“三重一大”管理工作模板专辑

第五篇：“三重一大”决策执行与跟踪落实管理办法模板

文件编号： 【XX集团】三重一大执行〔20XX〕第X号

密级： 【内部/秘密】

发布范围： 集团总部各部门、各子公司

第一章 总则

第一条【制定目的与依据】 为确保“三重一大”决策事项的有效执行，建立健全决策执行跟踪落实机制，根据《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、国务院国资委《关于进一步健全“三重一大”决策制度的指导意见》及公司章程规定，制定本办法。

第二条【适用范围】 本办法适用于公司党委会、董事会、总经理办公会作出的“三重一大”决策事项的执行与跟踪落实。

第三条【核心原则】 决策执行与跟踪落实遵循以下原则：

（一）责任明确原则。 每一项决策事项均明确执行责任部门、责任人和完成时限。

（二）跟踪问效原则。 对决策执行进度和效果进行动态监控，确保决策落地见效。

（三）偏差纠正原则。 发现执行偏差时及时分析原因并采取纠正措施。

（四）闭环管理原则。 决策执行实行“部署—执行—跟踪—评估—反馈”的闭环管理。

第二章 决策执行责任

第四条【执行责任主体】 “三重一大”事项经集体决策后，由经理层负责组织实施。决策执行责任部门由会议纪要明确。执行责任部门应当制定具体的执行方案，明确执行措施、时间节点和责任人。

第五条【执行方案制定】 执行责任部门应当在决策作出后规定时限内制定执行方案。执行方案内容包括：执行目标、执行措施、时间节点、责任分工、资源保障和风险防控措施。

第六条【执行报告】 执行责任部门应当在规定时限内向决策机构报告执行情况。报告内容包括：执行进度、已完成事项、未完成事项及原因、需要协调解决的问题、下一步工作计划。

第七条【执行时限】 决策事项的执行时限由会议纪要明确。执行责任部门应当在规定时限内完成执行任务。因特殊情况需要延期的，须经原决策机构批准。

第三章 执行跟踪机制

第八条【跟踪主体】 董事会办公室负责“三重一大”决策事项执行的归口跟踪。各决策主体的办公室负责本主体决策事项的跟踪。执行责任部门负责本部门执行事项的自我跟踪。

第九条【跟踪方式】 执行跟踪采取以下方式：

（一）台账跟踪。 建立“三重一大”决策执行台账，逐项登记决策事项、执行责任部门、执行时限、执行进度和执行结果。

（二）定期报告。 执行责任部门按月或按季度向决策机构报告执行情况。

（三）专项检查。 对重大决策事项的执行情况，组织专项检查。

（四）系统监控。 利用信息化平台对决策执行情况进行实时监控。

第十条【跟踪频率】 重大决策事项每月跟踪一次；重要决策事项每季度跟踪一次；一般决策事项每半年跟踪一次。紧急事项随时跟踪。

第十一条【跟踪报告】 董事会办公室每季度编制“三重一大”决策执行情况报告，提交董事会审阅。报告内容包括：决策执行总体情况、存在的问题、偏差事项及纠正措施、下一步工作建议。

第四章 偏差报告与纠正

第十二条【偏差识别】 执行责任部门在决策执行过程中发现下列情形之一的，应当及时识别为执行偏差：执行进度严重滞后于计划；执行效果与决策预期存在重大偏离；执行过程中出现重大障碍或风险；外部环境发生重大变化导致原决策难以执行。

第十三条【偏差报告】 发现执行偏差的，执行责任部门应当在规定时限内向决策机构报告。报告内容包括：偏差情况描述、偏差原因分析、影响程度评估、拟采取的纠正措施。

第十四条【偏差纠正】 决策机构收到偏差报告后，应当及时研究并作出纠正决定。纠正措施包括：调整执行方案、追加资源投入、调整时间节点、变更执行责任人、终止执行。

第十五条【偏差记录】 执行偏差及纠正情况纳入“三重一大”决策执行台账，作为决策后评估的参考依据。

第五章 决策后评估

第十六条【评估范围】 对重大决策事项，在实施完成后规定时限内开展决策后评估。评估范围包括：重大投资决策、重大并购重组、重大改革方案、重大工程项目等。

第十七条【评估内容】 决策后评估内容包括：决策执行情况——是否按照决策要求执行；实施效果——是否达到决策预期目标；存在问题——执行中存在的主要问题；改进建议——对后续决策的建议。

第十八条【评估方式】 决策后评估采取自我评估与独立评估相结合的方式。自我评估由执行责任部门负责，独立评估由审计部门或委托第三方机构负责。

第十九条【评估报告】 决策后评估完成后，编制评估报告。评估报告经董事会审阅后，作为后续决策的参考依据。

第六章 附则

第二十条【台账管理】 董事会办公室建立“三重一大”决策执行台账，逐项记录决策事项、执行责任部门、执行时限、执行进度、偏差情况和执行结果。

第二十一条【解释权】 本办法由公司董事会办公室负责解释。

第二十二条【施行日期】 本办法自董事会审议通过之日起施行。

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