XX机关事业单位养老保险系统职业年金子系统与受托人系统对接需求规格说明书_436套软件开发需求文档_VD516-软件开发需求文档_10各类系统软件开发需求_更新内容

广东机关事业单位养老保险系统 职业年金子系统与受托人系统对接 需求规格说明书 2016 年 4 月广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 目 录 1. 引言...........................................................................................................................................4 1.1 目的...........................................................................................................................................4 1.2 适用范围...................................................................................................................................4 2. 概述...........................................................................................................................................4 2.1 产品描述...................................................................................................................................4 2.1.1 产品要解决的问题............................................................................................4 2.1.2 业务范围.............................................................................................................4 2.1.3 涉及角色.............................................................................................................5 2.2 产品功能...................................................................................................................................6 2.2.1 数据交换流程图................................................................................................6 2.2.2 系统间数据传输链路........................................................................................7 2.2.3 业务总体流程图................................................................................................8 3. 通讯方式...................................................................................................................................9 3.1 数据文件格式约定...................................................................................................................9 3.2 SOCKET报文格式约定...........................................................................................................10 3.2.1 报文的签名与加密..........................................................................................10 3.2.2 报文构成...........................................................................................................10 3.2.3 消息体语法.......................................................................................................11 3.2.4 消息报文示例..................................................................................................12 3.2.5 XML格式约定.................................................................................................14 3.2.6 交易列表...........................................................................................................14 3.2.7 文件类型代码..................................................................................................16 4. 管理类交易.............................................................................................................................16 4.1 连通性测试.............................................................................................................................16 4.2 通用交易查询.........................................................................................................................17 5. 功能性需求.............................................................................................................................19 5.1 基础信息管理....................................................................................................................... 19 5.1.1 流程图............................................................................................................. 19 第1 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 5.1.1.1 计划信息..........................................................................................19 5.1.2 计划管理...........................................................................................................19 5.1.2.1 计划管理业务描述..........................................................................19 5.1.2.2 计划管理业务规则..........................................................................20 5.1.2.3 计划管理数据指标说明..................................................................20 5.1.3 定价日管理.......................................................................................................25 5.1.3.1 定价日业务描述..............................................................................25 5.1.3.2 定价日业务规则..............................................................................25 5.1.3.3 定价日信息推送..............................................................................25 5.2 投资运营管理.........................................................................................................................26 5.2.1 社保划款（受托人收款）..............................................................................26 5.2.1.1 社保划款流程图..............................................................................27 5.2.1.2 划款指令（缴费信息传递）..........................................................28 5.2.1.3 划款到账反馈..................................................................................30 5.2.2 投资成交管理..................................................................................................32 5.2.2.1 投资成交管理数据交互图..............................................................32 5.2.2.2 投资管理业务场景描述..................................................................32 5.2.2.3 投资管理明细数据交互图..............................................................33 5.2.2.4 投资管理业务校验规则..................................................................34 5.2.2.5 投资管理数据指标说明..................................................................35 5.3 待遇支付.................................................................................................................................44 5.3.1 待遇支付数据交互图......................................................................................44 5.3.2 待遇支付业务场景描述..................................................................................44 5.3.3 待遇支付流程明细数据交互图......................................................................46 5.3.4 待遇支付业务校验规则..................................................................................47 5.3.4.1 接口一待遇支付文件就绪校验规则..............................................47 5.3.4.2 接口一待遇支付文件内容与消息进行匹配校验规则..................47 5.3.4.3 接口二待遇支付文件就绪校验规则..............................................48 5.3.4.4 接口二待遇支付文件内容与消息进行匹配校验规则..................49 5.3.5 待遇支付数据指标说明..................................................................................50 5.3.5.1 接口一待遇支付发送数据文件......................................................50 5.3.5.2 接口一待遇支付文件就绪消息......................................................51 5.3.5.3 接口一待遇支付文件处理消息......................................................54 5.3.5.4 接口二待遇支付回执数据文件......................................................55 5.3.5.5 接口二待遇支付回执文件就绪消息..............................................56 5.3.5.6 接口二待遇支付回执文件处理消息..............................................57 5.4 投资监督统计信息.................................................................................................................57 5.4.1 投资监督统计信息场景描述..........................................................................57 5.4.2 投资监督统计信息校验规则..........................................................................57 5.4.3 投资监督统计信息指标说明..........................................................................57 5.4.3.1 基础投资信息上传..........................................................................57 5.4.3.2 资产配置分析信息上传..................................................................60 6. 参数定义.................................................................................................................................75 第2 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 6.1 交易类别.................................................................................................................................75 6.2 计划类别.......................................................................................................................................75 6.3 计划属性.......................................................................................................................................75 6.4 资格类型.......................................................................................................................................75 6.5 币种...............................................................................................................................................76 6.6 尾数处理方式...............................................................................................................................76 6.7 交易周期.......................................................................................................................................76 6.8 投资组合状态...............................................................................................................................76 6.9 单位类型.......................................................................................................................................77 6.10 行业类别.....................................................................................................................................77 6.11 职业年金计划备案地代码.........................................................................................................77 6.12 银行行号.....................................................................................................................................78 6.13 证件类型.....................................................................................................................................78 6.14 资金划拨类型.............................................................................................................................78 6.15 性别.............................................................................................................................................79 6.16 转移类型.....................................................................................................................................79 6.17 支付类型.....................................................................................................................................79 6.18 损益标志.....................................................................................................................................80 6.19 支付方式.....................................................................................................................................80 6.20 支付周期.....................................................................................................................................80 6.21 职业年金基金管理机构代码.....................................................................................................80 6.22 短溢缴处理方式.........................................................................................................................83 6.23 收支类型.....................................................................................................................................83 6.24 受托户科目余额表科目代码.....................................................................................................83 6.25 受托户资产负债表项目代码.....................................................................................................84 6.26 受托户净资产变动表项目代码.................................................................................................84 6.27 受托户核算对账类型.................................................................................................................85 6.28 划款收账类型.............................................................................................................................85 6.29 经费来源.....................................................................................................................................85 6.30 养老金产品类型.........................................................................................................................85 6.31 职业年金计划登记号.................................................................................................................86 6.32 统一计划代码.............................................................................................................................86 6.33 投资组合代码.............................................................................................................................86 6.34 交易序列号.................................................................................................................................87 6.35 组合类型.....................................................................................................................................87 6.36 估值信息类型.............................................................................................................................87 6.37 机构类型.....................................................................................................................................87 7. 性能需求.................................................................................................................................88 8. 安全管理需求.........................................................................................................................88 9. 附录.........................................................................................................................................89 9.1 编码对照表.............................................................................................................................89 9.1.1 银行行别...........................................................................................................89 第3 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 10. 需求确认.................................................................................................................................89 第4 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1. 引言 1.1 目的 编写此文档的目的是进一步定制软件开发的细节问题,希望能使本软 件开发工作更具体，是为使用户、软件开发者及分析人员对该软件的初始规 定有一个共同的理解，它说明了本产品的各项功能需求、性能需求和数据要 求，明确标识各功能的实现过程，阐述实用背景及范围，提供客户解决问题 或达到目标所需的条件或权能，提供一个度量和遵循的基准。 1.2 适用范围 本需求适用于广东省机关事业单位养老保险系统职业年金管理方作为 代理人（含账管人）与参与年金运营管理的受托人系统间日常业务的联网对 接。 2. 概述 1.3 产品描述 1.1.1 产品要解决的问题 通过联网接口实现职业年金系统与受托人系统间日常业务的衔接、互 动及数据同步等，以提高运营效率与管理水平，减少人为失误，降低人力成 第5 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 本。 1.1.2 业务范围 基础信息管理：指在代理人与受托人签订合同后，在代理人系统与受托 系统间进行计划基本信息、年金管理人基本信息、定价日信息的同步与业务 联动； 划款（缴费）管理：指代理人完成对单位缴费（含个人缴费）的归集，并从 归集户向托管户划款，之后代理人向受托人发送收款指令并由受托人确认收 款。 成交管理：指代理人根据单位缴费、年金转入、年金待遇支出（含一次性 及分期）、年金转出等账户变动信息，按当前有效的单位净值生成包含申购、 赎回、净成交等信息的成交表，并提交给受托人。受托人根据成交表发起执 行相应的申购、赎回等业务。 支付管理：指代理人在生成年金待遇支付（含报税）信息后，将人员支 付明细、支付数据汇总等信息发送给受托人，由受托人向托管人发送执行支 付指令，支付完成后，由受托人向代理人反馈支付结果。 投资监督及信息报告：指受托人定期将年金计划的投资运行的相关信 息汇总发送给代理人，代理人对运营数据进行监督和信息披露。 1.1.3 涉及角色 社保（委托与账管人）、受托人、托管人、投资管理人 第6 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.2 产品功能 1.2.1 数据交换流程图 第7 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.2.2 系统间数据传输链路 社保中心职业年金账管系统与受托管理人通过建立专用的传输链路实 现双方的系统对接和数据交换。 第8 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.2.3 业务总体流程图 第9 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 3.通讯方式 广东机关事业单位职业年金系统与受托人系统之间划款指令、单位净值、投资成交、支 付通知等业务数据交换包括数据文件传输和文件就绪通知。广东机关事业单位系统建立 SFTP服务，双方系统均建立SOCKET服务，数据文件发送方采用SFTP协议向SFTP服务器传 输数据文件，在传输完成后，发送方再向接收方采用短连接的 SOCKET通讯方式发送报文通 知文件就绪，接收方给予回应报文。 SFTP服务用于数据文件的传输，主要适用于单笔交易包含大量数据的情形。目前需要按 文件进行数据传输的主要是代发请求文件和代发结果文件。SFTP服务器设在委托方内网。其 他的数据传输及交互采用SOCKET报文。 系统采用SHA1WithRSA算法进行签名。双方首先各自以1024位的RSA算法生成自己的 密钥对，并将X509格式的公钥提供给对方用于数据文件加密以及报文的数字签名验证。此 外委托方将受托人提供的公钥导入SFTP服务，受托人访问SFTP服务时要采用私钥进行认证。 为避免出现字符编码错误，数据文件和SOCKET报文均采用UTF-8编码。 发送方接收到回应后负责断开SOCKET连接。 1.3 数据文件格式约定 1．原始数据文件为纯文本文件。 2．数据文件内主体采用定长报文格式，字符型数据不足位,则在字符串后用空格补齐， 数字型数据不足位则在前面补0，没有分隔符。 3．金额是以分为单位的整数，无小数点。 4．日期的格式为YYYYMMDD，时间格式为HH24MISS。 5．文件命名规则如下：  aa + XXXXXXXX + ‘To’ + bb + YYYYYYYY + ‘_’ +nnnnnnn + ‘_’ +YYYYMMDD+ ‘_’ + BATCHNO + ‘.txt’ 其中： aa：表示文件发送方：‘RS’－人社；‘ST’－受托人系统。 bb：表示文件接收方：‘RS’－人社；‘ST’－受托人系统。 第10 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 XXXXXXXX：表示文件发送方代码，即受托人系统、社保等机构的代码。 YYYYYYYY：表示文件接收方代码，即受托人系统、社保等机构的代码。 nnnnnnnn：文件类型代码。 YYYYMMDD：发送文件的年月日。 BATCHNO：数据批次号。该批次号为不重复的流水号。 例如，“RS12345678ToST87654321_ NJF01001_20120205_432094830284734.txt”表示 社保机构12345678发送给受托人系统87654321的类型为NJF01001的文件，该文件是2012 年2月5日发送，数据批次号为432094830284734。 6、文件的正文需逐行加密，加密采用AES算法的ECB模式。AES密钥为保护数字、大小写 字母、特殊符号等在内的随机字符串。加密后需转换为 base64编码并去除其中的换行与回 车符。 文件发送前采用gzip算法进行压缩，压缩文件名在原文本文件名后直接添加扩展 名 .gz 。 例 如 ： “ RS12345678ToST87654321_ NJF01001_20120205_432094830284734.txt.gz”。 数据的签名和解密密钥通过SOCKET报文传输（参见交易“文件就绪通知”）。文件的签 名是通过RSA算法对压缩文件的签名。 1.4 SOCKET 报文格式约定 1.4.1 报文的签名与加密 报文数据的签名算法采用SHA1WithRSA。加密算法采用AES的ECB模式。 SOCKET报文的正文采用AES加密算法的ECB模式，签名与加密规则如下： （1） 本地随机生成16位长的AES密钥 （2） AES密钥采用对方RSA公钥加密后附加在报文中 （3） 用本方私钥对报文正文的明文进行签名后附加在报文中 （4） 用AES密钥对报文正文(即消息体)进行加密 第11 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.2 报文构成 SOCKET消息格式分为消息头、消息体两部分。其中消息头由报文长度、AES密钥域、签 名域三个固定长度的子项组成。消息格式完整定义如下： 消息头 消息体 报文长度 AES密钥域 消息正文明文的签名 消息正文 4字节、明文 128字节、RSA加密密文 128字节、RSA签名 不定长、AES加密密文 1、报文长度域：由4个字节组成的16进制数字，代表消息体长度加上数字签名域的长度。 比如前面4个字节的hex码为0x00000666，代表后续报文长度为1638字节，即消息体+数字 签名域的长度为1638字节，不包括报文长度域本身的4个字节长度 2、发起方编码统一由广东机关事业单位养老保险系统后台生成后告知各接入方（如受 托人）。 3、交易编号：详见交易列表章节。 4、消息体：报文的正文即数据主体。 5、数字签名域：128位的数字签名。 1.4.3 消息体语法 消息体采用XML格式描述，消息体的语法规则完全遵循XML语法规则，编码字符集为 UTF-8。每一个消息体由一个公共域和一个业务域组成。整个 XML 格式的消息体以 为根节点，公共域放在根节点之中，业务域以为节点名称。注 意，在本文中，为方便阅读，XML节点中可能使用了大小写字母。但在实际使用中，XML的所有 节点均使用小写字母。 消息体报文格式如下： 公共域 业务域 第12 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 每一笔交互消息有一个公共域，该公共域指明消息类型、发送起始点、发送目的地、 发送时间、消息标识号以及其他一些通用信息。公共域数据指标项如下： 是否 元素 要素名称 XMLTag 备注 必输 类型 标准版本号 Y X5 例如：v1.0 发送机构 Y X30 消息发送者标识 接收机构 Y X30 消息接收者标识 发送人 N X50 发送人 接收人 N X50 接收人 日期 Y N8 消息发送日期，格式：YYYYMMDD 时间 Y N6 消息发送时间，格式：HHMMSS 数据集类型 N X4 本数据文件中所包含的数据集类型 交易编号 TypeCode Y X4 见3.2.6交易列表 数据集名称 TypeName N X30 数据集类型 摘要 N X200 返回代码 N X4 AppCode，AppMsg仅出现且必须出现在 应答报文中。用于标识应答方处理成功 失败情况。其中返回代码为“0000”时 表示正常，此时AppMsg可以为空；返回 代码不为“0000”时，必须有返回信息 来描述异常或失败原因。 0000 正常 1001 后续未列出的其他原因的失败 出错提示信息 N X500 1002 重复的报文标识 1003 通讯报文头格式错误 1004 通讯业务体格式错误 1005 报文签名验证失败 1006 密钥不一致 5001 原交易不存在 9900 备用自定义编码 9999 因不符合业务规则引发的失败 1.4.4 消息报文示例 3.1.1.1 1.请求报文（以年金基本信息推送为例） （1）消息体明文部分 1.0.0 S51 T01 第13 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 20170517 103149 1201 47742 20170517S511201000000001 1722 1984 1984 12345678023940239 11122211111222 04 测试职业年金受托财产专户 年金计划001 四川分行 121212 20170505 421 20170505 1 （2）SOCKET报文全文 假设消息体明文部分的长度为733，加密后的长度为736。因加密后密钥的密 文及报文签名的长度均为128，因此，报文的总长度为736+128+128=992，992的16 进制值为0x03E0，往前填充两个0x00，达到约定的4字节长度，结果为 0x000003E0。则完整的SOCKET报文全文示例如下： 第14 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 0x000003E用RSA算法加密后的AES密钥的密文消息体明文的RSA签名数据用AES算法加密 后的消息体 3.1.1.2 应答报文 应答报文格式和请求报文完全一样，但消息体的公共域部分增加了AppCode 和AppMsg两个节点，分别表示返回代码和出错提示信息。PensionInfo节点内的 由各业务环节业务要素确定。 响应报文的公共域部分的为接收方当前接口的版本号， 、为接收方系统当前的日期和时间。 1.4.5 XML格式约定 1，..............在实际通讯中，所有的xml节点均使用小写（包括公共域部分）。 2，..................................................字符编码采用UTF-8 3，.......所有XML均应有xml头 4，............对转换为BASE64编码的，一律去除其中的换行与回车符即\r与\n 1.4.6 交易列表 交易编号 交易名称 交易类 发起方 响应方 说明 别 0101 连通性测试 99-其他 代理人 受托人 用于代理人系统发起的网络连通性测试，检 测与受托方的网络连接是否正常。 0101 连通性测试 99-其他 受托人 代理人 用于受托方系统发起的网络连通性测试，检 测与代理人的网络连接是否正常。 0102 通用交易查询 07-查询 代理人 受托人 由代理人发起，查询先前的某笔交易在受托 方是否存在。如果存在，则返回原应答报文， 如果不存在，则返回报错报文。 0102 通用交易查询 07-查询 受托人 代理人 由受托方发起，查询先前的某笔交易在代理 人是否存在。如果存在，则返回原应答报文， 如果不存在，则返回报错报文。 1101 计划基本信息推送 04-指令 代理人 受托人 代理人向受托方推送已经设置完毕的各计划 发送 信息 1102 投资组合信息推送 04-指令 代理人 受托人 代理人向受托方推送已经设置完毕的投资组 发送 合信息 1103 年金管理人信息推 04-指令 代理人 受托人 代理人向受托方推送已经设置完毕的各类年 送 发送 金管理人信息 1104 定价日信息推送 04-指令 代理人 受托人 委托方将新增或修改后的定价日信息推送给 发送 受托方 1201 划款指令上传 04-指令 代理人 受托人 委托方财务划款完毕后，委托方自动将划款 发送 指令上传到受托方。 1203 划款到账回执 05-指令 受托人 代理人 受托方收到划款指令后，检查并确认相关划 反馈/确 款是否已到账并向委托方发送是否已经到账 第15 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 认 的回执。 1210 单位净值信息上传 04-指令 受托人 代理人 受托方将到账当前单位净值上传到委托方 发送 1211 资产估值明细下载 99-其他 代理人 受托人 委托方从受托方下载当前资产估值明细数据 1212 成交汇总报表上传 04-指令 代理人 受托人 委托方将成交汇总数据上传给受托方，受托 发送 方据此进行赎回、投资分配等操作 1205 文件就绪通知（发 04-指令 代理人 受托人 通知对方文件已经上传至SFTP，对方可以下 放通知） 发送 载文件并做后续处理。 1208 文件就绪通知（发 05-指令 受托人 代理人 放结果反馈通知） 反馈/确 认 9208 文件处理结果通知 04-指令 代理人 受托人 与“文件就绪通知”配合使用，告知对方能 反馈/确 否成功下载、解析以及对文件的验证是否通 认 过。 9208 文件处理结果通知 04-指令 受托人 代理人 反馈/确 认 1350 基础投资信息上传 04-指令 受托人 代理人 受托人方上传基础投资信息到代理人 反馈/确 认 1301 管理机构变动情况 02-修改 受托人 代理人 报告期内管理机构更换信息 1302 资产净值和收益情 99-其他 受托人 代理人 向代理人报送资产净值及收益信息 况 1303 资产分布情况 99-其他 受托人 代理人 向代理人报送投资资产的大致分布情况 1304 养老金产品分布情 99-其他 受托人 代理人 向代理人报送投资养老金产品分布情况 况 1305 风险准备金信息 99-其他 受托人 代理人 向代理人发送职业年金基金投资组合风险准 备金变动情况 1306 计划管理费用信息 99-其他 受托人 代理人 向代理人提供受托户在报告期间计提的管理 费用信息 1307 管理费用明细信息 99-其他 受托人 代理人 向代理人提供在报告期间计提的管理费用明 细 1308 投资组合风险控制 99-其他 受托人 代理人 向代理人报送投资组合的风险控制指标 指标 1309 资产负债表 99-其他 受托人 代理人 托管人与投资管理人对职业年金基金投资组 合的核算结果进行核对后，向受托人发送投 资组合及计划的资产负债情况，受托人再发 送给代理人 1310 净资产变动表 99-其他 受托人 代理人 托管人与投资管理人对职业年金基金投资组 合的核算结果进 行核对后，向受托人发送投 资组合及计划的净资产变动情况，受托人再 发送给代理人 1.4.7 文件类型代码 类型代码 文件类型 文件类别 发送方 接收方 说明 NJF01001 1206 发放 委托人 受托人 NJF02001 1206 发放 受托人 委托人 第16 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 4. 管理类交易 1.4 连通性测试 受托人系统或者广东机关事业单位系统可使用此接口,检测双方系统的连通 性情况；也可使用此接口验证双方系统的网络报文传输、数字签名生成校验等是 否正确。 广东机关事业事业单位与受托人系统的连通性测试的业务功能号 为“0101”；报文格式示例如下： 请 求 报 1.0.0 文 S51 T01 20170516 154656 消息报文示例 0101 连通性测试 20170516S510101000000001 99 应 < 答 报 1.0.0 文 T01 S51 20170516 154656 消息报文示例 返回代码，如：0000 返回提示信息，如：交易成功 0101 连通性测试 20170516S510101000000001 第17 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.5 通用交易查询 说明： 通用交易查询主要用于判断由发起方发出的交易，是否被对方成功接收并处 理，并以此为依据处理因为网络中断或其他异常导致的不确定交易，比如重新发 起对方未接收到的交易。 本交易请求报文的公共域在其交易的业务域中增加了oldAppseriono节点， 用于接收方定位要查询的原交易。应答报文则增加了 oldAppCode和oldAppMsg 两个节点，分别用于标识原交易返回代码和提示信息。查询交易本身的返回代码 和提示信息在AppCode和AppMsg内，其中AppCode取值规则如下： 0000：表示原交易存在，原应答报文参考oldPensionInfo节点； 5001：表示原交易不存在，此时无oldPensionInfo节点 9999：通用交易查询本身执行失败，失败原因需查看 AppMsg，，此时无 oldAppCode 、oldAppMsg及oldPensionInfo节点。 请 求 报 版本号:如1.0 文 S01 T01 20160101 235959 摘要 0102 通用交易查询 000000000000102000000001 07 原报文标识 原交易报文的主体内容即原PensionInfo节点内的内容，该部分类容可选 应 答 报 版本号:如1.0 文 报文唯一标识号 第18 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 S01 T01 20160101 235959 摘要 0000：表示原交易存在，原应答报文参考oldBusiText 节点； 5001：表示原交易不存在，此时无oldBusiText节点 交易成功 原返回代码 原交易提示信息 000000000000102000000001 07 原报文标识 原交易报文的主体内容即原PensionInfo节点内的内容，该部分类容可选 5. 功能性需求 1.6 基础信息管理 在社保依据相关的合同、协议与方案，建立或变更职业年金计划信息、 年金管理人信息、组合信息、定价日信息等基础信息后。通过接口功能实现 社保系统与受托人系统之间的基础信息交互与数据同步。同步的数据范围 包括：计划信息、托管人信息、投管人信息、受托人信息、定价日信息。 第19 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.8 计划管理 1.4.8.1 计划管理业务描述 计划建立：社保中心（代理人）和受托人合同签署完毕后，社保中心根据合同 信息在本方系统录入受托人信息、托管人信息、投管人信息以及计划信息。广东 机关事业单位职业年金系统将计划基本信息数据通过接口向推送给受托人系统， 受托系统判断计划数据为新增计划，启动计划建立业务流程，完成计划建立业务 计划信息变更：广东机关事业单位职业年金系统将计划基本信息数据通过接 口向推送给受托人系统。受托人获取计划信息唯一标示后，根据广东机关事业单 位职业年金系统发起计划管理人推送的信息数据，受托系统判断计划数据为非新 增计划且有变更时，则发起计划信息变更业务。 为了兼容计划层定价和组合层定价两种模式，因此即便是计划层定价模式， 社保端仍然会在计划下设置一个计划层组合。受托方按合同约定设置的实际组合 信息应与社保端计划层组合信息建立对应关系，受托方传送的资产估值相关信息 应以社保端的计算层组合信息进行转换处理。 计划层定价和组合层定价，两种模式的组合信息均由社保先行创建，社保端 推送，受托人下载组合信息。 1.4.8.2 计划管理业务规则 1、计划数据信息范围：计划基本信息、计划管理人信息、投资组合信息、定价日 信息 2、社保系统每次更改计划信息之后自动将修改的信息推送给对应受托人系统。 3、受托人系统获取计划数据信息后，需判断若为新增计划信息，则发起计划建 立业务；若为原有计划信息，则发起计划信息变更业务。 第20 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.8.3 计划管理数据指标说明 1.4.8.3.1计划基本信息推送 请求报文业务要素 类 是否 序号 数据项名 描述 长度 备注 型 必填 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planlicdate 年金计划备案 X 8 批复日期 4 Accountpla 代理人计划编 X 30 由相关机构自行定义编码规则， nid 码 确保本机构内部唯一性，在数据 交换中仅根据双方约定辅助参 考使用。代理人发送受托人时必 填 受托管理标准 5 Trusteefee N 8,4 费率 6 Planname 年金计划名称 X 100 是 备案的计划名称 年金计划登记 年金计划确认函中的登记号，参 7 Planlicid X 20 PK 号 数6.31 8 Planatt 计划属性 X 2 参数6.3 9 Plantype 计划类别 X 2 参数6.2 10 Trustconno 受托合同号 X 20 11 Trusteeid 受托人代码 X 10 是 参数6.21 12 Custodianid 托管人代码 X 10 是 参数6.21 13 Trustorid 代理人代码 X 10 是 参数6.21 Unifiedplan 参数6.32 14 统一计划代码 X 8 licid Unifiedplan 15 统一计划名称 X 100 name 年金计划生效 16 Planbegdate X 8 日期 年金计划终止 17 Planenddate X 8 日期 受托财产托管 18 Custodian 账户开户行名 X 60 称 受托财产托管 参数6.12 Custaccount 19 账户开户行行 X 12 bankid 号 Trustaccna 受托财产托管 20 X 100 me 账户名称 受托财产托管 21 Trustaccno X 40 账户账号 第21 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 22 Lastupddate 最后更新日期 X 8 23 Memo 摘要 X 100 Unifiedcust 统一计划收益 24 X 10 odianid 率计算人代码 Unifiedtrust 统一计划收益 25 X 10 eeid 率审核人代码 Custodianfe 26 e 托管标准费率 N 8,4 27 investrate 申购比例 N 8,4 28 drawrate 赎回比例 N 8,4 1.4.8.3.2年金管理人信息推送 请求报文业务要素 是否必 类 长 序号 数据项名 描述 填 备注 型 度 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人计划 X 30 编码 4 Planname 年金计划名 X 100 称 5 Planlicid 年金计划登 X 20 PK 记号 6 Institutionid 机构代码 X 10 PK 参数6.21 7 Institutionname 机构名称 X 60 是 角色人名称 角色人组织机构代码 组织机构代 8 Institutionorgid X 9 码 9 Institutiontype 机构类型 X 2 参数6.37 SubinstPostcode 经办机构邮 X 6 10 编 Subinstid 经办分支机 X 60 11 构 Socialcreditcode 统一社会信 X 60 12 用代码 subinstaddr 经办机构地 X 100 13 址 第22 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 14 Licensetype 资格类型 X 2 PK 参数6.4 15 LicenseNum 资格证书编 X 4 号 16 Telephone 联系电话 X 20 17 Contactp 联系人 X 50 18 Fax 联系人传真 X 20 19 Email 联系人邮箱 X 100 20 Address 联系人地址 X 100 21 Lastupddate 最后更新日 X 8 期 22 Memo 摘要 X 100 1.4.8.3.3投资组合信息推送 请求报文业务要素 序号 数据项名 描 类 长 是 备 述 型 度 否 注 必 填 1 Appseriono 交 X 24 是 参 易 数 序 6.34 列 号 2 Transtype 交 X 2 是 参数 易 6.1 类 别 3 Planid 受 X 30 托 人 年 金 计 划 编 码 4 Accountplanid 代 X 30 理 人 第23 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 计 划 编 码 5 Investmantid 投 X 10 参 资 数 管 6.21 理 如为 人 虚拟 代 投资 码 组 合， 可为 空； 如为 计划 直投 组 合， 为受 托人 代码 6 Planname 年 X 100 金 计 划 名 称 7 Planlicid 年 X 20 是 参数 金 6.31 计 划 登 记 号 8 Portfolioid 投 X 20 PK 参数 资 6.33 组 合 代 码 9 Portfolioname 投 X 60 是 资 组 合 名 称 Portfoliobegdate 建 立 10 X 8 日 期 Portfolioenddate 清 盘 11 X 8 日 期 12 Rounding 尾 X 2 参数 第24 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 数 6.6 处 理 方 式 13 Dealingperiod 交 X 2 参数 易 6.7 周 期 14 Portfoliostat 投 X 2 是 参数 资 6.8 组 合 状 态 15 Lastupddate 最 X 8 后 更 新 日 期 16 浮动 管理 费率 投 相关 资 信息 管 Investmentrate N 8,4 由投 理 资管 费 理费 率 率描 述体 现 Investratedesc 投 X 100 资 管 理 17 费 率 描 述 18 Trusteefee 受 N 8,4 托 管 理 费 率 19 Trusteefeedesc 受 X 100 托 管 理 费 率 描 述 20 Custodianfee 托 N 8,4 管 第25 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 费 率 21 Custodianfeedesc 托 管 费 X 100 率 描 述 Investrate 投 N 8,4 资 20 比 例 21 Drawrate 赎 N 8,4 回 比 例 22 Memo 摘 X 100 要 23 Custodian 投 X 60 资 资 产 托 管 账 户 开 户 行 名 称 24 Custodianid 托 X 10 管 人 代 码 25 Custaccountbankid 投 X 12 参数 资 6.12 资 产 托 管 账 户 开 户 行 行 号 26 Trustaccno 投 X 40 资 资 产 托 管 账 第26 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 户 账 号 27 Trustaccname 投 X 100 资 资 产 托 管 账 户 名 称 28 Rescustodian 风 X 60 险 准 备 金 账 户 开 户 行 名 称 29 Rescustactbankid 风 X 12 参数 险 6.12 准 备 金 账 户 开 户 行 行 号 30 Restrustaccno 风 X 40 险 准 备 金 托 管 账 户 账 号 31 Restrustaccname 风 X 100 险 准 备 金 托 管 账 第27 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 户 名 称 32 Currency 币 X 3 参数 种 6.5 33 Investmanager 基 X 60 金 经 理 34 Portfoliooriprice 初 N 8,4 始 投 资 组 合 单 位 净 值 35 Firstpricedate 初 X 8 次 定 价 日 期 36 Stockmanager 权 X 60 益 投 资 经 理 37 Fixincmanager 固 X 60 定 收 益 投 资 经 理 38 Portfoliotype 组 X 2 参数 合 6.35 类 型 第28 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.9 定价日管理 1.4.9.1 定价日业务描述 社保方根据职业年金业务管理需求（如待遇发放时间要求），与各受托人沟 通达成一致意见后，在职业年金管理子系统中设定定价日，并将定价日信息推送 给受托人（受托人在接收到定价日信息后，应于T+N日将单位净值信息上传到社 保端，其中N为>=1的系统参数,其真实值在系统正式启用前根据业务需求进行设 定）。 1.4.9.2 定价日业务规则 1、定价日由社保方发起并设定 2、最近一次成交之前的定价日不可修改 3、最近一次成交之后的定价日可以修改 4、数据推送时间为定价日修改完毕后及时推送。 5、每次定价日修改后推送当年全年的定价日信息 1.4.9.3 定价日信息推送 1. 请求报文业务要素 类 长 是否 序号 数据项名 描述 备注 型 度 必填 1 Appseriono 交易序 X 24 是 参数6.34 列号 2 Transtype 交易类 X 2 是 参数6.1 别 3 Accountplanid 代理人 X 30 计划编 码 4 Planid 受托人 X 30 计划编 码 5 Planname 年金计 X 100 划名称 第29 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 6 Planlicid 年金计 X 20 PK 划登记 号 7 Year 年度 X 4 是 8 Pricedate 定价日 X 8 PK 期 9 是否有 0-无效，1有效 Status X 2 效 最后更 10 Lastupddate X 8 是 新日期 11 Memo 摘要 X 100 1.7 投资运营管理 1.4.10社保划款（受托人收款） 社保划款（受托人收款）指代理人在完成参保单位缴费信息收集及资金归集 后，向受托人发送缴费账单并划付当期缴费资金，受托人核对缴费资金与账单一 致并反馈代理人，并进行入账处理的过程。 第30 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.10.1 社保划款流程图 第31 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.10.2 划款指令（缴费信息传递） 1.4.10.2.1 功能点业务描述 代理人(社保中心)在每月完成缴费资金归集后，根据系统设定的缴费分配规 则确认从归集户划拨各托管户资金金额。归集户所在银行向社保反馈划款信息完 成后，代理人系统生成社保划款信息发送给受托人。若归集户所在银行向社保反 馈从归集户划款到托管户失败，代理人需重新划款，直到成功后再将划款信息发 送给受托人。 1.4.10.2.2 功能点业务规则 如果是多计划，社保中心系统需根据系统设定的多计划缴费分配比例确定各 计划具体分配金额并按不同计划发送缴费信息并拨款。 1.4.10.2.3 功能点数据指标说明 发送报文要素： 是 描 类 长 否 备 序号 数据项名 述 型 度 必 注 填 1 Appseriono 交 X 24 是 参数 易 6.34 序 列 号 2 Transtype 交 X 2 是 参数 易 6.1 类 别 3 Contributionnot no 划 X 20 PK 代理 款 人生 指 成 令 流 水 号 第32 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 4 Collecttype 划 X 2 参数 款 6.28 收 账 类 型 5 Planid 受 X 30 托 人 年 金 计 划 编 码 6 Accountplanid 代 X 30 理 人 计 划 编 码 7 Planname 年 X 100 金 计 划 名 称 8 Planlicid 年 X 20 是 金 计 划 登 记 号 9 Trustorid 代 X 20 理 人 代 码 10 Trustorname 代 X 100 理 人 名 称 11 Contributionnot date 指 X 8 令 生 成 日 期 12 Contributionsum 划 N 17,2 是 当一 款 个划 总 款指 金 令中 额 包括 第33 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 多个 付款 账户 时， 划款 总金 额等 于各 付款 账户 划款 金额 之和 13 Currency 币 X 3 参数 种 6.5 14 Custodian 受 X 60 托 财 产 托 管 账 户 开 户 行 名 称 15 Custaccountbankid 受 X 12 参数 托 6.12 财 产 托 管 账 户 开 户 行 行 号 16 Trustaccname 受 X 100 是 托 财 产 托 管 账 户 名 称 17 Trustaccno 受 X 40 是 托 财 产 托 第34 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 管 账 户 账 号 18 Payserial 划 X 10 PK 款 明 细 序 号 19 Contributiondat e 划 X 8 款 日 期 20 Paybankprov 付 X 20 款 银 行 所 在 省 21 Paybankcity 付 X 20 款 银 行 所 在 市 22 Paybank 付 X 60 款 银 行 名 称 23 Paybankid 付 X 12 参数 款 6.12 银 行 行 号 24 Paybankaccname 付 X 100 是 款 银 行 账 户 名 称 25 Paybankaccno 付 X 40 是 款 银 行 账 号 第35 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 26 Contribution 划 N 17,2 是 款 金 额 27 Memo 摘 X 100 要 响应报文要素：无专有业务要素 1.4.10.3 划款到账反馈 1.4.10.3.1 功能点业务描述 受托人收到划付清单与托管人核对到账资金情况，反馈到账清单回执给代理 人（社保中心）； 社保向受托传送划款指令前，社保财务会先行核对划款情况，以保证划款的 等额到账，但为流程的完整性，受托仍需根据社保的划款信息执行收款确认后向 社保端发送缴费到账反馈。 1.4.10.3.2 功能点业务规则 对于到账资金一致的信息反馈“1-足额到账”，其他情况则反馈“0-到账失 败”。 1.4.10.3.3 功能点数据指标说明 发送报文要素： 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 第36 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 3 Planid 受托人年金 X 30 计划编码 发送代理人时必 代理人计划编 4 Accountplanid X 30 填 码 5 Planname 年金计划名称 X 100 6 Planlicid 年金计划登记 X 20 是 号 7 Enterpriseid 代理人代码 X 20 8 Enterprisename 代理人名称 X 100 9 Contributionnotno 划款指令流水 N 20 是 号 10 Collecttype 划款收账类型 X 2 参数6.28 11 Contributionsum 划款总金额 N 17,2 12 Currency 币种 X 3 参数6.5 受托财产托管 13 Custodian 账户开户行名 X 60 称 受托财产托管 14 Custaccountbankid 账户开户行行 X 12 参数6.12 号 15 Trustaccname 受托财产托管 X 100 是 账户名称 16 Trustaccno 受托财产托管 X 40 是 账户账号 17 Payserial 划款明细序号 X 10 18 Enterprisebank 付款银行名称 X 60 19 Enterprisebankid 付款银行行号 X 12 参数6.12 Enterprisebankacc 付款银行账户 20 name X 100 是 名称 Enterprisebankacc 21 no 付款银行账号 X 40 是 Enterprisebankpro 付款银行所在 22 v X 20 省 Enterprisebankcit y 付款银行所在 23 X 20 市 24 Contribution 划款金额 N 17,2 是 25 Paidupamt 到账金额 N 17,2 是 YYYYMMDDH 26 Paidupdate 到账日期时间 X 14 是 H 24MISS 第37 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1 足额到 账，0 到账失败 27 Paidupflag 收款到账标志 X 1 是 28 Paidupnotno 到账单编号 X 20 PK 29 Memo 摘要 X 100 响应报文要素：无专有业务要素 1.4.11投资成交管理 1.4.11.1 投资成交管理数据交互图 1.4.11.2 投资管理业务场景描述 1. 受托人根据定价日(T 日)，批处理产生报价录入任务。并于T+N日将单位 净值信息上传到社保端。其中N为>=1的系统参数,其真实值在系统正式启用前 根据业务需求设定。 第38 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 2. 托管人将估值信息传递给受托人，受托人接收数据后处理报价录入任务，完 成后；社保中心发起请求，受托人通过接口向社保中心发送单位净值信息、资产 估值明细信息。 3. 社保中心进行投资成交处理，完成后将成交汇总表通过接口发送给受托人， 受托人根据该成后表信息，开始进行赎回、投资分配等操作。 第39 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.11.3 投资管理明细数据交互图 第40 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.11.4 投资管理业务校验规则 1.4.11.4.1 接口一单位净值信息上传校验规则 1. 社保中心校验请求中所有数据项的长度是否符合规定，失败反馈错误信息： “XXX字段长度超过规范要求！”，并且反馈错误代码； 1.4.11.4.2 接口二资产估值明细下载 1. 社保中心校验响应中所有数据项的长度是否符合规定，失败反馈错误信息： “XXX字段长度超过规范要求！”，并且反馈错误代码； 1.4.11.4.3 接口二成交汇总表上传校验规则 1. 校验请求中数据项长度是否符合规定，失败反馈错误信息：“XXX字段长度 超过规范要求！”，并且反馈错误代码； 2. 若职业年金计划ID不存在，则返回错误信息：“该计划不存在！”，并反馈 错误代码； 3. 若职业年金计划ID存在，组合ID不存在，则返回错误信息：“该计划不存在 组合ID！”，并反馈错误代码； 4. 根据净值日期校验受托是否存在对应的定价日，如不存在，则反馈错误信息： “该净值日期没有对应的定价日！”，并反馈错误代码； 5. 业务数据校验：  校验数据项是否满足“总买入份额=缴费买入份额+未投资买入份额 +转换买入份额+其它买入份额”，不满足则返回错误信息：“XXX计划 本期总买入份额和各项买入份额之和不符”，并反馈错误信息；  校验数据项是否满足“总卖出份额=支付卖出份额+转出卖出份额 +转换卖出份额+赎回暂不投资卖出份额+其它卖出份额”，不满足则返 回错误信息：“XXX计划本期本期总卖出份额和各项卖出份额之和不 第41 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 符”，并反馈错误信息；  校验数据项是否满足“本期成交后份额=本期净交易份额+期初份 额”，不满足则返回错误信息：“XXX组合本期成交后份额不等于本期 净交易份额+期初份额”，并反馈错误信息； 1.4.11.4.4 接口四转移报告 1. 校验请求中数据项长度是否符合规定，失败反馈错误信息：“XXX字段长度 超过规范要求！”，并且反馈错误代码； 2. 若职业年金计划ID不存在，则返回错误信息：“该计划不存在！”，并反馈 错误代码； 3. 若职业年金计划ID存在，组合ID不存在，则返回错误信息：“该计划不存在 组合ID！”，并反馈错误代码； 1.4.11.5 投资管理数据指标说明 1.4.11.5.1 接口一单位净值信息上传 请求报文业务要素 是否 类 序号 数据项名 描述 长度 必填 备注 型 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Infotype 估值信息类型 X 1 是 参数6.36 4 Planid 受托人计划编 X 30 发送代理人时必填 码 5 Planname 年金计划名称 X 100 6 Planlicid 年金计划登记 X 20 参数6.31 号 7 Portfolioid 投资组合代码 X 20 参数6.33 8 Portfolioname 投资组合名称 X 60 第42 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 9 Assetvalue 资产净值 N 17,2 是 当前投资组合总的资产 净值 10 Price 单位净值 N 8,4 是 11 Volume 份额 N 17,4 是 数量 12 Earnloss 损益标志 X 2 参数6.18 13 Earn 损益净额 N 17,2 （期末资产净值-期初资 产净值资金流入金额 +资金流出金额)的绝对 值。其中期初和期末分 别为估值周期的起始和 终止日期 14 Navincrate 单位净值增长 N 8,4 （期末单位净值-期初单 率1 位净值) 的绝对值/ 期初 单位净值*100%。其中 期初和期末分别为估值 周期的起始和终止日 期。特殊情况下，该指标 计算公式依据信息报告 相关规定执行 15 Trustfee 应付受托费 N 17,2 累计计提的应付未付部 分，含浮动管理费 16 Investfee 应付投资管理 N 17,2 累计计提的应付未付部 费 分，含浮动管理费 17 Custodfee 应付托管费 N 17,2 累计计提的应付未付部 分，含浮动管理费 18 Priceday 估值日期 X 8 PK 19 Nextpriceday 下次定价日 X 8 下一交易周期的估值日 20 Memo 摘要 X 100 21 Accountplanid 代理人计划编 X 30 发送代理人时必填 码 22 Investmantid 投资管理人代 X 10 参数6.21 码 23 Investincom 已实现投资收 N 17,2 本年累计值 益 24 Investuncom 未实现投资收 N 17,2 益 本年累计值 25 Currency 币种 X 3 参数6.5 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 第43 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.11.5.2 接口二资产估值明细下载 请求报文业务要素 是否 长 序号 数据项名 描述 类型 必填 备注 度 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划 X 30 编码 4 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 参数6.33 5 Priceday 估值日期 X 8 PK 响应报文业务要素 是否 序号 数据项名 描述 类型 长度 必填 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 5 Planid 受托人年金计 X 30 划编码 6 Planname 年金计划名称 X 100 7 Planlicid 年金计划登记 X 20 是 参数6.31 号 8 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 参数6.33 9 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 10 按照会计准则确 定的会计科目代 Subjectcode 科目代码 X 50 PK 码 11 Subjectname 科目名称 X 100 是 12 Volume 数量 N 17,4 是 13 Unitcost 单位成本 N 17,2 是 14 Cost 成本 N 17,2 是 15 Costperc 成本占资产净 N 8,4 值 16 Price 市价 N 17,2 是 17 Value 市值 N 17,2 是 18 Valueperc 市值占资产净 N 8,4 第44 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 值 19 Appreciation 估值增值 N 17,2 20 Priceday 估值日期 X 8 PK 21 Currency 币种 X 3 参数6.5 22 Stoptrading 停牌信息 X 60 23 Propinfo 权益信息 X 60 24 Memo 摘要 X 100 1.4.11.5.3 接口三成交汇总表上传 请求报文业务要素 是否 序号 数据项名 描述 类型 长度 必填 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Sumtype 汇总类别 X 1 PK Y-预汇总 /H-汇总 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 代理人发送受 托人必填 5 Planname 年金计划名称 X 100 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 是 7 Repbatchno 成交报表批次号 X 20 8 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 已确认为年金 资产但尚未投 资的部分，投 资组合代码、 名称和单位净 值为空 9 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 10 Priceday 估值日期 X 8 PK 11 Price 单位净值 N 8,4 12 Begassetval 成交前资产净值 N 17,2 是 13 Appreciation 资产净值增长额 N 17,2 成交后资产净 值-成交前资 产净值 14 Begassetvol 期初份额 N 17,4 15 Totalbuyvol 总买入份额 N 17,4 第45 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 16 Totalbuyamt 总买入金额 N 17,2 是 17 Contribuyvol 缴费买入份额 N 17,4 18 Contribuyamt 缴费买入金额 N 17,2 19 Noinvestbuyvol 未投资买入份额 N 17,4 20 Noinvestbuysum 未投资买入金额 N 17,2 21 Switchbuyvol 转换买入份额 N 17,4 22 Switchbuysum 转换买入金额 N 17,2 23 Otherbuyvol 其它买入份额 N 17,4 24 Otherbuysum 其它买入金额 N 17,2 25 Totalsalevol 总卖出份额 N 17,4 26 Totalsalesum 总卖出金额 N 17,2 是 27 Paymentsalevol 支付卖出份额 N 17,4 因待遇支付而 产生的卖出 28 Paymentsalesum 支付卖出金额 N 17,2 29 Transsalevol 转出卖出份额 N 17,4 30 Transsalesum 转出卖出金额 N 17,2 31 Switchsalevol 转换卖出份额 N 17,4 32 Switchsalesum 转换卖出金额 N 17,2 33 Noinvestsalevol 赎回暂不投资卖出份额 N 17,4 指卖出投资组 合，但不买入 其它投资组合 34 Noinvestsalesum 赎回暂不投资卖出金额 N 17,2 35 Othersalevol 其它卖出份额 N 17,4 36 Othersalesum 其它卖出金额 N 17,2 37 PeriodInvestvol 期间净交易份额 N 17,4 38 PeriodInvestsum 期间净交易金额 N 17,2 是 39 Finalassetvol 成交后份额 N 17,4 是 40 Finalassetval 成交后资产净值 N 17,2 是 41 Currency 币种 X 3 参数6.5 42 Printday 打印日期 X 8 43 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 第46 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.11.5.4 接口四转移报告 请求报文业务要素 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 Transfertype 转移类型 X 2 是 参数6.16 代理人为参 保单位分配 8 Enterpriseid 单位编码 X 20 的编码 9 Enterprisename 单位名称 X 100 Institutionorgid 10 组织机构代码 X 9 Socialcreditcode 11 统一社会信用代码 X 18 转移类型与 个人账户无 关时，个人信 12 Staffid 个人编码 X 20 PK 息不需传输 13 Staffed 员工编号 X 20 14 Staffname 姓名 X 50 15 Idtype 证件类型 X 2 参数6.13 16 Idno 证件号码 X 20 17 Ssid 社会保障号码 X 18 Toenterprisename 当转移类型 18 转入单位名称 X 100 为转保留时， 此两项无需 传输 19 Toenterpriseid 转入单位编码 X 20 计划外转出 20 Tobank 转入开户银行名称 X 60 时，必填 第47 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 参数6.12 计 划外转出时， 21 Tobankline 转入开户银行行别 X 3 必填 参数6.12 计 划外转出时， 22 Tobankid 转入开户银行行号 X 12 必填 23 Tobankprov 转入银行所在省 X 20 24 Tobankcity 转入银行所在市 X 20 计划外转出 25 Tobankaccname 转入银行账户户名 X 100 时，必填 计划外转出 26 Tobankacc 转入银行账户账号 X 40 时，必填 27 Entcontaxsum 单位缴费已完税金额 N 17,2 28 Entconnontaxsum 单位缴费未完税金额 N 17,2 29 Entconaccsum 单位缴费记账金额 N 17,2 30 Percontaxsum 个人缴费已完税金额 N 17,2 31 Perconnontaxsum 个人缴费未完税金额 N 17,2 32 Transamt 转移总金额 N 17,2 是 33 Currency 币种 X 3 参数6.5 34 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含appcode，appmsg），无其他业务要素。 1.4.11.5.5 接口五转移报告回执 请求报文业务要素 是 否 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 必 填 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 第48 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 7 Transfertype 转移类型 X 2 是 参数6.16 代理人为参保 单位分配的编 8 Enterpriseid 单位编码 X 20 码 9 Enterprisename 单位名称 X 100 Institutionorgid 10 组织机构代码 X 9 Socialcreditcode 11 统一社会信用代码 X 18 转移类型与个 人账户无关 时，个人信息 12 Staffid 个人编码 X 20 PK 不需传输 13 Staffed 员工编号 X 20 14 Staffname 姓名 X 50 15 Idtype 证件类型 X 2 参数6.13 16 Idno 证件号码 X 20 17 Ssid 社会保障号码 X 18 Toenterprisename 当转移类型为 18 转入单位名称 X 100 转保留时，此 两项无需传输 19 Toenterpriseid 转入单位编码 X 20 计划外转出 20 Tobank 转入开户银行名称 X 60 时，必填 参数6.12 计划 外转出时，必 21 Tobankline 转入开户银行行别 X 3 填 参数6.12 计划 外转出时，必 22 Tobankid 转入开户银行行号 X 12 填 23 Tobankprov 转入银行所在省 X 20 24 Tobankcity 转入银行所在市 X 20 计划外转出 25 Tobankaccname 转入银行账户户名 X 100 时，必填 计划外转出 26 Tobankacc 转入银行账户账号 X 40 时，必填 第49 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 27 Entcontaxsum 单位缴费已完税金额 N 17,2 28 Entconnontaxsum 单位缴费未完税金额 N 17,2 29 Entconaccsum 单位缴费记账金额 N 17,2 30 Percontaxsum 个人缴费已完税金额 N 17,2 31 Perconnontaxsum 个人缴费未完税金额 N 17,2 32 Transamt 转移总金额 N 17,2 是 33 Currency 币种 X 3 参数6.5 34 Memo 摘要 X 100 35 sucflag 到帐标识 X 1 是 1-是 0-否 36 returncode 到帐状态 X 4 是 必输 到帐标识 为 1-成功时 此 字段填0000。 0000 成功 3001 其他原因 3002 账户已销 户或状态不正常 3003 户名不符 3004 证件号不 符 3005 未签订扣 款协议 3006 账户余额 不足 37 paymentdate 到帐日期 N 8 是 YYYYMMDD 38 paymenttime 到帐时间 N 6 是 HH24MISS 本交易，仅返回通用域（含Appseriono ,appcode，appmsg），无其他业务要素。 第50 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.8 待遇支付 1.4.12待遇支付数据交互图 1.4.13待遇支付业务场景描述 1. 社保中心生成支付的通知与计划，将支付明细通过接口传递给受托人； 2. 受托人收到支付明细校验无误后，进行受托系统内部的待遇支付处理流程； 3. 受托处理完成后，通过接口发送支付指令告知托管人进行支付处理； 4. 托管人完成实际的支付操作后，通过接口反馈信息给受托人，受托人确认后 第51 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 将支付明细结果传递给社保中心。 特殊约定： 在支付过程中，当支付人税后支付金额失败，税金支付成功时（报税很少有失 败的情况），受托人给社保中心反馈支付失败，当社保中心二次报送时，税金部分 为0，税后支付金额不变。 受托方应避免重复下载或重复使用同一待遇支付明细数据文件，同时，受托 方应保存已发放数据的明细，且应根据待遇支付明细数据文件中的“社保发放流 水号”，校验该笔数据先前是否已经执行过发放，避免因为重复使用支付文件、 误操作等原因导致重复发放。 第52 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.14待遇支付流程明细数据交互图 第53 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 接口一：社保中心发送受托人支付过程描述 1．当受托人收到社保中心发出的支付明细数据文件及代发文件就绪通知后， 第54 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 下载该文件并在应答报文中发送所下载文件的签名。 2．校验成功后，受托继续进行文件内容解析与校验，解析完成后发送消息告 知社保中心解析结果，社保中心接到反馈后告知受托系统。 3．受托人解析文件通过后，继续进行待遇支付流程的内部处理。如解析或 验证未通过，则应人工介入处理。 接口二：社保中心收到受托人支付反馈过程描述 1. 当托管方告知受托人收款处理完成后，受托人需将数据文件与发放结果 文件就绪通知反馈给社保中心。 2. 社保中心需下载该文件并在应答报文中发送所下载文件的签名。 3. 社保验证文件数据与消息数据匹配后，社保中心继续对文件内容进行解 析，解析完成后发送消息告知受托人解析结果。 1.4.15待遇支付业务校验规则 1.4.15.1 接口一待遇支付文件就绪校验规则 1. 用消息里的文件名称及路径查找SFTP上对应的文件名，如果无匹配，给出错 误反馈：“消息中的支付汇总流水号为（XXX），文件名（XX）在SFTP上未找 到相匹配的文件。”，并且内部代码反馈2002； 2. 文件签名失败时，给出错误：“消息中的支付汇总流水号为（XXX）签名失 败。”，并且内部代码反馈2003； 3. 当消息与文件能匹配正常时，反馈内部代码0000，返回信息为空； 4. 当不为上述情况时，给出错误反馈：“消息中的支付汇总流水号为（XXX） +具体失败原因。”，并且内部代码反馈2001。 1.4.15.2 接口一待遇支付文件内容与消息进行匹配校验规则 1. 校验文件中所有数据项的长度符合规定，失败反馈错误：“文件名（XXX）中 XXX字段长度超过规范要求！”，并且内部代码反馈1； 2. 需校验消息中的支付金额与文件中税前应支付金额是否一致，匹配失败后， 第55 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 反馈错误：“支付汇总流水号为（XXX）中的支付金额与文件名（XXX）中的不 一致！”，并且内部代码反馈1； 3. 税金总额与税金是否一致，“支付汇总流水号为（XXX）中的税金总额与文件 名（XXX）中的不一致！”，并且内部代码反馈1； 4. 税后支付金额与税后应支付金额是否一致； “支付汇总流水号为（XXX）中的 税后支付金额与文件名（XXX）中的不一致！”，并且内部代码反馈1； 5. 支付笔数与总记录数是否一致；“支付汇总流水号为（XXX）中的支付笔数与 文件名（XXX）中的不一致！”，并且内部代码反馈1； 6. 需校验文件生成的日期为8位，且不能早于发送日期；失败反馈错误：“文件 名（XXX）中生成日期字段超过规范要求！”，并且内部代码反馈1；“文件名 （XXX）中生成时间长度超过规范要求！”，并且内部代码反馈1；“文件名 （XXX）中生成日期早于发送日期！”，并且内部代码反馈1； 7. 领取对象类型需为：1 单位（对公）、2 个人 ，否则反馈错误： “文件名 （XXX）中领取对象类型选项不存在！”，并且内部代码反馈1； 8. 支付金额、其中税金总额、税后支付金额与明细数据中相应合计金额不一致； 错误反馈：“支付汇总流水号为（XXX）中支付金额与明细数据中相应合计金 额不一致！”，并且内部代码反馈1； 9. 支付笔数不等于明细数据笔数之和；错误反馈： “支付汇总流水号为（XXX） 中支付笔数不等于明细支付笔数之和！”，并且内部代码反馈1； 10.处理成功记录数、处理成功总金额需小于等于总记录数、总金额数；错误反馈 “支付汇总流水号为（XXX）中处理成功记录数大于总记录数！”，并且内部 代码反馈1；错误反馈：“支付汇总流水号为（XXX）中处理成功金额数大于总 金额数！”，并且内部代码反馈1。 1.4.15.3 接口二待遇支付文件就绪校验规则 1. 用消息里的文件名称查找SFTP上对应的文件名，如果无匹配，给出错误反馈 “消息中的支付汇总流水号为（XXX），文件名（XX）在SFTP上未找到相匹 配的文件。”，并且内部代码反馈2002； 2. 文件签名失败时，给出错误：“消息中的支付汇总流水号为（XXX）签名失 第56 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 败。”，并且内部代码反馈2003； 3. 当消息与文件能匹配正常时，反馈内部代码0000，返回信息为空。 4. 当不为上述情况时，给出错误反馈：“消息中的支付汇总流水号为（XXX） +具体失败原因。”，并且内部代码反馈2001； 1.4.15.4 接口二待遇支付文件内容与消息进行匹配校验规则 1. 校验文件中所有数据项的长度符合规定，失败反馈错误：“文件名（XXX）中 XXX字段长度超过规范要求！”，并且内部代码反馈1； 2. 需校验消息中的支付金额与文件中税前应支付金额是否一致，匹配失败后， 反馈错误：“支付汇总流水号为（XXX）中的支付金额与文件名（XXX）中的不 一致！”，并且内部代码反馈1； 3. 税金总额与税金是否一致，“支付汇总流水号为（XXX）中的税金总额与文件 名（XXX）中的不一致！”，并且内部代码反馈1； 4. 税后支付金额与税后应支付金额是否一致； “支付汇总流水号为（XXX）中的 税后支付金额与文件名（XXX）中的不一致！”，并且内部代码反馈1； 5. 支付笔数与总记录数是否一致；“支付汇总流水号为（XXX）中的支付笔数与 文件名（XXX）中的不一致！”，并且内部代码反馈1； 6. 校验文件中社保流水号、领取对象开户网点联行号、银行这行好、银行户名、 税前应支付金额、税金、税后应支付金额、领取对象类型、摘要与请求一致； 失败反馈错误：“文件名（XXX）中社保流水号（领取对象开户网点联行号、领 取对象账号、领取对象户名、税前应支付金额、税金、税后应支付金额、领取 对象类型、摘要）与请求中不一致！”，并且内部代码反馈1； 7. 需校验文件生成的日期为8位，且不能早于发送日期；失败反馈错误：“文件 名（XXX）中生成日期字段超过规范要求！”，并且内部代码反馈1；“文件名 （XXX）中生成时间长度超过规范要求！”，并且内部代码反馈1；“文件名 （XXX）中生成日期早于发送日期！”，并且内部代码反馈1； 8. 领取对象类型需为：1 单位（对公）、2 个人 ，否则反馈错误： “文件名 （XXX）中领取对象类型选项不存在！”，并且内部代码反馈1； 9. 支付金额、其中税金总额、税后支付金额需要与明细数据中相应合计金额一 第57 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 致；错误反馈：“支付汇总流水号为（XXX）中支付金额与明细数据中相应合计 金额不一致！”，并且内部代码反馈1； 10.支付笔数不等于明细数据笔数之和；错误反馈： “支付汇总流水号为（XXX） 中支付笔数不等于明细之和！”，并且内部代码反馈1； 11. 处理成功记录数、处理成功总金额需小于等于总记录数、总金额数；错误反馈 “支付汇总流水号为（XXX）中处理成功记录数大于总记录数！”，并且内部 代码反馈1；错误反馈：“支付汇总流水号为（XXX）中处理成功金额数大于总 金额数！”，并且内部代码反馈1。 1.4.16待遇支付数据指标说明 1.4.16.1 接口一待遇支付发送数据文件 文件第一行为当前文件的汇总信息： 数据项名称 数据类型、长度 数据项描述 文件生成日期 X(8) 必输。 文件生成时间 X(6) 必输。 数据批次号 X(20) 必输。 总记录数 N(8) 必输。 税前应支付总金额数 N(17) 必输。所有明细金额的累加值。 税金 N(17) 必输。所有明细金额的累加值。 税后应支付总金额数 N(17) 必输。所有明细金额的累加值。 发起方机构代码 X(3) 必输。社保，参数6.21 接收方机构代码 X(3) 必输。受托人系统，参数6.21 从文件第二行开始为明细信息： 数据项名称 数据类型、长度 数据项描述 社保流水号 X(30) 必输。 年金计划id X(30) 必输 期号 X(6) 必输，费款所属期 人员id X(20) 必输，代理人系统为人员分配的id 社会保障号 X(18) 必输 证件类型 X(2) 选输 参数6.13 证件号码 X(20) 必输，托管行报税用 姓名 X(100) 必输，享受待遇人员姓名 银行行别 X(3) 必输。银行行别 第58 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 领取对象开户网点联行号 X(12) 选输。银行联行号。 银行账号 X(40) 必输 银行户名 X(100) 必输 税前应支付金额 N(17) 必输。税前应支付金额=税金+税后应 支付金额 税金 N(17) 必输。（银行代扣税金） 税后应支付金额 N(17) 必输。（实际支付金额） 领取对象类型 X(1) 选输。 1 单位（对公） 2 个人 摘要 X(60) 选输。 1.4.16.2 接口一待遇支付文件就绪消息 当文件通过SFTP送达后，文件发送方通知文件接收方文件已送达就绪。 1.4.16.2.1 发放请求文件就绪通知 请求报文业务要素 第59 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划 X 30 编码 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 是 支付批次号 7 Paymentno 支付通知单编号 X 20 PK 8 Paycount 支付笔数 N 8 是 9 PaySum 支付总金额 N 17,2 是 10 Taxpayable 应纳税金 N 17,2 是 11 Aftertaxpayamt 税后应付金额 N 17,2 是 12 FileName 文件名 X 90 是 13 FileSign 文件签名 X 200 是 对压缩后的gz文件 采 用 SHA1WithRSA 算法计算签名，签 名字节数组采用 BASE64编码转换后 去 除 “ \n” 和 “\r”的字符串。 14 AesKey AES密钥 X 16 是 用于解密文件（文 件按行加解密） 15 FilePath 文件路径 X 255 是 16 Currency 币种 X 3 参数6.5 17 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 是否 类 长 序号 数据项名 描述 必填 备注 型 度 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 0000 正常 2001 后续未列出的其他原 2 AppCode 返回代码 X 4 是 因的失败 2002 未收到文件 2003 文件签名验证失败 3 AppMsg 返回信息 X 128 返回代码为“0000”时，可 第60 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 以没有返回信息；但不为 “0000”时，必须有返回信 息来描述异常或失败原因， 可以将内部错误码也包含其 内。。 与请求报文中相同。 4 FileName 文件名 X 90 是 对接收到的压缩文件采用 SHA1WithRSA算法计算签名， 签名字节数组采用 BASE64 编码转换后去除“\n”和 “\r”的字符串。注意此处 是表明接收方签收的签名， 5 FileSign 文件签名 X 200 与请求报文中并不相同。 返回代码为“0000”时，必 须要有文件签名；不为 “0000”时，可以没有文件 签名。 1.4.16.2.2 发放结果文件就绪通知 请求报文业务要素 是否 类 长 序号 数据项名 描述 必填 备注 型 度 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 4 Planid 受托人计划编码 X 30 6 FileName 文件名 X 90 是 7 FileSign 文件签名 X 200 是 8 AesKey AES密钥 X 16 是 9 FilePath 文件路径 X 255 是 10 Planname 年金计划名称 X 100 11 Planlicid 年金计划登记号 X 20 是 支付批次号 12 Paymentno 支付通知单编号 X 20 PK 13 Paycount 支付笔数 N 8 是 14 PaySum 支付总金额 N 17,2 是 15 Taxpayable 应纳税金 N 17,2 是 16 Aftertaxpayamt 税后应付金额 N 17,2 是 第61 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 17 PaySucSum 支付成功金额 N 17,2 是 18 PaySucCount 支付成功笔数 N 8 是 19 PayFailSum 支付失败金额 N 17,2 是 20 PayFailCount 支付失败笔数 N 8 是 21 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 是否 类 长 序号 数据项名 描述 必填 备注 型 度 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 0000 正常 2001 后续未列出的其他原 2 AppCode 返回代码 X 4 是 因的失败 2002 未收到文件 2003 文件签名验证失败 返回代码为“0000”时，可 以没有返回信息；但不为 “0000”时，必须有返回信 3 AppMsg 返回信息 X 128 息来描述异常或失败原因， 可以将内部错误码也包含其 内。。 与请求报文中相同。 4 FileName 文件名 X 90 是 对接收到的压缩文件采用 SHA1WithRSA算法计算签名， 签名字节数组采用 BASE64 编码转换后去除“\n”和 “\r”的字符串。注意此处 是表明接收方签收的签名， 5 FileSign 文件签名 X 200 与请求报文中并不相同。 返回代码为“0000”时，必 须要有文件签名；不为 “0000”时，可以没有文件 签名。 1.4.16.3 接口一待遇支付文件处理消息 当文件接收方解析处理文件后，文件接收方通知文件发送方文件处理解析结果。 请求报文业务要素 是否 类 序号 数据项名 描述 长度 必填 备注 型 第62 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 FileName 文件名 X 90 是 “0”成功，“1”失败 4 Result 文件处理结果 X 1 当处理结果为“0”成功时 可以没有本节点，为“1”失 败时通过本节点文字详细描 5 ErrorMsg 文件失败原因 X 1000 述具体的失败原因，可以将 内部错误码包含其内。 响应报文业务要素 是否 类 序号 数据项名 描述 长度 必填 备注 型 1 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 与请求报文中相同。 2 FileName 文件名 X 90 是 “0”成功，“1”失败 3 Result 文件处理结果 X 1 当处理结果为“0”成功时 可以没有本节点，为“1”失 败时通过本节点文字详细描 4 ErrorMsg 文件失败原因 X 1000 述具体的失败原因，可以将 内部错误码包含其内。 1.4.16.4 接口二待遇支付回执数据文件 文件第一行为当前文件的汇总信息： 数据项名称 数据类型、长度 数据项描述 文件生成日期 X(8) 必输。 文件生成时间 X(6) 必输。 数据批次号 X(20) 必输。与请求文件中相同。 总记录数 N(8) 必输。 总金额数 N(17) 必输。所有明细金额的累加值。 处理成功记录数 N(8) 必输。 处理成功总金额 N(17) 必输。 发起方机构代码 X(3) 必输。受托人系统，参数6.21 接收方机构代码 X(3) 必输。社保，参数6.21 从文件第二行开始为明细信息： 第63 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 数据项名称 数据类型、长度 数据项描述 社保流水号 X(30) 必输。 年金计划id X(30) 必输 期号 X(6) 必输，费款所属期 人员id X(20) 必输，代理人系统为人员分配的id 社会保障号 X(18) 必输 证件类型 X(2) 选输 参数6.13 证件号码 X(20) 必输，托管行报税用 姓名 X(100) 必输，享受待遇人员姓名 银行行别 X(3) 必输。银行行别 领取对象开户网点联行号 X(12) 选输。银行联行号。 银行账号 X(40) 必输 银行户名 X(100) 必输 税前应支付金额 N(17) 必输。税前应支付金额=税金+税后应 支付金额 税金 N(17) 必输。（银行代扣税金） 税后应支付金额 N(17) 必输。（实际支付金额） 领取对象类型 X(1) 选输。 1 单位（对公） 2 个人 摘要 X(60) 选输。 到帐标识 X(1) 必输 0-失败 1-成功 支付状态 X(4) 必输 到帐标识为1-成功时 此字段填 0000。 0000 成功 3001 其他原因 3002 账户已销户或状态不正常 3003 户名不符 3004 证件号不符 3005 未签订扣款协议 3006 账户余额不足 到帐日期 X(8) 必输 YYYYMMDD 到帐时间 X(6) 必输HH24MISS 1.4.16.5 接口二待遇支付回执文件就绪消息 当文件通过SFTP送达后，文件发送方通知文件接收方文件已送达就绪。 文件发送方：受托人。 消息格式参照：待遇支付文件就绪消息 1.4.16.6 接口二待遇支付回执文件处理消息 文件发送方：社保（委托方）。 第64 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 消息格式参照：待遇支付文件处理消息。 1.9 投资监督和报告类统计信息 1.4.17投资监督和报告类统计信息场景描述 1. 受托人定期生成投资监督相关信息和统计类相关报告，通过接口上传给社保 2. 社保接受到数据确认无误后，写入数据中，在业务系统通过查询功能展示在前台。 1.4.18 投资监督和报告类统计信息校验规则 1. 社保中心校验请求中所有数据项的长度是否符合规定，失败反馈错误信息：“XXX字段 长度超过规范要求！”，并且反馈错误代码； 1.4.19 投资监督和报告类统计信息指标说明 1.4.19.1 基础投资信息上传 请求报文业务要素 是否 类 长 序号 数据项名 描述 必填 备注 型 度 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 职业年金计划ID X 30 4 Planlicid 职业年金登记号 X 90 是 5 Planbegdate 计划运作日期 X 8 YYYYMMDD 6 Priceday 最新估值日 X 8 YYYYMMDD 7 Aae041 开始日期 X 8 YYYYMMDD 8 Aae042 结束日期 X 8 YYYYMMDD 9 Begassetval 期初净值 X 20 是 10 Finalassetval 期末净值 X 20 PK 第65 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 11 Price 单位净值 N 8 是 12 Navincrate 收益率(%) N 17,2 是 13 Earn 净收益(万元) N 17,2 是 14 Baserate 业绩基准利率(%) N 17,2 是 15 raterank 收益率排名 X 3 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 1.4.19.2 管理机构变动情况 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 9 Licensetype 管理机构类型 X 2 是 参数6.4 10 Previousnum 更换前管理人代码 X 10 是 参数6.21 11 Currentnum 更换后管理人代码 X 10 是 参数6.21 12 Changereason 更换原因 X 120 是 13 Changedate 转移定价日 X 8 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 1.4.19.3 资产净值和收益情况 请求报文业务要素 序号 数据项名 描述 类 长度 是否必 备注 第66 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 型 填 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编 X 30 码 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 如为计划层面信息， 9 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 本字段为空 如为计划层面信息， 10 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 本字段为空 11 Investmantid 投资管理人代码 X 20 参数6.21 12 Investmantname 投资管理人名称 X 60 13 Currency 币种 X 3 是 参数6.5 14 Begassetval 期初资产净值（元） N 17,2 是 15 Finalassetval 期末资产净值（元） N 17,2 是 合计行，本字段为空 16 BegPrice 期初单位净值（元） N 8,4 是 合计行，本字段为空 17 FinalPrice 期末单位净值（元） N 8,4 是 占计划期末净资产 如为计划层面信息， 18 PlanFinalassetv al 比例 N 8,4 是 本字段为空 (%) 19 Profitval 报告期内投资收益 N 17,2 是 （元） 20 Yieldp 报告期内投资收益 N 8,4 是 率（%） 21 Yieldy 本年以来投资收益 N 8,4 是 率（%） 22 Yieldt 成立以来累计收益 N 8,4 是 率（%） 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 第67 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 1.4.19.4 资产配置分析信息上传 请求报文业务要素 是否 类 序号 数据项名 描述 长度 必填 备注 型 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 如为计划层 面，本字段 9 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 为空 如为计划层 面，本字段 10 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 为空 X 3 是 参数6.5 11 Currency 币种 流动性资产-银行活期存款市 12 Deposit 值（元） N 17,2 是 流动性资产-银行活期存款占 13 Depositpct 净资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产-中央银行票据市 14 Centbanknotes 值（元） N 17,2 是 流动性资产-中央银行票据占 15 Cbnotespct 净资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产-一年期以内 16 Agreedeposit (含一年)定期存款或协议存 N 17,2 是 款市值(元) 流动性资产-一年期以内 17 Agreedepositpct (含一年)定期存款或协议存 N 8.4 是 款占净资产比例(%) 第68 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 流动性资产-买入返售金融资 18 Bondsrepo 产市值（元） N 17,2 是 流动性资产-买入返售金融资 19 Bondsrepopct 产占净资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产-货币市场基金市 20 Moneytaryf 值（元） N 17,2 是 流动性资产-货币市场基金占 21 Mfpct 净资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产-货币型养老金产 22 Moneyproduct 品市值（元） N 17,2 是 流动性资产-货币型养老金产 23 Moneyproductpct 品占净资产比例（%） N 8.4 是 流动性资产-清算备付金市值 24 Settlements （元） N 17,2 是 流动性资产-清算备付金占净 25 Setpct 资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产-应收证券清算款 26 sliqreceivable 市值（元） N 17,2 是 流动性资产-应收证券清算款 27 sliqreceivablepct 占净资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产-其他流动性资产 28 Ocurrents 市值（元） N 17,2 是 流动性资产-其他流动性资产 29 Ocurrentspct 占净资产比例（%） N 8,4 是 流动性资产占净资产比例 30 Currentspct （%） N 8,4 是 固定收益类资产-一年期以上 TdepositAnd 31 定期存款/协议存款市值（元） N 17,2 是 Cdeposit 固定收益类资产一年期以上 TdepositpctAnd 32 定期存款/协议存款占净资产 N 8,4 是 Cdepositpct 比例（%） 固定收益类资产-国债市值 33 Pubdebt （元） N 17,2 是 固定收益类资产-国债占净资 34 Pubdebtpct 产比例（%） N 8,4 是 固定收益类资产-金融债市值 35 Finbonds （元） N 17,2 是 第69 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 固定收益类资产-金融债占净 36 Finbondspct 资产比例（%） N 8,4 是 固定收益类资产-企业（公 37 Combonds 司）债市值（元 ） N 17,2 是 固定收益类资产-企业（公 38 Combondspct 司）债占净资产比例（%） N 8,4 是 固定收益类资产-短期融资券 39 Shtfinbonds 市值（元） N 17,2 是 固定收益类资产-短期融资券 40 Shtfinbondspct 占净资产比例（%） N 8,4 是 固定收益类资产-中期票据市 41 Medbills 值（元） N 17,2 是 固定收益类资产-中期票据占 42 Medbillspct 净资产比例（%） N 8,4 是 固定收益类资产-可转换 43 Convbonds 债券（含分离交易可转换债） N 17,2 是 市值（元） 固定收益类资产-可转换债券 44 Convbondspct （含分离交易可转换债）占净 N 8,4 是 资产比例（%） 固定收益类资产-债券基金市 45 Bonds 值（元） N 17,2 是 固定收益类资产-债券基金占 46 Bondspct 净资产比例（%） N 8,4 是 固定收益类资产-商业银行理 47 Bankfinpdt 财产品市值(元) N 17,2 是 固定收益类资产-商业银 48 Bankfinpdtpct 行理财产品占净资产比例 N 8,4 是 (%) 固定收益类资产-信托产品市 49 Trustpdt 值(元) N 17.2 是 固定收益类资产-信托产品占 50 Trustpdtpct 净资产比例(%) N 8,4 是 固定收益类资产-特定资产管 51 Specassetplan 理计划市值(元) N 17.2 是 固定收益类资产-特定资 52 Specassetplanpc t 产管理计划占净资产比例 N 8,4 是 (%) 固定收益类资产-基础设施债 53 Infradebt 权投资计划市值(元) N 17.2 是 固定收益类资产-基础设 54 Infradebtpct N 8,4 是 第70 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 施债权投资计划占净资产比 例(%) 固定收益类资产-固定收益型 55 Fixincomepdt 养老金产品市值(元) N 17.2 是 固定收益类资产-固定收 56 Fixincomepdtpct 益型养老金产品占净资产比 N 8,4 是 例(%) 固定收益类资产-混合型养老 57 Mixedpdt 金产品市值(元) N 17.2 是 固定收益类资产-混合型 58 Mixedpdtpct 养老金产品占净资产比例 N 8,4 是 (%) 固定收益类资产-其他固定收 59 Ofixed 益类资产市值（元） N 17,2 是 固定收益类资产-其他固 60 Ofixedpct 定收益类资产占净资产比例 N 8,4 是 （%） 固定收益类资产占净资产比 61 Fixedpct 例（%） N 8,4 是 62 Stocks 权益类资产-股票市值 N 17,2 是 权益类资产-股票占净资产比 63 Stockspct 例 N 8,4 是 权益类资产-股票基金、混合 64 Sfunds 基金市值 N 17,2 是 权益类资产-股票基金、混合 65 Sfundspct 基金占净资产比例 N 8,4 是 权益类资产-权证(非直接投 66 Warrants 资)市值（元） N 17,2 是 权益类资产-权证(非直接投 67 Warrantspct 资)占净资产比例（%） N 8,4 是 权益类资产-权益工具市值 68 Equityinstr (元) N 17,2 是 权益类资产-权益工具占净资 69 Equityinstrpct 产比例(%) N 8,4 是 权益类资产-股票型养老金产 70 Equitypdt 品市值(元) N 17,2 是 权益类资产-股票型养老金产 71 Equitypdtpct 品占净资产比例(%) N 8,4 是 权益类资产-其他权益类资产 72 Osecurity 市值（元） N 17,2 是 第71 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 权益类资产-其他权益类资产 73 Osecuritypct 占净资产比例（%） N 8,4 是 权益类资产占净资产比例 74 Eecuritypct （%） N 8,4 是 其他资产市值（元） 75 Other N 17,2 是 其他资产占净资产比例 76 Otherpct （%） N 8,4 是 合计市值(元) 77 Fundst N 17,2 是 合计占净资产比例（%） 78 Fundpct N 8,4 是 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 5.4.3.5 养老金产品分布情况 请求报文业务要素 是否必填 类 序号 数据项名 描述 长度 备注 型 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计 X 30 划编码 4 Accountplanid 代理人计划编 X 30 码 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记 X 20 PK 号 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 如为计划层面，本 字段为空 9 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 第72 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 如为计划层面，本 字段为空 10 Portfolioname 投资组合名称 X 60 11 Currency 币种 X 3 是 参数6.5 12 Productcode 养老金产品代 X 20 PK 码 13 Productname 养老金产品名 X 60 是 称 14 Producttype 养老金产品类 X 2 是 参数6.30 型 15 Productmngcode 产品投资管理 X 20 是 参数6.21 人代码 16 Productmngname 产品投资管理 X 60 是 人名称 17 Productcustcode 产品托管人代 X 20 是 参数6.21 码 18 Productcustname 产品托管人名 X 60 是 称 19 Begassetval 期初资产净值 N 17,2 是 20 Finalassetval 期末资产净值 N 17,2 是 21 BegPrice 期初单位净值 N 8,4 是 22 FinalPrice 期末单位净值 N 8,4 是 23 Begshare 期初投资份额 N 17,2 是 24 Finalshare 期末投资份额 N 17,2 是 25 Netassetprop 占期末净资产 N 8,4 是 比例(%) 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 5.4.3.6 风险准备金信息 请求报文业务要素 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编 X 30 码 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 第73 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 Date 报告日期 X 8 是 8 StartDate 报告期起始日期 X 8 PK 9 EndDate 报告期终止日期 X 8 PK 10 Currency 币种 X 3 参数6.5 11 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 12 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 13 Investmantid 投资管理人代码 X 20 是 14 Investmantname 投资管理人名称 X 60 是 15 StartReserveAmt 期初准备金金额 N 17,2 是 16 ReserveAmt 期间新增准备金额 N 17,2 是 17 investincome 期间投资收益 N 17,2 是 18 UsedReserveAmt 弥补合同期亏损情 N 17,2 是 况 19 EndReserveAmt 期末准备金金额 N 17,2 是 20 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 5.4.3.7 计划管理费用信息 第74 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 请求报文业务要素 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 9 Currency 币种 X 3 是 参数6.5 10 Trustfee 受托费计提金额（元） N 17,2 是 11 Trustfeerate 受托费费率（%） N 8,4 是 12 Custodyfee 托管费计提金额（元） N 17,2 是 13 Custodyfeerate 托管费费率（%） N 8,4 是 14 Investfee 投资管理费计提金额（元） N 17,2 是 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 第75 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 5.4.3.8 管理费用明细信息 请求报文业务要素 序号 数据项名 描述 类 长度 是否必填 备注 型 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 第76 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 9 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 如为受托户信 息，本字段为 空 10 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 如为受托户信 息，本字段为 空 11 Investmantid 投资管理人代码 X 20 是 如为受托户或 计划直投组合 信息，本字段 为空 12 Investmantname 投资管理人名称 X 60 是 如为受托户或 计划直投组合 信息，本字段 为空 如为计划直投 组合信 13 Trusteecode 受托人代码 X 20 息，本字段必 填 如为计划直投 组合信 14 Trusteename 受托人名称 X 60 息，本字段必 填 15 Currency 币种 X 3 是 参数6.5 16 Trustfee 受托管理费计提金额 N 17,2 是 17 Trustfeerate 受托管理费费率 N 17,2 是 18 Custodyfee 托管费计提金额 N 17,2 是 19 Custodyfeerate 托管费费率 N 17,2 是 第77 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 如为计划直投 组合和受托户 信息，本字段 20 Investfee 投资管理费计提金额 N 17,2 是 为空 如为计划直投 组合和受托户 信息，本字段 21 Investfeerate 投资管理费费率 N 8,4 是 为空 22 Otherfee 其他费用金额 N 17,2 是 如为受托户信 息，本字段为 23 Tradefee 其他费用金额-交易费用 N 17,2 是 空 如为受托户信 息，本字段为 24 Paidintsum 其他费用金额-利息支出 N 17,2 是 空 如为受托户信 息，本字段为 25 Auditfee 其他费用金额-审计费 N 17,2 是 空 如为受托户信 息，本字段为 26 Otherfeeo 其他费用金额-其他费用 N 17,2 是 空 请求报文业务要素 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 5.4.3.9 投资组合风险控制指标 请求报文业务要素 是否必 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 填 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 第78 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 StartDate 报告起始日期 X 8 PK 8 EndDate 报告终止日期 X 8 PK 9 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 10 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 11 Sharperatio 组合夏普比率 N 8,4 是 12 Yieldvar 组合收益波动率 N 8,4 是 13 Var Var值 N 17,2 是 14 Duration 债券久期 N 17,2 是 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 5.4.3.10 资产负债表 请求报文业务要素 是否必填 序号 数据项名 描述 类型 长度 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 5 Planname 年金计划名称 X 100 是 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 计划层面时， 投资组合代码 和名称为空 7 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 8 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 9 Begdeposit 期初银行存款 N 17,2 是 10 Begsettleprov 期初结算备付金 N 17,2 是 11 Begrefunddepos 期初存出保证金 N 17,2 是 12 Begequityamt 期初股票投资 N 17,2 是 第79 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 13 Begbondamt 期初债券投资 N 17,2 是 14 Begabs 期初资产支持证券投资 N 17,2 是 15 Begfundamt 期初基金投资 N 17,2 是 16 Begbankfinpdt 期初商业银行理财产品 N 17,2 是 17 Begtrustpdt 期初信托产品 N 17,2 是 18 Beginfradebt 期初基础设施债权投资计划 N 17,2 是 19 Begspecassetplan 期初特定资产管理计划 N 17,2 是 20 Begpensionpdt 期初养老金产品 N 17,2 是 21 Beginsure 期初保险资产 N 17,2 是 22 Begothivstamt 期初其他投资 N 17,2 是 23 Begderivative 期初衍生金融资产 N 17,2 是 24 Begbuyback 期初买入返售金融资产 N 17,2 是 25 Begsliqreceivable 期初应收证券清算款 N 17,2 是 26 Begintreceivable 期初应收利息 N 17,2 是 27 Begdivdrec 期初应收股利 N 17,2 是 28 Begpurchrec 期初应收申购款 N 17,2 是 29 BegOtherasset 期初其他资产 N 17,2 是 30 Begassetamt 期初资产合计 N 17,2 是 31 Begshortloan 期初短期借款 N 17,2 是 32 Begtradfinaliab 期初交易性金融负债 N 17,2 是 33 Begderivfinaliab 期初衍生金融负债 N 17,2 是 34 Begfinasoldrepur 期初卖出回购金融资产款 N 17,2 是 35 Begsliqpayable 期初应付证券清算款 N 17,2 是 36 Begredempable 期初应付赎回款 N 17,2 是 37 Begtrstfeepable 期初应付受托费 N 17,2 是 38 Begcustodyfeepabl e 期初应付托管费 N 17,2 是 39 Begivstfeepable 期初应付管理人报酬 N 17,2 是 40 Begtranscostpable 期初应付交易费用 是 41 Begtaxpayable 期初应交税费 N 17,2 是 42 Beginterestpayabl e 期初应付利息 N 17,2 是 43 Begtranfeepayable 期初应付利润 N 17,2 是 44 Begotherliability 期初其他负债 N 17,2 是 45 Begtotalliability 期初负债合计 N 17,2 是 46 Begharvestfund 期初实收基金 N 17,2 是 第80 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 47 Begundistribprof 期初未分配利润 N 17,2 是 48 Begownersequity 期初所有者权益合计 N 17,2 是 49 Begliabownerequit 期初负债和所有者权益总计 N 17,2 是 50 Finaldeposit 期末银行存款 N 17,2 是 51 Finalsettleprov 期末结算备付金 N 17,2 是 52 Finalrefunddepos 期末存出保证金 N 17,2 是 53 Finalequityamt 期末股票投资 N 17,2 是 54 Finalbondamt 期末债券投资 N 17,2 是 55 Finalabs 期末资产支持证券投资 N 17,2 是 56 Finalfundamt 期末基金投资 N 17,2 是 57 Finalbankfinpdt 期末商业银行理财产品 N 17,2 是 58 Finaltrustpdt 期末信托产品 N 17,2 是 59 Finalinfradebt 期末基础设施债权投资计划 N 17,2 是 60 Finalspecassetplan 期末特定资产管理计划 N 17,2 是 61 Finalpensionpdt 期末养老金产品 N 17,2 是 62 Finalinsure 期末保险资产 N 17,2 是 63 Finalothivstamt 期末其他投资 N 17,2 是 64 Finalderivative 期末衍生金融资产 N 17,2 是 65 Finalbuyback 期末买入返售金融资产 N 17,2 是 66 Finalsliqreceivable 期末应收证券清算款 N 17,2 是 67 Finalintreceivable 期末应收利息 N 17,2 是 68 Finaldivdrec 期末应收股利 N 17,2 是 69 Finalpurchrec 期末应收申购款 N 17,2 是 70 FinalOtherasset 期末其他资产 N 17,2 是 71 Finalassetamt 期末资产合计 N 17,2 是 72 Finalshortloan 期末短期借款 N 17,2 是 73 Finaltradfinaliab 期末交易性金融负债 N 17,2 是 74 Finalderivfinaliab 期末衍生金融负债 N 17,2 是 75 Finalfinasoldrepur 期末卖出回购金融资产款 N 17,2 是 76 Finalsliqpayable 期末应付证券清算款 N 17,2 是 77 Finalredempable 期末应付赎回款 N 17,2 是 78 Finaltrstfeepable 期末应付受托费 N 17,2 是 79 Finalcustodyfeepa ble 期末应付托管费 N 17,2 是 80 Finalivstfeepable 期末应付管理人报酬 N 17,2 是 第81 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 81 Finaltranscostpable 期末应付交易费用 N 17,2 是 82 Finaltaxpayable 期末应交税费 N 17,2 是 83 Finalinterestpayable 期末应付利息 N 17,2 是 84 Finaltranfeepayable 期末应付利润 N 17,2 是 85 Finalotherliability 期末其他负债 N 17,2 是 86 Finaltotalliability 期末负债合计 N 17,2 是 87 Finalharvestfund 期末实收基金 N 17,2 是 88 Finalundistribprof 期末未分配利润 N 17,2 是 89 Finalownersequity 期末所有者权益合计 N 17,2 是 90 Finalliabownerequit 期末负债和所有者权益总计 N 17,2 是 91 Statementdate 报告日期 X 8 是 92 Startdate 报告期起始日期 X 8 PK 93 Enddate 报告期终止日期 X 8 PK 94 Currency 币种 X 3 参数6.5 95 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 5.4.3.11 净资产变动表 请求报文业务要素 是否 序号 数据项名 描述 类型 长度 必填 备注 1 Appseriono 交易序列号 X 24 是 参数6.34 2 Transtype 交易类别 X 2 是 参数6.1 3 Planid 受托人年金计划编码 X 30 4 Planname 年金计划名称 X 100 是 5 Accountplanid 代理人计划编码 X 30 6 Planlicid 年金计划登记号 X 20 PK 7 Portfolioid 投资组合代码 X 20 PK 计划层面时，投资组合 代码和名称为空 8 Portfolioname 投资组合名称 X 60 是 9 Beforassetamt 期初净资产 N 17,2 是 第82 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 10 Assetadd 本期净资产增加额 N 17,2 是 =本期收入+ 收取企业 缴费+收取员工个人缴 费 +个人账户转入 11 Income 本期收入 N 17,2 是 =存款利息收入＋买入 返售证券收入＋公允 价值变动收益＋投资 处臵收益＋其他收入 12 Depositint 存款利息收入 N 17,2 是 13 Buybackint 买入返售证券收入 N 17,2 是 14 Fairvalchgamt 公允价值变动收益 N 17,2 是 15 Gainondisposal 投资处臵收益 N 17,2 是 16 Otherincome 其他收入 N 17,2 是 17 Contributionamt 收取企业缴费 N 17,2 是 18 StaffconamtAnd 收取缴费及转入 N 17,2 是 Stafftransamt 19 Assetredamt 本期净资产减少数 N 17,2 是 =本期费用+ 支付受益 人待遇+个人账户转出 20 Fee 本期费用 N 17,2 是 =交易费用＋受托人管 理费＋托管人管理费 ＋投资管理人管理费 ＋卖出回购证券支出 ＋其他费用 21 Transferfee 交易费用 N 17,2 是 22 Trusteefee 受托人管理费 N 17,2 是 23 Custodianfee 托管人管理费 N 17,2 是 24 Investorfee 投资管理人管理费 N 17,2 是 25 Repofee 卖出回购证券支出 N 17,2 是 26 Otherfee 其他费用 N 17,2 是 27 PaidamtAnd 待遇支付及转出 N 17,2 是 Transferoutamt 28 Finalassetamt 期末净资产 N 17,2 是 =期初净资产+本期净 资产增加数 -本期净 资产减少数 29 StatementDate 报告日期 X 8 是 30 StartDate 报告期起始日期 X 8 PK 31 EndDate 报告期终止日期 X 8 PK 32 Currency 币种 X 3 参数6.5 33 Memo 摘要 X 100 响应报文业务要素 本交易，仅返回通用域（含Appseriono，appcode，appmsg），不其他业务要素 第83 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 6. 参数定义 1.1 交易类别 表 3 交易类别 代码 描述 备注 01 新增 02 修改 03 删除 04 指令发送 05 指令反馈/确认 06 指令撤销 撤销先前发出的交易指令（例如：撤 销缴费收账指令等） 07 查询 99 其它 6.2 计划类别 表 4 计划类别代码含义表 代码 描述 备注 01 DB计划 02 DC计划 03 混合计划 99 其它 6.3 计划属性 表 5 计划属性代码含义表 代码 描述 备注 03 职业年金计划 99 其它 第84 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 6.4 资格类型 表 6 资格类型代码含义表 代码 描述 备注 01 受托人 02 账户管理人 03 托管人 04 投资管理人 05 代理人 06 统一计划收益率审核人 从统一计划相关受托人中选择 07 统一计划收益率计算人 从统一计划相关托管人中选择 6.5 币种 按《表示货币和资金的代码》（GB/T12406）中的数字型代码执行。 6.6 尾数处理方式 表 7 尾数处理方式代码含义表 代码 描述 备注 01 四舍五入 02 舍尾 03 进位 99 其它 6.7 交易周期 表 8 交易周期代码含义表 代码 描述 备注 01 日 02 周 03 月 04 季度 05 半年 06 年 99 其它 6.8 投资组合状态 表 9 投资组合状态代码含义表 第85 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 代码 描述 备注 01 有效 02 保留 03 无效 99 其它 6.9 单位类型 表 10 单位类型代码含义表 代码 描述 备注 100 党政机关 210 参照公务员法管理的事业单位 221 公益一类事业单位 222 公益二类事业单位 230 从事生产经营活动的事业单位 300 社会团体 900 其它 6.10 行业类别 按《国民经济行业分类》（GB/T4754－2011）细化到大类执行。 6.11 职业年金计划备案地代码 参照《中华人民共和国行政区划代码》（GB/T2260）执行。表 11 职业年金计划备案地代 码表 备案地 代码 备案地 代码 备案地 代码 人力资源和社会 9900 浙江省 3300 重庆市 5000 保障部 北京市 1100 安徽省 3400 四川省 5100 天津市 1200 福建省 3500 贵州省 5200 河北省 1300 江西省 3600 云南省 5300 山西省 1400 山东省 3700 西藏自治区 5400 内蒙古自治区 1500 河南省 4100 陕西省 6100 辽宁省 2100 湖北省 4200 甘肃省 6200 吉林省 2200 湖南省 4300 青海省 6300 黑龙江省 2300 广东省 4400 宁夏回族自治区 6400 广西壮族自治 新疆维吾尔自治 上海市 3100 4500 6500 第86 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 区 区 新疆生产建设兵 江苏省 3200 海南省 4600 6600 团 6.12 银行行号 按《支付系统银行行别、行号业务标准》（中国人民银行关于 颁发支付系统银行行别、行号业务标准的通知（银发[2003]189 号））执行。 6.13 证件类型 表 12 证件类型代码含义表 代码 证件类型 备注 01 居民身份证 02 居民户口簿 03 驾驶证 04 军官证 05 士兵证 06 军官离退休证 07 中国护照 08 异常身份证 09 港澳通行证 10 台湾通行证 代码 证件类型 备注 11 回乡证 51 外国护照 52 旅行证 53 居留证件 71 组织机构代码证 72 税务登记证 73 营业执照 工商注册 74 统一社会信用代码 80 受托人资格证 企业年金和职业年金 81 账户管理人资格证 企业年金 82 托管人资格证 企业年金和职业年金 83 投资管理人资格证 企业年金和职业年金 第87 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 99 其他证件 6.14 资金划拨类型 表 13 资金划拨类型代码含义表 代码 划拨类型 备注 01 投资分配 02 提取资金 03 支付受托费 04 支付托管费 05 支付投资管理费 06 支付风险准备金 07 支付其它费用 09 员工转出 10 溢缴款退回 11 错缴款退回 99 其它 6.15 性别 按《个人基本信息分类与代码 第一部分：人的性别代码》 （GB2261.1）执行。 6.16 转移类型 表 14转移类型代码含义表 代码 转移类型 备注 01 个人计划内转出 02 个人计划外转出 03 个人转保留账户 需要根据法规增加说明 04 单位公共账户计划外转出 单位公共账户在不同计划间转移 99 其它 6.17 支付类型 表 15 支付类型代码含义表 代码 描述 备注 01 退休支付 02 身故支付 第88 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 03 出国（境）支付 05 退个人多缴款 06 退单位多缴款 99 其它 6.18 损益标志 表 16 损益标志代码含义表 代码 描述 备注 01 收益 02 损失 99 其它 6.19 支付方式 表 17 支付方式代码含义表 代码 描述 备注 01 一次性支付 02 分期支付-定期不定额 03 分期支付-定额不定期 99 其它 6.20 支付周期 表 18 支付周期代码含义表 代码 描述 备注 01 周 02 月 03 季 04 半年 05 年 06 不定期 99 其它 6.21 职业年金基金管理机构代码 表 19 代理人、职业年金基金管理机构代码含义表 代码 业务管理类别 年金基金管理机构 S99 委托管理、账户管理 中央国家机关养老保险管理中心 第89 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 S11 委托管理、账户管理 北京市社会保险经办机构 S12 委托管理、账户管理 天津市社会保险经办机构 S13 委托管理、账户管理 河北省社会保险经办机构 S14 委托管理、账户管理 山西省社会保险经办机构 S15 委托管理、账户管理 内蒙古自治区社会保险经办机构 S21 委托管理、账户管理 辽宁省社会保险经办机构 S22 委托管理、账户管理 吉林省社会保险经办机构 S23 委托管理、账户管理 黑龙江省社会保险经办机构 S31 委托管理、账户管理 上海市社会保险经办机构 S32 委托管理、账户管理 江苏省社会保险经办机构 S33 委托管理、账户管理 浙江省社会保险经办机构 S34 委托管理、账户管理 安徽省社会保险经办机构 S35 委托管理、账户管理 福建省社会保险经办机构 S36 委托管理、账户管理 江西省社会保险经办机构 S37 委托管理、账户管理 山东省社会保险经办机构 S41 委托管理、账户管理 河南省社会保险经办机构 S42 委托管理、账户管理 湖北省社会保险经办机构 S43 委托管理、账户管理 湖南省社会保险经办机构 S44 委托管理、账户管理 广东省社会保险经办机构 S45 委托管理、账户管理 广西壮族自治区社会保险经办机构 S46 委托管理、账户管理 海南省社会保险经办机构 S50 委托管理、账户管理 重庆市社会保险经办机构 S51 委托管理、账户管理 四川省社会保险经办机构 S52 委托管理、账户管理 贵州省社会保险经办机构 S53 委托管理、账户管理 云南省社会保险经办机构 S54 委托管理、账户管理 西藏自治区社会保险经办机构 S61 委托管理、账户管理 陕西省社会保险经办机构 S62 委托管理、账户管理 甘肃省社会保险经办机构 S63 委托管理、账户管理 青海省社会保险经办机构 S64 委托管理、账户管理 宁夏回族自治区社会保险经办机构 S65 委托管理、账户管理 新疆维吾尔自治区社会保险经办机 构 S66 委托管理、账户管理 新疆生产建设兵团社会保险经办机 构 T01 受托管理 华宝信托有限责任公司 第90 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 T02 受托管理 中信信托有限责任公司 T03 受托管理 平安养老保险股份有限公司 T04 受托管理 太平养老保险股份有限公司 T05 受托管理 建信养老金管理有限责任公司 T06 受托管理 中国工商银行股份有限公司 T07 受托管理 招商银行股份有限公司 T09 受托管理 长江养老保险股份有限公司 T10 受托管理 中国人寿养老保险股份有限公司 T11 受托管理 泰康养老保险股份有限公司 C01 托管 中国工商银行股份有限公司 C02 托管 中国建设银行股份有限公司 C03 托管 中国银行股份有限公司 C04 托管 交通银行股份有限公司 C05 托管 招商银行股份有限公司 C06 托管 中国光大银行股份有限公司 C07 托管 中信银行股份有限公司 C08 托管 上海浦东发展银行股份有限公司 C09 托管 中国农业银行股份有限公司 C10 托管 中国民生银行股份有限公司 I31 投资管理 海富通基金管理有限公司 I32 投资管理 华夏基金管理有限公司 I33 投资管理 南方基金管理有限公司 I34 投资管理 易方达基金管理有限公司 I35 投资管理 嘉实基金管理有限公司 I36 投资管理 招商基金管理有限公司 I37 投资管理 富国基金管理有限公司 I38 投资管理 博时基金管理有限公司 I39 投资管理 银华基金管理有限公司 I40 投资管理 中国国际金融股份有限公司 I41 投资管理 中信证券股份有限公司 I43 投资管理 华泰资产管理有限公司 I44 投资管理 平安养老保险股份有限公司 I45 投资管理 太平养老保险股份有限公司 I46 投资管理 国泰基金管理有限公司 第91 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 I47 投资管理 工银瑞信基金管理有限公司 I49 投资管理 泰康资产管理有限责任公司 I50 投资管理 中国人保资产管理股份有限公司 I51 投资管理 长江养老保险股份有限公司 I52 投资管理 中国人寿养老保险股份有限公司 I53 投资管理 建信养老金管理有限责任公司 6.22 短溢缴处理方式 表 20 短溢缴处理方式代码含义表 代码 处理方式 备注 01 划入公共账户 02 退回 03 公共账户抵缴费 04 补缴 05 修改缴费申请 99 其它 6.23 收支类型 表 21 收支类型代码含义表 代码 收支类型 备注 01 缴费 02 收益 含结息 03 投资买入 04 投资赎回 05 支付 06 费用支付 99 其它 6.24 受托户科目余额表科目代码 表 22 受托户科目余额表科目代码含义表 代码 名称 备注 1002 银行存款 资产类 1204 应收利息 资产类 2207 应付托管费 负债类 第92 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 2210 应付受托费 负债类 2221 应交税金 负债类 224101 其他应付款-待投资未确认 负债类 224102 其他应付款-待投资已确认 负债类 224103 其他应付款-溢缴款 负债类 224104 其他应付款-支付与转出 负债类 224105 其他应付款-历史结转 负债类 4001 实收基金 权益类 4103 本期利润 权益类 4104 未分配利润 权益类 6011 存款利息收入 损益类 6404 托管费 损益类 6405 受托费 损益类 6605 其他费用 损益类 6.25 受托户资产负债表项目代码 表 23 受托户资产负债表项目代码含义表 代码 名称 备注 01 资产总计 0101 银行存款 0102 应收利息 02 负债合计 0201 其他应付款 0202 应交税金 0203 应付受托费 0204 应付托管费 03 所有者权益合计 0301 实收基金 0302 未分配利润 6.26 受托户净资产变动表项目代码 表 24 受托户净资产变动表项目代码含义表 代码 名称 备注 01 期初净资产 02 本期净资产增加数 第93 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 0201 本期收入 020101 存款利息收入 020102 其他收入 0202 收取缴费及转入 03 本期净资产减少数 0301 本期费用 030101 受托人管理费 030102 托管人管理费 030103 其他费用 0302 待遇支付及转出 04 期末净资产 6.27 受托户核算对账类型 表 25 受托户核算对账类型代码含义表 代码 名称 备注 01 受托户余额表 02 受托户资产负债表 03 受托户净资产变动表 6.28 划款收账类型 表 26 划款收账类型代码含义表 代码 名称 备注 01 缴费资金收账 02 做实资金收账 03 转入资金收账 04 归集户利息收账 99 其它 6.29 经费来源 表 27 经费来源代码含义表 代码 名称 备注 01 全额拨款 02 差额拨款 03 自收自支 第94 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 6.30 养老金产品类型 表 28 养老金产品类型代码含义表 代码 名称 备注 A0 权益类资产－股票型 Aa 权益类资产－股权型 Ab 权益类资产－优先股型 Ac 权益类资产－股票专项型 B0 固定收益类资产－混合型 Ca 固定收益类资产－固定收益型－普通 Cb 固定收益类资产－固定收益型－存款 Cc 固定收益类资产－固定收益型－债券 Cd 固定收益类资产－固定收益型－债券基金 固定收益类资产－固定收益型－商业银行 Ce 理财产品 Cf 固定收益类资产－固定收益型－信托产品 Cg 固定收益类资产－固定收益型－债权计划 固定收益类资产－固定收益型－特定资产 Ch 管理计划 Cj 固定收益类资产－固定收益型－保险产品 职业年金不需使用 Ck 固定收益类资产－固定收益型－其他 D0 流动性资产－货币型 E0 其他投资资产－其他型 6.31 职业年金计划登记号 职业年金计划登记号为12位代码，由人力资源社会保障行政 部门编制，编制方法为“备案地代码+ZY+4位数年份+2位序列号”。 备案地代码参照6.11 职业年金计划备案地代码执行。 6.32 统一计划代码 统一计划代码长度为8位，由代理人按照“备案地代码+ZY+00” 规则记录。 6.33 投资组合代码 职业年金基金投资组合实行统一编码原则，投资管理人负责编制投资管理人 投资组合代码，受托人负责编制受托人直投组合代码。投资管理人和受托人应保 第95 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 证自身编码的唯一性。 投资组合代码长度为8位，投资管理人投资组合代码编制方法为“3位投资 管理人机构代码+Z+4位序列号”，受托人直投组合代码编制方法为“3位受托 人机构代码+Z+4位序列号”。投资管理人、受托人机构代码参照6.21 职业年金 基金管理机构代码执行。 职业年金计划的虚拟投资组合代码为其计划登记号，统一计划的虚拟投资组 合代码为其统一计划代码。 6.34 交易序列号 交易序列号由发送机构生成，编码规则为：发送日期+发送机构代码+数据集 代码+9位序列号。其中序列号由发送方对每个数据集、每日自000000001递增生 成。 6.35 组合类型 表 29 组合类型代码含义表 代码 名称 备注 10 不含权益类组合 11 不含权-专门投资组合 12 不含权-非专门投资组合 20 含权益类组合 6.36 估值信息类型 表 30 估值信息类型代码含义表 代码 名称 备注 1 投资组合估值信息 2 计划估值信息 3 统一计划估值信息 4 养老金产品估值信息 6.37 机构类型 表 31 机构类型代码含义表 代码 名称 备注 01 商业银行 第96 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 02 保险公司 03 基金公司 04 证券公司 05 信托公司 06 社保机构 99 其它 7. 性能需求 1. 系统支持大数据量接口，待遇支付接口至少要支持80万人以上。 2. 系统支持每秒不少于50个交易（消息）同时处理。 3. 系统应易于扩展，满足后续可能扩张或增加等需求。 8. 安全管理需求 1. 各方系统之间数据及文件传输采用专线接入方式，对接的网络需与公网 有效隔离。 2. 对传输数据应加密，保证信息交互安全，防止数据被截取、破解或泄露，有 效保障网络通信安全。 3. 双方系统应配备防火墙，对接入机进行访问安全限制，仅对特定IP、端口 开放访问权限。 第97 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 9. 附录 1.10编码对照表 1.4.20银行行别 编码 含义 编码 含义 102 中国工商银行 307 深圳发展银行 103 中国农业银行 308 招商银行 104 中国银行 309 兴业银行 105 中国建设银行 310 上海浦东发展银行 109 北京银行 315 恒丰银行 301 交通银行 316 浙商银行 302 中信实业银行 318 渤海银行 303 中国光大银行 319 徽商银行 304 华夏银行 321 重庆三峡银行 305 中国民生银行 403 邮政储蓄银行 306 广东发展银行 10. 需求确认 需求评审报告摘要 需求文档 输入名称，标识符，版本，作者，完成日期，... 需求评审报告 输入名称，标识符，评审日期，... [ ] 工作成果合格，“无需修改”或者“需要轻微修改但不必再审核”。 评审结论 [√] 工作成果基本合格，需要做少量的修改，之后通过审核即可。 [ ] 工作成果不合格，需要做出比较大的修改，之后必须重新对其评审。 评审意见 第98 页广东机关事业单位养老保险系统 受托人系统对接接口需求 评审小组成员 输入评审小组成员 第99 页