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监理《案例分析（水利）》甄题精选
案例（一）
背景资料：
某调水工程，原建设内容包括河道土方开挖、边坡防护、新建节制闸及管护道路
等，某监理单位承担了该标段监理工作，并在现场组建了监理机构，工程施工过
程中发生如下事件：
事件1：监理机构将本单位通用的土方开挖监理实施细则作为本工程的土方开
挖专业监理实施细则，并按此实施监理工作。
事件2：节制闸坑开挖深度为4m，承包人认为该基坑开挖为常规施工方法，故
未编制专项施工方案，即开始基坑开挖施工，专业监理工程师发现后立即签发了
暂停施工指示，并抄送发包人。
事件3：根据施工合同约定，承包人委托资质符合要求的检测单位在工地现场建
立了自检试验室，总监理工程师认为该检测单位资质符合要求，故在自检试验室
进行监理平行检测试验。事件4：承包人的河道施工劳务作业分包合同明确了计取劳务作业费用和大型机
械设备费用，监理机构要求承包人将劳务作业分包合同报项目法人书面认可。
事件5：节制闸基坑开挖基面时，发现有1.0m厚的淤质土层，与地质勘察资料
不符，承包人提出用水泥掺量8％的水泥土进行换填的变更建议。
问题：
1.事件1 中，监理机构的做法是否妥当？说明理由。
2.分别指出事件2 中承包人和监理机构做法的不妥之处，并说明理由。
3.事件3 中，总监理工程师的做法是否正确？说明理由。
4.指出事件4 中劳务作业分包合同和监理机构要求的不妥之处，并说明理由。
5.事件5 中，监理机构应如何处理承包人提出的变更建议？
参考答案：
1.不妥当。
理由：监理实施细则是在监理规划的基础上，当落实了各专业监理责任和工作内
容后，由专业监理工程师针对工程具体情况制定出更具实施性和操作性的业务文
件，其作用是具体指导监理业务的实施。应针对本工程具体情况编制实施细则，
不得使用监理单位通用的监理实施细则。
【考点回顾】
监理实施细则是在监理规划的基础上，结合工程专业特点，在相应工程开始前由
专业监理工程师编制完成，并经总监理工程师审批后实施。
2.（1）承包人不妥之处：未编制专项施工方案，即开始基坑开挖施工。
理由：基坑开挖深度超过3m，需要编制基坑开挖专项施工方案。（2）监理机构不妥之处：专业监理工程师发现后立即签发了暂停施工指示。
理由：签发暂停令是总监理工程师的岗位职责。专业监理工程师应汇报总监理工
程师，由总监理工程师签发暂停施工指示。
【考点回顾】
1.需要编制专项施工方案的分部分项工程：
（1）开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。
（2）开挖深度虽未超过 3m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响
毗邻建、构筑物安全。
2.依据《水利工程施工监理规范》SL288-2014，总监理工程师可书面授权副总
监理工程师或监理工程师履行其部分职责，但下列工作除外：
（6）主持第一次监理工地会议，签发合同工程开工通知、暂停施工指示和复工
通知。
3.不正确。
理由：平行检测过程中需要通过试验室试验检测的项目，由发包人委托或认可
的具有相应资质的工程质量检测机构进行检测。
4.（1）劳务作业分包合同的不妥之处：计取劳务作业费用和大型机械设备费用。
理由：劳务作业分包单位不得计取大型机械设备费用，否则为违法分包。
（2）监理机构要求的不妥之处：监理机构要求承包人将劳务作业分包合同报项
目法人书面认可。
理由：监理机构应审核分包合同及分包人的资格能力、资质证书、营业执照、人
员和设备等内容，审核合格后再报项目法人。
【考点回顾】具有下列情形之一的，认定为违法分包：
（1）将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可证的单位或个人施工的。
（2）施工承包合同中未有约定，又未经项目法人书面认可，将工程分包给其他
单位施工的。
（3）将主要建筑物的主体结构工程分包的。
（4）工程分包单位将其承包的工程中非劳务作业部分再次分包的。
（5）劳务作业分包单位将其承包的劳务作业再分包的；或除计取劳务作业费用
外，还计取主要建筑材料款和大中型机械设备费用的。
（6）承包单位未与分包单位签订分包合同，或分包合同不满足承包合同中相关
要求的。
（7）法律法规规定的其他违法分包行为。
5.监理机构应与发包人协商是否采纳承包人提出的建议。建议被采纳并构成变更
的，监理人向承包人发出工程变更指示。建议未被采纳的，监理人应及时书面通
知承包人。
【考点回顾】
变更程序
（1）监理人提出（变更意向书）→承包人（实施方案）→监理人发出（变更指
示）→实施变更
（2）承包人提出（变更建议）→监理人发出（变更指示）→实施变更
（3）产生变更→监理人发出（变更指示）→实施变更案例（二）
背景资料：
某水利工程施工内容包括新建泄洪闸、河道开挖、堤防填筑及护坡工程等，项目
法人通过招标，与某监理单位签订了监理合同。监理单位在现场设立了监理机构，
监理过程中发生如下事件。
事件1：监理机构根据施工图纸、监理大纲、监理合同编制完成了监理规划，经
总监理工程师批准后实施。
事件2：承包人拟将某附属工程进行分包，并将分包申请报送监理机构，总监理
工程师审核批准了分包申请。分包人进场后，直接向监理机构报送了附属工程施
工方案和分包工程开工申请。
事件3：承包人报送了进度付款申请表，总监理工程师安排监理员对承包人申报
的已完工程量报表进行复核确认，安排副总监理工程师签发付款证书。
事件4：监理工程师在现场巡视检查时发现：承包人新进场一批 25 的钢筋，
未进行检测和报验，即用于泄洪闸闸墩工程的钢筋制作安装。
问题：
1.指出并改正事件1 中监理规划编制的依据和审批程序的不妥之处。
2.指出事件2 中分包管理的不妥之处，并说明理由。
3.指出事件3 中总监理工程师工作安排的不妥之处，并说明理由。
4.针对事件4 中承包人存在的问题，监理机构应如何处理？
参考答案：
1.（1）不妥之处一：监理机构根据施工图纸、监理大纲、监理合同编制完成了监理规划。
改正：监理规划的编写依据包括工程建设法律法规和标准、建设工程外部环境
调查研究资料、政府批准的工程建设文件、建设工程监理合同文件、建设工程合
同、建设单位要求、工程实施过程中输出的有关工程信息。
（2）不妥之处二：监理规划经总监理工程师批准后实施。
改正：监理规划应经监理单位技术负责人批准后实施。
【考点回顾】
1.监理规划是指在监理单位与发包人签订监理合同之后，由总监理工程师主持编
制，并经监理单位技术负责人批准的用以指导监理机构全面开展施工监理工作的
指导性文件。
2.监理规划编写依据：
（1）工程建设法律法规和标准。
（2）建设工程外部环境调查研究资料。
（3）政府批准的工程建设文件。
（4）建设工程监理合同文件。
（5）建设工程合同。
（6）建设单位要求。
（7）工程实施过程中输出的有关工程信息。
2.（1）不妥之处一：承包人拟将某附属工程进行分包，并将分包申请报送监理
机构，总监理工程师审核批准了分包申请。
理由：工程项目开工后需采用工程分包的，承包单位须将拟分包单位的名称、资质、业绩、现场主要管理人员及设备资源等情况报监理单位审核，项目法人（建
设单位）审批。
（2）不妥之处二：分包人进场后，直接向监理机构报送了附属工程施工方案和
分包工程开工申请。
理由：分包人应向承包人报送施工方案和开工申请，由承包人向监理人报送。
【考点回顾】
未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或监理人发生直接工作联系，
分包人不得直接致函发包人或监理人，也不得直接接受发包人或工程师的指令。
如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。
3.不妥之处：总监理工程师安排副总监理工程师签发付款证书。
理由：总监理工程师不得将签发各类付款证书的职责授权或安排给其他人员。
【考点回顾】
1.总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表（依据《建设工程监理
规范》GB/T 50319-2013）：
（5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；
2.依据《水利工程施工监理规范》SL288-2014，总监理工程师可书面授权副总
监理工程师或监理工程师履行其部分职责，但下列工作除外：
（7）签发各类付款证书。
4.监理人应先提出暂停施工的建议，报发包人同意后签发暂停施工指示。要求承
包人对该批钢筋进行质量检测，如质量检测合格，则可用于工程施工。如果质量
检测不合格，则将该批钢筋清退出场。
【考点回顾】根据《水利工程施工监理规范》（SL288-2014），监理机构在签发暂停施工指
示时，应遵守下列规定。在发生下列情况之一时，监理机构应提出暂停施工的建
议，报发包人同意后签发暂停施工指示：
（1）工程继续施工将会对第三者或社会公共利益造成损害。
（2）为了保证工程质量、安全所必要。
（3）承包人发生合同约定的违约行为，且在合同约定时间内未按监理机构指示
纠正其违约行为，或拒不执行监理机构的指示，从而将对工程质量、安全、进度
和资金控制产生严重影响，需要停工整改。
