牌原因 是 文本 最多120个字符 备注 否 最多120个字符  按钮与页面跳转 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 2143.7.6.5.[2.11.6.5.] 主办初审 3.7.6.5.1.[2.11.6.5.1.] 页面原型 3.7.6.5.2.[2.11.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.8.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改。  录入补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 停牌起始日 是 日历 停牌终止日 否 日历 非必填，先暂空，再回到 初审是必填 变更生效日期 是 日历 YYMMDD；大于停牌起始日 停牌原因 是 文本 最多120个字符 备注 否 最多120个字符 215审核意见 否  注意：在大会决议通过后，主办填写页面：4 个“变更…”可修改； “备注”可填写；停牌终止日不能填写；其他均不能编辑。  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过；主办不能选择自己作为复审 关闭 返回列表页面 3.7.6.6.[2.11.6.6.] 复审复核 3.7.6.6.1.[2.11.6.6.1.] 页面原型 2163.7.6.6.2.[2.11.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 当前业务状态 复核中 同3.8.6.5.2列表项 同3.8.6.5.2列表项 同3.8.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.7.6.7.[2.11.6.7.] 通知单列表 3.7.6.7.1.[2.11.6.7.1.] 页面原型 2173.7.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发送 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 218分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.7.6.8.[2.11.6.8.] 生成通知单 3.7.6.8.1.[2.11.6.8.1.] 基金连续停牌通知单页面原型 基金连续停牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （交易代码） (申赎代码) （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#）。 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 交易代码行：系统根据之前输入的“证券代码”数据自动显 示系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 交易代码行：系统根据之前输入“证券简称”的数据自动显 示系统根据之前输入的数据自动显示 证券代码 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎代码 证券简称 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎简称 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 219停牌终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.7.6.8.2.[2.11.6.8.2.] ETF更名通知单页面原型 ETF更名通知 （编号***） 证券代码（交易代码） 基金变更前简称 基金变更后简称 申赎代码 基金变更前申赎简称 基金变更后申赎简称 变更生效日期 制单日期 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部 产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更前简称 系统根据之前输入的“基金简称”数据自动显示 基金变更后简称 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更前申赎简称 系统根据之前输入的“申赎简称”数据自动显示 220基金变更后申赎简称 系统根据之前输入的数据自动显示 变更生效日期 系统根据之前输入的数据自动显示 制单日期 系统根据之前输入的数据自动显示根据通知单制作时间自动显示 备注 系统根据之前输入的数据自动显示，若无则为空。 221= 3.8.[2.12.] ETF 合并业务流程 3.8.1.[2.12.1.] 模块职能 ETF合并业务流程：基金公司信息填报人员填报ETF合并的相关信息或基金业务部产 品创新中心操作人员（主办）代填ETF合并的相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的ETF合并 的相关信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.8.2.[2.12.2.] 入口 1. 如基金公司填ETF合并的相关信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》合并—》 “业务办理申请” 按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》合并2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》合并—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》合并 3.8.3.[2.12.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF合并的相关信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF合并的相关信息 2、审核基金公司填报的ETF合并的相关信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF合并的相关信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 2223.8.4.[2.12.4.] 流程图 2232243.8.5.[2.12.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于T-7日（T为产品权益登记日）前通过外部客户端填报产品相关基 金份额合并信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-6日15:00 前完成基金份额合并信息审核，并 分别发送下列通知单： 1）《ETF基金合并通知》、《基金连续停牌通知》（包括交易代码、申赎代码）传真 至交易管理部、系统运行部、市场监察部、信息中心、信息公司、指数公司、中登上海； 2）若涉及创新业务，除上述通知单发送相关部门外，还需按实际情况发送《约定式购 回业务停牌通知》（综合业务平台专用）、《股票质押式回购停牌通知》（综合业务平台 专用）传真至会员部、交易管理部。 3. T-4日至T-1日，基金管理人提交基金份额合并提示性公告。 4. T+1日（ETF份额合并日），受理基金管理人信息审核提交的调整主办填写 T+2日 ETF开盘参考价申请，复审审核通过，制作并分别发送《基金开盘参考价通知》至交易管 理部（紧急）、系统运行部、信息中心、信息公司、指数公司。 5. T+2日（复牌日），基金业务部产品创新中心对合并ETF申赎清单进行重点校验。 2253.8.6.[2.12.6.] 原型及表单说明 3.8.6.1.[2.12.6.1.] 基金公司ETF合并信息管理列表 3.8.6.1.1.[2.12.6.1.1.] 页面原型 3.8.6.1.2.[2.12.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：全部、单市场股 基金类型 下拉菜单， 全部 票 ETF、单市场债券 ETF、跨 单选 市场股票 ETF、跨境 ETF、黄 金 ETF、货币 ETF 226递进式检索，数字输 基金证券代码 文本 入，不多于6个字符 递进式检索，不多于20 基金证券简称 文本 个字符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 待审核、审核中、未通过、 业务状态 全部 单选 审核通过、待录入开盘参考 价。 申请日期 日历菜单 份额合并日 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金类型 基金证券代码 基金证券简称 业务状态 申请日期 份额合并日 在办人 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过 待录入开 查看、修改、查看详情链接申请 盘参考价，操作栏显示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除； 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 2273.8.6.2.[2.12.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF 合并信息管理 列表 3.8.6.2.1.[2.12.6.2.1.] 页面原型 3.8.6.2.2.[2.12.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金公司 文本 递进式检索，不多于20个 字符 228选项：全部、单市场股票 ETF、单市场债券 ETF、跨 基金类型 下拉菜单，单选 全部 市场股票 ETF、跨境 ETF、 黄金 ETF、货币 ETF 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个 基金证券简称 文本 字符 选项：全部、未提交、待初 审、待复核、复核中、未通 业务状态 下拉菜单，单选 全部 过、审核通过、待录入开盘 参考价、已作废。 申请日期 日历菜单 份额合并日 日历菜单 在办人 下拉菜单，单选 全部 所内产品创新中心人员  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 基金公司 基金类型 基金证券代码 基金证券简称 份额合并日 申请日期 业务状态 网上发行起始日 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当 业务状态是“待审批”时该项为空显示当 在办人 前节点处理业务单的所内人员姓名；当业 务状态是“待初审”时该项为空；当业务 状态是“审批通过”时显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、 作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显 查看、修改、查看详情 示审批、作废；其他人员操作栏显示查 链接申请详细页面； 看； 发送通知单、查看通知 当业务状态为复核中，（通知单未发送 单链接通知单列表页 操作 前）复审角色显示发送送通知单、作废； 面； 其他人员操作栏显示查看； 点击作废给出提示，作 当业务状态为审核通过，显示查看详情、 废后的业务单流转到首 查看通知单；； 页的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为待录入开盘参考价，主办操 作栏显示录入；其他岗位操作栏显示查 看。 2293.8.6.3.[2.12.6.3.] 基金公司填报ETF合并信息 3.8.6.3.1.[2.12.6.3.1.] 页面原型 3.8.6.3.2.[2.12.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动生成 申请日期 系统自动生成 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 下拉列表 维护信息显示代码 证券简称 是 系统根据所选代码自动显示 权益登记日 是 日历菜单 T 日 是 T+1 日；由“权益登记日” 份额合并日 日历菜单 自动带出； T 日；由“权益登记日”自 停牌起始日 是 日历菜单 动带出； T+1 日；由“权益登记日” 停牌终止日 是 日历菜单 自动带出；  按钮与页面跳转 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 2303.8.6.4.[2.12.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报ETF合并信息 3.8.6.4.1.[2.12.6.4.1.] 页面原型 3.8.6.4.2.[2.12.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动生成 申请日期 系统自动生成 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 文本 维护信息显示代码 证券简称 是 系统根据所选代码自动显示 权益登记日 是 日历菜单 T 日 份额合并日 是 日历菜单 T+1 日 停牌起始日 是 日历菜单 停牌终止日 是 日历菜单 应在“停牌起始日”之后 涉及创新业务时显示，即跨境 （代码为513***、5109**）、 发送约定式购回业务停 复选框 黄金（518***）可根据前三位 牌通知 数判断、货币ETF需根据完整 代码判断 发送股票质押式回购停 复选框 同上 牌通知单 开盘日期 是 T+21 日，系统自动读取 在第一次复审完毕后，回到初 审处时显示该字段，T+1 日显 开盘参考价 是 示该项输入框；T+1日填写， 精确到小数点后3位 开盘参考价（中文大 是 在第一次复审完毕后，回到初 231审处时显示该字段，T+1日根 写） 据“开盘参考价”自动生成 停牌原因 是 ETF合并 可手动修改  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与页面跳转 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.8.6.5.[2.12.6.5.] 主办初审 3.8.6.5.1.[2.12.6.5.1.] 页面原型 2323.8.6.5.2.[2.12.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.9.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  录入补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 涉及创新业务时显示，即跨 境（代码为513***、5109**）、 发送约定式购 复选框 黄金（518***）可根据前三位数 回业务停牌通知 判断、货币ETF需根据完整代码 判断 发送股票质押 复选框 同上 式回购停牌通知单 在第一次复审完毕后，回到 开盘日期 是 初审处时显示该字段； T+21 日，系统自动读取 在第一次复审完毕后，回到 初审处时显示该字段，T-1 日显 开盘参考价 是 示该项输入框；T+1日填写，精 确到小数点后3位；精确到小数 点后3位 在第一次复审完毕后，回到 开盘参考价（中 是 初审处时显示该字段，T+1日根 文大写） 据“开盘参考价”自动生成 停牌原因 是 ETF合并 可手动修改  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 2333.8.6.6.[2.12.6.6.] 复审复核 3.8.6.6.1.[2.12.6.6.1.] 页面原型 3.8.6.6.2.[2.12.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.9.6.5.2列表项 同3.9.6.5.2列表项 同3.9.6.5.2列表项  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面跳转到通知单页 必填项填写完整，输入项校验通 面 过 关闭 返回列表页面 2343.8.6.7.[2.12.6.7.] 通知单列表 3.8.6.7.1.[2.12.6.7.1.] 页面原型 2353.8.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发送 尚未发送的部门，请确定是否完成流 236程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.8.6.8.[2.12.6.8.] 生成通知单 3.8.6.8.1.[2.12.6.8.1.] ETF基金合并通知单页面原型 ETF基金合并通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称 权益登记日 份额合并日 备注 收到本通知后请予当日 17:00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 237编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码（二级 系统根据之前输入的数据自动显示 市场交易代码） 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“权益登记日”数据 权益登记日 自动显示 系统根据之前输入的“份额合并日”数据 份额合并日 自动显示 备注 为空 3.8.6.8.2.[2.12.6.8.2.] 基金连续停牌通知页面原型 基金连续停牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （交易代码） (申赎代码) （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 交易代码行：系统根据之前输入的“证券代码”数据自动显示 证券简称 交易代码行：系统根据之前输入“证券简称”的数据自动显示 238证券代码 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎代码 证券简称 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎简称 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日 系统根据之前输入的“停牌起始日”数据自动显示 停牌终止日 系统根据之前输入的“停牌终止日”数据自动显示 3.8.6.8.3.[2.12.6.8.3.] 约定式购回业务停牌通知单页面原型 约定式购回业务停牌通知 (编号：YYYYMMDDXXX) 综合业务平台专用 证券简称 证券代码 业务类型 初始交易、购回交易 停牌起始日 停牌终止日 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 239证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 业务类型 初始交易、购回交易 系统根据之前输入的“停牌起始日”数据 停牌起始日 自动显示 系统根据之前输入的“停牌终止日”数据 停牌终止日 自动显示 备注 为空 3.8.6.8.4.[2.12.6.8.4.] 股票质押式回购停牌通知单页面原型 股票质押式回购停牌通知 (编号： ) 综合业务平台专用 证券简称 证券代码 业务类型 初始交易、购回交易、补充质押、部分解质、终止购回、违 约处置申请 停牌起始日 停牌终止日 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 240字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 初始交易、购回交易、补充质押、部 业务类型 分解质、终止购回、违约处置申请 系统根据之前输入的“停牌起始日”数据 停牌起始日 自动显示 系统根据之前输入的“停牌终止日”数据 停牌终止日 自动显示 备注 为空 3.8.6.8.5.[2.12.6.8.5.] 基金开盘参考价通知单页面原型 基金开盘参考价通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 生效日期 开盘参考价（精确到小数点后 3 位） 开盘参考价(中文大写) （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部传真（68805761-22#） 基金业务部 主办人： 复核人： 日期： 基金开盘参考价通知 证券代码 证券简称 开盘日期 开盘参考价（精确到小数点后 3 位） 241开盘参考价(中文大写) （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至产品创新中心传真（68805761-22#） 产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘生效日期 T 日 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“开盘参考价”数据 开盘参考价（精确到小数点后 3 位） 自动显示 系统根据之前输入的“开盘参考价（中文 开盘参考价(中文大写) 大写）”数据自动显示 3.9.[2.13.] ETF 拆分业务流程 3.9.1.[2.13.1.] 模块职能 填报ETF拆分信息：基金公司信息填报人员填报ETF拆分相关信息或基金业务部产品 创新中心操作人员（主办）代填ETF拆分相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 2423.9.2.[2.13.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》拆分—》“业务办理申请” 按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF 基金—》拆分2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》拆分—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》拆分 3.9.3.[2.13.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ETF拆分相关信息 1、新增、修改、删除、查看代填的ETF拆分相关信息 2、审核基金公司填报的ETF拆分相关信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的ETF拆分相关信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 2433.9.4.[2.13.4.] 流程图 2442453.9.5.[2.13.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于T-7日（T为产品权益登记日）前通过外部客户端填报产品相关基 金份额拆分信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-6日15:00 前完成基金份额拆分信息审核，并 分别发送下列通知单： 1）《ETF基金拆分通知》、《基金连续停牌通知》（包括交易代码、申赎代码）传真 至交易管理部、系统运行部、市场监察部、信息中心、信息公司、指数公司、中登上海； 2）若涉及创新业务，除上述通知单发送相关部门外，还需按实际情况发送《约定式购 回业务停牌通知》（综合业务平台专用）、《股票质押式回购停牌通知》（综合业务平台 专用）传真至会员部、交易管理部。 3. T-4日至T-1日，基金管理人提交基金份额拆分提示性公告。 4. T+1日（ETF份额拆分日），受理基金管理人信息审核提交的调整T+2日ETF开盘参 考价申请，制作并分别发送《基金开盘参考价通知》至交易管理部（紧急）、系统运行部、 信息中心、信息公司、指数公司。 5. T+2日（复牌日），基金业务部产品创新中心对拆分ETF申赎清单进行重点校验。 2463.9.6.[2.13.6.] 原型及表单说明 3.9.6.1.[2.13.6.1.] 基金公司ETF拆分信息管理列表 3.9.6.1.1.[2.13.6.1.1.] 页面原型 3.9.6.1.2.[2.13.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：全部、单市场股 基金类型 下拉菜单，单选 全部 票 ETF、单市场债券 ETF、跨 市场股票 ETF、跨境 ETF、黄 金 ETF、货币 ETF 247递进式检索，数字输 基金证券代码 文本 入，不多于6个字符 递进式检索，不多于20 证券基金简称 文本 个字符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过、待录入盘参考价 申请日期 日历菜单 份额拆分日 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金类型 基金证券代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 份额拆分日 当业务状态为待审核，、操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、 待录入盘 查看、修改、查看详情链接 参考价，操作栏显示查看 申请详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后 修改、提交、删除； 的业务单流转到辅助功能首 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 页的作废事项 废； 2483.9.6.2.[2.13.6.2.] 基金业务部产品创新中心 ETF 拆分信息管理 列表 3.9.6.2.1.[2.13.6.2.1.] 页面原型 3.9.6.2.2.[2.13.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个 基金公司 文本 字符 249选项：全部、单市场股票 ETF、单市场债券 ETF、跨 基金类型 下拉菜单，单选 全部 市场股票 ETF、跨境 ETF、 黄金 ETF、货币 ETF 递进式检索，数字输入，不 证券基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个 证券基金简称 文本 字符 在办人 下拉菜单，单选 全部 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过、待录入盘参考价 申请日期 日历菜单 份额拆分日 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金类型 证券基金代码 证券基金简称 业务状态 份额拆分网上 发行起始日 申请日期 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业 务状态是“待审批”时该项为空显示当前节 在办人 点处理业务单的所内人员姓名；当业务状态 是“待初审”时该项为空；当业务状态是 “审批通过”时显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 查看、修改、查看详情链接申请详 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 细页面； 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 单列表页面； 员操作栏显示查看； 点击作废给出提示，作废后的业务 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 单流转到首页的作废事项 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为待录入开盘参考价，主办操作 栏显示录入；其他岗位操作栏显示查看。 2503.9.6.3.[2.13.6.3.] 基金公司填报ETF拆分信息 3.9.6.3.1.[2.13.6.3.1.] 页面原型 3.9.6.3.2.[2.13.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动生成 申请日期 系统自动生成 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 下拉选框 维护信息显示代码 证券简称 是 系统根据所选代码自动显示 权益登记日 是 日历菜单 T 日 是 T+1 日；由“权益登记日” 份额拆分日 日历菜单 自动带出； T 日；由“权益登记日”自 停牌起始日 是 日历菜单 动带出； T+1 日；由“权益登记日” 停牌终止日 是 日历菜单 自动带出；  按钮与页面跳转 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 2513.9.6.4.[2.13.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报ETF拆分信息 3.9.6.4.1.[2.13.6.4.1.] 页面原型 3.9.6.4.2.[2.13.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动生成 申请日期 系统自动生成 证券代码 是 文本 是 系统根据所选代码自动 证券简称 显示 权益登记日 是 日历菜单 T 日 份额拆分日 是 日历菜单 T+1 日 停牌起始日 是 日历菜单 停牌终止日 是 日历菜单 涉及创新业务时显示， 即跨境（代码为513***、 发送约定式购回业务 复选框 5109**）、黄金（518***） 停牌通知 可根据前三位数判断、货币 ETF需根据完整代码判断 发送股票质押式回购 复选框 同上 停牌通知单 开盘日期 是 T+21 日，系统自动读取 在第一次复审完毕后，回 开盘参考价 到初审处时显示该字段，T-1 252日显示该项输入框；T+1日填 写，精确到小数点后3位； 精确到小数点后3位 在第一次复审完毕后，回 开盘参考价（中文大 到初审处时显示该字段，T+1 写） 日根据“开盘参考价”自动 生成 停牌原因 是 ETF拆分 可手动修改  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与页面跳转 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.9.6.5.[2.13.6.5.] 主办初审 3.9.6.5.1.[2.13.6.5.1.] 页面原型 2533.9.6.5.2.[2.13.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.9.6.2.1输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  录入补充要素： 字段 必 控件 默认值 说明 填项 类型 涉及创新业务时显示， 即跨境（代码为513***、 发送约定式购 5109**）、黄金（518***） 回业务停牌通知 可根据前三位数判断、货币 ETF需根据完整代码判断 发送股票质押 同上 式回购停牌通知单 开盘日期 是 T+21 日，系统自动读取 在第一次复审完毕后，回 到初审处时显示该字段，T-1 开盘参考价 日显示该项输入框；T+1日填 写，精确到小数点后3位； 精确到小数点后3位 在第一次复审完毕后，回 开盘参考价（中 到初审处时显示该字段，T+1 文大写） 日根据“开盘参考价”自动 生成 停牌原因 是 ETF拆分 可手动修改  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 2543.9.6.6.[2.13.6.6.] 复审复核 3.9.6.6.1.[2.13.6.6.1.] 页面原型 3.9.6.6.2.[2.13.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 当前业务状态 复核中 同3.10.6.5.2列表项 同3.10.6.5.2列表项 同3.10.6.5.2列表项  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 2553.9.6.7.[2.13.6.7.] 通知单列表 3.9.6.7.1.[2.13.6.7.1.] 页面原型 2563.9.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上 产品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单 位系统校验：至少选 择一个发送单位 257完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有尚 至少已给一个单位发 未发送的部门，请确定是否完成流程。确 送 定/取消；点击确定顺利完结该流程，返 回列表；点击取消，依然停留在本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返回， 可返回复审审核页面；若已发送部分通知 单，则返回按钮变灰不可操作。返回列表 页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.9.6.8.[2.13.6.8.] 生成通知单 3.9.6.8.1.[2.13.6.8.1.] ETF基金拆分通知单页面原型 ETF基金拆分通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称 权益登记日 份额拆分日 备注 收到本通知后请予当日 17:00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761- 22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 258字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码（二级市场 系统根据之前输入的数据自动显示 交易代码） 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“权益登记日”数据 权益登记日 自动显示 系统根据之前输入的“份额拆分合并日” 份额拆分日 数据自动显示 备注 为空 3.9.6.8.2.[2.13.6.8.2.] 基金连续停牌通知单页面原型 基金连续停牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （交易代码） (申赎代码) （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 交易代码行：系统根据之前输入的“证券代码”数据自动显示 证券简称 交易代码行：系统根据之前输入“证券简称”的数据自动显示 证券代码 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎代码 证券简称 申赎代码行：系统根据证券代码及基本信息显示申赎简称 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 259停牌起始日 系统根据之前输入的“停牌起始日”数据自动显示 停牌终止日 系统根据之前输入的“停牌终止日”数据自动显示 3.9.6.8.3.[2.13.6.8.3.] 约定式购回业务停牌通知单页面原型 约定式购回业务停牌通知 (编号：YYYYMMDDXXX) 综合业务平台专用 证券简称 证券代码 业务类型 初始交易、购回交易 停牌起始日 停牌终止日 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 业务类型 初始交易、购回交易 260系统根据之前输入的“停牌起始日”数据 停牌起始日 自动显示 系统根据之前输入的“停牌终止日”数据 停牌终止日 自动显示 备注 为空 3.9.6.8.4.[2.13.6.8.4.] 股票质押式回购停牌通知单页面原型 股票质押式回购停牌通知 (编号： ) 综合业务平台专用 证券简称 证券代码 业务类型 初始交易、购回交易、补充质押、部分解质、终止购回、违约处 置申请 停牌起始日 停牌终止日 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 261证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 初始交易、购回交易、补充质押、 业务类型 部分解质、终止购回、违约处置申 请 停牌起始 系统根据之前输入的“停牌起始 日 日”数据自动显示 停牌终止 系统根据之前输入的“停牌终止 日 日”数据自动显示 备注 为空 3.9.6.8.5.[2.13.6.8.5.] 基金开盘参考价通知单页面原型 基金开盘参考价通知 证券代码 证券简称 开盘上市日期 上市首日开盘参考价（精确到小数点后 3 位） 上市首日开盘参考价(中文大写) （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 262编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘上市日期 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日开盘参考价（精确 系统根据之前输入的“开盘参考 到小数点后 3 位） 价”数据自动显示 上市首日开盘参考价(中文 系统根据之前输入的“开盘参考价 大写) （中文大写）”数据自动显示 3.10.[2.14.] 上证 LOF 发行业务流程 3.10.1.[2.14.1.] 模块职能 填报上证LOF发行信息：基金公司信息填报人员填报上证LOF基金及发行相关参数或 基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证LOF基金 发行相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.10.2.[2.14.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证LOF基金—》发行—》“业务办理申 请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证 LOF基金—》发行 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证LOF基金—》发行—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证LOF基金—》发行 3.10.3.[2.14.3.] 权限 角色 说明 263基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证LOF基金发行信息 1、新增、修改、删除、查看代填的上证LOF基金发行信息 2、审核基金公司填报的上证LOF基金发行信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证LOF基金发行信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 2643.10.4.[2.14.4.] 流程图 3.10.5.[2.14.5.] 业务逻辑 1. T-32 日前，基金管理人通过客户端发起LOF发行流程,基金业务部产品创新中心操 作人员T-2（T为产品认购起始日）日15:00 前完成发行信息审核，并由系统与 T-2 日 26515:00 前生成基金参数文件（SFPM文件）。 2. 生成并发送相关通知单： 1) T-2日15:00 前系统生成 《LOF认购业务通知单（综合业务平台专 用）》，发送电子传真至中登总公司北京、中登上海分公司、信息中心、信息公 司、系统运行部、交易管理部交。 2) T-2日15:00 前生成《LOF挂牌通知（竞价撮合平台专用）》并发送电子 传真至交易管理部、中登总公司。 3) [3)] T-1日上午 8：30 汇总发送一并发送《LOF 认购业务通知单（综合业务平台专 用）》和 ezpar电子文件至交易管理部。 Ezpar电子文件内容主要包括以下参数： 证券代码、证券简称、认购起始日（YYMMDD）、认购终止日（YYMMDD）、 3. 交易系统于T-1日闭市处理完成基金参数文件加载。 4. 基金参数文件（SFPM 文件）应满足隔日提前生成、多个产品同一日发行参数数据汇 总的功能需求，举例如下：如产品 A 和 B 都是 8 月 7 开始发行，产品 A 8 月 2 日完成流程 操作，产品 B 8 月 3 日完成流程操作，则在 8 月 6 日批处理时交易系统加载的参数文件中 应包含产品 A 和产品 B 的全部发行参数。 2663.10.6.[2.14.6.] 原型及表单说明 3.10.6.1.[2.14.6.1.] 基金公司上证 LOF 发行信息列表 3.10.6.1.1.[2.14.6.1.1.] 页面原型 3.10.6.1.2.[2.14.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金证券简称 文本 符 267选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过 操作日至前 3 认购起始日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金证券代码 证券基金简称 业务状态 申请日期 认购起始日 当业务状态为待审核，操作栏显示查看； 当业务状态为、审核中、审核通过，操作 查看、修改、查看详情链接申请详 栏显示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显 点击作废给出提示，作废后的业务 示修改、提交、删除； 单流转到辅助功能首页的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、 作废； 3.10.6.2.[2.14.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF 发行信息列表 3.10.6.2.1.[2.14.6.2.1.] 页面原型 2683.10.6.2.2.[2.14.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、未通 过、审核通过。 操作日至前 3 认购起始日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金证券代码 基金证券简称 业务申请人 业务状态 认购起始日 申请日期 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业务 状态是“待审批”时该项为空显示当前节点处 在办人 理业务单的所内人员姓名；当业务状态是“待 初审”时该项为空；当业务状态是“审批通 过”时显示复审姓名； 操作 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 查看、修改、查看详情链接 269当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 申请详细页面； 批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复 接通知单列表页面； 审角色显示发送送通知单、作废；其他人员操 点击作废给出提示，作废后 作栏显示查看； 的业务单流转到首页的作废 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看 事项 通知单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3.10.6.3.[2.14.6.3.] 基金公司填报上证LOF发行信息 3.10.6.3.1.[2.14.6.3.1.] 页面原型 3.10.6.3.2.[2.14.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；系统自动显示操作的当日 日期，显示格式为：XXXX-XX- XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 是 选项内容：系统根据基金产品 证券代码 下拉菜单 维护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 270系统根据所选证券代码及基金 基金管理人全称 产品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金 基金全称 产品维护信息自动显示 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 认购起始日 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 认购终止日 是 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 最小认购单位 是 文本 1 最多10个字符长度 最低认购金额 是 文本 1000 最多10个字符长度 基金管理人PBU 是 文本 5位数字，需系统验证 基金管理人账户 是 文本 最多10个字符长度 基金托管人 是 文本 最多50个字符长度 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.10.6.4.[2.14.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报上证 LOF发行 信息 3.10.6.4.1.[2.14.6.4.1.] 页面原型 2713.10.6.4.2.[2.14.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户 申请人 文本 显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 证券代码 是 文本 系统根据所选证券代码及基金 证券简称 产品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金 基金全称 产品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金 基金管理人名称 产品维护信息自动显示 是 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 认购起始日 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 认购终止日 是 日历菜单选项 日显示格式为：XXXX-XX-XX； 最小认购单位 是 文本 1 最多10个字符长度 最低认购金额 是 文本 1000 最多10个字符长度 基金管理人PBU 是 文本 5位数字，需系统验证 基金管理人账户 是 文本 最多10个字符长度 基金托管人 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 2723.10.6.5.[2.14.6.5.] 主办初审 3.10.6.5.1.[2.14.6.5.1.] 页面原型 3.10.6.5.2.[2.14.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.11.2.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 2733.10.6.6.[2.14.6.6.] 复核岗复审 3.10.6.6.1.[2.14.6.6.1.] 页面原型 3.10.6.6.2.[2.14.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.11.2.5.2列表项 同3.11.2.5.2列表项 同3.11.2.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 跳转至通知单列表页面 关闭 返回列表页面 2743.10.6.7.[2.14.6.7.] 通知单列表 3.10.6.7.1.[2.14.6.7.1.] 页面原型 2753.10.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发送 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.10.6.8.[2.14.6.8.] 生成通知单 3.10.6.8.1.[2.14.6.8.1.] LOF认购业务通知页面原型 LOF 认购业务通知 （综合业务平台专用） （编号：） 证券代码 证券简称 276基金全称 基金管理人全称 认购起始日 认购终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部、中国结算 上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人全称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.10.6.8.2.[2.14.6.8.2.] LOF挂牌通知页面原型 LOF 挂牌通知 （竞价撮合平台） （编号：） 证券代码 277证券简称 挂牌首日（同认购起始 日） （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价平台操作组）、中登北京。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 挂牌首日 系统根据之前输入的“认购起始日”数据 （同认购起 自动显示 始日） 3.11.[2.15.] 上证 LOF 发行变更业务流程 3.11.1.[2.15.1.] 模块职能 填报上证LOF发行变更信息：基金公司信息填报人员填报上证LOF基金及发行变更相 关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证LOF基金发行变更相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.11.2.[2.15.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证LOF基金—》发行变更—》“业务办 278理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证 LOF基金—》发行变更 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证LOF基金—》发行变更—》“新建业务办理” 按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证LOF基金—》发行变更 3.11.3.[2.15.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证LOF基金发行变更信息 1、新增、修改、删除、查看代填的上证LOF基金发行变更信息 2、审核基金公司填报的上证LOF基金发行变更信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的场上证LOF基金发行变更信息及主办录入的补 所内用户（复审） 充信息 2、作废申请信息 2793.11.4.[2.15.4.] 流程图 2803.11.5.[2.15.5.] 业务逻辑 1、基金公司T-32 日前填写发行变更申请，基金业务部产品创新中心操作人员T-2日 （申请日期必须为“原认购终止日”之前的交易日。T日：若提前终止认购，则T日为变 更后的认购终止日；日延长认购，则T日为原认购终止日。）15:00 前完成发行变更信息 审核，并由系统与T-1日15:00 前生成工单，并发送下列通知单： 《LOF认购变更通知》（综合业务平台）传真至交易管理部（综合业务平台操作 组）、中国结算总部基金业务部中登北京、中登上海、系统运行部、信息公司、信息中心。 2、T日上午8：350时(生效前一日，生效日期为T+1日）)需发送《LOF 认购变更通 知》传真至交易管理部（综合业务平台操作组），并且汇总发送ezpar电子文件至交易管 理部。 Ezpar电子文件内容主要包括以下参数： 证券代码、证券简称、变更后认购终止日 3、系统根据相关日期生成当天变更对应参数状态的基金电子文件（SFPM文件）供综 业平台自动加载。 2813.11.6.[2.15.6.] 原型及表单说明 3.11.6.1.[2.15.6.1.] 基金公司上证 LOF 发行变更信息列 表 3.11.6.1.1.[2.15.6.1.1.] 页面原型 3.11.6.1.2.[2.15.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 282递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过、已作废 变更后认购终 操作日至前 3 日历菜单 止日 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金证券代码 基金证券简称 业务状态 变更后认购终止日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接 示查看； 申请详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后 修改、提交、删除。 的业务单流转到辅助功能首 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 页的作废事项 废； 2833.11.6.2.[2.15.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF 发行变更信息列表 3.11.6.2.1.[2.15.6.2.1.] 页面原型 3.11.6.2.2.[2.15.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 基金证券代码 文本 递进式检索，数字输入，不 284多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复审核中、未 通过、审核通过 变更后认购终 操作日至前 3 日历菜单 止日 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金证券代码 基金证券简称 业务申请人 业务状态 变更后认购终止日 申请日期 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业务 状态是“待审批”时该项为空显示当前节点处 在办人 理业务单的所内人员姓名；当业务状态是“待 初审”时该项为空；当业务状态是“审批通 过”时显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 接申请详细页面； 批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复 链接通知单列表页面； 审角色显示发送送通知单、作废；其他人员操 点击作废给出提示，作废 作栏显示查看； 后的业务单流转到首页的 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看 作废事项 通知单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 2853.11.6.3.[2.15.6.3.] 基金公司填报上证LOF发行变更信息 3.11.6.3.1.[2.15.6.3.1.] 页面原型 3.11.6.3.2.[2.15.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 文本 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉菜单 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 文本 品维护信息自动显示 基金管理人名 系统根据所选证券代码及基金产 称 品维护信息自动显示 基金托管人 是 文本 自动连带，不可修改。 原认购终止日 系统根据LOF发行的业务单显示 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 变更后认购终 显示格式为：XXXX-XX-XX；显示 是 日历菜单选项 止日 格式为：XXXX-XX-XX；不能为原 认购终止日 基金管理人 系统根据所选证券代码及发行时 PBU 的业务单信息自动显示 系统根据所选证券代码及发行时 基金管理账户 的业务单信息自动显示 填报人姓名 文本 最多 10个字符长度 286填报人联系手 最多 11位数字长度 文本 机 填报人电子邮 最多 50个字符长度 文本 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.11.6.4.[2.15.6.4.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF发行变更 信息 3.11.6.4.1.[2.15.6.4.1.] 页面原型 3.11.6.4.2.[2.15.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 287系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 文本 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码 是 文本 6位字符 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 文本 品维护信息自动显示 基金管理人姓 系统根据所选证券代码及基金产 名 品维护信息自动显示 基金托管人 是 文本 同上系统根据所选证券代码及基 原认购终止日 金产品维护信息自动显示 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 变更后认购终 显示格式为：XXXX-XX-XX；显示 是 日历菜单选项 止日 格式为：XXXX-XX-XX；不能为原 认购终止日 基金管理人 系统根据所选证券代码及基金产 PBU 品维护信息自动显示 基金管理人账 系统根据所选证券代码及基金产 户 品维护信息自动显示  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 2883.11.6.5.[2.15.6.5.] 主办初审 3.11.6.5.1.[2.15.6.5.1.] 页面原型 3.11.6.5.2. 表单说明：  查看要素：同3.12.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 289通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.11.6.6.[2.15.6.6.] 复审复核 3.11.6.6.1.[2.15.6.6.1.] 页面原型 3.11.6.6.2.[2.15.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.12.6.5.2列表项 同3.12.6.5.2列表项 同3.12.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 2903.11.6.7.[2.15.6.7.] 通知单列表 3.11.6.7.1.[2.15.6.7.1.] 页面原型 2913.11.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 2923.11.6.8.[2.15.6.8.] 生成通知单 3.11.6.8.1.[2.15.6.8.1.] LOF认购变更通知页面原型 LOF 认购变更通知 （编号：） 证券代码 证券简称 变更后认购终止日 （当日可认购） （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部、中国结算 上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部 主办人： 日期： 复核人： 日期： LOF 认购变更通知 （综合业务平台） （编号： ） 证券代码 证券简称 基金全称 基金管理人全称 变更前认购终止日 变更后认购终止日 293说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部、 中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人全称 系统根据之前输入的数据自动显示 变更前认购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 变更后认购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 （当日可认购） 3.12.[2.16.] 上证 LOF 上市及放开申赎及转托管业 务流程 3.12.1.[2.16.1.] 模块职能 填报上证LOF上市及放开申赎及转托管业务信息：基金公司信息填报人员填报业务相 关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证业务相关参数； 294审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.12.2.[2.16.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证LOF基金—》上市及放开申赎及转托 管—》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证 LOF基金—》上市及放开申赎及转托管 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证LOF基金—》上市及放开申赎及转托管—》 “新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证LOF基金—》上市及放开 申赎及转托管 3.12.3.[2.16.3.] 权限 角色 说明 1、新增、修改、删除、查看、作废上证LOF基金上市及放开申赎及转 基金管理人 托管信息 1、新增、修改、删除、查看代填的上证LOF基金上市及放开申赎及转 托管信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证LOF基金上市及放开申赎及转托管信息 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证LOF基金上市及放开申赎及转托管信息及 所内用户（复审） 主办录入的补充信息 2、作废申请信息 2953.12.4.[2.16.4.] 流程图 2962973.12.5.[2.16.5.] 业务逻辑 此业务必须是发行结束的 LOF 才可办理。（即：“产品上市日期”为“认购终止日” 之后的交易日） 1. T-43 日前，基金管理人通过客户端提交市场公告和业务申请信息，基金部审核公告 并通过本所网站发布。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-3（T为产品上市日期）日15:00 前完成上市 信息审核，并由系统与T-3日15:00 前生成工单，并分别发送下列通知单： 1）《上证LOF上市通知（非日内回转）》OR《上证LOF上市通知（日内回转）》 传真至交易管理部（竞价撮合平台操作组）、中国结算总部基金业务部中登北京、中国结 算上海分公司中登上海、系统运行部、信息公司、信息中心、市场监察部、通信公司； 2）《LOF基金放开申购赎回及转托管通知（综合业务平台）》传真至交易管理部 （综合业务平台操作组）、系统运行部、信息公司、信息中心、市场监察部、通信公司、 中登北京国结算总部基金业务部； 3. T-1日上午8：350时需将《LOF 基金放开申购赎回及转托管通知（综合业务平 台）》传真至交易管理部（综合业务平台操作组），且汇总发送ezpar电子文件至交易管 理部。 Ezpar电子文件内容主要包括以下参数： 证券代码、证券简称、申购起始日、赎回起始日、转托管起始日、基金管理人PBU、 基金管理人账户 4. 系统根据相关日期生成当天变更对应参数状态的基金电子文件（SFPM文件）供综 业平台自动加载。 5. T-1日16:00 前，基金业务部产品创新中心操作人员根据基金管理人提供的基金上 市首日开盘参考价，录入基金业务系统。系统生成《LOF上市首日开盘参考价通知》，并 传真至交易管理部（竞价撮合平台操作组）、通信公司、信息公司、信息中心。 2983.12.6.[2.16.6.] 原型及表单说明 3.12.6.1.[2.16.6.1.] 基金公司上证 LOF 上市及开放申赎 及转托管信息列表 3.12.6.1.1.[2.16.6.1.1.] 页面原型 3.12.6.1.2.[2.16.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 299递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过、待录入开盘参考价。 操作日至前 3 上市日期 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金证券代码 基金证券简称 业务状态 上市日期 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、待录入开 查看、修改、查看详情链接申请详 盘参考价，，操作栏显示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除。 单流转到辅助功能首页的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3003.12.6.2.[2.16.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF 上市及开放申赎及转托管信息列表 3.12.6.2.1.[2.16.6.2.1.] 页面原型 3.12.6.2.2.[2.16.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 基金证券代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 基金证券简 递进式检索，不多于20个字 文本 称 符 301选项：全部、未提交、待初 审、待复核、复核中、审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 中、未通过、审核通过、待 录入开盘参考价。 操作日至前 3 上市日期 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金证券代码 基金证券简称 业务申请人 业务状态 上市日期 申请日期 显选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业务 状态是“待审批”时该项为空显示当前节点处理 在办人 业务单的所内人员姓名；当业务状态是“待初 审”时该项为空；当业务状态是“审批通过”时 显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 查看、修改、查看详情链接 批、作废；其他人员操作栏显示查看； 申请详细页面； 当业务状态为复核中，复审角色显示发送送通知 发送通知单、查看通知单链 操作 单、作废；其他人员操作栏显示查看； 接通知单列表页面； 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通 点击作废给出提示，作废后 知单；； 的业务单流转到首页的作废 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 事项 当业务状态为待录入开盘参考价，主办操作栏显 示录入；其他岗位操作栏显示查看。 3.12.6.3.[2.16.6.3.] 基金公司填报上证 LOF上市及开放申赎及转 托管信息 3.12.6.3.1.[2.16.6.3.1.] 页面原型 3023.12.6.3.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 文本 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉菜单 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 文本 品维护信息自动显示 303显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 上市日期 是 日历菜单选项 显示格式为：XXXX-XX-XX； 上市数量 是 文本 最多20个字符 YYYYMMDD 由上市日期自动带 申购起始日 是 日历菜单选项 上市日期 出，可修改 由上市日期自动带出，可修改 赎回起始日 是 日历菜单选项 上市日期 YYYYMMDD 由上市日期自动带出，可修改显 转托管起始日 是 日历菜单选项 上市日期 示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 最多20个字符; 根据所选证券 基金管理人账户 是 文本 代码发行时填写的信息自动显示 系统根据所选证券代码发行时填 基金管理人PBU 是 文本 写的信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 基金管理人 文本 品维护信息自动显示 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多 11个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3043.12.6.4.[2.16.6.4.] 初审填报上证 LOF上市及开放申赎及转托管 信息 3.12.6.4.1.[2.16.6.4.1.] 页面原型 3053.12.6.4.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 文本 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码 是 文本 6个字符 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 文本 品维护信息自动显示 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 上市日期 是 日历菜单选项 显示格式为：XXXX-XX-XX； 上市数量 是 文本 最多20个字符 由上市日期自动带出，可修改 申购起始日 是 日历菜单选项 上市日期 YYYYMMDD 由上市日期自动带出，可修改 赎回起始日 是 日历菜单选项 上市日期 YYYYMMDD 由上市日期自动带出，可修改显 转托管起始日 是 日历菜单选项 上市日期 示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 最多20个字符； 系统根据所选 基金管理人账 是 文本 证券代码发行时填写的信息自动 户 显示 基金管理人 系统根据所选证券代码发行时填 是 文本 PBU 写的信息自动显示 系统根据所选证券代码发行时填 基金管理人 文本 写的信息自动显示 上市首日涨跌 10% 默认10% 幅限制 是否日内回转 是 点选，单选 选项为：是、否 交易 在第一次复审完毕后，回到初审 处时显示该字段，T-1 日显示该 上市首日开盘 项输入框；T-1日填写；精确到 参考价 小数点后3位，显示单位 “元”， 在 T-1 日显示该项输 入框 上市首日开盘 在第一次复审完毕后，回到初审 参考价（中文 处时显示该字段，根据“上市首 大写） 日开盘参考价”自动显示。  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3063.12.6.5.[2.16.6.5.] 主办初审 3.12.6.5.1.[2.16.6.5.1.] 页面原型 3073083.12.6.5.2.[2.16.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.13.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 上市首日涨跌 是 10% 幅限制 是否日内回转 是 点选，单选 选项为：是、否 交易 在第一次复审完毕后，回到初 审处时显示该字段，T-1 日显 上市首日开盘 示该项输入框；T-1日填写； 是 参考价 精确到小数点后3位，显示单 位“元”，在T-1日显示该项 输入框 在第一次复审完毕后，回到初 上市首日开盘 审处时显示该字段，根据“上 参考价（中文 是 市首日开盘参考价”自动显 大写） 示。  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑 3.12.6.6.[2.16.6.6.] 复审复核 3.12.6.6.1.[2.16.6.6.1.] 页面原型 3093103.12.6.6.2.[2.16.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.13.6.5.2列表项 同3.13.6.5.2列表项 同3.13.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 T-1日初审填报开盘参考价后，复核再次审核时，显示开盘参考价输入内容。 3.12.6.7.[2.16.6.7.] 通知单列表 3.12.6.7.1.[2.16.6.7.1.] 页面原型 3113.12.6.7.2.[2.16.6.7.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 312急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.12.6.8.[2.16.6.8.] 生成通知单 3.12.6.8.1.[2.16.6.8.1.] 上证LOF上市通知(非日内回转)页面原型 初审录入信息时，“是否日内回转交易”选择“否”时，显示该通知单 上证LOF上市通知(非日内回转) （竞价撮合平台） (编号： ***) 证券代码 证券简称 基金管理人 上市日期（T日） 上市数量 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 否 （收到本通知后，请于当日回传至产品创新中心基金业务部传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、市场监察部、系统运行部、信息中心、信 息公司、通信公司、中国结算总部基金业务部产品创新中心、中国结算上海分公司。 产品创新中心基金业务部 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 313基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 上市数量 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日涨跌幅限 10% 制 是否日内回转 否 3.12.6.8.2.[2.16.6.8.2.] 上证LOF上市通知(日内回转)页面原型 初审录入信息时，“是否日内回转交易”选择“是”时，显示该通知单 上证LOF上市通知(日内回转) （竞价撮合平台） (编号： ***) 证券代码 证券简称 基金管理人 上市日期（T日） 上市数量 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 是 （收到本通知后，请于当日回传至产品创新中心基金业务部传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、市场监察部、系统运行部、信息中心、信 息公司、通信公司、中国结算总部基金业务部产品创新中心、中国结算上海分公司。 产品创新中心基金业务部 主办人： 复核人： 日期： 314表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 上市数量 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日涨跌幅限制 10% 是否日内回转 是 3.12.6.8.3.[2.16.6.8.3.] LOF基金放开申购赎回及转托管通知页面原型 LOF基金放开申购赎回及转托管通知 （综合业务平台） （编号：） 证券代码 证券简称 申购起始日 赎回起始日 转托管起始日 基金管理人PBU 基金管理人 （收到本通知后，请于当日回传至产品创新中心基金业务部传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、市场监察部、系统运行部、信息中心、信 息公司、通信公司、中国结算总部基金业务部产品创新中心。 315产品创新中心基金业务部 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 申购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 转托管起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人PBU 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 3.12.6.8.4.[2.16.6.8.4.] LOF上市首日开盘参考价通知页面原型 LOF上市首日开盘参考价通知 (编号：) 证券代码 证券简称 上市日期 上市首日开盘参考价（精确到小数点后3位） 上市首日开盘参考价(中文大写) （收到本通知后，请于当日回传至产品创新中心基金业务部传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、系统运行部、信息公司、信息中心，分级 基金母子产品上市开盘参考价分别单独发送。 基金业务部产品创新中心 316主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 上市日期 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日开盘参考 价（精确到小数点 系统根据之前输入的数据自动显示 后3位） 上市首日开盘参考 系统根据“上市首日开盘参考价”自动生 价(中文大写) 成中文大写 3.13.[2.17.] 上证 LOF 暂停及恢复申赎及转托管业 务流程 3.13.1.[2.17.1.] 模块职能 填报上证LOF暂停及恢复申赎及转托管业务信息：基金公司信息填报人员填报上证 LOF基金暂停及恢复申赎及转托管业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主 办）代填上证LOF基金暂停及恢复申赎及转托管业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.13.2.[2.17.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证LOF基金—》暂停及恢复申赎及转托 管—》“业务办理申请”按键 317基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证 LOF基金—》暂停及恢复申赎及转托管 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证LOF基金—》暂停及恢复申赎及转托管—》 “新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证LOF基金—》暂停及恢复 申赎及转托管 3.13.3.[2.17.3.] 权限 角色 说明 1、新增、修改、删除、查看、作废上证LOF基金暂停及恢复申赎及转 基金管理人 托管信息 1、新增、修改、删除、查看代填的上证LOF基金暂停及恢复申赎及转 托管信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证LOF基金暂停及恢复申赎及转托管信息 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证LOF基金暂停及恢复申赎及转托管信息及 所内用户（复审） 主办录入的补充信息 2、作废申请信息 3183.13.4.[2.17.4.] 流程图 3193.13.5.[2.17.5.] 业务逻辑 此业务必须是做过“LOF 上市及放开申赎”的 LOF 才可办理。 1. 基金公司 T-2 日前填报信息，基金业务部产品创新中心操作人员T-13（T为产品暂 停申赎转托管日期）日15:00 前完成信息审核。 2. T-12 日15:00 前制作《LOF暂停（恢复）申购赎回及转托管通知》传真至交易管理 部（不回签）、中国结算总部基金业务部中登北京、中国结算上海分公司中登上海、 系统运行部、信息公司、信息中心、市场监察部、通信公司； 3. T-1日，系统根据相关日期生成当天变更对应参数状态的基金电子文件（SFPM文 件）供综业平台自动加载。 3.13.6.[2.17.6.] 原型及表单说明 3.13.6.1.[2.17.6.1.] 基金公司上证 LOF 暂停及恢复申赎 及转托管信息列表 3.13.6.1.1.[2.17.6.1.1.] 页面原型 3203.13.6.1.2.[2.17.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金证券代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 基金证券简 递进式检索，不多于20个字 文本 称 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过。 暂停申购起 操作日至前 3 日历菜单 始日 个月 申请日期  列表项 字段 说明 跳转链接 证券基金代码 基金证券简称 业务状态 暂停申购起始日 申请日期 当业务状态为待审核，操作栏显示查看； 当业务状态为、审核中、审核通过，操作栏 查看、修改、查看详情链接申请 显示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除； 务单流转到辅助功能首页的作废 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 事项 废； 3213.13.6.2.[2.17.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF 暂停及恢复申赎及转托管信息列表 3.13.6.2.1.[2.17.6.2.1.] 页面原型 3.13.6.2.2.[2.17.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 基金证券代码 文本 多于6个字符 322递进式检索，不多于20个字 基金证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、审待 业务状态 下拉菜单，单选 全部 初审、待复核、复核中、未 通过、审核通过。 申请日期 暂停申购起始 操作日至前 3 日历菜单 日 个月 暂停申购恢复 操作日至前 3 日历菜单 日申请日期 个月 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金证券代码 基金证券简称 业务申请人 业务状态 暂停申购起始 日 暂停申购恢复 日申请日期 选项：所内流程所有环节负责人姓名；当业务状态是 “待审批”时该项为空显示当前节点处理业务单的所 在办人 内人员姓名；当业务状态是“待初审”时该项为空； 当业务状态是“审批通过”时显示复审姓名； 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 查看、修改、查看详情链 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审批、作 接申请详细页面； 废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复审角色 操作 链接通知单列表页面； 显示发送送通知单、作废；其他人员操作栏显示查 点击作废给出提示，作废 看； 后的业务单流转到首页的 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通知 作废事项 单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3233.13.6.3.[2.17.6.3.] 基金公司填报上证 LOF暂停及恢复申赎及转 托管信息 3.13.6.3.1.[2.17.6.3.1.] 页面原型 3.13.6.3.2.[2.17.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用 申请人 文本 户显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 文本 XX；若保存未提交，提交申 请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产 证券代码 是 下拉菜单 品维护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基 证券简称 金产品维护信息自动显示 显示格式为：XXXX 年 XX 月 暂停申购起始日 否 日历菜单选项 XX 日显示格式为：XXXX-XX- XX； 恢复申购起始日 否是 日历菜单选项 显示格式为：XXXX 年 XX 月 324XX 日显示格式为：XXXX-XX- XX； 暂停赎回起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 恢复赎回起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 暂停转托管起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 恢复转托管起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多 11个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  输入 3 对暂停及恢复的日期约束条件 1）不可单独输入恢复日期； 2）暂停日期输入为空表示维持原状； 3）暂停日期与恢复日期校验，暂停日期应小于恢复日期，暂停日期不得小于当前 日期，不得小于上市日期； 4）第一次只输入暂停日期的，在第二次恢复时补充填写恢复日期即可，不能更改 第一次已填写生效的暂停日期，并重新发送通知单； 5）每一对的暂停/恢复日期之间在满足上述条件下不设约束，即每一对的暂停/恢 复日期可以不一致，如暂停申购起始日：2016-1-1，恢复申购起始日：2016-2- 1，暂停赎回起始日：2016-1-4，恢复申购起始日：2016-2-5，可以这样填； 6）一次完整的暂停并恢复后，再次启动新流程时应清空该对日期，方便新一次的 暂停/恢复。  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3253.13.6.4.[2.17.6.4.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF暂停及恢 复申赎及转托管信息 3.13.6.4.1.[2.17.6.4.1.] 页面原型 3.13.6.4.2.[2.17.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 文本 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 文本 存未提交，提交申请时显示最新 时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉菜单 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 文本 品维护信息自动显示 暂停申购起始日 否是 日历菜单选项 YYYYMMDD 恢复申购起始日 否是 日历菜单选项 YYYYMMDD 暂停赎回起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 恢复赎回起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 暂停转托管起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 恢复转托管起始日 否 日历菜单选项 YYYYMMDD 326 按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.13.6.5.[2.17.6.5.] 主办初审 3.13.6.5.1.[2.17.6.5.1.] 页面原型 3.13.6.5.2.[2.17.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.14.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 327通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.13.6.6.[2.17.6.6.] 复审复核 3.13.6.6.1.[2.17.6.6.1.] 页面原型 3.13.6.6.2.[2.17.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.14.6.5.2列表项 同3.14.6.5.2列表项 同3.14.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3283.13.6.7.[2.17.6.7.] 通知单列表 3.13.6.7.1.[2.17.6.7.1.] 页面原型 注：”交易管理部不回签”即在汇总工单时不要生成交易管理部了。（汇总工单业务参见 4.1） 3.13.6.7.2.[2.17.6.7.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 329发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.13.6.8.[2.17.6.8.] 生成通知单 3.13.6.8.1.[2.17.6.8.1.] LOF暂停（恢复）申购赎回及转托管通知页面原型 LOF暂停（恢复）申购赎回及转托管通知 （综合业务平台） （编号：) 证券代码 证券简称 暂停申购起始日 恢复申购起始日 暂停赎回起始日 恢复赎回起始日 暂停转托管起始日 恢复转托管起始日 330基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停申购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 恢复申购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 恢复赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停转托管起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 恢复转托管起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.14.[2.18.] 上证 LOF 份额放开交易业务流程 3.14.1.[2.18.1.] 模块职能 填报上证LOF份额放开交易业务信息：基金公司信息填报人员填报上证LOF份额放开 交易业务相关信息或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证LOF份额放开交 易相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的上证LOF 份额放开交易业务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.14.2.[2.18.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证LOF基金—》份额放开交易—》“业 务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证 331LOF基金—》份额放开交易 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证LOF基金—》份额放开交易—》“新建业务办 理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证LOF基金—》份额放开交 易 3.14.3.[2.18.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证LOF份额放开交易业务相关信息 1、新增、修改、删除、查看、代填上证LOF份额放开交易业务信息 2、审核基金公司填报的上证LOF份额放开交易业务信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证LOF份额放开交易业务信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 3323.14.4.[2.18.4.] 流程图 3333343.14.5.[2.18.5.] 业务逻辑 须为做过停牌的 LOF 产品才能发起此流程。 1. 基金管理人T-32 日（T日为LOF份额上市交易日）前通过客户端填报LOF份额上市 的相关信息； 2. T-2日，基金业务部产品创新中心操作人员核对填报信息无误，系统生成《LOF份 额放开交易通知单》发送交易管理部；生成《基金连续停牌通知单》发送交易管理部、信 息中心； 3. T-1日，基金部业务初审填报开盘参考价,复审复核通过，系统生成《基金开盘参考 价通知》，发送至交易管理部、信息中心。 3.14.6.[2.18.6.] 原型及表单说明 3.14.6.1.[2.18.6.1.] 基金公司上证 LOF 份额放开交易业 务信息列表 3.14.6.1.1.[2.18.6.1.1.] 页面原型 3353.14.6.1.2.[2.18.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过、待录入开盘参考价。 操作日至前 3 放开交易日 日历菜单 个月 申请日期  列表项 字段 说明 跳转链接 序号 证券代码 证券简称 业务状态 放开交易日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、待录入开 查看、修改、查看详情链接申请详 盘参考价，操作栏显示查看 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除。 单流转到辅助功能首页的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3363.14.6.2.[2.18.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证 LOF 份额放开交易业务信息列表 3.14.6.2.1.[2.18.6.2.1.] 页面原型 3.14.6.2.2.[2.18.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 证券代码 文本 递进式检索，数字输入，不 337多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 在办人 下拉菜单，单选 全部 选项：全部、未提交、待初 审、 待复核、审复核中、未 业务状态 下拉菜单，单选 全部 通过、审核通过、待录入开 盘参考价。 操作日至前 3 放开交易日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 序号 基金公司 证券代码 证券简称 业务申请人 申请业务状态 放开交易日 申请日期 在办人 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 批、作废；其他人员操作栏显示查看； 查看、修改、查看详情链接申 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复审 请详细页面； 角色显示发送送通知单、作废；其他人员操作栏 发送通知单、查看通知单链接 操作 显示查看； 通知单列表页面； 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通 点击作废给出提示，作废后的 知单； 业务单流转到首页的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 当业务状态为待录入开盘参考价，主办操作栏显 示录入；其他岗位操作栏显示查看。 3383.14.6.3.[2.18.6.3.] 基金公司新增上证 LOF 份额放开交 易业务信息 3.14.6.3.1.[2.18.6.3.1.] 页面原型 3.14.6.3.2.[2.18.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认 说明 值 系统自动根据登录的操作用 申请人 户显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 下拉框， 选项内容：系统根据基金产 证券代码 是 单选 品维护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基 证券简称 金产品维护信息自动显示 放开交易 是 日历菜单 YYYYMMDD 日 填报人姓 是 文本 最多10个字符长度 名 填报人联 是 文本 最多 11个字符长度 系手机 填报人电 是 文本 最多50个字符长度 子邮箱  按钮与跳转页面对应表 339操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.14.6.4.[2.18.6.4.] 基金业务部产品创新中心新增上证 LOF 份额放开交易业务信息 3.14.6.4.1.[2.18.6.4.1.] 页面原型 3.14.6.4.2.[2.18.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作 申请人 用户显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日 期，显示格式为：XXXX-XX- 申请日期 XX；若保存未提交，提交申请 时显示最新时间 340选项内容：系统根据基金 证券代码 是 文本 产品维护信息显示代码 系统根据所选证券代码及 证券简称 基金产品维护信息自动显示 放开交易日 是 日历菜单 第一次复核完毕后，回到 开盘参考价 是 文本 初审处显示该字段，T-1日录 入显示输入框； 在第一次复审完毕后，回 开盘参考价 是 到初审处时显示该字段，根据 （中文大写） “开盘参考价”自动显示。 系统根据所选证券代码， 的 LOF 上市时填写的自动提 取；做 LOF 上市时对不上市的 停牌起始日 份额做了连续停牌，即就是那 个停牌起始日。若未查到停牌 起始日，则系统给予提示。 停牌终止日 是 日历菜单 放开交易日前一交易日 由“放开交易日”自动带出 停牌原因 是 文本  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑 3413.14.6.5.[2.18.6.5.] 主办初审 3.14.6.5.1.[2.18.6.5.1.] 页面原型 3.14.6.5.2.[2.18.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.15.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统根据所选证券代码填写的 自动提取；做 LOF 上市时对不 上市的份额做了停牌，即就是 停牌起始日 那个停牌起始日。系统自动提 取若未查到停牌起始日，则系 统给予提示。 放开交易日 由“放开交易日”自动带出 停牌终止日 是 日历菜单 前一交易日 YYMMDD 停牌原因 是 第一次复核完毕后，回到初审 开盘参考价 是 文本 处显示该字段，T-1日录入显 示输入框； 342在第一次复审完毕后，回到初 开盘参考价 是 审处时显示该字段，根据“开 （中文大写） 盘参考价”自动显示。  显示“开盘参考价”和“开盘参考价（中文大写）”字段时，其他字段 均不可编辑  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.14.6.6.[2.18.6.6.] 复审复核 3.14.6.6.1.[2.18.6.6.1.] 页面原型 3.14.6.6.2.[2.18.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 343初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.15.6.5.1列表项 同3.15.6.5.1列表项 同3.15.6.5.1列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 T-1日基金业务部产品创新中心主办初审填报开盘参考价后，复审再次审核时，显示 开盘参考价输入内容。 3.14.6.7.[2.18.6.7.] 通知单列表 3.14.6.7.1.[2.18.6.7.1.] 页面原型 3443.14.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 说明系统校验 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.14.6.8.[2.18.6.8.] 生成通知单 3.14.6.8.1.[2.18.6.8.1.] LOF份额放开交易通知单页面原型 LOF份额放开交易通知 （编号：） 证券代码 证券简称 开盘参考价输入日期（T-1日） 放开交易日（T日） （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 345说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价输入日 T-1日 系统根据之前输入“开盘参考价”的日期 期（T-1日） 自动显示 放开交易日（T T日 系统根据之前输入的数据自动显示 日） 3.14.6.8.2.[2.18.6.8.2.] 基金连续停牌通知单页面原型 基金连续停牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （交易代码） (申赎代码) （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#）。 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 346编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.14.6.8.3.[2.18.6.8.3.] 基金开盘参考价通知单页面原型 基金开盘参考价通知单 (编号 ) 证券代码 证券简称 开盘参考价： 开盘参考价格（中文大写） 生效日期 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价格 系统根据之前输入“开盘参考价“的 （中文大写） 数据自动生成中文大写 生效日期 T日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.15.[2.19.] 分级基金定期折算业务流程 3.15.1.[2.19.1.] 模块职能 填报分级基金定期折算业务信息：基金公司信息填报人员填报分级基金定期折算业务 347相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填分级基金定期折算业务相关参 数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.15.2.[2.19.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证分级LOF基金—》定期折算—》“业 务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证 分级LOF基金—》定期折算 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证分级LOF基金—》定期折算—》“新建业务办 理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证分级LOF基金—》定期折 算 3.15.3.[2.19.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废分级基金定期折算信息 1、新增、修改、删除、查看代填分级基金定期折算信息 2、审核基金公司填报的分级基金定期折算信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 4、作废申请信息 1、审核基金公司填报的分级基金定期折算信息及主办录入的补充信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 3483.15.4.[2.19.4.] 流程图 3493503.15.5.[2.19.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于T-5日（T为折算完成，恢复交易日）前通过外部客户端填报产品 相关分级基金定期折算信息。 2、基金业务部产品创新中心操作人员T-4日15:00 前完成相关信息审核，生成工单， 并分别发送：《分级基金折算业务通知》、《基金临时停牌通知单》、《基金暂停及恢复 申购通知单》、《基金暂停及恢复赎回通知单》、《基金暂停及恢复转托管通知单》传真 至交易管理部、信息中心、系统运行部、信息公司、中登上海、中登北京。 32. T-3日20:00需检查业务参数控制文件里的参数状态。 4、T-1日16:00 前基金管理人发送开盘参考价至基金业务部产品创新中心，基金业务 部产品创新中心制作《基金开盘参考价通知》传真至交易管理部（竞价撮合平台操作组）、 系统运行部、信息公司、信息中心，分级基金母基金和子基金 1 产品的上市开盘参考价分 别单独发送。 53. T-1日20:00需检查业务参数控制文件里的参数状态。（入口：风险管控—）LOF 参数查询） 分级定期折算不涉及B类份额的变动，在制作《基金临时停牌通知》时不对B份额进 行停牌。 3.15.6.[2.19.6.] 原型及表单说明 3.15.6.1.[2.19.6.1.] 基金公司分级基金定期折算信息列 表 3.15.6.1.1.[2.19.6.1.1.] 页面原型 3513.15.6.1.2.[2.19.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 分级 LOF 类 选项：全部、财务分级、多 下拉菜单，单选 全部 型 空分级 证券基金代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过 操作日至前 3 折算日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 352分级 LOF 类型 证券基金代码 基金简称 业务状态 折算日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请 示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除； 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3.15.6.2.[2.19.6.2.] 基金业务部产品创新中心分级基金 定期折算信息列表 3.15.6.2.1.[2.19.6.2.1.] 页面原型 3533.15.6.2.2.[2.19.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 选项：全部、财务分级、多 分级 LOF 类型 下拉菜单，单选 全部 空分级 递进式检索，数字输入，不 证券基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复审核中、未 通过、审核通过 操作日至前 3 折算日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 分级 LOF 类型 证券基金代码 基金简称 业务申请人 业务状态 折算日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 操作 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 查看、修改、查看详情链接 354当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 申请详细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 接通知单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后 员操作栏显示查看； 的业务单流转到首页的作废 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 事项 看通知单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3.15.6.3.[2.19.6.3.] 基金公司填报分级基金定期折算信息 3.15.6.3.1.[2.19.6.3.1.] 页面原型 3553.15.6.3.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码（母基金） 是 下拉框，单选 护信息显示代码 是 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称（母基金） 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 子基金1代码 是 下拉框，单选 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 子基金1简称 是 品维护信息自动显示 356系统根据所选证券代码及基金产 子基金2代码 是 下拉框，单选 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 子基金2简称 是 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 基金管理人名称 是 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 基金管理人PBU 是 品维护信息自动显示 分拆合并整手数 是 文本框/整数 （手） 分拆申报起点手数 是 文本框/整数 （手） 合并申报起点手数 是 文本框/整数 （手） 母基金转换系数 是 文本框/整数 子基金 1 转换系数 是 文本框/整数 子基金 2 转换系数 是 文本框/整数 份额登记日 是 日历 大于当前日期 折算日 份额登记 是 日历 可修改 日+1 复牌日 份额登记 是 日历 可修改 日+2 暂停申购起始日 是 日历 大于当前日期 暂停赎回起始日 是 日历 大于当前日期 暂停转托管起始日 是 日历 大于当前日期 恢复申购起始日 自动生成，暂停起始日+2个交 是 易日 恢复赎回起始日 自动生成，暂停起始日+2个交 是 易日 恢复转托管起始日 自动生成，暂停起始日+2个交 是 易日 复牌日 是 日历 填报人姓名 是 最多10个字符 填报人联系手机 是 最多1120 个字符 填报人电子邮箱 是 最多50个字符  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3573.15.6.4.[2.19.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报分级基金定期 折算信息 3.15.6.4.1.[2.19.6.4.1.] 页面原型 3583.15.6.4.2.[2.19.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动根据登录的操作用户显 示用户姓名 申请日期 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（母基 是 下拉框，单选 选项内容：系统根据基金产品维 金） 护信息显示代码 证券简称（母基 是 系统根据所选证券代码及基金产 金） 品维护信息自动显示 子基金1代码 是 下拉框，单选 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 子基金1简称 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 子基金2代码 是 下拉框，单选 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 359子基金2简称 是 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 基金管理人名称 是 文本 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 基金管理人PBU 是 文本 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 基金管理账户 是 品维护信息自动显示 分拆合并整手数 是 文本框/整数 （手） 分拆申报起点手数 是 文本框/整数 （手） 合并申报起点手数 是 文本框/整数 （手） 母基金转换系数 是 文本框/整数 子基金 1 转换系数 是 文本框/整数 子基金 2 转换系数 文本框/整数日 是是 份额登记日 历菜单 份额登记日 是 日历 折算日 是 日历菜单 份额登记 可修改 日+1 复牌日 是 日历菜单 份额登记 可修改 日+2 暂停申购起始日 是 日历菜单 暂停赎回起始日 是 日历菜单 暂停转托管起始日 是 日历菜单 自动生成 恢复申购起始日 是 日历菜单 自动生成 恢复赎回起始日 是 日历菜单 自动生成 恢复转托管起始日 是 日历菜单 自动生成 复牌日 是 日历菜单  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.15.6.5.[2.19.6.5.] 主办初审 3.15.6.5.1.[2.19.6.5.1.] 页面原型 3603613.15.6.5.2. 表单说明：  查看要素：同3.16.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3623.15.6.6.[2.19.6.6.] 复审复核 3.15.6.6.1.[2.19.6.6.1.] 页面原型 3633.15.6.6.2.[2.19.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.16.6.5.1列表项 同3.16.6.5.1列表项 同3.16.6.5.1列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3643.15.6.7.[2.19.6.7.] 主办录入开盘参考价 3.15.6.7.1 . 页面原型 3.15.6.7.2. 表单说明  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 开盘参考价（母基金） 是 文本 第一次复核完毕后，回到初审处 显示该字段，T-1日录入显示输 入框；精确到小数点后3位，显 365示单位“元”，在T-1日显示该 项输入框 开盘参考价（母基金） 在第一次复审完毕后，回到初审 （中文大写） 处时显示该字段，根据“开盘参 考价”自动显示。 最多50个字符 开盘参考价（子基金 是 文本 同上 1） 开盘参考价（子基金 同上 1）（中文大写） 3.15.6.8. 复审审核-开盘参考价 3.15.6.8.1.[2.19.6.7.1.] 页面原型 3663.15.6.8.2.[2.19.6.7.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.16.6.5.1列表项 同3.16.6.5.1列表项 同3.16.6.5.1列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 T-1日初审填报开盘参考价后，复核再次审核时，显示开盘参考价输入内容。 3673.15.6.9.[2.19.6.8.] 通知单列表 3.15.6.9.1.[2.19.6.8.1.] 页面原型 3683.15.6.9.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 369操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.15.6.10.[2.19.6.9.] 生成通知单 3.15.6.10.1.[2.19.6.9.1.] 分级基金折算通知页面原型 分级基金折算通知 （编号：） 证券代码（母基金） 证券简称（母基金） 证券代码（子基金1） 证券简称（子基金1） 证券代码（子基金2） 证券简称（子基金2） 份额登记日 折算日 复牌日期 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 370基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码（母基金） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（母基金） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券代码（子基金1） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（子基金1） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券代码（子基金2） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（子基金2） 系统根据之前输入的数据自动显示 份额登记日 系统根据之前输入的数据自动显示 折算日 系统根据之前输入的“折算基准日”后第一 个交易日数据自动显示 复牌日期 系统根据之前输入的数据自动显示 3.15.6.10.2.[2.19.6.9.2.] 基金临时停牌通知页面原型 基金临时停牌通知单 （编号 ） 证券代码 证券简称 停牌日期 停牌时间 基金业务部产品创新中心 经办人： 371复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 母基金、子基金 1。系统根据之前输入的 数据自动显示 证券简称 母基金、子基金 1。系统根据之前输入的 数据自动显示 停牌日期 系统根据之前输入“折算日“的数据自动 显示 停牌时间 全天 3.15.6.10.3.[2.19.6.9.3.] 基金暂停及恢复申购通知页面原型 基金暂停及恢复申购通知 （编号：） 证券代码 证券简称 暂停申购起始日 暂停申购终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 372复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停申购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停申购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.15.6.10.4.[2.19.6.9.4.] 基金暂停及恢复赎回通知页面原型 基金暂停及恢复赎回通知 （编号：） 证券代码 证券简称 暂停赎回起始日 暂停赎回终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 373表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停赎回终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.15.6.10.5.[2.19.6.9.5.] 基金暂停及恢复转托管通知页面原型 基金暂停及恢复转托管通知 （编号：） 证券代码 证券简称 暂停转托管起始日 暂停转托管终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 374字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停转托管起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停转托管终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.15.6.10.6.[2.19.6.9.6.] 基金开盘参考价通知单页面原型 基金开盘参考价通知单 (编号 ) 证券代码 证券简称 开盘参考价： 开盘参考价格（中文大写） 生效日期 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价 系统根据之前输入的数据自动显示 375开盘参考价格（中文大 系统根据之前输入的数据自动显示 写） 生效日期 T 日 T 日  母基金和子基金 1 的开盘参考价通知单分别单独发送。 3.16.[2.20.] 分级基金不定期折算业务流程 3.16.1.[2.20.1.] 模块职能 填报分级基金不定期折算业务信息：基金公司信息填报人员填报分级基金不定期折算 业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填报分级基金不定期折算业 务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心复审操作人员（主办、复审）对基金公司主办填报的 产品和业务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.16.2.[2.20.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证分级 LOF 基金—》不定期折算—》 “业务办理申请”按键 基金业务部审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证分级 LOF 基金 —》不定期折算 12. 如基金业务部产品创新中心代填填报发行分级基金不定折业务信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证分级LOF基金—》不定期折算—》“新建业务 办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证分级LOF基金—》不定期 折算 3.16.3.[2.20.3.] 权限 角色 说明 376基金管理人 1、新增、修改、删除、查看分级基金不定期折算信息 1、新增、修改、删除、查看代填报的分级基金不定期折算信息 2、审核基金公司填报的分级基金不定期折算信息 所内用户（主办） 3、录入相关的补充信息 24、作废申请信息 1、审核基金公司填报的分级基金不定期折算信息及主办录入填报的业 所内用户（复审） 务申请补充信息 2、作废申请信息 3773.16.4.[2.20.4.] 流程图 3783793803.16.5.[2.20.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于 T-3 日 16:30（T 为折算完成，恢复交易日）之前通过外部客户端 填报产品相关分级基金定期折算信息。12、基金业务部产品创新中心操作人员T-3日 19:30 前完成相关信息审核填报，生成工单，并分别发送：《分级基金折算业务通知》、 《基金临时停牌通知单》、《基金暂停及恢复申购通知单》、《基金暂停及恢复赎回通知 单》、《基金暂停及恢复转托管通知单》传真至交易管理部、信息中心、系统运行部、信 息公司、中登上海、中登北京。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-3日由系统生成《基金临时停牌通知单》（份 额登记日对B份额停牌一小时），并分别发送交易管理部（100#传真）、系统运行部、信 息公司。 说明：从 2017 年 5 月 1 日起，T-2 日（份额登记日）对 A,B 份额紧急停牌一小时。A,B 份额停牌信息放在一张单子上。 34、T-3日20:00需检查业务参数控制文件里的参数状态。（入口：风险管控—）LOF 参数查询） 43. T-1日基金管理人发送开盘参考价至基金业务部产品创新中心，基金业务部产品创 新中心制作《基金开盘参考价通知》传真至交易管理部（竞价撮合平台操作组）、系统运 行部、信息公司、信息中心，分级基金母基金、子基金 1 和子基金 2 的产品上市开盘参考 价分别单独发送。 65、T-1日20:00需检查业务参数控制文件里的参数状态。 3813.16.6.[2.20.6.] 原型及表单说明 3.16.6.1.[2.20.6.1.] 基金公司分级基金定期不折算信息 列表 3.16.6.1.1.[2.20.6.1.1.] 页面原型 3.16.6.1.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 382分级 LOF 类 选项：全部、财务分级、多 下拉菜单，单选 全部 型 空分级 基金证券代 递进式检索，数字输入，不 文本 码 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 中、待录入开盘参考价、未 通过、审核通过 操作日至前 3 折算日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 分级 LOF 类型 证券基金代码 基金简称 业务状态 折算日 申请日期 无论业务状态是什么均显示查看。 操作 3833.16.6.2.[2.20.6.2.] 基金业务部产品创新中心分级基金 不定期折算信息列表 3.16.6.2.1.[2.20.6.2.1.] 页面原型 3.16.6.2.2.[2.20.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 分级 LOF 类型 下拉菜单，单选 全部 选项：全部、财务分级、多 384空分级 递进式检索，数字输入，不 证券基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、审核 中、未通过、审核通过 操作日至前 3 折算日 日历菜单 个月 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 分级 LOF 类型 证券基金代码 基金简称 业务申请人 业务状态 折算日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为初审中待复核，复初审角色 操作栏显示审批、作废 查看、修改、查看详情链接申请详 当业务状态为复核中，（通知单未完成发 细页面； 送前）复审角色操作栏显示发传真、作 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 废；其他角色操作栏显示查看； 单列表页面； 当业务状态为已发传真审核通过，所有角 点击作废给出提示，作废后的业务 色操作栏显示查看详情、查看通知单； 单流转到首页的作废事项 当业务状态为待初审时（复审退回到主 办），初审岗操作栏显示修改、作废；其 他人员操作栏显示查看。 3853863.16.6.3.[2.20.6.3.] 基金业务部产品创新中心填报分级基金不定 期折算信息 3.16.6.3.1.[2.20.6.3.1.] 页面原型 3873.16.6.3.2.[2.20.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动根据登录的操作用户显 示用户姓名 申请日期 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 存未提交，提交申请时显示最新 时间 证券代码（母基金） 是 下拉框，单选 选项内容：系统根据基金产品维 护信息显示代码 证券简称（母基金） 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 388子基金1代码 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 子基金1简称 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 子基金2代码 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 子基金2简称 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 基金管理人名称 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 基金管理人PBU 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 基金管理账户 是 系统根据所选证券代码及基金产 品维护信息自动显示 分拆合并整手数（手） 是 文本框/整数 分拆申报起点手数（手） 是 文本框/整数 合并申报起点手数（手） 是 文本框/整数 母基金转换系数 是 文本框/整数 子基金 1 转换系数 是 文本框/整数 子基金 2 转换系数 是 文本框/整数 份额登记日 是 日历菜单 折算日 是 日历菜单 份额登记 可修改 日+1 复牌日 是 日历菜单 份额登记 可修改 日+2 暂停申购起始日 是 日历菜单 暂停赎回起始日 是 日历菜单 暂停转托管起始日 是 日历菜单 恢复申购起始日 暂停起始日+2日，自动生成 恢复赎回起始日 暂停起始日+2日，自动生成 恢复转托管起始日 暂停起始日+2日，自动生成 复牌日 是 日历菜单 开盘参考价（母基金） 是 文本 第一次复核完毕后，回到初审处 显示该字段，T-1日录入显示输 入框； 开盘参考价（子基金 1） 是 文本 同上 开盘参考价（子基金 2） 是 文本 同上 开盘参考价（母基金） 是 自动生成 （中文大写） 开盘参考价（子基金 1） 是 自动生成 （中文大写） 开盘参考价（子基金 2） 是 自动生成 （中文大写）  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 389提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.16.6.4.[2.20.6.4.] 主办初审 [2.20.6.4.1.] 页面原型 3903.16.6.4.1.[2.20.6.4.2.] 表单说明：  查看要素：同 3.17.6.3.1 输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 T-1 日录入精确到小数点后 3 开盘参考价 文本输入 位，显示单位“元”，在 T-1 日显示该项输入框 开盘参考价 自动生成 （中文大 写）  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 [2.20.6.5.] 复审复核 3.16.6.4.2.[2.20.6.5.1.] 页面原型 3913923.16.6.4.3.[2.20.6.5.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.17.6.5.1列表项 同3.17.6.5.1列表项 同3.17.6.5.1列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 T-1日初审填报开盘参考价后，复核再次审核时，显示开盘参考价输入内容。 3933.16.6.5.[2.20.6.6.] 通知单列表 3.16.6.5.1.[2.20.6.6.1.] 页面原型 3943953.16.6.5.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 点击后弹出通知单详细页面，提供查看；其中分级 通知单名称 超链接 基金母子产品的开盘参考价通知单分别单独发送。 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 说明系统校验 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位系 统校验：至少选择一个发 送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.16.6.6.[2.20.6.7.] 生成通知单 3.16.6.6.1.[2.20.6.7.1.] 分级基金折算通知页面原型 分级基金折算通知 （编号：） 证券代码（母基金） 证券简称（母基金） 证券代码（子基金1） 证券简称（子基金1） 396证券代码（子基金2） 证券简称（子基金2） 份额登记日 折算日 复牌日期 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码（母基金） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（母基金） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券代码（子基金1） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（子基金1） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券代码（子基金2） 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称（子基金2） 系统根据之前输入的数据自动显示 份额登记日 系统根据之前输入的数据自动显示 折算日 系统根据之前输入的“折算基准日”后第 一个交易日数据自动显示 复牌日期 系统根据之前输入的数据自动显示 3.16.6.6.2.[2.20.6.7.2.] 基金临时停牌通知页面原型 基金临时停牌通知单 （编号 ） 证券代码 证券简称 停牌日期 停牌时间 基金业务部产品创新中心 经办人： 397复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 母基金、子基金 1、子基金 2.系统根据之 前输入的数据自动显示 证券简称 母基金、子基金 1、子基金 2.系统根据之 前输入的数据自动显示 停牌日期 系统根据之前输入的“折算日“的数据自 动显示 停牌时间 全天 3.16.6.6.3.[2.20.6.7.3.] 基金临时停牌通知（份额登记日对B份额停牌一小 时）页面原型 基金临时停牌通知单 （通知编号：） 证券代码 证券简称 停牌日期 停牌时间 年 月 日 9:30-10:30 备注：仅用于下折基准日对B份额实施停牌警示。 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、系统运行部、信息公司。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 398日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 “B类份额的证券代码”系统根据之前输 入的数据自动显示；从 2017 年 5 月 1 日 起，增加对 A 份额紧急停牌 1 小时。即该 通知单包含 A,B 份额的紧急停牌。 证券简称 “B类份额的证券简称代码”系统根据之 前输入的数据自动显示。从 2017 年 5 月 1 日起，增加对 A 份额紧急停牌 1 小时。即 该通知单包含 A,B 份额的紧急停牌。 停牌日期 系统根据之前输入的“份额登记日”数据 自动显示 停牌时间 9:30-10:30 3.16.6.6.4.[2.20.6.7.4.] 基金暂停及恢复申购通知页面原型 基金暂停及恢复申购通知 （编号：） 证券代码 证券简称 暂停申购起始日 暂停申购终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 399复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停申购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停申购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.16.6.6.5.[2.20.6.7.5.] 基金暂停及恢复赎回通知页面原型 基金暂停及恢复赎回通知 （编号：） 证券代码 证券简称 暂停赎回起始日 暂停赎回终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 400表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停赎回终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.16.6.6.6.[2.20.6.7.6.] 基金暂停及恢复转托管通知页面原型 基金暂停及恢复转托管通知 （编号：） 证券代码 证券简称 暂停转托管起始日 暂停转托管终止日 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、中国结算上海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 401表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停转托管起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 暂停转托管终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.16.6.6.7.[2.20.6.7.7.] 基金开盘参考价通知单页面原型 基金开盘参考价通知单 (编号 ) 证券代码 证券简称 开盘参考价： 开盘参考价格（中文大写） 生效日期 （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（竞价撮合平台操作组）、中国结算总部基金业务部产品创新中 心、系统运行部、信息公司、信息中心。 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 402编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价格（中文大 系统根据“开盘参考价（母基金/子基金 写） 1/子基金2）”自动显示 生效日期 T日  分级基金母子产品开盘参考价通知单分别单独发送 3.17.[2.21.] 上证基金通更名业务流程 3.17.1.[2.21.1.] 模块职能 填报上证基金通更名业务信息：基金公司信息填报人员填报上证基金通更名业务相关 参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证基金通更名业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.17.2.[2.21.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证基金通其他基金—》上证基金通更名 —》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》上证基金通其他基 金—》上证基金通更名 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证基金通更名—》“新 建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证 基金通更名 4033.17.3.[2.21.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证基金通更名信息 1、新增、修改、删除、查看代填分上证基金通更名信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证基金通更名信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证基金通更名信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 4043.17.4.[2.21.4.] 流程图 3.17.5.[2.21.5.] 业务逻辑 1. 基金管理人T-32 日（T日为变更生效日，T 日必须是“认购终止日”之后的交易 日）前通过客户端填报基金更名相关信息； 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日核对填报信息无误，系统生成《基金更名 405通知》转发交易管理部、信息中心、系统运行部、信息公司、指数公司、中登北京。 3.此流程可重复发起（重复发起是指流程已经办结的情况）。前提条件是：T 日必须 是“变更生效日”之后的交易日。 3.17.6.[2.21.6.] 原型及表单说明 3.17.6.1.[2.21.6.1.] 基金公司上证基金通更名信息列表 3.17.6.1.1.[2.21.6.1.1.] 页面原型 4063.17.6.1.2.[2.21.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过 变更后证券 文本日历 最多 8 个字符 简称生效日 申请日期 日历  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 变更后证券简 称 业务状态 变更生效日变 更后证券简称 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除； 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 4073.17.6.2.[2.21.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证基金 通更名信息列表 3.17.6.2.1.[2.21.6.2.1.] 页面原型 3.17.6.2.2.[2.21.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 408递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、审核 中、未通过、审核通过 变更生效日 变更后证券 日历文本 最多 8 个字符 简称 申请日期 日历 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 证券简称 业务申请人 业务状态 变更生效日变 更后证券简称 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 当业务状态为待复核，初审和其他角色操作栏 查看、修改、查看详情链接申请 显示查看，复审角色显示审批、作废； 详细页面； 当业务状态为复核中，复核角色操作栏显示发 发送通知单、查看通知单链接通 操作 送通知单、作废（传真未发送之前显示），其 知单列表页面； 他角色显示查看； 点击作废给出提示，作废后的业 当业务状态为审核通过，所有角色操作栏显示 务单流转到首页的作废事项 查看详情、查看通知单； 当业务状态为未通过，所有角色操作栏显示查 看； 4093.17.6.3.[2.21.6.3.] 基金公司填报上证基金通更名信息 3.17.6.3.1.[2.21.6.3.1.] 页面原型 3.17.6.3.2.[2.21.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申赎代 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 码） 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 基金证券简称 品维护信息自动显示，即就是代 码申请部分的“申赎简称”； 系统根据所选证券代码及基金产 转托管代码 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 转托管简称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式代码 品维护信息自动显示，若之前未 申请则为空。 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式简称 品维护信息自动显示，若之前 “代码申请”时未填写则为空。 变更后基金证券简称 是 文本 最多8个字符 410变更后转托管简称 否 文本 最多8个字符 变更后设置分红方式 否 文本 最多8个字符 简称 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.17.6.4.[2.21.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报上证基金通更 名信息 3.17.6.4.1.[2.21.6.4.1.] 页面原型 4113.17.6.4.2.[2.21.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 上证基金 基金类型 通 证券代码（申 是 文本 赎代码） 系统根据所选证券代码及基金产 基金证券简称 品维护信息自动显示，即就是代 码申请部分的“申赎简称”； 系统根据所选证券代码及基金产 证券全称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 转托管代码 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 转托管简称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式 品维护信息自动显示，若之前未 代码 分配则为空 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式 品维护信息自动显示，若之前未 简称 填写则为空 变更后基金证 是 文本 最多8个字符 券简称 变更后转托管 否 文本 最多8个字符 简称 变更后设置分 最多8个字符：若设置分红方式 否 文本 红方式简称 简称为空，则此处不能输入 变更生效日期 是 日历菜单 提交操作 制单日期 日期 备注 否 文本 100个字符以内  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 4123.17.6.5.[2.21.6.5.] 主办初审 3.17.6.5.1.[2.21.6.5.1.] 页面原型 3.17.6.5.2.[2.21.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.18.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 变更生效日期 是 日历菜单 提交操作日 制单日期 期 备注 否 文本 100个字符以内  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 413通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.17.6.6.[2.21.6.6.] 复审复核 3.17.6.6.1.[2.21.6.6.1.] 页面原型 3.17.6.6.2.[2.21.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.18.6.5.2列表项 同3.18.6.5.2列表项 同3.18.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 414关闭 返回列表页面 3.17.6.7.[2.21.6.7.] 通知单列表 3.17.6.7.1.[2.21.6.7.1.] 页面原型 3.17.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 415尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.17.6.8.[2.21.6.8.] 生成通知单 3.17.6.8.1.[2.21.6.8.1.] 基金更名通知页面原型 基金更名通知 （编号xxxx） 证券代码 基金变更前简称 基金变更后简称 转托管代码 基金变更前转托管简称 基金变更后转托管简称 设置分红方式代码 变更前设置分红方式简称 变更后设置分红方式简称 变更生效日期 制单日期 416备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 417表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更前简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更后简称 系统根据之前输入的数据自动显示 转托管代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金变更前转托管 系统根据之前输入的数据自动显示 简称 基金变更后转托管 系统根据之前输入的数据自动显示 简称 设置分红方式代码 系统根据之前输入的数据自动显示 变更前设置分红方 系统根据之前输入的数据自动显示 式简称 变更后设置分红方 系统根据之前输入的数据自动显示 式简称 变更生效日期 系统根据之前输入的数据自动显示 制单日期 系统根据之前输入的数据自动显示 备注 系统根据之前输入的数据自动显示 3.18.[2.22.] 基金连续停牌业务流程 3.18.1.[2.22.1.] 模块职能 填报基金连续停牌业务信息：基金公司信息填报人员填报基金连续停牌业务相关参数 或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填基金连续停牌业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.18.2.[2.22.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》其他基金—》基金连续停牌—》“业务办 理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金—》基金 418连续停牌 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他基金—》基金连续停牌—》“新建业务办理” 按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》其他基金—》基金连续停牌 3.18.3.[2.22.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废基金连续停牌信息 1、新增、修改、删除、查看代填基金连续停牌信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的基金连续停牌信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的基金连续停牌信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 4193.18.4.[2.22.4.] 流程图 3.18.5.[2.22.5.] 业务逻辑 1. 基金管理人应于T-3日（T 为停牌起始日）前通过外部客户端填报基金连续停牌信 息。 2、基金业务部产品创新中心操作人员T-2日16:00 前完成基金连续停牌信息审核，并 发送下列通知单： 《基金连续停牌通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、市场 420监察部、衍生品业务部（仅ETF），上述部门回签确认。 在页面注释：本流程只适用于竞价撮合平台的连续停牌 3.18.6.[2.22.6.] 原型及表单说明 3.18.6.1.[2.22.6.1.] 基金公司基金连续停牌信息列表 3.18.6.1.1.[2.22.6.1.1.] 页面原型 3.18.6.1.2.[2.22.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 421递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待审 业务状态 下拉菜单，单选 全部 核、审核中、未通过、审核 通过 操作日至前 3 停牌起始日 日历菜单 个月 申请日期 选项：ETF,LOF,分级 LOF， 上证基金通、实时申赎货币 基金类型 下拉菜单，单选 全部 基金、（创新式）封闭式基 金、封闭式基金；  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 业务状态 停牌起始日 申请日期 当业务状态为待审核、操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除。 单流转到首页的辅助功能事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 4223.18.6.2.[2.22.6.2.] 基金业务部产品创新中心基金连续 停牌信息列表 3.18.6.2.1.[2.22.6.2.1.] 页面原型 3.18.6.2.2.[2.22.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 选项：ETF,LOF,分级 LOF， 基金类型 下拉菜单，单选 上证基金通产品、实时申赎 货币基金、（创新式）封闭 423式基金、封闭式基金； 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、审核 中、未通过、审核通过 操作日至前 3 停牌起始日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金类型 证券代码 证券简称 业务申请人 业务状态 停牌起始日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交显示修改、删除； 当业务状态为待初审（不显示在办人），操 作栏显示审批、作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 查看、修改、查看详情链接申请详 细页面； 当业务状态为复核中，（通知单未发送之 操作 前）复审角色显示发送通知单、作废；其他 发送通知单、查看通知单链接通知 人员操作栏显示查看； 单列表页面； 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 点击作废给出提示，作废后的业务 看通知单；； 单流转到首页的作废事项 当业务状态为未通过，所有岗位操作栏显示 查看； 4243.18.6.3.[2.22.6.3.] 基金公司填报连续停牌信息 3.18.6.3.1.[2.22.6.3.1.] 页面原型 3.18.6.3.2.[2.22.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 停牌原因 是 输入框 200个字符以内 停牌起始日 是 日历菜单 校验所选日期是否在停牌起始日 停牌终止日 否 日历菜单 之后 若停牌终止日填写，则显示内容 为停牌终止日后一个交易日。校 复牌日 否 日历菜单 验所选日期是否在停牌起始日之 后 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 425操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.18.6.4.[2.22.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报上证基金通更 名信息 3.18.6.4.1.[2.22.6.4.1.] 页面原型 3.18.6.4.2.[2.22.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 上证基金 基金类型 通 证券代码 文本 426系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 停牌原因 输入框 200个字符以内 停牌起始日 是 日历菜单 校验所选日期是否在停牌起始日 停牌终止日 否 日历菜单 之后 若停牌终止日填写，则显示内容 为停牌终止日后一个交易日。校 复牌日 否 日历菜单 验所选日期是否在停牌起始日之 后  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.18.6.5.[2.22.6.5.] 主办初审 3.18.6.5.1.[2.22.6.5.1.] 页面原型 4273.18.6.5.2. 表单说明：  查看要素：同3.19.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4283.18.6.6.[2.22.6.6.] 复审复核 3.18.6.6.1.[2.22.6.6.1.] 页面原型 3.18.6.6.2.[2.22.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.19.6.5.2列表项 同3.19.6.5.2列表项 同3.19.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 4293.18.6.7.[2.22.6.7.] 通知单列表 3.18.6.7.1.[2.22.6.7.1.] 页面原型 3.18.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上 产品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 430docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单 位系统校验：至少选 择一个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有尚 至少已给一个单位发 未发送的部门，请确定是否完成流程。确 单 定/取消；点击确定顺利完结该流程，返 回列表；点击取消，依然停留在本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返回， 可返回复审审核页面；若已发送部分通知 单，则返回按钮变灰不可操作。返回列表 页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.18.6.8.[2.22.6.8.] 生成通知单 3.18.6.8.1.[2.22.6.8.1.] 基金连续停牌通知页面原型 基金连续停牌通知单 （通知编号：） 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 复牌日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 经办人： 复核人： 日期： 表单说明： 431字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 复牌日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.19.[2.23.] 上证基金通摘牌业务流程 3.19.1.[2.23.1.] 模块职能 填报上证基金通摘牌业务信息：基金公司信息填报人员填报上证基金通摘牌业务相关 参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证基金通摘牌业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.19.2.[2.23.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证基金通其他基金—》上证基金通摘牌 —》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金上证基金 通—》上证基金通摘牌 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证基金通摘牌—》“新 建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证 432基金通摘牌 3.19.3.[2.23.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、、作废上证基金通摘牌信息 1、新增、修改、删除、查看代填上证基金通摘牌信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证基金通摘牌信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证基金通摘牌信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 4333.19.4.[2.23.4.] 流程图 3.19.5.[2.23.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于T-2日（T为摘牌日）前通过外部客户端填报上证基金通摘牌信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-1日前完成基金连续停牌信息审核，并发送下 列通知单： 《基金连续停牌通知》《上证基金通摘牌通知》传真至交易管理部、系统运行部、信 434息中心、信息公司、指数公司及中登北京，上述部门回签确认。 3.19.6.[2.23.6.] 原型及表单说明 3.19.6.1.[2.23.6.1.] 基金公司上证基金通摘牌信息列表 3.19.6.1.1.[2.23.6.1.1.] 页面原型 3.19.6.1.2.[2.23.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 证券简称 文本 递进式检索，不多于20个字 435符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过、已作废 申请日期 日历菜单 停牌起始摘 操作日 日历菜单 牌日 至前 3 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 业务状态 停牌起始日摘 牌日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、已作废， 查看、修改、查看详情链接申请详 操作栏显示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除。 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3.19.6.2.[2.23.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证基金 通摘牌信息列表 3.19.6.2.1.[2.23.6.2.1.] 页面原型 4363.19.6.2.2.[2.23.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复审核中、未 通过、审核通过、已作废 证券代码摘 操作日至前 3 日历菜单 牌日 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金类型 证券代码 证券简称 业务申请人 业务状态 证券代码摘牌 日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 查看、修改、查看详情链接申请详 操作 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 细页面； 437废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发传真送通知单、查看通知单链接 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 通知单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 作废的申请单流转到首页的已作废 员操作栏显示查看； 事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3.19.6.3.[2.23.6.3.] 基金公司填报上证基金通摘牌信息 3.19.6.3.1.[2.23.6.3.1.] 页面原型 3.19.6.3.2.[2.23.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 赎代码） 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 基金证券简称 品维护信息自动显示，即就是代 码申请部分的“申赎简称”； 438停牌原因 输入框 200个字符以内 停牌起始日 是 日历菜单 需判断：大于等于“停牌起始 摘牌日 是 日历菜单 日” 系统根据所选证券代码及基金产 转托管代码 品维护信息自动显示 转托管头管简 系统根据所选证券代码及基金产 称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式 品维护信息自动显示；若之前并 代码 未申请，则为空 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式 品维护信息自动显示；若之前并 简称 未申请，则为空 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.19.6.4.[2.23.6.4.] 基金业务部产品创新中心代填信息 3.19.6.4.1.[2.23.6.4.1.] 页面原型 4393.19.6.4.2.[2.23.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 证券代码（申 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 赎代码） 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 基金证券简称 品维护信息自动显示，即就是代 码申请部分的“申赎简称”； 停牌原因 是 输入框 200个字符以内 停牌起始日 是 日历菜单 需判断：大于等于“停牌起始 摘牌日 是 日历菜单 日” 系统根据所选证券代码及基金产 转托管代码 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 转托管简称 品维护信息自动显示 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式 品维护信息自动显示；若之前并 代码 未申请，则为空 系统根据所选证券代码及基金产 设置分红方式 品维护信息自动显示；若之前并 简称 未申请，则为空  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4403.19.6.5.[2.23.6.5.] 主办初审 3.19.6.5.1.[2.23.6.5.1.] 页面原型 3.19.6.5.2.[2.23.6.5.2.] 表单说明：  查看要素：同3.20.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4413.19.6.6.[2.23.6.6.] 复审复核 3.19.6.6.1.[2.23.6.6.1.] 页面原型 3.19.6.6.2.[2.23.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.20.6.4.2列表项 同3.20.6.4.2列表项 同3.20.6.4.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 4423.19.6.7.[2.23.6.7.] 通知单列表 3.19.6.7.1.[2.23.6.7.1.] 页面原型 3.19.6.7.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 443上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.19.6.8.[2.23.6.8.] 生成通知单 3.19.6.8.1.[2.23.6.8.1.] 基金连续停牌通知页面原型 基金连续停牌通知单 （通知编号：） 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 复牌日 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 经办人： 复核人： 日期： 444表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 复牌日 系统根据之前输入的数据自动显示 3.19.6.8.2.[2.23.6.8.2.] 上证基金通摘牌通知页面原型 上证基金通摘牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 基金代码（申赎代码） 基金简称（申赎简称） 转托管代码 转托管简称 设置分红方式代码 设置分红方式简称 证券代码摘牌日（交易管理部）操作日） （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 445基金代码（申赎代 系统根据之前输入的数据自动显示 码） 基金简称（申赎简 系统根据之前输入的数据自动显示 称） 转托管代码 系统根据之前输入的数据自动显示 转托管简称 系统根据之前输入的数据自动显示 设置分红方式代码 系统根据之前输入的数据自动显示 设置分红方式简称 系统根据之前输入的数据自动显示 证券代码摘牌日 （交易管理部操作 系统根据之前输入的数据自动显示 日） 3.20.[2.24.] （创新式）封闭式基金上市业务流程 3.20.1.[2.24.1.] 模块职能 填报（创新式）封闭式基金上市业务信息：基金公司信息填报人员填报（创新式）封 闭式基金上市业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填（创新式） 封闭式基金上市业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.20.2.[2.24.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》其他基金—》（创新式）封闭式基金上市 —》“业务申请办理”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金—》（创 新式）封闭式基金上市 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他基金—》（创新式）封闭式基金上市—》“新 建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》其他基金—》（创新式）封闭 446式基金上市 3.20.3.[2.24.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废（创新式）封闭式基金上市信息 1、新增、修改、查看代填（创新式）封闭式基金上市信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的（创新式）封闭式基金上市信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的（创新式）封闭式基金上市信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 4473.20.4.[2.24.4.] 流程图 3.20.5.[2.24.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1、基金管理人应于T-3日（T为产品上市首日）前通过外部客户端填报产品相关上市 信息。2、基金业务部产品创新中心操作人员T-2日（T为产品上市首日）15:00 前完成上 市信息审核，并分别发送下列通知单： 1）《封闭式基金上市通知》传真至至交易管理部、市场监察部、系统运行部、信息中 448心、信息公司、通信公司、中登上海分公司，并接收回签； 2）《封闭式基金发行代码摘牌通知》传真至至交易管理部、市场监察部、系统运行部、 信息中心、信息公司、通信公司、中登上海分公司，并接收回签； 3.20.6.[2.24.6.] 原型及表单说明 3.20.6.1.[2.24.6.1.] 基金公司（创新式）封闭式基金上 市信息列表 3.20.6.1.1.[2.24.6.1.1.] 页面原型 4493.20.6.1.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过、已作废 操作日 上市日期 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 业务状态 上市日期 申请日期 当业务状态为待审核、、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过、已作废，操 查看、修改、查看详情链接申 作栏显示查看； 请详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示修 点击作废给出提示，作废后的 改、删除； 业务单流转到辅助功能的作废 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 事项 废； 4503.20.6.2.[2.24.6.2.] 基金业务部产品创新中心（创新 式）封闭式基金上市信息列表 3.20.6.2.1.[2.24.6.2.1.] 页面原型 3.20.6.2.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 451递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 审、待复核审核、复审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 中、未通过、审核通过、已 作废 操作日至前 3 上市日期 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金类型 证券代码 证券简称 业务申请人 业务状态 上市日期 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申请 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 详细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发传真送通知单、查看通知单链 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 接通知单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 作废的业务单流转到首页的已作 员操作栏显示查看； 废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 4523.20.6.3.[2.24.6.3.] 基金公司填报（创新式）封闭式基金上市信 息 3.20.6.3.1.[2.24.6.3.1.] 页面原型 3.20.6.3.2.[2.24.6.3.2.] 表单说明  输入要素 453字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 开盘参考价 1元 上市日期 是 日历菜单 本次上市交易 是 输入框 最多50个字符 总分数 上市公告日期 是 日历菜单 认购代码 是 输入框 6 个字符 最多 8 个字符；；根据认购代码 认购简称 自动显示 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 4543.20.6.4.[2.24.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报（创新式）封 闭式基金上市信息 3.20.6.4.1.[2.24.6.4.1.] 页面原型 4553.20.6.4.2.[2.24.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码 是 文本框 是 系统根据所填证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 上市首日简称 是 输入框 8个字符 开盘参考价 1元 上市日期 是 日历菜单 本次上市交易 是 输入框 最多50个字符 总分数 上市公告日期 是 日历菜单 上市首日涨跌 是 无 幅限制额 基金代码摘牌 日（交易部操 是 日历菜单 作日） 认购代码 是 输入框 6个字符；系统不用校验唯一性 最多8个字符；系统不用校验唯 认购简称 是 输入框 一性 认购代码摘牌 日（交易部操 是 日历菜单 作日）  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 4563.20.6.5.[2.24.6.5.] 主办初审 3.20.6.5.1.[2.24.6.5.1.] 页面原型 4573.20.6.5.2. 表单说明  查看要素：同3.21.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 认购代码 是 文本框 6 位数，；系统不用校 验唯一性。 认购简称 是 文本框 8 个字符；系统不用校 验唯一性 上市首日简称 是 输入框 8个字符 上市首日涨跌幅限额 无 基金代码摘牌日 是 日历菜单 上市日期 可修改 认购代码摘牌日 是 日历菜单 上市日期 可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 4583.20.6.6.[2.24.6.6.] 复审复核 3.20.6.6.1.[2.24.6.6.1.] 页面原型 4593.20.6.6.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.21.6.5.2列表 同3.21.6.5.2列表项 同3.21.6.5.2列表项 项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.20.6.7.[2.24.6.7.] 通知单列表 3.20.6.7.1.[2.24.6.7.1.] 页面原型 4603.20.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 4613.20.6.8.[2.24.6.8.] 生成通知单 3.20.6.8.1.[2.24.6.8.1.] 封闭式基金上市通知页面原型 封闭式基金上市通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称 上市首日简称（8个字符） 开盘参考价（发行价格） 1元 上市日期（T日） 本次上市交易总份数 上市公告日期 上市首日涨跌幅限制 无 （收到本通知后，请于当日17：00前回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 请将本通知发送传真至交易管理部、市场监察部、系统运行部、信息中心、信息公司、 通信公司、中登上海分公司 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 462表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码（二级市场交易代码） 系统根据之前输入的“证券代码”自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日简称（8个字符） 系统根据之前输入的数据自动显示 开盘参考价（发行价格） 1元 上市日期（T日） 系统根据之前输入的数据自动显示 本次上市交易总份数 系统根据之前输入的数据自动显示 上市公告日期 系统根据之前输入的数据自动显示 上市首日涨跌幅限制 无 发行的时候是通过上证基金通发行流程，做上市前用的是封闭式基金代码。 3.20.6.8.2.[2.24.6.8.2.] 封闭式基金发行代码摘牌通知页面原型 封闭式基金发行代码摘牌通知单 (编号：YYYYMMDD ***) 基金代码（519***） 基金简称 基金代码摘牌日（交易管理部操作日） 认购代码（521***） 认购简称 认购代码摘牌日（交易管理部操作日） （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 463字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 系统根据之前输入“证券代码”的数据自 基金代码（519***） 动显示由认购代码带出。 系统根据之前输入的“证券简称”数据自 基金简称 动显示由认购代码带出。 基金代码摘牌日（交易管理部操作日） 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入“认购代码”的数据自 认购代码（521***） 动显示 系统根据之前输入的“认购简称”数据自 认购简称 动显示 认购代码摘牌日（交易管理部操作日） 系统根据之前输入的数据自动显示 3.21.[2.25.] 实时申赎货币基金发行业务流程 3.21.1.[2.25.1.] 模块职能 填报实时申赎货币基金发行业务信息：基金公司信息填报人员填报实时申赎货币基金 发行业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填实时申赎货币基金发 行业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.21.2.[2.25.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》其他基金—》实时申赎货币基金发行—》 “业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金—》实时 申赎货币基金发行 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他基金—》实时申赎货币基金发行—》“新建业 务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》其他基金—》实时申赎货币基 464金摘发行 3.21.3.[2.25.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废实时申赎货币基金发行信息 1、新增、修改、删除、查看代填实时申赎货币基金发行信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的实时申赎货币基金发行信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的实时申赎货币基金发行信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 4653.21.4.[2.25.4.] 流程图 3.21.5.[2.25.5.] 业务逻辑 1. 基金管理人于T-3（T日为发行起始日）日前，填报相关业务信息，并提交相关公 告。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日前，审核基金管理人提交信息及公告，并 制作《实施申赎货币市场基金发售通知》，通过自动传真发送给交易管理部、系统运行部、 466信息中心、中登北京总部的基金业务部； 3.21.6.[2.25.6.] 原型及表单说明 3.21.6.1.[2.25.6.1.] 基金公司实时申赎货币基金发行信息列表 3.21.6.1.1.[2.25.6.1.1.] 页面原型 3.21.6.1.2.[2.25.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 基金代码 文本 多于6个字符 467递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 操作日 认购起始日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金代码 基金简称 业务状态 认购起始日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除； 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 3.21.6.2.[2.25.6.2.] 基金业务部产品创新中心实时申赎货币基金发行 信息列表 3.21.6.2.1.[2.25.6.2.1.] 页面原型 4683.21.6.2.2.[2.25.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待初审、待复核、复审核 单选 中、未通过、审核通过 操作日 认购起始日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单 下拉菜单， 在办人 全部 单选  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金代码 基金简称 业务申请人 业务状态 认购起始日 申请日期 在办人 查看、修改、查看详情链接申 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 请详细页面； 操作 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作废； 发送通知单、查看通知单链接 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示审 通知单列表页面； 469批、作废；其他人员操作栏显示查看； 当业务状态为复核中，（通知单未发送前）复审 角色显示发送送通知单、作废；其他人员操作栏 点击作废给出提示，作废后的 显示查看； 业务单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查看通 知单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3.21.6.3.[2.25.6.3.] 基金公司新增实时申赎货币基金发行信息 3.21.6.3.1.[2.25.6.3.1.] 页面原型 3.21.6.3.2.[2.25.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 基金代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 是 最多八个字符；系统根据所选代 基金简称 文本 码自动显示 是 最多100个字符长度；；系统根 基金全称 文本 据所选代码自动显示 基金管理人全 是 文本 最多10040 个字符长度；；系统 470称 根据所选代码自动显示 最多八个字符；；系统根据所选 认购简称 是 文本 代码自动显示 最多50个字符；；系统根据所 认购代码 是 文本 选代码自动显示 认购方式 金额认购 金额认购 认购价格 1元 1元 认购起始日 是 日历菜单 认购终止日 是 日历菜单 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.21.6.4.[2.25.6.4.] 基金业务部产品创新中心新增实时申赎货币 基金发行信息 3.21.6.4.1.[2.25.6.4.1.] 页面原型 471[2.25.6.4.2.] 页面原型 3.21.6.4.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显示 申请人 用户姓名 系统自动显示操作的当日日期，显 示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日显示 格式为：XXXX-XX-XX；系统自动显 申请日期 示操作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX；若保存未提交，提交 申请时显示最新时间 基金代码 是 文本 是 最多八个字符；；系统根据所选代 基金简称 文本 码自动显示 是 最多100个字符长度；系统根据所 基金全称 文本 选代码自动显示 基金管理人全 最多10040 个字符长度；系统根据 是 文本 称 所选代码自动显示 最多八个字符；系统根据所选代码 认购简称 是 文本 自动显示 最多50个字符；系统根据所选代码 认购代码 是 文本 自动显示 金全额认 认购方式 金全额认购 购 认购价格 1元 1元 认购起始日 是 日历菜单 认购终止日 是 日历菜单 大于当前日期，且大于认购起始日  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 472过 关闭 返回列表页面 3.21.6.5.[2.25.6.5.] 主办初审 3.21.6.5.1.[2.25.6.5.1.] 页面原型 3.21.6.5.2.[2.25.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.22.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4733.21.6.6.[2.25.6.6.] 复审复核 3.21.6.6.1.[2.25.6.6.1.] 页面原型 3.21.6.6.2.[2.25.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.22.6.5.2列表项 同3.22.6.5.2列表项 同3.22.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 4743.21.6.7.[2.25.6.7.] 通知单列表 3.21.6.7.1.[2.25.6.7.1.] 页面原型 3.21.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 475上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.21.6.8.[2.25.6.8.] 生成通知单 3.21.6.8.1.[2.25.6.8.1.] 实时申赎货币市场基金发售通知单页面原型 实时申赎货币市场基金发售通知 (编号：) 基金全称 基金管理人全称 基金简称 基金代码 认购简称 认购代码 认购方式 认购价格 认购起始日 认购终止日 备注 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 476（68805761-22#） 公告日期： 年 月 日 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 年 月 日 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号 根据编码规则显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人全称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购简称 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购方式 金额认购 系统根据之前输入的数据自动显示 认购价格 1元 系统根据之前输入的数据自动显示 认购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购终止日 备注 为空 公告日期 4773.22.[2.26.] 实时申赎货币基金放开申购赎回业务流 程 3.22.1.[2.26.1.] 模块职能 填报实时申赎货币基金放开申购赎回业务信息：基金公司信息填报人员填报实时申赎 货币基金放开申购赎回业务相关信息或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填实 时申赎货币基金放开申购赎回业务相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.22.2.[2.26.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》其他基金—》实时申赎货币基金放开申购 赎回—》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金—》实时 申赎货币基金放开申购赎回 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他基金—》实时申赎货币基金放开申购赎回—》 “新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》其他基金—》实时申赎货币基金放 开申购赎回 3.22.3.[2.26.3.] 权限 角色 说明 1、新增、修改、删除、查看、作废实时申赎货币基金放开申购赎回业务相关 基金管理人 信息 1、新增、修改、删除、查看代填实时申赎货币基金放开申购赎回业务相关信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的实时申赎货币基金放开申购赎回业务相关信息 4783、作废申请信息 1、审核基金公司填报的实时申赎货币基金放开申购赎回业务相关信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 3.22.4.[2.26.4.] 流程图 4793.22.5.[2.26.5.] 业务逻辑 此流程须是发行结束的实时申赎基金代码才可发起。 1. 基金管理人于T-3（T日为基金申赎起始日）日前，提交相关业务申请及放开申赎 公告。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日前，审核基金管理人填报的产品信息及公 告，并制作 《基金放开申赎通知单》，通过自动传真发送给交易管理部、系统运行部、市场监察 部、信息中心、中登北京总部； 《基金行情专用代码通知》，通过自动传真发送给交易管理部、系统运行部、市场监 察部、信息中心、中登北京总部； 《基金连续停牌通知单》，通过自动传真发送给交易管理部、系统运行部、市场监察 部、信息中心、中登北京总部； 《实时申赎货币市场基金放开申购赎回通知-综合业务平台专用》传真至交易管理部。 3. T-1日上午8：350时还需将《实时申赎货币市场基金放开申购赎回通知-综合业务 平台专用》及汇总发送的 ezpar电子文件发送至交易管理部，ezpar电子文件主要参数包 括：证券代码、证券简称、申购赎回起始日。注：证券代码即申赎代码，证券简称即申赎 简称。 4803.22.6.[2.26.6.] 原型及表单说明 3.22.6.1.[2.26.6.1.] 基金公司实时申赎货币基金放开申购赎回信 息列表 3.22.6.1.1.[2.26.6.1.1.] 页面原型 3.22.6.1.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 481递进式检索，数字输入，不 基金代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 申购赎回起 操作日 日历菜单 始日 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金代码 基金简称 业务状态 申购赎回起始 日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除； 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 4823.22.6.2.[2.26.6.2.] 基金业务部产品创新中心实时申赎货币基金 放开申购赎回信息列表 3.22.6.2.1.[2.26.6.2.1.] 页面原型 3.22.6.2.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 基金代码 文本 递进式检索，数字输入，不 483多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待初审、待复核、复核中、 单选 未通过、审核通过 申购赎回起 操作日 日历菜单 始日 至前 3 个月 申请日期 日历菜单 下拉菜单， 在办人 全部 单选  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 基金代码 基金简称 业务申请人 业务状态 申购赎回起始 日 申请日期 在办人 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申请详 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后的业务 员操作栏显示查看； 单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看；； 4843.22.6.3.[2.26.6.3.] 基金公司新增实时申赎货币基金放开申购赎 回信息 3.22.6.3.1.[2.26.6.3.1.] 页面原型 3.22.6.3.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 申请日期 系统自动显示操作的当日日期， 485显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申赎代 是 下拉选框 六位数字；即证券代码 码） 是 最多八个字符；系统根据所选代 申赎简称 文本 码自动显示，即代码申请时填报 的“证券简称” 是 六位数字；系统根据所选代码自 行情专用代码 文本 动显示 最多八个字符；系统根据所选代 行情专用简称 是 文本 码自动显示 40个字符；系统根据所选代码 基金管理人全称 是 文本 自动显示 申购赎回起始日 是 日历菜单 YYMMDD 停牌起始日 是 日历菜单 YYMMDD 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4863.22.6.4.[2.26.6.4.] 基金业务部产品创新中心新增实时申赎货币 基金放开申购赎回信息 3.22.6.4.1.[2.26.6.4.1.] 页面原型 3.22.6.4.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 487系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申 是 文本 六位数字 赎代码） 是 最多八个字符；系统根据所选代 申赎简称 文本 码自动显示，即代码申请时填报 的“证券简称” 是 六位数字；系统根据所选代码自 行情专用代码 文本 动显示 最多八个字符；系统根据所选代 行情专用简称 是 文本 码自动显示 基金管理人全 450个字符；系统根据所选代码 是 文本 称 自动显示 申购赎回起始 是 日历菜单 YYMMDD 日 停牌起始日 是 日历菜单 YYMMDD 停牌原因 是 文本 最多100个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4883.22.6.5.[2.26.6.5.] 主办初审 3.22.6.5.1.[2.26.6.5.1.] 页面原型 4893.22.6.5.2. 表单说明  查看要素：同3.23.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.22.6.6.[2.26.6.6.] 复审复核 3.22.6.6.1.[2.26.6.6.1.] 页面原型 4903.22.6.6.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.23.6.5.2列表项 同3.23.6.5.2列表项 同3.23.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 4913.22.6.7.[2.26.6.7.] 通知单列表 3.22.6.7.1.[2.26.6.7.1.] 页面原型 4923.22.6.7.2.[2.26.6.7.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 493程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.22.6.8.[2.26.6.8.] 生成通知单 3.22.6.8.1.[2.26.6.8.1.] 实时申赎货币市场基金放开申购赎回通知单页面原 型 实时申赎货币市场基金放开申购赎回通知 (编号： ) 基金全称 基金管理人 基金简称 基金代码 申购赎回起始日 备注 公告日期： 年 月 日 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 494日期： 年 月 日 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号 根据编码规则显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人全称 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“申赎代码”的数据 基金代码 自动显示 系统根据之前输入的“申赎简称”的数据 基金简称 自动显示 申购赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 备注 为空 公告日期 根据“证券代码”提取公告时间 3.22.6.8.2.[2.26.6.8.2.] 实时申赎货币市场基金行情专 用代码通知单页面原型 实时申赎货币市场基金行情专用代码通知 (编号： ) 基金全称 基金管理人 基金简称 基金代码 申购赎回起始日 备注 公告日期： 年 月 日 基金业务部产品创新中心 495主办人： 复核人： 日期： 年 月 日 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号 根据编码规则显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“行情专用代码”的 基金代码 数据自动显示 系统根据之前输入的“行情专用简称”的 基金简称 数据自动显示 申购赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 若业务单中有填写，则提取数据显示；若 备注 没有填写，则为空。 公告日期 根据“证券代码”提取公告时间 4963.22.6.8.3.[2.26.6.8.3.] 基金连续停牌通知单页面原型 基金连续停牌通知单 （通知编号： ） 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 基金业务部产品创新 中心 经办人： 复核人： 日期： （基金业务部产品创新中心传真：68805761-22#） 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌原因 系统根据之前输入的数据自动显示 系统根据之前输入的“申购赎回起始日” 停牌起始日 数据自动显示 停牌终止日 为空 4973.22.6.8.4.[2.26.6.8.4.] 实时申赎货币基金放开申购赎回通知单页面原型 实时申赎货币市场基金放开申购赎回通知 -综合业务平台专用- (编号： ) 1 证券代码（申赎代码） 2 证券简称 3 申赎起始日 （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号 根据编码规则显示 证券代码（申赎代码） 系统根据之前输入的“证券代码（申赎代码）申赎 代码”的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 申赎起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 4983.23.[2.27.] 实时申赎货币基金摘牌业务流程 3.23.1.[2.27.1.] 模块职能 填报实时申赎货币基金摘牌业务信息：基金公司信息填报人员填报实时申赎货币基金 摘牌业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填实时申赎货币基金摘 牌业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.23.2.[2.27.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》其他基金—》实时申赎货币基金摘牌—》 “业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金—》实时 申赎货币基金摘牌 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他基金—》实时申赎货币基金摘牌—》“新建业 务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》其他基金—》实时申赎货币基 金摘牌 3.23.3.[2.27.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废实时申赎货币基金摘牌信息 1、新增、修改、删除、查看代填实时申赎货币基金摘牌信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的实时申赎货币基金摘牌信息 3、作废申请信息 所内用户（复审） 1、审核基金公司填报的实时申赎货币基金摘牌信息 4992、作废申请信息 5003.23.4.[2.27.4.] 流程图 5015023.23.5.[2.27.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 [2.] 1. 基金管理人 D-3 日（D 为停牌起始日）前提交实时申 赎基金停牌相关业务申请信息，产品创新中心 D-2 日前完成审核， 生成《基金连续停牌通知》（综合业务平台专用），发送交易管理 部、系统运行部、信息中心、信息公司。且自动生成综合业务平台 停复牌电子接口文件（ezman 文件），D 日上午 8：30 自动发送至交 易管理部。 Ezman 文件参数：产品代码（即申赎代码）、产品简称（即申赎简 称）、业务类型（默认：申购、赎回）、停牌类型（默认：连续停 牌）、业务日期（默认取值“停牌起始日”）、控制时间（3 个空 格） 2.基金业务部产品创新中心于T-3（T日为摘牌日，收盘后生效）日前完成相关信息及 公告审核。 32. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日前，补充录入摘牌阶段的业务信息，并 制作 《实时申赎货币市场基金摘牌通知》，通过自动传真发送给交易管理部、系统运行部、 市场监察部、信息中心、中登北京总部、中登上海分公司； 《实时申赎货币市场基金摘牌通知-综合业务平台专用》，通过自动传真发送给交易管 理部、系统运行部、市场监察部、信息中心、中登北京总部、中登上海分公司。 3. T-1日上午8:350时还需将《实时申赎货币市场基金摘牌通知-综合业务平台专用》 和汇总发送 ezpar电子文件自动发送至交易管理部（存储网关），ezpar电子文件参数主 要包括：证券代码、证券简称、业务类型、基金摘牌日。注：业务类型为申购、赎回。 5033.23.6.[2.27.6.] 原型及表单说明 3.23.6.1.[2.27.6.1.] 基金公司实时申赎货币基金摘牌信 息列表 3.23.6.1.1.[2.27.6.1.1.] 页面原型 5043.23.6.1.2.[2.27.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 申赎代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 申赎简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 操作日 基金摘牌日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 申赎代码 申赎简称 业务状态 基金摘牌日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除。 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 5053.23.6.2.[2.27.6.2.] 基金业务部产品创新中心实时申赎货币基金 摘牌信息列表 3.23.6.2.1.[2.27.6.2.1.] 页面原型 3.23.6.2.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 递进式检索，数字输入，不 申赎代码 文本 多于6个字符 申赎简称 文本 递进式检索，不多于20个字 506符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复核中、未通 过、审核通过 操作日至前 3 基金摘牌日 日历菜单 个月 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 申赎代码 申赎简称 业务申请人 业务状态 基金摘牌日 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交、未通过时显示修改、 删除作废； 当业务状态为待初审中，初审角色操作栏显 示审批、作废； 查看、修改、查看详情链接申请详 当业务状态为待复核复审中，复审角色显示 细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看。 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 当业务状态为审核通过，复核角色操作栏显 单列表页面； 示发送通知单、作废（传真未发送之前显 点击作废给出提示，作废后的业务 示），其他角色显示查看。 单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过已发传真，所有角色 操作栏显示查看详情、查看通知单； 当业务状态为未通过，所有角色操作栏显示 查看； 5073.23.6.3.[2.27.6.3.] 基金公司填报实时申赎货币基金摘牌信息 3.23.6.3.1.[2.27.6.3.1.] 页面原型 3.23.6.3.2.[2.27.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申赎代 是 6个字符；即证券代码 码） 最多8个字符；根据所选代码自 申赎简称 是 动显示，即证券简称 6个字符；根据所选代码自动显 行情专用代码 是 示 是 最多8个字符；根据所选代码自 行情专用简称 动显示 停牌起始日 是 日期菜单 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 508提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.23.6.4.[2.27.6.4.] 主办代填—停牌阶段 3.23.6.4.1.[2.27.6.4.1.] 页面原型 3.23.6.4.2.[2.27.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 证券代码（申 是 文本 6个字符；即证券代码 赎代码） 509最多8个字符；根据所选代码自 申赎简称 是 文本 动显示，即证券简称 6个字符；根据所选代码自动显 行情专用代码 是 文本 示 是 最多8个字符；根据所选代码自 行情专用简称 文本 动显示 停牌起始日基 是 日历菜单 YYMMDD 金摘牌日  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 3.23.6.5.[2.27.6.5.] 主办初审—停牌阶段 3.23.6.5.1.[2.27.6.5.1.] 页面原型 3.23.6.5.2.[2.27.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.24.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 510关闭 返回列表页面 3.23.6.6.[2.27.6.6.] 复审复核-停牌阶段 3.23.6.6.1.[2.27.6.6.1.] 页面原型 3.23.6.6.2.[2.27.6.6.2.] 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.24.6.5.2列表项 同3.24.6.5.2列表项 同3.24.6.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 5113.23.6.7.[2.27.6.7.] 录入摘牌日—摘牌阶段 3.23.6.7.1.[2.27.6.7.1.] 页面原型 3.23.6.7.2.[2.27.6.7.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 基金摘牌日 是 日期菜单  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 弹出复审选项页面 必填项填写完整 关闭 返回列表页面 5123.23.6.8.[2.27.6.8.] 复审复核—摘牌阶段 3.23.6.8.1.[2.27.6.8.1.] 页面原型 3.23.6.8.2.[2.27.6.8.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.24.6.7.2列表项 同3.24.6.7.2列表项 同3.24.6.7.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 5133.23.6.9.[2.27.6.9.] 通知单列表 3.23.6.9.1.[2.27.6.9.1.] 页面原型 5145153.23.6.9.2. 表单说明：  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 说明系统校验 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位系 统校验：至少选择一个发 送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。返回列表页面 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 516分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回上一级 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.23.6.10.[2.27.6.10.] 生成通知单 3.23.6.10.1.[2.27.6.10.1.] 基金连续停牌通知 基金连续停牌通知 (编号： ) 综合业务平台专用 证券简称 证券代码 业务类型 申购、赎回 停牌起始日 停牌终止日 备注 （收到本通知后，请于当日回传至产品创新中心传真（68805761-22#） 说明：本通知送达交易管理部（综合业务平台操作组）、中国结算总部产品创新中心、中国结算上 海分公司、系统运行部、信息公司、信息中心。 产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 517字段 默认值 特殊要求 编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 业务类型 申购、赎回 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 系统根据之前输入的数据自动显示；若之 前未填写则为空 备注 系统根据之前输入的数据自动显示；若之 前未填写则为空 3.23.6.10.2. 实时申赎货币市场基金摘牌通知页面原型 实时申赎货币市场基金摘牌通知 (编号： ) 证券代码 证券简称 基金行情专用代码 基金行情专用简称 基金摘牌日（本日闭市后摘牌生效） （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 公告日期： 年 月 日 基金业务部产品创新中心 主办人： 518复核人： 日期： 年 月 日 519表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金行情专用代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金行情专用简称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金摘牌日（本日闭市后摘牌 系统根据之前输入的数据自动显示 生效） 公告日期 根据“证券代码”提取公告时间 3.23.6.10.3.[2.27.6.10.2.] 实时申赎货币市场基金摘牌通知页面原型 实时申赎货币市场基金摘牌通知 -综合业务平台专用- (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 业务类型 申购、赎回 基金摘牌日（本日闭市后摘牌生效） （收到本通知后，请于当日 17：00 前回传至基金业务部产品创新中心传真 （68805761-22#） 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 520表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 业务类型 申购、赎回 申购、赎回 基金摘牌日（本日闭市后摘牌生 系统根据之前输入的数据自动显示 效） 3.24.[2.28.] 基金管理人更名业务流程 3.24.1.[2.28.1.] 模块职能 填报基金管理人更名信息：基金公司信息填报基金管理人更名相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办）对基金公司填报的基金管理人更名 相关信息进行审核； 更新系统数据库：基金业务部产品创新中心操作人员（主办）审核产品信息无误通过 后，更新系统数据库信息。 3.24.2.[2.28.2.] 入口 基金公司填报入口：首页—》在线填报—》基金管理人更名 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》基本 信息管理—》基金管理人更名 3.24.3.[2.28.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废实时申赎货币基金摘牌信息 所内用户（主办） 1、审核基金公司填报的基金管理人更名信息 5213.24.4.[2.28.4.] 流程图 3.24.5.[2.28.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人T-32 日（基金管理人更名公告日）前通过客户端填报基金管理人更名 522相关信息； 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日核对填报信息无误，系统更新数据库信息。 3.24.6.[2.28.6.] 原型及表单说明 3.24.6.1.[2.28.6.1.] 基金公司基金管理人更名信息列表 3.24.6.1.1.[2.28.6.1.1.] 页面原型 3.24.6.1.2.[2.28.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 更名公告日 日历菜单  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 变更前基金管理人 全称基金公司 变更后基金管理人 全称 业务状态 更名公告日 申请日期 当业务状态为未提交， 操作栏显示：修改、 查看、修改链 删除； 操作 接申请详细页 当业务状态为待审核， 操作栏显示：查看； 面； 当业务状态为审核通过， 操作栏显示：查看 523当业务状态为未通过，操作栏显示：修改、 作废 3.24.6.2.[2.28.6.2.] 基金业务部产品创新中心基金管理人更名信 息列表 3.24.6.2.1.[2.28.6.2.1.] 页面原型 3.24.6.2.2.[2.28.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 变更前基金 文本 管理人全称 524公司 选项内容：未审批待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、审核批通过、未通过、 已更新数据库 在办人 下拉菜单，单选 全部 更名公告日 日历菜单 申请日期  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 变更前基金管理人 全称基金公司 变更后基金管理人 全称 业务申请人 业务状态 变更前基金管理人 全称 变更后基金管理人 全称 更名公告日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为审核中待初审， 初审操作栏显 示：审批、作废 当业务状态为审核通过， 初审操作栏显示： 查看、审批链 查看、更新数据库；其他人操作栏显示查 接申请详细页 操作 看。 面；点击更新 当业务状态为已更新数据库，操作栏显示查 数据库 提示更 看。 新成功。 当业务状态为未审核不通过， 初审操作栏显 示：查看 5253.24.6.3.[2.28.6.3.] 基金公司填报基金管理人更名信息 3.24.6.3.1.[2.28.6.3.1.] 页面原型 3.24.6.3.2.[2.28.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 变更前基金管理人 系统自动生成 全称 变更后基金管理人 是 文本 40个字符长度 全称 更名公告日 是 日历菜单 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 提交 返回首页 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 5263.24.6.4.[2.28.6.4.] 主办初审岗 3.24.6.4.1.[2.28.6.4.1.] 页面原型 3.24.6.4.2.[2.28.6.4.2.] 表单说明  查看要素：同3.25.5.2.2输入要素，显示基金公司输入信息  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.25.[2.29.] 封转开业务流程 3.25.1.[2.29.1.] 模块职能 填报封转开业务信息：基金公司信息填报人员填报封转开业务相关信息或基金业务部 产品创新中心操作人员（主办）代填封转开业务相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 5273.25.2.[2.29.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证 LOF 基金其他基金—》封转开—》 “业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》其他基金上证 LOF 基金—》封转开 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》其他基金上证 LOF 基金—》封转开—》“新建业务 办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》其他基金上证 LOF 基金—》封 转开 3.25.3.[2.29.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废封转开业务信息 1、新增、修改、删除、查看代填封转开业务信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的封转开业务信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的封转开业务信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 5283.25.4.[2.29.4.] 流程图 3.25.5.[2.29.5.] 业务逻辑 目前此业务流程属于一事一议，在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于T-10日（T终止上市日）前提交申请，由我部拟走签报同意后启 529动； 2. T-3日前，基金管理人通过外部客户端填报相关封转开信息。 3. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日15:00 前完成相关信息审核，生成工单， 并分别发送：《基金连续停牌通知》（若已经停牌可不发送）、《上市基金终止上市通知 单》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、指数公司、中登上海。 4. 若转为场外开放式基金，流程至此结束。 3.25.6.[2.29.6.] 原型及表单说明 3.25.6.1.[2.29.6.1.] 基金公司封转开业务信息列表 3.25.6.1.1.[2.29.6.1.1.] 页面原型 5303.25.6.1.2.[2.29.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 操作日 终止上市日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 申请状态 终止上市日 申请日期 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示查看； 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除； 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 5313.25.6.2.[2.29.6.2.] 基金业务部产品创新中心封转开业务信息列 表 3.25.6.2.1.[2.29.6.2.1.] 页面原型 3.25.6.2.2.[2.29.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金公司 文本 递进式检索，不多于20个字符 递进式检索，数字输入，不多于 证券代码 文本 6个字符 532证券简称 文本 递进式检索，不多于20个字符 选项：全部、未提交、待初审、 业务状态 下拉菜单，单选 全部 待复核、复审核中、未通过、审 核通过 操作日至 终止上市日 日历菜单 前 3 个月 申请日期 日历菜单 在办人 下拉菜单，单选 全部 选项：流程所有环节负责人姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 证券简称 业务申请人 业务申请状态 终止上市日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申请详 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后的业务 员操作栏显示查看； 单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 3.25.6.3.[2.29.6.3.] 基金公司新增封转开业务信息 3.25.6.3.1.[2.29.6.3.1.] 页面原型 5333.25.6.3.2.[2.29.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 终止上市日 日历菜单 终止上市公告日 日历菜单 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 5343.25.6.4.[2.29.6.4.] 基金业务部产品创新中心新增封转开业务信 息 3.25.6.4.1.[2.29.6.4.1.] 页面原型 3.25.6.4.2.[2.29.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用 申请人 户显示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：系统根据基金产 证券代码 是 文本 品维护信息显示代码 是 系统根据所选证券代码及基 证券简称 金产品维护信息自动显示 停牌起始日 是 日历菜单 终止上市日 是 日历菜单 535基金摘牌日 是 日历菜单 应大于等于停牌起始日 终止上市公告日 是 日历菜单 封闭式基 停牌原因 是 文本 金摘牌  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.25.6.5.[2.29.6.5.] 主办初审 3.25.6.5.1.[2.29.6.5.1.] 页面原型 3.25.6.5.2.[2.29.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.26.5.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 536不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.25.6.6.[2.29.6.6.] 复审复核 3.25.6.6.1.[2.29.6.6.1.] 页面原型 3.25.6.6.2.[2.29.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.26.5.5.2列表项 同3.26.5.5.2列表项 同3.26.5.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 5373.25.6.7.[2.29.6.7.] 通知单列表 3.25.6.7.1.[2.29.6.7.1.] 页面原型 3.25.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 538下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.25.6.8.[2.29.6.8.] 生成通知单 3.25.6.8.1.[2.29.6.8.1.] 基金连续停牌通知单页面原型 基金连续停牌通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码 证券简称 停牌原因 停牌起始日 停牌终止日 （交易代码） (申赎代码) （收到本通知后，请于当日回传至基金业务部产品创新中心传真（68805761-22#） 甲方指定业务主办部门：基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 539表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 证券代码 系统根据之前输入的数据自动显示 证券简称 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌原因 封闭式基金摘牌 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌终止日 为空 3.25.6.8.2.[2.29.6.8.2.] 上市基金终止上市页面原型 上市基金终止上市通知 (编号： ) 基金代码： 基金简称： 停牌起始日(终止上市日)： 基金摘牌日： 终止上市公告刊登日： 注：本通知送达交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、登记公 司（上海分公司）、指数公司 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 540编号 编号规则（编号xxxxxxxx） 基金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 停牌起始日（终止 系统根据之前输入的“停牌起始日”数据 上市日） 自动显示 基金摘牌日 系统根据之前输入的数据自动显示 终止上市公告刊登 系统根据之前输入的“ 上市公告日”数据 日 自动显示 3.26.[2.30.] 新增基金回购出入库业务流程 3.26.1.[2.30.1.] 模块职能 填报新增基金回购出入库相关信息：基金公司信息填报人员填报新增基金回购出入库 相关信息或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填新增基金回购出入库相关信息； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 3.26.2.[2.30.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》ETF基金—》回购出入库—》“业务办理 申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》ETF基金—》回购 出入库 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》ETF基金—》回购出入库—》“新建业务办理”按 键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》ETF基金—》回购出入库 5413.26.3.[2.30.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废新增基金回购出入库信息 1、新增、修改、删除、查看代填新增基金回购出入库信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的新增基金回购出入库信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的新增基金回购出入库信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 5423.26.4.[2.30.4.] 流程图 3.26.5.[2.30.5.] 业务逻辑 在发起此流程时，系统不对提交权限加限制。 1. 基金管理人应于T-4日（T为基金回购出入库生效日）前通过外部客户端填报产品 543相关上市信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-3日15:00 前完成相关信息审核，并发送《新增基 金回购出入库通知》传真至至交易管理部，并接收回签。 3.26.6.[2.30.6.] 原型及表单说明 3.26.6.1.[2.30.6.1.] 基金公司新增基金回购出入库信息列表 3.26.6.1.1.[2.30.6.1.1.] 页面原型 3.26.6.1.2.[2.30.6.1.2.] 表单说明  查询项 544字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 操作日 回购起始日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 业务申请状态 回购起始日 申请日期 当业务状态为待审核，操作栏显示查看； 、当业务状态为审核中、审核通过，操作栏 查看、修改、查看详情链接申请详 显示查看 细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业务 修改、提交、删除； 单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 5453.26.6.2.[2.30.6.2.] 基金业务部产品创新中心新增基金回购出入 库信息列表 3.26.6.2.1.[2.30.6.2.1.] 页面原型 3.26.6.2.2.[2.30.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，不多于20个字 基金公司 文本 符 证券代码 文本 递进式检索，数字输入，不 546多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项：全部、未提交、待初 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审、待复核、复审核中、未 通过、审核通过 操作日至前 3 回购起始日 日历菜单 个月 申请日期 日历菜单 选项：流程所有环节负责人 在办人 下拉菜单，单选 全部 姓名  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 证券简称 业务申请人 业务申请状态 回购起始日 申请日期 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、 作废； 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请详 示审批、作废；其他人员操作栏显示查 细页面； 看； 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送 单列表页面； 前）复审角色显示发送通知单、作废；其 点击作废给出提示，作废后的业务 他人员操作栏显示查看； 单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、 查看通知单； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 5473.26.6.3.[2.30.6.3.] 基金公司填报新增基金回购出入库信息 3.26.6.3.1.[2.30.6.3.1.] 页面原型 3.26.6.3.2.[2.30.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 标准券代码 888880 回购起始日 YYMMDD 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 5483.26.6.4.[2.30.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报新增基金回购 出入库信息 3.26.6.4.1.[2.30.6.4.1.] 页面原型 3.26.6.4.2.[2.30.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 选项内容：系统根据基金产品维 证券代码 是 下拉框，单选 护信息显示代码 系统根据所选证券代码及基金产 证券简称 品维护信息自动显示 标准券代码 8888800 回购起始日 YYMMDD 质押出入库代码 是 文本 6位数字 质押出入库简称 是 文本 最多8个字符 出库申报数量 是 文本 1份及其整数倍 549入库申报数量 是 文本 100份及其整数倍 出入库单笔最大申 100000的固定值 100000 报 备注 否 最多150个字符  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.26.6.5.[2.30.6.5.] 主办初审 3.26.6.5.1.[2.30.6.5.1.] 页面原型 3.26.6.5.2.[2.30.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.27.5.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 质押出入库代码 是 文本 6位数字 质押出入库简称 是 文本 最多8个字符 550出库申报数量 是 文本 1份及其整数倍 入库申报数量 是 文本 100份及其整数倍 出入库单笔最大申 100000的固定值 是 100000 报 备注 否 最多150个字符  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.26.6.6.[2.30.6.6.] 复审复核 3.26.6.6.1.[2.30.6.6.1.] 页面原型 5513.26.6.6.2.[2.30.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.27.5.5.2列表项 同3.27.5.5.2列表项 同3.27.5.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.26.6.7.[2.30.6.7.] 通知单列表 3.26.6.7.1.[2.30.6.7.1.] 页面原型 5523.26.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位系 统校验：至少选择一个发 送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.26.6.8.[2.30.6.8.] 生成通知单 3.26.6.8.1.[2.30.6.8.1.] 新增基金回购出入库通知单页面原型 新增基金回购出入库通知 (编号：YYYYMMDD ***) 证券代码（二级市场交易代码） 证券简称 标准券代码 888880 质押出入库代码 质押出入库简称 出库申报数量 1份及其整数倍 553入库申报数量 100份及其整数倍 出入库单笔最大申报 100,000 回购起始日 备注 业务主办部门： 产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 说明 证券代码（二级市场交 选项内容：系统根据基金产品维护信息显示代码 易代码） 证券简称 系统根据所选证券代码及基金产品维护信息自动显示 标准券代码 系统根据所选证券代码及基金产品维护信息自动显示 质押出入库代码 6位数字 质押出入库简称 最多8个字符 出库申报数量 1份及其整数倍 入库申报数量 100份及其整数倍 出入库单笔最大申报 100000 100000的固定值 回购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 备注 系统根据之前输入的数据自动显示 3.27.[2.31.] 上证基金通发售业务流程 3.27.1.[2.31.1.] 模块职能 填报上证基金通发售业务信息：基金公司信息填报人员填报上证基金通发售业务相关 参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证基金通发售业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 5543.27.2.[2.31.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证基金通其他基金—》上证基金通发售 —》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》上证基金通其他基 金—》上证基金通发售 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证基金通发售—》“新 建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证 基金通发售 3.27.3.[2.31.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证基金通发售信息 1、新增、修改、删除、查看代填上证基金通发售信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证基金通发售信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证基金通发售信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 5553.27.4.[2.31.4.] 流程图 3.27.5.[2.31.5.] 业务逻辑 1. 基金管理人应于T-32 日（T为认购起始日）前通过外部客户端填报上证基金通发 售信息。 5562. 基金业务部产品创新中心操作人员T-2日前完成相关信息审核，并发送下列通知单： 《基金发售通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、指数公司 及中登北京，上述部门回签确认。 注：（创新式）封闭式基金会借助上证基金通平台发行。 3.27.6.[2.31.6.] 原型及表单说明 3.27.6.1.[2.31.6.1.] 基金公司上证基金通发售信息列表 3.27.6.1.1.[2.31.6.1.1.] 页面原型 5573.27.6.1.2.[2.31.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 操作日 认购起始日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 基金简称 业务状态 认购起始日 申请日期认购 终止日 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请 示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除； 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 5583.27.6.2.[2.31.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证基金 通发售信息列 3.27.6.2.1.[2.31.6.2.1.] 页面原型 3.27.6.2.2. 表单说明  查询项 559字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金公司 文本 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待初审、待复核、复审核 单选 中、未通过、审核通过 操作日 认购起始日 日历菜单 至前 3 个月 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 基金简称 业务状态 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 认购起始日 认购终止日 申请日期 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申请详 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链接通知 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后的业务 员操作栏显示查看； 单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 5603.27.6.3.[2.31.6.3.] 基金公司填报上证基金通发售信息 3.27.6.3.1.[2.31.6.3.1.] 页面原型 3.27.6.3.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 申请日期 系统自动显示操作的当日日期， 561显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 赎代码） 护信息显示代码 系统根据所选择的证券代码及根 基金全称 据基金产品维护信息自动显示； 100个字符 系统根据所选择的证券代码自动 显示。，（1）上证基金通产 品：即就是基金产品维护信息中 基金简称 的“申赎简称”；最多8个字符 （2）封闭式基金：即就是基金 产品维护信息中的“证券简 称”。 （1）上证基金通产品：系统根 据所选择的证券代码及基金产品 认购代码 维护信息“申赎代码”自动显 示； 6位数字。（2）封闭式基 金：无认购代码。 （1）上证基金通产品：系统根 据所选择的证券代码及基金产品 认购简称 维护信息中的“认购简称”自动 显示；最多8个字符。（2）封 闭式基金：无认购简称。 认购起始日 是 日历控件 YYMMDD 认购终止日 是 日历控件 YYMMDD 公告日期 是 日历控件 YYMMDD 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 5623.27.6.4.[2.31.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报上证 基金通发售信息 3.27.6.4.1.[2.31.6.4.1.] 页面原型 5633.27.6.4.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 证券代码（申 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 赎代码） 护信息显示代码 系统根据基金产品维护信息自动 基金全称 显示；100个字符 系统根据所选择的证券代码自动 显示，即就是基金产品维护信息 基金简称 中的“申赎简称”；最多 8 个字 符 系统根据所选择的证券代码及基 认购代码 金产品维护信息“认购申赎代 码”自动显示； 6位数字 系统根据所选择的证券代码及基 认购简称 金产品维护信息自动显示；最多 8个字符 认购起始日 是 日历控件 YYMMDD 认购终止日 YYMMDD，应为认购起始日之后的 是 日历控件 交易日 公告日期 是 日历控件 YYMMDD 认购方式 默认为“现金”，最多10个字 是 文本 现金 符 认购价格 是 文本 1 默认为“1” 备注 否 文本 120个字符 5643.27.6.5.[2.31.6.5.] 主办初审 3.27.6.5.1.[2.31.6.5.1.] 页面原型 3.27.6.5.2.[2.31.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.28.5.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 认购方式 默认为“现金”，最多10个字 是 文本 现金 符 认购价格 是 文本 1 默认为“1” 备注 否 文本 120个字符  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 565不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 3.27.6.6.[2.31.6.6.] 复审复核 3.27.6.6.1.[2.31.6.6.1.] 页面原型 3.27.6.6.2.[2.31.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 当前业务状态 复核中 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.28.5.5.2列表项 同3.28.5.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 566操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.27.6.7.[2.31.6.7.] 通知单列表 3.27.6.7.1.[2.31.6.7.1.] 页面原型 3.27.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护 567 操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.27.6.8.[2.31.6.8.] 生成通知单 3.27.6.8.1.[2.31.6.8.1.] 基金发售通知单页面原型 基金发售通知 （编号：） 基金全称 基金简称 基金代码 (申赎简称) (申赎代码) 认购简称 认购代码 认购方式 认购价格 认购起始日 认购终止日 备注 568公告日期： 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 (申赎简称) 基金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 (申赎代码) 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购方式 系统根据之前输入的数据自动显示 认购价格 系统根据之前输入的数据自动显示 认购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 备注 系统根据之前输入的数据自动显示 公告日期 系统根据之前公告信息输入的数据自动显 示 3.28.[2.32.] 上证基金通发售变更业务流程 3.28.1.[2.32.1.] 模块职能 填报上证基金通发售变更业务信息：基金公司信息填报人员填报上证基金通发售变更 业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代填上证基金通发售变更业务 相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 5693.28.2.[2.32.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证基金通其他基金—》上证基金通发售 变更—》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》上证基金通其他基 金—》上证基金通发售变更 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证基金通发售变更 —》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证 基金通发售变更 3.28.3.[2.32.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证基金通发售变更信息 1、新增、修改、删除、查看代填上证基金通发售变更信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证基金通发售变更信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证基金通发售变更信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 5703.28.4.[2.32.4.] 流程图 3.28.5.[2.32.5.] 业务逻辑 1. 基金管理人应于T-2日（申请日期必须为“原认购终止日”之前的交易日。若提前 结束募集，T为变更后的认购终止日；若延长募集，T为原认购终止日）前通过外部客户端 填报上证基金通发售变更信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-1日前完成相关信息审核，并发送下列通知单： 《基金发售变更通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公司、指数 571公司及中登北京，上述部门回签确认。 3.28.6.[2.32.6.] 原型及表单说明 3.28.6.1.[2.32.6.1.] 基金公司上证基金通发售变更信息 列表 3.28.6.1.1.[2.32.6.1.1.] 页面原型 5723.28.6.1.2.[2.32.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 认购起始日 操作日 变更后认购 日历菜单 至前 3 个月 终止日 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 基金简称 业务状态 认购起始日 变更后认购终 止日 申请日期 当业务状态为待审核、操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请 示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除； 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 5733.28.6.2.[2.32.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证基金 通发售变更信息列表 3.28.6.2.1.[2.32.6.2.1.] 页面原型 3.28.6.2.2.[2.32.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 574基金公司 文本 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待初审、待复核、复核中、 单选 审核中、未通过、审核通过 变更后认购 操作日 终止认购起 日历菜单 至前 3 个月 始日 申请日期 日历菜单 下拉菜单， 在办人 全部 单选  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 基金简称 业务状态 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 认购起始日 变更后认购终 止日 申请日期 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申请 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 详细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链接通 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 知单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后的业 员操作栏显示查看； 务单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 5753.28.6.3.[2.32.6.3.] 基金公司填报上证基金通发售变更 信息 3.28.6.3.1.[2.32.6.3.1.] 页面原型 3.28.6.3.2.[2.32.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 申请日期必须为“认购终止日” 之前的交易日。系统自动显示操 申请日期 作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX；若保存未提交，提 交申请时显示最新时间； 证券代码（申赎代 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 码） 护信息显示代码 系统根据基金产品维护信息自动 基金全称 显示；100个字符 系统根据所选证券代码及基金产 基金简称 品维护信息“申赎简称”自动显 示；最多8个字符 系统根据所选证券代码及基金产 基金管理人全称 品维护信息自动显示；最多40 个字符 根据发售业务的“基金发售通知 基金发售通知编号 单”编号自动显示 认购代码 系统根据基金产品维护信息“认 576购代码”自动显示； 6位数字 系统根据基金产品维护信息自动 认购简称 显示；最多8个字符 认购起始日 根据“发售申请”业务自动显示 原认购终止日 根据“发售申请”业务自动显示 变更后认购终止日 是 日历控件 YYYYMMDD 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 文本 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 文本 最多50个字符长度  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.28.6.4.[2.32.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报上证 基金通发售变更信息 3.28.6.4.1.[2.32.6.4.1.] 页面原型 3.28.6.4.2.[2.32.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 577系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 申请日期必须为“认购终止日” 之前的交易日。系统自动显示操 申请日期 作的当日日期，显示格式为： XXXX-XX-XX；若保存未提交，提 交申请时显示最新时间 证券代码（申 选项内容：系统根据基金产品维 是 文本 赎代码） 护信息显示代码 系统根据基金产品维护信息自动 基金全称 显示；100个字符 系统根据所选证券代码及基金产 基金简称 品维护信息“申赎简称”自动显 示；最多8个字符 系统根据基金产品维护信息“认 认购代码 购代码”自动显示； 6位数字 系统根据基金产品维护信息自动 认购简称 显示；最多8个字符 认购起始日 根据“发售申请”业务自动显示 原认购终止日 根据“发售申请”业务自动显示 基金发售通知 根据“发售申请“业务的通知单 编号 编号自动显示 基金管理人 系统根据基金产品维护信息自动 显示； 变更后认购终 是 日历控件 YYYYMMDD 止日 3.28.6.5.[2.32.6.5.] 主办初审 3.28.6.5.1.[2.32.6.5.1.] 页面原型 5783.28.6.5.2.[2.32.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.29.5.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 3.28.6.6.[2.32.6.6.] 复审复核 3.28.6.6.1.[2.32.6.6.1.] 页面原型 5793.28.6.6.2.[2.32.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 当前业务状态 复核中 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.29.5.5.2列表项 同3.29.5.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 3.28.6.7.[2.32.6.7.] 通知单列表 3.28.6.7.1.[2.32.6.7.1.] 页面原型 5803.28.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验说明 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 5813.28.6.8.[2.32.6.8.] 生成通知单 3.28.6.8.1.[2.32.6.8.1.] 基金发售变更通知单页面原型 基金发售变更通知 (编号： ) 一、原通知的相关内容 基金发售通知编号 基金全称 基金简称 基金代码 (申购赎回简称) (申购赎回代码) 认购简称 认购代码 认购起始日 认购终止日 二、现通知变更的内容 认购终止日由YYYY-MM-DD变更为YYYY-MM-DD。 基金管理人： 公告日期： 基金业务部产品创新中心 主办人： 复核人： 日期： 582（基金业务部产品创新中心传真：68805761-22#） 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 基金发售通知编号 系统根据之前输入的数据自动显示 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 (申购赎回简称) 基金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 (申购赎回代码) 认购简称 系统根据之前输入的数据自动显示 认购代码 系统根据之前输入的数据自动显示 认购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 认购终止日 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 公告日期 系统根据信息披露时填写的之前输入的数 据自动显示 3.29.[2.33.] 上证基金通放开申购赎回及转托管业务 流程 3.29.1.[2.33.1.] 模块职能 填报上证基金通放开申购赎回及转托管业务信息：基金公司信息填报人员填报上证基 金通放开申购赎回及转托管业务相关参数或基金业务部产品创新中心操作人员（主办）代 填上证基金通放开申购赎回及转托管业务相关参数； 审核：基金业务部产品创新中心操作人员（主办、复审）对基金公司填报的产品和业 务信息进行审核； 传真：生成相关的业务通知单通过自动传真发送给下游部门。 5833.29.2.[2.33.2.] 入口 1. 如基金公司填发行信息： 基金公司填报入口：首页—》业务办理—》上证基金通其他基金—》上证基金通放开 申购赎回及转托管—》“业务办理申请”按键 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》上证基金通其他基 金—》上证基金通放开申购赎回及转托管 2. 如基金业务部产品创新中心代填发行信息： 填报入口：首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证基金通放开申购赎回 及转托管—》“新建业务办理”按键 审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》业务操作—》上证基金通其他基金—》上证 基金通放开申购赎回及转托管 3.29.3.[2.33.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废上证基金通放开申购赎回及转托管信息 1、新增、修改、删除、查看代填上证基金通放开申购赎回及转托管信息 所内用户（主办） 2、审核基金公司填报的上证基金通放开申购赎回及转托管信息 3、作废申请信息 1、审核基金公司填报的上证基金通放开申购赎回及转托管信息 所内用户（复审） 2、作废申请信息 5843.29.4.[2.33.4.] 流程图 3.29.5.[2.33.5.] 业务逻辑 1. 基金管理人应于T-2日（T为申购赎回起始日，必须为“认购终止日”之后的交易 日）前通过外部客户端填报上证基金通发售变更信息。 2. 基金业务部产品创新中心操作人员T-1日前完成相关信息审核，并发送下列通知单： 《放开申购赎回及转托管通知》传真至交易管理部、系统运行部、信息中心、信息公 司、指数公司及中登北京，上述部门回签确认。 585如果基金公司未在规定时间提出申请，则基金公司无法录入，由业务部发出申请，发 给交易管理部的传真号码变更为“交易管理部（紧急）”。 3.29.6.[2.33.6.] 原型及表单说明 3.29.6.1.[2.33.6.1.] 基金公司上证基金通放开申购赎回 及转托管业务信息列表 3.29.6.1.1.[2.33.6.1.1.] 页面原型 5863.29.6.1.2.[2.33.6.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 申认购起始 操作日 日历菜单 日 至前 3 个月 申请日期赎 操作日 日历菜单 回起始日 至前 3 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 基金简称 业务状态 认购起始日 赎回起始日 当业务状态为待审核，、操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 查看、修改、查看详情链接申请 示查看； 详细页面； 操作 当业务状态为未提交、未通过，操作栏显示 点击作废给出提示，作废后的业 修改、提交、删除。 务单流转到辅助功能的作废事项 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、作 废； 5873.29.6.2.[2.33.6.2.] 基金业务部产品创新中心上证基金 通放开申购赎回及转托管业务信息列表 3.29.6.2.1.[2.33.6.2.1.] 页面原型 3.29.6.2.2.[2.33.6.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 588基金公司 文本 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 基金简称 文本 符 选项：全部、未提交、 下拉菜单， 业务状态 全部 待初审、待复核、复核中、 单选 未通过、审核通过 操作日 申购起始日 日历菜单 至前 3 个月 赎回起始日 操作日 日历菜单 申请日期 至前 3 个月 下拉菜单， 在办人 单选  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 证券代码 基金简称 业务状态 在办人 显示流程当前环节负责人姓名 申购起始日 赎回起始日 申请日期 当业务状态为未提交时显示修改、删除； 当业务状态为待初审，操作栏显示审批、作 废； 查看、修改、查看详情链接申请 当业务状态为待复核，复审角色操作栏显示 详细页面； 审批、作废；其他人员操作栏显示查看； 发送通知单、查看通知单链接通 操作 当业务状态为复核中，（通知单未发送前） 知单列表页面； 复审角色显示发送送通知单、作废；其他人 点击作废给出提示，作废后的业 员操作栏显示查看； 务单流转到首页的作废事项 当业务状态为审核通过，显示查看详情、查 看通知单；； 当业务状态为未通过，操作栏显示查看； 5893.29.6.3.[2.33.6.3.] 基金公司填报上证基金通放开申购 赎回及转托管业务信息 3.29.6.3.1.[2.33.6.3.1.] 页面原型 3.29.6.3.2.[2.33.6.3.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示用户姓名 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX-XX-XX；若保 申请日期 存未提交，提交申请时显示最新 时间 证券代码（申 选项内容：系统根据基金产品维 是 下拉框，单选 赎代码） 护信息显示代码 系统根据基金产品维护信息自动 基金全称 显示；100个字符 系统根据所选证券代码及基金产 基金简称 品维护信息“申赎简称”自动显 示；最多8个字符 系统根据基金产品维护信息“转 转托管代码 托管申赎代码”自动显示； 6 位数字 系统根据基金产品维护信息自动 转托管简称 显示；最多8个字符 590设置分红方式 6位数字；若之前没有分配”设 否 代码 置分红方式代码”则为空 设置分红方式 系统根据基金产品维护信息自动 否 简称 显示；最多8个字符 申购起始日 是 日历控件 应判断：大于认购终止日 赎回起始日 申购起始日的 是 日历控件 连带出来，可修改 值 转托管起始日 申购起始日的 是 日历控件 连带出来，可修改 值 变更后认购终 是 日历控件 止日 分红方式简 如果没有设置分红方式简称、代 称、代码启用 码，则不显示分红方式简称、代 否 日历控件 日 码启用日的字段；否则默认为申 购起始日。 填报人姓名 是 文本 最多10个字符长度 填报人联系手 是 文本 最多1120 个字符长度 机 填报人电子邮 是 文本 最多50个字符长度 箱  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 5913.29.6.4.[2.33.6.4.] 基金业务部产品创新中心填报上证 基金通放开申购赎回及转托管业务信息 3.29.6.4.1.[2.33.6.4.1.] 页面原型 3.29.6.4.2.[2.33.6.4.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 系统自动根据登录的操作用户显 申请人 示 系统自动显示操作的当日日期， 显示格式为：XXXX 年 XX 月 XX 日 显示格式为：XXXX-XX-XX；系统 申请日期 自动显示操作的当日日期，显示 格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 证券代码（申 下拉框，单 选项内容：系统根据基金产品维 是 赎代码） 选 护信息显示代码 系统根据基金产品维护信息自动 基金全称 显示；100个字符 系统根据基金产品维护信息“申 基金简称 赎简称”自动显示；最多8个字 符 系统根据基金产品维护信息“申 转托管代码 赎转托管代码”自动显示； 6位 592数字 系统根据基金产品维护信息自动 转托管简称 显示；最多8个字符 设置分红方式 6位数字；若之前没有分配”设 否 代码 置分红方式代码”则为空 设置分红方式 系统根据基金产品维护信息自动 否 简称 显示；最多8个字符 申购起始日 是 日历控件 应为认购终止日之后的交易日 赎回起始日 是 日历控件 申购起始日的值 连带出来，可修改 转托管起始日 是 日历控件 申购起始日的值 连带出来，可修改 变更后认购终 是 日历控件 止日 分红方式简 如果没有设置分红方式简称、代 称、代码启用 码，则分红方式简称、代码启用 否 日历控件 日 日为空，否则默认为申购日期起 始日。 备注 否 文本  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留详细页面 提交 返回列表页面 必填项填写完整，输入项校验通 过；选择复审页面 关闭 返回列表页面 3.29.6.5.[2.33.6.5.] 主办初审 3.29.6.5.1.[2.33.6.5.1.] 页面原型 5933.29.6.5.2.[2.33.6.5.2.] 表单说明  查看要素：同3.30.5.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，部分可修改  补充要素： 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 备注 否 文本 120个字符  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通过 关闭 返回列表页面 5943.29.6.6.[2.33.6.6.] 复审复核 3.29.6.6.1.[2.33.6.6.1.] 页面原型 3.29.6.6.2.[2.33.6.6.2.] 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 当前业务状态 复核中 初审 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同3.30.5.5.2列表项 同3.30.5.5.2列表项  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 5953.29.6.7.[2.33.6.7.] 通知单列表 3.29.6.7.1.[2.33.6.7.1.] 页面原型 3.29.6.7.2. 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 通知单名称 超链接 点击后弹出通知单详细页面，提供查看 发送单位 点选，多选 该项由辅助功能-通知单电子传真，进行维护  操作与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 说明系统校验 下载 下载通知单word文件的保存路径操作框 下载的文件名称加上产 596品代码 上传修正通知单 上传word文件的路径操作框 系统校验：只能是 docx 格式 发送 停留本页面 至少选择一个发送单位 系统校验：至少选择一 个发送单位 完成 弹出对话框，弹出的对话框内容为：有 至少已给一个单位发单 尚未发送的部门，请确定是否完成流 程。确定/取消；点击确定顺利完结该流 程，返回列表；点击取消，依然停留在 本页面。 返回 在未发送任何一个通知单前，点击返 回，可返回复审审核页面；若已发送部 分通知单，则返回按钮变灰不可操作。 返回列表页面 已发送过的发送单位无法再次被点选。 若通知单未在要求时间发送，则发送给交易管理部的号码系统自动更改为交易管理部（紧 急）传真号。 若该页已完成所有发送单位的发送操作，则无法再次点选发送单位，不显示“发送”按键。 3.29.6.8.[2.33.6.8.] 生成通知单 放开申购赎回及转托管通知 （编号：YYYYMMDD***) 基金全称 基金管理人 基金简称 基金代码 ( 申 赎 简 (申赎代码） 称） 转托管简称 转托管代码 申购起始日 赎回起始日 转托管起始日 设置分红方式简称 597设置分红方式代码 分红方式简称、代码启用日 备注 公告日期： 基金业务部产品创新中心 主办人： 日期： 复核人： 日期： 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 编号规则（编号xxxxxxxx） 基金全称 系统根据之前输入的数据自动显示 基金管理人 系统根据之前输入的数据自动显示 基金简称 系统根据之前输入的数据自动显示 (申购赎回简称) 基金代码 系统根据之前输入的数据自动显示 (申购赎回代码) 转托管简称 系统根据之前输入的数据自动显示 转托管代码 系统根据之前输入的数据自动显示 申购起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 赎回起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 转托管起始日 系统根据之前输入的数据自动显示 设置分红方式简称 系统根据之前输入的数据自动显示 设置分红方式代码 系统根据之前输入的数据自动显示 分红方式简称、代 系统根据之前输入的数据自动显示 码启用日 备注 系统根据之前输入的数据自动显示，若 无，则显示为空。 公告日期 根据信息披露所填日期显示 5983.30.[2.34.] ISIN 代码业务流程 3.30.1.[2.34.1.] 模块职能 本流程提供ISIN代码管理业务操作流程，代码信息需推送给代码管理系统(暂不实施)。 3.30.2.[2.34.2.] 入口 基金公司入口：首页—》ISIN代码管理 基金业务部产品创新中心审批入口：首页-》待办事项 或 首页—》基本信息管理—》 ISIN代码管理 3.30.3.[2.34.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、查看、作废 ISIN代码申请信息 1、审核基金公司填报的ISIN代码申请信息 所内用户（主办） 2、作废申请信息 3.30.4.[2.34.4.] 逻辑与流程 仅 ETF 基金可发起此业务，且一个证券代码不能重复发起流程。（重复发起是指已审 核通过的情况，不包括在审核中的情况） 本流程只涉及基金管理人、基金主办。 流转流程为：1. （未提交）基金公司填写提交申请单（待审核）->2. （审核中）基 金主办初审->（审核通过） 基金公司操作流程：  1.填写ISIN代码相关信息、确认填报人信息。 待流转审核通过后，可查看业务办理结果。 基金主办操作流程：  2.审核基金ISIN填报的基本信息 5993.30.5.[2.34.5.] 原型及表单 3.30.5.1.[2.34.5.1.] 基金公司列表 3.30.5.1.1.[2.34.5.1.1.] 页面原型 3.30.5.1.2.[2.34.5.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 业务状态 下拉菜单， 全部 选项：全部、未提交、 600待审核、审核中、未通过、 单选 审核通过 操作日 申请日期 日历菜单 至前 3 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 证券代码 证券简称 发行人全称 申请日期 业务状态 当业务状态为待审核、，操作栏显示查看； 当业务状态为审核中、审核通过，操作栏显 示查看； 查看、修改、查看详情链接申请 当业务状态为未提交，操作栏显示修改、提 详细页面； 操作 交、删除； 点击作废给出提示，作废后的业 当业务状态为未通过，操作栏显示修改、提 务单流转到辅助功能的作废事项 交、作废； 3.30.5.2.[2.34.5.2.] 基金业务部产品创新中心列表 3.30.5.2.1.[2.34.5.2.1.] 页面原型 6013.30.5.2.2.[2.34.5.2.2.] 表单说明  查询项 字段 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金公司 文本 证券代码 文本 递进式检索，数字输入，不多于6个字符 选项：全部、未提交、待初审、审核中、未通过、 业务状态 下拉菜单，单选 全部 审核通过 操作日至 申请日期 日历菜单 前 3 个月 下拉菜单，单 在办人 选项：初审、复审姓名 选  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 基金公司 证券代码 证券简称 发行人全称 申请日期 业务状态 在办人 点击查看跳转到详细 当业务状态为待初审核，操作栏显示审批、作废； 页面；点击作废给出 当业务状态为初审中，主办可审批；其他用户显示查看 操作 提示，作废后的业务 当业务状态为审核通过、未通过，所有角色操作栏显示查 单流转到首页的作废 看； 事项 6023.30.5.3.[2.34.5.3.] 基金公司填报ISIN代码 3.30.5.3.1.[2.34.5.3.1.] 页面原型 6033.30.5.3.2.[2.34.5.3.2.] 表单说明  输入要素 编号 元素名称 是否必填 说明 是否可修改 申请人 申请日期 产品类型 是 默认：股票类（基金） 否 业务类型 是 默认：交易业务 否 是 下拉列表;选项内容：封闭式、开放式、 基金类别 其他 产品相关信息 证券编码 是 下拉列表;只显示 ETF 代码段 交易市场 是 默认：上海证券交易所 否 是 文本；自动连带，取代码申请时的“基金 中文证券全称 全称”的值 英文证券全称 是 文本，最多 150 个字符 是 文本；自动连带，取代码申请时的“证券 中文证券简称 简称”的值 英文证券简称 是 文本; 英文简称不能超过30个字符 中文登记/存管机构 是 默认：中国证券登记结算有限责任公司 否 是 默认：CHINA SECURITIES DEPOSITORY & 英文登记/存管机构 否 CLEARING CORPORATION LIMITED 国内发行/国际发行 是 单选按钮；选项内容：国内、国际 604是 下拉列表；选项内容：记名、不记名、不 登记方式 记名&记名、其他 是 下拉列表；选项内容：美元、日元、欧 发行货币 元、人民币、港币；默认为人民币。 是 下拉列表&输入框；选项内容：美元、日 面值 元、欧元、人民币、港币。面值输入框： 整数。 是 文本；自动连带，取代码申请时的“基金 中文托管人 托管人”的值 英文托管人 是 文本，最多 150 个字符 产品首次发行开始时间 否 日历控件 其他市场证券编码： 选择市场 否 下拉列表;选项内容详见页面 证券编码 否 文本;6位数字 发行人信息： 是 文本框；自动连带，取代码申请时的“基 中文全称 金管理人”的值 英文全称 是 文本框，最多 150 个字符 中文简称 是 文本框，最多 30 个字符 英文简称 是 文本框，最多 80 个字符 中文注册地址 是 文本框; 中文地址不能超过60个字符 英文注册地址 是 文本框 中文邮寄地址 是 文本框 英文邮寄地址 是 文本框 注册所在国家 是 默认：中华人民共和国 否 中文注释 否 文本框 英文注释 否 文本框 填报人姓名 是 最多10个字符长度 填报人联系手机 是 最多1120 个字符长度 填报人电子邮箱 是 最多50个字符长度  英文填入项需在英文半角状态下录入 6053.30.5.4.[2.34.5.4.] 初审审核 3.30.5.4.1.[2.34.5.4.1.] 页面原型 6063.30.5.4.2.[2.34.5.4.2.] 表单说明  查看要素：同3.31.4.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选项页面 必填项填写完整，输入项校验通 过 关闭 返回列表页面 4.[3.] 查询统计 基金传真汇总 [3.1.1.] 模块职能 发送和查询基金传真汇总信息：基金业务部人员对当日的汇总通知单信息进行查询和 发送； [3.1.2.] 入口 基金业务部查询入口：首页—》统计与查询—》基金传真汇总 [3.1.3.] 权限 角色 权限说明 607[1.] 查询当日基金业务传真信息 所内用户 [2.] 发送当日基金业务汇总传真 [3.1.4.] 业务逻辑 所内用户于 T 日 15:30 前汇总当日业务通知单（过了截止时间后，复审新处理通过的 传真工单，作为下一工作日的传真工单处理），并发送下列通知单： 1）若有业务发生，《基金业务通知签收单》传真至当日发生业务操作的相关部门； 2）若当日无业务发生，发送空单至信息中心、信息公司、指数公司和中登上海。上述 部门回签确认。 [3.1.5.] 原型及表单说明 [3.1.5.1.] 基金业务部基金传真汇总发送列表 4.1.5.1.1 原型页面 4.1.5.1.2 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 发送部门 下拉菜单，单选 全部 选项内容为：全部、系统 608运行部、信息中心、信息 公司、指数公司、市场监 察部、交易管理部、通信 公司、中登上海、中登北 京、会员部、衍生品业务 部。  列表项 字段 说明 全选 传真 ID 发送部门 传真号码 汇总时间 年月日时分 文件名 通知单编号+通知单名称 操作 下载、上传  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 发送传真 弹出发送成功或失败提示信息 是否勾选发送文件 [3.1.5.2.] 基金业务部基金传真查看列表 [3.1.5.2.1.] 页面原型 [3.1.5.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 609选项内容为：全部及各发 发送部门 下拉菜单，单选 全部 送部门名称  列表项 字段 说明 包括汇总发送和实时发送。汇总发送指已经发送的签收单、实时发送指已 状态 发送的通知单。 传真 ID 发送部门 传真号码 发送时间 文件名 [3.1.5.2.3.] 基金业务通知签收单页面原型 基金业务通知签收单 (编号：YYYYMMDD***) 数量 通知类别 证券简称 通知编号 备注 (如今日无操作，注明“今日无业务操作单！”) 基金业务部 已收到 经办人： 部门： 签收人： 日期： 日期： 本所联系：基金业务部：郭静 办公电话： 68801034 手 机： 18918500836 传 真：021－68805761－22# 610表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 通知类别 显示所发通知单名称 证券简称 系统根据所发通知单相关信息显示 备注 已发送 可下载签收单，人工输入信息“已作废” [3.2.] SFPM 文件汇总 4.1.1.[3.2.1.] 模块职能 查询所有已发送的基金参数控制文件汇总信息：基金业务部产品创新中心人员对所有 已发送的基金参数控制文件进行查询。 4.1.2.[3.2.2.] 入口 基金业务部产品创新中心查询入口：首页—》统计与查询—》SFPM文件汇总 4.1.3.[3.2.3.] 权限 角色 说明 所内用户 1. 查询所有已发送的基金参数控制文件汇总信息 4.1.4.[3.2.4.] 业务逻辑 系统根据相关日期生成当天变更对应参数状态的基金电子文件（SFPM文件）供综业平 台自动加载。 基金业务部产品创新中心操作人员可在当日20:00之后查看当日发送的SFPM文件发送 状态以及文件内容，系统前端只能查看不能修改。 6114.1.5.[3.2.5.] 原型及表单说明 4.1.5.1.[3.2.5.1.] 基金参数控制文件信息列表 4.1.5.1.1.[3.2.5.1.1.] 页面原型 说明：列表项中的“上传时间”按倒序排列显示。 4.1.5.1.2.[3.2.5.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 上传时间 日历菜单  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 文件名称 根据文件名称显示 txt 上传时间 根据系统发送时间显示 YYMMDD 是否已上传 文件已发送 操作 在线预览、下载 6124.2.[3.3.] Ezpar 汇总 4.2.1.[3.3.1.] 模块职能 查询汇总发送的ezpar文件：基金业务部产品创新中心人员对汇总发送及已生成待发 送的ezpar文件进行查询。 4.2.2.[3.3.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查看入口：首页—》统计与查询—》ezpar汇总 4.2.3.[3.3.3.] 权限 角色 说明 所内用户 1. 查看已发送的eapar文件汇总列表 4.2.4.[3.3.4.] 业务逻辑 系统汇总发送完ezpar文件后，通过邮件提醒基金业务部产品创新中心初审、复核 人员。（详情请参考文档中“2.2.7 ezpar的发送规则”） 基金业务部产品创新中心人员均可查看当日上午 8:30 已汇总发送和待发送的ezpar 文件（在列表中标红显示）及当日之前所有的 ezpar 文件。在系统前端只能查看，不能修 改。 6134.2.5.[3.3.5.] 原型及表单说明 4.2.5.1.[3.3.5.1.] 4.3.5.1 已发 Ezpar 的原型页面 4.2.5.2.[3.3.5.2.] 4.3.5.2 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 发送日期 日历 当日  列表项 字段 说明 发送日期 ezpar文件名称 操作 只有“查看”项 说明：列表项中的“发送日期”按倒序排列显示。 6144.2.5.3 .待发 Ezpar 页面原型 4.2.5.4 .表单说明  查询项 字段 使用控件类型 默认值 说明 生成时间 日历 开始日期≤结束日期 待发日期 日历 开始日期≤结束日期  列表项 字段 说明 证券代码 业务流程 生成日期 年月日时分秒 待发日期 年月日 查看文件 点击跳转到 ezpar 查看的详情页面 说明：列表项按“待发日期”正序排列显示。若待发日期相同按生成时间正序排列。 6154.3.[3.4.] 业务流程查询 4.3.1.[3.4.1.] 模块职能 查询当前业务流程：基金业务部产品创新中心人员可查询所有业务流程，包括在审核 中、审核通过等所有业务状态的业务流程单；不包括公告流程的查询。 4.3.2.[3.4.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查看入口：首页—》统计与查询—》业务流程查询 4.3.3.[3.4.3.] 权限 角色 说明 所内人员 2. 查询业务流程文档 4.3.4.[3.4.4.] 业务逻辑 系统前台页面可查看所有业务流程。 4.3.4.1.[3.4.4.1.] 基金业务部产品创新中心业务流程文 档列表 4.3.4.1.1.[3.4.4.1.1.] 页面原型 6164.3.4.1.2. 表单说明  查询列表项 字段 说明 关键字 可输入证券代码、简称、基金管理人名称等 包括：全部、ETF、上证 LOF 基金、上证分级 LOF 基金、封闭式基金、实时申赎货币 业务类型 基金、上证基金通、基金管理人更名 业务状态 全部、待初审、待复核、复核中、审核通过、未通过、待录入 xxx、已作废 业务提交时间 日历菜单  列表项 字段 说明 序号 业务提交时间 业务单提交到系统的最新时间 业务类型 业务流程名称 证券代码 基金公司 业务状态 操作人 查看和查看详情均跳转至详细的业务申请页面；查看通知单跳转到通知单列表页 操作 面。  列表按“业务提交时间”倒序排列 6174.4.[3.5.] 报表查询 4.4.1.[3.5.1.] 模块职能 查询和维护报表信息流程：基金业务部产品创新中心人员查询和维护相关报表信息； 4.4.2.[3.5.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查看入口：首页—》统计与查询—》报表查询 4.4.3.[3.5.3.] 权限 角色 说明 所内用户 1. 查询和维护相关报表信息 6184.4.4.[3.5.4.] 原型及表单说明 6194.5.[3.6.] 公告查询审核及查看 详情请参见5.信息披露 4.6.[3.7.] 查询工作流文档 4.6.1.[3.7.1.] 模块职能 查询工作流文档信息：基金业务部产品创新中心人员可按条件查询相关业务流程产生 的所有文档； 4.6.2.[3.7.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查询入口：首页—》统计与查询—》查询工作流文档 6204.6.3.[3.7.3.] 权限 角色 说明 普通用户 1. 查询工作流文档信息 4.6.4.[3.7.4.] 业务逻辑 基金业务部产品创新中心用户都有权进行此项查询功能，输入证券代码和证券简称后， 点击查询按钮（支持模糊查询），显示与该基金相关的所有文档信息（包括公告和系 统产生的工单）。 4.6.5.[3.7.5.] 原型及表单说明 4.6.5.1.[3.7.5.1.] 页面原型 6214.6.5.2.[3.7.5.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 证券代码 文本 证券简称 文本 生成时间 日历  列表项 字段 说明 跳转链接 序号 证券代码 证券简称 流程类型 即业务流程的名称 生成时间 业务流程的最新提交时间。 点击文件名称，可查看 文件 通知单 详细页面 公告 点击通知单名称，可查 传真 为该基金产生的所有通知单 看详细通知单页面  列表按“生成时间”倒序排列。  一个流程一条记录。 6224.7 .基金信息查询 此功能模块为基金基本信息查询，内容包括证券代码、简称，各项业务（审核通过） 的关键信息等。 实际以已开发的网页为准。 5. 信息披露 5.1.[3.8.] 信息披露 5.1.1.[3.8.1.] 模块职能 填报信息披露：基金公司信息填报人员填报信息披露内容及公告 审核：基金业务部产品创新中心操作人员对基金公司填报的某些类别的信息进行审核； 5.1.2.[3.8.2.] 入口 基金公司填报入口：首页—》信息披露—》新建公告 产品创新中心审核入口：首页—》待办事项 基金业务部产品创新中心审核查询入口：首页—》统计与查询—》公告审核及查看查询 5.1.3.[3.8.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、新增、修改、删除、作废、查看公告信息 1、审核基金公司填报的公告信息 所内用户 2、作废公告的信息 （主办&复审） 3、查看公告的信息 6235.1.4.[3.8.4.] 流程图 5.1.5.[3.8.5.] 业务逻辑 基金公司填报需披露的公告信息后，在未提交前可进行删除操作，删除后列表中不显 示已删除信息。 基金公司提交公告信息后，系统根据公告的所属类别判定是否需要审批。 1 、 直通车类型：不需要审批，直接通过接口发至信息公司进行发布，此类 公告基金公司提交后，所内人员即可在公告信息列表中查看，业务状态为已发布。 包括以下几种情况： （ 1 ） 所选“类型”为定期公告； （ 2 ） 所选“类型”为临时公告，“小类”为其他； 624（ 3 ） 所选“类型”为其他公告； 2、 非直通车类型（需审批），：除上述类型之外的公告；需要审批。 （1） 由主办进行初审，被初审不通过的公告信息，退回基金公司， 基金公司可进行修改再提交的操作，或进行作废操作。作废后的信息不在 公告信息列表中显示。 （2） 初审通过后选择复审复核，复审通过后，通过接口实时发给信 息公司。 （ 3 ） 若复审不通过，则退回到主办处。 （4） 在未发至信息公司前，提供作废的操作，作废后的信息不在查 询列表中显示。已发送至信息公司的公告信息，若需要进行作废操作，则 线下操作。 5.1.6.[3.8.6.] 原型及表单说明 5.1.6.1.[3.8.6.1.] 基金公司公告信息列表 5.1.6.1.1.[3.8.6.1.1.] 页面原型 6255.1.6.1.2. 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项：全部、ETF（包 括交易型货币市场基 金）、上证 LOF 及分级 品种 下拉菜单，单选 全部 LOF、上证基金通、封 闭式基金、实时申赎货 币市场基金、基金公 告、其他及品种名称 关键字 可输入代码、简称等 文本框 选项：全部、定期公 告、临时公告、紧急公 类型 下拉菜单，单选 全部 告和其他公告。及根据 所选品种，显示所属类 型名称 选项：全部及根据所选 小类 下拉菜单，单选 全部 类型，显示所属小类名 称 递进式检索，数字输 证券简称 文本 入，不多于 6 个字符 626选项：全部、未提交、 业务状态 下拉菜单，单选 全部 待审核、审核中、未通 过、审核通过、已发布 操作日 公告发布日期 日历菜单 至前 3 个月  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 序号 品种 类型 小类 证券代码 证券简称 业务状态 申请日期 公告发布日 期 当业务状态为审核中、审核通过、已发 布，操作栏显示查看 当业务状态为未提交，操作栏显示修 改、提交、删除 操作 当业务状态为未通过，操作栏显示修 改、提交、作废 6275.1.6.2.[3.8.6.2.] 基金业务部产品创新中心公告信息列 表 5.1.6.2.1.[3.8.6.2.1.] 非直通车页面原型 5.1.6.2.2.[3.8.6.2.2.] 非直通车表单说明  查询项 字段 使用控件类型 默认值 特殊要求 628基金公司 文本 不多于 10 个字符 品种 下拉菜单，单选 全部 选项：全部及品种名称 可输入代码、证券简称、基金公司名称 关键字 文本 等；最多 10 个字符。支持模糊查询 选项：全部、临时公告、紧急公告。及 类型 下拉菜单，单选 全部 根据所选品种，显示所属类型名称 选项：全部及根据所选类型，显示所属 小类 下拉菜单，单选 全部 小类名称 递进式检索，数字输入，不多于 6 个字 证券简称 文本 符 选项：全部、待初审、待复核、复审核 业务状态 下拉菜单，单选 全部 中、未通过、审核通过、已发布 操作日至 公告发布日期 日历菜单 前 3 个月  列表项 字段 说明 跳转链接 序号 基金公司 品种 类型 小类 证券代码 证券简称 业务状态 申请日期 公告日期 发布日期 当业务状态为未审核待初审，操作栏显示审批核、作废； 当业务状态为待复核，复审的操作栏显示审批、作废；其 他人员显示查看； 当业务状态为复核中，显示查看； 查看和审批均跳转 操作 至详细申请页面。 当业务状态为审核通过，操作栏显示查看、作废； 当业务状态为未通过已发布、直通车，操作栏显示查看 6295.1.6.2.3.[3.8.6.2.3.] 直通车页面原型 5.1.6.2.4 . 直通车表单说明  查询项 字段 使用控件类型 默认值 特殊要求 可输入代码、证券简称、基金公司名称 关键字 文本 等；最多 10 个字符。支持模糊查询 选项：全部、定期公告、临时公告和其 类型 下拉菜单，单选 全部 他。 申请日期 日历菜单  列表项 字段 说明 跳转链接 基金公司 类型 小类 代码 证券简称 业务状态 默认：已发布 申请日期 公告日期 操作 查看 跳转至详细申请页面。 6305.1.6.3.[3.8.6.3.] 基金公司新增公告 5.1.6.3.1.[3.8.6.3.1.] 小类为发行的页面原型 6316326335.1.6.3.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动根据登录的操作用户显示 系统自动显示操作的当日日期，显 申请日期 示格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：品种名称，详参“公告 品种 是 下拉框，单选 分类及对应附件、审核流程一览 表” 634选项内容：（1）选择证券代码时， 包括临时公告、定期公告、紧急公 公告类型 是 下拉框，单选 告。（2）选择公司代码（9 开 头），类型为其他。 选项内容：根据所选代码和类型显 示所属小类名称，详参“5.1.6.6 小类 是 下拉框，单选 公告分类及对应附件、审核流程一 览表”；若类型为“其他”，则小 类默认为无。 系统根据基金产品维护信息显示所 有证券代码和公司代码。可选择多 代码 是 下拉框 个证券代码；如果选择了公司代码 （9开头的），则不能再选其他证 券代码。 选项内容：可选择多个证券代码， 证券基金代码 是 下拉框，单选 可删除已选证券代码 是 系统根据所选证券代码及基金产品 证券基金简称 维护信息自动显示 是 最多 20 字符；只有当小类选择“发 行”时才显示此字段，且要求必 填；后续，若某个证券代码在之前 基金经理 文本 做过“发行”公告，且只当小类选 择“更新的招募说明书”时显示此 字段，且自动显示“发行”公告时 的信息，必填，文本框可编辑。 是 系统根据所选证券代码从数据仓库 流动性服务商 读取 是 最多 100 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 托管费率 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 100 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 管理费率 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 1000 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 投资目标 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 1000 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 投资范围 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 2000 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 投资策略 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 1000 字符；只有当小类选择 分红政策 文本 “发行”时才显示此字段，且要求 635必填；后续，若某个证券代码在之 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 1000 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 风险收益特征 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 是 最多 1000 字符；只有当小类选择 “发行”时才显示此字段，且要求 必填；后续，若某个证券代码在之 业绩比较基准 文本 前做过“发行”公告，且只当小类 选择“更新的招募说明书”时显示 此字段，且自动显示“发行”公告 时的信息，必填，文本框可编辑。 公告标题 是 文本输入 100 个字符以内 公告日期 是 日历菜单 公告日 供基金公司选择一个具体的公告披 文本输入时间 公告页数时间 是 期当天 露时间，可默认为公告日期当天的 菜单 的 0 点 0 点 选项内容为：上证报、中证报、证 券时报、不登报、其他；，系统验 登报选择 是 多选 证选择不登报时，不能选其他选 项； .pdf 格式；公告正文只能上传一 附件 是 上传框 个，附件可上传多个；上传后可下 载查看  说明：当小类选择“更新的招募说明书”时，页面出现提示信息，如下 图  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 保存 停留本页面 提交 根据“公告分类及对应附件、审核流 必填项填写完整，输入项校验通过 程一览表”显示提示信息，返回列表 页面 关闭 返回列表页面  点击提交时，需给提示信息的，参照页面如下 6365.1.6.3.3 . 选择公司代码时的页面原型 5.1.6.3.4 . 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 申请人 系统自动根据登录的操作用户显示 系统自动显示操作的当日日期，显 申请日期 示格式为：XXXX-XX-XX；若保存未 637提交，提交申请时显示最新时间 选项内容：（1）选择证券代码 下拉框， 时，包括临时公告、定期公告、紧 公告类型 是 单选 急公告。（2）选择公司代码（9 开 头），公告类型为其他公告。 选项内容：根据所选代码和类 型显示所属小类名称，详参 下拉框， 小类 是 “5.1.6.6 公告分类及对应附件、 单选 审核流程一览表”；若公告类型为 “其他公告”，则小类默认为无。 系统根据基金产品维护信息显 示所有证券代码和公司代码。可选 代码 是 下拉框 择多个证券代码；如果选择了公司 代码（9 开头的），则不能再选其 他证券代码。 唯一；可删除已选择的公司代 公司代码 是 码 是 系统根据所选证券代码及基金 基金管理人 产品维护信息自动显示 公告标题 是 文本输入 100 个字符以内 公告日期 是 日历菜单 公 供基金公司选择一个具体的公 告日期 公告时间 是 时间菜单 告披露时间，可默认为公告日期当 当天的 天的 0 点 0 点 选项内容为：上证报、中证 报、证券时报、不登报、其他；系 登报选择 是 多选 统验证选择不登报时，不能选其他 选项； .pdf 格式；公告正文只能上传 附件 是 上传框 一个，附件可上传多个。上传后可 下载查看。 5.1.6.4.[3.8.6.4.] 主办初审 5.1.6.4.1.[3.8.6.4.1.] 页面原型 6386395.1.6.4.2.[3.8.6.4.2.] 表单说明：  查看要素：同5.1.6.3.2输入要素，显示基金公司输入信息，不可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 不通过 返回列表页面 通过 弹出复审选择框；返回列表页面 关闭 返回列表页面 5.1.6.5.[3.8.6.5.] 复审复核 5.1.6.5.1 . 页面原型 6405.1.6.5.2 . 表单说明  列表项： 字段 控件类型 说明 当前业务状态：复核中 文本 初审：xxx 文本 系统自动根据初审的操作用户显示姓名 同 5.1.6.3.2 列表项 同 5.1.6.3.2 列表项 同 5.1.6.3.2 列表项  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 641不通过 返回列表页面 通过 返回列表页面 关闭 返回列表页面 5.1.6.6.公告分类及对应附件、审核流程一览表 上传公告正文 品种 类型 小类 子类 及必要附件 说明 是否审核 季报 定期 年报 否 公告 半年报 更新的招募说明书 招募说明书 是，基金公司点击 基金契约（合 “提交”按键后页面 发行 同） 需一并 弹出提示信息“请尽 提交 托管协议 快在本系统提交相关 业务申请” 发行公告 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 发行变更公告 发行变更 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” ETF 基金成立公告 是 （包 是，基金公司点击 括交 “提交”按键后页面 易型 上市 弹出提示信息“请尽 货币 快在本系统提交相关 市场 业务申请” 基 临时 金） 公告 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 分红 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 停牌 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 更名 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 召开持有 “提交”按键后页面 人大会公 可分别 退市 弹出提示信息“请尽 告（需停 选择 快在本系统提交相关 牌） 业务申请” 642基金持有 人大会决 是 议公告 是，基金公司点击 基金提前 “提交”按键后页面 终止（退 弹出提示信息“请尽 市）公告 快在本系统提交相关 业务申请” 其他 否 季报 定期 年报 否 公告 半年报 更新的招募说明书 招募说明书 是，基金公司点击 基金契约（合 “提交”按键后页面 发行 同） 需一并 弹出提示信息“请尽 提交 托管协议 快在本系统提交相关 业务申请” 发行公告 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 发行变更公告 发行变更 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 基金成立公告 是 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 上市 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 上证 业务申请” LOF 是，基金公司点击 及分 “提交”按键后页面 级 停牌公告 弹出提示信息“请尽 LOF 临时 快在本系统提交相关 公告 业务申请” 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 定期\不定期折算 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 召开持有 “提交”按键后页面 人大会公 弹出提示信息“请尽 告（需停 快在本系统提交相关 牌） 业务申请” 是，基金公司点击 基金持有 “提交”按键后页面 需一并 退市 人大会决 弹出提示信息“请尽 提交 议公告 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 基金提前 “提交”按键后页面 终止（退 弹出提示信息“请尽 市）公告 快在本系统提交相关 业务申请” 其他 否 季报 上证 定期 年报 基金 否 通 公告 半年报 更新的招募说明书 643招募说明书 是，基金公司点击 基金契约（合 “提交”按键后页面 发售 同） 需一并 弹出提示信息“请尽 提交 托管协议 快在本系统提交相关 业务申请 发售公告 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 发行变更公告 发行变更 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 基金成立公告 是 仅第一 次放开 申赎需 要审 是，基金公司点击 核，后 “提交”按键后页面 放开申购赎回及转 续定期 弹出提示信息“请尽 托管 放开申 临时 快在本系统提交相关 赎公告 公告 业务申请” 通过 “其 他”提 交 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 更名 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 摘牌 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 除上述 公告类 别的其 其他 否 他上证 基金通 的公告 季报 定期 年报 否 公告 半年报 更新的招募说明书 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 停牌公告 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 封闭 是，基金公司点击 召开持有 式基 “提交”按键后页面 人大会公 金 弹出提示信息“请尽 告（需停 快在本系统提交相关 临时 牌） 业务申请” 公告 是，基金公司点击 基金持有 可分别 “提交”按键后页面 退市 人大会决 选择 弹出提示信息“请尽 议公告 快在本系统提交相关 业务申请”是 是，基金公司点击 基金提前 “提交”按键后页面 终止（退 弹出提示信息“请尽 市）公告 快在本系统提交相关 644业务申请” 除上述 公告类 别的其 其他 否 他封闭 式基金 的公告 季报 定期 年报 否 公告 半年报 更新的招募说明书 招募说明书 是，基金公司点击 基金契约（合 “提交”按键后页面 发行 同） 需一并 弹出提示信息“请尽 提交 托管协议 快在本系统提交相关 业务申请” 发行公告 发行变更公告 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 实时 发行变更 弹出提示信息“请尽 申赎 快在本系统提交相关 货币 业务申请” 市场 是，基金公司点击 基金 “提交”按键后页面 临时 放开申赎 弹出提示信息“请尽 公告 快在本系统提交相关 业务申请” 是，基金公司点击 “提交”按键后页面 摘牌 弹出提示信息“请尽 快在本系统提交相关 业务申请” 除上述 公告类 别的其 其他 他实时 否 申赎货 币基金 的公告 紧 一般为 紧急 急公 事后提 是 公告 告 交 无法根 据产品 细分的 其 公告， 其他 他公 不选产 否 告 品代 码，直 接提交 公告 6456.[4.] 在线填报 [4.1.] 基金公司信息维护 [4.1.1.] 模块职能 填报基金公司信息：基金公司信息填报人员填报基金公司信息； 查看：基金业务部所内人员对基金公司填报的产品信息进行查阅； [4.1.2.] 入口 基金公司填报入口：首页—》在线填报—》基金公司信息维护 基金业务部审核入口：首页—》业务操作—》基本信息管理—》基金公司信息查看 [4.1.3.] 权限 角色 说明 基金管理人 1、修改、查看基金公司信息 所内用户 1、查看基金公司填报的基金公司信息 [4.1.4.] 业务逻辑 基金公司人员需在基金产品维护前在系统中填写基金公司信息。 646[4.1.5.] 原型及表单说明 [4.1.5.1.] 基金公司基金公司信息维护 [4.1.5.1.1.] 页面原型 647648[4.1.5.1.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 公司概况 自动显示公司注册账户时所提供 公司名称 的公司名称信息 维护日期 用户操作当日日期 公司地址 是 文本输入 200 个字符以内 公司网址 是 文本输入 100 个字符以内 公司邮编 是 文本输入 6 位数字 总经理信息 姓名 是 文本输入 20 个字符以内 电话 是 文本输入 20 个字符以内 传真 是 文本输入 20 个字符以内 电子邮箱 是 文本输入 50 个字符以内 手机 是 文本输入 11 位数字 649[4.1.5.2.] 基金业务部基金公司信息列表 [4.1.5.2.1.] 页面原型 [4.1.5.2.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 公司名称 文本 不多于 20 个字符 操作日至前 3 新建日期 日历菜单 个月  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 序号 公司名称 新建日期 最新修改日期 查看链接信息 操作 查看 详细页面； 650[4.1.5.3.] 基金业务部人员查看基金公司详细信息 [4.1.5.3.1.] 页面原型 651652[4.1.5.3.2.] 表单说明：  查看要素：同 5.2.5.1.2 输入要素，显示基金公司输入信息，可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 关闭 返回列表页面 653[5.] 在线填报 6.1 . 基金公司信息维护 6.1.1 . 模块职能 填报基金公司信息：基金公司信息填报人员填报基金公司信息； 查看：产品创新中心所内人员对基金公司填报的产品信息进行查阅； 6.1.2 . 入口 基金公司填报入口：首页—》在线填报—》基金公司信息维护 产品创新中心审核入口：首页—》业务操作—》基本信息管理—》基金公司信息查看 6.1.3. 权限 角色 说明 基金管理人 1、修改、查看基金公司信息 所内用户 1、查看基金公司填报的基金公司信息 6.1.4 . 业务逻辑 基金公司人员需在基金产品维护前在系统中填写基金公司信息。 6.1.5 . 原型及表单说明 6.1.5.1 . 基金公司填报信息维护 6.1.5.1.1 . 页面原型 6546556.1.5.1.2 . 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 公司概况 自动显示公司注册账户时所提供 公司名称 的公司名称信息 维护日期 用户操作当日日期 公司地址 是 文本输入 200 个字符以内 公司网址 是 文本输入 100 个字符以内 公司邮编 是 文本输入 6 位数字 总经理信息/督察长信息/信息披露负责人/信息经办负责人/产品负责人信息/产品联系人信息/应急 联系人信息/投资部负责人信息 姓名 是 文本输入 20 个字符以内 电话 是 文本输入 20 个字符以内 传真 是 文本输入 20 个字符以内 电子邮箱 是 文本输入 50 个字符以内 手机 是 文本输入 11 位数字 研究部负责人信息 姓名 否 文本输入 20 个字符以内 电话 否 文本输入 20 个字符以内 传真 否 文本输入 20 个字符以内 电子邮箱 否 文本输入 50 个字符以内 手机 否 文本输入 11 位数字 656 按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 提交 返回首页 必填项填写完整，输入项校验通过； 给出提示：“提交成功”。 关闭 返回首页 6.1.5.2 . 产品创新中心基金公司信息列表 6.1.5.2.1 . 页面原型 6.1.5.2.2 . 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 公司名称 文本 不多于 20 个字符 新建日期 日历菜单  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 序号 公司名称 新建日期 最新修改日期 查看链接信息 操作 查看 详细页面； 6576.1.5.3 .产品创新中心人员查看基金公司详细信息 6.1.5.3.1 . 页面原型 6586.1.5.3.2 . 表单说明  查看要素：同 5.2.5.1.2 输入要素，显示基金公司输入信息，不可修改  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 关闭 返回列表页面 6597. 风险管控 7.1.[5.1.] 分级基金风险监测 说明：此功能放在二期开发。 7.1.1.[5.1.1.] 模块职能 提供分级基金风险监测：该模块需要每日从外部数据源提取信息，根据一定公式计算 并按一定格式输出相关结果，可供基金业务部产品创新中心人员查阅，起到风险监测作用。 7.1.2.[5.1.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查询入口：首页—》风险管控—》分级基金风险监测 7.1.3.[5.1.3.] 权限 角色 说明 所内用户 1. 查询分级基金相关风险监测信息 7.1.4.[5.1.4.] 业务逻辑 1、分级基金风险监测分三个细分功能： （1）分级基金市场概况 （2）已下折分级B情况 （3）分级基金下折监控及测算 2、分级基金市场概况、分级基金下折监控及测算功能需每天得出结果； 3、分级基金下折监控及测算功能当B份额净值低于0.4元或者下折母基需 跌小于10%时，跳出提示框。 660 4、已下折分级B情况功能仅在一次下折流程完成后，加入一条记录。 5、数据读取的接口说明请参见技术文档相关说明。 7.1.5.[5.1.5.] 原型及表单说明 7.1.5.1.[5.1.5.1.] 页面原型 6617.1.5.2.[5.1.5.2.] 表单说明  分级基金市场概况列表： 字段 说明 分级基金（公募） YYYY.MM.DD，当日日期 产品规模（亿元）-本日变化 四舍五入，两位小数 产品规模（亿元）-本日末余额 四舍五入，两位小数 份额规模（亿份）-本日变化 四舍五入，两位小数 份额规模（亿份）-本日末日余额 四舍五入，两位小数 产品数量（只）-本日变化 整数 产品数量（只）-本日末余额 整数，所有代码为502***（母份额）的数量 分级产品平均杠杆率 四舍五入，两位小数 份额规模数据源（待确认接口） 每日净值数据源（待确认接口） 份额规模=∑所有502***代码段的分级基金份额 注：当日日初计算前一日的清算交收后的数据 产品规模=∑（每日最新份额规模*每日净值） 本日变化=今日数据-上一日数据  产品数量：所有 502***的代码个数 系统需储存当日的“产品规模”、“份额规模”、“产品数量”，用于后一 日计算。 平均杠杆率= Average（2*当日母基金净值/当日B份额净值） 注：（1）当日母基金净值=代码最后一位数字是0,3,6的所有基金净值之和+代码 为502048的基金净值—代码为502050的基金净值。 （2）当日B份额净值=代码最后一位数字是2,5,8的所有基金净值之和+代码 为502050的基金净值-代码为502048的基金净值。  可导出excel表格  分级基金下折监控及预算列表： 字段 说明 序号 母基金代码 业务系统中所有分级基金业务都要做相关的下折监控；自动读取代码 母基金简称 母基金单位净值（元） 数据来自每日净值数据源 A份额代码 A份额简称 A份额单位净值（元） 数据来自每日净值数据源 662B份额代码 B份额简称 B份额单位净值（元） 数据来自每日净值数据源 下折母基需跌 下折母基需跌={当日母基净值-[（0.25+A份额净值）/2]}/当日母基净 值  需每天得出结果；  当B份额净值低于0.4元或者下折母基需跌小于10%时，红色高亮显示； 且跳出提示框提醒。  可导出excel表格  已下折分级B情况： 字段 说明 序号 自然序列 基金代码 母份额代码 基金名称 母份额简称 基金公司 自动读取 下折基准日 T日；根据公告读取数据；或者根据分级基金不定期折 算的业务申请单读取：份额登记日 基准日成交价 基准日成交价=基准日成交总额/基准日成交数量取当日 收盘价，如当日未涨停或跌停取成交均价 基准日净值 T+1日才有数据；此值高于0.25的基金不显示在此列表 基准日溢价率 基准日溢价率=（基金价格/基金净值）-1； 基金价格：即基准日成交价；基金净值：即基准日净 值。 折算比例 从基金公司T+1日公布的下折结果公告中读取 复牌日成交价 复牌日：T+2日； 复牌日成交价=复牌日成交总额/复牌日成交数量取当日 收盘价，如当日未涨停或跌停取成交均价 基准日买入户数（户） 从数据仓库读取的文件获取（文件名，及路径待定） 基准日买入金额（万元） 从行情系统读取的文件获取（文件名，及路径待定）; 根据代码提取  已下折分级B情况功能仅在一次下折流程完成后，加入一条记录  T+2日在此列表显示, 且一直显示  可导出excel表格 6637.2.[5.2.] ETF 风险检查 目前在专用电脑上进行操作，暂不在新系统中实现。 7.3.[5.3.] LOF 参数查询 7.3.1.[5.3.1.] 模块职能 查询当日基金状态信息：显示所有 LOF 基金的信息，基金业务部产品创新中心操作人 员对当日基金信息进行查询； 7.3.2.[5.3.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查询入口：首页—》风险管控—》LOF参数查询 7.3.3.[5.3.3.] 权限 角色 说明 所内用户 1.查询当日基金参数信息 7.3.4.[5.3.4.] 业务逻辑 若当日基金参数变更生效，则用蓝色字体在列表中显示变更后的信息，参数变更日期 即流程完成的相关业务申请中的T日或N日。 若当日基金参数变更生效，则用蓝色字体在列表中显示变更后的信息，参数变更日期 即流程完成的相关业务申请中的 T 日或 N 日。 6647.3.5.[5.3.5.] 原型及表单说明 7.3.5.1.[5.3.5.1.] 基金业务部产品创新中心基金当日基 金参数信息列表 7.3.5.1.1.[5.3.5.1.1.] 页面原型 7.3.5.1.2.[5.3.5.1.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 递进式检索，数字输入，不 证券代码 文本 多于6个字符 递进式检索，不多于20个字 证券简称 文本 符 选项内容为：全部、ETF 基 金、上证LOF基金、上证分 级LOF基金、上证基金通、 基金类型 下拉框，单选 全部 封闭式基金、（创新式）封 闭基金、场外货币市场基 金、实时申赎货币基金  列表项 字段 说明 基金代码 基金简称 基金类型 是否允许交易 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 是否允许认购 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 是否允许申购 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 是否允许赎回 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 是否允许拆分 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 是否允许合并 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 是否允许托管 根据当日已办结的相关申请T日或N日为变更参数日 6658.[6.] 辅助功能 8.1.[6.1.] 代办委托（所内用户） 8.1.1.[6.1.1.] 模块职能 代办委托：所内用户都有权进行代办委托功能，将流转到自己岗位的业务委托他人处 理； 8.1.2.[6.1.2.] 入口 代办委托入口：首页—》辅助功能—》代办委托 8.1.3.[6.1.3.] 权限 角色 说明 1. 基金业务部产品创新中心所有用户都有权进 所内用户 行代办委托功能 8.1.4.[6.1.4.] 业务逻辑 该功能用于代办委托功能，选择代办委托后，系统中属于原人员的当前任务（包括后 续流转过来的任务）自动流转到代办人员。 6668.1.5.[6.1.5.] 原型及表单说明 8.1.5.1.[6.1.5.1.] 页面原型 8.1.5.2. 表单说明  “代办委托申请”输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 代办时间 是 日历菜单 是 基金业务部产品创新中心门内人 代办人 下拉列表框 员 代办类别 是 多行文本框 全部  “已代办信息”显示要素 字段 说明 字段格式 667序号 自动生成 代办类别 代办时间 委托（或受托 根据申请提交时间自动生成 YYMMDD 日期） 委托（或者受 “受托人”即“代办人”；“委托人”即申请提交人，系统根 托人） 据登录用户自动提取信息 受托人 “受托人”即“代办人”； 8.2.[6.2.] 客户维护及发送通知（所内用户） 8.2.1.[6.2.1.] 模块职能 维护客户数据及发送通知：主要用于所内人员维护客户数据，并提供给某类客户（勾 选）发送短信、电邮、传真的功能； 8.2.2.[6.2.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员查询入口：首页—》辅助功能—》客户维护及发送通知 8.2.3.[6.2.3.] 权限 角色 说明 所内用户 所内所有人员均可维护客户数据及发送短信、传真、邮件通知 8.2.4.[6.2.4.] 业务逻辑 基金业务部产品创新中心人员可通过查询条件，选择不同类型客户集中发送邮件、短 信、传真通知。 6688.2.5.[6.2.5.] 原型及表单说明 8.2.5.1.[6.2.5.1.] 页面原型 8.2.5.2.[6.2.5.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金公司 文本 递进式检索，不多于20个字符  列表项 字段 说明 序号 基金公司 只显示姓名 总经理 只显示姓名 督察长 只显示姓名 信息披露负责人 只显示姓名 信息披露经办人 只显示姓名 产品负责人 只显示姓名 产品联系人 只显示姓名 紧急联系人 只显示姓名 投资部负责人 只显示姓名  点击“发送通知”弹出对话框。 字段 控件类型 说明 消息内容 多行文本框 500字符 发送方式 复选框 选项：邮件、短信、传真 669下拉列表框 单选，选项内容：全部、总经理、督察长、信息披露负责 发送对象 人、信息披露经办人、产品负责人、产品联系人、应急联系人、 投资部负责人。 显示选择的发送对象，可添加多个对象，也可删除已选对 已选对象 象。点击绿色按钮删除  按钮与页面跳转说明 操作按钮 跳转 系统提示/校验 发送 停留在“客户维护及发送通知单”页面 给出发送成功/失败的提示 取消 停留在“客户维护及发送通知单”页面 8.3.[6.3.] 电子传真与预定号码维护（所内用户） 8.3.1.[6.3.1.] 模块职能 电子传真与预定号码维护：基金业务部产品创新中心的系统管理员对基金公司的传真 号进行维护； 8.3.2.[6.3.2.] 入口 基金业务部产品创新中心人员入口：首页—》辅助功能—》电子传真与预定号码维护 8.3.3.[6.3.3.] 权限 角色 说明 系统管理员 1. 新增、修改、删除下游部门的传真号 8.3.4.[6.3.4.] 业务逻辑 系统管理员可对基金公司的传真号码进行查看、新增、修改。 6708.3.5.[6.3.5.] 原型及表单说明 8.3.5.1.[6.3.5.1.] 基金业务部产品创新中心维护电子传真与预定 号码列表 8.3.5.1.1.[6.3.5.1.1.] 页面原型 8.3.5.1.2.[6.3.5.1.2.] 表单说明  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 序号 单位 电子传真号 码 修改电子传真 操作 修改 号码的详细页 面; 6718.3.5.2.[6.3.5.2.] 基金业务部产品创新中心新增电子传真与预定 号码 8.3.5.2.1.[6.3.5.2.1.] 页面原型 8.3.5.2.2.[6.3.5.2.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 单位 是 文本 电子传真号码 是 文本 8.4.[6.4.] 帮助支持 为所内和所外用户提供技术支持的联系方式。包括联系人、联系方式、工作时间等。 参考ERP现有界面。 8.5.[6.5.] 工作日历 为所内和所外用户提供工作日历的维护界面，用户可在日历界面新增、修改、删除提 醒事项。在日历表中显示已维护提醒事项的基金简称，每日最多显示 3 个基金简称，超过 6723 个基金用省略号表示。鼠标移至相关基金，浮现显示提示事项的信息。已维护提醒事项 的日期底色为绿色。 8.5.1.[6.5.1.] 查看页面原型 6738.5.1.1 .说明  在日历框中，点击某一天可弹出编辑框。  今日提醒事项列表：显示当天要提醒的事项  点击“已阅”给出提示： 674（ 1 ） 点击“是”，提醒弹框消失，该条记录从列表消失。 （ 2 ） 点击“否”，提醒弹框消失，则该条记录不从列表消失。 8.5.2 . 编辑提醒事项页面 原型 8.5.2.1 .说明  填写项（编辑区） 字段 使用控件类型 默认值 是否必填 说明 提醒时间 日历 当日 基金 文本 否 最多 10 个字符 所内：显示姓名；所外：显示 负责人 文本 系统登录人 否 操作员编号 标题 文本 否 最多 30 字符 备注 文本 否 最多 100 字符 提前提醒天数 文本/数字 0 是 保存按钮 提示保存成功。 取消按钮 整个弹框消失  已添加信息列表项 字段 说明 序号 按序生成 基金 提醒时间 负责人 标题 备注 （ 1 ） 修改：点击修改上方“编辑”框自动显示已存内容，可以编辑。（页面见 操作栏 下方） （2） 删除：点击删除，给出提示（页面见下方）  修改界面 675 点击保存修改，提示保存成功，页面跳回编辑区页面  点击取消修改，页面跳回编辑区页面  删除提示  点击是，该弹框消失，该条记录从该列表消失  点击否，该弹框消失。 8.6. 电子传真（所内用户） 8.6.1.[6.5.2.] 模块职能 重新发送电子传真：为所内用户提供电子传真重新发送和其他文档发送电子传真的功 能 8.6.2.[6.5.3.] 入口 基金业务部产品创新中心人员入口：首页—》辅助功能—》电子传真 6768.6.3.[6.5.4.] 权限 角色 说明 所内用户 1、发送电子传真 8.6.4.[6.5.5.] 电子传真列表 8.6.4.1.[6.5.5.1.] 页面原型 8.6.4.2.[6.5.5.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 操作日至前 传真日期 日历菜单 3 个月 文档名称 文本 20个字符以内 操作人 文本 10个字符以内  列表项 字段 说明 字段格式 跳转链接 传真日期 文档名称 操作人 点击下载，弹出文档下载保存 操作 下载、重新发送 操作框；点击重新发送，弹出 发送成功提示信息 列表显示已发送的通知单电子传真信息及通过本功能发送其他文件的电子文件信息， 677列表按传真日期倒序排列。 8.6.5.[6.5.6.] 电子传真发送页面 8.6.5.1.[6.5.6.1.] 页面原型 6788.6.5.2. 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 用户本人 发送用户 姓名 要发送文件 是 文件导入框 只能是.doc/.docx/pdf 格式 是 显示所有已维护电子传真号码 发送方 多选 的单位名称 点击添加，输入框下方显示输 用户确定的号码 数字文本输入 入号码信息；点击删除，删除 已存号码信息。  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 发送 弹出发送成功提醒窗口，返回列表页面 已勾选发送单位或输入发送号码；已 上传发送文档 关闭 返回列表页面 6798.7.[6.6.] 提醒 8.7.1.[6.6.1.] 业务审核情况提醒 该提醒功能主要用于提醒基金管理人相关业务信息的情况，系统自动通过短信的方式 进行提醒，包括以下情况： 1.基金业务部产品创新中心操作人员完成业务审核，相关业务通知单发送成功后，通 过短信发送短信给信息填报人。若是由基金业务部产品创新中心代填的业务申请，则不需 要发送短信给基金公司人员。 短信参考模板：xxx，您好！您于xxx年x月x日填报的xx业务申请已审核通过， 请查看。 上海证券交易所基金业务部产品创新中 心 2. 基金业务部产品创新中心操作人员审核业务单不通过退回时，通过发送短信告知信 息填报人。 短信参考模板：xxx，您好！您于xxx年x月x日填报的xx业务申请审核不通过， 请及时修改提交。 上海证券交易所基金业务部产品创新中 心 8.7.2.[6.6.2.] 风险提示（基金业务部产品创新中 心） 该提醒功能用于分级基金下折监控及测算功能当 B份额净值低于0.4元或者下折母基 需跌小于10%时，跳出提示框。 说明：由于 7.1 分级基金风险监测放在二期开发，所以此功能也相应放在二期开发。 680 需显示基金代码  点击提示消息可页面可跳转至“分级基金风险监测”页面。 8.7.3.[6.6.3.] Ezpar 发送成功提醒 该提醒功能主要用于系统自动发送ezpar后发送短信提醒所内用户。 8.8 .作废事项 8.8.1 . 所内作废事项列表 只显示所内人员作废的业务申请单。 8.8.1.1 .页面原型 6818.8.1.2 .表单说明  列表显示要素 字段 说明 字段格式 证券代码 基金简称 基金管理人 业务类别 作废时间 自动生成 YYMMDD 7 个交易日内，操作栏为“恢复”；超过 7 个交易日，操作栏为 操作 “查看”。 8.8.2 . 所外作废事项列表 显示同公司操作员作废的事项和上交所产品创新中心作废的事项。 8.8.2.1 .页面原型 8.8.2.2 .表单说明  列表显示要素 字段 说明 字段格式 证券代码 基金简称 682业务名称 经办人 作废时间 自动生成 YYMMDD 操作 操作栏均为“查看”。 9.[7.] 日常操作 9.1 . 基金传真汇总 9.1.1 . 模块职能 发送和查询基金传真汇总信息：产品创新中心人员对当日的汇总通知单信息进行查询 和发送； 9.1.2 . 入口 产品创新中心查询入口：首页—》统计与查询—》基金传真汇总 9.1.3. 权限 角色 权限说明 1 . 查询当日基金业务传真信息 所内用户 2. 发送当日基金业务汇总传真 9.1.4 . 业务逻辑 所内用户于 T 日 15:30 前汇总当日业务通知单（过了截止时间后，复审新处理通过的 传真工单，作为下一工作日的传真工单处理），并发送下列通知单： 1）若有业务发生，《基金业务通知签收单》传真至当日发生业务操作的相关部门； 2）若当日无业务发生，发送空单至信息中心、信息公司、指数公司和中登上海。上述 部门回签确认。 6839.1.5 . 原型及表单说明 9.1.5.1 . 产品创新中心基金传真汇总发送列表 4.1.5.1.1 原型页面 4.1.5.1.2 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 选项内容为：全部、系统 运行部、信息中心、信息 公司、指数公司、市场监 发送部门 下拉菜单，单选 全部 察部、交易管理部、通信 公司、中登上海、中登北 京、会员部、产品创新中 心。  列表项 字段 说明 全选 传真 ID 发送部门 传真号码 汇总时间 年月日时分秒 文件名 通知单编号+通知单名称 操作 下载、上传；可下载签收单，若需要修改，则人工输入信息，再上传 684至系统  按钮与跳转页面对应表 操作按钮 跳转页面 系统校验 发送传真 弹出发送成功或失败提示信息 是否勾选发送文件 9.1.5.2 . 产品创新中心基金传真查看列表 9.1.5.2.1 . 页面原型 9.1.5.2.2 . 表单说明  查询项 字段 使用控件类型 默认值 特殊要求 发送部门 下拉菜单，单选 全部 选项内容为：全部及各发送部门名称 发送时间 日期菜单 无  列表项 字段 说明 包括汇总发送和实时发送。汇总发送指已经发送的签收单、实时发送指已 状态 发送的通知单。 传真 ID 发送部门 传真号码 发送时间 年月日时分秒 文件名 6859.1.5.2.3 . 基金业务通知签收单页面原型 基金业务通知签收单 (编号：YYYYMMDD***) 数量 通知类别 证券简称 通知编号 备注 (如今日无操作，注明“今日无业务操作单！”) 产品创新中心 已收到 经办人： 部门： 签收人： 日期： 日期： 本所联系：产品创新中心：郭静 办公电话： 68801034 手 机： 18918500836 传 真：021－68805761－22# 表单说明： 字段 默认值 特殊要求 通知编号 根据编码规则显示 通知类别 显示所发通知单名称 证券简称 系统根据所发通知单相关信息显示 备注 紧急，已发 经办人 发送签收单的操作人签名图片 686部门 在系统生成签收单的时候不加载内容 签收人 在系统生成签收单的时候不加载内容 日期（经办人下方的） 发送签收单的日期 日期（签收人下方的） 在系统生成签收单的时候不加载内容 9.2 .确认完成今日业务办理 说明：一期上线，只有红色按钮生效。 9.3 .业务和通知单汇总 说明：通知单汇总放在上线前开发；业务汇总放在上线后开发，先在监控平台实现此 功能。 68710. 用户和权限管理 10.1.[7.1.] 用户体系 10.1.1.[7.1.1.] 所内用户 说明： 1、 由系统管理员新增、修改、删除用户 2、 新增用户时，默认密码“111111”。 3、 用户可自行更改登录密码 4、 系统业务管理员选择重置密码后，将该用户的密码临时重置为默认 密码“111111”。 5、 修改实时生效。 10.1.2.[7.1.2.] 所外用户 所外用户为基金管理人。 基金管理人以机构为单位，每个机构可以有多个操作员。 由系统管理员为基金公司分配公司编号。 每个机构的操作员由本系统的系统管理员维护（新建、删除）。每个操作员持有独立 的Ekey，可以同时登录，办理各自业务。如系统管理员未为该机构创建操作员或删除了操 作员代码，则即使该机构人员持有Ekey，登录也失败。 基金管理人账户由公司编号+操作员代码组成。操作员代码为2位，从01开始递增。 基金管理人的权限及与证券代码的勾连关系设置在机构这一级，同一个机构的每个操 作员发起业务流程的权限相同。同一机构中不同操作员可以查看其他操作员发起的业务流 程，但不能做任何处理。 68810.2.[7.2.] 用户管理 10.2.1.[7.2.1.] 所内用户管理 所内用户排序规则：按照用户姓名的汉字拼音首字母A-Z升序排列。 新增用户密码默认为 111111. 10.2.1.1.[7.2.1.1.] 所内用户列表页面原型 10.2.1.2 . 表单说明  【 查询要素】 元素名称 说明 姓名 文本框  【列表要素】 元素名称 说明 跳转链接 姓名 电话 邮箱 手机 登录名 点击“修改”进入到用 1 、 修改：修改用户详细信 户详细信息界面； 息 点击“删除”弹出小 操作 2 、 删除：不做物理删除 窗，提示用户是否确定要删除 3、 重置密码：将用户密码 用户； 重置为 111111. 点击“重置密码”弹出 小窗，提示用户是否确定将密 689码重置为 111111；修改成功 后提示密码重置成功。 10.2.1.3. 新增用户页面原型 10.2.1.4.[7.2.1.2.] 表单说明  【输入要素】 编 元素名称 说明 是否可修改 号 必填 用户姓名 同步更新或手填 必填； 同步更新或手填 手机号码 校验数字 必填； 同步更新或手填 电子邮箱 校验：@ 必填； 登录陆名 同步更新或手填 检查是否重复 690密码 默认 111111 同步更新或上传 签名图片 可替换、删除 10.2.2. 所外用户管理 本功能是基金业务管理系统的系统管理员为新基金公司分配公司编号（及唯一识别 码）的功能。 10.2.2.1.[7.2.1.3.] 业务逻辑 1. 要求对基金管理人全称进行唯一性识别，一个名称仅对应一个编号。 2. 基金管理人名称变更后，原编号应对应新的名称。 3. 基金公司新开户时，应先检索基金公司名称的关键字，如有，则显示公司编号；如 没有，则按序生成新的编号。公司编号的编码规则：六位数字，以9开头，按序分配。 4. 由系统管理员分配相应账户与基金公司申请的ekey匹配，并由系统生成一个默认 密码（默认111111）。 5. 所外用户Ekey密码的设置和修改，根据信息公司对Ekey的规定处理，不在本系统 管理。 6.所外用户忘记登录密码，由用户自行重置密码。在登录页面设置忘记密码链接，用 户输入 11 位手机号码，系统通过短信发送验证码到用户手机，验证通过后可修改并保存新 密码. 10.2.2.2.[7.2.1.4.] 权限 角色 说明 系统管理员 1. 分配公司编码；管理操作员 69110.2.2.3.[7.2.1.5.] 基金业务部产品创新中心页面原型及表单说 明 10.2.2.3.1.[7.2.1.5.1.] 基金业务部产品创新中心公司编号列表页面原型 10.2.2.3.2.[7.2.1.5.2.] 表单说明  查询项 字段 填写说明 使用控件类型 默认值 特殊要求 基金管理人 文本  列表项 字段 说明 跳转链接 基金管理人 公司编号 操作员编号 2位数，从01开始 账户 公司编号+操作员编号 操作 修改 跳转至修改页面 69210.2.2.4.[7.2.1.6.] 系统管理员分配公司编号 10.2.2.4.1.[7.2.1.6.1.] 页面原型 10.2.2.4.2.[7.2.1.6.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 基金管理人全称 是 文本 40个字符； 六位数字，以9开头；自动 公司编号 文本 按序分配。 自动生成；2位数，从01开 操作员编号 文本 始 自动生成；公司编号+操作员 账户 文本 编号 10.2.2.5.[7.2.1.7.] 系统管理员修改操作员与账户信息 10.2.2.5.1.[7.2.1.7.1.] 页面原型 69310.2.2.5.2.[7.2.1.7.2.] 表单说明  输入要素 字段 必填项 控件类型 默认值 说明 基金管理人全称 文本 40个字符； 六位数字，以9开头；自动 公司编号 文本 按序分配。 自动生成；2位数，从01开 操作员编号 文本 始 自动生成；公司编号+操作员 账户 文本 编号 增加按钮 新增操作员； 删除按钮 删除操作员 11.[8.] 非功能性需求 11.1.[8.1.] 性能和容量需求 需求类型 具体需求 最大用户数 1000 同时在线用户数（已登录） 300 同时操作用户数 50 2秒以内：优秀 页面响应速度（公司用户，不含文 2秒-5秒：良好 基金公 件上传） 5秒-10秒：差 用户数与业 司用户 10秒以上：无法忍受 务量 日业务量上限（包含 200 单业务上传文件大小上限 250MB 信息披露，500） 500 694最大用户数（基金业务部产品创新 20 中心用户） 同时在线用户数（基金业务部产品 20 所内用 创新中心用户） 户 1秒以内：优秀 页面响应速度（公司用户，不含文 1秒-3秒：良好 件上传下载） 3秒-8秒：差 8秒以上：无法忍受 11.2.[8.2.] 可用性需求 系统需考虑设备或程序故障，导致网络不通、服务器不能正常工作等情况，提供一定 的容灾容错能力。 系统可用时间： (1) 外部系统:7x24 小时均可用 每周六 12:00-周日 12:00 系统不可用，预留 做系统维护，其余时间要求系统可用。 (2) 内部系统：每周六 12:00-周日 12:00 系统不可用，预留做系统维护，其 余时间要求系统可用。具体业务办理时段请参照 2.3 交易日及交易时段说明。 11.3.[8.3.] 可扩展性需求 系统需考虑未来与其他系统的业务交互。 11.4.[8.4.] 安全性需求 序 安全需求 是否适用 备注 号 应提供用户登录控制模块 在登录时候，如果用户名或者密码错误，将提示用 1 并对登录用户进行用户名 适用 户名或者密码错误，并且停留在当前页面。 标识和口令鉴别。 应具备用户名标识唯一性 密码规则必须包含数字，字母，密码长度必须8位 2 和口令鉴别信息复杂度检 适用 及以上。 查功能。 应具备登录失败处理功 能；可采取结束会话、限 在登录时候，如果用户名或者密码错误，将提示用 3 适用 制非法登录次数和自动退 户名或者密码错误，并且停留在当前页面。 出等措施。 应提供访问控制和权限管 例如，本系统分为外部用户和所内用户，那么两种 理机制；能够设置不同用 用户访问的页面菜单是不一样的，用权限加以隔 4 户权限，实现控制用户对 部分适用 离，另外就是对业务流程的审批只有所内用户才可 文件、数据库表等客体访 以操作。 问的场景。 695应能够对每个业务用户的 关键操作进行记录，例如 在系统用户，进行前面描述的相关系统操作的时 5 用户登录、用户退出、增 适用 候，系统会自动将操作记录以日志的形式存储在数 加用户、修改用户权限等 据库的用户操作日志表当中。 操作。 应具备输入数据有效性检 验功能，可以实现检验人 在用户输入表单数据的时候，系统会在前端页面上 机接口输入或通过通信接 6 适用 对相关输入数据格式以及长度等进行校验，以防造 口输入的数据格式或长度 成大量脏数据存入数据库，影响系统运行。 是否符合系统设定要求的 场景。 在没有特殊需求情况下， 系统设计应禁止长连接功 能。（通信双方中的一方 系统会在指定设定的时间内断开会话连接(登陆超时 7 适用 在一段时间内未作任何响 的时间设置为2小时)。 应，另一方能够自动结束 会话。） 用户登录应用系统后在规 定的时间内未执行任何操 8 适用 这个可以和第7条做相同处理。 作，应能够自动退出系 统。 应能够对系统的最大并发 9 适用 会话连接数进行限制。 应能够对单个账户的多重 10 适用 并发会话进行限制。 通过互联网、卫星网进行 通信时，应采用校验码技 11 不适用 术保证通信过程中数据的 完整性。 卫星网进行通信时，在建 立通信连接之前，应利用 12 密码技术或可靠的身份认 不适用 不存在卫星通信 证技术进行会话初始化验 证。 涉互联网系统，远程登录 13 时，应能够实现双因素认 适用 EKEY 证功能。 应用系统应具备防病毒功 14 适用 系统在上传附件的时候，会做到查毒杀毒的处理 能。 11.5.[8.5.] 数据存储和日志留痕 在系统中保存5年的流程数据。对5年以上历史数据，只需要查看历史数据结果，不 需要流程过程。系统其他数据也保存5年。 对于因需求变更发生的数据结构变化，存在三类情况： 1. 变化后只需查看最新结构的数据，如外部机构基本信息，不需保留历史 数据。 2. 变化较小，只涉及到数据表中字段的增减，需查看原有数据，可以直接 696用新的样式展示原有数据。 3. 变化较大，需要使用历史版本查看数据，如流程信息、业务申请单变化 很大的情况。 11.6.[8.6.] 历史数据迁移需求 系统迁移基础数据和历史结果数据，历史审核流程信息不再迁移。 11.7.[8.7.] 系统浏览器需求 适用IE8至 IE10。 697