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P355～393 第9章 国际工程承包管理
1. 对外承包市场开拓和健康发展政策要求
（1）积极促进投建营综合发展。（施工优势为主向投融资、工程建设、运营服务的综
合优势转变）（2024多）
（2）努力实现“五通”目标——道路联通、贸易畅通、资金融通、政策沟通、民心相
通。
（3）对外承包工程的根本性要求：
① 应当维护国家利益和社会公共利益，保障外派人员的合法权益；
② 应当遵守工程项目所在国家或者地区的法律，信守合同，尊重当地的风俗习惯，注
重生态环境保护，促进当地经济社8会发展。
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2. 企业境外投资管理 信 3
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投资主体开展境外联投资，应当履行境外投资项目核准、备案等手续，报告有关信息，
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配合监督检查。 准
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1）实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目，
核准机关是国家发展和改革委员会。
2）实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接
投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。
实行备案管理的项目中：
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（1）投资主体是中央管理企业的，备案机关是国家发展和改革委员会4 9；
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（2）投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元及以上的，备案机关是国家发展和
系
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改革委员会； 唯
（3）投资主体是地方企业，且中方投资额3亿美元以下的，备案机关是投资主体注册
地的省级政府发展改革部门。
3. 对外承包工程项目备案和立项管理（2025教材增加）
特定项目是指在 ① 与我无外交关系或者外交关系降级的国家承包的工程项目、② 涉
及多国利益的工程项目、③ 存在高风险的工程项目，以及按照《对外承包工程管理条例》
规定确定的、④ 其他特定项目。特定项目以外的工程项目为一般项目。
（1）企业承包一般项目应当在商务主管部门办理备案。企业以投标或者议标方式承包
一般项目的，应当在对外投标或者议标前完成工程项目备案。企业以其他方式承包一般项
目的，应当在项目签约前完成工程项目备案。企业办理一般项目备案，应当通过业务系统
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填写《对外承包工程项目备案表》。
（2）特定项目立项
企业承包特定项目应当经商务部会同国务院有关部门批准立项；企业办理特定项目立
项，应当通过业务系统填写《对外承包工程项目立项表》。根据不同类型的特定项目，企业
应当按照相关规定或者业务系统提示相应地在线提交立项申请函、中国驻项目所在国使
（领）馆或者代管馆意见、专业机构出具的项目安全风险评估报告、项目安保方案和应急
预案等立项申请材料。
（3）企业承包合同额在10亿美元以上的工程项目，在办理备案立项手续时，由商务
部会同相关部门和单位先开展会商，对项目风险进行评估。
（4）承包项目后续报告。企业8应当在对外签订工程项目合同之日起30个工作日以
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内，通过业务系统填写《对信外3承包工程项目报到登记表》，报送给中国驻工程项目所在国使
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（领）馆或者代管馆。联
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4. 合规行为准准则是最重要、最基本的合规制度，是其他合规制度的基础和依据。
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5. 外籍劳务要求 ：不少国家和地区为了保护本地劳动力就业，对外籍劳务输人有严格
限制，一般需经过申请劳务输入配额、办理居留签证和工作许可等申请过程。
6. 技术标准
1）采用中国标准
中国经济援助类项目或中国企业投资 项目基本上可全部采用中国标准及规范。
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2）有条件地采用中国标准
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如中国进出口银行、国家开发银行等政策性银行及商业银行为国外提供的优惠贷款项
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目，部分可以采用中国标准。 唯
7. SWOT：投标人在投标之前应就投标项目开展考虑自身内部的优势（S）、劣势（W）
和外部市场环境的机会（O）与威胁（T）的SWOT分析，以帮助制定投标的策略定位。
8. FIDIC施工合同和设计-采购-施工（EPC）合同管理
1）《施工合同条件》又称“新红皮书”，适用于各类大型或较复杂的工程项目，尤其适
用于传统的“设计一招标一建造”模式，承包商按照业主提供的设计进行施工，采用工程
量清单计价，业主委托工程师管理合同，由工程师监管施工并签证支付。
2）《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（Conditions of Contract for
EPC/Turnkey Projects）》，又称“银皮书”，适用于由承包商承担设计、采购和施工的总承
包，完成一个配备完善的业主只需“转动钥匙”即可运行的工程项目，采用总价合同计价
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方式。
红皮书：
9. 根据施工合同文件，除非另有协议，双方应在承包商收到中标函后35天内签订合
同协议书；承包商还应在收到中标函后28天内向业主提交履约担保。
10. 术语：
① 费用加利润——是指合同数据中规定的费用加上适当比例的利润（如未规定，则按
5%）。只有当承包人根据合同有权获得费用加利润的支付时，利润才按上述比例计取，并将
该费用加利润计入合同价格。
② 基准日期——是指提交投标书截止日期前28天的日期。
11. 工程师应在开工日期前至8少14天向承包商发出开工日期的通知。除非专用条件另
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有规定，开工日期应在承包信商3收到中标函后42天内。
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12. 工程估价。 联
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工程师应根据准计量出的每项工作的工程量乘以相应费率或价格进行估价。如合同中无
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某项内容，应取类似 工作的费率或价格。当同时满足以下情形一中的2个条件，或同时满
足情形二中的4个条件时，可对该项工作规定的费率或价格进行确定调整：
情形一：
① 工程量清单或其他资料表中 未有该项工作、也未规定该项工作的费率或价格；
② 由于该项工作特性或实施条件的不 同，合同中未有相应的可供参考费率或价格的工
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作。
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情形二：
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① 该工作测量工程量比工程量清单或其他资料中所 列工程唯量的变动超过了10%；
② 工程量的变动与合同规定费率的乘积超过了中标合同额的0.01%；
③ 工程量的变动直接导致该项工作每单位成本的变动超过1%；
④ 合同中没有规定此项工作为固定费率或固定费用。
13. 安全、环境、质量、检验和试验
（1）健康和安全。承包商还应在开工日期后21天内，现场开始施工之前，向工程师
提交一份专门为工程和实施工程现场所编写的健康和安全手册。
（3）质量管理。承包商应编制并实施专门针对本工程的质量管理体系，并在开工日期
后28天内将其提交给工程师。承包商还应至少每6个月对质量管理体系进行一次内部审
计，并在审计结束后7天内向工程师提交审计报告。
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（5）承包商试验。
工程师应提前至少72h将其参加试验的意向通知承包商。
14. 争端和仲裁
（1）争端避免/裁决。合同履行过程中发生的索赔等争端应按照约定由争端避免/裁决
委员会（DAAB）裁决。
合同双方应在承包商收到中标函后28天内或规定的日期内联合任命DAAB的成员，并
各付一半酬金。DAAB由具备资格的一人或三人组成，DAAB成员可在日常参与处理合同双方
潜在问题及分歧，及早化解争端。
银皮书：
15. 银皮书中没有“工程师”8这一角色，而是由业主方委派“业主代表”代表业主负
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责工程管理工作，实现合同信目3标。承包商应接受业主或业主代表提出的指令。
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16. 银皮书在“不联可预见的困难”条款中规定，除专用合同条件另有规定外：
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① 承包商应被准认为已取得了对工程可能产生影响或作用的有关风险、意外事件和其他
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情况的全部必要资料 ；
② 通过签署合同协议书，承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的
全部职责；
③ 合同价格不应考虑对任何不 可预见或未预见到的困难或费用给予调整。
这不同于FIDIC《施工合同条件》（新 红皮书）中所规定的承包商遇到不可预见的物质
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条件时，可以向业主提出的索赔。
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17. 工期索赔。根据银皮书，承包商有权提出延长竣工时间索赔的情形只有下列3
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种： 唯
① 根据合同变更的规定；
② 根据合同条件承包商有权获得竣工时间的延长；
③ 由业主或在现场的业主的其他承包商造成的延误或阻碍（或因流行病或政府行为导
致的由业主提供的材料的不可预见的短缺）。
比较而言，FIDIC《施工合同条件》（新红皮书）中承包商可进行工期索赔的情形还
有：异常不利的气候条件；因流行病或政府行为导致的承包商人员或货物的不可预见的短
缺。在银皮书中，这两种情形的后果均由承包商承担，承包商风险明显加大。
NEC施工合同（英国）：
18. NEC系列合同条件主要包括：
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（1）工程施工合同（ECC），用于业主和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的
一揽子合同。ECC合同同时包含了工程设计和施工，承包商的工作内容可以是施工，或是
施工加部分设计，或是设计加施工的EPC模式，适用于不同设计深度的项目。核心条款为
必选项，次要条款为可选项。
（2）工程施工分包合同，用于总承包商与分包商之间的合同。
（3）专业服务合同，用于业主与项目管理人、监理人、设计人、测量师、律师、社区
关系咨询师等之间的合同。
（4）裁决人合同，用于业主和承包商共同与裁决人订立的合同，也可用于分包和专业
服务合同。
19. ECC合同主要选项条款 8
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选项A：带有分项工程表信 3的标价合同。
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选项B：带有工程量联清单的标价合同。
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选项C：带有分准项工程表的目标合同。
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选项D：带有工程 量清单的目标合同。
选项E：成本补偿合同。
选项F：管理合同。
① 标价合同适用于在签订合同 时价格已经确定的合同；
② 目标合同适用于在签订合同时工程 范围尚未确定，合同双方先约定合同的目标成
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本，当实际费用节支或超支时，双方按合同约定 的方式分摊；
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③ 成本补偿合同适用于工程范围很不确定且急需尽早开工的项目，工程成本部分实报
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实销，再根据合同确定承包商酬金的取值比例或计算方法 ； 唯
④ 管理合同适用施工管理承包。
20. 争议解决与避免程序：
① 高级代表—裁决员—诉讼/仲裁。
② 高级代表（可跳过）—裁决员—诉讼/仲裁。
③ 争端避免委员会（DAB）—诉讼/仲裁。
AIA系列合同（美国）
21. 主要用于私营的房屋建筑工程。A系列：业主与施工承包商、CM承包商、供应
商，以及总承包商与分包商之间的标准合同文件；其中A201《施工合同通用条件》是AIA
系列合同中的核心文件，是业主与承包商订立承包合同的标准文本。
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22. IPD模式，即集成项目交付模式，亦称为综合项目交付模式或一体化项目交付模
式，根据AIA定义，IPD是一种将人力资源、工程系统、业务架构和实践经验集成为一个
流程的项目交付模式；
按合作程度和集合程度的由低到高，可将IPD模式划分为过渡型IPD模式、多方合同
型IPD模式、单一目标实体型IPD模式。
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