XX产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书V0.55_436套软件开发需求文档_VD516-软件开发需求文档_10各类系统软件开发需求_更新内容

文档编号：ZQZB1401030A RSR01 第0.55版 分册名称： 第1册/共1册 上海联合产权交易所报价网系 统集成开发项目 （ZQZB1401030A） 需求规格说明书 (金融事业部) 东软集团股份有限公司 总页数 230 正文 222 附录 生效日期 编制 李宝义、栾冬 批准变更履历 修改编号 版本 修改内容 修改人 修改日期 1 V0.53 新建 李宝义、栾 冬 2 V0.54 修改了4.2.4.7业务审核流程定义的部分规则 曾广怡 修改了4.2.5.2 和4.2.6.1挂牌和受让意向审核内 容 3 V0.55 增加路演管理，交易凭证管理，投资人管理，诚信 曾广怡 管理内容 东软秘密，未经许可不得扩散版权声明 东软集团股份有限公司拥有本产品及相关文档的全部版权。未经本公司的书面许可，不得将本文档 的任何部分以任何形式（电子的或机械的，包括照相复制或录制）、为任何目的，进行复制或扩散。 版权所有 © 2010 东软集团股份有限公司。 是东软集团股份有限公司的注册商标。 www . neusoft.com 是东软集团股份有限公司Internet网站地址。 本公司有权在任何时间对本产品之设计和规格做出修改，且无需提前通知并不负任何义务，同时， 对由于使用本文档而导致的任何后果不承担任何责任。本文档所载之技术特征、描述和图示仅供指导， 不代表本公司之任何承诺。 东软秘密，未经许可不得扩散目录 一、 引言.........................................................................................................................................................................1 1.1 文档编制目的.....................................................................................................................................................1 1.2 系统原则.............................................................................................................................................................1 1.3 系统目标.............................................................................................................................................................1 1.4 术语定义.............................................................................................................................................................1 1.5 参考资料.............................................................................................................................................................1 二、 软件概述.................................................................................................................................................................2 2.1 软件范围定义.....................................................................................................................................................2 2.2 系统特性概述.....................................................................................................................................................2 2.3 当前IT环境........................................................................................................................................................2 2.4 系统运行环境.....................................................................................................................................................3 三、 业务流程分析.........................................................................................................................................................3 3.1 业务流程概述.....................................................................................................................................................3 3.2 业务流程介绍.....................................................................................................................................................7 3.2.1 受理转让申请.............................................................................................................................................7 3.2.2 发布转让信息.............................................................................................................................................9 3.2.3 登记受让意向...........................................................................................................................................12 3.2.4 组织交易签约...........................................................................................................................................14 3.2.5 结算交易资金...........................................................................................................................................32 四、 功能用例分析.......................................................................................................................................................33 4.1 系统总体功能结构分解...................................................................................................................................33 4.2 业务管理系统...................................................................................................................................................34 4.2.1 组织机构管理...........................................................................................................................................36 4.2.2 参数管理...................................................................................................................................................45 4.2.3 管员通道...................................................................................................................................................50 4.2.4 交易所信息管理.......................................................................................................................................59 4.2.5 项目挂牌管理...........................................................................................................................................93 东软秘密，未经许可不得扩散4.2.6 受让意向管理.........................................................................................................................................109 4.2.7 竞价管理.................................................................................................................................................115 4.2.8 结算管理.................................................................................................................................................157 4.2.9 个人中心.................................................................................................................................................157 4.2.10 统计报表.............................................................................................................................................159 4.2.11 诚信体系管理.....................................................................................................................................164 4.2.12 交易凭证打印.........................................................................................................................................172 4.2.13 投资人管理.........................................................................................................................................187 4.2.14 路演功能.................................................................................................................................................197 4.3 网上报价系统.................................................................................................................................................203 4.3.1 报价网注册.............................................................................................................................................203 4.3.2 个人中心.................................................................................................................................................205 4.3.3 投资人功能.............................................................................................................................................207 4.3.4 网上竞价.................................................................................................................................................214 4.3.5 行情系统.................................................................................................................................................241 4.4 门户网站系统.................................................................................................................................................249 4.4.1 【首页】栏目信息.................................................................................................................................249 4.4.2 【新闻中心】栏目信息.........................................................................................................................263 4.4.3 【项目信息】栏目信息.........................................................................................................................265 4.4.4 【涉诉资产】栏目信息.........................................................................................................................268 4.4.5 【报价项目】栏目信息.........................................................................................................................274 4.4.6 【路演大厅】栏目信息.........................................................................................................................279 4.4.7 【风云人物】栏目信息.........................................................................................................................281 4.4.8 【政策法规】栏目信息.........................................................................................................................284 4.4.9 【知识问答】栏目信息.........................................................................................................................285 4.4.10 【高级查询】栏目信息.........................................................................................................................286 4.4.11 【机构名单】栏目信息.........................................................................................................................289 4.4.12 【关于我们】栏目信息.........................................................................................................................291 4.5 模拟报价系统.................................................................................................................................................292 4.5.1 模拟环境.................................................................................................................................................292 4.5.2 模拟报价室.............................................................................................................................................293 4.5.3 模拟环境大屏设置互通.........................................................................................................................294 东软秘密，未经许可不得扩散五、 非功能性需求.....................................................................................................................................................295 5.1 性能和容量指标.............................................................................................................................................295 六、 外部接口.............................................................................................................................................................296 6.1 同步项目数据接口.........................................................................................................................................296 6.1.1 功能说明.................................................................................................................................................296 6.1.2 业务流程.................................................................................................................................................296 6.1.3 输入要素.................................................................................................................................................296 6.1.4 输出要素.................................................................................................................................................301 6.1.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................301 6.1.6 异常处理.................................................................................................................................................302 6.2 门户信息发布接口.........................................................................................................................................302 6.2.1 功能说明.................................................................................................................................................302 6.2.2 业务流程.................................................................................................................................................302 6.2.3 输入要素.................................................................................................................................................302 6.2.4 输出要素.................................................................................................................................................302 6.2.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................303 6.2.6 异常处理.................................................................................................................................................303 6.3 同步受让申请人接口.....................................................................................................................................303 6.3.1 功能说明.................................................................................................................................................303 6.3.2 业务流程.................................................................................................................................................303 6.3.3 输入要素.................................................................................................................................................303 6.3.4 输出要素.................................................................................................................................................304 6.3.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................304 6.3.6 异常处理.................................................................................................................................................304 6.4 同步合格受让申请人接口.............................................................................................................................304 6.4.1 功能说明.................................................................................................................................................304 6.4.2 业务流程.................................................................................................................................................304 6.4.3 输入要素.................................................................................................................................................305 6.4.4 输出要素.................................................................................................................................................305 6.4.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................305 6.4.6 异常处理.................................................................................................................................................305 东软秘密，未经许可不得扩散6.5 同步保证金帐户数据接口.............................................................................................................................305 6.5.1 功能说明.................................................................................................................................................305 6.5.2 业务流程.................................................................................................................................................306 6.5.3 输入要素.................................................................................................................................................306 6.5.4 输出要素.................................................................................................................................................306 6.5.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................306 6.5.6 异常处理.................................................................................................................................................306 6.6 项目开启网上竞价接口.................................................................................................................................307 6.6.1 功能说明.................................................................................................................................................307 6.6.2 业务流程.................................................................................................................................................307 6.6.3 输入要素.................................................................................................................................................307 6.6.4 输出要素.................................................................................................................................................307 6.6.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................307 6.6.6 异常处理.................................................................................................................................................308 6.7 挂牌项目查询接口（服务）.........................................................................................................................308 6.7.1 功能说明.................................................................................................................................................308 6.7.2 业务流程.................................................................................................................................................308 6.7.3 输入要素.................................................................................................................................................308 6.7.4 输出要素.................................................................................................................................................308 6.7.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................308 6.7.6 异常处理.................................................................................................................................................309 6.8 项目采集接口（服务）.................................................................................................................................309 6.8.1 功能说明.................................................................................................................................................309 6.8.2 业务流程.................................................................................................................................................309 6.8.3 输入要素.................................................................................................................................................309 6.8.4 输出要素.................................................................................................................................................309 6.8.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................309 6.8.6 异常处理.................................................................................................................................................310 6.9 对外行情接口（服务）.................................................................................................................................310 6.9.1 功能说明.................................................................................................................................................310 6.9.2 业务流程.................................................................................................................................................310 6.9.3 输入要素.................................................................................................................................................310 东软秘密，未经许可不得扩散6.9.4 输出要素.................................................................................................................................................310 6.9.5 有关计算方法、计算公式.....................................................................................................................310 6.9.6 异常处理.................................................................................................................................................311 6.10 短信网关接口.................................................................................................................................................311 6.10.1 功能说明.............................................................................................................................................311 6.10.2 业务流程.............................................................................................................................................311 6.10.3 输入要素.............................................................................................................................................311 6.10.4 输出要素.............................................................................................................................................311 6.10.5 有关计算方法、计算公式.................................................................................................................311 6.10.6 异常处理.............................................................................................................................................311 七、 遗留问题.............................................................................................................................................................312 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第1页 一、 引言 1.1 文档编制目的 本软件需求规格说明书是经过多次的与上海联合产权交易所交流总结的基础上编写的文 档，所编写的软件需求规格说明书，将作为上海联合产权交易所报价网系统成果提交物，并将 做为系统设计、开发以及项目验收的依据。 1.2 系统原则 兼顾原有的系统功能 实现和上海联合产权交易所物权系统的对接 实现与门户网站业务流程的对接 1.3 系统目标 为联交所以及其他交易所提供项目录入、审核、竞买、结算的平台，完成项目的在线交易 和信息发布的过程。 1.4 术语定义 表 1.4.1 术语与缩写解释 缩写、术语 解 释 1.5 参考资料 原报价网模拟系统 ： http://www.51baojia.com.c n 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第2页 原门户网站：http://www.ma-china.org 《长江流域共同市场合作协议及四个实施办法》 二、 软件概述 2.1 软件范围定义 本文档主要描述了解决方案中报价网站的功能，包括如下主要功能： 组织机构、角色、菜单、数据特权设置等权限管理功能； 超级管理员管理入口，包括网站信息发布、全部项目的管理、项目信息补录等功能； 完善字典表维护功能（系统参数、交易参数、审批参数等）； 机构管理功能：如机构部门设定、机构人员管理、机构角色设定等； 审批流程定制，流程可以流转到人或者部门； 不同操作人可见的数据信息范围不同； 项目管理功能：包括项目信息录入、项目审核、周边系统项目信息接入、项目角色设定等 功能。 项目交易功能：包括主持人会场管理、报价人竞价、行情发布等功能 与周边系统接口：如联交所物权网系统，PORTAL网上报名接口等； 结算、清算功能：如交易资金的计算、佣金费率计算等。 2.2 系统特性概述 本系统是对原有系统的进行修改完善，不改变原有校友系统的主要功能，在原有基础上 做数据集成和功能修改。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第3页 2.3 当前IT环境 以系统安装环境为准。 2.4 系统运行环境 报价人报价功能支持IE系统浏览器。 业务管理功能支持IE7以上浏览器。 三、 业务流程分析 3.1 业务流程概述 产权的交易所的主要业务流程如下图： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第4页 对于物权类项目，上海联合产权交易所由物权系统建立项目，通过报价网进行公示，征集 意向受让人信息，征集到的信息由物权网进行资格审核及保证金收取。受让人登录到报价网进 行网上竞价，竞价过程中的数据提供行情服务，竞价结束后进行相应的结算处理。物权项目交 易流程如图： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第5页 在长江流域共同市场内，采用多级机构体系，各个理事单位的下级机构设置统一由秘书 处管理，如下图所示： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第6页 目前报价网系统中主要拥有平台角色以及项目角色两大角色体系： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第7页 各个角色所涉及到的功能用例情况可见下图： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第8页 日志查询 数据权限配置 项目挂牌网上填报 代理经纪会员 项目管理 机构管理员 平台注册用户管理 角色管理 项目挂牌审核 用户管理 查看挂牌期项目 会员管理 超级管理员 投资信息订阅 异常项目管理 机构信息管理 交易机构维护 报价网注册 意向受让申请 经济人代理受让申请 参数管理 项目挂牌信息导入 查看保证金帐户 机构业务流程定义 审核意向受让申请 意向受让人 交易所业务人员 报价 维护意向受让人保证金 缴纳保证金 构造报价项目 投资人管理 查看报价项目 大屏配置 主持人主持报价项目 潜在投资人查询 监管报价项目 查看人 监管人 主持人(经办人) 3.2 业务流程介绍 目前对于项目的交易，从大的业务流程来分可分为如下6个阶段，其中出具交易凭证过程 非报价网范围： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第9页 3.2.1 受理转让申请 受理转让申请环节是报价网在实际交易业务流程中的第一步，其主要目的是交易所接受 各会员单位的转让项目意向信息，并组织对该转让项目信息的审查，以保证其符合《长江流域 产权交易共同市场信息联合发布操作实施办法》的要求。之后通过报价网平台录公布项目转让 信息。对于自有系统的机构，报价网平台提供数据接口可以批量导入转让项目信息。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第10页 代理经纪会员：转让方如果想通过交易所进行项目交易，必须通过参加长江流域产权交 易共同市场的交易所或会员单位代理方可入场交易。 交易所业务管理员：交易所在收到代理经纪会员提交的项目转让信息后，会根据项目的 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第11页 具体情况指定相关业务人员进行转让项目的资格审核。 登记 <> <> 修改 <> 挂牌项目填报 <> 暂存 代理经纪会员 <> 删除 挂牌项目审核 提交 机构业务人员 挂牌项目导入 3.2.2 发布转让信息 转让项目的挂牌起始日期到挂牌截止日期之间的时间是项目的信息批露期限，这一期间 内项目转让信息正式在网站上发布，并接受意向竞买人的竞买意向申请，挂牌截止日期过后停 止意向竞买人的征集工作，需要完成对意向竞买人的资格审核，确定最终转让项目的合格竞买 人。 项目在发布期内主办方也可对项目进行撤牌、中止、恢复操作，从整体看，一个转让项目 在其全生命周期内可能经历的状态可参考下图： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第12页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第13页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第14页 项目撤牌 项目中止 机构业务人员 恢复挂牌 报价网注册 投资人 网上报名 3.2.3 登记受让意向 为挂牌公示期的项目招集意向受让人，收集受让人相关资质信息，交易所审批相关资质，完成 保证金的收取后，确认意向受让人资格。意向受让人可以是自然人或企业法人，参与项目时需要提 供相应的资质材料，根据身份不同，提供的资质信息会有所不同。 上海联合产权交易所的意向受让人来自两部分，一部分是通过报价网平台注册报名要参与指 定项目的受让人信息，另外一部分是通过物权系统，由会员增加的受让人信息。意向受让人信息需 要在物权系统中进行审批并完成保证金的收取。 在协调报价的模式下转让人需要登录到系统参与报价； 监管人由交易机构分配账号系统，可以全程监控报价的过程，但不能进行报价。 查看人由主持人指定，可以查看报价过程，但不能进行报价。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第15页 报价网注册 经济人受让申请 会员 查看挂牌期项目 审核意向受让申请 意向受让申请 意向受让人 维护意向受让人保证金 查看保证金帐户 交易所 线下缴纳保证金 网上报名系统具有报价人网上报名、提交材料，机构对报价人材料进行审核功能，报价人根据 项目的属性选择相应机构进行报名，并提交资格材料，审核通过后具备对报名项目的交易资格。网 上报名时通过短信验证码的方式进行受让人手机号的验证。 受让人审核主要进行齐全性审核和合法性审核，上海联合产权交易所的物权类项目，由物权系 统进行审核，审核后的结果同步给报价网，在审核过程中物权系统会反馈多次的信息和文件给报名 的意向受让人，意向受让人登录系统后，在站内信可以查看到相应的通知及文件。 非上海联合产权交易所的项目在报价网上进行审核，审核流程由交易机构自行设置。 转让项目在发布期中允许投资人申报竞买资格，成为该项目的意向竞买人。交易所会针对投资 人提交的材料进行资格审核，通过审核且缴纳规定数额保证金后，投资人即正式获得该项目的竞买 资格，可以参与该项目的网上竞价。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第16页 非联合产权交易的意向受让人主要两自两部分，一部分是通过报价网平台注册报名要参与指 定项目的受让人信息（会员制的交易单位，由经纪会员代理申请;非会员制的交易所，可以由意向 受让人直接发起申请）,另外一部分是由交易所管理人员在系统中录入或导入意向受让人信息及保 证金信息。 投资人登录报价网门户浏览、选择处于正常发布状态的项目 通过网上报名通道提交报名材料 等待交易所资格审核结果 如通过审核则需要按照指定方式交纳保证金 个人及企业均可以申请受让信息。 意向受让申请后，项目所属的交易机构可以查看到申请人的详细信息（与该机构相关的项目信 息）。申请人上传的电子文档要同步给物权系统。 3.2.4 组织交易签约 业务人员根据有效意向受让方数量确定交易方式，如有效的意向受让方数量为1，由交易机构 组织进行线下报价；如有效的意向受让方数量大于1，进行竞价转让，转让方式有拍卖、投标、网上 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第17页 竞价、其它竞价，报价网主要处理网上竞价，其它转让方式不涉及。 对于上海联合产权交易所的物权交易，由物权系统根据合法的意向受让人个数来确定是否进 入网络报价，并由主持人登录到报价网设置报价方式及参数，完成报价项目的构造。 进入报价阶段，可以由主持人对项目进行开始、暂停、恢复、继续开始、终结报价等业务操作， 主持人操作会同步影响到报价人的报价操作。 设定报价须知 未开始的报价项目 监管人 查看人 统计报表 构造报价项目 等待开始的项目 报价中项目 转让人 交易机构业务人员 竞价转让 在线报价人 主持报价项目 已结束项目 异常项目 报价 主持人 项目查询 保证金管理 报价通知 打印成交结果通知书 报价人（受让人） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第18页 在项目报价阶段，主持人可以对项目的报价进行干预，查看到“报价项目的基本信息”、“报价 记录”、“报价人的登录情况”等信息。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第19页 给报价人发送信息 开始 查看在线报价人 暂停 恢复 继续开始 取消最新报价 主持人 终结报价 查看报价记录 清场 报价人（合格的意向受让人）登录报价网，参与网络竞价。 确认网络报价须知 我的报价记录 <> 同步服务器时间 <> 查看主持人通知 <> 报价行情 <> 最新报价信息 <> 快速报价 <> 金额报价 <> 倒计时 报价 <> 倍数报价 <> 报价人 查看进行中报价项目 报价项目须知 查看未成交项目 报价项目风险提示 查看已成交报价项目 打印成交结果通知书 保证金情况 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第20页 报价模式如下： 1、 一次报价 一次报价是指，各报价人在约定的报价时间段内仅可提交一次有效报价。 网络报价平台在一次报价过程中，不显示任何报价人的报价记录。 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动 判断最高有效报价为最终报价，最高有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价项目未受让成 功。 可以预先设定，一次报价过程中是否增加报价人，如果选是，则报价会达到预计结束时间后结 束。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第21页 2、 限次报价 a) 限次报价是指，各报价人在约定的报价时间段内仅可确认提交N次有效报价（例如N=3）。 b) 网络报价平台在限次报价过程中，不显示任何报价人的报价数值，但是告知每位报价人是 否为当前最高报价人。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第22页 c) 每位报价人的有效报价数值可以小于或等于其他报价人报出的当前最高有效报价数值。 但是，必须高于自身前一次有效报价数值。若某报价人为当前最高有效报价的报价人，则 该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在其他报价人报出的最高有效 报价基础上继续报价。 d) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则， 自动判断最高有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价 项目未受让成功。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第23页 3、 多次报价 a) 多次报价是指，网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可提交的有效报价次数 不做限制。 b) 网络报价平台在多次报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报 价时间等）。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第24页 c) 多次报价中，每位报价人的有效报价数值必须大于其他报价人报出的当前最高有效报价 数值，享有受让优先权的报价人（原股东）可以当前最高报价数值报价。若某报价人为当 前最高有效报价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在 其他报价人报出的最高有效报价基础上继续报价。 d) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则， 自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价 项目未受让成功。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第25页 4、 双向报价 a) 双向报价是指，网络报价组织方（即，机构用户）在设定报价项目基本参数时，必须输入该 项目的保留底价。保留底价的具体数值由项目的转让方确定，且不得低于该项目的底价。 b) 保留价可以预先设定是否在报价过程中修改，但只能在报价过程中修改一次。如果没有修 改默认为底价。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第26页 c) 在网络报价平台中，有两种方式设置项目的保留底价。一是，直接输入保留底价的数值； 二是，输入保留底价与该项目底价的百分比例数（如：保留底价为项目底价的150%）。 d) 网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可确认提交的有效报价次数不做限制 e) 网络报价平台在双向报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报 价时间等）。但是，不显示保留底价的具体数值。 f) 每位报价人的有效报价数值必须大于当前最高有效报价数值，享有受让优先权的报价人 （原股东）可以当前最高报价数值报价。报价人可以在自身报出的当前最高有效报价的基 础上继续加价。 g) 可以预先设定报价结束后是否显示保留价及报价过程中是否提示报价人报价到达保留底 价 h) 报价时间截止后，报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则，自动 判断最新有效报价，并将最新有效报价与保留底价进行对比。当最新有效报价大于或等于 保留底价时，则该报价为最终有效报价，该报价人为受让方。当最新有效报价小于保留底 价时，则该项目未受让成功。若无有效报价，则该报价项目未受让成功。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第27页 5、 开放报价 a) 开放报价是指，网络报价组织方在报价过程中，可随时添加新的报价人。 b) 开放报价是指，网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可提交的有效报价次数 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第28页 不做限制。 c) 网络报价平台在开放报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报 价时间等）。 d) 开放报价中，每位报价人的有效报价数值必须大于其他报价人报出的当前最高有效报价 数值。享有受让优先权的报价人（原股东）可以当前最高报价数值报价。若某报价人为当 前最高有效报价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在 其他报价人报出的最高有效报价基础上继续报价。 e) 开放报价过程中可以选择是否设置保留价。 f) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则， 自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价 项目未受让成功。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第29页 6、 延时报价 a) 延时报价是指，项目转让方事先约定，若报价项目在报价时间段内无有效报价，则该项目 的报价截止期将按照事先约定的方式自动延长。若报价项目在报价时间段内产生了有效 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第30页 报价，则报价项目到期结束。 b) 网络报价组织方在网络报价平台中有三种方式可以设置报价项目的延时报价截止期。延 时方式一，选择“固定周期延时”。即，事先设定以多少天为一个周期，共延时多少个周 期。延时后的报价截止期到期，报价自动结束。延时方式二，选择“不固定周期延时”。即， 事先设定以多少天为一个周期进行延时，一直延续到产生有效报价时那一轮周期的截止 期限。延时后的报价截止期到期，报价项目自动结束。延时方式三，选择“截止日延时”。 即，事先输入新的报价截止期。延时后的报价截止期到期，报价自动结束。 c) （延时）报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体 原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则 该报价项目未受让成功。 7、 调价报价 a) 调价报价指，报价组织方事前约定，若报价项目在规定的报价时间段内无人报价，则报价 组织方可对该报价项目的底价进行调整，并重新组织报价活动。 8、 延期报价 a) 延期报价是指，网络报价组织方事先约定，若报价项目在报价时间段内出现异常情况，网 络报价组织方可对原先设定的报价截止期进行延长。 b) 网络报价组织方必须在原先设定的报价截止期到期之前，调整该报价项目延期后的报价 截止期。 c) （延期）报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体 原则，自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则 该报价项目未受让成功。 9、 整体报价 a) 整体报价是指，一个资产包中可包含多个标的项目。每个标的项目可选用不同的报价模式， 设置不同的报价时间段。 b) 每个资产包的报价人可对该资产包所包含的各标的项目进行报价。 c) 资产包可以设置报价人限制购买项目个数。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第31页 d) 资产包内的项目如果全是多次报价模式且报价时间段是连续的，则资产包内的项目可以 自动依次开始。主持人仅需开始第一个项目。 e) 资产包中各标的项目的报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股 东优先”的总体原则，自动判断最新有效报价为该资产包中该标的项目的最终报价，最新 有效报价人为该标的项目的受让方。若无有效报价，则该资产包中的该标的项目未受让成 功。 10、 份数报价 a) 单价固定,仅对份数报价的报价模式 b) 是指组织方组织报价项目，报价人登录后，在报价项目的报价申请阶段对报价项目进行份 数报价，在报价项目的确认阶段，由报价人提交报价申请的对应的保证金并确认报价；在 报价项目确认阶段结束时，由系统根据以报价确认时间优先的原则进行成交。 11、 协商报价 a) 报价方对单价与份数进行报价,转让方选择优先受让方的报价模式 b) 协商报价，是指组织方组织报价项目，报价人登录后，对报价项目进行单价和份数的报价 申请；系统负责收集报价人报价申请，提供给转让方进行协商确认或取消，并最终成交的 报价过程。 12、 团购报价 a) 团购式报价模式 13、 反向报价 a) 反向报价是，网络报价平台对各报价人在约定的报价时间段内可提交的有效报价次数不 做限制。 b) 网络报价平台在反向报价过程中，显示所有报价人的有效报价记录（例如：报价数值、报 价时间等）。 c) 每位报价人的有效报价数值必须小于其他报价人报出的当前最低有效报价数值。享有受 让优先权的报价人（原股东）可以当前最低报价数值报价。若某报价人为当前最低有效报 价的报价人，则该报价人必须等到其他报价人报出新的有效报价后，方可在其他报价人报 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第32页 出的最低有效报价基础上继续报价。 d) 报价时间截止后，网络报价平台按照“价格优先、时间优先、原股东优先”的总体原则， 自动判断最新有效报价为最终报价，最新有效报价人为受让方。若无有效报价，则该报价 项目未受让成功。 e) 反向报价增加托底价设置，该托底价公开。报价人只能在底价和托底价区间内报价。 f) 对于设置托底价的反向项目，增加“最终结果产生方式”选项。 选项1、系统判定时间优先（默认选项）---即报价过程中最先报出最低价者得标，如果有 人最先报出托底价，则报价结束，该报价人成交。 选项2、交易机构自行判定-----此选项将报价过程分为两阶段，线上阶段和线下阶段。线 上阶段报价过程中，当有人报出某后，则其他人可以跟报该价格，报价截止后，如果有超 过2人（包含2人）报某价格，则所有报该价格的报价人为待选报价人，进入线下流程确认 最终受让方。后由交易机登录报价系统将最终受让方从待选报价人中选出。此时报价项 目状态改为成交。 14、 老股东行权模式 拥有一次老股东行权分为场内行权与场外行权两种，其中： 场内行权是指老股东与非老股东同时参与竞价，只是老古董拥有价格优先权（在添加项目合格 受让人时通过设置报价优先级别来实现） 场外行权是指老股东不参与非老股东报价，只在非老股东报价结束后单独进行老股东行权。 下述流程仅对场外行权进行描述： 是否场外行权通过构建报价项目时，选择‘是否进行老股东行权’属性来标识，如果选 择‘是’则认为该项目将在正常竞价阶段结束后单独执行老股东行权； 如果确定实行场外行权，为最高报价人提供一次调高当前最高有效报价的机会，在固定时长内， 最高报价人拥有一次（且仅拥有一次）再次报价的机会，报价规则为高于当前最高有效报价。正常 竞价阶段再加上最高报价人报价调整时长共同构成了第一阶段报价。 超过最高报价人报价调整时长后，第一阶段的报价结束，第二阶段老股东行权报价阶段等待确 认开始，此时主持人需要人工调整第二阶段老股东报价所采用的报价模式和报价参数，系统自动将 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第33页 第一阶段的最高价格设定为第二阶段的起拍价格,确定后，老股东行权报价阶段正式开始。 第二阶段老股东行权报价阶段默认只有老股东可以参加，非老股东禁止参与第二阶段老股东 报价，但主持人可以手动恢复非老股东的竞价资格，也可以手动禁止老股东的竞价资格。 若第二阶段老股东行权报价过程中没有有效报价，则第一阶段最高报价人成交。 15、 权重报价（新增） 简介：权重报价是指在产权交易机构的组织下，按照转让方在《产权转让公告》中公布的评分 体系，由产权交易机构网络竞价系统按照相应权重对竞买人响应的受让条件形成分值，将综合分值 最高者确定为受让方的竞价方式。评分体系由权重指标和指标分值构成，并在《产权转让公告》中 公布。转让方根据转让标的涉及的各项综合因素，设定权重指标及各指标的分值。产权交易机构对 转让方设定指标分值的合理性进行审核。权重指标一般包括产权受让价格、职工安置、债权债务处 置、技术支持、财务能力等内容。其中，产权受让价格的分值一般不低于总分值的50%。产权交易机 构的网络系统根据评分体系，对有效的《竞买文件》打分形成竞价结果，并由产权交易机构将竞价 结果告知转让方。在竞价结果中，得分最高竞买人为受让方。 系统使用者角色介绍 机构管理员/主持人 对项目具有管理控制权。拥有新建项目，修改项目，修改项目的意向报价人，修改项目的权重， 监控项目竞价过程等权限。 监管人 可以查看项目的相关数据及竞价情况，但不能修改项目的相关数据，及不拥有项目的管理权。 专家评委 在项目开始竞价时，可以对项目进行评分工作。 意向报价人 在项目开始竞价时，可以对项目进行报价。 转让方投资人 在协商交易过程中，可以对竞买人的报价进行确认。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第34页 3.2.5 结算交易资金 确定受让方后，计算佣金等相关费用，并开始保证金返还及支付价款。 四、 功能用例分析 4.1 系统总体功能结构分解 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第35页 4.2 业务管理系统 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第36页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第37页 4.2.1 组织机构管理 4.2.1.1 组织机构维护 功能概述 由秘书处人员使用，用以维护长江流域共同市场下的所有交易机构，支持多级组织机构的建立与维 护。 【组织机构列表】 功 能 需 求 功能名称 组织机构列表 功能说明 1. 登录系统 2. 输入一个或多个查询条件（机构代码/机构名称/） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的机构信息，且按设定的机构代码 升序排序 参与者 秘书处人员 业务规则 输入输出： 无 页面原型： 【新增机构】 功 能 需 求 功能名称 新增机构 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第38页 功能说明 1. 登录系统 2. 点击新增机构 3. 维护新增机构的信息 参与者 秘书处人员 业务规则  平台超级管理员，只有平台超级管理员可以新增、修改组织机构信息。  组织机构创建后，机构超级管理员账户默认一并完成创建，后续不能 再添加机构超级管理员  “是否是长江共同流域的会员”控制在门户网站上是否出现在“机构 名单”区域。  “是否可参与报价”，如果为是，则此机构下的会员经纪人可以参与 报价，则否禁止参与报价。  “是否可发布挂牌信息” ，如果为是，则此机构下可以发布挂牌信 息，则否不能发布挂牌信息。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 上级机构 字符(50) 仅页面展示用 2 机构代码 字符(100) 3 机构名称 字符(200) 4 管理员账户 字符(200) 5 管理员密码 字符(200) 6 是否会员制 字符(50) 下拉框 是否代码表 7 区域代码 时间 YYYY-MM-DD HH:MM:SS 8 地址 字符(2000) 9 邮编 字符(10) 10 联系人 字符(200) 11 联系电话 字符(200) 12 EMAIL 字符(200) 13 启用动态密码 字符(50) 下拉框 是否代码表 14 是否显示所有项目 字符(50) 下拉框 是否代码表 15 报价中项目显示个数 数字 16 报结束项目显示个数 数字 17 是否上级审核 字符(50) 下拉框 是否代码表 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第39页 18 是否是长江共同流域 字符(50) 下拉框 是否代码表 的会员 19 是否可参与报价 字符(50) 下拉框 是否代码表 20 是否可发布挂牌信息 字符(50) 下拉框 是否代码表 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第40页 【修改机构信息】 功 能 需 求 功能名称 修改机构信息 功能说明 1. 登录系统 2. 从机构列表选择一个机构 3. 修改机构的信息 4. 保存机构信息 参与者 秘书处人员 业务规则  平台超级管理员，只有平台超级管理员可以新增、修改组织机构信息。  组织机构创建后，机构超级管理员账户默认一并完成创建，后续不能 再添加机构超级管理员  “是否是长江共同流域的会员”控制在门户网站上是否出现在“机构 名单”区域。  “是否可参与报价”，如果为是，则此机构下的会员经纪人可以参与 报价，则否禁止参与报价。  “是否可发布挂牌信息” ，如果为是，则此机构下可以发布挂牌信 息，则否不能发布挂牌信息。 输入输出： 参见新增组织机构 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第41页 参见新增组织机构 【重置机构超级管理员密码】 功 能 需 求 功能名称 重置机构超级管理员密码 功能说明 1. 登录系统 2. 在列表中选择一个机构数据，点击【重置机构超级管理员密码】功能 3. 提示“请确定是否要进行机构超级管理员密码重置？” 4. 确认后进行密码重置 参与者 秘书处人员 业务规则  将密码重置为000000。  重置后机构管理员首次登陆要求更新密码 页面原型： 4.2.1.2 角色管理 功能概述 超级管理员用户可以设置当前系统内各个角色的使用的功能。 【角色列表】 功 能 需 求 功能名称 角色列表 功能说明 1. 登录系统 2. 输入一个或多个查询条件（角色名称/角色编号/） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，且按设定的时间倒序 排序 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 无 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第42页 【新增角色】 功 能 需 求 功能名称 角色列表 功能说明 1. 登录系统 2. 点击【新增角色】按钮，则显示角色信息维护页面 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 无 页面原型： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 角色编号 字符(50) 2 角色名称 字符(100) 3 对应功能树 字符(200) 权限树 支持多选 【修改角色】 功 能 需 求 功能名称 角色列表 功能说明 1. 登录系统 2. 点击【修改角色】按钮，则显示角色信息维护页面 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第43页 参与新增功能 页面原型： 参与新增功能 【添加人员】 功 能 需 求 功能名称 添加人员 功能说明 1. 登录系统 2. 选择一角色，点击【添加人员】 3. 通过人员放大镜将角色增加到角色下 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 无 页面原型： 4.2.1.3 数据权限配置 功能概述 系统默认的项目数据查看范围为：管理机构可以查看下属所有机构的项目信息，不同机构之间数据 相对独立互不共享；超级管理员用户可以在此菜单完成数据范围特例的设置，为某机构下的特定用 户添加其他同级机构的数据查看权限。 【数据权限配置】 功 能 需 求 功能名称 数据权限配置 功能说明 1. 登录系统 2. 选择一角色，点击【数据权限配置】 3. 通过【设置】将机构增加到可管理的机构下 参与者 秘书处人员 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第44页 业务规则  只能添加不同机构下的同级机构的数据查看权限； 输入输出： 页面原型： 4.2.2 参数管理 4.2.2.1 工作日历维护 功能概述 管理员可以通过此功能设置工作日。 【工作日历维护】 功 能 需 求 功能名称 工作日历维护 功能说明 1. 登录系统 2. 显示日历，点击【工作日历维护】 3. 点击后进行颜色切换，蓝色代表工作日，灰色代表非工作日 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第45页 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 【批量工作日历维护】 功 能 需 求 功能名称 批量工作日历维护 功能说明 1. 登录系统 2. 显示日历，点击【工作日历维护】 3. 选择年，周几后，点击批量设置按钮，进行快速批量设置 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第46页 4.2.2.2 网上注册条款维护 功能概述 管理员可以通过此功能设置竞价网站的免责条款，外部用户进行报价网注册时显示系统设置的注 册条款信息。 【网上注册条款维护】 功 能 需 求 功能名称 网上注册条款维护 功能说明 1. 登录系统 2. 显示日历，点击【网上注册条款维护】 3. 设置条款内容 参与者 超级管理员 业务规则 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第47页 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 报价网注册条款 CLOB 页面原型： 4.2.2.3 系统通用代码维护 功能概述 管理员维护系统的代码表数据。 【系统通用代码维护】 功 能 需 求 功能名称 系统通用代码维护 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第48页 功能说明 1. 登录系统 2. 选择要维护的代码表，点击【系统通用代码维护】 3. 设置代码表数据 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 4.2.3 管员通道 4.2.3.1 挂牌项目管理 功能概述 管理员对报价网挂牌的项目进行统一的管理。 【挂牌项目列表】 功 能 需 求 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第49页 功能名称 挂牌项目列表 功能说明 1. 登录系统 2. 输入一个或多个查询条件（项目名称/项目类别/发布机构/项目状态） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件信息，项目挂牌期倒序排序 参与者 超级管理员 业务规则  查看全部机构挂牌期的项目 输入输出： 页面原型： 【设置为重点项目】 功 能 需 求 功能名称 设置为重点项目 功能说明 1. 登录系统 2. 显示项目列表，选择项目，点击【设置为重点项目】 3. 将项目设置为重点项目 4. 设置后在报价网网站上的重点项目中可以查看到该项目 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第50页 【取消重点项目】 功 能 需 求 功能名称 取消重点项目 功能说明 1. 登录系统 2. 显示项目列表，选择项目，点击【取消重点项目】 3. 将项目设置为非重点项目 4. 设置后在报价网网站上的重点项目中，将该项目移除 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 4.2.3.2 竞价项目管理 功能概述 超级管理员可以监管所有机构下的所有项目，具备机构平台上的全部的项目功能，如：项目信息修 改、项目确认、添加报价人、添加保证金、主持项目拍卖、结束竞价等。 只能选择单个项目； 已经结束的项目不能进行修改； 【竞价项目列表】 功 能 需 求 功能名称 竞价项目列表 功能说明 1. 登录系统 2. 输入一个或多个查询条件（查询项目参见页面原型） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件信息，项目挂牌期倒序排序 参与者 超级管理员 业务规则  查看全部的竞价项目 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第51页 输入输出： 页面原型： 【加入报价直播室】 功 能 需 求 功能名称 加入报价直播室 功能说明 1. 登录系统 2. 选择一个竞价项目，点击【加入报价直播室】 3. 项目将在报价网前端的直播室项目中显示此项目。 参与者 超级管理员 业务规则  查看全部的竞价项目 输入输出： 页面原型： 【移出报价直播室】 功 能 需 求 功能名称 移出报价直播室 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第52页 功能说明 1. 登录系统 2. 选择一个竞价项目，点击【移出报价直播室】 3. 项目将在报价网前端的直播室项目中取消此此项目的显示。 参与者 超级管理员 业务规则  查看全部的竞价项目 输入输出： 页面原型： 【网站数据开放】 功 能 需 求 功能名称 网站数据开放 功能说明 1. 登录系统 2. 选择一个竞价项目，点击【网站数据开放】 3. 项目将在报价网前端的项目列表信息中显示此项目。 参与者 超级管理员 业务规则  查看全部的竞价项目 输入输出： 页面原型： 【网站数据屏蔽】 功 能 需 求 功能名称 网站数据屏蔽 功能说明 1. 登录系统 2. 选择一个竞价项目，点击【网站数据屏蔽】 3. 项目将在报价网前端的项目列表信息中不显示此项目。 参与者 超级管理员 业务规则  查看全部的竞价项目 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第53页 页面原型： 【作废】 功 能 需 求 功能名称 作废 功能说明 1. 选择一个竞价项目，点击【作废】 参与者 超级管理员 业务规则  如机构由于某些原因，在项目成交后可以申请由超级管理员将项目作 废，作废后的项目参与人、机构管理员等角色均不能查看，作废的项目不 参与统计，作废操作不能撤销。 输入输出： 页面原型： 4.2.3.3 操作日志查询 功能概述 超级管理员查询系统的业务日志，包括了全部项目的相关日志 【网站数据屏蔽】 功 能 需 求 功能名称 操作日志查询 功能说明 1. 以超级管理员/机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（操作人/操作类型/对象名称/日期） 3. 输入排序条件（升序/降序） 4. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的日志，且时间倒序排序 参与者 超级管理员 业务规则  查询系统的业务日志，包括了全部项目的相关日志  操作日志不能修改、复制、删除。  超级管理员可以看到所有交易机构的操作日志 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第54页 输入输出： 数据项 类型 长度 取值范围 默认值 操作人 字符 1-255 A-Z, a-z,中文字，数字 操作类型 表框 1-255 查看、改变公示、禁止、 不选 删除、修改密码、开始报 价项目、准备开始发布 报价、启用、新增、修 改、注销 项目编号 字符 1-255 A-Z, a-z,中文字，数字 日期范围 日期 xxxx-xx-xx 年：不限制 当前系统日期 月：1-12 日：1-31 日志内容 字符 4000 1. 1. 界面原型： 4.2.3.4 平台注册用户查询 功能概述 超级管理员查询平台所有的注册用户信息 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第55页 【平台注册用户查询】 功 能 需 求 功能名称 平台注册用户查询 功能说明 1. 以超级管理员/机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（姓名/关注项目类别/注册时间早于/注册时 间晚于） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的日志，按注册时间倒序排序 参与者 超级管理员 业务规则  查询系统的业务日志，包括了全部项目的相关日志  只能看到注册用的平台公开信息 输入输出： 页面原型： 【平台注册用户详细】 功 能 需 求 功能名称 平台注册用户详细 功能说明 1. 以超级管理员登录 2. 选择一名用户，点【查看】，显示此用户的注册信息 参与者 超级管理员 业务规则 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第56页 页面原型： 4.2.4 交易所信息管理 4.2.4.1 业务用户管理 功能概述 机构管理员维护本机构业务人员 【业务用户管理列表】 功 能 需 求 功能名称 大屏配置与展示查询 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（账号/姓名/） 参与者 超级管理员 业务规则  每个机构维护自己的业务信息，互相不可见 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第57页 页面原型： 【业务用户管理新增】 功 能 需 求 功能名称 大屏配置与展示查询 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 维护业务用户相关信息 参与者 机构管理员 业务规则 参考列表中的信息。 【业务用户管理修改】 功 能 需 求 功能名称 大屏配置与展示查询 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 维护业务用户相关信息 参与者 机构管理员 业务规则 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第58页 参考列表中的信息。 【业务用户管理启用/禁用】 功 能 需 求 功能名称 业务用户管理启用/禁用 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 维护业务用户的状态 参与者 机构管理员 业务规则  设置为禁用状态，业务用户将无法登录到系统 参考列表中的信息。 4.2.4.2 机构角色管理 功能概述 机构管理员维护本机构的角色信息，分配不同角色使用的功能，但只能看到本机构自己的角色信息。 【角色列表】 参见角色管理功能，差别是机构角色管理只能看到本机构自己的角色信息。 【新增角色】 参见角色管理功能，差别是机构角色管理只能看到本机构自己的角色信息。 【修改角色】 参见角色管理功能，差别是机构角色管理只能看到本机构自己的角色信息。 【添加人员】 参见角色管理功能，差别是机构角色管理只能看到本机构自己的角色信息。 4.2.4.3 大屏配置与展示 功能概述 报价网提供项目行情信息的大屏显示设置功能，一般会由机构单独设立的大屏管理员负责设置及 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第59页 展现操作，具体操作参见业务管理-项目管理-本机构项目-大屏设置。 系统应提供对于项目列表级行情显示大屏以及单个项目详情行情显示大屏的设置。其中项目列表 级应提供未开始报价项目、报价中项目、竞价结束项目3个列表。 大屏管理员登陆系统后，使用大屏设置功能配置不同规格参数的行情页面显示模板。 在竞价过程中选取指定项目，匹配显示模板，将其投射到指定大屏显示器上 【大屏配置与展示查询】 功 能 需 求 功能名称 大屏配置与展示查询 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 显示大屏配置与展示列表，页面由两部分组成，一部分为“单个项目设 置”区域，用来定义大屏配置；另一部分为配置不同项目状态的显示信 息 参与者 超级管理员 业务规则  每个机构维护自己的大屏展示信息，互相不可见 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第60页 【新增大屏配置】 功 能 需 求 功能名称 新增大屏配置 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 单击【新增大屏配置】按钮进入信息设置页面 3. 点击【保存】按钮，保存大屏配置信息 参与者 机构管理员 业务规则  每个机构维护自己的大屏展示信息，互相不可见  所使用的数据遵从行情数据发布接口 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第61页 【项目列表大屏显示】 功 能 需 求 功能名称 项目列表大屏显示 功能说明 1. 以机构管理员登录 2. 单击【项目列表大屏显示】按钮进入信息设置页面 3. 点击【保存】按钮，保存项目列表大屏显示信息 参与者 机构管理员 业务规则  可显示列固定的，机构管理员选择大屏上要显示的列信息 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第62页 对于大屏显示页面，应能支持手动拖拽不同的显示区块以匹配大屏的物理分辨率，同时能够自动保 存设置，如不满意本次显示区块的拖拽，可以恢复到上一次保存的设置 4.2.4.4 机构会员管理 功能概述 每个交易机构维护本机构的会员信息，并可以进行会员的黑名单设置。 【机构会员管理】 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第63页 功 能 需 求 功能名称 机构会员管理 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（会员机构代码/会员机构名称/状态） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 超级管理员 业务规则  查询机构的会员信息 输入输出： 页面原型： 【新增机构会员】 功 能 需 求 功能名称 新增机构会员 功能说明 1. 点击新增机构会员 2. 维护新增机构会员的信息 参与者 机构管理员 业务规则  对于上海联合产权交易所，会员信息需要同物权系统进行同步 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第64页 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 会员机构代码 字符(50) 仅页面展示用 2 会员机构名称 字符(100) 3 联系人 字符(200) 4 联系电话 字符(200) 5 地址 字符(200) 6 所属交易机构 字符 只读文本 当前登录用户的交易 机构 页面原型： 【修改机构会员】 功 能 需 求 功能名称 修改机构会员 功能说明 1. 点击修改机构会员 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第65页 2. 维护修改机构会员的信息 参与者 机构管理员 业务规则  对于上海联合产权交易所，会员信息需要同物权系统进行同步 输入输出： 参见新增功能 页面原型： 参见新增功能 【加入黑名单、移除黑名单】 功 能 需 求 功能名称 加入黑名单、移除黑名单 功能说明 1. 从列表中选择机构会员信息 2. 点击【加入黑名单、移除黑名单】 参与者 机构管理员 业务规则  加入黑名单后，机构会员状态变为禁用  移除黑名单后，机构会员状态变为启用 输入输出： 页面原型： 4.2.4.5 会员经纪人管理 功能概述 每个交易机构维护会员经纪人信息，维护后会员经纪人可以登录到报价网，使用网上报价系统。 【会员经纪人列表】 功 能 需 求 功能名称 机构会员管理 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第66页 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（会员经纪人代码/会员经纪人名称/所属机构 会员/状态） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则  查询机构的会员信息 输入输出： 页面原型： 【新增会员经济人】 功 能 需 求 功能名称 新增会员经济人 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 点击【新增会员经济人】进入维护页面 3. 点击【保存】按钮，保存信息 参与者 机构管理员 业务规则  所属机构会员下拉框数据为当前用户所属交易机构下设置的“机构会 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第67页 员”数据 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 会员经纪人代码 字符(50) 2 会员经纪人名称 字符(100) 3 联系电话 字符(200) 4 地址 字符(200) 5 登录账户 字符(200) 6 登陆密码 字符(200) 7 机构会员 下拉列表 当前登录用户的交易 机构所属机构会员下 拉框数据为当前用户 所属交易机构下设置 的“机构会员”数据 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第68页 4.2.4.6 保证金账户设置 功能概述 每个交易机构维护本机构下受让人的保证金账户信息。 交易所收到意向受让方在规定时间内缴纳的保证金后，由业务人员维护相应的意向受让方保证金 帐户金额，注意此金额需要对应到意向受让方及参与的项目。 保证金帐户采用受让人同项目唯一对应的方式，对于一笔缴纳多项目保证的情况，需要交易机构业 务同意向受让人确认后，对帐户内的资金数量拆分。 上海联合产权交易所的保证金由物权系统进行拆分，收到银行给同的保证金到账通知后，将以接口 的方式通知报价网，并更新保证金账户金额。 【保证金账户列表】 功 能 需 求 功能名称 保证金账户列表 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（报价人/状态/保证金打款账户） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则  查询机构的会员信息 输入输出： 参见页面原型 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第69页 【维护保证金】 功 能 需 求 功能名称 维护保证金 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 在列表中选择要维护的报价人保证金账户数据 3. 点击【维护保证金】按钮，进入维护页面 4. 维护要保证金数据后，点击增加或返回保证金 参与者 机构管理员 业务规则  一个项目一个报价人对应一个保证金账户  不同项目的保证金账户不共用金额  对于上海联合产权交易所的保证金账户数据，来源于物权系统，以接口 同步的方式进入报价系统 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 保证金金额 数字 (50) 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第70页 【禁止报价】 功 能 需 求 功能名称 禁止报价 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 在列表中选择要维护的报价人保证金账户数据 3. 点击【禁止报价】按钮，刚将此人设置为禁止报价 参与者 机构管理员 业务规则  禁止报价是禁止指定报价人在指定项目的报价操作 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第71页 4.2.4.7 业务审核流程定义 功能概述 机构管理员设置本交易机构在挂牌项目审核、受让申请审核、竞价项目审核的流程定义。设置的备 选流程中提供不需要审核，提交后直接生效的业务流程。 【业务审核流程定义】 功 能 需 求 功能名称 业务审核流程定义 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 系统显示挂牌项目审核、受让申请审核、竞价项目审核的流程定义页面 3. 按项目类型，如物权、产股权可以定义不同的审核流 4. 可以选择4种审核流程：无审核，一级审核，二级审核及三级审核，并需 要设置相应的各级审核人 5. 可选择的审核人为本机构下的业务人员 参与者 机构管理员 业务规则  由机构管理员设置  如果机构没有设置流程，默认不审核  系统流程均是串行流程，并由机构事先定义审核人  一个机构下同一种审核流程参数只能定一条 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 业务流程 下拉框 系统内部预设流程定 义代码表 2 初审参与者 多选下拉列表 根据流程动态显示 3 复审参与者 多选下拉列表 根据流程动态显示 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第72页 4.2.4.8 机构网络报价须知 功能概述 机构管理员设置本交易机构的网络报价须知，维护后，报价在报该机构的项目时，首先显示交易机 构的报价须知。 【机构网络报价须知】 功 能 需 求 功能名称 机构网络报价须知 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 设置机构网络报价须知信息 参与者 机构管理员 业务规则  由机构管理员设置 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第73页 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 交易机构报价须 CLOB 知 2 机构名称 文本 3 机构编号 文本 页面原型： 4.2.4.9 交易所信息维护 功能概述 机构管理员可维护修改交易所的基本信息。 【交易所信息维护】 机构管理员维护本机构的基本信息，更新后的信息将在门户的首页显示出来。 功 能 需 求 功能名称 交易所信息维护 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 维护本机构的基本信息 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第74页 参与者 机构管理员 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 地址 CLOB 2 机构所在地 三级联动 下拉 省市县代码表 框 3 邮编 文本 4 机构负责人 文本 5 联系人 文本 6 部门 文本 7 联系电话 文本 8 邮件 文本 页面原型： 4.2.4.10 机构投资人管理 功能概述 机构业务人员可以查看到本机构下的投资人信息，投资人是在报价网上参与过本机构项目的人员。 业务人员可以查看到本机构下的投资人信息，投资人信息包含两参与本机构的转让人及受让人信 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第75页 息。显示投资人账户、邮件、注册时间、所属交易机构等信息。 【机构投资人查询】 功 能 需 求 功能名称 机构投资人查询 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（项目类别/会员机构名称/状态） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则  只能看到参与过本机构项目的平台用户。  用户信息只能看到平台用户的公共信息及与本机构相关的项目信息。 只能看到参与过本机构项目的平台用户。 用户信息只能看到平台用户的公共信息及与本机构相关的项目信息。 输入输出： 页面原型： 4.2.4.11 潜在投资人查询 功能概述 机构业务人员可以根据项目的特点检索潜在的投资人信息，为项目匹配适合的投资人。根据项目的 类别及基本信息检索投资人的基本信息，如投资意向。查询到的用户分为两部分数据，一部分是本 机构下的投资人，另一部分是其它机构下的投资人。 本机构下的投资人 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第76页 【潜在投资人查询】 功 能 需 求 功能名称 潜在投资人查询 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（注册时间/投资意向/是否本机构投资人） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则  只能看到参与过本机构项目的平台用户。  用户信息只能看到平台用户的公共信息及与本机构相关的项目信息。 输入输出： 页面原型： 4.2.4.12 监督人维护管理 功能概述 机构管理员可以通过此功能维护某类项目的监管人，监管人可以查看项目信息、查看报价信息，但 是没有操作权限）。 【监督人维护列表】 功 能 需 求 功能名称 监督人维护列表 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（登录账户/姓名/监管范围） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第77页 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则  监管规则中可以绑定一些项目类型；  添加监管人时指定监管人归属于某类规则；  监管人可以查看机构所有指定类型的项目。 输入输出： 页面原型： 【新增监督人维护】 功 能 需 求 功能名称 新增监督人维护 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 点击【新增】按钮，显示信息维护页面 参与者 机构管理员 业务规则  监管规则中可以绑定一些项目类型；  添加监管人时指定监管人归属于某类规则； 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第78页  监管人可以查看机构所有指定类型的项目。 输入输出： 页面原型： 【修改监督人维护】 功 能 需 求 功能名称 修改监督人维护 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 点击【修改】按钮，显示信息维护页面 参与者 机构管理员 业务规则  监管规则中可以绑定一些项目类型；  添加监管人时指定监管人归属于某类规则；  监管人可以查看机构所有指定类型的项目。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第79页 输入输出： 参考新增页面 页面原型： 参考新增页面 【删除监督人维护】 功 能 需 求 功能名称 删除监督人维护 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 选择一条监督人信息，点击【删除】按钮，显示信息维护页面 3. 操作后提示 参与者 机构管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 4.2.4.13 专家维护 【专家维护列表】 功 能 需 求 功能名称 专家维护列表 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（专家姓名/登录账号/专业方向） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第80页 【设置专家信息】 功 能 需 求 功能名称 设置专家信息 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（专家姓名/登录账号/专业方向） 3. 点击【设置专家信息】按钮，进入专家信息维护页面 参与者 机构管理员 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 登录账户 文本（200） 2 姓名 文本（200） 3 专业方向 下拉框 4 简介 文本（2000） 5 资质文件上传 文件上传 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第81页 4.2.4.14 主持人管理 功能概述 机构人员维护本机构的主持人信息，将业务人员设置为主持人后，系统将自动为主持人分配相应的 权限，在“设置项目交易方式”功能将显示本功能设置的主持人。 【查询主持人信息】 功 能 需 求 功能名称 主持人管理查询 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 输入一个或多个查询条件（主持人账号/姓名） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构管理员 业务规则 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第82页 页面原型： 【设置主持人信息】 功 能 需 求 功能名称 新增主持人信息 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 点击【新增主持人信息】按钮，进入信息维护页面 3. 从业务人员列表中选择主持人，列表中业务人员只能显示本机构下的人 员信息并去除已经是主持人的业务人员。列表信息支持人员姓名、人员 账户的查询条件 4. 维护信息后单击【设置】，保存信息 参与者 机构管理员 业务规则  增加主持人后，主持人可以登录到业务管理系统  增加主持人后，将人员加同步分配主持内置角色 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第83页 【删除主持人信息】 功 能 需 求 功能名称 删除主持人信息 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 选择一条要取消主持人资格的信息，点击【删除主持人信息】按钮 3. 系统提示“是否要取消此用户主持人信息？” 4. 确认后从主持人信息中将此数据删除 参与者 机构管理员 业务规则  取消主持人后，主持人仍然可以登录到业务管理系统  取消主持人后，将人员加同步取消主持内置角色 4.2.4.15 打印模板设置管理 功能概述 机构人员维护本机构交易确认单的模板。 【打印模板查询】 功 能 需 求 功能名称 打印模板查询 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第84页 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 查询维护模板 参与者 机构管理员 业务规则 输入输出： 页面原型： 【打印模板设置】 功 能 需 求 功能名称 打印模板设置 功能说明 1. 机构管理员登录 2. 维护模板定义信息 参与者 机构管理员 业务规则  系统提供交易确认单的全局数据项定义  机构维护自己的模板布局和信息项目 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第85页 4.2.5 项目挂牌管理 4.2.5.1 挂牌项目维护 功能概述 代理经纪会员或交易机构业务人员在报价网上填报项目挂牌信息，主要功能“挂牌项目登记”、 “挂牌项目修改”、“挂牌项目删除”、“挂牌项目暂存”、“挂牌项目提交”、 “公告信息变 动” 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第86页 主界面： 挂牌项目登记页面，用于录入挂牌信息 【挂牌项目登记】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目登记 功能说明 1. 代理经纪会员录入网上填报项目挂牌信息 参与者 代理经纪会员 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第87页 业务规则  代理经纪会员需要拥有报价网网上填报功能的登录账号及权限。  填报信息模板的数据项可以根据不同种类的项目灵活增减，模板的数据 项以《长江流域产权交易共同市场信息联合发布操作实施办法》中所给 出的资产股权挂牌申请书内容为准。  根据交易所对项目类型的材料要求，录入人需要按要求上传项目资质附 件。 输入输出： 申报信息模板可以参照《长江流域产权交易共同市场信息联合发布操作实施办法》中所给出的资 产/股权挂牌申请书内容。 物权类项目网站公告内容： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第88页 公告内容 单位：万元 标的名称 挂牌价格 项目编号 挂牌起始 挂牌结束 标 区 的所在地 标的所属行业 转让方承诺 网站免责条款 所属行业 核心资 为 产 异 所 地 在地 是□ 否□ 设立时间 所在地区 注册地（地址） 经济类型 标 本 的企 情况 业基公司 经 类 性 营 型 质 范 （ ） 围 经济 主营业务 注册资本 法定代表人 经营规模 大□ 中□ 小□ 组织机构代码 职工人数（人） 是否含 拨 有 土 国 地 有划 是□ 否□ 老 行使 股东 优 是 先购 否放 买 弃 权 是□ 否□ 公司 构 股权结1 2 前十位出资人名称 持股比例(%) …… 10 以下数据出自年度审计报告 营业收入 营业利润 净利润 最近一个年度 年 总资产 总负债 所有者权益 审计机构名称： 营业收入 营业利润 净利润 主要财务指 标 前一个度 年 总资产 总负债 所有者权益 审计机构名称： 以下数据出自企业最近一期财务报表（填年度累计数） 营业收入 营业利润 净利润 最近一期财务报表日期： 总资产 总负债 所有者权益 评估机构 评估核准（备案）机构 核准□ 备案□ 核准（备案）日期 评估基准日 基准日审计机构 出具法律意见书的律师事务所 资产评估结果 项目 审计后账面价值（万元） 评估价值（万元） 标的企业评流动资产 估 案 核 情 准 况 或备长 固 无 期 形 定 资 资 投 产 产 资 其他资产 资产总计 流动负债 长期负债 负债总计 净资产 转让标的对应评 估值 评估报告中土地使用权评估值 无形资产主商标评估值 版权评估值 专利评估值 要内容 其它评估值 包括但不限于以下与转让产权有关的内容： 1、 标的企业其他股东是否明确放弃优先购买权 （是□ 否□） 2、 重大债权债务事项（有□ 无□） 3、审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容 （有□ 无□） 重要信 露 息披管 4、 理 其 层 他 披 _ 露 _ 内 __ 容 _ 管理层拟参与 管 受 理 让 层 的 拟 须 参 填 与 写 受让情况：是□ 否□ 姓名 所在单位 职务 原持有比例 拟受让比例 受让资金来源 受让目的及相关后续计划 是否进行了经济责任审计 是□ 否□ 是否改变标的企业主营业务 是□ 否□ 是否对标的企业进行重大重组 是□ 否□ 其他披露内 容 价款支付方式 分期支付 一 次 □ 性 支 分 付 期 付 □ 款要求： 包括但不限于： 1、对转让标的企业职工有无继续聘用要求（有□ 无□） （具体为：） 与转让相关其他2、对转让标的企业存续发展方面的要求（有□ 无□） 条件 （具体为：） 3、产权转让涉及的债权债务处置要求（有□ 无□） 交易条件 4 . 其 （ 他 具体为：） 受让方资格条件 1、是否交纳保证金：是□ 否□ 保证金设定 2 3 、 、 交 交 易 纳 保 时 证 间 金 ： 按 意 照 向 受 让 方 的 应 在 出 %设 具 定 资 为 格 确 认 通 知 万 书 元 之 。 次日起的3个工作 日内交纳。 转让方名称 注册地（地址） 经济类型 公司类型（经济 性质） 经济规模 大□ 中□ 小□ 组织机构代码 转让 情 方 况 基本持 （ 有 股 转 标 ） 让 的 权 价 企 格 比 业 例 产 拟 权 转 比 让 例 产（股） 内部决策 以下决议已按有关法律法规要求完成，议事规则和决策程序符合规定。 股东会决议□ 董事会决议□ 总经理办公会议决议□ 形式 其他_____ 联系人 电话 传真 批准单位名称 产 为批 权 准 转 情 让 况 行 批准文件类型 上 中 各 级 央 级人 主 企 管 业 民 单 □ 政 位 府 □ □ 其 各 市 他 级 国 国 国 资 资 资 委 监 监 出 管 管 资 责 机 监 任 构 管 主 □ 单 体 位 _ □ ____ 文号 挂牌公告期：自公告之日起_______个工作日（不得低于20个工作日） □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则不变更挂牌条件，延长挂牌期_____个工作日（不少于5个工 作日，但不得超过6个月）。 □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则变更挂牌条件，待重新办理挂牌手续后再次挂牌。 □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则自然撤牌。 挂牌信息 □ 其他：______________________________________________________ 交易方式: 挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式： 网络竞价（多次报价□、一次报价□、 权重报价□） 拍卖□ 招投标 □ 其他 权重报价或招投标实施方案主要内容： 交易机构名称 交易机构 负 经 交 交 责 办 易 易 人 人 机 机 构 构 项 项 目 目 联 联 系 系 电 电 话 话 传真 受托机构名称 受托机构 受托机构电话 受托机构联系人 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第89页 物权类标的简介扩展表： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第90页 公告内容 单位：万元 标的名称 挂牌价格 项目编号 挂牌起始 挂牌结束 标 区 的所在地 标的所属行业 转让方承诺 网站免责条款 所属行业 核心资 为 产 异 所 地 在地 是□ 否□ 设立时间 所在地区 注册地（地址） 经济类型 标 本 的企 情况 业基公司 经 类 性 营 型 质 范 （ ） 围 经济 主营业务 注册资本 法定代表人 经营规模 大□ 中□ 小□ 组织机构代码 职工人数（人） 是否含 拨 有 土 国 地 有划 是□ 否□ 老 行使 股东 优 是 先购 否放 买 弃 权 是□ 否□ 公司 构 股权结1 2 前十位出资人名称 持股比例(%) …… 10 以下数据出自年度审计报告 营业收入 营业利润 净利润 最近一个年度 年 总资产 总负债 所有者权益 审计机构名称： 营业收入 营业利润 净利润 主要财务指 标 前一个度 年 总资产 总负债 所有者权益 审计机构名称： 以下数据出自企业最近一期财务报表（填年度累计数） 营业收入 营业利润 净利润 最近一期财务报表日期： 总资产 总负债 所有者权益 评估机构 评估核准（备案）机构 核准□ 备案□ 核准（备案）日期 评估基准日 基准日审计机构 出具法律意见书的律师事务所 资产评估结果 项目 审计后账面价值（万元） 评估价值（万元） 标的企业评流动资产 估 案 核 情 准 况 或备长 固 无 期 形 定 资 资 投 产 产 资 其他资产 资产总计 流动负债 长期负债 负债总计 净资产 转让标的对应评 估值 评估报告中土地使用权评估值 无形资产主商标评估值 版权评估值 专利评估值 要内容 其它评估值 包括但不限于以下与转让产权有关的内容： 1、 标的企业其他股东是否明确放弃优先购买权 （是□ 否□） 2、 重大债权债务事项（有□ 无□） 3、审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容 （有□ 无□） 重要信 露 息披管 4、 理 其 层 他 披 _ 露 _ 内 __ 容 _ 管理层拟参与 管 受 理 让 层 的 拟 须 参 填 与 写 受让情况：是□ 否□ 姓名 所在单位 职务 原持有比例 拟受让比例 受让资金来源 受让目的及相关后续计划 是否进行了经济责任审计 是□ 否□ 是否改变标的企业主营业务 是□ 否□ 是否对标的企业进行重大重组 是□ 否□ 其他披露内 容 价款支付方式 分期支付 一 次 □ 性 支 分 付 期 付 □ 款要求： 包括但不限于： 1、对转让标的企业职工有无继续聘用要求（有□ 无□） （具体为：） 与转让相关其他2、对转让标的企业存续发展方面的要求（有□ 无□） 条件 （具体为：） 3、产权转让涉及的债权债务处置要求（有□ 无□） 交易条件 4 . 其 （ 他 具体为：） 受让方资格条件 1、是否交纳保证金：是□ 否□ 保证金设定 2 3 、 、 交 交 易 纳 保 时 证 间 金 ： 按 意 照 向 受 让 方 的 应 在 出 %设 具 定 资 为 格 确 认 通 知 万 书 元 之 。 次日起的3个工作 日内交纳。 转让方名称 注册地（地址） 经济类型 公司类型（经济 性质） 经济规模 大□ 中□ 小□ 组织机构代码 转让 情 方 况 基本持 （ 有 股 转 标 ） 让 的 权 价 企 格 比 业 例 产 拟 权 转 比 让 例 产（股） 内部决策 以下决议已按有关法律法规要求完成，议事规则和决策程序符合规定。 股东会决议□ 董事会决议□ 总经理办公会议决议□ 形式 其他_____ 联系人 电话 传真 批准单位名称 产 为批 权 准 转 情 让 况 行 批准文件类型 上 中 各 级 央 级人 主 企 管 业 民 单 □ 政 位 府 □ □ 其 各 市 他 级 国 国 国 资 资 资 委 监 监 出 管 管 资 责 机 监 任 构 管 主 □ 单 体 位 _ □ ____ 文号 挂牌公告期：自公告之日起_______个工作日（不得低于20个工作日） □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则不变更挂牌条件，延长挂牌期_____个工作日（不少于5个工 作日，但不得超过6个月）。 □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则变更挂牌条件，待重新办理挂牌手续后再次挂牌。 □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则自然撤牌。 挂牌信息 □ 其他：______________________________________________________ 交易方式: 挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式： 网络竞价（多次报价□、一次报价□、 权重报价□） 拍卖□ 招投标 □ 其他 权重报价或招投标实施方案主要内容： 交易机构名称 交易机构 负 经 交 交 责 办 易 易 人 人 机 机 构 构 项 项 目 目 联 联 系 系 电 电 话 话 传真 受托机构名称 受托机构 受托机构电话 受托机构联系人 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第91页 产股权类项目网站公告内容： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第92页 公告内容 单位：万元 标的名称 挂牌价格 项目编号 挂牌起始 挂牌结束 标 区 的所在地 标的所属行业 转让方承诺 网站免责条款 所属行业 核心资 为 产 异 所 地 在地 是□ 否□ 设立时间 所在地区 注册地（地址） 经济类型 标 本 的企 情况 业基公司 经 类 性 营 型 质 范 （ ） 围 经济 主营业务 注册资本 法定代表人 经营规模 大□ 中□ 小□ 组织机构代码 职工人数（人） 是否含 拨 有 土 国 地 有划 是□ 否□ 老 行使 股东 优 是 先购 否放 买 弃 权 是□ 否□ 公司 构 股权结1 2 前十位出资人名称 持股比例(%) …… 10 以下数据出自年度审计报告 营业收入 营业利润 净利润 最近一个年度 年 总资产 总负债 所有者权益 审计机构名称： 营业收入 营业利润 净利润 主要财务指 标 前一个度 年 总资产 总负债 所有者权益 审计机构名称： 以下数据出自企业最近一期财务报表（填年度累计数） 营业收入 营业利润 净利润 最近一期财务报表日期： 总资产 总负债 所有者权益 评估机构 评估核准（备案）机构 核准□ 备案□ 核准（备案）日期 评估基准日 基准日审计机构 出具法律意见书的律师事务所 资产评估结果 项目 审计后账面价值（万元） 评估价值（万元） 标的企业评流动资产 估 案 核 情 准 况 或备长 固 无 期 形 定 资 资 投 产 产 资 其他资产 资产总计 流动负债 长期负债 负债总计 净资产 转让标的对应评 估值 评估报告中土地使用权评估值 无形资产主商标评估值 版权评估值 专利评估值 要内容 其它评估值 包括但不限于以下与转让产权有关的内容： 1、 标的企业其他股东是否明确放弃优先购买权 （是□ 否□） 2、 重大债权债务事项（有□ 无□） 3、审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容 （有□ 无□） 重要信 露 息披管 4、 理 其 层 他 披 _ 露 _ 内 __ 容 _ 管理层拟参与 管 受 理 让 层 的 拟 须 参 填 与 写 受让情况：是□ 否□ 姓名 所在单位 职务 原持有比例 拟受让比例 受让资金来源 受让目的及相关后续计划 是否进行了经济责任审计 是□ 否□ 是否改变标的企业主营业务 是□ 否□ 是否对标的企业进行重大重组 是□ 否□ 其他披露内 容 价款支付方式 分期支付 一 次 □ 性 支 分 付 期 付 □ 款要求： 包括但不限于： 1、对转让标的企业职工有无继续聘用要求（有□ 无□） （具体为：） 与转让相关其他2、对转让标的企业存续发展方面的要求（有□ 无□） 条件 （具体为：） 3、产权转让涉及的债权债务处置要求（有□ 无□） 交易条件 4 . 其 （ 他 具体为：） 受让方资格条件 1、是否交纳保证金：是□ 否□ 保证金设定 2 3 、 、 交 交 易 纳 保 时 证 间 金 ： 按 意 照 向 受 让 方 的 应 在 出 %设 具 定 资 为 格 确 认 通 知 万 书 元 之 。 次日起的3个工作 日内交纳。 转让方名称 注册地（地址） 经济类型 公司类型（经济 性质） 经济规模 大□ 中□ 小□ 组织机构代码 转让 情 方 况 基本持 （ 有 股 转 标 ） 让 的 权 价 企 格 比 业 例 产 拟 权 转 比 让 例 产（股） 内部决策 以下决议已按有关法律法规要求完成，议事规则和决策程序符合规定。 股东会决议□ 董事会决议□ 总经理办公会议决议□ 形式 其他_____ 联系人 电话 传真 批准单位名称 产 为批 权 准 转 情 让 况 行 批准文件类型 上 中 各 级 央 级人 主 企 管 业 民 单 □ 政 位 府 □ □ 其 各 市 他 级 国 国 国 资 资 资 委 监 监 出 管 管 资 责 机 监 任 构 管 主 □ 单 体 位 _ □ ____ 文号 挂牌公告期：自公告之日起_______个工作日（不得低于20个工作日） □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则不变更挂牌条件，延长挂牌期_____个工作日（不少于5个工 作日，但不得超过6个月）。 □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则变更挂牌条件，待重新办理挂牌手续后再次挂牌。 □ 挂牌期满后，如未征集到受让意愿人，则自然撤牌。 挂牌信息 □ 其他：______________________________________________________ 交易方式: 挂牌期满，如征集到两个及以上符合条件的意向受让方，选择以下交易方式： 网络竞价（多次报价□、一次报价□、 权重报价□） 拍卖□ 招投标 □ 其他 权重报价或招投标实施方案主要内容： 交易机构名称 交易机构 负 经 交 交 责 办 易 易 人 人 机 机 构 构 项 项 目 目 联 联 系 系 电 电 话 话 传真 受托机构名称 受托机构 受托机构电话 受托机构联系人 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第93页 页面原型： 见上 【挂牌项目修改】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目修改 功能说明 1. 代理经纪会员修改网上填报项目挂牌信息。 参与者 代理经纪会员 业务规则  当前登录的代理经纪会员账号只能修改通过该账号录入，并且尚未提 交/或被退回的暂存挂牌信息。  已经提交的挂牌信息可查看，不可操作。  已经审核通过的挂牌信息将不可见 输入输出： 见“挂牌项目登记” 页面原型： 见上 【挂牌项目删除】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目删除 功能说明 1. 代理经纪会员删除网上填报项目挂牌信息。 参与者 代理经纪会员 业务规则  当前登录的代理经纪会员账号只能删除通过该账号录入，并且尚未提 交/或被退回的暂存挂牌信息。  已经提交的挂牌信息可查看，不可操作。  已经审核通过的挂牌信息将不可见。 输入输出： 见“挂牌项目登记” 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第94页 页面原型： 见上 【挂牌项目暂存】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目暂存 功能说明 1. 代理经纪会员暂存网上填报项目挂牌信息。在没有完全录入完成或者尚 未确认录入信息的情况下，可以通过暂存功能临时存储挂牌信息。 参与者 代理经纪会员 业务规则 输入输出： 见“挂牌项目登记” 页面原型： 见上 【挂牌项目提交】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目提交 功能说明 1. 代理经纪会员提交网上填报项目挂牌信息。 参与者 代理经纪会员 业务规则  已经提交的挂牌信息不可操作。  提交前应提示。  提交后不能修改，由项目挂牌审核功能处理。 输入输出： 见“挂牌项目登记” 页面原型： 见上 【公告信息变动】 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第95页 功 能 需 求 功能名称 公告信息变动 功能说明 1. 在项目正式发布到报价网上之后，如果确实有必要对项目挂牌信息进行 变动，则需要通过公告信息变动功能执行，对于已发布项目挂牌信息的 任何调整都需要记录操作日志，以备日后审计。 参与者 机构管理员 业务规则  此功能仅限于对已发布项目的挂牌信息进行变更，且只有机构管理员拥 有权限。  每一次提交后均需要记录操作日志，标明时间、操作人、操作内容，以备 日后审计。 输入输出： 见“挂牌项目登记” 页面原型： 见上 4.2.5.2 项目挂牌审核 功能概述 根据机构审核流程定义设置的，由相应的各级审核人员对待审核的挂牌项目进行审核。 【挂牌项目审核项列表】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目审核项列表 功能说明 1. 列表的记录提供审核状态，前次审核人及前次审核日期。 2. 列表提供必要的查询功能，方便快速检索，支持模糊查询。 3. 选择记录后可以进入审核页面查看详细及进行审核。 4. 提供了批量审核通过功能按钮，可以批量审核通过选择多条待审核记 录，需要有二次确认功能。 5. 提供审核历史记录供当前审核人查看，历史记录包括该项目所有审核状 态的变化历史 参与者 审核人 业务规则  只显示需要由当前审核人审核的项目。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第96页  当项目审核不通过后，项目的审核状态变为“审核不通过”，该条项目 从当前审核人列表移除。 输入输出： 页面原型： 【挂牌项目审核功能】 功 能 需 求 功能名称 挂牌项目审核功能 功能说明 1. 按审核流程设定，由相应的审核人对挂牌项目进行审核。 参与者 审核人 业务规则  挂牌项目的审核流程由各机构自行定义  审核通过时，审核意见自动填写“审核通过”字样，审核通过的项目自 动从当前审核人待审核项目列表中移除，项目自动提交给更上一级审核 人进行复核直至终审通过。  对于通过审核的挂牌信息，自动发布到报价网门户。  审核不通过时，审核人必需要填写审核意见；审核不通过的项目会退回 到最初的项目提交人处，并可以由项目最初的提交人再编辑后重新提交 审核。 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第97页 页面原型： 4.2.5.3 异常项目管理 功能概述 根据机构审核流程定义设置的，进行异常项目的管理。 【项目撤牌】 功 能 需 求 功能名称 项目撤牌 功能说明 1. 一个转让项目在发布期间出现致使交易活动无法按照规定程序正常进行 的情形，并经调查核实确认无法消除时，主办方应当在收到当事人提交 的终结信息发布书面申请和有关证据后，选择将该项目撤牌，撤牌后的 项目将不在报价网平台的已发布项目列表中出现，同时也不再接受意向 竞买人的竞买申请网上报名。 参与者 机构业务管理员 业务规则  该功能为报价网后台功能，不在报价门户上体现  一个交易所只能撤牌本所受理的项目转让申请 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第98页  可以对项目状态为发布或中止的项目进行撤牌操作。  在规定的发布期限内未征集到符合条件的意向受让方，并且转让方未在 《产权转让公告》中明确延长信息发布期限的，信息公告到期自行终结。 输入输出： 页面原型： 【项目中止】 功 能 需 求 功能名称 项目中止 功能说明 1. 一个转让项目在发布期间出现影响交易活动正常进行的情形，或有关当 事人提出中止信息公告书面申请和有关材料后，交易所可以选择将该项 目中止，中止后的项目将不在报价网平台的已发布项目列表中出现，同 时也不再接受意向竞买人的竞买申请网上报名。 参与者 机构业务管理员 业务规则  该功能为报价网后台功能，不在报价门户上体现  一个交易所只能中止本所受理的项目转让申请 输入输出： 页面原型： 见上 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第99页 【项目恢复】 功 能 需 求 功能名称 项目恢复 功能说明 1. 主办方应当在信息发布中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调 查核实，也可转请相关部门进行调查核实，及时作出恢复或终结信息发 布的决定。如恢复信息公告，累计公告期不少于原公告期限，且继续公告 的期限国有的不少于10个工作日；非公产权按转让方要求办理。 参与者 机构业务管理员 业务规则  该功能为报价网后台功能，不在报价门户上体现 输入输出： 页面原型： 见上 4.2.6 受让意向管理 4.2.6.1 意向受让申请审核 功能概述 根据机构审核流程定义设置的，由相应的各级审核人员对待意向受让申请进行审核。 【受让意向申请页面】 功 能 需 求 功能名称 受让意向申请页面 功能说明 1. 注册用户登录后可以在该页面查询挂牌及开发式报价项目，并提交受让 意向申请 2. 提供简单的项目查询功能，以便用户快速定位项目。 参与者 注册用户 业务规则  注册用户提交项目的受让意向后，在该受让意向有审核结果前不能重复 提交该项目的受让意向。  受让意向审核不通过时可以再次对同一项目提交受让申请。 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第100页 页面原型： 【已提交的受让意向申请状态页面】 功 能 需 求 功能名称 已提交的受让意向申请状态页面 功能说明 1. 注册用户登录后可以在该页面查询已经提交的受让意向申请及审核的状 态及结果 2. 提供简单的项目查询功能，以便用户快速定位项目。 参与者 注册用户 业务规则  对注册用户显示已提交的受让申请的审核状态 输入输出： 页面原型： 【受让意向申请审核项列表】 功 能 需 求 功能名称 受让意向申请审核项列表 功能说明 1. 列表的记录提供审核状态，前次审核人及前次审核日期 2. 列表提供必要的查询功能，方便快速检索，支持模糊查询。 3. 选择记录后可以进入审核页面查看详细及进行审核。 4. 提供了批量审核通过功能按钮，可以批量审核通过选择多条待审核记 录，需要有二次确认功能。 5. 提供审核历史记录供当前审核人查看，历史记录包括该受让申请所有审 核状态的变化历史 参与者 审核人 业务规则  只显示需要由当前审核人审核的项目。  当受让申请审核不通过后，受让申请的审核状态变为“审核不通过”， 该条项目从当前审核人列表移除。 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第101页 页面原型： 【受让意向申请审核功能】 功 能 需 求 功能名称 受让意向申请审核功能 功能说明 1. 按审核流程设定，由相应的审核人对受让意向申请进行审核。 参与者 审核人 业务规则  挂牌项目的审核流程由各机构自行定义  审核通过时，审核意见自动填写“审核通过”字样，审核通过的受让意 向申请自动从当前审核人待审核项目列表中移除，该条受让意向申请自 动提交给更上一级审核人进行复核直至终审通过。  受让意向申请审核通过后，该注册用户成为该项目发布机构的报价人， 可以参与项目的报价。  审核不通过时，审核人必需要填写审核意见；注册用户可以通过已提交 的受让意向申请审核状态页面查看审核不通过的项目及审核意见。  联交所的意向申请信息收集到同步给物权系统。  会员制度项目交易，投资人自行联络经纪会员提交申请。  联交所的物权系统，同步给报价系统合法的意向受让人及保证金数据 （保证金数据已拆分到项目上）。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第102页 输入输出： 页面原型： 4.2.6.2 设置项目交易方式 功能概述 通过此功能完成项目交易方式和主持人的确定，如交易方式为“网上总价”则该项目在构造项目 池中可以查询到。 物权系统通过开户总价项目接口同步过来竞价方式及主持人（特权系统中的经办人）。 【项目交易方式查询】 功 能 需 求 功能名称 项目交易方式查询 功能说明 1. 机构业务人员 2. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别） 3. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按填写时间倒序排序 参与者 机构业务人员 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第103页 业务规则  显示本机构设置了交易方式的项目 输入输出： 页面原型： 【设置项目交易方式】 功 能 需 求 功能名称 设置项目交易方式 功能说明 1. 机构业务人员 2. 点击【设置项目交易方式】按钮，进入设置页面 3. 列表中显示本机构下未设置交易方式的项目，并提供（项目编号、项目名 称、项目类别）查询 4. 选择一个项目 5. 设置“交易方式”信息，如交易方式为“网上竞价”则动态显示主持人 下拉框，主持人下拉框的数据是在“主持管理功能”中维护的主持人信 息。 6. 点击【保存】，保存数据。 参与者 机构业务人员 业务规则  列表中显示本机构下未设置交易方式的项目  主持人下拉框的数据是在“主持管理功能”中维护的主持人信息  设置交易方式后，该项目将在“构造报价项目”的项目池中出现  只有交易方式为“网上竞价”时才需要维护主持人信息 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第104页 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 交易方式 下拉框 项目交易方式代码表 2 主持人 下拉框 省市县代码表 页面原型： 4.2.7 竞价管理 4.2.7.1 构造报价项目 功能概述 构造项目成为报价项目，主要有两个入口： 构造一个全新的报价项目，不经过挂牌流程。 从项目池中进行构造，项目池中的数据来自已经设置了竞价方式为“网上报价”的项目。 【报价项目查询】 功 能 需 求 功能名称 报价项目查询 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别等详见页面原 型） 2. 点击【查询】按钮，则显示符合查询条件的信息，按创建时间倒序排序 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第105页 参与者 主持人 业务规则  当前登录人为主持人的报价项目 输入输出： 页面原型： 【构造报价项目】 功 能 需 求 功能名称 构造报价项目 功能说明 1. 点击【构造报价项目】按钮，进入构造报价项目方式选择页面 2. 页面默认构造方式为“从项目池中构造”，列表显示项目池中的数据，并 提供“项目编号、项目名称、项目类型”的查询条件 3. 如果使用从项目池构造，需要选择一个项目后，点击“下一步”(图1) 4. 如果使用全新报价则不需要选择项目，直接进入“下一步”(图1) 5. 系统进入报价模式选择页面，显示出全部的报价模式（图2） 6. 选择一种报价模式后进入到报价项目设置页面（图3） 7. 进行参数设置后可以进行项目的【保存】或【提交】操作。 参与者 主持人 业务规则  项目池列表信息显示本机构下已经设置了交易方式的项目，并且主持人 是当前登录用户的项目  不同的报价模式在录入的报价参数有差别  如果从项目池中构造项目，在报价参数设置页面中的项目信息默认带出  根据选择的报价模式，自动带出每种模式的参数设置 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第106页  保存状态的联合报价项目可以被其它机构查看到  提交后，项目信息不能修改等待审核完成。提交后走的审核流程是由机 构管理员事先定义的。 输入输出：  报价项目基本信息 序号 字段名 数据类型 约束 说明 报价项目 报价编号 文本（100） 系统自动生成 机构编号+YYMMDD+四 标的基本 位流水 信息 项目编号 文本（200） 项目名称 文本（200） 本项目是否本机 Raido 是、否 构监管 所属资产包 下拉框 读取本机构在资产包 项目管理中定义的资 产包信息 项目类型 下拉框 代码表 挂牌开始日期 日期控件 yyyy-MM-dd 挂牌结束日期 日期控件 yyyy-MM-dd 地域 国家下拉 省市县三级联动 行业 下拉框 项目简介 富文本编辑器 转让方 文本(100) 转让方代理机构 文本(200) 报价项目 报价主持人 文本(100) 默认当前用户，不能 基础设置 修改 是否需要语音提 Radio 是、否 默认是 示 是否在竞价成功 Radio 是、否 默认否 后的恭喜信息中 显示报价人真实 姓名: 成交信息显示方 下拉框 式 公证人 文本(100) 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第107页 监管人 文本(100) 产权交易监管机 文本(100) 构 组织方 文本(100) 打印表单类别 下拉框 读取本机构配置的打 印模板 联合报价 是否为联合报价 Radio 是、否 默认是 项目设置 项目 报价项目 是否进行老股东 Radio 是、否 默认否 老股东行 行权/是否进行 权 设 优先购买 置 / 优 先 是否允许多个老 Radio 是、否 默认否 购买权设 股东共同获得报 置 价项目: 报价项目 报价货币是否为 Radio 是、否 默认是，选择否时出 货币单位 人民币 现“报价货币名称” 设置 文本框 报价货币名称 文本 报价货币单位是 Radio 万元、元、其它 默认万元，选择其它 否为万元 时出现“报价货币单 位”文本框 报价货币单位 文本 报价货币与"人 数字 民币元"的汇率 值 报价项目底价 数字 (万元人民币) 总份数 数字 总金额单位 文本 报价项目 是否设置保证金 Radio 是、否 选择“是”时出现 保证金设 “保证金设置类型设 置 置”选项 保证金设置类型 Radio 保证金与可报最 设置 高金额比例、保证 金金额(万元人民 币) 保证金与可报最 数字 高金额比例 保证金金额(万 数字 元人民币) 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第108页 报价项目 报价次数类型 Radio 是、否 默认的值同报价模式 报价参数 有关 是否允许报价过 Radio 是、否 设置 程中增加报价人 报价可否低于当 Radio 是、否 前最新报价 显示当前最新报 Radio 是、否 价 是否允许最新报 Radio 是、否 价者继续加价 主持人可否取消 Radio 是、否 最新报价 报价项目 报价时间段 Radio 定时、连续、定时 报价时间 +连续 段设置 定时报价报价约 日期控件+小时 定开始时间 +分钟 定时报价报价约 日期控件+小时 定结束时间 +分钟 连续报价预计开 日期控件+小时 始时间 +分钟 连续报价开始前 数字 准备时间(秒) 连续报价每轮应 天+小时+分钟 价时间 +秒 连续报价加价方 下拉框 代码表 式 连续报价最小加 数字 价额(万元人民 币) 连续报价最大加 数字 价倍数 报价须知 报价项目报价须 大文本 知 报价项目风险提 大文本 示 是否增加注意事 下拉 是否代码表，默认否， 项 选择“是”时，显示 “注意事项” 注意事项 大文本 是否增加交易保 下拉 是否代码表，默认否， 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第109页 证金（说明） 选择“是”时，显示 “交易保证金(说 明)” 交易保证金(说 大文本 明) 是否增加支付期 下拉 是否代码表，默认否， 限 选择“是”时，显示 “支付期限” 支付期限 文本 页面原型： 构造报价项目-图1 构造报价项目-图2 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第110页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第111页  项目附件信息维护 功能概述: 维护项目的附件信息，维护完的附件信息将在前台的行情详细页面中显示相应附件。 功 能 需 求 功能名称 维护项目的附件信息 功能说明 1. 在指定项目下维护附件信息 参与者 主持人 业务规则  维护完的附件信息将在前台的行情详细页面中显示相应附件 输入输出： 页面原型：  报价人维护TAB页面 功能描述： 添加报价人，设置用户名和初始密码，用户姓名，是否启用动态短信密码、手机号码； 修改报价人，可以更新用户姓名、重新设置密码等； 报价人添加保证金后变成激活状态； 禁用报价人后，报价人将无法参与项目报价； 删除报价人后，用户将无法使用报价人登陆系统； 超级管理员/机构管理员可以查看本机构的所有报价人信息； 外部系统同步报价人后，报价人为激活状态； 如果报价网系统的拍卖人不在拍卖前外部系统同步过来的报价人列表中，该报价人需要被置为禁 用状态； 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第112页  维护报价人信息 功能概述： 维护项目的查看人信息。 功 能 需 求 功能名称 维护报价人信息 功能说明 1. 在指定项目下维护报价人信息 参与者 主持人 业务规则  维护的报价人信息后，报价人可以登录到报价网，进行报价  对于从项目池中构造的上海联交所的物权项目，报价人的保证金信息已 经同物权系统同步了，这类项目不可以再增加报价人  保证金管理参考保证金管理功能 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 报价人类别 Radio 自然人、法人 2 登录名是否系统 生成 3 报价代理机构 4 登录名 文本（200） 5 登录密码 文本（200） 6 报价代理人 7 报价人 8 所属机构 只读文本 当前登录人所在 机构 9 有效证件名称 10 有效证件号码 11 联系电话 12 报价优先级别 优先级别高的报价人 可以报出和当前最新 价相同的价格, 并成 为最新报价人.优先 级别值越大表示优先 级别越高, 默认为 0(优先级别最小) 13 底价优先权 下拉框 是、否 底价优选权仅适用于 下列情况: 1.连续报 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第113页 价项目的底价/起始 价; 2.定时+连续报 价项目进入连续报价 阶段时的起始价.  维护项查看信息人 功能概述： 维护项目的查看人信息。 功 能 需 求 功能名称 维护查看人信息 功能说明 1. 在指定项目下维护查看人信息 参与者 主持人 业务规则  维护的查看人信息后，查看人可以登录到报价网，进行报价过程的查看  只能看到这个项目进行的过程，项目结束后，查看人查看不到其它信息 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第114页 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 登录名是否系统 下拉框 是、否 代码表 生成 2 登录名 文本（200） 3 登录密码 文本（200） 4 查看用户名称 文本（200） 5 查看人 文本（200） 6 所属机构 只读文本 当前登录人所在 机构 页面原型：  操作日志 功能概述： 功 能 需 求 功能名称 维护查看人信息 功能说明 1. 在指定项目的日志信息 参与者 主持人 业务规则  只能查看到同这个项目的日志信息 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第115页 页面原型： 【编辑报价项目】 功能概述： 主持人修改项目信息操作。 功 能 需 求 功能名称 编辑报价项目 功能说明 1. 在项目列表中选择一个项目，点击【编辑报价项目】按钮，进行项目信息 维护页面 参与者 主持人 业务规则  项目如果审核完成则不可以修改  对于项目是联合报价的项目，信息修改后，需要在项目名称显示的后面 增加“（有变更）”的标识，但不是真正的改变项目名称 输入输出： 参考构造报价项目操作 页面原型： 参考构造报价项目操作 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第116页 【删除报价项目】 功能概述： 主持人删除项目信息操作。 功 能 需 求 功能名称 删除报价项目 功能说明 1. 在项目列表中选择一个项目，点击【删除报价项目】按钮 2. 提示用户是否确定删除？ 3. 确定后删除项目信息 参与者 主持人 业务规则  项目如果审核完成则不可以删除 输入输出： 页面原型： 【复制报价项目】 功能概述： 主持人复制项目信息操作。 功 能 需 求 功能名称 复制报价项目 功能说明 1. 在项目列表中选择一个项目，点击【复制报价项目】按钮 2. 进入项目信息维护页面 参与者 主持人 业务规则  复制项目的全部信息，包括报价人、查看人、附件 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第117页  报价编号按规则重新生成  项目的日志不复制 输入输出： 参考构造报价项目页面 页面原型： 参考构造报价项目页面 4.2.7.2 报价项目审核 功能概述 主持人复制项目信息操作。 【待审核报价项目查询】 功 能 需 求 功能名称 报价项目审核 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别等详见页面原 型） 参与者 交易机构业务人员 业务规则  显示当前登录用户负责审核的项目信息 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第118页 【报价项目审核】 功 能 需 求 功能名称 报价项目审核 功能说明 1. 在项目列表中选择一个项目，录审核意见，点击【通过】或【不通过】按钮 参与者 交易机构业务人员 业务规则  审核后记录审批日志  记录项目日志  不通过的项目信息，主持人可以重新进行编辑 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 审核意见 大文本（1000） 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第119页 4.2.7.3 项目查询 功能概述 提供各种项目状态的综合查询功能。 【等待开始项目】 功 能 需 求 功能名称 报价项目审核 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别等详见页面原 型） 参与者 主持人 业务规则  查看审核通过的项目，并且没有到达开始时间  能看到主持报价项目页面，主持报价页面参见主持报价项目功能 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第120页 【报价中项目】 功 能 需 求 功能名称 报价中项目 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别等详见页面原 型） 参与者 主持人 业务规则  查看本人负责的，正在报价中的项目  能看到主持报价项目页面 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第121页 【已结束项目】 功 能 需 求 功能名称 已结束项目 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别等详见页面原 型） 参与者 主持人 业务规则  查看本人负责的已结束的项目  没有主持项目页面 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第122页 【全部项目】 功 能 需 求 功能名称 全部项目 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（项目编号/项目名称/项目类别等详见页面原 型） 参与者 主持人 业务规则  查看本人负责的全部项目 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第123页 4.2.7.4 主持报价项目 【查看在线报价人】 功 能 需 求 功能名称 查看在线报价人 功能说明 1. 主持人进入到项目的主持界面后，可以查看到该项目报价人的在线情况 参与者 主持人 业务规则  默认显示所有获得该项目竞买资格的报价人  如果有报价人上线或下线，需要在3秒钟内反映在界面上 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 序号 仅页面展示用 2 在线情况 字符 在线/离线 3 代码 字符 展示报价人登录账号 4 报价人 字符 展示报价人名称 5 报价优先级 数字 6 低价优先权 字符 是/否 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第124页 7 登录时间 时间 YYYY-MM-DD HH:MM:SS 页面原型： 【给报价人发送信息】 功 能 需 求 功能名称 给报价人发送信息 功能说明 2. 主持人可以通过主持界面给所有报价人发送网络广播信息，在报价人登 陆报价界面后将看到该广播信息。 参与者 主持人 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第125页 1 标题 字符 必填 2 内容 字符 必填 3 截止日期 时间 必填 YY-MM-DD，界面提供 日期控件选取 页面原型： 【主持项目开始】 功 能 需 求 功能名称 主持项目开始 功能说明 1. 主持人手动开始竞价 参与者 主持人 业务规则  主持人登陆后仅可见主持人为本人的项目  项目开始竞价后，只能通过暂停操作影响项目的竞价过程  对于报价时间段设置为连续方式的项目，需要主持人手动开始竞价  对于报价时间段设为定时+连续的项目，如果选择主持人手动开始项目， 则只能由主持人人工开始 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第126页 【查看报价信息】 功 能 需 求 功能名称 查看报价信息 功能说明 1. 在竞价过程中，主持人可以看到所有的报价过程，对于一次报价报价模 式主持也不能看到具体的报价金额。 参与者 主持人 业务规则 每产生一个有效报价，需要实时反映在主持人界面中 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 序号 仅页面展示用 2 报价时间 时间 YYYY-MM-DD HH:MM:SS 3 总金额（万元） 数值 小数点后6位 4 增值率 小数点后2位，四 增值率=（有效报价 舍五入 额-底价）/底价*100% 5 代码 字符 报价账号 6 报价人 字符 报价人名称 7 页面原型： 【主持项目暂停】 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第127页 功 能 需 求 功能名称 主持项目暂停 功能说明 1. 在竞价过程中，如发生某些情况导致项目竞价不能正常进行的情况下， 主持人可以暂停该项目的竞价。 参与者 主持人 业务规则  主持人登录项目主持界面  点击“暂停”按钮，确认后项目即进入暂停状态，此时各个报价人的报 价界面中实时显示当前项目状态为暂停状态，报价系统将不接受报价  暂停操作后，“暂停”按钮将不可用，此时可对项目进行恢复或终结操 作  执行暂停操作的项目，报价人仍可看到当前行情以及个人报价历史，仅 是不能再提交报价  执行暂停后，对于定时报价的项目，需要提供定时结束时间的修改功能， 否则项目仍将在到达原定结束时间后自动完成竞价。  对于定时报价项目，暂停操作不会停止计时；  对于连续报价项目，暂停操作的同时将停止计时；  对于定时+连续报价的项目，在定时阶段暂停且到定时结束时间仍未恢 复项目竞价，则不会进入到连续竞价阶段，等待指出人手动恢复竞价后 方进入连续竞价阶段 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 见上 【主持项目恢复】 功 能 需 求 功能名称 主持项目恢复 功能说明 1. 当主持人确认项目当前已经具备继续交易的条件后，可以恢复项目的竞 价状态继续进行报价交易。 参与者 主持人 业务规则  主持人登陆主持界面  点击“恢复”按钮，确认后项目回复竞价状态  执行恢复操作后，“恢复”按钮不可用，只能对项目执行暂停操作  执行恢复后，对于进入连续报价的项目，需要重新经过项目准备时间（预 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第128页 设值）后方可进入连续竞价阶段  执行恢复后，对于定时报价项目，仍遵从原设定的项目报价截止时间 输入输出： 页面原型： 见上 【主持项目取消最新报价】 功 能 需 求 功能名称 主持项目取消最新报价 功能说明 1. 如果在项目竞价过程中发现当前最新报价由于某些原因属于无效，则主 持人可以取消该报价 参与者 主持人 业务规则  主持人登录主持界面  先执行项目暂停操作  点击“取消最新报价”按钮，确认后执行操作  恢复项目竞价  该功能是否可用由项目的报价参数设置情况决定  取消最新报价只能在项目暂停状态下操作  执行完毕后重新确定项目当前最新有效报价，发送所有报价人，报价人 将实时接受更新后的最新有效报价 输入输出： 页面原型： 见上 【主持项目终结报价】 功 能 需 求 功能名称 主持项目终结报价 功能说明 1. 主持人可在项目竞价过程中提前终结该项目的竞价过程 参与者 主持人 业务规则  对于定时方式的竞价项目或者处于定时阶段的定时+连续竞价方式项 目，可以在项目开始后直接终结报价 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第129页  度与除在连续竞价过程的项目，需要先暂停该项目方可终结报价  终结报价后该项目将不产生成交。 输入输出： 页面原型： 见上 【主持项目继续开始】 功 能 需 求 功能名称 主持项目继续开始 功能说明 1. 对于已经终结的项目，主持人可以选择重新开始竞价过程 参与者 主持人 业务规则  只有项目终结状态或已经成交方可进行此操作  只有主持人在项目终结后没有退出主持界面时可进行此操作  重新开始竞价后，之前的最高有效报价依然有效  如果之前项目已经成交，则重新开始竞价后成交人的成交报价依然作为 当前最高有效报价  定时报价项目不可执行此操作 输入输出： 页面原型： 见上 【主持项目清场】 功 能 需 求 功能名称 主持项目清场 功能说明 1. 在项目竞价结束后，主持人可以手动将报价人清出当前项目的报价室 参与者 主持人 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第130页 业务规则  只有项目已经终结或已经竞价结束方可执行此操作  执行后该项目的当前登录报价人将会被强制从项目的报价页面中退出， 但不会强制推出报价器  此操作为可选操作，主持人可以不执行 输入输出： 页面原型： 见上 4.2.7.5 在线报价人 功能概述 交易机构业务人员查看报价人登录情况。 【在报价人】 功 能 需 求 功能名称 在线报价人 功能说明 1. 报价人登录情况 参与者 主持人 业务规则  查看本机构下进行中项目的报价人登录情况 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第131页 4.2.7.6 资产包项目管理 功能概述 机构管理员可以通过此功能资产包的设置，新增项目时可以选择归属于某个资产包，资产包项目将 按照资产包中的第一个项目的开始时间启动拍卖，成交后自动启动后续项目的拍卖。  查看资产包列表；  查看资产包项目信息；  新增资产包；  修改资产包；  删除未开始竞拍的资产包 只有具备相同报价人的项目才能打成一个资产包； 当设置了报价人最多可成交项目个数时，需要控制同一个人最多可以成功竞买的项目个数； 自动触发连续报价需要设置准备时间，上一场拍卖结束，准备时间启动计时，计时结束自动启动第 二个项目的拍卖； 界面元素仅供参考 【资产包查询】 功 能 需 求 功能名称 报价项目审核 功能说明 1. 输入一个或多个查询条件（资产包名称/资产包编号） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第132页 参与者 主持人 业务规则  输入输出： 页面原型： 【新增资产包】 功 能 需 求 功能名称 报价项目审核 功能说明 1. 点击【新增】进入维护页面 2. 维护资产包信息 3. 点击【保存】 参与者 主持人 业务规则  查询本机构下的资产包定义 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 资产包的 编号 文本（200） 基本信息 名称 文本（200） 资产包的 当资产包内所有 Radio 是、否 默 认 为 否 ， 选 择 附属信息 报价项目为连续 “是”时显示另外几 报价项目时是否 个设置信息 自动触发连续报 价 连续报价开始前 数字 准备时间(秒) 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第133页 连续报价每轮应 天+小时+分钟 价时间*: +秒 连续报价加价方 下拉框 代码表 式 连续报价加价幅 文本 度 连续报价最大加 数字 价倍数 是否限制报价人 Radio 是、否 默认否，当为“是” 成交项目数 时，显示“报价人最 多可成交的项目数” 项 报价人最多可成 数字 交的项目数 页面原型：  报价人TAB页面 功 能 需 求 功能名称 报价人TAB页面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第134页 功能说明 1. 点击【报价人】 参与者 主持人 业务规则  查询本资产包下的报价定义 页面原型：  项目TAB页面 功 能 需 求 功能名称 项目TAB页面 功能说明 1. 点击【项目】 参与者 主持人 业务规则  查询本资产包下的项目定义 页面原型： 【删除资产包】 功 能 需 求 功能名称 删除资产包 功能说明 1. 选择一条资产包信息，点击【删除】按钮 2. 操作后提示 参与者 主持人 业务规则 输入输出： 页面原型： 【资产包详细信息】 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第135页 功 能 需 求 功能名称 资产包详细信息 功能说明 1. 选择一条资产包信息，点击名称链接按钮 2. 显示资产包详细信息 参与者 主持人 业务规则 输入输出： 页面原型： 4.2.7.7 联合报价项目管理 功能概述 【联合报价项目查询】 功 能 需 求 功能名称 联合报价项目查询 功能说明 1. 显示其它机构设置为联合报价的项目 2. 输入一个或多个查询条件（项目名称/项目编号等条件） 参与者 机构业务人员 业务规则  按项目的状态分为不同的tab页面显示 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第136页 【新增报价人】 功 能 需 求 功能名称 新增报价人 功能说明 1. 查看未开始的项目 点击项目名称进入到详细页面 2. 点击报价人页面维护报价人信息 参与者 机构业务人员 业务规则  维护报价人信息参与其它机构的项目 输入输出： 页 面 原 型 ： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第137页 【已参与的联合报价项目】 功 能 需 求 功能名称 已参与的联合报价项目 功能说明 1. 显示其它机构设置为联合报价的项目，并参与的项目 2. 输入一个或多个查询条件（项目名称/项目编号等条件） 参与者 机构业务人员 业务规则  按项目的状态分为不同的tab页面显示 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第138页 4.2.7.8 资产包联合报价项目 功能概述 【资产包联合报价项目】 功 能 需 求 功能名称 资产包联合报价项目 功能说明 1. 显示其它机构设置为联合报价的资产包 2. 输入一个或多个查询条件（项目名称/项目编号等条件） 参与者 机构业务人员 业务规则  按状态分为不同的tab页面显示 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第139页 4.2.7.9 分支机构项目管理 功能概述 【分支机构项目管理】 功 能 需 求 功能名称 分支机构项目管理 功能说明 1. 显示机构可管理的分支机构项目 2. 输入一个或多个查询条件（项目名称/项目编号等条件） 参与者 机构业务人员 业务规则 输入输出： 页面原型： 功能参考项目查询功能 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第140页 4.2.8 结算管理 略 4.2.9 个人中心 4.2.9.1 系统登录 功能概述 用户登陆系统，并根据用户权限跳转至不同的页面。 业务流程 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第141页 参与者 平台所有用户 业务规则与算法 首次登陆用户需要强制修改密码； 密码重置后，首次登陆用户需要强制修改密码； 【密码修改】 功 能 需 求 功能名称 密码修改 功能说明 1. 用户登陆系统后，可以自行设置密码。 参与者 注册用户 业务规则 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第142页 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 【个人信息修改】 功 能 需 求 功能名称 个人信息修改 功能说明 1. 用户登陆系统后，可以自行修改个人信息，如姓名、地址、联系电话。 参与者 平台注册用户 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 4.2.10 统计报表 【按机构统计】 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第143页 【按项目统计】 【项目发布统计】 统计机构项目发布情况，方便机构查询，比如根据时间段查询。 概要： 宗数 1、本机构数据 2、下属机构数据（如果没有下属机构则此行数据不显示） 3、其他机构合计 合计 同时提供本机构及其下属机构项目清单（支持EXCEL导出） 所属机构 项目编号 项目名称 项目开始 项目截止 挂牌价格（包 浏览数 日期 时间 括单位） 详细： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第144页 本机构及下属机构情况 机构名称 发布中项目数 过期项目数 异常项目数 录入 导入 合计 录入 导入 合计 【项目推介统计】 统计机构项目推介情况，方便机构查询。 概要： 宗数 1. 本机构数据 2. 下属机构数据（如果没有下属机构）则此行数据不显示 3. 其他机构数据 合计 同时提供本机构及其下属机构项目清单（支持EXCEL导出） 所属机构 项目编号 项目名称 项目开始 项目截止 挂牌价格（包 浏览数 日期 时间 括单位） 详细 机构名称 推介来源 项目数 推介类型 项目数 异常项目数 录入 导入 合计 展示 推介会 合计 【网上报价统计】 统计机构网上报价情况，方便机构查询，比如根据时间段查询。 按机构统计 机构管理员可以查看本机构及其下属机构的报价情况 概要: 宗数 成交金额 (亿元人民币) 1. 本机构数据 2. 下属机构数据（如果没有下属机构）则此行数据不显示 3. 其他机构数据 合计 同时提供本机构及其下属机构项目清单（支持EXCEL导出） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第145页 所属机 项目编 项目名 项目实 项目实 起始价 成交价 自定义 报价人 报价人 构 号 称 际开始 际结束 格 格 单位 数 日期 时间 详细： 单位：元人民币 机 已成交 未成交 无人报价 报价终结 报价中 构 项 增 平均 平均 项 平均 平均 项 平均 项 平均 平均 项 平均 平 名 目 值 可报 实际 目 可报 实际 目 可报 目 可报 实际 目 可报 均 称 数 率 价人 报价 数 价人 报价 数 价人 数 价人 报价 数 价人 实 数 人数 数 人数 数 数 人数 数 际 报 价 人 数 按项目统计 机构管理员可以查看本机构及其下属机构的报价项目情况 单位：元人民币 所属 项目 项目 底 成交 实际结束 增值 增值 轮 可报价 实际报价人数 机构 编号 名称 价 金额 日期 额 率 数 人数 【公布数据统计】 2013年度累计发布项目最多的机构名单 统计时间：2013-01-01至2013-07-31 排名 机构名称 宗数 1 [机构名称1] 2 [机构名称2] 3 [机构名称3] 2013年度累计路演项目最多的机构名单 统计时间：2013-01-01至2013-07-31 排名 机构名称 宗数 1 [机构名称1] 2 [机构名称2] 3 [机构名称3] 2013年度累计报价项目机构之最 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第146页 序号 统计类别 机构名称 说明 1 成交项目宗数最多 [机构名称] 宗数： 2 报价金额最高 [机构名称] 成交金额 亿元 人民币 2013年度累计报价项目之最 统计类 项目名 所属 报价完 增值 轮数 报价 底价 成交金额 别 称 机构 成日 率(%) 人数 增值率 万元 人民币 万元 人民币 最高 报价轮 万元 人民币 万元 人民币 数最高 项目报 万元 人民币 万元 人民币 价人数 最多 4.2.11 诚信体系管理 4.2.11.1 【指标体系模版】 功能概述 由秘书处管理员配置指标模板，下属机构进行自评并提交秘书处审核。 指标模版配置界面（秘书处）： 1. 指标层级分三层，三个状态，保存，模版提交，模版作废。提交状态下，新增，删除不能操作。作 废状态的数据，不加载。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第147页 2. 层级、年份自动带出 3. “层级”选项暂定，可能不需要。 指标模版预览界面（秘书处）： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第148页 诚信评价标准模版配置界面（秘书处）： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第149页  点击“新增/查看”按钮，先判断列表记录勾选数，列表记录勾选数为0，代表新增，为1代表 查看（查看页面中修改），其他为不合法，提示“不合法”。“作废”状态只能查看，不能保存 修改。  “删除/作废”按钮可批量操作。“保存”状态的数据为“删除”操作，“提交”状态的数据 为“作废”操作。  “删除”为物理删除，不留痕；“作废”为逻辑删除，置模版状态。 4.2.11.2 【诚信评价指标】 功能概述 诚信评价信息列表（秘书处、机构管理员）： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第150页 图例为秘书处界面，点击“详细页面”跳转到“指标信息录入/查看界面”。 1. 列表数据来源于模版表。评价状态：0-未评价， 1-保存，2-发布，3-退回重评，秘书处只能看到 “发布”状态记录。 2. “退回重评”按钮可批量操作，退回机构管理员重新修改，评价状态改为3-退回重评。(产权 机构退回一条记录，从业人员为多条记录)。 3. 机构管理员界面按钮改为:“查询”、“重置”、“发布”（可批量操作）。“发布”后机构管 理员不能修改。 4. 一个机构中，“产权机构模版”数据单条记录。“从业人员模版”数据为多条平均值（产权交 易从业人员评分界面有一条人员评价记录发布，诚信评价信息列表中评价状态显示“发布”， 否则显示“未评价”）。 指标信息录入界面(秘书处、机构管理员)： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第151页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第152页 根据模版条数建立录入页面（随模版可变化） 产权交易从业人员评价列表界面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第153页 “年份”选项必选。点击“评价”连接跳转到“产权交易从业人员诚信评价指标模版”，进行评价。 保存状态的记录可评价提交（可批量操作）。 “发布”状态下，“评价”操作连接不显示，其余状态显示。 中介机构及投资人诚信评价界面 (秘书处、机构管理员）： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第154页 图例为机构管理员按钮，秘书处界面按钮为“查询”、“重置”、“查看”、“设置/取消隐匿”。 披露状态：1-保存，2-发布 ，3-隐匿  点击“新增/查看”按钮，先判断列表记录勾选数，列表记录勾选数为0，代表新增，为1代表 查看（查看页面中修改），其他为不合法，提示“不合法”。  “删除按钮”可批量操作。  秘书处隐匿的记录（披露状态=3），机构管理员不能修改（查看详细页面中保存按钮置灰）和删 除  披露机构自动带出，不允许修改，置灰。表中存机构CODE  页面为查询列表页面，点击 评价，跳出详细评价页面。 4.2.12 交易凭证打印 4.2.12.1 【结算完成项目查询】 功能描述 功 能 需 求 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第155页 功能编号 功能分类 出具交易凭证 功能名称 结算完成项目查询 业务背景 查询符合条件的结算完成项目，查看结算完成项目详情。 功能说明 1、可以按项目编号、项目名称、项目类型、凭证状态、成交日期、签约日期进行查询结算完 成的项目。 2、排序条件：按成交日期降序。 前置条件 用户使用权限的判断 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 1、用户只能对所属机构内项目进行查询。 数据描述 输入数据： 编号 标题名称 标题格式 数据类型 数据格式 内容说明 备注 A 项目编号 居中 字符 左对齐 B 项目名称 居中 字符 左对齐 C 居中 下拉框 左对齐 包括内容： 默认为全部。 项目类型 全部、产股权、 物权、其他 D 居中 下拉框 左对齐 包括内容： 默认为全部 全部、草稿、已 凭证状态 退回、待复核、 复核通过、已出 具、已作废。 E 居中 日期 左对齐 日期控件，默认 成交日期 值：空白 F 居中 日期 左对齐 日期控件，默认 签约日期 值：空白 项目范围：包括所有正常结算完成项目。 备注 输出数据： 项目详情页面： 编号 标题名称 标题格式 数据类型 数据格式 内容说明 备注 A 项目编号 居中 字符 居中 B 项目名称 居中 字符 居中 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第156页 C 项目类型 居中 字符 居中 D 成交日期 居中 日期 居中 E 签约日期 居中 日期 居中 F 经办人 居中 字符 居中 G 负责人 居中 字符 居中 H 凭证状态 居中 字符 居中 I 操作 居中 字符 居中 超链接：【交易 点击【交易凭证】，进 凭证】 入【交易凭证详情】页 面。 备注 界面描述 结算完成的项目查询 事件流描述 基本事件流 1、进入子菜单后，在查询条件中分别按项目编号、项目名称、项目类型、凭证状态、成交日期、签约 日期，点击【查询】，查询结果显示符合条件的项目信息，并按成交日期降序排列。 2、点击操作中的【交易凭证】，可以进入“交易凭证详情”页面。 备选事件流 算法描述 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第157页 无 4.2.12.2 【交易凭证详情】 功能描述 功 能 需 求 功能编号 功能分类 出具交易凭证 功能名称 交易凭证详情 业务背景 用户可以补全凭证模板内的项目内容和信息：。 功能说明 用户按给出的模板补全的项目信息。 模板内也可以自动显示部分项目信息。 前置条件 用户使用权限的判断 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 1、用户需要有项目信息录入权限。 数据描述 输入数据： 交易凭证详情页面 编号 标题名称 标题格式 数据类型 数据格式 内容说明 备注 A 居中 数字，保留六 右对齐 挂牌价格 位小数 B 居中 日期 左对齐 日期控件，默认为 挂牌起止日 空白 C 交易方式 居中 字符 左对齐 D 居中 日期 左对齐 日期控件，默认为 签约日期 空白 E 交易价款支 居中 字符 左对齐 付方式 F 资 产 总 额 居中 数字，保留六 右对齐 （万元） 位小数 G 居中 数字，保留六 右对齐 负债（万元） 位小数 H 所有者权益 居中 数字，保留六 右对齐 （万元） 位小数 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第158页 I 居中 字符 左对齐 由 系 统 带 转让方-受托 出，可以编 经纪会员 辑。 J 居中 字符 左对齐 由 系 统 带 受让方-受托 出，可以编 经纪会员 辑。 K 居中 字符 左对齐 由 系 统 带 交易机构审 出，可以编 核结论 辑。 L 备注 居中 字符 左对齐 备注 输出数据： 交易凭证详情页面 编号 标题名称 标题格式 数据类型 数据格式 内容说明 备注 A 产权交易凭 居中 字符 左对齐 系统自动带出 证编号 B 凭证状态 居中 字符 左对齐 系统自动带出 C 转让标的 居中 字符 居中 系统自动带出 D 项目编号 居中 字符 左对齐 系统自动带出 E 转让方名称 居中 字符 左对齐 系统自动带出 F 受让方名称 居中 字符 左对齐 系统自动带出 G 居中 大写数字 右对齐 系统自动带出 转让价格 和数字， 保留六位 小数 H 审核机构名 居中 字符 左对齐 系统自动带出 称 I 复核 居中 字符 左对齐 系统自动带出 J 填表 居中 字符 左对齐 系统自动带出 备注 界面描述 交易凭证详情页面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第159页 事件流描述 基本事件流 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第160页 1、进入子菜单后，进入交易凭证详情，填入相关项目信息后，点击【保存】 2、点击【保存】后，可以点击【提交】，提交后的“交易凭证信息”不能修改。 备选事件流 算法描述 无 4.2.12.3 【交易凭证详情复核用例】 功能描述 功 能 需 求 功能编号 功能分类 出具交易凭证 功能名称 交易凭证详情复核 业务背景 对已提交的交易凭证进行复核，补充交易凭证编号及打印。 功能说明 1、支持对已提交的交易凭证进行复核，补充交易凭证编号及打印。 前置条件 用户使用权限的判断 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 1、用户需要具有交易凭证复核的权限。 数据描述 输入数据： 编号 标题名称 标题格式 数据类型 数据格式 内容说明 备注 A 产权交易凭 居中 字符 左对齐 文本框，手动 必输项 证编号 录入 产权交易凭证编号校验规则： 备注 1、长度为50个字符，包括汉字，数字，字母等，排除一些特殊字符，如单引号 2、同一机构范围内，产权交易凭证编号不可重复(需要校验唯一性) 输出数据： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第161页 交易凭证复核页面 编号 标题名称 标题格式 数据类型 数据格式 内容说明 备注 A 转让标的 居中 字符 居中 系统自动显示 B 凭证状态 居中 字符 左对齐 系统自动显示 C 项目编号 居中 字符 左对齐 系统自动显示 D 转让方名称 居中 字符 左对齐 系统自动显示 E 受让方名称 居中 字符 左对齐 系统自动显示 F 居中 大写数字 右对齐 系统自动显示 转让价格 和数字， 保留六位 小数 G 审核机构名 居中 字符 左对齐 系统自动显示 称 H 居中 数字，保 左对齐 系统自动显示 挂牌价格 留六位小 苏 I 挂牌起止日 居中 日期 左对齐 系统自动显示 J 交易方式 居中 字符 左对齐 系统自动显示 K 签约日期 居中 日期 左对齐 系统自动显示 L 交易价款支 居中 字符 左对齐 系统自动显示 付方式 M 居中 数字，保 右对齐 系统自动显示 资 产 总 额 留六位小 （万元） 数 N 居中 数字，保 右对齐 系统自动显示 负债（万元） 留六位小 数 O 居中 数字，保 右对齐 系统自动显示 所有者权益 留六位小 （万元） 数 P 转让方受托 居中 字符 左对齐 系统自动显示 经纪会员 Q 受让方受托 居中 字符 左对齐 系统自动显示 经纪会员 R 交易机构审 居中 字符 左对齐 系统自动显示 核结论 S 备注 居中 字符 左对齐 系统自动显示 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第162页 T 复核 居中 字符 左对齐 系统自动显示 U 填表 居中 字符 左对齐 系统自动显示 备注 界面描述 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第163页 图1：交易凭证详情复核页面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第164页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第165页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第166页 图2 交易凭证打印预览页面： 事件流描述 基本事件流 1、进入子菜单后，复核人员对已提交的交易凭证信息进行确认，确认正确后点击【复核通过】。 复核通过后录入“交易凭证编号”，点击【凭证出具】；如果确认交易凭证信息错误，点击【退 回】。 2、点击【凭证出具】后，可以对凭证进行作废处理，点击【作废】，此交易凭证作废，作废的项目 将重新回到交易凭证池。 3、点击【退回】，退回的项目由信息录入人员重新修改并提交，作废的项目将重新回到交易凭 证池。 4、点击【预览】，对打印内容的格式和内容进行确认。 5、点击【打印】，进行打印交易凭证。 6、点击【保存】，填写编号后有保存并可再次修改的功能，确认后就变为交易凭证出具的状态， 就不可再修改。 7、点击【作废】，交易凭证出具后可以做交易凭证打印或者交易凭证作废，作废的交易凭证的 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第167页 项目可以重新出具新的交易凭证（重新回到待出凭证的项目池）。作废的项目后不可打印及退 回，但需要留痕供查看。 备选事件流 算法描述 可出具交易凭证的项目为成交非作废的项目（包括网站屏蔽或者反向报价线上线下配合，线下 确认后主持人选定成交的项目） 注：目前反向报价没有线下确认成交人再由主持人回写成交信息的功能 状态流程： 在填写编号前可以预留审核确认的步骤，这里待审核流程引擎完成后，可以由各个机构自行定 义审核流程  授权相关： （1）成交信息录入由主持人各种录入自己主持成交的的竞价项目 （2）交易凭证管理需要授权给单独的业务人员 4.2.13 投资人管理 4.2.13.1 【机构投资人管理页面】 功能概述 功 能 需 求 功能编号 功能分类 投资人管理 功能名称 机构投资人管理 业务背景 查询符合条件的内部投资人，可查看或修改投资人信息。 功能说明 (1)需要独立授权 (2)供各机构录入投资人，显示的投资人也是各个机构自有的投资人 (3)自主注册和机构录入的投资人都可以由账号所有者自行在报价网系统维护信息，且机 构录入的投资人具有所属机构属性，也可以由所属机构可自己维护 (4)机构录入的投资人，系统不判断是否实际线下是否是同一个投资人主体，分配不同的账 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第168页 号 前置条件 用户使用权限的判断 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 一、 用户只能对所属机构内投资人进行查询。即投资人来源的2、3类 二、 投资人来源有4种 (1)报价网注册用户，属于公共投资人 (2)本机构组织报价项目时由业务人员添加的报价人，属于本机构私有投资人 (3)本机构以及下属分支机构通过投资人管理功能自行添加的投资人，属于本机构私有投 资人（机构投资人管理上级能看下级机构的投资人信息，但是不能改） (4)其他机构组织报价项目时由业务人员添加的报价人，属于其他机构私有投资人 三、 在变更[详细信息]页面增加提示：投资人在参加报价项目报价期 间，变更该投资人的[基本信息]、[详细信息]和[投资意向]，需向该报价项目 组织机构进行报备。 注：系统目前不提供机构的会员录入投资人的功能 页面描述 机构投资人管理界面 图1 机构投资人管理列表 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第169页 图2 机构投资人详细信息页面（个人用户） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第170页 图3 机构投资人详细信息页面（机构用户） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第171页 图4 投资人投资行为表 算法描述 1、查询需要带机构属性，只能显示登录人属于的机构以及下级机构的投资人类型（2、3类）。 2、机构投资人管理界面功能按钮：查询、重置、新增、有效、失效。 3、点击“新增”按钮，跳出新增页面（图2），添加新的报价人。点击人员类型“个人用户”、“机 构用户”切换图2或图3详细信息页面 4、点击“有效”或“失效”按钮，设置该帐号是否禁用，禁用帐号不能登录系统；可勾选多个复选 框，进行批量操作。 5、投资人状态查询框（默认只查有效的）。所属机构查询框，下属机构的信息只能看不能改。 6、点击[详细信息]，根据人员类型“个人用户”、“机构用户”跳转图2或图3详细信息页面进行 修改。校验码和手机可以修改，帐号，名称（机构用户为公司名字）不能修改。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第172页 7、点击[投资行为]，跳转图4投资行为表。购买挂牌项目列表(挂牌申请)展示字段: 项目名称，挂牌 起止日，挂牌价。参与竞价项目列表(申请通过)展示字段: 项目名称，成交日期，成交价格，底价，是 否中标。 8、对系统已有的机构添加的报价人，缺乏ORG_ID属性。需要手动补全信息。 9、请在证件照片查看打印内容以及投资人帐号[详细信息]和[投资意向]展示页面上显示该信息最 后修改时间戳。 4.2.13.2 【平台投资人查询页面】 功能概述 功 能 需 求 功能编号 功能分类 投资人管理 功能名称 平台投资人查询 业务背景 查询符合条件的平台投资人，按不同投资人来源有限制条件的查看投资人信息。 功能说明 (1)需要独立授权 (2)各个机构查找符合条件的投资人，每符合一项条件，则匹配度加1星，只显示最少3星的 投资人，且按投资人的匹配度最高到最低和录入时间由近及远排序 (3)输出结果的规则： I、列表显示帐号，投资人类型（个人用户，机构用户），匹配度，联系方式（手机， 邮件），归属（公共，或所属机构名字） II、投资人是公共的，可以显示账号，投资人类型，联系方式 III、投资人是本机构自己的，显示全部信息 IV、投资人是其他机构的，只显示账号，投资人类型及所属机构，不显示联系方式 V、平台管理员可以看到全部的投资人信息 前置条件 用户使用权限的判断 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 一、 对平台投资人进行有限制条件（功能说明第3条）的查询。即投资人来源的1、2、3、4 类。 二、 投资人来源有4种 (1)报价网注册用户，属于公共投资人 (2)本机构组织报价项目时由业务人员添加的报价人，属于本机构私有投资人 (3)本机构以及下属分支机构通过投资人管理功能自行添加的投资人，属于本机构私有投资 人 (4)其他机构组织报价项目时由业务人员添加的报价人，属于其他机构私有投资人 注：系统目前不提供机构的会员录入投资人的功能。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第173页 页面描述 平台投资人查询界面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第174页 图5平台投资人查询列表 图6 机构信息维护界面 图7 投资人留言页面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第175页 图8管理员查看投资人留言列表 图9 管理员查投资人留言详细 算法描述 1、查询规则： （1）各个机构查找符合条件的投资人，每符合一项条件，则匹配度加1星，只显示最少3星的投资 人，且按投资人的匹配度最高到最低和录入时间由近及远排序 （2）输出结果的规则： I、列表显示帐号，投资人类型，匹配度，联系方式（手机，邮件），归属（公共，或所属机 构名字） II、投资人是公共的，可以显示账号，投资人类型，联系方式 III、投资人是本机构自己的，显示全部信息 IV、投资人是其他机构的，只显示账号，投资人类型及所属机构，不显示联系方式 V、平台管理员可以看到全部的投资人信息 2、平台投资人查询界面，增加机构投资人管理联系人，联系电话。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第176页 3、平台投资人查询界面，点击[详细信息]、[投资行为]可以查看本机构以及下属机构的详细信息，和 投资意向。不包含平台和其他机构(同机构投资人管理详细页面)。 4、点击[留言]，跳转到图7页面，可以保存对其他机构投资人的留言。内容：留言机构，对象投资人 帐号，时间 留言文本。 5、图8,平台投资人查询界面，查看其他机构对本机构投资人留言功能菜单，给管理投资人权限的 人看其他机构留言的地方。点击“留言查看”，跳转到图9查看详细信息。选择留言时间段，可进 行筛选查询。 6、图6机构管理界面,增加机构投资管理联系人，联系电话。平台投资人查询页面需要展示投资管 理联系人和联系电话。 4.2.14 路演功能 业务描述 为促进投资者与项目主持人之间的沟通和交流，降低投资人的现场考察和沟通成本。中国产权报价 网交易报价网提供通过网上推介功能，通过发布的文字、图片、视频、在线交流等手段，对项目进行 全方位线上展示，网上推介应包含以下功能： 1、可对线上、线下路演活动提供信息推介。 2、可通过文字、图片、FLASH、视频等多种方式深度展示推介项目。 3、支持在线直播报价项目推介会现场，提供在线互动交流功能，投资者可以与项目主持人进行网 上文字互动交流。也可以通过移动终端进行互动。 4、支持项目推介视频点播功能。 5、支持通过APP 展示深度展示推介项目。 6、支持推介项目来源可以录入，也可以从项目发布模块选取。 7、可向投资者重点推荐相关路演项目，路演网上推介首页展示。 8、支持互动过程中，向全部参与或定向参与人发送通知等消息。 9、支持项目路演页面定制功能，可向路演项目方提供自定义项目推介界面服务。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第177页 4.2.14.1 【推荐项目维护】 功能概述 功 能 需 求 功能编号 功能分类 推荐项目维护 功能名称 推荐项目维护 业务背景 录入与维护路演深度分析项目。 功能说明 查询、重置、新增、删除功能按钮 前置条件 无 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 无机构过滤。 界面设计 推荐项目维护界面设计 图1推荐项目维护查询列表 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第178页 图2推荐项目新增修改界面_项目信息 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第179页 图3推荐项目新增修改界面_上传附件 4.2.14.2 【推荐项目BBS】 功能概述 功 能 需 求 功能编号 功能分类 推荐项目BBS 功能名称 推荐项目BBS 业务背景 查询路演推荐会项目，管理员点击留言按钮，可列出游客评论，加以回复。 功能说明 查询、重置、留言功能按钮 前置条件 无 后置条件 无 相关功能 无 业务规则 无机构过滤。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第180页 界面设计 推荐项目BBS界面设计 图4推荐项目BBS查询列表 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第181页 图5推荐项目BBS留言界面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第182页 4.3 网上报价系统 4.3.1 报价网注册 功 能 需 求 功能名称 报价网注册 功能说明 1. 意向受让人需要在报价网上注册为网站用户，才能参与后续的项目申请。 参与者 业务规则  系统校验用户账号是否重复、密码强度。用户注册后可以不参与项目。  用户注册属于平台用户，不直接隶属交易所，注册平台用户时，只需要填写最基 本的通用信息，信息面向全部交易机构，可以参与不同交易所的项目。  注册时显示报价网平台设置的协议，用户只能接受才能完成注册，注册信息系 统检查用户名是否唯一，并提示用户。  报价网系统中的外部用户主要分为两类： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第183页  平台用户:面向所有人员开发注册功能，接受报价网协议后，注册成为平台用 户，注册时由用户填写最基本的信息（账户、密码、邮件）和投资意向。平台用户 面向全部的交易机构开放，所有的交易机构可查询。  投资人用户:平台用户参与交易机构项目后并通过项目发布的交易机构审核通 过后，成为该机构的投资人，此时机构可以查看到该投资人参与的与本交易相 关项目信息，及详细的个人信息。  注册流程如下： 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第184页 4.3.2 个人中心 4.3.2.1 密码修改 功 能 需 求 功能名称 密码修改 功能说明 1. 用户登陆系统后，可以自行设置密码。 参与者 注册用户 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 4.3.2.2 个人信息修改 功 能 需 求 功能名称 个人信息修改 功能说明 1. 用户登陆系统后，可以自行修改个人信息，如姓名、地址、联系电话。 参与者 平台注册用户 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第185页 4.3.2.3 站内通知 功 能 需 求 功能名称 站内通知 功能说明 1. 系统或者管理员可以通过站内通知接口向所有用户/特定用户发送站内 通知，个人登录后可以在收件箱查看相关的站内通知。 参与者 平台注册用户 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第186页 4.3.3 投资人功能 4.3.3.1 查看挂牌期项目 功 能 需 求 功能名称 查看挂牌期项目 功能说明 1. 用户可以通过报价网门户上的项目信息查看挂牌项目，根据“项目名 称”、“组织方机构”、“行业”、“国家”、“省市”、“市区”查询项 目信息，筛选有意向的项目信息，并进行后续受让申请。 参与者 注册用户 业务规则  用户首先需要登陆报价网  用户可以查看到所有机构处于挂牌期内的项目信息。  对于接受网上报名的项目，在页面中提供报名通道 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第187页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第188页 4.3.3.2 受让申请 功 能 需 求 功能名称 经纪会员受让申请 功能说明 1. 有些项目投资人委托代理人才能申请，需要经纪会员提交受让申请。 参与者 机构会员用户 业务规则  会员制度的项目，投资人自行联络经纪会员提交申请。  报价网将受让申请同步给联交所的物权系统，物权系统审批后，同步给报 价系统合法的意向受让人及保证金数据（保证金数据已拆分到项目上）。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第189页 4.3.3.3 受让人保证金帐户 功 能 需 求 功能名称 受让人保证金帐户 功能说明 1. 意向受让人可以查询本人的保证金帐户，查看到帐户的保证金到账情 况。上海联合产权交易所的保证金由物权系统进行拆分，收到银行给同 的保证金到账通知后，将以接口的方式通知报价网，并更新保证金账户 金额，受让人可以查看到自己保证金账户的金额。 参与者 注册用户 业务规则  联交所的物权系统，同步给报价系统保证金数据（保证金数据已拆分到 项目上）。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第190页 1 页面原型： 主页面： 详细页面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第191页 4.3.3.4 投资信息订阅 功 能 需 求 功能名称 投资信息订阅 功能说明 1. 平台用户可以通过设置自己关注的项目类型，金额范围条件，订阅自己 感兴趣的项目，由报价网进行信息的推送。 2. 平台用户在报价网通过手机号短信验证后，可以在订阅功能中设置自己 关注的项目类型、金额范围、交易所等信息，进行条件的设置，当报价网 上有满足条件的项目挂牌时，报价网自动将项目信息推送给投资人。 参与者 注册用户 业务规则  平台用户完成手机短信验证后才能进行信息订阅。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第192页 页面原型： 4.3.4 网上竞价 4.3.4.1 报价 报价操作过程简述 1、投资人登陆后，接受报价须知后，进入主界面，显示要参与的报价项目信息 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第193页 2、点击“进入报价页面”，可进入报价页面，此时展现项目的报价须知确认页面，投资人必须接受 才可进行报价操作。 3、报价风险提示页面 4、报价页面中可以展现报价项目的概括及参数设置 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第194页 5、报价页面中也会展示当前竞价中项目的报价情况 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第195页 6、投资人可以输入指定报价总额或者选择指定最小报价单位倍数的快捷报价按钮来报价，如果 成为当前最高有效报价人，则会显示在当前报价情况中： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第196页 7、报价页面中会记录下投资人的有效报价历史 8、如果投资人以最高有效报价成交，则会显示报价中标页面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第197页 9、主页面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第198页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第199页 4.3.4.2 【确认网络报价须知】 功 能 需 求 功能名称 确认网络报价须知 功能说明 1、报价人登录后显示系统设置的“网络报价须知”，用户只能“接受”后 方能进入报价功能，报价人每次参与报价时均需要确认“网络报价须 知”，系统同时进行记录。 参与者 投资人 业务规则  该须知内容的维护参见业务管理-参数管理-网上注册条款维护 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 4.3.4.3 【查看主持人通知】 功 能 需 求 功能名称 查看主持人通知 功能说明 1、在报价过程中，项目的主持人会向报价人发送消息通知，报价人即时查看 到相应的通知信息。 参与者 投资人 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第200页 业务规则  登录后才能查看到主持人发送的消息。  消息通知在页面下方即时提示，点击可以查看到具体的消息内容。  在平台的消息中心可以查看历史的消息信息。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 4.3.4.4 【查看进行中报价项目】 功 能 需 求 功能名称 查看进行中报价项目 功能说明 1、报价人登录系统后，可以选择自己有权参与的进行中的报价项目。 参与者 投资人 业务规则  只能查看到意向受让人本人有资格参与并且是报价中的项目。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第201页  可以查看到在多个机构下的项目。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 4.3.4.5 【查看未成交项目】 功 能 需 求 功能名称 查看未成交项目 功能说明 1、报价人登录系统后，可以选择自己参与过报价但未中标的项目。 参与者 投资人 业务规则  查看到意向受让人本人参与并且是未中标的项目。  可以查看到在多个机构下的项目。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第202页 1 页面原型： 4.3.4.6 【查看已成交报价项目】 功 能 需 求 功能名称 查看已成交报价项目 功能说明 1、查看到意向受让人本人中标的项目，并可以打印成交结果通知书。 参与者 投资人 业务规则  查看到意向受让人本人参与并且是中标的项目。  可以查看到在多个机构下的项目。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第203页 4.3.4.7 【快速报价】 功 能 需 求 功能名称 快速报价 功能说明 1、帮助报价人快速进行报价，使用此功能时系统会根据当前的最高价及出 价倍数设置形成报价金额，报价人确定后，报出价格。 参与者 投资人 业务规则  只有在允许多次出价的报价模式下才会出现快速报价功能，系统以定时 报价最小加价额或连续报价加价幅度进行报价，用户确认后进行出价。  出价时需要检查当前用户是否已经是最高报价，如果是则不能报价。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第204页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第205页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第206页 4.3.4.8 【打印成交结果通知书】 功 能 需 求 功能名称 打印成交结果通知书 功能说明 1、帮助报价人快速进行报价，使用此功能时系统会根据当前的最高价及出 价倍数设置形成报价金额，报价人确定后，报出价格。 参与者 投资人 业务规则  受让人中标项目后打印成交结果通知书，成交结果通知书的模板是在建 立竞价项目时设定的。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 通用类打印模板： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第207页 租赁类打印模板： 涉诉类模板： 4.3.4.9 【查看个人保证金情况】 功 能 需 求 功能名称 查看个人保证金情况 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第208页 功能说明 1、查看本人保证金可用情况，锁定金额，及保证金的返还记录。 参与者 投资人 业务规则  当报价人参与报价时，会按项目设定的保证金要求，锁定用户帐户中的 保证金可用金额。保证金是同项目对应的，此处可以查看到不同项目中 的保证金金额。 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 报价页面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第209页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第210页 4.3.4.10 【报价】 功 能 需 求 功能名称 报价 功能说明 1、投资人使用系统提供的报价功能提交报价，系统提供两种报价方式：直接 报价和倍数报价。 参与者 投资人 业务规则  倍数报价方式是指以系统当前最高有效报价为基础，加上系统最小报价 单位的倍数作为报价额。  直接报价是指投资人直接录入金额数值作为报价金额。  在直接报价方式下，系统需要判断：  是否满足最小报价单位的限制  是否满足最大加价倍数的限制  是否大于当前最高有效报价（若报价人为老股东可等于当前最高有效报 价） 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 页面原型： 见上 4.3.4.11 【其他报价项目】 功 能 需 求 功能名称 其他报价项目 功能说明 1、报价人在进入报价页面进行某项目的报价操作同时，系统提供当前报价 人具有竞买资格的处于竞价阶段的其他项目入口，通过该入口报价人可 以快速切换到其他项目的报价页面进行报价操作 参与者 投资人 业务规则 输入输出： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第211页 页面原型： 见上 4.3.4.12 监管人查看项目 功 能 需 求 功能名称 监管人查看项目 功能说明 1、监管人或监管机构可以登录报价网查看报价过程及行情数据。 2、机构设置的监管人，可以登录到报价网进行监管。 3、报价网需要生成一个URL发布给国资委监测系统，通过此URL，不需要登 陆直接可以显示监管功能页面。 参与者 监管人 业务规则  监管人可以查看负责监管的项目信息，包括已确认尚未开始竞价的、报 价中的项目。  监管人的设置可参见业务管理-交易所信息维护-监督人维护 输入输出： 页面原型： 监管人登录后的主页面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第212页 可以切换到详细的项目列表： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第213页 针对每个项目，点击后可以查看报价情况： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第214页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第215页 4.3.4.13 查看人查看项目 功 能 需 求 功能名称 查看人查看项目 功能说明 1、 查看人可以登录报价网查看当前报价状态。 参与者 查看人 业务规则  查看人可以查看所分配项目的报价过程及行情数据，与监督人的权限差 别在于查看人不能查看报价人概况信息中的报价人名称，只能查到代理 人账号。  查看人需要由项目主持人添加进项目  查看人的设置可参见业务管理-交易所信息维护-查看人维护 输入输出： 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第216页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第217页 4.3.5 行情系统 4.3.5.1 报价网行情展示定制页面 功 能 需 求 功能名称 报价网行情展示定制页面 功能说明 1、 行情后台在报价网门户上提供对于项目的行情发布页面，该页面可提供 后台的代码级配置功能，各个机构可以自行将该页面引入自身的门户网 站中。该行情页面属于公开数据，各机构无需身份认证即可获得。用户访 问该行情页面也无需登录报价网。 2、 包括未开始报价项目列表、报价中项目列表、报价结束项目列表、报价直 播室页面 参与者 超级管理员：机构的超级管理员有权选择将哪些项目加入到报价直播室中， 具体操作入口在业务管理-项目管理-本机构项目管理中 业务规则  对于竞价过程中的项目，需要做到以下几点：  每当某个项目产生有效报价/成交的时候，行情系统要做到近似实时的 更新报价网上的竞价中项目列表页面。  需要保证行情系统与项目列表页面的行情数据显示延迟不超过15秒。  需要保证项目列表页面显示的项目报价倒计时时间与行情服务器时间差 异不超过30秒  对于行情展示定制页面，应能提供如下参数供各个机构定制： 名称 说明 正式报价项目数据访问地 址 模拟报价项目数据访问地 址 显示数据来源 显示报价中项目、显示已报价项目、 显示未开始报价项目（此类项目只 有独立显示，不能与其他状态下的 项目列表切换使用） 是否合并显示“报价中项 目”列表和“已结束项 目”列表 嵌入网站地址，退出时可 返回该地址 是否显示所有项目 默认showAll=true 表示显示所有 附和条件项目 showAll=flase 表示显示orgCode 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第218页 参数设定的该机构项目，如果无该 机构附和条件项目则显示其他机构 附和条件项目 showAll=part表示显示orgCode参 数设定的该机构项目及下属机构项 目。如果无该机构附和条件项目则 显示其他机构附和条件项目 项目来源机构，值为该机 默认显示所有机构 构 代 码 ； 当 showAll=false 时，优先 使用该参数筛选项目数据 显示报价中项目条数； 默认biddingCnt=3 注：不含图标注释行 显示已结束项目条数； 默认dealedCnt=4 注：不含图标注释行 显示未开始项目条数； 默认unstartCnt=4 注：不含图标注释行 自定义高度 自定义宽度 显示的项目类型的项目列 默认显示所有项目类型 表数据  报价直播室中的报价趋势图需要用不同颜色区分报价活跃程 度。  尽量保证页面在主流浏览器的主流版本下正常显示。 输入输出： 参见下述界面原型 页面原型： 报价中项目列表页面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第219页 未开始项目列表页面： 已结束项目列表页面： 报价直播室页面： 4.3.5.2 项目行情详情页面 功 能 需 求 功能名称 项目行情详情页面 功能说明 1、报价网提供对于每个项目（包括未开始、报价中、报价结束状态的项目）的 详细行情的查询页面，在详情页面中提供项目的基础竞价信息以及报价 趋势图，供访问用户了解该项目的报价行情。 参与者 报价网访问用户（非注册） 业务规则  对于处于报价中的项目，在行情详情页面提供报价入口，用户点击该入 口，通过身份认证后即可直接进入该项目的报价页面参与报价 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第220页  详情页面中报价趋势图需要用不同颜色区分报价活跃程度。 输入输出： 参见下述界面原型 页面原型： 未开始项目详情页面： 报价中项目详情页面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第221页 报价结束项目详情页面： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第222页 4.3.5.3 项目行情数据发布接口 功 能 需 求 功能名称 项目行情数据发布接口 功能说明 1、报价网对外提供标准格式的行情数据发送接口，对处于竞价状态的项目， 发布实时的最新有效报价行情及成交行情。 参与者 以超级管理员/机构管理员登录 业务规则  对于报价模式为一次报价和限次报价的项目不提供行情数据  可以做到区分所属机构以及项目类型的定制化行情发送  在行情系统制定的行情数据发送接口数据项范围内，各个机构可以灵活 定制行情数据接收的数据项  不发布已结束项目的历史行情信息。需要单独提供项目历史行情数据的 定制下载接口给机构管理员。  为应对国资委的监管要求，需要单独生成指定项目的实时报价行情信息 列表页面URL链接，点击该链接即可查看该项目的实时行情变化情况以 及所有的报价信息列表。输出页面可参考大屏显示页面。 输入输出： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第223页 行情数据发送接口数据项定义： 序号 字段名 数据类型 约束 说明 1 项目代码 字符 2 项目名称 字符 3 所属机构 字符 4 项目类型 枚举 5 序号 整数 6 报价阶段 枚举 7 报价时间 时间 YYYY-MM-DD HH:MM:SS 8 报价（金额或份 数字 精确到小数点后 2 数） 位，默认单位为元 9 加价金额 数字 精确到小数点后 2 位，默认单位为元 10 加价倍数 整数 11 增值率 数字 精确到小数点后 4 位，显示为百分比 12 报价登录名 字符 13 报价代理人 字符 代理人姓名 14 报价人 字符 报价人姓名 页面原型： 无 4.4 门户网站系统 4.4.1 【首页】栏目信息 4.4.1.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 风云人物 秘书处编辑录入风云人物信息。 市场动态 秘书处编辑录入市场动态新闻。 机构信息发布平台 机构录入，秘书处审核交易机构动态新闻。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第224页 1、各机构提交路演资料（包各括文件、图片、视频等）。 路演大厅 2、通过视频录制设备采集路演视频资源。 报价网业务管理系统 项目发布平台 查询获取选择类别项目发布的全部挂牌信息。 各交易所机构门户网站 1、通过网络采集工具从各机构网站上抓取项目挂牌信 息，并储存到门户系统数据库。 信息再发布平台 2、从门户系统数据库中查询选定机构的全部再发布挂 牌信息。 3、选择机构列表中的某个机构，查询获取并展示该机 构的全部再发布信息。 报价网网络报价系统 网络报价平台 提供访问网络报价系统登录入口 报价网行情系统 网络动态报价直播室 查询获取网络报价行情信息 报价网网络模拟报价系统 模拟报价室 提供访问网络模拟报价系统登录入口 报价体验入口 文档下载服务 人工获取PDF、视频格式文件。 在线咨询服务 在线机器人提供服务（待确定） 报价网业务管理系统 项目发布平台/快速查询 根据项目名称、项目编号和项目类别的单个及组合查 询获取项目挂牌信息。 报价网业务管理系统 项目发布平台/项目发布登录 提供访问业务管理系统登录入口 门户系统 从各项目类型中人工挑选作为重点的项目挂牌信息 由秘书处操作，现有门户系统的后台管理子系统中是 通过人工挑选实现的，新门户系统如何实现？？ 可以 项目发布平台/重点项目 在CMS系统中实现，也可以放在业务管理系统中实 现。 排序置顶功能放在CMS系统中？（待确定） 对于用户，只有一个入口，单点登录。CMS系统要做用 户管理的改造。 项目发布平台/央企项目 报价网业务管理系统 1、默认查询获取近期项目发布的挂牌信息。根据设计 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第225页 项目发布平台/产股权项目 项目发布平台/物权项目 稿来定展示发布条数N，然后展现最新发布的条数N。 设计稿由美工确定具体展现条数。 项目发布平台/知识产权项目 2、通过“更多”链接查询获取项目发布的全部挂牌信 息。 项目发布平台/矿权项目 项目发布平台/房地产项目 项目发布平台/意向信息 报价网业务管理系统 1、默认查询获取近期项目发布的信息。根据设计稿来 项目发布平台/涉诉资产项目 定展示发布条数N，然后展现最新发布的条数N。设计 稿由美工确定具体展现条数。 2、通过“更多”链接查询获取项目发布的全部信息。 上海联合矿权交易门户网站 项目发布平台/矿权项目/大宗产品供 通过链接访问http://www.shumx.com/? 给信息 action=list&menuid=28 上海联合矿权交易门户网站 项目发布平台/矿权项目/大宗产品需 通过链接访问http://www.shumx.com/? 求信息 action=list&menuid=29 上海联合矿权交易门户网站 1、稀有金属：金 、银 、铜、镍 、铝 、锌 、铅。 2、通过链接访问： http://www.shumx.com/temp/Gold.gif 项目发布平台/矿权项目/稀有金属交 http://www.shumx.com/temp/SILVER.gif 易走势图 http://www.shumx.com/temp/Copper.gif http://www.shumx.com/temp/Nickel.gif http://www.shumx.com/temp/Aluminum.gif http://www.shumx.com/temp/Zinc.gif 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第226页 http://www.shumx.com/temp/Lead.gif 各交易所机构门户网站 1、通过网络采集工具从各机构网站上抓取项目挂牌信 信息再发布平台/成员机构项目 息，并储存到门户系统数据库。 2、从门户系统数据库中查询各成员机构最近再发布挂 牌信息。 各交易所机构门户网站 1、通过网络采集工具从各机构网站上抓取项目挂牌信 信息再发布平台/查看更多项目 息，并储存到门户系统数据库。 2、从门户系统数据库中查询各成员机构全部再发布挂 牌信息。 报价网业务管理系统 1、根据交易所机构门户网站链接获取月度新增挂牌项 目排名信息。指定机构：南京产权交易中心、西南联合 产权交易所、上海联合产权交易所、厦门产权交易中 心、江西省产权交易所。 2、查询获取月度热门挂牌项目排名信息。 排名统计 由业务管理系统负责按月统计各交易机构的报价项 目，列出报价项目最多的前5名交易机构。 3、月度新增挂牌项目分类统计：静态饼图。 4、月度发布挂牌项目热点行业排名：热点按点击率统 计。静态柱状图。 政策法规 人工获取政策法规信息。 报价网平台管理系统 机构名单 查询获取机构名称列表信息。 4.4.1.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 1、以图片形式滚动展示。 风云人物 2、通过“图片”链接展现对应的人物信息。 市场动态 1、展示日期、新闻主题信息。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第227页 2、默认展现近期的新闻信息。 3、通过“更多”链接展现全部的新闻信息。 1、展示日期、新闻主题信息。 机构信息发布平台 2、默认展现近期的新闻信息。 3、通过“更多”链接展现全部的新闻信息。 通过视频、图片、文字进行路演展示。 路演大厅 以金马甲手机客户端APP项目推介为模板。 1、展示的项目挂牌信息包括：项目名称、挂牌价格（万 元）、项目有效期、发布机构。 2、展示的项目信息包括项目基本信息和项目委托方简 况。其中，项目基本信息包括交易内容、项目简介和其 他需要披露的内容。其中，交易内容包括发布机构、发 布机构联系人、发布机构联系电话、项目名称、挂牌编 项目发布平台 号、挂牌价格（万元）、公告日期、所属行业、地域、其他 交易条件。项目简介包括基本情况、挂牌转让底价和 联系方式。其中，项目委托方简况包括基本情况，其中 基本情况包括项目委托方名称、住所（地址）、企业类 别、本项目联系人、联系电话、传真和备注。 3、在展示页面中提供“项目类别”列表供选择查询挂 牌信息。 1、展示的机构信息：机构名称、机构所在地、机构负责 人、联系人（部门/姓名）、联系人电话、网址 。 信息再发布平台 2、展示的再发布信息包括：项目名称、项目类型、挂牌 价格、挂牌开始日期、挂牌结束日期、所属行业、发布 机构。 网络报价平台 登录界面 1、展示网络直播室项目列表，提供链接查看具体报价 详细信息。 2、界面默认显示一个项目的报价详细信息。 网络动态报价直播室 3、项目报价详细信息包括：项目名称、项目编号、报价 组织方、当前状态、报价项目底价、成交价、报价模式、 报价时间段、项目简介和重大事项。 模拟报价室 登录界面 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第228页 1、展示PDF格式文件，具体文件包括：项目发布操作 手册、报价管理人操作手册、报价主持人操作手册、报 价人操作手册、报价监管人操作手册、网络报价操作 文档下载服务 手册。 2、展示视频格式文件，具体文件包括：项目发布操作 演示、报价管理人操作演示、报价主持人操作演示、报 价人操作演示、报价监管人操作演示。 在线咨询服务 待定 展现的项目挂牌信息包括：项目名称、挂牌价格（万 项目发布平台/快速查询 元）、挂牌开始日期、挂牌结束日期、发布机构。 项目发布平台/项目发布登录 登录界面 项目发布平台/重点项目 展现所有标识为重点的项目挂牌信息 1、针对采集规则1所展示的项目挂牌信息包括：项目 项目发布平台/央企项目 名称、挂牌价格（万元）、项目有效期、发布机构。 2、针对采集规则2所展示的项目挂牌信息包括：项目 名称、挂牌价格（万元）、项目有效期、发布机构。另外， 项目发布平台/产股权项目 在展示页面中提供“项目类别”列表供选择查询挂牌 信息。 3、通过“项目名称”链接展示的项目信息包括项目基 项目发布平台/物权项目 本信息和项目委托方简况。其中，项目基本信息包括 交易内容、项目简介和其他需要披露的内容。其中，交 项目发布平台/知识产权项目 易内容包括发布机构、发布机构联系人、发布机构联 系电话、项目名称、挂牌编号、挂牌价格（万元）、公告 日期、所属行业、地域、其他交易条件。项目简介包括 项目发布平台/矿权项目 基本情况、挂牌转让底价和联系方式。其中，项目委托 方简况可以有多个，每个简况包括基本情况，其中基 本情况包括项目委托方名称、住所（地址）、企业类别、 项目发布平台/房地产项目 本项目联系人、联系电话、传真和备注。 4、央企、产股权、物权项目信息内容以新报价网中的 项目发布平台/意向信息 项目信息为准。其他项目的内容沿用老报价网内容。 1、针对采集规则1所展示的项目信息包括：项目名 称、保留价（万元）、报名截止日期、发布机构。 2、针对采集规则2所展示的项目信息包括：项目名 称、保留价（万元）、报名截止日期、发布机构。另外，在 展示页面中提供“项目类别”列表供选择查询挂牌信 项目发布平台/涉诉资产项目 息。 3、通过“项目名称”链接展示的项目信息包括项目基 本信息。其中，项目基本信息包括交易内容和其他需 要披露的内容。其中，交易内容包括发布机构、发布机 构联系人、发布机构联系电话、项目名称、项目编号、 保留价（万元）、保证金（万元）、公告日期、报名截止日 期、业务类别（选项：房产、设备、机动车、土地使用权、 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第229页 股权、林权和矿权）、地域、所属片区、其他交易条件和 项目简介。 项目发布平台/矿权项目/大宗产品供 展示上海联合矿权交易门户中的大宗产品供给信息。 给信息 项目发布平台/矿权项目/大宗产品需 展示上海联合矿权交易门户中的大宗产品需求信息。 求信息 项目发布平台/矿权项目/稀有金属交 展示上海联合矿权交易门户中的稀有金属走势图。 易走势图 展示的再发布信息包括：项目名称、项目类型、挂牌价 信息再发布平台/成员机构项目 格、挂牌开始日期、挂牌结束日期、所属行业、发布机 构。 1、提供各机构信息列表，根据机构查看所属的再发布 全部挂牌信息。 信息再发布平台/查看更多项目 2、展示的再发布信息包括：项目名称、项目类型、挂牌 价格、挂牌开始日期、挂牌结束日期、所属行业、发布 机构。 1、月度新增挂牌项目排名信息：展示各交易所机构门 排名统计 户网站。 2、月度热门挂牌项目排名信息。 1、展示国家有关产权交易规定、金融类法规和其他相 关政策法规。 政策法规 2、各类法规默认显示5条信息，通过“主题”链接查 看具体的交易规定信息，包括主题、正文。每类法规通 过“更多”链接查看所有法规信息。 展示机构名称，通过“机构名称”链接访问交易所机 机构名单 构官网。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第230页 4.4.1.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第231页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第232页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第233页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第234页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第235页 4.4.2 【新闻中心】栏目信息 4.4.2.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 市场动态 人工获取市场动态新闻。 交易机构动态 人工获取交易机构动态新闻。 4.4.2.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 1、默认展示日期、新闻主题信息。 2、默认展现全部的市场动态信息。 市场动态 3、通过新闻“主题”链接展现新闻详细信息，包括：主 题、来源、日期、正文。 1、默认展示日期、新闻主题信息。 2、通过“交易机构动态”链接展现全部的交易机构动态 交易机构动态 信息。 3、通过新闻“主题”链接展现新闻详细信息，包括：主 题、来源、日期、正文。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第236页 4.4.2.3界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第237页 4.4.3 【项目信息】栏目信息 4.4.3.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 项目信息/央企项目 项目信息/产权股项目 项目信息/物权项目 项目信息/债权项目 项目信息/融资项目 项目信息/知识产权项目 项目信息/文化产权项目 报价网业务管理系统 项目信息/农村产权项目 查询获取项目发布的全部挂牌信息。 项目信息/环境能源项目 项目信息/钢铁项目 项目信息/矿权项目 项目信息/公共资源项目 项目信息/有机食品项目 项目信息/房地产项目 项目信息/意向信息 报价网业务管理系统 项目信息/涉诉资产项目 查询获取项目发布的全部信息。 4.4.3.2 展示及访问规则 栏目名称 数据来源及采集规则 项目信息/央企项目 1、展示的项目挂牌信息包括：项目名称、挂牌价格（万元）、 项目有效期、发布机构。另外，在展示页面中提供“项目类 项目信息/产权股项目 别”列表供选择查询挂牌信息。 项目信息/物权项目 2、通过“项目名称”链接展示的项目信息包括项目基本信 息和项目委托方简况。其中，项目基本信息包括交易内容、 项目信息/债权项目 项目简介和其他需要披露的内容。其中，交易内容包括发 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第238页 项目信息/融资项目 项目信息/知识产权项目 项目信息/文化产权项目 项目信息/农村产权项目 项目信息/环境能源项目 项目信息/钢铁项目 布机构、发布机构联系人、发布机构联系电话、项目名称、 项目信息/矿权项目 挂牌编号、挂牌价格（万元）、公告日期、所属行业、地域、其 他交易条件。项目简介包括基本情况、挂牌转让底价和联 项目信息/公共资源项目 系方式。其中，项目委托方简况可能包含多个，每个简况包 项目信息/有机食品项目 括基本情况，其中基本情况包括项目委托方名称、住所（地 址）、企业类别、本项目联系人、联系电话、传真和备注。 项目信息/房地产项目 --央企、产股权、物权项目信息内容以新报价网中的项目信 项目信息/意向信息 息为准。其他项目的内容沿用老报价网内容。 1、展示的项目信息包括：项目名称、保留价（万元）、报名截 止日期、发布机构。另外，在展示页面中提供“项目类别” 列表供选择查询挂牌信息。 2、通过“项目名称”链接展示的项目信息包括项目基本信 项目信息/涉诉资产项目 息。其中，项目基本信息包括交易内容和其他需要披露的 内容。其中，交易内容包括发布机构、发布机构联系人、发 布机构联系电话、项目名称、项目编号、保留价（万元）、保 证金（万元）、公告日期、报名截止日期、业务类别（选项：房 产、设备、机动车、土地使用权、股权、林权和矿权）、地域、 所属片区、其他交易条件和项目简介。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第239页 4.4.3.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第240页 4.4.4 【涉诉资产】栏目信息 4.4.4.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 报价网业务管理系统 项目发布平台/项目发布登录 提供访问业务管理系统登录入口 报价网业务管理系统 涉诉资产项目列表 查询获取项目发布的全部信息。 报价网网络报价系统 网络报价平台/网络报价登录 提供访问网络报价系统登录入口 1、默认查询获取近期报价中状态的项目信息。 网络报价平台/报价中项目列表 2、通过“更多”链接进入“报价中项目”查询界面，输 入查询条件获取报价中项目信息。 1、默认查询获取近期已结束报价状态的项目信息。 网络报价平台/已结束项目列表 2、通过“更多”链接进入“已结束项目”查询界面，输 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第241页 入查询条件获取报价中项目信息。 网络报价平台/网络动态报价直播 报价网行情系统 室 查询获取网络报价行情信息 网络报价平台/模拟报价室/模拟报 报价网网络模拟报价系统 价登录 提供访问网络模拟报价系统登录入口 报价网行情系统 网络报价平台/模拟报价室/更多模 在报价项目页面中选择对应状态的项目栏，通过输入查 拟报价项目 询条件获取对应状态的项目报价信息。 网络报价平台/模拟报价室/进入报 报价网网络模拟报价系统 价体验 提供访问网络模拟报价平台入口 政策法规 人工获取政策法规信息。 报价网平台管理系统 机构名单 查询获取机构名称列表信息。 4.4.4.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 项目发布平台/项目发布登录 登录界面 1、展示的项目挂牌信息包括：项目名称、保留价（万元）、 公告日期、报名截止日期、发布机构。 2、通过“项目名称”链接展示的项目信息包括项目基本 信息。其中，项目基本信息包括交易内容和其他需要披露 涉诉资产项目列表 的内容。其中，交易内容包括发布机构、发布机构联系人、 发布机构联系电话、项目名称、项目编号、保留价（万 元）、保证金（万元）、公告日期、报名截止日期、业务类别 （选项：房产、设备、机动车、土地使用权、股权、林权和矿 权）、地域、所属片区、其他交易条件和项目简介。 网络报价平台/网络报价登录 登录界面 1、按默认查询获取的报价项目详细信息包括：项目名称、 项目编号、报价组织方、当前状态、报价项目底价、报价模 式、报价时间段（定时报价时间范围、连续报价的每轮应 价时间）、报价走势图（万元人民币）和项目简介。 网络报价平台/报价中项目列表 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第242页 2、通过“更多”链接展现的查询界面，在“报价中项 目”栏中，查询条件：项目名称、组织方机构、行业、国 家、省市和市区。查询结果：项目编号、项目名称、报价模 式、报价组织方、报价约定开始时间、报价约定结束时间、 报价项目底价。 1、按默认查询获取的报价项目详细信息包括：项目名称、 项目编号、报价组织方、当前状态、报价项目底价、报价模 式、报价时间段（定时报价时间范围、连续报价的每轮应 价时间）、报价走势图（万元人民币）和项目简介。 网络报价平台/已结束项目列表 2、通过“更多”链接展现的查询界面，在“已结束项 目”栏中，查询条件：项目名称、组织方机构、行业、国 家、省市和市区。查询结果：项目编号、项目名称、报价模 式、报价组织方、报价约定开始时间、报价约定结束时间、 报价项目底价。 1、展示网络直播室项目列表，提供链接查看具体报价详 细信息。 网络报价平台/网络动态报价直播 2、界面默认显示一个项目的报价详细信息。 室 3、项目报价详细信息包括：项目名称、项目编号、报价组 织方、当前状态、报价项目底价、成交价、报价模式、报价 时间段、项目简介和重大事项。 网络报价平台/模拟报价室/模拟报 登录界面 价登录 在各状态的“XXX项目”栏中，查询条件：项目名称、组 网络报价平台/模拟报价室/更多模 织方机构、行业、国家、省市和市区。查询结果：项目编 拟报价项目 号、项目名称、报价模式、报价组织方、报价约定开始时 间、报价约定结束时间、报价项目底价。 网络报价平台/模拟报价室/进入报 报价流程和功能演示 价体验 1、展示国家有关产权交易规定、金融类法规和其他相关 政策法规。 政策法规 2、各类法规默认显示5条信息，通过“主题”链接查看 具体的交易规定信息，包括主题、正文。每类法规通过 “更多”链接查看所有法规信息。 展示机构名称，通过“机构名称”链接访问交易所机构 机构名单 官网。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第243页 4.4.4.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第244页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第245页 4.4.5 【报价项目】栏目信息 4.4.5.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 报价说明 人工获取信息。 报价网网络报价系统 网络报价室/网络报价登录 提供访问网络报价系统登录入口 网络报价室/未开始项目 报价网行情系统 网络报价室/报价中项目 在报价项目页面中选择对应状态的项目栏，通过输入查 询条件获取对应状态的项目报价信息。 网络报价室/已结束项目 网络报价模拟室/未开始项目 报价网行情系统 网络报价模拟室/报价中项目 在报价项目页面中选择对应状态的项目栏，通过输入查 询条件获取对应状态的项目报价信息。 网络报价模拟室/已结束项目 4.4.5.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第246页 展示内容为“长江流域产权交易共同市场网络报价平 报价说明 台说明”。 网络报价室/网络报价登录 登录界面 网络报价室/未开始项目 在各状态的“XXX项目”栏中，查询条件：项目名称、 组织方机构、行业、国家、省市和市区。查询结果：项目 网络报价室/报价中项目 编号、项目名称、报价模式、报价组织方、报价约定开始 时间、报价约定结束时间、报价项目底价。 网络报价室/已结束项目 网络报价模拟室/未开始项目 在各状态的“XXX项目”栏中，查询条件：项目名称、 组织方机构、行业、国家、省市和市区。查询结果：项目 网络报价模拟室/报价中项目 编号、项目名称、报价模式、报价组织方、报价约定开始 时间、报价约定结束时间、报价项目底价。 网络报价模拟室/已结束项目 4.4.5.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第247页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第248页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第249页 4.4.6 【路演大厅】栏目信息 4.4.6.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 路演信息滚动栏 1、各机构提交路演资料（包各括文件、图片、视频等）。 路演现期项目信息 2、通过视频录制设备采集路演视频资源。 路演往期项目信息 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第250页 4.4.6.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 路演信息滚动栏 路演现期项目信息 通过视频、图片、文字进行路演展示。 路演往期项目信息 4.4.6.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第251页 4.4.7 【风云人物】栏目信息 4.4.7.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 人物名单 人工获取风云人物信息。 个人简介 人工获取风云人物信息。 重要讲话 人工获取风云人物信息。 4.4.7.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 人物名单 展现人物名单列表信息。 个人简介 展现人物的个人简介信息（包括文字、图片等）。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第252页 1、展现人物的重要讲话信息，包括日期、讲话主题列表信 息。 重要讲话 2、通过“讲话主题”链接展现具体的讲话信息，包括：主 题、来源、日期、正文。 4.4.7.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第253页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第254页 4.4.8 【政策法规】栏目信息 4.4.8.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 国家有关产权交易规定 人工获取国家有关产权交易规定信息。 金融类法规 人工获取金融类法规信息。 其他相关政策法规 人工获取其他相关政策法规信息。 4.4.8.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 1、以列表形式展现全部数据。 国家有关产权交易规定 2、通过“主题”链接展现具体的交易规定信息，包括：主 题、正文。 1、以列表形式展现全部数据。 金融类法规 2、通过“主题”链接展现具体的法规信息，包括：主题、 正文。 1、以列表形式展现全部数据。 其他相关政策法规 2、通过“主题”链接展现具体的政策法规信息，包括：主 题、正文。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第255页 4.4.8.3 界面原型 4.4.9 【知识问答】栏目信息 4.4.9.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 知识问答 人工获取知识问答信息。 4.4.9.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 知识问答 以列表形式展现全部问答信息。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第256页 4.4.9.3 界面原型 4.4.10 【高级查询】栏目信息 4.4.10.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 报价网业务管理系统 根据项目名称、项目编号、项目类别、发布机构、行业分 高级查询 类、地域、参考价格和发布时间的单个及组合查询获取项 目挂牌信息。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第257页 4.4.10.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 1、展现的项目挂牌信息包括：项目名称、挂牌价格（万 元）、挂牌开始日期、挂牌结束日期、发布机构。 高级查询 2、默认展示全部项目类别、全部发布机构、全部行业、全 部地域、全部参考价格和全部发布时间的项目挂牌信息。 4.4.10.3 界面原型 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第258页 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第259页 4.4.11 【机构名单】栏目信息 4.4.11.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 报价网业务管理系统 机构名单 查询获取机构信息。 4.4.11.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 1、以列表形式展现全部机构信息。 2、展现的机构信息包括：机构名称、机构所在地、机构负 机构名单 责人、联系人（部门/姓名）和联系人电话。 3、在展现的机构信息列表中，每条机构信息最后一列显示 “点击率”。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第260页 4.4.11.3 界面原型 4.4.12 【关于我们】栏目信息 4.4.12.1 数据来源及采集规则 栏目名称 数据来源及采集规则 关于我们 人工获取信息。 4.4.12.2 展示及访问规则 栏目名称 展示及访问规则 1、通过“简介”链接展现简介内容图片。 关于我们 2、通过“宗旨和发展目标”链接展现宗旨和发展目标内 容图片。 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第261页 3、通过“业务范围”链接展现业务范围内容图片。 4、通过“组织架构”链接展现组织架构内容图片。 5、通过“成员机构”链接展现成员机构内容图片。 4.4.12.3 界面原型 4.5 模拟报价系统 提供一整套模拟环境供内部用户熟悉报价网的使用，同时也为投资人提供模拟报价体验功能 4.5.1 模拟环境 功 能 需 求 功能名称 模拟环境 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第262页 功能说明 1、报价网系统上线后需要单独提供一整套与生产环境软件部署一致的模拟 环境，供内部用户熟悉报价网的使用，以及开展业务测试。 参与者 机构业务人员 业务规则 输入输出： 无 页面原型： 4.5.2 模拟报价室 功 能 需 求 功能名称 模拟报价室 功能说明 1、在报价网门户提供模拟报价室入口，投资人可以使用机构提供的报价人 账号、密码登陆进入模拟报价环境进行真实报价体验；同时也为广大非注 册用户提供免登陆报价体验功能 参与者 投资人 业务规则  模拟报价环境中演示机构下需要默认创建200个体验账号，这些体验账 号专为报价门户免登陆报价体验功能使用  每日模拟环境中演示机构下自动创建2个报价项目，将200个体验账号 加入作为报价人，项目名称为：模拟项目+8位日期+2位序号  项目报价模式为多次报价，报价时间段为定时报价，每日1：00-23：45  投资人在报价门户上通过免登录模拟报价体验通道进入后，将会看到自 动创建的两个报价项目，并可以进入报价页面进行报价体验  如果当前使用免登录报价体验的投资人超过200位，则需要提示其稍后 体验 输入输出： 无 页面原型： 门户模拟报价室入口： 用户通过点击“进入报价体验”，即可使用免登录报价体验功能： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第263页 4.5.3 模拟环境大屏设置互通 功 能 需 求 功能名称 模拟环境大屏设置互通 功能说明 1、各个机构在配置各自的大屏展示时，往往都会事先在模拟环境里进行设 置、测试，系统需要在模拟环境中提供大屏显示设置自动同步到生产环境 的功能 参与者 机构业务管理员 业务规则 a) 模拟环境的大屏设置信息，每日午夜自动同步到生产环境 输入输出： 无 页面原型： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第264页 五、 非功能性需求 5.1 性能和容量指标  性能指标 （1） 实时报价在线用户数：1万人 （2） 网站浏览在线人数： 5万人 （3） 后台交易系统峰值处理能力 > 2万笔/秒，系统内部延迟 < 200ms （4） 后台交易系统持续稳定处理能力 > 1万笔/秒，系统内部延迟 < 50ms （5） 报价过程数据刷新间隔 <2秒  业务响应时间指标 业务操作请求：报价等关键操作0.5秒以内，简单操作提交后1秒以内，一般的2秒以内(非高并发 情况下) 业务查询请求：：简单查询1秒以内、一般查询3秒以内，多选项组合查询15秒以内，特殊的除外 六、 外部接口 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第265页 6.1 同步项目数据接口 6.1.1 功能说明 功能描述： 主要用于由物权系统向报价系统同步审核通过的项目信息。 同步项目编号等项目基本信息； 同步项目简介等对外发布的信息。 6.1.2 业务流程 发起方：物权系统 接收方：报价系统 流程描述： 物权系统项目审核通过后向报价系统同步项目信息； 6.1.3 输入要素 接口的输入要素主要有： 序号 名称 字段名 数据类型 取值说明 备注 是否必填 UID 操作类型 新增/更新 1 项目编号 字符 项目唯一标示 是 2 标的名称 字符 名称 是 3 项目类型 字符 描述值，需要提前约定， 是 另外项目类型如何同步 需要约定 4 主营业务 字符 描述值 是 5 标的内容 字符 非结构化数据 是 6 挂牌期 数值 代表自挂牌开始，多少 否 工作日后挂牌结束 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第266页 7 挂牌是否自 字符 挂牌结束后若无意向 否 动延期 人，挂牌自动延期多少 工作日, 1/0 8 挂牌期满后 字符 是/否 是则自动摘牌项目，否 是 是否摘牌 可以更改项目信息后重 新提交, 1/0 9 延期天数 数值 5-180 单位：工作日 否 10 挂牌开始日 日期 yyyymmdd 如果项目走媒体公告， 否 期 公告后物权系统直接传 挂牌日期即可，获取后 报价网不在公示该项目 11 挂牌结束日 日期 yyyymmdd 同上 否 期 12 地域信息 字符 国家/省/市/区县 否 13 转让人 字符 转让人名称，联合出让 是 则为所有转让人的名称 转让人UID 是 转让人住所 （地址） 转让人注册 资本（万元） 转让人企业 类别 转让人公司 注册号 转让人身份 证号（自然人 填写）码 转让人法定 代表人 转让人本项 目联系人 转让人联系 电话 转让人传真 产权转让行 为的内部决 策和批准情 况 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第267页 15 代理会员编 字符 代理经纪人的在物权网 否 码 的账号，针对 suaee必 填 16 主办机构代 字符 报价网提供联交所的代 是 码 码 17 主办方地址 字符 是 18 主办方联系 字符 是 电话 19 主办方email 字符 否 20 挂牌货币 字符 货币代码需要提前约定 是 挂牌货币汇 1：X 率 21 挂牌价格 数值 数字，以元为单位，精确 是 到小数点后2位 挂牌价格单 代码表，万元/元 位 22 付款方式 字符 可以为一次性付款；或 是 者是分多少期付款 23 是否为联合 字符 1/0 是 出让 24 协办机构代 字符 List{协办地址名称, 否 码列表 协办机构联系电话, 协 办机构地址} 28 重大揭示项 字符 描述 是 29 对受让方的 字符 描述 是 要求 30 受让方应具 字符 描述 是 备的基本条 件 31 是否需要保 字符 1/0 是 证金 32 保证金类型 字符 固 定 / 按 预留 否 出价比例 33 保证金金额 数值 单位元，人民币 是 34 保证金货币 字符 默认人民 默认人民币 否 币 保证金汇率 保证金显示 万元/元 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第268页 单位 35 保证金比例 数值 xx.xx% 精确至小数点后2位， 否 不能大于100 36 是否允许网 1/0 是 上报名 37 是否为管理 字符 是/否 是代表为老股东行权项 是 层受让 目，后续报价人中需要 注明是否是老股东以及 权限级别, 1/0 38 现状分析 字符 39 其他内容 字符 参见《现状分析表格格 否 式》 40 其他公示附 字符 URL List{附件原始名 否 件 称，url，处理方式} 出让人名称 出让人住所 （地址） 41 项目状态 码表 受让人必填 List{name} 材料列表 网上报名必 List{id} 填字段 6.1.4 输出要素 接口的输出要素主要有： 成功状态反馈； 6.1.5 有关计算方法、计算公式 无 6.1.6 异常处理 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第269页 6.2 门户信息发布接口 6.2.1 功能说明 功能描述： 主要用于由报价系统调用CMS接口将项目信息发布到报价网网站上。 6.2.2 业务流程 发起方：报价系统 接收方：CMS网站 流程描述： 报价系统将进入挂牌期的项目发布到报价网上； 超出挂牌期后，网站上自动将项目信息撤下。 6.2.3 输入要素 查询核心系统流水接口的输入要素主要有： 项目名称； 挂牌价格； 项目的有效期； 发布机构； 6.2.4 输出要素 输出要素主要有： 项目新闻的详细页面URL地址； 6.2.5 有关计算方法、计算公式 无 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第270页 6.2.6 异常处理 无 6.3 同步受让申请人接口 6.3.1 功能说明 功能描述： 主要用于将报价网上报名参与项目的意向受让人信息同步给物权系统。 6.3.2 业务流程 发起方：报价系统 接收方：物权系统 流程描述： 物权系统项目审核通过后向报价系统同步项目信息； 6.3.3 输入要素 输入要素主要有： 意向受让人ID(平台ID，注册人员唯一标识)； 意向受让人姓名； 登录账号； 创建来源标识；（来源于报价网） 参与的项目ID（意向参与的项目ID）； 其他的信息看特权系统需求 6.3.4 输出要素 输出要素主要有： 成功状态反馈； 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第271页 6.3.5 有关计算方法、计算公式 无 6.3.6 异常处理 无 6.4 同步合格受让申请人接口 6.4.1 功能说明 功能描述： 主要用于由物权系统对意向受让人审核完成后，同步给报价系统。 6.4.2 业务流程 发起方：物权系统 接收方：报价系统 流程描述： 同步审核通过的意向受让人给物权信息，如人员为物权系统新增人员，报价网需要开通项目的登录 账户； 6.4.3 输入要素 查询核心系统流水接口的输入要素主要有： 意向受让人ID(平台ID，注册人员唯一标识)； 意向受让人姓名； 登录账号； 创建来源标识；（来源于物权系统） 审核标识；（1合格，2不合格） 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第272页 审核说明； 参与的项目ID（意向参与的项目ID）； 其他的信息看特权系统需求 6.4.4 输出要素 输出要素主要有： 成功状态反馈； 6.4.5 有关计算方法、计算公式 无 6.4.6 异常处理 无 6.5 同步保证金帐户数据接口 6.5.1 功能说明 功能描述： 主要用于由物权系统向报价系统同步审核通过的意向受让人保证金账户信息。 6.5.2 业务流程 发起方：物权系统 接收方：报价系统 流程描述： 物权系统项同步意向受让人的保证金账号金额信息； 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第273页 6.5.3 输入要素 查询核心系统流水接口的输入要素主要有： 保证金信息账号(系统唯一标识)； 缴费打款账号(打款账户)； 项目编号（项目的唯一标识）； 账户可用金额； 6.5.4 输出要素 输出要素主要有： 成功状态反馈； 6.5.5 有关计算方法、计算公式 无 6.5.6 异常处理 无 6.6 项目开启网上竞价接口 6.6.1 功能说明 功能描述： 主要用于由物权系统通知报价系统指定项目开设专场，准备进行网上竞价。 6.6.2 业务流程 发起方：物权系统 接收方：报价系统 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第274页 流程描述： 物权系统将开设专场信息同步到报价系统，报价系统由业务人员进行竞价方式设置； 6.6.3 输入要素 查询核心系统流水接口的输入要素主要有： 项目编号（项目唯一标识）； 状态（开启，终止） 6.6.4 输出要素 查询核心系统流水接口的输出要素主要有： 成功状态反馈； 6.6.5 有关计算方法、计算公式 无 6.6.6 异常处理 无 6.7 挂牌项目查询接口（服务） 6.7.1 功能说明 功能描述： 报价网对外提供的挂牌期项目查询接口，便于其它交易机构调用联交所项目信息。 6.7.2 业务流程 发起方：第三方其他系统 接收方：报价系统 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第275页 流程描述： 第三方其他系统通过HTTP方式调用报价网，返回挂牌期项目信息，格式支持JSON或XML； 6.7.3 输入要素 输入要素主要有： 6.7.4 输出要素 输出要素主要有： 挂牌期项目列表序列化数据 数据项为“项目名称”, “挂牌价格”, “项目的有效期”, “发布机构”。 6.7.5 有关计算方法、计算公式 无 6.7.6 异常处理 无 6.8 项目采集接口（服务） 6.8.1 功能说明 功能描述： 报价网对外提供的挂牌期项目采集接口，便于其它交易机构调用采集联交所项目信息。 6.8.2 业务流程 发起方：第三方其他系统 接收方：报价系统 流程描述： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第276页 报价网对外公布联交所项目的全部信息； 6.8.3 输入要素 输入要素主要有： 暂无； 6.8.4 输出要素 输出要素主要有： 联交所项目的全部数据； 6.8.5 有关计算方法、计算公式 无 6.8.6 异常处理 无 6.9 对外行情接口（服务） 6.9.1 功能说明 功能描述： 主要用于由报价系统向第三方网站系统提供行情数据信息。 6.9.2 业务流程 发起方：第三方其他系统 接收方：报价系统 流程描述： 提供第三方其他系统的行情数据显示； 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第277页 6.9.3 输入要素 输入要素主要有： Javascript方式集成显示； 6.9.4 输出要素 输出要素主要有： 显示行情相关内容； 6.9.5 有关计算方法、计算公式 无 6.9.6 异常处理 无 6.10 短信网关接口 6.10.1 功能说明 功能描述： 主要报价系统按短信网关规范发送短信消息。 6.10.2 业务流程 发起方：报价系统 接收方：短信网关 流程描述： 6.10.3 输入要素 输入要素主要有： 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第278页 6.10.4 输出要素 输出要素主要有： 6.10.5 有关计算方法、计算公式 无 6.10.6 异常处理 无 七、 遗留问题 序号 问题描述 提出人 问题解决方案 责任人 1 需进一步明确山东高院与山东所的关系及相关 需求 上级机构是否审核下级机构项目的选择权在秘 书处吗? 2 spotrs系统接口需进一步讨论 3 嵌入式页面已结束项目其他交易机构只开放一 年内数据,SUAEE开放一个月内数据 4 报价系统的归档问题待讨论 5 CA 认证不在此次项目范围之内 转让公告的附件存放问题 意向受让人信息 行情接口 6 待明确报价网机构中对于非共同市场会员机构 是否只能使用网上报价模块?明确下机构是否具 有发布挂牌信息和使用竞价功能的权限设置功 能归秘书处 东软秘密，未经许可不得扩散上海联合产权交易所报价网系统集成开发项目需求规格说明书 第279页 在线咨询还用吗? 大宗商品信息来源 7 湖南所下属机构和SUAEE 下属机构是否变成二 级机构?并允许湖南所下属机构参与其他功能 8 提供意向投资人表单--微创 物权部报价模式需求讨论待安排 业务部门老股东行权 一阶段,二阶段功能一期不对外开放. 9 需要提供一份完整的机构名单，包括机构的隶属 关系 东软秘密，未经许可不得扩散