文档内容
文档编号： 第 1 版
第 1 册/共 1册
XX 大医保
省直稽核管理系统
需求规格说明书
(政府事业一部)
XX 股份有限公司
总页数 10 正文 10 附录 1 生效日期
编制 批准省直经办风险管理系统软件需求规格说明书
变更履历
版本号 版本描述 责任人 日期 备注
V0.1 创建 XX 2018-7-18
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目录
第1章. 引言.............................................................................................4
1.1 目的..............................................................................................................................4
1.2 范围..............................................................................................................................4
1.3 定义..............................................................................................................................5
1.4 参考资料.......................................................................................................................5
1.5 软件概述.......................................................................................................................5
第2章. 项目概述......................................................................................6
2.1 产品功能.......................................................................................................................6
2.2 用户特点.......................................................................................................................6
第3章. 省直稽核管理需求规格................................................................7
3.1 接口需求.......................................................................................................................7
3.2 年度稽核.......................................................................................................................7
3.2.1 业务流程图.............................................................................................................7
3.2.2 业务描述.................................................................................................................7
3.2.3 功能分析.................................................................................................................7
3.2.3.1 功能清单..........................................................................................................7
3.2.3.2 稽核单位筛查...................................................................................................7
3.2.3.3 重点监控单位维护............................................................................................8
3.2.3.4 稽核人员维护...................................................................................................9
3.2.3.5 双随机抽取与分配..........................................................................................10
3.2.3.6 抽取单位分配查看..........................................................................................11
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第1章. 引言
1.1 目的
一、本需求规格说明书主要目的为：
需求规格说明书是将业务人员描述的需求，以贴近软件系统的描述、软件开发人员更容
易理解的描述形成的需求报告。需求规格说明书的质量对软件系统的好坏有着直接、重要的
影响。
本文档的目的是希望通过规则要点的形式，辅以实际案例片段，展示给建设单位和承建
单位，使其在形成需求规格说明书的时候，有一个比较好的参考和依照，能够清晰、准确的表
达出业务需求，为系统质量打好基础。
二：本需求规格说明书的预期读者：
用户
系统设计人员
数据库设计人员
用户手册编写人员
系统确认测试人员
系统维护人员
1.2 范围
软件系统：稽核管理系统。
本软件系统基于COSO与COBIT架构，建立在稽核体系基础上，对疑点单位进行稽核处
理。
主要包括疑点单位筛查、稽核专家维护、重点稽核单位维护、双随机抽取与分配、分配结
果查看，实现医保稽核的信息化管理。
1.3 定义
软件需求规格说明书文档中所用到专业词汇、简写和缩略语的定义。
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序号 词汇名称 简写/缩略语 所指对象或含义
将稽核专家维护到系统中，供随机抽取分配待稽
稽核专家
1 核单位。维护稽核专家的个人基本信息和工作情
维护
况等。
筛查有问题的单位，将符合疑点规则的单位，都
2 单位筛查
筛查出来。
单位筛查完毕、稽核专家也维护完毕后，将随机
双随机抽
3 抽取一定数量的单位，并将这些单位随机分配给
取分配
稽核专家。
1.4 参考资料
注明需求内容所参考的政策文献。
编号 资料名称 来源
1.5 软件概述
稽核管理系统通过疑点规则随机抽取单位，随机分配稽核专家，实现稽核工作中公平公
正。
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第2章. 项目概述
2.1 产品功能
功能清单
功能/
功能编码 功能说明
子功能名称
F101_01 稽核单位筛查 根据不同的筛查类别，将符合条件的单位筛选出来。
F101_02 重点稽核单位维护 将某些单位列为必稽核的，将某些单位列为不稽核的。
F101_03 稽核专家维护 将稽核专家维护到稽核系统中，可供分配稽核单位。
F101_04 双随机抽取与分配 随机抽取稽核单位，并随机分配稽核专家。
F101_05 抽取分配结果查看 查看随机分配的结果，并导出分配结果。
2.2 用户特点
该系统主要用户对象为稽核部稽核人员、领导。
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第3章. 省直稽核管理需求规格
3.1 接口需求
无
3.2 年度稽核
3.2.1 业务流程图
3.2.2 业务描述
3.2.3 功能分析
3.2.3.1 功能清单
功能编号 功能名称 功能描述
F101_01 稽核单位筛查 根据不同的筛查类别，将符合条件的单位筛选出来。
F101_02 重点稽核单位维护 将某些单位列为必稽核的，将某些单位列为不稽核的。
F101_03 稽核专家维护 将稽核专家维护到稽核系统中，可供分配稽核单位。
F101_04 双随机抽取与分配 随机抽取稽核单位，并随机分配稽核专家。
F101_05 抽取分配结果查看 查看随机分配的结果，并导出分配结果。
3.2.3.2 稽核单位筛查
功能描述
功 能 需 求
功能编号 FC.1.1 功能分类 年度稽核
功能名称 稽核单位筛查
优先级 高
业务背景 稽核单位筛查是将符合筛查条件的单位，从业务系统中筛查出来并固化。
1. 按筛查类别，依次进行单位筛选。
功能说明
2. 查询已经筛选的单位。
前置条件 无。
后置条件 无。
表单编号 表单名称 方向 备注
业务表单
相关查询 查询疑点单位
1．可以进行年度普通的单位筛查，即将当年参保缴费的单位全部筛查出来；
2．可以按疑点规则筛查，将符合规则的单位筛查出来，且规则中的参数值可
动态设定；
业务规则
3．重复筛查疑点单位，会将之前的单位记录清除，重新生成筛查结果；
4．同时符合多个疑点规则的单位，只有一条筛查结果记录。
事件流描述
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基本流
一、单位筛查
操作员：在筛查条件中，选择筛查类别，填写筛查规则参数，点筛查按钮。
系统：筛查业务系统中符合条件的单位并将结果返回到前台页面显示。
操作员：重复上面的操作，将所有的筛查类别都进行筛查，完成年度筛查工作。
二、筛查结果查询
操作员：在查询条件中，填写条件，点查询按钮。
系统：将符合条件的单位结果返回到前台页面。
3.2.3.3 重点监控单位维护
功能描述
功 能 需 求
功能编号 FC.1.2 功能分类 年度稽核
功能名称 重点监控单位维护
优先级 高
同时符合多个筛查类别的单位可确认为必稽核的单位。
业务背景
将一些单位不作稽核。
1. 查询符合多个条件的单位。
功能说明
2. 将特别的单位列为必稽核的单位或不稽核的。
前置条件 单位筛查已经完成。
后置条件 无。
表单编号 表单名称 方向 备注
业务表单
相关查询 查询疑点单位
1．将符合条件的单位查询出来并显示到单位信息列表中。
业务规则
事件流描述
基本流
一、单位查询
操作员：在查询条件中，选择查询条件，点查询按钮。
系统：将符合条件的单位显示在单位信息中。
操作员：重复上面的操作，将所有的筛查类别都进行筛查，完成年度筛查工作。
二、确认稽核
操作员：在单位信息中，将确认稽核的单位勾选中，点确认稽核单位按钮。
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系统：选中的单位列为当年必稽核的单位。
3.2.3.4 稽核人员维护
功能描述
功 能 需 求
功能编号 FC.1.3 功能分类 年度稽核
功能名称 稽核人员维护
优先级 高
业务背景 将稽核专家的个人信息和工作经历等信息维护到稽核系统中。
1. 添加外部的稽核专家。
功能说明
2. 也可以将稽核部的稽核人员维护到系统中。
前置条件 无。
后置条件 无。
表单编号 表单名称 方向 备注
业务表单
相关查询 查询疑点单位
1．每个年度需要维护一次，如果在往年维护过，可以从往年的稽核人员中选
取。
2．稽核专家添加完毕后，必须完成提交，才能生效。
业务规则
3．已经提交的稽核专家，不能再修改或删除。
4．稽核系统中的稽核人员不能重复。
事件流描述
基本流
一、增加稽核专家
操作员：点增加按钮，弹出稽核专家维护界面，填写专家的个人信息及工作经历等，点保
存按钮。
系统：完成稽核专家的信息保存。
操作员：检查无误后，选中稽核专家，点提交按钮。
系统：完成稽核专家的维护工作。
二、修改稽核专家信息
操作员：选中要修改的稽核专家，并单击修改按钮，弹出修改页面，修改信息，并点保存按
钮。
系统：将修改后的信息保存到系统中。
三、删除稽核专家信息
操作员：选中要删除的稽核专家，并单击删除按钮。
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系统：将选中的稽核专家从稽核系统中删除。
四、医保系统人员
操作员：点医保系统人员按钮，弹出医保系统人员添加页面，选中稽核人员，点增加按钮。
系统：将选中的稽核部人员，添加到稽核人员中。
五、从以往年度中选取
操作员：在人员列表中，选中其他年度的可作为今年稽核的人员，点从以往年度中选取按
钮。
系统：将这些选中的稽核人员，天加到今年的稽核人员中去。
3.2.3.5 双随机抽取与分配
功能描述
功 能 需 求
功能编号 FC.1.4 功能分类 年度稽核
功能名称 双随机抽取与分配
优先级 高
业务背景 实现稽核工作中的双随机抽取分配功能。
1. 随机抽取单位。
功能说明
2. 随机分配待稽核单位。
前置条件 单位筛查已经完成，稽核专家已维护。
后置条件 无。
表单编号 表单名称 方向 备注
业务表单
相关查询 查询疑点单位
1．随机抽取单位中，选中需要抽取的筛选类别，并填写抽取数量。
业务规则
2．抽取分配中，分配的单位数量与稽核专家数量的倍数相符。
事件流描述
基本流
一、随机抽取单位
操作员：点随机抽取单位按钮，弹出页面，填写抽取参数信息，点抽取按钮。
系统：完成符合筛查类别的抽取数量之内的单位抽取，并将这些单位显示在单位信息列
表中。
二、抽取分配
操作员：在完成随机抽取单位后，点抽取分配，弹出页面，填写分配单位的数量，系统提示
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分配单位数量为稽核专家的倍数，点分配按钮。
系统：将这些数量的单位分配给系统中的稽核专家。
3.2.3.6 抽取单位分配查看
功能描述
功 能 需 求
功能编号 FC.1.5 功能分类 年度稽核
功能名称 抽取单位分配查看
优先级 高
业务背景 查看已经分配好的稽核单位和稽核专家。
功能说明 1. 查询分配结果。
前置条件 双随机抽取分配完成。
后置条件 无。
表单编号 表单名称 方向 备注
业务表单
相关查询 查询分配单位
1．双随机抽取分配查看。
业务规则
事件流描述
基本流
一、抽取分配结果查看
操作员：选择查询条件，点查询按钮。
系统：显示已经完成分配的稽核单位和稽核人员分配工作情况。
3.3 疑点筛查
（一）基金征收疑点单位自动筛查功能
1.省直参保单位当年申报基数总额低于上一年度申报基数总额的单位；
2.省直参保单位当年申报基数中，按下线缴费基数申报参保人数占单位总人数
20%的单位；
3.省直参保单位申报参保人数与上一年度参保人数上浮或下降20%的单位。
4.省直参保单位每年医疗工伤生育保险缴费无故欠费，欠费频率每年达到3次及
以上次数的单位。
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3.4 双随机抽取分配
（一）随机选取稽核工作人员：从专家库选取一定数量的检查工作人员参与稽核
工作，专家库人员设定：姓名、性别、出生年月、工作年限、资质（职称）、工作单位、
工作经历、是否从事过社保保险稽核工作。
（二）随机选取被稽核参保单位名单：2017年以后(2017年)所有省直参保单位
申报基本信息（参保单位名称、单位编号、单位名称、单位类型、隶属关系、总计
人数、在职人数(申报)、在职基数（申报）、退休人数（申报）、退休基数（申报）、联
系人姓名、电话，是否参加公补。）
4月份申报以后的（申报以后的，月份不确定）
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