内部管理子系统-廉政风险防控模块用户需求规格说明书V2.2_436套软件开发需求文档_VD516-软件开发需求文档_10各类系统软件开发需求_更新内容

北京住房公积金管理中心综合信息 系统升级改造项目 用户需求规格说明书 （第三册 内部管理子系统） 【廉政风险防控模块】 编制单位：大连华信计算机技术股份有限公司目录 1 廉政风险防控管理.....................................................................................................................3 1.1 总体描述.....................................................................................................................3 1.1.1 业务概述.............................................................................................................3 1.1.2 业务术语.............................................................................................................3 1.1.3 及岗位/角色........................................................................................................4 1.1.4 流程总体要求.....................................................................................................5 1.1.5 业务规则、特色总体要求................................................................................9 1.1.6 涉及公式及算法...............................................................................................10 1.1.7 功能一览...........................................................................................................10 1.1.8 内部接口一览...................................................................................................12 1.1.9 外部接口一览...................................................................................................12 1.1.10 电子档案类别一览...........................................................................................13 1.2 业务功能...................................................................................................................13 1.2.1 规章制度可视化映射关系建立与维护..........................................................13 1.2.2 规章制度可视化映射关系查询......................................................................18 1.2.3 设定风险点、监察指标属性..........................................................................21 1.2.4 设定风险点、监察指标属性授权..................................................................27 1.2.5 设定风险点、监察指标属性审批..................................................................32 1.2.6 设定风险点、监察指标属性审核..................................................................37 1.2.7 风险点、监察指标查询..................................................................................41 1.2.8 风险点入库.......................................................................................................45 1.2.9 风险点实施.......................................................................................................50 1.2.10 风险点维护.......................................................................................................55 1.2.11 风险点查询.......................................................................................................60 1.2.12 风险情况报送...................................................................................................65 1.2.13 风险报送情况处理...........................................................................................69 1.2.14 风险案例维护...................................................................................................73 1.2.15 风险案例查询...................................................................................................76 1.2.16 风险预警...........................................................................................................78 1.2.17 风险事件处置督办预警..................................................................................82 1.2.18 风险预警处置...................................................................................................84 1.2.19 风险预警处置督办...........................................................................................95 1.2.20 工作时限设置.................................................................................................101 1.2.21 合规性日常风险抽查任务管理....................................................................105 1.2.22 合规性自定义风险抽查任务管理................................................................109 1.2.23 合规性日常业务抽查.....................................................................................113 1.2.24 合规性日常业务抽查结果处理....................................................................115 1.2.25 合规性自定义业务抽查及结果处理............................................................119 1.2.26 指标性日常风险处置结果抽查任务管理....................................................123 1.2.27 指标性自定义风险处置结果抽查任务管理................................................127 1.2.28 指标性日常风险处置结果抽查....................................................................130 1.2.29 指标性日常风险处置结果抽查处理............................................................132 1.2.30 指标性自定义风险处置结果抽查及处理....................................................137 1.2.31 风险处理结果分析........................................................................................141 第2页 共134页1 廉政风险防控管理 1.1 总体描述 1.1.1 业务概述 风险防控管理模块作为以监察处（纪委办公室）为核心部门的风险管理系统 涵盖风险点定义上报、风险字典库管理、风险情况报送和处理、风险案例库管理、 风险预警处置督办、执行监督、风险处理结果分析、规章制度可视化八个子模块。 1.1.2 业务术语 术语名称 术语解释 是对公积金日常业务以及管理工作中可能带来损失可能的一切情 风险点 况的统称 指在业务进行中未能遵循法律法规、监管要求、规章制度的有关准 合规性风险 则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的 风险 合规性风险之外的其他风险均可划归为“指标性风险”。指标性 指标性风险 风险爆发时，往往伴随较为明显的指标特征 是指在业务进行中由于单纯操作疏忽、判断失误或系统失灵带来 业务风险 损失的风险。在实际中，业务风险主要以合规性风险和指标性风险 的形式表现 指工作人员在业务操作中发生腐败行为的可能性。在实际中，廉政 廉政风险 风险作为宏观层面的风险，往往通过具体的业务风险和管理风险 得以体现 监察指标 是用于识别风险点的一个或一系列量化特征 对任何一个业务风险点，由于其监察指标的表现程度不同，可分为 风险级别 低、中、高三个级别。例如：对于支票冲账风险，依冲账次数和金额 可将该风险化为低、中、高三级进行监控 是针对监察指标而制定的、可依据业务调整进行动态维护的阈值 监察规则 和数学表达式 第3页 共134页是实现风险信息管理的集合，通过风险字典库可以动态维护风险 风险字典库 信息（包含风险点名称、监察指标、风险级别、风险描述、关联岗 位、防范措施、关联警示案例等要素） 触发低、中、高三级监察指标的事件，对应监察指标级别分为低、 风险事件 中、高三级风险事件，是对触发监察指标情形的抽象总结 各单位指定的，主要负责电子监察与风险防控系统中风险点、监察 风险管理员 指标的采集和录入工作，及日常风险防控相关业务操作的专门人 员 1.1.3 及岗位/角色 序号 岗位名称 岗位所属机构 岗位职责描述 负责电子监察与风险防控系统中风险点、监察指 1 风险管理员 各管理部 标的采集和录入工作，及日常风险防控相关业务 操作 2 管理部负责人 各管理部 低级风险的处置和督办 业务部门负责 3 业务部门 中级风险的处置和督办 人 高级风险的处置与督办；风险点的审批、入库与 4 监察人员 监察处 维护； 5 技术人员 技术处 负责监察处发来的风险点的技术实施 规章制度电子化与分类；对流程节点添加规章制 业务部门相关 6 业务部门 度；录入规章制度与流程映射库；映射关系的编 人员 辑；风险点的审批； 管理部相关人 规章制度的查询；风险点上报；风险上报；自查自 7 管理部 员 改； 第4页 共134页1.1.4 流程总体要求 业务流程图 图4-1 风险防控管理业务流程图 第5页 共134页流程说明 一、风险点定义上报 基层单位风险管理员或归口部门风险管理员根据本单位/部门日常工作中可 能出现或已经出现的风险，定期或不定期的录入电子监察与风险防控系统，管理 部门提出的风险点要经本单位主要负责人授权，进行申报。风险点申报时必须填 写风险点名称、属性、种类、来源单位、来源业务种类、业务环节、关联岗位、防范 措施、操作员姓名、操作员从事该岗位时间等要素，并对申报该风险点的理由、依 据等进行简要描述。各风险点在定义时将采用低中高三个等级的划分。其中，合 规性风险的等级将通过风险爆发时的严重程度实现唯一界定；而指标性风险则会 依据监察指标值的差异设置同时实现三个等级的定义。 业务归口部门审批各单位申报的风险点各要素确定是否准确，监察指标建议 阈值确定是否合理。审核结果要及时反馈申报部门。审核通过的风险点、监察指 标，报监察处（纪委办公室）纳入风险字典库。 二、风险字典库管理 监察处（纪委办公室）对风险字典库中的风险点信息（包含风险点名称、属性 种类、来源单位、来源业务种类、业务环节、关联岗位、防范措施、操作员姓名、操 作员从事该岗位时间、监察指标、风险描述、警示案例等要素）可进行增加、删除、 修改和查询等操作，其中查询操作可用于监控风险点实施入库的全部过程。监察 处（纪委办公室）可对审核通过的风险点做入库操作。依据后期的业务调整、风险 处理统计分析结果等变动，监察处（纪委办公室）可动态维护字典库中的风险点 等信息。涉及拥有监察指标的风险点，监察处（纪委办公室）可对其监察指标值进 行增加、减少、修改等操作（相应的技术实施由技术处完成）。其后，电子监察与风 险防控系统会自动根据新的监察指标，对业务系统进行实时监控。各单位可查询 与本单位相关的风险点信息，工作人员可查询本岗位相关的风险点信息，风险点 分布态势可按业务种类展示，也可按照部门、岗位、业务环节等要素展示。 三、风险情况报送和处理 日常风险情况报送: 管理部/中心各处室将不定期地针对业务运行中的实际 问题向业务归口部门/监察处（纪委办公室）进行汇报。每当新的风险情况汇报之 后，系统都会向接收处室发送相应的消息提示。根据报送时的选择，风险情况汇 报可分为常规、紧急和特急三个优先等级，并对应三个回复时限。依等级不同，系 统在将风险情况汇报投送到接收处室后，会自动进行相应计时。接收处室必须在 规定时限内对发送方就汇报的相关事宜进行回复。如逾时不办，系统会再次向情 况汇报的接收方发送消息进行自动提醒。 第6页 共134页年度风险情况报送: 各业务归口部门经过对当年风险情况汇报的整理，结合 自身在风险防控工作中的成果与问题，于每年年底向监察处报送“年度风险情 况”。该文件将作为下一年度风险防控工作规划以及任务分配的重要依据留存监 察处作为参考。 四、风险预警处置督办 对于指标性风险点，电子监察与风险防控系统根据预设的低、中、高三级监察 指标，与业务数据进行及时比对，生成低、中、高三级风险事件（风险事件信息与 对应风险点的风险点名称、属性、种类、来源单位、来源业务种类、业务环节、关联 岗位、防范措施、操作员姓名、操作员从事该岗位时间等要素相同），系统自动提 醒各级管理者及时干预异常操作。各单位负责处理涉及本单位的低级别风险事件 在处理中，系统会向责任人发送提示信息，要求其在限定时间内说明情况，并适 时进行提醒。对于本单位无法处置的风险，风险处置人员须及时报送业务归口部 门处理。业务主管部门负责处理归口单位的中级别风险事件。在处理中，系统会 向责任单位主要负责人发送信息，要求其在限定时间内以单位名义说明情况。若 本级别无法处置或涉及廉政风险事件，风险处置人员须及时报送监察处（纪委办 公室）处理。监察处（纪委办公室）负责处理高级别风险事件。高级别风险事件发 生后，启动责任追究程序，先从电子监察与风险防控系统中查询低、中级风险事 件发生时，责任单位、业务主管部门处置情况。若查明确有履职问题，要求责任单 位说明情况，对没有履职的责任单位及其负责人进行责任追究。两级单位的确已 经进行干预处置的，要求风险事件对应的责任人说明情况，并进行责任追究。处 理结束后，确定是否为新增警示案例，确定为新增的，对风险字典库中对应风险 点信息中的警示案例进行增加维护，此后，高级别风险事件不仅可作为案例用于 对各风险点的解释，更为后期的数据挖掘提供了必要的数据准备。 对于合规性风险，风险点在定义之初会从“要件缺失程度”、“审核时间长短” “复核未发现错误数量”等方面为各风险确定唯一的等级。待各部门在后期对业 务数据进行抽查时，可根据相应的风险等级对问题业务进行分级，并发送对应级 别的部门进行处置。具体的处置方式与对指标性风险的实时风险相同，此处不再 赘述。 五、执行监督 业务合规性抽查（涉合规性风险业务的抽查）：对于涉及合规性风险的业务， 监察处（纪委办公室）将通过后期抽查及时评估合规性风险的防控效果。抽查样 本不仅可通过组合条件下的即时查询获取，还能以参数化、策略化的方式实现自 动获取。针对“部门名称”、“业务名称”、“岗位名称”、“业务发生的时间 段”和“抽查率/量”等参数的配置，监察处（纪委办公室）可以灵活地生成侧重 第7页 共134页不同层面的抽查策略。抽查策略一旦生成，即可在指定时点自动从系统中随机抽 取业务数据。通过逐条核对获取到的业务数据，监察处（纪委办公室）将按照风险 点的定义对其中的涉险业务进行分类，继而实现涉险业务与风险等级的关联。此 后，依据在“风险预警与处置”中设立的三级干预机制，系统会将涉险业务的信 息发送至相关部门进行处置。此外，监察处（纪委办公室）还可为其他部门指定强 制性抽查策略。各部门在接收到由监察处（纪委办公室）配置的抽查策略后，需针 对相应的抽查样本进行自查自改式的审查。 风险处置结果抽查：风险处置结果有两个来源。一个是源自对指标性风险实 时预警的处置结果，另一个则是对业务合规性抽查中产生的涉险业务的处置结果 与“业务合规性抽查”相同，抽查样本即可通过实时查询获得，也可依托预先定 制的策略实现自动获取。抽查策略的配置将更多的依托统计数据而得以实现。例 如：策略可着重对触发频率高而在处置中认定几率低的指标性风险处置结果进行 抽查，有效彻查由于风险处置人员不尽责所带来的风险漏洞。 六、风险处理结果分析 风险处理结果分析是通过对风险事件来源、发生频率、分布进行态势和趋势 分析，帮助管理者发现各单位的风险事件发生态势，分析这些风险事件来源于各 单位的哪些业务，哪些风险点发生较多，从而掌握工作重点，提高工作针对性和 效能。通过对风险事件处置情况进行分析，包含风险事件总量、单位内部督办的 总量、中心监察处(纪委办公室)督办总量、督办办结总量、未督办办结量、办结总 量的分析，发现各级管理者在管理中存在的问题。通过对低、中、高级监察指标在 工作岗位、业务环节、工作部门、业务流程的被触发频率的分析，发现监察指标设 置的合理性，自动生成监察分析报告，给出优化建议 七、规章制度可视化 为了使业务操作有据可循，业务归口部门可针对业务操作流程中的具体步骤 进行制度解释。规章制度可视化模块中，可以对规章制度进行录入和维护操作， 依据本系统内现有的规章制度及操作规范，业务归口部门可以从系统现有的业务 流程库中搜索出制度规范涉及的流程，并为规章中涉及的相应流程节点添加相应 的制度解释（包括：制度名称、公文编号、涉及的制度原文等），以建立规章制度与 流程节点之间的映射关系。待映射关系建立之后，管理部的各级工作人员，可根 据岗位、业务名称、业务流程环节等要素主动查询，各节点工序中涉及的制度内 容。此外，在业务进行中，工作人员通过使用制度查询功能，还能随时获得与目前 业务操作相关的制度解释。业务归口部门除能像管理部一样使用可视化功能外， 还能依据政策的变化，对自行维护政策与流程间的映射关系，随时进行增删改的 操作。本系统已集成规章制度的功能，因为作为过去以往的知识库来讲，规章制 第8页 共134页度信息不仅数量众多，而且维护不便的情况，本系统从客户角度考虑，将以往规 章制度知识库的查询，更改为本系统的查询，便于后期的规章制度的维护，可以 方便的修改变更系统中规章制度规范与流程的映射关系。 八、风险案例库管理 风险案例库是风险案例的集中管理，风险案例可以是高级风险转变的、也 可以是风险点关联的、还可以是人工维护进去的，在此模块中可以进行风险案例 的维护和查询。 1.1.5 业务规则、特色总体要求 风险防控系统的快速自我完善性：各个管理部可以在办理业务过程中及时发 现风险，并通过风险点属性的设置、授权、审批、审核及时将风险点加入到风险防 控系统中，快速有效得修补了风险防控系统的漏洞。 风险发现的多渠道性：通过业务数据的抽查、监察指标的预警等多种途径获 得风险事件，使得风险获得的渠道不仅限于中心各部门还源于社会，大大提高了 风险被发现的概率。 风险防范的全面性：纵向按风险级别分级预警与处置，低级风险管理部处置 中级风险业务处室处置；高级风险监察处处置；横向合规性风险与指标性风险分 别采用事后抽查与事中预警的方式处理，从多个层面实现了风险的预警与处置最 大化。 风险跟踪的及时性：完善灵活的督办机制，通过灵活设置督办的时间与次数 上级部门能够及时督促下级部门，上级领导能够及时督促下级员工，使得事件的 跟踪得到了及时全面的保障。 风险教育的及时与广泛性：通过规章制度可视化，使得业务操作人员能够在 操作业务时，及时有效得获得相关的教育信息。 风险分析的多样性：通过对业务流程、单位、办结情况、督办情况等一系列指 标的分析，达到了分析层面的多样化；通过流程图、饼形图、柱状图等多种方式， 达到了分析形式的多样化；最终为监察处优化风险指标提供有力依据。 1.1.6 涉及公式及算法 无 第9页 共134页1.1.7 功能一览 序 上级功 功能名称 需求规格说明书文件名称 号 能名称 风 险 点 1. 设定风险点、监察指标 定 义 上 无 属性 报 风 险 点 2. 设定风险点、监察指标 定 义 上 无 属性授权 报 风 险 点 3. 设定风险点、监察指标 定 义 上 无 属性审批 报 风 险 点 4. 设定风险点、监察指标 定 义 上 无 属性审核 报 风 险 点 5. 定 义 上 风险点、监察指标查询 无 报 风 险 字 6. 典 库 管 风险点入库 无 理 风 险 字 7. 典 库 管 风险点实施 无 理 风 险 字 8. 典 库 管 风险点维护 无 理 风 险 字 9. 典 库 管 风险点查询 无 理 风 险 情 10. 况 报 送 风险情况报送 无 和处理 风 险 情 11. 况 报 送 风险报送情况处理 无 和处理 风 险 预 12. 警 处 置 风险预警 无 督办 风 险 预 13. 警 处 置 风险事件处置督办预警 无 督办 风 险 预 14. 警 处 置 风险预警处置 无 督办 风 险 预 15. 警 处 置 风险预警处置督办 无 督办 执 行 监 16. 督 工作时限设置 无 执 行 监 合规性日常风险抽查 17. 督 任务管理 无 执 行 监 合规性自定义风险抽 18. 督 查任务管理 无 19. 执 行 监 合规性日常业务抽查 无 第10页 共134页督 执 行 监 合规性日常业务抽查 20. 督 结果处理 无 执 行 监 合规性自定义业务抽 21. 督 查及结果处理 无 执 行 监 指标性日常风险处置 22. 督 结果抽查任务管理 无 执 行 监 指标性自定义风险处 23. 督 置结果抽查任务管理 无 执 行 监 指标性日常风险处置 24. 督 结果抽查 无 执 行 监 指标性日常风险处置 25. 督 结果抽查处理 无 执 行 监 指标性自定义风险处 26. 督 置结果抽查及处理 无 风 险 处 27. 理 结 果 风险处理结果分析 无 分析 规 章 制 28. 度 可 视 映射关系建立及维护 无 化 规 章 制 29. 度 可 视 映射关系查询 无 化 风 险 案 30. 例 库 管 风险案例维护 无 理 风 险 案 31. 例 库 管 风险案例查询 无 理 表7-1 风险防控功能一览 1.1.8 内部接口一览 序 接口 接口名称 接口内容 输入字段 输出字段 号 对象 系统标识、模 板编号、接收 系统内发送消息 1 发送通知 人、业务内容、 消息 内部 给接收方 发送人编号、 连接地址 流程名称、节 点名称、业务 根据查询条件获 规章制度名称、公文编号、 业务 2 获取规章制度 归属、操作岗 取规章制度 概述、制度内容 系统 位、映射关系 名称 表8-1内部接口一览 第11页 共134页1.1.9 外部接口一览 序 接口名称 接口内容 输入字段 输出字段 接口对象 号 无 1.1.10 电子档案类别一览 序号 功能名称 电子档案名称 无 1.2 业务功能 1.2.1 规章制度可视化映射关系建立与维护 1.2.1.1 功能描述 建立规章制度可视化关系是依据本系统中的规章制度和业务守则，业务归口 部门风险管理员可使用基于组合选项（包括“业务流程名称”、“流程节点编 号”、“操作岗位”等要素）的查询，找到需要政策解读的业务环节。通过选择欲 建立可视化映射关系的查询结果，业务归口部门可调用本系统中的查询功能，以 完成对制度规范的引用。业务环节与规章制度的可视化映射关系一经确立，各单 位的工作人员即可依据自身的业务权限对相关映射关系进行查询。此外，在业务 办理过程中，相应的映射关系还能以提醒的方式展现给业务办理人员，从而提供 更加主动的政策支撑作用。 操作人员可以通过此功能对维护进入系统的规章制度可视化关系，基于“映 射关系名称”、“规章名称”、“文号”、“流程节点编号”等一系列信息进行 搜索，通过对目标映射关系中部分信息的修改，用户可以实现映射关系内容的变 更。通过删除操作，用户还可以移除已经不再适用的映射关系。 第12页 共134页1.2.1.2 业务描述 1.2.1.2.1 业务流程 业务归属部门风险管理员一步办结。 1.2.1.2.2 业务规则和处理要求 建立：风险管理员选择“规章制度可视化”-“映射关系建立”，进入映射关 系建立页面，选择“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”，点击 “关联规章制度”按钮，弹出本系统中的规章制度维护查询页面，在此页面不仅 可以通过查询条件“规章名称”、“公文编号”、“发布日期”、“发布机构”、 “发布单位”、“概述”、“包含内容”对本系统中的规章制度进行查询，查询 出来的结果在结果列表中显示，还可以点击“新增规章制度入库”、“删除”、 “修改”按钮，并通过上述条件，对系统中现有的规章制度进行录入和维护操作 操作人员，可以选择结果进行关联，关联完成后，点击页面的“关联”按钮，将规 章制度关联至本次映射关系建立中。选择“确定”后，完成映射关系建立，返回 主页面，选择“取消”放弃完成操作，仍然停留在映射关系详细信息页面。 修改：风险管理员进入映射关系建立与维护功能，可以通过页面中的查询条 件“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”进行查询，将已经在系 统中维护好的映射关系查询出来，以列表形式展现，点击修改按钮进入映射关系 修改页面，操作同“建立映射关系”功能，修改完成后，点击页面的“完成”按 钮，系统弹出提示框，询问用户是否确认操作。选择“确定”后，完成映射关系修 改，返回主页面，选择“取消”放弃完成操作，仍然停留在映射关系详细信息页 面。 删除：风险管理员进入映射关系建立与维护功能，可以通过页面中的查询条 件“业务流程名称”、“流程节点编号”、“操作岗位”进行查询，将已经在系 统中维护好的映射关系查询出来，以列表形式展现，列表中的第一行为复选框， 选择要删除的映射关系后，点击删除按钮，系统将弹出提示框，询问用户是否确 认操作，选择“确认”后，选择的记录删除，完成删除操作；选择“取消”后，提 示框消失，取消删除操作。 返回：在映射关系详细信息页面，点击“返回”按钮，直接放弃“修改”或 “建立”操作，返回到功能的主页面。 对其他系统（业务综合系统、内部管理系统等）的影响：若映射关系已经删除 第13页 共134页或流程的相关环节并没有建立映射关系，在其他系统不显示“问号图标”。（此 功能需要风险防控系统实现，风险防控系统提供对外接口） 映射关系建立与维护功能操作权限：业务归口部门（业务处室）风险管理员 有此功能的全部操作权限。 1.2.1.3 业务办理前提 要关联的规章制度与业务守则已经维护到本系统中。 1.2.1.4 业务凭证/表单 无 1.2.1.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 规章制度可视化关系主页面 1 所属系统 输入 下拉框；字符；8位；必填；反显；其他无； 2 业务归属 输入 字符；2位；下拉框（归集、贷款等）；查询条件； 必填；；其他无； 3 映射关系名称 输入 字符；80位；其他无； 4 业务流程名称 输入 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有 业务流程）；查询条件；其他无； 5 流程节点编号 输入 字符；10位；查询条件；其他无； 6 操作岗位 输入 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；查询 条件；其他无； 查询结果列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 选择 输入 复选框；其他无； 3 映射关系名称 输出 字符；80位；其他无； 4 所属系统 输出 字符；2位；其他无； 5 业务归属 输出 字符；10位；其他无； 6 业务流程名称 输出 字符；80位；其他无； 7 流程节点编号 输出 字符；10位；其他无； 8 操作岗位 输出 字符；80位；其他无； 9 关联标志 输出 字符；2位；（是、否）；其他无； 10 编辑按钮 输出 按钮 11 查看按钮 输出 按钮 编辑/新建页面 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，返回到上一个页面 2 关联规章制度 输入 按钮，选择要关联的规章制度 3 完成 输入 按钮，完成新增或修改操作 映射关系详细信息 1 业务归属 输入 字符；10位；下拉框（归集、提取、贷款）；必填； 第14页 共134页其他无； 2 业务流程名称 输入 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有 业务流程）；必填；其他无； 3 映射关系名称 输入 字符；80位；必填；其他无； 4 流程节点 输入 字符；30位；下拉选择（与流程名称关联）；必 填；其他无； 5 操作岗位 输入 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；其他 无； 6 注释 输入 字符；128位；其他无； 已关联规章制度信息（列表显示已经关联的规章制度信息） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 规章名称 输出 字符；80位；其他无； 3 公文编号 输出 字符；30位；其他无； 4 发布日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 5 发布机构 输出 字符；30位；其他无； 6 发布单位 输出 字符；80位；其他无； 7 概述 输出 字符；80位；其他无； 8 包含内容 输出 字符；80位；其他无； 9 删除 输出 按钮； 与规章制度关联页面 1 规章名称 输入 字符；80位；查询条件；其他无； 2 公文编号 输入 字符；30位；查询条件；其他无； 3 发布日期 输入 日期；YYYY-MM-DD；查询条件；其他无； 4 发布机构 输入 字符；80位；下拉选择、查询条件；其他无； 5 发布单位 输入 字符；80位；查询条件；其他无； 6 概述 输入 字符；80位；查询条件；其他无； 7 包含内容 输入 字符；512位；查询条件；其他无； 8 查询 输入 按钮，查询规章制度信息 9 新增规章制度入库 输入 按钮，新增规章制度信息至本系统中 10 删除 输入 按钮，删除本系统中的规章制度 11 修改 输入 按钮，修改本系统中的规章制度 规章制度列表，从本系统中查出 1 序号 输出 数字 2 选择 输入 字符；1位；单选按钮；其他无； 3 规章名称 输出 字符；80位；其他无； 4 公文编号 输出 字符；30位；其他无； 5 发布日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 6 发布机构 输出 字符；30位；其他无； 7 发布单位 输出 字符；80位；其他无； 8 概述 输出 字符；80位；其他无； 9 包含内容 输出 字符；80位；其他无； 修改规章制度列表 1 确认 输入 按钮；其他无 2 取消 输入 按钮；其他无； 第15页 共134页3 规章名称 输出 字符；80位；其他无； 4 公文编号 输出 字符；30位；其他无； 5 发布日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 6 发布机构 输出 字符；30位；其他无； 7 发布单位 输出 字符；80位；其他无； 8 概述 输出 字符；80位；其他无； 9 包含内容 输出 字符；80位；其他无； 1.2.1.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.1.7 接口要求 1.2.1.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.1.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.1.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.1.9 批量处理要求 第16页 共134页要素 格式要求 类型 无 1.2.2 规章制度可视化映射关系查询 1.2.2.1 功能描述 在规章制度与业务流程的可视化映射关系建立之后，中心各级员工将通过本 功能就相关业务位置的制度解释和说明进行查询浏览。 1.2.2.2 业务描述 1.2.2.2.1 业务流程 无。 1.2.2.2.2 业务规则和处理要求 点击查询结果列表中“查看流程”按钮，可以弹出流程页面，鼠标放到每个 流程节点上会显示每个节点对应的规章制度。 映射关系查询功能操作权限：此功能为查询功能，可以向所有业务人员提供 权限。 1.2.2.3 业务办理前提 规章制度与业务流程的可视化映射关系已经建立。 1.2.2.4 业务凭证/表单 无 第17页 共134页1.2.2.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 业务流程名称 输入 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有 业务流程）；查询条件；其他无； 2 流程节点编号 输入 字符；30位；查询条件；其他无； 3 操作岗位 输入 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；查询 条件；其他无； 4 规章名称 输入 字符；80位；其他无； 5 公文编号 输入 字符；30位；其他无； 6 发布日期 输入 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 7 发布机构 输入 字符；30位；下拉选择；其他无； 8 发布单位 输入 字符；80位；其他无； 9 概述 输入 字符；80位；其他无； 10 映射关系名称 输入 字符；80位；其他无； 11 映射关系建立时间 输入 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 12 所属系统 输入 下拉框；其他无； 查询结果列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 映射关系名称 输出 字符；80位；其他无； 3 业务流程名称 输出 字符；80位；其他无； 4 流程节点名称 输出 字符；10位；其他无； 5 操作岗位 输出 字符；80位；其他无； 6 规章名称 输出 字符；80位；；其他无； 7 公文编号 输出 字符；30位；；其他无； 8 详细信息 输出 按钮；点击查看映射关系详细信息；其他无； 9 查看流程 输出 按钮；点击查看流程图 映射关系详细信息页面 1 业务归属 输出 字符；10位；下拉框（归集、提取、贷款）；必填； 其他无； 2 业务流程名称 输出 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取，所有 业务流程）；必填；其他无； 3 映射关系名称 输出 字符；80位； 必填；其他无； 4 流程节点 输出 字符；30位；下拉选择（与流程名称关联）；必 填；其他无； 5 操作岗位 输出 字符；10位；下拉框（从系统中自动获取）；其他 无； 6 注释 输出 字符；128位；其他无； 7 所属系统 输出 下拉框；字符；2位；反显；必填；其他无； 已关联规章制度信息（列表显示已经关联的规章制度信息） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 规章名称 输出 字符；80位；其他无； 3 公文编号 输出 字符；30位；其他无； 4 发布日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 5 发布机构 输出 字符；30位；其他无； 6 发布单位 输出 字符；80位；其他无； 第18页 共134页7 概述 输出 字符；80位；其他无； 8 包含内容 输出 字符；80位； 其他无； 1.2.2.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.2.7 接口要求 1.2.2.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 获取规章制度 根据查询条件获取廉政风险防控系统中规章制度信 业务系统（对外 息 提供） 1.2.2.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.2.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.2.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第19页 共134页1.2.3 设定风险点、监察指标属性 1.2.3.1 功能描述 设定风险点、监察指标属性是保证电子监察与风险防控系统有效运行的一项 基层性工作。通过设定不同风险点、监察指标的属性，为预警处置、廉政风险教育 统计分析奠定基础。 1.2.3.2 业务描述 1.2.3.2.1 业务流程 此功能位于以上业务图的风险管理员设定风险点、检查指标属性上报环节。 第20页 共134页1.2.3.2.2 业务规则和处理要求 管理部风险管理员上报风险点、监察指标属性需要交由本部门负责人进行授 权；各业务处室风险管理员上报风险点、监察指标属性直接交由本部门负责人审 批。 指标性风险点可以设置多个监察指标属性，合规性风险点只能设置低中高监 察级别。 指标性风险点需要录入监察指标的捕获条件及指标性业务风险监察指标属 性信息（列表）；合规性风险点需要录入监察指标等级。 对审批或授权退回的风险点，可以在第一个页面进行查询，修改后再次上报 或撤销。 各管理部风险管理员使用“设定风险点、监察指标属性”功能上报风险后， 交由本部门负责人进行授权； 各业务处室风险管理员使用“设定风险点、监察指标属性”功能上报后，直 接交本部门负责人使用“风险点、监察指标审批”功能进行审批（此情况无需另 行授权）。 设定风险点、监察指标属性功能信息录入完成后，点击“申报”按钮，系统 自动向本单位负责人发送提示消息，“有一条拟申报风险点，请阅批”。 修改风险字典库中的风险点功能：随着业务的变化，已经实施完成或已经自 动预警的风险点，有可能发生变化，业务处室或管理部可以通过此功能对风险字 典库的风险点进行修改申请，业务流程与新上报的一致。 对风险字典库中的风险点修改，修改权限要控制，只能修改本部门申报的风 险点。 监察处使用风险点维护功能可以对所有风险点进行增删改查操作。 设定风险点、监察指标属性功能权限：管理部/贷款中心、业务归口部门（业务 处室）风险管理员有设定风险点、监察指标属性的权限。 1.2.3.3 业务办理前提 业务人员或风险管理员发现风险点需要上报。 1.2.3.4 业务凭证/表单 无 第21页 共134页1.2.3.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；10位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框（系统自动获取）；反显；其 他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 查询 输入 查询按钮 10 风险点监察指标申 输入 按钮，点击进入申报页面 报 11 风险点修改申请 输入 按钮，点击进入风险点修改页面 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；授权退回、审批退回等；其他无； 10 申报人 输出 字符；10位；其他无； 11 申报单位 输出 字符；10位；其他无； 12 处理 输出 按钮；进入处理页面 风险点、监察指标信息 1 申报人 输出 字符；10位；自动反显；其他无； 2 申报单位 输出 字符；10位；自动反显；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；必填；反显；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；必填；反 显；其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 必填；反显；其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；必填；反显；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；必填；反显；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；必填；反显；其他无； 9 关联岗位 输入 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 第22页 共134页10 防范措施 输入 字符；256位；反显；其他无； 11 风险事项特征描述 输入 字符；256位；反显；其他无； 12 政策依据 输入 字符；256位；反显；其他无； 13 申报理由 输入 字符；256位；反显；其他无； 操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入 字符；40位；反显；其他无； 2 操作员证件号码 输入 字符；20位；反显；其他无； 3 操作员岗位 输入 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 4 从事岗位时间 输入 字符；2位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；其他无； 指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 监察指标种类 输入 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；其他无； 2 指标种类名称 输入/出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；其他无； 3 阀值低 输入 字符；10位；反显；其他无； 4 阀值中 输入 字符；10位；反显；其他无； 5 阀值高 输入 字符；10位；反显；其他无； 合规性业务风险监察属性（非批量） 1 监察指标级别 输入 字符；2位；下拉框（低、中、高）；反显；其他无； 审批信息（列表显示） 1 审批人 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 审批日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 3 环节 输出 字符；20位；反显；其他无； 4 是否同意 输出 字符；1位；反显；其他无； 5 审批意见 输出 字符；128位；反显；其他无； 以下为选择修改风险字典库中的风险点 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获条 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其 他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 状态 输入 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 选择 输出 字符；1位；单选框；其他无； 3 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 4 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获条 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其 他无； 6 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无 ；； 7 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输出 字符；30位；；其他无； 9 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 第23页 共134页10 状态 输出 字符；30位；待入库、待实施、实施中、实施完 成）；其他无； 11 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 12 批复日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 13 运行状态 输出 字符；10位置；（失效、激活）；其他无； 1.2.3.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.3.7 接口要求 1.2.3.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 发送部门负责人授权通知 内部门户 1.2.3.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.3.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.3.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第24页 共134页1.2.4 设定风险点、监察指标属性授权 1.2.4.1 功能描述 风险点、监察指标申报是为各单位提供的一个控制管理风险的渠道。风险点 检查指标申报必须经过单位、部门负责人的授权，防止风险点、监察指标申报的 随意性，提高申报质量。 1.2.4.2 业务描述 1.2.4.2.1 业务流程 此功能位于以上业务图的管理部负责人授权环节 1.2.4.2.2 业务规则和处理要求 只能查询到本部门提交的待授权的风险点、监察指标属性上报信息。 第25页 共134页在此环节部门负责人可以对风险点及监察指标属性进行修改或打回给风险 管理员。 授权通过系统自动向业务主管部门负责人发送提示消息“有一条新增风险 点、监察指标需求，请审批”。 授权不通过：系统自动向风险管理员发送提示消息“有一条风险点经领导授 权未获批准，请核实”，该项申报自动保存到风险点、监察指标申报目录中，状态 显示为“拒绝授权”。 授权不通过的申报，根据业务主管部门的审核意见，可以补充相关内容，进 行第二次申报，第二次申报仍不通过的，系统拒绝再次申报同一风险点。 风险点、监察指标属性授权功能操作权限：各个管理部负责对本部分的风险 点、监察指标属性有授权的权限。 1.2.4.3 业务办理前提 风险管理员已经设定风险点、检查指标属性并上报。 1.2.4.4 业务凭证/表单 无 1.2.4.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框（系统自动获取）；反显；其 他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 第26页 共134页3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；待授权；其他无； 10 申报人 输出 字符；40位；其他无； 11 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 12 授权按钮 输出 按钮；进入授权页面；其他无； 授权页面 1 申报人 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 申报单位 输出 字符；80位；反显；其他无； 3 风险点名称 输入/出 字符；80位；反显；必填；其他无； 3 属性 输入/出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；必 填；其他无； 4 监察指标的捕获 输入/出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 反显；必填；其他无； 5 种类 输入/出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；必填；其他无 ； 6 所属业务 输入/出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；必填；其他无； 7 流程名称 输入/出 字符；30位；反显；必填；其他无； 8 关联岗位 输入/出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 9 防范措施 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 10 风险事项特征描述 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 11 政策依据 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 12 申报理由 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 授权页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入/出 字符；40位；反显；必填；其他无； 2 操作员证件号码 输入/出 字符；20位；反显；必填；其他无； 3 操作员岗位 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 从事岗位时间 输入/出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；必填；其他无； 授权页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 监察指标种类 输入/出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）反显；必填；其他无； 2 指标种类名称 输入/出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则； 反显；必填；其他无； 3 阀值低 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 阀值中 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 5 阀值高 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 授权页面合规性业务风险监察指标属性（非批量） 1 监察指标级别 输入/出 字符；2位；下拉框（低、中、高） 审批信息（列表显示） 1 审批人 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 审批日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 3 环节 输出 字符；20位；反显；其他无； 4 是否同意 输出 字符；1位；反显；其他无； 5 审批意见 输出 字符；128位；反显；其他无； 授权信息 第27页 共134页1 是否同意 输入 字符；2位；单选框（是、否）；反显；必填；其他 无； 2 授权意见 输入 字符；128位；不同意时必填；其他无； 1.2.4.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.4.7 接口要求 1.2.4.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 发送业务归口部门负责人审批通知或向风险点申报 内部门户 的风险管理员发送授权不通过的通知 1.2.4.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.4.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.4.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第28页 共134页1.2.5 设定风险点、监察指标属性审批 1.2.5.1 功能描述 风险点、监察指标审批功能是保证风险点、监察指标质量的关键环节，业务 主管部门（如归集执法处、贷款管理处等）站在中心的角度，审核各单位申报的风 险点描述是否恰当。对于不恰当的，可以进行调整。对于指标性业务风险，业务主 管部门需核定各单位申报的监察指标建议阈值是否准确，不准确的可以调整。此 外，结合工作经验，业务主管部门也可以增加监察指标。对于合规性业务风险，业 务主管部门需要核定各单位设定的风险等级是否合适，不合适的可以调整。审核 不通过的，及时反馈申报单位。审核通过的，将风险点、监察指标报监察处（纪委 办公室）审批。 第29页 共134页1.2.5.2 业务描述 1.2.5.2.1 业务流程 此功能位于以上业务图的业务处室负责人审批环节 1.2.5.2.2 业务规则和处理要求 在此环节业务处室负责人可以对风险点及指标属性进行修改或打回给业务 处室风险管理员、管理部负责人进行修改。 业务处室负责人在此环节可以对风险点及风险指标进行调整。 待审批状态的风险点置顶在列表中显示。 审批通过系统自动台向监察处（纪委办公室）负责人发送提示信息，显示 “有一条新增风险点、监察指标需求，请审核”。 审批不通过系统自动向申报单位负责人、业务主管部门负责人发送提示信息 显示“XX风险点、监察指标申报被退回”。 设定风险点、监察指标属性审批功能操作权限：业务归口部门（各业务处室） 第30页 共134页负责人有此审批权限。 1.2.5.3 业务办理前提 管理部负责人已经授权通过或上报的风险点是由业务处室风险管理员上报 的。 1.2.5.4 业务凭证/表单 无 1.2.5.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；待审批；其他无； 10 申报人 输出 字符；40位；其他无； 11 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 12 审批按钮 输出 按钮；进入审批页面；其他无； 审批页面 1 申报人 输出 字符；40位；反显；其他无； 第31页 共134页2 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 3 风险点名称 输入/出 字符；80位；反显；必填；其他无； 4 属性 输入/出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；必 填；其他无； 5 监察指标的捕获 输入/出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 反显；必填；其他无； 6 种类 输入/出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；必填；其他无； 7 所属业务 输入/出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；必填；其他无； 8 流程名称 输入/出 字符；30位；反显；必填；其他无； 9 关联岗位 输入/出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 10 防范措施 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 11 风险事项特征描述 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 12 政策依据 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 13 申报理由 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 审批页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入/出 字符；40位；反显；必填；其他无； 2 操作员证件号码 输入/出 字符；20位；反显；必填；其他无； 3 操作员岗位 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 从事岗位时间 输入/出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；必填；其他无； 审批页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 监察指标种类 输入/出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；必填；其他无； 2 指标种类名称 输入/出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；必填；其他无； 3 阀值低 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 阀值中 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 5 阀值高 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 审批页面合规性业务风险监察指标属性（非批量） 1 监察指标级别 输入/出 字符；2位；下拉框（低、中、高）；反显；必填；其 他无； 审批信息（列表显示） 1 审批人 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 审批日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 3 环节 输出 字符；20位；反显；其他无； 4 是否同意 输出 字符；1位；反显；其他无； 5 审批意见 输出 字符；128位；反显；其他无； 审批页面信息 1 是否同意 输入 字符；2位；单选框（是、否）；反显；必填；其他 无； 2 审批意见 输入 字符；128位；不同意时必填；反显；其他无； 1.2.5.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第32页 共134页1.2.5.7 接口要求 1.2.5.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 发送监察处如责任审核通知或向风险上报部分发送 内部门户 通知 1.2.5.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.5.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.5.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.6 设定风险点、监察指标属性审核 1.2.6.1 功能描述 风险点、监察指标经业务主管部门负责人审批通过后，可直接通过系统将风 险点、监察指标报监察处（纪委办公室）审批。审批不通过的，及时向业务主管部 门反馈。审批通过的，增加到风险字典库中。 第33页 共134页1.2.6.2 业务描述 1.2.6.2.1 业务流程 此功能位于以上业务图的监察处审批环节 1.2.6.2.2 业务规则和处理要求 在此环节业监察处风险负责人可以对风险点及指标属性进行修改或打回给 业务主管部门风险负责人进行修改。 监察处（纪委办公室）可以对风险点信息进行标准化调整。 审核通过：系统自动向申报人发送一条信息“XX风险点、监察指标已审核 通过”。 审核不通过：系统自动向呈报业务主管部门审批人发送提示信息，显示“XX 风险点、监察指标申报被退回”。 风险点、监察指标属性审核功能权限：监察处风险负责人有审核风险点、监 察指标信息的权限。 第34页 共134页1.2.6.3 业务办理前提 业务主管部门负责人已经审批通过。 1.2.6.4 业务凭证/表单 无 1.2.6.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；待审核；其他无； 10 申报人 输出 字符；40位；其他无； 11 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 12 审批按钮 输出 按钮；进入审批页面；其他无； 审批页面 1 风险点名称 输入/出 字符；80位；反显；必填；其他无； 2 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 3 属性 输入/出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；必 填；其他无； 第35页 共134页4 监察指标的捕获 输入/出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 反显；必填；其他无； 5 种类 输入/出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；必填；其他无； 6 所属业务 输入/出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；必填；其他无； 7 流程名称 输入/出 字符；30位；反显；必填；其他无； 8 关联岗位 输入/出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 9 防范措施 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 10 风险事项特征描述 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 11 政策依据 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 12 申报理由 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 审批页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入/出 字符；40位；反显；必填；其他无； 2 操作员证件号码 输入/出 字符；20位；反显；必填；其他无； 3 操作员岗位 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 从事岗位时间 输入/出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；必填；其他无； 审批页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 监察指标种类 输入/出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；必填；其他无； 2 指标种类名称 输入/出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；反显；必填；其他无； 3 阀值低 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 阀值中 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 5 阀值高 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 审批页面合规性业务风险监察指标属性（非批量） 1 监察指标级别 输入 字符；2位；下拉框（低、中、高）；反显；必填；其 他无； 审批信息（列表显示） 1 审批人 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 审批日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 3 环节 输出 字符；20位；反显；其他无； 4 是否同意 输出 字符；1位；反显；其他无； 5 审批意见 输出 字符；128位；反显；其他无； 审批页面信息 1 是否同意 输入 字符；2位；单选框（是、否）；反显；必填；其他 无； 2 审核意见 输入 字符；128位；不同意时必填；其他无； 1.2.6.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第36页 共134页1.2.6.7 接口要求 1.2.6.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 发送审核通过或不通过通知 内部门户 1.2.6.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.6.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.6.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.7 风险点、监察指标查询 1.2.7.1 功能描述 风险点、监察指标申报信息查询浏览是为各单位提供的一个查询申报进度以 及过往申报情况的渠道，通过查询浏览可以随时掌握各项申报的审核、审批状态 提高管理风险的效能。 第37页 共134页1.2.7.2 业务描述 1.2.7.2.1 业务流程 1.2.7.2.2 业务规则和处理要求 各单位风险管理员及各单位负责人均有本功能的全部操作权限。他们可看到 本单位上报的风险点的处理情况和过往申报的记录。 各业务处室风险管理员及各业务处室负责人有本功能的全部操作权限。他们 可看到由本部门上报的风险点的处理情况和过往申报记录，以及各单位通过本部 门上报的风险点的处理情况和过往申报记录。 监察室（纪委办公室）风险管理员及监察室（纪委办公室）负责人有本功能的 全部操作权限。他们可看到所有风险点的上报处理情况和过往的申报记录。 双击查询结果列表的某个风险点信息，进入风险点信息详情页面。 1.2.7.3 业务办理前提 无。 1.2.7.4 业务凭证/表单 无。 1.2.7.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 第38页 共134页3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 状态 输入 字符；2位；下拉框（待申报、待授权、授权退 回、待审批、审批退回、待审核、审核退回、待入 库）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；（待申报、待授权、授权退回、待审 批、审批退回、待审核、审核退回、待入库）；其 他无； 10 申报人 输出 字符；40位；其他无； 11 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 12 查看详细信息 输出 按钮； 风险点详情页面 1 风险点名称 输出 字符；80位；反显；其他无； 2 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；；反显； 其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 反显；其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；；反显；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；反显；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 9 防范措施 输出 字符；256位；反显；其他无； 10 风险事项特征描述 输出 字符；256位；反显；其他无； 11 政策依据 输出 字符；256位；反显；其他无； 12 申报理由 输出 字符；256位；反显；其他无； 13 状态 输出 字符；2位；下拉框（待申报、待授权、授权退 回、待审批、审批退回、待审核、审核退回、待入 库）；反显；其他无； 风险点详情页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 操作员证件号码 输出 字符；20位；反显；其他无； 第39页 共134页3 操作员岗位 输出 字符；10位；反显；其他无； 4 从事岗位时间 输出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；其他无； 风险点详情页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 检查指标种类 输出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；其他无； 2 指标种类名称 输出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；反显；其他无； 3 阀值低 输出 字符；10位；反显；其他无； 4 阀值中 输出 字符；10位；反显；其他无； 5 阀值高 输出 字符；10位；反显；其他无； 风险点详情页面合规性业务风险监察指标属性（非批量） 1 检查指标种类 输出 字符；2位；下拉框（低、中、高）；反显；其他无； 风险点详情页面审批信息列表（按时间排序） 1 审批人 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 审批日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 3 环节 输出 字符；20位；（授权、审批、审核）；反显；其他 无； 4 是否同意 输出 字符；1位；反显；其他无； 5 审批意见 输出 字符；128位；反显；其他无； 1.2.7.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.7.7 接口要求 1.2.7.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.7.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 第40页 共134页1.2.7.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.7.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.8 风险点入库 1.2.8.1 功能描述 监察处（纪委办公室）根据业务主管部门对新申报风险点的意见，使用本功 能实现将已获批风险点纳入到风险字典库并激活使用的操作。对于指标性业务风 险，监察处（纪委办公室）完成风险点、监察指标的增加和激活（指标性风险点处 于激活状态后，该风险点将处于系统的实时监控之下）操作后，相应数据发往技 术处进行实施。待实施成功后，电子监察根据监察指标，对业务系统进行实时监 控。对于合规性业务风险，则无需技术实施，一旦由监察处（纪委办公室）完成添 加后，自动纳入风险字典库并激活。因此，不涉及单独的入库操作。 第41页 共134页1.2.8.2 业务描述 1.2.8.2.1 业务流程 此功能位于以上业务图的监察处风险点入库环节。 1.2.8.2.2 业务规则和处理要求 “待入库”状态的风险点可以进行入库操作，点击入库按钮进入入库操作 页面，在操作页面可以选择激活操作，激活后风险点状态变为“待实施”。进入 “待实施”状态的风险点，信息技术处就可以进行相关实施操作，如果由于误操 作可以取消入库。除“待入库”状态的风险点，其他状态不可以进行入库操作， 只能查看相关信息。 在风险点详细信息页面有“保存”、“激活”、“撤销”，“发送消息”按 钮。 第42页 共134页实施完成的风险点不可以撤销。 已经激活的风险点进入实施环节，不可以再做保存、激活操作。 指标性风险点入库操作后，系统自动信息技术处实施负责人发送提示消息， “有一条指标性风险点实施需求，请及时办理”。 进入实施环节的风险点才可以进行“发送消息”操作。 风险点进入实施环节在风险点入库功能可以发送消息、接收消息，接收到消 息的风险点对应的记录将以红色字体显示。 风险点入库功能操作权限：监察处风险管理员有风险点入库功能的全部操作 权限。 1.2.8.3 业务办理前提 无。 1.2.8.4 业务凭证/表单 无。 1.2.8.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 状态 输入 字符；2位；下拉框（待申报、待授权、授权退 回、待审批、审批退回、待审核、审核退回、待入 库）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 第43页 共134页条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；待入库、待实施、实施中、实施完 成）；其他无； 10 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 11 批复日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 13 入库 输出 按钮；点击进入库操作页面；其他无； 13 查看 输出 按钮；点击进入详情页面；其他无； 风险点详情页面(点击入库或查看详细信息按钮进入) 1 实施优先级 输入 字符；1位；单选框（低、中、高）；反显；必填；其 他无； 2 申报人 输出 字符；40位；反显；其他无； 3 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 4 风险点名称 输出 字符；80位；反显；必填；其他无； 5 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；必 填；其他无； 6 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 反显；必填；其他无； 7 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；必填；其他无； 8 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；必填；其他无； 9 流程名称 输出 字符；30位；反显；必填；其他无； 10 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 11 防范措施 输出 字符；256位；反显；其他无； 12 风险事项特征描述 输出 字符；256位；反显；其他无； 13 政策依据 输出 字符；256位；反显；其他无； 14 申报理由 输出 字符；256位；反显；其他无； 15 状态 输出 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；反显；其他无； 风险点详情页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输出 字符；40位；反显；必填；其他无； 2 操作员证件号码 输出 字符；20位；反显；必填；其他无； 3 操作员岗位 输出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 从事岗位时间 输出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；必填；其他无； 风险点详情页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 监察指标种类 输出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；必填；其他无； 2 指标种类名称 输出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；反显；必填；其他无； 3 阀值低 输出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 阀值中 输出 字符；10位；反显；必填；其他无； 5 阀值高 输出 字符；10位；反显；必填；其他无； 消息信息 1 序号 输出 数字；反显；其他无； 2 消息来源 输出 字符；40位；反显；其他无； 3 接收日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 4 消息内容 输出 字符；512位；反显；其他无； 第44页 共134页1.2.8.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.8.7 接口要求 1.2.8.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 向信息技术处实施负责人发送系统通知 内部门户 1.2.8.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.8.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.8.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第45页 共134页1.2.9 风险点实施 1.2.9.1 功能描述 当监察处（纪委办公室）完成了指标性风险点的入库或修改操作后，信息技 术处会得到相应的消息提醒。通过提醒中的链接进入本功能后，信息技术处的工 作人员可以浏览到与该风险点实施有关的信息，实施完成后，自动开始对系统进 行监控。 1.2.9.2 业务描述 1.2.9.2.1 业务流程 此功能位于以上业务图的实施处技术人员实施环节。 第46页 共134页1.2.9.2.2 业务规则和处理要求 “待实施”状态的风险点可以进行实施操作，点击实施按钮进入实施操作 页面，在操作页面录入实现方法，如果没有实施完成，可以点击“保存”按钮进 行保存，同时风险点状态变为“实施中”，点击“实施完成”按钮，完成实施操 作，风险点状态变为“实施完成”，风险点在风险字典库中的运行状态变为“失 效”，监察处风险管理员可以通过风险字典库维护功能进行激活。除“待实施” “实施中”状态的风险点，其他状态不可以进行实施操作，只能查看相关信息。 进入风险点实施功能：风险点列表按照优先级从高到低的顺序，自上而下地 排列。 在风险点详细信息页面有“保存”、“实施完成”，“发送消息”按钮。 风险点在实施环节，可以发送和接收消息，接收到消息的风险点对应的记录 将以红色字体显示。 风险点实施功能操作权限：信息技术部门风险实施管理员有对此功能的全部 操作权限。 1.2.9.3 业务办理前提 无。 1.2.9.4 业务凭证/表单 无。 1.2.9.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 第47页 共134页理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 状态 输入 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；其他无； 10 实施优先级 输入 字符；2位；下拉框（低、中、高）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 实施优先级 输出 字符；2位；下拉框（低、中、高）；其他无； 4 风险点来源 输出 字符；2位；下拉框（风险点上报、风险字典库修 改）；其他无； 5 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 6 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 其他无； 7 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 8 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 9 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 10 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 11 状态 输出 字符；30位;待实施、实施中、实施完成）；其他 无； 12 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 13 批复日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 14 实施 输出 按钮；点击进实施操作页面 15 查看 输出 按钮；点击进入详情页面 风险点详情页面(点击实施或查看详细信息按钮进入) 1 实施优先级 输出 字符；1位；单选框（低、中、高）；反显；其他无； 2 风险点来源 输出 字符；2位；下拉框（风险点上报、风险字典库修 改）；反显；其他无； 3 申报人 输出 字符；40位；反显；其他无； 4 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 5 风险点名称 输出 字符；80位；反显；其他无； 6 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；其 他无； 7 监察指标的捕获 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何 条件 一个监察指标满足）；指标性风险点选择此项； 反显；其他无； 8 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；其他无 ； 9 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；其他无； 10 流程名称 输出 字符；30位；；反显；其他无； 11 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 12 防范措施 输出 字符；256位；反显；其他无； 13 风险事项特征描述 输出 字符；256位；反显；其他无； 14 政策依据 输出 字符；256位；反显；其他无； 15 申报理由 输出 字符；256位；反显；其他无； 16 状态 输出 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；反显；其他无； 17 实现方法 输入 字符；512位；；反显必填；；其他无； 风险点详情页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 操作员证件号码 输出 字符；20位；反显；其他无； 3 操作员岗位 输出 字符；10位；反显；其他无； 第48页 共134页4 从事岗位时间 输出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；其他无； 风险点详情页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 检查指标种类 输出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；其他无； 2 指标种类名称 输出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；反显；其他无； 3 阀值低 输出 字符；10位；反显；其他无； 4 阀值中 输出 字符；10位；反显；其他无； 5 阀值高 输出 字符；10位；反显；其他无； 消息信息 1 序号 输出 数字；反显；其他无； 2 消息来源 输出 字符；40位；反显；其他无； 3 发送日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 4 消息内容 输出 字符；512位；反显；必填；其他无； 5 回复 输出 按钮；回复信息按钮 1.2.9.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.9.7 接口要求 1.2.9.7.1 内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.9.7.2 外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 第49页 共134页1.2.9.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.9.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.10 风险点维护 1.2.10.1 功能描述 风险点的维护功能主要是监察处（纪委办公室）根据业务主管部门的修改和 删除风险点的意见，对风险字典库中的风险点信息（包含风险点名称、属性、种类 来源单位、来源业务种类、业务环节、关联岗位、防范措施、操作员姓名、操作员从 事该岗位时间、监察指标、风险描述、警示案例等要素）进行删除、修改等日常维 护操作。对于指标性业务风险，监察处（纪委办公室）对风险字典库中风险点的监 察指标进行修改操作后，电子监察与风险防控系统自动根据新的监察指标，对业 务系统进行实时监控。 第50页 共134页1.2.10.2 业务描述 1.2.10.2.1业务流程 1.2.10.2.2业务规则和处理要求 需要对风险点进行修改或删除操作之前，要先将风险点置为“无效”，才可 以对风险点进行“修改”、“修改需求”、“删除”操作。修改完成后，需要点击 激活按钮重新激活风险自动监控，修改需求的不可以点击激活按钮，信息技术部 门实施完成后自动激活风险点监控。 失效功能：失效功能主要分为对风险点、监察指标进行失效管理，风险点或 监察指标失效后，系统将不对再对风险点或监察指标信息进行自动预警。 激活功能：激活功能可以将失效状态的风险点或监察指标进行激活，激活后 系统重新对风险点或监察指标进行自动预警。另外激活功能可以将新申报的实施 第51页 共134页完成的风险点进行激活。 删除功能：风险点或监察指标的删除功能必选先将其置为无效状态才可以进 行删除。 修改功能：只能修改风险点的基本属性信息，可以修改风险指标的状态（失效 激活），可以修改指标的阀值等，不影响风险的监控；若修改了风险点的重要信息 如：增加风险点指标等需要信息技术部门重新实施的需要使用修改需求功能进行 修改，修改完成后并由信息技术部门重新实施后，才可以再次激活风险点。 修改需求功能：主要对需要实施的信息进行修改，修改后风险点状态变为 “待实施”，信息技术部门可以在“风险点实施”功能中查看到并进行实施。 风险点修改功能可以进行案例关联操作，可以将风险点与触发该风险点的事 件进行关联。 风险点维护功能操作权限：监察处风险管理员对此功能有全部权限。 1.2.10.3 业务办理前提 无。 1.2.10.4 业务凭证/表单 无。 1.2.10.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 5 监察指标的捕获条 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其 他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 状态 输入 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；其他无； 查询结果 第52页 共134页1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获条 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其 他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；待入库、待实施、实施中、实施完 成）；其他无； 10 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 11 批复日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 12 运行状态 输出 字符；2位；（失效、激活）；其他无； 13 失效 输出 按钮；点击后系统不在自动预警该风险点；其他 无； 14 修改 输出 按钮；风险点信息的基本修改，不需要技术实施 15 需求修改 输出 按钮；需要技术实施的修改 16 查看 输出 按钮；查看风险点详细信息 风险点详情页面(点击修改或需求修改按钮进入) 1 实施优先级 输入/出 字符；1位；单选框（低、中、高）；反显；必填；其 他无； 2 申报人 输出 字符；40位；反显；其他无； 3 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 4 风险点名称 输入/出 字符；80位；；反显；必填其他无； 5 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；必 填；其他无； 6 监察指标的捕获条 输入/出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；反 显；必填；其他无； 7 种类 输入/出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；必填；其他无； 8 所属业务 输入/出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；必填；其他无； 9 流程名称 输入/出 字符；30位；；反显；必填；其他无； 10 关联岗位 输入/出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 11 防范措施 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 12 风险事项特征描述 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 13 政策依据 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 14 申报理由 输入/出 字符；256位；反显；其他无； 15 状态 输出 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；反显；其他无； 16 修改方案 输入 字符；256位；反显；其他无； 风险点详情页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入/出 字符；40位；反显；必填；其他无； 2 操作员证件号码 输入/出 字符；20位；反显；必填；其他无； 3 操作员岗位 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 从事岗位时间 输入/出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；必填；其他无； 风险点详情页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 监察指标种类 输入/出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；必填；其他无； 2 指标种类名称 输入/出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 第53页 共134页显；反显；必填；其他无； 3 阀值低 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 4 阀值中 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 5 阀值高 输入/出 字符；10位；反显；必填；其他无； 6 指标运行状态 输入/出 字符；1位；（激活、失效）；反显；必填；其他无； 风险点详情页面合规性业务风险监察指标属性（非批量） 1 监察指标级别 输入/出 字符；2位；下拉框（低、中、高）；反显；必填；其 他无； 消息信息 1 序号 输出 数字；反显；其他无； 2 消息来源 输出 字符；40位；反显；其他无； 3 接收日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 4 消息内容 输出 字符；512位；反显；必填；其他无； 5 回复 输出 按钮；点击对接收到的信息进行回复；反显；其 他无； 风险点详情页面关联案例信息（批量显示） 1 事件名称 输入/出 字符；80位；反显；其他无； 2 预警原因 输入/出 字符；80位；反显；其他无； 3 事件发生时间 输入/出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 4 触发风险单位 输入/出 字符；128位；反显；其他无； 5 处置方式 输入/出 字符；1位；下拉框（责令说明情况、系统误报 等）；反显；其他无； 1.2.10.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.10.7 接口要求 1.2.10.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.10.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 第54页 共134页1.2.10.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.10.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.11 风险点查询 1.2.11.1 功能描述 风险点的查询功能，是为全体工作人员提供的自主学习风险知识的一个渠道 工作人员、各单位、各部门可查询相关的风险点信息，工作人员只可查询本岗位 相关的风险点信息；各单位、部门只可查询本单位、部门相关业务风险点信息，也 可查询相关风险分布态势（按业务种类、部门、岗位、业务环节等要素展示）；监察 处（纪委办公室）可查询全部风险点信息，也可查询全部风险分布态势（按业务种 类、部门、岗位、业务环节等要素展示）。 1.2.11.2 业务描述 1.2.11.2.1业务流程 无。 1.2.11.2.2业务规则和处理要求 风险点查询支持以列表形式查询风险点、监察指标，也支持以图表的形式展 现风险点、监察指标。 按流程查询：点击按流程查询按钮，系统以下列框的方式显示系统所有流程 第55页 共134页名称，选择某一个流程后，可以查看该流程的流程图，点击流程图中的每个流程 节点可以以列表的形式展现该节点的所有风险点、监察指标。 按单位查询：点击按单位查询按钮，系统以下拉框的方式显示系统中各单位 名称，选择某一个单位，以柱状图显示每个风险点、监察指标数，点击柱状图可以 查看详细的监察指标列表。 按岗位查询：点击按岗位查询按钮，系统以下拉框的方式显示系统中所有岗 位名称，选择某一个岗位，以图表的形式显示该岗位对应的所有风险点、监察指 标。 按人员查询：点击按人员查询按钮，以下拉框的方式显示所有单位名称、人 员姓名，单位名称与人员姓名有关联关系，点击人员名称显示与该人员有关的所 有风险点、监察指标。 1.2.11.3 业务办理前提 无。 1.2.11.4 业务凭证/表单 无。 1.2.11.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 申报人 输入 字符；40位；其他无； 2 申报单位 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 3 风险点名称 输入 字符；80位；其他无； 4 属性 输入 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）其他无； 5 监察指标的捕获条 输入 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其 他无； 6 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；其他无； 7 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 8 流程名称 输入 字符；30位；其他无； 9 状态 输入 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 第56页 共134页3 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；其他无； 4 监察指标的捕获条 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；其 他无； 5 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选；其他无； 6 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 7 流程名称 输出 字符；30位；其他无； 8 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；其他无； 9 状态 输出 字符；30位；待入库、待实施、实施中、实施完 成）；其他无； 10 申报单位 输出 字符；80位；其他无； 11 批复日期 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 14 查看详细信息 输出 按钮；点击进入详情页面；其他无； 风险点详情页面(点击查看详细信息按钮进入) 1 实施优先级 输出 字符；1位；单选框（低、中、高）；反显；其他无； 2 申报人 输出 字符；40位；反显；其他无； 3 申报单位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 4 风险点名称 输出 字符；80位；反显；其他无； 5 属性 输出 字符；2位；下拉框（指标性、合规性）；反显；其 他无； 6 监察指标的捕获条 输出 字符；2位；下拉框（监察指标全部满足、任何一 件 个监察指标满足）；指标性风险点选择此项；反 显；其他无； 7 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等可选）；反显；其他无 ； 8 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；反显；其他无； 9 流程名称 输出 字符；30位；反显；其他无； 10 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框；反显；其他无； 11 防范措施 输出 字符；256位；反显；其他无； 12 风险事项特征描述 输出 字符；256位；反显；其他无； 13 政策依据 输出 字符；256位；反显；其他无； 14 申报理由 输出 字符；256位；反显；其他无； 15 状态 输出 字符；2位；下拉框（待入库、待实施、实施中、 实施完成）；反显；其他无； 16 修改方案 输出 字符；256位；反显；其他无； 风险点详情页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输出 字符；40位；反显；其他无； 2 操作员证件号码 输出 字符；20位；反显；其他无； 3 操作员岗位 输出 字符；10位；反显；其他无； 4 从事岗位时间 输出 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；反显；其他无； 风险点详情页面指标性业务风险监察指标属性信息（批量列表） 1 检查指标种类 输出 字符；2位；下拉框（金额、时间、次数、比例、其 他）；反显；其他无； 2 指标种类名称 输出 字符；30位；指标种类选择其他时录入，否则反 显；其他无； 3 阀值低 输出 字符；10位；反显；其他无； 4 阀值中 输出 字符；10位；反显；其他无； 5 阀值高 输出 字符；10位；反显；其他无； 风险点详情页面合规性业务风险监察指标属性（非批量） 1 监察指标级别 输出 字符；2位；下拉框（低、中、高）；反显；其他无； 风险点详情页面关联案例信息（批量显示） 1 事件名称 输出 字符；80位；反显；其他无； 第57页 共134页2 预警原因 输出 字符；80位；反显；其他无； 3 事件发生时间 输出 日期；YYYY-MM-DD；反显；其他无； 4 触发风险单位 输出 字符；128位；反显；其他无； 5 处置方式 输出 字符；1位；下拉框（责令说明情况、系统误报 等）；反显；其他无； 1.2.11.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.11.7 接口要求 1.2.11.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.11.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.11.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.11.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第58页 共134页1.2.12 风险情况报送 1.2.12.1 功能描述 风险情况报送包含日常风险情况报送和年度风险情况报送。 日常、年度风险情况报送是为各单位提供的一个控制管理风险的渠道，由各 单位负责风险处置的领导将日常、年度管理中发现的疑似风险事件进行上报，通 过廉政风险防控系统进行信息化管控，提高管理效能。这也是廉政风险防控系统 运行的基础之一。 1.2.12.2 业务描述 1.2.12.2.1业务流程 无。 1.2.12.2.2业务规则和处理要求 各管理部、贷款中心日常工作风险情况报送部门为所属的各业务归口部门。 中心各处室及结算中心、客户服务中心日常风险情况报送直接报送监察处 （纪委办公室）。 中心各处室及结算中心、客服中心负责年度工作的风险情况报送，直接报送 监察处（纪委办公室）；各管理部、贷款中心没有报送年度风险情况的权限。 已报送的风险情况才可以使用“补充内容”功能，未报送的不可以使用。 已报送的风险情况不可以使用“修改”功能。 已报送的风险情况可以点击风险情况列表的某行进行“风险情况”详细信 息查看。 “风险情况”详细信息页面，已报送的“风险情况”，不可以点击“保存、删 除、确认”按钮，只能查看信息。 附件支持上传、下载、打印、预览功能 年度风险情况报送由业务归口部门每年向监察处报送，管理部、贷款中心没 第59页 共134页有年度风险情况报送的权限。 年度风险情况报送次数在系统中不做限制。 1.2.12.3 业务办理前提 无。 1.2.12.4 业务凭证/表单 无。 1.2.12.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 发生时间 输入 日期；YYYY-MM-DD;日期区间；其他无； 2 来源单位 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 3 报送状态 输入 字符；2位；下拉框（已报送、未报送）；其他无； 4 报送类别 输入 字符；2位；下拉框（日常、年度）；其他无； 5 报送部门 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 6 紧急程度 输入 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 发生时间 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 4 来源单位 输出 字符；80位；其他无； 5 报送状态 输出 字符；2位；下拉框（已报送、未报送）；其他无； 6 报送类别 输出 字符；2位；下拉框（日常、年度）；其他无； 7 报送部门 输出 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 8 紧急程度 输出 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 9 风险情况简述 输出 字符；128位 ；其他无； 10 处理状态 输出 字符；2位；下拉框（已处理、未处理）；其他无； 11 补充内容 输出 按钮；点击进入风险情况页面录入补充内容；其 他无； 12 修改 输出 按钮；点击进入风险情况页面对未报送的风险 情况信息进行修改；其他无； 13 查看 输出 按钮；进入风险情况页面；其他无； 风险情况页面 1 上报人员姓名 输出 字符；40位；自动反显操作员姓名；其他无； 2 来源单位 输出 字符；30位；自动反显操作员所属单位；其他 无； 3 报送类别 输入 字符；1位；下拉框（日常、年度）；必填；其他 无； 4 紧急程度 输入 字符；1位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 第60页 共134页5 报送部门 输入 字符；10位；下拉框（依据权限自动获取，可以 选择多个部门）；其他无； 6 抄送部门 输入 字符；10位；下拉框（依据权限自动获取）；其他 无； 7 风险情况简述 输入 字符；128位；其他无； 8 报送理由 输入 字符；128位；其他无； 9 种类 输入 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等）；其他无； 10 所属业务类属 输入 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 11 发生时间 输入 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 12 流程名称 输入 字符；10位；下拉框（系统自动获取）；其他无； 13 关联岗位 输入 字符；10位；下拉框（系统自动获取）；其他无； 14 建议防范措施 输入 字符；256位；其他无； 15 防范措施附件 输入 文件；；其他无； 16 补充内容 输入 字符；256位；补充内容功能可录入；其他无； 17 补充内容附件 输入 文件；补充内容功能可上传；其他无； 18 是否引用 输入 字符；1位；单选框（是、否）；选择是弹出日常 报送风险情况对话框 （年度风险情况报送显 示）；其他无； 日常报送风险情况处理页面（年度风险情况报送） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 选择 输入 字符；1位，复选按钮；其他无； 3 发生时间 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 4 来源单位 输出 字符；80位；其他无； 5 报送部门 输出 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 6 紧急程度 输出 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 7 风险情况简述 输出 字符；128位 ；其他无； 1 关联年度风险情况 输出 按钮；选择日常报送风险情况，点击此按钮完成 报送 与年度报送风险情况的关联；其他无； 风险情况页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入 字符；40位；必填；其他无； 2 从事岗位时间 输入 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；必填；其他无； 风险情况页面 操作按钮 1 返回 输入/出 按钮；返回到风险情况报送主页面 2 重置 输入/出 按钮；录入的信息重置 3 保存 输入/出 按钮；保存录入的信息 4 确认 输入/出 按钮；报送风险 5 删除 输入/出 按钮；删除未报送的风险 1.2.12.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第61页 共134页1.2.12.7 接口要求 1.2.12.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 向报送部门发送风险情况处理通知 内部门户 1.2.12.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.12.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.12.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.13 风险报送情况处理 1.2.13.1 功能描述 风险报送情况处理包含日常风险报送情况处理和年度风险报送情况处理。 日常风险报送情况的处理主要是实现“日常风险情况报送”功能操作完毕 后，接收单位进行查收和反馈的功能操作。针对报送情况系统自动进行督办提醒 以敦促各接收部门及时进行查收和信息反馈，及时解决发生的风险情况问题，做 出有效处理，提高整体办事效率。 年度风险报送情况的处理主要是实现在“年度风险情况报送”功能操作完 第62页 共134页毕后，接收单位进行查收的功能操作。针对报送情况系统自动进行督办提醒，以 敦促各接收部门及时进行查收信息，为新一年度廉政风险防控工作任务的制定和 部署提供有效依据，对完善惩防体系建设提供重要信息保障。 1.2.13.2 业务描述 1.2.13.2.1业务流程 无。 1.2.13.2.2业务规则和处理要求 依据风险紧急程度，对风险情况列表中的数据进行不同颜色的显示“黄” （常规）、“蓝”（紧急）、“红”（特急）。 未处理的风险报送情况字体加粗显示。 申报单位收到报送单位反馈情况信息后，选中某一条未处理的风险报送情况 点击“风险情况处理”按钮根据报送单位反馈的情况信息对风险报送情况进行 处理。 年度风险报送情况只有查看功能，没有反馈和处理功能。 日常风险报送情况：报送单位反馈信息后，系统自动提示申报单位“有一条 风险情况反馈信息，请在XX个工作日内做出处理”（超过XX个工作日未处理， 系统自动督办1次，督办将通过消息栏进行提示” 1.2.13.3 业务办理前提 无。 1.2.13.4 业务凭证/表单 无。 第63页 共134页1.2.13.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 发生时间 输入 日期；YYYY-MM-DD;日期区间；其他无； 2 来源单位 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 3 报送状态 输入 字符；2位；下拉框（已报送、未报送）；其他无； 4 报送类别 输入 字符；2位；下拉框（日常、年度）；；其他无； 5 报送部门 输入 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 6 紧急程度 输入 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 7 风险状态 输入 字符；2位；下拉框（已处理、未处理、已反馈）； 其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 发生时间 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 4 来源单位 输出 字符；80位；其他无； 5 报送状态 输出 字符；2位；下拉框（已报送、未报送）；其他无； 6 报送类别 输出 字符；2位；下拉框（日常、年度）；其他无； 7 报送部门 输出 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 8 紧急程度 输出 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 9 风险情况简述 输出 字符；128位；；其他无； 10 处理状态 输出 字符；2位；下拉框（已处理、未处理）；其他无； 11 处理 输出 按钮；点击进入风险情况页面进行处理 12 反馈 输出 按钮 13 查看 输出 按钮；点击进入风险情况页面 风险情况页面 1 上报人员姓名 输出 字符；40位；自动反显操作员姓名；其他无； 2 上报单位 输出 字符；30位；自动反显操作员所属单位；其他 无； 3 报送类别 输出 字符；2位；下拉框（日常、年度）；其他无； 4 紧急程度 输出 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 5 报送部门 输出 字符；10位；下拉框（依据权限自动获取）；其他 无； 6 抄送部门 输出 字符；10位；下拉框（依据权限自动获取）；其他 无； 7 风险情况简述 输出 字符；128位；；其他无； 8 报送理由 输出 字符；128位； ；其他无； 9 种类 输出 字符；2位；下拉框（制度机制、岗位职责、思想 道德、外部环境等）；其他无； 10 所属业务类属 输出 字符；2位；下拉框（归集、执法、贷款、内部管 理等）；其他无； 11 发生时间 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 12 流程名称 输出 字符；10位；下拉框（系统自动获取）；其他无； 13 关联岗位 输出 字符；10位；下拉框（系统自动获取）；其他无； 14 建议防范措施 输出 字符；256位；其他无； 15 防范措施附件 输出 文件；其他无； 16 补充内容 输出 字符；256位；补充内容功能可录入；其他无； 17 补充内容附件 输出 文件；补充内容功能可上传；其他无； 18 是否引用 输出 字符；1位；单选框（是、否）；选择是弹出日常 报送风险情况对话框 （年度风险情况报送显 示）；其他无； 19 信息反馈 输入 字符；128位；反馈功能录入（日常风险）；其他 第64页 共134页无； 20 反馈附件 输入 文件；反馈功能上传（日常风险）；其他无； 21 处理状态 输入 字符；1位；下拉框（已处理、未处理）；风险情 况处理功能录入 （日常风险）；其他无； 22 处理结果 输入 字符；128位（日常风险）；其他无； 报送风险情况处理页面（年度风险情况报送） 日常报送风险情况列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 选择 输入 字符；1位，复选按钮；其他无； 3 发生时间 输出 日期；YYYY-MM-DD；其他无； 4 来源单位 输出 字符；80位；其他无； 5 报送状态 输出 字符；2位；下拉框（已报送、未报送）；其他无； 6 报送类别 输出 字符；2位；下拉框（日常、年度）；其他无； 7 报送部门 输出 字符；10位；下拉框（自动获取）；其他无； 8 紧急程度 输出 字符；2位；下拉框（常规、紧急、特急）；其他 无； 9 风险情况简述 输出 字符；128位；其他无； 风险情况页面操作员信息（批量）列表显示 1 操作员姓名 输入 字符；40位；其他无； 2 从事岗位时间 输入 字符；3位；下拉框（三个月以下、三个月以上 等）；其他无； 风险情况页面 操作按钮 1 返回 输入/出 按钮；返回到风险报送情况处理主页面 2 保存 输入/出 按钮；保存未确认反馈或处理的信息 3 确认 输入/出 按钮；反馈或处理完成 4 关联年度风险情况 输入/出 按钮；日常风险报送情况处理可以使用此功能 报送 5 反馈 输入/出 按钮；点击此按钮可以录入反馈信息 1.2.13.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.13.7 接口要求 1.2.13.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 发送通知 向报送部门发送风险情况处理通知 内部门户 第65页 共134页1.2.13.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.13.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.13.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.14 风险案例维护 1.2.14.1 功能描述 风险案例维护功能主要是对系统发现的风险事件进入案例库的风险案例或 人工维护进风险案例库的风险案例进行维护，包含风险案例新增、风险案例删除 风险案例修改、风险案例查询功能。 1.2.14.2 业务描述 1.2.14.2.1业务流程 无。 1.2.14.2.2业务规则和处理要求 当政策发生变化，风险案例需要调整或删除时需要使用此功能进行维护。 第66页 共134页此功能不知针对系统内的风险事件，以可以将其他城市发生的与公积金有关 的，可以作为风险案例的案例录入系统。 监察处风险管理员有此功能的全部操作权限。 1.2.14.3 业务办理前提 无。 1.2.14.4 业务凭证/表单 无。 1.2.14.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 案例类型 输入 字符；2位；下拉框（事件转案例、外部案例）； 其他无； 2 案例名称 输入 字符；80位；其他无； 3 案例内容 输入 字符；256位；其他无； 4 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、贷款、提取等可多 选）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 案例名称 输出 字符；80位；其他无； 3 案例类型 输出 字符；2位；下拉框（事件转案例、外部案例） 4 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、贷款、提取等可多 选）；其他无； 5 案例内容 输出 字符；256位；其他无； 6 修改 输出 按钮；其他无； 7 删除 输出 按钮；其他无； 8 查看 输出 按钮；其他无； 风险案例详情页面 1 案例名称 输入/出 字符；80位；其他无； 2 案例类型 输入/出 字符；2位；下拉框（事件转案例、外部案例）； 其他无； 3 所属业务 输入/出 字符；2位；下拉框（归集、贷款、提取等可多 选）；其他无； 4 案例内容 输入/出 字符；256位；其他无； 1.2.14.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 第67页 共134页件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.14.7 接口要求 1.2.14.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.14.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.14.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.14.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第68页 共134页1.2.15 风险案例查询 1.2.15.1 功能描述 风险案例查询功能主要是对风险案例详细信息进行查询。 1.2.15.2 业务描述 1.2.15.2.1业务流程 无。 1.2.15.2.2业务规则和处理要求 管理部、贷款中心、业务处室、监察处等有全部查询权限。 1.2.15.3 业务办理前提 无。 1.2.15.4 业务凭证/表单 无。 1.2.15.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 案例类型 输入 字符；2位；下拉框（事件转案例、外部案例）； 其他无； 2 案例名称 输入 字符；80位；其他无； 3 案例内容 输入 字符；256位；其他无； 4 所属业务 输入 字符；2位；下拉框（归集、贷款、提取等可多 选）；其他无； 查询结果 1 序号 输出 数字；其他无； 2 案例名称 输出 字符；80位；其他无； 第69页 共134页3 案例类型 输出 字符；2位；下拉框（事件转案例、外部案例） 4 所属业务 输出 字符；2位；下拉框（归集、贷款、提取等可多 选）；其他无； 5 案例内容 输出 字符；256位；其他无； 1.2.15.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.15.7 接口要求 1.2.15.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.15.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.15.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.15.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第70页 共134页1.2.16 风险预警 1.2.16.1 功能描述 风险预警主要是指业务风险的防控，当风险等级处于低、中等级时，责任单 位、业务归口处室对其进行处理，当风险等级为高时，会以准廉政风险进行应对， 并将相应信息直接发送监察处处置。 业务风险的防控将主要依托风险预警与处置平台实现。对于指标性风险的捕 获，系统将自动采集业务运行中的数据，并依据监察指标的运算公式，自动判断 业务触发风险的类别和级别；对于合规性风险的捕获，则通过各单位、部门在业 务链条自查自改、后期抽查中发现风险，并依据已有风险点定义进行人工分类而 实现。当收到风险事件的预警以后，系统会自动按照风险事件的级别将信息转发 到相应的部门。当风险事件处于低级、中级阶段时，对中心整体业务影响不大（仍 属业务风险级别），责任单位、业务归口部门通过系统预警信息，进行及时干预， 采取教育批评等手段，加强管理，防范更大的风险。 考虑到“廉政风险往往伴随严重业务风险爆发”这一事实，风险预警与处置 在捕获到高级别的业务风险后，会以准廉政风险进行应对，并将相应信息直接发 送监察处处置。工作人员则采取诸如责任追究等更加严格的管理措施进行干预， 修正风险行为，最终达到管控日常业务风险的目的。 1.2.16.2 业务描述 1.2.16.2.1业务流程 1) 指标性业务风险没有触发监察指标时，系统自动记录，监察处（纪委办公 室）、业务归口部门可根据权限查询指标性业务风险发生状态。 指标性业务风险触发监察指标时，系统根据预设的监察指标级别自动在 预警处置栏目下生成低、中、高级风险事件，三级风险事件由低到高分别 以蓝、黄、红三色显示。基层单位只显示低级风险事件，业务主管部门显 示低、中两级风险事件，监察处（纪委办公室）显示低中高三级风险事件。 2) 指标性业务风险触发低级监察指标时，系统自动向该触发风险单位主要 负责人发送一条提示消息，显示“xxx在xx（风险点名称）已发生风险事 第71页 共134页件，请在2个工作日内处置”，该负责人点击预警处置，显示风险事件名 称（如支票冲账）、预警原因（如当月冲账次数已达3次）、风险事件发生 时间、触发风险人员，点击处置，弹出预警处置页面，选择处置方式（责令 说明情况）。 3) 指标性业务风险在触发中级监察指标时，系统自动向该业务主管部门主 要负责人发送一条提示消息，显示“xx单位在xx业务名称已发生风险事 件，请在2个工作日内处置”，该负责人点击预警处置，显示风险事件名 称（如支票冲账）、预警原因（如当月冲账次数已达6次）、风险事件发生 时间、触发风险单位，选择处置方式（责令说明情况）。 4) 指标性业务风险触发高级监察指标时，系统自动向监察处（纪委办公室） 负责人发送一条提示消息，显示“xx单位在xx（业务名称）业务已发生 风险事件，请在2个工作日内处置”，该负责人点击预警处置，显示风险 事件名称（如支票冲账）、预警原因（如当月冲账次数已达9次）、风险事 件发生时间、触发风险单位等信息。此外，以操作人员和流程节点为依据 若此前已触发过该风险点的低、中级监察指标，则系统还将显示基层单 位、业务主管部门的处置信息。系统默认提供三种处置方式（责令说明情 况）供用户选择。 1.2.16.2.2业务规则和处理要求 风险事件低、中、高等级和触发监察指标的等级一一对应，风险事件具有监察 指标的所有属性，包括名称、属性、业务种类、业务环节、岗位、工作人员姓名、级 别等。 综合业务系统在办理业务时主动请求风险防控系统，将业务信息传送至风险 防控系统。 下图为风险预警流程程图： 第72页 共134页1.2.16.3 业务办理前提 无。 1.2.16.4 业务凭证/表单 无 1.2.16.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 无 2 3 4 第73页 共134页1.2.16.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.16.7 接口要求 1.2.16.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 消息推送 当风险被触发后，系统向相关责任人推送消息 消息系统 1.2.16.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.16.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.16.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第74页 共134页1.2.17 风险事件处置督办预警 1.2.17.1 功能描述 此功能主要是对风险事件处置超期未处置的事件进行督办预警，督促相关责 任人进行督办。 1.2.17.2 业务描述 1.2.17.2.1业务流程 无。 1.2.17.2.2业务规则和处理要求 此功能为后台任务，系统自动运行。 1.2.17.3 业务办理前提 无。 1.2.17.4 业务凭证/表单 无 1.2.17.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 无 2 3 4 1.2.17.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 第75页 共134页OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.17.7 接口要求 1.2.17.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.17.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.17.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.17.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.18 风险预警处置 1.2.18.1 功能描述 风险预警主要是指业务风险的防控，当风险等级处于低、中等级时，责任单 位、业务归口处室对其进行处理，当风险等级为高时，会以准廉政风险进行应对， 并将相应信息直接发送监察处处置。 业务风险的防控将主要依托风险预警与处置平台实现。对于指标性风险的捕 第76页 共134页获，系统将自动采集业务运行中的数据，并依据监察指标的运算公式，自动判断 业务触发风险的类别和级别；对于合规性风险的捕获，则通过各单位、部门在业 务链条自查自改、后期抽查中发现风险，并依据已有风险点定义进行人工分类而 实现。当收到风险事件的预警以后，系统会自动按照风险事件的级别将信息转发 到相应的部门。当风险事件处于低级、中级阶段时，对中心整体业务影响不大（仍 属业务风险级别），责任单位、业务归口部门通过系统预警信息，进行及时干预， 采取教育批评等手段，加强管理，防范更大的风险。 考虑到“廉政风险往往伴随严重业务风险爆发”这一事实，风险预警与处置 在捕获到高级别的业务风险后，会以准廉政风险进行应对，并将相应信息直接发 送监察处处置。工作人员则采取诸如责任追究等更加严格的管理措施进行干预， 修正风险行为，最终达到管控日常业务风险的目的。 1.2.18.2 业务描述 1.2.18.2.1业务流程 操作步骤1：指标性业务风险没有触发监察指标时，系统自动记录，监察处 （纪委办公室）、业务归口部门可根据权限查询指标性业务风险发生状态。 操作步骤2：指标性业务风险触发监察指标时，系统根据预设的监察指标级别 自动在预警处置栏目下生成低、中、高级风险事件，三级风险事件由低到高分别 以蓝、黄、红三色显示。基层单位只显示低级风险事件，业务主管部门显示低、中 两级风险事件，监察处（纪委办公室）显示低中高三级风险事件。 低、中级监察指标处置： 操作步骤3：指标性业务风险触发低级监察指标时，系统自动向该触发风险单 位主要负责人发送一条提示消息，显示“xxx在xx（风险点名称）已发生风险事件， 请在2个工作日内处置”，该负责人点击预警处置，显示风险事件名称（如支票 冲账）、预警原因（如当月冲账次数已达3次）、风险事件发生时间、触发风险人员， 点击处置，弹出预警处置页面，选择处置方式（责令说明情况）。 操作步骤4：点击“责令说明情况”，系统自动向工作人员工作平台发送提示 消息，显示为“你在xx（风险点名称）已发生风险事件，立即到主要负责人处说明 情况”，说明情况后，在“处置简述”中录入处置情况“包括风险事件发生的原 因、管理手段、处置结论等”，点击“保存”，保存预警处置信息，可修改；点击 第77页 共134页“办结”，即时生成预警处置记录，不可修改；点击“上报”，弹出上报对话框， 录入上报意见，点击确认，连同处置信息一并报送归口业务部门。 操作步骤5：点击“系统误报”，该风险事件自动办结并在系统留痕，办结状 态显示为“系统误报”。 操作步骤6：指标性业务风险在触发中级监察指标时，系统自动向该业务主管 部门主要负责人发送一条提示消息，显示“xx单位在xx业务名称已发生风险事 件，请在2个工作日内处置”，该负责人点击预警处置，显示风险事件名称（如支 票冲账）、预警原因（如当月冲账次数已达6次）、风险事件发生时间、触发风险单 位，选择处置方式（责令说明情况）。 操作步骤7：点击“系统误报”，该中级风险事件自动办结并在系统中留痕， 办结状态显示为“系统误报”。 高级监察指标（准廉政风险预警）处置： 操作步骤1：指标性业务风险触发高级监察指标时，系统自动向监察处（纪委 办公室）负责人发送一条提示消息，显示“xx单位在xx（业务名称）业务已发生 风险事件，请在2个工作日内处置”，该负责人点击预警处置，显示风险事件名 称（如支票冲账）、预警原因（如当月冲账次数已达9次）、风险事件发生时间、触 发风险单位等信息。此外，以操作人员和流程节点为依据，若此前已触发过该风 险点的低、中级监察指标，则系统还将显示基层单位、业务主管部门的处置信息。 系统默认提供三种处置方式（责令说明情况、责任追究、系统误报可选）供用户选 择。 操作步骤2：点击“责令说明情况”（责任人、责任单位负责人、业务主管部 门负责人可选），系统自动向选定人发送信息，显示“xx单位xx人在xx业务中 触发风险事件，现责令你在2个工作日内说明情况”，分别说明情况后，监察处 （纪委办公室）对照处置信息和情况说明，查看责任人、责任单位、业务归口部门 是否存在没有履职尽责的行为，不需要责任追究的在处置简述中录入情况简介、 处理意见，点击保存，系统退出暂存信息，可修改；点击办结，形成高级风险事件 处置记录，不可修改。 操作步骤3：需要追究责任，系统自动向分管领导发送提示消息，显示“有一 条关于xx（风险点名称）中风险事件名称的处置报告，请批示”，分管领导点击预 警处置，点击风险事件名称，录入批示意见，点击确认。系统自动向监察处（纪委 办公室）负责人发送提示消息，显示“关于xx（风险点名称）中风险事件的处置报 第78页 共134页告已批复，请查阅”。监察处（纪委办公室）根据批复意见，确定责任追究方式（责 令检查、诫勉谈话、经济处罚等可选），点选责令检查，系统自动向有关责任人发 送消息，责任人作出书面检查，点选添加附件，添加检查文档；点选诫勉谈话，系 统自动向责任人发送消息，规定时间、地点进行诫勉谈话，录入诫勉谈话情况；点 选经济处罚，系统自动将处置报告及分管领导批示意见发送人事处，给予经济处 罚。处置完毕后，点击办结，形成高级别风险事件处置记录，不可修改，办结状态 显示为“正常办结”。 操作步骤4：属于“系统误报”的，点击系统误报直接办结，办结状态显示为 “系统误报”。 1.2.18.2.2业务规则和处理要求 风险事件低、中等级和触发监察指标的等级一一对应，风险事件具有监察指 标的所有属性，包括名称、属性、业务种类、业务环节、岗位、工作人员姓名、级别 等。 风险事件高等级和触发监察指标的等级一一对应，风险事件具有监察指标的 所有属性，包括名称、属性、业务种类、业务环节、岗位、工作人员姓名、级别等。 低、中等级的风险事件可进行上报操作，上报时可选择对应的业务归口处室 或者监察处。 业务归口处室可查看基层部门的风险事件的处置信息，监察处可查看基层部 门和业务归口处室的处置信息。 下图为监察指标触发及处置的消息传递流程图： 第79页 共134页风险案例的添加：当高级风险事件办结后，系统会将此事件作为案例自动增 加到对应的业务风险信息中；添加风险案例时，需要的信息包括：风险事件编号、 风险事件名称（作为案例名称）、风险事件名称及风险事件处置信息（案例内容）、 风险事件业务类型（作为案例的所属业务）、案例类型（事件转案例）。 1.2.18.3 业务办理前提 无。 1.2.18.4 业务凭证/表单 无 1.2.18.5 输入输出 低中级风险事件处置页面要素： 风险事件处置主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 风险事件名称 输入 输入框；查询条件；其他无； 2 预警原因 输入 输入框；查询条件；其他无； 第80页 共134页3 数据类型 输入 单选框；其他无； 4 责任单位 输入 文本框；其他无； 5 责任人 输入 下拉框；；其他无； 6 风险事件等级 输入 下拉框（低、中）；其他无； 7 事件状态 输入 下拉框；其他无； 8 风险事件触发日期 输入 其他无； （开始） 9 风险事件触发日期 输入 点击查询时，开始、结束日期若不为空 增加校 （结束） 验，结束日期不能小于开始日期，开始、结束日 期不能大于当前日期；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮 查询结果区，按照风险触发时间进行排序，此查询结果只查询高级别风险事件 1 序号 输出 数字；其他无； 2 事件名称 输出 字符；20位；其他无； 3 风险事件等级 输出 字符；2位；其他无； 4 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 5 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 6 责任人 输出 字符；10位；其他无； 7 风险触发时间 输出 其他无； 8 状态 输出 字符；1位；其他无； 9 数据类型 输出 字符；2位；；其他无； 10 处置 输出 按钮，数据类型 为 数据记录 状态的 只能查看 不允许处置 状态为：正常办结、督办办结、系统误报、 已上报 的只能查看 不允许处置 11 查看 输出 按钮，通过查看按钮进入详细信息 页面 所有 信息只读 风险事件处置页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回上一个页面 2 保存 输入 按钮，暂存录入的信息 状态为：责令说明情况时 显示保存按钮，保存 后状态仍然为 责令说明情况 3 责令说明情况 输入 按钮，点击此按钮，向后台发送CMD,后台发送 消息（低级风险事件发送给责任人，中级风险事 件发送给业务主管部门负责人）， 事件状态变 为 责令说明情况， 状态为责令欧明情况时可 以重复使用此功能 状态为：待办、已保存、责令说明情况、处置抽 查说明情况 时此按钮显示，其他状态此按钮隐 藏 4 上报 输入 按钮，状态为 责令说明情况 才可以 上报 按 钮，点击此按钮 弹出对话框 录入上报意见 ， 低级事件向 业务主管部门负责人发送消息，中 级风险事件向监察处负责人发送消息，事件状 态 变为 已上报， 此功能的后续 功能为单独的菜单 风险事件批 复 5 办结 输入 按钮 状态为：8-责令说明情况、已批复 时 可以点击此按钮 其他状态时 此按钮隐藏 责令说明情况状态时办结：需要校验 事件发生 原因、管理手段、处置结论 为必填 第81页 共134页6 系统误报 输入 按钮，点击直接办结 状态变为系统误报， 状态为：:0-待办;2-已保存;8-责令说明情况; 时此按钮可用 如果状态为 责令说明情况时 点击系统误报， 需要校验 事件发生原因、管理手段、处置结论 为必填 风险事件基本信息 1 风险事件名称 输出 文本框；其他无； 2 预警原因 输出 文本框；其他无； 3 风险触发时间 输出 文本框；其他无； 4 责任单位 输出 下拉框；其他无； 5 责任人 输出 下拉框；其他无； 6 风险事件等级 输出 下拉框；其他无； 7 当前风险事件状态 输出 文本框；其他无； 处置简述信息（状态为 责令说明情况 处置简述信息才可以录入，由责令说明情况状态 时点击办结按钮，需要校验必须录入 事件发生原因、管理手段、处置结论） 1 事件发生原因 输出/入 文本域 256位；其他无； 2 管理手段 输出/入 文本域 256位；其他无； 3 处置结论 输出/入 文本域 256位；其他无； 上报及批复信息 1 上报意见 输出 文本域；其他无； 2 批复意见 输处 文本域；其他无； 督办信息页签 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 督办信息列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 督办部门 输出 字符；10位；其他无； 3 督办人员 输出 符；10位；其他无； 4 督办日期 输出 文本框；其他无； 5 指导意见 输出 字符；256位；其他无； 上报对话框， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 上报意见 输入 文本域 256 位 必填；其他无； 2 确认 输入 按钮， 调用后台 将状态改为已上报；其他无； 3 取消 输入 按钮，关闭按钮，取消上报操作；其他无； 风险事件批复页面要素 风险事件处置主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 风险事件名称 输入 输入框；查询条件；其他无； 2 预警原因 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 责任单位 输入 下拉框；其他无； 4 责任人 输入 下拉框；；其他无； 5 风险事件等级 输入 下拉框（低、中）；其他无； 6 风险事件触发日期 输入 其他无； （开始） 7 风险事件触发日期 输入 点击查询时，开始、结束日期若不为空 增加校 （结束） 验，结束日期不能小于开始日期，开始、结束日 期不能大于当前日期；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮 只查询状态为已上报的数据 查询结果区，按照风险触发时间进行排序，此查询结果只查询高级别风险事件 1 序号 输出 数字；其他无； 2 事件名称 输出 字符；100位；其他无； 第82页 共134页3 风险事件等级 输出 字符；2位；其他无； 4 预警原因 输出 字符；256位；；其他无； 5 责任单位 输出 字符；10位；；其他无； 6 责任人 输出 字符；10位；；其他无； 7 风险触发时间 输出 其他无； 8 批复 输出 按钮，点击进入批复页面；其他无； 风险事件批复页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回上一个页面 2 保存 输入 按钮，暂存录入的信息，状态不变 3 批复 输入 按钮，点击此按钮，检查 批复意见是否录入 风险事件基本信息 1 风险事件名称 输出 文本框；字符；100位；其他无； 2 预警原因 输出 文本框；字符；256位；其他无； 3 风险触发时间 输出 其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 风险事件等级 输出 字符；2位；其他无； 7 当前风险事件状态 输出 字符1位；其他无； 处置简述信息 1 事件发生原因 输出 文本域 256位；其他无； 2 管理手段 输出 文本域 256位；其他无； 3 处置结论 输出 文本域 256位；其他无； 上报及批复信息 1 上报意见 输出 文本域；其他无； 2 批复意见 输入 文本域 256位 必填；其他无； 准廉政风险事件处置页面要素 准廉政风险事件处置主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 风险事件名称 输入 输入框；查询条件；其他无； 2 预警原因 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 责任单位 输入 下拉框；其他无； 4 责任人 输入 文本框；其他无； 5 事件状态 输入 下拉框，从多级字典中获取；其他无； 6 风险触发日期（开 输入 日期框；其他无； 始） 7 风险触发日期（结 输入 日期框，点击查询按钮对日期框进行校验，结束 束） 日期不能小于开始日期，开始日期、结束日期 都不能大于当前日期；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮 查询结果区，按照风险触发时间进行排序，此查询结果只查询高级别风险事件 1 序号 输出 其他无； 2 事件名称 输出 文本框；字符；100位；其他无； 3 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 风险触发时间 输出 其他无； 7 状态 输出 其他无； 8 处置 输出 按钮，状态为：0-待办;1-处置中;2-已保存; 8-责令说明情况;9-处置抽查说明情况; a-责任追究上报;c-责令检查;d-诫勉谈话;e- 第83页 共134页经济处罚; 处置按钮可用，点击此按钮进入风 险处置页面 9 查看 输出 按钮，通过查看按钮进入详细信息 页面 所有 信息只读 准廉政风险事件处置页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回上一个页面 2 保存 输入 按钮，暂存录入的信息，状态为代办时，做保存 操作，状态变为已保存，其他状态 状态不变 3 责令说明情况 输入 按钮，点击此按钮，检查 需要说明情况的责任 人 是否选择，如果未选择 报错提示，如果选 择，调用后台cmd 向相应的责任人发送消息提 醒， 事件状态变为 责令说明情况 4 责任追究上报 输入 按钮，状态为 责令说明情况 才可以 显示责任 追究上报 按钮，点击此按钮 向分管领导发送 消息，事件状态 变为 责任追究上报， 此功能的后续 功能为单独的菜单 风险事件责 任追究批示 5 责令检查 输入 责任追究批复完成 状态 此按钮可用，其他状 态此按钮不可用 6 诫勉谈话 输入 责任追究批复完成 状态 此按钮可用，其他状 态此按钮不可用，点击后弹出对话框 录入 谈 话时间、地点 ， 系统向责任人发送消息（消息 内容包含时间、地点要素） 7 经济处罚 输入 责任追究批复完成 状态 此按钮可用，其他状 态此按钮不可用 8 办结 输入 按钮 状态为：8-责令说明情况、b-责任追究批 复完成c-责令检查;d-诫勉谈话;e-经济处罚; 时 可以点击此按钮 其他状态时 此按钮隐藏 责令说明情况状态时办结：需要校验 情况简 介、处理意见 为必填 责令检查状态时办结：需要校验 书面检查、书 面检查附件 必填 诫勉谈话状态时办结：需要校验 谈话情况必 填。 9 系统误报 输入 按钮，点击直接办结 状态变为系统误报， 状态为：:0-待办;2-已保存;8-责令说明情况; 时此按钮可用 风险事件基本信息 1 风险事件名称 输出 文本框；其他无； 2 预警原因 输出 文本框；其他无； 3 风险触发时间 输出 其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 当前风险事件状态 输出 字符；1位其他无； 责令说明情况信息 1 需要说明情况的责 输入 复选框（责任人、责任单位负责人、业务主管部 任人 门负责人），可多选，点击 责令说明情况 按钮 时，校验是否选择 此复选框，如果未选择 阻止 操作 处置简述信息（状态为 责令说明情况 处置简述信息才可以录入，由责令说明情况状态 时点击办结按钮，需要校验必须录入 情况简介、处理意见） 1 情况简介 输出/入 文本域 256位；其他无； 2 处理意见 输出/入 文本域 256位；其他无； 责任追究批复意见（状态为：b-责任追究批复完成c-责令检查;d-诫勉谈话;e-经济处 罚; 时显示此批复意见） 第84页 共134页1 责任追究批复意见 输出 文本域 256位；其他无； 责令检查（只有责令检查状态 才显示此部分内容） 1 书面检查 输入 256位；其他无； 2 附件 按钮 添加到 书面检查之后；其他无； 诫勉谈话 1 谈话时间 输出 其他无； 2 谈话地点 输出 字符；128位；其他无； 3 谈话情况 输入 文本域 256位；其他无； 督办信息页签 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 督办信息列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 督办部门 输出 字符；10位；其他无； 3 督办人员 输出 字符；10位；其他无； 4 督办日期 输出 其他无； 5 指导意见 输出 字符；256位；其他无； 诫勉谈话对话框， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 谈话时间 输入 时间输入框 必填；其他无； 2 谈话地点 输入 文本输入框 必填 128位；其他无； 3 确认 输入 对话框 按钮，点击校验对话框必填项，向后台 发送CMD,做业务处理 4 取消 输入 对话框 按钮，关闭对话框 不做其他操作 风险事件责任追究批示页面要素 风险事件责任追究批示主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 风险事件名称 输入 输入框；查询条件；其他无； 2 预警原因 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 责任单位 输入 下拉框；其他无； 4 责任人 输入 文本框；其他无； 5 事件状态 输入 下拉框，从多级字典中获取；其他无； 6 风险触发日期（开 输入 日期框；其他无； 始） 7 风险触发日期（结 输入 日期框，点击查询按钮对日期框进行校验，结束 束） 日期不能小于开始日期，开始日期、结束日期 都不能大于当前日期；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮 查询结果区，按照风险触发时间进行排序，此查询结果只查询状态为 a-责任追究上报; 的风险事件 1 序号 输出 数字；其他无； 2 事件名称 输出 字符；100位；其他无； 3 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 风险触发时间 输出 时间框；其他无； 7 状态 输出 其他无； 8 批示 输出 按钮；其他无； 风险事件责任追究批示页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回上一个页面 2 保存 输入 按钮，暂存录入的信息，状态不变 3 批示 输入 按钮，点击此按钮，检查 批示意见是否录入 第85页 共134页风险事件基本信息 1 风险事件名称 输出 文本框；字符；100位；其他无； 2 预警原因 输出 文本框；字符；256位；其他无； 3 风险触发时间 输出 时间框；其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 当前风险事件状态 输出 字符；1位；其他无； 责令说明情况信息 1 需要说明情况的责 输出 复选框（责任人、责任单位负责人、业务主管部 任人 门负责人） 处置简述信息 1 情况简介 输出 文本域 256位；其他无； 2 处理意见 输出 文本域 256位；其他无； 责任追究批复意见 1 责任追究批复意见 输入 文本域 256 位；必填；其他无； 1.2.18.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.18.7 接口要求 1.2.18.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 消息推送 当风险被触发后，系统向相关责任人推送消息 消息系统 1.2.18.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.18.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 第86页 共134页1.2.18.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.19 风险预警处置督办 1.2.19.1 功能描述 根据预先设定的风险预警与处置时限，超过处置时限的，分层级进行督办， 系统具有自动督办和人工督办功能，提高风险处置效能。 1.2.19.2 业务描述 1.2.19.2.1业务流程 操作步骤1:对基层单位处置风险事件的督办。各单位处置低级风险事件超过 规定时间，系统自动向业务主管部门负责人发送提示消息“xx单位处置风险事 件已超时，请在1个工作日内督办”，该负责人点击预警处置页面，该低级风险 事件显示为橙色，点击该风险事件，显示基层单位处置信息，录入督办的指导意 见后，点击督办，系统自动向触发风险单位负责人发送督办信息“贵单位处置风 险事件已超时，请在1个工作日办结并说明情况”，字体显示为黄色，系统同时 生成督办记录。 操作步骤2：对基层单位处置风险事件的2次督办。一次督办后，基层单位在 规定的办理时限内仍不能办结的，系统自动向监察处（纪委办公室）负责人发送 提示消息“xx单位处置风险事件已超时且已督办1次，请在1个工作日内督办” 该负责人点击预警处置页面，该低级风险事件显示为橙色，点击该风险事件，显 示基层单位处置信息及业务主管部门第一次的督办信息，录入监察处督办的指导 意见后，点击督办，系统自动向触发风险单位负责人发送督办信息“在1次督办 后，贵单位处置风险事件仍超时，请在1个工作日办结并说明情况”，字体显示 第87页 共134页为红色，系统同时生成督办记录。 操作步骤3：对业务主管部门处置风险事件的督办。业务主管部门处置中级风 险事件超过规定时间，系统自动向监察处（纪委办公室）负责人发送提示消息“xx 部门处置风险事件已超时，请在1个工作日内督办”，该负责人点击预警处置页 面，该中级风险事件显示为橙色，点击该风险事件，显示业务主管部门处置信息， 录入督办的指导意见后，点击督办，系统自动向业务主管部门负责人发送督办信 息“贵部门处置风险事件已超过处置时限，请在1个工作日办结并说明情况”， 字体显示为橙色，系统同时生成督办记录。 操作步骤4：对业务主管部门处置风险事件的2次督办。在限定时间内业务主 管部门仍没能办结的，系统自动向监察处（纪委办公室）负责人发送提示消息“xx 部门处置风险事件已超过督办时限，请在1个工作日内督办”，该负责人点击预 警处置页面，该中级风险事件显示为红色，点击该风险事件，显示业务主管部门 处置信息及督办信息，点击再次督办，系统自动向业务主管部门负责人发送督办 信息“现对贵部门处置风险事件进行第2次督办，请在1个工作日办结并说明情 况”，字体显示为红色，系统同时生成督办记录。 1.2.19.2.2业务规则和处理要求 1) 凡是经过督办办结的风险事件，办结状态均为“督办办结”。 2) 以系统自动提示人工督办的形式实现。 1.2.19.3 业务办理前提 对风险事件处置超时的进行督办处理。 1.2.19.4 业务凭证/表单 无 1.2.19.5 输入输出 风险事件处置督办页面要素 风险事件处置督办主页面 第88页 共134页序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件区域 1 风险事件名称 输入 字符；100位；其他无； 2 预警原因 输入 字符；256位；其他无； 3 事件状态 输入 字符；1位；其他无； 4 责任单位 输入 字符；10位；其他无； 5 责任人 输入 字符；10位；其他无； 6 风险触发日期（开 输入 时间框；其他无； 始） 7 风险触发日期（结 输入 时间框；其他无； 束） 按钮操作区 1 查询 输入 查询按钮 风险事件列表（按照督办状态、督办时限进行排序） 只查询 事件处置超时时间 小于 当前日期的风险事件 1 序号 输出 数字；其他无； 2 风险事件名称 输出 字符；100位；其他无； 3 风险事件等级 输出 字符；2位；其他无； 4 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 5 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 6 责任人 输出 字符；10位；其他无； 7 风险触发时间 输出 时间框；其他无； 8 状态 输出 字符；1位；其他无； 9 督办次数 输出 其他无； 10 督办 输出 按钮，点击进入督办页面 11 查看 输出 按钮，点击进入督办页面查看督办信息 督办页面（低中级） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 风险事件基本信息 1 风险事件名称 输出 文本框；字符；100位；其他无； 2 预警原因 输出 文本框；字符；256位；其他无； 3 风险触发时间 输出 时间框；其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 风险事件等级 输出 字符；2位；其他无； 7 当前风险事件状态 输出 字符；1位；其他无； 处置简述信息 1 事件发生原因 输出 文本域 256位；其他无； 2 管理手段 输出 文本域 256位；其他无； 3 处置结论 输出 文本域 256位；其他无； 上报及批复信息 1 上报意见 输出 文本域 256位；其他无； 2 批复意见 输出 文本域 256位；其他无； 督办信息列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 督办部门 输出 字符；10位；其他无； 3 督办人员 输出 字符；10位；其他无； 4 督办日期 输出 时间框；其他无； 5 指导意见 输出 字符；256位；；其他无； 指导内容 查看是不显示此内容 1 督办指导意见 输入 256位置 督办时必填 ；其他无； 督办页面（高级） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 风险事件基本信息 1 风险事件名称 输出 文本框；字符；100位；其他无； 2 预警原因 输出 文本框；字符；256位；其他无； 第89页 共134页3 风险触发时间 输出 时间框；其他无； 4 责任单位 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 当前风险事件状态 输出 字符；1位；其他无； 责令说明情况信息 1 需要说明情况的责 输入 复选框（责任人、责任单位负责人、业务主管部 任人 门负责人），可多选，点击 责令说明情况 按钮 时，校验是否选择 此复选框，如果未选择 阻止 操作 处置简述信息（状态为 责令说明情况 处置简述信息才可以录入，由责令说明情况状态 时点击办结按钮，需要校验必须录入 情况简介、处理意见） 1 情况简介 输出/入 文本域 256位；其他无； 2 处理意见 输出/入 文本域 256位；其他无； 责任追究批复意见（状态为：b-责任追究批复完成c-责令检查;d-诫勉谈话;e-经济处 罚; 时显示此批复意见） 1 责任追究批复意见 输出 其他无； 责令检查（只有责令检查状态 才显示此部分内容） 1 书面检查 输入 256位；其他无； 2 附件 按钮 添加到 书面检查之后；其他无； 诫勉谈话 1 谈话时间 输出 其他无； 2 谈话地点 输出 字符；128位；其他无； 3 谈话情况 输入 文本域；字符；256位；其他无； 督办信息列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 督办部门 输出 字符；10位；其他无； 3 督办人员 输出 字符；10位；其他无； 4 督办日期 输出 其他无； 5 指导意见 输出 字符；256位；其他无； 指导内容 查看是不显示此内容 1 督办指导意见 输入 字符；256位；督办时必填 ；其他无； 风险事件督办预警处置页面要素 风险事件督办预警处置主页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件区域 1 预警时间（开始） 输入 日期 带有时间；其他无； 2 预警时间（结束） 输入 日期 带有时间；其他无； 3 责任部门 输出 默认为本部门 只读 不可修改；10位；其他无； 4 督办状态 输入 下拉框（01-已督办；02-未督办）；2位；其他 无； 按钮操作区 1 查询 输入 查询按钮 督办预警处置列表（按照督办状态、督办时限进行排序） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 预警时间 输出 其他无； 3 事件名称 输出 字符；20位；其他无； 4 责任部门 输出 字符；10位；其他无； 5 责任人 输出 字符；10位；其他无； 6 督办时限 输出 其他无； 7 督办状态 输出 字符；其他无； 8 督办 按钮 进入督办页面 9 查看 按钮 进入督办页面查看详细信息 督办页面 与风险事件处置督办 功能的 督办页面保持一致 第90页 共134页序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 对基层单位处置风险事件的督办-业务归口部门负责人督办 处置方式 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 处置简述-风险事 输出 字符；500位；反显；其他无； 2 件发生原因 处置简述-管理手 输出 字符；500位；反显；其他无； 3 段 处置简述-处置结 输出 字符；500位；反显；其他无； 4 论 业务主管部门督办 输入 字符；500位；其他无； 5 指导意见 对基层单位处置风险事件的督办2次以上-监察处负责人 处置方式 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 处置简述-风险事 输出 字符；500位；反显；其他无； 2 件发生原因 处置简述-管理手 输出 字符；500位；反显；其他无； 3 段 处置简述-处置结 输出 字符；500位；反显；其他无； 4 论 业务主管部门督办 输出 字符；500位；反显；其他无； 5 指导意见 监察处督办指导意 输入 字符；500位；其他无； 6 见 对业务主管部门处置风险事件的督办-监察处负责人督办填写内容 处置方式 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 处置简述-风险事 输出 字符；500位；反显；其他无； 2 件发生原因 处置简述-管理手 输出 字符；500位；反显；其他无； 3 段 处置简述-处置结 输出 字符；500位；反显；其他无； 4 论 监察处督办指导意 输入 字符；500位；其他无； 5 见 1.2.19.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第91页 共134页1.2.19.7 接口要求 1.2.19.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 消息推送 当风险被触发后，系统向相关责任人推送消息 消息系统 1.2.19.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.19.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.19.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.20 工作时限设置 1.2.20.1 功能描述 本功能用于对涉及重要工作的时间限定参数的设定。目前本功能可以管理四 类时限参数，它们分别是“日常风险情况汇报的答复时限”、“年度风险情况的 提交时限”、“风险事件的处置时限”以及“指标性风险点的实施时限”。通过 第92页 共134页对以上四项参数的设置，系统可以在操作超时的情况下，自动向相关单位和监察 处（纪委办公室）发送消息，以实现自动督办提醒。消息一经发出，系统会自动记 录督办事实，并可通过“综合分析”功能加以统计，为责任追查提供量化依据。 1.2.20.2 业务描述 1.2.20.2.1业务流程 操作步骤1（日常风险情况汇报的答复时限的设置）：进入“重要工作时限设 置”功能后，点击“设置日常风险情况汇报的答复时限”按钮，即可进入本操作 步骤。该步骤对应界面分为上下两个区域。在界面上方，将依据日常情况汇报的 紧急程度列出三级时限要求，它们分别是“常规汇报回复时限”、“紧急汇报回 复时限”和“特急汇报回复时限”。每一项下可以对应选择整数值和时间单位。 当设置完成后，点击界面下方的“完成”按钮即可。 系统会弹出提示框要求用户确认操作。点击“确定”，完成设置，点击“取 消”，回到原界面。 操作步骤2（年度风险情况的提交时限设置）：进入“重要工作时限设置”功 能后，点击“设置年度风险情况的提交时限”按钮，即可进入本操作步骤。该步 骤对应界面分为上下两个区域。界面上方将显示“年度风险情况的提交时限”一 项。该项目下方对应两个输入，分别是“月”和“日”，并可接受整数值输入。当 输入完毕后，点击界面下方的“完成”按钮即可。 系统会弹出提示框要求用户确认操作。点击“确定”，完成设置，点击“取 消”，回到原界面。 操作步骤3（风险事件的处置时限）：进入“重要工作时限设置”功能后，点 击“设置风险事件的处置时限”按钮，即可进入本操作步骤。该步骤对应界面分 为上下两个区域。在界面上方，将依据风险等级列出三级时限要求，它们分别是 “低等级风险的处置时限”、“中等级风险的处置时限”和“高等级风险的处置 时限”。这三个项目从左至右分列。每一项下可以对应选择整数值和时间单位。 当设置完成后，点击界面下方的“完成”按钮即可。 系统会弹出提示框要求用户确认操作。点击“确定”，完成设置，点击“取 消”，回到原界面。 操作步骤4（指标性风险点的实施时限）：进入“重要工作时限设置”功能后， 点击“指标性风险点的实施时限”按钮，即可进入本操作步骤。该步骤对应界面 分为上下两个区域。在界面上方，将依据风险等级列出三级时限要求，它们分别 第93页 共134页是“低”、“中”和“高”。这三个项目从左至右分列。每一项下可以对应选择 整数值和时间单位。当设置完成后，点击界面下方的“完成”按钮即可。 系统会弹出提示框要求用户确认操作。点击“确定”，完成设置，点击“取 消”，回到原界面。 1.2.20.2.2业务规则和处理要求 在操作步骤1和3中，对于数值只接受整数值的输入。时间单位的选择为下 拉菜单方式，其中只包括“小时”和“天”两个项目； 在操作步骤1和3中，任一对应项的输入值为0，表示不对该项设置时限； 在操作步骤2中，若“月”和“日”的输入均为0，表示不对该项设置时限； 在操作步骤2中，若只有“月”或“日”中的一项的输入值为0，则系统提 示输入非法； 在操作步骤2中，月份和日期的输入值必须匹配。针对2月的日期选择，最大 值为28。 1.2.20.3 业务办理前提 无。 1.2.20.4 业务凭证/表单 无。 1.2.20.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 日常风险情况汇报的答复时限的设置 常规汇报回复时限 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 2 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 3 紧急汇报回复时限 输出 字符；100位；反显；其他无； 4 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 5 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 6 第94页 共134页特急汇报回复时限 输出 字符；100位；反显；其他无； 7 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 8 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 9 年度风险情况的提交时限设置 年度风险情况的提 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 交时限 时限 输入 日期；MM-DD；约束（月和日分别下拉选择）；其 2 他无； 风险事件的处置时限 低等级风险的处置 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 时限 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 2 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 3 中等级风险的处置 输出 字符；100位；反显；其他无； 4 时限 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 5 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 6 高等级风险的处置 输出 字符；100位；反显；其他无； 7 时限 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 8 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 9 指标性风险点的实施时限 指标性风险点的实 输出 字符；100位；反显；其他无； 1 施时限 时限 输入 数字；约束（整数）；其他无； 2 时间单位 输入 字符；2位；下拉框（小时、天）；其他无； 3 1.2.20.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.20.7 接口要求 1.2.20.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 第95页 共134页1.2.20.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.20.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.20.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.21 合规性日常风险抽查任务管理 1.2.21.1 功能描述 此功能主要是业务主管部门或监察处在风险防控工作中，为了充分调动基层 单位的主管能动性，通过制定一系列抽查策略，督促基层单位、业务主管部门定 期或不定期的对各业务链条后期工作资料进行抽查，及时发现业务工作中的合规 性风险，最终实现风险防控效能最大化。 此功能主要是对日常抽查任务的管理，即对日常抽查策略的管理 1.2.21.2 业务描述 1.2.21.2.1业务流程 无 第96页 共134页1.2.21.2.2业务规则和处理要求 任务编号生成规则为“当年年份数字+编号+D”，如“20130001D”。 此功能包含日常抽查任务的新增、修改、删除功能，如果任务已经开始执行 不允许再进行修改或删除操作。 1.2.21.3 业务办理前提 无。 1.2.21.4 业务凭证/表单 无。 1.2.21.5 输入输出 日常抽查任务管理主页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框；查询条件；其他无； 2 任务制定日期开始 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 任务制定日期结束 输入 输入框；查询条件；其他无； 4 执行频率 输入 下拉框；01-月度，02-季度 查询条件；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，点击查询出已经定义的日常抽查任 务 2 新增 输出 添加抽查任务按钮，点击跳转的 新增抽查任务 页面 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 3 执行频率 输出 字符；2位；其他无； 4 任务执行情况 输出 字符；2位；其他无； 5 任务状态 输出 字符；2位；其他无； 6 任务制定部门 输出 字符；20位；其他无； 7 任务制定日期 输出 时间；其他无； 8 修改 输出 按钮 9 删除 输出 按钮 10 查看 输出 按钮，点击可以跳转到详细信息页面，在详细信 息页面可以查看 任务的详细信息 及执行情况 第97页 共134页日常抽查任务管理详细信息页面（新增、修改、查看详细信息） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回主页 2 保存 输入 按钮，暂时保存页面信息，新增时有效 3 确认 输入 按钮，新增和修改时有效，任务状态直接变为已 确认 4 任务执行情况 输入 页签，点击进入任务执行情况信息页面 任务基本信息 1 任务名称 输入 输入框；128位；其他无； 2 任务描述 输入 文本输入域；256位；其他无； 3 执行频率类型 输出 下拉框：01-定期;02-不定期 选择定义 需要录 入执行频率 及执行年度，根据年度生成子计划 日常任务 默认选择为 定期 不可修改；；；其 他无； 4 执行年度 输入 输入框；4位；其他无； 5 执行频率 输入 下拉框；01-月份，02-季度 查询条件；；；其他 无； 6 业务种类 输入 下拉框；从多级字典中获取；字符；10；；其他 无； 7 岗位 输入 下拉框；字符；512位；其他无； 8 时间范围 输入 业务办理日期范围，包含两个日期框；其他无； 9 业务流水编号范围 输入 业务流水编号范围，包含两个输入库；字符；20 位；；其他无； 10 人员 输入 文本框，业务经办人员；字符；512位；其他无； 11 抽查状态 输入 下拉框；01：已抽查，02-未抽查；其他无； 12 任务执行部门 输入 支持多选，组织架构树选择；字符；300位；；其 他无； 13 抽查比例 输入 其他无； 任务执行信息（执行日期）列表显示 1 序号 输出 2 执行频率名称 输出 和执行频率有关系，若为季度则显示四个季度， 若为月份则显示12个月份，每个月份或季度都 是一条数据 3 执行日期 输入 此执行日期为任务执行的最晚日期，默认为每 个月或每个季度的最后一天，可以修改，需要对 此日期进行限制（日期范围限制，例如一月份 只能选择一月的日期范围） 抽查指标信息 1 抽查指标名称 输入 下拉框；下拉框中的选项值来源于系统预设好 的抽查指标，从抽查指标范围表中获取 2 操作符 输入 根据选择的指标名称，自动加载都支持哪些操 作符 3 指标值 输入 其他无； 4 添加 输入 添加按钮，可以考虑使用+号表示，点击此按 钮，添加一个抽查指标 5 删除 输入 删除按钮，可以考虑使用-号表示，点击此按 钮，可以删除 按钮所在行的指标 日常抽查任务执行情况页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 部门 输入 下拉框，change事件直接查询结果；其他无； 各部门任务信息 1 序号 输出 数字；其他无； 2 年度 输出 字符；4位；其他无； 第98页 共134页3 部门 输出 其他无； 4 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 5 查看任务执行情况 输出 按钮，点击弹出对话框显示任务执行情况 任务执行情况（对话框） 1 名称 输出 字符；10位（显示每月或每个季度 名称）；其他 无； 2 执行日期 输出 时间；；其他无； 3 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查；）；其他无； 4 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 5 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始；）；其他无； 6 实际执行开始日期 输出 时间Date；其他无； 7 实际执行结束日期 输出 时间Date；其他无； 1.2.21.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.21.7 接口要求 1.2.21.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.21.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.21.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 第99页 共134页1.2.21.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.22 合规性自定义风险抽查任务管理 1.2.22.1 功能描述 此功能主要是业务主管部门或基层单位在风险防控工作中，自发的对业务数 据进行自查自改，自行制定一系列抽查任务，根据抽查任务中的抽查策略对业务 数据进行抽取，再自行对抽取出来的业务数据进行检查 1.2.22.2 业务描述 1.2.22.2.1业务流程 无 1.2.22.2.2业务规则和处理要求 任务编号生成规则为“当年年份数字+编号+S，如 “20140015S”。 此功能包含日常抽查任务的新增、修改、删除功能，如果任务已经开始执行不 允许再进行修改或删除操作 1.2.22.3 业务办理前提 无。 第100页 共134页1.2.22.4 业务凭证/表单 无。 1.2.22.5 输入输出 自定义抽查任务管理主页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框（查询条件）；字符；128位；其他无； 2 任务制定日期开始 输入 输入框（查询条件）；时间Date；其他无； 3 任务制定日期结束 输入 输入框（查询条件）；时间Date；其他无； 4 执行频率 输入 下拉框（ 查询条件）；字符；2位（01-月度，02- 季度） 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，点击查询出已经定义的日常抽查任 务 2 新增 输出 添加抽查任务按钮，点击跳转的 新增抽查任务 页面 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 输入框（查询条件）；字符；128位；其他无； 3 执行频率 输出 下拉框（ 查询条件）；字符；2位（01-月度，02- 季度） 4 任务制定部门 输出 字符；20位；其他无； 5 任务制定日期 输出 时间Date；其他无； 6 修改 输出 按钮 7 删除 输出 按钮 8 查看 输出 按钮，点击可以跳转到详细信息页面，在详细信 息页面可以查看 任务的详细信息 及执行情况 自定义抽查任务管理详细信息页面（新增、修改、查看详细信息） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回主页 2 保存 输入 按钮，暂时保存页面信息，新增时有效 3 确认 输入 按钮，新增和修改时有效，任务状态直接变为已 确认 4 任务执行情况 输入 页签，点击进入任务执行情况信息页面 任务基本信息 1 任务名称 输入 输入框；128位；其他无； 2 任务描述 输入 文本输入域；256位；其他无； 3 执行频率类型 输出 下拉框；字符；2位（01-定期;02-不定期 选择 定义 需要录入执行频率 及执行年度，根据年 度生成子计划 自定义任务 默认选择为 不定期 不可修改）； 其他无； 4 执行年度 输入 输入框；4位；其他无； 5 执行频率 输入 下拉框（查询条件）；字符；2位（01-月份，02- 季度）；其他无； 6 业务种类 输入 下拉框；字符；10位（从多级字典中获取）；其他 无； 第101页 共134页7 岗位 输入 下拉框；字符；512位；其他无； 8 时间范围 输入 业务办理日期范围，包含两个日期框；其他无； 9 业务流水编号范围 输入 业务流水编号范围，包含两个输入库；其他无； 10 人员 输入 文本框，业务经办人员；其他无； 11 抽查状态 输入 下拉框；01：已抽查，02-未抽查；其他无； 12 数据获取部门 输入 支持多选，组织架构树选择，如果是基层单位， 默认返显为本单位，不可修改；其他无； 13 抽查比例 输入 Number型；其他无； 抽查指标信息 1 抽查指标名称 输入 下拉框；字符；40位（下拉框中的选项值来源于 系统预设好的抽查指标，从抽查指标范围表中 获取）；其他无； 2 操作符 输入 字符；128位；（根据选择的指标名称，自动加载 都支持哪些操作符）；其他无； 3 指标值 输入 字符；128位；其他无； 4 添加 输入 添加按钮，可以考虑使用+号表示，点击此按 钮，添加一个抽查指标； 5 删除 输入 删除按钮，可以考虑使用-号表示，点击此按 钮，可以删除 按钮所在行的指标； 自定义抽查任务执行情况页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 部门 输入 下拉框，change事件直接查询结果；其他无； 各部门任务信息 1 序号 输出 数字；其他无； 2 部门 输出 其他无； 3 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 4 查看任务执行情况 输出 按钮，点击弹出对话框显示任务执行情况 任务执行情况（对话框） 1 执行日期 输出 时间Date；其他无； 2 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查）；其他无； 3 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 4 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 5 实际执行开始日期 输出 时间Date；其他无； 6 实际执行结束日期 输出 时间Date；其他无； 1.2.22.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第102页 共134页1.2.22.7 接口要求 1.2.22.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.22.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.22.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.22.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.23 合规性日常业务抽查 1.2.23.1 功能描述 此功能为系统自动执行的功能，通过定时任务实现，主要是根据定制的日常 抽查任务 对业务数据进行抽查，将抽查结果存入系统，待处理人员对业务数据 进行处理。 第103页 共134页1.2.23.2 业务描述 1.2.23.2.1业务流程 无 1.2.23.2.2业务规则和处理要求 此定时任务每天执行一次，执行时间为核心业务系统切换后的时间。 1.2.23.3 业务办理前提 无。 1.2.23.4 业务凭证/表单 无。 1.2.23.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 无 2 3 4 1.2.23.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第104页 共134页1.2.23.7 接口要求 1.2.23.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.23.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.23.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.23.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.24 合规性日常业务抽查结果处理 1.2.24.1 功能描述 此功能主要是根据业务主管部门制定的日常抽查任务，对系统按照抽查任务 自动抽查出来的业务数据进行处理,主要标注是否有问题，如果有问题的业务数 据要与风险点进行关联。 第105页 共134页1.2.24.2 业务描述 1.2.24.2.1业务流程 无 1.2.24.2.2业务规则和处理要求 只有任务所属部门才可以对抽查出来的业务数据进行处理。 1.2.24.3 业务办理前提 日常业务抽查 功能已经按照抽查任务对业务数据进行业务抽查。 1.2.24.4 业务凭证/表单 无。 1.2.24.5 输入输出 日常业务抽查结果处理主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框；查询条件；其他无； 2 制定日期开始 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 制定日期结束 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 执行频率 输入 下拉框；01-月度，02-季度 查询条件；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，点击查询出已经定义的执行部门是 包含本部门的日常抽查任务 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 字符；128位；；其他无； 3 执行频率 输出 字符；2位；其他无； 4 任务执行情况 输出 字符；2位；其他无； 5 任务状态 输出 字符；2位；其他无； 6 任务制定部门 输出 字符；20位；其他无； 7 任务制定日期 输出 时间Date；其他无； 8 查看 输出 按钮，点击可以跳转到任务详细信息页面 第106页 共134页任务详细信息（两个页签 任务定义详细信息、任务执行信息） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 任务定义信息 此处展示的页面与日常风险抽查任务管理功能中的 日常抽查任务管理 详细信息页面 保持一致，此处不做过多介绍 任务执行信息（执行日期）列表显示 1 序号 输出 数字；其他无； 2 部门 输出 其他无； 3 名称 输出 字符；10位；（和执行频率有关系，若为季度则 显示四个季度，若为月份则显示12个月份，每 个月份或季度都是一条数据）；其他无； 4 执行日期 输出 时间Date(此执行日期为任务执行的最晚日期 )其他无； 5 实际执行开始日期 输出 时间Date；其他无； 6 实际执行结束日期 输出 时间Date；其他无； 7 数据抽查情况 输出 01-未抽查；02-已抽查；03-抽查中；其他无； 8 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 9 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 10 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 11 抽查总业务数 输出 Integer；其他无； 12 已办结业务数/未 输出 Integer；其他无； 办结业务数 13 查看抽取数据 输出 按钮，点击此按钮进入业务抽取明细页面 业务抽取明细页面（列表） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 业务流水号 输出 2 业务名称 输出 其他无； 3 业务种类 输出 字符；10位；其他无； 4 业务类型 输出 字符；10位；其他无； 5 经办单位 输出 字符；20位；其他无； 6 经办人 输出 字符；20位；其他无； 7 抽查处理结果 输出 字符；2位；其他无； 8 是否办结 输出 其他无； 9 处理 输出 按钮，点击进入 业务详细信息页面 对业务进 行处理 10 查看 输出 按钮 点击进入 业务详细信息页面 对业务进 行查看 业务详细信息页面（抽查数据处理页面），此页面使用两个页签，第一个页签为业务信 息，第二个页签为业务档案信息 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 业务信息页签 1 业务流水号 输出 字符；20位；其他无； 2 业务名称 输出 其他无； 3 业务种类 输出 字符；10位；其他无； 4 业务类型 输出 字符；10位；其他无； 5 经办单位 输出 字符；20位；其他无； 6 经办人 输出 字符；20位；其他无； 7 根据不同的业务显 这里要多个页面要素，根据业务类型进行区分； 示不同业务信息 其他无； 第107页 共134页8 检查结果 输出 字符；2位（根据按钮操作进行返显，是否通 过）；其他无； 9 已关联风险点 输出 不通过处理后关联的风险点，返显；其他无； 10 通过 输出 按钮，没有问题点击此按钮 11 不通过 输出 按钮，点击此按钮，弹出选择合规性风险点对话 框，从风险字典表中获取， 电子档案页签 显示该业务的电子档案信息 不通过选择风险点对话框 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 风险点 输入 下拉框选择；其他无； 2 风险点属性 输出 字符；2位；其他无； 3 级别 输出 字符；2位；其他无； 4 种类 输出 字符；2位；其他无； 5 所属业务类属 输出 字符；2位；其他无； 6 流程名称 输出 字符；80位；其他无； 7 关联岗位 输出 字符；20位；其他无； 8 防范措施 输出 字符；256位；其他无； 风险点关联的操作员列表 1 操作员姓名 输出 字符；40位；其他无； 2 从事岗位时间 输出 字符；2位；其他无； 按钮操作区域 1 确认 输出 按钮，点击后完成业务信息与风险事件的关联 2 取消 输出 按钮，取消关联风险点操作 1.2.24.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.24.7 接口要求 1.2.24.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 第108页 共134页1.2.24.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.24.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.24.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.25 合规性自定义业务抽查及结果处理 1.2.25.1 功能描述 此功能主要是根据基层单位或业务主管部门通过自定义的抽查任务，对业务 数据进行抽查及对抽查结果进行处理。 1.2.25.2 业务描述 1.2.25.2.1业务流程 无 第109页 共134页1.2.25.2.2业务规则和处理要求 只有自定义抽查任务部门才可以使用本部门自定义的抽查任务。并对数据进 行抽查及抽查数据处理。 1.2.25.3 业务办理前提 自定义业务抽查任务已经定义。 1.2.25.4 业务凭证/表单 无。 1.2.25.5 输入输出 自定义业务抽查及结果处理主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框（查询条件）；字符；128位；其他无； 2 制定日期开始 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 制定日期结束 输入 输入框；查询条件；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，点击查询出已经定义的执行部门是 包含本部门的日常抽查任务 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 3 任务制定部门 输出 其他无； 4 任务制定日期 输出 其他无； 6 查看详细信息 输出 按钮，点击可以跳转到任务详细信息页面；其他 无； 任务详细信息（两个页签 任务定义详细信息、任务执行信息） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 任务定义信息 此处展示的页面与自定义风险抽查任务管理功能中的 日常抽查任务管 理详细信息页面 保持一致，此处不做过多介绍 执行任务信息页签 1 抽查业务数据 按钮 点击此按钮对业务数据进行抽查，并成成任务 执行信息 任务执行信息（执行日期）列表显示 1 序号 输出 数字；其他无； 2 执行日期 输出 点击抽查业务数据按钮是 的日期；其他无； 3 实际执行开始日期 输出 时间Date；；其他无； 4 实际执行结束日期 输出 时间Date；；其他无； 第110页 共134页5 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查；03-抽查 中）；其他无； 6 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 7 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 8 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 9 抽查总业务数 输出 Integer型；其他无； 10 已办结业务数/未 输出 Integer型；其他无； 办结业务数 11 查看抽取数据 输出 按钮，点击此按钮进入业务抽取明细页面 业务抽取明细页面（列表） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 业务流水号 输出 字符；40位；其他无； 2 业务名称 输出 字符；100位；其他无； 3 业务种类 输出 字符；10位；其他无； 4 业务类型 输出 字符；10位；其他无； 5 经办单位 输出 字符；128位；其他无； 6 经办人 输出 字符；40位；其他无； 7 抽查处理结果 输出 字符；20位；其他无； 8 是否办结 输出 字符；1位；其他无； 9 处理 输出 按钮，点击进入 业务详细信息页面 对业务进 行处理 10 查看 输出 按钮 点击进入 业务详细信息页面 对业务进 行查看 业务详细信息页面（抽查数据处理页面），此页面使用两个页签，第一个页签为业务信 息，第二个页签为业务档案信息 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 业务信息页签 1 业务流水号 输出 字符；40位；其他无； 2 业务名称 输出 字符；100位；其他无； 3 业务种类 输出 字符；10位；其他无； 4 业务类型 输出 字符；10位；其他无； 5 经办单位 输出 字符；128位；其他无； 6 经办人 输出 字符；40位；其他无； 7 根据不同的业务显 这里要多个页面要素，根据业务类型进行区分 示不同业务信息 8 检查结果 输出 根据按钮操作进行返显，是否通过；其他无； 9 已关联风险点 输出 不通过处理后关联的风险点，返显；其他无； 10 通过 输出 按钮，没有问题点击此按钮 11 不通过 输出 按钮，点击此按钮，弹出选择合规性风险点对话 框，从风险字典表中获取， 电子档案页签 显示该业务的电子档案信息 不通过选择风险点对话框 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 风险点 输入 字符；10位；其他无； 2 风险点属性 输出 字符；2位；其他无； 3 级别 输出 字符；2位；其他无； 4 种类 输出 字符；2位；其他无； 5 所属业务类属 输出 字符；10位；其他无； 6 流程名称 输出 字符；80位；其他无； 第111页 共134页7 关联岗位 输出 字符；20位；其他无； 8 防范措施 输出 字符；256位；其他无； 风险点关联的操作员列表 1 操作员姓名 输出 字符；40位；其他无； 2 从事岗位时间 输出 字符；2位；其他无； 按钮操作区域 1 确认 输出 按钮，点击后完成业务信息与风险事件的关联 2 取消 输出 按钮，取消关联风险点操作 1.2.25.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.25.7 接口要求 1.2.25.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.25.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.25.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 第112页 共134页1.2.25.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.26 指标性日常风险处置结果抽查任务管理 1.2.26.1 功能描述 此功能主要是监察处对指标风险处置结果进行抽查，通过制定日常的抽查任 务，对风险处置结果进行定期抽查，此工作主要是对日常抽查任务的管理。 1.2.26.2 业务描述 1.2.26.2.1业务流程 无 1.2.26.2.2业务规则和处理要求 无。 1.2.26.3 业务办理前提 无。 1.2.26.4 业务凭证/表单 无。 第113页 共134页1.2.26.5 输入输出 日常风险处置结果抽查任务管理主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框；查询条件；字符；128；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，查询出本部门已经定义的日常风险 处置结果抽查任务 2 新增 输出 新增按钮，点击新增进入 新增页面，录入任务 的详细信息 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 序号； 2 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 3 创建机构 输出 字符；20位；其他无； 4 创建人 输出 字符；20位；其他无； 5 任务制定日期 输出 其他无； 6 修改 按钮 点击此按钮进入详细信息页面，在此页面可以 对详细信息进行修改 7 删除 按钮 点击对任务进行删除（需要校验 不能存在已经 执行的任务，存在已经执行的任务 不允许删 除） 8 查看 输出 按钮，点击可以跳转到任务详细信息页面 任务详细信息 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回主页 2 确认 输入 按钮，新增和修改时有效，任务状态直接变为已 确认 3 任务执行情况 输入 页签，点击进入任务执行情况页面（只有修改和 查看详细信息 可以操作此功能） 任务详细信息 1 定义单位 输出 字符；20位；其他无；反显，任务定义单位； 2 定义人 输出 字符；20位；其他无；反显，任务定义人； 3 任务名称 输入 字符；128位；其他无； 4 任务描述 输入 字符；256位；其他无； 5 开始日期 输入 日期；其他无； 6 结束日期 输入 日期；其他无； 7 低级风险事件比例 输入 字符；40位；其他无； 8 中级风险事件比例 输入 字符；40位；其他无； 9 高级风险事件比例 输入 字符；40位；其他无； 10 风险事件办结类别 输入 字符；40位；其他无； 11 抽查单位 输入 字符；40位；其他无； 业务种类列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 业务种类 输入 字符；40位；其他无； 3 比例 输入 字符；40位；其他无； 执行信息 13 执行频率类型 输出 字符；2位（下拉框 01-定期；02-不定期，自动 反显 为定期）；其他无； 14 执行频率 输入 字符；2位(下拉框；01-月；02-季度)；其他无； 15 执行年度 输入 其他无； 第114页 共134页任务执行信息（执行日期）列表显示，此列表按照 执行频率生成 1 序号 输出 数字；其他无； 2 执行频率名称 输出 字符；10位（和执行频率有关系，若为季度则显 示四个季度，若为月份则显示12个月份，每个 月份或季度都是一条数据） 3 执行日期 输出/入 此执行日期某人为每月最后一天或每季度最后 一天，可以修改 ；其他无‘ 任务执行情况信息 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 年度 输出 字符；4位；其他无； 2 名称 输出 字符；10位；其他无； 3 执行日期 输出 时间；其他无； 4 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查） 5 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 6 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 1.2.26.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 1.2.26.7 接口要求 1.2.26.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 第115页 共134页1.2.26.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.26.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.26.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.27 指标性自定义风险处置结果抽查任务管理 1.2.27.1 功能描述 此功能主要是监察处对指标风险处置结果进行抽查，通过制定自定义的抽查 任务，对风险处置结果进行定期抽查，此工作主要是对自定义抽查任务的管理， 自定义抽查任务是不定期的抽查，日常抽查任务是定期的抽查 1.2.27.2 业务描述 1.2.27.2.1业务流程 无 第116页 共134页1.2.27.2.2业务规则和处理要求 无。 1.2.27.3 业务办理前提 无。 1.2.27.4 业务凭证/表单 无。 1.2.27.5 输入输出 自定义风险处置结果抽查任务管理主页面， 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框；字符；128位；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，查询出本部门已经定义的日常风险 处置结果抽查任务 2 新增 输出 新增按钮，点击新增进入 新增页面，录入任务 的详细信息 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 4 创建机构 输出 字符；20位；其他无； 5 创建人 输出 字符；20位；其他无； 6 创建日期 输出 时间；其他无； 7 修改 按钮 点击此按钮进入详细信息页面，在此页面可以 对详细信息进行修改 8 删除 按钮 点击对任务进行删除（需要校验 不能存在已经 执行的任务，存在已经执行的任务 不允许删 除） 9 查看 输出 按钮，点击可以跳转到任务详细信息页面 任务详细信息 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回主页 2 确认 输入 按钮，新增和修改时有效，任务状态直接变为已 确认 3 任务执行情况 输入 页签，点击进入任务执行情况页面（只有修改和 查看详细信息 可以操作此功能） 第117页 共134页任务详细信息 1 定义单位 输出 反显，任务定义单位；字符；20位；其他无； 2 定义人 输出 反显，任务定义人；字符；20位；其他无； 3 任务名称 输入 字符；128位；其他无； 4 任务描述 输入 字符；256位；其他无； 5 开始日期 输入 日期；其他无； 6 结束日期 输入 日期；其他无； 7 低级风险事件比例 输入 字符；40位；其他无； 8 中级风险事件比例 输入 字符；40位；其他无； 9 高级风险事件比例 输入 字符；40位；其他无； 10 风险事件办结类别 输入 字符；40位；其他无； 11 抽查单位 输入 字符；40位；其他无； 业务种类列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 业务种类 输入 字符；10位；其他无； 3 比例 输入 其他无； 执行信息 13 执行频率类型 输出 字符；2位（下拉框 01-定期；02-不定期，自动 反显 为不定期）；其他无； 任务执行情况信息 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 序号 输出 数字；其他无 2 执行日期 输出 时间；其他无； 3 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查）；其他无； 4 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 5 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 1.2.27.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第118页 共134页1.2.27.7 接口要求 1.2.27.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.27.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.27.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.27.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.28 指标性日常风险处置结果抽查 1.2.28.1 功能描述 此功能为系统自动执行的功能，通过定时任务实现，主要是根据定制的指标 性日常抽查任务 对指标性风险处置结果进行抽查，将抽查结果存入系统，待处 理人员对处置结果进行检查。 第119页 共134页1.2.28.2 业务描述 1.2.28.2.1业务流程 无 1.2.28.2.2业务规则和处理要求 此定时任务每天执行一次，执行时间为核心业务系统切换后的时间。 1.2.28.3 业务办理前提 无。 1.2.28.4 业务凭证/表单 无。 1.2.28.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 无 2 3 4 1.2.28.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第120页 共134页1.2.28.7 接口要求 1.2.28.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.28.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.28.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.28.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.29 指标性日常风险处置结果抽查处理 1.2.29.1 功能描述 此功能主要是根据制定的指标性日常抽查任务，对系统按照抽查任务自动抽 查出来的指标性风险处置结果进行处理,主要标注是否通过，如果检查有问题的 需要标注为未通过，认为应当说明情况的，则需要相关责任人进行情况说明。 第121页 共134页1.2.29.2 业务描述 1.2.29.2.1业务流程 无 1.2.29.2.2业务规则和处理要求 在处理过程中发现问题，认为应当说明情况的，点击“说明情况”，系统自动 向基层单位、业务主管部门负责人发送提示消息，“XX风险事件处置过程中发 生问题，请说明情况”，单位说明情况合理的，点击通过，该风险事件预警处置抽 查结束，办理状态显示为通过，处置结果不可更改；单位说明情况不合理的，按照 责任追究程序进行责任追究，通过风险事件中的责任追究功能进行责任追究，而 后点击“不通过”，弹出对话框，输入处理结论，点击确定，该风险事件预警处置 抽查结束，办理状态显示为不通过，处置结果不可更改。 1.2.29.3 业务办理前提 无。 1.2.29.4 业务凭证/表单 无。 1.2.29.5 输入输出 指标性日常风险处置结果抽查处理主页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 输入框（查询条件），字符；128位；其他无； 2 制定日期开始 输入 输入框；查询条件；其他无； 3 制定日期结束 输入 输入框；查询条件；其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，查询出本部门已经定义的日常风险 处置结果抽查任务 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 第122页 共134页1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 3 创建人 输出 字符；20位；其他无； 4 创建机构 输出 字符；20位；其他无； 5 创建日期 输出 其他无； 8 任务详细信息 输出 按钮，点击可以跳转到任务详细信息页面 任务详细信息（两个页签 任务定义详细信息、任务执行信息） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回主页 任务定义详细信息（页签），与日常任务管理功能的任务详细信息一致 1 定义单位 输出 反显，任务定义单位；字符；20位；其他无； 2 定义人 输出 反显，任务定义人；字符；20位；其他无； 3 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 4 任务描述 输出 字符；256位；其他无； 5 开始日期 输出 日期；其他无； 6 结束日期 输出 日期；其他无； 7 低级风险事件比例 输出 字符；40位；其他无； 8 中级风险事件比例 输出 字符；40位；其他无； 9 高级风险事件比例 输出 字符；40位；其他无； 10 风险事件办结类别 输出 字符；40位；其他无； 11 抽查单位 输出 字符；40位；其他无； 业务种类列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 业务种类 输出 字符；10位；其他无； 3 比例 输出 其他无； 任务执行信息（页签） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 执行频率名称 输出 和执行频率有关系，若为季度则显示四个季度， 若为月份则显示12个月份，每个月份或季度都 是一条数据；其他无； 3 执行日期 输出 其他无； 4 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查；03-抽查 中）；其他无； 5 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 6 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 7 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 8 抽查总业务数 输出 Integer；其他无； 9 已办结业务数/未 输出 Integer；其他无； 办结业务数 10 查看抽查情况 输出 按钮，点击此按钮进入抽查情况信息页面 抽查情况信息页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 2 任务描述 输出 字符；256位；其他无； 2 执行日期 输出 日期；其他无； 3 执行人 输出 字符；20位；其他无； 4 抽查业务总数 输出 Integer；其他无； 抽查情况列表 第123页 共134页1 序号 输出 数字；其他无； 2 事件名称 输出 字符；100位；其他无； 3 事件等级 输出 字符；2位；其他无； 4 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 5 业务归属 输出 字符；10位；其他无； 6 事件处置人 输出 字符；10位；其他无； 7 处置单位 输出 字符；20位；其他无； 8 处置日期 输出 字符；10位；其他无； 9 办结日期 输出 字符；10位；其他无； 10 抽查处理人 输出 字符；10位；其他无； 11 抽查处理结果 输出 字符；2位；其他无； 12 是否办结 输出 字符；1位；其他无； 13 处理 输入 按钮，点击进入处理页面 14 查看 输入 按钮，点击进入查看处理信息页面 指标性风险处置详细信息页面（抽查数据处理页面） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 事件等级 输出 字符；2位；其他无； 2 事件属性 输出 字符；2位；其他无； 2 事件名称 输出 字符；100位；其他无； 3 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 4 事件描述 输出 字符；256位；其他无； 5 业务归属 输出 字符；10位；其他无； 6 风险事件发生时间 输出 日期；其他无； 7 触发单位 输出 字符；20位；其他无； 8 触发人员 输出 字符；20位；其他无； 9 处理结论 输出 字符；256位；其他无； 10 单位处理意见 输出 字符；256位；其他无； 11 业务归口部门处理 输出 字符；256位；其他无； 意见 12 业务归口部门处理 输出 字符；256位；其他无； 结论 13 办结人 输出 字符；20位；其他无； 14 办结日期 输出 其他无； 15 通过 输出 按钮，通过按钮 系统标记检查没有问题 16 说明情况 输出 按钮，发现问题是 点击说明情况，相关责任人 进行情况说明，说明后再进行判断是否通过 17 不通过 输出 按钮，点击不通过按钮 弹出对话框录入处置结 论 18 处置结论 输入 字符；256位；其他无； 1.2.29.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第124页 共134页1.2.29.7 接口要求 1.2.29.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.29.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.29.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.29.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.30 指标性自定义风险处置结果抽查及处理 1.2.30.1 功能描述 此功能主要是根据制定的指标性自定义抽查任务，对系统中指标性风险处置 结果进行抽查及处理,主要标注是否通过，如果检查有问题的需要标注为未通过， 认为应当说明情况的，则需要相关责任人进行情况说明。 第125页 共134页1.2.30.2 业务描述 1.2.30.2.1业务流程 无 1.2.30.2.2业务规则和处理要求 在处理过程中发现问题，认为应当说明情况的，点击“说明情况”，系统自动 向基层单位、业务主管部门负责人发送提示消息，“XX风险事件处置过程中发 生问题，请说明情况”，单位说明情况合理的，点击通过，该风险事件预警处置抽 查结束，办理状态显示为通过，处置结果不可更改；单位说明情况不合理的，按照 责任追究程序进行责任追究，通过风险事件中的责任追究功能进行责任追究，而 后点击“不通过”，弹出对话框，输入处理结论，点击确定，该风险事件预警处置 抽查结束，办理状态显示为不通过，处置结果不可更改。 1.2.30.3 业务办理前提 无。 1.2.30.4 业务凭证/表单 无。 1.2.30.5 输入输出 指标性自定义风险处置结果抽查处理主页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 查询条件 1 任务名称 输入 字符；128位；其他无； 2 制定日期开始 输入 其他无； 3 制定日期结束 输入 其他无； 按钮操作区 1 查询 输出 查询按钮，查询出本部门已经定义的日常风险 第126页 共134页处置结果抽查任务 查询结果区，按照任务制定日期倒序排排序 1 序号 输出 数字；其他无； 2 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 3 创建机构 输出 字符；20位；其他无； 4 创建人 输出 字符；20位；其他无； 5 创建日期 输出 其他无； 8 任务详细信息 输出 按钮，点击可以跳转到任务详细信息页面 任务详细信息（两个页签 任务定义详细信息、任务执行信息） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 按钮操作区 1 返回 输入 按钮，点击返回主页 2 抽查事件处置结果 输入 按钮，点击对指标性风险处置结果进行抽查，抽 查结果在任务执行信息中查看 任务定义详细信息（页签），与日常任务管理功能的任务详细信息一致 1 定义单位 输出 反显；字符；20位；其他无； 2 定义人 输出 反显；字符；20位；其他无； 3 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 4 任务描述 输出 字符；256位；其他无； 5 开始日期 输出 日期；其他无； 6 结束日期 输出 日期其他无； 7 低级风险事件比例 输出 字符；40位；其他无； 8 中级风险事件比例 输出 字符；40位；其他无； 9 高级风险事件比例 输出 字符；40位；其他无； 10 风险事件办结类别 输出 字符；40位；其他无； 11 抽查单位 输出 字符；40位；其他无； 业务种类列表 1 序号 输出 数字；其他无； 2 业务种类 输出 字符；10位；其他无； 3 比例 输出 ；其他无； 任务执行信息（页签） 1 序号 输出 数字；其他无； 2 执行日期 输出 其他无； 3 数据抽查情况 输出 字符；2位（01-未抽查；02-已抽查；03-抽查 中）；其他无； 4 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 5 检查结果 输出 字符；2位（01-通过；02-未通过；03-检查中； 04-检查未开始）；其他无； 6 执行情况 输出 字符；2位（01-未开始执行；02-执行中；03-执 行完成）；其他无； 7 抽查总业务数 输出 Integer；其他无； 8 已办结业务数/未 输出 Integer；其他无； 办结业务数 9 查看抽查情况 输出 按钮，点击此按钮进入抽查情况信息页面 抽查情况信息页面 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 任务名称 输出 字符；128位；其他无； 2 任务描述 输出 字符；256位；其他无； 2 执行日期 输出 其他无； 3 执行人 输出 字符；20位；其他无； 4 抽查业务总数 输出 Integer；其他无； 抽查情况列表 第127页 共134页1 序号 输出 数字；其他无； 2 事件名称 输出 字符；100位；其他无； 3 事件等级 输出 字符；2位；其他无； 4 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 5 业务归属 输出 字符；2位；其他无； 6 事件处置人 输出 字符；20位；其他无； 7 处置单位 输出 字符；20位；其他无； 8 处置日期 输出 其他无； 9 办结日期 输出 其他无； 10 抽查处理人 输出 字符；20位；其他无； 11 抽查处理结果 输出 字符；2位；其他无； 12 是否办结 输出 字符；1位；其他无； 13 处理 输入 按钮，点击进入处理页面 14 查看 输入 按钮，点击进入查看处理信息页面 指标性风险处置详细信息页面（抽查数据处理页面） 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 1 事件等级 输出 字符；2位；其他无； 2 事件属性 输出 字符；2位；其他无； 2 事件名称 输出 字符；100位；其他无； 3 预警原因 输出 字符；256位；其他无； 4 事件描述 输出 字符；256位；其他无； 5 业务归属 输出 字符；2位；其他无； 6 风险事件发生时间 输出 日期；其他无； 7 触发单位 输出 字符；20位；其他无； 8 触发人员 输出 字符；20位；其他无； 9 处理结论 输出 字符；256位；其他无； 10 单位处理意见 输出 字符；256位；其他无； 11 业务归口部门处理 输出 字符；256位；其他无； 意见 12 业务归口部门处理 输出 字符；256位；其他无； 结论 13 办结人 输出 字符；20位；其他无； 14 办结日期 输出 其他无； 15 通过 输出 按钮，通过按钮 系统标记检查没有问题 16 说明情况 输出 按钮，发现问题是 点击说明情况，相关责任人 进行情况说明，说明后再进行判断是否通过 17 不通过 输出 按钮，点击不通过按钮 弹出对话框录入处置结 论 18 处置结论 输入 1.2.30.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第128页 共134页1.2.30.7 接口要求 1.2.30.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.30.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.30.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.30.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 1.2.31 风险处理结果分析 1.2.31.1 功能描述 风险处理结果分析是通过对风险事件来源、发生频率、分布进行态势和趋势 分析，帮助管理者发现各单位的风险事件发生态势，分析这些风险事件来源于各 单位的哪些业务，哪些风险点发生较多，从而掌握工作重点，提高工作针对性和 第129页 共134页效能。通过对风险事件处置情况进行分析，包含风险事件总量、单位内部督办的 总量、中心监察处(纪委办公室)督办总量、督办办结总量、未督办办结量、办结总 量的分析，发现各级管理者在管理中存在的问题。通过对低、中、高级监察指标在 工作岗位、业务环节、工作部门、业务流程的被触发频率的分析，发现监察指标设 置的合理性，自动生成监察分析报告，给出优化建议。 1.2.31.2 业务描述 1.2.31.2.1业务流程 无。 1.2.31.2.2业务规则和处理要求  来源业务系统分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”、“监察指标级别”； 步骤2：输出，结果列表，包含“业务名称”、“风险事件数量”，并可按 风险事件数量排序； 步骤3：点击结果列表中的业务名称，显示该业务的流程图，各业务节点 显示该节点预警次数； 步骤4：点击该业务节点，以列表形式显示该节点风险事件信息，包括， “风险点名称”、“监察指标名称”、“监察指标级别”、“风险事件描 述”；  风险事件来源单位分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”、“监察指标级别”； 步骤2：输出，结果列表，包含“单位名称”、“风险事件数量”，并可按 风险事件数量排序； 步骤3：点击结果列表中的单位名称，以柱状图形式展现该单位不同业务 并在柱状图上显示该业务风险事件数量； 步骤4：点击柱状图，显示该业务的流程图，各业务节点显示该节点预警 次数；  监察指标分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”、“监察指标级别”； 第130页 共134页步骤2：输出，结果列表，“风险点名称”、“风险事件数量”，并可按风 险事件数量排序； 步骤3：点击结果列表中的风险点名称，以列表形式显示该风险点对应的 监察指标列表，包括，“监察指标名称”、“风险事件数量”，并可按风 险事件数量排序； 步骤4：点击监察指标名称，显示该监察指标对应的风险事件列表，包括 “风险事件描述”、“风险事件数量”，并可按风险事件数量排序； 步骤5：点击风险事件，显示详细信息，包括“名称”、“时间”、“单 位”、“业务”、“环节”、“人员”；  风险事件总量分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，以柱状图的形式显示各单位风险事件总量； 步骤3：点击单位对应柱状图，以饼状图显示该单位各业务种类风险事件 总量分布； 步骤4：点击饼形图上对应的业务，显示该业务的流程图，各业务节点显 示该节点预警次数；  业务主管部门督办分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，结果列表，包括，“单位名称”、“督办次数”，并可按督 办次数排序； 步骤3：点击结果列表中的单位名称，以饼状图显示督办风险事件的数量 和占被督办单位风险事件总量的比例  监察处（纪委办公室）督办分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，结果列表，包括，“单位名称”、“督办次数”，并可按督 办次数排序； 步骤3：点击单位名称，以饼状图显示督办风险事件的数量和占被督办单 位风险事件总量的比例；  督办办结率分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，结果列表，包括，“单位名称”、“督办办结率”（督办办 结率=【督办办结数量/被督办数量】*100%），并可按督办办结率排序； 步骤3：点击单位名称，以饼状图显示督办办结数量占总督办数量的比例 第131页 共134页 未督办办结率分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，结果列表，包括，“单位名称”、“未督办办结率”（未督 办办结率=【未督办办结数量/办结总量】*100%），并可按未督办办结率 排序； 步骤3：点击单位名称，以饼状图显示未督办办结数量占办结总量的比例  办结率分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，结果列表，包括，“单位名称”、“办结率”（办结率=【总 办结数量/风险事件总量】*100%），并可按办结率排序； 步骤3：点击单位名称，以饼状图形式显示该单位总办结数量与风险事件 总量的比例； 步骤:4：点击办结、未办结区域，分别以饼状图显示督办办结、未督办办 结的比例和督办未办结、未督办未办结的比例；  系统误报率分析： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，结果列表，包括，“单位名称”、“误报率”（误报率=【误 报处置次数/触发对应监察指标次数】*100%），并可按误报率排序； 步骤3：点击单位名称，以柱状图形式显示该单位相关业务误报率； 步骤4：点击对应业务柱状图，显示具体环节的误报率和该环节的平均误 报率；  监察优化： 步骤1：输入，查询条件，“时间”； 步骤2：输出，可按风险事件高发单位、高发监察指标和高发业务生成检 查报告； 步骤3：多次更新某单指标风险事件的风险指标值后，该风险仍处于高发 状态，系统会自动提示“建议更换或增加监察指标”； 步骤4：点击风险事件高发单位，各单位按照风险事件（总量、低、中、高 可选）由高到低的顺序排列，点击单位名称，显示风险事件总量、低级风 险事件数量及所占比例、中级数量及所占比例、高级数量及所占比例。点 击高发监察指标，各监察指标按照被触发次数由高到低的顺序排列，点 击监察指标，显示该监察指标触发总量及低、中、高不同等级发生次数及 比例，与业务系统中的平均值进行比较，各业务以发生风险事件由高到 第132页 共134页低的顺序排列，点击业务名称，显示该业务风险事件总量，各环节风险事 件总量及比例，为业务流程完善提供依据； 1.2.31.3 业务办理前提 无。 1.2.31.4 业务凭证/表单 无 1.2.31.5 输入输出 序号 名称 输入/出 要求（格式;类型;长度;必填;约束;反显） 分析主页面 1 时间范围 输入 日期格式；查询条件；其他无； 2 检查指标级别 输入 字符；2位；下拉框（高，中，低）；查询条件；其 他无； 查询结果列表 3 业务名称 输出 字符；80位；其他无； 4 风险事件数量 输出 数字；其他无； 5 单位名称 输出 字符；80位；其他无； 6 风险点名称 输出 字符；80位；其他无； 7 监察指标名称 输出 字符；80位；其他无； 8 督办次数 输出 数字；其他无； 9 督办来源 输出 字符；80位；其他无； 10 督办办结率 输出 百分数（计算得来）；其他无； 11 为督办办结率 输出 百分数（计算得来）；其他无； 12 办结率 输出 百分数（计算得来）；其他无； 13 误报率 输出 百分数（计算得来）；其他无； 1.2.31.6 档案要求 材料名称 原件/复印 采集步骤 份数 类型（纸质、电 是否归档 件 子（图片、 OFFICE文档、 pdf等）） 无 第133页 共134页1.2.31.7 接口要求 1.2.31.7.1内部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.31.7.2外部接口 接口名称 描述 接口提供模块 无 1.2.31.8 交易渠道和介质 柜面（办公系统PC端） 1.2.31.9 批量处理要求 要素 格式要求 类型 无 第134页 共134页